1

การจดการความเสยงและโอกาสในการพฒนาระบบคณภาพของกรม

17 สงหาคม 2560ณ หองประชม 314 อาคาร 14 กรมวทยาศาสตรการแพทย

2

นโยบายและวตถประสงคคณภาพ

ปฏบตการตอค าแนะน าทไดรบจาก SA เมอวนท 17 สงหาคม 59

จากการประชม QMS Meeting ครงท 9/2559 วนท 22 กนยายน 2559

Update มถนายน 2559

5

ผลลพธดานประสทธผล ของกระบวนการ และการจดการ หวงโซอปทาน

ก. ผลลพธดานประสทธผลของกระบวนการ ปฏบตการ

ข. ผลลพธดานการจดการหวงโซอปทาน

พรบ. การจดจางและการบรหาร พสดภาครฐ พ.ศ.2560

6

ระดบความเสยง แบงเปน 3 ระดบ ไดแกระดบกรมหมายถง ความเสยงตางๆทพบภายในหรอภายนอกองคการ และสงผลกระทบถงองคการ ทงทเปนความเสยงขององคการเองและฝายทสนใจภายนอก เชน ผรบบรการและผมสวนไดสวนเสยตางๆ ทงภาครฐ ภาคเอกชน ภาคสงคม และภาคประชาชน เปนตน เปนความเสยงทมการบรหารจดการตามนโยบายองคการ

ระดบกระบวนการ (L1, L2, L3)หมายถง ความเสยงทพบในกระบวนการ ของกรมวทยาศาสตร การแพทยทเกยวของกบหลายหนวยงานในสงกดกรม วทยาศาสตรการแพทยทอยในขอบเขตของระบบบรหารคณภาพ ตามมาตรฐานสากล ISO 9001:2015 โดยตองสามารถระบขอก าหนดของมาตรฐานสากลทเกยวของได

ระดบหนวยงานหมายถง ความเสยงทพบในหนวยงานในสงกดกรมวทยาศาสตร การแพทย จดเปนความเสยงท เกยวของเฉพาะภายในหนวยงาน ไมสงผลกระทบตอองคการหรอฝายทสนใจภายนอก มการบรหารจดการโดยผบรหารระดบหวหนาหนวยงานทเกยวของ

7

DLS

OLS

HLS

กระบวนการหลก หมายถง กระบวนการเชงระบบ ทเปนขอก าหนดหลกของมาตฐานสากล ISO 9001:2015

กระบวนการของกรม (REF: p.65 PMQA) กระบวนการท างานทส าคญ (สรางคณคา) หมายถง กระบวนการตามพนธกจ/ภารกจหลก ทกรมก าหนดใหเปนกระบวนการสราง

คณคาส าหรบผรบบรการและผมสวนไดสวนเสย

กระบวนการสนบสนนทส าคญ หมายถง กระบวนการทกรมก าหนดใหเปนกระบวนการทสนบสนนกระบวนการท างานทส าคญ

กระบวนการของหนวยงาน หมายถง กระบวนการสรางคณคาและกระบวนการสนบสนน ทก าหนดโดยกรมหรอหนวยงาน ตามความเหมาะสม เพอสนบสนนกระบวนการของกรม

กระบวนการอนๆ หมายถง กระบวนการในมาตรฐานอนๆ ทก าหนดโดยกรมหรอหนวยงาน ตามความเหมาะสม เพอสนบสนนกระบวนการในระบบบรหารคณภาพ ตามมาตรฐานสากล ISO 9001:2015

L1

L2

L3

L4

Note: L1 = Level 1, L2 = Level 2, L3 = Level 3, L4 = Level 4HLS = High Level Structure (L1), OLS = Organizational Level Structure (L2), DLS = Departmental Level Structure (L3, L4)

ประเภทกระบวนการ]กระบวนการหลกตาม ISO 9001 (L1)

กระบวนการหลกตามบรบทองคการ (L2)

กระบวนการส าคญ (L3)

กระบวนการเทคนค (L4)

กระบวนการตนแบบ

L1: กระบวนการหลกตามขอก าหนดมาตรฐานสากล ISO 9001:2015

R1: บรบทองคการ (4)R2: น าองคการ (5)R3: วางแผน (6)

