股票代碼：1336

台 翰 精 密 科 技 股 份 有 限 公 司

TAIHAN PRECISION TECHNOLOGY CO., LTD.

九十七年度

年 報

本年報資料可供查詢網址: http://www.thpt.com.tw及公開資訊觀測站網址: http://newmops.twse.com.tw

中 華 民 國 九 十 八 年 五 月 十 五 日 刊 印

一、 本公司發言人及代理發言人：

項目 發言人 代理發言人 姓名 張國江 彭俊鑫 職稱 總財務行政處協理 稽核室副理

連絡電話 (02) 22902258 (02) 22902258 電子郵件信箱 Kc_chang@thpt.com.tw Patrick_peng@thpt.com.tw

二、總公司、分公司、工廠之地址及電話 1.總公司：台北縣五股工業區五權六路 12 號 電 話：(02)2290-2258(代表號)

2.分公司：(無)

3.工 廠：台北縣五股工業區五權六路 12 號

電 話：(02)2290-2258(代表號)

三、辦理股票過戶機構：

名稱：永豐金證券股份有限公司股務代理部

地址：台北市博愛路 17 號 3 樓

網址：http://www.sinotrade.com.tw

電話：02-23816288

四、最近年度財務報告簽證會計師： 會計師姓名：林宜慧會計師、李麗凰會計師

事務所名稱：勤業眾信會計師事務所

地 址：台北市民生東路三段 156 號 12 樓

網 址：http://www.deloitte.com.tw

電 話：02-25459988

五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱：無 六、本公司網址 http://www.thpt.com.tw

台翰精密科技股份有限公司 年報目錄

頁次

壹、致股東報告書 ....................................................................................................... 1

貳、公司簡介 ............................................................................................................... 4

一、設立日期 ...................................................................................................... 4 二、公司沿革 ...................................................................................................... 4

叁、公司治理報告 ....................................................................................................... 5

一、組織系統 ...................................................................................................... 5 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構

主管資料...................................................................................................... 7 三、公司治理運作情形 ...................................................................................... 16 四、會計師公費資訊 .......................................................................................... 26 五、更換會計師資訊.. ....................................................................................... . 26 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近

一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業資訊.................. 27 七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股

比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ..................... 27 八、持股比例占前十大股東，其相互間為財務會計準則公報第六號

關係人關係或為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊.......................... 28 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之

事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例 ............... 29

肆、募資情形 ............................................................................................................... 30

一、資本及股份 ................................................................................................... 30

二、公司債辦理情形 ........................................................................................... 33

三、特別股辦理情形 ........................................................................................... 33 四、海外存託憑證辦理情形............................................................................... 33

五、員工認股權憑證辦理情形 ........................................................................... 33

六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 ............................................... 33

七、資金運用計畫及執行情形 ........................................................................... 33

伍、營運概況 ............................................................................................................... 34

一、業務內容 ....................................................................................................... 34

二、市場及產銷概況 ........................................................................................... 41

三、從業員工資訊 ............................................................................................... 47

四、環保支出資訊 ............................................................................................... 47

五、勞資關係 ....................................................................................................... 48

六、重要契約 ....................................................................................................... 49

陸、財務概況 ............................................................................................................... 50

一、最近五年度簡明資產負債表、損益表及會計師查核意見....................... 50

二、最近五年度財務分析 ................................................................................... 52

三、最近年度財務報告之監察人審查報告 ....................................................... 54

四、最近年度財務報表 ....................................................................................... 55

五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表........................... 95 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，發生財務週

轉困難情事並列明其對本公司財務狀況之影響 ...................................... 141

柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項................................................... 142

ㄧ、財務狀況比較分析 ....................................................................................... 142 二、經營成果比較分析 ....................................................................................... 142 三、現金流量分析 ............................................................................................... 143 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響............................................... 144 五、最近年度轉投資政策及獲利或虧損之主要原因與其改善計劃及

未來一年投資計劃 ...................................................................................... 144 六、風險管理及評估 ........................................................................................... 144 七、其他重要事項 ............................................................................................... 146

捌、特別記載事項 ....................................................................................................... 148

一、關係企業相關資料 ....................................................................................... 148

二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形....................... 152

三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票

情形 ............................................................................................................... 152

四、其他必要補充說明事項 ............................................................................... 152

玖、最近年度及截至年報刊印日止，有無發生證券交易法第三十六條第

二項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項........................... 152

1

壹、致股東報告書

各位股東女士、先生：

97 年在海外新設子公司開始出貨及在經營團隊努力下，合併營收較前一年度成

長 32.71%，但面對匯率升值及大陸勞工成本上漲等外在環境的壓力，全年雖仍有盈

餘，但較過去呈現衰退現象。而展望 98 年整體經濟環境更加險峻，面對此愈加險惡

的經營環境，預期營收勢必受全球不景氣之影響，經營團隊惟有更加努力以面對挑

戰，思考公司的永續經營與整體發展，以創造最大利潤來回饋股東。

茲將 97 年度營業概況及本年度營業計劃概要等，分項說明如下：

一、前一年度營業概況

台翰精密成立於 76 年，主要業務為模具、塑膠成型、塗裝及二次加工，產品以

多功能事務機(MFP)為大宗，客戶以日系廠商為主。回顧過去，在秉持顧客為尊、品

質至上、精益求精、止於至善的經營理念下，因品質、交期及技術深獲客戶的肯定，

產品也由早期之模具逐步跨入模具、塑膠成型、塗裝、組立的一條龍生產，而在降低

成本及就近服務客戶的考量下目前除台灣外，尚有東莞、越南及昆山廠，而公司也由

過去的中小企業逐步成長到目前的上櫃公司。

1. 營收及獲利

97 年因新增之越南、蘇州(目前已處分掉)及昆山子公司開始出貨，致全年合併營收

到達 2,230,597 仟元，較前一年度之 1,680,816 仟元成長 32.71%；但在中國大陸實

施勞動合同法及上調基本工資下，營運成本大幅增加，且 97 年上半年新台幣大幅升

值，使得合併營業毛利 347,906 仟元，較前一年度之 487,285 仟元衰退 28.60%，毛

利率也由過去三成左右之水準降至 15%；合併費用率則因各子公司已開始出貨而較前

一年度下降，但再計入營業外收支後，稅後淨利為 61,419 仟元較前一年度 221,270

仟元衰退，每股稅後盈餘為 0.91 元。

2. 財務收支及獲利能力(合併報告)：

年度 97 年度 96 年度

負債占資產比率(%) 31.35% 36.59% 財務結構

長期資金占固定資產比率(%) 161.94% 148.76%

2

年度 97 年度 96 年度

流動比率(%) 193.14% 161.90% 償債能力

速動比率(%) 172.58% 144.56%

資產報酬率(%) 2.51% 9.42%

股東權益報酬率(%) 3.18% 14.19%

獲利能力

每股稅後盈餘(元) 0.91 3.70(稀釋後)

