OEA - GUIA DE MANUALES · Title: Microsoft Word - OEA - GUIA DE MANUALES.docx Author: l27549 Created Date: 8/26/2019 4:45:24 PM

RESOLUCION

GENERAL N° 4451 AFIP

GUÍA

MANUALES DE SEGURIDA

UÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LOS

MANUALES DE SEGURIDAD

DE LOS

ÍNDICE

Introducción. ................................................................

1. Seguridad de los socios comerciales.

2. Seguridad del contenedor y demás unidades de carga.

3. Seguridad física de las instalaciones

4. Seguridad del personal ................................

5. Seguridad en el acceso de personas a las instalaciones

6. Seguridad de las mercaderías

7. Capacitación al personal en materia de seguridad y amenazas internas y externas a la empresa ................................................................

8. Planeación de la cadena logística.

9. Seguridad y resguardo de la información

................................................................................................................................

Seguridad de los socios comerciales. ................................................................................................

Seguridad del contenedor y demás unidades de carga. ................................

Seguridad física de las instalaciones ................................................................................................

................................................................................................................................

Seguridad en el acceso de personas a las instalaciones ................................

de las mercaderías ................................................................................................

Capacitación al personal en materia de seguridad y amenazas internas y externas a la ................................................................................................................................

Planeación de la cadena logística. ................................................................................................

Seguridad y resguardo de la información ................................................................

............................................... 2

.................................................. 3

.......................................................................... 5

.................................................. 8

............................................ 11

..................................................................... 13

............................................................. 15

Capacitación al personal en materia de seguridad y amenazas internas y externas a la ....................................................... 18

..................................................... 20

.................................................................... 24

Introducción.

La presente Guía tiene como objetivo proporcionar con la elaboración de toda la documentaciónse solicitan para poder obtener la categorización como OEA

tiene como objetivo proporcionar lineamientos que ayuden a los operadoresdocumentación, concerniente a los manuales de seguridad, que

se solicitan para poder obtener la categorización como OEA –SEGURIDAD.

que ayuden a los operadores, , concerniente a los manuales de seguridad, que

1. Seguridad de los socios comerciales

Objetivo: describir los procedimientos relacionados con los socios comerciales que contribuyen a la seguridad en la cadena logística tales como: proveedores, transportistas, despachantes, agentes de transporte aduanero, empresas de logística, clientes, fabricantes, entre otros. Alcance: estos procedimientos aplican a los socios comerciales en el manejo de mercaderías de comercio exterior, en cuanto a selección, evaluación, seguimiento y desvinculación de socios comerciales; medidas de seguridad que se establecen con los sdetalle de socios comerciales acreditados como Operador Económico Autorizado. Consideraciones generales Estos procedimientos se orientan a garantizar la seguridad de la cadena logística al considerar el comportamiento y compromiso de los socios comerciales con este propósito. En este contexto, es importante identificar los principales socios o socios crque ameritarán una mayor atención a la hora de la evaluación, pues plantean mayor probabilidad de riesgo e impacto para la seguridad de las operaciones de la empresa (de acuerdo al sistema de gestión de riesgos de la empresa). Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:1.1 Proceso de selección y verificación de los socios comerciales (por ejemplo, proveedores, clientes, transportistas, apoderados, dependientes, trabajadores, personal de mantenimiento de limpieza, servicio informático y de resguardo de la información, enotros) Incluya la siguiente información: Requisitos solicitados por tipología de socio comercial: por ejemplo, detallar documentos,

formularios completados, antecedentes penales, cumplimiento de estándares o normativas, certificaciones, seguros, nóm

Medidas de seguridad requeridas a los socios comerciales y que serán incluidas en el contrato.

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Proceso indagatorio del potencial socio: por ejemplo,

trayectoria comercial, datos fiscales, bancarios, balance contable o informe, certificaciones, situación jurídica, trayectoria comercial, entre otros., en especia

Constitución y respaldo (físico y/o digital) del legajo delqué documentos lo conforman (por ejemplo, documentos de identidad, formularios, trayectoria, antecedentes penales, habilitaciones, inscripción fiscal, inscripción en terceros organismos, situación financiera, crédito c

Actualización periódica y respaldo (físico y digital) del legajo del socio comercial (periodicidad, modificación de datos, nuevos requerimientos, desvinculación, entre otros).

comerciales.

los procedimientos relacionados con los socios comerciales que contribuyen a la seguridad en la cadena logística tales como: proveedores, transportistas, despachantes, agentes de transporte aduanero, empresas de logística, clientes, fabricantes,

estos procedimientos aplican a los socios comerciales en el manejo de mercaderías de comercio exterior, en cuanto a selección, evaluación, seguimiento y desvinculación de socios comerciales; medidas de seguridad que se establecen con los socios comerciales; y detalle de socios comerciales acreditados como Operador Económico Autorizado.

Estos procedimientos se orientan a garantizar la seguridad de la cadena logística al considerar el comportamiento y compromiso de los socios comerciales con este propósito. En este contexto, es importante identificar los principales socios o socios críticos, es decir, aquéllos que ameritarán una mayor atención a la hora de la evaluación, pues plantean mayor probabilidad de riesgo e impacto para la seguridad de las operaciones de la empresa (de acuerdo al sistema de gestión de riesgos de la empresa).

Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:1.1 Proceso de selección y verificación de los socios comerciales (por ejemplo, proveedores, clientes, transportistas, apoderados, dependientes, trabajadores, personal de mantenimiento de limpieza, servicio informático y de resguardo de la información, en

Requisitos solicitados por tipología de socio comercial: por ejemplo, detallar documentos, formularios completados, antecedentes penales, cumplimiento de estándares o normativas, certificaciones, seguros, nómina, aceptación de compromisos, entre otros.Medidas de seguridad requeridas a los socios comerciales y que serán incluidas en el

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Proceso indagatorio del potencial socio: por ejemplo, consulta web, perfiles de riesgo, trayectoria comercial, datos fiscales, bancarios, balance contable o informe, certificaciones, situación jurídica, trayectoria comercial, entre otros., en especia Constitución y respaldo (físico y/o digital) del legajo del socio comercial: indique en detalle qué documentos lo conforman (por ejemplo, documentos de identidad, formularios, trayectoria, antecedentes penales, habilitaciones, inscripción fiscal, inscripción en terceros organismos, situación financiera, crédito certificaciones, entre otros). Actualización periódica y respaldo (físico y digital) del legajo del socio comercial (periodicidad, modificación de datos, nuevos requerimientos, desvinculación, entre otros).

los procedimientos relacionados con los socios comerciales que contribuyen a la seguridad en la cadena logística tales como: proveedores, transportistas, despachantes, agentes de transporte aduanero, empresas de logística, clientes, fabricantes,

estos procedimientos aplican a los socios comerciales en el manejo de mercaderías de comercio exterior, en cuanto a selección, evaluación, seguimiento y desvinculación de

ocios comerciales; y detalle de socios comerciales acreditados como Operador Económico Autorizado.

Estos procedimientos se orientan a garantizar la seguridad de la cadena logística al considerar el comportamiento y compromiso de los socios comerciales con este propósito. En este

íticos, es decir, aquéllos que ameritarán una mayor atención a la hora de la evaluación, pues plantean mayor probabilidad de riesgo e impacto para la seguridad de las operaciones de la empresa (de

Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación: 1.1 Proceso de selección y verificación de los socios comerciales (por ejemplo, proveedores, clientes, transportistas, apoderados, dependientes, trabajadores, personal de mantenimiento de limpieza, servicio informático y de resguardo de la información, entre

Requisitos solicitados por tipología de socio comercial: por ejemplo, detallar documentos, formularios completados, antecedentes penales, cumplimiento de estándares o

ina, aceptación de compromisos, entre otros. Medidas de seguridad requeridas a los socios comerciales y que serán incluidas en el

consulta web, perfiles de riesgo, trayectoria comercial, datos fiscales, bancarios, balance contable o informe, certificaciones,

socio comercial: indique en detalle qué documentos lo conforman (por ejemplo, documentos de identidad, formularios, trayectoria, antecedentes penales, habilitaciones, inscripción fiscal, inscripción en terceros

Actualización periódica y respaldo (físico y digital) del legajo del socio comercial (periodicidad, modificación de datos, nuevos requerimientos, desvinculación, entre otros).

Notificación de la desvinculación de socios c Cancelación del contrato y cómo se documenta Retiro de credenciales u otros documentos, equipos o implementos de seguridad de la

empresa Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

seguridad del OEA 1.2 Detalle de las medidas de seguridad que se establecen con los socios para la integridad

de la cadena logística Incluya la siguiente información: Registro de contratos o convenios donde se especifiquen las medidas a implementar con

los socios comerciales para garantizar la seguridad de la cadena logística Registro y control de los socios comerciales encargados de mantenimiento y reparación que

tengan contacto con las unidades de carga y de transporte Plan de visitas programadas para ver

seguridad establecidas con los socios comerciales Plan de capacitaciones periódicas para los socios en materia de seguridad (incluyendo

también la elaboración de manuales de procedimientos y realización de Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de visitas de verificación a los socios comerciales, observaciones y plan de

medidas correctivas Registro de reuniones y acuerdos con los socios comerciales para el establecimiento de

criterios de seguridad documentados y comprobables en la evaluación, selección y seguimiento de los tercerizados o subcontratados con los que trabajan los socios comerciales

Notificación y registro de las incidencias al socio comercial incluyendo medidas correctivas. Evaluación periódica del cumplimiento de los procedimientos con inclusión de indicadores

de gestión utilizados para la evaluación de los socios (por ejemincidente, entre otros).

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA

1.3 Lista de socios comerciales autorizados acreditados como Operador Económico Autorizado o en otro programa de seguridad nacional o extranjeroIncluya la siguiente información: Lista de socios comerciales acreditados como Operador Económico Autorizado o en

cualquier otro programa de seguridad

Notificación de la desvinculación de socios comerciales. Cancelación del contrato y cómo se documenta Retiro de credenciales u otros documentos, equipos o implementos de seguridad de la

en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

1.2 Detalle de las medidas de seguridad que se establecen con los socios para la integridad

Registro de contratos o convenios donde se especifiquen las medidas a implementar con

socios comerciales para garantizar la seguridad de la cadena logística Registro y control de los socios comerciales encargados de mantenimiento y reparación que tengan contacto con las unidades de carga y de transporte Plan de visitas programadas para verificación del cumplimiento de las medidas de seguridad establecidas con los socios comerciales Plan de capacitaciones periódicas para los socios en materia de seguridad (incluyendo también la elaboración de manuales de procedimientos y realización de auditorías)

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de visitas de verificación a los socios comerciales, observaciones y plan de

Registro de reuniones y acuerdos con los socios comerciales para el establecimiento de criterios de seguridad documentados y comprobables en la evaluación, selección y seguimiento de los tercerizados o subcontratados con los que trabajan los socios

Notificación y registro de las incidencias al socio comercial incluyendo medidas correctivas.Evaluación periódica del cumplimiento de los procedimientos con inclusión de indicadores de gestión utilizados para la evaluación de los socios (por ejemplo, cantidad y tipos de


1.3 Lista de socios comerciales autorizados acreditados como Operador Económico en otro programa de seguridad nacional o extranjero

Lista de socios comerciales acreditados como Operador Económico Autorizado o en cualquier otro programa de seguridad

Retiro de credenciales u otros documentos, equipos o implementos de seguridad de la


1.2 Detalle de las medidas de seguridad que se establecen con los socios para la integridad

Registro de contratos o convenios donde se especifiquen las medidas a implementar con