S1: การวางแผนเชงยทธศาสตร

M1: ภารกจหนวยงานทจดตงตามพระราชกฤษฎกา

T1: กระบวนการหองปฏบตการทางการแพทย• ISO 15189

P1: จดการความรP2: ออกแบบและพฒนาP3: จดการนวตกรรมP4: จดการหวงโซอปทานP5: บรหารความเสยง

L2: กระบวนการหลกตามบรบทองคการ• สนบสนนภายใน• พนธกจยทธศาสตร

R4: สนบสนน (7)

S2: การบรหารจดการและพฒนาบคลากรS3: การบรหารงานการเงนและงบประมาณS4: การบรหารงานพสดและโครงสรางพนฐานS5: การบรหารงานสารบรรณและสารสนเทศS7: การควบคมภายใน

L3:กระบวนการทส าคญตามภารกจหนวยงาน• พระราชกฤษฏกา• จดตงเปนการภายใน

R5: ปฏบตการ (8)

O1. ศกษา วจยและพฒนาO2. เฝาระวง ประเมนความเสยง และสอสารแจงเตอนภยO3. ก าหนดมาตรฐานและพฒนาหองปฏบตการO4. บรการตรวจวเคราะหทางหองปฏบตการO5. พฒนาและก าหนดมาตรการO6. สอสารสาธารณะ

M2. ภารกจหนวยงานทจดตงเปนการภายใน

T2: กระบวนการหองปฏบตการทดสอบและสอบเทยบ• ISO/IEC 17025

L4 : กระบวนการเทคนคตามขอก าหนดมาตรฐานสากลอนๆ

R6: ประเมน (9)R7: ปรบปรง (10) S6: การปรบปรงผลการด าเนนการ

กระบวนการในระบบบรหารคณภาพทวทงองคการ กรมวทยาศาสตรการแพทย

Update สงหาคม 2559

9

ความเสยงดานยทธศาสตร (Strategy Risk: SR) หมายถง ความเสยงทสงผลตอทศทางยทธศาสตรขององคการ ประเดนยทธศาสตร และภาพลกษณขององคการ

ความเสยงดานปฏบตการ (Operation Risk: OR) หมายถง ความเสยงทสงผลตอประสทธผลของกระบวนการในระบบบรหารคณภาพ วตถประสงคคณภาพ แผนปฏบตการประจ าปงบประมาณของสวนราชการความเสยงดานการเงน (Financial Risk, FR)หมายถง ความเสยงทสงผลตอการเงนและการบญชของสวนราชการ ตามแนวทางของกลมตรวจสอบภายใน

ความเสยงดานกฎระเบยบ (Legal Risk, LR)หมายถง ความเสยงทสงผลตอการปฏบตตามขอก าหนด กฎระเบยบ และกฎหมายทเกยวของกบสวนราชการ รวมถง มาตรฐาน และขอตกลงทท ารวมกบหนวยงานและองคการภายนอก

ความเสยงดานภยสขภาพ (Health & Hazard Risk, HR) หมายถง ความเสยงทสงผลตอความปลอดภยในจากปฏบตงานของผปฏบตการและผเกยวของ ทงทางตรงและทางออม

ความเสยงดานสารสนเทศ (Information Risk, IR) หมายถง ความเสยงทสงผลตอความปลอดภยและความพรอมใชงานดานสารสนเทศของสวนราชการ ทงภายในและทเกยวของกบภายนอก

ความเสยงดานธรรมาภบาล (Good Governance Risk, GR) หมายถง ความเสยงทสงผลตอการปฏบตราชการทดขององคการ รวมถงจรรยาบรรณและมาตรฐานวชาชพของบคลากรขององคการ

กรมวทยาศาสตรการแพทยแบงประเภทความเสยงทงหมด 7 ดาน

การจดการความเสยงในระบบคณภาพของกรม

ประเภทความเสยง

1.Strategy Risk (SR)

2.Operation Risk (OR)

3.Financial Risk (FR)

4.Legal Risk (LR)

5.Health & Hazard Risk (HR)

6.Information Risk (IR)

7. Good Governance Risk (GR)

ประเภทความเสยง 7 ดาน

ISO 9001+ISO 31000+COSO

ISO 9001

ตามบรบทหนวยงาน• Lab •Non Lab

กรม

กระบวนการ

หนวยงาน

มาตรฐานทเกยวของ

ระดบ

ความเสยง มาตรการการดแล

1. หลก (Avoiding)

