Sổ tay Hướng d n Tài trợ của Dự án FIRSTvi.humg.edu.vn/vi/images/stories/attachments/article/2989...Sổ tay Hướng dẫn tài trợ của Dự án FIRST (Grant manual)

Dự án “Đẩy mạnh Đổi mới sáng tạo thông qua

Nghiên cứu, Khoa học và Công nghệ”

Sổ tay Hướng dẫn

Tài trợ của Dự án FIRST

(ban hành theo Quyết định số 2303/QĐ-BKHCN ngày 15 tháng 8 năm 2016

của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ)

Ban Quản lý Dự án FIRST - tháng 8/2016

2

Sổ tay Hướng dẫn tài trợ Dự án FIRST

Sổ tay Hướng dẫn thực hiện Dự án (PIM) đã được Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ

ký Quyết định số 995/QĐ-BKHCN ngày 9 tháng 5 năm 2014 phê duyệt làm cơ sở cho Ban Quản

lý Dự án FIRST thực hiện triển khai công tác tài trợ cho các hợp phần của Dự án.

Căn cứ nội dung Biên bản ghi nhớ ngày 9 tháng 6 năm 2016 đã được ký giữa Ngân hàng

Thế giới với Bộ Khoa học và Công nghệ về việc nâng cao hiệu quả triển khai Dự án FIRST, hai

bên đã thống nhất những nguyên tắc cơ bản về quy trình tài trợ, tổ Chuyên gia (TEC), phương

thức đánh giá của tổ TEC đối với các khoản tài trợ của Dự án FIRST. Theo đó các nội dung cụ thể

quy định tại Chương 5 liên quan đến tổ chức triển khai thực hiện công tác tài trợ, quy trình tài trợ,

và các mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất (phần Phụ lục của PIM) trong Sổ tay hướng dẫn thực hiện

Dự án (PIM) cần phải được điều chỉnh cho thống nhất phù hợp với nội dung Biên bản đã ký nói

trên ngày 9/6/2016.

Trên cơ sở trao đổi thống nhất với Ngân hàng Thế giới, Bộ Khoa học và Công nghệ ban

hành tài liệu này sau đây gọi là Sổ tay hướng dẫn Thực hiện tài trợ Dự án FIRST (Grant Manual)

để thay thế cho Chương 5: Tổ chức thực hiện Hợp phần 1a và Hợp phần 2 của Dự án và thay thế

cho Phụ lục 5-1, Phụ lục 5-2. Phụ lục 5-3, Phụ lục 5-4. Phụ lục 5-5 và Phụ lục 5-6 và các nội dung

quy định về tài trợ trong Sổ tay hướng dẫn thực hiện Dự án FIRST (PIM). Các nội dung khác đã

quy định và hướng dẫn trong các chương còn lại của PIM trước đây vẫn còn giá trị để Dự án thực

hiện.

Sổ tay Hướng dẫn tài trợ của Dự án FIRST (Grant manual) cùng với PIM (ngoại trừ nội

dung chương 5 và các mẫu phụ lục nói trên) đã được phê duyệt ngày 9/5/2014 hợp thành bộ tài

liệu thống nhất về Sổ tay hướng dẫn thực hiện Dự án FIRST như đã quy định trong Hiệp định tài

trợ của Dự án.

Sau đây là toàn bộ các nội dung liên quan về quy trình, quy định và hướng dẫn tổ chức

triển khai công tác tài trợ (bao gồm cả Phụ lục các mẫu hướng dẫn lập đề xuất tài trợ tương ứng)

cho Hợp phần 1a, Hợp phần 2a, 2b1 và 2b2 của Dự án FIRST như sau:

- Phần A: Nội dung và Quy trình tài trợ cho Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học,

Công nghệ và Đổi mới sáng tạo (Tiểu Hợp phần 1a)

- Phần B: Nội dung và Quy trình tài trợ cho các Tổ chức KHCN công lập về Khoa

học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo (Tiểu Hợp phần 2a)

- Phần C: Nội dung và Quy trình tài trợ cho các Doanh nghiệp mới về Khoa học, Công

nghệ và Đổi mới sáng tạo (Tiểu Hợp phần 2b1)

- Phần D: Nội dung và Quy trình tài trợ cho Nhóm Hợp tác Nghiên cứu về Khoa học,

Công nghệ và Đổi mới sáng tạo (Tiểu Hợp phần 2b2)

3

PHẦN A: NỘI DUNG VÀ QUY TRÌNH TÀI TRỢ CHO CHUYÊN GIA GIỎI

NƯỚC NGOÀI VỀ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO

(TIỂU HỢP PHẦN 1A)

I. Hoạt động

Tiểu hợp phần này sẽ cấp Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học,

Công nghệ và Đổi mới sáng tạo cho các tổ chức công nghệ công lập hoặc tư nhân nhằm khuyến

khích các nhà khoa học giỏi nước ngoài bao gồm NVNONN về Việt Nam và hợp tác với các nhà

khoa học, nhà nghiên cứu và doanh nhân ở Việt Nam. Các nhà khoa học nước ngoài sẽ tiến hành

đào tạo, thực hiện các dự án hợp tác nghiên cứu, hướng dẫn các nhà nghiên cứu và các doanh nhân,

và họ cũng được khuyến khích đầu tư tại Việt Nam.

Các đề xuất tài trợ của các nhà nghiên cứu nước ngoài đáp ứng điều kiện về tiêu chí hợp lệ

sẽ được lựa chọn theo phương thức cạnh tranh và nhận hỗ trợ tài chính dưới dạng các khoản tài

trợ nghiên cứu và đổi mới có giá trị lên tới 200.000 USD.

II. Tính hợp lệ

Các đối tượng thụ hưởng hợp lệ của Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về

Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo là: các viện nghiên cứu, trường đại học và/hoặc doanh

nghiệp (công lập hoặc tư nhân) và/hoặc các nhà nghiên cứu cá nhân hoặc nhóm nghiên cứu liên

kết với các chuyên gia giỏi nước ngoài trong cùng lĩnh vực để thực hiện các dự án hợp tác nghiên

cứu, các chương trình đào tạo, tăng cường chuyển giao (tiếp nhận trong nước) hoặc phát triển

nghiên cứu và bí quyết, và khuyến khích đầu tư vào nghiên cứu/khoa học ở Việt Nam.

Các đối tác hợp lệ tham gia là tổ chức nghiên cứu, doanh nghiệp hoặc trường đại học của

Việt Nam sẽ đóng vai trò làm đại diện tài chính để quản lý số tiền của Khoản Tài trợ cho các

Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo.

Bên cạnh đó, các ứng viên hợp lệ tham gia không được có các mục đích chính trị, phân

biệt chủng tộc, chia rẽ hay ly khai hoặc công khai liên quan đến các vấn đề đó.

Các ứng viên hợp lệ có thể tham gia nhiều hơn 1 đề xuất với các nội dung khác nhau.

III. Chuẩn bị và nộp đề xuất nhận tài trợ

Các ứng viên có thể nộp đề xuất (“Đề xuất tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về

Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo”) về hợp tác khoa học giữa các nhà khoa học, nghiên

cứu và/hoặc các doanh nhân trong nước với các chuyên gia giỏi nước ngoài để thực hiện các dự

án hợp tác nghiên cứu, tổ chức các chương trình tập huấn đào tạo cho các nhà nghiên cứu, tăng

cường chuyển giao (tiếp nhận trong nước) hoặc phát triển bí quyết công nghệ (bao gồm các khóa

đào tạo và giảng dạy), và khuyến khích đầu tư nghiên cứu/ khoa học ở Việt Nam, tất cả theo đúng

các thủ tục và điều kiện quy định trong Tài liệu này.

Các hướng dẫn lập đề xuất và mẫu hồ sơ đăng ký cho các ứng viên sẽ được đưa lên website

dự án FIRST (www.first-most.vn).

Các mẫu hồ sơ đăng ký cho Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa

học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo được đính kèm trong Phụ lục A

CPMU sẽ hỗ trợ các bên tham gia đăng ký chuẩn bị đề xuất xin tài trợ.

http://www.first-most.vn/

4

IV. Quy trình lựa chọn tài trợ

CPMU sẽ bắt đầu quy trình cạnh tranh nhận tài trợ bằng các hoạt động truyền thông thông

qua quảng cáo trên các phương thiện thông tin đại chúng ở Việt Nam và nước ngoài và trên trang

web của Bộ KH&CN và dự án FIRST. CPMU sẽ công bố Mẫu Hồ sơ Hướng dẫn lập Đề xuất

(Request for Proposal - bao gồm cả các hướng dẫn và form mẫu) trên trang Web của dự án FIRST.

Các ứng viên quan tâm có thể truy cập trang web của FIRST để xem các form mẫu và tài liệu dự

án (PIM). CPMU sẽ hỗ trợ các ứng viên quan tâm tới khoản tài trợ này (như hướng dẫn chuẩn bị

đề xuất, điền mẫu hồ sơ....).

Quy trình lựa chọn tài trợ được tóm tắt ở bảng sau đây và mô tả chi tiết bên dưới bảng:

Bước Quy trình và các hoạt động

Cơ

quan

thực

hiện

Thời

gian

thực

hiện

Thành

phần

tham gia

Xét duyệt của Ngân

hàng Thế giới và Bộ

KH&CN Ghi

chú Ngân

hàng

Thế giới

Bộ

KH&CN

1

Thông báo tài trợ sẽ đăng quảng

cáo trên các phương tiện thông

tin đại chúng, trang web của Bộ

KH&CN và FIRST, các trang

web và mạng lưới có liên quan

đến khoa học và đổi mới sáng

tạo

CPMU

3 ngày

CPMU

2

Chuẩn bị và nhận Hồ sơ đề

xuất.

CPMU hỗ trợ hướng dẫn các

đơn vị quan tâm chuẩn bị hồ sơ

đề xuất

CPMU

30-45

ngày

CPMU

3

Kiểm tra tính hợp lệ các đề

xuất (bao gồm kiểm tra tính

đầy đủ của hồ sơ)

CPMU

1 tuần

CPMU,

các đơn

vị của

Bộ

Các hồ

sơ hợp

lệ sẽ

được

chuyển

cho tổ

TEC

4

Thành lập Tổ chuyên gia đánh

giá đề xuất tài trợ - TEC

Tổ TEC bao gồm các chuyên gia

độc lập trong nước, chuyên gia

quốc tế. Quy định chi tiết về tổ

TEC, quy chế làm việc được

quy định cụ thể ở Mục V dưới

đây.

CPMU

2-3

tuần

NOL

2 tuần

Phê duyệt

2 tuần

5 Tổ chuyên gia đánh giá các đề

xuất - TEC. TEC

CPMU

5


Cơ

quan

thực

hiện

Thời

gian

thực

hiện

Thành

phần

tham gia

Xét duyệt của Ngân

hàng Thế giới và Bộ

KH&CN Ghi

chú Ngân

hàng

Thế giới

Bộ

KH&CN

Tổ TEC đánh giá trên hệ thống

online, sau khi đánh giá online

sẽ làm việc trao đổi thông qua

các cuộc họp trực tuyến để

thống nhất báo cáo.

Tổ TEC đề xuất các đơn vị được

lựa chọn để thương thảo và

hoàn thiện Thỏa thuận tài trợ.

2 tuần

- 4

tuần

6

Thẩm tra các ứng viên được

chọn (bao gồm kiểm tra trùng

lắp của khoản tài trợ theo những

nội dung chính trong đề xuất tài

trợ)

CPMU/

TEC.

2 tuần

CPMU,

các Cục,

Vụ có

liên quan

của Bộ

KHCN

7

Báo cáo kết quả và kiến nghị

danh sách các đơn vị thụ hưởng

được lựa chọn để thương thảo

trao tài trợ.

Giám đốc CPMU báo cáo Bộ

KH và CN và Ngân hàng Thế

giới kết quả đánh giá và kiến

nghị của Tổ TEC và kết quả

thẩm tra.

CPMU

NOL

2 tuần

Bộ phê

duyệt các

đơn vị

được lựa

chọn.

2 tuần

Tham

vấn

các

Bộ,

Ngành

liên

quan

(nếu

cần).

8

Thương thảo và hoàn thiện

Thỏa thuận tài trợ với các đơn

vị được lựa chọn.

(bao gồm kiểm tra trùng lắp

khoản tài trợ theo nội dung kinh

phí chi tiết)

CPMU/

TEC/

đơn vị

thụ

hưởng

8 tuần

CPMU,

các Cục,

Vụ có

liên quan

của Bộ

KHCN

NOL

(2 tuần)

Phê duyệt

(2 tuần)

9 Ký kết thỏa thuận tài trợ

CPMU

& các

đơn vị

thụ

hưởng

1 ngày

Bộ

KHCN/

CPMU/

Đại diện

WB/Đơn

vị thụ

hưởng

10 Công bố kết quả lựa chọn CPMU 1 ngày

Theo các bước trong Quy trình trên, nội dung yêu cầu cụ thể đối với mỗi bước triển khai

như sau:

6

(i) CPMU thực hiện quảng cáo (như đã nêu trong đoạn ở bên trên bảng dự kiến CPMU

đăng thông báo ít nhất 3 kỳ/báo (hoặc tạp chí/tivi…) và đăng liên tục trên trang

Web của Dự án FIRST và Bộ KHCN);

(ii) Chuẩn bị và nhận hồ sơ đề xuất: CPMU sẽ triển khai các hoạt động hỗ trợ (các hội

thảo hướng dẫn lập đề xuất tài trợ, các cuộc họp, trao đổi online trên trang WEB

của Dự án) nhằm giúp cho các đơn vị quan tâm hiểu rõ hơn về Dự án FIRST, chuẩn

bị tốt hơn các đề xuất thông qua hướng dẫn các giải đáp cho các đơn vị về các yêu

cầu thông tin cần cung cấp trong mẫu Hồ sơ đề xuất, các quy định về quản lý đấu

thầu và tài chính theo quy định của Ngân hàng Thế giới áp dụng cho Dự án;

CPMU nhận đề xuất theo thời hạn quy định và tiến hành lập biên bản xác nhận các

hồ sơ mà Dự án đã nhận được từ các đơn vị tham gia;

Kể từ thời điểm kết thúc hạn nộp hồ sơ đề xuất, các đơn vị tham gia sẽ không được

phép thay thế, hay điều chỉnh bổ sung hồ sơ đề xuất đã nộp.

(iii) CPMU kiểm tra tính hợp lệ các hồ sơ đề xuất (bao gồm tính hợp lệ của ứng viên,

các tiêu chí về an toàn môi trường và xã hội và kinh phí và thời gian thực hiện đề

xuất tài trợ);

(iv) CPMU sẽ thành lập một Tổ chuyên gia đánh giá các hồ sơ đề xuất (gọi tắt là "Tổ

TEC") và gửi các đề xuất hợp lệ cho các thành viên của Tổ chuyên gia theo hình

thức trực tuyến;

(v) Tổ chuyên gia tiến hành đánh giá các đề xuất theo các tiêu chí đã quy định trên hệ

thống đánh giá online và thông qua các cuộc họp trực tuyến. Sau khi trao đổi và

thống nhất, Bảng tổng hợp chấm điểm chi tiết của từng thành viên cùng với kết quả

xếp hạng đánh giá và kiến nghị các đơn vị được lựa trọn tài trợ sẽ được gửi cho

Giám đốc Dự án;

(vi) Thẩm tra ứng cử viên: Dựa trên kiến nghị của tổ TEC về danh sách ứng viên được

lựa chọn để thương thảo Thỏa thuận tài trợ, Giám đốc CPMU sẽ thành lập Tổ Công

tác bao gồm đại diện CPMU, 02 chuyên gia kỹ thuật đại diện cho TEC có chuyên

môn sâu liên quan đến Đề xuất, cùng với 03 đại diện từ các đơn vị liên quan của Bộ

sẽ tiến hành thẩm tra các ứng viên được lựa chọn về các nội dung: xem xét độ chính

xác của thông tin cung cấp trong các đề xuất được lựa chọn, năng lực của đơn vị,

kiểm tra về tính trùng lắp về nội dung khoản tài trợ bao gồm các chuyến kiểm tra

trực tiếp tại các đơn vị được lựa chọn, các đối tác Việt Nam được bổ nhiệm làm đại

diện quản lý tài chính khoản tài trợ, nếu cần thiết.

(vii) Báo cáo kết quả và kiến nghị: Dựa trên báo cáo và kiến nghị của Tổ TEC, kết quả

thẩm tra các ứng cử viên trong danh sách đề xuất tài trợ, Giám đốc CPMU sẽ tổ

chức cuộc họp để tham vấn ý kiến của Tổ Thẩm định độc lập (dự kiến gồm 02

chuyên gia TEC trong nước có chuyên môn sâu (đối với mỗi hồ sơ đề xuất) và 03

đại diện là cấp Lãnh đạo Vụ/Cục/VP chương trình liên quan của Bộ). Sau khi có ý

kiến tham vấn thống nhất của Tổ Thẩm định, Giám đốc CPMU sẽ trình Lãnh đạo

Bộ Khoa học và Công nghệ phê duyệt và trình Ngân hàng Thế giới có thư không

phản đối.

7

(viii) Thương thảo và hoàn thiện Thỏa thuận tài trợ: Giám đốc CPMU sẽ thành lập Tổ

Công tác Thương thảo với sự tham gia của CPMU, 02 chuyên gia Tổ TEC có

chuyên môn sâu về kỹ thuật liên quan đã tham gia đánh giá kỹ thuật đề xuất và 03

đại diện từ các đơn vị của Bộ thực hiện công tác thương thảo và thống nhất Dự thảo

Thỏa thuận tài trợ. Tổ Công tác Thương thảo có nhiệm vụ xác định kinh phí tài trợ

(bao gồm cả việc rà soát loại bỏ trùng lắp kinh phí tài trợ với các khoản tài trợ đã

triển khai trước đây nếu có), kế hoạch tài chính, đấu thầu, kế hoạch thực hiện, khung

giám sát và đánh giá và các điều khoản liên quan đến Thỏa thuận tài trợ để trình

Giám đốc CPMU xem xét trình Lãnh đạo Bộ KH và CN phê duyệt và Ngân hàng

Thế giới có thư không phản đối.

(ix) CPMU ký hợp đồng với các đơn vị thụ hưởng Dự án được phê duyệt

(x) Trong vòng 2 tuần kể từ ngày ký thỏa thuận tài trợ cho đề xuất được lựa chọn,

CPMU sẽ thông báo kết quả trên trang web của FIRST: www.first-most.vn và của

Bộ KH&CN: www.most.gov.vn. Thông tin được công khai bao gồm:

Danh sách các đề xuất được nộp (bao gồm tên của các ứng viên và mô tả ngắn

gọn về đề xuất)

Danh sách các đề xuất được nhận tài trợ (bao gồm tên đề xuất và số tiền tài trợ)

Đồng thời CPMU sẽ gửi thư trực tiếp cho từng đơn vị tham gia thông báo về

kết quả đánh giá và lựa chọn tài trợ của Dự án.

Xem Phụ lục A để biết thêm chi tiết về mẫu Đề xuất tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước

ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo và mẫu thỏa thuận tài trợ.

V. Tổ chuyên gia đánh giá đề xuất tài trợ (TEC)

1) Thành phần Tổ chuyên gia đánh giá đề xuất tài trợ (gọi tắt là "Tổ TEC")

Tổ TEC là một hội đồng đánh giá đề xuất gồm các chuyên gia có năng lực và kinh nghiệm

phù hợp bao gồm:

Tổ TEC đánh giá cho điểm và xếp hạng đề xuất gồm 6 thành viên

1.1) 03 chuyên gia quốc tế bao gồm 02 chuyên gia tổng hợp về KHCN và Đổi mới sáng

tạo/và 01 chuyên gia về hợp tác quốc tế.

1.2) 02 Chuyên gia độc lập trong nước bao gồm: 01 chuyên gia tổng hợp về KHCN và

đổi mới sáng tạo và 01 chuyên gia về hợp tác nghiên cứu KHCN.

1.3) Giám đốc Dự án: Điều phối tổng hợp TEC, đánh giá xếp hạng.

Tổ TEC đánh giá chuyên sâu kỹ thuật (không cho điểm và xếp hạng đề xuất)

1.4) Gồm có ít nhất 2 chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu liên quan trực tiếp đến lĩnh

vực của từng Hồ sơ đề xuất tài trợ.

2) Phân công trách nhiệm của Tổ TEC

Tổ TEC cho điểm và xếp hạng gồm 06 chuyên gia quy định ở mục 1.1,1.2 và 1.3 nói trên

chịu trách nhiệm đánh giá tất cả các hồ sơ đề xuất hợp lệ của Dự án theo các tiêu chí quy định và

tiến hành cho điểm xếp hạng. Trên cơ sở bảng xếp hạng chung của cả 6 thành viên, các chuyên

gia sẽ lựa chọn và kiến nghị danh sách các ứng cử viên tiềm năng. Căn cứ theo Danh sách này, Dự


http://www.most.gov.vn/

8

án chuyển cho Tổ TEC đánh giá chuyên sâu kỹ thuật (không cho điểm và xếp hạng) đảm bảo

nguyên tắc với 1 hồ sơ đề xuất trong danh sách nói trên phải có ít nhất 2 chuyên gia kỹ thuật có

chuyên môn sâu liên quan trực tiếp đến lĩnh vực đề xuất để xem xét nội dung kỹ thuật, đưa ra

những thông tin nhận xét đánh giá và kiến nghị về danh sách hồ sơ tiềm năng đã được Tổ TEC

đánh giá lựa chọn (bao gồm cả việc kiến nghị loại bỏ những đề xuất không khả thi về mặt kỹ

thuật).

Trên cơ sở xem xét kiến nghị của ít nhất 2 thành viên kỹ thuật nói trên đối với mỗi hồ sơ

đề xuất, Tổ TEC cho điểm xếp hạng sẽ đưa ra quyết định cuối cùng về danh sách các ứng cử viên

được chọn để CPMU xem xét trình Lãnh đạo Bộ và Ngân hàng Thế giới phê duyệt.

3) Cơ chế thành lập Tổ TEC, trình Bộ và Ngân hàng phê duyệt

Theo quy trình đánh giá và trách nhiệm của các chuyên gia tham gia Tổ TEC quy định nói

trên, trước khi triển khai đánh giá các hồ sơ đề xuất, Giám đốc CPMU sẽ đệ trình danh sách Tổ

TEC đánh giá và xếp hạng gồm 06 thành viên (bao gồm cả Giám đốc CPMU) để Lãnh đạo Bộ KH

và CN phê duyệt và Ngân hàng có thư không phản đối.

03 chuyên gia quốc tế sẽ được tuyển thông qua phương thức đấu thầu tuyển tư vấn cá nhân

theo quy định của Dự án. Các chuyên gia Quốc tế đã tham gia đánh giá các khoản tài trợ của Dự

án thông qua công tác tuyển chọn đấu thầu trước đây mà Dự án đã thực hiện vẫn được coi là hợp

lệ để tham dự nộp bày tỏ quan tâm.