Registro y control de los socios comerciales encargados de mantenimiento y reparación que

ificación del cumplimiento de las medidas de

Plan de capacitaciones periódicas para los socios en materia de seguridad (incluyendo auditorías)

Registro de visitas de verificación a los socios comerciales, observaciones y plan de

Registro de reuniones y acuerdos con los socios comerciales para el establecimiento de criterios de seguridad documentados y comprobables en la evaluación, selección y seguimiento de los tercerizados o subcontratados con los que trabajan los socios

Notificación y registro de las incidencias al socio comercial incluyendo medidas correctivas. Evaluación periódica del cumplimiento de los procedimientos con inclusión de indicadores

plo, cantidad y tipos de


1.3 Lista de socios comerciales autorizados acreditados como Operador Económico

Lista de socios comerciales acreditados como Operador Económico Autorizado o en

2. Seguridad del contenedor y demás unidades de

Objetivo: Describir los procedimientos relacionados con la verificación de la integridad física de la estructura del contenedor y demás unidades de carga, antes de la consolidación, almacenamiento y desconsolidación Alcance: estos procedimientos aplican a la verificación de la integridad física de los contenedores y demás unidades de carga, control en la zona de consolidación y desconsolidación y planes de contingencia

Consideraciones generales El importador/exportador debe poseer procedimientos documentados y capacitar al personal

para verificar la integridad física de la estructura del contenedor y demás unidades de carga en forma previa a la consolidación/desconsolidación. Para esto es pertinente establecer los puntos clave de inspección para cada tipo de unidad de carga. Utilice listas de chequeo, gráficos o cualquier formato que facilite su registro e inspección. Para esto debe considerarse, como mínimo, las recomendaciones emanadas del programa OEA. Por ejemplo, puinspección de contenedores (7), puntos de inspección del tractor y del remolque (17), puntos de inspección de camiones con cajas, vagoneta tipo Van o vagoneta de carga (9), puntos de inspección de la cisterna de propano (6). Para mayor detalle puedOEA.

En ese sentido es primordial, identificar los puntos críticos con ayuda de la herramienta estratégica “matriz de riesgos”, a través de la cual se analiza, por un lado, las situaciones con probabilidad de riesgo que puedan de carga y por otro, el impacto de estos riesgos en las actividades de la empresa. Mayores riesgos e impactos, requerirán procedimientos concretos de seguridad.

Atendiendo los requisitos de seguprocedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:2.1 Controles de integridad física del contenedor y demás unidades de carga, para la desconsolidación y/o consolidaciónIncluya los siguientes procedimientos para explicar: Verificación por cada tipo de medio de transporte

considerando los puntos de inspección, orden en que se verifica, responsable de la verificación, registro de la inspección (formatos utilizados, respaldo digital, registro en video, entre otros)

Verificación por cada tipo de medio de tranconsiderando los puntos de inspección, orden en que se verifica, responsable de la verificación, registro de la inspección (documentos físico, respaldo digital, registro en video, entre otros)

Registro y control de las personas encargadas de mantenimiento o reparacióncontacto con las unidades de carga y de transporte (autorizaciones, control de entrada y salida, documentación, credenciales, equipos e implementos de seguridad autorizados,

Seguridad del contenedor y demás unidades de carga.

: Describir los procedimientos relacionados con la verificación de la integridad física de la estructura del contenedor y demás unidades de carga, antes de la consolidación, almacenamiento y desconsolidación

estos procedimientos aplican a la verificación de la integridad física de los contenedores y demás unidades de carga, control en la zona de consolidación y desconsolidación y planes de

debe poseer procedimientos documentados y capacitar al personal para verificar la integridad física de la estructura del contenedor y demás unidades de carga en forma previa a la consolidación/desconsolidación. Para esto es pertinente establecer los

s clave de inspección para cada tipo de unidad de carga. Utilice listas de chequeo, gráficos o cualquier formato que facilite su registro e inspección. Para esto debe considerarse, como mínimo, las recomendaciones emanadas del programa OEA. Por ejemplo, puinspección de contenedores (7), puntos de inspección del tractor y del remolque (17), puntos de inspección de camiones con cajas, vagoneta tipo Van o vagoneta de carga (9), puntos de inspección de la cisterna de propano (6). Para mayor detalle puede consultarse el micrositio

En ese sentido es primordial, identificar los puntos críticos con ayuda de la herramienta estratégica “matriz de riesgos”, a través de la cual se analiza, por un lado, las situaciones con probabilidad de riesgo que puedan afectar la integridad de los contenedores y demás unidades

y por otro, el impacto de estos riesgos en las actividades de la empresa. Mayores riesgos e impactos, requerirán procedimientos concretos de seguridad.

Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

ca del contenedor y demás unidades de carga, para la ón y/o consolidación

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Verificación por cada tipo de medio de transporte antes de la carga considerando los puntos de inspección, orden en que se verifica, responsable de la verificación, registro de la inspección (formatos utilizados, respaldo digital, registro en video,

Verificación por cada tipo de medio de transporte antes y después de la desconsolidaciónconsiderando los puntos de inspección, orden en que se verifica, responsable de la verificación, registro de la inspección (documentos físico, respaldo digital, registro en video,

personas encargadas de mantenimiento o reparacióncontacto con las unidades de carga y de transporte (autorizaciones, control de entrada y salida, documentación, credenciales, equipos e implementos de seguridad autorizados,

: Describir los procedimientos relacionados con la verificación de la integridad física de la estructura del contenedor y demás unidades de carga, antes de la consolidación,

estos procedimientos aplican a la verificación de la integridad física de los contenedores y demás unidades de carga, control en la zona de consolidación y desconsolidación y planes de

debe poseer procedimientos documentados y capacitar al personal para verificar la integridad física de la estructura del contenedor y demás unidades de carga en forma previa a la consolidación/desconsolidación. Para esto es pertinente establecer los

s clave de inspección para cada tipo de unidad de carga. Utilice listas de chequeo, gráficos o cualquier formato que facilite su registro e inspección. Para esto debe considerarse, como mínimo, las recomendaciones emanadas del programa OEA. Por ejemplo, puntos de inspección de contenedores (7), puntos de inspección del tractor y del remolque (17), puntos de inspección de camiones con cajas, vagoneta tipo Van o vagoneta de carga (9), puntos de

e consultarse el micrositio

En ese sentido es primordial, identificar los puntos críticos con ayuda de la herramienta estratégica “matriz de riesgos”, a través de la cual se analiza, por un lado, las situaciones con

y demás unidades y por otro, el impacto de estos riesgos en las actividades de la empresa. Mayores

ridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

ca del contenedor y demás unidades de carga, para la

de mercaderías, considerando los puntos de inspección, orden en que se verifica, responsable de la verificación, registro de la inspección (formatos utilizados, respaldo digital, registro en video,

antes y después de la desconsolidación considerando los puntos de inspección, orden en que se verifica, responsable de la verificación, registro de la inspección (documentos físico, respaldo digital, registro en video,

personas encargadas de mantenimiento o reparación que tengan contacto con las unidades de carga y de transporte (autorizaciones, control de entrada y salida, documentación, credenciales, equipos e implementos de seguridad autorizados,

monitorización del trabajo, supervisión posterior del medio de transporte una vez culminada la reparación para verificar posibles vulneraciones, entre otros)

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 2.2 Mecanismos de registro de precintosno se encuentren aptas o hayan sido vulneradasIncluya la siguiente información: Descripción del lugar de resguardo de la carga sospechosa por precintos

intervención de la autoridad competente Plan de contingencia ante eventualidades relacionadas con el transporte de mercaderíasIncluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro y resguardo de precintos Registro de incidencias por vulneraciones de precintos y notificación a las autoridades

pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las seguridad del OEA 2.3 Procedimientos de registro de unidades de carga dentro de las instalaciones de la empresa.Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de ingreso, egreso y almacenamiento de contenedores y demás unidades de carga

dentro de las instalaciones de la empresa Registro de incidencias ante el ingreso, egreso y almacenamiento de contenedores y demás

unidades de carga y notificación a las autoride comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 2.4 Condiciones de seguridad en el carga dentro del predio hasta su consolidación/desconsolidaciónIncluya los siguientes procedimientos para explicar: Descripción de las medidas de seguridad en e

unidades de carga dentro del predio hasta su consolidación/desconsolidación Registro de incidencias que afecten las condiciones de seguridad del predio en el cual se

almacenan los contenedores y demás unidades de carga, incluyendo notificación a lasautoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.


ón del trabajo, supervisión posterior del medio de transporte una vez culminada

la reparación para verificar posibles vulneraciones, entre otros)


registro de precintos de contenedores y/o demás unidades de carga que no se encuentren aptas o hayan sido vulneradas

Descripción del lugar de resguardo de la carga sospechosa por precintos vulnerados hasta la intervención de la autoridad competente Plan de contingencia ante eventualidades relacionadas con el transporte de mercaderías

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro y resguardo de precintos

as por vulneraciones de precintos y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y

en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las

2.3 Procedimientos de registro de ingreso, egreso y almacenamiento de contenedoresunidades de carga dentro de las instalaciones de la empresa. Incluya los siguientes procedimientos para explicar:

ingreso, egreso y almacenamiento de contenedores y demás unidades de carga dentro de las instalaciones de la empresa Registro de incidencias ante el ingreso, egreso y almacenamiento de contenedores y demás unidades de carga y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.


el almacenamiento de contenedores y demás unidades de carga dentro del predio hasta su consolidación/desconsolidación Incluya los siguientes procedimientos para explicar:

Descripción de las medidas de seguridad en el almacenamiento de contenedores y unidades de carga dentro del predio hasta su consolidación/desconsolidación Registro de incidencias que afecten las condiciones de seguridad del predio en el cual se almacenan los contenedores y demás unidades de carga, incluyendo notificación a lasautoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación utilizado). Medidas


ón del trabajo, supervisión posterior del medio de transporte una vez culminada


de contenedores y/o demás unidades de carga que

vulnerados hasta la

Plan de contingencia ante eventualidades relacionadas con el transporte de mercaderías

as por vulneraciones de precintos y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y


ingreso, egreso y almacenamiento de contenedores y demás

ingreso, egreso y almacenamiento de contenedores y demás unidades de carga

Registro de incidencias ante el ingreso, egreso y almacenamiento de contenedores y demás dades pertinentes (indicando destinario y medio


y demás unidades de

l almacenamiento de contenedores y demás

Registro de incidencias que afecten las condiciones de seguridad del predio en el cual se almacenan los contenedores y demás unidades de carga, incluyendo notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación utilizado). Medidas


2.5 Medidas de seguridad utilizadas para los carga. Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Monitoreo sobre la localización

durante el trayecto y hasta el por GPS, determinación de rutas, tiempos, paradas de descanso, abastecimiento de combustible, lugares de estacionamiento seguro, entre otros aspectos de seguridad)

Registro de incidencias en el traslado y localización de contenedores y demás unidades de carga y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.

