Governare attivamente la complessità del Modello Organizzativo D. Lgs. n. 231/2001.Governare attivamente la complessità del

Modello Organizzativo D. Lgs. n. 231/2001.

Page 1

231/01 Il decreto, I reati

Page 2

231/01 le linee guida, le best practice, le sanzioni

Normativa

Identificazione Dei Reati 231/01 Rilevanti per l'azienda.

Identificazioni dei processi interessati potenzialmente dai reati

Identificazioni delle potenziali modalità di realizzazione dei reati.

Implementazione del Modello

1 Analisi e Definizione

Modalità Classica di Attuazione di un Modello 231/01

2 Implementazione

3 Monitoraggio e Gestione

OdV Monitoraggio del modello

Identificazione dei reati – gap analysis

Normativa

Creazione dei Documenti del Modello Organizzativo

Parte generaleParti SpecialiCodice Etico

Implementazione Procedure interne

Comunicazione all'azienda

Formazione del personale

Normativa

Creazione e Gestione Piano Attività e Verifiche OdV

Attività di verifica sul corretto funzionamento del modello

Gestione flussi informativi di controllo

Gestione Reporting da OdV all'azienda

Gestione Segnalazioni e Whistelblowing

Creazione verbale di riunione ed annuale

Soluzione “Sestante”

Page 3

Il Modello 231/01 e la Soluzione “231 Compliance Vigilance”

Page 5

SESTANTE 231 Creazione ed Aggiornamento del

Modello Organizzativo

Gestione del Modello Organizzativo,Risk Assessment, Alerting

Strumenti di Reporting ed analisi del Modello Org.

Creazione Automatica e custodia Documenti del Modello Org. Identificazione Dei Reati

231/01 Rilevanti per l'azienda.

Identificazioni dei processi interessati potenzialmente dai reati

Identificazioni delle potenziali modalità di realizzazione dei reati.

Implementazione del Modello

1 Analisi

3 Monitoraggio / Gest.

OdV – Monitoraggio del modello

Identificazione dei reati – gap analysis

Normativa Normativa

-Creazione e Gestione Piano Attività e Verifiche OdVAttività di verifica sul corretto funzionamento del modello

Gestione flussi informativi di controlloGestione Reporting da OdV all'azienda

2 Implementazione

Creazione dei Documenti del Modello OrgParte generaleParti SpecialiCodice EticoImplementazione Procedure interneComunicazione all'aziendaFormazione del personale

231 Compliance Vigilance

Gestione del Piano delle attività

Gestione dei Flussi Informativi verso Odv

Reporting da OdV all'Azienda

Creazione Automatica e custodia Doc. OdV e verbali

OdV Strumenti di Valutazione

del Modello Org.

Gestione degli eventi e segnalazioni

OdV Global Management

Page 6

Compliance Dashboard

Piano OdV Flussi Informativi – Alerting Company Kpi’s Monitor Whistelblowing Register Audit Management Certificazione 231 - Documenti Enterprise Integrations

231 Compliance Vigilance

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

0

10

20

30

40

50

60

70 Trend 12 Mesi

Page 7

Compliance Dashboard

Piano OdV

   Riunione OdV 01/06/2015Audit Acquisti 04/06/2015Formazione Personale 08/06/2015Formazione Personale 12/06/2015Riunione ODV 19/06/2015Intervista Rspp 15/07/2015Audit amministrazione 16/07/2015Riunione OdV 01/09/2015Audit Magazzino 10/09/2015> Apri il piano Odv  

KPI Monitor   

KPIs   Alert     KPIs   >  del Valore di controllo 5di cui  KPIs  da 0 a +25%  Valore di controllo 5KPIs  >  +25%  Valore di controllo 5KPIs   > +50%  Valore di controllo 5KPIs  non inviati 5   > Apri KPIs  

AUDIT

 Piano Audit

   Tipo documento dataAudit Acquisti 01/06/2014Audit Commerciale 01/09/2014Intervista Rspp 16/10/2014Audit amministrazione 31/12/2014Audit Magazzino 30/06/2015Audit Acquisti 13/10/2015> Apri il piano Audit  

Certification

   

Verbali Odv  Tipo documento data   Verbale Odv 01/06/2014Verbale Odv 01/09/2014Verbale Incidente 16/10/2014Verbale Odv 31/12/2014Verbale Odv 30/06/2015> Apri Verbali ODV     > Apri documenti Modello Organizzativo

Azienda Tutte   

Compliance   

Open Issues   Non conformità Gravi      Audit - Segnalazioni 5Wistelblowing  5Incidenti  5Segnalazioni 5Rischi Gravi non moderati 5Controlli non implentati 5    Non conformità Moderate    5Flussi informativi Mancanti 5KPIs  non inviati 5Formazione non effettuata 5Interviste non realizzate 5> Apri Open Issues  

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

0

10

20

30

40

50

60

70 Trend 12 Mesi

Page 8

Compliance DashboardAzienda Tutte   

Compliance   

Open Issues   Non conformità Gravi      Audit - Segnalazioni 5Wistelblowing  5Incidenti  5Segnalazioni 5Rischi Gravi non moderati 5Controlli non implentati 5    Non conformità Moderate    5Flussi informativi Mancanti 5KPIs  non inviati 5Formazione non effettuata 5Interviste non realizzate 5> Apri Open Issues  

231/01 Vigilanza attiva

Segnalazione e gestione Non conformità

Segnalazione e gestione Attività e Flussi informativi verso OdV da completare

Page 9

Compliance Dashboard

KPI Monitor   

KPIs   Alert     KPIs   >  del Valore di controllo 5di cui  KPIs  da 0 a +25%  Valore di controllo 5KPIs  >  +25%  Valore di controllo 5KPIs   > +50%  Valore di controllo 5KPIs  non inviati 5   > Apri KPIs  

