MRM Safety Procedure

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MATERIAL RISK MANAGEMENT - SAFETY

PROCEDIMIENTO INTERNO PAMPA NORTE

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MATERIAL RISK MANAGEMENT - SAFETY PROCEDIMIENTO INTERNO PAMPA NORTE

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TABLA DE CONTENIDOS

I. CAPTULO INTRODUCTORIO

1. INTRODUCCIN A MRM SAFETY 4

1.1 Objetivo General 4

1.2 Objetivos Especficos 4

2. ALCANCE 5

2.1 Definir e Identificar 5

2.2 Evaluacin de Riesgos 5

2.3 Control de Riesgos 5

2.4 Anlisis y Mejora 6

3. DEFINICIN DE MATERIALIDAD Y METODOLOGA DE RANKING DE RIESGOS 6

3.1 Definicin del Riesgo 6

3.2 Materialidad del Riesgo 6

3.3 Priorizacin de Riesgos 8

4. PERFILES DE RIESGOS 8

4.1 Perfil de Riesgo General 8

4.2 Perfil de Riesgo por Superintendencia 8

5. RESPONSABILIDADES MRM SAFETY 8

5.1 Responsabilidades Generales 8

5.2 Responsabilidades Especficas MRM Safety 9

II. CAPITULO PRCTICO

1. PROCESO DE EVALUACIN DE RIESGOS E IDENTIFICACIN

DE CONTROLES CRTICOS 12

1.1 Administracin e inventario de Riesgos HSEC para Pampa Norte 12

1.2 Cmo determino si un riesgo es material o no? 22

1.3 Identificacin de Controles Crticos con Metodologa Bow-Tie 22

1.4 Proceso de llenado de Informacin del Bow-Tie 24

1.5 Tipos de Controles Crticos 31

1.6 Control Self Assessment 32

1.7 Reglas de Oro MRM Safety 32

2. PROCESO DE DESARROLLO DE LOS ESTNDARES DE DESEMPEO 33

2.1 Definicin de Estndar de Desempeo 33

2.2 Verificaciones en Terreno 36

3. INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD 37

3.1 Objetivo 37

3.2 Descripcin 37

4. GLOSARIO DE TRMINOS Y DEFINICIONES 38

5. ANEXOS 41

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Revisin y Aprobaciones

Fecha entra vigencia 19-11-2012

Fecha prxima revisin 19-11-2013

Modificaciones

Versin Nombre Ttulo Fecha Autorizacin

Nombre Cargo Firma Fecha

Elaborado

por: Sebastin

Rivera

Safety Improvement

Superintendent Pampa Norte

Revisado

por:

Juan

Palacios

Gerente Execution HSEC

Spence

Christian

Hernquez

Gerente (I) Execution HSEC

Cerro Colorado

Aprobado por:

Luis Snchez

Asset President Pampa Norte

Pablo Carvallo

Head Of HSEC Pampa Norte

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I. CAPITULO INTRODUCTORIO

1. INTRODUCCIN A MRM SAFETY

1.1 Objetivo general

El presente documento tiene como objetivo describir las bases conceptuales y sistemas que

sustentan la gestin de Riesgos Materiales de Seguridad para Pampa Norte.

1.2 Objetivos especficos

Proveer descripciones claras y nicas de los elementos asociados a la gestin de

Riesgos Materiales de Seguridad.

Entregar una metodologa comn para la definicin y clasificacin de los Riesgos

Materiales de Seguridad, controles crticos, estndares de desempeo e instrucciones

de seguridad.

Definir el proceso de gestin de Riesgos Materiales de Seguridad, los roles participantes

y su interaccin con los sistemas de apoyo.

Identificar los sistemas de apoyo y su funcin dentro del proceso.

Definir los lineamientos para la implementacin, control y mejoramiento de la gestin de

Riesgos Materiales de Seguridad en las Operaciones (Cerro Colorado y Spence) y reas

funcionales.

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2. ALCANCE

El alcance de este documento ser el ciclo de actividades requeridas para la gestin de los Riesgos

Materiales de Seguridad, desde la identificacin del riesgo hasta su control. A continuacin, en la

figura 1, se muestran las cuatro dimensiones del ciclo de Deming en la gestin de los Riesgos

Materiales de Seguridad.

Figura 1. Ciclo de Vida de MRM Safety

2.1 Definir e identificar

Definicin e identificacin de riesgos

Conceptos de materialidad Asset y CSG

Criterios de tolerancia

2.2 Evaluacin de riesgos

Evaluacin de riesgos

Identificacin de controles crticos

Definicin de estndares de desempeo

Definicin de instruccin de seguridad

2.3 Control de riesgos

Verificaciones en terreno estndares de desempeo

Implementacin de instrucciones de seguridad

Control Self Assessment (CSA)

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2.4 Anlisis y mejora

Generacin de reportes

Anlisis de resultados de verificaciones en terreno

Identificacin de mejoras y acciones correctivas

3. DEFINICIN DE MATERIALIDAD Y METODOLOGA DE RANKING DE RIESGOS

3.1 Definicin del riesgo

Es la posibilidad de que un evento especfico genere un impacto adverso a nuestros objetivos. Se

expresa en trminos de las circunstancias y consecuencias que puedan derivarse de l.

3.2 Materialidad del riesgo

Un riesgo se considera material si cumple al menos con uno de los Criterios Obligatorios de

Materialidad (Maximum Foreseeable Loss MFL o Residual Risk Rating RRR) descritos en el

GLD.017, en este mismo documento se indica que es el Asset el encargado de desarrollar,

autorizar y aplicar criterios de materialidad y tolerancia.

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Para el caso especfico de Pampa Norte los criterios de materialidad y tolerabilidad son los

siguientes:

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3.3 Priorizacin de Riesgos

Del mismo modo el GLD.017 entrega los lineamientos para realizar una priorizacin de riesgos de

acuerdo al siguiente criterio:

Prioridad 1: Riesgos con el RRR ms alto (Residual Risk Rating)

Es la prioridad ms alta debido a que implica que el riesgo tiene mayor probabilidad de

ocurrencia.

Prioridad 2: MFL no financiero ms alto (Maximum Foreseeable Loss / Mxima

prdida previsible)

Debido a que tiene la consecuencia ms alta en trminos de HSEC.

Prioridad 3: MFL financiero ms alto

Debido a que tiene la consecuencia ms alta en trminos financieros.

4. PERFILES DE RIESGO

4.1 Perfil de Riesgo General

El perfil de riesgo general consiste en los TOP 5, TOP 10 y TOP 15 de riesgos en mina y planta en

las Operaciones y adicionalmente tambin Proyectos y Drilling.

4.2 Perfil de Riesgo por Superintendencia

Para Pampa Norte se ha determinado realizar un Perfil de Riesgo para cada Superintendencia con

el fin de dar cumplimiento a lo indicado en GLD.017 y administrar los riesgos en la totalidad de las

reas. Cada Operacin es la responsable de asegurar el correcto desarrollo de los perfiles de

Riesgo por Superintendencia.

5. RESPONSABILIDADES MRM SAFETY

5.1 Responsabilidades Generales

La figura N2 describe las responsabilidades generales de los ejecutivos de Pampa Norte. Es

responsabilidad del Presidente destinar los recursos y asegurar el diseo, implementacin,

ejecucin y funcionamiento del proyecto global de MRM Safety, del mismo modo asegurar una

efectiva identificacin, categorizacin y control de los riesgos es responsabilidad de los Head Of,

Gerentes Generales y Gerentes de reas. Finalmente la gestin de los controles crticos de

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seguridad y la confeccin, validacin e implementacin de los estndares de desempeo, es parte

del rol de los Superintendentes. A nivel de reporte RAC (Risk and Audit Committee) el rol de

Champion del Riesgo deber recaer en una persona que tenga al menos el nivel de Gerente.