Nota: en todos los casos, indique el resposeguridad del OEA

ad utilizadas para los traslados de contenedores y demás unidades de

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: localización del contenedor y demás unidades de carga desde el inicio,

durante el trayecto y hasta el punto de embarque (por ejemplo, registro en vídeo, monitorio por GPS, determinación de rutas, tiempos, paradas de descanso, abastecimiento de combustible, lugares de estacionamiento seguro, entre otros aspectos de seguridad)

en el traslado y localización de contenedores y demás unidades de carga y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.


y demás unidades de

del contenedor y demás unidades de carga desde el inicio, punto de embarque (por ejemplo, registro en vídeo, monitorio

por GPS, determinación de rutas, tiempos, paradas de descanso, abastecimiento de combustible, lugares de estacionamiento seguro, entre otros aspectos de seguridad)

en el traslado y localización de contenedores y demás unidades de carga y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de

nsable asignado del cumplimiento de las medidas de

3. Seguridad física de las instalaciones

Objetivo: Describir los procedimientos relacionados con la verificación de la seguridad física de las instalaciones tanto en sus límites externos como internos Alcance: estos procedimientos aplican a la verificación de la seguridad física de las instalaciones tanto en sus límites externos como en puertas ventanas en lo que concierne a estacionamiento de personal y visitas, cerraduras, llaves de puntos de acceso, sistema de iluminación, sistema de vigilancia, monitoreo de imágenes y políticas de manejo de incid

Consideraciones generales Los procedimientos que requiere un OEA en esta área, deben estar orientados a garantizar la seguridad en las actividades que pueden afectar la seguridad física de las instalaciones. En ese sentido, es primordial identificar las áreas críticas de la empresa. Es de gran utilidad en este análisis, ubicar en planos, los puntos vulnerables y mecanismos de monitoreo.


3.1 Mecanismos de control y monitoreo aplicados a puertas y ventanaspresentar un mapeo de las áreas críticas de la organización donde muestre qué se monitorea, cómo, cuándo, etc. Incluya la siguiente información: Planos de las instalaciones elaborado por profesional competente (legible, actualizado,

impreso y digitalizado) con identificación de puertas, ventanas, delimitación y vías de acceso a los distintos sectores de estacionamiento, rutas de ingreso de personal, rutas de circulación y transporte de las áreas de producción, administración, almacenaje, carga y descarga, entre otros; cerco perimetral y áreas vulnerables o riesgos del perímetro

Planos de la zona de carga y descarga Plano del área de estacionamiento de contenedores y demás unidades de carga con

identificación de iluminación, ubicación de cámaras, alarmas, puertas, entre otros. Plan de mantenimiento de las instalaciones, puertas y ventanas para

resguardo físico Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Monitoreo de las instalaciones, puertas y ventanas

como por ejemplo, GPS con utilización de evidencias uso de cámaras infrarrojas, entre otros)

Registro del monitoreo de instalaciones, puertas y ventanas detallando fecha, hora, manejo de evidencias, entre otros

Registro del mantenimiento de instalaciones, puertas y ventanas, periodicidad, manejo de evidencias, responsable entre otros

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 3.2 Políticas de estacionamiento para el personal de la empresa y las visitas (identificación

Seguridad física de las instalaciones

: Describir los procedimientos relacionados con la verificación de la seguridad física de las instalaciones tanto en sus límites externos como internos

estos procedimientos aplican a la verificación de la seguridad física de las tanto en sus límites externos como en puertas ventanas en lo que concierne a

estacionamiento de personal y visitas, cerraduras, llaves de puntos de acceso, sistema de iluminación, sistema de vigilancia, monitoreo de imágenes y políticas de manejo de incid

Los procedimientos que requiere un OEA en esta área, deben estar orientados a garantizar la seguridad en las actividades que pueden afectar la seguridad física de las instalaciones. En ese

car las áreas críticas de la empresa. Es de gran utilidad en este análisis, ubicar en planos, los puntos vulnerables y mecanismos de monitoreo.

Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

control y monitoreo aplicados a puertas y ventanas. Para ello debe presentar un mapeo de las áreas críticas de la organización donde muestre qué se monitorea,

Planos de las instalaciones elaborado por profesional competente (legible, actualizado, impreso y digitalizado) con identificación de puertas, ventanas, delimitación y vías de

tores de estacionamiento, rutas de ingreso de personal, rutas de circulación y transporte de las áreas de producción, administración, almacenaje, carga y descarga, entre otros; cerco perimetral y áreas vulnerables o riesgos del perímetro

de carga y descarga Plano del área de estacionamiento de contenedores y demás unidades de carga con identificación de iluminación, ubicación de cámaras, alarmas, puertas, entre otros. Plan de mantenimiento de las instalaciones, puertas y ventanas para

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: de las instalaciones, puertas y ventanas (especificar mecanismos utilizados

como por ejemplo, GPS con utilización de evidencias en los recorridos, rondines con puso de cámaras infrarrojas, entre otros)

de instalaciones, puertas y ventanas detallando fecha, hora, manejo de evidencias, entre otros

de instalaciones, puertas y ventanas, periodicidad, manejo de evidencias, responsable entre otros


o para el personal de la empresa y las visitas (identificación

: Describir los procedimientos relacionados con la verificación de la seguridad física

estos procedimientos aplican a la verificación de la seguridad física de las tanto en sus límites externos como en puertas ventanas en lo que concierne a

estacionamiento de personal y visitas, cerraduras, llaves de puntos de acceso, sistema de iluminación, sistema de vigilancia, monitoreo de imágenes y políticas de manejo de incidentes

Los procedimientos que requiere un OEA en esta área, deben estar orientados a garantizar la seguridad en las actividades que pueden afectar la seguridad física de las instalaciones. En ese

car las áreas críticas de la empresa. Es de gran utilidad en este

Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

. Para ello debe presentar un mapeo de las áreas críticas de la organización donde muestre qué se monitorea,

Planos de las instalaciones elaborado por profesional competente (legible, actualizado, impreso y digitalizado) con identificación de puertas, ventanas, delimitación y vías de

tores de estacionamiento, rutas de ingreso de personal, rutas de circulación y transporte de las áreas de producción, administración, almacenaje, carga y descarga, entre otros; cerco perimetral y áreas vulnerables o riesgos del perímetro

Plano del área de estacionamiento de contenedores y demás unidades de carga con identificación de iluminación, ubicación de cámaras, alarmas, puertas, entre otros. Plan de mantenimiento de las instalaciones, puertas y ventanas para garantizar su

(especificar mecanismos utilizados en los recorridos, rondines con postas,

de instalaciones, puertas y ventanas detallando fecha, hora,

de instalaciones, puertas y ventanas, periodicidad, manejo de


o para el personal de la empresa y las visitas (identificación

del lugar y medidas de seguridad)Incluya la siguiente información: Describa la política de ingreso y egreso al estacionamiento de visitas y empleados, forma de

identificación, prohibición de estacionar en áreas de manejo y almacenamiento de mercancías, entre otros

Descripción de la ubicación y distribución del estacionamiento (infraestructura, señalética). Incluya diagrama de ubicación de los vehículos

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Cómo se ubican los vehículos en el estacionamiento Registro de incidencias ante el ingreso de empleados o terceros no autorizados al

estacionamiento y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 3.3 Políticas de control de cerraduras y llaves de los puntos de accesoa las instalaciones críticas del operador, identificando si hay personas responsables del resguardo de las llaves Incluya la siguiente información: Políticas de control de cerraduras y llaves de puntos de acceso exteriores e

instalaciones críticas y los responsables asignados (asignación, reemplazo, retiro, devolución, duplicados)

Incluya los siguientes procedimientos para explicar Control para evitar el duplicado de llaves no autorizado (por ejemplo, autori

inventario de llaves) Registro de la asignación, reemplazo, retiro de llaves (en caso de despido) o devolución (en

caso de renuncia) Registro del mantenimiento y reparación

manejo de evidencias, responsable entre otros3.4 Sistema de iluminación que permita una clara identificación y visualización de las áreas de acceso a las instalaciones, a saber: accesos a las instalaciones (externos como internos), almacenaje y manejo de las mercaderías, estacionamiento de vehículos de carga, etc.Incluya la siguiente información: Planos de las instalaciones identificando el sistema de iluminación para las diferentes áreas

críticas o vulnerables de la empresa, en especial, en el acceso a las instalaciones (externos e internos), almacenaje y manejo de las merfísica o digital, estacionamiento de vehículos de carga, estacionamiento de personal y visitas, entre otros puntos críticos

Descripción del sistema de emergencia ante una eventual pérdida de iluminación (por ejemplo, equipos electrógenos)

Plan de mantenimiento del sistema de iluminaciónIncluya los siguientes procedimientos para explicar Puesta en marcha del sistema de emergencia Registro del mantenimiento del sistema

periodicidad, manejo de evidencias, responsable entre otros

edidas de seguridad)

Describa la política de ingreso y egreso al estacionamiento de visitas y empleados, forma de identificación, prohibición de estacionar en áreas de manejo y almacenamiento de

Descripción de la ubicación y distribución del estacionamiento (infraestructura, señalética). Incluya diagrama de ubicación de los vehículos

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Cómo se ubican los vehículos en el estacionamiento

o de incidencias ante el ingreso de empleados o terceros no autorizados al estacionamiento y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.

os, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

control de cerraduras y llaves de los puntos de acceso exteriores e interiores a las instalaciones críticas del operador, identificando si hay personas responsables del

Políticas de control de cerraduras y llaves de puntos de acceso exteriores e interiores a las instalaciones críticas y los responsables asignados (asignación, reemplazo, retiro,

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Control para evitar el duplicado de llaves no autorizado (por ejemplo, autorizaciones,

Registro de la asignación, reemplazo, retiro de llaves (en caso de despido) o devolución (en

Registro del mantenimiento y reparación de cerraduras de las áreas críticas periodicidad, esponsable entre otros

que permita una clara identificación y visualización de las áreas de acceso a las instalaciones, a saber: accesos a las instalaciones (externos como internos), almacenaje y manejo de las mercaderías, estacionamiento de vehículos de carga, etc.

Planos de las instalaciones identificando el sistema de iluminación para las diferentes áreas críticas o vulnerables de la empresa, en especial, en el acceso a las instalaciones (externos e internos), almacenaje y manejo de las mercaderías área de resguardo de la información física o digital, estacionamiento de vehículos de carga, estacionamiento de personal y visitas, entre otros puntos críticos Descripción del sistema de emergencia ante una eventual pérdida de iluminación (por

emplo, equipos electrógenos) Plan de mantenimiento del sistema de iluminación

Incluya los siguientes procedimientos para explicar sistema de emergencia ante cortes de suministro

Registro del mantenimiento del sistema de iluminación (incluido sistema de emergencia), periodicidad, manejo de evidencias, responsable entre otros

Describa la política de ingreso y egreso al estacionamiento de visitas y empleados, forma de identificación, prohibición de estacionar en áreas de manejo y almacenamiento de

Descripción de la ubicación y distribución del estacionamiento (infraestructura, señalética).

o de incidencias ante el ingreso de empleados o terceros no autorizados al estacionamiento y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio

os, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

exteriores e interiores a las instalaciones críticas del operador, identificando si hay personas responsables del

interiores a las instalaciones críticas y los responsables asignados (asignación, reemplazo, retiro,

zaciones,

Registro de la asignación, reemplazo, retiro de llaves (en caso de despido) o devolución (en

de cerraduras de las áreas críticas periodicidad,

que permita una clara identificación y visualización de las áreas de acceso a las instalaciones, a saber: accesos a las instalaciones (externos como internos), almacenaje y manejo de las mercaderías, estacionamiento de vehículos de carga, etc.

