56
Croǁell & MoriŶg | ϭ PƌiǀaĐLJ aŶd CLJďeƌ Thƌeats – NathaŶial J. Wood KƌistiŶ J. MadigaŶ PƌaĐtiĐal Stƌategies to Liŵit LiaďilitLJ

Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

  • Upload
    others

  • View
    5

  • Download
    0

Embed Size (px)

Citation preview

Page 1: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

P i a  a d C e  Th eats –

Natha ial J. WoodK isti  J. Madiga

P a ti al St ategies to Li it Lia ilit

Page 2: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Data I ide t Respo se O e ie• P i a  a d C e se u it :  – Regulato  a d Litigatio  T e ds

• Mitigatio  St ategies 

Age da

Page 3: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

O e ie  of Data I ide t Respo se

Page 4: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• I side  Th eat

• S o de

‒ Neglige t E plo ee

‒ Ve do s & suppl   hai

• Ta get

• Natio  states 

‒ Chi a

‒ Russia

‒ I a

• Ha kti ists

• O ga ized  i e 

• Dude i  his  o ’s  ase e t

What a e the Th eats?

Page 5: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

I itial Dis o e

INCIDENTIDENTIFIED

IT Staff Dete ts

IT Help Desk Call

d Pa t  Notifi atio

La  E fo e e t Notifi atio

I itial Dis o e

I itial I estigatio

Re ediatio  & E ide e 

P ese atio

Legal & Risk A al sis / Notifi atio

P epa e fo  Rou d 

Litigatio

Page 6: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

I itial I estigatioFo e si  I estigatio

Led B  Cou selI te al Tea sd Pa t  E pe ts 

Retai ed   Cou sel

Legal Re ie

I ide t Respo se PlaP i a  PoliSe u it  PoliDo u e t Rete tio

Ma age e t Re ie

O e sight & Ma age e tRoles & Respo si ilitiesCo u i atio  St u tu e

I itial Dis o e

I itial I estigatio

Re ediatio  & E ide e 

P ese atio

Legal & Risk A al sis / Notifi atio

P epa e fo  Rou d 

Litigatio

Page 7: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Re ediatio  & E ide e P ese atio

Ve if  Data A essed

Ide tif  & Fi  Te h i al 

Causes

P ese e E ide e of I ide t

T a k & Re o e  Lost 

Data

REGAIN TRUST INNETWORKSECURITY

CONDUCT DATAFORENSICS

I itial Dis o e

I itial I estigatio

Re ediatio  & E ide e 

P ese atio

Legal & Risk A al sis / Notifi atio

P epa e fo  Rou d 

Litigatio

SECURE THEINFRASTRUCTURE

Page 8: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Legal & Risk A al sis/Notifi atio

NOTIFICATION CONSIDERATIONSFede al & State Co plia e

Who to Notif ?P epa i g Mate ials

Ti i g  Legal, Regulato , et .

La  E fo e e t/Regulato  Coo di atio

Media/Messagi gd Pa t  P o ide s

I itial Dis o e

I itial I estigatio

Re ediatio  & E ide e 

P ese atio

Legal & Risk A al sis / Notifi atio

P epa e fo  Rou d 

Litigatio

MANAGINGNOTIFICATIONS

Go e e t

Co pa ies

Othe sSha eholde s

I di iduals

Do u e tatio  of I ide t & A al sis

Qua tifi atio  of E posu e

Notifi atio  O ligatio s

Page 9: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

P epa e fo  Rou d P epa e I ediatel  Fo  

Follo ‐o  I ide t Respo se Afte  Notifi atio

Highl  Pu li ized Ta gets of Atta k T pi all  E pe ie e 

Fu the  Atta ks

I itial Dis o e

I itial I estigatio

Re ediatio  & E ide e 

P ese atio

Legal & Risk A al sis / Notifi atio

P epa e fo  Rou d 

Litigatio

Page 10: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Litigatio /Regulato  E fo e e t