Si bien, la responsabilidad en la ejecucin del proceso recae en la lnea, el objetivo de viabilizar

este importante proceso pertenece a HSEC, con el fin de cumplir permanentemente el rol de

facilitador.

Figura N2

5.2 Responsabilidades Especficas MRM Safety

5.2.1 Head Of / Gerente General / Gerente de rea

Las responsabilidades principales de los Head of, Gerentes Generales y Gerentes de rea son:

Asegurar la correcta administracin de los riesgos materiales.

Asegurar el establecimiento de este procedimiento en su rea.

Participar en los talleres de riesgo que se realicen en sus reas.

Facilitar la formacin de un equipo multidisciplinario que participe en cada taller de

identificacin y evaluacin de riesgos.

Asegurar el cumplimiento de las acciones correctivas definidas en los talleres, para

mejorar calidad y control del riesgo evaluado.

Ejecutar las verificaciones en terreno de los estndares de desempeo para asegurar

la efectividad del Control Crtico.

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Como mnimo dos veces al ao, definir el nivel de control del riesgo material a travs

de la ejecucin de los estndares de desempeo de cada Control Crtico.

Facilitar los recursos requeridos para la ejecucin de las acciones correctivas.

Buscar mejoras con el fin de asegurar un mejor control del riesgo material.

Asegurar el cumplimiento del plan de verificacin en terreno de los estndares de

desempeo de los riesgos de su rea de responsabilidad.

5.2.2 Superintendentes

Las responsabilidades principales de los Superintendentes son:

Gestionar los Riesgos Materiales de Seguridad de su Superintendencia a cargo

Desarrollar el perfil de riesgo e identificar los riesgos materiales de su Superintendencia

a cargo.

Aportar con su experiencia en la definicin de las causas, impactos, controles

preventivos, controles crticos y controles mitigadores de los eventos analizados.

Aportar con su experiencia en la determinacin de los factores de severidad, posibilidad

y en las suposiciones plausibles por MFL (Maximum Foreseeable Loss / Mxima

Prdida Previsible) y severidad de los eventos analizados.

Ejecutar verificaciones en terreno de los estndares de desempeo para asegurar la

efectividad del Control Crtico.

Supervisar la constante actualizacin del estado de riesgos materiales existentes en su

rea de responsabilidad.

Facilitar los recursos requeridos para la ejecucin de las acciones correctivas y tareas

de mejoramiento y efectuar el seguimiento respectivo.

Buscar continuamente mejoras en la administracin de los riesgos materiales de su rea

de responsabilidad.

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5.2.3 Risk Champion

Las responsabilidades son:

Verificar, como mnimo dos veces al ao y en los meses de abril y octubre, la correcta

administracin de los riesgos materiales en las superintendencias donde aplique el

riesgo material de su representacin.

Validar la ejecucin del plan de trabajo anual de riesgos materiales y el cumplimiento de

la gobernabilidad.

Validar la definicin de las causas, impactos, controles preventivos, controles crticos y

controles mitigadores de los eventos de riesgo analizados.

Validar la determinacin de factores de severidad, posibilidad y en las suposiciones

plausibles por MFL y severidad de los eventos analizados.

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II. CAPTULO PRCTICO

1. PROCESO DE EVALUACIN DE RIESGOS E IDENTIFICACIN DE CONTROLES CRTICOS

La figura N3 describe el proceso completo de evaluacin de riesgos e identificacin de controles

crticos.

Figura N3. Flujo de Proceso de Evaluacin de riesgos e identificacin de controles crticos

1.1 Administracin e inventario de riesgos HSEC para Pampa Norte

1.1.1 Objetivo

Describir la metodologa usada por Pampa Norte para identificar, evaluar, documentar y

administrar los riesgos de manera de prevenir, reducir prdidas, determinar tratamiento del

riesgo de acuerdo a su nivel y al mismo tiempo aprovechar las oportunidades para mejorar el

desempeo.

1.1.2 Proceso de administracin y elaboracin de inventario del riesgo

Como regla general, el tipo y rigor del proceso de evaluacin de riesgos adoptado depender

de la severidad potencial del dao que podra ocurrir y la probabilidad de la ocurrencia. Para

N

1. Identificacin

del Riesgo

Matriz de Riesgo de la Superintendencia

2. Evaluacin del Riesgo

Evaluacin de Materialidad de los

Riesgos (RRR, MFL)

Perfil de

Riesgo

Confeccin de

Instrucciones de Seguridad

Determinacin de Controles Crticos y Estndares de

Desempeo

4. Verificacin y Control del Proceso

Gestin de Riesgos

Basado en Informacin

Verificacin de Recopilacin

de Datos

3. Control del Riesgo

Uso de Estndares de Desempeo de los Controles

Crticos Investigacin / Acciones Correctivas / Cierre

Controles Crticos

OK?

Verificacin del Riesgo: Sistema Genera Orden de

Trabajo

Trabajo

S

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consecuencias ms altas de severidad donde existen altos niveles de riesgos, se requiere de un

anlisis muy riguroso. Por otro lado, donde las potenciales consecuencias sean menos serias

y/o el nivel del riesgo es bajo, se pueden usar tcnicas ms simples. Todos los mtodos de la

evaluacin de riesgos deben seguir los mismos pasos bsicos y tener los mismos componentes,

de acuerdo a la planilla Inventario de Riesgos adjuntada en el Anexo 4, pgina 45.

El proceso general est basado en los siguientes pasos:

Paso 1: Establecer el contexto

Paso 2: Identificacin del riesgo

Paso 3: Analizar el riesgo

Paso 4: Evaluacin del riesgo

Paso 5: Administrar el riesgo

Paso 6: Monitorear y revisar

La comunicacin y consulta es importante para el proceso completo de administracin de

riesgos y las necesidades planificadas. Esto involucrar un dilogo en dos direcciones con los

interesados (internos y externos).

El proceso general de administracin de riesgos, debe efectuarse con el suficiente nivel de

detalle y claridad, de manera que permita una fcil trazabilidad y reconstitucin del proceso de

administracin de riesgos, por parte del personal que en el futuro deber revisar o actualizar el

inventario de riesgos.

Para facilitar este proceso, a continuacin se le explica cmo debe rellenar la planilla de

inventario de riesgos.

Paso 1: Establecer el contexto

El establecer el contexto define los parmetros bsicos dentro de los cuales los riesgos

sern administrados. El contexto incluye los aspectos financieros, operacionales,

competitivos, legales, sociales y culturales. Los criterios frente a los cuales los riesgos

sern evaluados deben ser establecidos junto con la definicin de la estructura del

anlisis. El equipo debe considerar en el contexto toda la informacin relevante y

necesaria para una completa identificacin y evaluacin de los riesgos.

Columna A: Identificacin del proceso o subproceso

Consiste en identificar el proceso o subproceso dentro del cual se evaluarn los

riesgos.

(Ejemplo: Proceso de Electrowinning)

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Columna B: Identificar la o las tareas

Detectar las tareas funcionales asociadas a cada etapa del proceso o subproceso ya

identificado.

Ejemplo:

Proceso de Electrowinning

Tarea 1: Cosecha de ctodos

Tarea 2: Desborre de celdas

Tarea (i) N

Columna C: Descripcin adicional

Consiste en identificar y detallar las variables ms relevantes de la actividad o la

tarea a desarrollar asociada al peligro o al aspecto analizado, para generar un

mayor entendimiento de la condicin de la tarea. Se debe incluir informacin relativa

a la cantidad de personas que participan, insumos y materiales necesarios, equipos

y herramientas de la tarea, tipos de residuos que se puedan generar, considerando

alturas, pesos y volmenes de materiales. Esta descripcin va en la funcin de cada

tarea.

Ejemplo: Operacin de Cosecha de Ctodos, utilizando puente gra de x toneladas

a x metros de altura transportados hacia la mquina despegadora de ctodos con x

personal.

Columna D: Peligro / Aspecto

Consiste en sealar los peligros asociados a las tareas identificadas. De preferencia

se utilizar las sub-actividades que tienen el potencial intrnseco de generar un

incidente, en cada tarea.