Planos de las instalaciones identificando el sistema de iluminación para las diferentes áreas críticas o vulnerables de la empresa, en especial, en el acceso a las instalaciones (externos e

caderías área de resguardo de la información física o digital, estacionamiento de vehículos de carga, estacionamiento de personal y

Descripción del sistema de emergencia ante una eventual pérdida de iluminación (por

de iluminación (incluido sistema de emergencia),

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 3.5 Sistema de vigilancia y sistema de monitoreoIncluya la siguiente información: Descripción y ubicación en mapa de los mecanismos de vigilancia y monitoreo por

imágenes, por ejemplo, cámaras de vigilancia (y responsables del visado de las mismas), detectores de movimiento, vigilantes, entre otros, con descripción explícita de cuándo y qué se vigila en áreas críticas como el acceso a las instalaciones, almacenaje y manejo de las mercaderías, estacionamiento de vehículos de carga, estacionamiento de personal y visitas, entre otras áreas críticas (previamente identificados en mapa)

Descripción del sistema de alarma ante incidencias detectadas por el sistema de vigilancia y monitoreo por imágenes

Plan de mantenimiento del sistema de monitoreo por imágenesProcedimientos para explicar: Registro del monitoreo de cámaras en general y especialmente en puntos críticos o

vulnerables Registro del monitoreo de la vigilancia (por ejemplo, a través de GPS con utilización de

evidencias en los recorridos, rondines con postas, Registro del mantenimiento del sistema vigilancia de monitoreo por imágenes,

periodicidad, manejo de evidencias, responsable entre otros Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 3.6 Políticas de manejo de incidentes, donde se explicite políticas de revisión periódica y mantenimiento empleado para el control de cerramientos,equipos y sistemas empleados para la seguridad de las instalacionesIncluya la siguiente información: Políticas de manejo de incidentes relacionados con los cerramientos, cerraduras, iluminación

y demás equipos y sistemas empleados para la seguridad de las instalaciones Política de revisión periódica y mantenimiento de cerramientos, cerraduras, iluminación y

demás equipos y sistemas empleados para la seguridad de las instalacionesIncluya los siguientes procedimientos para Registro de incidencias y novedades en el control de

Medidas correctivas y preventivas Registro de incidencias en el sistema de iluminación Registro de incidencias en el

preventivas Registro de incidencias en el sistema de vigilancia



sistema de monitoreo por imágenes

Descripción y ubicación en mapa de los mecanismos de vigilancia y monitoreo por imágenes, por ejemplo, cámaras de vigilancia (y responsables del visado de las mismas),

miento, vigilantes, entre otros, con descripción explícita de en áreas críticas como el acceso a las instalaciones, almacenaje y

manejo de las mercaderías, estacionamiento de vehículos de carga, estacionamiento de visitas, entre otras áreas críticas (previamente identificados en mapa)

Descripción del sistema de alarma ante incidencias detectadas por el sistema de vigilancia

Plan de mantenimiento del sistema de monitoreo por imágenes

Registro del monitoreo de cámaras en general y especialmente en puntos críticos o

Registro del monitoreo de la vigilancia (por ejemplo, a través de GPS con utilización de evidencias en los recorridos, rondines con postas, entre otros) Registro del mantenimiento del sistema vigilancia de monitoreo por imágenes, periodicidad, manejo de evidencias, responsable entre otros


3.6 Políticas de manejo de incidentes, donde se explicite políticas de revisión periódica y mantenimiento empleado para el control de cerramientos, cerraduras, iluminación y demás equipos y sistemas empleados para la seguridad de las instalaciones

Políticas de manejo de incidentes relacionados con los cerramientos, cerraduras, iluminación

empleados para la seguridad de las instalaciones Política de revisión periódica y mantenimiento de cerramientos, cerraduras, iluminación y demás equipos y sistemas empleados para la seguridad de las instalaciones

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de incidencias y novedades en el control de cerramientos, cerraduras y llavesMedidas correctivas y preventivas

sistema de iluminación. Medidas correctivas y preventivasRegistro de incidencias en el sistema de vigilancia por imágenes. Medidas correctivas y

sistema de vigilancia. Medidas correctivas y preventivas



Descripción y ubicación en mapa de los mecanismos de vigilancia y monitoreo por imágenes, por ejemplo, cámaras de vigilancia (y responsables del visado de las mismas),

miento, vigilantes, entre otros, con descripción explícita de cómo, en áreas críticas como el acceso a las instalaciones, almacenaje y

manejo de las mercaderías, estacionamiento de vehículos de carga, estacionamiento de visitas, entre otras áreas críticas (previamente identificados en mapa)

Descripción del sistema de alarma ante incidencias detectadas por el sistema de vigilancia

Registro del monitoreo de cámaras en general y especialmente en puntos críticos o

Registro del monitoreo de la vigilancia (por ejemplo, a través de GPS con utilización de

Registro del mantenimiento del sistema vigilancia de monitoreo por imágenes,


3.6 Políticas de manejo de incidentes, donde se explicite políticas de revisión periódica y cerraduras, iluminación y demás

Políticas de manejo de incidentes relacionados con los cerramientos, cerraduras, iluminación

Política de revisión periódica y mantenimiento de cerramientos, cerraduras, iluminación y

cerramientos, cerraduras y llaves.

. Medidas correctivas y preventivas . Medidas correctivas y

. Medidas correctivas y preventivas


4. Seguridad del personal

Objetivo: describir los procedimientos relacionados con la seguridad en la selección de personal a los efectos de contar con un perfil de trabajador idóneo para las actividades de la empresa Alcance: estos procedimientos tienen aplicación en la contratación de personal bajo cualquier modalidad con especial atención en los puestos sensibles (puestos de trabajo con alta probabilidad de riesgo e impacto en la seguridad de las actividades de la cadena logísticComprende la selección, evaluación y desvinculación, así como información actualizada de su historial, medidas de seguridad que debe cumplir el trabajador y el cumplimiento del código de ética

Consideraciones generales: Los procedimientos en esta área, deben estar orientados a contribuir, en general, con una adecuada contratación de personal considerando requisitos de seguridad. Específicamente, cuando se trate de trabajadores en puestos sensibles (aquellos que se desemppuntos críticos de la empresa identificados previamente en la matriz de riesgo) requerirán de un mayor compromiso tanto con las medidas de seguridad que requiere el OEA, como con el cumplimiento del código de ética de la empresa. Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

4.1 Brindar información actualizada del historial laboralinformación personal, revisión de antecedentes, archivo fotográfico, registro de huella dactilar y firma. Debe incluir la baja cuando así corresponda, las políticas de mantenimiento y periodicidad de constatación de la información.Incluya la siguiente información: Políticas de selección y evaluación de personal Lista de requisitos solicitados y en el caso de puestos críticos

relacionado con manejo de mercaderías, custodia de carga durante el transporte, otros), los relacionados con seguridad, como por ejemplo, cláusulas de confidencialidad y de responsabilidad, antecedentes penales, fiscales, referencias, inscripciones en organismos y cualquier otro que contribuya a disminuir la probabilidad de riesgo e ien las actividades de la empresa causado por la selección de personal no idóneo.

Incluya los siguientes procedimientos para explicar Verificación de los postulantes: evaluar la veracidad del CV, antecedentes penales,

informes socio ambientales y demás requisitos (en especial cuando se trate de personal que se desempeñará en áreas sensibles, como por ejemplo, manejo de mercaderías o con la custodia de la carga durante el transporte, entre otros)

Desvinculación del personal: comunicación a las áreas relacionadas, retiro o devolución de credenciales, uniformes, llaves, claves, equipos u otros implementos badel trabajador que se desvincula

: describir los procedimientos relacionados con la seguridad en la selección de personal a los efectos de contar con un perfil de trabajador idóneo para las actividades de la

procedimientos tienen aplicación en la contratación de personal bajo cualquier modalidad con especial atención en los puestos sensibles (puestos de trabajo con alta probabilidad de riesgo e impacto en la seguridad de las actividades de la cadena logísticComprende la selección, evaluación y desvinculación, así como información actualizada de su historial, medidas de seguridad que debe cumplir el trabajador y el cumplimiento del código

Los procedimientos en esta área, deben estar orientados a contribuir, en general, con una adecuada contratación de personal considerando requisitos de seguridad. Específicamente, cuando se trate de trabajadores en puestos sensibles (aquellos que se desemppuntos críticos de la empresa identificados previamente en la matriz de riesgo) requerirán de un mayor compromiso tanto con las medidas de seguridad que requiere el OEA, como con el cumplimiento del código de ética de la empresa.

los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

información actualizada del historial laboral de la persona vinculada, incluyendo información personal, revisión de antecedentes, archivo fotográfico, registro de huella dactilar y firma. Debe incluir la baja cuando así corresponda, las políticas de mantenimiento y periodicidad de constatación de la información.

Políticas de selección y evaluación de personal Lista de requisitos solicitados y en el caso de puestos críticos (como por ejemplo, relacionado con manejo de mercaderías, custodia de carga durante el transporte,

, los relacionados con seguridad, como por ejemplo, cláusulas de confidencialidad y de responsabilidad, antecedentes penales, fiscales, referencias, inscripciones en organismos y cualquier otro que contribuya a disminuir la probabilidad de riesgo e ien las actividades de la empresa causado por la selección de personal no idóneo.

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Verificación de los postulantes: evaluar la veracidad del CV, antecedentes penales, informes socio ambientales y demás requisitos (en especial cuando se trate de personal que se desempeñará en áreas sensibles, como por ejemplo, personal relacionado comanejo de mercaderías o con la custodia de la carga durante el transporte, entre otros)Desvinculación del personal: comunicación a las áreas relacionadas, retiro o devolución de credenciales, uniformes, llaves, claves, equipos u otros implementos bajo responsabilidad del trabajador que se desvincula

: describir los procedimientos relacionados con la seguridad en la selección de personal a los efectos de contar con un perfil de trabajador idóneo para las actividades de la

procedimientos tienen aplicación en la contratación de personal bajo cualquier modalidad con especial atención en los puestos sensibles (puestos de trabajo con alta probabilidad de riesgo e impacto en la seguridad de las actividades de la cadena logística). Comprende la selección, evaluación y desvinculación, así como información actualizada de su historial, medidas de seguridad que debe cumplir el trabajador y el cumplimiento del código

Los procedimientos en esta área, deben estar orientados a contribuir, en general, con una adecuada contratación de personal considerando requisitos de seguridad. Específicamente, cuando se trate de trabajadores en puestos sensibles (aquellos que se desempeñen en los puntos críticos de la empresa identificados previamente en la matriz de riesgo) requerirán de un mayor compromiso tanto con las medidas de seguridad que requiere el OEA, como con el

los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

lada, incluyendo información personal, revisión de antecedentes, archivo fotográfico, registro de huella dactilar y firma. Debe incluir la baja cuando así corresponda, las políticas de mantenimiento y

(como por ejemplo, personal relacionado con manejo de mercaderías, custodia de carga durante el transporte, entre

, los relacionados con seguridad, como por ejemplo, cláusulas de confidencialidad y de responsabilidad, antecedentes penales, fiscales, referencias, inscripciones en organismos y cualquier otro que contribuya a disminuir la probabilidad de riesgo e impacto en las actividades de la empresa causado por la selección de personal no idóneo.

Verificación de los postulantes: evaluar la veracidad del CV, antecedentes penales, informes socio ambientales y demás requisitos (en especial cuando se trate de personal

personal relacionado con el manejo de mercaderías o con la custodia de la carga durante el transporte, entre otros) Desvinculación del personal: comunicación a las áreas relacionadas, retiro o devolución de

jo responsabilidad

Construcción y actualización periódica del legajo físico y/o digital del historial laboral

incluyendo información personal, revisión de antecedentes, archivo fotográfico, registro de huella dactilar y firma; actualización de credenciales, capacitación realizada, desvinculación y cualquier otra incidencia que pueda afectar la seguridad de las actividades de la empresa.

