Upload
others
View
11
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
••••
••••
••••
••• •
••••
• •••
• •••
••••
• •••
••••
••••
••••
• Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
ORGANISMO DE SUPERVISIÓN DE LOS RECURSOS FORESTALES Y DE FAUNA SILVESTRE
INFORME DE GESTIÓN INSTITUCIONAL-IGI III TRIMESTRE 2013
OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
SUB OFICINA DE PLANEAMIENTO
DICIEMBRE 2013
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
PERÚ
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
PERÚ
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
PRESENTACIÓN
El presente Informe de Gestión Institucional-IGI corresponde a las gestiones y acciones de todo el equipo humano que conforma el OSINFOR al tercer trimestre del año 2013, y ha sido elaborado en base a las metas físicas y presupuestales del Plan Operativo Institucional 2013 Reformulado II, con el objeto de plasmar los avances en materia institucional entre los meses de Julio, Agosto y Setiembre y además el acumulado del tercer trimestre del presente año con la finalidad de cumplir con los objetivos institucionales señalados en el Plan Estratégico Institucional-PEI 2012-2016.
En este IGI se detallan los avances alcanzados en cumplimiento de los indicadores y metas programados en el Plan Operativo Institucional-POI 2013 Reformulado II, incluyendo otras acciones que no fueron programadas explícitamente dentro del citado POI, pero que son complementarias e importantes para el buen desempeño de la gestión institucional.
Cabe destacar que el principal factor que motivó la segunda reformulación del POI 2013 fue el compromiso con la PCM. a través del Alto Comisionado para la Formalización de la Minería, Interdicción de la Minería Ilegal y Remediación Ambiental, para la supervisión de los Títulos habilitantes (Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre) en el sector denominado Anexo N° 01 del departamento de Madre de Dios, amparado en el Decreto Legislativo N° 1100. Otro factor fue la imposibilidad de que el Tribunal Forestal y de Fauna Silvestre pueda iniciar funciones en el 2013, debido a que aún no se logró completar la conformación de sus miembros.
En tal sentido, el presente documento se ha estructurado tomando en cuenta la estructura establecida en el numeral 14.5 de la Directiva N° 004-2013-OSINFOR/04.1 aprobada con Resolución Presidencial N° 014-2013-OSINFOR, conteniendo nueve acápites: el primero, orientado a los antecedentes (resumen del POI reformulado II 2013 aprobado);el segundo, referido al marco institucional del trimestre; el tercero, orientado a mostrar algunos logros y resultados alcanzados en el período del 2005 al tercer trimestre 2013; el cuarto, conteniendo los logros y resultados al 3er. Trimestre del 2013 (síntesis a nivel de producto y tareas que incluye a los Órganos Desconcentrados y la matriz de evaluación física); el quinto, muestra el avance de la gestión presupuestal (incluyendo la matriz de evaluación presupuestal); el sexto, considera los principales factores que impidieron un mejor desempeño de la gestión; el séptimo, presenta las medidas correctivas adoptadas; el octavo, expone las conclusiones y recomendaciones para mejorar el cumplimiento de la programación del POI 2013 Reformulado II y los objetivos de la institución en el corto y mediano plazo; y finalmente, el noveno, incluye un anexo con el detalle del avance de cada tarea del POI.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
2
••••
••••
••• •
••••
••••
• •••
••••
••••
• •••
••••
••••
••••
• Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
CONTENIDO
PRESENTACIÓN 2
CONTENIDO 3
I.- ANTECEDENTES 6
II.- MARCO INSTITUCIONAL 7
III.- LOGROS Y RESULTADOS ACUMULADOS 2005-2013 7
IV.- LOGROS Y RESULTADOS AL 3ER. TRIMESTRE DEL 2013 12
IV.1 SUPERVISIÓN, FISCALIZACIÓN Y DESARROLLO DE CAPACIDADES 15
4.1 Línea de acción "Supervisión de concesiones" 15 4.2 Línea de acción "Fortalecimiento de Capacidades de Actores - Concesiones" 16 4.3 Línea de acción "Sanciones y Caducidad — Concesiones" 16 4.4 Línea de acción "Supervisión de Permisos y Autorizaciones" 17 4.5 Línea de acción "Fortalecimiento de Capacidades - Permisos y Autorizaciones" 18 4.6Línea de acción "Sanciones y Caducidad — Permisos y Autorizaciones" 18
IV.2 CONDUCCIÓN, APOYO, ASESORAMIENTO Y CONTROL 19
4.7. Línea de acción "Conducción Institucional" 19 4.8. Línea de acción "Planeamiento y Presupuesto" 20 4.9. Línea de acción "Acciones Jurídicas Institucionales" 21 4.10 Línea de acción "Administración" 22 4.11 Línea de acción "Control Institucional" 24 4.12 Línea de acción "Tecnología de la Información" 24
IV.3. EVALUACION FISICA AL 3ER TRIMESTRE 25
4.13 Matriz de Evaluación Física al 3er. Trimestre 25
V.- GESTIÓN PRESUPUESTAL 30
5.1 Ejecución presupuestal 30 5.2 Matriz de Evaluación Presupuestal al 3er. Trimestre 31
VI.-PRINCIPALES FACTORES QUE IMPIDIERON UN MEJOR DESEMPEÑO 33
VII.- MEDIDAS CORRECTIVAS 35
VIII.- CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 38
IX.-ANEXO 42
Detalle del avance de las tareas del POI 2013 Reformulado II del OSINFOR en el 3er. Trimestre 2013 42
9.1. Línea de acción "Conducción Institucional" 43 9.2. Línea de acción "Planeamiento y Presupuesto" 45 9.3. Línea de acción "Acciones Jurídicas Institucionales" 52 9.4 Línea de acción "Administración" 54 9.5 Línea de acción "Control Institucional" 74 9.6 Línea de acción "Tecnología de la Información" 77 9.7 Línea de acción "Supervisión de concesiones" 79 9.8 Línea de acción "Fortalecimiento de Capacidades de Actores - Concesiones" 93 9.9 Línea de acción "Sanciones y Caducidad — Concesiones" 98 9.10 Línea de acción "Supervisión de Permisos y Autorizaciones" 104 9.11 Línea de acción "Fortalecimiento de Capacidades - Permisos y Autorizaciones" 117 9.12 Línea de acción "Sanciones y Caducidad — Permisos y Autorizaciones" 120 9.13 Línea de acción "Apelación a las sanciones y caducidad de los títulos habilitantes" 125
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
3
PERÚ
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
RESUMEN EJECUTIVO
El avance promedio de los productos del POI 2013 Reformulado II acumulado al 3er. Trimestre, ha sido de 102% a nivel de metas físicas y 102% a nivel de presupuesto, y el avance promedio con relación a la programación anual ha sido de 74% y 73% respectivamente. Considerando las metas físicas de los productos, ponderadas según su presupuesto asignado, el avance promedio resulta 97% al tercer trimestre y 67% con relación a la programación anual. Ver Gráfico N° 01.
Gráfico N° 01: Avance promedio a nivel de productos acumulado al III Trimestre 2013
Al 3er. Trim. Al año
Sin embargo, para reforzar el análisis del avance físico de los 12 productos (sin considerar la meta del Tribunal Forestal), comparamos la ejecución acumulada del 3er. trimestre del 2013 vs. la programación total del mismo periodo, observándose que 6 productos han alcanzado y superado el 100% (productos N°1, N°3, N°5, N°8, N°9 y N°11), 5 superaron el 90% de ejecución (productos N°1, N°2, N°4, N°7, N°10 y N°12), 1 alcanzó una ejecución menor al 81% (producto N°6), referidos a la Oficina de Tecnología de la Información. Ver Gráfico N° 02.
Gráfico N° 02: Ejecución física y presupuestal - Acumulada al 3er. Trim. 2013 (% del III Trim.)
1 Condi. institor 160%
12 Sane y Caduc - Perrn./Aut 140% 2 Planean. y Ppto.
120%
11 Fortalec. Capacid_ - Perm./Aut
10 SupervIs. -Perno./Aut
9 5anc- y Caduc. - Conces.
8 Fortalec Capacld - Conces &Tecnología Informar.
7 Superyis. - Conces.
Ejecuc. Fisica (96 aorns del 111 Tdm.) — —Ejecnc. Pptal. (96 actun del III Trim.) Ejectic Program.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
4
PERÚ
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0% -
■ Ejecución Física
EjecucionPresuptie-Stal
i* Ejecución ponderada
3 Acciones Jurídicas
4 Administración
5 Control lastituc.
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10%
crk.
17 16 11% 11%
••••
••••
••• •
••••
••• •
••••
• •••
••••
• •••
• •••
••••
• •••
• Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
Asimismo, el avance por cada tarea también muestra un desempeño más homogéneo, pues de las 121 tareas que se programaron ejecutar para el 3er trimestre (81% de las 149 tareas contenidas en el POI reformulado II 2013), 88 tareas han alcanzado un avance igual o superior a 80%, 17 tareas han sido ejecutadas con avances menores al 80% y 16 tareas programadas no han tenido avance en el trimestre.
Gráfico N2 03: Programación y ejecución de tareas del POI 2013-
3er. Trim.
PERÚ
Todo el P01 Programadas para 3er. Trim.
Ejecutadas al 80- Ejecutadas a 100% o mas menos de 80%
No ejecutadas
En conclusión, se ha obtenido un avance físico y presupuestal al 3er. Trimestre (o acumulado al 3er. trimestre), que se considera adecuado a nivel del promedio de productos, con el antecedente de un buen desempeño en la evaluación semestral (Muy bueno)' y augura un buen desempeño en la evaluación anual ante el MEF; sin embargo, se requiere mejorar el desempeño a nivel de algunos productos y tareas, para lo cual las unidades orgánicas del OSINFOR deben fortalecer sus esfuerzos para alcanzar una ejecución adecuada y oportuna, a fin de propender a un nivel de cumplimiento cercano al 100%.
'Evaluación Presupuestal al Primer Semestre 2013, remitida al MEF con Oficio N° 205-2013-0SINFOR/01.2.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — Ill Trimestre 2013
5
PERÚ Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
1.- ANTECEDENTES
Plan Operativo Institucional-POI 2013 Reformulado II
El POI 2013 del OSINFOR Reformulado II, aprobado mediante la Resolución Presidencial N° 048-2013-OSINFOR, contiene 12 productos y 149 tareas en base al Presupuesto asignado de S/. 19'896,200 (Ley N° 29951, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2013).EI resumen de su programación física y presupuestal se muestra a continuación:
Cuadro N° 01: Resumen del POI 2013 reformulado II
1. Conducción Institucional
P 01: Direccionalidad, supervisión y conducción institucional, ejercidas.
Informe 32 974,735 Alta Dirección
2. Planeamiento y Presupuesto
P 02: Sistemas de planeamiento, presupuesto, racionalización y cooperación, conducidos.
Documento 63 702,975 Oficina de Planeamiento y
Presupuesto-OPP
3. Acciones Jurídicas Institucionales
P 03: Instrumentos normativos y acciones jurídicas institucionales, desarrollados.
Documento 806 367,738 Oficina de Asesoría Jurídica-
OAJ
4. Administración P 04: Sistemas de contabilidad, logística, tesorería, recursos humanas, administración documentaria y archivo, conducidos.
Documento 263 4,536,148 Oficina de Administración-OA
5. Control Institucional
P 05: Sistema de Control Interno, conducido.
Informe 25 397,483 Oficina de Control Institucional-OCI
6. Tecnología de la Información
P 06: Sistemas informáticos y soporte técnico, conducidos y brindados.
Informe 26 591,541 Oficina de Tecnología de la
Información-OTI 7. Supervisión de
concesiones P 07: Supervisión de concesiones
forestales y de fauna silvestre, realizadas.
Informe 217 4,304,119 Dirección de Supervisión de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre - DSCFFS
8. Fortalecimiento de Capacidades - Concesiones
P 08 :Fortalecimiento de capacidades a los actores involucrados en el aprovechamiento sostenible de los RFFS -Concesiones
Evento 21 322,734 Equipo de Desarrollo de Capacidades - DSCFFS.
9. Sanciones y Caducidad - Concesiones
P 9: Procedimientos Administrativos Únicos de Concesiones.
Resolución 474 1,141,959 Dirección de Supervisión de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre - DSCFFS
10.Supervisión de Permisos y Autorizaciones
P 10: Supervisión de permisos y autorizaciones forestales y de fauna silvestre, realizadas.
Informe de supervisión 400 4,888,423
Dirección de Supervisión de Permisos y Autorizaciones
Forestales y de Fauna Silvestre - DSPAFFS
11. Fortalecimiento de Capacidades - Permisos y Autorizaciones
P 11 :Fortalecimiento de capacidades a los actores involucrados en el aprovechamiento sostenible de los RFFS - Permisos y Autorizaciones
Evento 28 740,971 Equipo de Desarrollo de
Capacidades - DSPAFFS.
12.Sanciones y Caducidad — Permisos y Autorizaciones
P 12: Procedimientos Administrativos Únicos de permisos y autorizaciones.
Resolución 659 927,374
Dirección de Supervisión de Permisos y Autorizaciones
Forestales y de Fauna Silvestre - DSPAFFS
19'896,200
De sus 149 tareas, sólo 121 tareas tuvieron meta física programada para el tercer trimestre.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
6
••••
••••
••••
••••
••••
• •••
• •••
••••
••••
• •••
••••
••••
• Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
II.- MARCO INSTITUCIONAL
El POI 2013 fue reformulado con la Resolución Presidencial N° 048-2013-OSINFOR, teniendo como marco el Plan Estratégico Institucional-PEI 2012-2016 aprobado con Resolución Presidencial N° 072-2012-OSINFOR, así como en el marco de otros lineamientos de política y normativa vigentes en el ámbito nacional, sectorial e institucional.
Entre los principales factores del marco institucional, que motivaron esta segunda reformulación del POI destacan:
✓ Compromiso con PCM a través del Alto Comisionado para la Formalización de la Minería, Interdicción de la Minería Ilegal y Remediación Ambiental para la supervisión de los Títulos habilitantes (Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre) en el sector denominado "Corredor Minero" de Madre de Dios, amparado en el Decreto Legislativo N° 1100.
✓ El Tribunal Forestal y de Fauna Silvestre no podrá iniciar sus funciones en el presente año, sino que lo haría a partir del primer trimestre del año 2014, debido a que con Resolución Ministerial N° 224-2013-PCM del 28.08.2013 se reconformó la Comisión de Selección a los dos miembros faltantes del Tribunal, publicándose la convocatoria al Concurso Público el 20.09.2013 y teniendo como fecha para la publicación de resultados el 20.11.2013. Asimismo, para su operatividad se requiere la aprobación de la autorización del pago de dietas para los miembros del Tribunal, la cual se ha incluido en la Vigésima Tercera Disposición Complementaria Final del Proyecto de Ley de Presupuesto 2014, por lo que no podrá aplicarse en el 2013.
III.- LOGROS Y RESULTADOS ACUMULADOS 2005-20132
Supervisión.-
La evolución de las supervisiones a los títulos habilitantes realizadas pasa por 2 etapas, la primera cuando aún el OSINFOR/INRENA era una oficina dependiente del Ministerio de Agricultura (2005-2008), y la segunda a partir del 2009 cuando se crea como una Institución Independiente el Organismo de Supervisión de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre (OSINFOR), siendo un Pliego adscrito a la Presidencia del Concejo de Ministros (PCM).
A continuación presentamos un cuadro de la totalidad de supervisiones realizadas a partir del año 2005 por año y modalidad de aprovechamiento forestal y de fauna silvestre, hasta el tercer trimestre del 2013:
2 Los datos consignados son hasta el 30.09.2013 (al III Trimestre). Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
7
PERÚ
PERÚ Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
300
O
161 118 75
67
2009 2010
N° Supervisiones
2011 2012 2013 TOTAL (III Trim)
Área Supervisada (En miles de Has)
Supervisión de Concesiones por año
91
2005-2008 2009 2010 2011 2012 2013
(III Trím)
NS Supervisiones Área Supervisada (En miles de Has)
Fuente: Plan Operativo Institucional 2013 del OSINFOR y Memorándum N° 734-2013-0SINFOR/06.1 que remite datos sincerados para los años 2010 y 2011. (*) El número de hectáreas consignado se refiere al área de los Planes Operativos Anuales supervisados. (**) Los años 2010 y 2011 consideran 6 y 5 informes de verificación de descargos, respectivamente.