Se utilizar el concepto de peligro para las variables asociadas a salud y seguridad

(H y S). Para la variable ambiental se utilizar el concepto de aspecto. Los aspectos

estn asociados a la sub-actividad o agente asociado que puede generar un

incidente con una determinada prdida. Se debe enunciar con la leyenda peligro o

aspecto la fuente o sub-actividad identificada en cada celda.

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Paso 2: Identificar el riesgo

Este es el paso ms significativo en el proceso de administracin de riesgos. Se debe

tener en cuenta las siguientes situaciones:

Los potenciales incidentes que pueden afectar y las consecuencias asociados a

stos.

Todas las diferentes combinaciones de riesgo y control /comportamiento del sistema

de mitigacin se deben identificar antes que comience el anlisis de riesgos (por

ejemplo, al tener una falla de sistema versus operacin).

Esta es la etapa del anlisis de riesgos, cuando se elabora un organigrama de fallas

y un organigrama de eventos por cada incidente en un anlisis de riesgo cuantitativo

o cualitativo.

Cada escenario potencial (secuencia de eventos) representada por una lgica de

organigrama de fallas /organigrama de eventos tendr consecuencias diferentes.

Columna E: Identificacin de los incidentes potenciales HSEC

La identificacin de los incidentes debe ser global, abarcando en forma consistente

las reas de seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y comunidad

(considerando los aspectos de derechos humanos). Adems, debe incluir los

incidentes potenciales y/o reales que se puedan producir en el entorno inmediato del

peligro en evaluacin, donde se est realizando el proceso de identificacin de los

incidentes. En esto casos es importante tener una clara comunicacin, conocer

ambas actividades que se ejecutarn simultneamente y considerar la planificacin

del trabajo antes de su ejecucin. Adems, en esta columna se identificarn los

incidentes ambientales y agentes fsicos, qumicos o biolgicos que puedan generar

una transformacin en el medio existente (impacto ambiental).

Se entender por incidente potencial, una supuesta situacin que involucre

intercambios de energa con una determinada prdida y para la variable salud, la

situacin que represente una exposicin a un agente que puede generar un

deterioro del bienestar del trabajador en funcin del perodo de exposicin o

concentracin del agente. Los incidentes potenciales estn asociados a los peligros

o aspectos identificados anteriormente.

Tarea 1:

Peligro 1

Peligro 2

Peligro 3

Aspecto 1

Aspecto 2

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Peligro 1

Incidente 1

Incidente 2

Incidente N

Aspecto 1 Incidente 1

Incidente N

Columna F: Identificacin de las causas (inmediatas y bsicas)

La primera es un proceso preliminar y necesario, para identificar posteriormente las

causas bsicas o races de los incidentes, son las denominadas acciones o

condiciones sub-estndar.

Para identificarlas se debe usar la metodologa de los Por qu?. As la respuesta

al primer Por qu? es la causa inmediata, o sea, la ltima barrera y causa directa,

que al fallar genera el incidente. La segunda causa tambin llamada causa raz

son las que estn asociadas a los factores personales y/o factores del trabajo. Para

identificarlas hay que responder un segundo Por qu?. De este modo es

necesario identificar los vnculos que hay entre las causas inmediatas y las causas

bsicas para cada incidente identificado anteriormente. Las causas inmediatas y

bsicas deben ser especficas para cada incidente.

Incidente

Causa inmediata: 1 2 3 Causas Bsicas 1.1 1.2 2.1 2.2 3.1 3.2 3.3

Columna G: Identificacin de las consecuencias e impactos

En esta columna se debe indicar la peor prdida previsible que se puede generar

(por ejemplo, lesin, incapacidad, una o ms fatalidad, etc). Identificar en qu

variable HSE impacta el incidente asociado a cada riesgo o aspecto. En mucho de

los casos puede impactar a ms de un tem. Cada prdida debe ser enunciada con

la inicial de la variable HSEC afectada. Las consecuencias deben ser identificadas

sin considerar los controles que se van a implementar en un futuro. Puede ser ms

de una consecuencia o impacto para cada evento.

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Columna H: Identificacin de las medidas de control existentes

(Incluye medidas de contingencia / recuperacin)

Consiste en identificar todas las medidas de control existentes, es decir que ya

estn implementadas para el control de los riesgos, esto incluye las medidas de

ingeniera o barreras duras como protecciones, pretiles, etc. y los controles de

sistemas o barreras blandas como procedimientos, inspecciones, capacitaciones etc.

Las medidas de control deben ser especficas para cada evento (incidente)

identificado. Cada control identificado debe ser auditable, objetivo, demostrable,

medible y perdurable en el tiempo.

Incidente

Control1 Control 2 Control 3 Control N

Columna I: Responsable del cumplimiento de las medidas de control

existentes

En esta columna se debe anotar el nombre de la persona responsable del

cumplimiento de las medidas de control definidas y si stas fueron efectivas y se

mantienen an en control. En las Operaciones, la responsabilidad recae en el

Gerente de rea y, para empresas contratistas, el administrador de contrato es el

encargado.

Columna J: Aspectos legales y otros

La identificacin de cuerpos legales aplicables a la tarea, permite visualizar los

principales requerimientos necesarios para desarrollar una tarea dentro de un marco

legal. Estos cuerpos legales incluyen leyes, decretos, resoluciones, normativa,

asociada a la tarea, as como manuales, reglamentos y protocolos propios de cada

operacin. Para cada tarea es necesario contar con el nmero y nombre del cuerpo

legal u otra normativa identificada.

Columna K: Efectividad actual de la medida de control de riesgo

Consiste en determinar la efectividad real, que segn la experiencia del equipo

evaluador, han tenido las medidas de control existente sobre el control de los

riesgos. Una fuente importante para definir esta efectividad de los controles

existentes, es el anlisis de incidentes o accidentes ocurridos en el pasado y

tambin la tabla adjunta en Anexo 2 sobre control de riesgos.

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Paso 3: Analizar el riesgo

El esquema de clasificacin descrito a continuacin es utilizado para decidir en cada caso

cul es el valor numrico apropiado del factor pertinente. Estos factores se deben

entonces multiplicar para calcular la clasificacin del riesgo residual.

Clasificacin del riesgo = Factor de Severidad x Factor de Probabilidad

Antes de utilizar el mtodo de dos factores que mide el nivel del riesgo se debe

considerar:

Las medidas de control existente y su efectividad para el control de los riesgos.

La aplicacin de la jerarqua de los riesgos

La efectividad actual de las medidas de control.

Columna L: Factor de Severidad (S)

Es una medicin del grado de consecuencias que tienen ms probabilidad que

ocurran y que estn asociadas al evento de riesgo. Aquellas consecuencias podran

impactar negativamente al negocio, a su marca comercial y a sus socios

estratgicos. Para la determinacin del factor de severidad se debe considerar la

efectividad de los controles identificados anteriormente para cada incidente.

De acuerdo a la descripcin, remtase al Anexo 6 pgina 46, columna Factor de

Severidad y aplique el que corresponda.

Columna M: Factor de Probabilidad (P)

Corresponde a una estimacin del nmero de veces que un incidente puede ocurrir

en el rea en un cierto perodo de tiempo determinado. Esta estimacin debe

fundarse en la historia de accidentalidad, la frecuencia, en los incidentes

significativos reportados y debidamente calibrados por la experiencia del equipo.

De acuerdo a la descripcin, remtase al Anexo 1 pgina 41, columna Factor de

Probabilidad y aplique el que corresponda.

Paso 4: Evaluar el riesgo

Columna N: Clasificacin del Nivel de Riesgo Residual

(RRR= Residual Risk Rating)

Este es el paso en que se evala y clasifica la criticidad de los riesgos para definir

posteriormente las nuevas medidas de control de cada incidente. Se obtiene

multiplicando los factores de Probabilidad por Severidad (columnas L x M).

