PRAVILA 2014.-2020. Ministarstvo regionalnoga Datum

Ministarstvo regionalnoga

razvoja i fondova Europske

unije (MRRFEU)

PRAVILA 2014.-2020. Pravilo br. 03

Datum odobrenja siječanj 2015.

Upravljanje ljudskim potencijalima

Verzija 1.0

Prilog 02

Pravilo odobreno od Ministar MRRFEU

Strategija organizacijskog razvoja

Pripremio: Agencija za reviziju sustava provedbe programa Europske Unije

Naziv Operativnog

programa i ZIK br.: (CCI1

No)

Operativni program „Konkurentnost i kohezija“ 2014 – 2020 2014HR16M1OP001 - 1.2

Operativni program „Učinkoviti ljudski potencijali“ 2014 - 2020 2014HR05M9OP001 - 1.3

Prikazani podaci opisuju stanje na dan: 30/04/2015

Svrha

Strategija organizacijskog razvoja (dalje u tekstu: SOR) prikazuje ključne informacije u vezi s pripremama institucija uključenih u

sustav upravljanja i kontrole korištenja europskih strukturnih i investicijskih (ESI) fondova u Republici Hrvatskoj za programsko

razdoblje 2014. - 2020. Prikazani podaci koristit će se prilikom pripreme opisa sustava kao i praćenja napretka organizacijskog

razvoja.

1 CCI- Common Identification Code. How to get CCI number, read in the following link: http://ec.europa.eu/sfc/2014/en/content/cci-number-request

http://ec.europa.eu/employment_social/sfc2007/sfc2007_help/documents/sfc2007_ms_howto_request_a_cci.pdf

http://ec.europa.eu/employment_social/sfc2007/sfc2007_help/documents/sfc2007_ms_howto_request_a_cci.pdf

http://ec.europa.eu/sfc/2014/en/content/cci-number-request



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


Pravni akti kojima se određuje institucionalni ustroj:

- Zakon o uspostavi institucionalnog okvira za korištenje europskih strukturnih i investicijskih fondova u Republici Hrvatskoj u

financijskom razdoblju 2014. – 2020. (Narodne novine, broj 92/14, http://narodne-

novine.nn.hr/clanci/sluzbeni/2014_07_92_1838.html), dalje u tekstu: Zakon;

- Uredba o tijelima u sustavu upravljanja i kontrole korištenja Europskog socijalnog fonda, Europskog fonda za regionalni razvoj i

Kohezijskog fonda, u vezi s ciljem „Ulaganje za rast i radna mjesta” (Narodne novine, broj 107/2014, http://narodne-

novine.nn.hr/clanci/sluzbeni/2014_09_107_2070.html ), dalje u tekstu: Uredba Vlade Republike Hrvatske.

SOR je podijeljen na sljedeća poglavlja:

1. Struktura Sustava

2. Ustrojstvo Upravljačkog tijela

3. Ustrojstvo Posredničkog tijela

4. Europski strukturni investicijski (ESI) fondovi – analiza administrativnih kapaciteta

http://narodne-novine.nn.hr/clanci/sluzbeni/2014_07_92_1838.html






unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


1. Struktura Sustava

1.1 Opći podaci i dijagram strukture Operativnog programa koji pokazuju organizacijski odnos tijela uključenih u sustav

upravljanja i kontrole korištenja:

Operativni programi su plansko-programski dokumenti u kojima se detaljnije opisuju i razrađuju mjere i aktivnosti za učinkovitu

provedbu i korištenje ESI fondova. Za razdoblje 2014.-2020. godine, Hrvatska je pripremila dva operativna programa za provedbu

Kohezijske politike:

Operativni program „Konkurentnost i kohezija“ i

Operativni program „Učinkoviti ljudski potencijali“

Institucionalni okvir za upravljanje operativnim programima obuhvaća:

– Koordinacijsko tijelo

– tijela u Sustavu upravljanja i kontrole za provedbu Operativnog programa »Konkurentnost i kohezija»

– tijela u Sustavu upravljanja i kontrole za provedbu Operativnog programa »Učinkoviti ljudski potencijali»

– Neovisno revizijsko tijelo.

U svakom od Sustava upravljanja i kontrole za provedbu Operativnih programa utvrđuju se upravljačka tijela, Tijelo za ovjeravanje

i Tijelo za reviziju.