Gráfico N° 05
Supervisión de Permisos y Autorizaciones por año
N9 de N. de Has supervisiones len miles)
2000 300
1500
1000
500 72
O ~fiemo 11111
58
Fuente: Plan Operativo Institucional 2013 del OSINFOR (datos del 2009 al 2012). Memo Múltiple N°024-2013-OSINFOR/06.2 (Datos sincerados para el año 2011). (*) El número de hectáreas consignado se refiere al área de los Planes Operativos Anuales supervisados.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
8
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
200
100
32
o
Gráfico N° 04
N2 de supervisiones
1200
900
600 I
vi 197 235
801
TOTAL
NS Has (en miles)
900
600
300
o
Supervisión de Concesiones por año y por modalidad
Conservación
Ecoturismo
Manejo de Fauna Silvestre
Lit=mistaci=jtthomealián
No maderables
Maderables
á 24 32
16 411Ir Al/ Á:.
7 411. 23
Supervisión a productos no maderables
Suoeirvisio'n por denuncia v oeticion
4Ir
144. ■iy 4 niel Pi 46
2009 2010 2011
Autorizaciones en Fauna Silvestre
~1F~ Forestales
Bosques Locales
Comunidades Campesinas
Comunidades Nativas 2012 2013
TOTAL
Cuotas de exporta, de especies
( Permisos CITES
PERÚ Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
Gráfico N° 06
Fuente: Plan Operativo Institucional 2013 del OSINFOR, Memorándum N° 873-2013-OSINFOR/06.1 que remite el IGI del 3er. trimestre del 2013 y Memorándum N° 734-2013-OSINFOR/06.1 que remite datos sincerados para los años 2010 y 2011. (*) El número de hectáreas consignado se refiere al área de los Planes Operativos Anuales supervisados. (**) Los años 2010 y 2011 consideran 6 y 5 informes de verificación de descargos, respectivamente.
Gráfico N° 07
Supervisión de Permisos y Autorizaciones por año y por modalidad
Fuente: Plan Operativo Institucional 2013 del OSINFOR y Memorándum Múltiple N°024-2013-OSINFOR/06.2 (Datos sincerados para el año 2011). (*) El número de hectáreas consignado se refiere al área de los Planes Operativos Anuales supervisados.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
9
660
▪ PAU INICIADO
PAU CONCLUIDO
■ Archivados
••• •
••• •
••••
••••
••••
••••
••••
• •••
••••
••••
• •••
••••
•
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
Fiscalización.-
En el caso del procedimiento administrativo único, tenemos tres tipos de resoluciones que suman al producto de fiscalización tanto para la Dirección de Supervisión de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre y la Dirección de Permisos y Autorizaciones Forestales y de Fauna Silvestre, tales como: Las resoluciones de inicio de PAU, de término de PAU y en menor número las de recurso de reconsideración las cuales se detallan por cada Dirección de Línea desde el año 2005 hasta el mes de setiembre 2013 en los gráficos A y B.
Grafico A
Pau Iniciados vs Pau concluidos + archivados de la DSCFFS al 30.09.2013
700
600
500
400
300 209 200 154
147 1138 118 134
100 25 2 12 11211 20
0 13 8 r, 2005-2008 2009 2010 2011 2012 2013 TOTAL
Fuente: Plan Operativo Institucional 2013 del OSINFOR y Memorándum N° 873-2013-OSINFOR/06.1 que remite el IGI del 3er. trimestre del 2013.
Grafico B
Pau Iniciados vs Pau concluidos + archivados de la DSPAFFS al 30.09.2013*
1400
1200
1000
800
1170
584
400
200
401 386 414
247
600
42 42 1 22 197 5 1156 2
66 3 30
2009 2010 2011 2012 2013 TOTAL
Fuente: Plan Operativo Institucional 2013 del OSINFOR (datos del 2009 al 2012). Memorándum Múltiple N°024-2013-OSINFOR/06.2 que remite el IGI del 3er. trimestre del 2013.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
10
PERÚ
a PAU INICIADO
PAU CONCLUIDO
■ Archivado
PERÚ
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
Del total de informes de supervisión generados por el OSINFOR, se ha generado a su vez 1,830 resoluciones PAU iniciados (aprox.), de los cuales han sido culminadas el 54% desde el año 2005 hasta el tercer trimestre del 2013. La tasa de efectividad de fiscalización tanto de Concesiones como en Permisos y Autorizaciones es de aproximadamente un 64%.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
11
a Ejecución Física
EjétUtión P res üWteItal
Ejecución ponderada
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
Al 3er. Trim.
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
PERÚ Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
IV.- LOGROS Y RESULTADOS AL 3ER. TRIMESTRE DEL 2013
El presente Informe de Gestión Institucional-IGI permite realizar el seguimiento y evaluación del avance alcanzado al 3er. Trimestre del 2013, acerca de la programación de metas físicas y presupuesto para los 12 productos y 149 tareas del Plan Operativo Institucional-POI Reformulado II 2013 del OSINFOR (sin considerar el ).
El avance promedio a nivel de productos al III trimestre ha superado la programación física y la presupuestal del tercer trimestre, alcanzando 102% en metas físicas, 102% en presupuesto y 97% en avance físico ponderado por el presupuesto de cada producto, lo cual representa un avance de 74%, 73% y 67% en relación a la programación anual, respectivamente (ver Gráfico N° 01).Este avance promedio del 3er. Trimestre, resulta auspicioso para el cumplimiento de las metas anuales, ya que contribuye a que el indicador de gestión de la evaluación presupuestaria al tercer trimestre y anual se aproxime al 100%, y se alcance la calificación "muy bueno'.
Gráfico N* 01: Avance promedio a nivel de productos acumulado al III Trimestre 2013
Sin embargo, para reforzar el análisis del avance físico por cada uno de los 12 productos, comparamos la ejecución acumulada del 3er. trimestre del 2013 vs la programación total del mismo periodo, observándose que 6 productos han alcanzado y superado el 100% (productos N°1, N°3, N°5, N°8, N°9 y N°11), 5 superaron el 90% de ejecución (productos N°1 , N°2 , N°4 , N°7, N°10 y N°12 ), 1 alcanzó una ejecución menor al 81% (producto N°6), referido a la Oficina de Tecnología de la Información. Ver Gráfico N° 02.
3 La Directiva N° 005-2012-EF/50.01, "Directiva para la evaluación semestral y Anual de los Presupuestos Institucionales de las entidades del Gobierno Nacional y Gobiernos Regionales para el año fiscal 2012", aprobada por Resolución Directoral N° 017-2012- EF/50.01, señala en el literal b) de su artículo 5° que el indicador de gestión es calificado según el rango que se detalla a continuación: a) 100%-95%: Muy bueno; b) 94%-90%: Bueno, c) 89%-85%: Regular, 84%-0%: Deficiente.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
12
PERÚ Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
1 C0Iltli,, b1521t1.
160%
190%
120%
2 Planean.. y Poto 12 Sant. y Caduc. - Perin./Aut
3 Acciones luridicas
4 Adnoinistración
5 Control Institur.
1I F ..■ tale, Capadd - Perny/Aut
10 Supervis - Perrn /Aut.
9 San, y Caduc. - (onces.
8 Fortalec. Capacid. - (onces 6 Tecnologia Inforrnac.
Gráfico N° 8: Ejecución física y financiera -3er. Trim. 2013 (% del III Trim.)
En relación a los productos de la Dirección de Supervisión de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre (ver
presupuestal promedio supera el 100%, pero Gráfico N° 08), su avance físico y 140%
9
• Ejecuc. física (% acum del III Trim.)
Ejecuc. Pptal. (% acum del III Trim.)
presupuestal debido al fuerte impulso brindado por la actual administración del OSINFOR para reducir el incumplimiento de
los compromisos contractuales. Asimismo, para los productos de supervisión y de sanciones y caducidad se recomienda que de persistir este desempeño la Dirección tome las medidas necesarias del caso para cumplir con la meta programada en el cierre del año 2013.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
7 Superas. -(Onces.
Ejecuc flsí, a (% act,111 del 111 Twall .—.—Ejecuc. Pptal. (96 acolan de1111 Trim) t Ejecro_ Program.
sólo en el caso del producto de supervisión
20% programada lo que respecta al producto de supervisión de Concesiones, se recomienda que de persistir este desempeño, se traten de tomar las medidas del caso, mejorando la planificación y logística para que de alguna forma se acelere la realización de las supervisiones en las zonas de intervención con el fin de alcanzar la meta programada a fines del año 2013.
140%
120%
Gráfico N° 9: Ejecución física y financiera -
3er. Trim. 2013 (% del III Trim.)
15s% 133%
Para los productos de la Dirección de Supervisión de Permisos y Autorizaciones Forestales y de Fauna Silvestre (ver Gráfico N° 09), su avance físico y presupuestal
97-96-98% promedio supera el 100%, pero en el caso del
100% producto de supervisión y sanciones y
80% caducidad se aprecia una ejecución más 6096 cercana a lo programado y concordante entre 90% lo físico y lo presupuestal. En el producto de 2196
MI I fortalecimiento de capacidades de administrados y otros actores del sector forestal, se ha superado la meta física y Supervis.- Fortalec. Capacid. - Sanc. y Caduc. -
Perm./Aut. Perm./Aut. Perm./Aut.
13
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
se aprecia una ejecución por debajo de lo programado. En los otros dos productos, se ha superado la meta física y presupuestal
acumulada al 3er trimestre. En
16
140,,
120% 90% 96% 105%
100%
8,396
40,
Gráfico N° 02: Ejecución física y presupuestal - Acumulada al 3er. Trim. 2013 (% del III Trim.)
I.1.4% 107h
Supervis.- Conces. Portal.. Capacid. Sanc. y Caduc. - Conces. Conces.
• Ejecuc. física (% acum del III Trim.)
Ejecuc. Pptal. (% acum del III Trim.)
146% 138%
110% 110%
93% 93% 86°
72 81%
1 1 100,3.
140,3
120,
3 00,
00.4
40,
100%
1
11 10 11 I/
4/ 1
1 11
11 1 0 1/ 41 1/ 11
11 11 10 41 11 11 11 11
11 11 10 11 11 11
11 1
1 4/ 11 1
0 11
41 ID 1/ 1)
11 41 11 11 11 10 I
I 11 1,
1/
11 11
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recur
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINF
En lo referido a los productos relacionados a acciones centrales (ver Gráfico N° 10), que constituyen el soporte para el desarrollo de los productos de las Direcciones, se aprecia un desempeño homogéneo en el avance de metas físicas y más heterogéneo en la ejecución presupuestal. Por un lado, los productos de Alta Dirección, Asesoría Jurídica y Control Institucional han alcanzado y sobrepasado la ejecución de meta física, asimismo la Oficina de Planeamiento y Presupuesto y Administración son aquellos que presentan avances más cercanos a lo programado. De otro lado, el producto de la Oficina de Tecnología de la Información, presenta avances muy por debajo de lo programado en su meta física, pero supera por demás la ejecución de su meta presupuestal.
Gráfico N° 10: Ejecución física y financiera - 3er. Trim. 2013 (% del III Trim.)
PERÚ
para Ter, Trim. Ejecutadas a No ejecutadas 100%o más menos de 8096
Conca, Institut. Planean, y Pato. Acciones Administración Control Institut. Tecnologia Jurídicas Inforinac.
u, fistca (91, acum del III Trim.) E.ecuc. Pptal. (96 acurn Hl T r )
En conclusión, se recomienda a las Oficinas de Asesoría y Apoyo en general que tomen las medidas del caso para dar cumplimiento a la ejecución de la metas programadas en el POI reformulado II 2013.
No obstante, cabe indicar que en el punto VI del presente informe, se detallan los factores que impidieron un mejor desempeño y retrasaron el cumplimiento de las metas físicas, mientras que en el punto VII se detallan las medidas correctivas implementadas.
En cuanto al avance físico de las tareas, de las 121 tareas que tuvieron meta física programada para el tercer trimestre (81% de las 149 tareas del POI 2013): ,7 88 tareas han sido
ejecutadas en porcentajes Gráfico Nº 03: Programación y ejecución de tareas del POI 2013-
iguales o mayores a 80%, 3er. Trim.
incluyendo algunas que han 100% 90.
superado el 100%. 804
V 17 tareas han sido Ea*
ejecutadas con avances 59% -- menores al 80%. 4
3 - 17- lfi
V 16 tareas programadas no 20% 1.1% 10%r
han presentado ningún avance. Todo.' P°I Programadas Ejecutadas al 80-
Si bien la programación del presupuesto del POI 2013 reformulado II está desagregada por tareas, para el presente año sólo es posible efectuar el seguimiento de la ejecución presupuestal a nivel de productos.
A continuación, se presenta en detalle los principales logros y avances del POI 2013, alcanzados en el tercer trimestre respecto a la programación del mismo trimestre, por línea de acción, producto y tarea.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR - III Trimestre 2013
14
13 100 109
11_ 1
s1 ax 115 127
467
63 100 100
O O O O
150
100 100 100 100
500 1
450
400
3.50
300
250
200
150
100
50
o
200
1 63 90 92 93 94 95 96 97 96 99 100 101 102 101 104
PERÚ
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
IV.1 SUPERVISIÓN, FISCALIZACIÓN Y DESARROLLO DE CAPACIDADES
A continuación, se presenta en detalle los principales logros y avances del POI 2013, alcanzados en el tercer trimestre del 2013 respecto a la programación del mismo trimestre, por línea de acción, producto y tarea.
4.1 Línea de acción "Supervisión de concesiones"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 07: Supervisión de concesiones forestales y de fauna silvestre, realizadas" del POI 2013 Reformulado II, 19 de sus 24 tareas tuvieron metas programadas para el 3er. Trimestre 2013. De las 19 tareas sólo 14 alcanzaron o superaron el 100% de ejecución; del resto de tareas, 01 tuvo avance pero no alcanzó el 100% y 04 no tuvieron avance.
Grafico N211 Supervision de Concesiones. - Avance de tareas en el 3er Trim (% de avance).
Unidad de aullido 81 Supervisión a concesiones forestales con fines maderables. Informe supervisión
82 Supervisión a concesiones forestales con fines no maderables. Informe supervisión
83 Supervisión a concesiones de forestación y/o reforestación. Informe supervisión
84 Supervisión a Concesiones de Ecoturismo. Informe supervisión
85 Supervisión a Concesiones de Conservación. Informe supervisión
86 Supervisión para verificación de descargos. Informe supervisión
87 Elaboración de Informe de Estado Situacional de Concesiones. Informe
88 Realización de la evaluación de Solicitudes de Cesión de Posición Contractual. Informe
89 Organización y mantenimiento actualizado del Registro de Personas Naturales y jurídicas encargadas de las supervisiones y Auditorias Quinquenales.
Informe
90 Verificación del establecimiento de las cuotas de exportación de especies forestales y de fauna silvestre listadas en la CITES.
Informe
91 Diseño de una Red Nacional de Observancia en el marco de la CITES. Documento
92 Realización de acciones de observancia en el marco de convenios internacionales. Informe
1
93 Supervisión de resultados de las inspecciones realizadas por la autoridad competente para la aprobación de POA que consignan la presencia de especies protegidas (CITES).
Informe
94 Comunicación de presuntos ilícitos detectados en el cumplimiento de nuestras funciones a los organismos competentes (CITES).
Informe
95 Informes Técnicos Varios Informe
96 Compilación de documentación física referente a los títulos habilitantes. Documento
97 Notificación a los titulares de los Títulos Habilitantes. Documento
98 Apoyo al seguimiento de pago de multas. Documento
99 Actualización de los costos unitarios de los bienes y servicios. Informe
100 Realización de eventos de capacitación a titulares de los títulos habilitantes. Informe
101 Representación del OSINFOR en eventos de los Gobiernos Regionales, locales, sociedad civil. Informe
102 Apoyo logístico por meta de número de supervisiones a los títulos habilitantes. Informe
103 Seguimiento al Balance de Pagos por derechos de aprovechamiento. Informe
104 Elaboración de reportes de estado situacional de los títulos habilitantes. Informe
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — Hl Trimestre 2013
15
114 115 116 117 118 119 120
- III Trimestre 2013 Informe de Gestión Institucional del OSINFOR
PERÚ
50
Evento TaMr Informe
Seguimiento y evaluación del Flan de desarrollo de capacidades de actores 2012.2016.
Los profesionales de OSINFOR y los actores involucrados en el manejo forestal y de fauna
silvestre son capacitados con el PDC.
Las autoridades regionales locales e Instituciones públicas y privadas comparten sus experiencias en
capautaclon con 0519808
105 106 107
600
500
300
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
4.2 Línea de acción "Fortalecimiento de Capacidades de Actores involucrados - Concesiones"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 08: Fortalecimiento de capacidades a los actores involucrados en el aprovechamiento sostenible de los RFFS -Concesiones" del POI 2013 reformulado II , 03 de sus 03 tareas tuvieron metas programadas para el 3er. Trimestre 2013, una 01 tarea alcanzó y la otra sobrepaso el 100% de ejecución, una tarea solo llego al 50%, contribuyendo a tener sólo un alcance del 100% de ejecución a nivel del producto 08.