Ejemplo: si en la columna L se obtiene un Factor de Severidad de 30 y en la

columna M se obtiene un Factor de Probabilidad del 0,3, el RRR ser 9

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Paso 5: Administrar el riesgo

Una vez que el riesgo ha sido evaluado de acuerdo a los criterios definidos de

tolerabilidad, entonces se puede tomar una decisin para el tratamiento de los mismos.

Columna : Nuevas medidas de control.

Consiste en determinar las nuevas medidas de control de los riesgos, segn la

Tabla 1 (Pauta de Prioridades) y la Tabla 2 (Manejo de Riesgos), para

posteriormente definir el responsable, fecha de cumplimiento de la ejecucin de las

nuevas medidas, recursos (H.H.T / $) y el monitoreo asignado para verificar la

efectividad de la medida. Dicha informacin pasar a formar parte del Programa

HSE de cada Gerencia y empresa colaboradora.

Tabla 1. Pauta de Prioridades

PRIORIDAD CLASIFICACIN

DEL RIESGO (valor RRR)

ACCIN SUGERIDA TIEMPO

SUGERIDO

AUTORIDAD PARA

TOLERANCIA CONTINUADA DEL RIESGO RESIDUAL

1 Mayor a

300 INTOLERABLE

Detencin hasta que el riesgo residual sea inferior a 300 o menos. De lo contrario, la exposicin debe ser autorizada como se indica.

Inmediata Presidente y Junta Directiva de BHP

BILLITON

2 100 - 300 INTOLERABLE Tomar accin para reducir riesgo residual a 90 o menos.

Corto plazo, normalmente

dentro de 1 mes. Presidente CSG

3 30 90 INTOLERABLE

Requiere ser analizado por Bow-Tie(*) y tener seguimiento sobre la efectividad de los controles (CSA, Control Self Assessment)(**)

Mediano plazo. Normalmente dentro de 3

meses.

Gerente General

4 10 - 29 TOLERABLE

a) Requiere tener procedimientos que regularicen la actividad y sus riesgos.

b) Se deben implementar nuevas acciones para bajar aun ms el riesgo (llevarlos a aceptable).

c) Se deben revisar los controles cada 6 meses y verificar su efectividad y aplicacin.

Cuando hay tiempo.

Normalmente dentro de 1 ao.

Superintendente y/o Gerente de rea

5 9 o inferior ACEPTABLE Requiere tener instructivos y/o tener un control bsico sobre la actividad y sus riesgos.

Control continuo como parte de un

sistema de administracin.

Supervisores

(*) Ver seccin 1.2 del II Captulo Prctico

(**) Ver seccin 1.5 del II Captulo Prctico

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Tabla 2. Tabla de Manejo de Riesgos

Clasificacin Medidas a Considerar

Intolerable a) Requiere ser analizado por Bow-Tie y tener seguimiento sobre la efectividad

de los controles (CSA).

Tolerable

a) Requiere tener procedimientos que regularicen la actividad y sus riesgos. b) Se deben implementar nuevas acciones para bajar an ms el riesgo

(llevarlos al nivel de clasificacin Aceptable). c) Se deben revisar los controles cada 6 meses y verificar su efectividad y

aplicacin.

Aceptable a) Requiere tener instructivos y/o tener un control bsico sobre la actividad y

sus riesgos.

Columna O: Jerarqua de Control de Riesgo Aplicada

Identificar la jerarqua del riesgo utilizada como:

Eliminar

Sustituir

Redisear

Separar

Administrar

EPP

Las estrategias de control de riesgos incluyen:

Evitar el riesgo (donde sea factible) al decidir no proceder con una o ms

actividades que generan riesgo.

Actuar sobre la probabilidad del evento que ocurre, para disminuir el

resultado de dao, la prdida o perjuicio.

Actuar sobre las consecuencias, para reducir la severidad del dao,

prdida o perjuicio.

Compartir el riesgo. Esto involucra a otra parte o partes que toleran o

comparten alguna parte del riesgo, preferentemente de mutuo

consentimiento. Los mecanismos incluyen el utilizar contratos, disposicin

de seguros y estructuras organizacionales tales como asociaciones y

sociedad conjunta para difundir responsabilidad y obligacin.

Generalmente hay algn costo financiero o beneficio asociado con la

parte que se comparte del riesgo para otra organizacin, tales como la

prima pagada por seguros. En el contexto de riesgos de salud y

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21

seguridad, el compartir riesgos es solamente pertinente al control de

seguros de compensacin de los trabajadores.

Identificar, evaluar y seleccionar las opciones potenciales de control

siguiendo la Jerarqua de Controles.

Paso 6: Monitorear y revisar

Los factores y problemas de riesgos que pueden afectar tanto a la probabilidad o

consecuencia pueden cambiar, del mismo modo pueden cambiar los factores que afectan

la idoneidad o el costo de las opciones de control. Es esencial la revisin continua para

asegurar que el plan de accin del control de riesgo sea relevante y es necesaria que la

efectividad de las mediciones de control sea monitoreada para asegurar que el cambio de

circunstancias no altere las prioridades. La medicin del progreso real de acuerdo a los

planes de accin del control de riesgos es una importante herramienta de administracin y

se debe incorporar en el sistema. El monitoreo y revisin tambin incluye las lecciones de

aprendizaje de los incidentes en trminos de efectividad de los controles de riesgos

existentes.

Columna P: Evaluacin de los controles

El anlisis de causa raz debe contar con una revisin del registro de riesgos

pertinente. Del mismo modo, las actividades de seguridad tales como auditoras y

control de autoevaluaciones deben conducir a volver a examinar y, si se requiere, la

revisin del registro de riesgos.

El inventario de riesgos debe ser utilizado en las siguientes oportunidades:

En la planificacin de los trabajos, al momento de asignar los recursos y

actividades a desarrollar

En la realizacin de inspecciones y observaciones de terreno.

En la investigacin de incidentes.

En la confeccin de los procedimientos, instructivos o ART, al momento

de incluir las precauciones y controles asociados a los riesgos de las

actividades o tareas.

Como charla de induccin y cumplimiento del Decreto 40 del derecho a

informar de los riesgos asociados a las actividades o tareas a realizar.

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22

En la confeccin de los presupuestos y programas HSE.

En la definicin de Proyectos Capitales.

Cuando sea necesario revisar los riesgos que se pueden generar ante un

cambio.

El inventario debe ser revisado como mnimo una vez al ao, cada vez que hay un

incidente, cuando hay un trabajo nuevo o cambio significativo de las condiciones de

la tarea, dejando evidencia de los cambios que se generaron si aplicase, a travs de

actas de reuniones, historial de revisiones o cualquier otro antecedente que

demuestre la actualizacin del mismo.

1.2. Cmo determino si un riesgo es material o no?

Paso 1 (MFL): En el inventario antes visto, vea la descripcin descrita en la columna G y de

acuerdo a eso vaya al Anexo 6, Factores de Severidad, pgina 46. En la seccin tipos de impactos,

vaya a la columna salud y seguridad y verifique cul es el nivel de severidad obtenido. Si el nivel

de severidad es mayor o igual a 4, el Incidente Potencial descrito en la columna E es un Riesgo

Material.

Paso 2 (RRR): En el inventario antes visto, vea el resultado en la columna N. Si el valor de aquella

columna es mayor o igual a 30, el Incidente Potencial descrito en la columna E es un Riesgo

Material.

NOTA: Es importante sealar que para que un riesgo sea declarado como material, basta con que

se cumpla lo descrito en el paso 1 o en el paso 2. Si por ambos pasos, el riesgo es declarado

material con mayor razn es tal, por tanto usted debe poner atencin a este riesgo ya que podra

producir una fatalidad en su rea. Esto implica que debe tener Controles Crticos, los cuales sern

determinados mediante la metodologa Bow-Tie.