3. 預算執行情形

本公司 97 年度並未對外公開財務預測數，整體營運狀況與公司內部制定之營業目標

達成率約在八成以上，但盈餘則受大環境影響致達成率較低。

4. 97 年度公司之主要大事如下：

(1)蘇州廠及越南廠於 97 年均開始量產，其中越南廠於 5 月單月開始獲利，7 月已有

累積盈餘；

(2) 5 月 5 日起得為融資融券交易；

(3) 8 月 26 日董事會通過處分大陸投資事業 - 曜翰電子科技(蘇州)有限公司之 100%

股權。

5. 研究發展狀況

本公司 97 年度研究發展費用占營收之比重為 0.56%，相較電子產業平均水準仍偏

低，故強化研發團隊是今年公司之營運重點之一，以利尋找關聯度較高之產品開發方

向及新客戶機會。

二、本年度經營計劃概要、未來公司發展策略及受到外部環境之影響

1. 公司受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響

延續 97 年多變的經營環境，98 年企業所面對的經營環境更是險惡，除持續過去大陸

勞動成本持續增加及稅賦優惠措施逐步減少、匯率波動幅度較過去為大外，目前全球

各國均面對經濟不景氣之影響，在需求降低下訂單縮減為大部份企業所共同面對的現

象，企業面對此險峻情勢如思考如何開源外，如何節流撙節成本也是各企業目前努力

之目標。

2. 經營方針、預期銷售數量及重要產銷政策

公司目前產品仍以多功能事務機(MFP)為大宗，但值此全球性經濟不景氣階段，客戶

一方面可能會減少庫存，二方面要因應需求之減少，故對本公司之訂單有減少或延後

的壓力，故公司之營運上將透過撙節成本及提升效率以為因應；其次，為公司長遠之

發展，本年度將強化公司之研發團隊，以因應電子業激烈之競爭，在公司現有技術基

礎上，開發新的產品應用，以利新客戶的拓展。

3

3. 公司未來發展策略

為因應經營環境的變動，未來公司發展策略主要有：

(1) 面對今年營收可能衰退的壓力，提高良率，提升效率，強化生產線管理，以合理

管控生產成本，管銷費用亦予以嚴控以撙節成本，以順利渡過目前景氣之寒

冬；

(2) 在財務操作上也保守因應，並嚴控資本支出以保留財務上之實力，此外為降低匯

率波動及大陸經濟情勢變化對各子公司營運之影響，強化各子公司之資產負債

管理；

(3) 持續拓展優質客戶以提昇稼動並確保獲利的提昇；

(4) 具備模具自行開發設計技術，並在產品設計端即與客戶進行合作，除可客制化生

產外，並可提早一步掌控訂單流向，此一策略仍將繼續維持下去。

4. 研究發展狀況

研究發展為公司長遠發展之活水，98 年將強化公司之研發團隊，並與業務端緊密結

合，在現有的模具核心能力下，提升模具技術之製造精密度及複雜度，以在現有產品

基礎上逐步跨入不同產業範圍，如節能汽車、醫療器材等產業，除追求產品的多元化

外，也可提昇公司的整合能力；其次，強化公司研發及業務之整合能力，在現有模

具、塑膠設出、塗裝、組立的基礎上，尋找關聯度較高之產品開發方向及新客戶機

會。

今年是台翰精密成長的關鍵時刻，外在環境的不景氣對企業經營雖是一挑戰，

但台翰精密有良好的財務基礎及技術體質，此時也是提升其研發及產品線的良好時

機，而經營團隊也將繼續秉持盡心盡力的精神，除將海外投資效益予以發揮，更力求

股東權益之極大化，以感謝所有股東的全力支持。最後，敬祝各位身體健康，萬事如

意。

董事長：楊劍平 謹啟

4

貳、公司簡介

(一)設立日期：中華民國七十六年八月二十八日 (二)公司沿革：

年份 公司沿革

1987/08 於台北樹林設立台翰鋼模有限公司。

2000/06 變更公司名稱為台翰精密科技股份有限公司

2004/01 遷址至五股工業區現址

2004/02 全廠通過 ISO9001 及 ISO14001 認證

2004/08 購併中國大陸東莞廠，跨入上中下游整合之生產製程

2005/02 榮獲日商 BROTHER 公司最優秀供應商賞

2005/08 台翰精密科技(股)公司補辦公開發行

2005/12 台翰精密科技(股)公司申請興櫃掛牌交易

2006/07 榮獲「勤業眾信台灣高科技 2006FAST50 評比」營收成長第 7 名及獲利

成長第 3 名

2006/08 配合客戶供應鏈及越南入世(WTO)之成長契機設立越南廠

2006/12 榮獲德勤亞太 2006 成長最快企業 500 強之一

2007/02 配合客戶供應鏈投資昆山廠

2007/05 天下雜誌製造業一千大營收排名第 970 名，資產報酬率排名第 83 名，營

運 100 强第 53 名

2007/07 榮獲「勤業眾信台灣高科技 2007FAST50 評比」營收成長第 34 名及獲利

成長第 50 名

2007/08 配合客戶供應鏈設立蘇州廠

2007/11 股票上櫃掛牌交易

2008/5 股票得為融資融券交易

2008/11 處分蘇州廠

5

叁、公司治理報告

一、組織系統： 1.組織結構：

股東大會

行銷業務/資材部

財務部

管理部

稽核室 董事會

董事長

總經理

昆山東翰事業部 新事業開發部

監察人

執行副總

東莞台翰事業部 總財務行政處 總技術處

品保部

製造部

技術部越南永翰事業部

6

2.各主要部門所營業務：

部門 主要職掌

稽核室

查核內控、內稽與自評制度建立、執行與建議。

督導各項作業、流程之落實及合理化。

協助辦理上市(櫃)各項公告申報作業。

東莞台翰事業部 東莞廠經營績效分析與監督。

昆山東翰事業部 昆山廠經營績效分析與監督。

越南永翰事業部 越南廠經營績效分析與監督。

財務部

帳務處理、成本控制、稅務處理、資料分析與報表

編製，適時提供財務資訊。出納、資金規劃與金融

機構往來、財務管理。 總財務行政處

管理部 資訊系統導入及維護、員工聘僱、出缺勤管理、年

度績效考核、教育訓練、總務行政。

技術部 提供客戶產品開發諮詢、工業設計諮詢、零組件開

發。

製造部

生產流程排定、生產計畫之執行、部品生產控制、

生產成本控制、進退料庫存管理、部品委外加工管

理。

總技術處

品保部 進料、製程、出貨品質之管控、全面品質管理之推

行。

行銷業務/資材部 市場開發、客戶徵信、訂單報價與處理、客訴處

理、市場評估與報告、倉庫之管理。

新事業開發部 新產品之研究開發、專利技術之研究管理。

7

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 1.董事及監察人：

(1)姓名、主要經(學)歷、持有股份及性質 98 年 04 月 11 日

選任時 持有股份

現在 持有股數

配偶、未成年子女現在持有

股份

利用他人名義持有股份

具配偶或二親等內

關係之其他主管、

董事或監察人 職稱 姓 名 初次選任日期

選 任 日 期 任期

股數 持股比率

股數 持股比率

股數 持股比率

股數

持股比率

主要經 (學)歷

目前兼任本公司及其他

公司之職務 職稱

姓名

關係

董事 楊劍平 77.12.12 97.05.19 3 3,740,000 22.00% 8,413,756 12.70% 459,410 0.70% 0 0 開南商工機械製圖科 台翰精密科技(股)公司董事長

台翰精密科技(股)公司董事長徠爵生活休閒事業(股)董事

京磊精密(股)董事長兼總經理(註)

無 無 無

董事 鄭烜儘 77.12.12 97.05.19 3 3,780,000 22.24% 8,506,458 12.84% 331,464 0.51% 0 0 開南商工美工科 台翰精密科技(股)公司總經理

台翰精密科技(股)公司總經理(註) 無 無 無

董事 楊國忠 79.10.20 97.05.19 3 630,000 3.71% 1,736,488 2.62% 431,996 0.66% 0 0 成功工商機工科 台翰精密科技(股)公司協理

台翰精密科技(股)公司副總 無 無 無

中華開發工業銀行(股)公司 1,502,055 4.17% 2,422,387 3.66% 0 0 0 0 －

－ 無 無 無

董事 中華開發工業銀行(股)公司 代表人:鄒旭昇

95.02.07 97.05.19 3 0 0 0 0 0 0 0 0 台灣大學商學研究所碩士

中華開發工業銀行(股)公司協理

崧騰企業(股)公司董事 曜鵬科技(股)公司監察人 統盟電子(股)公司董事

中華電子投資（股）公司董事

景傳光電（股）公司董事

無 無 無

董事 范光明 95.05.10 97.05.19 3 65,453 0.18% 143,534 0.22% 53,079 0.08% 0 0 國校畢業

宏知自動化有限公司負責人

徠爵生活休閒事業(股)監察人京磊精密(股)董事 無 無 無

董事 黃榮堂 96.05.14 97.05.19 3 0 0 0 0 0 0 0 0 美國加州大學洛杉磯分校博士國立台北科技大學機電所教授

無 無 無 無

董事 朱文增 97.05.19 97.05.19 3 0 0 0 0 0 0 0 0

日本筑波大學社會工學研究所經

營工學博士

台灣師範大學運動與休閒管理研

究所副教授

無 無 無 無

監察人 詹益茹 94.06.10 97.05.19 3 150,000 0.88% 555,572 0.84% 0 0 0 0 稻江商職 南山人壽業務專員

南山人壽保險(股)公司襄理 無 無 無

監察人 陳瑞杏 97.05.19 97.05.19 3 0 0 0 0 0 0 0 0 台灣大學會計系

三商美邦人壽保險(股)公司資深

投資經理

三商美邦人壽保險(股)公司投資管理部經理

贏嘉國際創業投資（股）公司

法人董事代表

無 無 無

註：兼任關係企業相關資料請參閱第 150 頁。

8

(2).法人股東之主要股東: 98 年 3 月 31 日

法人股東名稱 法人股東之主要股東 持股比例 中華開發工業銀行股份有限公司 中華開發金融控股(股)公司 100%

(3).上述主要股東為法人者其主要股東: 98 年 1 月 31 日

法人股東名稱 法人股東之主要股東 持股比例 興文投資股份有限公司 5.68% 景冠投資股份有限公司 4.10% 中國人壽保險股份有限公司 3.06% 中信證券股份有限公司 2.85% 勞工保險局 2.75% 台灣銀行股份有限公司 2.51% 中華開發金融控股(股)公司 1.85% 兆豐國際商業銀行股份有限公司 1.42% 耀華玻璃股份有限公司管理委員會 0.83%

中華開發金融控股(股)公司

中華郵政股份有限公司 0.75%

(4).董事及監察人所具專業知識及獨立性之情形 98 年 5 月 15 日

是否具有五年以上工作經驗 及下列專業資格 符合獨立性情形(註)

條件 姓名

商務、法務、財務、會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上

法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技

術人員

商務、法務、財

務、會計或公司業務所須之工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

兼任其他公開發行公司獨立董事家數

楊劍平 0

鄭烜儘 0

楊國忠 0 中華開發工業銀行(股)公司 0

范光明 0 黃榮堂 0

朱文增 0

詹益茹 0 陳瑞杏 0

註：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“ ＂。 （1）非為公司或其關係企業之受僱人。

9

（2）非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。

（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。

（4）非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 （5）非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股

東之董事、監察人或受僱人。 （6）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之

五以上股東。 （7）非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構

之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 （8）未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 （9）未有公司法第 30 條各款情事之一。 （10）未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

