*BE6LK29NC*T.C.

İSTANBUL ÜNİVERSİTESİ REKTÖRLÜĞÜGenel Sekreterlik

Doğrulamak İçin:http://194.27.128.66/envision.Sorgula/Validate_Doc.aspx?V=BE6LK29NCAyrıntılı bilgi için irtibat : Pınar DURGUN Dahili : 11184

İstanbul Üniversitesi Merkez Kampüsü, 34452 Beyazıt/Fatih - İstanbulTel : 0212 440 00 25 Fax : 0212 440 00 20e-posta : genelsekreterlik@istanbul.edu.tr Elektronik Ağ : www.istanbul.edu.tr

Sayı :88469847-045.02- Konu :İstanbul Üniversitesi Hata,

Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesi

PERSONEL DAİRE BAŞKANLIĞINA

İlgi :a) 04/12/2015 tarihli, 383711 sayılı yazıb) 29/07/2016 tarihli, 275665 sayılı yazı

İstanbul Üniversitesi Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesine dair teklif Üniversitemiz 28.07.2016 tarih, 13 nolu Senatosunda görüşülmüş olup, Senato Kararı ekte gönderilmiştir.

Bilginizi ve gereğini rica ederim.

e-İmzalıMetin KÜÇÜKGenel Sekreter

Ekler :1- Senato Kararı2- Yönerge

DAĞITIMPersonel Daire BaşkanlığıHukuk Müşavirliği

*BE5DKE4MD*T.C.

İSTANBUL ÜNİVERSİTESİ REKTÖRLÜĞÜYönetmelik ve Yönerge İnceleme Komisyonu

Başkanl ığı

Doğrulamak İçin:http://194.27.128.66/envision.Sorgula/Validate_Doc.aspx?V=BE5DKE4MDAyrıntılı bilgi için irtibat : Ecem KAKŞA Dahili : 10775

İstanbul Üniversitesi Merkez Kampüsü34452 Beyazıt/Fatih-İstanbulTel : 2124400077 Fax : 2124400377e-posta : iubilgi@istanbul.edu.tr Elektronik Ağ : www.istanbul.edu.tr

Sayı :35980450-045.02- Konu :İstanbul Üniversitesi Hata,

Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesi

GENEL SEKRETERLİĞE

İlgi :27/05/2016 tarihli, 191837 sayılı yazı

İstanbul Üniversitesi Hata Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesine dair teklif, Komisyon tarafından incelenmiş olup Yönergenin son hali ekte sunulmuştur.

Gereği için bilgilerinizi rica ederim.

e-İmzalıProf. Dr. Sedat MURAT

Komisyon Başkanı

Ekler :1- Karar Tutanağı2- Hata Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirim Formu3- Hata Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesi

Tarih ve Sayı: 28/06/2016-240682

YÖNETMELİK VE YÖNERGE İNCELEME KOMİSYONUKomisyon Kararları

(24.06.2016 )

İstanbul Üniversitesi Hata Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesine dairteklif, Komisyon tarafından incelemenmiş olup, Yönergenin Rektörlüğe arzına kararverilmiştir.

Prof. D .aşkan

Prof.Dr.Gürsel ÇETİNCerrahpaşa Tıp Fakültesi . ğretim Üyesi

Prof.Dr.Şü ..İstanbul Tıp a ültesi Öğretim Üyesi

Prof.Dr.Abdurrahman ERENHukuk Fakültesi Öğretim Üyesi

1\i_ - ı)Jıb.(

Prof.Dr.Mehmet BİLGİNMühendislik Fakültesi Dekanı

i -,t .Prof.Dr.Alper Hüseyın ÇOLAKOrman Fakültesi Öğretim Üyesi

T.C.İSTANBUL ÜNİvERSİTESİ REKTÖRLÜ(;ÜHata, Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirim Formu

Adı ve Soyadı

T.C. Kimlik no

Görev yeri

Bildirim türü

Bildirim tarihi

İletişim bilgileri

HataUsulsüzlükYolsuzluk

DDD

İkarnet adresi:

e-posta:Te-lefon no (İş yeri):

Cep tel:Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildiriminin konusu:

Dahili:

Açıklama:

1. Başvuruformu ve dilekçede belirtilen kimlik ve adres bilgileri, MERNis veri tabanında doğrulanarakeksik veya hatalı bilgi içeren başvurular değerlendirmeye alınmaz.

