Przekazanie aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych

Przekazanie aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych

Warszawa, 20 stycznia 2014 r.

2

Na mocy ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku

z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach

emerytalnych, nastąpi umorzenie 51,5% jednostek, przekazanie aktywów z OFE do ZUS.

OFE ZUS

Tryb przekazywania aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych

Obligacje i bony Skarbu Państwa

Obligacje emitowane przez BGK

Inne papiery gwarantowane lub poręczane przez Skarb Państwa

Środki pieniężne w złotych

3

W dniach 23 - 24 stycznia 2014 r. pracownicy ZUS dostarczą bezpośrednio do siedziby PTE zarządzającego danym OFE podpisane przez upoważnione osoby dokumenty zawierające m.in.:

• Numer rachunku bankowego ZUS dla środków pieniężnych;

• Numer rachunku papierów wartościowych ZUS dla aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 1-2 ustawy;

• Numery rachunków i kont depozytowych podmiotu prowadzącego dla ZUS rachunki papierów wartościowych w krajowych i zagranicznych depozytach;

• Numery rachunków papierów wartościowych ZUS dla aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy;

• Informacje w zakresie rozrachunku aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 1-2 ustawy;

• Adres elektronicznej skrzynki podawczej: [email protected]

• Adres strony: www.zus.pl/ofe-aktywa

Zakład przekaże do OFE wykaz osób wyznaczonych do kontaktu po stronie ZUS.

Przekazanie niezbędnych dokumentów z ZUS do OFE

OFEZUS

4

Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1100 OFE przekaże do ZUS następujące dokumenty:

Specyfikację zawierającą:

• Rodzaj przekazywanych aktywów wskazanych w 23 ust. 2 pkt 1-3 ustawy ;

• Kwotę środków pieniężnych denominowanych w złotych;

• Numery rachunków i kont depozytowych depozytariusza w krajowychi zagranicznych depozytach dla aktywów skazanych w 23 ust. 2 pkt 1-2 ustawy;

• Numery rachunków papierów wartościowych dla aktywów z art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy;

• Trzy egzemplarze oświadczeń przenoszących aktywa o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy – odrębne komplety oświadczeń dla każdego banku prowadzącego rejestr obligatariuszy;

• Jeżeli warunki emisji stanowią inaczej, oświadczenie zgodne z warunkami emisji.

Przekazanie niezbędnych dokumentów z OFE do ZUS

ZUSOFE

5

Wyżej wymienione dokumenty powinny być podpisane przez odpowiednio osoby/ę upoważnione/ą zgodnie z:

• Reprezentacją;

• Kartą wzorów podpisów obowiązującą dla danego OFE w banku pełniącym funkcję

depozytariusza dla aktywów o których mowa w art. 23 ust. 2 pkt 3 ustawy.

W celu niezwłocznego wyjaśniania ewentualnych nieprawidłowości prosimy

o przekazanie do dnia 22 stycznia 2014 r. wykazu osób po stronie OFE

do kontaktu z ZUS wraz z numerami telefonów.


OFE ZUS

6

Dokumenty w formie papierowej należy przekazać bezpośrednio do siedziby ZUS na adres:

Centrala Zakładu Ubezpieczeń Społecznychul. Szamocka 3, 5 01-748 Warszawa.

• Od godziny 700 przy głównym wejściu zostanie przygotowane stanowisko dla celów przyjęcia dokumentów przykazywanych z OFE;

• Wyznaczony pracownik ZUS po otrzymaniu przekazywanych dokumentów:

– kseruje otrzymane dokumenty;

– potwierdza otrzymanie dokumentów poprzez przybicie stempla oraz złożenie podpisu na każdej stronie kopii przekazanych dokumentów.

Mając na uwadze ewentualne problemy z elektronicznym dostarczeniem dokumentów Prosimy o dostarczenie wraz z dokumentami papierowymi specyfikacji aktywów na

elektronicznym nośniku danych.