Busi ess Pa t e s/ Custo e s

Busi ess Pa t e s/ Custo e s

B ea h of Co t a tB ea h of Co t a t

I de itI de it

Suspe sioSuspe sio

Pu liPu li

ClassA tio sClass

A tio s

Statutoda agesStatutoda ages

I ju tio sI ju tio s

Regulato sRegulato s

Fi esFi es

Ci ilpe alties

Ci ilpe alties

Co se tDe eesCo se tDe ees

P ose uto sP ose uto s

C i i alPe altiesC i i alPe alties

Whistle‐lo e s

Whistle‐lo e s

False Clai s A t

False Clai s A t

Othe  I pa ted Pa ties

Othe  I pa ted Pa ties

E .: Ta get edit  a d lass

E .: Ta get edit  a d lass

I itial Dis o e

I itial I estigatio

Re ediatio  & E ide e 

P ese atio

Legal & Risk A al sis / Notifi atio

P epa e fo  Rou d 

Litigatio

Page 11: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Page 12: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Regulato  a d Litigatio  T e ds

Page 13: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• E fo e e t/Regulato s– P i a

• Data  olle tio• Data sha i g

– Se u it• A ou d i fo atio• Affe ti g safet

• Litigatio  – B B, i di iduals,  lass a tio s– E e gi g issues ofte  depe d o  t aditio al to t  lai s

• B ea h of  o t a t, to t• Loss/ isuse of i fo atio• Se u it  fla  that  esults i  safet  issue• P odu t pe fo a e/ a a t   lai s• Da age to  a d a d  eputatio

Lia ilit  Issues:  Risk P ofile

Page 14: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Se u it  p odu ts

• High‐e d p odu ts

‐ Auto o iles

‐ Medi al de i es

‐ I te et‐ o e ted de i es that  olle t i fo atio

• Vul e a le populatio s  e.g.,  hild e

Busi ess Seg e ts U de  Close S uti

Page 15: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Mo e  egulato s i ol ed– FTC a d SEC   C e se u it  P io ities

– FCC

– CFPB

• Mo e legislatio  a d  egulatio s– Multiple  atio al data  ea h  otifi atio  

p oposals

– P i a   ill of  ights 

• Mo e  ea h litigatio   a d  igge   ea hes– A the

– Yahoo!

– E uifa

P i a  a d C e se u it  T e ds

Page 16: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

FTC A t Se tio   :  UDAP

De epti e p a ti es Mate ial  ep ese tatio  o  

o issio likel  to  islead  o su e s  a ti g  easo a l  u de  the 

i u sta es U fai  p a ti es

su sta tial i ju ot  easo a l  a oida le ot out eighed    e efits

Page 17: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• I ju ti e a d Othe  E uita le Relief– Co du t– Repo ti g a d  o ito i g  e ui e e ts

• Re o e  of fu ds ge e ated    o du t  a.k.a.  ill‐gotte  gai s– Co su e  Red ess  FTC‐ u   efu d p og a   he  possi le– Re ai i g fu ds  etu ed to U.S. T easu

Re edies U de  the FTC A t

Page 18: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• P i a :  O e    spa  a d sp a e  ases a d  o e tha    ge e al p i a  la suits.  Issues i lude spa , so ial  et o ki g,  eha io al ad e tisi g, p ete ti g, sp a e, pee ‐to‐pee  file sha i g, a d  o ile  e.g., is ep ese ti g p i a  a d data se u it   olle tio , use, o  dis losu e p a ti es

• Data Se u it :  Si e  , al ost    ases agai st  o pa ies that e gaged i  u fai  o  de epti e p a ti es that put  o su e s’ pe so al data at u easo a le  isk  e.g., failu e to use  easo a le se u it   easu es

FTC A ti it :  P i a  & Data Se u it

Page 19: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• W dha :  Thi d Ci uit affi ed FTC Se tio    autho it  o e  p i a  a d data se u it , a d that the o pa  had fai   oti e of la   iolatio s

