Praktyk implementacji STANDRADÓW PRAWNYCH · • Praktyczne aspekty outsourcingu w sektorze inwestycyjnym na podstawie regulacji MIFID i wytycznych ESMA • Zarządzanie ryzykiem

War

szta

ty

Praktyk implementacjiSTANDRADÓW PRAWNYCH EMIR, FATCA, CRD IV/CRR, MIFID II/MIFIR oraz MAD

4–5 marca 2014 r. Hotel HyattData: Miejsce:

Rezerwacja uczestnictwa: [email protected] www.mmcpolska.pl

• ObowiązekcentralnegorozliczaniatransakcjiorazraportowaniawodniesieniudowymogówEMIR

• PraktyczneaspektyoutsourcinguwsektorzeinwestycyjnymnapodstawieregulacjiMIFIDiwytycznychESMA

• ZarządzanieryzykiemiadekwatnościąkapitałowąnapodstawieregulacjiCRDIV/CRR

• Przykładyrozwiązańsystemowychiproceduralnychcentralnegorozliczaniatransakcji

• RegulacjeFATCA–specyfikaichimplementacjiwsektorzeinwestycyjnym

GŁÓWNEZAGADNIENIA:

PRELEGENCI:PrzemysławKołodziejTrigon DM oraz Trigon TFI

TomaszStryjewskiFinCrea TFI

WojciechSikorzewskiPKO BP TFI

BeataJanickaCDM Pekao S.A.

TomaszZaleskiKancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy

AnnaZiębaKancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy

MarcinŻółtkowskiFinalyse

TomaszRogalskiNorton Rose Fulbright Piotr Strawa i Wspólnicy

PiotrGołębiowskiGoldenBakes Law Firm Kancelaria Adwokacka

GrzegorzWłodarczykMiFID

kotwica 1Strona

Tytułowa

PATRONIMEDIALNI: WSPÓŁPRACA: ORGANIZATOR:

Biorąc udział w warsztacie otrzymują

Państwo 14 PUNKTÓW szkoleniowych do

przedstawienia w: KRAJOWEJ RADZIE RADCÓW PRAWNYCH




Warsztaty

09:00 RejestracjaUczestników;PrzerwakawowaBLOK Organizacja i funkcjonowanie sektora inwestycyjnego, a regulacje MIFID

09:30 JakiwpływnafunkcjonowaniesektorainwestycyjnegomazmianawkataloguinstrumentówfinansowychnapodstawiezałożeńregulacjiMIFIDIIiMIFIR?

Przemysław Kołodziej, Legal-Compliance & Risk Management Manager, Trigon Dom Maklerski oraz Inspektor Nadzoru w Trigon TFI

10:30 Przerwakawowa

11:00 IntegralnośćregulacjiMIFIDIIiMADII• omówieniekryteriówklasyfikacjiklientównapodstawie

założeńdyrektywyMIFIDII• omówieniegłównychzałożeńorazplanówimplementacji

DyrektywyMADII

Tomasz Rogalski, Radca prawny, Starszy prawnik, Kancelaria Norton Rose Fulbright Piotr Strawa i Wspólnicy

12:00 Praktycznerozwiązaniaoutsourcing’uwsektorzeinwestycyjnymwświetlewymagańdyrektywyMIFIDirekomendacjiESMA.

• kwestiespornezwiązanezoutsourcingiemdziałucompliance• outsourcingsystemuaudytuwewnętrznego

Piotr Gołębiowski, Partner Zarządzający, GoldenBakes Law Firm Kancelaria Adwokacka

13:30 Przerwanalunch

14:15 BudowastrategiiwynagradzaniapracownikówoferującychproduktyinwestycyjnewodniesieniudowytycznychESMA

Beata Janicka, Manager w komórce Compliance, Centralny Dom Maklerski Pekao S.A.