(5).董事及監察人進修之情形 職稱 姓名 進修日期 主辦單位 課程名稱 進修時數

97/11/03 證券暨期貨市場發展基金會

董監事及大股東之股權及

稅務規劃實務 3

董事 楊劍平 97/11/06 行政院金融監督

管理委員會 第五屆台北公司治理論壇 6

董事 鄭烜儘 97/11/03 證券暨期貨市場

發展基金會 董監事及大股東之股權及

稅務規劃實務 3

董事 楊國忠 97/11/03 證券暨期貨市場

發展基金會 董監事及大股東之股權及

稅務規劃實務 3

董事 中華開發工業

銀行(股)公司代表鄒旭昇

97/08/28 中華公司治理協會

公司治理與內部控制 3

董事 范光明 97/11/03 證券暨期貨市場

發展基金會 董監事及大股東之股權及

稅務規劃實務 3

獨立董事 黃榮堂 97/11/03 證券暨期貨市場

發展基金會 董監事及大股東之股權及

稅務規劃實務 3

97/05/28 櫃買中心 上櫃興櫃公司不法交易之防制暨內部人股權宣導

3

97/08/28 中華公司治理協會

公司治理與董監責任 3

97/09/05 證券暨期貨市場發展基金會

董事監察人之職權責任與

義務 3

獨立董事 朱文增

97/11/03 證券暨期貨市場發展基金會

董監事及大股東之股權及

稅務規劃實務 3

監察人 詹益茹 97/11/03 證券暨期貨市場

發展基金會 董監事及大股東之股權及

稅務規劃實務 3

97/08/28 中華公司治理協會

公司治理與董監責任 3

97/11/03 證券暨期貨市場發展基金會

董監事及大股東之股權及

稅務規劃實務 3

97/11/26 證券暨期貨市場發展基金會

企業併購與公司治理董事

責任 3

監察人 陳瑞杏

97/12/26 中華公司治理協會

財報不實之法律責任 3

10

2.總經理、副總經理、協理及各部門及分支機構主管 (1)姓名、主要經(學)歷、持有股份及性質 98 年 4 月 11 日

持有股份 配偶、未成年

子女持有股份

利用他人名義

持有股份

具配偶或二親等

以內關係之經理

人 職 稱 姓 名 就 任

日 期

股數 持股

比率股數

持股

比率股數

持股

比率

主要經

(學)歷

目前兼任其他公

司之職務

職稱 姓名 關係

總經理 鄭烜儘 76.08.28 8,506,458 12.84% 331,464 0.51% 0 0 開南商工美工科

台翰精密總經理註 無 無 無

昆山東翰事業

部副總 楊國忠 89.01.01 1,736,488 2.62% 431,996 0.66% 0 0 成功工商機工科

台翰精密協理 無 無 無 無

執行副總 鄭水金 98.03.16 0 0 0 0 0 0 台灣大學材料所

佳世達科技全球供

應鏈管理協理

無 無 無 無

總財務行政處

協理 張國江 97.03.10 0 0 0 0 0 0

台灣大學商學研究所

中華開發工業銀行協理無 無 無 無

總財務行政處

副理 劉金定 97.03.10 9,297 0.01% 5,168 0 0 0

輔仁大學經濟系

藍天電腦會計副主任無 無 無 無

稽核室

副 理 彭俊鑫 98.01.01 39,006 0.06% 0 0 0 0

東海大學會計系

眾信會計師事務所

審計部副理

無 無 無 無

註：兼任關係企業相關資料請參閱第 150 頁。 (2)經理人參與公司治理有關之進修與訓練：請參閱 48 頁。

11

3.最近年度支付董事 (含獨立董事 )、監察人、總經理及副總經理之酬金： (1)董事 (含獨立董事 )之酬金

單 位 ： 新 台 幣 仟 元 董事酬金 兼任員工領取相關酬金

報酬(A) 退職退休金(B)

盈餘分配之酬

勞(C) 業務執行費用

(D)

A、B、 C 及D 等四項總額占稅後純益之

比例 薪資、獎金及

特支費等(E) 退職退休金(F) 盈餘分配員工紅利(G) 員工認股權憑

證得認購股數(H)

A、B、C、D、E、F 及G 等七項總額占稅後純益之

比例

本公司 合併報表內

所有公司

職稱 姓名

本公司 合併報

表內所

有公司

本公

司

合併報表

內所有公

司

本公

司

合併報

表內所

有公司

本公

司

合併報

表內所

有公司

本公

司

合併報

表內所

有公司

本公

司

合併報

表內所

有公司

本公

司

合併報

表內所

有公司 現金紅利金額

股票

紅利金額

現金

紅利金額

股票

紅利金額

本公

司

合併報

表內所

有公司

本公

司

合併報

表內所

有公司

有

無領取

來自子公司以

外轉投

資事業酬金

楊劍平

鄭烜儘

楊國忠

中華開發

工業銀行

代表人：

鄒旭昇

范光明

黃榮堂

朱文增

(註 1)

董事

林信雄

(註 2)

1,137 1,137 0 0 639 639 380 380 3.51 3.51 2,419 3,823 126 126 280 0 280 0 0 0 8.11 10.40 無

註 1：係於 97 年 5 月份選任董事。 註 2：係於 97 年 5 月份卸任董事。 註 3：本公司 97 年並無實際給付退職退休金，所列退職退休金均為 97 年提撥數。

12

酬金級距表

董事姓名

前四項酬金總額(A+B+C+D) 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G) 給付本公司各個董事酬金級距

本公司 合併報表內所有公司 G 本公司 合併報表內所有公司

H

低於 2,000,000 元 楊劍平、鄭烜儘、楊國忠、中華開發工業銀行、范光明、林信雄、黃榮堂、朱文增共 8 名

楊劍平、鄭烜儘、楊國忠、中華開發工業銀行、范光明、林信雄、黃榮堂、朱文增共 8 名

楊劍平、鄭烜儘、楊國忠、中華開發工業銀行、范光明、林信雄、黃榮堂、朱文增共 8 名

楊劍平、楊國忠、中華開發工業銀行、范光明、林信雄、黃榮堂、朱文增共 7 名

2,000,000 元（含）～5,000,000 元 0 0 0 鄭烜儘

5,000,000 元（含）～10,000,000 元 0 0 0 0

10,000,000 元（含）～15,000,000 元 0 0 0 0

15,000,000 元（含）～30,000,000 元 0 0 0 0

30,000,000 元（含）～50,000,000 元 0 0 0 0

50,000,000 元（含）～100,000,000 元 0 0 0 0

100,000,000 元以上 0 0 0 0

總計 楊劍平、鄭烜儘、楊國忠、中華開發工業銀行、范光明、林信雄、黃榮堂、朱文增共 8 名

楊劍平、鄭烜儘、楊國忠、中華開發工業銀行、范光明、林信雄、黃榮堂、朱文增共 8 名

楊劍平、鄭烜儘、楊國忠、中華開發工業銀行、范光明、林信雄、黃榮堂、朱文增共 8 名

楊劍平、鄭烜儘、楊國忠、中華開發工業銀行、范光明、林信雄、黃榮堂、朱文增共 8 名

13

(2)監察人之酬金 單位：新台幣仟元 監察人酬金

報酬(A) 退職退休金(B) 盈餘分配之酬勞(C) 業務執行費用(D)

A、B、C 及 D 等四項總額占稅後純益

之比例 職稱 姓名

本公司 合併報

表內所

有公司 本公司

合併報表內所有公司

本公司 合併報表內所有公

司 本公司

合併報表內所有公司

本公司 合併報表內所有公司

有無領取

來自子公

司以外轉

投資事業

酬金

詹益茹

陳瑞杏

(註 1)

崔錦銓

(註 2)

葉順良

(註 2)

監察人

呂東甲

(註 3)

0 0 0 0 91 91 190 190 0.46 0.46 無

註 1：係於 97 年 5 月份選任監察人。 註 2：係於 97 年 5 月份卸任監察人。 註 3：係於 97 年 5 月 19 日就任，97 年 5 月 27 日自然解任。

酬金級距表 監察人姓名

前四項酬金總額(A+B+C+D) 給付本公司各個監察人酬金級距

本公司 合併報表內所有公司 E 低於 2,000,000 元 詹益茹、陳瑞杏、崔錦銓、葉順良、呂東甲共 5 名 詹益茹、陳瑞杏、崔錦銓、葉順良、呂東甲共 5 名

2,000,000 元（含）～5,000,000 元 0 0

5,000,000 元（含）～10,000,000 元 0 0 10,000,000 元（含）～15,000,000 元 0 0 15,000,000 元（含）～30,000,000 元 0 0 30,000,000 元（含）～50,000,000 元 0 0 50,000,000 元（含）～100,000,000 元 0 0 100,000,000 元以上 0 0 總計 詹益茹、陳瑞杏、崔錦銓、葉順良、呂東甲共 5 名 詹益茹、陳瑞杏、崔錦銓、葉順良、呂東甲共 5 名

14

(3)總經理及副總經理之酬金 單 位 ： 除 市 價 為 元 外 ， 其 餘 為 新 台 幣 仟 元 ， 仟 股

薪資(A) 退職退休金(B) 獎金及 特支費等等(C) 盈餘分配之員工紅利金額(D)