• La MD:  Use of P P soft a e o   et o k  o tai i g  edi al i fo atio ; Co issio  fi al de isio   u e tl  o  appeal to the Ele e th Ci uit

Re e t FTC A ti it /T e ds:  P i a

Page 20: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Regulatio  of IoT still i  ea l  stages– Multiple U.S. fede al age ies ha e autho it  of o e  so e aspe ts of IoT

• Fede al T ade Co issio   FTC , Food a d D ug Ad i ist atio   FDA , Natio al High a  T affi  Safet  Ad i ist atio   NHTSA , Fede al Co u i atio s Co issio   FCC

– Co fe e es a d  epo ts p o ide i sight i to age  age das a d  usi ess guida e• Best P a ti es, su h as desig i g IoT p odu ts  ith p i a  i   i d• Likel  a eas fo  go e e t i ui ies / i estigatio s  e.g., S a t TVs, Vizio, Le o o  ases

– E isti g la s a d  egulatio s a e likel  to  e supple e ted a d e pa ded – Pe so al data p ote tio  a d p i a   o s i  Eu ope  GDPR  a d othe   egio s 

• Default to highest sta da d

Regulato  T e ds ‐ IoT

Page 21: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

This is a  optio al all‐out  o . The fo t is Cali i Regula ,  pt.

C e  se u it   eets p odu t lia ilit

• Re e t FTC I te et of Thi gs e fo e e t a tio

• D‐Li k– C iti al se u it  fla s i   oute s that put 

ho e  et o ks at  isk– Failu e to ade uatel  se u e  oute s a d IP 

a e as as de epti e a d u fai  t ade p a ti e

– D‐Li k as  oth  a ufa tu e  of  e efi ial p odu t  a d  olle to  of se siti e data

– Si ila  to p io  e fo e e t a tio  a d settle e t  ith ASUSTek Co pute   ASUS  a d its  oute s

Page 22: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Litigatio  T e ds

Page 23: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Massi e  ea hes• Massi e litigatio• Plai tiffs a e  e o i g  o e sophisti ated  ut still st uggle  ith da ages• Settle e t fo ula sta ti g to  e o e sta da dized,  ut  aluatio s still  a  

d a ati all

Ge e al Litigatio  T e ds

Page 24: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

B ea hes a e getti g la ge

Page 25: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• B ea h i pa ti g    illio  people• O e     lass a tio  la suits• Settle e t  e e tl  p eli i a il  app o ed

– $   illio  settle e t fu d– Plus  usi ess p a ti e  ha ges– Plai tiffs’ la e s  ould get  ea l  $   illio

A the

Page 26: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Multiple  ea hes i pa ti g    illio  a ou ts• Majo it  of  lai s su i ed  otio  to dis iss

– Cou t  eje ted sta di g  halle ge– Cou t a epted loss of  alue  of PII as a ha– Reje ted effo t to poi t to othe  data  ea hes to defeat sta di g

Yahoo!

Page 27: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• I fo atio  o     illio  people pote tiall   e posed— a es, add esses, SSNs, DOB, DLN

• C edit  a d  u e s fo   ,  i di iduals• O e  ea  f ee  edit  o ito i g offe ed• Class a tio  la suits filed  ithi    hou s• Co t a t  a dated a it atio  a d p ohi ited  lass a tio s• Ma   ot  e pe itted u de  Califo ia la  • CRA e ui es  app op iate ide tit  theft p e e tio  a d  itigatio  se i es . . . at  o 

ost . . . fo   ot less tha     o ths   Cal. Ci il Code  . d G• E uifa  has  la ified this  ill  ot appl

E uifa

Page 28: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• A ti le III sta di g  e ai s a ke  defe se,  ut plai tiffs a e getti g  o e sophisti ated

• Defe da ts ofte   o  fo usi g o  ele e tal sta di g

Sta di g

Page 29: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• FISA allo s su eilla e of  o ‐U.S. i di iduals.