Grafico Nº 12 Fortalecim. de Capacidades en Concesiones. - Avance de tareas al 3er. Trim.
(% de avance)
150
160
140
120
100
BO
60
40
20
o
4.3 Línea de acción "Sanciones y Caducidad — Concesiones"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 09: Procedimientos Administrativos Unicos de Concesiones" del POI 2013 reformulado II, sus 13 tareas tuvieron metas programadas para el 3er. Trimestre 2013, de las cuales 5 tareas alcanzaron o superaron el 100% de ejecución, contribuyendo a alcanzar el 97% de ejecución a nivel del producto 09, mientras que sólo 01 tarea no alcanzó la meta prevista.
Grafico N9-13 Sanciones y Caducidad en Concesiones. - Avance de
tareas al 3er. Trim. (% de avance)
550
200
125
100
16
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
108 109 110 111 112 113
101 78 75 87 83 100
70 67 92
117
125 126 129 130 131 132 133 134 131 116 121 122 123 124
120
100
80
60
40
20
83
(743,41.1 PERÚ Presidencia del Consejo de Ministros
Organismo de Supervisión de los Recursos
Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
N° de ea Nombre de tareas Unidad de medida
108 Evaluación Legal del Informe de supervisión, Informe Técnico o expediente administrativo. Informe Legal
109 Emisión de Resoluciones Directorales de Inicio de PAU. Resolución
110 Elaboración de Informes Técnicos de evaluación de descargos, pruebas actuadas y/o levantamiento de medidas cautelares. Informe
111 Elaboración de Informes Legales de culminación de PAU. Informe Legal
112 Elaboración del cálculo de multas. Formato
113 Emisión de Resoluciones Directorales que finalizan en la primera instancia administrativa (PAU). Resolución
114 Elaboración de informes legales de evaluación de Recursos de Reconsideración. Informe Legal
115 Emisión de Resolución Directoral sobre recursos de Reconsideración. Resolución
116 Elaboración de registro de sanciones y caducidad. Reporte
117 Elaboración de Informes Fundamentados Informe
118 Elaboración de proyectos de norma y/o reglamentos que regulen procedimientos. Resolución
119 Elaboración de Informes Legales dentro del Procedimiento Administrativo Informe Legal
120 Emisión de Resolución Directoral dentro del Procedimiento Administrativo Resolución
4.4 Línea de acción "Supervisión de Permisos y Autorizaciones"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 10: Supervisión de permisos y autorizaciones forestales y de fauna silvestre, realizadas" del POI 2013, 14 de sus 16 tareas tuvieron metas programadas para el 3er. Trimestre 2013, de las cuales 8 tareas alcanzaron o superaron el 100% de ejecución, contribuyendo a alcanzar el 90% de ejecución a nivel del producto 10, mientras que 06 tareas que tuvieron avance no alcanzaron la meta prevista.
Grafico N9-14 Supervisión de permisos y autorizaciones. - Avance de tareas al 3er. Trim.
158 100
140
N° de tarea Nombre de tille120 Unidad de medida 121 Supervisión de permisos en comunidades nativas y/o campesinas. Informe supervisión
122 Supervisión de permisos en predios privados. Informe supervisión
123 Supervisión de Autorizaciones Forestales Informe supervisión
124 Supervisión de autorizaciones en fauna silvestre. Informe supervisión
125 Supervisión por denuncias y petición motivada. Informe supervisión
127 Verificación documentaria del establecimiento del cupo anual de Caoba Informe
128 Supervisión de Inspecciones físicas para la aprobación de POA's para la extracción de Caoba Informe supervisión
129 Compilación de documentación física referente a los títulos habilitantes. Documento
130 Notificación a los titulares de los Títulos Habilitantes. Documento
131 Apoyo al seguimiento de pago de multas. Documento
132 Actualización de los costos unitarios de los bienes y servicios. Informe
133 Realización de eventos de capacitación a titulares de los títulos habilitantes. Informe
134 Representación del OSINFOR en eventos de los Gobiernos Regionales, locales, sociedad civil. Informe
135 Apoyo logístico por meta de número de supervisiones a los títulos habilitantes. Informe
136 Elaboración de reportes de estado situacional de los títulos habilitantes. Informe
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — Iil Trimestre 2013
17
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
_140
100-- 100
PERÚ Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
4.5 Línea de acción "Fortalecimiento de Capacidades de Actores Involucrados - Permisos y Autorizaciones"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 11: Fortalecimiento de capacidades a los actores involucrados en el aprovechamiento sostenible de los RFFS - Permisos y Autorizaciones" del POI 2013, 01 de sus 02 tareas tuvo metas programadas para el 3er. Trimestre 2013, superando la meta en mas del 100%, una que no fue programada fue ejecutada en este trimestre alcanzando un avance en el trimestre del 300%, sin embargo nuestro avance con respecto al año ha alcanzado el 86%.
Grafico N215 Fortalecimiento de capacidades en permisos y autorizaciones-Avance de tareas al 3er. Trim.
200
00
180
160
140
120
KO
PC
Talleres de capacitación a titulares habilitantes, profesionales de
OSINFOR y otros actores involucrados en el manejo de bosques
tropicales
4.6Línea de acción "Sanciones y Caducidad — Permisos y Autorizaciones"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 12: Procedimientos Administrativos Unicos de permisos y autorizaciones" del POI 2013 reformulado II, sus 11 tareas tuvieron metas programadas para el 3er. Trimestre 2013, de las cuales 07 alcanzaron o superaron el 100% de ejecución, mientras que 04 tuvieron avances inferiores a lo programado, lo cual incidió en que se supere en un 108% el avance a nivel del producto 12.
Grafico I\1216 Sanciones y caducidad en permisos y autorizaciones. -Avance de tareas al 3er. Trim.
180 178
1 180 168
156
160
140
120
100
80
60
40
20
63
1 76
50 50
I I 119 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR Hl Trimestre 2013
18
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
100 90 80 70 60 50 40 30 20 10
o
Informe
Conducción y supervisión de la gestión institucional.
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
N' de tarea Nombre de tareas Unidad de medida
139 Evaluación Legal del Informe de supervisión. Informe Legal
140 Emisión de Resoluciones Directorales de Inicio de PAU. Resolución
141 Elaboración de Informes Técnicos de evaluación de descargos, pruebas actuadas. Informe
142 Elaboración de Informes Legales de culminación de PAU. Informe Legal
143 Elaboración del cálculo de multas. Formato
144 Emisión de Resoluciones Directorales que finalizan en la primera instancia administrativa (PAU). Resolución
145 Evaluación de Recursos de Reconsideración. Informe
146 Emisión de Resolución Directoral sobre recursos de Reconsideración. Resolución
147 Elaboración de registro de sanciones y caducidad. Reporte
148 Elaboración de Informes Fundamentados en el marco del decreto supremo N°004-2009-MINAM. Informe
149 Emisión de Resolución Directoral dentro del Proceso Administrativo Resolución
IV.2 CONDUCCIÓN, APOYO, ASESORAMIENTO Y CONTROL
A continuación, se presenta en detalle los principales logros y avances del POI 2013, alcanzados en el tercer trimestre respecto a la programación del mismo trimestre, por línea de acción, producto y tarea
4.7. Línea de acción "Conducción Institucional"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 1: Direccionalidad, supervisión y conducción institucional, ejercidas" del POI 2013 Reformulado II, 03 de sus 06 tareas tuvieron metas programadas para el 3er. Trimestre 2013, y en 03 tareas (1, 4 y 6) se alcanzó el 100% de ejecución, lo cual explica el avance de 100% a nivel de este producto.
Grafico Nº 18: Conducción Institucional - Avance de tareas en el 3er. Trim (% de avance)
loo 100 100
111 Informe Informe
Seguimiento y analisis de los Seguimiento y evaluación del Plan resultados de las acciones de
de Comunicaciones 2013-2015.
supervisión y fiscalización a los Títulos habílitantes.
4 6
Convenios Interinstitucionales:
Cabe destacar las coordinaciones para la celebración e implementación de convenios, estableciendo sinergias mutuas entre el OSINFOR y otras Instituciones del ámbito forestal y de fauna silvestre, con el objeto de fortalecer el desarrollo de actividades que nos permitan superar dificultades o nos faciliten la mejora de nuestros procesos a nivel de las Direcciones de Línea (Supervisión, Fiscalización y Desarrollo de Capacidades), así como de los Sistemas Administrativos, en contribución al logro de nuestros objetivos estratégicos contenidos en el PEI 2012-2016.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
19
PERÚ
2.3
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
A continuación presentamos la evolución de los Convenios suscritos por el OSINFOR con otras instituciones, desde el año 2009 hasta el tercer trimestre del 2013, y que se encuentran vigentes:
Gráfico N° 18
Convenios cha cooperación vigentes
1C)
6 6
O O
2009 2010i 2011 2012
1 Universidad Alas Peruanas Convenio Marco
2 Programa Nacional de Conservación de Bosques para la Mitigación del Cambio Climático Convenio Marco
3 Universidad Católica Sedes Sapientiae (UCSS) Convenio Marco
4 Universidad Católica Sedes Sapientiae (UCSS) Convenio Específico
5 Universidad Nacional Agraria de la Selva (UNAS) de Tingo María Convenio Marco
6 Instituto de Investigación de la Amazonia Peruana (IIAP) Convenio Marco
7 Comisión Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA) Convenio Marco
8 Ministerio Público - Fiscalías Especializadas en Materia Ambiental (FEMA) Convenio Específico
9 Instituto del Bien Común (IBC) Convenio Marco
10 Federación de comunidades nativas asheninkas de la provincia de Atalaya (FECONAPA) Convenio Marco
11 ORPIAN Convenio Marco
12 GORE de Madre de Dios Convenio Marco
13 RENIEC Convenio Específico
4.8. Línea de acción "Planeamiento y Presupuesto"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 02: Sistemas de planeamiento, presupuesto, racionalización y cooperación, conducidos" del POI 2013 reformulado II, 12 de sus 21 tareas tuvieron metas programadas para el 3er. Trimestre 2013. De las 12 tareas programadas, 05 corresponden a la Sub Oficina de Planeamiento, de las cuales 3 tuvieron una ejecución de 100%, 02 no se ejecutaron y 01 tarea que no fue programada para este tercer trimestre ha sido ejecutada; adelantando la ejecucion que estaba programada para el cuarto trimestre, lo cual contribuye a explicar el 81% de avance a nivel de este producto.
Grafito N2 19 Planeam. y Ppto. - Avance de tareas de planeam. en el 3er trimestre (% de avance)
100
100 100
100 90 80 70 60 50 40 30 20 10
Documento
Documento Documento Documento Documento
Seguimiento y evaluación Elaboración de los Elaboración de los Seguimiento y evaluación Opinión sobre Planes,
del Plan Estratégico Informes de Gestion Informes de Estado de Convenios Directivas, Programas,
Institucional 2012-2016. Institucional (IGI) - P01. IV Situacional de Títulos Institucionales. Manuales formulados por
Anual 2012/ I semestre T 2012/1,11,111T 2013. Habilitantes. las Unidades Orgánicas del
2013. OSINFOR.
7
9 10 14 15
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
20
PERÚ
2013 Total
(al III Trina.)
o
PERÚ
19 21 22 23 24 25 27
Documento Documento Documento inionno infame
29 30 24 32 33
o IN/
140
120
100
80
60
40
20
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
Asimismo, de las 12 tareas programadas para este Producto 2, 07 corresponden a la Sub Oficina de Presupuesto, las cuales solo 05 tuvieron una ejecución de 100% y 02 no se ejecutaron, lo cual contribuye a explicar el 81% de avance a nivel de este producto.
Grafico N9 20 Planeam. y Ppto. - Avance de Tareas de presupuesto en el 3er trimestre (% de avance).
100 100 100 100 100
100
BO
60
00
20
Formulación del Evaluación Modificación Modificación Conciliación del Gestión y Control Elaboracion de proyecto de presupuestal anual presupuestaria en el presupuestaria en el marco legal del del Presupuesto del Propuesta de diseño
presupuesto 2012/1 semestre nivel funcional nivel Institucional, presupuesto anual OSINFOR. del Sistema de
institucional, 2013. programatico ejercicio 2012/1 semestre Planeamiento y ejercicio (dentro y entre presupuestal 2013. 2013. Presupuesto-
presupuestal 2014. metas OSINFOR. presupuestales)
ejercicio presupuestal 2013.
4.9. Línea de acción "Acciones Jurídicas Institucionales"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 03: Instrumentos normativos y acciones jurídicas institucionales, desarrollados" del POI 2013 Reformulado II, de las 6 tareas para este producto, 5 tuvieron metas programadas para el 3er. Trimestre 2013, y de ellas 03 cumplieron sus metas mayores al 100%, mientras que las otras 02 llegaron a ejecutarse en un 50% y 94%. Este desempeño de tareas explica el avance alcanzado a nivel de producto que llegó a 110% en el tercer trimestre.
Grafico Ng 21 Acciones Jurídicas. - Avance de Tareas en el 3er. trimestre (% de avance).
127
94 II
o
Daban:line evaluación de Famuleltety/o revisko de h 6risiátdeopilimws legales a Sesuimientoy procutaciin de los Asesononiensoyeestión
proyectos de instrumentos lepies resoludates, o:caernos, contratas y sokittx1 de Mita Dflocinn y de promos jukieles en giro
otros :desde hdgs Direccilly kn0rganostie09efOR.
Olimos de OSINFOR
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
21
••••
••••
••••
••••
••••
• •••
• •• •
••••
••••
• •••
••••
••••
•
107 120
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
PERÚ
4.10 Línea de acción "Administración"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 04: Sistemas de contabilidad, logística, tesorería, recursos humanas, administración documentaria y archivo, conducidos" del POI 2013 Reformulado II , 30 de sus 35 tareas tuvieron metas programadas para el 3er. Trimestre 2013, y de ellas 09 corresponden a la Sub Oficina de Contabilidad y Tesorería, 13 a Sub Oficina de Logística, 05 a la Sub Oficina de Recursos Humanos, 02 a la Sub Oficina de Administración Documentaria y Archivo, y 01 a la Sub Oficina de Ejecución Coactiva. Cabe resaltar que la tarea 49 ha sido ejecutada este trimestre, habiendo sido programada parcialmente una de sus metas en el 2do. trimestre del 2013.
De las 09 tareas programadas por la Sub Oficina de Contabilidad y Tesorería, todas alcanzaron una ejecución de 100%, contribuyendo así al 102% de avance del producto 04.
Grafito Nt 22 Administración. - Avance de tareas de Contab. y Tesor. en el 3er trimestr
(% de avance).
100 100 100 100 100 100 100 100 100
1111111 Reporte Reporte Reporte Reporte Reporte Reporte Reporte Reporte Documento
Recaudación de Superykiónyconuel Manejo de Fondos Generacidc de fases Control Feevioy Solidtudy Contabituación e Control de Elaboraciónde
ingresosy de los recursos fijos, impuestos, de compromiso, fisraloación,registro ampliadón del integración de :opuestos. estedosfinandelos y
deyoluciona. finanderosy proveedormy Mangado ygbo por ytontroleortable. relendariodepagos registros anexos.
económicos. MICOS. queme de administrativos.
financiamiento.
35 36 37 38 39 40 41 42
De las 13 tareas programadas por la Sub Oficina de Logística, 03 alzanzaron una ejecucion mayor al 100%, 10 alcanzaron una ejecución de 100%, 01 se ejecuto y no fue programada para este trimestre, contribuyendo así al 102% de avance logrado a nivel del producto 04.
Grafito N°23 Administración. - Avance de tareas de Logística en el 3er trimestre (% de avance). 200 200
133
90 ao 74 64 50 40
30
30
10 O
100 100 100 100
1 1 1 1 100 100 100 100 100
1 1 1 1 100
43 05 46 47 so 52 53 55 57
N° tanga. Nombre de tareas Unidad do medida
43 Programación, seguimiento y ejecución del Cuadro de Necesidades y Plan Anual de Contrataciones. Reporte
44 Organización, desarrollo y ejecución de procedimientos de contratación directa. Reporte
45 Control, seguimiento y evaluación de los procesos de selección. Reporte
46 Control de ejecución contractual. Reporte
47 Almacenamiento y distribución de bienes. Documento
48 Recuperación de bienes por la vía administrativa y por indemnización de seguros. Documento
50 Actualización, seguimiento y control sistematizado de los bienes patrimoniales - SIMI Documento
52 Ejecución y supervisión de actividades de seguridad. Documento
53 Implementación del Plan de Contingencias. Documento
54 Ejecución y supervisión de actividades de mantenimiento de edificaciones, equipos, maquinaria y vehículos. Reporte
55 Alineamiento y unificación de criterios para el desarrollo de procesos logísticos. Documento
56 Actualización del catálogo de bienes y servicios. Documento
57 Actualización de la base de proveedores Documento
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — 111 Trimestre 2013
22
...0111111111
Informe Informe
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
De las 05 tareas programadas por la Sub Oficina de Recursos Humanos, la totalidad alcanzó el 100% de ejecución, contribuyendo así al avance de 102% obtenido a nivel del producto 04.