Registro de incidencias o alertas que puedan surgir de la evaluación del historial labola persona vinculada (en la verificación de requisitos, actualización de legajos, desvinculación, entre otros). Notificación a las áreas pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación) y medidas correctivas y preventivas

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 4.2 Establecer disposiciones de seguridad para el incluya el control de la entrega, la devolución o el cambio de Incluya la siguiente información: Políticas sobre asignación de uniformes detallando las medidas de seguridad en su uso (por ejemplo, en el caso de uniformes en colores para diferenciar áreas, entre otros)Incluya los siguientes procedimient Registro y control de entrega y reposición Registro y control de la devolución (renuncia) o retiro Registro de incidencias en el suministro y manejo de uniformes

autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación) y medidas correctivas y preventivas


4.3 Código de Ética con reglas de comportamiento orientadas a asegurar la transparencia en el ejercicio de su actividad Incluya la siguiente información: Código de ética Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de la concientización de trabajadores

de transparencia y su aporte a la seguridad internacional de mercaderías (firma por parte del trabajador como constancia de conocimiento del código de ética y archivo en su legajo, entre otros).

Inducción sobre el código de ética para nuevos empleados Registro de incidentes por el no cumplimiento del código de ética de la empresa,

notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación) y medidas correctivas y prev


Construcción y actualización periódica del legajo físico y/o digital del historial laboral incluyendo información personal, revisión de antecedentes, archivo fotográfico, registro de

rma; actualización de credenciales, capacitación realizada, desvinculación y cualquier otra incidencia que pueda afectar la seguridad de las actividades de la empresa.

alertas que puedan surgir de la evaluación del historial labo(en la verificación de requisitos, actualización de legajos,

desvinculación, entre otros). Notificación a las áreas pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación) y medidas correctivas y preventivas

os los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

4.2 Establecer disposiciones de seguridad para el suministro y manejo de los uniformesincluya el control de la entrega, la devolución o el cambio de los mismos.

Políticas sobre asignación de uniformes detallando las medidas de seguridad en su uso (por ejemplo, en el caso de uniformes en colores para diferenciar áreas, entre otros) Incluya los siguientes procedimientos para explicar:

entrega y reposición de uniformes devolución (renuncia) o retiro (despido) de uniformes

incidencias en el suministro y manejo de uniformes, notificación a las pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación) y medidas


con reglas de comportamiento orientadas a asegurar la transparencia en

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de la concientización de trabajadores en general sobre el código de ética y temas de transparencia y su aporte a la seguridad internacional de mercaderías (firma por parte del trabajador como constancia de conocimiento del código de ética y archivo en su legajo, entre otros).

ucción sobre el código de ética para nuevos empleados Registro de incidentes por el no cumplimiento del código de ética de la empresa, notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación) y medidas correctivas y preventivas


Construcción y actualización periódica del legajo físico y/o digital del historial laboral incluyendo información personal, revisión de antecedentes, archivo fotográfico, registro de

rma; actualización de credenciales, capacitación realizada, desvinculación y cualquier otra incidencia que pueda afectar la seguridad de las actividades de la empresa.

alertas que puedan surgir de la evaluación del historial laboral de (en la verificación de requisitos, actualización de legajos,

desvinculación, entre otros). Notificación a las áreas pertinentes (indicando destinatario y

os los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

suministro y manejo de los uniformes, que

Políticas sobre asignación de uniformes detallando las medidas de seguridad en su uso (por

(despido) de uniformes , notificación a las

pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación) y medidas


con reglas de comportamiento orientadas a asegurar la transparencia en

en general sobre el código de ética y temas de transparencia y su aporte a la seguridad internacional de mercaderías (por ejemplo, firma por parte del trabajador como constancia de conocimiento del código de ética y

Registro de incidentes por el no cumplimiento del código de ética de la empresa, notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de


5. Seguridad en el acceso de personas a las instalaciones

Objetivo: describir los procedimientos relacionados con seguridad que debe considerarse cuando se produce el acceso de las personas a las instalaciones de la empresa Alcance: estos procedimientos se aplican en los puntos de control del acceso a las instalaciones, en función de mitigar o controlar los riesgos de entrada de personas no autorizadas (en especial cuando se trate de los puntos críticos o vulnerables identificados). Además procura controlar tanto la emisión, devolución y retiro de identificaciones y odispositivos de ingreso (incluyendo tarjetas de acceso, entre otros, asignados a empleados, proveedores o visitantes).

Consideraciones generales Los procedimientos en esta área están orientados a disminuir los riesgos e impacto en la

cadena logística que pudiera causar la entrada no autorizada o el uso de credenciales u otros dispositivos en poder de personas que no pertenecen a la empresa, en especial en los puntos críticos o vulnerables identificados en la matriz de riesgo de la empresa


5.1 Políticas de seguridad empleadas para instalaciones de personal ajeno y mantener el control e identificación de los empleados, visitantes y proveedores a los distintos sectores del predio, con especial énfasis en las áreas críticas Incluya la siguiente información: Políticas de seguridad empleadas para prevenir la entrada no autorizada a las instalaciones (identificación de empleados, visitantes y proveedores; accesos permitidos a los diferentes predios, alarmas de entrada no autorizada a las instalaciones, entre ot Incluya los siguientes procedimientos para explicar Registro y control de entrada y salida de personal, visitantes y proveedores a las

instalaciones (por ejemplo, solicitud de datos, registro, huella dactilar, foto, video, identificación)

Registro de incidencias por entrada de personas no autorizadas y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.


5.2 Políticas de entrega, devolución y cambio de dispositivosfinalizar la relación laboral con el empleadoIncluya la siguiente información: Políticas para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de identificación al inicio,

Seguridad en el acceso de personas a las instalaciones

: describir los procedimientos relacionados con seguridad que debe considerarse cuando se produce el acceso de las personas a las instalaciones de la empresa

estos procedimientos se aplican en los puntos de control del acceso a las es, en función de mitigar o controlar los riesgos de entrada de personas no

autorizadas (en especial cuando se trate de los puntos críticos o vulnerables identificados). Además procura controlar tanto la emisión, devolución y retiro de identificaciones y odispositivos de ingreso (incluyendo tarjetas de acceso, entre otros, asignados a empleados,

Los procedimientos en esta área están orientados a disminuir los riesgos e impacto en la logística que pudiera causar la entrada no autorizada o el uso de credenciales u otros

dispositivos en poder de personas que no pertenecen a la empresa, en especial en los puntos críticos o vulnerables identificados en la matriz de riesgo de la empresa

endiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

5.1 Políticas de seguridad empleadas para prevenir e impedir la entrada no autorizadainstalaciones de personal ajeno y mantener el control e identificación de los empleados, visitantes y proveedores a los distintos sectores del predio, con especial énfasis en las áreas

Políticas de seguridad empleadas para prevenir la entrada no autorizada a las instalaciones (identificación de empleados, visitantes y proveedores; accesos permitidos a los diferentes predios, alarmas de entrada no autorizada a las instalaciones, entre otros)

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro y control de entrada y salida de personal, visitantes y proveedores a las instalaciones (por ejemplo, solicitud de datos, registro, huella dactilar, foto, video,

stro de incidencias por entrada de personas no autorizadas y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.


entrega, devolución y cambio de dispositivos de identificación durante o al finalizar la relación laboral con el empleado Incluya la siguiente información:

Políticas para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de identificación al inicio,

: describir los procedimientos relacionados con seguridad que debe considerarse

estos procedimientos se aplican en los puntos de control del acceso a las es, en función de mitigar o controlar los riesgos de entrada de personas no

autorizadas (en especial cuando se trate de los puntos críticos o vulnerables identificados). Además procura controlar tanto la emisión, devolución y retiro de identificaciones y otros dispositivos de ingreso (incluyendo tarjetas de acceso, entre otros, asignados a empleados,

Los procedimientos en esta área están orientados a disminuir los riesgos e impacto en la logística que pudiera causar la entrada no autorizada o el uso de credenciales u otros

dispositivos en poder de personas que no pertenecen a la empresa, en especial en los puntos

endiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

da no autorizada a las instalaciones de personal ajeno y mantener el control e identificación de los empleados, visitantes y proveedores a los distintos sectores del predio, con especial énfasis en las áreas

Políticas de seguridad empleadas para prevenir la entrada no autorizada a las instalaciones (identificación de empleados, visitantes y proveedores; accesos permitidos a los diferentes

Registro y control de entrada y salida de personal, visitantes y proveedores a las instalaciones (por ejemplo, solicitud de datos, registro, huella dactilar, foto, video,

stro de incidencias por entrada de personas no autorizadas y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación utilizado).


de identificación durante o al

Políticas para la entrega, devolución y cambio de dispositivos de identificación al inicio,

durante o al finalizar la relación de trabajo

Incluya los siguientes procedimientos para explicar Destrucción de tarjetas de acceso y demás identificadores y respectivo registro Registro de incidencias en el uso de dispositivos de identificación durante o al finalizar la

relación laboral y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.


durante o al finalizar la relación de trabajo

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: cceso y demás identificadores y respectivo registro

Registro de incidencias en el uso de dispositivos de identificación durante o al finalizar la relación laboral y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio

ón utilizado). Medidas correctivas y preventivas.


cceso y demás identificadores y respectivo registro Registro de incidencias en el uso de dispositivos de identificación durante o al finalizar la relación laboral y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio


6. Seguridad de las mercaderías

Objetivo: describir los procedimientos utilizados para mercadería a efectos de lograr su trazabilidad, información exacta, control (empaque, identificación y peso), proceso de carga, control de personal relacionado, uso de materiales de empaque y precintos. Alcance: estos procedimientos de seguridad son aplicables en las diferentes áreas por donde se movilizan las mercaderías en el proceso productivo. Comprende el control y registro de las etapas del proceso por donde fluye la mercancía, información utilizada, conprocesos de carga, uso de materiales y empaques y precintos

Consideraciones generales En esta materia es indispensable realizar un mapeo del flujo de procesos en los cuales se encuentra involucrada la mercancía. Een donde consten las medidas de control implementadas que permitan garantizar la integridad y seguridad de la mercadería durante el almacenaje y/o proceso productivo y transporte hasta su destino final. cada una de las etapas del proceso productivo, es decir donde se evidencie mayor probabilidad de riesgo e impacto en la integridad de las mercaderías Atendiendo los requisitos de seguridad de la procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

6.1 Controlar y registrar las sucesivas etapas del movimiento de mercaderías (empaque, almacenamiento, carga, transporte, tiempos de tránsito en trayectos críticos, etc.) Incluya la siguiente información: Diagrama de flujo de las mercaderías en el proceso productivo con indicación de las zonas

vulnerables en las diferentes etapas Descripción de las etapas del pr

manufacturera, sería desde la recepción de materias primas, almacenaje, transformación, expedición y transporte

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Seguimiento y localización de la mercadería en las diferentes etapas, detallando tiempos de

tránsito, trayectos críticos, entre otros (por ejemplo a través de control de stocks, código de barras, sistema de seguimiento digital, registros, videos, entre ot

Registro del seguimiento y ejecución del plan de medidas preventivas en los diferentes puntos vulnerables del proceso productivo.