Monitoraggio attivo sui Key Performance Indicator

Definizione degli SLA di riferimento Controllo automatico superamento soglie Invio Email ad apicale referente per reminder

Page 10

Compliance Dashboard

Piano OdV

   Riunione OdV 01/06/2015Audit Acquisti 04/06/2015Formazione Personale 08/06/2015Formazione Personale 12/06/2015Audit Commerciale 17/06/2015Riunione ODV 19/06/2015Intervista Rspp 15/07/2015Audit amministrazione 16/07/2015Riunione OdV 01/09/2015Audit Magazzino 10/09/2015> Apri il piano Odv  

AUDIT

 Piano Audit

   Tipo documento dataAudit Acquisti 01/06/2014Audit Commerciale 01/09/2014Intervista Rspp 16/10/2014Audit amministrazione 31/12/2014Audit Magazzino 30/06/2015Audit Acquisti 13/10/2015> Apri il piano Audit  

Gestione del Calendario OdV ed attività 231 Active Alerting Email integration Gestione dell’Ordine del Giorno Gestione dei Follow UP

Page 11

Compliance Dashboard

Certification

   

Verbali Odv  Tipo documento data   Verbale Odv 01/06/2014Verbale Odv 01/09/2014Verbale Incidente 16/10/2014Verbale Odv 31/12/2014Verbale Odv 30/06/2015> Apri Verbali ODV     > Apri documenti Modello Organizzativo

Certificazione 231/01 - Generazione Completa Documentazione Verbali Riunione ODV Modello Organizzativo 231/01 Elenco delle modifiche apportate al modello da ultima revisione

231 Compliance Vigilance

Page 12

Gestione del piano annuale delle attività

Gestione Follow up eventi

Gestione Eventi OdV; riunioni /audit/ formazione

Analisi - Mappa dei rischi/reati

Funzioni di Pianificazione e Governance

Report - Elenco dei controlli su rischi implementati e

non implementati

Invio Alert per scadenza invio flussi informativi

KPI management

Documento - piano delle attività

Whistleblowing RegisterReport - Elenco modiche

apportate al M. Org.1

Documento Verbali di riunione riepilogativi in doc. Relazione

annuale

231 -Funzioni di Valutazione del

Modello.Org.

Gestione del Piano delle attività e segnalazioni

Gestione dei Flussi Informativi verso Odv

Reporting da OdV all'Azienda

Funzioni di vigilanza e controllo

Company / Holding

Internal Audit / Organismo di Vigilanza

Funzioni di Reporting - Documenti OdV

Mappa interattiva dei Flussi Informativi

Documento Modello Organizzativo – Parte generale e specialiReport - Elenco modifiche al

M.Org.

Calendario Integrato con invio avviso di riunione agli Invitati

Funzioni di supportoreporting

Page 13

Gestione dei Processi aziendali

Document Library

Organigramma Funzioni

Elenco aggiornato dei reati 231

Funzioni Anagrafiche

Descrizione Azienda

Sestante OdV – Funzioni di Pianificazione e Governance

Page 14

Gestione del Piano delle attività e segnalazioni

Gestione del piano annuale delle attività

Gestione Follow up eventi

Gestione Eventi OdV; riunioni /audit/ formazione

Calendario Integrato con invio avviso di riunione agli Invitati

Sestante OdV – Funzioni di Pianificazione e Governance

Page 15

Gestione del Piano delle attività e segnalazioni

Mappa interattiva Piano delle Attiività

Gestione Follow up eventi

Gestione Eventi OdV; riunioni /audit/ formazione

Calendario Integrato con invio avviso di riunione agli Invitati

Sestante OdV – Funzioni di Pianificazione e Governance

Page 16

Gestione del Piano delle attività e segnalazioni

Mappa interattiva Piano delle Attiività

Gestione Follow up eventi

Gestione Eventi OdV; riunioni /audit/ formazione

Calendario Integrato con invio avviso di riunione agli Invitati

Sestante OdV – Funzioni di Vigilanza – Flussi Informativi

Page 17

Alert ad apicali per scadenza invio flussi

informativi

Whistleblowing Register

KPI management

Gestione dei Flussi Informativi

verso Odv

Mappa interattiva Flussi Informativi

Sestante OdV – Funzioni di Vigilanza – Flussi Informativi

Page 18

Gestione dei Flussi Informativi verso Odv

Ricezione di Documenti e protocolli in casella

dedicata

Alert ad apicali per scadenza invio flussi

informativi

KPI management

Mappa interattiva Flussi Informativi

Sestante OdV – Funzioni di Vigilanza Valutazione del Modello 231/01

Page 19

Report - Elenco dei controlli non implementati

Analisi - Mappa dei rischi/reati 0

Doc - Elenco modifiche al Modello

Org.

Funzioni di Valutazione del

M.Org.

Sestante OdV – Documenti e Funzioni di Reporting reporting

Page 21

Reporting da OdV all'Azienda

Documento - piano delle attività

Documento Verbali di riunione /Audit

riepilogativi in doc. Relazione annuale

Sestante 231 – Il modello Organizzativo reporting

Page 22

Creazione ed Aggiornamento del

Modello Organizzativo

AssociazioneDei processi ai Reati

Implementazione dei Controll i sui

Rischi

Creazione automatica

Doc del Modello e gest. revisioni

AssociazioneDei Rischi ai Reati

Report - Elenco modiche apportate al

M. Org.1

Il Servizio in Cloud

Accesso da portale

Page 23