BLOK Obrót inwestycyjny w świetle wymogów Rozporządzenia EMIR

15:15 ObowiązekcentralnegorozliczaniatransakcjiorazraportowaniawodniesieniudowymogówEMIR

• przykładyrozwiązańsystemowychiproceduralnychcentralnegorozliczaniatransakcji

• raportowaniewsteczne,raportowanierynkuregulowanego,uzyskiwanienumeruLEI

• podsumowaniepierwszegookresuobowiązkuraportowania–studiumprzypadków

dr Wojciech Sikorzewski, Zastępca Dyrektora w Departamencie Nadzoru, PKO BP TFI

16:30 ZakończenieIdniawarsztatów

09:00 RejestracjaUczestników,PrzerwakawowaBLOK Zarządzanie ryzykiem w sektorze inwestycyjnym na podstawie pakietu CRD IV/CRR

09:30 ZarządzanieryzykiemiadekwatnościąkapitałowąwsektorzeinwestycyjnymnapodstawiepakietuCRDIV/CRR

• omówienieprzepisówdotyczącychumówkapitałowychwsektorzeinwestycyjnymnapodstawiewymogówpakietuCRDIV/CRR

Marcin Żółtkowski, Manager, Finalyse

11:00 PrzerwakawowaBLOK Regulacje FATCA – specyfika ich implementacji w sektorze inwestycyjnym

11:30 Instytucjeinwestycyjnedziałającewramachjednejgrupy,awymogiFATCA

• procesrejestracji,funkcjonowaniairaportowania• dostosowywanieprocedurpoznajswojegoklienta

wodniesieniudowymogówFATCA

Anna Zięba, Doradca podatkowy, Kancelaria Kochański Zięba Rapala i PartnerzyTomasz Zaleski, Doradca podatkowy, Partner, Kancelaria Kochański Zięba Rapala i Partnerzy

12:45 OmówieniezakresuzwolnieńzobowiązkuraportowaniawynikającegozregulacjiFATCAwsektorzeinwestycyjnym.

13:30 PrzerwanalunchBLOK Strategia zarządzania w sektorze inwestycyjnym

14:15 Specyfikazarządzaniakonfliktamiinteresówwsektorzeinwestycyjnym

• studiumprzypadków

Grzegorz Włodarczyk, Manager compliance ds. produktów inwestycyjnych/MiFID

15:15 MetodyuzyskiwaniasynergiiwfunkcjonowaniusystemukontroliwewnętrznejwsektorzeinwestycyjnymnaprzykładzieTowarzystwaFunduszyInwestycyjnych

• Podziałkompetencjiiobowiązkówwramachsystemukontroliwewnętrznej

• Przepływinformacjipomiędzysystememzarządzaniaryzykiemisystememnadzoruzgodnościdziałalnościzprawem

• RolaZarząduiRadyNadzorczej

Tomasz Stryjewski, Compliance Officer, FinCrea TFI

16:15 Zakończeniewarsztatów;wręczeniecertyfikatówUczestnikom

kotwica 2Program

PROGRAM,DZIEŃPIERWSZY PROGRAM,DZIEŃDRUGI




Warsztaty

kotwica 4InformacjeOgólne

Do udziału w warsztacie zapraszamy przede wszystkim kadrę zarządzającą oraz specjalistów z następujących departamentów instytucji sektora inwestycyjnego: Nadzoru Nadzoru właścicielskiego Nadzoru i Zgodności Kontrollingu Compliance Prawnego

WASZTATKIERUJEMYDO:

W odpowiedzi na przestrogę zaczerpniętą ze skutków kryzysu finansowego z 2008 roku, rynek finansowy, w tym sektor inwestycyjny, został zobowiązany do implementacji szeregu regulacji i standardów prawnych, mających poprawić bezpieczeństwo i stabilność jego funkcjonowania. Regulacje te, nakładają wiele obowiązków, związanych z obrotem i monitorowaniem transakcji na rynku instrumentów pochodnych (EMIR), jak również zmieniają klasyfikację w katalogu instrumentów finansowych (MIFID II), a także wprowadzają nowe elementy związane z zarządzaniem ryzykiem (CRD IV/CRR). W odpowiedzi na zasygnalizowane problemy, prezentujemy Państwu warsztat dedykowany specjalistom i eksper-tom, którzy zmagają się z wdrożeniem wyżej wymienionych standardów w swoich instytucjach. Koncepcja warsztatu, oparta o sprecyzowane zagadnienia, pozwala na uzyskanie szczegółowej wiedzy z wielu aktualnych obszarów problema-tycznych jednocześnie. Ponadto, obecność prelegentów – praktyków niesie ze sobą możliwości wymiany doświadczeń i wypracowywania sprawdzonych rozwiązań dla omawianych problemów.

