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Preise für Depots, Transaktionen und andere DienstleistungenFür im Ausland ansässige Privatkunden Januar 2020
Leben, wie Sie es sich wünschen
Wenn Sie Ihr Vermögen richtig verwalten, wird alles möglich. Wir bei UBS Wealth Management haben eine klare Mission: Wir arbeiten mit Ihnen an einer besseren Zukunft - für Ihre Anlagen, für Ihr Unternehmen und schliesslich auch für Ihre Familie
UBS Service Access
Effektenhandel
Fondstransaktionen
Devisen und Edelmetalle
Over-the-Counter (OTC)-Derivate
UBS Treuhandanlagen
Wertschriftendienstleistungen
Ergänzende Informationen
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Inhalt
UBS Service Access
UBS Service Access
UBS Service Access beinhaltet folgende Dienstleistungen:• Wertschriftenverwahrung• Inkasso von Zinsen, Dividenden und Kapitalrückzahlungen• Durchführung von Verwaltungshandlungen wie Kapitalerhöhungen, Aktiensplits etc.• Verwaltung und Verwahrung von Edelmetall-Beständen• Detaillierter Vermögensausweis (Vermögensübersicht, Performance, Transaktionsliste, Online-Zugriff etc.)• Erträg- und Transaktionsaufstellung
UBS Service Access
DepotverwahrungspreisDer Depotverwahrungspreis wird auf dem Depotwert berechnet:
FremdverwahrungspreisAuf Depotwerte, die bei ausländischen Clearing-Organisationen verwahrt werden, wird auf dem gesamten Wert der Positionen folgender Zuschlag erhoben.
Nicht bewertete PositionenBei dieser Kategorie (Titel ohne Kurs, Schuldbriefe etc.) werden die Positionspreise unabhängig vom Depotwert pauschal pro Position belastet.
ZusatzdienstleistungenFür Zusatzdienstleistungen mit individuellem Mehraufwand werden auf der Summe von Depot- und Fremdverwah-rungspreis sowie den Preisen für nicht bewertete Posi-tionen folgende Zuschläge berechnet.
Auf folgenden Drittfonds ohne Vertriebsvereinbarung wird ein Zuschlag erhoben.
Folgende Produkte profitieren von einem Bonus auf dem Depotverwahrungspreis.
Depotwert in CHF: Kurs
bis 2 Millionen 0,55% p.a.
ab 2 Millionen 0,50% p.a.
ab 5 Millionen 0,45% p.a.
ab 10 Millionen 0,35% p.a.
ab 25 Millionen 0,30% p.a.
ab 50 Millionen 0,25% p.a.
Mindestgebühr p.a. auf Nettopreise CHF 1,600
Traditionelle Fonds 0,05% p.a.
Nicht traditionelle Fonds 0,20% p.a.
Zuschlag für Fremdverwahrung 0,20% p.a.
Fremdverwahrungspreis für UBS Anlagefonds kostenlos
Pauschalpreis pro Position CHF 50 p.a.
Lebensversicherungspolicen kostenlos
Depot mit Sonderaufwand (Nutzniessungs-, Kautionsdepot etc.)
25%
Einzelverwahrung 50%
UBS Aktien 50%
UBS Kassenobligationen 50%
Anlagestrategiefonds (bestimmt durch UBS) 35%
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UBS Service Access
Edelmetalle
Physische Edelmetall-VerwahrungFür die Verwahrung und Verwaltung physicher Edelmetall-Bestände kommt der Depotverwahrungspreis zur Anwendung.
Edelmetall-KontoDas Edelmetall-Konto wird auf der Depotpreisabrechnung separat ausgewiesen und zählt nicht zum Depotwert.
Besondere Bestimmungen
• Die Preisberechnung basiert auf dem Bestand und dem Gesamtwert des Depots an den jeweiligen Stichtagen.
• Die Abrechnung und Belastung erfolgen vierteljährlich. Bei Depotaufhebung wird der Preis sofort fällig und dem entsprechenden Konto belastet.
• Spesen, die mit besonderen Aufwendungen in Zusam-menhang stehen (z.B. spezielle Vorkehrungen bei Titel-lieferungen), sind in den oben aufgelisteten Preisen nicht enthalten und werden dem Kunden separat in Rechnung gestellt.
UBS Service Access gilt für Wealth Management-Kunden. Weitere Informationen entnehmen Sie bitte unseren «Allgemeinen Bedingungen für Wertschriftendepots».
