Teoría General del Estado

Teoría General del EstadoLidia Aguilar Balderas

PRIMERA EDICIÓN EBOOKMÉXICO, 2014

GRUPO EDITORIAL PATRIA

Dirección editorial: Javier Enrique Callejas

Coordinación editorial: Verónica Estrada Flores

Diagramación: Seditograf

Diseño de portada: Eleazar Maldonado

Teoría General del Estado

Derechos reservados:

© 2014, Lidia Aguilar Balderas

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ISBN ebook: 978-607-438-854-1

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Impreso en México

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Primera edición ebook: 2014

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Contenido

Introducción                                                                          ix

Unidad 1 Origen del término Estado

1 1  Origen del término Estado                                                     11 2  El Estado ideal de los antiguos filósofos griegos                              4  1 2 1  El Estado ideal o de La república de Platón                            4  1 2 2  El Estado según Aristóteles                                              7

Unidad 2 Desarrollo social pre-estatal

2 1  El origen de la ciudad antigua                                                112 2  Ciudad Estado                                                                 132 3  Esclavitud en las ciudades Estado grecorromanas                                      152 4  Gobierno de las ciudades Estado                                             162 5  Estado feudal                                                                   19  2 5 1  Derecho y su legitimidad en el Estado feudal                        212 6   Los cambios de pensamiento: de la idealización divina  

a la racionalización del poder político del Estado                          24   2 6 1   Separación Estado-Iglesia, y configuración  

de la nación                                                              282 7   Maquiavelo y su aportación a la concepción del Estado  

moderno                                                                        28

Unidad 3 Diversos enfoques sobre el estudio del Estado

3 1  El Estado desde las perspectivas iusnaturalista y contractualista         333 2  El Estado desde la perspectiva jurídico-racional                           373 3  El Estado desde la perspectiva de la ciencia política                       383 4  El Estado desde la perspectiva de la sociología                             393 5  Estado materialista versus Estado idealista                                 41

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Unidad 4 Los diversos modelos propuestos en la búsqueda del Estado más adecuado

4 1  El socialismo como modo alternativo al Estado capitalista               454 2   El comunismo estatal como manifestación alternativa  

al socialismo                                                                    484 3   Las utopías como manifestación del desencanto  

de los Estados existentes                                                      50

Unidad 5 El análisis de los elementos que conforman el Estado

5 1   El carácter sociológico, jurídico y político de la población  dentro de un Estado                                                           53

5 2   El territorio como elemento físico del Estado                              555 3   El gobierno y su manifestación a través del poder político  

como elemento intrínseco del Estado                                       56  5 3 1  Las formas clásicas de gobierno                                       57  5 3 2   La reconfiguración de los elementos teóricos para  

clasificar las formas de gobierno                                      61  5 3 3  La nueva clasificación de las formas de gobierno                   62    5 3 3 1  El parlamentarismo                                           63    5 3 3 2  El presidencialismo                                           64    5 3 3 3  El semipresidencialismo                                      655 4  El poder público y el gobierno                                               655 5   La soberanía como aspecto esencial para la existencia  

de un Estado                                                                   695 6  El Estado nacional                                                             71  5 6 1   La cultura, las costumbres y la idiosincrasia  

como aspectos heterogéneos del Estado                              75

Unidad 6 Los debates contemporáneos sobre el Estado

6 1  Remembranza evolutiva del Estado                                          776 2   La discusión en torna la finalidad del Estado como  

el garante y proveedor del bien común                                      786 3  La falacia de la concepción del Estado nación                              816 4  El nuevo enfoque de los Estados multinacionales                          82

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6 5   El impacto de la mundialización en las fronteras  de los Estados                                                                  85

6 6   El Estado moderno desde su organización político- administrativa                                                                  86

  6 6 1   El Estado unitario, el Estado federado y el Estado  confederado                                                             86

Unidad 7 El Estado mexicano

7 1  Aspectos históricos la evolución del Estado Mexicano                    917 2  Análisis de la relación Estado-Iglesia en México                           997 3  El perfil del Estado mexicano en la actualidad                           1017 4  La inminente reforma integral del Estado mexicano                      104

Glosario                                                                           107Cuestionario                                                                      110Bibliografía                                                                         115Páginas web                                                                         118