Agencija za reviziju sustava provedbe programa Europske Unije (ARPA) sukladno propisima obavlja funkciju Tijela za reviziju i

Neovisnog revizijskog tijela koje obavlja dodatnu funkciju provođenja postupka procjene usklađenosti Sustava upravljanja i

kontrola te izrađuje izvješće o rezultatima navedene procjene.



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


U nastavku se daje dijagram strukture Operativnih programa „Konkurentnost i kohezija“ i „Učinkoviti ljudski potencijali“.



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


1. Tijelo za reviziju – kontakt podaci

Naziv institucije Adresa Kontakt osoba-predstavnik institucije ( ime,

prezime, funkcija, telefon, e-mail) Operativni program (naziv)

Agencija za reviziju sustava

provedbe programa Europske

Unije

Alexandera von

Humboldta 4/5

10000 Zagreb

Neven Šprlje, ravnatelj

+385 1 4585 999

[email protected]

Operativni program

„Konkurentnost i kohezija“

Operativni program

„Učinkoviti ljudski

potencijali“

2. Ustrojstvo Tijela za reviziju

2.1. Datum i pravni temelj formalnog ovlaštenja instituciji/tijelu za obavljanje funkcija Tijela za reviziju i Neovisnog

revizijskog tijela:

ARPA je osnovana Uredbom o osnivanju Agencije za reviziju sustava provedbe programa Europske unije (Narodne Novine br.

73/2008), koju je usvojila Vlada Republike Hrvatske u lipnju 2008. godine.

mailto:[email protected]



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


ARPA je imenovana Tijelom za reviziju u Sustavima upravljanja i kontrole za provedbu Operativnih programa Uredbom o tijelima u

sustavima upravljanja i kontrole korištenja Europskog socijalnog fonda, Europskog fonda za regionalni razvoj i Kohezijskog fonda,

u vezi s ciljem „Ulaganje za rast i radna mjesta“ (Narodne novine br. 107/14, 23/15)

ARPA je imenovana Neovisnim revizijskim tijelom u Sustavima upravljanja i kontrole za provedbu Operativnih programa Zakonom

o uspostavi institucionalnog okvira za provedbu Europskih strukturnih i investicijskih fondova u Republici Hrvatskoj u

financijskom razdoblju 2014. – 2020. (Narodne novine br. 92/14)



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


2.2. Dijagram ustrojstva ARPA-e:

RAVNATELJ

ZAMJENIK

RAVNATELJA

SAMOSTALNA SLUŽBA ZA

METODOLOGIJU, OSIGURANJE

KVALITETE I IT

Voditelj službe (1)

Viši revizor (2)

UKUPNO 3

URED RAVNATELJA

Tajnik Agencije (1)

Viši stručni savjetnik – specijalist za

financije i računovodstvo (1)

Stručni savjetnik (1)

Stručni referent za poslove pisarnice (1)

Administrativni referent (1)

UKUPNO 5

SEKTOR ZA REVIZIJU STRUKTURNIH

INSTRUMENATA

Pomoćnik ravnatelja (1)

SEKTOR ZA REVIZIJU RIBARSKOG I

POLJOPRIVREDNIH FONDOVA

Pomoćnik ravnatelja (1)

SLUŽBA 2


Viši revizor (6)

Revizor (5)

UKUPNO 12

SLUŽBA 3


Viši revizor (3)

Revizor (1)

UKUPNO 5

SLUŽBA 1


Viši revizor (3)

Revizor (1)

UKUPNO 5

SLUŽBA 4


Viši revizor (4)

Revizor (1)

UKUPNO 6

SLUŽBA 5


Viši revizor (10)

Revizor (3)

UKUPNO 14

SLUŽBA 6


Viši revizor (1)

Revizor (1)

UKUPNO 3



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


2.3. Unutarnje ustrojstvene jedinice ARPA-e:

Za obavljanje poslova iz djelokruga Agencije ustrojene su sljedeće ustrojstvene jedinice:

Ured ravnatelja

Samostalna služba za metodologiju, osiguranje kvalitete i IT

Sektor za reviziju strukturnih instrumenata

Služba 1 - Služba za reviziju Prijelaznog instrumenta, upravljanja Schengenom i IPA komponente I

Služba 2 - Služba za reviziju Operativnih programa Promet, Okoliš i Regionalna konkurentnost i IPA komponenta III

Služba 3 - Služba za reviziju Operativnog programa –Europske teritorijalne suradnje i IPA komponente II