Grafico N 2 24 Administración. - Avance de tareas de RRHH en el 3er trimestre (% de avance).
100
loo
100
100 90 80 70 60 50 40 30 20 10
Documento Documento Documento Documento Documento
Seguimiento al Formulación y , Formulación y Formulación, Registro y Control
Plan de Desarrollo Aprobación del 1 aprobación del Aprobación y de Asistencia y de las Personas - Plan de Desarrollo Reglamento Seguimiento del , Planillas de Pagos
PDP anual 2013. de las Personas - Interno de Traba», Plan de Desarrollo de Personal. PDP 2014 -RIT de Recursos
Humanos 2013.
58 59 60 61 62
De las 02 tareas programadas por la Sub Oficina de Administración Documentaria y Archivo, las 02 alcanzaron el 100% de ejecución, contribuyendo así al 102% de avance obtenido a nivel del producto 04.
Grafico 25 Administración. - Avance de tareas de SOASA en el 3er trimestre
(% de avance).
100 100
loo 90 80 70 60 50 40 30 20 10
,,, WAISE O
9.17•" Seguimiento del Proceso de Aplicación Operativa del .„
t E. Gestión Documental Proceso Archivístico ,.•
63 64
La Sub Oficina de Ejecución Coactiva alcanzó el 67% de ejecución en su Tarea N° 67, la única tarea programada para el tercer trimestre 2013, contribuyendo a obtener el 102% a nivel del producto 04.
Grafico Ne 26 Administración. - Avance de tareas de SOEC en el 3er trimestre (5i5 de avance)
67 /1111~1111 Elaboración de expedientes coactivos con procedimiento total, gestionado.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR —111 Trimestre 2013
23
PERÚ
100 100 100
F, 70 00 50
re
PERÚ Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recur ;os de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
4.11 Línea de acción "Control Institucional"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 05: Sistema de Control Interno,
conducido" del POI 2013 Reformulado II, 02 de sus 04 tareas tuvieron meta programada para el 3er. Trimestre 2013, según se muestra en el siguiente gráfico. Una tarea tuvo una ejecución del 300% y la otra no se ejecutó, contribuyendo al avance de 225% logrado a nivel de producto 05. En lo que respecta al avance anual 2013 se ha alcanzado un 72% de ejecución.
Grafico Nº 27 Control Institucional. - Avance de tareas en el 3er trimestre (% de avance)
300
o /11~ Informe Informe
400
200
Realización del examen Realización de especial a las acciones Actividades de Control
adoptadas por las diversas. direcciones de linea
respecto a los resultados de los
informes de supervisión emitidos durante el
2010 -2011.
71 72
4.12 Línea de acción "Tecnología de la Información"
Para esta línea de acción, correspondiente al "Producto 06: Sistemas informáticos y soporte técnico, conducidos y brindados" del POI 2013 Reformulado II, 07 de sus 08 tareas tuvieron metas programadas para el 3er. Trimestre 2013, y de las 07 sólo 03 alcanzaron 100% de ejecución, una alcanzó el 50% de ejecución y mientras que las otras 03 no se ejecutaron, lo cual ha contribuido a tener un avance de 63% a nivel del producto 06. En lo que respecta al avance anual 2013 se ha alcanzado un 65% de ejecución.
Grafico Ne 28 Tecnolog. de la informac. - Avance de tareas en el 3er trimestre (% de avance)
111111 AMI~II"II° II II o o
50
Informe Informe Informe Informe Informe Informe Informe
Análisis e Mejora de la Formulación de Realización del Actualización del Plan Realización del Actualización y Implementación de infraestructura de Directivas de Inventario General dele Contingencia de soporte y asistencia mantenimiento del
Sistemas de conectividad en las Informatica. Hardware ySoftware seguridad técnica a los usuarios, Portal Web Información en el OD del OSINFOR. Informatica. equipos, servidores Institucional.
OSINFOR. Informáticos y la red del OSINFOR en la
sede Central y Oficinas
desconcentradas.
73 75 76 77 78 79 80
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
24
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
o vs
u 61 Ct
o
(11
c :2
Q.
o o E
c yol
on o
o c o
5 cu
■ol
CL 11~
lia-~
1:
11W
IIT17:
11-1
111M
1V
IZT
~111
11917
Lu o.
3(
• • •
• • •
• • •
• • •
• • • •
4, • • • III •
• II 41
• • • I
II • •
• • •
••••• 41
••• •
• ••
IV.3
. E
VA
LU
AC
ION
FIS
ICA
AL
3E
R TR
IME
ST
RE
4.1
3 M
atri
z d
e E
va
luac
ión
Fís
ica al 3e
r. T
rim
estr
e
M )-1 o r■I E 4-,
E
Ta ca u
c — u
01 u -o
co 2
O OI z o
ro 3
Info
rme d
e G
esti
ón
In
stit
ucio
nal d
el O
SIN
FO
R -
III Trim
estr
e 2
01
3
N
1 ,1 1- i 1 z
E' 1 9, 1
1
o Ofi
cina
de P
lanea
mie
nto
y
Pre
sup
ues
to/S
OP
R
• z
El- íz, z.. --I-. 1f: 5,, 5›, g2 16E2 9, 99,K1 I §9§ I 9.193 0 :2, . =, :ir11
-.- i. . ...,.'µ
..1 ó .§ § 1 III SI § ',7,72
.5 r,'3
11
it 4=
11
87; o o o § § ° 0
., o , ,,, o,r2 o 000 rv o o, , o o o ,o, n, o, rn o o
4...rn o o en o., 1.9 . o., . ■ o o o. .-1 o o o .-i o., en ...len o.,
oft -
47 '
15 E 41
Info
rme
Info
rme
1 5
Info
rme
Info
rme
Do
cum
ento
Info
rme
Doc
umen
to
Do
cum
ento
Docu
men
to
Do
cum
ento
Docu
men
to
Do
cum
ento
Docu
me
nto
Doc
um
ento
Do
cum
ento
Do
cum
ento
Info
rme
Info
rme
Do
cum
ento
Do
cum
ento
Do
cum
ento
Docu
me
nto
Do
cum
ento
Docu
men
to
Docu
men
to
Info
rme
Dir
ecti
va
Do
cum
ento
P 1:
Dir
ecci
on
alid
nd„
su
per
vis
ion
y c
on
ducc
ión i
nst
itu
cio
nal,
eje
rci d
as.
Con
du
cció
n y s
up
enesi
on d
e la
ges
tió
n i
nst
itucio
na
l.
Coord
inacio
nes
Inte
rinst
ituc
iona
les
para
la
ce
lebra
ció
n d
e a
cu
erd
os
y c
on
ven
ios
que
se r
eq
uie
ran
par
a la
ges
tió
n d
el O
SIN
FO
R.
Imp
lem
enta
ció
n de
l Tri
buna
l F
ore
sta
l.
Seg
uim
iento
y a
na
lisi
s d
e l
os
resu
ltados
de l
as a
ccio
nes
de
sup
erv
isió
n y
fis
cali
zaci
ón
a l
os
Tít
ulo
s h
ab
ilit
ante
s.
Man
ua
l de
ges
tió
n d
e p
roce
sos
de
co
mu
nic
ació
n.
Seg
uim
iento
y e
va
luac
ión
del Pla
n d
e C
om
un
icac
iones
20
13
-2015.
P 2:
Sist
emas
de
plan
eam
ient
o, p
resu
mie
staid
eloh
oliz
adón
y c
oope
raci
ón, c
ondu
cido
s,
Seg
uim
iento
y e
va
luac
ión
del Pla
n E
stra
tég
ico
In
stit
uci
ona
l 2012-2
016. A
nua
l 2
01
2/
1 sem
estr
e 2
01
3.
Pro
gra
mac
ión, f
orm
ula
ció
n y
ap
robac
ión
de
l Pla
n O
per
ati
vo I
nst
itu
cio
na
l (P
01) 2
01
4.
Elabora
ció
n d
e l
os
Info
rmes
de G
esti
on
In
stit
ucio
na
l (IG
I) -
PO
I. I
V T
20
12/
1,11
,111
T 2
01
3.
Ela
bora
ció
n d
e lo
s In
form
es
de E
sta
do S
ituac
ion
al de
Tít
ulo
s H
abi
lita
nte
s.
Act
ua
liza
ció
n d
el
Man
ual de P
roce
dim
iento
s -
MA
PR
O, r
evis
ión
y s
imp
lific
ació
n d
e lo
s p
roce
sos
pri
nci
pa
les
y d
e
lap
oyo d
el O
SIN
FO
R.
Ela
bora
ció
n d
e l
a M
em
ori
a A
nu
al
2012.
Fo
rmu
lac
ión
y s
egu
imie
nto
del Pla
n d
e C
oo
pera
ció
n T
éc
nic
a 201
3-2
016.
_
Seg
uim
iento
y e
va
luac
ión
de C
onven
ios
Inst
itu
cio
na
les.
Op
inió
n s
ob
re P
lan
es, D
irec
tiv
as, P
rog
ram
as, M
anua
les
form
ula
dos
po
r la
s U
nid
ad
es
Org
ánic
as d
el O
SIN
FO
R.
Seg
uim
iento
a l
os
tra
tad
os
de l
ibre
co
mer
cio
(TL
C).
Anua
l 2
01
2/ 1
sem
est
re 2
01
3.
Rea
liza
ció
n d
e ac
cio
nes
de
raci
on
ali
zaci
ón
ad
min
istr
ati
va.
Ela
bora
ció
n d
e l
os
Info
rmes
de
Ren
dic
ión
de
cuen
tas
de
l Tit
ula
r.
Form
ula
ció
n d
el
pro
yec
to d
e p
resu
pues
to in
stit
uc
iona
l, eje
rcic
io p
resu
pues
tal
2014.
Ap
robac
ión
de
l p
resu
pues
to inst
ituc
iona
l de
ap
ert
ura
, eje
rcic
io p
resu
pues
tal
20
14
.
Eva
luac
ión
pre
sup
ues
tal a
nu
al
201
2/1
sem
estr
e 2
013.
Mo
difi
cac
ión
pre
sup
uest
ada e
n e
l niv
el f
uncio
na
l p
rog
ram
ati
co (
den
tro y
en
tre m
eta
s p
resu
pues
tale
s) e
jerc
icio
pre
sup
ue
sta
l 201
3.
¡ M
odi
fica
ció
n p
resu
pues
tari
a en e
l n
ive
l In
stit
uc
ion
al,
eje
rcic
io p
resu
pues
tal
20
13
.
Co
nc
ilia
ció
n d
el
mar
co l
egal d
el
pre
sup
ues
to a
nu
al
20
12
/1 s
emes
tre 2
01
3.
Ges
tió
n y
Contr
ol de
l P
resu
pues
to d
el O
SIN
FO
R.
Elabora
ció
n d
e d
irec
tiv
a de P
lanea
mie
nto
y d
e E
jecu
ció
n P
resu
puest
al.
Ela
bo
rac
ion
de
Pro
pues
ta d
e d
ise
ño
de
l Sis
tem
a d
e P
lan
eam
iento
y P
resu
pues
to-O
SIN
FO
R.
-, <". ..• ,0 ,0 .- .0 o, 9, - 11 r, 2 : % 19, '.-1,' r.--,- r-9 ̀‘-'2, 7̀.,' ;1 1-1 123 II, K1 ̂
Con
du
cció
n I
nst
itucio
na
l
i 1 1 E I' I
el O
a) E
C! M co
u
u
co
a) el -CS
2 ési Oo
o "Cl ro
P. g 2 -o .2,
11 E . z
Ofic
ina
de A
seso
ría
Jurí
dica
OA
Ofic
ina
de
Ad
min
istr
ació
n/SO
CT
1
1 :,..,, o E
z
IL<''1 19 15, 7E- 2, ■• . P P 1.. P. P P. P P. P. n° . P1P2P 1 P. §
1 ' ,.- o r8 1I*1 ' IIIIIIIII IIIII=IIII,% I
O m Lu 11
, Ó 1 5.1
2- ,
tEr:" ir, l-
, "
0 0 ^' r.
.:,-
a?
I:É :IV.
1 g'''' 1111888 183 88 8 888 118 1 II O III
= ,
:8= 1 1 2 c'
, --,
. I. 1 1..,IT L I, .......— <,-, 00,---- 0 ,—„,
""1 A ° ,- 11 --, - ,-. - . <". -. -, -, - ■ •d- -, -, --. r, • . - . ■-,, a ..-■ v- v 11 «, v vr
Doc
umen
to
Doc
umen
to
Doc
ument
o
Doc
umen
to
Doc
umen
to
Info
rme
Info
rme
Doc
ume
nto
Rep
orte
Rep
ort
e
Rep
ort
e
Rep
ort
e
Rep
orte
Rep
ort
e
Rep
ort
e
Rep
ort
e
Doc
umen
to
Rep
ort
e
Rep
ort
e
Rep
ort
e
Rep
orte
Doc
umen
to
Doc
umen
to
Doc
umen
to
Doc
umen
to
Doc
ume
nto
Doc
ume
nto
Doc
umen
to
Rep
ort
e
Doc
umen
to
Doc
umen
to
Doc
umen
to
Wqe
P 03
: Ins
tru
men
tos
norm
ati
vos
y ac
cion
es jur
ídic
as in
stitu
cio
nal
es, d
esa
rrol
lado
s.
Elab
orac
ión y
eva
luac
ión d
e p
roye
ctos
de
inst
rum
en
tos
lega
les
For
mul
ació
n y/
o re
visió
n d
e la
res
olu
ciones
, con
ven
ios,
cont
rato
s y
otro
s ac
tos
de la
Alta
Dire
cció
n y
Org
ános
de O
SIN
FO
R
Em
isió
n d
e op
inio
nes
lega
les
a so
licitu
d de
la
Alta
Dire
cció
n y
de
los
Org
anos
de
OS
INFO
R.
Com
pila
ción, c
onco
rdan
cia
y si
stem
ati
zaci
ón d
e la
legi
slac
ión d
e co
mp
eten
cia
del O
SIN
FOR
.
ó
Seg
uim
ient
o y
pro
cura
ción d
e lo
s p
roce
sos
judi
cial
es e
n giro
Ase
sora
mie
nto
y g
esti
ón leg
al.
PO
4: D
iste
mos
de
conta
bilid
ad, l
ogís
tica,
tes
orer
ía, r
ecur
sos
hum
anas
, adm
inis
trac
ión
docu
men
tari
a y
arc
hivo
,
cond
ucid
os.
Rec
auda
ción
de
ingr
esos
y d
evo
luci
ones
.
Sup
ervi
sió
n y
co
ntro
l de
los
recu
rsos
fina
ncie
ros
y ec
onó
mic
os.
Ma
ne
jo d
e F
ondo
s Fijo
s, im
pue
stos,
pro
veed
ores
y B
anco
s.
Gen
erac
ión
de
fase
s de
com
pro
mis
o, d
even
gado
y g
iro
por
fuen
te d
e fin
anci
am
ient
o.
Con
tro
l pre
vio
y fi
sca
lizac
ión, r
egistr
o y
con
tro
l co
nta
ble.
Sol
icitu
d y
amp
liaci
ón
de
l cal
end
ario
de
pag
os.
'Con
tabi
lizac
ión
e i
nteg
raci
ón d
e re
gis
tro
s a
dmin
istr
ati
vos.
Con
trol
de im
pue
stos
.
Elab
orac
ión
de
esta
dos
finan
cier
os y
ane
xos.
Pro
gram
ació
n, s
egui
mie
nto
y e
jecu
ció
n d
el C
uad
ro d
e N
eces
ida
des
y P
lan
Anu
al
de C
ontr
ata
cione
s.
'Org
aniz
ació
n, d
esar
rollo
y e
jecu
ció
n d
e p
roce
dim
ient
os d
e co
ntr
ata
cio
n d
irect
a.
Con
tro
l, se
guim
ient
o y
eva
luac
ión
de
los
pro
ceso
s de
sel
ecci
ón.
Con
trol d
e e
jecu
ció
n c
ont
ract
ual.
Alm
acen
amie
nto y
distr
ibu
ció
n d
e bi
enes
.