2. รบ (Taking)

3. ตด (Eliminating)

4. เปลยน (Changing)

5. แบง (sharing)

6. คง ( Retaining)

7 มาตรการการดแล

11

การจดการความเสยงในระบบคณภาพของกรม

ความรนแรงของผลกระทบ (X) / โอกาสทจะเกดความ

เสยหาย (Y)

1 นอยมาก

2 นอย

3 ปานกลาง

4 สง

5 สงมาก

5 = แนนอน 5 10 15 20 254 = คอนขางบอย 4 8 12 16 203 = เปนครงคราว 3 6 9 12 152 = นอย 2 4 6 8 101 = ไมนาจะเกดขน 1 2 3 4 5

• ใชส าหรบขอบเขตระบบบรหารคณภาพ ISO 9001 เทานน• เรมทบทวนความเสยงทเปน base line

สแดง (คะแนนระหวาง 15-25) = ขนบญช เฝาระวง และออกมาตรการสเหลอง (คะแนนระหวาง 8-12) = ขนบญชและเฝาระวง ประเมนทก 6 เดอน สเขยว (คะแนนระหวาง 1-6) = ขนบญช และทบทวนทก 6 เดอน

ISO 9001+ISO 31000+COSO

ISO 9001

ตามบรบทหนวยงาน• Lab •Non Lab

กรม

กระบวนการ

หนวยงาน

มาตรฐานทเกยวของ

ระดบ

ความเสยง

แนวทางและการก าหนดมาตรการการดแลเชงปฏบตRisk Addressing Action

1. หลกเลยง ความเสยง (Avoiding Risk)2. รบ ความเสยงเพอสานตอโอกาส (Taking Risk in order to pursue an opportunity)

3. ก าจด แหลงทมาของความเสยง (Eliminate the Risk Source)4. เปลยน โอกาสทจะเกดหรอผลทตามมา (Changing the likelihood or Consequences)5. แบงรบ ความเสยง (Sharing the Risk)

6. คงไว ความเสยงโดยแจงการตดสนใจ (Retain Risk by informed decision)โดยประชมรวมผเกยวของ แลวน าเสนอผมอ านาจหรอผรบผดชอบกระบวนการตดสนใจ

อางอง: ISO 9001:2015 ขอ 6.1.2 NOTE 1 แนะน าทางเลอกไว 6 หนทาง12

13

ระบ ประเมน และปฏบตการความเสยงและ

โอกาส

ทบทวนประสทธผลของปฏบตการ

ทบทวนบญชความเสยงและโอกาส

7 ประเภทความเสยง• ยทธศาสตร• ปฏบตการ• การเงน• กฎระเบยบ• สขภาพ• สารสนเทศ• ธรรมาภบาล

3 บญชความเสยง• บญช 1 มาตรการ• บญช 2 เฝาระวง• บญช 3 พจารณา

6 มาตรการ• หลก Avoid• รบ Take• ตด Eliminate• เปลยน Change• แบง Share• คง Retain

วงจรการจดการความเสยง Risk Addressing Cycleมาตรฐานสากล ISO 9001:2015 กรมวทยาศาสตรการแพทย

3 ระดบความเสยง• องคการ• กระบวนการ• หนวยงาน

14

14

Risk Address• 3 ระดบ• 7 ดาน• โอกาส x ผลกระทบ/ผลทเกด

แดง (ตาย, ผดกฎหมาย, หมดความนาเชอถอ, เจง) (15-25)เหลอง (8-12)เขยว (1-6)

Action• ขนบญช• เฝาระวง• ออกมาตรการ

Result & Expectation• แดง เหลอง/เขยว• เหลอง เขยว• เขยว เขยว• Revise/Review/Update

New Risk Address

มาตรการ• หลกเลยง• รบ• ก าจด• เปลยน• แบงรบ• คงไว

Risk Address for Prevention & Improvement

การจดการความเสยงในระบบบรหารคณภาพและเจาภาพ

กระบวนงานตามบรบทองคการหนวย

รบผดชอบ

O1. ศกษา วจยและพฒนา สวส./สชพ.

O2. เฝาระวง ประเมนความเสยง และสอสารแจงเตอนภย

สคอ.

O3. ก าหนดมาตรฐานและพฒนาหองปฏบตการ

สมป.

O4. บรการตรวจวเคราะหทางหองปฏบตการ

สสว.