Služba 4 - Služba za reviziju Operativnog programa – Razvoj ljudskih potencijala i IPA komponente IV

Sektor za reviziju ribarskog i poljoprivrednih fondova

Služba 5 - Služba za reviziju poljoprivrednih fondova i IPARD-a

Služba 6 - Služba za reviziju Operativnog programa – Ribarstvo

Funkciju Tijela za reviziju, odnosno Neovisnog revizijskog tijela za Operativni program „Konkurentnost i kohezija“ 2014. – 2020.

obavljat će Služba za reviziju Operativnih programa Promet, Okoliš i Regionalna konkurentnost i IPA komponente III (prema

važećem Pravilniku o organizaciji i sistematizaciji radnih mjesta u ARPA-i).



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


Funkciju Tijela za reviziju, odnosno Neovisnog revizijskog tijela za Operativni program „Učinkoviti ljudski potencijali“ 2014. –

2020. obavljat će Služba za reviziju Operativnog programa Razvoj ljudskih potencijala i IPA komponente IV (prema važećem

Pravilniku o organizaciji i sistematizaciji radnih mjesta u ARPA-i).

2.4. Prikaz funkcija unutarnjih ustrojstvenih jedinica2 (uključujući broj sistematiziranih radnih mjesta i broj popunjenih

radnih mjesta):

Funkcije Programskog razdoblja 2007.-2013.:

Naziv unutarnje ustrojstvene jedinice: Služba za reviziju Operativnih programa Promet, Okoliš i Regionalna konkurentnost i

IPA komponente III

Broj sistematiziranih radnih mjesta:12

Broj popunjenih radnih mjesta:12

Funkcije: Revizija Operativnih programa Promet, Okoliš i Regionalna konkurentnost i IPA komponente III

Naziv unutarnje ustrojstvene jedinice: Služba za reviziju Operativnog programa Razvoj ljudskih potencijala i IPA

komponente IV

Broj sistematiziranih radnih mjesta: 6

Broj popunjenih radnih mjesta: 6

2 Kod dodjele funkcija pojedinim ustrojstvenim jedinicama potrebno je paziti na razdvajanje funkcija tijela u sustavu i korisničke uloge. Unutarnje ustrojstvo u

pogledu provođenja funkcija provjere može biti podijeljeno prema specifičnim vrstama kontrola (postupci javne nabave, državne potpore, itd), a u slučaju da su

funkcije podijeljene između dvije ili više različitih ustrojstvenih jedinica, potrebno je uz svaku takvu funkciju u zagradi naznačiti je li ta ustrojstvena jedinica

odgovorna za specifičnu funkciju (o) ili doprinosi provedbi te funkcije (d).



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


Funkcije: Revizija Operativnog programa Razvoj ljudskih potencijala i IPA komponente IV

Sukladno Zakonu o uspostavi institucionalnog okvira za korištenje strukturnih instrumenata Europske unije u Republici Hrvatskoj

(NN 78/2012, 143/2013 I 157/2013) funkcije Tijela za reviziju su sljedeće: osiguravanje provođenja revizija s ciljem potvrđivanja

učinkovitog funkcioniranja Sustava; osiguravanje provođenja revizija operacija na temelju prikladnog uzorka s ciljem potvrđivanja

deklariranih izdataka; priprema i podnošenje Komisiji revizijske strategije; priprema i podnošenje Komisiji godišnjeg kontrolnog

izvješća te završnog kontrolnog izvješća; izdavanje mišljenja o ispravnosti i učinkovitosti rada Sustava, s ciljem pružanja

opravdanog jamstva da su izjave o izdacima predstavljene Komisiji točne, te opravdanog jamstva da su predmetne transakcije

zakonite i pravilne; ukoliko je primjenjivo, podnošenje izjave o (djelomičnom) zatvaranju, ocjenjujući zakonitost i pravilnost

predmetnih izdataka; priprema interne pisane procedure za provedbu svojih funkcija; pri provođenju revizija uzimanje u obzir

međunarodno prihvaćenih revizijskih standarda; unošenje odgovarajućih podataka u MIS te osiguravanje razmjene podataka s

Komisijom putem SCF2007; čuvanje dokumenata i evidencije o provedbi funkcija radi osiguravanja odgovarajućeg revizijskog

traga; provođenje postupaka procjene usklađenosti Sustava za svaki operativni program te pripremanje izvješće o istome,

navodeći rezultate procjene te dajući mišljenje o usklađenosti Sustava s relevantnim propisima Europske unije.