Introducción

La importancia del estudio de la Teoría del Estado en la licenciatura en Dere-cho, deriva de la trascendencia que tiene el análisis y reflexión sobre las pri-meras instituciones jurídicas y el impacto que éstas han tenido en el devenir histórico hacia la evolución del Estado contemporáneo  Por tanto, la presente obra está orientada a personas que posean el interés por el estudio de la crea-ción del Estado, misma que se examinará primero desde su sentido filosófico, así como desde la perspectiva doctrinaria y el análisis del poder público, a fin de entender cómo funcionan las instituciones estatales, cómo lo hicieron en el pasado y cuál es su actuación en el presente  Se busca cultivar con ello un co- nocimiento con características especiales, que conduzca al gusto por lecturas  de carácter teórico-doctrinario, mismas que coadyuvarán a una reflexión sobre la formación del Estado, sus elementos y su funcionamiento

En la primera unidad de este  libro, se estudiarán las diferentes teorías y pensamientos relacionados con el origen de Estado; en la segunda unidad se examinará el desarrollo social previo al surgimiento de los Estados, hasta lle-gar a la aparición del Estado feudal y su separación de la Iglesia, y el conse-cuente surgimiento de la concepción moderna del Estado con Maquiavelo  En la  tercera  unidad  se  analizará  al  Estado  desde  diversos  enfoques  disciplina-rios  Posteriormente, en la cuarta unidad, se hará una reflexión sobre algunos modelos que buscan construir el mejor Estado como mecanismo alternativo al capitalismo  La quinta unidad contiene un análisis de los elementos cons-titutivos del Estado como el territorio, la población, el gobierno, el poder, la soberanía y la nación  El objetivo de la sexta unidad es que el lector realice una crítica reflexiva acerca de los debates que hoy en día hay en torno al Estado   Finalmente, en la séptima unidad se razonará la manera en que el Estado mexi-cano se reinventa y reorganiza desde sus instituciones, incluyendo las llamadas reformas de Estado y cómo es que en el devenir histórico este último ha evolu-cionado para adaptarse a las nuevas circunstancias y exigencias sociopolíticas actuales

    

  1.1  Origen del término Estado

El origen del término Estado se encuentra en la Italia renacentista y se ha utilizado desde entonces para designar a la comunidad política moderna en la cual los indi-viduos se encuentran inmersos y a su relación social regulada por el derecho posi-tivo.� Aunque en la actualidad se le llama Estado, no siempre fue así; por ejemplo, en la Antigüedad los griegos denominaban polis a su organización política, los romanos le llamaron civitas o de la res publica, que significa “la cosa pública”.

Los pensadores medievales recurrían a los términos reino, imperio o ciu-dad para referirse a la comunidad política de su tiempo, incluso en el siglo xvi Jean Bodin se refirió a la República y no al Estado, a pesar de que en esa época comenzaba a ser frecuente el uso de dicha palabra asociada ya al término repú-blica. Es factible decir que en esta etapa, con Bodin y, desde luego, con Nicolás Maquiavelo, las palabras Estado y república se amalgamaron para significar la situación de la cosa pública: Estado rei publicae. Sin embargo, no fue sino has-ta el siglo xviii, en el marco de la Revolución Francesa, que la voz Estado se incorporó al lenguaje político con un sentido preciso y específico.

En plena Revolución Francesa Emmanuel Joseph Sièyes se preguntaba: ¿Qué es el tercer Estado? ¿Qué implicaciones sucesivas traería para la legiti-midad de los monarcas? La respuesta fue decisiva no sólo para el curso de la Revolución sino también para el uso lingüístico de la palabra Estado. El tercer Estado es el conjunto o agrupación de personas que se encontraban al margen de la estratificación social; era una pirámide en cuya cúspide se encontraba el monarca seguido por la clase noble; la base, que era en general el pueblo o los súbditos, los sostenía. A esta pirámide se agrega un estrato más conocido como

1 Elderechopositivoseconstituyeporuncuerponormativovigenteenunespacioytiempodetermi�nadosquesonválidosparaunapoblaciónespecífica.

Unidad 1 Origen del término 

Estado

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el tercer Estado, el cual integraban todos aquellos individuos que no pertene-cían propiamente al pueblo y que desde luego no eran miembros de la nobleza pero que sí ostentaban poder económico (es decir, burgueses o comerciantes) derivado sobre todo de la actividad comercial quienes, al haber acumulado cantidades considerables de riqueza y cubierto sus necesidades materiales, se encontraban en pugna por encontrar un lugar en la escala social.