Führung von Edelmetallkonten 1,00% p.a.
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Effektenhandel
Effektenhandel
Die aufgeführten Preise beinhalten Vergütungen (Courtagen) für Leistungen von UBS sowie von Drittbro-kern. Externe Gebühren (z. B. Börsengebühren, eidgenössische Stempelabgaben) sind darin nicht en-thalten und werden gesondert in Rechnung gestellt. Ist der genaue Betrag der externen Gebühren zum Zeit-punkt der Transaktion nicht bekannt, berechnet UBS basierend auf den anwendbaren Tarifbestimmungen der Haupthandelsplätze einen Annäherungswert.Massgebend für die Bestimmung des anzuwendenden
Satzes ist das Handelsvolumen des jeweiligen Auftrags in einem Valor. Teilausführungen, die eine Kalender-woche nach der ersten Ausführung erfolgen, werden wie neue Aufträge behandelt.Bei Fremdwährungs-Abschlüssen dient der Gegenwert in Schweizer Franken (CHF) als Berechnungsgrundlage. Die genannten Sätze gelten nur für die gängigsten Ef-fektenarten. Für besondere Effektenarten können abweichende Sätze angewendet werden. Die wichtig-sten Ausnahmen sind auf der folgenden Seite erläutert.
Preisübersicht
Handelswert in CHF
Aktien, ETFs, Warrants, strukturierte Produkte, Anlagefonds1
sowie ähnliche Effekten2 Obligationen, Eurobonds, Notes,
strukturierte Produkte der Kategorie «Schutz»SIX Swiss
ExchangeEuropäische und
internationale Märkte3 Übrige Märkte
bis 25 000 1,20% 1,90% 2,10% 0,90%
bis 50 000 1,10% 1,80% 2,00% 0,80%
bis 100 000 1,00% 1,70% 1,90% 0,70%
bis 200 000 0,80% 1,55% 1,75% 0,50%
bis 400 000 0,60% 1,35% 1,55% 0,40%
bis 1 000 000 0,40% 0,95% 1,15% 0,30%
ab 1 000 001 0,20% 0,75% 0,95% 0,20%
Minimum (pro Auftrag) CHF 80 CHF 120 CHF 240 CHF 80
Rabatte für Börsentransaktionen via UBS E-Banking
¹ Weitere Einzelheiten entnehmen Sie bitte dem Abschnitt «Fondstransaktionen» in diesem Dokument.² Als solche gelten vereinheitlichte und zum massenweisen Handel geeignete Wertschriften, nicht verurkundete Rechte mit gleicher Funktion (Wertrechte) und Derivate.³ Australien, Belgien, Dänemark, Deutschland, Finnland, Frankreich, Griechenland, Grossbritannien, Hong Kong, Irland, Italien, Japan, Kanada, Luxemburg, Neuseeland,
Niederlande, Norwegen, Österreich, Portugal, Schweden, Singapur, Spanien, Südafrika, USA.
Transaktionen bis CHF 200 000 25%
Für alle Minima (pro Auftrag) 50%
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Effektenhandel
Exchange Traded Derivatives (ETD)
Call/Put-Abschlüsse auf sämtliche Basiswerte
Futures und Future Styled Optionsabschlüsse
Eurex
bis CHF 50 000 1.20%
bis CHF 250 000 0.80%
ab CHF 250 001 0.60%
Minimum CHF 180
Übrige Optionsbörsen
bis CHF 50 000 2.00%
bis CHF 250 000 1.80%
ab CHF 250 001 1.60%
Minimum CHF 200
Eurex CH Valoren Übrige Valoren
Pro Kontrakt CHF 25 CHF 40
Minimum CHF 180 CHF 180
Übrige Optionsbörsen Alle Valoren
Pro Kontrakt CHF 40
Minimum CHF 180
Exercising / assignment Ausübungen (Exercising/Assignment) von standardisierten Optionen unterliegen der üblichen Courtagepflicht des entsprechenden Basiswertes.
Anlagefonds von UBS und von Drittanbietern
Beim Kauf/Verkauf von Anlagefonds von UBS via Börse (Sekundärmarkt) wird grundsätzlich der Tarif der SIX Swiss Exchange angewendet.
Bei der Zeichnung von Anlagefonds (Primärmarkt) wird eine Ausgabekommission bzw. Platzierungsgebühr erhoben. Rücknahmen von Anlagefonds erfolgen in der Regel kommissionsfrei. Weitere Einzelheiten finden Sie im nächsten Abschnitt dieses Dokuments.