1.3 Identificacin de los Controles Crticos con Metodologa Bow-Tie

Es una herramienta que permite analizar cualquier evento de riesgo, registrando estructuradamente

los antecedentes analizados de un evento, definiendo las causas e impactos; controles preventivos

y mitigantes; as como tambin, las tareas de mejora.

La clave para su xito consiste en que el documento sea entendible para cualquier persona no

experta en la materia.

Este documento no permite cambios de formato, colores, ubicaciones, glosas o cualquier otro que

dificulte su comprensin.

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23

La informacin contenida en el Bow-Tie debe ser:

Clara: la redaccin y ortografa deben apuntar a facilitar la comprensin.

Breve: cada celda debe resumir y reflejar una idea.

Precisa: la informacin debe ser acuciosa.

Para completar el proceso de Bow-Tie debe enfocarse en los siguientes puntos:

1. El evento de riesgo

2. Amenazas o causas que pueden gatillar el evento

3. Consecuencias de que el evento ocurra

4. Controles para prevenir que el evento ocurra

5. Controles para mitigar las consecuencias

6. Tareas de mejoramiento

7. Factores de evaluacin de riesgo: Severity Factor, Likelihood Factor y MFL (Maximum

Foreseeable Loss)

8. Supuestos en los que se basa el anlisis realizado

Figura N 5. Ejemplo de Bow-Tie

A continuacin se explicar cada uno de los campos a llenar del Bow-Tie.

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24

1.4 Proceso de llenado de informacin en el Bow-Tie

1.4.1 Encabezado

Date : Fecha de creacin o de ltima actualizacin

Event : Circunstancia negativa que puede causar un impacto y de esta manera

afectar los objetivos estratgicos de Pampa Norte.

Algunas consideraciones que se debe tener en cuenta para la redaccin de un evento

son:

Dentro de la redaccin del evento no puede estar expuesta la causa o el impacto

El evento debe ser claro, de tal manera que cualquier persona externa lo pueda

entender.

El evento debe responder a la pregunta "Qu podra pasar si?"

Ejemplo de redaccin incorrecta:

Redaccin incorrecta: "Volcamiento de Equipos Mviles (EM) y Vehculos Livianos

debido al desconocimiento del rea y falta de entrenamiento, con resultado de lesin o

posible fatalidad

El evento est mal enunciado, debido a que incluye en la redaccin la causa y el

impacto, donde se entiende que la causa es el desconocimiento del rea y la falta de

entrenamiento y el impacto es una lesin a la persona / posible fatalidad.

Redaccin recomendada: "Volcamiento de Equipos Mviles (EM) y Vehculos

Livianos". La causa debe ser especfica y clara, as como el evento no debe contener

impacto.

Ejemplo de eventos que podran ser causas de un evento superior:

Falta de conocimiento del rea de manejo de Equipos Mviles (EM) y Vehculos

Livianos

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25

Falta de entrenamiento de manejo de Equipos Mviles (EM) y Vehculos Livianos

contra el Equipo volcado

Exceso de velocidad de conduccin

Tambin podra describirse el evento superior de la siguiente manera: Volcamiento de

Equipos Mviles (EM) y Vehculos Livianos

Si se utiliza el ltimo evento descrito, dentro de las causas estar:

Falta de conocimiento del rea de manejo.

Exceso de velocidad de conduccin.

Falta de entrenamiento de manejo de Equipos Mviles (EM) y Vehculos Livianos

contra el Equipo volcado

La determinacin de los eventos de riesgos que se requiere evaluar y el nivel de control

que se desee establecer depender del Superintendente del rea. Es importante

considerar que mientras ms general es el foco de anlisis, mayor es el nmero de

causas que se determinan y por tanto se requerirn mucho ms controles preventivos y

mitigatorios.

La buena redaccin de un evento es clave para realizar un buen anlisis, por lo que se

recomienda dedicar un tiempo aceptable en la identificacin de la mejor alternativa.

Figura N 4. Dicotoma de la Causa - Evento

Una causa puede ser evento. Un evento puede ser causa.

Volcamiento de Equipos Mviles (EM) y Vehculos Livianos

Fatiga y Somnolencia - Condiciones fsicas y mentales no aptas para

operacin y conduccin

Desconocimiento del rea y falta de entrenamiento

Comunicacin inadecuada

Baja visibilidad (exceso de polvo / neblina)

Sealizacin inadecuada o inexistente

Exceso de agua en la ruta (camino resbaladizo)

EVENTO CAUSA

Proceso: Desplazamiento de personas

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26

Risk Owner: El cargo y el nombre de la persona responsable de administrar el riesgo

material. Este debe tener la autoridad y Accountability para asegurar que el riesgo sea

administrado de la mejor manera y quien deber velar porque el riesgo se encuentre

bien controlado y tenga las tareas de mejoramiento indicadas que aseguren un nivel de

control adecuado teniendo en cuenta la tolerabilidad aceptada por la empresa.

1.4.2 Columna Izquierda Bow-Tie

Causas: Son las circunstancias que pueden gatillar la ocurrencia el evento. Estas deben ser

breves, pero comprensibles para el personal interno y externo del rea.

a

Ejemplo de causa con redaccin incorrecta:

Redaccin incorrecta: "Camino resbaloso"

Causa mal enunciada, debido a que no especifica la causa. Se debe tener una mayor claridad

de los tipos de elementos que podran fallar ante la presencia de esta causa.

Redaccin recomendada: "Exceso de agua en la ruta por camino resbaladizo". Enuncia la

causa del camino resbaladizo.

Controles Preventivos Existentes: Son aquellas actividades que previenen la ocurrencia de

las causas. Cada causa puede tener una o ms actividades para prevenir esta y se deben

registrar todas las conocidas.

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27

Controles preventivos crticos: De entre los controles establecidos, es posible destacar los

que son claves (key control), es decir, aquellos que el panel de expertos considera

imprescindibles que se apliquen y cuya falla detiene el proceso.

Una vez identificados, se les destaca con fondo amarillo en el Bow-Tie. Cada uno de estos

controles crticos requerir a continuacin la definicin y construccin de un Estndar de

Desempeo.

Tareas preventivas de mejora: En caso que una causa no tenga un control asociado que lo

prevenga deber generarse una tarea de mejoramiento con el fin de atacar esta causa y con

ello prevenir la posibilidad ocurrencia del evento. Deben tener en cuenta lo siguiente para la

elaboracin de cada tarea de mejoramiento:

Comenzar con verbos: gestionar, desarrollar, planificar, establecer y contratar.

Tener un responsable que tenga los recursos, experiencia y el conocimiento.

Tener fecha de inicio y trmino.

1.4.3 Columna Derecha Bow-Tie

Son las consecuencias financieras, legales, sociales y culturales, reputacionales, de seguridad y

medio ambiente en caso de la ocurrencia del evento. Los impactos deben ser concisos y

explicativos de por s solo, adems se definir por cada consecuencia el tipo de impacto al cual

est asociado.

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28

Controles mitigantes existentes: Son aquellas actividades que una vez ocurrido el evento

disminuyen el impacto o mitigan las consecuencias, con el fin de mantener la menor prdida

posible.

En caso de que un impacto no tenga una actividad que lo mitigue se deber generar una tarea

de mejoramiento con el fin de poder incorporar el control mitigante. Deben tener en cuenta lo

siguiente para la elaboracin de cada tarea de mejoramiento:

Comenzar con verbos: desarrollar, planificar, establecer y contratar.

Tener un responsable de la tarea que tenga los recursos, la experiencia y el

conocimiento.


Tareas mitigantes de mejora: En caso de que un impacto no tenga una actividad que lo

mitigue se deber generar una tarea de mejoramiento con el fin de poder incorporar el control

mitigante. Deben tener en cuenta lo siguiente para la elaboracin de cada tarea de

mejoramiento:

Comenzar con verbos: desarrollar, planificar, establecer y contratar.

Tener un responsable de la tarea que tenga los recursos, la experiencia y el

conocimiento.