O5. พฒนาและก าหนดมาตรการ สยวส.

O6. สอสารสาธารณะ ปชส.??

ประเภทความเสยงหนวย

รบผดชอบ

1.Strategy Risk (SR) ผน.

2.Operation Risk (OR)

ควบคมภายใน

3.Financial Risk (FR)

4.Legal Risk (LR)

5.Health & Hazard Risk (HR) TM Team

6.Information Risk (IR) ศทส.

7.Good Governance Risk (GR) กพร.

L2O L2SL1

R1-7

DMSc Process

กระบวนงานตามบรบทองคการ หนวยรบผดชอบ

S1: การวางแผนเชงยทธศาสตร ผน.

S2: การบรหารจดการและพฒนาบคลากร

สล.S3: การบรหารงานการเงนและ

งบประมาณ

S4: การบรหารงานพสดและโครงสรางพนฐาน

S5: การบรหารงานสารบรรณและสารสนเทศ

สล. และ ศทส.

S6: การปรบปรงผลการด าเนนการ ผน. และ กพร.

S7: การควบคมภายในกลมควบคมภายใน

16

ระดบโอกาสในการเกดเหตการณตาง ๆ (Likelihood) หรอความถ (Frequency)

• ระดบโอกาสในการเกดเหตการณตาง ๆ เชงปรมาณโอกาสทจะเกด ความถทเกดขน (เฉลย) ระดบคะแนน

สงมาก ใน 1 ป เกดขน 12 ครงขนไป 5

สง ใน 1 ป เกดขน 4 - 11 ครงขนไป 4

ปานกลาง ใน 1 ป เกดขน 1 - 3 ครงขนไป 3

นอย 2 – 4 ปตอครง 2

นอยมาก มากกวา 4 ปตอครง 1

17

• ระดบโอกาสในการเกดเหตการณตาง ๆ เชงคณภาพโอกาสทจะเกด ความถทเกดขน (เฉลย) ระดบคะแนน

สงมาก มแนวโนมเกดขนอยางสม าเสมอ 5

สง มโอกาสเกดขนคอนขางสงหรอบอยๆ โดยมสงบงชเหตการณลวงหนา 4

ปานกลาง มโอกาสเกดขนบางครง อาจมตวบงชวาจะเกดขนในชวงระยะเวลาหนงแตยงไมชดเจน

3

นอย มโอกาสเกดแตนานๆ ครง และไมมสงบงชวาจะเกดขนในชวงแผนบรหารความเสยงประจ าป

2

นอยมาก ยงไมเคยเกดขนเลย หรอมโอกาสเกดในกรณยกเวน 1

ระดบโอกาสในการเกดเหตการณตาง ๆ (Likelihood) หรอความถ (Frequency) (ตอ)

18

ระดบความรนแรงของผลกระทบ (Impact) หรอผลทตดตามมาจากผลกระทบ (Consequence)

• ระดบความรนแรงของผลกระทบ เชงปรมาณ ตอความส าเรจผลกระทบ ความเสยหาย ระดบคะแนน

สงมาก ด าเนนงานส าเรจตามแผนไดนอยกวา 60% 5

สง ด าเนนงานส าเรจตามแผนได 60 – 69.99% 4

ปานกลาง ด าเนนงานส าเรจตามแผนได 70 – 79.99% 3

นอย ด าเนนงานส าเรจตามแผนได 80 – 89.99% 2

นอยมาก ด าเนนงานส าเรจตามแผนได 90% ขนไป 1

19

• ระดบความรนแรงของผลกระทบ เชงปรมาณ ตอลกคาผลกระทบ ความเสยหาย ระดบคะแนน

สงมาก ผใชบรการลดลงมากกวา 50 คน ตอเดอน 5

สง ผใชบรการลดลงตงแต 40 – 50 คน ตอเดอน 4

ปานกลาง ผใชบรการลดลงตงแต 30 – 39 คน ตอเดอน 3

นอย ผใชบรการลดลงตงแต 20 – 29 คน ตอเดอน 2

นอยมาก ผใชบรการลดลงไมเกน 19 คน ตอเดอน 1

ระดบความรนแรงของผลกระทบ (Impact) หรอผลทตดตามมาจากผลกระทบ (Consequence) (ตอ)