A、B、 C 及 D 等四項總額占稅後純

益之比例（％）

取得員工認股權憑

證數額

本公司 合併報表內所有公

司 職稱 姓名

本公司 合併報表內所有公司 本公司

合併報表

內所有公

司 本公司

合併報

表內所

有公司 現金紅利金額

股票紅

利金額 現金紅

利金額 股票紅

利金額

本公司 合併報

表內所

有公司 本公司

合併報

表內所

有公司

有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

總經理 鄭烜儘

副總經理 楊國忠

執行副總 鄭水金 2,419 3,823 126 126 0 0 280 0 280 0 4.60 6.89 0 0 無

註 1：鄭水金執行副總於 98 年 3 月到任。 註 2：本公司 97 年並無實際給付退職退休金，所列退職退休金均為 97 年提撥數。

酬金級距表

總經理及副總經理姓名 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及副 總 經 理 酬 金 級 距 本公司 合併報表內所有公司 E

低於 2,000,000 元 鄭烜儘、楊國忠、鄭水金 楊國忠、鄭水金

2,000,000 元（含）～5,000,000 元 0 鄭烜儘

5,000,000 元（含）～10,000,000 元 0 0

10,000,000 元（含）～15,000,000 元 0 0

15,000,000 元（含）～30,000,000 元 0 0

30,000,000 元（含）～50,000,000 元 0 0

50,000,000 元（含）～100,000,000 元 0 0

100,000,000 元以上 0 0

總 計 鄭烜儘、楊國忠、鄭水金共三名 鄭烜儘、楊國忠、鄭水金共三名

15

(4)配發員工紅利之經理人姓名及配發情形

98 年 4 月 11 日 單位：新台幣仟元

職稱 姓名 股票紅利金額 現金紅利金額 總計 總 額 占 稅後 純益 之

比 例 （ ％）

總經理 鄭烜儘

昆山東翰事業部副總 楊國忠

執行副總 鄭水金

總財務行政處協理 張國江

經

理

人 總財務行政處副理 劉金定

0 358 358 0.58

註：鄭水金執行副總於 98 年 3 月到任。

4.分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付

酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性:

96 年度酬金佔稅後純益比例 97 年度酬金佔稅後純益比例 職稱

本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司

董事 1.88% 1.88% 3.51% 3.51%

監察人 0.19% 0.19% 0.46% 0.46%

總經理及副總經理 2.06% 3.47% 4.60% 6.89%

註：鄭烜儘、楊國忠二位董事兼任本公司總經理及副總經理職位，其薪資、退休金、獎金及員工紅利列示

於總經理及副總經理之列。

本公司依照公司章程給付董事、監察人酬金；總經理及副總經理給付

酬勞之政策，係衡量該職位於公司內的的權責範圍以及對公司營運目標的

貢獻度，同時參考同業相當職位之市場水平給付酬金。訂定酬金之程序，

除參考公司整體的營運績效，亦參考個人的績效達成率及對公司績效的貢

獻度，而給予合理報酬。

16

三、公司治理運作情形： 1.董事會運作情形：

最近年度(97 年度)董事會開會 10 次(Ａ)，董事監察人出列席情形如下：

職稱 姓名 實際出(列)席次數Ｂ

委託出

席次數 實際出(列)席率(%)

【Ｂ/Ａ】(註) 備註

董事長 楊劍平 10 0 100% 97.05.19 連任，應出席 10 次

董事 鄭烜儘 10 0 100% 同上

董事 楊國忠 1 0 10% 同上

董事

中華開發工

業銀行(股)公司代表人鄒

旭昇

9 0 90% 同上

董事 范光明 9 0 90% 同上

獨立董事 黃榮堂 9 0 90% 同上

獨立董事 朱文增 5 0 83% 97.05.19 新任，應出席 6 次

獨立董事 林信雄 3 0 75% 96.05.14 舊任，應出席 4 次

監察人 葉順良 0 0 0% 94.06.10 舊任，應出席 4 次

監察人 詹益茹 7 0 70% 97.05.19 連任，應出席 10 次

監察人 陳瑞杏 5 0 83% 97.05.19 新任，應出席 6 次

監察人 呂東甲 1 0 100% 97.5.19 新任，97.5.27 自然解

任，應出席 1 次

監察人 崔錦銓 4 0 100% 94.06.10 舊任，應出席 4 次其他應記載事項： 一、證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會

議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理：本公司所召開之董事會，出席之獨立董事均無對議案表示反對或保留意見之情形。

二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形： （一）97 年 8 月 26 日董事會通過處分曜翰電子科技(蘇州)有限公司股權案，董事中華開發工

業銀行因同時為買方董事，基於利益關係而迴避，未參與表決。 （二）97 年 5 月 19 日董事會通過董事長因參與公司日常運作，可支領報酬一案，董事長楊劍

平先生基於利益關係而迴避，未參與表決。 三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與執行

情形評估。 本公司加強董事會職能之目標與執行情形如下：

(一)為建立本公司良好董事會治理制度、 健全監督功能及强化管理機能，於 96 年 3 月 12 日起爰依「公開發行公司董事會議事辦法」第二條訂定「董事會議事規範」，以資遵循。

(二) 本公司董事會之開會過程，依規範全程錄音或錄影存證，並至少保存五年。 (三) 董事會議決事項，如獨立董事有反對或保留意見且有紀錄或書聲面者，除應於議事錄載

明外，並應於董事會之日起二日內於行政院金融監督管理委員會指定之公開資訊觀測站辦理公告申報。

(四) 為配合公司治理之運作，本公司業已向保險公司投保董事、監察人及高階經理人之責任保險，以積極進行公司有效治理。

(五)本公司為強化公司治理，於 97 年 11 月 3 日董事會通過「道德行為準則」。 註：(1)年度終了日前有董事監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出(列)席率(%)則以其在

17

職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。 (2)年度終了日前，如有董事監察人改選者，應將新、舊任董事監察人均予以填列，並於備註欄

註明該董事監察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際出(列)席率(%)則以其在職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。

2.審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：

最近年度董事會開會 10 次（A），列席情形如下：

職稱 姓名 實際列席次數（Ｂ）

實際列席率(%)（Ｂ/Ａ）(註)

備註

監察人 詹益茹 7 70% 97.05.19 連任，應出席 10 次

監察人 陳瑞杏 5 83% 97.05.19 新任，應出席 6 次

監察人 呂東甲 1 100% 97.5.19 新任，97.5.27 自然解任，應

出席 1 次

監察人 葉順良 0 0% 94.06.10 舊任，應出席 4 次

監察人 崔錦銓 4 100% 94.06.10 舊任，應出席 4 次 其他應記載事項： 一、監察人之組成及職責： （一） 監察人與公司員工及股東之溝通情形（例如溝通管道、方式等）：

本公司置監察人，除列席董事會監督其運作外，並充分瞭解本公司股東結構及各部門

之職掌分工與作業內容，同時與各部門中高階主管得以電話或會議方式聯繫，與公司

之員工及股東已建立適當的溝通管道。本公司之員工及股東如有需求可隨時與監察人

聯絡，溝通管道暢通。 （二） 監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、業務狀況進行溝通之

事項、方式及結果等）： 1.本公司監察人日常以電子郵件、電話等方式與內稽核主管溝通，董事會上可當面與稽核主管討論相關事項。 2.本公司監察人於董事會上與應邀列席之會計師討論財務報表內容及公司財務、業務狀況，若有問題亦可直接連絡會計師進行討論。

二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果

以及公司對監察人陳述意見之處理：無此情事。 註： ＊ 年度終了日前有監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際列席率(%)則以其在職期間實際列

席次數計算之。 ＊ 年度終了日前，有監察人改選者，應將新、舊任監察人均予以填列，並於備註欄註明該監察人為

舊任、新任或連任及改選日期。實際列席率(%)則以其在職期間實際列席次數計算之。

18

3.公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因:

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

一、公司股權結構及股東權益 (一)公司處理股東建議或糾紛等問

題之方式 (二)公司掌握實際控制公司之主要

股東及主要股東之最終控制者名單之情形

(三)公司建立與關係企業風險控管

機制及防火牆之方式

本公司召開股東會以面對面答覆股東提問，會議以外期間則有發言人處置股東建議或糾紛等問題。 本公司隨時掌握實際控制公司之主要股東名單且與其保持緊密聯繫，並隨時注意實際控制公司主要股東之持股異動情形。 本公司訂有「子公司監理作業辦法」及「關係企業、關係人、特定公司及集團企業財務業務相關作業辦法」以茲規範。

無重大差異。 無重大差異。 無重大差異。

二、董事會之組成及職責 (一)公司設置獨立董事之情形 (二)定期評估簽證會計師獨立性之

情形

本公司目前設有獨立董事二席(朱文增及黃榮堂)。 本公司每年定期評估簽證會計師之獨立性，97年8月26日董事會通過對舊任會計師林宜慧及李麗凰之獨立性評估；現任簽證會計師(林宜慧及陳慧銘)係98年3月勤業眾信會計師事務所為提升會計師之獨立性及落實內部輪調機制進行內部調整而改派，與本公司無利害關係，並嚴守獨立性。

無重大差異。 無重大差異。

三、建立與利害關係人溝通管道之情形

本公司之利害關係人如有需求可隨時聯絡公司之發言人或各經辦窗口，溝通管道暢通。

無重大差異。

四、資訊公開 (一)公司架設網站，揭露財務業務

及公司治理資訊之情形 (二)公司採行其他資訊揭露之方式

（如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等）

本 公 司 已 架 設 專 屬 之 網 站(http://www.thpt.com.tw) ，揭露與公司財務業務及公司治理有關的資訊。 本公司已指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露工作，並依法令規定落實發言人制度與公告申報。