Đối với 2 chuyên gia trong nước tham gia Tổ TEC đánh giá xếp hạng, CPMU sẽ xây dựng

TOR và yêu cầu về năng lực để lựa chọn các chuyên gia phù hợp vá đáp ứng yêu cầu trên nguyên

tắc đảm bảo tính minh bạch.

Đối với các thành viên Tổ TEC đánh giá kỹ thuật (không cho điểm xếp hạng), Giám đốc

CPMU được quyền lựa chọn các chuyên gia căn cứ theo từng lĩnh vực chuyên môn trong danh

sách nội dung các đề xuất về các ứng cử viên tiềm năng được Tổ TEC cho điểm xếp hạng và đề

xuất. Trên nguyên tắc lựa chon minh bạch, Giám đốc CPMU sẽ lựa chọn đảm bảo có đủ ít nhất 2

thành viên có chuyên môn sâu để xem xét kỹ thuật đối với mỗi đề xuất.

Khi cần thiết, theo đề nghị của Tổ chuyên gia, CPMU sẽ cử 1 cán bộ hỗ trợ Tổ chuyên gia

với vai trò thư ký soạn thảo biên bản cuộc họp cho mỗi phiên họp của Tổ chuyên gia.

Các thành viên của Tổ TEC đảm bảo không có xung đột về lợi ích và không được phép

đánh giá đề xuất của tổ chức mà người đó hiện đang công tác hoặc có liên quan.

Các thành viên của Tổ chuyên gia sẽ được nhận khoản thù lao trọn gói tính theo số lượng

đề xuất các chuyên gia xem xét và các phiên họp hội đồng đánh giá mà họ tham dự. Khoản thù lao

trọn gói không bao gồm chi phí đi lại và ăn ở, nếu cần thiết, những chi phí này sẽ được thanh toán

riêng.

Thông tin chi tiết các thành viên của Tổ TEC bao gồm sơ yếu lý lịch sẽ được gửi cho Ngân

hàng Thế giới để được biết.

VI. Tiêu chí lựa chọn

Các đề xuất được đánh giá dựa trên thang điểm tối đa là 100 điểm. Các tiêu chí lựa chọn

như sau:

9

STT Tiêu chí Nội dung

Tổng điểm

Điểm đánh

giá Trọng số

Tổng

điểm tối

đa

1 Sự cần thiết

của Đề xuất

Chỉ ra tính cần thiết tại sao

phải thực hiện và các đóng

góp quan trọng vào việc giải

quyết các vấn đề của đơn vị

nói riêng và sự phát triển

khoa học, công nghệ và đổi

mới sáng tạo ở Việt Nam nói

chung.

Tối thiểu 0

– Tối đa 10 1 10

2 Tính đổi mới

sáng tạo

Mức độ sáng tạo và khác

biệt của ý tưởng đề xuất so

với các phương pháp tiếp

cận hiện nay đang được sử

dụng tại Việt Nam

Tối thiểu 0

– Tối đa 10 1 10

3

Tầm quan

trọng của

chuyên gia giỏi

- Tầm quan trọng không thể

thiếu của chuyên gia giỏi

nước ngoài đối với việc

thực hiện đề xuất

- Năng lực của chuyên gia

Tối thiểu 0

– Tối đa 10 3 30

4 Tính khả thi

của Đề xuất

Kế hoạch đề xuất thực hiện

có khả thi để đảm bảo mục

tiêu và kết quả đề xuất, sử

dụng chuyên gia giỏi hiệu

quả và phù hợp với năng lực

của đơn vị thụ hưởng hợp

tác trong nước

Tối thiểu 0

– Tối đa 10 2 20

5 Kết quả dự kiến

của Đề xuất

Nêu rõ Dự án sẽ đạt được

những kết quả gì khi dự án

kết thúc

- Kết quả khoa học: bài báo,

sách…

- Kết quả công nghệ: sáng

chế, giống, bản quyền, giải

pháp hữu ích…

- Kết quả thương mại hóa và

chuyển giao tri thức

Kết quả đào tạo: số lượng

cán bộ được đào tạo, nâng

cao năng lực nghiên cứu.

Tối thiểu 0

– Tối đa 10 2 20

10

6

Kết nối mạng

lưới và tác

động hệ thống

- Mức độ đóng góp của của

dự án đối với việc hình

thành hoặc củng cố mạng

lưới KHCN và đổi mới sáng

tạo trong lĩnh vực đề xuất.

- Mức độ đóng góp của dự

án đối với sự phát triển lâu

dài của KHCN và đổi mới

sáng tạo ở Việt Nam.

Tối thiểu 0

– Tối đa 10 1 10

Tổng điểm tối đa 100 điểm

Các thành viên Tổ TEC xem xét và đánh giá các hồ sơ theo 2 bước sau:

Đánh giá online: Các thành viên của Tổ chuyên gia (Tổ TEC đánh giá xếp hạng) sẽ sử

dụng một mẫu biểu điện tử trực tuyến bảo mật để đánh giá đề xuất dựa trên các tiêu chí lựa chọn

nêu trên. Số điểm trung bình sẽ xác định thứ hạng tạm thời của các đề xuất. Mỗi thành viên của

Tổ chuyên gia đều có thể xem xếp hạng của chính họ và xếp hạng do các thành viên khác cung

cấp. Một diễn đàn sẽ được tạo ra để các thành viên trao đổi ý kiến trực tuyến dưới hình thức giữa

các cá nhân hoặc toàn nhóm. Tất cả các trao đổi này sẽ được bảo mật và tạo thành một phần của

hồ sơ tài liệu đánh giá.

Việc đánh giá trên hệ thống online sẽ đưa ra được bảng xếp hạng chung của các thành

viên và hình thành được danh sách sơ bộ ban đầu các ứng cử viên tiềm năng để Tổ TEC và các

chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu tiếp tục xem xét thông qua các buổi làm việc trực tuyến.

Các chuyên gia tổ TEC chuyên sâu kỹ thuật sẽ tiến hành xem xét và đánh giá các hồ sơ

ngay sau khi Tổ TEC đánh giá xếp hạng có bảng xếp hạng chung và hình thành danh sách sơ bộ

ban đầu các ứng cử viên tiềm năng.

Trao đổi trực tuyến:

CPMU sẽ thu xếp các cuộc họp làm việc trực tuyến cho các chuyên gia trong nước và

chuyên gia quốc tế để tiếp tục trao đổi và thống nhất việc lựa chọn các ứng cử viên tiềm năng để

Dự án xem xét tài trợ. Ứng cử viên được Tổ TEC đề xuất để lựa chọn tài trợ theo thứ tự xếp hạng

điểm bình quân từ cao xuống thấp đảm bảo tuân thủ các nguyên tắc sau đây:

(i) Số điểm bình quân đánh giá của 6 thành viên phải đạt từ 65 điểm trở lên (căn cứ

theo bảng điểm bình quân xếp hạng chung của cả Tổ TEC);

(ii) Có ít nhất 5/6 thành viên của Tổ đồng ý đưa vào danh sách tiềm năng (căn cứ theo

bảng điểm xếp hạng của từng chuyên gia).

(iii) Tổng kinh phí dự kiến trong danh sách dự kiến lựa chọn không vượt quá ngân sách

của Dự án FIRST có khả năng tài trợ theo kế hoạch của Dự án.

Theo nguyên tắc trên, Tổ TEC chuyển danh sách các ứng cử viên tiềm năng được lựa chọn

tài trợ cho CPMU để chuyển cho các chuyên gia của Tổ TEC kỹ thuật tiếp tục xem xét và cho ý

kiến.

11

Theo quy định mỗi ứng cử viên tiềm năng (mỗi hồ sơ đề xuất tiềm năng) sẽ được ít nhất 2

chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu xem xét (không cho điểm và xếp hạng) và cung cấp cho

Tổ TEC xếp hạng những thông tin cơ bản sau:

(i) Các nội dung, quy trình kỹ thuật, chương trình đào tạo hỗ trợ hợp tác nghiên cứu,

các kết quả đạt được trong đề xuất có thực sự mới và sáng tạo và cần thiết so với

hiện nay ở Việt Nam hay không;

(ii) Nếu được triển khai tài trợ, các nội dung kỹ thuật triển khai trong hợp tác nghiên

cứu có thực sự khả thi và phù hợp với đơn vị thụ hưởng trong nước hay không.

Theo đánh giá nêu trên, các chuyên gia kỹ thuật sẽ đưa ra ý kiến đề xuất đồng thuận hoặc

không đồng thuận trao tài trợ đối với mỗi ứng cử viên tiềm năng.

Xếp hạng và khuyến nghị các Đề xuất được lựa chọn thương thảo trao tài trợ

Ý kiến của các chuyên gia kỹ thuật nói trên sẽ được tổ TEC (đánh giá xếp hạng) xem xét,

trao đổi và đưa ra kiến nghị cuối cùng về danh sách các đề xuất được lựa chọn để thương thảo trao

tài trợ.

VII. Thỏa thuận tài trợ và thực hiện

Sau khi lựa chọn được đề xuất nhận tài trợ, CPMU sẽ ký kết thỏa thuận (“Thỏa thuận Tài

trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo") với đối

tượng thụ hưởng tương ứng, theo các điều khoản và điều kiện quy định trong Sổ tay hướng dẫn tài

trợ dự án (Xem nội dung về Thỏa thuận tài trợ trong Phụ lục A).

Mẫu thỏa thuận tài trợ được đính kèm Mẫu Hồ sơ Hướng dẫn lập Đề xuất để ứng viên có

thể xem xét kỹ lưỡng và chấp nhận các điều khoản và điều kiện trước khi nộp đề xuất.

12

PHỤ LỤC A:

MẪU HƯỚNG DẪN LẬP ĐỀ XUẤT CHO KHOẢN TÀI TRỢ CHO

CHUYÊN GIA GIỎI NƯỚC NGOÀI VỀ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ

ĐỔI MỚI SÁNG TẠO (TIỂU HỢP PHẦN 1A)

Các tổ chức và cá nhân tham gia lập Đề xuất nhận "Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước

ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo" của Dự án FIRST phải tuân thủ các thông tin

quy định và hướng dẫn lập Đề xuất được trình bày ở các phần dưới đây.

I. Thông tin hướng dẫn quy định chung

1. Đối tượng thụ hưởng hợp lệ

"Khoản tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới

sáng tạo" của Dự án FIRST sẽ tài trợ cho các đối tượng sau: các tổ chức nghiên cứu, các trường

đại học và/hoặc các doanh nghiệp (công lập hoặc tư nhân) và/hoặc các nhà nghiên cứu tư nhân

hoặc các nhóm nghiên cứu của Việt Nam liên kết với các chuyên gia tài năng ở nước ngoài tham

gia đề xuất nhận Khoản tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và

Đổi mới sáng tạo để thực hiện các dự án hợp tác nghiên cứu, các chương trình đào tạo hướng dẫn,

thúc đẩy sự chuyển giao (tiếp nhận trong nước) hoặc phát triển các hoạt động nghiên cứu và các

bí quyết, và khuyến khích đầu tư về nghiên cứu/khoa học tại Việt Nam.

Bên đối tác là viện nghiên cứu, doanh nghiệp hay trường đại học Việt Nam sẽ đóng vai trò

làm đại diện quản lý tài chính cho khoản tài trợ được nhận.

Bên cạnh đó, các bên tham gia đề xuất không được có mục đích bè phái, chia rẽ hay ly

khai, phân biệt về dân tộc, chính trị, hay có công khai liên quan đến những vấn đề này.

Các tổ chức/cá nhân hợp lệ nói trên có thể tham gia đề xuất cho một hoặc nhiều Đề xuất

với các nội dung khác nhau.

2. Nội dung lĩnh vực dự án tài trợ

Nội dung Đề xuất của các chuyên gia giỏi nước ngoài về khoa học, công nghệ và đổi mới

sáng tạo xin tài trợ của Dự án FIRST phải thuộc nội dung và lĩnh vực sau:

- Kiến tạo và chuyển giao tri thức (tổ chức hội nghị/hội thảo, các khóa đào tạo, giảng dạy

ở Việt Nam hay nước ngoài nhằm nâng cao năng lực nghiên cứu, sáng tạo cho các tổ

chức cá nhân làm công tác nghiên cứu, khoa học và công nghệ thuộc các lĩnh vực ưu

tiên).

- Triển khai thực hiện các dự án hợp tác Nghiên cứu và Phát triển (R&D) nhằm phát triển

các quy trình, dịch vụ hay sản phẩm đổi mới sáng tạo.

- Phát triển doanh nghiệp.

3. Thời gian thực hiện

Thời gian thực hiện đề xuất không quá 24 tháng kể từ ngày thỏa thuận tài trợ cho Đề xuất

được Dự án FIRST ký với người thụ hưởng và đảm bảo nguyên tắc kết thúc trước ngày đóng Dự

án là 30/6/2019.

13

4. Mức trần kinh phí tài trợ

Dự án FIRST sẽ tài trợ 100% khoản kinh phí thực hiện Dự án với số tiền tối đa là 200.000

USD để chi trả cho dịch vụ tư vấn, dịch vụ phi tư vấn, mua sắm hàng hóa, máy móc thiết bị nghiên

cứu, đào tạo, tổ chức các hội nghị hội thảo, chi phí cho chuyên gia giỏi, các dịch vụ trực tuyến bao

gồm tìm kiếm và kết nối mạng lưới phát sinh trong quá trình thực hiện Đề xuất. Các chi phí hoạt

động gia tăng hợp lệ cũng sẽ được tài trợ.

Dự án sẽ không tài trợ cho các hoạt động liên quan đến xây dựng mới hay thu hồi đất.

Các tổ chức cá nhân tham gia nộp Đề xuất phải đảm bảo rằng các hoạt động triển khai trong

Đề xuất chưa nhận được bất cứ khoản kinh phí nào từ ngân sách của chính phủ Việt Nam hoặc từ

các tổ chức, cá nhân khác đang cung cấp khoản tài trợ tại Việt Nam.

Trường hợp Đề xuất yêu cầu tài trợ là một phần liên quan của Dự án khác đã được tài trợ

thì Đề xuất xin tài trợ vẫn được Dự án FIRST chấp thuận, tuy nhiên vẫn phải tuân thủ nguyên tắc

các hoạt động triển khai trong Đề xuất tài trợ chưa nhận được bất cứ khoản kinh phí tài trợ nào.

5. Yêu cầu về Thông tin về bản quyền

Các bên tham gia nộp Đề xuất xin tài trợ phải đảm bảo nội dung các hoạt động nghiên cứu

và triển khai trong Đề xuất tài trợ không vi phạm bản quyền về sở hữu trí tuệ (bản quyền tác giả,

bản quyền về thương hiệu, phát minh sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp...).

Trường hợp có khiếu kiện phát sinh từ bên thứ ba thì các tổ chức và cá nhân liên quan tham gia

nộp đề xuất thực hiện phải chịu trách nhiệm trước pháp luật.

6. Ngôn ngữ lập Hồ sơ đề xuất

Đề xuất xin tài trợ được lập bằng ngôn ngữ tiếng Việt và tiếng Anh.

7. Chi phí lập đề xuất tài trợ

Mọi chi phí liên quan đến việc chuẩn bị lập hồ sơ Đề xuất sẽ do các bên liên quan tham gia

lập đề xuất chịu và chi trả.

8. Hình thức nộp hồ sơ đề xuất tài trợ

Các ứng cử viên sẽ phải hoàn thành các mẫu form trong bộ hồ sơ đề xuất qua hình thức

trực tuyến trên website của dự án: www.first-most.vn trong khoảng thời gian từ ngày __________

đến ________; đồng thời phải nộp một bộ hồ sơ đề xuất đầy đủ bằng bản cứng bao gồm 1 bản

tiếng Anh và 1 bản tiếng Việt (gồm chữ ký gốc trong form của Mục A đính kèm mẫu hồ sơ hướng

dẫn này) đến dự án FIRST trước ngày ________ theo địa chỉ:

Ban Quản Dự án "Đẩy mạnh Đổi mới sáng tạo thông qua Nghiên cứu, Khoa và Công

nghệ" – (FIRST) – Bộ Khoa học và Công nghệ.

Địa chỉ: Tầng 15 – Tòa nhà Thăng Long, số 98A – Ngụy Như Kon Tum, Quận

Thanh Xuân, Hà Nội - Việt Nam.

Tel: +844-62864961 - Fax: +844-62864956

Giám đốc Dự án: Trần Quốc Thắng - Email: [email protected]

Văn Phòng Dự án: E-mail: [email protected]

(Trên phong bì phải ghi rõ: “Đề xuất về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo cho các

Chuyên gia giỏi nước ngoài” - Dự án FIRST)


mailto:[email protected]


14

II. Các Mẫu/Form hướng dẫn lập Đề xuất xin tài trợ

Khi lập đề xuất tài trợ, các đơn vị phải đảm bảo rằng Đề xuất phải phù hợp với các quy

định chung nói trên của Dự án trong Phần I nói trên. Đồng thời Đề xuất tài trợ phải cung cấp đầy

đủ các thông tin và tài liệu theo các Form mẫu đính kèm dưới đây.

Mục A: Thư Đề xuất xin tài trợ

Mục B: Mẫu Thuyết minh Đề xuất

Mục C: Bảng Kế hoạch thực hiện đề xuất

Mục D: Bảng Danh mục đề xuất tài trợ

Mục E: Bảng dự toán kinh phí đề xuất tài trợ

Mục F: Thông tin về các đơn vị/tổ chức trong nước tham gia nộp Đề xuất

Mục G: Lý lịch của các chuyên gia trong và ngoài nước tham gia Đề xuất

Mục H: Thông tin về an toàn môi trường và xã hội của Dự án Đề xuất

Mục I: Thỏa thuận tài trợ

15

MỤC A

ĐƠN DỰ NỘP ĐỀ XUẤT

“Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài

về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

_____, ngày _____ tháng_____ năm_____

Kính gửi: Ban Quản lý Dự án FIRST-Bộ Khoa học và Công Nghệ

Sau khi xem xét, nghiên cứu thư mời và hồ sơ hướng dẫn tham gia nộp “Đề xuất tài trợ cho các Chuyên

gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo” của Dự án FIRST, chúng tôi xin

gửi kèm thư này là Đề xuất tham dự cho Dự án FIRST như sau:

- Tên Đề xuất xin tài trợ:

- Tên tổ chức và cá nhân tham gia Đề xuất:

- Tổ chức được chỉ định chịu trách nhiệm quản lý tài chính khoản tài trợ:

Nếu đề xuất của chúng tôi được lựa chọn, chúng tôi cam kết sẽ thực hiện Đề xuất tài trợ theo đúng các

nội dung nêu trong Đề xuất và tuân thủ các nội dung quy định trong thỏa thuận tài trợ.

Chúng tôi cam kết rằng mọi thông tin cung cấp trong Đề xuất xin tài trợ là trung thực và chính xác. Đề

xuất xin tài trợ của chúng tôi chưa nhận được bất cứ khoản kinh phí tài trợ nào khác.

Chúng tôi cam kết đã có thỏa thuận thống nhất hợp tác với các chuyên gia giỏi nước ngoài tham gia

Đề xuất này.

Đại diện bên Đề xuất tài trợ

- Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu bởi

người có thẩm quyền hợp lệ của Tổ chức được

chỉ định quản lý tài chính khoản tài trợ.

16

MỤC B

THUYẾT MINH ĐỀ XUẤT

“Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài


Lưu ý:

- Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất tài trợ cho các chuyên gia giỏi

nước ngoài về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo.

- Thông tin của form này có thể được chuyển cho bên thứ 3 để phục vụ mục đích đánh giá.

I. Thông tin chung về đề xuất

1. Tên của dự án đề xuất xin tài trợ:

2. Hình thức hợp tác của đề xuất xin tài trợ (ứng viên có thể chọn nhiều phương án)

Kiến tạo và chuyển giao tri thức

Triển khai thực hiện các dự án Nghiên cứu & Phát triển (R&D)

Phát triển doanh nghiệp

3. Lĩnh vực tham gia đề xuất tài trợ

Công nghệ thông tin và truyền thông

Công nghệ sinh học và nông nghiệp

Vật liệu mới

Cơ khí và tự động hóa

Hàng hóa và dịch vụ công ích

Lĩnh vực khác

4. Tóm tắt ngắn gọn đề xuất [bao gồm mục tiêu, kết quả đầu ra, phương pháp luận/cách tiếp cận

và tính bền vững của Đề xuất;]

5. Thời gian thực hiện đề xuất:

Từ tháng /201 đến tháng /201

6. Tổng kinh phí đề xuất xin tài trợ:

Bằng số

Bằng chữ

17

7. Tên tổ chức và các cá nhân tham gia đề xuất xin tài trợ

7.1. Tên tổ chức Việt Nam tham gia đề xuất (cung cấp thông tin cơ bản về tình trạng pháp lý, lĩnh vực

hoạt động, số năm kinh nghiệm, tóm tắt thông tin (nếu có) về nguồn lực, quan hệ với các tổ chức

nghiên cứu nước ngoài, các kết quả, công trình nghiên cứu)

7.2. Tên tổ chức Việt Nam được chỉ định quản lý tài chính khoản tài trợ của Đề xuất (tóm tắt kinh

nghiệm về năng lực quản lý tài chính các khoản tài trợ, nếu có)

7.3. Tên chuyên gia giỏi người nước ngoài tham gia đề xuất (cung cấp thông tin tóm tắt về trình độ,

năng lực, kinh nghiệm, các kết quả, công trình nghiên cứu đã thực hiện thành công có liên quan đến

nội dung đề xuất)

II. Nội dung chi tiết của đề xuất

1. Lý do đề xuất Dự án là gì? (Chỉ ra tính cần thiết của dự án; xác định các đối tượng thụ hưởng dự

án, chỉ ra các đóng góp quan trọng vào việc giải quyết các vấn đề của đơn vị nói riêng và sự phát

triển khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo ở Việt Nam nói chung)

2. Đề xuất mang tính đổi mới sáng tạo như thế nào? (Mức độ mới và khác biệt của các ý tưởng đề

xuất so với các phương pháp hiện có, số tiền đề xuất tài trợ càng lớn thì ý tưởng đề xuất càng được

kỳ vọng sẽ mang tính đổi mới sáng tạo cao)

3. Giải thích tại sao lại cần đến sự tham gia của chuyên gia giỏi nước ngoài trong việc thực hiện dự

án đề xuất (Đơn vị tham gia đã nỗ lực tìm kiếm các chuyên gia giỏi ở Việt Nam chưa? Nếu có thì có

đáp ứng được yêu cầu hay không...)