20

• ระดบความรนแรงของผลกระทบ เชงปรมาณ ตอทรพยสน/การเงนผลกระทบ ความเสยหาย ระดบคะแนน

สงมาก มากกวา 5 ลานบาทขนไป 5

สง ตงแต 500,001 – 5,000,000 บาท 4

ปานกลาง ตงแต 100,001 – 500,000 บาท 3

นอย ตงแต 30,001 – 100,000 บาท 2

นอยมาก ไมเกน 30,000 บาท 1

ระดบความรนแรงของผลกระทบ (Impact) หรอผลทตดตามมาจากผลกระทบ (Consequence) (ตอ)

21

• ระดบความรนแรงของผลกระทบ เชงคณภาพ ตอการปฏบตงานผลกระทบ ความเสยหาย ระดบคะแนน

สงมากมผลกระทบตอกระบวนการและการด าเนนงานรนแรงมาก เชน หยดด าเนนการมากกวา 1 เดอน

5

สงมผลกระทบตอกระบวนการและการด าเนนงานรนแรงมาก เชน หยดด าเนนการ 1 เดอน

4

ปานกลาง มการชะงกงนอยางมนยส าคญของกระบวนการและการด าเนนงาน 3

นอย มผลกระทบเลกนอยตอกระบวนการและการด าเนนงาน 2

นอยมาก ไมมการชะงกงนของกระบวนการและการด าเนนงาน 1

ระดบความรนแรงของผลกระทบ (Impact) หรอผลทตดตามมาจากผลกระทบ (Consequence) (ตอ)

22

• ระดบความรนแรงของผลกระทบ เชงคณภาพตอเปาหมายและชอเสยงขององคกรผลกระทบ ความเสยหาย ระดบคะแนน

สงมากมผลกระทบตอเปาหมายและชอเสยงขององคกรในระดบสงมาก มการเผยแพรขาวทงจากสอภายในและตางประเทศเปนวงกวาง

5

สงมผลกระทบตอเปาหมายและชอเสยงขององคกรในระดบสง มการเผยแพรขาวเปนวงกวางในประเทศและมการเผยแพรขาวอยวงจ ากดในประเทศ

4

ปานกลางมผลกระทบตอเปาหมายและชอเสยงขององคกรบาง มการลงขาวในหนงสอพมพในประเทศหลายฉบบ 2 – 3 วน

3

นอยมผลกระทบตอเปาหมายและชอเสยงขององคกรบาง มการลงขาวในหนงสอพมพในประเทศหลายฉบบ 1 วน

2

นอยมาก แทบไมมผลกระทบตอเปาหมายและชอเสยงขององคกร ไมมการเผยแพรขาว 1

ระดบความรนแรงของผลกระทบ (Impact) หรอผลทตดตามมาจากผลกระทบ (Consequence) (ตอ)

23

• ระดบความรนแรงของผลกระทบ เชงคณภาพ ตอทรพยากรผลกระทบ ความเสยหาย ระดบคะแนน

สงมาก มผลกระทบรนแรง และมทรพยากรภายในไมเพยงพอ 5

สง มผลกระทบรนแรงอาจตองพงทรพยากรภายนอก 4

ปานกลางมผลกระทบปานกลาง สามารถจดหาทรพยากรภายในหรอภายนอกเพอแกไขไดโดยเรว

3

นอย มผลกระทบนอย สามารถจดหาทรพยากรทดแทนกนได 2

นอยมาก มผลกระทบนอยมาก มทรพยากรเพยงพอ 1

ระดบความรนแรงของผลกระทบ (Impact) หรอผลทตดตามมาจากผลกระทบ (Consequence) (ตอ)

24

• ระดบความรนแรงของผลกระทบ เชงคณภาพ ตอสวสดภาพและความปลอดภยบคลากรผลกระทบ ความเสยหาย ระดบคะแนน

สงมาก มการบาดเจบถงชวตหรอทพลภาพ 5

สงมการบาดเจบสงผลใหตองน าสงสถานพยาบาลภายนอก และตองหยดงานเกน 3 วนขนไป โดยความเหนของแพทยผใหการรกษา

4

ปานกลางมการบาดเจบสงผลใหตองน าสงสถานพยาบาลภายนอก และตองหยดงานไมเกน 3 วน โดยความเหนของแพทยผใหการรกษา