無重大差異。 無重大差異。

五、公司設置提名或薪酬委員會等功能委員會之運作情形

本公司並無設置此委員會。 本公司已依證券交易法之規定設立二席獨立董事。

六、公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其運作與所訂公司治理實務守則之差異情形： 運作情形：本公司並未制訂「公司治理實務守則」，惟已訂有「股東會議事規則」、「董事

會議事規範」及內部控制制度等，以推動公司治理之運作。 七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應

商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、保護消費者或客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）： 運作情形：1.本公司積極配合政府及法令政策，以台灣母公司為財務、業務及研發之營運中

心，確保員工之工作權益，並積極提倡省電及省水等節約能源措施，而在產品材質的採用及生產過程的廢料處理上，皆以符合環保法令的方式進行。

19

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

2.本公司訂有員工退休辦法，以保障員工未來退休生活之安定無虞。 3.本公司與專業投資法人、主要供應商、客戶及其他利害關係人等，皆保持良好之互動關係的關係維護上尚稱良好。

4.本公司董事及監察人均具備相關專業知識，並依公司治理實務守則規定持續進修相關課程，董事及監察人進修情形請參閱第9頁。

5.董事會原則每二個月召開一次，有必要時加開之，每次董事會之召開均同時邀請監察人列席，董事會之運作尚稱良好；本公司內部控制制度及風險管理相關之必要規章辦法均需由董事會核決，重要事項亦需經由董事會討論決議後為之；本公司除專注於本業之經營發展外，亦重視善盡企業之社會責任；另本公司業已向保險公司投保董事、監察人及高階經理人之責任保險，積極進行公司有效治理。

八、如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者，應敍明其自評（或委外評鑑）結果、主要缺失（或建議）事項及改善情形： 運作情形：本公司並無公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告，故不適

用。

4. 履行社會責任情形：公司對環保、社區參與、社會貢獻、社會服務、社會公益、消費者

權益、人權、安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形： 本公司長期致力於環境保護，以求製程達無廢污水、廢氣、噪音等污染，民國 98 年

2 月 22 日再度通過 ISO14001:2004 之認證。同時向公司同仁宣傳環保觀念，以期達到減

少紙張使用，節約水電等能源，資源回收再利用等目標。

因學術研究乃為社會進步的動力，本公司對學校教育與研究極為關心，於 97 年提供

學術回饋金予台北科技大學及台灣師範大學進行相關領域研究，以期莘莘學子能結合理

論與實務，在未來為社會貢獻。

本公司為提供員工一個衛生安全的工作環境，公司定期檢測相關設備及工作環境；

對員工健康狀況亦定期安排醫療團隊至廠檢驗；緊急醫療器材亦定期檢查補充，提供安

全衛生的工作環境予員工。 5.公司如有訂定公司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式：

本公司雖未訂定公司治理守則，惟整體公司之運作均遵循「上市上櫃公司治理實務守

則」相關之規定辦理，針對本公司適用公司治理守則訂定之相關規章，除依主管機關之規

定於公開資訊觀測站中揭露外，並另於本公司網站中設置公司治理專區，充份揭露本公司

之公司治理情形。參考本公司網站資料http://www.thpt.com.tw/partner.htm。

6.其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊，得一併揭露：

本公司為使公司董事、監察人、經理人及利害關係人對本公道德標準之了解，爰訂定「道

德行為準則」如下：

一、訂定目的

為建立本公司董事、監察人及經理人對道德標準有所共識，並使公司之利害關係人更

加瞭解公司道德標準，爰參考主管機關頒布之「上市上櫃公司訂定道德行為準則參考

20

範例」訂定本道德行為準則，以資遵循。

二、適用範圍

本準則適用於本公司董事、監察人及證券主管機關規範之經理人。

三、誠信原則

本公司之董事、監察人及經理人於執行職務時，應秉持誠實信用之原則及遵守專業標

準之行為。

四、利益衝突之防止

公司之董事、監察人或經理人應以客觀及有效率的方式處理公務以避免個人或其配

偶、父母、子女或三親等以內之親屬利益介入或可能介入公司整體利益以產生利害衝

突。

公司之董事、監察人或經理人對於公司經營、業務等事項有潛在利益衝突時，應主動

告知董事會，並經董事會充分商討認無害於公司利益之虞後，始得參與該事項之作成

與討論。

五、避免圖私利之機會

公司應避免董事、監察人或經理人為下列事項：(１) 透過使用公司財產、資訊或藉由

職務之便而有圖私利之機會；(２) 透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取私

利；(３) 與公司競爭。

當公司有獲利機會時，董事、監察人或經理人有責任增加公司所能獲取之正當合法利

益。

六、保密責任

董事、監察人或經理人對於公司本身業務機密、技術資料、智慧財產權等資訊，除經

授權或法律規定公開外，應負有保密義務。應保密的資訊包括所有可能被競爭對手利

用或洩漏之後對公司或客戶有損害之未公開資訊。

七、公平交易

董事、監察人或經理人應公平對待公司進 (銷) 貨客戶、競爭對手及員工，不得透過

操縱、隱匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊、對重要事項做不實陳述或其他不公平之

交易方式而獲取不當利益。

八、內線交易之防止

本公司之董事、監察人或經理人須遵守防止內線交易相關法令，及關於股票交易暨營

業秘密資訊處理之其他證券法令，如掌握重要未公開資訊時，在有權發佈該資訊的個

人或單位未依相關法規公佈之前，不得從事相關證券交易。

九、保護並適當使用公司資產

董事、監察人或經理人均有責任保護公司資產，並確保其能有效合法地使用於公務

上，若被偷竊、疏忽或浪費均會直接影響到公司之獲利能力。

21

十、遵循法令規章

公司應加強證券交易法及其他法令規章之遵循。

十一、鼓勵呈報任何非法或違反道德行為準則之行為

公司內部應加強宣導道德觀念，並鼓勵員工於懷疑或發現有違反法令規章或道德行為

準則之行為時，向監察人、經理人、內部稽核主管或其他適當人員呈報。被陳報或被

檢舉者，不得對前述陳報檢舉之人員有任何威脅或報復之行為。

十二、懲戒措施

董事、監察人或經理人有違反道德行為準則之情形時，由董事會討論懲戒措施處理

之，且即時於公開資訊觀測站揭露違反道德行為準則人員之職稱、姓名、違反日期、

違反事由、違反準則及處理情形等資訊。公司並應由董事會制定相關申訴制度，涉違

反道德行為準則者得於董事會議中陳述其理由再由董事會以多數決定(涉違反者應採迴

避原則)其違反與否。

十三、豁免適用之程序

豁免董事、監察人或經理人適用遵循公司之道德行為準則，必須經由董事會決議通

過，且即時於公開資訊觀測站揭露允許豁免人員之職稱、姓名、董事會通過豁免之日

期、豁免適用之期間、豁免適用之原因及豁免適用之準則等資訊，俾利股東評估董事

會所為之決議是否適當，以抑制任意或可疑的豁免遵循準則之情形發生，並確保任何

豁免遵循準則之情形均有適當的控管機制，以保護公司。

十四、揭露方式

本公司應於年報、公開說明書及公開資訊觀測站揭露其所訂定之道德行為準則，修正

時亦同。

十五、效力及施行

本公司之道德行為準則經董事會通過後施行，並送各監察人及提報股東，修正時亦

同。

其他資訊請參考本公司網站資料http://www.thpt.com.tw/partner.htm。

22

7.內部控制制度執行狀況應揭露下列事項： (1)內部控制聲明書:

台翰精密科技股份有限公司

內部控制制度聲明書

日期：98年3月16日

本公司民國97年1月1日至97年12月31日之內部控制制度，依據自行檢查的結果，謹聲明如

下：

一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任，本公司業

已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率(含獲利、績效及保障資產安全等）、

財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的達成，提供合理的確保。

二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能對上述三

項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部控制制度之有效性

可能隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制，缺失一經辨認，本公司

即採取更正之行動。

三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）

規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行是否有效。該

「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制之過程，將內部控制制

度劃分為五個組成要素：1.控制環境，2.風險評估，3. 控制作業，4.資訊及溝通，及5.監

督。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理準則」之規定。

四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，檢查內部控制制度之設計及執行的有效

性。

五、本公司基於前項檢查結果，認為本公司上開期間的內部控制制度﹙含對子公司之監督與

管理﹚，包括知悉營運之效果及效率目標達成之程度、財務報導之可靠性及相關法令之

遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效，其能合理確保上述目標之達成。

六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開之內容如

有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第一百七十一條

及第一百七十四條等之法律責任。

七、本聲明書業經本公司民國98年3月16日董事會通過，出席董事六人中，無人持反對意見，

均同意本聲明書之內容，併此聲明。

台翰精密科技股份有限公司

董事長：楊劍平 簽章

總經理：鄭烜儘 簽章

23

(2)委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：無此情

事。 8.最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無此情事。

9.最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議如下： (1)股東會及董事會重要決議： 日期 會議 重要決議

97.01.14 97 年第一次董事會 1 執行買回本公司股份並辦理註銷股份案。 2.制訂本公司 97 年度營業預算案。 3.出售固定資產予孫公司－東翰電子科技(昆山)有限公司。 4.本公司對孫公司－越南永翰之背書保證額度，由美金 5,500仟元降為美金 4,000 仟元，而本公司對子公司－Taihan Precision Technology (Samoa) Co., Ltd.之背書保證額度則提高美金 1,500 仟元。