Funkcije Programskog razdoblja 2014.-2020.:

Naziv unutarnje ustrojstvene jedinice: Služba za reviziju Operativnih programa Promet, Okoliš i Regionalna konkurentnost i

IPA komponente III3 3 Postojeći naziv Službe izmijenit će se usvajanjem novog Pravilnika o sistematizaciji i organizaciji radnih mjesta te ostalih internih akata ARPA-e, u skladu s obvezama za

obavljanje revizija u Programskom razdoblju 2014. – 2020.



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


Broj sistematiziranih radnih mjesta:12

Broj popunjenih radnih mjesta:12

Funkcije: Revizija Operativnog programa „Konkurentnost i kohezija“ 2014. – 2020.

Naziv unutarnje ustrojstvene jedinice: Služba za reviziju Operativnog programa Razvoj ljudskih potencijala i IPA

komponente IV4

Broj sistematiziranih radnih mjesta: 6

Broj popunjenih radnih mjesta: 6

Funkcije: Revizija Operativnog programa „Učinkoviti ljudski potencijali“ 2014. – 2020.

Sukladno Uredbi o tijelima u sustavu upravljanja i kontrole korištenja Europskog socijalnog fonda, Europskog fonda za regionalni

razvoj i Kohezijskog fonda, u vezi s ciljem „Ulaganje za rast i radna mjesta” (Narodne novine, broj 107/2014, 23/2015) funkcije

Tijela za reviziju su sljedeće: funkcije iz članka 127. i, ako je primjenjivo članka 40. stavka 3. i članka 148. stavaka 1. i 4. Uredbe

(EU) br. 1303/2013, suradnja s Komisijom u skladu s člankom 128. Uredbe (EU) br. 1303/2013, izrada priručnika o internim

procedurama i odgovarajućem revizijskom tragu, u sustav iz članka 125. stavka 2. točke (d) Uredbe (EU) br. 1303/2013 prikuplja,

unosi, pohranjuje i razvrstava podatke sukladno točki (e) istoga stavka te osigurava razmjenu podataka s Komisijom i osigurava

čuvanje dokumenata i evidencija o provedbi funkcija radi osiguravanja odgovarajućeg revizijskog traga.

Sukladno Zakonu o uspostavi institucionalnog okvira za provedbu europskih strukturnih i investicijskih fondova u Republici

Hrvatskoj u financijskom razdoblju od 2014./2020. (Narodne novine, broj 92/2014) funkcije Neovisnog revizijskog tijela su

sljedeće: obavlja funkcije iz članka 124. stavka 2. Uredbe (EU) br. 1303/2013 i provodi postupak procjene usklađenosti Sustava

4 Postojeći naziv Službe izmijenit će se usvajanjem novog Pravilnika o sistematizaciji i organizaciji radnih mjesta te ostalih internih akata ARPA-e, u skladu s obvezama za

obavljanje revizija u Programskom razdoblju 2014. – 2020.



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


upravljanja i kontrole za provedbu Operativnog programa »Konkurentnost i kohezija» i Operativnog programa »Učinkoviti ljudski

potencijali» te izrađuje izvješće o rezultatima navedene procjene.

Vezano uz revizije koje će se obavljati za programsko razdoblje 2014. – 2020., napominjemo kako se u svibnju 2015. godine

planira izmjena i nadopuna internih akata ARPA-e vezano uz promjene djelokruga ustrojstvenih jedinica.

2.5. Pisane procedure (interni priručnici) koji su pripremljeni ili će biti pripremljeni za zaposlenike Tijela za

reviziju/Neovisnog revizijskog tijela (datum i referenca):

Ažuriranje postojećih priručnika u svrhu provođenja revizija operativnih programa za razdoblje 2014. – 2020. planirano je za

nadolazeće razdoblje.

3. Europski strukturni investicijski (ESI) fondovi – analiza administrativnih kapaciteta

4.1. Kvalitativni prikaz strukture zaposlenih u tijelima OPKK sukladno Uredbi (EU) 1303/2013, Prilog XIII, točka 1 stavak IV*

N/A

4.2. Plan prijema na radna mjesta u skladu s Analizom radne opterećenosti za razdoblje 2015. – 2017.



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


Ustrojstvena

jedinica

PO5 SC6 Br. sistematiziranih

radnih mjesta

Br. zaposlenih Plan prijema

2015 2016 2017

Služba 2 100% 100% 12 12 - - -

Služba 4 100% 100% 6 6 - - -

4.3. Plan razvoja znanja i vještina zaposlenika

4.3.1. Metode koje će se koristiti za razvoj znanja i vještina zaposlenika: (npr. seminari, radionice, direktan rad sa

stručnjacima na određenim temama i sl.)