Rec
uper
ació
n d
e bi
enes
por
la v
ía a
dmin
istr
ati
va y
po
r in
dem
niza
ción d
e se
guro
s.
Rea
lizació
n d
el t
rám
ite d
e ba
jas
y di
spos
ició
n fin
al
de b
iene
s.
Act
ualiz
ació
n, s
eguim
ient
o y
cont
rol s
iste
mati
zado
de
los
bien
es p
atri
mo
nial
es - S
IMI
Eje
cuci
ón
y a
ctua
lizac
ión
del
inve
nta
rio
físi
co d
e bi
enes
, act
ivo
fijo
y a
lmac
en.
Eje
cuci
ón
y s
upe
rvis
ión
de
acti
vida
des
de s
egu
ridad
.
Impl
em
ent
ació
n d
el P
lan d
e C
ont
inge
ncia
s.
Eje
cuci
ón
y s
uperv
isió
n d
e ac
tivi
dade
s de
mant
en
imie
nto d
e e
difi
caci
ones
, eq
uip
os, m
aqu
inar
ia y
ve
hícu
los.
Alin
eam
ient
o y
unifi
caci
ón d
e cr
iterio
s p
ara
el
desa
rrollo
de
pro
ceso
s lo
gíst
icos
.
Act
ualiz
ació
n d
el c
atál
ogo
de b
iene
s y
serv
icio
s,
Act
ual
izac
ión d
e la
bas
e de
pro
veed
ores
1
2 1 1 ..1 A' I; Z 1,2 1, ,, 2 11 lí-' 4 gr' 3é 1g 1 4' 4 2 n7; ,T, I LI 2 I' E 7- ,
Acc
ione
s Ju
rídi
cas
Inst
ituci
ona
les :g
1 . g E
Info
rme d
e G
esti
ón
In
stitu
cio
na
l de
l OS
INF
OR
Ill T
rim
es
tre 2
01
3 LO N
••.•
.••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
o
u
u o
c
Q. (./1 CL/
oE
io
O o V)
o
ca 5
o_
ore
sta e
s de F
auna
Sil
ves
tre -
OS
INF
O
• • • • • • • • •
• • •
• • •
• • •
• • • •
• • • •
• •
• • • • •
• • • • • • • •
• • • • • • •
•
O
cu
E
CU
u•
C `0
re
N • CV CV
2
Oo
2
L.)
= cc O to 7.-,t-
OA
/SO
AD
A
L''..; O o, -á o
Ofi
cina
de
Co
ntro
l
Inst
ituci
ona
l
Ofi
cin
a de
Tec
no
log
ía d
e la
Info
rmac
ión
o o o' S', ^^ r 2 9 5 r - • . r- , o 1 o p.- ,-,,..., 11.0. K2 g,
° ° 6. 8 11-53 8115m 1 51 o
In , 7-1 .
O O
2 2 O
2 " ° O
2 O
2
OON030101../Zen .0 ti O <1.., 11, 01 •-■ N O O O en en
8.08111 1--- UD O 8 ° 2 o 000 8
.--I 01 CO .-1 O N .--I .--1 .-.■
1014 1 rn .-I .-1 01 O en en . 04 C<Ia m 1:1 O 12, 1 01
•-■ •-■ cr 111 ,r ,r cm . Z mr ya , .m p,,, 1 nr .m , ,r , .1- mr
de
med
id*
Docu
mento
Do
cume
nto
Docu
mento
Do
cume
nto
Docu
mento
Inf
orme
Inform
e Inf
orme
MIE
ME
fflail
ME
=2
~
Docu
men to
~
~1
.1
11.1
1.2
~
Infor
me
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Pla
n
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Pro
du
cto/
Tar
ea
Seg
uim
iento
al
Pla
n de
De
sarr
oll
o de
las
Per
son
as -
PD
P a
nual
20
13
.
For
mu
laci
ón y
Ap
rob
ació
n de
l Pla
n de
Des
arro
llo
de
las
Per
sonas
- P
DP
20
14
For
mu
laci
ón y
ap
rob
ació
n d
el R
egla
men
to I
nte
rno d
e T
rabaj
o -R
IT
For
mu
laci
ón,
Apr
oba
ción y
Seg
uim
iento
de
l Pla
n d
e D
esar
rollo
de
Rec
urs
os
Hum
anos
20
13
.
Reg
istr
o y
Con
trol de
Asi
sten
cia
y P
lan
illas
de
Pag
os
de
Per
sona
l.
Seg
uim
ient
o d
el
Pro
ceso
de
Ges
tión D
ocu
men
tal
'Ap
lica
ción
Op
erati
va d
el
Pro
ceso
Arc
hiv
ísti
co
Ver
ific
ació
n d
el
Pro
ceso
de
Ate
nc
ión a
l ciu
dad
ano
Red
ise
ño d
el M
anual de
Pro
ceso
s y
pro
cedi
mie
nto
s M
AP
RO
.
Ela
bo
rac
ión d
e ex
pe
die
nte
s co
acti
vos
con
pro
cedi
mie
nto
to
tal,
ges
tion
ado.
Elab
ora
ció
n d
e docu
men
tos
par
a op
tim
izar
la
ejec
uc
ión c
oac
tiva
.
PO
S: S
iste
ma
de C
ontr
ol In
tern
o, c
ondu
cido
. F
orm
ula
ción d
el P
lan
Anu
al de
Con
tro
l.
Rea
liza
ción d
el
exam
en e
spe
cial
a l
os
pro
cedi
mie
nto
s de
oto
rgam
ien
to y
ren
dici
ón d
e fo
nd
os
po
r en
carg
o p
ara
el
man
ten
imie
nto
de
las
ofi
cinas
des
conce
ntr
adas
y e
jecu
ció
n d
e su
per
vis
iones
efe
ctua
das
por
las
dir
ecci
ones
de
lín
ea, p
eri
odo 2
010-2
011.
Rea
liza
ción d
el
exam
en e
spec
ial a
las
acc
iones
adopta
das
po
r la
s dir
ecci
ones
de
líne
a re
spec
to a
los
res
ult
ados
de
los
info
rmes
de
sup
erv
isió
n e
mit
idos
du
rante
el
2010 -
2011.
Rea
lizac
ión d
e A
ctiv
idades
de
Con
tro
l div
ersa
s.
P 06
: Sis
tem
as in
form
átic
os y
sop
orte
téc
nico
, con
duci
dos
y br
inda
dos.
A
náli
sis e I
mp
lem
enta
ció
n de
Sis
tem
as d
e In
form
ació
n e
n e
l OSI
NFO
R.
For
mu
laci
ón y
ap
robac
ión d
el P
lan
Op
erati
vo I
nfo
rmáti
co 2
013 (
POI I
NF
OR
MA
TIC
O).
Mej
ora
de
la i
nfr
aest
ruct
ura
de
conec
tivi
dad e
n l
as O
D
For
mu
laci
ón d
e D
irec
tiva
s de
Info
rmati
ca.
Rea
liza
ción d
el
Inve
nta
rio
Gen
era
l de
l Har
dw
are
y S
oft
war
e de
l OSI
NFO
R.
Act
ua
liza
ción
de
l Pla
n de
Con
ting
en
cia
de
seg
uri
dad
Info
rmat
ica.
Rea
liza
ción d
el
soport
e y
asi
sten
cia
técn
ica
a lo
s usu
ari
os, e
qu
ipo
s, s
erv
ido
res
info
rmát
icos
y la
re
d d
el
OSI
NFO
R e
n l
a se
de
Cen
tra
l y O
fici
nas
des
con
cen
tra
das
.
Act
ua
liza
ción y
man
ten
imie
nto
de
l P
orta
l We
b In
stit
ucio
nal.
1 "c. 03 03 In Ul
O le UD
N en LO LO
e 0
E 17; . a . E <
03 u, UD LO
LO N LO UD 6
8
69
Con
tro
l Ins
titu
ciona
l 70
71
72
73
74
75
Tec
no
log
ía d
e la
7
6
Info
rmac
ión
77
78
79
80
1 4 . 1
Info
rme
de
Ges
tió
n In
sti
tuc
ion
al d
el O
SIN
FO
R -
III
Tri
mes
tre
20
13
k„„
,,,
S›<Z>
1
PE
RÚ
Pr
esid
enci
a de
lCo n
sejo
Org
anis
mo
de S
uper
visi
ón d
e lo
s Rec
urso
s
fitt
de M
inis
tros
Fo
rest
ale
s 'y de
Fau
na S
ilves
tre
- OS
INFO
R
(»I
o
aJ
u E
a)
"r5 u
C fao
a) ar
1:3 N
rs
2
o o,
o y o u
Info
rme d
e G
es
tio
n In
stitu
cio
nal d
el O
SIN
FO
R
Trim
estr
e 2
01
3
•
• • •
•••
• •
• el o
• • • •
• • • I
I • E>
• • • 4
1 • •
• •
• ••• • II
• • •
• • •
• • ••I
I • II •
t E 11
1-g,
11 t. 1:11 1 v-
Ú 2 Equ
ipo
de
Desarr
ollo
de
Ca
pacid
ades
- D
SC
FF
S. 1"112
111 111, J.2.J., -111
1131 ál ' p ~
.§7,- . .111., 11 1 o o o 2 1 o 2 o 2 2 2 1 2 1 2 11 1 9, 2 11 1 ' 1 1 P'. 1; 13 2 I' 2 1 '.' SS 2 u 1 1 ro zz 2. 1 1.
-, ó 31 - '
, 312 oG31 o 1 ol 2 2 121;1211122 2 ,9, 1 2:Z2 r,,, ",1' ,V121121112
.-4, .2-,1,., 1g-
.13'1' _., `Z,20.01-, ,1 -. on, -, ,-, ° lo .9,1 .,- ,9.1 os ,1,,, ■::: 111,942, P, ,,, g.9
.1 9 2 2 ° ° ° ° 1 ..1 2 ''', 13, 1 1 ° 0o 81,;' 2 c^,21,12.1%111.11:1
I ...
-12MW09 z- ,---..... o 0 00 001.,,,,,
E ,,,,,,,,. . '1
12
9 1
01
68
b
9
84
.6
3
94
.82
im BO
1
.92
72
ME
7
1H—, rv .,,,,,„„, co ,,- ,,,- —71
,,,, E _ ,
t
F:1 cr2 1 17', o c , • ,r , n o, H . co rn o, ?2, 1 r: 1 cx, ol . ;1,' a, o, o, . .9, c n r. 1 ,. o, 1 1 1 ,̀,,V., 51 ji 12, ",5,," o, 1 rn %
,,',7-11',20, 0.-, ...° ^, ■-■ .9 -t -, ZI1'1Z'ogr1r_. -1 r., ° 7.1 -III- 19 19,1-11,9zP., ,-,z,z
•
•
nid
ad d
e m
ed
ida
Info
rme
Info
rme
su
pe
rvis
ión
Info
rme
su
perv
isió
n
Info
rme s
up
erv
isió
n
Info
rme
su
perv
isió
n
Info
rme
su
perv
isió
n
Info
rme s
up
erv
isió
n
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Do
cum
ent
o
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Do
cum
ento
Do
cu
me
nto
Do
cu
me
nto
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Eve
nto
Eve
nto
Taller
Info
rme
Reso
luci
ón
Info
rme L
eg
al
Reso
lució
n
LIn
form
e
Info
rme
Le
gal
Fo
rmato
Re
solu
ció
n
Info
rme L
eg
al
Re
solu
ció
n
Re
port
e
Info
rme
Re
solu
cio
n
Info
rme
Leg
al
Re
solu
ció
n
1 0 o
P 07: S
upe
rvis
ión
de c
on
ces
iones
fore
sta
les
y d
e fa
un
a s
ilvestr
e, r
ea
lizad
os.
Superv
isió
n a
co
nce
sio
ne
s fo
resta
les
co
n f
ines m
adera
ble
s.
Superv
isió
n a
conce
sio
ne
s fore
sta
les
co
n fin
es n
o m
adera
ble
s.
Superv
isió
n a
conce
sio
ne
s d
e fore
sta
ció
n y
/o r
efo
rest
ació
n.
S
uperv
isió
n a
Co
nce
sio
ne
s d
e E
cotu
rism
o.
Superv
isió
n a
Conc
esio
ne
s d
e C
on
serv
aci
ón.
Superv
isió
n p
ara
veri
ficació
n d
e d
esc
arg
os.
Ela
bora
ció
n d
e Info
rme
de E
sta
do S
ltuucio
nel
de
Conc
esio
ne
s.
Real
izaci
ón d
e la
eva
luaci
ón d
e S
olic
itu
des
de C
esió
n d
e P
osic
ión
Co
ntr
actu
al.
Org
an
izaci
ón
y m
ante
nim
iento
act
ua
lizad
o d
el R
egi
stro
de P
ers
onas
Natu
rale
s y jurí
dic
as
encarg
adas
de las
sup
erv
isio
ne
s y
Auditori
as
Quin
quen
ale
s.
Ve
rific
ació
n d
el e
sta
ble
cim
iento
de la
s cuota
s de e
xpo
rtaci
ón d
e e
spe
cie
s fo
rest
ale
s y d
e fauna silv
est
re
ilist
adas
en
la
CIT
ES
.
Dis
eñ
o d
e u
na R
ed N
acio
nal
de
Obse
rvancia
en
el m
arc
o d
e la
CIT
ES
.
Rea
liza
ción d
e a
ccio
nes d
e o
bse
rvancia
en
el m
arc
o d
e c
onven
ios inte
rnac
iona
les.
Su
perv
isió
n d
e resu
lta
dos
de
las
insp
ecc
ione
s re
aliz
adas
po
r la
auto
rid
ad
co
mpete
nte
pa
ra l
a a
pro
bació
n d
e
PO
A q
ue c
onsig
nan la
pre
senci
a d
e e
spe
cie
s p
rote
gid
as
(CIT
ES
).
Com
un
icaci
ón d
e p
resunto
s i
lícito
s d
ete
cta
dos
en
el cum
plim
ieto
de n
uestr
as fu
ncio
ne
s a
los
org
an
ism
os
co
mpete
nte
s (
CIT
ES
).
Info
rme
s T
ecn
ico
s V
ari
os
Com
pila
ció
n d
e d
ocum
en
tació
n fís
ica
refe
rente
a lo
s t
ítu
los
ha
bili
tante
s.
Not
ifica
ció
n a
lo
s titu
lare
s d
e lo
s T
ítu
los
Ha
bili
tante
s.
Apoyo
al segu
imie
nto
de
pa
go d
e m
ulta
s.
Act
ua
lizació
n d
e los
costo
s u
nita
rios
de
los
bie
nes
y s
erv
icio
s.
Rea
lizaci
ón d
e e
vento
s de c
apa
citació
n a
titu
lare
s d
e lo
s titu
les h
abili
tant
es.
Re
pre
se
nta
ció
n d
el O
SIN
FO
R e
n e
vento
s d
e o
s G
ob
iern
os R
egi
on
ale
s, lo
ca
les,
socie
da
d c
ivil.
Apoyo
log
ísti
co
po
r m
eta
de
nú
me
ro d
e s
up
erv
isio
ne
s a
los
titu
les h
ab
ilita
nte
s.
Se
guim
iento
al
Bala
nce
de
Pago
s p
or
de
rechos
de
ap
rovech
am
iento
.
Ela
bo
ració
n d
e r
epo
rte
s d
e e
sta
do
situ
acio
nal
de los
títu
los
habili
tan
tes.
PO
S :
Fo
rta
leci
mie
nto
de
ca
paci
da
de
s a
los a
cto
res
inv
olu
cra
do
s en
el a
pro
vech
am
ien
to s
oste
nib
le d
e los
RF
FS
-
Co
nc e
siones
Las
aut
ori
da
des
regio
na
les
loca
les
e in
stitucio
ne
s p
úb
licas
y p
riva
das
com
pa
rte
n s
us
exp
eri
en
cia
s e
n
cap
aci
taci
on c
on
OS
INF
OR
Los
pro
fesio
na
les
de O
SIN
FO
R y
los a
cto
res Invo
lucra
dos
en
el m
an
ejo
fore
sta
l y d
e fauna silv
est
re s
on
cap
acita
dos
co
n e
l PD
C.
Se
guim
iento
y e
valu
aci
ón
de
l Pla
n d
e d
esa
rrollo
de
ca
pac
ida
des
de
acto
res 2
01
2-2
016.
P 09
:P
roce
dim
ien
tos A
dm
inis
trptivo
s L'a
lca
s de C
onc
esi
on
es,
Eva
luaci
ón
Leg
al
de
l In
form
e d
e s
up
erv
isió
n, In
form
e T
écn
ica o
exp
edie
nte
ad
min
istr
ati
vo.