4. Kế hoạch thực hiện Đề xuất (Mô tả các hoạt động chính và khung thời gian trong Kế hoạch triển

khai thực hiện Đề xuất bao gồm cả các hoạt động triển khai nghiên cứu thử nghiệm, huy động và sử

dụng chuyên gia, dự kiến các kết quả thu được có tính logic và nhất quán)

18

5. Mục tiêu và kết quả đầu ra của Dự án đề xuất là gì? [Dự án sẽ đạt được những kết quả gì khi dự án

kết thúc: các Kết quả về KHCN, thương mại hóa, chuyển giao tri thức, nâng cao năng lực, các ấn

phẩm, quyền sở hữu trí tuệ, các doanh nghiệp kinh doanh mạo hiểm, v.v]

6. Dự án đề xuất sẽ có đóng góp gì cho sự phát triển khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo ở Việt

Nam? (Nêu tác động tích cực, lan tỏa của Đề xuất khi kết thúc, khả năng giảm chi phí ứng dụng công

nghệ mới của các tổ chức/doanh nghiệp khác trong ngành, nâng cao vị trí trong chuỗi giá trị)

7. Dự án hỗ trợ sự hình thành các cơ hội kết nối mạng lưới trong tương lai như thế nào? (Đề xuất có

tạo ra các cơ hội đầu tư từ các nhà đầu tư nước ngoài hay không? có khuyến khích trao đổi tri thức

với mạng lưới chuyên gia giỏi tài năng quốc tế hay không?)

8. Đề xuất có tuân thủ theo các tiêu chuẩn an toàn về môi trường và xã hội không? (Trình bày ngắn

gọn sự tuân thủ với các quy định biện pháp an toàn về môi trường và xã hội của Dự án FIRST)

9. Các cá nhân và đơn vị tham gia có chấp thuận cho Dự án FIRST công bố thông tin (ngoại trừ

thông tin tài chính) về hồ sơ đề xuất này không?

Có

Không

10. Các thông tin khác liên quan đến Đề xuất, nếu có

19

MỤC C

BẢNG KẾ HOẠCH THỰC HIỆN ĐỀ XUẤT

“Khoản Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

Lưu ý: Kế hoạch phải được lập cung cấp đầy đủ chi tiết các hoạt động triển khai thực hiện Dự án đề xuất theo mẫu bảng dưới đây.

Số

tt Nội dung hoạt động triển khai thực hiện

Thời gian bắt

đầu

(tháng /201--)

Độ dài

(tháng)

Thời gian kết

thúc

(tháng /201--)

Kết quả

đầu ra dự kiến

1 Nội dung hoạt động 1 (ví dụ: Triển khai công tác

nghiên cứu…)

2 Nội dung hoạt động 2 (ví dụ: Triển khai xây dựng

quy trình…)

3 Nội dung hoạt động n …(ví dụ: Triển khai sản xuất

thử nghiệm…)

20

MỤC D

BẢNG DANH MỤC ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ

(MÁY MÓC THIẾT BỊ/DỊCH VỤ/ HỘI NGHỊ HỘI THẢO… ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ)


Lưu ý: Căn cứ Kế hoạch triển khai thực hiện ở Mục C, theo từng hoạt động triển khai đơn vị lập Dự án/Đề xuất xác định các danh mục máy móc trang thiết bị,

dịch vụ hỗ trợ, hội nghị hội thảo, các chuyến công tác ở trong và ngoài nước… đề xuất Dự án tài trợ.

Số

tt

Tên các hoạt động/danh mục yêu cầu tài

trợ theo từng hoạt động

Mô tả phạm vi yêu cầu đối danh mục tài trợ (đơn

vị tham gia phải cung cấp tóm tắt (i) thông số kỹ

thuật đối với máy móc TB, vật tư, hóa chất mua sắm

(ii) phạm vi công việc/dịch vụ tư vấn (iii) thời gian,

địa điểm các chuyến công tác/hội nghị/ hội

thảo/khóa đào tạo tổ chức, số lượng người tham

gia…)

Đơn vị tính Số lượng

Ghi chú

(Cung cấp phụ

lục, tài liệu

giải trình và

làm rõ nếu

cần thiết)

1 Nội dung hoạt động 1 (ví dụ: Triển khai

công tác nghiên cứu…):

-Danh mục hóa chất vật tư cần mua sắm

-Danh mục thiết bị cần mua sắm

-Tuyển chuyên gia tư vấn hỗ trợ

-Tổ chức hội nghị/hội thảo/chuyến công

tác

- Chi phí cho chuyên gia giỏi sang Việt

Nam

-Các danh mục cần thiết khác…

21


xây dựng quy trình…)





tác


3 Nội dung hoạt động n …(ví dụ: Triển khai

sản xuất thử nghiệm…)

22

MỤC E

BẢNG DỰ TOÁN KINH PHÍ ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ


Lưu ý: Căn cứ theo Bảng Danh mục đề xuất tài trợ theo từng hoạt động (Mục D) nói trên, Đơn vị lập đề xuất phài lập dự toán chi tiết từ đó đưa ra được dự toán

kinh phí đề xuất tài trợ. Các hội nghị hội thảo/chuyến công tác, định mức theo các quy định của Bộ Tài chính áp dụng cho Dự án, các máy móc TB/vật tư hóa

chất/dịch vụ/thuê tư vấn thì căn cứ theo yêu cầu thực tế phù hợp với mức giá thực tế trên thị trường.

Số

tt

Tên các hoạt động/danh mục yêu

cầu tài trợ theo từng hoạt động

Mô tả phạm vi yêu cầu đối danh mục

tài trợ (đơn vị tham gia phải cung cấp tóm

tắt (i) thông số kỹ thuật đối với máy móc

TB, vật tư, hóa chất mua sắm (ii) phạm vi

công việc/dịch vụ tư vấn (iii) thời gian, địa

điểm các chuyến công tác/hội nghị/ hội

thảo/khóa đào tạo tổ chức, số lượng người

tham gia…)

Đơn vị

tính

Số lượng

Kinh phí

(USD/VNĐ)

Ghi chú (Cung cấp

phụ lục tài liệu giải

trình và làm rõ kinh

phí cần thiết)

1 Nội dung hoạt động 1 (ví dụ: Triển

khai công tác nghiên cứu…):

-Danh mục hóa chất vật tư cần

mua sắm



-Tổ chức hội nghị/hội thảo/chuyến

công tác


23


khai xây dựng quy trình…)


mua sắm



-Tổ chức hội nghị/hội thảo..


3 Nội dung hoạt động n …(ví dụ:

Triển khai sản xuất thử nghiệm…)

Tổng Kinh phí đề xuất tài trợ

Ghi chú:

Mức phí trên bao gồm tất cả các loại thuế và phí liên quan mà Bên nộp đề xuất phải trả để thực hiện công việc.

24

MỤC F

THÔNG TIN VỀ ĐƠN VỊ/ TỔ CHỨC TRONG NƯỚC

Tham gia “Đề xuất tài trợ cho các chuyên gia giỏi nước ngoài về

Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

Lưu ý:

- Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất tài trợ cho các chuyên gia giỏi

nước ngoài về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo.


I. Thông tin chung

1. Loại hình đơn vị

Viện nghiên cứu

Trường đại học

Doanh nghiệp

2. Tên đơn vị theo đăng ký hoạt động

3. Tên giao dịch (nếu có)

4. Tên người đại diện pháp luật và tên người trực tiếp tổ chức triển khai đề xuất

5. Địa chỉ liên lạc (E-mail, Điện thoại, Fax, Địa chỉ bưu điện)

6. Ngày bắt đầu hoạt động

7. Lĩnh vực và chức năng hoạt động

25

MỤC G

LÝ LỊCH CỦA CHUYÊN GIA NƯỚC NGOÀI

Tham gia nộp “Đề xuất tài trợ cho các chuyên gia giỏi nước ngoài về

Khoa học, Công nghệ và Đổi mới Sáng tạo”

Lưu ý: - Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất tài trợ cho các chuyên

gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo.

- Thông tin của form này có thể được chuyển cho bên thứ 3 để phục vụ mục đích đánh giá, kết nối

mạng lưới chuyên gia.

I. Thông tin chung

1. Họ và tên (bao gồm cumg cấp email, địa chỉ liên lạc)

2. Ngày, tháng năm sinh

3. Giới tính

4. Quốc tịch

5. Ngôn ngữ sử dụng và mức độ thành thạo

II. Giáo dục và bằng cấp

1. Quá trình đào tạo

2. Các khóa huấn luyện đã trải qua, các kỹ năng khác được đào tạo

III. Kinh nghiệm, quá trình làm việc

26

IV. Các sản phẩm, các công trình, kết quả do chuyên gia thực hiện/ tham gia thực hiện đã

được công bố

1. Các bài báo, bài tham luận

2. Sách và chương sách đã xuất bản

3. Các bằng sáng chế, phát minh, các nguyên mẫu (patterns) đã được công nhận về sở hữu trí tuệ

4. Các kết quả kinh doanh đã đạt được (nếu thích hợp)

5. Các giải thưởng khác đã đạt được (nếu có)

6. Các bằng chứng khác về khả năng đóng góp cho lĩnh vực của đề xuất (nếu có)

27

MỤC H

THÔNG TIN VỀ MÔI TRƯỜNG VÀ AN TOÀN CỦA DỰ ÁN ĐỀ XUẤT


Các đề xuất sẽ được sàng lọc và đánh giá tính hợp lệ của đề xuất về chính sách an toàn của dự án, do đó Bên nộp đề xuất cần phải cung cấp đầy đủ và trung

thực các thông tin theo bảng sau:

BQLDA FIRST sẽ tiến hành kiểm tra và đánh giá đề xuất, các đề xuất kích hoạt bất cứ chính sách an toàn nào ngoài chính sách Đánh giá Môi trường OP4.01

sẽ được coi là không hợp lệ (dựa trên khung quản lý môi trường (ESMF) đã được phê duyệt của dự án):

Chính

sách an

toàn môi

trường

Xác định các vấn đề về an toàn môi trường có thể phát sinh Hãy đánh dấu vào ô phù hợp Cung cấp thêm trả lời

của bạn ở đây, nếu

thích hợp

Đánh giá

môi trường

Đề xuất có các rủi ro tiềm ẩn có hại cho môi trường hoặc xã hội

hay không, và các tác động trong phạm vi ảnh hưởng của đề xuất

này như thế nào?

Không Có

Nếu có thì ở đây nêu rõ độ nghiêm

trọng tiềm ẩn của tác động và nêu

các yếu tố trong thiết kế đề xuất mà

có thể giúp ngăn ngừa được những

tác động có hại tiềm tàng.

Môi trường

sinh thái tự

nhiên

Đề xuất có tác động tiêu cực (làm suy thoái hoặc làm biến đổi) lên

những vùng rừng quốc gia, khu vực đa dạng sinh học cao, vùng đất

ngập nước cần phải bảo tồn không.

Các hoạt động của đề xuất có khả năng gây ra sự biến đổi (mất

mát) nghiêm trọng hoặc suy thoái cho môi trường sinh thái tự nhiên

(đồng cỏ, khu đất hoang có lớp phủ thực vật dày, môi trường sống

của sinh vật hoang dã....) không?

Không Có

28

Các tác động của đề xuất có thể trực tiếp bởi hoạt động thi công

hoặc tác động gián tiếp bởi hoạt động của con người thực hiện dự

án

Quản lý

sâu bệnh,

côn trùng

Đề xuất có tài trợ cho việc mua các loại thuốc trừ sâu, diệt côn

trùng hoặc mua sắm các thiết bị được sử dụng với mục đính trừ

sâu, diệt côn trùng không?

Không Có

Đề xuất có đề ra các biện pháp phòng trừ sâu bệnh, côn trùng mới

hoặc mở rộng hay thay đổi các biện pháp quản lý sâu bệnh, côn

trùng hiện thời hay không?

Không

Có hoạt động nào của đề xuất có thể làm tăng mức độ (khối lượng,

nồng độ) sử dụng thuốc trừ sâu không?

Không

Đề xuất có bao gồm việc sản xuất hoặc thải bỏ một khối lượng lớn

các sản phẩm phòng ngừa sâu bệnh ra môi trường không?

Không

Rừng Đề xuất có khả năng tác động lên sức sống và chất lượng của các

khu rừng, hoặc tác động lên các quyền lợi và sức khỏe của con

người và hay quan hệ tương hỗ của họ đối với các khu rừng không?

Không Có

Đề xuất có dự kiến có gây ra những thay đổi trong quản lý, bảo vệ

hay sử dụng các khu rừng tự nhiên hoặc rừng trồng hay không?

Không Có

Sự an toàn

cho các

đập nước

Có bất kỳ hoạt động đề xuất nào liên quan đến xây dựng và ảnh

hưởng lên hoạt động của các đập nước lớn không?

Không Có

29

Di sản văn

hóa

Các hoạt động đề xuất có khả năng tác động một cách tiêu cực lên

các tài nguyên văn hóa truyền thống hay không? Các tài nguyên

này có thể gồm đền chùa, di tích chôn cất hay các di tích khảo cổ

Không Có

Các đề

xuất trong

vùng

đường thủy

quốc tế.

Các hoạt động của đề xuất có được diễn ra trong tuyến đường thủy

quốc tế hay không?

Không Có

Tái định cư

không tự

nguyện.

Các hoạt động của đề xuất có khả năng làm cho con người phải di

chuyển chỗ ở trên tinh thần không tự nguyện hay không? Xin lưu ý

rằng việc mất đất hay mất các tài sản khác được gây ra bởi: (i) di

dời hay mất nơi cư trú; (ii) mất đường dẫn đến các tài sản và gây ra

các tác động bất lợi cho việc kiếm sống; (iii) mất các nguồn thu

nhập hoặc các phương tiện kiếm sống, dù những người bị ảnh

hưởng phải hoặc không phải di chuyển đến nơi khác.

Nếu thu hồi đất mà người dân tự nguyện di dời thì chính sách này

không được kích hoạt

Không Có

Dân tộc

thiểu số

Đề xuất có khả năng tác động tiêu cực lên các dân tộc thiểu số hoặc

có khả năng tạo ra các lợi ích tích cực cho các dân tộc thiểu số hay

không?

Không Có

MỤC I

THỎA THUẬN TÀI TRỢ

“Khoản tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài


_____, ngày _____ tháng_____ năm_____

Thỏa thuận tài trợ số: ------ /FIRST/FT/GRANT

Tên Đề xuất: _________ [Ghi tên đề xuất trong nội dung Đề xuất tài trợ]

Thuộc dự án: FIRST (khoản tín dụng số 5257-VN)

- Căn cứ Nội dung Hiệp định tài trợ ký ngày 25/07/2013 (Khoản tín dụng số 5257-VN) giữa

Chính phủ Việt Nam với Hiệp hội Phát triển Quốc tế (sau đây gọi tắt là Hiệp Hội) về việc tài

trợ cho Dự án "Đẩy mạnh Đổi mới Sáng tạo Thông qua nghiên cứu Khoa học và Công nghệ”;

- Căn cứ vào quyết định số [Ghi số quyết định và ngày quyết định] của Bộ Khoa học và Công

nghệ phê duyệt [Ghi tên đơn vị nộp Đề xuất được lựa chọn] thực hiện Đề xuất;

- Căn cứ theo Nội dung quy định chi tiết trong cuốn “Sổ tay Hướng dẫn Thực hiện Dự án”(sau

đây gọi tắt là PIM).

Chúng tôi, đại diện cho các bên dưới đây gồm có:

Ban Quản lý Dự án FIRST (Bên Tài trợ)

Đại diện là ông/bà: ____________

Chức vụ: ______

Địa chỉ: ______

Điện thoại: ______

Fax: ______

E-mail: ______

Tài khoản: ______

Mã số thuế: ______

Tên Tổ chức nhận tài trợ (Bên thụ hưởng) [Ghi tên từng thành viên]

Đại diện là ông/bà: ____________

Chức vụ: ______



Fax: ______

E-mail: ______



Trên cơ sở thỏa thuận thống nhất giữa Ban QLDA FIRST với đơn vị thụ hưởng[Ghi tên đơn

vị nộp Đề xuất được lựa chọn], các bên liên quan thống nhất các nội dung chi tiết Thỏa thuận Tài trợ

cho Đề xuất [ghi tên Đề xuất được lựa chọn tài trợ] như sau:

31

Điều 1. Nội dung Đề xuất tài trợ

Ban QLDA FIRST đồng ý tài trợ cho Bên thụ hưởng thực hiện Đề xuất [ghi tên Đề xuất của

Bên Thụ hưởng]. Nội dung chi tiết của Đề xuất của Bên thụ hưởng được coi là Phụ lục 1 đính kèm thỏa

thuận này.

Tổng số tiến tài trợ:

Thời gian thực hiện Đề xuất:

Điều 2. Trách nhiệm Thực hiện Đề xuất tài trợ của Bên thụ hưởng

Mục 1. Thực hiện Đề xuất tài trợ

Bên thụ hưởng có trách nhiệm triển khai thực hiện Đề xuất tài trợ theo đúng các nội dung trong

Đề xuất tài trợ (nội dung chi tiết Đề xuất tài trợ xem Phụ lục số 1 đính kèm Thỏa thuận này) và tuân

thủ các nội dung quy định trong Hiệp định tài trợ ký ngày 25/07/2013 (Khoản tín dụng số 5257-VN)

giữa Chính phủ Việt Nam với Hiệp hội Phát triển Quốc tế, và “Hướng dẫn Chống Tham nhũng” nghĩa

là “Hướng dẫn về Phòng ngừa và Đấu tranh chống Gian lận và Tham nhũng trong các Dự án được tài

trợ bởi các Khoản vay IBRD và các Khoản tín dụng và Tài trợ IDA”, ngày 15 tháng 10 năm 2006 và

sửa đổi tháng 01 năm 2011.

Đồng thời Bên thụ hưởng đảm bảo thực hiện Đề xuất tài trợ tuân thủ các nội dung và quy định

hướng dẫn trong cuốn “Sổ tay hướng dẫn thực hiện Dự án” của Dự án FIRST đã được Bộ Khoa học

và Công nghệ phê duyệt ngày [ghi số quyết định và ngày phê duyệt của Bộ KH&CN] bao gồm cả việc

tuân thủ các quy định về an toàn tại “Khung an toàn môi trường và xã hội của Dự án” đã được Bộ

KH&CN phê duyệt ngày 01/04/2013 tại quyết định số 683/QĐ-BKHCN.

Mỗi tổ chức và cá nhân liên quan đứng tên trong Đề xuất tài trợ có trách nhiệm thực hiện đầy

đủ các nhiệm vụ và công việc đã được phân công và quy định trong Đề xuất tài trợ.

Mục 2. Đơn vị được chỉ định quản lý tài chính khoản tài trợ

Bên thụ hưởng chỉ định [ghi tên đơn vị được chỉ định làm đại diện quản lý tài chính số tiền

của Khoản tài trợ cho Đề xuất được thực hiện]. Theo đó đơn vị được chỉ định cam kết thực hiện việc

(i) bổ nhiệm (và đào tạo) cán bộ quản lý tài chính đạt yêu cầu (ii) áp dụng thực hiện Sổ tay Hướng dẫn

Thực hiện Dự án (iii) có hệ thống kế toán đạt yêu cầu (bao gồm cả việc sử dụng phần mềm kế toán của

Dự án FIRST.

Mục 3. Kinh phí tài trợ và quản lý tài chính khoản tài trợ.

Bên tài trợ sẽ tài trợ cho Bên Thụ hưởng thực hiện Đề xuất tài trợ với số tiền là: [ghi tổng số

tiền tài trợ].

Đơn vị thụ hưởng thông qua đơn vị được được chỉ định tại Mục 2 của Điều 2 nói trên sẽ duy

trì đầy đủ chứng từ và sổ sách để phản ánh các hoạt động, các nguồn lực và chi tiêu phát sinh hợp lý

trong quá trình thực hiện Đề xuất trên cơ sở phù hợp với các quy trình kế toán.

Bên thụ hưởng phải lập các báo cáo tài chính nộp lên Bên tài trợ cho mỗi kỳ báo cáo như được

quy định trong PIM (Chương hướng dẫn quản lý tài chính).

Theo yêu cầu của Bên tài trợ hoặc Hiệp Hội, Bên thụ hưởng sẽ hợp tác và cho phép Kiểm toán

độc lập của Dự án FIRST tiến hành kiểm toán các chứng từ và sổ sách phù hợp với các nguyên tắc

kiểm toán thích hợp được thống nhất áp dụng.

32

Mục 4. Mua sắm đấu thầu

Công tác mua sắm đấu thầu tuân thủ các quy định của Ngân hàng Thế giới trong Tài liệu

“Hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới về: Đấu thầu Mua sắm Hàng hóa, Công trình và Dịch vụ phi tư

vấn trong các Khoản vay của IBRD và Tín dụng & Tài trợ không hoàn lại của IDA cho các Bên vay

vốn Ngân hàng Thế giới” ban hành tháng 01/2011 (Hướng dẫn đấu thầu) và “Hướng dẫn: Tuyển chọn

và thuê tư vấn trong các Khoản vay của IBRD và Tín dụng & Tài trợ không hoàn lại của IDA cho các

Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới” ban hành tháng 01/2011 (Hướng dẫn thuê tư vấn) và các nội dung

quy định trong Sổ tay hướng dẫn thực hiện dự án (PIM).

Mục 5. Báo cáo và giám sát.

Báo cáo tình hình thực hiện Đề xuất: Bên thụ hưởng có trách nhiệm lập báo cáo tình hình thực

hiện các hoạt động của Đề xuất. Đối với các khoản tài trợ dưới 50.000 USD, Bên thụ hưởng sẽ nộp

một báo cáo hoàn thành dự án đã thực hiện. Đối với các khoản tài trợ từ 50.000 – 100.000 USD, Bên

thụ hưởng sẽ nộp một báo cáo giữa kỳ và báo cáo kết thúc dự án. Đối với các khoản tài trợ từ 100.000

– 200.000 USD: Bên thụ hưởng sẽ nộp báo cáo 6 tháng một lần.

Báo cáo tiến độ dự án phải bao gồm nội dung báo cáo về tài chính để nộp cho Bên tài trợ.

Đơn vị thụ hưởng sẽ: (i) thiết lập và/hoặc duy trì các chính sách và thủ tục mà sẽ cho phép Bên

Tài trợ và/hoặc Hiệp hội thực hiện các hoạt động giám sát và theo dõi đối với việc thực hiện Đề xuất

tài trợ; (ii) chuẩn bị và cung cấp cho Bên Tài trợ và/hoặc Hiệp hội, tất cả các thông tin mà Bên Tài trợ,

và/hoặc Hiệp hội có thể sẽ yêu cầu một cách hợp lý có liên quan đến đề xuất; và (iii) đồng ý việc thanh

tra thực tế hoặc trên sổ sách ngẫu nhiên và/hoặc đột xuất bởi Bên Tài trợ và/hoặc Hiệp hội.

Điều 3. Quyền đình chỉ và chấm dứt thỏa thuận tài trợ Đề xuất

Mục 1. Bên Tài trợ có quyền đình chỉ hoặc chấm dứt quyền của đơn vị thụ hưởng trong việc

sử dụng các khoản tiền Tài trợ cho Đề xuất nếu Bên thụ hưởng không thực hiện được các nghĩa vụ của

mình theo quy định trong Thỏa thuận Tài trợ cho các Chuyên gia giỏi nước ngoài về Khoa học, Công

nghệ và Đổi mới sáng tạo.

