Metodologia Análisis de Riesgos-diamante 2014

METODOLOGIA DIAMANTE: ROMBOS DE COLORES

VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADA



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PiedecuestaPiedecuesta


VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADAANÁLISIS DE RIESGOS POR COLORES

Fecha:

La metodología de análisis de riesgos por colores, de una forma general y cualitativa permite desarrollar análisis de amenaza y vulnerabilidad a personas, recursos y sistemas y procesos, con el fin de determinar el nivel de riesgo a través de la combinación de las variables anteriores con códigos de colores. Así mismo aporta elementos de prevención y mitigación de los riesgos y atención efectiva de los eventos que la Organización pueda generar, los cuales constituirán la base para formular los planes de acción.

I. ANÁLISIS DE AMENAZAS

Amenaza: Condición latente derivada de la posible ocurrencia de un fenómeno físico de origen natural, socionatural o antrópico no intencional, que puede causar daño a la población y sus bienes, la infraestructura, el ambiente y la economía pública y privada. Es un factor de riesgo externo.

A continuación se dan ejemplos de los tipos de fenómenos que se pueden convertir en amenazas:

NATURAL TECNOLÓGICO SOCIAL• Fenómenos de remoción enmasa• Movimientos sísmicos• Inundación• Lluvias torrenciales• Granizadas• Vientos fuertes• Otros dependiendo de laGeografía y clima.

• Incendios• Explosiones• Fugas• Derrames• Fallas estructurales• Fallas en equipos y sistemas• Intoxicaciones• Trabajos de alto riesgo• Riesgos externos• Otros

• Hurto• Asaltos• Secuestros• Asonadas• Terrorismo• Concentraciones masivas• Otros

En el análisis de amenazas se deben desarrollar dos pasos:

1. Identificación, descripción y análisis de las amenazas

Para la identificación, descripción y análisis de amenazas se desarrolla el formato 1.

En la primera columna se describen todas las posibles amenazas de origen natural, tecnológico o social, la descripción debe ser lo más detallada posible incluyendo el punto crítico en la medida en que la amenaza es muy importante para la Organización.

En la segunda y tercera columna se debe escribir una equis si la amenaza identificada es de origen interno o externo, no importa que sea el mismo tipo de amenaza por ejemplo incendio pero si se identifica que se puede generar dentro de la Organización por manejo de líquidos inflamables sería de origen interno y si se identifica que se puede generar fuera de la Organización y afectarla porque se propaga, sería de origen externo.

En la cuarta columna se debe describir la amenaza mencionando la fuente que la generaría, registros históricos, o estudios que sustenten la posibilidad de generación del evento.

En la quinta columna se realiza la calificación de la amenaza y en la sexta columna se coloca el color que corresponda a la calificación de acuerdo con la siguiente tabla:

Calificación de la amenaza



EVENTO COMPORTAMIENTO COLOR ASIGNADOPosible Es aquel fenómeno que puede suceder o que es

factible porque no existen razones históricas y científicas para decir que esto no sucederá.

Verde

Probable Es aquel fenómeno esperado del cual existen razones y argumentos técnicos científicos para creer que sucederá.

Amarillo

Inminente Es aquel fenómeno esperado que tiene alta probabilidad de ocurrir.

Rojo

POSIBLE: NUNCA HA SUCEDIDO Color Verde.PROBABLE: YA HA OCURRIDO Color Amarillo.INMINENTE: EVIDENTE, DETECTABLE Color Rojo.

Formato No. 1: Análisis de Amenazas

AMENAZA INT EXT FUENTE DE RIESGO CALIFICACIÓN COLOR

NATURALES

Movimientos sísmicosInundación

XEVENTO HISTORICO

INMINENTE

Vientos fuertes (vendavales)Caída de rayos

TECNOLÓGICOS

Incendio y/o explosiónFallas en equipos y sistemasDerramesIntoxicacionesAccidentes vehiculares SOCIALESHurtoRobo AtracoComportamientos No Adaptativos por pánico colectivo

II. ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD

Vulnerabilidad: característica propia de un elemento o grupo de elementos expuestos a una amenaza, relacionada con su incapacidad física, económica, política o social de anticipar, resistir y recuperarse del daño sufrido cuando opera dicha amenaza. Es un factor de riesgo interno.

El análisis de vulnerabilidad se va a realizar a tres elementos expuestos, cada uno de ellos analizado desde tres aspectos:



1. PERSONAS 2. RECURSOS 3. SISTEMAS Y PROCESOS Organización Capacitación

Materiales Edificación Equipos

Servicios públicos Sistemas alternos Recuperación

Para cada uno de los aspectos se desarrolla el formato No. 2 que a través de preguntas busca de manera cualitativa dar un panorama general que le permita al evaluador calificar como mala, regular o buena, la vulnerabilidad de las personas, los recursos y los sistemas y procesos ante cada una de las amenazas descritas, es decir, el análisis de vulnerabilidad completo se realiza a cada amenaza identificada.