Em
isió
n d
e R
eso
luci
on
es D
ire
ctora
les
de
Inic
io d
e P
AU
.
Ela
bo
ració
n d
e Info
rme
s T
écn
ico
s d
e e
valu
aci
ón d
e d
esc
arg
os,
pru
eb
as
actu
adas
y/o
le
va
nta
mie
nto
de
medid
as
ca
ute
lare
s.
Ela
bo
ració
n d
e Info
rme
s L
eg
ale
s de c
ulm
ina
ció
n d
e P
AU
.
Ela
bora
ció
n d
el cá
lcu
lo d
e m
ultas.
Em
isió
n d
e R
eso
lucio
ne
s D
ire
cto
rale
s q
ue
fin
aliz
an
en
la
pri
me
ra insta
nc
ia a
dm
inis
trati
va (
PA
U).
Ela
bo
ració
n d
e in
form
es le
gale
s de e
valu
ació
n d
e R
ecu
rso
s de R
eco
nsid
era
ció
n.
Em
isió
n d
e R
eso
luci
on D
ire
cto
ral s
obre
recurs
os d
e R
eco
nsid
era
ció
n.
Ela
bora
ció
n d
e r
egi
stro
de
sancio
ne
s y
ca
du
cid
ad.
Ela
bo
racio
n d
e In
form
es F
un
dam
enta
dos
Ela
bo
ració
n d
e p
roye
ctos d
e n
orm
a y
/o r
eg
lam
ent
os q
ue
re
gu
len
pro
cedim
iento
s.
Ela
bo
ració
n d
e In
form
es L
eg
ale
s d
entr
o d
el P
roce
dim
iento
Adm
inistr
ati
vo
Em
isió
n d
e R
eso
luci
ón D
ire
cto
ral
dentr
o d
el P
roce
dim
iento
Adm
inistr
ati
vo
. `1 `.' 1 1 2 1S 1s 2 "o' 2 m 1,1 P 1 1 mm 1 ; m° 13 1 1 :9` `O' 1 6 2 8 1 ‹ 117̀1 1 1 1 ̀,Z, 1 1 1
1 '1 a J,
Forta
leci
mie
nto d
e
cap
acid
ades
` .1, li 18 .5 = a
Info
rme d
e G
est ió
n In
stitu
cio
nal
del O
SIN
FO
R -
III T
rim
es
tre
20
13
01
• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 111X• k • • • •
E =
IP '‹'1, 1-
1112
:§11j 112' a o - Eq
uip
o de
Des
arro
llo
de
Cap
acid
ad
es - D
SPA
FFS.
] Lit
11
.0
1 11
1114' o.
ra : - • ,7'2111g2581.11:117;b9P.It 1 ,e. g.Irn2:9,1,1,191g99 ..
. ,11-1,
z h o ,, 11211, 1,101,11211-311,, '1 1 oc.2221u111.11.11,
7., .8 i; !;.!- a '31'=!--'1 u! 1 E 11' 1 5' ,-,! 1
'.711"Z‘o7:1-.. 61110.P.11,91'..o- o- ‘-, ,':', ' co II,91,21,122ror.o.
i .t! g,,i
11147 9 115, r.,- !-- 2-...! - 2821 2 - l'I' :,0 1, 1 '2' 2 :11-",8,112 §111:
17' ! 'A' 9 2 !!!, - III o o Ig, 1 r-i !, !!, . •!!! ro ,!, or !, 1 '!:= 1 2 1 1,-' - '
Info
rme
98
78
20
28
Res
olu
ción
1
0
7 4
4
. E
. - o :',," 1 I- 7, . 1, - . - ,1 9, --7,, ,, ‘2, , 1 1 rjzs r-:,'- 1 1,r-., 1,
Un
idad
de
me
did
a
Info
rme
de
sup
erv
isió
n
Info
rme
sup
erv
isió
n
Info
rme
sup
erv
isió
n
Info
rme
sup
erv
isió
n
Info
rme
sup
erv
isió
n
Info
rme
sup
erv
isió
n
Info
rme
sup
ervi
sión
Info
rme
Info
rme
sup
ervi
sión
Doc
umen
to
Doc
umen
to
Do c
um
ento
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Info
rme
Eve
nto
Eve
nto
Eve
nto
Res
oluc
ión
Info
rme L
egal
]r In
form
e L
ega
l
For
mat
o
Res
olu
ción
Info
rme
Res
olu
ción
Rep
or t
e
•
Pro
duct
o T
are
P 10
: Sup
erv
isió
n de
per
mis
os y
au
toriz
ado
nes
fore
stal
es y
de
fau
na s
ilves
tre,
rea
lizad
as.
Su
per
vis
ión
de
per
mis
os
en
com
un
ida
des
nati
vas
y/o
cam
pes
inas
.
Sup
erv
isió
n d
e p
erm
isos
en p
redi
os p
riva
do
s.
Sup
erv
isió
n d
e au
tori
zaci
ones
fore
sta
les.
Sup
ervi
sión d
e au
tori
zaci
ones
en f
auna
silv
estr
e.
Sup
ervi
sión
po
r den
unci
as y
pet
ició
n m
oti
vad
a.
Sup
erv
isió
n a
pro
duct
os
fore
sta
les
dife
rente
s de
la m
ader
a.
Ver
ifica
ción
docu
men
tari
a de
l es
tabl
ecim
ient
o d
el c
upo
anual de
Cao
ba.
Sup
erv
isió
n d
e in
spec
ciones
fís
icas
par
a la
ap
roba
ción
de
POA
's p
ara
la e
xtr
acci
ón d
e la
Cao
ba.
,Com
pila
ción
de
do
cum
enta
ción
fís
ica
refe
rente
a l
os t
ítu
los
habi
lita
nte
s.
Not
ific
ació
n a
los
tit
ula
res
de
los
Tít
ulo
s H
abil
itan
tes.
'Apo
yo a
l se
gu
imie
nto
de
pag
o d
e m
ult
as.
(Act
ua
lizac
ión
de
los
cost
os
un
itar
ios
de
los
bie
nes
y s
erv
icio
s.
Rea
liza
ción d
e ev
ento
s de
cap
acit
ació
n a
tit
ula
res
de
los
títu
los
habI
llta
ntes
.
Rep
rese
nta
ció
n del
OSI
NFO
R e
n ev
ento
s de
los
Gob
iern
os R
egio
nale
s, l
oca
les,
soc
ieda
d ci
vil.
Apo
yo l
ogís
tico
po
r m
eta
de
núm
ero d
e su
perv
isio
nes
a lo
s ti
tulo
s ha
bill
tant
es.
Ela
bo
rac
ión
de
rep
ort
es
de
esta
do
sit
uac
ional de
los
títu
los
ha
bil
itan
tes.
P I/ :F
orta
leci
mie
nto
de c
apac
idad
es a
los
acto
res
invo
lucr
ados
en
el a
prov
echa
mie
nto
sost
enib
le d
e lo
s RF
FS -
Perm
isos
y A
utor
izac
ione
s
Ta
llere
s de c
ap
acit
acio
n a
titu
lare
s h
ab
ilit
ante
s, p
ord
efi
sio
na
les
de
OS
INF
OR
y o
tro
s a
cto
res
invo
lucra
dos
en
el
man
ejo
de
bosq
ues
tro
pic
ale
s.
Tal
lere
s de
cap
acit
ació
n a
titu
lare
s ha
bili
tant
es, p
rofe
sion
ale
s de
OS
INFO
R y
otr
os
acto
res
invo
lucr
ado
s en
el
man
ejo
de b
osq
ues
seco
s
P 1
2: P
roce
dim
ient
os A
dmin
istr
ativ
os U
nic
os d
e pe
rmis
os y
au
toriz
acio
nes.
E
valu
ació
n L
egal de
l In
form
e d
e su
pe
rvis
ión.
Em
isió
n de
Res
olu
ciones
Dir
ecto
rale
s de
Inic
io d
e PA
U.
Elab
ora
ción d
e In
form
es T
écn
icos
de
eva
luac
ión
de
des
carg
os,
pru
eb
as a
ctua
das
.
Elab
ora
ción
de
Info
rmes
Leg
ale
s de
culm
inac
ión
de
PAU
.
Elab
ora
ción d
el c
álcu
lo d
e m
ult
as.
Em
isió
n d
e R
eso
luci
ones
Dir
ecto
rale
s q
ue
fina
lizan
en l
a p
rim
era
inst
anc
ia a
dm
inis
tra
tiva
(PA
U).
Eva
luac
ión d
e R
ecur
sos
de
Rec
onsi
der
ació
n.
Emis
ión
de
Res
olu
ción D
irec
tora
l sob
re r
ecu
rso
s de
Rec
onsi
der
ació
n.
Elab
ora
ción
de
reg
istr
o d
e sa
nci
ones
y c
aduc
idad
.
Elab
ora
ción d
e In
form
es F
undam
enta
dos
en e
l m
arco
del d
ecre
to s
up
rem
o N
º 004-2
009-M
INA
M.
Em
isió
n de
Res
olu
ción
Dir
ecto
ral den
tro d
el P
roce
so A
dmin
istr
ati
vo
.`1 1 51 .^-.,!'; 1 1=1 1-1 1 1 1 El 11, r'S li 11 r','' 11 1 I' 1 9, 9,', 1 1 I 1 11 11
1\ 22 É'J 5
For
tale
cim
ien
to d
e
capa
cida
des
i E 11
1 3 1
-§ 2 11.,-
1 i
•
r:an
ism
o •
e S
u .e
rvis
ion
.e o
s R
ecu
rso
o c
o u
a )
• 7, a
Ejecución Presupuestal - Devengada al 3o-og_=_.bi.3 (Er, millones de nuevos soles)
2.00 1.80 1.60 1.40 1.20 1.00 0.80 0.60 0.40 0.2 0.00
ATIM~L
1-48
3..67
.40
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago S ep
20.0
15.0
10.0
5.0
- 0.0
PIM CERTFICADO DEVENGADO
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR —111 Trimestre 2013
30
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
V.- GESTIÓN PRESUPUESTAL
5.1 Ejecución presupuestal
El presupuesto institucional modificado aprobado para el Pliego 024 OSINFOR al tercer trimestre del año 2013 ascendió a S/. 19'896,200 correspondiendo el S/.17'896,200 a la fuente de Recursos Ordinarios y S/.2'000,000 restante a la fuente de Recursos Directamente Recaudados.
El monto ejecutado acumulado al tercer trimestre, por toda fuente y a nivel de devengado, ascendió a S/. 14'473,120, equivalente al 73.0% del presupuesto total del Pliego Presupuestal OSINFOR, correspondiendo S/.13'901,597 a la fuente de Recursos Ordinarios (96.1%) y la diferencia de S/. 571,523 a la fuente de Recursos Directamente Recaudados (3.9%).
Gráfico N° 29
Cuadro N2 03: Ejecución presupuestal al III Trimestre 2013, por fuente (S/. millones)
Fuente de financiamiento Presupuesto
Anual Certificado Devengado
% avance
Cert Dev
!Recursos Ordinarios 17.896 17.863 13.902 I 89.8% 69.9%
Recursos Directamente Recaudados 2.000 0.907 0.572 4.6% 2.9%
Grafito N5230: Ejecución Presupuestal al III T 2013 (en milliones de
SI.)
PERÚ
••••
••••
••••
••••
• •••
• •••
• •••
••••
• •••
••••
••••
••• •
• Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
Cabe resaltar que al tercer trimestre se ha podido recaudar el 72.2% (S/. 1'444,164), esto mas el saldo de balance de S/.683,391 nos da un total recaudado de S/.2,127,555 de los S/. 2'000,000 que se había previsto tener como ingresos por la fuente de Recursos Directamente Recaudados, debido fundamentalmente a la mejor recaudación de los Derechos de Explotación y Extracción (Pago por Derecho de Aprovechamiento) que deben ser transferidos por las Direcciones Regionales de los ámbitos de intervención del OSINFOR.
Asimismo, se debe indicar que durante el tercer trimestre, se han presentado variaciones en la distribución del presupuesto del POI 2013 entre varios de sus productos, con la finalidad de atender los requerimientos presentados por las diversas unidades orgánicas, tal como se aprecia en el siguiente cuadro.
Cuadro N° 04: PIA 2013 y PIM al 3er. Trimestre 2013
Productos Presupuesto
según POI 2013 ISI.)
Presupuesto modificado - PIM (S/.) * _,
Presupuesto ' modificado - PIM (S/.)*"
Unidad Orgánica Responsable
P 1: Direccionalidad, supervisión y conducción institucional, ejercidas.
1'161,483 1,007,806 974,735 Alta Dirección
P 2: Sistemas de planeamiento, presupuesto, racionalización y cooperación, conducidos.
748,097 718,893 702,975 Oficina de Planeamiento y
Presupuesto-OPP
P 3: Instrumentos normativos y acciones jurídicas institucionales, desarrollados.
462,813 367,558 367,738 Oficina de Asesoría Jurídica-
OAJ P 4: Sistemas de contabilidad, logística,
tesorería, recursos humanas, administración documentaria y
rti archivo, conducidos.
3'966,431 4,173,072 4'536,148 Oficina de Administración-OA
5: Sistema de Control Interno, conducido. 304,687 332,004 397,483 Oficina de Control Institucional-
OCI : Sistemas informáticos y soporte
técnico, conducidos y brindados. 352,120 502,056 591,541
Oficina de Tecnología de la Información-OTI
07: Supervisión de concesiones forestales y de fauna silvestre, realizadas.
4'425,614 4,494,964 4'304,119 Dirección de Supervisión de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre - DSCFFS
P 08 :Fortalecimiento de capacidades a los actores involucrados en el aprovechamiento sostenible de los RFFS -Concesiones
228,133 324,655 322,734 Equipo de Desarrollo de Capacidades - DSCFFS.
P 09:Procedimientos Administrativos Únicos ..\ de Concesiones.
1'062,796 1,224,810 1'141,959 Dirección de Supervisión de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre - DSCFFS
s D
, la 0: Supervisión de permisos y autorizaciones forestales y de fauna
/ silvestre, realizadas. 5'242,776 5,226,905 4'888,423
Dirección de Supervisión de Permisos y Autorizaciones
Forestales y de Fauna Silvestre - DSPAFFS
/ 11 :Fortalecimiento de capacidades a los actores involucrados en el aprovechamiento sostenible de los RFFS - Permisos y Autorizaciones
481,554 475,817 740,971 Equipo de Desarrollo de
Capacidades - DSPAFFS.
P 12: Procedimientos Administrativos Únicos de permisos y autorizaciones.
969,396 939,818 927,374
Dirección de Supervisión de Permisos y Autorizaciones
Forestales y de Fauna Silvestre - DSPAFFS
P 13: Procedimientos Administrativos Únicos de Títulos habilitantes, concluidos en segunda instancia.
490,300 107,842 0 Tribunal Forestal y de Fauna
Silvestre
Total 19'896,200 19'896,200 19'896,200
"POI reformulado, aprobado con R.P. N°026-2013-OSINFOR. ** POI reformulado II, aprobado con R.P. N° 048 2013-OSINFOR.
5.2 Matriz de Evaluación Presupuestal al 3er. Trimestre
A continuación se presenta en detalle el presupuesto ejecutado acumulado al tercer trimestre por cada fuente de financiamiento.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR - III Trimestre 2013
31
PERÚ
•
rganis
mo «
e S
u .e
rvis
ion • e
os R
ecu
rso
3:17
WIF
ZITM
ITIT
T101
1=7,1
5131
►1111-
11
11X
IME
ITO
.
o.
Cu
ad
ro N
2 05
: M
atr
iz d
e e
va
lua
ció
n p
res
up
ues
tal a
l 3
er
trim
est
re 2
01
3
t-n
Info
rme
de
Gestió
n In
stitu
cio
na
l d
el O
SIN
FO
R III T
rim
estr
e 2
01
3
•
• • • • •
• • •
• • •
• • • • • •
• •
• •
• •
• •
• •
• •
• •
• •
• •
• •
• • • •
• •
• •
• •
ENT En
NIM
MINI~
Eje
c.
%E
jec.