Mục 2. Trường hợp nếu quyền rút vốn từ tài khoản chỉ định của Việt Nam theo Hiệp định tài

trợ bị tạm hoãn hay chấm dứt vì bất kỳ lý do gì thì thỏa thuận tài trợ cho Đề xuất của Bên thụ hưởng

cũng sẽ đồng thời có hiệu lực bị tạm hoãn trong cùng khoảng thời gian đó hoặc chấm dứt tương ứng.

Điều 4. Quản lý tài sản Dự án

Mục 1: Tài sản (máy móc, thiết bị) được Dự án FIRST tài trợ mua sắm trong quá trình thực

hiện dự án chỉ được sử dụng để phục vụ cho các hoạt động của dự án đề xuất.

Sau khi kết thúc Thỏa thuận tài trợ, Bên thụ hưởng được tiếp tục giao quyền quản lý và sử

dụng tài sản máy móc thiết bị được tài trợ mua sắm và có trách nhiệm sử dụng, quản lý tài sản máy

móc, thiết bị đúng với nội dung và mục tiêu của Dự án. Khi thực hiện xử lý tài sản (bán, thanh lý,

chuyển giao tài sản cho bên thứ 3), Bên thụ hưởng có trách nhiệm tuân thủ theo quy định hướng dẫn

của Bên Tài trợ và các văn bản hướng dẫn theo quy định áp dụng cho khoản tài trợ của Dự án.

Mục 2: Tài sản trí tuệ nếu được hình thành và là kết quả của Dự án như: bản quyền về thương

hiệu, phát minh sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu thương mại, bí quyết

kỹ thuật, quy trình sản xuất, kết quả các nội dung nghiên cứu… được giao cho Bên thụ hưởng được

quyền sở hữu, quản lý và sử dụng, làm các thủ tục đăng ký với các cơ quan có thẩm quyền.

33

Điều 5. Điều chỉnh thỏa thuận tài trợ cho Đề xuất

Trong quá trình thực hiện thỏa thuận tài trợ, các nội dung liên quan đến Đề xuất nếu cần phải

bổ sung và điều chỉnh thì sẽ được 2 bên trao đổi thống nhất bằng văn bản và được cả 2 bên cùng thống

nhất ký. Tài liệu được ký sẽ được coi là phụ lục bổ sung đính kèm Thỏa thuận tài trợ.

Điều 6. Các quy định khác

Mục 1: Luật áp dụng

Luật áp dụng cho thỏa thuận tài trợ này áp dụng theo Luật Việt Nam, trên có sở tuân thủ Hiệp

định tài trợ đã ký với Hiệp hội.

Trong quá trình thực hiện Thỏa thuận tài trợ, bất kỳ tranh chấp nào phát sinh nếu có sẽ được

các bên liên quan cùng nhau thương lượng và thống nhất giải quyết. Trường hợp tranh chấp không

thể thống nhất giải quyết thì sẽ được đưa ra phân xử theo các quy định của Luật Việt Nam.

Mục 2. Hiệu lực của Thỏa thuận tài trợ.

Thỏa thuận Tài trợ này có hiệu lực kể từ ngày 2 bên thống nhất ký và được lập thành [ghi số bản] và

có giá trị pháp lý như nhau. Bên tài trợ giữ [ghi số bản] và Bên thụ hưởng giữ [ghi số bản].

Đại diện hợp pháp của Ban QLDA FIRST

[Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu bởi

người có thẩm quyền hợp lệ

Đại diện hợp pháp của Bên thụ hưởng

[Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu bởi

người có thẩm quyền hợp lệ của Tổ chức trong

nước chỉ định quản lý tài chính khoản tài trợ]

34

PHẦN B: NỘI DUNG VÀ QUY TRÌNH TÀI TRỢ CHO CÁC TỔ CHỨC

KHCN CÔNG LẬP VỀ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO

(TIỂU HỢP PHẦN 2A)

I. Hoạt động

Tiểu hợp phần này cung cấp tài chính cho: (i) các khoản tài trợ cho các tổ chức KHCN

công lập (tên tiếng Anh: GRI) thực hiện thành công Dự án chuyển đổi GRI theo định hướng thị

trường, tự chủ và bền vững về tài chính (Hỗ trợ chuyển đổi tổ chức KHCN công lập); và (ii) các

hoạt động của Dự án FIRST triển khai giám sát và hỗ trợ việc thực hiện các khoản tài trợ cho các

tổ chức KHCN công lập.


Các tổ chức KHCN công lập được coi là hợp lệ để nộp đơn xin tài trợ khi:

(i) Là tổ chức nghiên cứu công lập thuộc sở hữu của Nhà nước được thành lập hoạt

động có pháp nhân độc lập tự chủ hoặc trực thuộc các tổ chức quản lý của Nhà

nước (các Bộ, ngành, viện nghiên cứu, trường đại học);

(ii) có lĩnh vực hoạt động thuộc một trong các lĩnh vực sau: (a) công nghệ thông tin và

truyền thông; (b) công nghệ sinh học và nông nghiệp; (c) vật liệu mới; (d) cơ khí

và tự động hóa; (e) các hàng hóa và dịch vụ công ích thuần túy như trắc địa, bản

đồ, đo lường, khí tượng, thủy văn, bảo vệ môi trường và biến đổi khí hậu; và (f)

các lĩnh vực khác về Khoa học và Công nghệ.

Trong tiểu hợp phần này, các khoản tài trợ chi tiêu hợp lệ là:

(i) chi phí dành cho các dịch vụ tư vấn, dịch vụ phi tư vấn, hàng hóa, thiết bị nghiên

cứu, thử nghiệm, mua quyền sở hữu trí tuệ bao gồm giấy phép, phí quan hệ đối tác,

các hội thảo ở Việt Nam và nước ngoài, các chuyến tham quan học tập, đào tạo ở

Việt Nam và nước ngoài, các sửa chữa/cải tạo nhỏ cho các tòa nhà hiện có, phổ

biến kiến thức, các hoạt động truyền thông, các dịch vụ trực tuyến, các lệ phí có

liên quan và các chi phí gia tăng hợp lệ;

Các tổ chức KHCN công lập không được phép sử dụng khoản tài trợ này vào việc xây dựng

các công trình dân dụng hay thu hồi đất.

Mỗi khoản tài trợ cho các tổ chức KHCN công lập về KHCN và đổi mới sáng tạo không

được phép vượt quá mức tối đa tương đương với 4 triệu đô la Mỹ (4.000.000 USD).

Các tổ chức KHCN công lập thụ hưởng sẽ phải kết thúc tiểu dự án của mình trong thời

gian tối đa là 24 tháng, và mọi hoạt động cần phải được hoàn thành trước Ngày Kết thúc Dự án.

III. Chuẩn bị và nộp đề xuất tài trợ

Các ứng viên có thể nộp đề xuất (“Đề xuất tài trợ cho các Tổ chức KH và CN về Khoa

học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo”) để thực hiện Đề xuất chuyển đổi GRI theo định hướng thị

trường, tự chủ về tài chính tất cả theo đúng các thủ tục và điều kiện quy định trong Tài liệu này.

35



Các mẫu hồ sơ đăng ký cho Khoản Tài trợ cho các Tổ chức KH và CN về Khoa học, Công

nghệ và Đổi mới sáng tạo được đính kèm trong Phụ lục B

CPMU sẽ hỗ trợ các tổ chức tham gia đăng ký chuẩn bị đề xuất xin tài trợ.

IV. Quy trình lựa chọn Tài trợ


qua quảng cáo trên các phương thiện thông tin đại chúng ở Việt Nam và trên trang web của Bộ

KH&CN và dự án FIRST. CPMU sẽ công bố Mẫu Hồ sơ Hướng dẫn lập Đề xuất (Request for

Proposal - bao gồm cả các hướng dẫn và form mẫu) trên trang web của dự án FIRST. Các ứng

viên quan tâm có thể truy cập trang web của FIRST để xem các form mẫu và tài liệu dự án (PIM).

CPMU sẽ hỗ trợ các ứng viên quan tâm tới khoản tài trợ này (như hướng dẫn chuẩn bị đề xuất,

điền mẫu hồ sơ....).



Cơ

quan

thực

hiện

Thời

gian

thực

hiện

Thành

phần

tham gia

Xét duyệt của

Ngân hàng Thế

giới và Bộ

KH&CN

Ghi chú

Ngân

hàng

Thế

giới

Bộ

KH&C

N

1

Thông báo tài trợ sẽ đăng quảng

cáo trên các phương tiện thông




đến khoa học và đổi mới sáng tạo

CPMU

3

ngày

CPMU

2

Chuẩn bị và nhận Hồ sơ đề xuất.

CPMU hỗ trợ hướng dẫn các đơn

vị quan tâm chuẩn bị hồ sơ đề

xuất

CPMU

30-45

ngày

CPMU

3

Kiểm tra tính hợp lệ các đề xuất

(bao gồm kiểm tra tính đầy đủ

của hồ sơ)

CPMU

1

tuần

CPMU,

các đơn

vị của

Bộ

Các hồ sơ

hợp lệ sẽ

được

chuyển

cho tổ

TEC

4 Thành lập Tổ chuyên gia đánh giá

hồ sơ đề xuất tài trợ – TEC CPMU

NOL

2 tuần

Phê

duyệt


36


Cơ

quan

thực

hiện

Thời

gian

thực

hiện

Thành

phần

tham gia

Xét duyệt của

Ngân hàng Thế

giới và Bộ

KH&CN

Ghi chú

Ngân

hàng

Thế

giới

Bộ

KH&C

N




TEC, quy chế làm việc được quy

định cụ thể ở Mục V dưới đây.

2-3

tuần

2 tuần

5

Tổ chuyên gia đánh giá các hồ

sơ đề xuất - TEC.


online, sau khi đánh giá online sẽ

làm việc trao đổi trực tiếp thống

nhất báo cáo.


lựa chọn để thương thảo và hoàn

thiện Thỏa thuận tài trợ.

TEC

2

tuần -

4

tuần

CPMU

6

Thẩm tra các ứng viên được chọn

(bao gồm kiểm tra trùng lắp của

khoản tài trợ theo những nội dung

chính trong đề xuất tài trợ)

CPMU

/ TEC.

2

tuần

CPMU,

các Cục,

Vụ có

liên quan

của Bộ

KHCN

7




trao tài trợ.

Giám đốc CPMU báo cáo Bộ KH

và CN và Ngân hàng Thế giới kết

quả đánh giá và kiến nghị của Tổ

TEC và kết quả thẩm tra.

CPMU

NOL

2 tuần

Bộ phê

duyệt

các đơn

vị được

lựa

chọn.

2 tuần

Tham vấn

các Bộ,

Ngành

liên quan

(nếu cần).

8

Thương thảo và hoàn thiện Thỏa

thuận tài trợ với các đơn vị được

lựa chọn.



phí chi tiết)

CPMU

/ TEC/

đơn vị

thụ

hưởng

8

tuần

CPMU,

các Cục,

Vụ có

liên quan

của Bộ

KHCN

NOL

(2 tuần)

Phê

duyệt

(2 tuần)

37


Cơ

quan

thực

hiện

Thời

gian

thực

hiện

Thành

phần

tham gia

Xét duyệt của

Ngân hàng Thế

giới và Bộ

KH&CN

Ghi chú

Ngân

hàng

Thế

giới

Bộ

KH&C

N


CPMU

& các

đơn vị

thụ

hưởng

1

ngày

Bộ

KHCN/

CPMU/

Đại diện

WB/Đơn

vị thụ

hưởng

10 Công bố kết quả lựa chọn CPMU 1

ngày







bị tốt hơn các đề xuất tài trợ thông qua các giải đáp, hướng dẫn cho các đơn vị về

các yêu cầu thông tin cần cung cấp trong mẫu Hồ sơ đề xuất, các quy định về quản

lý đấu thầu và tài chính theo quy định của Ngân hàng Thế giới áp dụng cho Dự án;



(iii) Kể từ thời điểm kết thúc hạn nộp hồ sơ đề xuất, các đơn vị tham gia sẽ không được

phép thay thế, hay điều chỉnh bổ sung hồ sơ đề xuất đã nộp;CPMU kiểm tra tính

hợp lệ các hồ sơ đề xuất (bao gồm tính hợp lệ của ứng viên, các tiêu chí về an toàn

môi trường và xã hội và kinh phí, thời gian thực hiện và tính hoàn thiện của đề xuất

tài trợ);

(iv) CPMU sẽ thành lập một Tổ chuyên gia đánh giá các Hồ sơ đề xuất (gọi tắt là "Tổ



(v) Tổ chuyên gia tiến hành đánh giá các đề xuất theo các tiêu chí đã quy định trên hệ

thống đánh giá online và thông qua các cuộc họp trực tiếp. Sau khi trao đổi và thống

nhất, Bảng tổng hợp chấm điểm chi tiết của từng thành viên cùng với kết quả xếp

hạng đánh giá và kiến nghị các đơn vị được lựa trọn tài trợ sẽ được gửi cho Giám

đốc Dự án;

38






xác của thông tin cung cấp trong các đề xuất được lựa chọn, năng lực của đơn vị,

kiểm tra về tính trùng lắp về nội dung khoản tài trợ bao gồm các chuyến kiểm tra

trực tiếp tại các đơn vị được lựa chọn, nếu cần thiết.



chức cuộc họp để tham vấn ý kiến của Tổ Thẩm định độc lập (dự kiến gồm 2 chuyên

gia chuyên sâu của TEC đối với mỗi hồ sơ và 03 đại diện là cấp Lãnh đạo của

Vụ/Cục/VP chương trình liên quan của Bộ). Sau khi có ý kiến tham vấn thống nhất

của Tổ Thẩm định, Giám đốc CPMU sẽ trình Lãnh đạo Bộ Khoa học và Công nghệ

phê duyệt và trình Ngân hàng Thế giới có thư không phản đối.


Công tác Thương thảo với sự tham gia của CPMU, 2 chuyên gia tổ TEC có chuyên

môn sâu về kỹ thuật liên quan đã tham gia đánh giá kỹ thuật đề xuất và 03 đại diện

từ các đơn vị của Bộ thực hiện công tác thương thảo và thống nhất Dự thảo Thỏa

thuận tài trợ. Tổ Công tác Thương thảo có nhiệm vụ xác định kinh phí tài trợ (bao

gồm cả việc rà soát loại bỏ trùng lắp kinh phí tài trợ với các khoản tài trợ đã triển

khai trước đây nếu có), kế hoạch tài chính, đấu thầu, kế hoạch thực hiện, khung




(ix) CPMU ký Thỏa thuận tài trợ với các đơn vị thụ hưởng Dự án được phê duyệt.









Xem Phụ lục B để biết thêm chi tiết về mẫu Đề xuất tài trợ cho Khoản Tài trợ cho các Tổ

chức KH và CN về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo và mẫu thỏa thuận tài trợ.

V. Tổ chuyên gia đánh giá các hồ sơ đề xuất tài trợ (TEC)

1) Thành phần Tổ chuyên gia đánh giá các đề xuất tài trợ (gọi tắt là "Tổ TEC")






39

1.1) 03 chuyên gia quốc tế tổng hợp bao gồm 01 chuyên gia về chiến lược và phát triển

các tổ chức KH&CN công lập, 01 chuyên gia về KHCN và đổi mới sáng tạo (ưu tiên

chuyên gia am hiểu về GRI) và 01 chuyên gia về đầu tư và tài chính (ưu tiên chuyên

gia có kinh nghiệm hiểu biết về KH&CN).

1.2) 02 Chuyên gia độc lập trong nước về KHCN và đổi mới sáng tạo am hiểu về các tổ

chức GRI (ưu tiên chuyên gia có kinh nghiệm quản lý GRI)..

1.3) Giám đốc Dự án FIRST: Điều phối tổng hợp TEC, đánh giá xếp hạng

Tổ TEC đánh giá chuyên sâu kỹ thuật (không cho điểm và xếp hạng đề xuất)

1.4) Gồm có ít nhất 2 chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu liên quan trực tiếpđến lĩnh

vực của từng Hồ sơ đề xuất.

2) Phân công trách nhiệm của Tổ TEC

Tổ TEC cho điểm và xếp hạng gồm 06 chuyên gia quy định ở mục 1.1 1.2 và 1.3 nói trên

chịu trách nhiệm đánh giá tất cả các hồ sơ đề xuất hợp lệ của Dự án theo các tiêu chí quy định và

tiến hành cho điểm xếp hạng. Trên cơ sở bảng xếp hạng chung của cả 6 thành viên, các chuyên

gia sẽ lựa chọn và kiến nghị danh sách các ứng cử viên tiềm năng. Căn cứ theo Danh sách này, Dự




những thông tin nhận xét đánh giá và kiến nghị về danh sách hồ sơ tiềm năng đã được tổ TEC

đánh giá lựa chọn (bao gồm cả việc kiến nghị loại bỏ những đề xuất không khả thi về mặt kỹ

thuật).

Trên cơ sở xem xét kiến nghị của ít nhất 2 thành viên kỹ thuật nói trên đối với mỗi hồ sơ

đề xuất, Tổ TEC cho điểm xếp hạng sẽ đưa ra quyết định cuối cùng về danh sách các ứng cử viên

được chọn để CPMU xem xét trình Lãnh đạo Bộ và Ngân hàng Thế giới phê duyệt.

3) Cơ chế thành lập Tổ TEC, trình Bộ và Ngân hàng phê duyệt

Theo quy trình đánh giá và trách nhiệm của các chuyên gia tham gia Tổ TEC quy định nói


TEC đánh giá và xếp hạng gồm 06 thành viên (bao gồm cả Giám đốc Dự án) để Lãnh đạo Bộ KH









Đối với các thành viên Tổ TEC đánh giá chuyên sâu kỹ thuật (không cho điểm xếp hạng),

Giám đốc CPMU được quyền lựa chọn các chuyên gia căn cứ theo từng lĩnh vực chuyên môn

trong danh sách nội dung các đề xuất về các ứng cử viên tiềm năng được Tổ TEC cho điểm xếp

hạng và đề xuất. Trên nguyên tắc lựa chon minh bạch, Giám đốc CPMU sẽ lựa chọn đảm bảo có

đủ ít nhất 2 thành viên có chuyên môn sâu để xem xét kỹ thuật đỗi với mỗi đề xuất.

40


với vai trò thư ký soạn thảo biên bảo cuộc họp cho mỗi phiên họp của Tổ chuyên gia.






riêng.




Các đề xuất được đánh giá dựa trên thang điểm tối đa là 100 điểm. Các tiêu chí lựa chọn

như sau:


Tổng điểm

Điểm

đánh giá

Trọng

số

Tổng

điểm tối

đa

1

Tầm nhìn và định

hướng chiến lược

của đề xuất

Tầm nhìn và định hướng phát

triển GRI trong trung hạn và dài

hạn (5-10 năm) của Đề xuất

chuyển đổi GRI phù hợp với và

thống nhất theo định hướng thị

trường, tự chủ về tài chính khai

thác được lợi thế, thúc đẩy

nghiên cứu phát triển, ĐMST và

ứng dụng hiệu quả các kết quả

ứng dụng nghiên cứu đến với thị

trường trong và ngoài nước.

Tối thiểu

0 – Tối đa

10

1 10

2 Năng lực của đơn

vị đề xuất

Đơn vị đề xuất cung cấp thông

tin về năng lực và kết quả hoạt

động của đơn vị trong 3 năm vừa

qua để làm rõ năng lực về:

- Nguồn nhân lực

- Nguồn tài chính

- Kết quả nghiên cứu KH&CN

- Thương mại hóa và chuyển

giao công nghệ

Tối thiểu

0 – Tối đa

10

2 20

41

- Cơ sở vật chất (trang thiết bị/

văn phòng/ hạ tầng nghiên

cứu…)

3 Chất lượng của

Đề xuất

Tính hoàn thiện, thiết thực và

khả thi của chiến lược KHCN

trình bày trong đề xuất:

- Đề xuất có nêu rõ vị trí hiện tại,

điểm mạnh, điểm yếu, thời cơ và

thách thức của tổ chức?

- Đề xuất có xác định rõ làm thế

nào đạt được mục tiêu cải thiện

chiến lược và hoạt động

KH&CN, tăng cường chuyển

giao công nghệ, cải thiện cơ sở

hạ tầng cho nghiên cứu, tăng

cường hợp tác với doanh nghiệp,

hợp tác với các tổ chức nghiên

cứu trong và ngoài nước để giúp

cho đơn vị tăng tính tự chủ, tăng

nguồn thu tự chủ về tài chính so

với hiện tại. (khả năng tạo ra

doanh thu thông qua việc cung

cấp dịch vụ/chuyển giao kết quả

nghiên cứu/chuyển giao công

nghệ…)

- Cơ hội thành công có cao

không? Những nhân tố và rủi ro

có thể ảnh hưởng đến thành công

có được đánh giá một cách thực

tế không?

Tối thiểu

0 – Tối đa

10

3 30

4

Tính khả thi của

kế hoạch thực

hiện

Kế hoạch thực hiện đề xuất các

hoạt động triển khai thuyết phục

gắn với các kết quả đầu ra và

thống nhất với CSVC nguồn lực

GRI cho các nội dung về: (i) cơ

sở hạ tầng KHCN, (ii) nguồn

nhân lực, (iii) chuyển giao công

nghệ và thương mại hóa (có thể

ở cấp quốc tế), và (iv) quan hệ

hợp tác với các bên liên quan

trong và ngoài nước

Nội dung về nghiên cứu/quy

trình thực hiện đưa ra các sản

Tối thiểu

0 – Tối đa

10

2 20

42

phẩm KH và CN/ĐMST trong

nội dung đề xuất được trình bày

đầy đủ rõ ràng

5 Các kết quả dự

kiến

Kết quả hoạt động của đơn vị sẽ

được cải thiện như thế nào sau

khi kết thúc dự án, cụ thể:

- Kết quả về khoa học (ấn phẩm,

bài báo…)

- Kết quả về công nghệ (sáng

chế, bản quyền, giải pháp hữu

ích…)

- Kết quả về thương mại hóa,

chuyển giao KHCN.

- Kết quả về tài chính: dự kiến

nguồn thu sẽ tăng lên bao nhiêu

% để đảm bảo phát triển bền

vững và tăng tự chủ về tài chính.

- Cơ sở vật chất (bổ sung trang

thiết bị nghiên cứu).

- Tăng cường năng lực cho đội

ngũ cán bộ nghiên cứu.

- Tăng cường năng lực quản lý

của lãnh đạo.

Tối thiểu

0 – Tối đa

10

2 20

Tổng điểm đánh giá tối đa 100

điểm

Các thành viên Tổ TEC xem xét và đánh giá các hồ sơ theo 2 bước sau;










chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu tiếp tục xem xét thông qua các buổi làm việc trực tiếp.

43




Đánh giá và trao đổi trực tiếp:

CPMU sẽ thu xếp các cuộc họp làm việc trực tiếp cho các chuyên gia trong nước và chuyên

gia quốc tế để tiếp tục trao đổi và thống nhất việc lựa chọn các ứng cử viên tiềm năng để Dự án

xem xét tài trợ. Ứng cử viên được Tổ TEC đề xuất để lựa chọn tài trợ theo thứ tự xếp hạng điểm

bình quân từ cao xuống thấp đảm bảo tuân thủ các nguyên tắc sau đây




bảng điểm xếp hạng của từng chuyên gia).