DLACZEGOWARTOWZIĄĆUDZIAŁ:

MM • Conferences to wiodący i niezależny organizator spotkań biznesowych w Polsce. Spółka jest organizatorem konferencji, kongresów, sympozjów oraz warsztatów na najwyższym poziomie merytorycznym. Gwarantem jakości organizowanych wydarzeń jest zarówno współpraca z czołowymi firmami rynku mediów, telekomunikacji oraz IT, jak i zespół doświadczonych managerów oraz producentów, handlowców. Realizujemy projekty z największymi firmami i instytucjami, takimi jak: UKE, KRRiT, PIIT, PIKE, MKiDN, KIGE iT, PAI Z, Telekomunikacja Polska, Orange, T-mobile, Polkomtel, Play, Telewizja Polska, TVN, Polsat, Telekomunikacja Kolejowa, Intel, Netia, Alcatel–Lucent, SES Astra, Huawei, Alvarion, TNS OBOP.

ORGANIZATOR:

HYATT REGENCY WARSAW ul. Belwederska 23 00-761 Warszawa

MIEJCE:

Kinga MazurekT: 22 379 29 43e-mail: [email protected]

WIĘCEJINFORMACJI:




Warsztaty

kotwica 5Prelegenci

Piotr Gołębiowski GoldenBakes Law Firm Kancelaria Adwokacka Adwokat. Kieruje bieżącą działalnością kancelarii. Piotr koncentruje się w swojej działalności na kwestiach prawnych związanych z bankowo-ścią i finansami, rynkami kapitałowymi oraz kwestiami regulacyjny-mi. Jego praktyka obejmuje również prawo korporacyjne oraz fuzje i przejęcia, nieruchomości i infrastrukturę, prawo umów, prawo pracy

i świadczenia pracownicze, IT, media i telekomunikację, własność intelektualną, ochro-nę danych osobowych, produkty szybko zbywalne (FMCG) oraz arbitraż i spory sądowe. Przed objęciem stanowiska Partnera Zarządzającego w GoldenBakes, Piotr zajmował stanowisko inspektora nadzoru oraz prawnika wewnętrznego w grupie kapitałowej no-towanej na GPW w Warszawie, tworzonej m. in. przez dom maklerski oraz towarzystwo funduszy inwestycyjnych. Piotr zajmował także stanowisko prawnika, a następnie pełnił obowiązki dyrektora działu prawnego i compliance w domu maklerskim zajmującym po-zycję lidera na rynku Forex w Europie Środkowo-Wschodniej, któremu pomagał w jego międzynarodowym rozwoju. W trakcie swojej kariery, Piotr był także menadżerem odpo-wiedzialnym za stworzenie oddziału zagranicznego, w jednym z najdłużej istniejących domów maklerskich w Polsce. Współpracował również z bankiem notowanym na GPW w Warszawie oraz z międzynarodowym bankiem inwestycyjnym. Swoje doświadczenie zdobywał współpracując z wiodącą międzynarodową oraz polską kancelarią prawną, był też konsultantem w firmie doradztwa podatkowego, a także prawnikiem wewnętrznym w firmie z sektora FMCG. Członek Izby Adwokackiej w Warszawie. Absolwent Wydziału Prawa i Administracji oraz Wydziału Dziennikarstwa i Nauk Politycznych Uniwersytetu Warszawskiego. Ukończył również Podyplomowe Studium Prawa Rynku Kapitałowego na Uniwersytecie Warszawskim oraz Szkołę Prawa Amerykańskiego organizowaną przez University of Florida, Frederic G. Levin College of Law. ■

PRELEGENCI:

Przemysław Kołodziej Trigon DM oraz Trigon TFILegal-Compliance & Risk Management Manager w Trigon Dom Ma-klerski S.A. oraz Inspektor Nadzoru w Trigon Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Jest absolwentem studiów magisterskich prawa oraz zarządzania i marketingu na Wydziale Prawa i Administracji Uni-wersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu, absolwentem studiów

podyplomowych z zakresu prawa bankowego współorganizowanych przez Narodowy Bank Polski oraz doktorantem na Katedrze Prawa Finansowego Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu. Posiada kilkuletnie doświadczenie pracy w domach maklerskich w obszarze compliance oraz product developmentu. Posiada kilkuletnie doświadczenie i praktykę w obszarze zarządzania i rozwoju kancelarii prawnych. ■

Hutniczego. Przez okres 4 lat pełniła funkcję Prezesa Huty Serwis, nadzorując outsorcing wynagrodzeń. Absolwentka UMCS wydział Pedagogiki i Psychologii. Ukończyła studia podyplomowe w Szkole Głównej Handlowej w Kolegium Zarządzania. Ukończyła studia doktoranckie w Szkole Głównej Handlowej w Kolegium Zarządzania i Finansów. Aktualnie jest uczestnikiem studiów MBA również w Szkole Głównej Handlowej. ■

Beata Janicka CDM Pekao S.A.Manager w komórce Compliance Centralnego Domu Maklerskiego Pe-kao S.A. Od 2003 r. jest również menedżerem HR w Banku Pekao S.A. odpowiadając za: tworzenie polityk i procedur w obszarze HR oraz nadzór nad spółkami Grupy Kapitałowej Banku w zakresie wdrażania jednolitej polityki i procedur zarządzania kapitałem ludzkim, kształ-

towanie spójnych warunków zatrudnienia dla Członków Zarządu w Grupie Pekao, za kształtowanie relacji z organizacjami związków zawodowych w zakresie polityki wyna-gradzania, za proces fuzji podmiotów Banku Pekao S.A. w zakresie zagadnień HR. Od 2012 r. CDM Pekao S.A. odpowiedzialna jest za planowanie i implementację zagadnień edukacyjnych z obszaru Compliance, implementację regulacji Grupy UniCredit w tym obszarze i narzędzi wspierających nadzór zgodności, a także: wdrożenie polityki i re-gulaminu zmiennych składników wynagrodzeń na podstawie rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 2 grudnia 2011 r. oraz nowych regulacji wdrożenie spójnych zasad polityki wynagrodzeń – obowiązujących w Grupie Pekao odnoszących się do Dyrekty-wy UE CRD). oraz zmianę regulacji wewnętrznych w zakresie systemu wynagradzania. Posiada bardzo szerokie doświadczenie i wiedzę w zarządzaniu obszarem HR. Wcześniej przez ponad 8 lat związana była z sektorem hutniczym – jako Dyrektor HR w Hucie Ar-ceorl Mittal - Warszawa, gdzie odpowiadała za rozwój polityki personalnej oraz obszar organizacji i systemów. W tym okresie była członkiem Zespołu w Ministerstwie Gospo-darki, przygotowującego program restrukturyzacyjny dla pracowników sektora hutnicze-go z udziałem przedstawicieli UE. Była też członkiem Związku Pracodawców Przemysłu

Tomasz RogalskiNorton Rose Fulbright Piotr Strawa i WspólnicyTomasz Rogalski jest jest radcą prawnym w Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Warszawie (od 2009 r.) i starszym prawnikiem (senior ssso-ciate) w zespole bankowości i finansów warszawskiego biura Norton Rose Fulbright. Tomasz doradza przy transakcjach finansowych i posia-da bogate doświadczenie w transakcjach finansowania nieruchomo-