97.02.25 97 年第二次董事會 1.本公司九十六年度財務報表﹝含合併報表﹞承認案。 2.承認本公司九十六年度盈餘分配案。 3.盈餘暨員工紅利轉增資及資本公積轉增資發行新股案。 4.修改本公司「公司章程」案。 5.董監全面改選案。 6.解除本次股東常會所有改選董事之競業禁止限制。 7.依候選人提名制度辦理獨立董事提名相關事宜。 8.召開九十七年度股東常會。 9.對東翰電子及曜翰電子增資案。 10.為提供子公司－Taihan Precision Technology (Samoa) Co.,

Ltd.背書保證，向荷蘭銀行申請額度案。 11.訂定 97 年度員工分紅及董監酬勞占該年稅後盈餘比率。 12.成型事業處主管請辭案。 13.財務主管、會計主管及發言人請辭案。

97.03.24 97 年第三次董事會 1.對獨立董事提名人選進行審查，通過提名黃榮堂先生及朱文增先生 2 人為獨立董事候選人。

2.本公司「董事會議事規範」修正案。 3.提請股東會討論，由股東會授權董事會決議大陸投資案。 4.修改股東常會議程案

97.04.14 97 年第四次董事會 通過本公司 96 年度之內控聲明書。 97.05.19 97 年股東常會 1. 本公司九十六年度營業報告書及財務報表承認案。

2. 本公司九十六年度盈餘分配案。 3. 九十六年度盈餘、員工紅利暨資本公積轉增資發行新股

案。

4. 本公司「公司章程」修正案。 5. 本公司「資金貸與他人及背書保證作業程序」修訂案。 6. 本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案。 7. 授權董事會決議大陸地區投資案。 8. 全面改選董事及監察人案。 9. 解除新任董事競業禁止之限制。

97.05.19 97 年第五次董事會 1. 推選楊劍平先生為董事長。 2. 董事長因參與公司日常運作每月可支領報酬。 3. 新任獨立董事及監察人每月支領車馬費，不參與每年董

監事酬勞之分配，獨立董事及監察人以外之董監事每月

不支領車馬費，按公司章程規定參與年度結算之盈餘分

配。

24

日期 會議 重要決議 4. 今年六月起每二個月固定召開董事會。

97.06.30 97 年第六次董事會 1. 擬訂定配股、配息除權息暨增資基準日、發放日。 2. 辦理庫藏股 1,000,000 銷除股份變更登記及訂定 97 年 7

月 23 日減資基準日。

3. 調整對 TAIHAN PRECISION TECHNOLOGY (SAMOA)

CO.,LTD 之背書保證金額美金 700 萬元降為美金 600 萬

元。

4. 追認向玉山銀行申請綜合額度 3000 萬元。

97.08.26 97 年第七次董事會 1. 本公司九十七年上半年度財務報表﹝含合併報表﹞承認案。

2. 處分曜翰電子科技(蘇州)有限公司股權案。

3. 修正本公司 97 年度營業預算案。

4. a. 本 公 司 擬 為 海 外 子 公 司 TAIHAN PRECISION TECHNOLOGY (SAMOA) CO.,LTD，向當地銀行申請借款額度而提供背書保證美金 200 萬元。

b. 本 公 司 擬 為 海 外 子 公 司 TAIHAN PRECISION TECHNOLOGY (SAMOA) CO.,LTD，向當地銀行申請借款額度而已提供之背書保證美金 1,050 萬元予以展延。

c. 本公司擬為海外子公司越南永翰精密科技有限公司，向當地銀行申請借款額度而已提供之背書保證美金 400萬元予以展延。

5. 定期評估簽證會計師獨立性情形案。 6. 通過對台翰模具製品(東莞)有限公司增資不超過美金

1,555,191 元。 7. 出售固定資產予曾孫公司－東翰電子科技(昆山)有限公

司。

97.10.09 97 年臨時董事會 1. 第二次買回本公司股份 1500 張並辦理註銷案。

97.11.03 97 年第八次董事會 1. 擬增資東翰電子科技(昆山)有限公司美金 297 萬元。

2. 本公司之「道德行為準則」案。

97.12.15 97 年第九次董事會 1. 本公司 98 年度稽核計劃案。

2. 擬定 98 年董事會預定召開日期。

3. 本公司稽核主管及代理發言人變更，擬由彭俊鑫君接任。

4. 因應全球金融風暴董事長報酬向下調整案。

98.01.19 98 年第一次董事會 1. 本公司 98 年度員工分紅及董監酬勞按該年度稅後盈餘15%估列費用案。

2. 本公司 98 年度營運計劃及預算案。

3. 本公司第二次買回公司股票 1,183,000 股辦理註銷及減資基準日訂定。

98.02.16 98 年第二次董事會 1. 修訂本公司「取得或處分資產處理程序」。

2. 修訂本公司「資金貸與他人及背書保證作業程序」。

3. 修訂本公司「公司章程」。

4. 決議本公司 98 年股東常會日期、時間及地點。

5. 決議第三次買回本公司股份，以轉讓予員工案。

6. 訂定本公司「買回股份轉讓員工辦法」。

25

日期 會議 重要決議 98.03.16 98 年第三次董事會 1.通過 97 年度財務報表（含合併報表）承認案。

2.擬議 97 年度盈餘分配案。

3.補選 1席監察人案。

4.修訂本公司「公司章程」。

5.修訂本公司「買回股份轉讓員工辦法」。

6.通過本公司 97 年度之內控聲明書。

7.召開 98 年度股東常會。

8. 本 公 司 擬 為 海 外 子 公 司 TAIHAN PRECISION TECHNOLOGY (SAMOA) CO.,LTD，向當地銀行申請借款額度而已提供之背書保證予以展延，額度由原美金 500萬調為美金 400 萬。

9.通過執行副總鄭水金先生之委任案。

10.因事務所內部輪調本公司簽證會計師由林宜慧會計師及李麗凰會計師，更換為林宜慧會計師及陳慧銘會計師。

(2)九十六年股東大會決議事項執行情形： 1.本公司九十六年度營業報告書及財務報表承認案：照原案表決通過。

2.本公司九十六年度盈餘分配案：本案照原案表決通過。

3.九十六年度盈餘、員工紅利暨資本公積轉增資發行新股案：已依股東會決議

執行，並於97 年8 月4日取得經濟部資本額變更核准函，核准文號︰經授商

字第09701191750 號。除權除息基準日︰97 年7 月21 日。

4.本公司「公司章程」修正案：已依股東會決議執行，並於97年06月05日取得

經濟部核准函，核准文號：經授商字第09701131330號，函文所示除章程第6

條應俟增資併案辦理暫不予登記外，餘准如所請。

5.本公司「資金貸與他人及背書保證作業程序」修訂案：本案照原案表決通

過。

6.本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案：決議通過。

7.授權董事會決議大陸地區投資案：決議通過。

8.全面改選董事及監察人案：選任董事楊劍平、鄭烜儘、楊國忠、中華開發工

業銀行（股）公司、范光明、黃榮堂、朱文增；選任監察人詹益茹、陳瑞

杏、呂東甲。

9.解除新任董事競業禁止之限制：決議通過。

10.最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無此情事。

11.最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士（包括董事長、總經理、會計主管及內部稽核主管等）辭職解任情形之彙總：

98 年 4 月 11 日 職稱 姓名 到任日期 解任日期 辭職或解任原因

財務行政處協理 盧皓偉 93.02.02 97.03.10 以個人生涯規劃為由請辭 稽核室副理 劉漢章 94.02.14 98.01.01 內部轉調

註：所稱與財務報告有關人士係指董事長、總經理、會計主管、內部稽核主管等。

26

四、會計師公費資訊 1.本公司給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費占審計公費之比例達四分之一以上：無此情事。

2.更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：無此情事。

3.審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：無此情事。

五、更換會計師資訊：

1､關於前任會計師

更 換 日 期 98 年 3 月 16 日

更 換 原 因 及 說 明 玆因依據公司治理及該所內部輪調

當事人

情 況 會計師 委任人

主動終止委任

說明係委任人或會計

師終止或不接受委任

不再接受(繼續)委任 最新兩年內簽發無保

留意見以外之查核報

告書意見及原因 無

會計原則或實務

財務報告之揭露

查核範圍或步驟

有

其 他

無 V

與發行人有無不同意

見

說明 其他揭露事項 (本準則第十條第五款第一目第四點應加以揭露者) 無

27

2､關於繼任會計師

事 務 所 名 稱

勤業眾信會計師事務所

會 計 師 姓 名

林宜慧

陳慧銘

委 任 之 日 期

98 年 3 月 16 日

委 任 前 就 特 定 交 易 之 會 計

處 理 方 法 或 會 計 原 則 及 對

財 務 報 告 可 能 簽 發 之 意 見

諮 詢 事 項 及 結 果

無

繼 任 會 計 師 對 前 任 會 計 師

不同意見事項之書面意見

無

三､前任會計師對本準則第 10 條第 5 款第 1 目及第 2 目之 3 事項之復函：

不適用。

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人、最近一年內曾任職

於簽證會計師所屬事務所或其關係企業資訊：無此情事 七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分

之十之股東股權移轉及股權質押變動情形: 1.董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形

28

單位：仟股 97 年度 當年度截至 4 月 11 日止

職稱 姓名 持有股數增(減)數

質押股數增

(減)數 持有股數增

(減)數 質押股數增

(減)數 董事長 楊劍平 961 0 0 0 董事暨總經理 鄭烜儘 888 0 0 0 董事兼副總經理 楊國忠 238 0 20 0 董事 林信雄(註 2) 0 0 不適用 不適用 董事 中華開發工業銀行(股)公司 240 0 0 0 董事 范光明 14 0 0 0 董事 黃榮堂 0 0 0 0 董事 朱文增(註 1) 0 0 0 0 監察人 詹益茹 94 0 0 0 監察人 葉順良(註 2) 51 0 不適用 不適用 監察人 崔錦銓(註 2) 0 0 不適用 不適用 監察人 陳瑞杏(註 1) 0 0 0 0 大股東 楊劍平 961 0 0 0 大股東 鄭烜儘 888 0 0 0 財務行政處協理 盧皓偉(註 3) 9 0 不適用 不適用 財務行政處協理 張國江(註 4) 0 0 0 0 財務行政處副理 劉金定(註 4) (21) 0 (9) 0