1. Análisis de vulnerabilidad de las personas

En el formato 2 se analiza la vulnerabilidad de las personas, los aspectos que se contemplan son: organización y capacitación y para cada uno de ellos se realizan una serie de preguntas formuladas en la primera columna que van a orientar la calificación final.

Para establecer la vulnerabilidad se clasifica la respuesta según sea: 1 en la casilla B, cuando existe o tiene un nivel Bueno, 1 en la casilla M, cuando no existe o tiene un nivel deficiente o 1 en la casilla R, cuando la implementación no está terminada o tiene un nivel regular.

En la siguiente columna se totalizan las respuestas y de acuerdo al valor que tiene cada letra y se divide por el número de preguntas. En la última columna se establecen recomendaciones según la respuesta dada, las cuales serán reflejadas en el plan de acción.

2. Análisis de vulnerabilidad de los Recursos

En el formato 2 se analiza la vulnerabilidad de los recursos, los aspectos que se contemplan son: materiales, edificación y equipos y para cada uno de ellos se realizan una serie de preguntas formuladas en la primera columna que van a orientar la calificación final.

Para establecer la vulnerabilidad se clasifica la respuesta según sea: 1 en la casilla B, cuando existe o tiene un nivel Bueno, 1 en la casilla M, cuando no existe o tiene un nivel deficiente o 1 en la casilla R, cuando la implementación no está terminada o tiene un nivel regular.

En la siguiente columna se totalizan las respuestas y de acuerdo al valor que tiene cada letra y se divide por el número de preguntas. En la última columna se establecen recomendaciones según la respuesta dada, las cuales serán reflejadas en el plan de acción.

3. Análisis de vulnerabilidad de los Sistemas y procesos

En el formato 2 se analiza la vulnerabilidad de los sistemas y procesos, los aspectos que se contemplan son: servicios públicos, sistemas alternos y recuperación y para cada uno de ellos se realizan una serie de preguntas formuladas en la primera columna que van a orientar la calificación final. Para establecer la vulnerabilidad se clasifica la respuesta según sea:

1 en la casilla B, cuando existe o tiene un nivel Bueno, 1 en la casilla M, cuando no existe o tiene un nivel deficiente o 1 en la casilla R, cuando la implementación no está terminada o tiene un nivel regular.En la siguiente columna se totalizan las respuestas y de acuerdo al valor que tiene cada letra y se divide por el número de preguntas. En la última columna se establecen recomendaciones según la respuesta dada, las cuales serán reflejadas en el plan de acción.


VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADACalificación de las variables

VALOR INTERPRETACIÓN0,0 Cuando se dispone de los elementos, recursos, cuando se realizan los

procedimientos, entre otros.0,5 Cuando se dispone de los elementos, recursos o cuando se realizan los

procedimientos de manera parcial, entre otros.1,0 Cuando se carece de los elementos, recursos, cuando NO se realizan los

procedimientos, entre otros.

Una vez calificadas todas las variables, se realiza una sumatoria de los tres aspectos que contempla cada elemento considerado es decir, para el elemento “Personas” se debe sumar la calificación dada a los aspectos de organización y capacitación, para el elemento “Recursos” se debe sumar la calificación dada a los aspectos de materiales, edificación y equipos, para el elemento “Sistemas y Procesos” se debe sumar la calificación dada a los aspectos de servicios públicos, sistemas alternos y recuperación. La calificación de cada elemento se realiza de acuerdo con la siguiente tabla:

Calificación de la vulnerabilidad

RANGO CALIFICACIÓNCOLOR

ASIGNADO

0.0 – 1.0 BAJAVerde

1.1 – 2.0 MEDIAAmarillo

2.1 – 3.0 ALTARojo

Formato No. 2 Encuesta de Vulnerabilidad del Sistema (FORMATO ANEXO EN EXCEL)Fecha:

VARIABLE ASPECTO A VERIFICAR DE VULNERABILIDAD

B R M PUNT RECOMENDACIÓN

PERSONAS

Org

aniz

ació

n

¿Hay políticas para prevenir y enfrentar emergencias?

0,0

¿Los empleados tienen responsabilidades asignadas en caso de emergencia?

0,5

¿Las personas con cargos claves (personal de mantenimiento, vigilancia, servicios generales) tienen funciones definidas dentro del plan para emergencias?

1,0

¿Se promueve activamente el plan de emergencias?

1,0

¿Hay brigada de emergencias entrenada en control de emergencias y primeros auxilios?

¿Los visitantes reciben información de que hacer en caso de Emergencia?

1,0


VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADA¿Hay apoyo de entidades externas? ¿Se mantienen relaciones con estas entidades y se conocen los recursos con que enfrentarían una emergencia?