2. Bildirimler; Hata Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirim Formu doldurulorak huvb@istanbul.edu.tr postaadresine gönderilmesi veya Rektörlük Yazıişleri ve Genel Evrak Müdürlüğünde kayıt altına alınmasıyolu ile yaptıır.

istanbul Üniversitesi Rektörlüğüistanbul Üniversitesi Merkez Kampüsü Rektörlük Binası

Tel: (212) 440 00 00 i 10040 Faks:(212) 440 00 35e-posta: huyb@istanbul.edu.tr

İSTANBUL ÜNİvERSİTESİ

HATA, USULSÜZLÜK VE YOLSUZLUKLARıN BİLDİRİLMESİ YÖNERGESİ

BİRİNCİ BÖLÜM

Amaç, Kapsam, Dayanak ve Tanımlar

Amaç

Madde 1 - (1) Bu Yönergenin amacı, İstanbul Üniversitesi İç Kontrol Standartları Eylem Planıkapsamında, işlemler ile ilgili hata, usulsüzlük ve yolsuzluğun bildirilmesine ilişkin işlem vesüreçleri düzenlemektir.

Kapsam

Madde 2 - (1) Bu Yönerge İstanbul Üniversitesinden hizmet alan ve hizmet veren gerçek veyatüzel kişileri kapsar.

Dayanak

Madde 3 - (1) Bu Yönerge; 10/12/2003 tarihli ve 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve KontrolKanunu'nun 55, 56, 57 ve 58 inci maddeleri, 3111212005 tarihli ve 26040 sayılı ResmiGazete'de yayımlanan "İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole İlişkin Usul ve Esaslar" ve 26112/2007tarihli ve 26738 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanan "Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği"nedayanılarak hazırlanmıştır.

TanımlarMadde 4 - (1) Bu Yönergede geçen;

İç Denetim Birim Başkanlığı: İstanbul Üniversitesi İç Denetim Birim Başkanlığı'nıRektör : İstanbul Üniversitesi Rektörü'nü,Üniversite : İstanbul Üniversitesi'ni ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜMHata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi ve Değerlendirilmesi

Bildirim yükümlülüğü

Madde 5 - (1) Hata, usulsüzlük: veya yolsuzluk yapıldığını öğrenen memur ve diğer kamugörevlileri, bu Yönergedeki usullere göre bildirimde bulunmakla yükümlüdür. Üst makamlartarafından bildirim yapılmamasına dair verilen emirler, hiçbir surette yerine getirilmez.

(2) Kamu görevlisi olmayan kişiler de öğrendikleri hata, usulsüzlük ve yolsuzluklarıbildirmekle yükümlüdür.

Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirim şekliMadde 6 - (1) Yürütülen iş ve işlemlerle ilgili hata, usulsüzlük ve yolsuzluk bildirimleri,İstanbul Üniversitesi Personel Daire Başkanlığının web sitesi www.personel.istanbul.edu.tradresinde bulunan Hata Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirim Formu doldurularakhuyb@istanbul.edu.tr posta adresine gönderilmesi veya Rektörlük Yazı İşleri ve Genel EvrakMüdürlüğünde kayıt altına alınması yada adı geçen Müdürlükte kayıt altına alınan dilekçelerile doğrudan Rektörlük Makamına yapılır.

2) Bildirim formu ve dilekçede belirtilen kimlik ve adres bilgileri, MERNİs veri tabanındadoğrulanarak eksik veya hatalı bilgi içeren başvurular değerlendirmeye alınmaz.