註 1：係本公司民國 97 年 5 月 19 日新任之董監事。 註 2：係本公司民國 97 年 5 月 19 日解任之董監事。 註 3：於 97 年 3 月 10 離職。 註 4：於 97 年 3 月 10 到職。

2.股權移轉或股權質押之相對人為關係人者：無。

八、持股比例占前十名之股東，其相互間為財務會計準則公報第六號關係人或為

配偶、二親等以內之親屬關係之資訊：

本人持有股份 配偶、未成年子

女持有股份 利用他人名義合計

持有股份

前十大股東間互為

財務會計準則公報

第六號關係人或為

配偶、二親等以內

之親屬關係者，其

名稱或姓名及關係

姓名(註)

股數 持股比例

股數 持股比例

股數 持股比例

名稱 (或姓名)

關係

備註

鄭烜儘 8,506,458 12.84% 331,464 0.51% 0 0 無 無 楊劍平 8,413,756 12.70% 459,410 0.70% 0 0 無 無 和通創業投資股份有限公司

代表人： 原勇 4,357,928 6.57% 0 0 0 0 無 無

中華開發知識經濟創業投資

（股）公司

代表人；陳 鑫

4,117,158 6.21% 0 0 0 0 中華開發工

業銀行(股)

公司

母公司

(100%持有)

中華開發工業銀行股份有限

公司

代表人：辜仲瑩

2,422,387 3.66% 0 0 0 0 中華開發知識

經濟創業投資

(股)公司

子公司

李明潔 1,827,000 2.76% 0 0 0 0 無 無 坤遠創業投資股份有限公司

代表人：江宗儒 1,773,340 2.68% 0 0 0 0 無 無

楊國忠 1,736,488 2.62% 431,996 0.66% 0 0 無 無

29

本人持有股份 配偶、未成年子

女持有股份 利用他人名義合計

持有股份

前十大股東間互為

財務會計準則公報

第六號關係人或為

配偶、二親等以內

之親屬關係者，其

名稱或姓名及關係

姓名(註)

股數 持股比例

股數 持股比例

股數 持股比例

名稱 (或姓名)

關係

備註

張奕鈜 1,561,702 2.36% 80,150 0.12% 0 0 無 無 周永彬 1,402,000 2.12% 25,010 0.04% 0 0 無 無

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉

投資事業之持股並合併計算綜合持股比例:

單位：股；％

本 公 司 投 資 董事、監察人、經理人及直接或間接控制事業之投資 綜 合 投 資 轉 投 資 事 業

（註） 股 數 持股比例 股 數 持股比例 股 數 持股比例

TAIHAN PRECISION TECHNOLOGY (SAMOA) CO., LTD.

30,270,865 100% 0 0 30,270,865 100%

30

肆、募資情形

一、資本及股份 (一)股本來源

98 年 4 月 16 日 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註

年月 發行 價格 股 數 金 額 股 數 金 額 股本來源

以現金以

外財產抵

充股款者

其他

76/08 1000 500 500,000 500 500,000發起設立股本 無 註177/07 1000 2,000 2,000,000 2,000 2,000,000 現金增資1,500,000元 無 註277/12 1000 12,000 12,000,000 12,000 12,000,000 現金增資10,000,000元 無 註388/12 10 2,800,000 28,000,000 2,800,000 28,000,000 現金增資16,000,000元 無 註491/02 10 4,050,000 40,500,000 4,050,000 40,500,000 現金增資12,500,000元 無 註591/12 10 6,000,000 60,000,000 6,000,000 60,000,000 現金增資19,500,000元 無 註692/12 10 7,800,000 78,000,000 7,800,000 78,000,000 現金增資18,000,000元 無 註793/02 10 10,000,000 100,000,000 10,000,000 100,000,000 現金增資22,000,000元 無 註893/08 10 15,000,000 150,000,000 15,000,000 150,000,000 現金增資50,000,000元 無 註993/11 15 17,000,000 170,000,000 17,000,000 170,000,000 現金增資20,000,000元 無 註10

94/7 34 50,000,000 500,000,000 36,000,000 360,000,000現金增資150,000,000元 盈餘轉增資40,000,000元 無 註11

95/7 10 50,000,000 500,000,000 43,800,000 438,000,000 盈餘轉增資78,000,000元 無 註1296/3 60 50,000,000 500,000,000 48,700,000 487,000,000 現金增資49,000,000元 無 註13

96/8 10 70,000,000 700,000,000 54,170,000 541,700,000 盈餘轉增資54,700,000元 無 註14

96/11 52 70,000,000 700,000,000 61,393,000 613,930,000 現金增資72,230,000元 無 註15

97/8 10 70,000,000 700,000,000 67,436,230 674,362,300

資本公積轉增資60,393,000元，盈餘暨員工紅利轉增

資10,039,300元，註銷庫藏股10,000,000元

無 註16

98/2 10 70,000,000 700,000,000 66,253,230 662,532,300 註銷庫藏股11,830,000元 無 註17 註 1：76.08.28 第 275451 號 註 10：93.11.19 經授中字第 09333061170 號 註 2：77.07.19 第 322235 號 註 11：94.07.14 經授中字第 09432463700 號 註 3：77.12.12 第 424268 號 註 12：95.07.20 經授中字第 09532527930 號 註 4：88.12.18 經(88)中字第 88496170 號 註 13：96.03.02 經授中字第 09631747360 號 註 5：91.02.19 經授中字第 09131718200 號 註 14：96.08.22 經授商字第 09601201790 號 註 6：91.12.12 經授中字第 09133116150 號 註 15：96.11.08 經授商字第 09601274250 號 註 7：92.12.01 經授中字第 09233043730 號 註 16：97.08.04 經授商字第 09701191750 號 註 8：93.02.24 經授中字第 09331724360 號 註 17：98.02.04 經授商字第 09801018520 號 註 9：93.08.16 經授中字第 09332584560 號

98 年 4 月 16 日

核 定 股 本 股份種類

流通在外股份(註 1) 未 發 行 股 份 合 計 備 註

普通股 66,253,230 3,746,770 70,000,000 註 1：屬上櫃公司股票(含本公司截至 98 年 4 月 16 日止已買回尚未註銷或轉讓之庫藏股 2,000,000 股)。 註 2：總括申報制度相關資訊：無。

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(二)股東結構 98 年 4 月 11 日

股東結構 數量 政府機構 金融機構 其他法人 個人

外國機構 及外人 合計

人數 0 2 27 1,928 5 1,962持有股數 0 3,015,525 19,319,024 43,553,499 365,182 66,253,230持股比例 0 4.55% 29.16% 65.74% 0.55% 100.00%

(三)股權分散情形

每股面額 10 元 98 年 4 月 11 日 持股分級 股東人數 持有股數 持股比例(%)

1 ～ 999 436 101,423 0.15% 1,000 ～ 5,000 905 1,718,075 2.59% 5,001 ～ 10,000 214 1,505,567 2.27%

10,001 ～ 15,000 141 1,657,600 2.50% 15,001 ～ 20,000 59 1,053,226 1.59% 20,001 ～ 30,000 60 1,417,090 2.14% 30,001 ～ 50,000 44 1,671,879 2.52% 50,001 ～ 100,000 34 2,356,414 3.56%

100,001 ～ 200,000 35 4,711,983 7.11% 200,001 ～ 400,000 12 3,345,486 5.05% 400,001 ～ 600,000 4 2,158,061 3.26% 600,001 ～ 800,000 2 1,447,830 2.19% 800,001 ～ 1,000,000 2 1,692,879 2.56%

1,000,001 以上 14 41,415,717 62.51% 合 計 1,962 66,253,230 100.00%

(四)主要股東名單(股權比例達百分之五以上之股東或股權比例占前十名之股

東名稱、持有股數及比例)： 98 年 4 月 11 日

主要股東名稱 持有股數(股) 持有比例(%) 鄭烜儘 8,506,458 12.84% 楊劍平 8,413,756 12.70% 和通創業投資股份有限公司 4,357,928 6.57% 中華開發知識經濟創業投資（股）公司 4,117,158 6.21% 中華開發工業銀行股份有限公司 2,422,387 3.66% 李明潔 1,827,000 2.76% 坤遠創業投資股份有限公司 1,773,340 2.68% 楊國忠 1,736,488 2.62% 張奕鈜 1,561,702 2.36% 周永彬 1,402,000 2.12%