• Plai tiffs  U.S.  itize s, so e of  ho   e e atto e s  a gued that the   ould i e ita l   e  i etapped i  iolatio  of the Co stitutio  

• d Ci uit  uled that plai tiffs had sta di g as the e  as a   o je ti el   easo a le  likelhood that the go e e t  ould i te ept thei   o u i atio s

• The Sup e e Cou t  e e ses:

o The i ju   ust  e suffi ie tl   o ete a d i i e t

o Th eate ed i ju   ust  e  e tai l  i pe di g

o Ca ’t  el  o  a spe ulati e  hai  of possi ilities, a d  a ot  a ufa tu e sta di g   i fli ti g ha  o  the sel es

Clappe   . A est  I te atio al USA, I ., S. Ct.  8 

Page 30: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Plai tiff alleged that Spokeo iolated the FCRA  p o idi g i a u ate i fo atio  a out hi .• B ought  lass a tio  asse ti g statuto   iolatio s a d seeki g statuto  da ages.• S. Ct.  e e ses  th Ci uit dete i i g that Ro i s la ked A ti le III sta di g.• Satisfied  pa ti ula ized  i ju• Failed to satisf   o ete  i ju ;  ust  e  eal a d  ot a st a t .• Ni th Ci uit  e e tl   e‐affi ed its o igi al holdi g u de  the Sup e e Cou t’s test

Spokeo, In . v. Ro ins,   S. Ct.   

Page 31: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Video P i a  P ote tio  A t  VPPA– I   e Ni kelodeo  Co su e  P i a y Litig.,   F. d   d Ci .    petitio  fo   e t. do keted 

/ / allegatio  that defe da ts u la full   olle ted pe so al i fo atio  f o   hild e  u de    i  iolatio  of VPPA as suffi ie t to esta lish sta di g .

– Ye sho . Ga et Satellite I fo. Net o k, I ., No. CV  ‐ ‐FDS,   WL  , at *   D. Mass. Sept.  ,  allegatio  that defe da t u la full   olle ted  ideo‐ ie i g ha its i   iolatio  of VPPAas suffi ie t to esta lish sta di g .

• Fede al a d Califo ia Wi etap La s– Mate a  . Google I ., No.  ‐CV‐ ‐LHK,   WL  , at *   N.D. Cal. Sept.  , 

allegatio  that defe da t s a ed a d  ead e ails i   iolatio  of  i etap la s  as suffi ie t to esta lish sta di g .

Allegatio  of B ea h is Suffi ie t

Page 32: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• D i e ’s P i a  P ote tio  A t– K ekel e g . A oka Cty., No.  ‐   DWF/TNL ,   WL  , at *   D. Mi . Aug.  , 

allegatio  that defe da t u la full  a essed plai tiffs DMV  e o ds a d  aused e otio al ha  as suffi ie t to esta lish sta di g .

• Video Re tal P i a  A t– Boelte . Hea st Co ' s, I ., No.   CIV.    AT ,   WL    S.D.N.Y. Ju e  , 

allegatio  that pu lishe  dis losed plai tiffs’ su s iptio  i fo atio   as suffi ie t to esta lish sta di g .

• Fai  De t Colle tio  P a ti es A t– Chu h  . A eti e Health, No.  ‐ ,   WL  th Ci . Jul   ,  holdi g that FDCPA

eated a  i ju   he e a de to  did  ot  e ei e  e tai  dis losu es,  eati g sta di g .

Allegatio  of B ea h is Suffi ie t

Page 33: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Ca le Co u i atio s Poli  A t  CCPA– B ait e g . Cha te  Co ' s, I ., No.  ‐ ,   WL    th Ci . Sept.  ,  Allegatio  

that defe da t  etai ed plai tiffs’ PII i   iolatio  of CCPA as  ot suffi ie t to esta lish sta di g .• D.C. Co su e  P ote tio  P o edu es A t  DCPPA

– Attias . Ca eFi st, I ., No.  ‐CV‐   CRC ,   WL    D.D.C. Aug.  ,  Appeal filed –Sept.  ,  holdi g that  ithout a  o ete ot just pa ti ula ized  i ju  u de  the DCPPA, plai tiffs did  ot ha e sta di g .