Anrechte
Für Anrechte-Abschlüsse gilt der Tarif der SIX Swiss Exchange. Die Kosten belaufen sich im Minimum auf CHF 10 (Abschlüsse ab CHF 100) und im Maximum auf 10% des Handelswertes (Abschlüsse bis CHF 100).
Rückzahlung strukturierter Produkte
Für Titellieferungen beim Verfall strukturierter Produkte von UBS wird keine Courtage erhoben. Bei strukturierten Produkten von Drittanbietern kann eine Courtage auf der Basis des Ausübungspreises gemäss der Tabelle «Preisübersicht» (Seite 6) anfallen. Für Details wenden Sie sich bitte an Ihren Kundenberater.
Die eidgenössische Stempelabgabe kann anfallen. Details sind in der Regel auf den entsprechenden Termsheets ersichtlich.
Titellieferung bei Wandelanleihen
Bei der Umwandlung von Wandelanleihen wird für die Lieferung des Basiswerts in der Regel eine Courtage gemäss der Tabelle «Preisübersicht» (Seite 6) erhoben.
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Fondstransaktionen
Fondstransaktionen
Preise für UBS Anlagefonds4
Preise für Anlagefonds von Dritten mit Vertriebsabkommen mit UBS7
Platzierungsgebühr bei Zeichnung5
Kategorie6 Anlagestrategie-fonds
Geldmarkt-fonds
Obligationen-fonds
Aktienfonds Immobilien-fonds
Alternative Anlagen
Fonds mit Vorauszahlung(alle Anlagekat-
egorien)Schweiz Andere Index Andere
Alle Handelswerte 1.0% 2.0% 0.5% 1.5% 1.0% 2.0% 2.0% 2.0% 2.0%
Minimum (per Auftrag) - - - - - - - - -
Anlagestrat-egiefonds
Geldmarkt-fonds
Obligationen-fonds
Aktien-fonds
Immobilien-fonds
Alternative Anlagen
Fonds mit Vorauszahlung (alle Anlagekategorien)
Alle Handelswerte 2.0% 0.5% 1.5% 2.0% 2.0% 2.0% 3.0%
Minimum (per Auftrag) - - - - - - CHF 1,250
Ausgabekommission5
Rücknahmekommission5
Es wird keine Kommission erhoben.
Platzierungsgebühr bei Rücknahme5
Es wird keine Gebühr erhoben.
4 Für Fondsanlagen über ein UBS Anlagefonds-Konto gelten abweichende Bedingungen.5 Bei Transaktionen an der Effektenbörse (Sekundärmarkt): Anstelle von Kommissionen und Platzierungsgebühren fallen die Preise für den Effektenhandel an.6 Ihre Kundenberaterin oder Ihr Kundenberater orientiert Sie gerne über die Zuordnung des einzelnen Anlagefonds.7 Ihre Kundenberaterin oder Ihr Kundenberater orientiert Sie gerne darüber, ob ein Vertriebsabkommen in Kraft ist.
Die aufgeführten Provisionen und Platzierungsgebühren («Preise») decken die erbrachten Leistungen von UBS und von Dritten bei der Zeichnung und der Rücknahme von Anlagefonds ab. Andere Gebühren, Steuern und Abga-ben (wie die eidgenössische Stempelabgabe sowie vom Anlagefonds erhobene Gebühren) sind in den Preisen
nicht enthalten und werden ohne weitere Zuschläge sep-arat verrechnet.Bei Fremdwährungs-Abschlüssen dient der Gegenwert in Schweizer Franken (CHF) als Berechnungsgrundlage. Für Ihre Transaktionen sind die am Handelstag geltenden Preise massgebend.