Sal
do
al III
Trim
. A
nu
al
(c/b
) (c
/a)
214,4
41
86
78
.0
4 r 1 ter
r r r
oci ID
oto; tf,
r N N N N
ro os o, 03 . Y.1 g N
o < cd Ir
o no en
ii-jo
r--. :=1"' cri r. ni .4
tn en cd co
',.1 .5. co ni
o
trt <, no
1 cr, m
or
uo E cri oo ro
,t- uo ter ni 0 ro ni
Z:i I ni ni ro
ni"' r-: .-1 no
o
o oo o eo; IN <:. m
.- ro •
o- 1 =;'' »É Iii E oFt • iro• -
go . 1.1 m •ri ro tr: 2
73
,417
co
,c7 5 3
09,1
29
:52 :rt : u, o ro' ,, 2
,84
7,4
79
281,1
38
852,8
63
cro Ln
1.ri m ,i.
ru
o
OÓ ro ,
r r•4 d ni ,
0
U4,473,120
I É , '''. E t ° 1 ,,.E. . ,i• o
no ,t mo „; ,
ao r, O. . or n,
o r rn r-t: , o rr i
o n oo r.; ro r .,
01 no ro .-,- r o,
- UD a, r.--..' o, ni'
nr ter <- d o N
en 51 Lri o, r-
._,
ter m ter vi l0 m rei
ni .-: co o, en
tri o ., r
N r, m
, ,..- ,
o
d. u, mi ^ r o 4 ni
no á ,o -,---
. 2 o cc
r,-.2, < to-,-
o , ni ,
o
^- en
oo
on tn 4 m u,
r---
o,
en 4 ni
ro en
al
tlii
en
co li r...: ,-, o,
o
- 1 2 g E
o . oon
,
OE dE mco
nus
ooO
<In
ra,
n
o
o oo
O
r
m0
...1 O
n < u CO
to o Zol
o o o,
orei: a O so
.4". , CO o
oo o' no tro
ro, O ni ro
o n
<:. no
2 < uJ g.
1 O 1.' cc
c ro' -0 so É C .5" 2 — ' too . 11 . ll g '
1
o . o tn ro r UD
o
3,5
00 I
rn en no 1.13. .-1 O
ro o co, CIÓ
o
311,8
62
70,3
00
o o
571,5
23
(£ o 'c 2 3 E it2
o o o .-i , co r--: o rn
o E ■-, csi ni
E ,
m UD
§ ro
O 8 ó ro
03 r., o M mo l0
.-I te, 03 n? on ro
O 8 ni no
o
O 0 q o o o ni-
iro -1 — cá 1,1 CC g: n 1-1: ter
I, ca N N LO .1' °
N 03 N cci
ir rei cn
co r o ,...
O ." ,-1 O ".. 1
73 71'1 O u, Fc' or L •ot
1 M r- ni
.-1 rm en 4 o,
rq n o ni os cn
v- u, en cc? 03
. N , ". ,r'Y'
no r ni ni 00 co
oo Irrit o' 01
m cro o o; LO ro
cr, m cro mi O al
o on nto ni rn
retti ni oti 01 ni
o
en o O. et as 01 re?
REC
UR
SO
S O
RD
I
Total R
O
Eje
cuci
ón
PIM
acu
mu
lada al
III T
r im
.
97
4,7
35
760,2
94
to to u, Z' m
ir ni <o- rei n. no
m u, N mi `rrj coi
o, rq
01 O no
in , Lot, 01 01 a,
r or r, ,»_i. , N ni
m P-1 ror,, N no
rn 1.73
o-.1' 'ás
m o, o Z:. en eri
o rn r- 1---: tri ter
r rli ci t< r
o as us ni .1o. en- no
m ni . r
co r--: Lo en
r
ro ro 4
al
cn ret
ni
N us
al no
lO rei
(7.11 ro 0 en
ion m ro ni
tn cro
r ro 4
o no
o, os or
vi o ao o
o o . cro ce ■--2- --.
P 01: D
ire
ccio
nali
da
d, s
up
erv
isió
n y
con
duc
ció
n institu
cio
na
l., e
jercid
as.
P 0
2: S
iste
mas
de
pla
ne
am
iento
,
pre
sup
ues
to, r
ac
ion
aliz
ació
n y
ico
op
era
ció
n, c
on
du
cid
os.
P 0
3: I
ns
tru
me
nto
s n
orm
ati
vos
y a
ccio
nes
jurí
dic
as
institu
cio
na
les,
desa
rro
lla
do
s.
P 0
4:S
iste
mas
de c
on
tab
ilid
ad, l
og
ística
,
tesore
ría, r
ecu
rsos
hu
ma
na
s,
adm
inis
trac
ión d
ocu
me
ntari
a y
arc
hiv
o,
con
du
cid
os.
P 05:
Sis
tem
a d
e C
ontr
ol In
tern
o,
con
du
cid
o.
P 0
6: S
iste
mas
info
rmát ico
s y s
opo
rte
técn
ico
, co
ndu
cidos
y b
rin
dad
os.
P 07
: Sup
erv
isió
n d
e c
on
ces
iones
fore
sta
les
y d
e fau
na sil
vest
re, r
ea
liza
da
s.
P 0
8 :F
ort
ale
cim
iento
de c
ap
ac
ida
des
a
los
ac
tore
s in
volu
cra
dos
en e
l
ap
rove
ch
am
iento
so
ste
nib
le d
e lo
s R
FFS
-
Con
cesio
ne
s
P 0
9 :P
roce
dim
iento
s A
dm
inis
trativ
os
Unic
os
de C
once
sio
ne
s.
P 10: S
uperv
isió
n d
e p
erm
isos
y
auto
riza
cio
ne
s fo
res
tale
s y d
e fauna
silv
estr
e, r
ea
liza
das.
P 1
1 :F
ort
ale
cim
iento
de
cap
acid
ade
s a
los
ac
tore
s in
vo
lucr
ados
en e
l
ap
rov
ech
am
iento
soste
nib
le d
e lo
s R
FFS
-
Pe
rmis
os
y A
uto
riza
cio
ne
s
P 12:
Pro
cedim
iento
s A
dm
inis
trati
vos
Unic
os
de
per
mis
os
y a
uto
riza
cio
nes.
P 13:
Pro
cedim
ien
tos
Adm
inis
tra
tivo
s
Unic
os
de T
itu
los
habilita
nte
s, c
onclu
idos
en s
eg
un
da in
sta
nc
ia.
DE
PE
ND
EN
CIA
Direcc
ión
, adm
inis
tra
ci ó
n, c
oo
rdin
ac
ión,
su~
erv
isíd
n co
ntr
ol.
Con
ducc
ión, s
up
erv
isió
n y
eva
luació
n d
e
pla
nes
y p
rogra
ma, p
resu
pue
sto
y
de
sarr
ollo
in
sti
tucio
na
l.
Ase
sorí
a Le
gal a
la
ges
tión in
sti
tuci
onal
Ges
tión a
dm
inis
tra
tiva
\-it
rol y a
ud
ito
ria
1;1
tgO
de
rniz
aci
ón
in
form
ati
ca y
es
tadí
sti
ca
up
erv
isió
n d
e la
s C
once
sio
nes
For
esta
les
Cap
acita
ció
n, a
sis
ten
cia
téc
nic
a e
inte
rcam
bio
de e
xpe
riencia
s a a
cto
res
involu
cra
dos
en la
s C
once
sio
ne
s
Fo
rest
ale
s,
Fis
caliz
ac
ión
de las
con
ces
iones
fore
s ta
les.
Sup
erv
isi ó
n d
e lo
s p
erm
isos
y
auto
riza
cio
nes
fore
sta
les
y d
e fa
un
a
sil
vest
re.
Ca
pa
cita
ció
n, a
sis
ten
cia
técn
ica e
inte
rcam
bio
de e
xpe
rien
cia
s a a
cto
res
involu
cra
dos
en
lo
s P
erm
iso
s y
Aut
ori
zacio
nes
Fore
sta
les,
Fis
caliz
aci
ón d
e lo
s p
erm
isos
y
auto
riza
cio
nes
fore
sta
les
y d
e fauna
silv
estr
e.
Res
olve
r e
n s
egun
da in
sta
nc
ia
adm
inis
trati
va l
os
recu
rsos
de
ap
ela
ció
n
y n
uli
dad.
PERÚ
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
VI.-PRINCIPALES FACTORES QUE IMPIDIERON UN MEJOR DESEMPEÑO
Entre los factores más relevantes que impidieron un mejor desempeño de la gestión Institucional durante el trimestre de análisis, podemos mencionar:
A nivel de Direcciones de Línea y el Tribunal Forestal y de Fauna Silvestre
✓ De manera recurrente las Oficinas Desconcentradas tienen dificultad en el acceso a la información oportuna de los títulos habilitantes o documentación incompleta que proveen los Gobiernos Regionales y Dirección General Forestal y de Fauna Silvestre, factor que retrasó las labores de supervisión.
✓ La actualización de las normativas o directivas de otorgamiento de títulos habilitantes por parte de la Autoridad Forestal, hace que el OSINFOR tenga que actualizar sus directivas de supervisión en base a la nueva normatividad emitida.
✓ La OD de Iquitos informa acerca del mal funcionamiento de sus equipos asignados tales como laptop's, debido a que son antiguos, lo cual retrasa los trabajos del personal administrativo y de los supervisores forestales.
✓ La OD de Pucallpa mencionó que el paro minero que se dio en el mes de setiembre hizo que se suspendieran algunas supervisiones por los bloqueos de carreteras y movilizaciones. Asimismo la comunicación con la ATFFS de Tahuamanú, se realiza con cierta dificultad, debido a que no cuenta con telefonía fija ni internet, lo que conlleva a realizar viajes a la ciudad de Iberia para recabar los documentos solicitados.
✓ Los factores climáticos, que por ser zona de Selva en los meses de Julio y Setiembre es temporada de verano y se producen menos lluvias, que ocasionan la disminución del caudal de los ríos y por ende el ingreso a las zonas de inspección se ve dificultado lo cual hace que el tiempo de viaje aumente y de igual forma los costos de transporte.
✓ Aún no se terminan de designar a la totalidad de miembros del Tribunal Forestal para su implementación.
A nivel de los órganos y unidades orgánicas de conducción, control, apoyo y asesoramiento
✓ La Sub Oficina de Recursos Humanos menciona que una de los factores que impidieron un mejor desempeño fue la no existencia de información sistematizada o en archivo Excel, herramienta indispensable para facilitar la gestión de la Sub Oficina.
✓ La Sub Oficina de Administración Documentaria menciona que no cuenta con un mapeo de los procesos misionales del OSINFOR, que permitan identificar con mayor exactitud y rapidez la operatividad de los sistemas informáticos que se vienen implantando en la institución, tanto los de donación, convenio o diseño propio, en los diferentes procesos, procedimientos y/o tareas que realiza el OSINFOR. Asimismo, señala que no se cuenta con un mayor espacio disponible en el Archivo Central para cobijar el acervo documentario del OSINFOR a ser transferido en el 2014.
✓ La Sub Oficina de Contabilidad y Tesorería señala la falta de predisposición de coordinación del Ministerio de Agricultura para la gestión de los depósitos provenientes del aprovechamiento forestal de los Titulo Habientes, que debe efectuar a la cuenta del OSINFOR. Además resaltan que se sigue presentando, pero en un menor porcentaje, la falta de las rendiciones de viáticos los cuales exceden el plazo que dispone la directiva.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — Ill Trimestre 2013
33
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
PERÚ
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
✓ La Oficina de Tecnología de la Información señala como uno de los factores que aún persisten, la falta de mayor número de recursos humanos para capacitar a los supervisores en el uso del sistema SIGO.
✓ La SOEC menciona dentro de los factores que impidieron un mejor desempeño la falta de un software ad hoc para la realización de sus labores, asimismo no cuentan con una directiva que determine los casos en que se podrá declarar la cobranza infructuosa de las deudas incobrables producto de las resoluciones de multa interpuestas por el OSINFOR. Se presenta además una dilación y en algunos casos la no posibilidad de notificar a los obligados debido a que viven en zonas muy alejadas o de difícil acceso. En lo que respecta a la ejecución de cobranza, informa que alrededor del 80% de los obligados no cuenta con bienes muebles e inmuebles registrados ante la SUNARP, o que puedan ser detectables, ello en el afán de evadir las consecuencias de las infracciones cometidas a la Ley Forestal y Fauna Silvestre y su reglamento.
✓ La Sub Oficina de Ejecución Coactiva no cuenta con un estudio que determine el perfil del Obligado del OSINFOR, así como existe una baja frecuencia de transferencia de expedientes administrativos a SOEC por las Direcciones de Línea.
✓ La Sub Oficina de Logística indica como factor limitante, la formulación de requerimientos no programados y de necesidad "urgente", y recomienda además que las áreas usuarias mejoren su programación y requerimientos.
✓ La OCI recalca como uno de los factores la presentación inoportuna de información requerida por parte de las Unidades Orgánicas durante el desarrollo de sus labores de control.
✓ La Sub Oficina de Presupuesto menciona que persisten aún dificultades en la recaudación de los ingresos, en el que hemos alcanzado el 72.2% de lo programado. En ese sentido, continúan las dificultades en la recaudación de los Derechos de Explotación y Extracción que deben ser transferidos por las Direcciones Regionales. Asimismo, en la comparación mensual de la ejecución de gasto del tercer trimestre del año 2013, observamos que en los meses de julio y agosto se logró sostener la ejecución promedio proyectada de S/.1, 6 millones; no ocurrió lo mismo en el mes de setiembre obteniéndose una menor ejecución S/.1.4 millones, debido a retrasos en la entrega de la documentación sustentatoria de los pagos por servicios de arrendamiento y vigilancia de las OD.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR I Trimestre 2013
34
PERÚ
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
VII.- MEDIDAS CORRECTIVAS
A nivel de Direcciones de Línea y el Tribunal Forestal y de Fauna Silvestre
✓ En cumplimiento al D.L. N° 1100 y D.S. N° 006-2012 el OSINFOR OD viene programando y realizando supervisiones y fiscalizaciones del 100% de los Títulos Habilitantes (Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre) ubicados dentro del Corredor Minero de Madre de Dios, ámbito afectado por la minería ilegal, en el marco de la referida normativa.
✓ Seguir realizando cursos de capacitación y difusión sobre las funciones de OSINFOR, dirigido a los titulares de autorizaciones y permisos toda vez que aún hay un desconocimiento de parte de ellos. Asimismo dar a conocer más acerca de los compromisos en sus contratos de autorización; así como las actividades que consignan en sus Planes de Manejo o POA's. En dichos eventos deben participar también profesionales en derecho y de preferencia que contengan fase práctica en campo donde se observe in situ ejemplos de buen manejo de recursos forestales.
✓ Las ODs vienen coordinando las gestiones con la autoridad forestal a fin de agilizar las respiástas a los pedidos de información tales como: expedientes, balance de extracción, etc.
✓ Las Oficinas Desconcentradas vienen fortaleciendo las relaciones Interinstitucionales con una mayor participación en reuniones convocadas por: SERNANP, Comisión Ambiental Regional, ONG's DAR Programa Regional del Manejo de los Recursos Forestales y de Fauna Silvestre, CIFOR, Universidad Nacional de la Amazonía Peruana, IBC, IIAP entre otros.
✓ En el presente trimestre se conformó la Comisión de selección a cargo del Concurso para designar a los miembros del Tribunal Forestal y de Fauna Silvestre del OSINFOR, a la vez, se aprobó el procedimiento del concurso público, dejando sin efecto la Resolución Presidencial N°203-2010-PCM y se realizó la convocatoria para la selección de los postulantes a miembros del Tribunal FFS, publicado desde el 20 de setiembre del 2013 en diversos diarios la cual ha sido ampliada hasta el 28.10.2013.
✓ La Oficina Desconcentrada de Pucallpa se planea mudar a su nueva sede situada en el Jirón Mariscal Cáceres N°457, en vista que el local donde se encuentra ubicado es de propiedad del IIAP cuyo Convenio firmado para su uso está actualmente vencido.
✓ La Oficina Desconcentrada de Puerto Maldonado ha reprogramado la supervisión de las concesiones de Forestación y Castaña que fueron suspendidas por el paro minero.
✓ La Dirección de la Autoridad Forestal Regional de Amazonas es asumida por un ingeniero forestal, a diferencia de sus predecesores (abogada e ingeniero agroindustrial) lo cual ha facilitado la atención de las solicitudes del OSINFOR que no fueron atendidas anteriormente.
✓ Las Direcciones de Línea vienen actualizando los manuales y directivas de supervisión en sus diferentes modalidades de aprovechamiento, adecuándolos a la normatividad vigente.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR - III Trimestre 2013
35
11 1
0 10 10 11 10 11 11 11 I/ ID 11 11 10
11
11 II
11 1
0 10 1/ 40 11 ID 41 11 11
1/
10 1/
1/ 11 11 11 11
ID 11 11 ID 11 1
1 11 II ID 10 11 41 11 11
PERÚ
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recur de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINF
A nivel de los órganos y unidades orgánicas de conducción, control y soporte institucional
✓ La Oficina de Asesoría Jurídica ha dado instrucciones específicas a su personal, a fin de lograr atender en el menor plazo posible las solicitudes y/o elaboración de documentos, así como las solicitudes de opiniones legales.