3

นอยมผลกระทบตอการปฏบตงานของพนกงานบาง เชน ท าใหงานหยดชะงก เสยเวลาในการด าเนนงาน หรอมการบาดเจบตองปฐมพยาบาลภายในหรอสงสถานพยาบาลภายนอก แตไมตองหยดงาน

2

นอยมากมผลกระทบนอยมาก ไมสงผลตอการด าเนนการปกต หรอมการบรดเจบเพยงเลกนอย เพยงปฐมพยาบาลภายในสถาบน

1

ระดบความรนแรงของผลกระทบ (Impact) หรอผลทตดตามมาจากผลกระทบ (Consequence) (ตอ)

25

• ระดบความรนแรงของผลกระทบ เชงคณภาพตอระบบเทคโนโลยสารสนเทศผลกระทบ ความเสยหาย ระดบคะแนน

สงมากเกดความสญเสยตอระบบ IT ทส าคญทงหมด และเกดความเสยหายอยางมากตอความปลอดภยของขอมลตาง ๆ

5

สงเกดปญหากบระบบ IT ทส าคญ และระบบความปลอดภยซงสงผลตอความถกตองของขอมลบางสวน

4

ปานกลาง ระบบมปญหาและมความสญเสยไมมาก 3

นอย เกดเหตทแกไขได 2

นอยมาก เกดเหตทไมมความส าคญ 1

ระดบความรนแรงของผลกระทบ (Impact) หรอผลทตดตามมาจากผลกระทบ (Consequence) (ตอ)

26

ตวอยาง แผนบรหารความเสยงประจ าป....2560...ชอหนวยงาน......xxx.......... ดาน......SR/OR/FR/LR/IR/HR/GR....หรอกระบวนการ …L2O1-6/L2S1-7…

ประเภทความเสยง

Risk No.ปจจยเสยงป2560

Owner

ความเสยงครงท 1 การจดการความเสยง

ในปจจบน

ความเสยงครงท 2 แผนดแลความเสยง/

ผรบผดชอบมาตรการดแล

Dead Line

รายงานความคบหนา

หมายเหต

L/F I/C L/F*I/C L/F I/C L/F*I/C

SR SR001 A/T/E/C/S/R

OR

FR

LR

IR

HR

GR

ควรพจารณาความเสยงจากป 59 (ถาม)และหากมความเสยงใหมเขามา

ควรพจารณาความเสยงจากครงท 1และหากมความเสยงใหมเขามา

27

บญชความเสยง หนวยงาน.....xxx.....

บญชความเสยง ระดบกระบวนการ สเขยว

ขอมล ณ วนท .....................

ประเภทความเสยง

ประเดนความเสยงพนท

(ชอพนท)

เกณฑการประเมน ผลการประเมน ระดบ

L/F I/C L/F*I/C กรมกระบวนการ(L1/L2/L3)

หนวยงาน(รหส)

SR…

OR…

FR…

LR…

HR…

GR…

รวมทงสน.........รายการ

28

บญชความเสยง หนวยงาน .....xxx.....บญชความเสยง ระดบกระบวนการ สเหลอง

ขอมล ณ วนท ........................

ประเภทความเสยง

ประเดนความเสยงพนท

(ชอพนท)

เกณฑการประเมน ผลการประเมน ระดบแนวทางการเฝาระวงทก 6 เดอน ผรบผดชอบ

L/F I/C L/F*I/C กรมกระบวนการ(L1/L2/L3)

หนวยงาน(รหส)

SR…OR…FR…LR…HR…GR…

รวมทงสน.........รายการ

29

รวมทงสน.........รายการ

บญชความเสยง หนวยงาน .....xxx......บญชความเสยง ระดบกระบวนการ สแดง

ขอมล ณ วนท ......................

ประเภทความเสยง

ประเดนความเสยง

พนท เกณฑการประเมนผลการประเมน

ระดบ

ระยะเวลา ผรบผดชอบ(ชอพนท) L/F I/C L/F*I/C กรม

กระบวนการ(L1/L2/L3)

หนวยงาน(รหส)

SR…OR…FR…LR…HR…GR…

30

ตวอยาง การรายงานบญชความเสยงประจ าป....2560...ของ กรมวทยาศาสตรการแพทย

ล าดบท ชอหนวยงานบญชเขยว(รายการ)

บญชเหลอง(รายการ)

บญชแดง(รายการ)