Mecanismos de supervisión permanente

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de lseguridad del OEA

6.2 Asegurar que la información utilizada

Seguridad de las mercaderías

: describir los procedimientos utilizados para garantizar la integridad y seguridad de la mercadería a efectos de lograr su trazabilidad, información exacta, control (empaque, identificación y peso), proceso de carga, control de personal relacionado, uso de materiales de

estos procedimientos de seguridad son aplicables en las diferentes áreas por donde se movilizan las mercaderías en el proceso productivo. Comprende el control y registro de las etapas del proceso por donde fluye la mercancía, información utilizada, control de mercaderías, procesos de carga, uso de materiales y empaques y precintos

En esta materia es indispensable realizar un mapeo del flujo de procesos en los cuales se encuentra involucrada la mercancía. El importador/exportador debe aportar documentación en donde consten las medidas de control implementadas que permitan garantizar la integridad y seguridad de la mercadería durante el almacenaje y/o proceso productivo y transporte hasta su destino final. Es importante identificar los puntos y trayectos críticos en cada una de las etapas del proceso productivo, es decir donde se evidencie mayor probabilidad de riesgo e impacto en la integridad de las mercaderías


6.1 Controlar y registrar las sucesivas etapas del movimiento de mercaderías (empaque, transporte, tiempos de tránsito en trayectos críticos, etc.)

Diagrama de flujo de las mercaderías en el proceso productivo con indicación de las zonas vulnerables en las diferentes etapas Descripción de las etapas del proceso productivo (por ejemplo, en el caso de una empresa manufacturera, sería desde la recepción de materias primas, almacenaje, transformación,

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Seguimiento y localización de la mercadería en las diferentes etapas, detallando tiempos de tránsito, trayectos críticos, entre otros (por ejemplo a través de control de stocks, código de barras, sistema de seguimiento digital, registros, videos, entre otros…). Registro del seguimiento y ejecución del plan de medidas preventivas en los diferentes puntos vulnerables del proceso productivo. Mecanismos de supervisión permanente

en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de l

información utilizada para despachar y recibir mercaderías (documentos y

garantizar la integridad y seguridad de la mercadería a efectos de lograr su trazabilidad, información exacta, control (empaque, identificación y peso), proceso de carga, control de personal relacionado, uso de materiales de

estos procedimientos de seguridad son aplicables en las diferentes áreas por donde se movilizan las mercaderías en el proceso productivo. Comprende el control y registro de las

trol de mercaderías,

En esta materia es indispensable realizar un mapeo del flujo de procesos en los cuales se l importador/exportador debe aportar documentación

en donde consten las medidas de control implementadas que permitan garantizar la integridad y seguridad de la mercadería durante el almacenaje y/o proceso productivo y

importante identificar los puntos y trayectos críticos en cada una de las etapas del proceso productivo, es decir donde se evidencie mayor probabilidad

RG 4451 y las respectivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

6.1 Controlar y registrar las sucesivas etapas del movimiento de mercaderías (empaque, transporte, tiempos de tránsito en trayectos críticos, etc.)

Diagrama de flujo de las mercaderías en el proceso productivo con indicación de las zonas

oceso productivo (por ejemplo, en el caso de una empresa manufacturera, sería desde la recepción de materias primas, almacenaje, transformación,

Seguimiento y localización de la mercadería en las diferentes etapas, detallando tiempos de tránsito, trayectos críticos, entre otros (por ejemplo a través de control de stocks, código de

Registro del seguimiento y ejecución del plan de medidas preventivas en los diferentes


para despachar y recibir mercaderías (documentos y

sistemas informáticos) sea legible, completa, exacta y esté protegida de adulteración o pérdidaIncluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de la verificación de los documentos relacionados con la mercadería recibida y

despachada y constatación de que sean legibles, completos, exactos y sin adulteraciones Registro en los sistemas contables y de stock Resguardo de la información: físico y/o digital (por ejemplo, escaneado y guardado

digitalmente) Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 6.3 Controlar las mercaderías, su empaque, identificación y peso, definiéndose cómo investigar. Notificar a responsables y autoridades en caso de notar discrepancias Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de la mercadería a

(identificación, peso, empaque, entre otros). Registro de incidencias en el control de mercaderías (como por ejemplo, alteraciones,

material riesgoso o sospechoso, faltantes/mermas de mercaderías, violación de empaques, entre otros) y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 6.4 Registrar los procesos de cargadel medio de transporte y del conductor, fotos o videos del estado de la carga y del sellado del vehículo contenedor, etc.) Descripción del sistema de video utilizado en el proceso de carga que capte el proceso antes de cargar y mientras se produce la carga, en el cierre y el precintado.Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro del ingreso del operador de transporte y ayudante al área de carga (registro, datos,

video, foto y respaldo de documentos) y del medio de transporte Registro de incidentes en el proceso de carga (faltantes, sobrantes o cualquier otra

anomalía) notificación a las a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación) y medidas correctivas y preventivas.

Registro de consolidaciones y personal intervinienteNota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumpseguridad del OEA 6.5 Restringir el acceso a las áreas de empaque y cargacontar con una supervisión permanente durante estos procesosIncluya los siguientes procedimientos para explicar Registro de entrada y salida de personal a las áreas de empaques y carga de mercadería y

verificación de dispositivos de acceso (por ejemplo, credenciales, huella dactilar, foto, video, identificación, uniformes de colores, entre otros)

Registro de las inspecciones permanentes del área de empaque y carga de la mercadería (fecha, periodicidad, puntos críticos, evidencias, entre otros)

Registro de incidencias en el acceso a las áreas de empaque y carga (por ejemplo, ante

sistemas informáticos) sea legible, completa, exacta y esté protegida de adulteración o pérdidaIncluya los siguientes procedimientos para explicar:

Registro de la verificación de los documentos relacionados con la mercadería recibida y despachada y constatación de que sean legibles, completos, exactos y sin adulteraciones

contables y de stock Resguardo de la información: físico y/o digital (por ejemplo, escaneado y guardado


, su empaque, identificación y peso, definiéndose cómo investigar. Notificar a responsables y autoridades en caso de notar discrepancias Incluya los siguientes procedimientos para explicar:

Registro de la mercadería a importar y exportar en función de documentos aduaneros (identificación, peso, empaque, entre otros). Registro de incidencias en el control de mercaderías (como por ejemplo, alteraciones, material riesgoso o sospechoso, faltantes/mermas de mercaderías, violación de empaques,

ntre otros) y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.


procesos de carga que incluyan personal interviniente (responsable, datos del medio de transporte y del conductor, fotos o videos del estado de la carga y del sellado

utilizado en el proceso de carga que capte el proceso antes de cargar y mientras se produce la carga, en el cierre y el precintado. Incluya los siguientes procedimientos para explicar:

Registro del ingreso del operador de transporte y ayudante al área de carga (registro, datos, video, foto y respaldo de documentos) y del medio de transporte Registro de incidentes en el proceso de carga (faltantes, sobrantes o cualquier otra

notificación a las a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación) y medidas correctivas y preventivas. Registro de consolidaciones y personal interviniente


Restringir el acceso a las áreas de empaque y carga de mercadería al personal autorizado y contar con una supervisión permanente durante estos procesos Incluya los siguientes procedimientos para explicar

Registro de entrada y salida de personal a las áreas de empaques y carga de mercadería y verificación de dispositivos de acceso (por ejemplo, credenciales, huella dactilar, foto, video, identificación, uniformes de colores, entre otros)

specciones permanentes del área de empaque y carga de la mercadería (fecha, periodicidad, puntos críticos, evidencias, entre otros) Registro de incidencias en el acceso a las áreas de empaque y carga (por ejemplo, ante

sistemas informáticos) sea legible, completa, exacta y esté protegida de adulteración o pérdida

Registro de la verificación de los documentos relacionados con la mercadería recibida y despachada y constatación de que sean legibles, completos, exactos y sin adulteraciones

Resguardo de la información: físico y/o digital (por ejemplo, escaneado y guardado


, su empaque, identificación y peso, definiéndose cómo investigar. Notificar a responsables y autoridades en caso de notar discrepancias

n función de documentos aduaneros

Registro de incidencias en el control de mercaderías (como por ejemplo, alteraciones, material riesgoso o sospechoso, faltantes/mermas de mercaderías, violación de empaques,

ntre otros) y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de


que incluyan personal interviniente (responsable, datos del medio de transporte y del conductor, fotos o videos del estado de la carga y del sellado

utilizado en el proceso de carga que capte el proceso antes

Registro del ingreso del operador de transporte y ayudante al área de carga (registro, datos,

Registro de incidentes en el proceso de carga (faltantes, sobrantes o cualquier otra notificación a las a las autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de

limiento de las medidas de

de mercadería al personal autorizado y

Registro de entrada y salida de personal a las áreas de empaques y carga de mercadería y verificación de dispositivos de acceso (por ejemplo, credenciales, huella dactilar, foto, video,

specciones permanentes del área de empaque y carga de la mercadería

Registro de incidencias en el acceso a las áreas de empaque y carga (por ejemplo, ante

alarmas de entrada no autorizada) ydestinario y medio de comunicación utilizado)


Mejores prácticas: alarmas cuando ingrese biométricos 6.6 Controlar y registrar el uso de materiales de empaquemismos (cajas, etiquetas, cintas con logo, entre otros)Incluya la siguiente información: Describa el sistema de control de materiales de empaque (por ejemplo, código de barras, entre otros) Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de materiales de empaque Verificación de stocks de materiales de empaque y envase (por ejemplo cruce d

información entre material de empaque utilizado y cantidad de cargas, entre otros) Registro de envases en mal estado (registro, descarte y/o destrucción), medidas para

sustituir los envases Registro de mermas y desperdicios Registro de incidencias (faltantes, discrepancias, material riesgoso o sospechoso),

notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado)

Cambio y actualización de etiquetas (identificaciones, colores, logos, Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA

alarmas de entrada no autorizada) y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado)

: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

alarmas cuando ingrese personal no autorizado. Ingreso con

uso de materiales de empaque para evitar un uso indebido de los mismos (cajas, etiquetas, cintas con logo, entre otros)

sistema de control de materiales de empaque (por ejemplo, código de barras, entre

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de materiales de empaque Verificación de stocks de materiales de empaque y envase (por ejemplo cruce dinformación entre material de empaque utilizado y cantidad de cargas, entre otros)Registro de envases en mal estado (registro, descarte y/o destrucción), medidas para

Registro de mermas y desperdicios Registro de incidencias (faltantes, discrepancias, material riesgoso o sospechoso), notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación

Cambio y actualización de etiquetas (identificaciones, colores, logos, entre otros)


notificación a las autoridades pertinentes (indicando


personal no autorizado. Ingreso con controles

para evitar un uso indebido de los

sistema de control de materiales de empaque (por ejemplo, código de barras, entre

Verificación de stocks de materiales de empaque y envase (por ejemplo cruce de información entre material de empaque utilizado y cantidad de cargas, entre otros) Registro de envases en mal estado (registro, descarte y/o destrucción), medidas para

Registro de incidencias (faltantes, discrepancias, material riesgoso o sospechoso), notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación

entre otros)


7. Capacitación al personal en materia de seguridad y

a la empresa

Objetivo: describir los procedimientos utilizados para garantizar la capacitación y concientización del personal en cuanto a seguridad en la cadena logística, con el fin de fortalecer la aplicación de las medidas de seguridad en los diferentes procesos en los que intervenga Alcance: estos procedimientos tienen aplicación en las procesos de inducción y capacitación que deben recibir todos los trabajadores de la empresa en cuanto a seguridad en la cadena logística y con mayor énfasis para aquellos que intervienen en las actividacomo críticas

Consideraciones generales En esta materia, además de capacitar a todo el personal en materia de seguridad requerida por el OEA y en especial a los que intervengan en las actividades críticas identificadas, se sugiere enfatizar en la capacitación de aquellos involucrados en el traslado de mercaderías (sea personal propio o contratado) para asegurar que todos conocen las medidas y políticas de seguridad. Los programas deben contemplar el reconocimiento y concientizaciónamenazas internas y externas que afectan la cadena logística y procedimientos para reportarlas. Vale recordar las medidas de seguridad requeridas por el OEA: seguridad de socios comerciales, seguridad de contenedor y demás unidades de carga, segseguridad del personal, seguridad en el acceso de las personas, planeación de la cadena logística y seguridad y resguardo de la información.

Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativaprocedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

7.1 Deberá aportar políticas y programas de capacitación en materia de seguridadIncluya la siguiente información: Políticas de capacitación e inducción para los trabajadores en las materias de seguridad

(indicando también, cómo se comunica, por ejemplo publicación en carteleras, trípticos, email, entre otros)

Plan de capacitaciones externas e internas para el personal en materia de seguridadcadena de suministro

Plan de concientización sobre la importancia de la certificación OEA

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de las capacitaciones de seguridad requeridas por el OEA: fecha, asistentes,

materia dictada, facilitador, entre otros. Inducción inicial del trabajador:

(por ejemplo, información sobre visión, misión, medidas de seguridad en el trabajo, la

Capacitación al personal en materia de seguridad y amenazas internas y externas

procedimientos utilizados para garantizar la capacitación y concientización del personal en cuanto a seguridad en la cadena logística, con el fin de fortalecer la aplicación de las medidas de seguridad en los diferentes procesos en los que

estos procedimientos tienen aplicación en las procesos de inducción y capacitación que deben recibir todos los trabajadores de la empresa en cuanto a seguridad en la cadena logística y con mayor énfasis para aquellos que intervienen en las actividades identificadas

En esta materia, además de capacitar a todo el personal en materia de seguridad requerida por el OEA y en especial a los que intervengan en las actividades críticas identificadas, se

enfatizar en la capacitación de aquellos involucrados en el traslado de mercaderías (sea personal propio o contratado) para asegurar que todos conocen las medidas y políticas de seguridad. Los programas deben contemplar el reconocimiento y concientizaciónamenazas internas y externas que afectan la cadena logística y procedimientos para

Vale recordar las medidas de seguridad requeridas por el OEA: seguridad de socios comerciales, seguridad de contenedor y demás unidades de carga, seguridad de instalaciones, seguridad del personal, seguridad en el acceso de las personas, planeación de la cadena logística y seguridad y resguardo de la información.

Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativaprocedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

7.1 Deberá aportar políticas y programas de capacitación en materia de seguridad

e inducción para los trabajadores en las materias de seguridad (indicando también, cómo se comunica, por ejemplo publicación en carteleras, trípticos,

externas e internas para el personal en materia de seguridad

sobre la importancia de la certificación OEA

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: de las capacitaciones de seguridad requeridas por el OEA: fecha, asistentes,

facilitador, entre otros. del trabajador: fecha, trabajador que recibe la inducción, facilitador, temas

información sobre visión, misión, medidas de seguridad en el trabajo, la

amenazas internas y externas

procedimientos utilizados para garantizar la capacitación y concientización del personal en cuanto a seguridad en la cadena logística, con el fin de fortalecer la aplicación de las medidas de seguridad en los diferentes procesos en los que

estos procedimientos tienen aplicación en las procesos de inducción y capacitación que deben recibir todos los trabajadores de la empresa en cuanto a seguridad en la cadena

des identificadas

En esta materia, además de capacitar a todo el personal en materia de seguridad requerida por el OEA y en especial a los que intervengan en las actividades críticas identificadas, se

enfatizar en la capacitación de aquellos involucrados en el traslado de mercaderías (sea personal propio o contratado) para asegurar que todos conocen las medidas y políticas de seguridad. Los programas deben contemplar el reconocimiento y concientización sobre las amenazas internas y externas que afectan la cadena logística y procedimientos para

Vale recordar las medidas de seguridad requeridas por el OEA: seguridad de socios uridad de instalaciones,

seguridad del personal, seguridad en el acceso de las personas, planeación de la cadena


7.1 Deberá aportar políticas y programas de capacitación en materia de seguridad

e inducción para los trabajadores en las materias de seguridad (indicando también, cómo se comunica, por ejemplo publicación en carteleras, trípticos,

externas e internas para el personal en materia de seguridad de la

de las capacitaciones de seguridad requeridas por el OEA: fecha, asistentes,

fecha, trabajador que recibe la inducción, facilitador, temas información sobre visión, misión, medidas de seguridad en el trabajo, la

cadena, crimen organizado, narcotráfico, ter

Determinación de las necesidades de capacitaciónde seguridad requeridas por el OEA. Por ejemplo, en el caso del contenedor y demás unidades de carga: integridad física, mecanseguridad en el almacenamiento y traslado, entre otros ; en el caso de mercaderías: mantener integridad de la carga, detección de fraude de documentos, detección de paquetes sospechosos, protección de accesos contra contrabando, protocolos ante situaciones ilícitas y cómo denunciarlas a las autoridades competentes, entre otros.

Registro de actividades de concientizaciónmateria dictada, facilitador, entre otros

Evaluación de la capacitación y concientización realizada. Nota: en todos los casos, indique el responsable y asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA

cadena, crimen organizado, narcotráfico, terrorismo, código de ética), entre otros.

necesidades de capacitación: en el proceso se deberán evaluar temas de seguridad requeridas por el OEA. Por ejemplo, en el caso del contenedor y demás unidades de carga: integridad física, mecanismos y registro de precintos; condiciones de seguridad en el almacenamiento y traslado, entre otros ; en el caso de mercaderías: mantener integridad de la carga, detección de fraude de documentos, detección de paquetes sospechosos, protección de accesos a las instalaciones, acciones para luchar contra contrabando, protocolos ante situaciones ilícitas y cómo denunciarlas a las autoridades competentes, entre otros.

actividades de concientización sobre certificación OEA: fecha, asistentes, ia dictada, facilitador, entre otros

de la capacitación y concientización realizada.

en todos los casos, indique el responsable y asignado del cumplimiento de las medidas

entre otros.

: en el proceso se deberán evaluar temas de seguridad requeridas por el OEA. Por ejemplo, en el caso del contenedor y demás

ismos y registro de precintos; condiciones de seguridad en el almacenamiento y traslado, entre otros ; en el caso de mercaderías: mantener integridad de la carga, detección de fraude de documentos, detección de

a las instalaciones, acciones para luchar contra contrabando, protocolos ante situaciones ilícitas y cómo denunciarlas a las

sobre certificación OEA: fecha, asistentes,

en todos los casos, indique el responsable y asignado del cumplimiento de las medidas

8. Planeación de la cadena logística.

Objetivo: describir los procedimientos para identificar, analizar y adoptar medidas que permitan minimizar y dar seguimiento a los riesgos aduaneros que puedan afectar su operatoria comercial Alcance: estos procedimientos tienen aplicación en las difela gestión de la seguridad y riesgos de la cadena de suministro

Consideraciones generales En esta materia es importante la constante revisión tomando en cuenta los diferentes escenarios

y factores externos actuales que impacten en la seguridad de la cadena

Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativprocedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

8.1 Análisis de riesgo: identificación de las áreas y procesosIncluya la siguiente información: Matriz de riesgo de la empresa y de las amenazas externas a los efectos de identificar puntos

críticos o vulnerabilidades dentro de la cadena logística Evaluación documentada de los puntos vulnerables en el flujo de mercaderías y

con medidas preventivas (áreas, fechas de ejecución, responsable) Medidas preventivas y correctivas ante los puntos críticos Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA

8.2 Plan de contingencia y/o emergenciaIncluya la siguiente información: Plan de contingencia y/o emergencia Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de los simulacros de emergencia Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 8.3 Revisión gerencial Incluya la siguiente información: Compromiso de la gerencia para evaluar el desempeño del plan de seguridad de la empresa a

largo de la cadena de suministro

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 8.4 Auditoría interna en la cadena de suministro Incluya los siguientes procedimientos para explicar:

Planeación de la cadena logística.

: describir los procedimientos para identificar, analizar y adoptar medidas que permitan

minimizar y dar seguimiento a los riesgos aduaneros que puedan afectar su operatoria comercial

: estos procedimientos tienen aplicación en las diferentes áreas de la empresa vinculada con la gestión de la seguridad y riesgos de la cadena de suministro

En esta materia es importante la constante revisión tomando en cuenta los diferentes escenarios y factores externos actuales que impacten en la seguridad de la cadena

Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respectivas notas explicativprocedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

8.1 Análisis de riesgo: identificación de las áreas y procesos

Matriz de riesgo de la empresa y de las amenazas externas a los efectos de identificar puntos críticos o vulnerabilidades dentro de la cadena logística Evaluación documentada de los puntos vulnerables en el flujo de mercaderías y

(áreas, fechas de ejecución, responsable) Medidas preventivas y correctivas ante los puntos críticos


ncia y/o emergencia

Plan de contingencia y/o emergencia

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de los simulacros de emergencia


Compromiso de la gerencia para evaluar el desempeño del plan de seguridad de la empresa alargo de la cadena de suministro


8.4 Auditoría interna en la cadena de suministro Incluya los siguientes procedimientos para explicar:

: describir los procedimientos para identificar, analizar y adoptar medidas que permitan minimizar y dar seguimiento a los riesgos aduaneros que puedan afectar su operatoria comercial.

rentes áreas de la empresa vinculada con

En esta materia es importante la constante revisión tomando en cuenta los diferentes escenarios


Matriz de riesgo de la empresa y de las amenazas externas a los efectos de identificar puntos

Evaluación documentada de los puntos vulnerables en el flujo de mercaderías y plan de acción



Compromiso de la gerencia para evaluar el desempeño del plan de seguridad de la empresa a lo


Revisión del cumplimiento de las medidas de seguridad en la cadena de suministro

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 8.5 Registro de incidentes Incluya los siguientes procedimientos para explicar:

Registro de incidentes en la cadena de suministro y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas con resguardo documental y/o digital

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 8.6 Revisión periódica de los procesos logísticos y búsqueda de la mejora continua Incluya los siguientes procedimientos para explicar Evaluación de los procesos logísticos en función de la mejora continua (indicadores de gestión en

materia de seguridad, análisis, informe, conclusiones, recomendaciones) Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA



entos para explicar: Registro de incidentes en la cadena de suministro y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas con resguardo documental y/o digital


8.6 Revisión periódica de los procesos logísticos y búsqueda de la mejora continua Incluya los siguientes procedimientos para explicar

de los procesos logísticos en función de la mejora continua (indicadores de gestión en materia de seguridad, análisis, informe, conclusiones, recomendaciones)




Registro de incidentes en la cadena de suministro y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y


8.6 Revisión periódica de los procesos logísticos y búsqueda de la mejora continua

de los procesos logísticos en función de la mejora continua (indicadores de gestión en


9. Seguridad y resguardo de la información

Objetivo: describir los procedimientos relacionados con el acceso, resguardo, manejo y seguridad de la información tanto en soporte papel como magnético. Alcance: estos procedimientos tienen aplicación en las diferentes áreas de la empresa vinculada a la gestión de los sistemas informáticos, que manejen información interna y externa y que realice el resguardo del formato físico a digital

Consideraciones generales En esta materia es importante considerar las medidas para el manejo y protección tanto de

la documentación como de los equipos, así como la seguridad en el manejo de la información en los sistemas informáticos

Atendiendo los requisitos de seguridad de la RG 4451 y las respeprocedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

9.1 La clasificación de la informaciónrequerimientos para su protecciónIncluya la siguiente información: Clasificación de la información, grado de confidencialidad y requerimientos de protección Describa los sistemas de resguardo (backup) Convenios de confidencialidad Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Resguardo (backup) de la información Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA

9.2 Los niveles de acceso a la información y los controles de accesocontratado y los socios comerciales) de acuerdo a sus responsabilidades y las funciones que desempeñan Incluya la siguiente información: Perfiles de acceso a la información según la clasificación de la misma Descripción del sistema de control de acceso informático para el personal propio,

contratado: por ejemplo, identificación de la persona que accede, control de huellas, información a la que accede, modificaciones que realiza, entre otros

Control de fuga de información (vía corrIncluya los siguientes procedimientos para explicar: Asignación de acceso informático al personal propio, contratado: registro de huellas, nivel

de acceso, usuario, clave, información a la que puede accedrealizar, entre otros

Modificación de usuario y clave del personal propio o contratadoNota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA

Seguridad y resguardo de la información

: describir los procedimientos relacionados con el acceso, resguardo, manejo y seguridad de la información tanto en soporte papel como magnético.

tienen aplicación en las diferentes áreas de la empresa vinculada a la gestión de los sistemas informáticos, que manejen información interna y externa y que realice el resguardo del formato físico a digital

importante considerar las medidas para el manejo y protección tanto de la documentación como de los equipos, así como la seguridad en el manejo de la información en los sistemas informáticos


clasificación de la información según su grado de confidencialidad y los requerimientos para su protección

Clasificación de la información, grado de confidencialidad y requerimientos de protecciónDescriba los sistemas de resguardo (backup) Convenios de confidencialidad

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: backup) de la información


niveles de acceso a la información y los controles de acceso (del personal propio, el contratado y los socios comerciales) de acuerdo a sus responsabilidades y las funciones que

Perfiles de acceso a la información según la clasificación de la misma

ma de control de acceso informático para el personal propio, contratado: por ejemplo, identificación de la persona que accede, control de huellas, información a la que accede, modificaciones que realiza, entre otros Control de fuga de información (vía correo electrónico, internet, extraíbles, entre otros)

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Asignación de acceso informático al personal propio, contratado: registro de huellas, nivel de acceso, usuario, clave, información a la que puede acceder, modificaciones que puede

Modificación de usuario y clave del personal propio o contratado en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

: describir los procedimientos relacionados con el acceso, resguardo, manejo y

tienen aplicación en las diferentes áreas de la empresa vinculada a la gestión de los sistemas informáticos, que manejen información interna y

importante considerar las medidas para el manejo y protección tanto de la documentación como de los equipos, así como la seguridad en el manejo de la

ctivas notas explicativas, los procedimientos u otra información básica a incluir en el manual, se muestran a continuación:

según su grado de confidencialidad y los

Clasificación de la información, grado de confidencialidad y requerimientos de protección


(del personal propio, el contratado y los socios comerciales) de acuerdo a sus responsabilidades y las funciones que

ma de control de acceso informático para el personal propio, contratado: por ejemplo, identificación de la persona que accede, control de huellas,

eo electrónico, internet, extraíbles, entre otros)

Asignación de acceso informático al personal propio, contratado: registro de huellas, nivel er, modificaciones que puede


Mejores prácticas: auditoría de la seguridad informática9.3 Requisitos de seguridad para los socios comercialesinformáticos Incluya la siguiente información: Sistema de creación de claves alfanuméricas y su actualización periódica

comerciales Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Aprobación de altas/bajas y devolución de equipos asignados a los socios comercialesNota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 9.4 La copia, reproducción o extracciónIncluya la siguiente información: Políticas sobre el control y límite de uso de dispositivos de almacenamiento de datos (USB;

DVD; CD para evitar fuga de información)Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Emisión de reportes sobre el acceso y movimientos del sistema Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 9.5 Los derechos de propiedad intelectual y de autorutilizado Incluya la siguiente información: Medidas de protección que se implementan para resguardar los derechos intelectuales y de

autor de los sistemas operativosNota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 9.6 La trazabilidad de las operaciones de comercio exteriorIncluya los siguientes procedimientos para explicar Registro de las operaciones de comercio Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 9.7 La protección de los sistemas informáticoscontraseñas que caduquen periódicamente, firewall, servicios de autenticación, entre otros)Incluya la siguiente información: Medidas de seguridad frente al

entre otros Medidas de seguridad ante los Plan de contingencias en caso de detección de irregularidades Evaluación continua de futuras amenazas para establecer medidas preventivasIncluya los siguientes procedimientos para explicar Registro de incidencias en el resguardo de la información y notificación a las autoridades

pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

de la seguridad informática

Requisitos de seguridad para los socios comerciales que tienen acceso a sus sistemas

Sistema de creación de claves alfanuméricas y su actualización periódica para los socios

Incluya los siguientes procedimientos para explicar:

Aprobación de altas/bajas y devolución de equipos asignados a los socios comercialesen todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

copia, reproducción o extracción de información de la organización

Políticas sobre el control y límite de uso de dispositivos de almacenamiento de datos (USB; DVD; CD para evitar fuga de información)

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Emisión de reportes sobre el acceso y movimientos del sistema


propiedad intelectual y de autor de los sistemas operativos y el software

Medidas de protección que se implementan para resguardar los derechos intelectuales y de autor de los sistemas operativos

los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

de las operaciones de comercio exterior Incluya los siguientes procedimientos para explicar

Registro de las operaciones de comercio exterior en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

protección de los sistemas informáticos frente a las intromisiones en la red (antivirus, contraseñas que caduquen periódicamente, firewall, servicios de autenticación, entre otros)

Medidas de seguridad frente al uso inapropiado, intrusiones a la red, alteració

Medidas de seguridad ante los ataques a la red, pérdida o robo de informaciónen caso de detección de irregularidades

Evaluación continua de futuras amenazas para establecer medidas preventivasuientes procedimientos para explicar

Registro de incidencias en el resguardo de la información y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas


que tienen acceso a sus sistemas

para los socios

Aprobación de altas/bajas y devolución de equipos asignados a los socios comerciales en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de

Políticas sobre el control y límite de uso de dispositivos de almacenamiento de datos (USB;


de los sistemas operativos y el software

Medidas de protección que se implementan para resguardar los derechos intelectuales y de

los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de


frente a las intromisiones en la red (antivirus, contraseñas que caduquen periódicamente, firewall, servicios de autenticación, entre otros)

, intrusiones a la red, alteración de datos,

, pérdida o robo de información

Evaluación continua de futuras amenazas para establecer medidas preventivas

Registro de incidencias en el resguardo de la información y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas


seguridad del OEA 9.8 El manejo y la protección de los equipos informáticosinformación (especialmente los servidores)Incluya la siguiente información: Descripción del lugar para el resguardo de la información de acuerdo a sus funciones Medidas de seguridad para el resguardo de los equipos informáticos que procesan o

almacenan la información de acuerdo a sus funcionesIncluya los siguientes procedimientos para explicar Registro y acceso de personal autorizado al lugar de resguardo informático Resguardo o copias de seguridad de información crítica en unidades de almacenamiento

extraíble que puedan ser protegidas en un lugar seguro (etiquetadoextraíbles, tiempo de guardado, entre otros)

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 9.9 Resguardo histórico de la información (respaldo, almacenamiento y recuperaciónarchivos) Incluya los siguientes procedimientos para explicar Registro y ejecución de Test de penetración/vulnerabilidad de sistemas informáticos Escaneo de documentación física y almacenamiento en unidades extraíbles con su

respectiva rotulación, identificación Resguardo y archivo de filmaciones de las operaciones de consolidación y desconsolidación

con su respectiva rotulación, identificación y tiempo de resguardo Resguardo y archivo de las operaciones de importación y expMejores prácticas: Adicionar resguardo de la información en la nube, resguardos superiores a un año Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 9.10 La identificación (sistema de penalización del abuso o la alteración de información críticaIncluya la siguiente información: Política de penalizaciones por abuso o alteración de información críticaIncluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de incidencias y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y

medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas. Aplicación de penalizaciones por el abuso o alteración de información cr

respectivo registro Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las medidas de seguridad del OEA 9.11 Mantenimiento y la reparación de los equipos informáticosIncluya los siguientes procedimientos para Solicitud de reparaciones y mantenimiento de equipos informáticos, incluyendo

aprobación y registros Destrucción de equipos o unidades de almacenamiento y registroNota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las

protección de los equipos informáticos que procesan y almacenan información (especialmente los servidores)

Descripción del lugar para el resguardo de la información de acuerdo a sus funcionesMedidas de seguridad para el resguardo de los equipos informáticos que procesan o almacenan la información de acuerdo a sus funciones

procedimientos para explicar Registro y acceso de personal autorizado al lugar de resguardo informático Resguardo o copias de seguridad de información crítica en unidades de almacenamiento extraíble que puedan ser protegidas en un lugar seguro (etiquetado de las unidades extraíbles, tiempo de guardado, entre otros)


de la información (respaldo, almacenamiento y recuperación

Incluya los siguientes procedimientos para explicar Registro y ejecución de Test de penetración/vulnerabilidad de sistemas informáticosEscaneo de documentación física y almacenamiento en unidades extraíbles con su

n, identificación y tiempo de resguardo Resguardo y archivo de filmaciones de las operaciones de consolidación y desconsolidación con su respectiva rotulación, identificación y tiempo de resguardo Resguardo y archivo de las operaciones de importación y exportación

: Adicionar resguardo de la información en la nube, resguardos superiores a


9.10 La identificación (sistema de detección y registro de incidentes de seguridad) y la penalización del abuso o la alteración de información crítica

Política de penalizaciones por abuso o alteración de información crítica

entos para explicar: Registro de incidencias y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas. Aplicación de penalizaciones por el abuso o alteración de información crítica con su


9.11 Mantenimiento y la reparación de los equipos informáticos Incluya los siguientes procedimientos para explicar:

Solicitud de reparaciones y mantenimiento de equipos informáticos, incluyendo

Destrucción de equipos o unidades de almacenamiento y registro en todos los casos, indique el responsable asignado del cumplimiento de las

que procesan y almacenan

Descripción del lugar para el resguardo de la información de acuerdo a sus funciones Medidas de seguridad para el resguardo de los equipos informáticos que procesan o

Resguardo o copias de seguridad de información crítica en unidades de almacenamiento de las unidades


de la información (respaldo, almacenamiento y recuperación de los

Registro y ejecución de Test de penetración/vulnerabilidad de sistemas informáticos Escaneo de documentación física y almacenamiento en unidades extraíbles con su

Resguardo y archivo de filmaciones de las operaciones de consolidación y desconsolidación

: Adicionar resguardo de la información en la nube, resguardos superiores a


detección y registro de incidentes de seguridad) y la

Registro de incidencias y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y

ítica con su


Solicitud de reparaciones y mantenimiento de equipos informáticos, incluyendo


seguridad del OEA 9.12 El Plan de continuidad del negocio frente a fallas de los sistemas informáticos Incluya la siguiente información: Plan de contingencia ante falla del sistema informático

Incluya los siguientes procedimientos para Registro de fallas del sistema informático y notificación a las autoridades pertinentes

(indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y preventivas.

Nota: en todos los casos, indique el responsable asignado del cuseguridad del OEA

9.12 El Plan de continuidad del negocio frente a fallas de los sistemas informáticos

Plan de contingencia ante falla del sistema informático

Incluya los siguientes procedimientos para explicar: Registro de fallas del sistema informático y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y


9.12 El Plan de continuidad del negocio frente a fallas de los sistemas informáticos

Registro de fallas del sistema informático y notificación a las autoridades pertinentes (indicando destinario y medio de comunicación utilizado). Medidas correctivas y

mplimiento de las medidas de

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OEA - GUIA DE MANUALES · Title: Microsoft Word - OEA - GUIA DE MANUALES.docx Author: l27549 Created Date: 8/26/2019 4:45:24 PM