Theo nguyên tắc trên, Tổ TEC sẽ chuyển danh sách các ứng cử viên tiềm năng cho CPMU

để các chuyên gia của Tổ TEC kỹ thuật tiếp tục xem xét và cho ý kiến.

Theo quy định mỗi ứng cử viên tiềm năng (mỗi hồ sơ đề xuất tiềm năng) sẽ được ít nhất 2

chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu xem xét (không cho điểm và xếp hạng) và cung cấp cho

Tổ TEC xếp hạng những thông tin cơ bản sau:

(i) Các nội dung, quy trình kỹ thuật, hoạt động nghiên cứu, các sản phẩm khoa học

công nghệ nêu trong nội dung đề xuất của GRI có mang tính chuẩn mực, theo các

tiêu chuẩn phù hợp, mang tính đổi mới sáng tạo so với hiện nay ở Việt Nam hay

không;

(ii) Khả năng thực hiện thành công của đơn vị thụ hưởng nếu được Dự án FIRST tài

trợ cho các hoạt động triển khai đề xuất liên quan các hoạt động nghiên cứu, quy

trình kỹ thuật, các sản phẩm khoa học công nghệ.

Theo đánh giá nêu trên, các chuyên gia chuyên sâu kỹ thuật sẽ đưa ra ý kiến đề xuất đồng

thuận hoặc không đồng thuận trao tài trợ đối với mỗi ứng cử viên tiềm năng.


Ý kiến của các chuyên gia kỹ thuật nói trên sẽ được tổ TEC (đánh giá xếp hạng) xem xét,


tài trợ.



trợ cho các Tổ chức KHCN công lập về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo ") với đơn vị

thụ hưởng tương ứng, theo các điều khoản và điều kiện quy định trong Sổ tay hướng dẫn thực hiện

dự án (Xem nội dung về Thỏa thuận tài trợ trong Phụ lục B).



44

PHỤ LỤC B:

MẪU HƯỚNG DẪN LẬP LẬP ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ CHO CÁC TỔ CHỨC KHOA

HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP VỀ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI

MỚI SÁNG TẠO

Các tổ chức KH&CN công lập (GRIs) tham gia lập Đề xuất xin “Tài trợ cho các Tổ chức

KH&CN công lập về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo” của Dự án FIRST phải tuân

thủ các thông tin quy định và hướng dẫn lập Đề xuất được trình bày ở các phần dưới đây.



Các tổ chức KHCN công lập được coi là hợp lệ để nộp đơn xin tài trợ khi:

(i) Là tổ chức nghiên cứu công lập thuộc sở hữu của Nhà nước được thành lập hoạt

động có pháp nhân độc lập tự chủ hoặc trực thuộc các tổ chức quản lý của Nhà

nước (các Bộ, ngành, viện nghiên cứu, trường đại học);

(ii) Có lĩnh vực hoạt động thuộc một trong các lĩnh vực sau: (a) công nghệ thông tin và

truyền thông; (b) công nghệ sinh học và nông nghiệp; (c) vật liệu mới; (d) cơ khí

và tự động hóa; (e) các hàng hóa và dịch vụ công ích thuần túy như trắc địa, bản

đồ, đo lường, khí tượng, thủy văn, bảo vệ môi trường và biến đổi khí hậu; và (f)

các lĩnh vực khác về Khoa học và Công nghệ.

Các tổ chức KHCN công lập không được phép sử dụng khoản tài trợ này vào việc xây dựng

các công trình dân dụng hay thu hồi đất.

Mỗi khoản tài trợ cho các tổ chức KHCN công lập về KHCN và đổi mới sáng tạo không

được phép vượt quá mức tối đa tương đương với 4 triệu đô la Mỹ (4.000.000 USD).

Các tổ chức KHCN công lập thụ hưởng sẽ phải kết thúc tiểu dự án của mình trong thời

gian tối đa là 24 tháng, và mọi hoạt động cần phải được hoàn thành trước Ngày Kết thúc Dự án.


Các GRI tham gia nộp có nội dung đề xuất tài trợ Dự án FIRST thuộc 5 lĩnh vực sau đây:

(a) Công nghệ thông tin và truyền thông;

(b) Công nghệ sinh học và nông nghiệp;

(c) Vật liệu mới;

(d) Cơ khí và tự động hóa;

(e) Hàng hóa và dịch vụ công ích bao gồm trắc địa, bản đồ, đo đạc, thủy văn, bảo vệ môi

trường, khí tượng và biến đổi khí hậu.

(f) Các lĩnh vực khác về Khoa học và Công nghệ.

45




án là 30/6/2019.


Dự án FIRST sẽ tài trợ 100% khoản kinh phí thực hiện Dự án chuyển đổi cho mỗi GRI

được lựa chọn không quá số tiền tối đa là 4 triệu USD để thực hiện đề xuất.

Dự án sẽ không tài trợ cho các hoạt động liên quan đến xây dựng mới hay thu hồi đất.

Các chí hợp lệ được Dự án tài trợ bao gồm: chi phí dành cho các dịch vụ tư vấn, dịch vụ phi tư

vấn, hàng hóa, thiết bị, phần mềm, mua quyền sở hữu trí tuệ bao gồm giấy phép, phí quan hệ đối

tác, sản xuất thử nghiệm, chuyển giao công nghệ, thương mại hóa, các hội thảo/khóa học ở Việt

Nam và nước ngoài, các chuyến tham quan học tập, đào tạo ở Việt Nam và nước ngoài, các hội

nghị, hội thảo, sửa chữa/cải tạo nhỏ cho các tòa nhà hiện có, phổ biến kiến thức, các hoạt động

truyền thông, các dịch vụ trực tuyến, các lệ phí có liên quan và các chi phí gia tăng hợp lệ.

Các tổ chức cá nhân tham gia nộp Đề xuất phải đảm bảo rằng các hoạt động triển khai

trong Đề xuất chưa nhận được bất cứ khoản kinh phí nào từ ngân sách của chính phủ Việt Nam

hoặc từ các tổ chức, cá nhân khác đang cung cấp khoản tài trợ tại Việt Nam.




Dự án sẽ không tài trợ cho tiền lương và thù lao trả cho cán bộ viên chức đang làm việc tại

GRI liên quan và tham gia thực hiện Hồ sơ Đề xuất.


Các bên tham gia nộp Đề xuất xin tài trợ phải đảm bảo nội dung các hoạt động nghiên cứu

và triển khai trong Đề xuất tài trợ không vi phạm bản quyền về sở hữu trí tuệ (bản quyền tác giả,

bản quyền về thương hiệu, phát minh sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp...).

Trường hợp có khiếu kiện phát sinh từ bên thứ ba thì các tổ chức và cá nhân liên quan tham gia

nộp đề xuất thực hiện phải chịu trách nhiệm trước pháp luật.


Đề xuất xin tài trợ được lập bằng ngôn ngữ tiếng Việt và tiếng Anh




8. Hình thức nộp hồ sơ đề xuất tài trợ



đến ________; đồng thời phải nộp một bộ hồ sơ đề xuất đầy đủ bằng bản cứng bao gồm 01 bản

tiếng Anh và 01 bản tiếng Việt (gồm chữ ký gốc trong form của Mục A đính kèm mẫu hồ sơ hướng

dẫn này) đến dự án FIRST trước ngày ________ theo địa chỉ:


46

Ban Quản lý Dự án "Đẩy mạnh Đổi mới sáng tạo thông qua Nghiên cứu, Khoa học

và Công nghệ" – (FIRST) – Bộ Khoa học và Công nghệ.



Tel: +844-62864961 - Fax: +844-62864956



(Trên phong bì phải ghi rõ: “Đề xuất về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo cho các

Tổ chức khoa học và công nghệ công lập” - Dự án FIRST)





Mục A: Thư Đề xuất xin tài trợ


Mục C: Bảng Kế hoạch thực hiện đề xuất

Mục D: Bảng Danh mục đề xuất tài trợ


Mục F: Lý lịch của các chuyên gia tham gia Đề xuất

Mục G: Kế hoạch đấu thầu của đề xuất

Mục H: Thông tin về an toàn môi trường và xã hội của Dự án Đề xuất

Mục I: Thỏa thuận tài trợ



47

MỤC A


"Khoản Tài trợ cho các Tổ chức KH&CN công lập

về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo"

____, ngày _____ tháng_____ năm_____

Kính gửi: Ban Quản lý Dự án FIRST-Bộ Khoa học và Công Nghệ

Sau khi xem xét, nghiên cứu thư mời và hồ sơ hướng dẫn tham gia nộp đề xuất “Khoản tài trợ cho các

Tổ chức KH&CN công lập về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo” của Dự án FIRST, chúng

tôi xin gửi kèm thư này là Đề xuất tham dự cho Dự án FIRST như sau:


- Tổng kinh phí đề xuất:

Chúng tôi cam kết rằng mọi thông tin cung cấp trong Đề xuất xin tài trợ là trung thực và chính xác và

nội dung Đề xuất xin tài trợ của chúng tôi chưa nhận được bất cứ khoản kinh phí tài trợ nào khác.




- Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu bởi

người có thẩm quyền hợp lệ.

48

MỤC B

THUYẾT MINH ĐỀ XUẤT



Lưu ý:

- Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất xin tài trợ cho các tổ chức KH&CN

công lập về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo.




2. Lĩnh vực tham gia của Đề xuất xin tài trợ

Công nghệ thông tin và truyền thông

Công nghệ sinh học và nông nghiệp

Vật liệu mới

Cơ khí và tự động hóa


Các lĩnh vực khác về Khoa học và Công nghệ

3. Tóm tắt ngắn gọn Đề xuất [(bao gồm mục tiêu, kết quả đầu ra, phương pháp luận/ cách tiếp cận

và tính bền vững của Đề xuất;)

4. Thời gian thực hiện Đề xuất:



Bằng số

Bằng chữ

6. Nguồn lực đóng góp của đơn vị (cung cấp thông tin danh mục tài sản và giá trị tài sản của đơn

vị tham gia thực hiện Dự án nếu có)

49

7. Tên đơn vị/tổ chức đề xuất xin tài trợ (cung cấp thông tin cơ bản về tình trạng pháp lý, lĩnh vực

hoạt động, số năm kinh nghiệm)

II. Nội dung chi tiết của đề xuất Dự án

1. Sự cần thiết, mục tiêu, tầm nhìn và định hướng chiến lược của GRI trong đề xuất là gì? (nêu rõ

những định hướng phát triển GRI ở trung và dài hạn, định hướng thị trường và tự chủ về tài chính,

thúc đẩy đổi mới sáng tạo, R&D, chuyển giao công nghệ… các đóng góp vào sự phát triển khoa học,

công nghệ và đổi mới sáng tạo ở Việt Nam)

2. Thông tin về năng lực GRI: (Đơn vị cần cung cấp thông tin về năng lực và kết quả hoạt động

trong 3 năm vừa qua để làm rõ về: nguồn nhân lực, nguồn kinh phí hoạt động, các kết quả nghiên

cứu về KH và CN, thương mại hóa và chuyển giao công nghệ/cơ sở vật chất (trang thiết bị/văn

phòng/hạ tầng nghiên cứu. Đơn vị cần cung cấp báo cáo tài chính cho 3 năm gần đây)

3. Nội dung Chiến lược KH&CN của đơn vị trong Đề xuất và các yếu tố chủ đạo của chiến lược này

là gì? Chiến lược của đơn vị có vươn ra đạt tầm quốc tế hay khu vực? Đề xuất có cho thấy khả năng

khai thác những lợi thế của đơn vị, nhận thức được các rủi và thách thức qua đó chỉ ra phương thức

đạt được mục tiêu tiêu đặt ra trong chiến lược như: xác định các sản phẩm ưu thế chủ lực về KHCN

và ĐMST, có phù hợp với thị trường và xu thế phát triển với các ngành lĩnh vực liên quan, có thúc đẩy

hợp tác nghiên cứu với các tổ chức trong và ngoài nước, hợp tác và liên kết với doanh nghiệp qua đó

tăng cường cung cấp dịch vụ nghiên cứu/chuyển giao kết quả nghiên cứu/chuyên giao công nghệ từ đó

tăng các nguồn thu cho đơn vị đảm bảo hướng đến tính tự chủ về tài chính…

4. Kế hoạch thực hiện Đề xuất. (Hãy mô tả các hoạt động chính và khung thời gian thực hiện dự án

bao gồm cả các hoạt động triển khai nghiên cứu/thiết kế, chuyển giao công nghệ trong kế hoạch

thực hiện. Kế hoạch cần phải được xây dựng hoàn chỉnh rõ ràng có tính logic, thuyết phục cho thấy

khả năng đạt được các kết quả dự kiến. Đơn vị cần cung cấp đầy đủ rõ ràng các thông tin về quy

trình nghiên cứu/phương thức thực hiện để đạt các sản phẩm Khoa học CN/ĐMST triển khai trong

Đề xuất)

5. Kế hoạch thực hiện sẽ cho phép đơn vị phát triển: (i) chuyển giao công nghệ và thương mại hóa (có

thể ở cấp quốc tế); (ii) nhân lực; (iii) cơ sở hạ tầng; và (iv) hợp tác với các đối tác trong nước và quốc

tế như thế nào?

50

6. Hãy mô tả kế hoạch đầu tư : (chỉ ra: (i) doanh thu sẽ được thu về bằng cách nào thông qua các hoạt

động nào (dịch vụ nghiên cứu/chuyển giao công nghệ/kết quả nghiên cứu, làm rõ về doanh thu và chi

phí; và (ii) các trang thiết bị mới mua từ nguồn hỗ trợ của FIRST sẽ được sử dụng hiệu quả như thế

nào.)

7. Hãy mô tả các kết quả về tài chính, chỉ ra: (i) các khoản thu về tài chính được mong đợi tăng lên

trong vòng 5 năm kể từ khi bắt đầu nhận tài trợ của dự án FIRST (ví dụ như nguồn thu về tài chính sẽ

tăng bao nhiêu % theo từng năm); và (ii) đơn vị có thể tự chủ về tài chính không?

8. Hãy mô tả các kết quả và tiến bộ dự kiến về khoa học và công nghệ (bao gồm số lượng các ấn

phẩm/bài báo quốc tế, các bằng sáng chế/giải pháp hữu ích, hoặc các sản phẩm đầu ra tương ứng

khác dự kiến sẽ đạt được trong vòng 5 năm kể từ khi bắt đầu nhận tài trợ của dự án FIRST).

9. Hãy mô tả các kết quả về tăng cường năng lực cho đỗi ngũ CB nghiên cứu/năng lực đội ngũ lãnh

đạo và năng lực cơ sở vật chất thông qua bổ sung các trang thiết bị nghiên cứu khi Dự án kết thúc. (chỉ

ra số lượng CB được đào tạo nâng cao năng lực nghiên cứu và năng lực quản lý theo các lĩnh vực

chuyên môn khác nhau).

10. Đơn vị tham gia có cho phép Dự án FIRST công bố thông tin về hồ sơ đề xuất này không?

(Ngoại trừ thông tin về tài chính và kế hoạch chuyển đổi)

Có

Không

11. Dự án có tuân thủ các tiêu chuẩn an toàn về môi trường và xã hội không? (Trình bày ngắn gọn sự

tuân thủ với các quy định biện pháp an toàn về môi trường và xã hội của Dự án FIRST)

12. Thông tin về đội ngũ chuyên gia chủ chốt, lãnh đạo GRI tham gia thực hiện Dự án (cung cấp

thông tin danh sách chuyên gia chính theo mẫu CV đính kèm, các báo cáo tài chính cho 3 năm gần

đây)

13. Hãy mô tả kinh nghiệm và năng lực quản lý tài chính và đấu thầu của đơn vị (nêu rõ kinh nghiệm

đấu thầu trong các dự án được các tổ chức quốc tế tài trợ, đặc biệt là WB và ADB).

51

MỤC C

BẢNG KẾ HOẠCH THỰC HIỆN ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ

"Khoản Tài trợ cho các Tổ chức KH&CN công lập về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo"


Số


Thời gian bắt

đầu

(tháng /201--)

Độ dài

(tháng)

Thời gian kết

thúc

(tháng /201--)

Kết quả



nghiên cứu…)


quy trình…)


thử nghiệm…)

52

MỤC D




Lưu ý: Căn cứ Kế hoạch triển khai thực hiện ở Mục C, theo từng hoạt động triển khai đơn vị lập Dự án đề xuất xác định các danh mục máy móc trang thiết bị,

dịch vụ hỗ trợ, hội nghị hội thảo, các chuyến công tác ở trong và ngoài nước… đề xuất Dự án tài trợ.

Số

tt Tên các hoạt động/danh mục các yêu

cầu tài trợ theo từng hoạt động







gia…)


Ghi chú (Cung

cấp phụ lục, tài

liệu giải trình

và làm rõ nếu

cần thiết)







tác


53







tác




54

MỤC E




kinh phí đề xuất tài trợ. Các hội nghị hội thảo/chuyến công tác, định mức theo các quy định của Bộ Tài chính áp dụng cho Dự án, các máy móc TB/vật tư hóa


Số

tt

Tên các hoạt động/danh mục các

yêu cầu tài trợ theo từng hoạt

động








tham gia…)

Đơn vị

tính

Số lượng

Kinh phí

(USD/VNĐ)



trình và làm rõ kinh

phí cần thiết)




mua sắm




công tác


55




mua sắm




công tác





Ghi chú:


56

MỤC F

LÝ LỊCH CỦA CHUYÊN GIA CHỦ CHỐT THAM GIA ĐỀ XUẤT



Lưu ý: - Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất tài trợ cho các tổ chức

KH&CN công lập về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo.


I. Thông tin chung

1. Họ và tên


3. Giới tính

4. Quốc tịch






57

IV. Các sản phẩm, các công trình, kết quả do chuyên gia thực hiện/ tham gia thực hiện đã

được công bố

1. Các bài báo, bài tham luận

2. Sách và chương sách đã xuất bản

3. Các bằng sáng chế, phát minh, các nguyên mẫu (patterns) đã được công nhận về sở hữu trí tuệ

4. Các kết quả kinh doanh đã đạt được (nếu thích hợp)

5. Các giải thưởng khác đã đạt được (nếu có)

6. Các bằng chứng khác về khả năng đóng góp cho lĩnh vực của đề xuất (nếu có)

IV. Xác nhận và ký tên

Tôi, người ký tên dưới đây, xác nhận chắc chắn rằng:

i. Lý lịch này đã mô tả chính xác về các bằng cấp và kinh nghiệm làm việc của tôi;

ii. Tôi không bị cấm tham gia bất kỳ dự án nào của Ngân hàng thế giới;

Chữ ký của chuyên gia

Ngày, tháng, năm

58

MỤC G

KẾ HOẠCH ĐẤU THẦU CỦA ĐỀ XUẤT


(Sẽ được hoàn thiện sau khi có kết quả phê duyệt lựa chọn)

Căn cứ theo bảng dự toán phần kinh phí đấu thầu và không đấu thầu được lập theo Mục E, Bên nộp đề xuất sẽ chuẩn bị một kế hoạch đấu thầu cho đề xuất

theo mẫu sau đây:

STT Mô tả

Dự toán

bao gồm cả

VAT (USD)

Gói thầu

số

Nguồn

vốn

Phương

pháp lựa

chọn

(QCBS,

LCS,

CQS,"mua

sắm"

v.v…)

Loại

hợp

đồng

Đánh

giá của

WB

(Trước

hoặc

sau)

Bắt đầu

đấu

thầu

Kết thúc

đấu thầu

và ký

hợp

đồng

Thời

hạn

hợp

đồng

(tháng)

Ghi chú

I Dịch vụ tư vấn

Gói thầu 1

Gói thầu n

II Hàng hóa

Gói thầu 1

Gói thầu n

III

Các hoạt động xây

dựng (sửa chữa cải

tạo nhỏ)

Gói thầu 1

Gói thầu n

59

MỤC H







Chính

sách an

toàn môi

trường



thích hợp

Đánh giá

môi trường




Không Có






Môi trường

sinh thái tự

nhiên








Không Có

60



án

Quản lý

sâu bệnh,

côn trùng




Không Có




Không



Không



Không




Không Có



Không Có

Sự an toàn

cho các

đập nước



Không Có

61

Di sản văn

hóa




Không Có

Các đề

xuất trong

vùng

đường thủy

quốc tế.



Không Có

Tái định cư

không tự

nguyện.










Không Có

Dân tộc

thiểu số



không?

Không Có

MỤC I




_____, ngày _____ tháng_____ năm_____

Thỏa thuận tài trợ số: ------ /FIRST/GRI/GRANT


Thuộc dự án: FIRST (khoản tín dụng số 5257-VN)

- Căn cứ Nội dung Hiệp định tài trợ ký ngày 25/7/2013 (Khoản tín dụng số 5257-VN) giữa Chính

phủ Việt Nam với Hiệp hội Phát triển Quốc tế (sau đây gọi tắt là Hiệp Hội) về việc tài trợ cho

Dự án "Đẩy mạnh Đổi mới sáng tạo thông qua Nghiên cứu, Khoa học và Công nghệ”;

- Căn cứ vào quyết định số [Ghi số quyết định và ngày quyết định] của Bộ Khoa học và Công

nghệ phê duyệt [Ghi tên đơn vị nộp Đề xuất được lựa chọn] thực hiện Đề xuất;

- Căn cứ theo nội dung thư không phản đối của Ngân hàng Thế giới về việc Dự án FIRST lựa

chọn đơn vị [Ghi tên đơn vị nộp Đề xuất được lựa chọn] để tài trợ thực hiện Đề xuất;

- Căn cứ theo Nội dung quy định chi tiết trong cuốn “Sổ tay Hướng dẫn Thực hiện Dự án” (sau

đây gọi tắt là PIM)



Đại diện là ông/bà: ______________________________________________________________

Chức vụ: ______



Fax: ______

E-mail: ____________________________________________________________________




Đại diện là ông/bà: ______________________________________________________________

Chức vụ: ______



Fax: ______

E-mail: ____________________________________________________________________



Trên cơ sở thỏa thuận thống nhất giữa Ban QLDA FIRST với đơn vị thụ hưởng [Ghi tên đơn

vị nộp Đề xuất được lựa chọn], các bên liên quan thống nhất các nội dung chi tiết Thỏa thuận Tài trợ

cho Đề xuất [ghi tên Đề xuất được lựa chọn tài trợ] như sau.

63

Điều 1. Nội dung Đề xuất tài trợ:

Ban QLDA FIRST đồng ý tài trợ cho Bên thụ hưởng thực hiện Đề xuất [ghi tên Đề xuất của

Bên Thụ hưởng]. Nội dung chi tiết của Đề xuất xem Phụ lục 1 đính kèm thỏa thuận này.