ści (real estate finance), w transakcjach finansowania dla sektora telekomunikacyjnego, finansowania akwizycyjnego oraz project finance. W swojej praktyce koncentruje się również na doradztwie w zakresie świadczenia usług finansowych dotyczących obrotu in-strumentami finansowymi, w tym instrumentami pochodnymi i działalności maklerskiej. W szczególności, Tomasz posiada bogate doświadczenie w doradztwie przy krajowych i zagranicznych transakcjach dotyczących emisji udziałowych i dłużnych papierów war-tościowych, w tym przy pierwszych ofertach publicznych akcji, wezwaniach na sprze-daż lub zamianę akcji spółek publicznych oraz w kwestiach regulacyjnych obejmujących obowiązki informacyjne spółek publicznych, obowiązki podmiotów sektora finansowe-go i energetycznego na podstawie Rozporządzenia REMIT, Rozporządzenia EMIR oraz Dyrektywy MiFID, świadczenie usług powierniczych, rozliczanie i rozrachunek transakcji mających za przedmiot instrumenty finansowe i obrót instrumentami finansowymi (w tym towarowymi instrumentami pochodnymi). Tomasz Rogalski z wyróżnieniem ukoń-czył w 2005 r. Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, jest również absolwentem Centrum Prawa Angielskiego i Europejskiego Uniwersytetu Warszawskiego i University of Cambridge (British Centre for English and European Legal Studies) (2005 r.). Tomasz Rogalski ukończył w 2006 r. Podyplomowe Studium Bankowości Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie (praca dyplomowa: „Sekurytyzacyjne instrumenty finansowe” dotycząca instrumentów finansowych emitowanych w procesie sekurytyzacji wierzytel-ności bankowych, w tym instrumentów znajdujących zastosowanie przy sekurytyzacji syntetycznej). Tomasz Rogalski jest autorem publikacji z zakresu prawa rynku kapitało-wego (w tym współautorem napisanej przez prawników Norton Rose Fulbright mono-grafii pt. „Towary giełdowe i towarowe instrumenty pochodne. Prawne aspekty obrotu”), prawnych zabezpieczeń finansowania oraz prawa upadłościowego. Tomasz regularnie występuje na konferencjach poświęconych dokumentacji kredytowej wg standardu LMA, zagadnieniom regulacyjnym związanym ze świadczeniem usług finansowych oraz project finance. ■




Warsztaty

kotwica 5Prelegenci

Wojciech Sikorzewski PKO BP TFIDoktor nauk ekonomicznych, Chartered Financial Analyst, praktyk, pra-cował jako wykładowca na Uniwersytecie Sorbonne w Paryżu w Insty-tucie Zarządzania Przedsiębiorstwami - Sorbonne Graduate Business School, Współpracował z Georgia State University w Atlancie, University of International Business and Economics (UIBE) w Pekinie czy Université

de Saint Joseph w Bejrucie. Obecnie pracuje jako Zastępca Dyrektora w Departamencie Nadzoru w PKO TFI. Jego obszar zainteresowania to teoria zarządzania portfelem, teoria opcji, historia i mechanizmy działania rynków terminowych, oraz struktura europejskiego rynku papierów wartościowych. Zagadnienia te, obok zagadnień rynków finansowych i ich regulacji omawiał w języku francuskim i angielskim w programach typu Master of Fi-nance i Master of Business Administration. Jest autorem artykułów w naukowych perio-dykach francusko- i anglojęzycznych jak i polskiej prasie fachowej. Szczególnie interesują go zagadnienia precyzji i osiągnięć analityków finansowych oraz analiza mechanizmów działania rynków instrumentów pochodnych. ■

Tomasz Stryjewski FinCrea TFIInspektor Nadzoru oraz Compliance Officer w FinCrea TFI S.A. odpowie-dzialny za nadzór wewnętrzny oraz zapewnienie zgodności działania towarzystwa z prawem. Prowadzi projekty związane z dostosowaniem działalności Towarzystwa do zmian w otoczeniu prawnym i regulacyj-nym, opiniuje projekty utworzenia funduszy inwestycyjnych, rozwój

nowych produktów i procesów, jest odpowiedzialny za wypełnianie obowiązków spra-wozdawczych Towarzystwa i relacje z regulatorami. Absolwent Wydziału Międzynaro-dowych Stosunków Gospodarczych Uniwersytetu Ekonomicznego w Poznaniu oraz Dundee Business School Uniwersytetu Abertay w Dundee. Compliance zajmuje się od roku 2008, do roku 2011 zdobywał doświadczenie jako specjalista ds. compliance w Ob-szarze Zapewnienia Zgodności w Banku Zachodnim WBK S.A. ■

Grzegorz Włodarczyk Manager compliance ds. produktów inwestycyjnych/MiFID Zarówno praktycznie (zawodowo) jak i teoretycznie (studia doktoranc-kie) zajmuje się tematyką zarządzania ryzykiem braku zgodności, oraz MiFID’em i bardziej generalnie ustawodawstwem europejskim z zakre-su rynków kapitałowych (UCITS, CRD, EMIR etc.). Ukończył prawo na