รวม

1 ส านกคณภาพและความปลอดภยอาหาร 100 80 5 185

2 ส านกเครองส าอางและวตถอนตราย 110 40 9 159

3

4

5

รวม (รายการ) 210 120 14

31

ว/ด/ป ประเดน กลมเปาหมาย ชองทาง ผสอสาร

การบรหารความเสยงของกรม1)ประเภท หลกเกณฑและวธการเกณฑเรองโอกาสและผลกระทบในการประเมนความเสยง ฯ2 ) วธการบรหารจดการความเสยง ( ใครเปนเจาภาพ ใหทกหนวยท าอะไร สงใครฯ )

ผบรหารและเจาหนาผรบผดชอบ

1-5 QMR

ตวอยาง แผนสอสารความเสยงของกรม (7.4)

ชองทาง : 1 หมายถง การประชม 2. หมายถง จดหมายอเลกทรอนค 3. หมายถงหนงสอเวยน 4. หมายถง ไลน5. หมายถง ...

32

ว/ด/ป ประเดน กลมเปาหมาย ชองทาง ผสอสาร

การบรหารความเสยงของหนวยงานภายใน( ประเภท หลกเกณฑและวธการเกณฑเรองโอกาสและผลกระทบในการประเมนความเสยง และการบรหารจดการความเสยงของหนวยงาน และของกรมมอบหมายผรบผดชอบ )

รองผอ านวยการ หวหนากลม/ฝายและเจาหนาทกคน

1,2,4 ผอ านวยการ

ตวอยาง แผนสอสารความเสยงของกรม (7.4)

ชองทาง : 1 หมายถง การประชม 2. หมายถง จดหมายอเลกทรอนค 3. หมายถงหนงสอเวยน 4. หมายถง ไลน5. หมายถง ...

DMSc.

4.0

External Environment

Internal Environment

ระบบปฏบตการ(TQM Work System)

Improvement

Plan Do

CheckAct

Context of Organization

Customers Requirements

Needs & expectation of interested Parties

Customers Satisfaction

System Results

Products&

Services

Low Budget &High Impact

Innovation & Design Smart & Modern

Faster, Easier, Cheaper

World

NationRegion

OutputsOutcomes

ResultsImpacts

Consequences

Function-basedprocess

Area-basedprocess

Standard-basedprocess

Agenda-basedprocess

Past

PresentFuture

Normal

Abnormal

Emergency

R&O arising fromdetermining the Internal & ExternalIssues

Risks of not fulfilling Customer Requirements & Opportunities

of fulfillingthem

Risks of not consideringneeds of Interested parties& Opportunities of fullingthem

Planning

Action toaddress

identified Risks & Opportunities

Leadership

Promotes Risk-based Thinking

PerformanceEvaluation

Evaluate action taken

to address Risks &

Opportunities

Update Risks&Opportunities

Support & Operation

Processes needed to

address Risks & Opportunities

Janpujames model 2016 based on

Ref: https://www.linkedin.com/pulse/iso-90012015-re-engineered-mohamed-zakaria

R4

R6

R7&8

R5 R9

R10

R4.2

S2-6 & O1-7

S1S1

S6

S7

S1

S1

S1

SROR

/IR/H

RFR

/LR/

GR

ขอเสนอ34

1.เชญหนวยงานเจาภาพ( slideท 10 ) รวมกนพจารณาและเหนชอบเกณฑโอกาสและผลกระทบ และ เพอมอบหมาย

- ประเมนความเสยงและจดท าแผนฯ ( ของกรมและกระบวนการระดบ L2O และL2S)- และมอบใหทกหนวยงานประเมนและท าแผนของหนวยงาน( L3) โดยใหน าเกณฑไปประยกตใช และก าหนดวนสงใหผรบผดชอบ

- ทบทวนเอกสารทเกยวของ ( เชนQP และWM)ใหมอบหมายใหปรบเอกสารดวย

2. QMR สอสารความเสยงของกรม และผอ านวยการทกหนวยสอสารภายในหนวยงาน

ขอเสนอ35

3.มอบหมายหนวยงานหรอผรบผดชอบท าบญชความเสยงของกรม( เสนอกองแผนฯและสล.)4. เลขาฯ น าขอมล 1 – 3 เขา MR

เปนโอกาสในการปรบปรงและพฒนา : คน งานและองคกร

ตองมหนวยงานรบผดชอบ : เพอความตอเนองและยงยน