Tổng số tiền tài trợ:


Điều 2. Trách nhiệm Thực hiện Đề xuất tài trợ của Bên thụ hưởng




thủ các nội dung quy định trong Hiệp định tài trợ ký ngày 25/7/2013 (Khoản tín dụng số 5257-VN)








tuân thủ các quy định về an toàn tại “Khung an toàn môi trường và xã hội của Dự án” đã được Bộ

KH&CN phê duyệt ngày 01/04/2013 tại quyết định số 683/QĐ-BKHCN.

Mỗi tổ chức và cá nhân liên quan đứng tên trong Đề xuất tài trợ có trách nhiệm thực hiện đầy

đủ các nhiệm vụ và công việc đã được phân công và quy định trong Đề xuất tài trợ.

Bên thụ hưởng có trách nhiệm chỉ định và duy trì việc (i) bổ nhiệm (và đào tạo) cán bộ quản

lý tài chính đạt yêu cầu (ii) áp dụng thực hiện Sổ tay Hướng dẫn Thực hiện Dự án (iii) Có hệ thống kế

toán đạt yêu cầu (bao gồm cả việc sử dụng phần mềm kế toán của Dự án FIRST).

Mục 2. Kinh phí tài trợ và quản lý tài chính khoản tài trợ

Bên tài trợ sẽ tài trợ cho Bên thụ hưởng thực hiện Đề xuất tài trợ với số tiền là: [ghi tổng số

tiền tài trợ]

Đơn vị thụ hưởng sẽ duy trì đầy đủ chứng từ và sổ sách để phản ánh các hoạt động, các nguồn

lực và chi tiêu phát sinh hợp lý trong quá trình thực hiện Đề xuất trên cơ sở phù hợp với các quy trình

kế toán.

Khoản tài trợ cho các tổ chức nghiên cứu công lập sẽ được cung cấp theo các đợt dựa trên việc

hoàn thành các mốc lịch trình thực hiện của đơn vị thụ hưởng như đã đề xuất trong Kế hoạch Chuyển

đổi của tổ chức. Bên tài trợ có thể thanh toán trực tiếp cho bên thứ ba cung cấp hàng hóa hoặc dịch vụ

với số tiền tương ứng với tỷ lệ phần trăm tài trợ của Dự án FIRST.

Bên thụ hưởng phải lập các báo cáo tài chính nộp lên Bên tài trợ cho mỗi kỳ báo cáo như được

quy định trong PIM (Chương hướng dẫn quản lý tài chính).

Theo yêu cầu của Bên tài trợ hoặc Hiệp hội, Bên thụ hưởng sẽ hợp tác và cho phép kiểm toán



64







Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới” ban hành tháng 1/2011 (Hướng dẫn thuê tư vấn) và tuân thủ các nội

dung hướng dẫn về đấu thầu trong PIM.

Mục 4. Báo cáo và giám sát



tài trợ; (ii) chuẩn bị và cung cấp cho Bên tài trợ và/hoặc Hiệp hội, tất cả các thông tin mà Bên tài trợ,


tra ngẫu nhiên và/hoặc đột xuất trên thực tế hoặc trên sổ sách bởi Bên tài trợ và/hoặc Hiệp hội.

Bên thụ hưởng sẽ phải hoàn thành một báo cáo giữa kỳ và một báo cáo kết thúc để nộp cho

Bên tài trợ. Các báo cáo này sẽ bao gồm cả phần nội dung về tài chính theo các biểu mẫu quy định để

nộp cho Bên tài trợ.

Bên tài trợ sẽ thực hiện ít nhất hai (02) chuyến đánh giá thực tế tại đơn vị thụ hưởng trong quá

trình triển khai thực hiện.


Mục 1. Bên tài trợ có quyền đình chỉ hoặc chấm dứt quyền của đơn vị thụ hưởng trong việc sử

dụng các khoản tiền Tài trợ cho Đề xuất nếu Bên thụ hưởng không thực hiện được các nghĩa vụ của

mình theo quy định trong Thỏa thuận tài trợ này.











của Bên Tài trợ và các văn bản hướng dẫn theo quy định áp dụng cho khoản tài trợ của Dự án.






Trong quá trình thực hiện thỏa thuận tài trợ, các nội dung liên quan đến Đề xuất nếu cần phải

bổ sung và điều chỉnh thì sẽ được 2 bên trao đổi thống nhất bằng văn bản và được cả 2 bên cùng thống

nhất ký. Tài liệu được ký sẽ được coi là phụ lục bổ sung đính kèm Thỏa thuận tài trợ.

65



Luật áp dụng cho thỏa thuận tài trợ này áp dụng theo Luật Việt Nam, trên cơ sở tuân thủ Hiệp

định tài trợ đã ký với Hiệp hội.


các bên liên quan cùng nhau thương lượng và thống nhất giải quyết. Trường hợp tranh chấp không thể

thống nhất giải quyết thì sẽ được đưa ra phân xử theo các quy định của Luật Việt Nam.

Mục 2. Hiệu lực của Thỏa thuận tài trợ.

Thỏa thuận Tài trợ này có hiệu lực kể từ ngày 2 bên thống nhất ký và được lập thành [ghi số

bản] và có giá trị pháp lý như nhau. Bên tài trợ giữ [ghi số bản] và Bên thụ hưởng giữ [ghi số bản].


[Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu]


[Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu bởi người

có thẩm quyền hợp lệ]

66

PHẦN C: NỘI DUNG VÀ QUY TRÌNH TÀI TRỢ CHO CÁC DOANH

NGHIỆP MỚI VỀ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO

(TIỂU HỢP PHẦN 2B1)

BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN FIRST SẼ CẬP NHẬT SAU

67

PHẦN D: NỘI DUNG VÀ QUY TRÌNH TÀI TRỢ CHO NHÓM HỢP TÁC

NGHIÊN CỨU VỀ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO

(TIỂU HỢP PHẦN 2B2)

I. Hoạt động

Tiểu hợp phần này sẽ tài trợ kinh phí cho: (i) khoản tài trợ có đối ứng cho việc thực hiện

các dự án của nhóm hợp tác giữa viện nghiên cứu, trường đại học với các doanh nghiệp; và (ii)

các hoạt động hỗ trợ của CPMU hỗ trợ việc thực hiện tiểu hợp phần.

Khoản tài trợ có đối ứng sẽ được cấp để thực hiện các dự án của các nhóm hợp tác có tỷ lệ

vốn FIRST tài trợ tối đa 50% kinh phí của tiểu dự án được đề xuất. Tổ chức thụ hưởng phải tự chi

trả ít nhất 50% kinh phí của tiểu dự án. Dự án cũng khuyến khích các đối tượng thụ hưởng chi trả

tỷ lệ cao hơn vì đây sẽ là một phần của tiêu chí lựa chọn.


Đề xuất tài trợ của nhóm hợp tác thực hiện dự án triển khai các dự án kinh doanh khả thi

dựa trên các kết quả nghiên cứu về Khoa học và Công nghệ, các ý tưởng sáng tạo giữa các doanh

nghiệp, các viện nghiên cứu và các trường đại học thuộc các lĩnh vực sau: (a) công nghệ thông tin

và truyền thông; (b) công nghệ sinh học và nông nghiệp; (c) vật liệu mới; (d) cơ khí và tự động

hóa; (e) các hàng hóa và dịch vụ công ích thuần túy như trắc địa, bản đồ, đo lường, khí tượng, thủy

văn, bảo vệ môi trường và biến đổi khí hậu; và (f) các lĩnh vực khác về Khoa học và Công nghệ.

Một nhóm hợp tác phải có ít nhất là năm (05) thành viên, trong đó có ít nhất hai công ty tư

nhân (có giấy phép đăng ký kinh doanh theo hình thức là công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công

ty cổ phần) và ít nhất một viện nghiên cứu hoặc trường đại học. Các thành viên còn lại của nhóm

hợp tác có thể là: các doanh nghiệp, và/hoặc các công ty liên doanh, và/hoặc các quỹ đầu tư mạo

hiểm, và/hoặc các viện nghiên cứu, và/hoặc các trường đại học.

Một nhóm hợp tác có thể có nhiều hơn năm thành viên và tổng tài trợ có thể tăng lên tương

ứng với số lượng thành viên vượt quá năm. Tuy nhiên, dự án FIRST sẽ tài trợ không vượt quá mức

tối đa tương đương với ba trăm nghìn đô la Mỹ (300.000 USD) cho một thành viên trong nhóm,

với điều kiện là không có Khoản tài trợ cho nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ và

Đổi mới sáng tạo nào vượt quá mức trần là ba triệu đô la Mỹ (3.000.000 USD).

Các cá nhân tổ chức và doanh nghiệp tham gia đảm bảo không có xung đột lợi ích. Doanh

nghiêp, quỹ đầu tư tham gia nhóm liên kết không có quan hệ kiểm soát có tính chất chi phối lẫn

nhau thông qua việc góp vốn đầu tư, góp vốn cổ phần vào doanh nghiệp tham gia.

Mỗi nhóm hợp tác phải bầu ra một thành viên (trường đại học/doanh nghiệp/viện nghiên

cứu) làm thành viên đứng đầu/trưởng nhóm (trưởng nhóm phải là tổ chức phía Việt Nam) chịu

trách nhiệm quản lý tài chính và đấu thầu đồng thời phải cam kết: (i) bổ nhiệm (và đào tạo) cán bộ

quản lý tài chính có năng lực; (ii) áp dụng thực hiện Sổ tay Hướng dẫn Thực hiện Dự án (PIM);

(iii) áp dụng hệ thống kế toán được chấp nhận (khuyến khích việc sử dụng phần mềm kế toán của

dự án FIRST).

Vốn tài trợ được dùng cho các dịch vụ tư vấn, dịch vụ phi tư vấn, hàng hóa dịch vụ, máy

móc thiết bị, mua quyền sở hữu trí tuệ bao gồm giấy phép, phần mềm, đào tạo, hội nghị/hội thảo,

tham quan học tập, hoạt động truyền thông, lệ phí quan hệ đối tác, chi phí nghiên cứu để phát triển

68

nguyên mẫu hoặc kiểm tra tính khả thi của sản phẩm mới, chi phí hỗ trợ việc chuyển giao công

nghệ, các sửa chữa hay cải tạo nhỏ cho các tòa nhà hiện có và những khoản chi phí gia tăng hợp

lý.

Những ứng viên đủ điều kiện có thể tham gia vào nhiều hơn một đề xuất với các nội dung

khác nhau.

Nhóm Liên kết chỉ được trao tài trợ khi tuân thủ đầy đủ các chính sách của Nhà nước về

nghĩa vụ nộp thuế/bảo hiểm xã hội cho người lao động đang làm việc cho DN. Doanh nghiệp phải

có giá trị tài sản ròng (chênh lệch giữa tổng tài sản và tổng nợ) và lợi nhuận phải dương ở 03

năm/kỳ báo cáo tài chính gần nhất. Trường hợp doanh nghiệp chưa có đủ 03 năm (kể từ ngày thành

lập) thì lợi nhuận và giá trị tài sản ròng ở năm gần nhất phải dương.

Khoản tài trợ không được cung cấp cho các hoạt động xây dựng dân dụng hoặc thu hồi đất.

III. Chuẩn bị và nộp các đề xuất nhận tài trợ

Các Doanh nghiệp quan tâm có thể nộp đề xuất (“Đề xuất tài trợ cho Nhóm Hợp tác Nghiên

cứu về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo”) để triển khai thực hiện các đề xuất kinh doanh

mang ý tưởng sáng tạo, chuyển giao công nghệ, thương mại hóa tất cả theo đúng các thủ tục và

điều kiện quy định trong Tài liệu này.



Các mẫu hồ sơ đăng ký cho Khoản Tài trợ cho Nhóm Hợp tác Nghiên cứu về Khoa học,

Công nghệ và Đổi mới sáng tạo được đính kèm trong Phụ lục D.

CPMU sẽ hỗ trợ các Nhóm hợp tác tham gia đăng ký chuẩn bị đề xuất xin tài trợ.

IV. Quy trình lựa chọn Tài trợ


qua quảng cáo trên các phương tiện thông tin đại chúng ở Việt Nam và trên trang web của Bộ

KH&CN và dự án FIRST. CPMU sẽ công bố Mẫu Hồ sơ Hướng dẫn lập Đề xuất (Request for

Proposal - bao gồm cả các hướng dẫn và form mẫu) trên trang web của dự án FIRST. Các ứng

viên quan tâm có thể truy cập trang web của FIRST để xem các form mẫu và tài liệu dự án (PIM).

CPMU sẽ hỗ trợ các ứng viên quan tâm tới khoản tài trợ này (như hướng dẫn chuẩn bị đề xuất,

điền mẫu hồ sơ....).



Cơ

quan

thực

hiện

Thời

gian

thực

hiện

Thành

phần

tham gia

Xét duyệt của

Ngân hàng Thế

giới và Bộ

KH&CN

Ghi chú

Ngân

hàng

Thế

giới

Bộ

KH&C

N

1 Thông báo tài trợ sẽ đăng quảng

cáo trên các phương tiện thông CPMU


69


Cơ

quan

thực

hiện

Thời

gian

thực

hiện

Thành

phần

tham gia

Xét duyệt của

Ngân hàng Thế

giới và Bộ

KH&CN

Ghi chú

Ngân

hàng

Thế

giới

Bộ

KH&C

N




đến khoa học và đổi mới sáng tạo

3

ngày

CPMU

2

Chuẩn bị và nhận Hồ sơ đề xuất.

CPMU hỗ trợ hướng dẫn các đơn

vị quan tâm chuẩn bị hồ sơ đề

xuất

CPMU

30-45

ngày

CPMU

3

Kiểm tra tính hợp lệ các đề xuất

(bao gồm kiểm tra tính đầy đủ

của hồ sơ)

CPMU

1

tuần

CPMU,

các đơn

vị của

Bộ

Các hồ sơ

hợp lệ sẽ

được

chuyển

cho tổ

TEC

4

Thành lập Tổ chuyên gia đánh giá

hồ sơ đề xuất – TEC




TEC, quy chế làm việc được quy

định cụ thể ở Mục V dưới đây.

CPMU

2-3

tuần

NOL

2 tuần

Phê

duyệt

2 tuần

5

Tổ chuyên gia đánh giá các đề

xuất – TEC.


online, sau khi đánh giá online sẽ

làm việc trao đổi trực tiếp thống

nhất báo cáo.


lựa chọn để thương thảo và hoàn

thiện Thỏa thuận tài trợ.

TEC

2

tuần -

4

tuần

CPMU

6

Thẩm tra các ứng viên được chọn

(bao gồm kiểm tra trùng lắp của

khoản tài trợ theo những nội dung

chính trong đề xuất tài trợ)

CPMU

/ TEC.

2

tuần

CPMU,

các Cục,

Vụ có

liên quan

của Bộ

70


Cơ

quan

thực

hiện

Thời

gian

thực

hiện

Thành

phần

tham gia

Xét duyệt của

Ngân hàng Thế

giới và Bộ

KH&CN

Ghi chú

Ngân

hàng

Thế

giới

Bộ

KH&C

N

KHCN

7




trao tài trợ.

Giám đốc CPMU báo cáo Bộ KH

và CN và Ngân hàng Thế giới kết

quả đánh giá và kiến nghị của Tổ

TEC và kết quả thẩm tra.

CPMU

NOL

2 tuần

Bộ phê

duyệt

các đơn

vị được

lựa

chọn.

2 tuần

Tham vấn

các Bộ,

Ngành

liên quan

(nếu cần).

8

Thương thảo và hoàn thiện Thỏa

thuận tài trợ với các đơn vị được

lựa chọn.



phí chi tiết)

CPMU

/ TEC/

đơn vị

thụ

hưởng

8

tuần

CPMU,

các Cục,

Vụ có

liên quan

của Bộ

KHCN

NOL

(2 tuần)

Phê

duyệt

(2 tuần)


CPMU

& các

đơn vị

thụ

hưởng

1

ngày

Bộ

KHCN/

CPMU/

Đại diện

WB/Đơn

vị thụ

hưởng

10 Công bố kết quả lựa chọn CPMU 1

ngày







bị tốt hơn các đề xuất tài trợ thông qua các giải đáp, hướng dẫn cho các đơn vị về

các yêu cầu thông tin cần cung cấp trong mẫu Hồ sơ đề xuất, các quy định về quản

lý đấu thầu và tài chính theo quy định của Ngân hàng Thế giới áp dụng cho Dự án;

71



Kể từ thời điểm kết thúc hạn nộp hồ sơ đề xuất, các đơn vị tham gia sẽ không được

phép thay thế, hay điều chỉnh bổ sung hồ sơ đề xuất đã nộp;

(iii) CPMU kiểm tra tính hợp lệ các hồ sơ đề xuất (bao gồm tính hợp lệ của ứng viên,

các tiêu chí về an toàn môi trường và xã hội và kinh phí, thời gian thực hiện đề xuất

tài trợ và tính hoàn thiện của Đề xuất);

(iv) CPMU sẽ thành lập một Tổ chuyên gia đánh giá các Hồ sơ đề xuất (gọi tắt là "Tổ



(v) Tổ chuyên gia tiến hành (TEC) đánh giá các đề xuất theo các tiêu chí đã quy định

trên hệ thống đánh giá online và thông qua các cuộc họp trực tiếp. Sau khi trao đổi

và thống nhất, Bảng tổng hợp chấm điểm chi tiết của từng thành viên cùng với kết

quả xếp hạng đánh giá và kiến nghị các đơn vị được lựa trọn tài trợ sẽ được gửi cho

Giám đốc Dự án;






xác của thông tin cung cấp trong các đề xuất được lựa chọn, năng lực của nhóm hợp

tác, kiểm tra về tính trùng lắp về nội dung khoản tài trợ bao gồm các chuyến kiểm

tra trực tiếp tại các đơn vị được lựa chọn, các đối tác Việt Nam được bổ nhiệm làm

đại diện quản lý tài chính khoản tài trợ, nếu cần thiết.



chức cuộc họp để tham vấn ý kiến của Tổ Thẩm định độc lập (dự kiến gồm 02

chuyên gia chuyên sâu của TEC đối với mỗi hồ sơ và 03 đại diện là cấp Lãnh đạo

của Vụ/Cục/VP chương trình liên quan của Bộ). Sau khi có ý kiến tham vấn thống

nhất của Tổ Thẩm định, Giám đốc CPMU sẽ trình Lãnh đạo Bộ Khoa học và Công

nghệ phê duyệt và trình Ngân hàng Thế giới có thư không phản đối.


Công tác Thương thảo với sự tham gia của CPMU, 02 chuyên gia Tổ TEC có

chuyên môn sâu về kỹ thuật liên quan đã tham gia đánh giá kỹ thuật đề xuất và 03

đại diện từ các đơn vị của Bộ thực hiện công tác thương thảo và thống nhất Dự thảo

Thỏa thuận tài trợ. Tổ Công tác Thương thảo có nhiệm vụ xác định kinh phí tài trợ

(bao gồm cả việc rà soát loại bỏ trùng lắp kinh phí tài trợ với các khoản tài trợ đã

triển khai trước đây nếu có), kế hoạch tài chính, đấu thầu, kế hoạch thực hiện, khung




(ix) CPMU ký Thỏa thuận tài trợ với các đơn vị thụ hưởng Dự án được phê duyệt.

72









Xem Phụ lục D để biết thêm chi tiết về mẫu Đề xuất tài trợ cho Nhóm hợp tác về Khoa

học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo và mẫu thỏa thuận tài trợ.

V. Tổ chuyên gia đánh giá các hồ sơ đề xuất tài trợ (TEC)

1. Thành phần Tổ chuyên gia đánh giá các hồ sơ đề xuất (gọi tắt là "Tổ TEC")




1.1) 03 chuyên gia quốc tế bao gồm 01 chuyên gia tổng hợp về KHCN và Đổi mới sáng

tạo, 01 chuyên gia về đầu tư tài chính và 01 chuyên gia về thương mại hóa.

1.2) 02 Chuyên gia độc lập trong nước, bao gồm 01 chuyên gia tổng hợp về KHCN và

đổi mới sáng tạo và 01 chuyên gia kinh tế có kinh nghiệm và hiểu biết về doanh

nghiệp và thị trường..

1.3) Giám đốc Dự án: Điều phối tổng hợp TEC, đánh giá xếp hạng.

Tổ TEC đánh giá kỹ thuật (không cho điểm và xếp hạng đề xuất)

1.4) Gồm có ít nhất 2 chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu liên quan trực tiếpđến lĩnh

vực của từng Hồ sơ đề xuất.

2. Phân công trách nhiệm của Tổ TEC

Tổ TEC cho điểm và xếp hạng gồm 06 chuyên gia quy định ở mục 1.1,1.2 và 1.3 nói

trên chịu trách nhiệm đánh giá tất cả các hồ sơ đề xuất hợp lệ của Dự án theo các tiêu chí quy định

và tiến hành cho điểm xếp hạng. Trên cơ sở bảng xếp hạng chung của cả 6 thành viên, các chuyên

gia sẽ lựa chọn và kiến nghị danh sách các ứng cử viên tiềm năng. Căn cứ theo Danh sách này Dự




những thông tin nhận xét đánh giá và kiến nghị về danh sách hồ sơ tiềm năng đã tổ TEC đánh giá

lựa chọn (bao gồm cả việc kiến nghị loại bỏ những đề xuất không khả thi về mặt kỹ thuật).

Trên cơ sở xem xét kiến nghị của 2 thành viên kỹ thuật nói trên đối với mỗi hồ sơ đề xuất,

Tổ TEC cho điểm xếp hạng sẽ đưa ra quyết định cuối cùng về danh sách các ứng cử viên được

chọn để CPMU xem xét trình Lãnh đạo Bộ và Ngân hàng Thế giới phê duyệt.

3. Cơ chế thành lập tổ TEC, trình Bộ và Ngân hàng phê duyệt



73

Theo quy trình đánh giá và trách nhiệm của các chuyên gia tham gia tổ TEC quy định nói


TEC đánh giá và xếp hạng gồm 06 thành viên (bao gồm cả Giám đốc Dự án) để Lãnh đạo Bộ KH









Đối với các thành viên Tổ TEC đánh giá chuyên sâu kỹ thuật (không cho điểm xếp hạng),

Giám đốc CPMU được quyền lựa chọn các chuyên gia căn cứ theo từng lĩnh vực chuyên môn

trong danh sách nội dung các đề xuất về các ứng cử viên tiềm năng được Tổ TEC cho điểm xếp

hạng và đề xuất. Trên nguyên tắc lựa chon minh bạch, Giám đốc CPMU sẽ lựa chọn đảm bảo có

đủ ít nhất 2 thành viên có chuyên môn sâu để xem xét kỹ thuật đỗi với mỗi đề xuất.


với vai trò thư ký soạn thảo biên bảo cuộc họp cho mỗi phiên họp của Tổ chuyên gia.






riêng.




Các đề xuất được đánh giá thông qua việc sử dụng thang điểm tối đa là 100 điểm. Các tiêu

chí lựa chọn như sau:


Tổng điểm

Điểm

đánh giá Trọng số

Tổng

điểm tối

đa

1

Mức độ đổi mới về

công nghệ và khả

năng cạnh tranh của

sản phẩm

Sự mới và khác biệt về công nghệ

bao gồm tính ưu việt của thiết kế,

lợi thế so sánh với các sản phẩm

cạnh tranh và hiệu ứng lan tỏa của

công nghệ.