Alexis de Tocqueville, en su importante obra Del viejo régimen a la revo-lución, comenta que, al existir por un lado una clase pujante ávida de recono-cimiento social y por otro una nobleza casi en la ruina, se realizaron enlaces matrimoniales entre unos y otros que dieron origen a una nueva clase llamada burguesía y ésta es precisamente la que después alentó el surgimiento del tercer Estado, cuya premisa fundamental consistió en abrogarse derechos que antes eran otorgados o negados sin mayor problema en forma discrecional por una pequeña parte del Estado o incluso en ocasiones por quien no era parte de éste, según las suposiciones de Sièyes, como se verá a continuación.

Los otros dos Estados, previos al tercero, eran la nobleza y el clero, quienes fungían como los garantes del orden y la estabilidad y, por tanto, monopoliza-ban las decisiones de la vida pública; con ello sostenían a la monarquía. Luego, a la constante pregunta de Sièyes acerca de ¿qué es el tercer Estado?, respon-de que “el tercer Estado engloba todo lo que pertenece a la nación” (Sièyes, 2003:25); incluso afirma que dicho Estado, en un principio excluido, reclamó para sí la representación de la nación entera. No se asumió sólo como una parte sino como un todo y, por tanto: “Todo lo que esté al margen del tercer Estado no puede considerarse que sea de la nación” (ídem). Sièyes expuso de manera magistral que los reyes deberían representar al pueblo y no a Dios, porque la soberanía ya no descansaba en el rey sino en el pueblo. Este cambio radical de pensamiento provocó que toda la literatura del momento se volcara sobre la justificación de la libertad de los hombres para regir su propio destino y, en consecuencia, elegir a quienes serían sus representantes.

Elementos que deben considerarse:• El Estado según Sièyes.• Primer Estado.• Segundo Estado.• Tercer Estado.

Hay otro elemento que es importante considerar y es la diferencia entre las nociones de Estado príncipe y Estado cosa que, con todos los límites que poseen, revelan al menos dos ideas. La primera se puede formular como pre-gunta: ¿Qué procesos sociales hacen que una persona de carne y hueso se arro-gue para sí el sustantivo Estado? El Estado príncipe es aquel que se forma en función de la soberanía y poder en una sola persona, que es el monarca o prín-

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cipe. Este tipo de Estado existió en las sociedades que se gobernaban (o aún lo hacen) con regímenes monárquicos. Por su parte, el Estado cosa se relaciona con otra pregunta: ¿Qué hace que una persona o un conjunto de personas ten-gan el derecho a mandar? Esta interrogante permite afirmar que el Estado, al margen de quiénes estén al frente en el gobierno, se rige y funciona en esencia gracias al entramado institucional que lo conforma.

En la actualidad la voz Estado anima a pensar en las personas que gobier-nan e involucra también a la figura en quien descansa el mando y ejecución de un Estado que, según el caso, quizá sea un presidente, un primer ministro o un rey o emperador. Sin embargo, esta idea inmediata es el resultado de una primera impresión del fenómeno estatal. En la misma tesitura, aunque más elaborada, se encuentra aquella noción que entiende el Estado como si fuera una cosa: el conjunto formado por instituciones coercitivas, jurídicas y administrativas, operantes y válidas para la población asentada en un territo-rio delimitado. Cuando se habla de Estado, fuerte o débil, grande o pequeño, en realidad se tiene como trasfondo esa noción de Estado como cosa.

Esto conduce a señalar que las imágenes más evidentes del Estado sólo son manifestaciones de procesos sociales profundos y complejos que dan sustento, vida y sentido a eso que se conoce como Estado y que no son accesibles sino por medio del pensamiento. Esto quiere decir que para comprender en sentido teórico lo que es el Estado se requiere un ejercicio de reflexión enfocado a cap-tar la compleja red de reacciones e interacciones entre los seres humanos que hacen de un cuerpo de instituciones y funcionarios un componente estatal.

Sin embargo, Rodrigo Borja dice que un Estado no es una estructura social inmutable e inmóvil que sólo se puede enmarcar en los límites de una definición, sino que más bien se presenta como un producto de la sociedad cuando ésta llega a un grado de desarrollo determinado y como tal debe ser, antes que nada, una categoría histórica que no siempre existió y que por tanto no puede ser eter-na (Borja, �992:27). En consecuencia, la finitud del Estado mencionada por este autor, presenta una idea de cómo el Estado, por medio de las diferentes partes que lo componen, se transforma debido a los cambios sociales, a la época, a la gente e incluso a la diversidad de la concepción que unos y otros tienen de él.