• Fai  a d A u ate C edit T a sa tio s A t  FACTA– Ka al  . J. C e  G oup I .,  : ‐ ‐ ,   WL    D.N.J., O t  ,  holdi g that lea i g 

edit  a d i fo atio  o   e eipts  ithout p oof of  esulti g  edit  a d f aud  as  ot suffi ie t to esta lish sta di g .

• Va ious State Co su e  P ote tio  Statutes– Du u . S ott ade, I ., No.  : ‐CV‐ ‐SPM,   WL    E.D. Mo. Jul   ,  holdi g that 

the  isk of futu e ha   as too spe ulati e a d h potheti al to  o fe  sta di g .

Allegatio  of B ea h is NOT e ough

Page 34: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• To dete i e  hethe  a  e e allegatio  of  ea h of a statute is suffi ie t fo  sta di g,  ou ts e a i e:– The legislati e histo  of the statute– Whethe  the statute  eates a p o edu al o  su sta ti e  ight 

• Su sta ti e  ight – usuall  sta di g u de  Spokeo– E a ple: U de  the Wi etap A t, the p ohi ited  eha io  is the ha  i.e. liste i g to 

so eo e’s  alls is ha ful.  • P o edu al  ight – o sta di g u de  Spokeo

– E a ple: U de  the Fai  C edit Repo ti g A t, Co g ess i posed a se ies of p o edu es to p e e t a pe so  f o  suffe i g fi a ial ha .  A  iolatio  of those p o edu es does  ot auto ati all   ause the ha  Co g ess i te ded to p ote t agai st – fi a ial da age e.g.losi g  o e  o  pa i g  o e  o e  as a  esult of a  o gfull   epo ted  edit s o e.

– Whethe  the ha  p ote ted u de  the statute is si ila  to the ha  i  a   o o  la  to ts.  • E a ple: The Video P ote tio  P i a  A t p ote ts agai st a ha  si ila  to the ha  p ote ted   

the i asio  of p i a  a d i t usio  upo  se lusio  to t.  

O e all T e ds i  Spokeo Sta di g A al sis

Page 35: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Still  ot  a   lass  e tifi atio  de isio s• So e aspe ts of  lass  e tifi atio  a e getti g easie  fo  plai tiffs• Settle e ts a e  ei g s uti ized

Class Ce tifi atio

Page 36: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• I di idualized Causatio   s. I di idualized Da ages– Whe e the  ou t  ust  ake i di idualized  ausatio  dete i atio s, i di idual  uestio s 

p edo i ate a d  lass  e tifi atio  is u a aila le. – If the putati e  lass a tio  o l   e ui es i di idualized da ages dete i atio s, the  lass 

a   e  e tified.• I di idualized da ages  uts agai st  lass  e tifi atio   ut alo e is i suffi ie t to 

p e e t it. • Ni th Ci uit has effe ti el  fo e losed as e tai a ilit as a defe se

Class Ce tifi atio —Easie  i  So e Wa s

Page 37: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Ta get– $   illio  settle e t– O je tio   ased o  alleged  o fli t  et ee   lass  e e s  ho  a   olle t a d those  ho 

a ot– Re a ded   Eighth Ci uit fo  additio al a al sis

• P ofessio al O je to s

Class Ce tifi atio —Getti g S uti ized

Page 38: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Plai tiffs  o ti ue to get  eati e  ith da ages theo ies

• Cog iza le i ju  o  ha  

– A tual ide tit  theft

– Fea  of futu e ha

– Be efit of  a gai

– Di i ished  alue of PII

– De  i i is ha  – e.g., lost ti e

• Causatio

– Co e ti g ha  to the data i ide t

Da ages

Page 39: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Data B ea h Class Settle e t