32

(五)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料 單位：新台幣元

年度

項目

96 年度 97 年度 98 年度截至 3/31 止

最高 65.80 49.20 15.35 最低 42.70 11.45 11.00

每股 市價

平均 53.06 28.23 12.71 分配前 31.95 28.23 28.95 每股

淨值 分配後 30.29 註 1 － 加權平均股數(仟股) 59,727 67,335 65,754

調整前 4.14 0.91 0.07 每股 盈餘 每股

盈餘 調整後 3.70 註 1 － 現金股利 1.50 註 1 －

盈餘配股 0.01 註 1 － 無償 配股 資本公積配股 0.10 0 －

每股 股利

累積未付股利 0 0 － 本益比 12.82 31.02 － 本利比 35.37 註 1 －

投資 報酬 分析 現金股利殖利率 2.83% 註 1 －

註1:97年度盈餘尚未經股東會決議。 (六)公司股利政策及執行狀況：

1.股利政策 本公司係基於公司營運需要暨保障股東權益之考量，依公司未來之資金

需求情形及財務結構，原則上股東盈餘分配至少提撥百分之二十發放現

金股利。但董事會得依當時整體營運狀況調整該比例，並提請股東會決

議。 2.本次股東會擬議股利分配之情形：股東現金紅利 53,002,584 元(每股配發 0.8 元，如嗣後因買回庫藏股或將庫藏股轉讓予員工，而影響流通在外之股份數量，股東配息率因而發生變動者，授權董事會調整之。)，俟股東常會決議通過後，授權董事會另訂配息基準日分派之。

(七)本年度擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響： 在考量本公司財務結構及未來股東權益報酬率等因素後，本年度並無擬

議無償配股。 (八)員工分紅及董事、監察人酬勞：

1.公司章程所載員工分紅及董事、監察人酬勞之成數或範圍： (1)員工紅利不低於百分之一。 (2)董事、監察人酬勞不高於百分之三。

2.董事會通過之擬議配發員工紅利： (1)配發員工股票紅利、現金紅利及董監事酬勞金額：

本公司於 98 年 3 月 16 日董事會議討論通過 97 年度盈餘分配案，決議配發員工現金紅利 3,200,000 元；董監事酬勞 730,000 元。

33

(2)擬議配發員工股票紅利者，所配發股數及其佔盈餘轉增資之比例： 本公司並無擬議配發員工股票紅利。

(3)考慮擬議配發員工紅利及董事、監察人酬勞後之設算每股盈餘： 本公司 97 年度員工紅利及董事、監察人酬勞均已費用化，每月估列費用入帳，配發員工紅利及董事、監察人酬勞並不影響每股盈餘。

3.上年度盈餘用以配發員工紅利及董事、監察人酬勞情形： 本公司 97 年度董事會通過自 96 年度可分配盈餘中分配員工股票紅利

4,000,000 元、員工現金紅利 8,000,000 元及董監酬勞 2,982,940 元，均如數配發，並無差異發生。

(九)公司買回本公司股份情形：

98 年 4 月 16 日 買回期次 第 1 次 第 2 次 第 3 次

買回目的 維護公司信用及股東權益

維護公司信用及股東

權益 轉讓股份於員工

買回期間 97/01/15~97/03/11 97/10/13~97/12/12 98/02/17~98/04/16 買回區間價格 每股 30 元~65 元 每股 14 元~27 元 每股 9 元~17 元 已買回股份種類及數量 普通股 1,000,000 股 普通股 1,183,000 股 普通股 2,000,000 股 已買回股份金額 44,287,750 元 17,739,700 元 28,843,350 元 已辦理銷除及轉讓之股份數量 1,000,000 股 1,183,000 股 無 累積持有本公司股份數量 無 無 普通股 2,000,000 股 累積持有本公司股份數量占 已發行股份總數比率（%） － － 3.02%

二、公司債辦理情形：無。

三、特別股辦理情形：無。

四、海外存託憑證辦理情形：無。

五、員工認股權憑證辦理情形：無。

六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形：無。

七、資金運用計畫及執行情形 (ㄧ)計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未

完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之來源與運用、變更原因、變更前後效益及變更計畫提報股東會之日期，並應刊載輸入本會指定資訊申報網站之日期：無此情事。

(二)執行情形：就前款之各次計畫之用途，逐項分析截至年報刊印日之前一季

止，其執行情形及與原預計效益之比較，如執行進度或效益未達預計目標者，應具體說明其原因、對股東權益之影響及改進計畫：無此情事。

34

伍、營運概況 一、業務內容

(一)業務範圍 1.業務主要內容

(1)精密模具治具之設計製造及買賣業務。 (2)電器製品、運動器材、文具用品等所需之塑膠零組件製造及買

賣業務。 (3)前各項業務之進出口業務。

2.營業比重 96年度 97年度

主要產品種類 營業收入 營業比重 營業收入 營業比重

模 具 258,246 19.81% 282,885 20.84% 塑膠製品 1,034,977 79.40% 1,070,681 78.88% 其 他 10,228 0.79% 3,838 0.28% 合計 1,303,451 100.00% 1,357,404 100.00%

3. 公司目前之商品(服務)項目 台翰精密科技股份有限公司於 1987 年成立，經營團隊在模

具研發及製作等相關領域均有豐富的工作經驗，自最初 POS 系統、床頭音響、PC 鍵盤等模具開發製作，逐步跨足筆記型電腦、手機、數位相機、多功能事務機及相片印表機等 3C 產品模具開發，生產模具種類亦涵蓋一般注塑模具、金屬沖壓模具及鎂鋁合金模具等，而後應客戶要求再進行後段塑膠件射出成型、塗裝、組立之一條龍生產供應模式之生產整合，主要客戶以日本、中國大陸、東南亞地區為主。由於公司本身擁有模具設計製造、射出成型、塗裝、表面加工處理及組裝等二次加工製程之垂直整合的能力，並提供客戶一次購足之 Total Solution服務，多年來已成為日系大廠不可或缺的供應鏈廠商。

為提供更強而有力之供應平台、人力成本之節省、就近滿足客戶之需求及建立更完整的上下游垂直整合產業政策、策略聯盟伙伴關係之建立，除台灣總公司外，近年積極發展大陸及越南布局，目前已有廣東東莞廠、昆山廠及越南河內廠順利量產中，除分別就近提供中國大陸、越南、日本、東南亞客戶所需，集團內四個廠亦能相互支援技術及產能，逐步發揮「一地設計、兩﹝三﹞地製造、全球供應」的綜效。

4. 計劃開發之新商品 本公司依據累積二十年之專業模具經驗及技術，積極配合

客戶之要求，建立垂直整合能力，不斷跨入新消費性電子產品之領域。未來將持續創新，精益求精。

35

(二)產業概況

模具產業為一技術、資本密集且附加價值高之特殊產業，更是各類終端產品量產的一項重要基本工具，因此向來有「工業之母」的美稱，發展模具產業不僅提高工業產品的精良度，亦可帶動整體製造業的進步，加速工業升級，因此模具產業為製造業蓬勃發展的重要基礎工業。

模具產品種類繁多，應用範圍廣泛，從高科技產業到民生工業的產品，皆需以模具作為大量生產的基本工具，目前下游產業以 3C 相關產業比重最高，其次是運輸工具產業，兩者合計超過70%，因此其發展性有極密切的關係，依模具類別來分，沖壓模及塑膠模是供應 3C 相關產業為主，其次為汽機車、壓鑄模為供應殼體的製造，下游產業為汽機車、鍛造模以汽機車及自行車產業為主，其次是日用五金等。

2008 年全球經濟經歷原物料劇烈波動，金融海嘯波及全球，接踵而來是消費者對企業及就業市場失去信心，消費市場成長趨

勢大幅減緩，企業也對景氣需求抱持保守看法，紛以減少資本支

出凍結或延遲新品上市腳步加緊出清庫存因應。模具為各項消費

產品生產之工具，與消費市場有密切關連，亦難免受到此波不景

氣所影響。 整體來看，台灣在亞洲地區雖僅次於日本的精良模具技術與

加工設備，本身的模具垂直分工體系完整，且專業化程度高、生產速度快又富彈性等優勢，讓台灣與日本、新加坡及南韓位居亞洲領先地位，但面臨中國大陸及東南亞之模具水準差距日益縮小的威脅，加上成本高漲及台商對於中國大陸依賴程度加深，將成為業者未來經營之隱憂，由於資訊產品輕薄短小及生產追求快速的趨勢，台灣模具產業應掌握現有製造優勢，強化上游設計能力，同時提升超精密級模具設計能力，以擺脫價格競爭的紅海市場，開發獨特創新產品利基，並拓展國際市場與積極培育國際行銷人才，推動電子商務系統(B2B/B2C)，期望能與全球供應鏈緊密結合，進而實現根留台灣的理想境界。

36

37

1996年至2008年模具市場產銷概況

0

100

200

300

400

500

600

700

0

50

100

150

200

250產值 國內需求 進口值 出口值

產值 521.6 580.4 604.1 531.8 481.4 394.1 425.6 501 567.7 549.9 550.4 566.6 495.6

國內需求 434.8 486.4 497.6 408.5 347.1 258.6 282.7 355.9 435.6 399.3 399.7 429.9 360.1

進口值 37.4 47.1 48.2 46.3 69.2 49.3 40.5 48.5 74.1 51.4 45.2 50 55.7

出