✓ Como medidas correctivas la Sub Oficina de Recursos Humanos ha considerado impulsar el mayor compromiso del equipo en el desempeño personal y profesional para la mejora continua y la contratación de un practicante para la apoyo en las actividades operativas.
✓ La Sub Oficina de Presupuesto ha apoyado en la implementación del SIGA, el cual nos permitirá contar con el adecuado clasificador del gasto, así como el ingreso correcto y oportuno de información al sistema para la conveniente conciliación y clasificación de las metas presupuestales.
✓ La Comisión de Auditoría efectúa el constante seguimiento a los requerimientos, coordinaciones con los responsables de las Unidades Orgánicas; a fin de culminar con el desarrollo de las metas programadas en el Plan Anual de Control 2013.
✓ La Sub Oficina de Logística continúa realizando asesoramiento y coordinaciones constantes con las áreas usuarias a fin de minimizar errores u omisiones en los requerimientos.
✓ La Sub Oficina de Contabilidad y Tesorería realiza las coordinaciones con los Gobiernos Regionales y el MINAG a modo de conciliar y poder efectuar los depósitos respectivos, de los derechos de aprovechamiento de los administrados en la cuenta del OSINFOR. Por otro lado realiza el seguimiento continuo a fin de que las Direcciones de Línea regularicen las rendiciones.
✓ La SOEC coordina constantemente con las Oficinas Desconcentradas con la finalidad de realizar las notificaciones de manera eficaz. Asimismo coordina con las Direcciones de Línea para que remitan en los plazos previstos sus resoluciones de sanción y sus recaudos.
✓ La Oficina de Tecnología de la Información conjuntamente con la Oficina de Planeamiento y Presupuesto en coordinación con las diferentes Direcciones de Línea y la Sub Oficina de Administración Documentaria y Archivo realizarán el mapeo de los Procesos Operativos del OSNFOR, tanto para la utilización del Sistema de Tramite Documentario y Certificados Digitales como para el Manual de Procesos y Procedimientos del OSINFOR.
✓ La Sub Oficina de Administración Documentaria y Archivo ha determinado que se reorganice el inventario del Acervo Documental que se encuentra en custodia en el Archivo Central, con la meta de contar mayor espacio disponible; como también, se ha solicitado la compra de andamios para habilitar un ambiente más que permita acoger el acervo documental de los próximos años (Memorándum N° 187-2013-OSINFOR/05.2.5, de fecha 12.09.13).
✓ La Oficina de Tecnología de la Información está diseñando y programando los formularios para el módulo de fiscalización del SIGO, realiza además los mantenimientos preventivos y correctivos en los equipos de cómputo. Por otro lado viene supervisando la reprogramación del Portal Web en su código seguro para evitar ataques o ingresos no autorizados así como continúa con la oportuna coordinación con los responsables de las diversas áreas en la entrega de la información a publicar.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
36
PERÚ Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
✓ La Sub Oficina de Presupuesto coordina con la Sub Oficina de Planeamiento, a fin de concretar su trabajo articulado para el logro de la ejecución de las metas físicas y presupuestales, el mismo que logro alinear adecuadamente. En ese sentido se ha continuado el trabajo coordinado con: a) la Sub Oficina de Recursos Humanos para la ejecución de los Contratos de Administración de Servicios - CAS, y la contribución ESSALUD, a fin de estar pendiente de las rebajas y ampliaciones requeridas en los clasificadores y de hacer disponible los fondos sin ejecutar; b) la Sub Oficina de Logística y se ha incidido en un mayor seguimiento en la ejecución de las certificaciones de crédito presupuestario de los contratos y compromisos (servicios de arrendamiento, seguridad y vigilancia, seguros patrimoniales, internet, servicios básicos, entre otros) vigentes de la Entidad, a fin de no perder continuidad en su ejecución oportuna, sin embargo en el mes de setiembre tuvimos un retraso (los saldos sin ejecutar fueron redistribuidos para atender otros requerimientos necesarios de la Entidad). Además, se ha logrado vincular el Sistema Integrado de Planeamiento y Presupuesto, en su fase de formulación con el Sistema Integrado de Gestión Administrativa — SIGA (Cuadro de Necesidades 2014) y se ha continuado con el asesoramiento a los Coordinadores de Meta de las Direcciones de Línea, en el manejo de los saldos certificados y ejecutados de sus metas. De manera semanal, por vía virtual, se les informa mediante reporte sus saldos a nivel de meta y de clasificadores.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
37
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
VIII.- CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Conclusiones
1. El avance promedio de los 12 productos del Plan Operativo Institucional-POI del OSINFOR para el año 2013, ha cumplido con la programación física y presupuestal acumulado al 3er. trimestre, alcanzando 101% en metas físicas, 102% en presupuesto y 97% en avance físico ponderado por el presupuesto de cada producto, lo cual representa un avance de 74%, 73% y 67% en relación a la programación anual, respectivamente. Este avance promedio acumulado al 3er. trimestre, resulta auspicioso para el cumplimiento de las metas anuales, ya que ha contribuido a que el indicador de gestión presupuestaria se aproxime al 100%, y se alcance la calificación "muy bueno"4.
2. El resumen de la ejecución de cada producto en el tercer trimestre del 2013, respecto a lo programado en el mismo período, se presenta en el siguiente cuadro:
Cuadro N° 06: Resumen de ejecución física y presupuestal por producto
Línea acción / Producto Unidad de
medida
'— Wución Ejecución del III al III Trimestre Trimestre 2013 2013
,
Física Pes )p Fisi. (S/.)
acumulada
–_ –__ resup. -..
760,294
acurr al III Tr
100%
Avrnce
__
ulado m. 2013
—
86%
al III Tr'm. (14
72%
Avance acumulado
2013 Año) ,
1=1111
77% 1. Conducción Institucional- P01
Informe 8 251,646 23
2. Planeamiento y Presu • uesto-P02
Documento 13 173,925 43 524,566 93% 93% 68% 71%
3. Acciones Jurídicas Institucionales-P03
Documento 219 94,517 667 273,417 110% 78% 83% 78%
4. Administración-PO4 Documento 66 946,346 194 3,356,981 98% 110% 74% 74%
5. Control Institucional-P05 Informe 9 125,878 18 309,129 106% 138% 72% 77%
6. Tecnología de la Información-P06
Informe 5 132,405 17 403,015 81% 146% 65% 69%
7. Supervisión de concesiones-P07
Informe 52 920,264 101 2,847,480 90% 96% 47% 67%
8. Fortalecimiento de Capacidades – Concesiones-P08
Evento 8 98,993 20 281,138 105% 140% 95% 87%
9. Sanciones y Caducidad – Concesiones-P09
Resolución 146 253,237 392 852,863 114% 107% 83% 77%
10. Supervisión de Permisos y Autorizaciones-P10
Informe de supervisión
112 1,282,384 260 3,625,958 91% 102% 65% 73%
11. Fortalecimiento de Capacidades - Permisos
Autorizaciones-P11 Evento 6 171,100 24 528,030 133% 133% 86% 69%
12. Sanciones y Caducidad –Permisos y Autorizaciones-P12
Resolución 200 225,804 484 710,249 97% 98% 73% 75%
Avance promedio 4,676,499 - 14,473,120 102% 102% 74% 73%
4La Directiva N° 005-2012-EF/50.01,"Directiva para la evaluación semestral y Anual de los Presupuestos Institucionales de las entidades del Gobierno Nacional y Gobiernos Regionales para el año fiscal 2012”, aprobada por Resolución Directoral N° 017-2012-EF/50.01, señala en el literal b) de su artículo 5° que el indicador de gestión es calificado según el rango que se detalla a continuación: a) 100%-95%: Muy bueno; b) 94%-90%: Bueno, c) 89%-85%: Regular, 84%-0%: Deficiente. El indicador de gestión de la evaluación semestral 2013-1 remitida al MEF fue de 95.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR – III Trimestre 2013
38
PERÚ
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos
de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR PERÚ
En el Cuadro N° 06 se aprecia lo siguiente con relación al avance físico: ■ En el 50% de los productos se ha alcanzado o superado la meta física programada
hasta el 3er. trimestre (Productos 01, 03, 05, 08, 09 y 11). ■ En el 42% de los productos se ha logrado un avance entre 90% y 100% de la meta
física programada hasta el 3er. Trimestre (Producto 02, 04, 07, 10 y 12). ■ En el 8% de los productos se ha alcanzado un avance no mayor al 81% de la meta
física (Productos 06).
Asimismo, en varios de los productos se aprecian divergencias significativas entre el avance físico y presupuestal, destacando OCI y OTI.
• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • "1-35 •
3. De las 149 tareas del POI 2013, 121 tareas tuvieron metas físicas previstas a ejecutar en el tercer trimestre. De dichas 121 tareas, 88 han sido ejecutadas en porcentajes que se encuentran entre los rangos de 80% a 100% o por encima, 17 tareas han sido ejecutadas con avances menores al 80% y 16 tareas programadas no presentaron ejecución.
4. Entre los avances de productos y tareas alcanzadas en el segundo trimestre del 2013, destacan los siguientes:
■ La Dirección de Supervisión de Concesiones Forestales y de Fauna Silvestre-DSCFFS en el tercer trimestre 2013, en lo que se refiere al Producto 7: Supervisiones de concesiones forestales y de fauna silvestre, ha alcanzado una ejecución de metas físicas de 116% con relación a lo programado para el mismo trimestre, con cincuenta y dos (52) supervisiones a Concesiones Forestales con fines maderables, no maderables y forestación y reforestación. El avance acumulado al III trimestre es de 90% con 101 supervisiones realizadas, lo cual equivale al 47% de avance con relación a la meta anual.
Asimismo, en lo referido al Producto 9: Sanciones y caducidad en concesiones forestales y de fauna silvestre, la DSCFFS ha logrado un avance del 97% con la emisión de 146 resoluciones directorales del Procedimiento Administrativo Único-PAU, de las cuales setenta y nueve (69) corresponden a inicio de PAUs, por presuntas causales de caducidad e infracciones a la legislación forestal y de fauna silvestre, setenta y dos (72) PAUs a culminación de PAUs y cinco (5) a reconsideración del PAU. El avance acumulado al III trimestre es de 114% con 392 resoluciones directorales emitidas, lo cual equivale al 83% de avance con relación a la meta anual.
■ La Dirección de Supervisión de Permisos y Autorizaciones Forestales y de Fauna Silvestre-DSPAFFS ha efectuado durante el tercer trimestre del año 2013, acerca del Producto 10: Supervisiones de permisos y autorizaciones forestales y de fauna silvestre, ciento doce (112) supervisiones a las diferentes modalidades de aprovechamiento forestal y de fauna silvestre en nuestro país, alcanzando una ejecución de la meta física de 90%. El avance acumulado al III trimestre es de 91% con 148 supervisiones realizadas, lo cual equivale al 65% de avance con relación a la meta anual.
■ Asimismo, sobre el Producto 12:Sanciones y caducidad en permisos y autorizaciones forestales y de fauna silvestre, se ha alcanzado un avance de 108% con la emisión de doscientas (200) resoluciones directorales del PAU, de las cuales noventa (90) corresponden a inicio de PAU a titulares de permisos y autorizaciones para el aprovechamiento forestal y de fauna silvestre, por presuntamente haber incurrido en infracción a la legislación forestal y de fauna silvestre, ciento siete (107) son de término de PAU y tres (3) se refieren a Recursos de Reconsideración presentados por los titulares de permisos y autorizaciones sancionados por comisión de infracciones a la legislación forestal, superando por
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — III Trimestre 2013
• • • • • • • • • • • • • • • • 39
PERÚ Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
demás la meta programada para este trimestre. El avance acumulado al III trimestre es de 97% con 484 resoluciones directorales emitidas, lo cual equivale al 73% de avance con relación a la meta anual.
• El impulso al mejoramiento de las capacidades de los profesionales de OSINFOR y de los actores involucrados en el manejo forestal y de fauna silvestre, relacionado a los Productos 08 y 11: Fortalecimiento de capacidades a los actores involucrados en el aprovechamiento sostenible de los recursos forestales y de fauna silvestre, ha permitido que sus metas programadas para el tercer trimestre se alcancen en 150% y 50% con 6 y 2 eventos desarrollados en materia de concesiones y de permisos y autorizaciones respectivamente.El avance acumulado al 3er. trimestre es de 120% y 89% con 12 y 8 eventos en materia de concesiones y de permisos y autorizaciones respectivamente, lo cual equivale al 120% y 73% de avance con relación a la meta anual.
A pesar de que no se identifica en la práctica un responsable designado para el seguimiento a la ejecución del Plan de Desarrollo de Capacidades 2012-2016 (Tarea N°107 del POI reformulado 2013), se ha coordinado con las Direcciones de Línea para la sistematización de las memorias de los eventos realizados por el OSINFOR y de las encuestas recogidas de los participantes, a fin de permitir una toma de decisiones oportuna.
■ Las Oficinas Desconcentradas en su mayoría han cumplido su programación para el 3er. trimestre, ya que en promedio en el 76% de sus tareas asignadas han alcanzado o sobrepasado el 100% de ejecución (13 de 17 tareas contenidas en los productos 7 y 10).
5. La ejecución presupuestal a nivel devengado alcanzada al tercer trimestre ascendió a S/. 14'473,120, equivalente al 72.7% del presupuesto total 2013 asignado al Pliego Presupuestal OSINFOR(S/. 19'896,200). Sin embargo, al tercer trimestre se ha podido recaudar el 72.2% (S/. 1'444,164) de los S/. 2'000,000 que se había previsto tener como ingresos por la fuente de Recursos Directamente Recaudados, debido fundamentalmente a dificultades con la recaudación de los Derechos de Explotación y Extracción (Pago por Derecho de Aprovechamiento) que deben ser transferidos por las Direcciones Regionales de los ámbitos de intervención del OSINFOR.
Recomendaciones
6. Se requiere mejorar el desempeño a nivel de algunos productos y tareas que no han alcanzado las metas programadas, para lo cual las unidades orgánicas deben tomar en cuenta la información que la Oficina de Planeamiento y Presupuesto-OPP difunde mensual y/o semanalmente acerca del avance físico y presupuestal de cada una de sus metas o productos (Boletín y reportes de la Sub Oficina de Presupuesto), así como la información y recomendaciones que brinda la OPP y las demás oficinas vinculadas como las Sub Oficinas de Logística y de Contabilidad y Tesorería, tanto de manera diaria como en el Comité Directivo que se reúne semanalmente con Alta Dirección para analizar y realizar el seguimiento de los principales avances de la gestión, con la finalidad de tomar las medidas correctivas pertinentes de manera oportuna.
7. Entre los temas pendientes que las Unidades Orgánicas deben tomar en cuenta para orientar sus esfuerzos en lo que resta del cuarto trimestre del año, destacan los siguientes:
a) Reiteramos que los informes de gestión institucional trimestral de las Direcciones de Línea contemplen también la siguiente información:
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR III Trimestre 2013
40
PERÚ
Presidencia del Consejo Organismo de Supervisión de los Recursos de Ministros Forestales y de Fauna Silvestre - OSINFOR
i. Información de logros y resultados que se presentan mensualmente a la Alta Dirección, como por ejemplo: situación de los informes de supervisión, historial de avances de informes de supervisión evaluados, situación de los procedimientos administrativos (resumen de resoluciones directorales), historial de avances de expedientes administrativos, detalle de archivados y culminados, historial de desembalse (tendencia de procesos culminados) y/o tasa de efectividad de culminación de expedientes, correspondiente al período 2005-2013, con la finalidad de mejorar el análisis de resultados que se presenta en los IGI del OSINFOR.
ii. Listado de supervisiones y resoluciones directorales, consignando los respectivos números y fechas de ejecución y emisión, como fuente de verificación de los logros y resultados, a fin de evitar errores como los señalados por el Órgano de Control Interno mediante Memorándum N° 043-2013-0SINFOR/OCI-CEE-ADLIS, derivado del "Examen Especial a las acciones adoptadas por la direcciones de Línea respecto a los resultados de los Informes de supervisión emitidos durante el periodo del 01 de enero 2010 al 31 de diciembre de 2011".
b) Que las unidades orgánicas responsables de los productos o tareas del POI 2013 del OSINFOR, que presentan retraso en su ejecución al 3er. trimestre del 2013 (Supervisión de concesiones, supervisión de permisos y autorizaciones, tecnología de la información), particularmente aquellas que a la fecha no han tenido ninguna ejecución de su programación, tomen las medidas del caso para su cumplimiento.
Informe de Gestión Institucional del OSINFOR — Ill Trimestre 2013
41
••••
••••
••••
••••
••••
• •••
• •••
••••
••••
• •••
••••
••••
•'