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Fondstransaktionen
Preise für Anlagefonds von Dritten ohne Vertriebsabkommen mit UBS7
Platzierungsgebühr bei Zeichnung5
Rabatte für Online-transaktionen via UBS e-banking
Alle Anlagefonds
HandelswertAnlagestrat-
egiefondsGeldmarkt-
fondsObligationen-
fondsAktienfonds
Immobilien-fonds
Alternative Anlagen
Fonds mit Vorauszahlung
(alle Anlagekategorien)
bis CHF 25 000 3,00% 1,50% 2,50% 3,00% 3,00% 3,00% 3,75%
bis CHF 100 000 2,75% 1,25% 2,25% 2,75% 2,75% 2,75% 3,75%
bis CHF 500 000 2,50% 1,00% 2,00% 2,50% 2,50% 2,50% 3,50%
bis CHF 1 000 000 2,25% 0,75% 1,75% 2,25% 2,25% 2,25% 3,25%
ab CHF 1 000 000 2,00% 0,50% 1,50% 2,00% 2,00% 2,00% 3,00%
Minimum (per Auftrag) CHF 180 CHF 180 CHF 180 CHF 180 CHF 180 CHF 180 CHF 1,250
Platzierungsgebühr bei Rücknahme5
Es wird keine Gebühr erhoben.
Alle Handelswerte 10%
Minimum (per Auftrag) Kein Rabatt
5 Bei Transaktionen an der Effektenbörse (Sekundärmarkt): Anstelle von Provisionen und Platzierungsgebühren fallen die Preise für den Effektenhandel an.7 Ihre Kundenberaterin oder Ihr Kundenberater orientiert Sie gerne darüber, ob ein Vertriebsabkommen in Kraft ist.
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Devisen und Edelmetalle
Devisen- und Edelmetall- Kassa-, Forward- und Swap-Geschäfte
Bei Devisen- und Edelmetall-Kassa-, Forward- und Swap-Geschäften kann UBS einen Gewinn in Form eines Aufschlags verdienen, der auf die Kurse angewen-det wird, die sie von ihrer marktseitigen Gegenpartei (UBS Investment Bank) erhält («Marktkurs»). Ein solcher Aufschlag wird unabhängig davon angewendet, ob die Devisen-Kassa-, Forward- oder Swap-Geschäfte vom Kunden direkt abgeschlossen werden oder aus einer anderen Dienstleistung oder Transaktion resultieren, die eine Währungsumrechnung erfordert («induzierte FX-Geschäfte»).Induzierte FX-Geschäfte8 können z. B. aus einem Kauf ausländischer Wertpapiere, Zahlungen und Kontobezü-gen in ausländischer Währung (einschliesslich solcher mit Kredit-/ Debitkarten), Investitionen im Rahmen eines diskretionären Vermögensverwaltungsauftrags usw. hervorgehen. Solche Aufschläge können zusätzlich zu pauschalen Managementpreisen oder Gebühren für Zahlungstransaktionen (z. B. Transaktionsgebühr bei Kreditkarten) angewendet werden.
Kassa-Aufschlag
Die Kassa-Aufschläge betragen je Transaktion bis zu:
Forward-Aufschlag
Die Forward-Aufschläge betragen bis zu 0,8% p.a. 12 auf den Kassa-Marktkurs.
Bei Devisen- und Edelmetall-Forward-Geschäften setzt sich der gesamte Aufschlag für den Kunden aus dem Kassa-Aufschlag plus dem Forward-Aufschlag zusammen.
Auf Devisen- und Edelmetall-Swap-Geschäfte wird nur der Forward-Aufschlag angewendet.
Währungen und Edelmetalle
Transaktionsvolumen in CHF-Gegenwert
bis 100 000
100 000 bis 250 000
250 000 bis 1 Mio.
≥1 Mio.
Hauptwährungen9 1.70% 1.00% 0.70% 0.40%
Nebenwährungen10 2.40% 1.50% 1.00% 0.50%
Andere Währungen 3.60% 2.70% 1.00% 0.50%
Edelmetalle11 2.20% 1.40% 0.90% 0.50%
8 Induzierte FX-Geschäfte können unter Umständen erst mit Verzögerung z. B. im Rahmen einer Tagesendverarbeitung getätigt werden. Der zugrundeliegende Marktkurs kann demnach vom Marktkurs zur Zeit der Auftragsübermittlung abweichen.
9 Hauptwährungen sind AUD, CAD, CHF, DKK, EUR, GBP, HKD, JPY, NOK, NZD, SEK, SGD, USD (ISO-Code)10 Nebenwährungen sind AED, BHD, CZK, HUF, ILS, KWD, MAD, OMR, PLN, QAR, SAR, THB, ZAR (ISO-Code)11 Edelmetalle sind XAU (Gold), XAG (Silber), XPT (Platin), XPD (Palladium); gilt nicht für Münzen.12 Für Kunden mit Kreditlimit können für Laufzeiten von mehr als zwei Jahren bis zu 2,0% p.a. berechnet werden (aufgrund zusätzlicher Kapitalanforderungen und Kredit-
kosten).
