Publicación mensual del Instituto Pacífico - usat.edu.pe · Directores: José Luis Castillo Alva (Universidad Nacional de Trujillo) • Percy García Cavero (Universidad de Lima)

Publicación mensual del Instituto PacíficoVolumen 20, febrero, 2016

Actualidad Penal es una publicación especializada en derecho penal-parte general, derecho penal-parte especial, derecho procesal penal, derecho penal constitucional, derecho penitenciario, litigación estratégica, criminología-política criminal y temas afines. Está dirigida a los jueces, fiscales, abogados y estudiosos de estas. La misión de Actualidad Penal es proporcionar una herramienta que contribuya con eficiencia y eficacia en el proceso de interpretación y aplicación de las normas penales, abordando las teorías consolidadas, a nivel nacional e internacional, que hayan servido como fundamento de los pronunciamientos jurisprudenciales y de las iniciativas legislativas en nuestro país.

COMITÉ DE REDACCIÓN

Directores: José Luis Castillo Alva (Universidad Nacional de Trujillo) • Percy García Cavero (Universidad de Lima) • Raúl Pariona Arana (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • Felipe Villavicencio Terreros (Universidad Nacional Mayor de San Marcos)

Editores jurídicos: Francisco R. Heydegger (Coordi-nador general) • Ignacio Renan Chunga Soto (Editor asociado)• Gustavo Arturo Zavala Julca (Editor asociado) • Maricruz Julieta Vargas Leandro (Editor asociado) • Stephany de Fátima Caballero Pacheco (Editor asociado)

Consejo editorial: Nacionales: Mario Amoretti Pachas (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • José Neyra Flores (Universidad de San Martin de Porres) • Víctor Prado Saldarriaga (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • Luis E. Roy Freyre (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • César San Martín Castro (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • Pablo Talavera Elguera (Universidad de San Martín de Porres) • Javier Villa Stein (Universidad Nacional Mayor de San Marcos). Internacionales: Claus Roxin (Universidad de Múnich) • Bernd Schünemann (Universidad de Múnich) • Luis Gracia Martín (Universidad de Zaragoza) • José M. Zugaldía Espinar (Universidad de Granada) • José María Asencio Mellado (Universidad de Alicante) • Manuel Cancio Meliá (Universidad Autónoma de Madrid) • Olga Fuentes Soriano (Universidad de Miguel Hernández de Elche) • Laura Zúñiga Rodríguez (Universidad de Salamanca) • Mercedes Fernández López (Universidad de Alicante)

Comité consultivo: Tomás A. Gálvez Villegas • Luis Lamas Puccio • Dino Carlos Caro Coria • Ramiro Salinas Siccha • Fidel Rojas Vargas • Alonso Peña-Cabrera Freyre • Víctor Cubas Villanueva • Luis M. Reyna Alfaro • José F. Palomino Manchego • Josué Pariona Pastrana • Julio Rodríguez Delgado • Germán Small Arana • Luis Fernando Iberico Castañeda • Vladimir Padilla Alegre • James Reátegui Sánchez • Susana Castañeda Otsu • Mario Rodríguez Hurtado • Gonzalo Del Río Labarthe • Ricardo A. Brousset Salas • Roberto Cáceres Julca

INSTITUTO PACÍFICO

Alejandro Rojas Buleje (Presidente ejecutivo), Carlos Vigo Garay (Gerente general), Francisco R. Heydegger (Director de publicaciones), Jhonny Sánchez Reátegui (Jefe de prepensa), Karen Espinoza Canchuricra (Co-rrección de estilo), Luis Ruiz Martinez (Diagramación).

Actualidad Penal N.º 20Edición: Febrero 2016Tiraje: 7100 ejemplaresRegistro de Proyecto Editorial: 31501051600228ISSN: 2313-268XHecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú: 2014-10327

Edición a cargo de:© Instituto Pacífico S.A.C. Primer número: Julio 2014Jr. Castrovirreyna N.° 224 - Breña • Central: 619-3715

Impresión a cargo de:Pacífico Editores S.A.C.Jr. Castrovirreyna N.° 224 - Breña • Central: 330-3642 / 619-3720

Informes y ventas:Jr. Castrovirreyna N.° 224, Breña, Lima, Perú • 6193717 / 6193728 / 3325766 • E-mail: [email protected] y distribuidores autorizados

Derechos Reservados, Decreto Legislativo N.° 822Los artículos son de responsabilidad exclusiva de sus autores. Instituto Pacífico S.A.C. no comparte necesariamente las opi-niones vertidas por los autores en sus artículos. Queda termi-nantemente prohibida la reproducción total o parcial de esta revista por cualquier medio o forma electrónica, incluyendo el sistema de fotocopiado, ya sea para uso personal o colectivo de distribución posterior sin la autorización escrita del Instituto Pacífico S.A.C. quedando protegidos los derechos de propiedad intelectual y de autor por la legislación peruana e internacional.