Bildirimlerin değerlendirilmesiMadde 7 - (1) Form veya dilekçe ile yapılan bildirimler aynı gün Genel Sekreterlik Makamınailetilir. Söz konusu bildirimlerin Personel Daire Başkanlığına havale edilmesi üzerine, ilgiliHarcama Yetkilisi yazılı olarak derhal veya aciliyet bulunuyor ise sözlü olarak/faks/e-mailyoluyla haberdar edilir.

(2) Bildirimi inceleyen Harcama Yetkilisi;

a) Hata tespitinde bulunduğunda derhal gerekli düzeltmeyi yapar ve konu hakkında RektörlükMakamına bilgi verir.

b) Usulsüzlük veya yolsuzluk bulunduğunun tespit edilmesi halinde;

aa) Gerekli soruşturmanın başlatılabilmesi için konu, ilgili disiplin amırıne iletilereksoruşturma açılır ve yapılan işlem Personel Daire Başkanlığına bildirilir. Soruşturmasonuçlandığında bildirim sahibine bilgi verilir.

ba) Tespit edilen usulsüzlük veya yolsuzluğun kamu zararına yol açtığı şüphesininbulunduğu hallerde;

i) Harcama Yetkilisi kamu zararının miktarını ve sorumlularını kendisi tespit edebilmiş iseKamu Zararlarının Tahsiline İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik gereğince işlemyapılmak üzere Genel Sekreterlik Makamına bildirir. Zararın ilgililerden tahsil edilmesiiçin Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun l1.maddesi uyarınca Üst YöneticininOnay'ını alan Genel Sekreter gereği yapılmak üzere konuyu Strateji Geliştirme DaireBaşkanlığına iletir.

ii) Harcama Yetkilisi kamu zararının miktarını ve sorumlularını kendisi tespit edememiş isedurumu Genel Sekreterlik Makamına bildirir. Genel Sekreter; kamu zararının tahsilikonusunda, Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun 1L.maddesi uyarınca ÜstYöneticinin Onay'ını aldıktan sonra, zararın miktarı ve sorumluların tespitinin yapılmasıiçin İç Denetim Birim Başkanlığına iletir. Gerekli tespitler yapıldıktan sonra zararınilgililerden tahsilinin yapılması için Strateji Geliştirme Daire Başkanlığına gönderilir.

(3) Herhangi bir hata, usulsüzlük veya yolsuzluk bulunmadığının tespit edilmesi halindePersonel Daire Başkanlığına ve bildirim sahibine bilgi verilir.

/~1

Bildirimde bulunanların korunması

Madde 8 - (1) İyi niyetle hata, usulsüzlük ve yolsuzluklarla ilgili bildirimde bulunan kişilerehaksız ve ayırırncı bir muamele yapılamaz, bildirimlerinden dolayı bir disiplin cezası verilemez;doğrudan veya dolaylı olarak hizmet koşulları kısmen de olsa ağırlaştırılamaz ve değiştirilemez.

(2) Usulsüzlük veya yolsuzluk bildiriminde bulunan kişinin kimliği gizli tutulur ve kendisineherhangi bir zarar gelmemesi için gerekli tedbirler alınır.

(3) Yaptığı bildirim nedeniyle haksız ve hukuka aykırı bir işleme maruz kaldığını iddia edenmemur ve diğer kamu görevlisi müracaat, şikayet ve dava açma hakkına sahiptir.

ÜÇÜNCÜ BÖLÜM

Son Hükümler

Yürürlük

Madde 9 - (1) Bu Yönerge İstanbul Üniversitesi Senatosunda kabul edildiği tarihten itibarenyürürlüğe girer.

Yürütme

Madde 10 - (1) Bu Yönerge hükümlerini İstanbul Üniversitesi Rektörü yürütür.

Ek1: Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirim Formu

-

T.C.İSTANBUL ÜNİVERSİTESİ

Senato Karar ı

Toplantı Tarihi : 28/07/2016

Toplantı No : 13

Karar No : 20

İstanbul Üniversitesi Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi Yönergesine dair teklif görüşülerek oybirliği ile kabul edildi.

Aslı Gibidire-İmzalı

Metin KÜÇÜK

Genel SekreterSenato Raportörü

Tarih ve Sayı: 29/07/2016-275665