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Devisen und Edelmetalle
Anmerkungen
• Für ein Devisen-/Edelmetallgeschäft bestimmt die Währung mit dem höheren Aufschlag den Aufschlag.
• Bei Kunden mit einer individuellen Aufschlagvereinbarung wird der kundenspezifische Aufschlag angewendet.
• Es kann zu Rundungsdifferenzen kommen, die bis zu 10 bps auf den Kunden-Kassa- bzw. Forward-Kurs betragen können.13, 14
• Bei Edelmetallen können zusätzliche Gebühren für physische Produktion, Lieferung und Verfügbarkeit vor Ort (Loco-Gebühr) anfallen.
Weitere Informationen zu OTC Produkten und Gebühren erhalten Sie im nächsten Abschnitt oder von Ihrer Kundenberaterin oder Ihrem Kundenberater.
13 Aufgrund der Berechnungsmethode kann Transaktionen, bei denen (abweichend von Marktusance) der inverse Kurse zugrundegelegt oder das Kauf- bzw. Verkaufsvolumen in der zweiten Währung festgelegt wird, unter Umständen ein kleineres Volumenband angewendet werden.
14 Kurse können im Berechnungsmodell bis auf fünf Stellen inkl. Vorkommastellen gerundet werden
Beispiel:
Ein Kunde möchte EUR 500 000 gegen USD mit Valuta in einem Monat kaufen. Der Kassa-Marktkurs beträgt EURUSD 1,0900 und der Forward-Marktkurs EURUSD 1,0913. Aus der Tabelle geht hervor, dass ein Kassa-Auf-schlag von 0,7% anzuwenden ist. Der Forward-Aufschlag beträgt zusätzliche 0,07% (berechnet auf der Basis von 0,8% p.a. für einen Monat). Der effektive Wechselkurs für den Kunden wird als Forward-Marktkurs von EURUSD 1,0913 zuzüglich dem Kassa-Aufschlag von 0,0076 (0,7% von 1,0900) zuzüglich dem Forward-Aufschlag von 0,0008 (0,07% von 1,0900) berechnet. Das entspricht einem Kun-den-Forward-Kurs von EURUSD 1,0997 (1,0913 + 0,0076 + 0,0008).
Der Kunde würde daher EUR 500 000 für USD 549 850 kaufen.
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Over-the-Counter (OTC)-Derivate
Over-the-Counter (OTC)-Derivate
15 Der Aufschlag darf die maximal mögliche Kundenrendite nicht übersteigen (für Produkte mit einer begrenzten Rendite für den Kunden).16 Die Aufschläge können die oben erwähnten maximalen Sätze übersteigen (z.B. Währungsswaps > 5 Jahre Laufzeit, Zinsswaps > 10 Jahre Laufzeit, etc.). In solchen Fällen
werden die Aufschläge vor dem Abschluss einer Transaktion bekannt gegeben.17 Gilt für alle Optionen, einschließlich z. B. Multi-Leg-Optionen, Barrier- und Kick-in-Optionen; gilt nicht für Payout, Binäre Optionen und Volatilitätsprodukte (wie FVA, VaR
und Vol Swaps).18 Auf den kumulativen Nominalbetrag; es wird ein pauschaler Mindestaufschlag von USD 300 oder 25 Basispunkten angewendet und daher kann der genannte maximale
Aufschlag (angegeben in % p.a.) überschritten werden.19 Auf den ungehebelten kumulativen Nominalbetrag; es wird ein Mindestaufschlag von USD 1000 oder 25 Basispunkten angewendet und daher kann der angegebene
maximale Aufschlag (in % p.a.) überschritten werden.
Bei OTC-Derivatgeschäften kann UBS einen Gewinn in Form eines Aufschlags verdienen, der auf die Kurse an-gewendet wird, die sie von ihrer marktseitigen Gegenpar-tei (UBS Investment Bank oder andere marktseitige
Gegenparteien) erhält. Solche Aufschläge sind einmalig, werden in Prozenten des Nominalbetrags des OTC-De-rivatgeschäfts berechnet und können zusätzlich zu paus-chalen Managementpreisen angewendet werden.