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Créditos de los autores:Por un criterio de uniformidad, debajo del nombre de cada autor se incluye su casa de estudios.

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Índice general

Actualidad PenalVolumen 20 • Febrero 2016

ÍNDICE GENERAL

Volumen 20 - Febrero / 2016

ACTUALIDAD LEGAL Y JURISPRUDENCIAL

ESPECIAL DEL MES Investigación y prueba del delito de lavado de activos

I Reseña de las principales normas jurídicas publicadas el último mes ........... 14

II Noticias más importantes del último mes ................................................... 15

III Resumen de la jurisprudencia en materia penal, procesal penal y penitenciaria del último mes ................................................................... 20

IV Resumen de las modificaciones a los códigos penal, procesal penal y penitenciario del último mes...................................................................... 21

V Resumen de las normas penales, procesales penales y penitenciarias del último mes .......................................................................................... 22

Comentario 1 Manuela Rosana Villar Ramírez: La investigación preliminar en el delito de lavado de activos ........................ 26

Comentario 2 Roberto Cáceres Julca: Criterios para orientar la investigación preparatoria en el delito de lavado de activos ..................... 48

Comentario 3 José Antonio Arbulú Ramírez: Investigación de operaciones sospechosas de lavado de activos ..................... 58

Comentario 4 Marcial Eloy Páucar Chappa: ¿Qué es lo que debe probarse en el del i to de lavado act ivos?

Un análisis a partir de su estructura típica ............................ 104

4 Instituto Pacífico

Índice generalActualidad

Penal

Volumen 20 • Febrero 2016

DERECHO PENAL - PARTE GENERAL

DERECHO PENAL - PARTE ESPECIAL

Doctrina práctica

Gilberto Félix Tasayco: Imputación objetiva en el Derecho penal. Evolución, criterios y principios ......................................................................... 122

Nos preguntan y contestamos

CONSULTA N.° 1: ¿Cuál es la diferencia entre el error de tipo y el error de prohibición? ................................................................................................ 140

CONSULTA N.° 2: ¿En qué se diferencia el desistimiento voluntario de la tentativa del arrepentimiento activo? ........................................................ 141

Reseñas de jurisprudencia

Error de tipo vencible en el delito de violación sexual de menor de edad (R. N. N.° 2372-2014 Lima-Norte) ..................................................... 142

El principio de proporcionalidad (R. N. N.° 1843-2014 Ucayali) ....................... 149

Doctrina práctica

Luis Enrique Ruiz Caro Pérez: Precisiones a la sentencia casatoria N.° 74-2014. Delito de alteración del ambiente previsto en el artículo 313 del Código Penal ............................................................................................................... 156

Doctrina práctica

Delia Quilla Tipula / Carlos Francisco Raúl Zavaleta Barrera: El delito de alteración del ambiente natural o paisaje tipificado en el artículo 313 del Código Penal peruano .......................................................... 172

Doctrina práctica

César Antonio Delgado Castro: Sicariato, narcotráfico y cárteles de drogas. Una triada que amenaza con provocar una espiral de violencia incontrolada en el país. Algunas propuestas de solución .................................... 186

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Índice general


DERECHO PROCESAL PENAL


CONSULTA N.° 1: ¿Los bienes privados pueden ser objeto material del delito de peculado? .................................................................................... 233

CONSULTA N.° 2: ¿Comete delito el funcionario que condiciona la entrega de bienes de programas sociales con la finalidad de favorecer a un candidato político? ................................................................................... 235

Reseña de jurisprudencia

Delito de colusión (R. N. N.° 341-2015 Lima) .................................................. 236

El delito de secuestro (R. N. N.° 2622-2013 Lima-Sur) ..................................... 247

Doctrina práctica

Roberto Cáceres Julca: El principio iura novit curia: alcances y limitaciones de su aplicación en el proceso penal ...................................................................... 252

Doctrina práctica

María Elena Guerra Cerrón: Deconstruyendo el marco orientador de la función fiscal en materia penal ...................................................................... 264

Doctrina práctica

Víctor Antonio Bazán Carranza: Desalojo preventivo y la ministración de la posesión en el Código Procesal Penal: La problemática respecto a los sujetos legitimados y el momento de su aplicación .................................... 296


CONSULTA N.° 1: ¿En qué consiste el beneficio de recompensa? .................... 307