COMMON ELEMENTS OF A SETTLEMENT

Da ages settle e t fu d• U ifo  dist i utio• Relia e da ages

Rei u se e t  lai s p o ess• Suppo ti g do u e tatio• Appeals p o ess

Su stitute  o pe satio• F ee p odu ts o  se i es

Co e ti e a tio• Re edial  easu es• Thi d‐pa t  o e sight

C edit  o ito i g Atto e s’ fees

Ide tit  theft a d e pe se  ei u se e t I e ti e a a ds fo   a ed plai tiffs

Page 40: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• A the : $ . /pe so     illio   lass  e e s• So : $ ‐$ /pe so   ,   lass  e e s• Ho e Depot: $. /pe so     illio   lass  e e s• Li kedI : $ /pe so   ,   lass  e e s• Wellpoi t: up to $ ‐$ /pe so   ,   lass  e e s

Pe  Pe so  Value Va ies D a ati all

Page 41: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Mitigatio  St ategies

Page 42: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Life le C e  a d P i a  Risk Ma age e t. Ide tif  A d 

Classif  Se siti e Data A d Regulated S ste s

•What A e The  C o  Je els ?

•Who Has Respo si ilit ?

. I ple e t Co t ols To P ote t Data A d S ste s

•Asset Ma age e t•People / Tale t Ma age e t•Co plia e / Regulato  Mg t.

. Esta lish Clea  Go e a e 

•Roles & Respo si ilities•Audit/Repo ti g P o esses

•Co u i atio  St u tu e

Page 43: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Life le C e  a d P i a  Risk Ma age e t.  Re ie  A dUpdate Poli ies & P o edu es

•Regula  I te als•U de sta d Risk D i e s

• I dust  Best P a ti es

. P epa e Fo  A  I ide t

• I ide t Respo se Pla• I ide t Respo se Tea•Retai  Outside E pe ts•Co du t T ai i g

. Thi k A out E te al Risks

•Ve do  / Suppl  Chai•O ga ized C i e•Natio  States•Ha kti ists

Page 44: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Life le C e  a d P i a  Risk Ma age e t

. Thi k A out I te al Risks

•Neglige t / Disg u tled E plo ees

• I side  Th eats•Net o k Vul e a ilit

. Pa ti ipate I  I dust  A d Go e e t Pa t e ships

•CISA / ISACs• E ol i g Regulato  La ds ape

. E po t Risks

•M&A• I su a e• SAFETY A t•Ma aged       Se i es

Page 45: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Majo  sou e of se u it   ea hes

• Po e o I stitute   su e  fou d  % of  ea hes  e e  aused    e do s  U.S. Cost of Data B ea h Stud    

Ve do s a e ofte  a  eak li k

Page 46: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Vet  ou   e do s i  ad a e  espe iall  those ha dli g se siti e o  pe so al i fo atio  

‒ Ma dated C e se u it  Co t ols

‒ Audit Rights

‒ B oad Notifi atio  O ligatio  + I estigatio  Rights

‒ I de it

‒ C e i su a e

‒ Co t ol of  otifi atio s a d  usto e   o u i atio s

Co t a ti g Mitigatio  St ategies ‐ Ve do s

Page 47: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• I dust /data spe ifi

• P a ti al Issues

• E ptio  

• Mi i u  use

• E plo ee a ess  o t ols—least p i ilege

‒ Data dest u tio   e ui e e ts

‒ Ce tifi atio

‒ Su ‐ e do s

Co t a ti g St ategies ‐ Ve do sC e se u it  Co t ols

Page 48: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Audit  ight  .  a dati g audits

• Thi d pa t  auditi g

Co t a ti g St ategies ‐ Ve do sAuditi g

Page 49: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• I ediate  otifi atio  of  ea h

• Notifi atio  of suspe ted  ea hes as  ell

• Outside s a d i side s

• U autho ized a ess,  ot just  isuse o  theft

• Right to pa ti ipate i  i estigatio

‒ Ve do  sele tio

‒ Full dis losu e of i estigatio — ethods, fi di gs,  o lusio s

‒ Be  i dful of p i ilege  o side atio s

Co t a ti g St ategies ‐ Ve do sNotifi atio  + I estigatio  Rights

Page 50: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Li itatio  o  lia ilit

• T igge i g e e ts

‒ B ea h?