Produkttyp Maximaler Aufschlag
Aktien Alle bis zu 3,0%15
Zinsen (Fixed Income)Fixed Income
OTC-Geschäfte16bis zu 3.0%
Devisen und Edelmetalle
Optionen (alle)17 bis zu 3,0% p.a.15,18
Strukturierte und exotische Forwards
bis zu 3,0% p.a.15,19
Beispiel:
Ein Kunde bittet um ein Angebot für den Kauf eines GBP Call USD Put mit einem at-the-money-Ausübungspreis und einem Verfalltag in drei Monaten zum Nominalbetrag von GBP 250 000. Die marktseitig bezahlte Optionsprämie beträgt 1,25% des Nominalbetrags in GBP. Der UBS- Aufschlag auf die Devisenoption beträgt 3,0% p.a. (d. h. 0,75% für drei Monate). Die zu zahlende und der Kunde-naufschlagberechnet sich daher als 1,25% + 0,75% = 2,0% des Nominalbetrags in GBP berechnen. Die gesamten Prämienkosten der Option belaufen sich für denKunden demnach auf GBP 5000 (GBP 250 000 x 2,0%).
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UBS Treuhandanlagen
UBS Treuhandanlagen
UBS Treuhandanlagen Call zeichnen sich durch veränderbares Kapital, eine variable Laufzeit und einen variablen Zinssatz aus und werden in der UBS Gruppe (üblicherweise bei UBS AG, Jersey Branch) oder bei einer Drittbank angelegt. Die Anlage kann in zahlreichen Währungen getätigt werden. Die Verzinsung richtet sich dabei nach den Verhältnissen am Geldmarkt und nach der Bonität der Drittpartei. Bei der Treuhandanlage Call ist die Rückzahlung des Geschäfts oder eine Kapitalmutation in 48 Stunden möglich.
Anlageart Minimalbetrag Kommission
Neuanlage Jersey Branch
Ab CHF 100 00021
Drittbank
Ab CHF 500 00021
0,375% p.a.
(oder mindestens CHF 250)21
Kapitalmutationen ab CHF 30,00021 Ticket Fee: CHF 10021
(pro Kapitalmutation)
Bedingungen
20 Bei einer Vermögensanlage erhält UBS von einem Finanzintermediär unter Umständen für die Platzierung einer Anlage eine Vergütung von maximal 0,5% p.a. (Grössenordnung) des Anlagebetrags, je nach Währung, Zinssatz, Laufzeit und Anlagebetrag.
21 oder Gegenwert.
Eine Treuhandanlage liegt dann vor, wenn UBS (Treuhän-derin) in ihrem Namen, aber im Auftrag und auf Rech-nung und Gefahr eines Kunden (Treugebers) einen bestimmten Betrag bei einer Drittpartei (Treunehmer; in der Regel UBS AG Jersey Branch oder Drittbank) anlegt. Die Anlage ist in den gängigen Währungen möglich und wird auf Risiko des Kunden getätigt. Daher trägt der Kunde das Risiko der Zahlungsunfähigkeit des Treune-hmers (Emittentenrisiko). In der Regel entscheidet UBS, bei welcher Drittpartei die Anlage getätigt wird. Auf speziellen Wunsch kann der Kunde auch Einfluss auf den Entscheid nehmen und die Drittpartei bestimmen; ohne Kundeninstruktion platziert UBS Treuhandanlagen inner-halb des Konzerns. Die Rendite von Treuhandanlagen ist
im Wesentlichen von den Geldmarktzinsen der entspre-chenden Währung und dem Bonität des Treunehmers abhängig. Es gilt zu beachten, dass es je nach Zinsumfeld und Währung zu einer Belastung der Treuhandanlage kommen kann. Wenn ein Treuhandvertrag unterzeichnet wurde, unterliegt die Treuhandanlage nicht der sch-weizerischen Verrechnungssteuer. Darüber hinaus entste-hen keine Depotgebühren, keine Emissionsabgabe und keine Umsatzsteuer (Stempelsteuer). Wenn der Treugeber jedoch sein Domizil in der Schweiz oder im Fürstentum Liechtenstein hat, unterliegt die Kommissionszahlung der schweizerischen Mehrwertsteuer. Das Treuhandgeschäft ist per Definition ein Provisionsgeschäft. Daher muss eine Provision belastet werden.20
UBS Treuhandanlage Call
Emittent UBS AG, Jersey Branch Drittbank
Laufzeit Keine feste Laufzeit Keine feste Laufzeit
Liquidität Innerhalb von zwei Bankarbeitstagen Innerhalb von zwei Bankarbeitstagen
Währung Verfügbare Währungen auf ubs.com/quotes (exotische Währungen auf Anfrage)
Verfügbarkeit in den gängigen Währungen (z. B. CHF, EUR, USD, GBP/Währungen auf Anfrage)
Zins/Belastung Abhängig von AnlagewährungAbhängig von der Bonität des Treuhandnehmers und der Anlage währung
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UBS Treuhandanlagen
UBS Treuhandanlagen Fest zeichnen sich durch hohe Sicherheit, festes Kapital, feste Laufzeit und einen fixen Zinssatz aus. Sie können in den meisten Währungen angelegt werden. Die Verzinsung richtet sich primär nach den Verhältnissen am Geldmarkt und nach der Anlagedauer.