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29

1.4.4 Cuantificacin de la mxima prdida previsible

MFL (Maximum Foreseeable Loss / Mxima Prdida Previsible): Identificacin del peor

escenario posible y junto con este, el establecimiento de la mayor prdida previsible, siempre

dentro de un escenario razonable, creble, plausible, pero sin tener en cuenta los controles

existentes o que podran existir. En el recuadro "US$M" se indica monto en millones de dlares

en un escenario sin control, debidamente justificado en el recuadro "MFL & Severity

Assumptions". Si este evento adems tiene impacto(s) no financiero(s), el recuadro "Non

Financial" se llena con el factor de severidad ms alto registrado no financiero, en un escenario

sin control, este tambin debe ser descrito en el recuadro de MFL & Assumptions.

Como se estableci antes, Pampa Norte declara RIESGO MATERIAL cuando el MFL

Financiero es mayor o igual a US$25M o cuando el MFL Non Financial es mayor o igual a nivel

4.

Cuantificacin de la Severidad:

Severity Factor (fondo amarillo del Bow-Tie): Para cada uno de los impactos previamente

identificados, el equipo asigna un "Factor de Severidad" tomado desde la tabla "Seleccin de

Factor de Severidad" (Anexo 6) en los aspectos de salud y seguridad, medio ambiente, social y

cultural, reputacin, legal y financiero. Los valores vlidos son 1, 3, 10, 30, 100, 300 y 1000.

Este valor considera los controles preventivos y mitigatorios del evento analizado.

Severity: Identificacin de un escenario con controles y mitigadores. Si este evento implica

prdida financiera, en el recuadro "USDM" se indica el monto en millones de dlares en un

escenario con control, debidamente justificado en el recuadro "MFL & Severity Assumptions"

(ver imagen adjunta). Si este evento adems tiene impacto(s) no financiero(s), el recuadro "Non

Financial" se llena con el factor de severidad ms alto registrado no financiero, en un escenario

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30

con control. (En el ejemplo, el nivel ms alto fue de "Health & Security", que alcanz un

"Security Level 3")

Clculo de RRR (Residual Risk Rating)

Para calcular el RRR es necesario primero obtener los factores de severidad y posibilidad

segn el GLD 017. A medida que los controles aumentan, el RRR debera disminuir.

Severity Factor (fondo naranjo del Bow-Tie): Factor numrico que se obtiene desde la tabla

de severidad (Anexo 6) al contrastar aspectos cualitativos y cuantitativos consensuados por el

panel de expertos. En esta celda se pone el valor con el que se obtuvo el producto mximo de

RRR, segn lo explicado anteriormente.

Likelihood Factor (Factor de posibilidad) (fondo naranjo del Bow-Tie): Factor numrico que

se obtiene desde la tabla de posibilidad segn el Anexo 1 al contrastar aspectos cualitativos y

cuantitativos consensuados por el panel de expertos. En esta celda se pone el valor con el que

se obtuvo el producto mximo de RRR, segn lo explicado anteriormente.

RRR (Residual Risk Rating / Tasa Residual de Riesgo): Este es un ndice que representa el

nivel de riesgo residual asociado a un evento de riesgo considerando que los controles ya estn

implementados y que han sido probados en su efectividad. (Un ndice es un parmetro que se

expresa como la representacin numrica de una cantidad relativa, pero donde no existe una

cantidad definida igual al valor cero para ese parmetro.)

Riesgo Residual = Factor de Severidad x Factor de Posibilidad

Para Pampa Norte, se declara riesgo material cuando el RRR es >= 30.

Supuestos MFL y Severidad:

El supuesto escenario que describa la mxima prdida previsible debe ser entendible por

cualquier persona, por lo tanto debe llevar la mayor informacin posible y detallada que permita

un anlisis adecuado de la situacin asumida.

El escenario MFL no debiera cambiar en el tiempo al menos que existan cambios operacionales

o de objetivos estratgicos de la compaa. Este NO debe tener en cuenta los controles, se

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31

asume un escenario donde no exista ningn tipo de control o que simplemente todos fallen a la

vez.

Nota Importante: Aunque no se debe tener en cuenta los controles, se debe asumir que el

evento tiene alguna posibilidad de ocurrencia asociado al concepto plausibilidad.

Figura 5. Recomendaciones para MFL y Severity

Severidad: Corresponde al escenario con controles y asociado a los impactos declarados. La

descripcin debe mencionar los supuestos numricos que intervienen en el clculo, como por

ejemplo, el EBIT (ganancias antes de intereses o impuestos), das de detencin, fatalidades o

compensacin.

Se debe establecer en forma clara las unidades a usar tanto para el MFL como la Severidad.

Todos los montos deben expresarse como US$xx.yM, donde "xx" representa el segmento

decimal de usualmente un dgito y "M" representa millones (excepcionalmente se usa "B" que

representa 1000M). En el caso de EBIT, se expresa en US$xx.yM/day.

1.5 Tipos de controles crticos

Cada riesgo material posee distintos tipos de controles en cada rea de las operaciones, los cuales

se pueden clasificar en tres tipos:

1.5.1. Basados en Ingeniera: Son ejecutados automticamente y no requieren la

intervencin humana. Pueden incluir hardware y controles automatizados. Estn diseados

para lograr un determinado nivel de rendimiento a un determinado nivel de disponibilidad.

1.5.2. Basados en Sistemas: Son ejecutados por individuos dentro de un sistema de gestin.

Su ejecucin se basa en un enfoque determinado, ya sea como una prctica comn o como un

procedimiento definido y, en algunos casos, el aporte de las personas se rige por las reglas de

juego del sistema y los protocolos.

1.5.3. Basados en Personas: Son basados en las competencias, conocimientos y experiencia

de los individuos o grupos. Se ejecutan por individuos de acuerdo a sus habilidades,

conocimientos y experiencia, y en su interpretacin de los valores de la organizacin y objetivos.

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32

1.6 Control Self Assessment (CSA)

El objetivo del CSA, establecido en los requerimientos bsicos del GLD 017, es medir cun bien

est controlado el riesgo segn las siguientes categoras:

Bien controlado

Requiere algn mejoramiento

Requiere mejoramiento significativo

Fuera de control

Una vez que se hayan evaluado todos los controles crticos a travs de sus estndares de

desempeo (verificacin documental y de terreno), el rating final del riesgo ser el rating ms bajo

obtenido de los estndares de desempeo. Detalle de la calificacin de se encuentra adjunto en el

Anexo 2.

1.7 Reglas de Oro de MRM Safety

El responsable directo de gestionar los Riesgos Materiales de Seguridad son los

Superintendentes.

Todo riesgo material debe tener su Bow-Tie con sus controles crticos identificados, y

cada control critico su Estndar de Desempeo desarrollado.

Aplicar la metodologa de clasificacin del riesgo, incluyendo el MFL y RRR

El Gerente de rea es el responsable de asegurar la correcta administracin y

verificacin de sus riesgos materiales.

Una vez desarrollado los estndares de desempeo para los controles crticos, estos

deben ser evaluados cualitativamente y verificados en terreno por el dueo del riesgo y

su equipo.

Los controles crticos deben ser fcilmente identificables por un equipo multidisciplinario

de expertos durante la evaluacin de riesgo y una vez definidos como crticos, stos no

son negociables.

Los controles crticos deben ser clasificados y evaluados en su efectividad, al menos

una vez al ao (GLD 017 Control Self Assessment).

Se deben generar tareas de mejora continua para aumentar la eficacia de los controles

crticos.

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33

2. PROCESO DE DESARROLLO DE LOS ESTNDARES DE DESEMPEO

2.1. Definicin de Estndar de Desempeo

El Estndar de Desempeo (CCPS) se define como un conjunto de parmetros o expresiones que

especifican claramente el rendimiento o valor esperado que debe cumplir un Control Crtico para

asegurar que el riesgo este controlado.

El Estndar de Desempeo est asociado a cada Control Crtico y tiene por objetivo evaluar

diferentes aspectos asociados al control: diseo, implementacin y competencias.