OFE ZUS

7

Dokumenty w formie elektronicznej podpisane z wykorzystaniem kwalifikowanego certyfikatu (wyłącznie specyfikacja aktywów przekazywanych przez OFE) należy przekazać na adres:

[email protected]

• Dokumenty należy przekazać w formie skompresowanego pliku zabezpieczonego hasłem;

• Hasło do pliku należy przekazać telefonicznie jednej z niżej wymienionych osób:

Michał Wietrzyński - (22) 667 12 93Paweł Makuch - (22) 667 12 92

Marcin Hanczewski - (22) 667 12 97

• Wskazane osoby dokonają weryfikacji oraz potwierdzenia zawartości przesłanych dokumentów.

Dla usprawnienia procesu przyjmowania dokumentów, prosimy o przesłanie plików przed dostarczeniem ich do ZUS w formie papierowej


OFE ZUS

8

Dnia 3 lutego 2014 r. do godziny 1400 OFE przekazuje do ZUS:

• Bony skarbowe;

• Obligacje skarbowe;

• Obligacje emitowane przez BGK na zasadach określonych w ustawie z dnia 27 października 1994 r. o autostradach płatnych oraz o Krajowym Funduszu Drogowym.


OFE

Depozytariusz OFE

PKO BP Depozytariusz ZUS

ZUS

9


• Papiery wartościowe gwarantowane lub poręczane przez Skarb Państwa, zarejestrowane poza KDPW;

• Środki pieniężne w złotych.

Przekazanie gotówki oraz aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych

OFE ZUS

Bank prowadzący rejestr obligacji

gwarantowanych przez Skarb Państwa

Bank prowadzący rachunek pieniężny

OFEOFE ZUS

10


• Obligacje emitowane na rynki zagraniczne, zarejestrowane w międzynarodowych depozytach.


• Obligacje emitowane na rynki zagraniczne, zarejestrowane i znajdujące się wyłącznie w The Depository Trust Company.


OFE

Depozytariusz OFE

PKO BP Depozytariusz ZUS

ZUS

Zagraniczne izby rozliczeniowe

11

Prezentacja oraz wzór Specyfikacji udostępnione zostaną pod adresem:

www.zus.pl/ofe-aktywa

Lista osób upoważnionych do kontaktu z OFE w związku z realizacją postanowień Ustawy:

Aleksandra Kobierska - (22) 667 20 11, [email protected];

Michał Wietrzyński - (22) 667 12 93, [email protected];

Paweł Makuch - (22) 667 12 92, [email protected];

Marcin Hanczewski - (22) 667 12 97, [email protected].

Proszę o przesłanie listy osób upoważnionych ze strony OFE w związku z realizacją postanowień Ustawy na adres: [email protected] do dnia 22 stycznia 2014 r.

Informacje ogólne:

OFE ZUS

12

Pytania przesłane przez OFE dotyczące przekazania aktywów do ZUS w dniu 3 lutego 2014 r.:

• Przekazanie specyfikacji elektronicznie nie rozwiązuje kwestii zabezpieczenia przekazywanej informacji, zgodnie z art. 49 ustawy o oiffe informacja o składnikach portfela jest informacją poufną. Proponujemy przekazanie informacji na płycie CD lub zaszyfrowanym plikiem w ZIP.

• Czy w związku z koniecznością sporządzenia wyceny aktywów w dniu 1 lub najpóźniej w dniu 2 lutego istnieje ryzyko otrzymania błędnych danych do wyceny a co za tym idzie przekazanie błędnych aktywów do ZUS (w roku 2014 GPW dwa razy korygowało Cedułę giełdową za poprzedni dzień) są przewidziane scenariusze awaryjne lub korygujące operację przekazania aktywów?

• Dane jakiego podmiotu (PTE czy OFE) powinny znaleźć się na certyfikacie kwalifikowanym (oprócz danych osobowych osoby dla której będzie wystawiony certyfikat) – firma wystawiająca certyfikat może wpisać jeden podmiot - aby podpisany dokument nie został przez Państwa odrzucony?

Informacje ogólne:

13

Dziękuje za uwagę

IMIĘ I NAZWISKO AUTORA/AUTORÓW PREZENTACJI

Dziękuję za uwagę

Documents

Przekazanie aktywów z Otwartych Funduszy Emerytalnych