Tối thiểu

0 – Tối

đa 10

1.5 15

74


Tổng điểm

Điểm


Tổng

điểm tối

đa

Mức độ đóng góp của dự án đối với

sự phát triển KH&CN và đổi mới

sáng tạo ở Việt Nam

2

Nhu cầu và tính

cạnh tranh của thị

trường

Phân tích thị trường về quy mô,

tiềm năng, rủi ro tác động và nhân

tố khuyến khích qua đó chỉ rõ được

mức độ khả năng chiếm lĩnh thị

trường dựa trên tính độc đáo của

công nghệ/thiết kế sản phẩm mới và

sáng tạo.

Tính sẵn có của nguyên vật liệu và

phụ liệu và khả năng mở rộng quy

mô sản xuất và thương mại hóa

hàng loạt.

Tối thiểu

0 – Tối

đa 10

1 10

3 Năng lực của Nhóm

hợp tác

Mức độ làm chủ đối với các hoạt

động nghiên cứu phát triển thông

qua nguồn lực (con người/cơ sở hạ

tầng) hiện có của đơn vị nghiên cứu

tham gia.

Khả năng triển khai các nội dung kỹ

thuật liên quan đến thiết kế, công

nghệ, quy trình công nghệ, sản xuất

sản phẩm nêu trong đề xuất tài trợ,

bao gồm cả việc triển khai phối hợp

giữa thành viên nghiên cứu với

Doanh nghiệp.

Năng lực của đơn vị đứng đầu cho

thấy có nguồn lực tốt về tài chính,

đội ngũ nhân sự và lãnh đạo có kinh

nghiệm chuyên môn quản lý điều

hành nhóm hợp tác thành công.

Tối thiểu

0 – Tối

đa 10

1 10

4 Tính khả thi về tài

chính

Kế hoạch tài chính đầu tư đưa ra

được các chỉ số phân tích tài chính

của doanh nghiệp, dự báo các kết

quả kinh doanh về doanh thu, chi

phí lợi nhuận cho thấy mức độ hiệu

quả đầu tư, và tính sẵn có của nguồn

vốn đối ứng có tính rõ ràng và

thuyết phục.

Tối thiểu

0 – Tối

đa 10

1 10

75


Tổng điểm

Điểm


Tổng

điểm tối

đa

5 Kế hoạch thực hiện

Kế hoạch thực hiện cho thấy mức

độ hoàn chỉnh rõ ràng về các hoạt

động triển khai có tính logic thuyết

phục cho thấy mức độ đạt được các

kết quả như mong đợi.

Kế hoạch thực hiện cho thấy sự phối

hợp/liên kết chặt chẽ của các thành

viên.

Tối thiểu

0 – Tối

đa 10

1 10

6

Mục tiêu và tính bền

vững của Nhóm Hợp

tác

Các thành viên tham gia đã đề ra

được các nguyên tắc tham gia, phân

công công việc và quy định rõ ràng

về quyền lợi và trách nhiệm cho

từng thành viên.

Nhóm hợp tác được thành lập chỉ để

hưởng lợi từ khoản tài trợ của Dự án

hay còn có những mục tiêu khác.

Tối thiểu

0 – Tối

đa 10

2 20

7 Kết quả dự kiến

Nêu rõ Dự án sẽ đạt được những

kết quả gì khi dự án kết thúc:

sản phẩm đầu ra/quy trình sản

xuất/thiết kế đạt các tiêu chuẩn kỹ

thuật ứng dụng và và thương mại

hóa thành công và kết quả liên

quan như các ấn phẩm, quyền sở

hữu trí tuệ, …

Các kết quả về tài chính, tăng

cường năng lực cho R&D, Cơ sở

vật chất cho Nhóm hợp tác

Mức độ đóng góp của dự án thúc

đẩy khai thác những lợi thế cạnh

tranh sẵn có của Việt Nam.

Tối thiểu

0 – Tối

đa 10

1 10

8

Tỷ lệ vốn đóng góp

của Nhóm hợp tác,

và khả năng sẵn

sàng đối ứng

Đề xuất có tỷ lệ vốn đóng góp của

doanh nghiệp trên 50%.

Tối thiểu

0 – Tối

đa 10

1 10

9 Tính minh bạch

Cho phép dự án FIRST công bố đề

xuất, ngoại trừ các thông tin chi tiết

về tài chính

Không

cho

phép: 0

1 5

76


Tổng điểm

Điểm


Tổng

điểm tối

đa

Cho

phép: 5

Tổng điểm đánh giá tối đa: 100 điểm

Các thành viên tổ TEC xem xét và đánh giá các hồ sơ theo 2 bước sau:










chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu tiếp tục xem xét thông qua các buổi làm việc trực tiếp.




Đánh giá và trao đổi trực tiếp:

CPMU sẽ thu xếp các cuộc họp làm việc trực tiếp cho các chuyên gia trong nước và chuyên

gia quốc tế để tiếp tục trao đổi và thống nhất việc lựa chọn các ứng cử viên tiềm năng để Dự án

xem xét tài trợ. Ứng cử viên được Tổ TEC đề xuất để lựa chọn tài trợ theo thứ tự xếp hạng điểm

bình quân từ cao xuống thấp đảm bảo tuân thủ các nguyên tắc sau đây:




bảng điểm xếp hạng của từng chuyên gia);



Theo nguyên tắc trên, Tổ TEC sẽ chuyển danh sách các ứng cử viên tiềm năng cho CPMU

để các chuyên gia của tổ TEC kỹ thuật tiếp tục xem xét và cho ý kiến.

Theo quy định mỗi ứng cử viên tiềm năng (mỗi hồ sơ đề xuất tiềm năng) sẽ được ít nhất

02 chuyên gia kỹ thuật có chuyên môn sâu xem xét (không cho điểm và xếp hạng) và cung cấp

cho Tổ TEC xếp hạng những thông tin cơ bản sau:

77

(i) Các nội dung, quy trình kỹ thuật, hoạt động nghiên cứu/thiết kế, các sản phẩm

khoa học công nghệ nêu trong nội dung đề xuất của Nhóm Hợp tác có mang tính

chuẩn mực, theo các tiêu chuẩn phù hợp, mang tính đổi mới sáng tạo so với hiện

nay ở Việt Nam hay không;

(ii) Khả năng thực hiện thành công của đơn vị thụ hưởng nếu được Dự án FIRST tài

trợ cho các hoạt động triển khai đề xuất liên quan các hoạt động nghiên cứu/thiết

kế, quy trình kỹ thuật, các sản phẩm khoa học công nghệ.

Theo đánh giá nêu trên, các chuyên gia chuyên sâu kỹ thuật sẽ đưa ra ý kiến đề xuất đồng

thuận hoặc không đồng thuận trao tài trợ đối với mỗi ứng cử viên tiềm năng.


Ý kiến của các chuyên gia kỹ thuật nói trên sẽ được Tổ TEC (đánh giá xếp hạng) xem xét,


tài trợ.



trợ cho Nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo ") với đơn vị thụ

hưởng tương ứng, theo các điều khoản và điều kiện quy định trong Sổ tay hướng dẫn tài trợ dự án

(Xem nội dung về Thỏa thuận tài trợ trong Phụ lục D).



Tổ chức được nhận tài trợ sẽ chịu trách nhiệm về: (i) bổ nhiệm (và đào tạo) cán bộ quản lý

tài chính đạt yêu cầu; (ii) áp dụng thực hiện Sổ tay Hướng dẫn Thực hiện Dự án; (iii) có hệ thống

kế toán đạt yêu cầu (bao gồm việc sử dụng phần mềm kế toán của dự án FIRST.

78

PHỤ LỤC D:

MẪU HƯỚNG DẪN LẬP ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ CHO NHÓM HỢP TÁC NGHIÊN

CỨU VỀ KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO

Các tổ chức và doanh nghiệp tham gia lập Đề xuất nhận “Tài trợ cho Nhóm Hợp tác nghiên

cứu về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo” của Dự án FIRST phải tuân thủ các thông tin

quy định và hướng dẫn lập Đề xuất được trình bày ở các phần dưới đây.



Dự án FIRST sẽ tài trợ có đối ứng theo tỷ lệ tối đa không quá 50% phần kinh phí thực hiện

cho các Đề xuất tài trợ của nhóm hợp tác thực hiện dự án triển khai các dự án kinh doanh khả thi

dựa trên các kết quả nghiên cứu về Khoa học và Công nghệ, các ý tưởng sáng tạo giữa các doanh

nghiệp, các viện nghiên cứu và các trường đại học thuộc các lĩnh vực sau: (a) công nghệ thông tin

và truyền thông; (b) công nghệ sinh học và nông nghiệp; (c) vật liệu mới; (d) cơ khí và tự động

hóa; (e) các hàng hóa và dịch vụ công ích thuần túy như trắc địa, bản đồ, đo lường, khí tượng, thủy

văn, bảo vệ môi trường và biến đổi khí hậu; và (f) các lĩnh vực khác về Khoa học và Công nghệ.

Một nhóm hợp tác phải có ít nhất là năm (05) thành viên, trong đó có ít nhất hai công ty tư

nhân (có giấy phép đăng ký kinh doanh theo hình thức là công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công

ty cổ phần) và ít nhất một viện nghiên cứu hoặc trường đại học. Các thành viên còn lại của nhóm

hợp tác có thể là: các doanh nghiệp, và/hoặc các công ty liên doanh, và/hoặc các quỹ đầu tư mạo

hiểm, và/hoặc các viện nghiên cứu, và/hoặc các trường đại học.

Một nhóm hợp tác có thể có nhiều hơn năm thành viên và tổng tài trợ có thể tăng lên tương

ứng với số lượng thành viên vượt quá năm. Tuy nhiên, dự án FIRST sẽ tài trợ không vượt quá mức

tối đa tương đương với ba trăm nghìn đô la Mỹ (300.000 USD) cho một thành viên trong nhóm,

với điều kiện là không có Khoản tài trợ cho nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ và

Đổi mới sáng tạo nào vượt quá mức trần là ba triệu đô la Mỹ (3.000.000 USD) và tương ứng không

quá 50% tổng kinh phí đề xuất.

Các cá nhân tổ chức và doanh nghiệp tham gia đảm bảo không có xung đột lợi ích. Doanh

nghiêp, quỹ đầu tư tham gia nhóm liên kết không có quan hệ kiểm soát có tính chất chi phối lẫn

nhau thông qua việc góp vốn đầu tư, góp vốn cổ phần vào doanh nghiệp tham gia.

Mỗi nhóm hợp tác phải bầu ra một thành viên (trường đại học/doanh nghiệp/viện nghiên

cứu) làm thành viên đứng đầu/trưởng nhóm (trưởng nhóm phải là tổ chức phía Việt Nam) chịu

trách nhiệm quản lý tài chính và đấu thầu đồng thời phải cam kết: (i) bổ nhiệm (và đào tạo) cán bộ

quản lý tài chính có năng lực; (ii) áp dụng thực hiện Sổ tay Hướng dẫn Thực hiện Dự án (PIM);

(iii) áp dụng hệ thống kế toán được chấp nhận (khuyến khích việc sử dụng phần mềm kế toán của

dự án FIRST).

Những ứng viên đủ điều kiện có thể tham gia vào nhiều hơn một đề xuất với các nội dung

khác nhau.

Nhóm Liên kết chỉ được trao tài trợ khi tuân thủ đầy đủ các chính sách của Nhà nước về

nghĩa vụ nộp thuế/bảo hiểm xã hội cho người lao động đang làm việc cho DN. Doanh nghiệp phải

có giá trị tài sản ròng (chênh lệch giữa tổng tài sản và tổng nợ) và lợi nhuận phải dương ở 03

79

năm/kỳ báo cáo tài chính gần nhất. Trường hợp doanh nghiệp chưa có đủ 03 năm (kể từ ngày thành

lập) thì lợi nhuận và giá trị tài sản ròng ở năm gần nhất phải dương.

Khoản tài trợ không được cung cấp cho các hoạt động xây dựng dân dụng hoặc thu hồi đất.


Dự án sẽ tài trợ cho các đề xuất thuộc các lĩnh vực sau:

(a) Công nghệ thông tin và truyền thông

(b) Công nghệ sinh học và nông nghiệp

(c) Vật liệu mới

(d) Cơ khí và tự động hóa

(e) Hàng hóa và dịch vụ công ích: trắc địa, bản đồ, đo lường, luyện kim, khí tượng, thủy

văn, bảo vệ môi trường và biến đổi khí hậu

(f) Các lĩnh khác về Khoa học và Công nghệ.

Đề xuất của các nhóm hợp tác nghiên cứu đổi mới về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng

tạo xin tài trợ của Dự án FIRST phải thuộc nội dung sau:

- Đề xuất thiết kế và thử nghiệm các sản phẩm, quy trình và công nghệ đổi mới sáng

tạo

- Và/hoặc phát triển các sản phẩm, quy trình và công nghệ đổi mới sáng tạo

- Và/hoặc thực hiện ý tưởng kinh doanh, thiết kế và thực hiện các khóa chuyển giao

kiến thức trên cơ sở lợi thế và kinh nghiệm kết hợp giữa các thành viên.




án là 30/6/2019.


Dự án FIRST sẽ tài trợ không vượt quá 50% khoản kinh phí thực hiện Đề xuất tương ứng

với số tiền tối đa không quá 3.000.000 USD cho nhóm liên kết có ít nhất 10 thành viên, hoặc số

tiền tài trợ tối đa không quá 300.000 USD và không quá 50% tính theo từng thành viên.

Số tiền tài trợ không được coi như là trao tài trợ cho bất kỳ thành viên riêng lẻ nào trong

Nhóm hợp tác mà được coi là khoản tài trợ cho toàn bộ Nhóm hợp tác.

Phần kinh phí đối ứng còn lại sẽ do Đơn vị tham gia Nhóm Hợp tác trực tiếp đóng góp

dưới hình thức tiền mặt hoặc hiện vật.

Phần đối ứng bằng hiện vật của Doanh nghiệp được tính theo mức giá trị khấu hao tài sản

không quá 10% tổng kinh phí thực hiện Đề xuất/Dự án. Giá trị khấu hao tài sản tính vào vốn đối

ứng chỉ áp dụng cho các tài sản liên quan trực tiếp đến nghiên cứu/thiết kế/sản xuất thử nghiệm

mới được coi là hợp lệ để tính là đối ứng bằng hiện vật của doanh nghiệp.

Vốn tài trợ được dùng cho các dịch vụ tư vấn, dịch vụ phi tư vấn và hàng hóa, máy móc,

thiết bị, trang thiết bị nghiên cứu, mua quyền sở hữu trí tuệ bao gồm giấy phép, đào tạo, hội

nghị/hội thảo,truyền thông, tham quan học tập, lệ phí quan hệ đối tác, chi phí nghiên cứu để phát

80

triển nguyên mẫu hoặc kiểm tra tính khả thi của sản phẩm mới, chi phí hỗ trợ việc chuyển giao

công nghệ, các sửa chữa hay cải tạo nhỏ cho các tòa nhà hiện có và những khoản chi phí gia tăng

hợp lý.

Khoản tài trợ không được phép dùng để thu hồi đất hay xây dựng các công trình dân dụng.

Khi thực hiện dự án, phần kinh phí Dự án tài trợ sẽ được chuyển cho đơn vị thụ hưởng số

tiền tài trợ theo tỷ lệ cam kết tương ứng sau khi đơn vị thụ hưởng chứng minh đã thực hiện chi

tiêu từ nguồn tài chính đóng góp của mình.

Các tổ chức cá nhân tham gia nộp Đề xuất phải đảm bảo rằng các hoạt động triển khai trong

Đề xuất chưa nhận được bất cứ khoản kinh phí nào từ ngân sách của chính phủ Việt Nam hoặc từ

các tổ chức, cá nhân khác đang cung cấp khoản tài trợ tại Việt Nam.




Dự án sẽ không tài trợ cho tiền lương và thù lao trả cho cán bộ, người lao động đang làm

việc tại Doanh nghiệp/Viện NC/trường đại học tham gia thực hiện Hồ sơ Đề xuất.


Các bên tham gia nộp Đề xuất xin tài trợ của Nhóm hợp tác phải đảm bảo rằng:

Nội dung các hoạt động nghiên cứu và triển khai trong Đề xuất tài trợ không vi phạm bản

quyền về sở hữu trí tuệ (bản quyền tác giả, bản quyền về thương hiệu, phát minh sáng chế, giải

pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp...). Trường hợp có khiếu kiện phát sinh từ bên thứ ba thì các

tổ chức và cá nhân liên quan tham gia nộp đề xuất thực hiện phải chịu trách nhiệm trước pháp luật.


Đề xuất xin tài trợ được lập bằng ngôn ngữ tiếng Việt và tiếng Anh




8. Hình thức nộp hồ đề xuất tài trợ



đến ________; đồng thời phải nộp một bộ hồ sơ đề xuất đầy đủ bằng tiếng anh và tiếng Việt bản

cứng (gồm chữ ký gốc trong form của Mục A đính kèm mẫu hồ sơ hướng dẫn này) đến dự án

FIRST trước ngày ________ theo địa chỉ:

Ban Quản lý Dự án "Đẩy mạnh Đổi mới sáng tạo thông qua Nghiên cứu, Khoa học

và Công nghệ" – (FIRST) – Bộ Khoa học và Công nghệ.



Tel: +844-62864961 - Fax: +844-62864956




81


(Trên phong bì phải ghi rõ: “Đề xuất tài trợ cho Nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học,

Công nghệ và Đổi mới sáng tạo” và tên Đơn vị nộp đề xuất)





Mục A: Đơn dự nộp Đề xuất


Mục C: Kế hoạch Thực hiện Đề xuất

Mục D: Bảng danh mục đề xuất tài trợ


Mục F: Thông tin về môi trường và an toàn của Dự án Đề xuất

Mục G: Thông tin về thành viên đứng đầu Nhóm hợp tác nghiên cứu

Mục H: Thông tin về các đơn vị/tổ chức tham gia nộp Đề xuất

Mục I: Thỏa thuân hợp tác giữa các tổ chức và cá nhân tham gia nộp Đề xuất

Mục J: Lý lịch của các chuyên gia chính tham gia Đề xuất

Mục K: Kế hoạch đấu thầu

Mục L: Thỏa thuận tài trợ


82

MỤC A


“Khoản Tài trợ cho Nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo”

_____, ngày _____ tháng_____ năm_____

Sau khi xem xét, nghiên cứu thư mời và hồ sơ hướng dẫn tham gia nộp Đề xuất “Khoản tài trợ cho

Nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo” của Dự án FIRST, chúng

tôi xin gửi kèm thư này là Đề xuất tham dự cho Dự án FIRST như sau:


- Tổng kinh phí thực hiện đề xuất/dự án:

Trong đó tỷ lệ % Phần kinh phí dự án FIRST tài trợ: %

Và tỷ lệ % Nhóm hợp tác đối ứng: %

- Tên tổ chức và cá nhân tham gia Nhóm hợp tác nghiên cứu:

- Tổ chức được chỉ định làm trưởng nhóm chịu trách nhiệm quản lý tài chính đấu thầu khoản

tài trợ:



Chúng tôi cam kết rằng mọi thông tin cung cấp trong Đề xuất xin tài trợ là trung thực và chính xác và

nội dung Đề xuất xin tài trợ của chúng tôi chưa nhận được bất cứ khoản kinh phí tài trợ nào khác.

Chúng tôi cam kết có đủ vốn đối ứng để triển khai thực hiện Đề xuất, và cam kết tuân thủ đầy đủ

các chính sách của Nhà nước về nghĩa vụ nộp thuế, bảo hiểm xã hội cho người lao động đang làm

việc cho doanh nghiệp.


- Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu bởi người có

thẩm quyền hợp lệ của Tổ chức được chỉ định làm trưởng

nhóm quản lý tài chính đấu thầu.

83

MỤC B

THUYẾT MINH ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ


Lưu ý:

- Trước khi điền form, cần đọc kỹ các quy định và hướng dẫn lập đề xuất xin tài trợ cho nhóm hợp tác

nghiên cứu về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo.



1. Tên doanh nghiệp/tổ chức/cá nhân tham gia Nhóm Hợp tác đề xuất

(Cung cấp thông tin cơ bản về tình trạng pháp lý, lĩnh vực hoạt động, số năm kinh nghiệm. Thông

tin chi tiết từng đơn vị tham gia sẽ cung cấp chi tiết trong Mẫu Form Mục H đính kèm và kèm theo

giấy phép kinh doanh điều lệ hoạt động/quyết định thành lập của các tổ chức tham gia)


3. Lĩnh vực tham gia của Đề xuất xin tài trợ

Công nghệ thông tin và truyền thông.

Công nghệ sinh học và nông nghiệp.

Vật liệu mới

Cơ khí và tự động hóa.


Các lĩnh vực khác về Khoa học và Công nghệ

4. Tóm tắt ngắn gọn đề xuất [bao gồm mục tiêu, kết quả đầu ra, phương pháp luận/ cách tiếp cận

và tính bền vững của Đề xuất;]

5. Thời gian thực hiện đề xuất:



Bằng số

Bằng chữ

84

Trong đó:

- Phần vồn đề xuất xin Dự án FIRST tài trợ theo tỷ lệ % là: ___% tương ứng bằng tiền:

- Phần vốn đối ứng của Nhóm hợp tác đóng góp:

a) Bằng tiền đóng góp theo tỷ lệ % là: ___% tương ứng bằng tiền:

b) Và/hoặc bằng hiện vật:

Lưu ý: Tỷ lệ đóng góp vốn đối ứng của Nhóm hợp tác bằng hiện vật thông qua giá trị khấu hao

không quá 10% tổng kinh phí thực hiện Dự án nêu trên (bao gồm cả phần Dự án FIRST tài trợ và

Nhóm hợp tác đóng góp).

II. Nội dung chi tiết của đề xuất

1. Mục tiêu và sự cần thiết của Dự án đề xuất là gì? (Chỉ ra tính cần thiết của dự án; và sự cần thiết

của nhóm liên kết, xác định các đối tượng thụ hưởng của dự án..)

2. Dự án mang tính đổi mới sáng tạo như thế nào xét về mặt công nghệ? (Trình bày tính sáng tạo và

tính mới và ưu thế của sản phẩm, quy trình, công nghệ và các tác động lan tỏa của công nghệ, chỉ ra

các đóng góp vào sự phát triển khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo ở Việt Nam)

3. Hãy mô tả nhu cầu và tính cạnh tranh trên thị trường (cung cấp thông tin phân tích thị trường về quy

mô, tiềm năng, rủi ro tác động và nhân tố khuyến khích qua đó chỉ rõ được mức độ khả năng cạnh tranh

chiếm lĩnh thị trường của sản phẩm dựa trên tính độc đáo của công nghệ/thiết kế sản phẩm mới và sáng

tạo. Tính sẵn có của nguyên vật liệu và phụ liệu và khả năng mở rộng quy mô sản xuất và thương mại hóa

hàng loạt).