En esta primera unidad se revisarán las ideas que emergieron acerca del Estado como concepción político-filosófica; una vez que se haya iniciado el análisis de dicho término, se revisará su evolución histórica a fin de tener los elementos necesarios para hacer un seguimiento del mismo hasta llegar a la complejidad que en la actualidad encierra. Pero, en principio, se proporcionan algunas definiciones simples de lo que se entiende por Estado.

De acuerdo con Francisco Porrúa Pérez “la palabra Estado designa la organi- zación política en su conjunto, en su completa unidad formada por los elemen-tos que la constituyen, y el término gobierno se utiliza para designar el conjunto de los poderes públicos, de los órganos a quienes se atribuye el ejercicio supremo

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de la soberanía” (Porrúa, �999: 464). En la misma línea, cabe mencionar las diferentes acepciones de algunos autores como Carlos Garza, quien propone que “la forma de Estado atañe a la organización del poder público con refe-rencia al territorio y a las demarcaciones territoriales por las que se compone el país y a la forma de gobierno concierne la manera de organizar el gobierno, para el ejercicio de las funciones públicas” (Garza, �998:49). Coincide de igual manera Enrique Sánchez Bringas, quien afirma que las formas de Estado y de gobierno tienen en común la referencia al poder político, a su ejercicio y a la manera en que se organizan. Las primeras se refieren a la organización total del Estado como unidad política y las otras a la organización del poder público del Estado (Sánchez Bringas, �999:287).

  1.�   El Estado ideal de los antiguos filósofos griegos

Para todos es conocido el impacto que los filósofos griegos han tenido en el desarrollo histórico de la humanidad, sus instituciones, su pensamiento y sus obras siguen generando fascinación y asombro. Con la claridad de su pensa-miento respecto de lo que ellos consideraban una comunidad política (a la que un individuo no sólo pertenecía), misma que implicaba todo un modo de vida en el que se involucraba cada aspecto del ser humano, nos han llevado a reflexionar sobre la idealización de una sociedad perfecta, donde aspectos co- mo el carácter de ciudadano, la representación política y el papel del gobierno sean revalorizados, un modelo que bien podría recrearse en la actualidad, desde luego, con sus respectivas y necesarias modificaciones. Algunos filósofos representativos son Platón y Aristóteles, que con sus brillantes obras permiten vislumbrar lo que fue la grandeza de las ciudades Estado griegas, las cuales representan un ejemplo paradigmático de la concepción política de su tiem-po. En esta primera aproximación se analizará lo que puede denominarse la fase de la concepción ideal del deber ser del Estado que es conformado por una comunidad política de individuos, los cuales empiezan a perfilar el sentido y esencia de dicho fenómeno político.

1.�.1  El Estado ideal o La república de Platón

Platón en su obra más importante, La república, escribe �0 libros que pueden agruparse en cinco partes, según los temas tratados: el libro primero, en el que se plantea qué es la justicia; después siguen los libros II, III y IV que tienen por objeto estudiar la justicia en la ciudad ideal; posteriormente, se examinan las formas de organización, de gobierno y las características de sus clases sociales en los libros V, VI y VII; en los libros VIII y IX se estudian los males que arras-

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tran a las ciudades hacia la ruina y la injusticia, y algunas otras reflexiones en torno a la poesía.

Platón considera que el hombre es esencialmente social; su naturaleza lo lleva a crear una asociación política en la que el Estado es el escenario ideal para que los individuos puedan desarrollarse, tanto en sus virtudes privadas como en las públicas.

Uno de los principales aspectos discutidos por este filósofo en La república versa sobre la idea de la justicia en el Estado; para desarrollar este tema dice que el Estado funciona de forma similar al hombre ya que, partiendo de la división del trabajo, los individuos deben realizar las actividades para las que están capacitados así como cada parte del cuerpo cumple un fin específico, aquello para lo que fue creado; en el Estado cada parte desempeña su fun-ción de la mejor manera posible para contribuir así al buen funcionamiento del todo. Cuando, en la sociedad dentro de un Estado, los individuos asumen cabalmente sus roles, entonces, dice Platón, se cumple su misión virtuosa y justa. Es decir, la visión del Estado justo es paralela a la del individuo justo. Una persona es justa cuando su razón imparcial (que trabaja a favor del bien del conjunto), con la ayuda de una parte semirracional, regula y reforma sus deseos particulares en pro del bienestar general. El resultado de esta armonía es que cada parte hace lo que le corresponde, disfruta del placer que el cum-plimiento de su cometido le proporciona y, en consecuencia, produce una vida estable, feliz y justa para toda la comunidad política.