Gemäss regulatorischen Vorschriften gilt für die von UBS in Ausnahmefällen akzeptierten vorzeitigen Rückzüge eine Gebühr in Höhe von 2% des investierten Betrags zusätzlich zu einer Strafe für die vorzeitige Rückzahlung und dem Verlust der noch ausstehenden Zinszahlungen.
Rückzugsmöglichkeiten
Bedingungen
21 oder Gegenwert.
UBS Treuhandanlage Fest
Emittent UBS AG, Jersey Branch Drittbank
Laufzeit 1 Tag - 12 Monate 1 - 12 Monate
Währung Verfügbarkeit in den gängigen Währungen (Währungen der Schwellenmärkte auf Anfrage)
Verfügbarkeit in den gängigen Währungen (Währungen der Schwellenmärkte auf Anfrage)
Zinssatz Abhängig von Anlagedauer und WährungAbhängig von Anlagedauer, Währung und Bonität des Treunehmers
Anlageart Minimalbetrag Kommission
1 – 29 Tage Jersey Branch
CHF 100,00021
Drittbank
CHF 500,00021
Bis 0,5%
(oder mindestens CHF 250)21
1 – 12 Monate CHF 100,00021
Täglich finden Sie den aktuellen Zinssatz für Treuhandanlagen Fest unter UBS Quotes: ubs.com/quotes
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Wertschriftendienstleistungen
Wertschriftendienst- leistungen
Die Preise für Lieferungen gelten jeweils pro Posten für Aktien, Edelmetalle, Münzen, Anlagefonds (UBS-eigene und Drittfonds), Obligationen und wertlose Titel.
Die Ansätze für Lieferungen von ausländischen Titeln en-thalten grundsätzlich die Fremdkosten der Depotstelle. Allfällige Sonderaufwendungen der Bank oder der De-potstelle (wie z.B. Express-Zuschläge, ausserordentliche Versicherungsspesen, Portokosten) werden jedoch zusät-zlich in Rechnung gestellt.
22 Zuzüglich Portokosten.23 Auslieferungen nur möglich bei bereits ausgestellten Zertifikaten. Das UBS Aktienregister stellt ab sofort keine neuen Wertpapiere mehr aus.24 Übrige Dienstleistungen in diesem Zusammenhang, wie z.B. Umregistrierungen, werden jedoch in Rechnung gestellt.25 Tarife werden nur belastet, wenn UBS AG keine Kommission erhält. Die Mehrwertsteuer wird auf dem Kommissionsbetrag berechnet.26 Minima pro Posten sind CHF 50 für Coupons respektive CHF 100 für Titel (bei gleichzeitiger Einreichung von Coupons und Titeln kommt das Minimum von CHF 100 zur Anwendung). Allfällige Spesen bei Vergütung an Drittbanken werden zusätzlich belastet. Direktauszahlung erfolgt nur auf CHF-Valoren (maximal CHF 5000 inklusive UBS Kassenobligationen). Gegen Verlust-und Garantieerklärung (Revers) werden in der Regel keine Zahlungen vorge nommen. Die Mehrwertsteuer wird bei Barauszahlungen so-wie Kontogutschriften für Kunden mit Domizil Schweiz oder Fürstentum Liechtenstein auf dem Kommissionsbetrag berechnet.