CONSULTA N.° 2: ¿Qué debemos entender por interés casacional? .................. 309

Reseña de jurisprudencia

E l a rra igo como presupues to de l pe l ig ro de fuga (Casac ión N.° 631-2015 Arequipa) .................................................................................. 310

La conclusión anticipada del juicio oral (R. N. N.° 1686-2014 Lima)................. 317


Índice generalActualidad

Penal


LITIGACIóN ORAL

DERECHO PENAL CONSTITUCIONAL

Doctrina práctica

Luis Rommel Fernández Saavedra: El uso del expediente judicial en la fase de juzgamiento ..................................................................................................... 324


CONSULTA N.° 1: Según la teoría de la argumentación, ¿en qué se diferencia la falacia del sofisma? ..................................................................................................... 332

CONSULTA N.° 2: ¿Qué se puede objetar en el juicio oral? .............................. 333

Doctrina práctica

Kelin Cárdenas Sánchez: Los límites de la interceptación telefónica en un Estado de derecho .................................................................................. 336


CONSULTA N.° 1: ¿Cuáles son los límites del control difuso? ............................ 359

CONSULTA N.° 2: ¿En qué consiste el principio de la doble incriminación en materia de extradición? ............................................................................... 360

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Índice general


CRIMINOLOGÍA / POLÍTICA CRIMINAL

JURISPRUDENCIA RELEVANTE

Tráfico ilícito de drogas

Doctrina práctica

Rikell Vargas Meléndez: La escena del crimen como fuente de información de las diligencias preliminares en el Código Procesal Penal del 2004 ...................... 364


CONSULTA N.° 1: ¿Cuáles son las dificultades político-criminales de sancionar penalmente la gestión de intereses, en el marco del delito de tráfico de influencias? ..................................................................................................... 376

CONSULTA N.° 2: ¿Cuáles son los inconvenientes de aplicar estrategias situacionales? ................................................................................................... 378

1.ª SENTENCIA Condiciones para la configuración de la agravante por la cua-lidad del sujeto activo en el delito de tráfico ilícito de drogas,

prevista en el inciso 3 del artículo 297 del CP. ..................... 380

2.ª SENTENCIA Medios de prueba per t inentes que acred i tan el delito de tráfico ilícito de drogas...................................... 390

3.ª SENTENCIA La apl icación de penas conjuntas en el del i to de tráfico ilícito de drogas ................................................... 395

PRESENTACIÓN

El número 20 de Actualidad penal aborda la temática referida a la Investigación y prueba del delito de lavado de activos. Los autores que escriben en este especial del mes, a partir de la estructura típica del delito de lavado de activos, analizan qué tipo de procedimientos especiales de investigación, medidas limitativas patrimoniales, medidas de gestión de riesgo y pruebas que se deben utilizar en el marco de una investigación preliminar o preparatoria por este delito.

En cuanto a la sección de Derecho penal-Parte general se ha considerado un trabajo de investigación que revisa la evolución, los criterios y los principales principios de la teoría de la imputación objetiva, teoría que es ampliamente debatida a nivel doctrinal y aplicada a nivel jurisprudencial. En el apartado de Derecho penal-Parte especial se han incorporado dos artículos que analizan los alcances de la sentencia casatoria N.° 74-2014, respecto a la configuración del delito de alteración del ambiente natural. Del mismo modo, se presenta un estudio que brinda alternativas de solución a los fenómenos delictivos que azotan a nuestro país en la actualidad y que causan mayor alarma social, tales como el sicariato, el narcotráfico y los cárteles de drogas.

En Derecho procesal penal se desarrolla un artículo referido a la aplicación del principio iuria novit curia en el proceso penal, en el cual se establece que la aplicación de este principio se reduce a los recursos ordinarios, mas no a los recursos extraordinarios. Otro trabajo se encuentra dedicado a orientar la actuación fiscal en materia penal, para ello, la autora valora la interacción de las fuerzas en la acción penal con base en los principios de legalidad, debido proceso, objetividad, discre-cionalidad, unidad y autonomía, entre otros. Asimismo, se analiza la medida de desalojo preventivo, cuya idea más resaltante versa sobre sostener que esta medida puede aplicarse aun en las diligencias preliminares y ser solicitada no solo por el fiscal y el agraviado, sino del mismo modo por el actor civil. En la parte correspondiente al Derecho penal constitucional se ubica una investigación orientada a valorar el uso de las interceptaciones telefónicas en el proceso penal. Sobre el particular, la autora considera que para que sea legítima esta medida, la misma debe ser prevista con suficiente precisión en el sistema jurídico, ser autorizada por un juez y ejecutada tomando en consideración fundamentalmente el principio de proporcionalidad.