El equipo de trabajo para la elaboracin de esta herramienta deber estar conformado por las

partes interesadas en el proceso asociados al control, los cuales deben tener conocimiento en las

tres reas a evaluar: diseo, implementacin, y entrenamiento y competencia.

La estrategia para evaluar el Estndar de Desempeo se basa en preguntas binarias ("s" o "no") y

estas debern responder a la efectividad del control. Para cada tem a evaluar en el Estndar de

Desempeo, se debe responder las siguientes preguntas:

En diseo: el diseo de los controles es adecuado para administrar el riesgo?

En implementacin: los controles se usan y mantienen segn el diseo y plan?

En entrenamiento y competencias: las personas involucradas, estn entrenadas y son

competentes para aplicar correctamente los controles e interpretar su resultado, tal que

su respuesta sea confiable?

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34

Material Risk: El nombre del riesgo material (Event), el mismo definido en el Bow-Tie.

Material Risk Owner: El nombre del dueo del riesgo material.

Critical Control: El nombre del Control Crtico definido en el Bow-Tie.

Control Objectives: Qu pretende evitar este Control Crtico. Debe ser descrito con la informacin

suficiente para que cualquier persona pueda entender el objetivo que pretende.

Control Type: Define el tipo de control. Si es preventivo indica que previene la ocurrencia del

evento, o mitigante lo que indica que es una medida para disminuir el impacto.

Control Owner: El nombre del Superintendente dueo del control.

Campo A1: Preguntas binarias para medir la efectividad del diseo del Control Crtico a verificar.

Las preguntas deben buscar evidencia de la existencia de un proceso formal en el diseo del

control como lo son: procedimientos, certificaciones, protocolos, check-list, especificaciones

tcnicas, otros.

#

1 Material Risk Event:

1.1 Critical Control:

Purpose of Critical Control:

Type of Control:

P. Standard Owner:

Control Element:

What to MeasureThese are binary

questions to ensure that

only a yes / no type of

response is possible

How to

Measure/ConfirmProvides details of how the

person, doing the verication

observation, will answer the

question to confirm if the

element is in place as required

When to MeasureDecribes how often the

particular control element will

be inspected as part of the

verification process. Note:

Anyone doing a verification

observation can do this

inspection

Who is Accountable? (for Control Element)

This is the technical owner who

is accountable for this specific

part of the Control Element

1.1.1Design / Preparation (Are controls adequately designed &

planned to control the risk?) A1 B1 C1 D1

1.1.2Implementation (Are controls used & maintained as per the

design & plan?)A2 B2 C2 D2

1.1.3Training / Competency (Are the people involved, trained &

competent on the controls?) A3 B3 C3 D3

BASE METAL PERFORMANCE STANDARD

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35

Campo B1: Describe las instrucciones que ayudan a identificar o encontrar la evidencia para

responder las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada

pregunta.

Campo C1: Define la frecuencia con la que el elemento de diseo del Control Crtico debe ser

revisado. La frecuencia definida para este elemento se usar en la planificacin de la verificacin.

Campo D1: Define la persona responsable del elemento de diseo. Es quien debe asegurar que

este elemento del Control Crtico este cumpliendo con su propsito. Adems, ser la persona que

reciba la retroalimentacin de las verificaciones en terreno y en caso de que alguna tarea de

mejoramiento sea levantada, este deber ejecutarla.

Campo A2: Preguntas binarias para medir la efectividad de la implementacin del diseo del

Control Crtico. Las preguntas deben buscar verificar/confirmar el cumplimiento de las condiciones

definidas en el diseo durante la operacin y mantencin.


respondes las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada

pregunta.

Campo C2: Define la frecuencia con la que el elemento de implementacin del Control Crtico debe

ser revisado. La frecuencia definida para este elemento se usar en la planificacin de la

verificacin.

Campo D2: Define la persona responsable del elemento de implementacin. Es quien debe

asegurar que este elemento del Control Crtico este cumpliendo con su propsito. Adems, ser la

persona que reciba la retroalimentacin de las verificaciones en terreno y en caso de que alguna

tarea de mejoramiento sea levantada, este deber ejecutarla.

Campo A3: Preguntas binarias para medir las competencias del personal que se necesita en la

implementacin del diseo. Las preguntas deben buscar verificar/confirmar la competencia,

entrenamiento y certificacin del responsable de la implementacin.


responder las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada

pregunta.

Campo C3: Define la frecuencia con lo que el elemento de entrenamiento y competencia del

control critico debe ser revisado. La frecuencia definida para este elemento se usar en la

planificacin de la verificacin.

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36

Campo D3: Define la persona responsable del elemento de entrenamiento y competencia, es quien

debe asegurar que este elemento del Control Crtico este cumpliendo con su propsito. Adems,

ser la persona que recibir el resultado de las verificaciones y en caso de que alguna tarea de

mejoramiento sea levantada, este deber ejecutarla.

Algunas de las consideraciones a tener en cuenta en la elaboracin del Estndar de Desempeo

son:

Los responsables de realizar el proceso de verificacin de los estndares de desempeo en

terreno, son los Gerentes Generales, Gerentes de rea y Superintendentes.

Los estndares de desempeo no son documentos operativos, por lo tanto no es

recomendable utilizarlos para el uso diario de las actividades de operaciones y mantenimientos.

2.2 Verificaciones en terreno de Estndares de Desempeo

Una vez confeccionados los Estndares de Desempeo, es necesario que este est inserto dentro

de un proceso de constante revisin y mejoramiento continuo, denominado Verificaciones en

Terreno de Estndares de Desempeo.

Las modificaciones, que a criterio del verificador, se deban realizar producto de los reportes del

proceso de verificacin debern ser comunicadas al Superintendente o dueo del rea analizada,

quien ser el encargado de verificar si las modificaciones sugeridas por el verificador son

pertinentes y pueden efectivamente producir un mejoramiento al proceso de gestin de MRM

Safety.

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37

3. INSTRUCCIONES DE SEGURIDAD

3.1. Objetivo

Asegurar que las personas que estarn expuestas directamente a Riesgos Materiales de Seguridad,

sean capaces de identificar aquellas condiciones que podran poner en riesgo su vida.

3.2 Descripcin

Las instrucciones de Seguridad deben ser creadas para asegurar que los Riesgos Materiales de

Seguridad y sus controles crticos sean comprendidos por todas las personas que estn expuestos

directamente a esos riesgos. Debe ser un documento simple, con mximo de dos pginas. Cada

riesgo material de seguridad debe tener una instruccin de seguridad, que sea fcilmente

comprensible, usando imgenes y solo el texto estrictamente necesario. Deben contener slo

preguntas que puedan ser contestadas directamente por quien se expone al riesgo y no debe tomar

ms de tres minutos en ser completada.

La instruccin de seguridad es una herramienta que debe ser creada por el Superintendente del

rea contando con el soporte del HSEC Execution Specialist.

Las instrucciones de seguridad son parte del proceso de gestin de Riesgos Materiales de Seguridad.

Deben estar asociados al riesgo material y no necesariamente a cada uno de los controles crticos.

La creacin y actualizacin de las instrucciones de seguridad dependen del proceso de revisin

semestral de riesgos, controles crticos y estndares de desempeo.

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38

4. GLOSARIO DE TRMINOS Y DEFINICIONES

BHPB: Unin de la britnica Broken Hill Property y la australiana Billiton

Bow-Tie: Es una herramienta que permite analizar cualquier evento de riesgo. La clave para su xito

consiste en que el documento sea entendible para cualquier persona no experta en la materia.