Lieferungen ohne Zahlung (LOZ)
Wertschriftenlieferung und -verwaltung
Lieferungen gegen Zahlung (LGZ)
Einlieferungen
Einlieferung ohne Zahlung buchmässig / physisch kostenlos
Auslieferungen
Schweizer Titel
Lieferungen buchmässig an Drittbanken CHF 100
Physische Auslieferung Post22/Schalter CHF 250Physische Auslieferung UBS Anlagefonds Post22/Schalter CHF 250Physische Auslieferung und Umregistrierungen von UBS Aktien Post/Schalter23 kostenlos
Verlagerung Depotstelle CHF 150
Umregistrierungen CHF 30
Ausländische Titel
Lieferungen buchmässig an Drittbanken CHF 100Physische Auslieferung Post22/Schalter CHF 500Physische Auslieferung UBS Anlagefonds Post22/ Schalter CHF 250Verlagerung Depotstelle CHF 150Umregistrierungen CHF 50
Policen/Schuldbriefe/verschlossene Couverts
Auslieferungen von Policen/Schuldbriefen undverschlossenen Couverts Post22/Schalter kostenlos
Depotüberträge
Überträge ohne Zahlung innerhalb UBS kostenlos24
Kapitaltransaktionen25
Auslieferung von in der Schweiz verwahrten Titeln CHF 250Auslieferung von im Ausland verwahrten Titeln (Fremdspesen inbegriffen)
CHF 500
Einlieferungen
Einlieferungen gegen Zahlung CHF 150
Auslieferungen
Auslieferungen gegen Zahlung CHF 150
Coupons/Rückzahlbare Titel26
Coupons/Rückzahlbare Titel in CHF kostenlos
Coupons/Rückzahlbare Titel in FremdwährungZahlstelle UBS kostenlosZahlstelle nicht UBS 4% Coupons (Bruttobetrag)
0,5% Titel (Nominalbetrag)Fremde Spesen Effektiv belastete FremdspesenInkasso von verjährten Coupons/Titel (bei Zahlstelle UBS)
CHF 100
Inkasso von verlorener Coupons/Titel (bei Zahlstelle UBS)
CHF 350 + effektive Auslagen
15
Wertschriftendienstleistungen
Andere Wertschriftendienstleistungen
27 Ausnahme: Bei Transaktionen bis zu CHF 100 Gegenwert beträgt der Ansatz generell 10% ohne Minimum.
Ausübung von Optionsscheinen / Konversion von Titeln
Die Ausübung von Optionsscheinen oder die Konversion von Titeln (z.B. bei Wandelanleihen) ist nicht im Depotpreis enthalten und wird zu den geltenden Preisen für den Effektenhandel (“Courtage-Ansätze“), berechnet auf dem Ausübungspreis, ausgeführt. Diese Kommission wird jedoch nur belastet, wenn UBS nicht bereits von der Gesellschaft entsprechend entschädigt wird.
Kauf/Verkauf von Anrechten
Der Kauf/Verkauf von Anrechten im Zusammenhang mit Kapitaltransaktionen ist nicht im Depotpreis enthalten und wird zu den geltenden Preisen für den Effektenhandel ("Courtage-Ansätze") ausgeführt.27
Weitere Wertschriftendienstleistungen
Die Preise für sonstige Wertschriftendienstleistungen werden nach Massgabe des Aufwands individuell festgelegt.
16
Ergänzende Informationen
Ergänzende Informationen
• Die auf den vorangegangenen Seiten aufgeführten Preise enthalten keine Schweizer Mehrwertsteuer. Gegebenenfalls wird diese zusätzlich berechnet.
• Spesen für besonderen Mehraufwand (z. B. spezielle Vorkehrungen bei Titellieferungen) sind in den Preisen, die auf den vorangegangenen Seiten aufgeführt sind, nicht enthalten und werden dem Kunden separat in Rechnung gestellt.
• Die Preisangaben gelten per Veröffentlichungsdatum. UBS behält sich jederzeitige Anpassungen der Preise an veränderte Marktverhältnisse vor. Diese werden dem Kunden auf geeignete Weise bekannt gegeben.
• Sofern den Änderungen der Preisliste widersprochen wird und falls keine anderweitige Einigung mit UBS gefunden wird, kann die betroffene Dienstleistung vor Inkrafttreten der Änderung mit sofortiger Wirkung gekündigt werden.
• Dieses Dokument stellt einen Auszug aus unserem Produkt- und Dienstleistungsangebot sowie den jeweils geltenden Bedingungen dar, die vorrangig Anwendung finden. Für bestimmte Kunden und vertragliche Vereinbarungen gelten unter Umständen abweichende Preise und Bedingungen. Ihre Kundenberaterin oder Ihr Kundenberater kann Ihnen dazu nähere Auskunft geben.
17
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