PresentaciónActualidad

Penal


En Litigación estratégica se critica la obligación legal de formar un expediente judicial —adicional al cuaderno de debates— para dar inicio al juicio oral, ya que dicha obligación contraviene el principio de oralidad y la garantía de imparciali-dad judicial. Finalmente, en la sección de Criminología/Política criminal se hace un estudio acerca de la importancia de aplicar correctamente los métodos proporcionados por la criminalística, ya que estos permitirán un adecuado análisis de la escena del crimen y proporcionarán información relevante al fiscal durante las diligencias preliminares establecidas por el Código Procesal Penal del 2004.

Además de las jurisprudencias recientes que acompañan a los estudios en cada sección, en esta ocasión nuestras sentencias relevantes analizan los aspectos sustantivos y procesales del delito de tráfico ilícito de drogas.

Lima, febrero del 2016

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Abreviaturas


ABREVIATURAS

A. P. Acuerdo PlenarioArt. / Arts. Artículo /ArtículosCas. CasaciónCC Código Civil (Decreto Legislativo 295 del 25 de julio de 1984)CdePP Código de Procedimientos Penales (Ley 9024 del 16 enero de 1940)CEP Código de Ejecución Penal (Decreto Legislativo 654 del 2 de agosto de 1991)Cfr. ConfrónteseCIDH Comisión Interamericana de Derechos HumanosCir. Circularcit. Obra citadaCNA Código de los Niños y Adolescentes (Ley 27337 del 7 de agosto del 2000)Const. Constitución Política del PerúCP Código Penal (Decreto Legislativos 635 del 8 abril de 1991)CPC Texto Único Ordenado del Código Procesal Civil (Resolución Ministerial 010-93-

JUS del 23 abril de 1993)CPCo. Código Procesal Constitucional (Ley 28237 del 31 mayo del 2004)CPP Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 del 29 de julio del 2004)CPMP Código Penal Militar Policial (Decreto Legislativo 1094 del 1 de setiembre del 2010)CSJLN Corte Superior de Justicia de Lima NorteCT Texto Único Ordenado del Código Tributario (Decreto Supremo 135-99-EF del 19

agosto de 1999)D. Leg. Decreto LegislativoD. L. Decreto LeyD. S. Decreto SupremoDOEP DiariooficialEl PeruanoDUDH Declaración Universal de Derechos Humanos (París, 1948)ed. EdiciónExp. Expedientef. / ff. Foja / fojasf. j. /ff. jj Fundamento jurídico / fundamentos jurídicosHC Hábeas corpusinc. / incs. Inciso / incisosJIP Juez de investigación preparatoriaLIR Ley de Impuesto a la RentaLMV Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores (Decreto Supremo 093-

2002-EF del 15 junio del 2002)


AbreviaturasActualidad

Penal


LOP/LOMP Ley Orgánica del Ministerio Público (Decreto Legislativo 052 del 18 marzo de 1981)LOPJ Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial (Decreto Supremo

017-093-JUS del 2 junio de 1993)LOTC Ley Orgánica del Tribunal Constitucional (Ley 28301 del 23 julio del 2004)LPAG Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley 27444 del 11 abril del 2001)LPT Ley Procesal de Trabajo (Ley 26636 del 22 setiembre de 1996)LPVF Texto Único Ordenado de la Ley de Protección frente a la Violencia Familiar (Decreto

Supremo 006-97-JUS del 27 junio de 1997)n. Número marginalNCPP Nuevo Código Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 del 29 de julio del 2004)Of.Cir. OficioCircularOrd. Ordenanzap. / pp. Página / páginasPA Proceso de amparoPI Proceso de inconstitucionalidadPIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y PolíticosPJ Poder JudicialR. / Res. Resolución / ResolucionesR. A. Resolución AdministrativaRCEP Reglamento del Código de Ejecución Penal (Decreto Supremo 015-2003-JUS del

11 de setiembre del 2003)R. D. Resolución Directoralreimpr. ReimpresiónR. J. Resolución JefaturalR. Leg. Resolución LegislativaR. M. Resolución MinisterialRes. ResoluciónRTC Resolución de Tribunal ConstitucionalRTF Resolución de Tribunal FiscalR. VM Resolución Viceministerials. / ss. Siguiente / siguientesSTC Sentencia de Tribunal ConstitucionalT. TomoTC Tribunal ConstitucionalT. P. Título PreliminarTEDH Tribunal Europeo de Derechos HumanosTLO Técnicas de litigación oralTUO Texto Único OrdenadoVol. Volumen

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