Causa: Circunstancia que permite o facilita la ocurrencia del evento definido

Control: Accin, procedimiento, medida o medidas que ayudan a evitar ocurrencia del evento o

eventos asociados al riesgo y a contrarrestar las causas (control preventivo); ocurrido el evento, ayuda

a minimizar el impacto o impactos (control mitigante)

Control Crtico: Son aquellos elementos que previenen la ocurrencia de las causas de un riesgo

material. Cumplen un rol principal para el manejo de los riesgos materiales. Deben ser fcilmente

identificados por los expertos (fabricante, especialista, etc.) como nico(s) elemento(s) clave en el

control del riesgo.

Control Seft Assessment (CSA): Mecanismo consistente en una evaluacin realizada por el dueo de

cada Control Crtico, a travs de la ejecucin del Estndar de Desempeo correspondiente. El objetivo

del CSA es medir la efectividad de los controles crticos y determinar si cada control est bien

controlado, necesita algn tipo de mejora, mejoras significativas o est descontrolado.

CSG (Customer Sector Group): Es una unidad global y base de negocio que comprende uno o ms

activos.

Elementos de Verificacin: Grupo de elementos que componen el Estndar de Desempeo, y se

especifican a un control determinado. Estos elementos estn relacionados a cada rea del control:

diseo, implementacin y competencias.

Su proceso de evaluacin se realiza a travs de preguntas binarias que aceptan las respuestas de "si"

"no" y estas debern responder a la efectividad del control.

Estndar de Desempeo (CCPS): Se define como un conjunto de parmetros o expresiones que

especifican claramente el rendimiento o valor esperado que debe cumplir un Control Crtico para

asegurar que el riesgo est controlado.

GAS Rating: nivel de desempeo del control

GF (Group Functions): Actan como agents del Group Management Committee. Ellos operan bajo

una serie de mandatos definidos que se relacionan con el gobierno de BHP Billiton, los lmites del CEO

establecida en el Comit Directivo de BHP Billiton.

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39

GLD: Global Level Document, documento de nivel global, aplica en todos los Asset de BHP Billiton y

define como se va a operar en un determinado aspecto.

GLD 017: Documentos de los Niveles de Grupos, aprobados por el Comit de Gestin Grupal

relacionados a Manejo de Riesgo los cuales dan efecto a las intenciones, las direcciones y los

requisitos obligatorios que surgen del modelo de funcionamiento establecido por BHP Billiton.

Instruccin de Seguridad: Lista de chequeo, con preguntas para el operador/mantenedor (o quien se

exponga directamente al riesgo), que tiene por objetivo indicar los aspectos clave que el trabajador

debe revisar y cumplir para evitar exponerse a una fatalidad.

Likelihood Factor (Factor de Probabilidad de Ocurrencia): Representa una medida de probabilidad

de ocurrencia de un impacto segn su nivel de severidad en el que haya incurrido BHP Billiton o sus

stakeholders.

MFL: Representa el nivel de Mxima Prdida Predecible. En un contexto de salud y la seguridad, la

MFL es el nmero mximo verosmil de las muertes que podran ocurrir en el caso de que se trate. El

MFL tambin debe considerar e incluir la posibilidad de prdida de la vida.

Operaciones: Cerro Colorado y Spence

RAC (Risk and Audit Committee): Es el documento que genera el comit de auditora de riesgos de

la compaa y que dos veces al ao, informa a travs de un reporte, los riesgos materiales a nivel

corporativo, de todas sus operaciones. Cada Asset debe reportar sus riesgos a Risk Management,

encargado de la elaboracin de este reporte.

Ranking de Riesgo Residual (RRR): Es una calificacin numrica aplicada a un riesgo calculado

como el producto de un factor de gravedad y un factor de riesgo.

Clasificacin de riesgo residual (RRR) = factor de gravedad x factor de riesgo)

Riesgo: se define como:

Evento o circunstancia negativa que genera discontinuidad y provoca un impacto en los objetivos

estratgicos del proceso o negocio

Se especifica en trminos de tal evento y en trminos de las consecuencias que puedan fluir de

ello.

Se mide como una combinacin de las consecuencias del evento y su posibilidad de ocurrencia

Pueden tener un impacto positivo o negativo.

Riesgo Residual: Nivel remanente de riesgo despus de que se revisa y verifica efectividad de los

controles existentes establecidos.

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40

Riesgo Material: El criterio de materialidad establece el nivel jerrquico mediante el cual los riesgos

deben ser administrados e informados. Estos riesgos pueden ser evaluados bajo seis criterios:

Financieros

Salud & Seguridad

Medioambiente

Legal

Reputacin

Social y cultural

Pampa Norte declara RIESGO MATERIAL cuando el MFL Financiero es mayor o igual a US$25M o

cuando el MFL Non Financial es mayor o igual a Nivel 4.

Risk Champion: Es el representante en las operaciones de los riesgos que estn reportados en el RAC (Risk and Audit Committee).

Severity Factor: Factor que se utiliza para describir el impacto esperado del evento ms severo

asociado con el problema de riesgo y en el supuesto razonable efectividad de los controles. Cuando

hay ms de un tipo de impacto posible, hay que elegir el ms alto nivel y el factor de la gravedad

correspondiente.

Superintendente del rea: Es responsable de asegurar la administracin de sus riesgos materiales de

responsabilidad, mediante una efectiva implementacin de los controles crticos. l es el responsable

de aprobar el Estndar de Desempeo, para ello l debe estar conforme y seguro de que el evento

tiene todas las medidas necesarias para evitar su ocurrencia.

Tarea: Accin, procedimiento, mejora, medida o medidas an no desarrolladas y cuya existencia

ayudar a evitar la ocurrencia del evento o eventos, o bien a mitigar su impacto o impactos.

Verificacin de los Controles Crticos en Terreno: Proceso que tiene por objetivo asegurar en

terreno que los controles crticos definidos cumplan con su propsito en el control del riesgo material,

para el diseo, implementacin y entrenamiento.

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41

5. ANEXOS

ANEXO 1: Tabla de Probabilidad

Dado el sitio, BHP

Billiton y experiencia

industrial:

Descripcin

de

incertidumbre

Proyectos

Basado en BHP Billiton y la

experiencia industrial con

estudios o proyectos

similares ante eventos de

riesgo

Factor de probabilidad

Podra ocurrir ms de una vez

al ao

Casi seguro Podra esperarse de que ocurra ms de

una vez durante la entrega del estudio o

proyecto.

10

Podra ocurrir durante el

periodo de uno a dos aos

fiscales

Muy probable Podra fcilmente ocurrir y generalmente

ha ocurrido en estudios y proyectos

similares

3

Podra ocurrir dentro de un

periodo de planificacin

estratgica de 5 aos

Probable

Ha ocurrido en una minora de estudios o proyectos similares

1


marco de tiempo de cinco a

diez aos

Poco probable

Existe una posibilidad de ocurrencia,

pero rara vez

0,3


marco de

tiempo de 20 a 30 aos

Raro

No ha ocurrido en estudios o proyectos

similares pero podra

0,1

Para una falla del sistema:

Esta consecuencia no ha

ocurrido en la industria en los

pasados 50 aos.

Para un peligro natural:

El periodo de devolucin

pronosticado para un

evento de riesgo de este

magnitud es uno cada 100

aos o ms.

Muy raro

Concebible, pero solamente en

circunstancias extremos

0,03

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42

ANEXO 2: Control de Riesgos

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43

ANEXO 3: Template CSA Interno Pampa Norte

Autoevaluacin de los controles crticos de un riesgo material

Riesgo material (Evento)

Dueo del riesgo material

Controles crticos evaluados

Participantes de la evaluacin

Fecha de la evaluacin

Risk rating

En esta seccin se incorpora alguna de las cuatro opciones segn Anexo 2: - Bien controlado - Requiere algn mejoramiento - Requiere mejoramiento significativo - Incontrolado

Superintendente de rea debe sustentar su respuesta teniendo en cuenta los resultados obtenidos en los estndares de desempeo y lo que logr percibir durante sus auditoras.

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44

ANEXO 4 Inventario de riesgos HSEC

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45

ANEXO 5: Formato Estndar de Desempeo

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46

ANEXO 6: Factores de Severidad

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