4. Năng lực của Nhóm Hợp tác (đơn vị nghiên cứu tham gia Nhóm hợp tác có năng lực gì về nghiên

cứu & Phát triển (R&D), mức độ làm chủ về kỹ thuật và công nghệ thông qua nguồn lực của đơn

vị? khả năng triển khai các nội dung kỹ thuật liên quan trực tiếp đến thiết kế, công nghệ, quy trình

công nghệ, sản xuất sản phẩm nêu trong đề xuất tài trợ, bao gồm cả việc triển khai phối hợp giữa

thành viên nghiên cứu với Doanh nghiệp. Năng lực của thành viên đứng đầu nhóm Hợp tác có cho

thấy khả năng về tài chính, có đội ngũ lãnh đạo am hiểu sản phẩm, thị trường cũng như có kinh

nghiệm quản lý và điều hành thành công Nhóm Hợp tác… )

5. Kế hoạch tài chính và tính khả thi (Kế hoạch tài chính đầu tư đưa ra được các chỉ số phân tích

tài chính của doanh nghiệp, dự báo doanh thu, chi phí lợi nhuận, và tính sẵn có của nguồn vốn

đối ứng có tính rõ ràng và thuyết phục. Chỉ ra tỉ lệ/so sánh giữa chi phí bỏ ra và lợi nhuận thu

được (bao gồm các lợi ích khác có liên quan, nếu có) khi là thành viên của nhóm hợp tác, đơn vị

tham gia phải cung cấp báo cáo tài chính cho 3 năm gần nhất)

85

6. Kế hoạch thực hiện Đề xuất (Hãy mô tả các hoạt động chính và khung thời gian thực hiện dự án

bao gồm cả các hoạt động triển khai nghiên cứu/thiết kế, chuyển giao công nghệ trong kế hoạch

thực hiện. Kế hoạch cần phải được xây dựng hoàn chỉnh rõ ràng có tính logic, thuyết phục cho

thấy sự phối hợp/liên kết chặt chẽ của các thành viên Nhóm hợp tác đảm bảo đạt được các kết quả

dự kiến)

7. Mục tiêu và tính bền vững của nhóm hợp tác này là gì? (Hãy giải thích lý do tại sao hình thành

nhóm hợp tác, ví dụ như để xin tài trợ hay còn có các lý do khác? Các thành viên tham gia có

thống nhất hướng đến mục tiêu chung hay không, có đưa ra được các nguyên tắc tham gia, phân

công công việc và quy định rõ ràng về quyền lợi và trách nhiệm cho từng thành viên.)

8. Kết quả dự kiến của Dự án? (nêu rõ sau khi kết thúc, dự án sẽ đạt được các kết quả gì: ví dụ sản

phẩm đầu ra/quy trình sản xuất/thiết kế đạt các tiêu chuẩn kỹ thuật được ứng dụng và thương

mại hóa thành công, các kết quả về tài chính, các kết quả liên quan như các ấn phẩm, quyền sở

hữu trí tuệ, năng lực R&D, nguồn lực hạ tầng nghiên cứu được cải thiện..)

9. Tác động hệ thống và lan tỏa của Dự án Dự án đề xuất? (Làm giảm chi phí tiếp thu công nghệ của

các doanh nghiệp khác trong ngành, nâng cao vị thế trong chuỗi giá trị, thúc đẩy xu hướng mới về

nhu cầu, khai thác lợi thế cạnh tranh sẵn có của Việt nam...)

10. Nhóm hợp tác sẽ mang lại lợi ích cho các thành viên như thế nào? (liên quan đến các hoạt động

và dự án liên kết, trao đổi thông tin và hợp tác, kết nối với các đối tác và mạng lưới nước ngoài,

v.v…)

11. Đơn vị có cho phép Dự án FIRST công bố thông tin (ngoại trừ thông tin về tài chính) về hồ sơ đề

xuất này không?

Có

Không

12. Thông tin về an toàn môi trường xã hội (nêu tóm tắt sự tuân thủ về an toàn môi trường của Đề

xuất đối với các quy định về an toàn môi trường của Dự án FIRST)

13. Các nội dung khác của Đề xuất (nếu có)

86

MỤC C

BẢNG KẾ HOẠCH THỰC HIỆN ĐỀ XUẤT TÀI TRỢ



Số


Thời gian bắt

đầu

(tháng /201--)

Độ dài

(tháng)

Thời gian kết

thúc

(tháng /201--)

Kết quả



nghiên cứu…)


quy trình…)


thử nghiệm…)

87

MỤC D




Lưu ý: Căn cứ Kế hoạch triển khai thực hiện ở Mục C, theo từng hoạt động triển khai đơn vị lập Dự án đề xuất xác định các danh mục máy móc trang

thiết bị, dịch vụ hỗ trợ, hội nghị hội thảo, các chuyến công tác ở trong và ngoài nước… đề xuất Dự án tài trợ.

Số

tt

Tên các hoạt động/danh mục yêu cầu tài

trợ theo từng hoạt động







gia…)


Ghi chú

(Cung cấp phụ

lục, tài liệu

giải trình và

làm rõ nếu

cần thiết)







tác


88







tác




89

MỤC E




kinh phí đề xuất tài trợ. Các hội nghị hội thảo/chuyến công tác, Định mức theo các quy định của Bộ Tài chính áp dụng cho Dự án, các máy móc TB/vật tư hóa


Số

tt

Tên các hoạt động/danh mục các

yêu cầu tài trợ theo từng hoạt

động








tham gia…)

Đơn vị

tính

Số lượng

Kinh phí

(USD/VNĐ)



trình và làm rõ

kinh phí cần thiết)




mua sắm




công tác


90




mua sắm




công tác





Ghi chú:


91

MỤC F







Chính

sách an

toàn môi

trường



thích hợp

Đánh giá

môi trường




Không Có






Môi trường

sinh thái tự

nhiên






Không Có

92





án

Quản lý

sâu bệnh,

côn trùng




Không Có




Không



Không



Không




Không Có



Không Có

Sự an toàn

cho các

đập nước



Không Có

93

Di sản văn

hóa




Không Có

Các đề

xuất trong

vùng

đường thủy

quốc tế.



Không Có

Tái định cư

không tự

nguyện.










Không Có

Dân tộc

thiểu số



không?

Không Có

94

MỤC G

THÔNG TIN VỀ THÀNH VIÊN ĐỨNG ĐẦU NHÓM HỢP TÁC NGHIÊN CỨU

Tham gia nộp Đề xuất của Nhóm hợp tác nghiên cứu về

Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo

Lưu ý:

- Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất tài trợ cho nhóm hợp tác nghiên cứu

về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo.


I. Thông tin chung


Doanh nghiệp Tư nhân

Công ty Cổ phần

Doanh nghiệp Khoa học công nghệ

Viện nghiên cứu/Trường Đại học



4. Tên người đại diện pháp luật

5. Địa chỉ liên lạc

6. Ngày được cấp giấy phép kinh doanh/giấy phép/quyết định thành lập


95

I. Năng lực của thành viên đứng đầu

1. Đối với đơn vị là trường đại học: Cung cấp thông tin về năng lực nghiên cứu/nguồn nhân lực,

bao gồm cả kinh nghiệm quản lý điều phối dự án/nhóm hợp tác nếu có.

2. Đối với đơn vị là doanh nghiệp: Cung cấp thông tin về năng lực tài chính của doanh nghiệp, bao

gồm cả kinh nghiệm quản lý điều phối dự án/nhóm hợp tác nếu có.

3. Đối với đơn vị là viện nghiên cứu: Cung cấp thông tin về kinh nghiệm Nghiên cứu & Phát triển

bao gồm cả kinh nghiệm quản lý điều phối dự án/nhóm hợp tác nếu có.

96

MỤC H

THÔNG TIN VỀ DOANH NGHIỆP/TỔ CHỨC

Tham gia Nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo

Lưu ý:

- Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất tài trợ cho nhóm hợp tác nghiên cứu

về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo


I. Thông tin chung


Doanh nghiệp Tư nhân

Công ty Cổ phần

Doanh nghiệp Khoa học công nghệ

Viện nghiên cứu/Trường Đại học



4. Tên người đại diện pháp luật

5. Địa chỉ liên lạc

6. Ngày được cấp giấy phép kinh doanh/giấy phép/quyết định thành lập


97

MỤC I

THỎA THUẬN HỢP TÁC

Tham gia Nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo

_____, ngày _____ tháng_____ năm_____

- Căn cứ thư mời tham gia nộp Đề xuất tài trợ cho Nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ

và Đổi mới sáng tạo của Dự án FIRST.

- Căn cứ Hồ sơ hướng dẫn lập Đề xuất tài trợ cho Nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ

và Đổi mới sáng tạo của Dự án FIRST


Tên thành viên [Ghi tên từng thành viên là tổ chức/doanh nghiệp]

Đại diện là ông/bà: _________________________________________________________________

Chức vụ: _________

Địa chỉ: _________

Điện thoại: _________

Fax: _________

E-mail: _______________________________________________________________________

Tài khoản: _________

Mã số thuế: _________

Giấy ủy quyền số ngày ___tháng ____ năm ___ (trường hợp được ủy quyền).

Tên cá nhân tham gia [Ghi tên từng thành viên]

Họ tên: _______________________________________________________________________

Quốc tịch: _________

CMT/Hộ chiếu: __

Địa chỉ: _________

Điện thoại: _________

E-mail: _________________________________________________________________

Tài khoản: _________

Mã số thuế: _________

Chúng tôi các thành viên tham gia trên nguyên tắc tự nguyện và cùng nhau thống nhất ký thỏa

thuận Hợp tác tham gia lập Đề xuất xin tài trợ: [ghi tên Đề xuất] theo các nội dung sau:

Điều 1. Phân công trách nhiệm

Các thành viên thống nhất phân công trách nhiệm để thực hiện Đề xuất theo từng thành viên như sau:

98

1. Thành viên đứng đầu là trưởng nhóm hợp tác nghiên cứu:

Các bên tham gia nhất trí ủy quyền cho [Ghi tên đơn vi] làm thành viên đứng đầu và là trưởng

nhóm hợp tác nghiên cứu đại diện cho các bên tham gia trong những phần việc sau:

- Giao dịch với FIRST và chịu trách nhiệm quản lý tài chính và đấu thầu quản lý khoản tài trợ

- Ký các văn bản, tài liệu để giao dịch với FIRST trong quá trình tham dự, và lựa chọn Đề xuất;

- Tham gia quá trình thương thảo, hoàn thiện thỏa thuận tài trợ;

- Thực hiện các công việc trong Đề xuất tài trợ: (nêu các công việc chi tiết)

2. Các thành viên còn lại [Ghi cụ thể phần công việc, trách nhiệm và cam kết của của từng

thành viên sẽ thực hiện Đề xuất theo nội dung công việc đã được phân công trong Đề xuất xin tài trợ].

Dự kiến về phần tham gia góp vốn của từng thành viên tham gia (tiền, nhân công, tài sản trí tuệ,

hiện vật...).

Điều 2. Thỏa thuận về Bản quyền

i. [Các bên trao đổi và thống nhất rằng: Nội dung các hoạt động nghiên cứu và triển khai trong Đề

xuất xin tài trợ không vi phạm về bản quyền tác giả, bản quyền về sở hữu trí tuệ (bản quyền về

thương hiệu, phát minh sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp..). Trường hợp có

khiếu kiện phát sinh từ bên thứ ba thì các tổ chức và cá nhân liên quan tham gia phải chịu trách

nhiệm trước pháp luật].

ii. [Các bên tham gia nộp Đề xuất phải nêu rõ về nội dung thỏa thuận thống nhất quyền sở hữu, phân

chia, khai thác và tiếp nhận các kết quả có được (nếu có) được hình thành từ Đề xuất tài trợ được

thực hiện (bao gồm bản quyền về sở hữu trí tuệ như bản quyền tác giả, bản quyền về thương hiệu,

phát minh sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp...]

Điều 3. Kế hoạch thực hiện Dự án của Nhóm Hợp tác

Kế hoạch thực hiện của Nhóm Hợp tác cần được chi tiết các hóa theo các hoạt động triển khai

trong đề xuất tài trợ, khung thời gian thực hiện, các kết quả dự kiến, thành viên nào chủ trì thực

hiện, bố trí vốn đối ứng thực hiện..

Điều 4. Quyền lợi của từng thành viên Nhóm Hợp tác

(Nhóm hợp tác phải cung cấp thông tin làm rõ về quyền lợi của từng thành viên tham gia sẽ được

hưởng lợi như thế nào khi tham gia nhóm Hợp tác. Từng thành viên sẽ được hưởng lợi như thế nào đối

với các kết quả của Dự án: kết quả tài chính, khai thác và phân chia tài sản trí tuệ...)

Điều 5. Tổ chức và điều hành Nhóm Hợp tác

(Nêu rõ các thành viên nào đại diện tham gia Điều hành nhóm Hợp tác, có chế quản lý điều hành

như thế nào...)

Điều 6. Hiệu lực của thỏa thuận hợp tác

1. Thỏa thuận hợp tác có hiệu lực kể từ ngày ký (dự kiến ít nhất 5 năm )

2. Thỏa thuận hợp tác chấm dứt hiệu lực trong các trường hợp sau:

- Các bên cùng thỏa thuận chấm dứt

99

- Đề xuất xin tài trợ không được lựa chọn;

Thỏa thuận Hợp tác được lập thành bản, mỗi bên giữ bản, các bản thỏa thuận có giá trị pháp lý

như nhau.

ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA TỪNG DOANH NGHIỆP/TỔ CHỨC THAM GIA


100

MỤC J

LÝ LỊCH CỦA CHUYÊN GIA CHÍNH

Tham gia Đề xuất Nhóm hợp tác nghiên cứu về Khoa học, Công nghệ và Đổi mới sáng tạo

Lưu ý: - Trước khi điền form, cần đọc kỹ Mẫu hồ sơ hướng dẫn lập đề xuất tài trợ cho nhóm hợp tác

nghiên cứu về khoa học, công nghệ và đổi mới sáng tạo.


I. Thông tin chung

1. Họ và tên


3. Giới tính

4. Quốc tịch






101

IV. Xác nhận và ký tên

Tôi, người ký tên dưới đây, xác nhận chắc chắn rằng:

i. Lý lịch này đã mô tả chính xác về các bằng cấp và kinh nghiệm làm việc của tôi;

ii. Tôi không bị cấm tham gia bất kỳ dự án nào của Ngân hàng thế giới;

Chữ ký của chuyên gia

Ngày, tháng, năm

102

MỤC K

KẾ HOẠCH ĐẤU THẦU CỦA ĐỀ XUẤT


(Sẽ được hoàn thành sau khi có kết quả phê duyệt lựa chọn)

Căn cứ theo bảng dự toán phần kinh phí đấu thầu và không đấu thầu được lập theo mẫu E, Bên nộp đề xuất sẽ chuẩn bị một kế hoạch đấu thầu cho đề xuất

theo mẫu sau đây:

STT Mô tả

Dự toán

bao gồm cả

VAT (USD)

Gói thầu

số

Nguồn

vốn

Phương

pháp lựa

chọn

(QCBS,

LCS,

CQS,"mua

sắm"

v.v…)

Loại

hợp

đồng

Đánh

giá của

WB

(Trước

hoặc

sau)

Bắt đầu

đấu

thầu

Kết thúc

đấu thầu

và ký

hợp

đồng

Thời

hạn

hợp

đồng

(tháng)

Ghi chú

I Dịch vụ tư vấn

Gói thầu 1

Gói thầu n

II Hàng hóa

Gói thầu 1

Gói thầu n

III

Sửa chữa cải tạo nhỏ

(các hoạt động xây

dựng)

Gói thầu 1

Gói thầu n

103

MỤC L



_____, ngày _____ tháng_____ năm_____

Thỏa thuận tài trợ số: ------ /FIRST/CONSORTIUM-II/GRANT


Thuộc dự án: FIRST (Khoản tín dụng số5257-VN)

- Căn cứ Nội dung Hiệp định tài trợ ký ngày 25/7/2013 (Khoản tín dụng số 5257-VN) giữa Chính

phủ Việt Nam với Hiệp hội Phát triển Quốc tế (sau đây gọi tắt là Hiệp Hội) về việc tài trợ cho Dự

án "Đẩy mạnh Đổi mới sáng tạo thông qua Nghiên cứu, Khoa học và Công nghệ”;

- Căn cứ vào quyết định số [Ghi số quyết định và ngày quyết định] của Bộ Khoa học và Công nghệ

phê duyệt [Ghi tên đơn vị nộp Đề xuất được lựa chọn] thực hiện Đề xuất;

- Căn cứ theo Nội dung quy định chi tiết trong cuốn “Sổ tay Hướng dẫn Thực hiện Dự án” (sau đây

gọi tắt là PIM).



Đại diện là ông/bà:

Chức vụ: ______



Fax: ______

E-mail: ______




Đại diện là ông/bà: ______

Chức vụ: ______



Fax: ______

E-mail: ____________



Trên cơ sở thỏa thuận thống nhất giữa Ban QLDA FIRST với đơn vị thụ hưởng [Ghi tên đơn

vị Nộp Đề xuất được lựa chọn], các bên liên quan thống nhất các nội dung chi tiết Thỏa thuận Tài trợ

cho Đề xuất [ghi tên Đề xuất được lựa chọn tài trợ] như sau:

Điều 1. Nội dung Đề xuất tài trợ:

Ban QLDA FIRST đồng ý tài trợ cho Bên Thụ hưởng thực hiện Đề xuất [ghi tên Đề xuất của

Bên Thụ hưởng ]. Nội dung chi tiết của Đề xuất xem Phụ lục 1 đính kèm thỏa thuận này.

Tổng số tiền tài trợ:

104


Điều 2. Trách nhiệm Thực hiện Đề xuất tài trợ của Bên Thụ hưởng




thủ các nội dung quy định trong Hiệp định tài trợ ký ngày 25/7/2013 (Khoản tín dụng số 5257.VN)








tuân thủ các quy định về an toàn quy định tại “Khung an toàn môi trường và xã hội của Dự án” đã

được Bộ KH và CN phê duyệt ngày 01/04/2013 tại quyết định số 683/QĐ-BKHCN.

Bên thụ hưởng có trách nhiệm chỉ định và duy trì việc (i) bổ nhiệm (và đào tạo) cán bộ quản

lý tài chính đạt yêu cầu (ii) áp dụng Sổ tay Hướng dẫn Thực hiện Dự án (iii) Có hệ thống kế toán đạt

yêu cầu (bao gồm cả việc sử dụng phần mềm kế toán của Dự án FIRST

Mục 2. Kinh phí tài trợ và quản lý tài chính khoản tài trợ

Bên tài trợ sẽ tài trợ cho Bên thụ hưởng thực hiện Đề xuất tài trợ với số tiền là: [ghi tổng số

tiền tài trợ]

Đơn vị thụ hưởng sẽ duy trì đầy đủ chứng từ và sổ sách để phản ánh, phù hợp với các quy trình

kế toán, các hoạt động, các nguồn lực và chi tiêu phát sinh hợp lý trong quá trình thực hiện Đề xuất.

Bên tài trợ sẽ thanh toán cho bên thụ hưởng/hoặc bên thứ ba cung cấp dịch vụ, hàng hóa cho

Bên thụ hưởng thực hiện Đề xuất tài trợ căn cứ theo (i) khối lượng công việc và tiến độ thực tế công

việc triển khai và (ii) căn cứ theo yêu cầu thanh toán của Bên thụ hưởng cùng với các chứng từ hóa

đơn hợp lệ và tuân thủ quy định hướng dẫn trong PIM.

Bên nhận tài trợ phải lập các báo cáo tài chính cho Bên tài trợ theo đúng thời gian quy định

trong PIM (Chương hướng dẫn quản lý tài chính).

Theo yêu cầu của Bên tài trợ hoặc Hiệp hội, Bên thụ hưởng sẽ hợp tác và cho phép Kiểm toán









Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới” ban hành tháng 1/2011 (Hướng dẫn thuê tư vấn) và tuân thủ các nội

dung hướng dẫn về đấu thầu trong PIM.

105

Mục 4. Báo cáo và giám sát



tài trợ; (ii) chuẩn bị và cung cấp cho Bên tài trợ và/hoặc Hiệp hội, tất cả các thông tin mà Bên tài trợ,


tra thực tế hoặc trên sổ sách ngẫu nhiên và/hoặc đột xuất bởi Bên tài trợ và/hoặc Hiệp hội.

Bên cạnh đó, Bên thụ hưởng sẽ phải hoàn thành và nộp một báo cáo giữa kỳ và báo cáo kết thúc

dự án cho BQLDA để phục vụ công tác giám sát và đánh giá. Các báo cáo này sẽ bao gồm nội dung

về tài chính theo mẫu biểu quy định để nộp lên Bên tài trợ.

Bên tài trợ cũng sẽ thực hiện ít nhất một chuyến đánh giá thực tế tại đơn vị của Bên thụ hưởng.


Mục 1. Bên tài trợ có quyền đình chỉ hoặc chấm dứt quyền của Bên thụ hưởng trong việc sử

dụng các khoản tiền tài trợ cho Đề xuất nếu Bên thụ hưởng không thực hiện được các nghĩa vụ của

mình theo quy định của Thỏa thuận Tài trợ này.











của Bên tài trợ và các văn bản hướng dẫn theo quy định áp dụng cho khoản tài trợ của Dự án.






Trong quá trình thực hiện thỏa thuận tài trợ, các nội dung liên quan đến Đề xuất nếu cần phải bổ sung

và điều chỉnh thì sẽ được 2 bên trao đổi thống nhất bằng văn bản và được cả 2 bên cùng thống nhất ký.

Tài liệu được ký sẽ được coi là phụ lục bổ sung đính kèm Thỏa thuận tài trợ.



Luật áp dụng cho thỏa thuận tài trợ này áp dụng theo Luật Việt Nam, trên cơ sở tuân thủ

Hiệp định tài trợ đã ký với Hiệp hội.


các bên liên quan cùng nhau thương lượng và thống nhất giải quyết. Trường hợp tranh chấp không

thể thống nhất giải quyết thì sẽ được đưa ra phân xử theo các quy định của Luật Việt Nam.

106

Mục 2. Hiệu lực của Thỏa thuận tài trợ

Thỏa thuận Tài trợ này có hiệu lực kể từ ngày 2 bên thống nhất ký và được lập thành [ghi số bản] và

có giá trị pháp lý như nhau. Bên tài trợ giữ [ghi số bản] và Bên thụ hưởng giữ [ghi số bản].




[Ghi tên, chức danh, ký tên và đóng dấu bởi người

có thẩm quyền hợp lệ cho các tổ chức/cá nhân

tham gia]

Documents

Sổ tay Hướng d n Tài trợ của Dự án FIRSTvi.humg.edu.vn/vi/images/stories/attachments/article/2989...Sổ tay Hướng dẫn tài trợ của Dự án FIRST (Grant manual)