Wydziale Prawa, Administracji i Ekonomii Uniwersytetu Wrocławskiego, obecnie jest dok-torantem w Instytucie Nauk Prawnych Polskiej Akademii Nauk. Specjalizuje się w prawie bankowym oraz prawie rynków kapitałowych. Związany z rynkiem kapitałowym od 2007 roku – od praktyki na GPW w Warszawie, przez komórki prawne i zgodności kilku banków. Od roku 2008 współpracownik kancelarii prawnych. Autor kilkunastu artykułów dotyczą-cych: dyrektywy MiFID, tajemnic prawnie chronionych, zagadnień kodeksów etycznych. Członek m.in. Stowarzyszenia Compliance Polska (w tym Grupy ds. MiFID II), International Law Association – Polich Branch i innych. ■

Tomasz Zaleski Kancelaria Kochański Zięba Rapala i PartnerzyDoradca podatkowy, Partner. Współprowadzi Departament Podatków i Rachunkowości w Kancelarii Kochański Zięba Rapala i Partnerzy sp. j. Tomasz Zaleski posiada wieloletnie doświadczenie w doradztwie po-datkowym, w tym w świadczeniu usług dla klientów z sektora finan-sowego. Doradzał podatkowo w przedsięwzięciach i transakcjach na

rynku kapitałowym i leasingowym. Prowadził liczne projekty z zakresu restrukturyzacji zadłużenia, obrotu wierzytelnościami. Tomasz Zaleski posiada również bogate doświad-czenie w prowadzeniu projektów z zakresu transakcji fuzji i przejęć, restrukturyzacji oraz optymalizacji podatkowej z wykorzystaniem zarówno polskich rozwiązań jak i międzyna-rodowych lokalizacji holdingowych. Przed dołączeniem do KZRP, Tomasz Zaleski był przez 6 lat związany z działem doradztwa podatkowego Ernst & Young, a następnie odpowiadał za politykę podatkową w jednym z holdingów medialnych. Jest prawnikiem rekomendo-wanym w dziedzinie Prawa Podatkowego przez Legal 500 EMEA 2013. ■

Anna Zięba Kancelaria Kochański Zięba Rapala i PartnerzyDoradca podatkowy w Kancelarii Kochański Zięba Rapala i Partnerzy. Posiada kilkuletnie doświadczenie zawodowe w świadczeniu usług do-radztwa podatkowego na rzecz polskich oraz zagranicznych klientów, w tym banków i instytucji finansowych. Specjalizuje się w zagadnie-niach związanych z międzynarodowym planowaniem podatkowym.

Uczestniczyła w wielu projektach optymalizacyjnych z wykorzystaniem zagranicznych lokalizacji holdingowych, a także transakcjach fuzji i przejęć oraz restrukturyzacjach. Przed dołączeniem do KZRP zdobywała doświadczenie dla jednej z firm doradczych tzw. „Wiel-kiej Czwórki” oraz w wiodącej polskiej spółce doradztwa podatkowego. Jest absolwentką Wydziału Prawa na Uniwersytecie Jagiellońskim oraz programu LL.M. na Uniwersytecie Kalifornijskim w Berkeley (Berkeley Law). Posiada również uprawnienia adwokackie w Sta-nach Zjednoczonych (Nowy Jork). ■

Marcin Żółtkowski FinalyseMenedżer w firmie konsultingowej Finalyse. Ekspert w zakresie metod zarządzania ryzykiem w instytucjach finansowych. Ekonomista (SGH) i matematyk (UW) z dużym doświadczeniem praktycznym. Uczestni-czył w wielu projektach związanych z zarządzaniem ryzykiem (kredy-towym, rynkowym, operacyjnym, płynności), ALM, wdrażaniem Basel II,

wyceną instrumentów strukturyzowanych w Polsce i za granicą. ■

Documents

Praktyk implementacji STANDRADÓW PRAWNYCH · • Praktyczne aspekty outsourcingu w sektorze inwestycyjnym na podstawie regulacji MIFID i wytycznych ESMA • Zarządzanie ryzykiem