Aquí es pertinente cuestionar lo siguiente: ¿Cómo sería la ciudad ideal pa- ra Platón? Para este filósofo la ciudad debería existir para satisfacer las nece-sidades de los hombres, ya que éstos no son independientes unos de otros ni autosuficientes para abastecerse; con ello, lo primero que debe garantizar toda sociedad es un fin productivo.

Los hombres tienen diferentes capacidades y habilidades, y es preferible que cada uno desarrolle las que posee por naturaleza, lo que introduce la divi-sión del trabajo en la organización de la sociedad. En una ciudad ideal deben existir, por tanto, numerosos trabajadores: granjeros, carpinteros, labradores, herreros y más, de modo que se garantice la satisfacción de las necesidades básicas, pues en una ciudad ideal no puede faltar nada, ya que la ausencia de algún satisfactor acarrearía problemas de subsistencia que amenazarían tanto su estabilidad como su existencia.

Además, en la medida en que aumenta el número de ciudadanos los recur-sos necesitan deben acrecentarse, lo cual puede dar paso a la conquista de territorios vecinos para satisfacer las necesidades de todos y más adelante a la guerra. Sin embargo, si se sigue el mismo principio de división del traba-jo, tendrá que haber especialistas en la guerra, encargados exclusivamente de las actividades bélicas. Así, surgen las siguientes preguntas: ¿Qué aspectos son necesarios para explicar la clasificación social que establece Platón? ¿Cómo se

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determinará quiénes pertenecerán a una u otra de estas clases sociales? Platón consideró que para dilucidar estos aspectos era preciso establecer un proceso educativo en el curso del cual se podría determinar qué tipo de naturaleza tie-ne cada hombre y, por tanto, a qué clase social habrá de pertenecer.

Al determinar la virtud (entendida ésta en términos de cuáles son sus mejores capacidades para contribuir al bien común) que corresponde a cada clase social, será posible determinar en qué consiste la justicia en la ciudad ideal platónica: en que cada clase social y cada ciudadano se ocupen de la tarea que les corresponde (cuadro �.�). En contrapartida, la injusticia es la injeren-cia arbitraria de una clase social en las funciones de otra: por ejemplo, que los auxiliares o los artesanos pretendan gobernar.

Cuadro 1.1 Correspondencia entre las clases sociales, tipos de alma y virtudes, de acuerdo con la tesis de Platón.

Clase social Tipo de alma Virtud

Gobernantes Racional Sabiduría

Guerreros Irracional Coraje

Artesanos Egoísta Moderación

Nota:Paraampliarestetema,véaselaobraDiálogos dePlatón,lapartecorrespondientea“Larepúblicaodelojusto”.

Así, la pertenencia a una clase social está determinada por la naturaleza del alma y no por herencia; una sociedad así debe dar una importancia primordial a la educación. Será, en efecto, mediante el proceso educativo que se seleccio-nen los individuos que pertenecerán a cada clase social en función de tipos de almas características de su alma, y el tipo de educación que recibirá cada indi-viduo según su clase social. En La república Platón establece de manera minu-ciosa el programa de estudios que debería imperar en la ciudad ideal, haciendo hincapié en la educación de los gobernantes. Todos los niños y niñas deberían recibir la misma formación. Platón considera que la educación recibida en los primeros años de vida es fundamental para el desarrollo del individuo, por lo que en la ciudad ideal nadie ha de ser privado de ella, ni en razón de su sexo ni por cualquier otra causa: en consecuencia, para Platón el proceso educati- vo tiene, además de un objetivo formativo, la misión de saber qué tipo de alma predomina en cada individuo, es decir, su naturaleza, en virtud de la cual for-mará parte de una u otra clase social.

Esa educación correrá a cargo del Estado, en ningún caso a cargo de las familias. A lo largo de este proceso educativo se construirá la estratificación social, de tal modo que algunos niños tendrán tendencia a abandonar sus estu-dios pues les resultarán difíciles, mientras que otros desarrollarán un entusias-mo cada vez mayor en torno al conocimiento. Los primeros pasarán a formar parte de la clase de los artesanos, habiendo mostrado una mayor inclinación