U prethodnom razdoblju, a u okviru pripreme tijela uključenih u buduće upravljanje europskim strukturnim i investicijskim

fondovima u Republici Hrvatskoj, na temelju analize potreba osposobljavanja, razvijeni su planovi osposobljavanja za horizontalne

i specifične edukacije. Novi i postojeći zaposlenici zahtijevat će opsežnu obuku, tako da mogu biti u potpunosti spremni za

provedbu budućih Operativnih programa.

Cilj edukacije je da zaposlenici organizacije budu upoznati s načelima i praksom rada, kao i da se dodatno unaprijede znanja i

vještine u svrhu razvijanja sposobnosti za upravljanje i provedbu strukturnih i investicijskih fondova. U tom kontekstu, dvije vrste

treninga su razvijene i provode se:

5 Prioritetne osi unutar OP-a

6 Specifični ciljevi unutar OP-a



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


a) horizontalne edukacije, s ciljem da se osigura osnovna razina znanja za sve uključene osobe iz institucija koje upravljaju

strukturnim i investicijskim fondovima i da se pridonese izgradnji ukupnih kapaciteta upravljačkih struktura, te

b) specifične edukacije, s ciljem da se osigura znanje u svakoj od institucija koje upravljaju strukturnim i investicijskim

fondovima u skladu s njihovom raspodjelom uloga, funkcija i zadataka.

Revizori Tijela za reviziju/Neovisnog revizijskog tijela sudjelovat će na sljedećim vrstama edukacija:

(a) horizontalnim edukacijama vezanim uz provedbu strukturnih i investicijskih fondova i organiziranim za određene ciljne

skupine, npr. zaposlenike tijela s horizontalnim odgovornostima za strukturne i investicijske fondove, strukture upravljanja za

svaki operativni program, praćenje članova Odbora, potencijalnih korisnika, te

(b posebne edukacije s obzirom na važnu ulogu Tijela za reviziju u sustavu upravljanja i kontrole za pojedine operativne

programe.

Edukacije će se organizirati u skladu s trenutnim planovima edukacija iz nacionalnih i EU izvora. Stvarni oblici edukacija (eng. on-

the-job, workshop, seminars, coaching, self-study) odredit će se u godišnjim planovima edukacija Tijela za reviziju.



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


4.3.2. Popis edukacija i drugih oblika razvoja znanja i vještina zaposlenika uključujući i broj zaposlenika koji će se educirati:

Tematska cjelina Br. zaposlenika koji

su pohađali

edukaciju

Br. zaposlenika

koji će pohađati

edukaciju u 2015.

Br. zaposlenika koji

će pohađati

edukaciju u 2016.

Br. zaposlenika koji će

pohađati edukaciju u

2017.

Zahtjevi programskog razdoblja 2014. –

2020.

6 9 18 18

Izjava rukovodstva (eng. Management

declaration) i Godišnji sažetak (eng.

Annual Summary)

6 6 6 6

Završno kontrolno izvješće i Izjava o

zatvaranju (eng. closure declaration)

6 9 12 12

E - kohezija 0 3 6 4

Zahtjevi za sustavom elektroničke

razmjene podataka i revizijski trag

0 3 6 4

E - revizija 0 3 6 6

CAAT alati 0 9 9 9

Uzorkovanje u 2014. – 2020.

/poduzorkovanje

0 9 18 18

Postupanje s greškama 6 9 18 18

Revizija računa 0 9 18 18

Praćenje pokazatelja 0 9 9 9



unije (MRRFEU)




Verzija 1.0

Prilog 02


Financijski instrumenti 0 9 9 9

Prijelaz projekata iz početne u završnu

fazu

0 6 12 12

Projekti koji generiraju prihode 6 6 9 9

Javna nabava 6 9 18 18

Državne potpore 0 9 18 18

Javno-privatno partnerstvo 0 9 9 9

Integrirana teritorijalna ulaganja 0 5 5 5

Financijski instrumenti 6 6 9 9

Documents

PRAVILA 2014.-2020. Ministarstvo regionalnoga Datum