‒ Notifi atio ?

‒ La suits?

• Na o  s ope

‒ What’s  o e ed?

• Co t ol o e   ho hi es the la e s

Co t a ti g St ategies ‐ Ve do sI de it  Pitfalls to A oid

Page 51: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Should  e  oupled  ith audit  e ui e e ts

• Othe ise  ot  o th the pape  it’s  itte  o

• Pa ti ula l  i po ta t fo  s alle   e do s that  a   ot  e fi a iall   apa le of ha dli g i de it  o ligatio s

Co t a ti g St ategies ‐ Ve do sC e  I su a e

Page 52: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• If  ea h  e ui es  otifi atio ,  o t olli g  o te t a d ti i g

• Regulato s

• Custo e s

• Othe  affe ted thi d pa ties

• Call  e te

Co t a ti g St ategies ‐ Ve do sNotifi atio  a d Custo e  Co u i atio s

Page 53: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• FTC‒ IoT: P i a  & Se u it  i  a Co e ted Wo ld‒ Sta t  ith Se u it  ‐ A Guide fo  Busi ess‒ P ote ti g Co su e  P i a  i  a  E a of Rapid Cha ge‒ Big Data:  A Tool fo  I lusio  o  E lusio ? U de sta di g the Issues‒ Co se t Ag ee e ts a d O de s 

• Califo ia‒ Califo ia Data B ea h Repo t‒ P i a  o  the Go: Re o e datio s fo  the Mo ile E os ste‒ Maki g You  P i a  P a ti es Pu li

• FDA‒ C e se u it  Guida e fo  De i es

Resou es: P i a  a d Se u it

Page 54: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

• Desig   ith se u it  a d authe ti atio  to  eet a  o ti uall  e ol i g sta da d of  a e.

• Ide tif  a d p ote t i te fa es  et ee  p odu t, de i es a d se i es. 

• Wo k th ough ho  the te h olog  ope ates i   o e tio   ith legal li its o  lia ilities a d i de ifi atio s.

• Test se u it   easu es  efo e lau hi g p odu ts o  appli atio s a d th ough pe fo a e e olutio  to e d of life.

• Sele t the se u e  hoi e as  ou  default setti g.

• Use  ou  i itial  o u i atio s  ith  usto e s to edu ate the  a out the safest use of  ou  p odu t. –Co se t – o ti uous dis losu es

• Esta lish a  effe ti e app oa h fo   o ito i g a d updati g  ou  se u it  p o edu es.

• Sha e  hat  ou’ e doi g to  olle t a d se u e se siti e i fo atio  a d defi e e e o e’s  ole i  the p o ess.

Co plia e Best P a ti es

Page 55: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

K iste  MadigaCou selk adiga @ o ell. o

Co ta t Us

Natha ial WoodCou sel

ood@ o ell. o

Page 56: Pia ad Ce Theats · Croell & Morig | í Pia ad Ce Theats – Nathaial J. Wood K isti J. Madiga Patial Stategies to Liit Liailit

Cro ell & Mori g | 

Cro ell & Mori g LLP is a  i ter atio al la  fir   ith appro i atel   la ers represe ti g  lie ts i  litigatio  a d ar itratio , regulator , 

a d tra sa tio al  atters. The fir  is i ter atio all  re og ized for its represe tatio  of Fortu e    o pa ies i  high‐stakes litigatio , as ell as its o goi g  o it e t to pro bono ser i e a d di ersit . The 

fir  has offi es i  Washi gto , D.C., Ne  York, Los A geles, Sa  Fra is o, Ora ge Cou t , Lo do , a d Brussels. 

© Cro ell & Mori g LLP   

o ell. o