1,0

¿Se cuenta con sistemas para conteo de personal en casos de evacuación?

¿Se encuentran publicadas y están claras las funciones de cada uno de los miembros operativos del plan en caso de emergencia?

¿Se cuenta con un directorio interno de personal de la empresa, que requiera ser convocado en las instalaciones en caso de emergencia?

¿Para la clasificación de los heridos se contempla la aplicación de alguna metodología de TRIAGE para los pacientes?

¿Se tienen definidas las funciones dentro de la brigada para la atención y clasificación de los heridos en el ACV?

¿El número de brigadistas por turno es suficiente para atender la situación más crítica que se pueda presentar en las instalaciones?

¿Se encuentra definido dentro de la organización del plan suministros, alimentos, alojamientos para el personal que atiende la emergencia, así como el personal de apoyo que puede llegar desde otras instalaciones?

¿Se tienen procedimientos de búsqueda y rescate básicos, para las amenazas en que aplique?

¿Se han establecido planes de ayuda mutua?

¿Se tiene establecido un plan para la evacuación médica de pacientes como consecuencia de una emergencia?

¿Es claro el procedimiento para notificación a la ARP los casos de accidente de trabajo? ¿Esta claramente identificado el centro de atención más cercano?

Cap

acit

aci

ón

¿Hay programa de capacitación referente a las acciones de primera respuesta en caso de emergencia?

¿El Comité de Emergencias se encuentra capacitado ante estos eventos? Se han desarrollado entrenamientos en manejo de diferentes tipos de incidentes?


VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADA¿Se han desarrollado entrenamiento de los procedimientos para casos de amenaza que se puedan potencializar?

¿Se llevan indicadores sobre el programa de capacitación / entrenamiento para la brigada y personal en general?

¿Se han realizado simulaciones de escritorio?

¿El plan de emergencias y evacuación esta divulgado?

¿Los puntos de encuentro para casos de emergencia se encuentran divulgados?

¿Existen puntos de encuentro alternos? ¿Hay material y folletos de divulgación ante estos eventos?

¿Se han hecho simulacros de incendio en el último año?

¿Los funcionarios conocen las amenazas a las que se encuentran expuestos?

¿Los funcionarios conocen los procedimientos de actuación frente a una emergencia?

¿Los brigadistas conocen el funcionamiento de los equipos y recursos con que cuenta la instalación para hacer frente a una emergencia?

¿Está clara la responsabilidad sobre la disponibilidad y participación del personal en general en el caso de presentarse una emergencia?

¿Se tienen claramente definidos los procedimientos de notificación de una emergencia a las entidades de apoyo externo?

¿Los funcionarios participan de manera voluntaria y con suficiente motivación en los procesos de capacitación en emergencias?

RECURSOS

Mat

eria

les

¿Los recursos del edificio son de fácil acceso para su uso en caso de emergencia?

¿Se cuenta con un llavero de emergencia ubicado en un lugar de fácil acceso?

¿Se dispone de planos de las instalaciones que permitan obtener información desde el puesto de comando?


VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADA¿Se puede controlar la propagación de la emergencia hacía la parte externa por cercanía con vegetación o lindero con otras empresas?

¿En casos de corte de energía eléctrica se cuenta con sistemas de iluminación alternos y suficientes?

¿Se cuenta con directorio telefónico de contratistas y proveedores que puedan ser contactados para que estos suministren elementos para responder a la emergencia?

¿Se cuenta con planos que permitan conocer los medios de acceso para desarrollar labores de coordinación y traslado de víctimas o recursos para la atención de la emergencia?

¿Hay capacidad de gestión para conseguir recursos adicionales para el plan de emergencias?.

Ed

ific

ació

n

¿Cuál es el estado de los cimientos y estructura de la edificación / instalación ? Se cumple con el código de construcción según la ley Colombia?

¿Las conexiones eléctricas de la edificación / instalación cumplen con normas RETIE?

¿La edificación cuenta como mínimo con dos salidas de emergencia?

¿Se cuenta con sistema de pararrayos?

¿Las rutas de evacuación se ven afectadas en caso de presentarse una situación de emergencia?

¿Los puntos de encuentro se ubican a una distancia suficiente para garantizar la seguridad de los ocupantes?

¿En el caso en que la emergencia salga completamente de control, el personal evacuado tiene la posibilidad de movilizarse a otro sitio con mayor nivel de seguridad?

¿Los vehículos de emergencia de apoyo pueden ingresar con facilidad a la zona definida para la atención de la emergencia?

¿Se cuentan debidamente señalizadas las rutas de evacuación principal y alterna?

¿Se dispone de sistema de iluminación de emergencia a base de baterías para las rutas de evacuación?

¿Las salidas están sin bloqueos y siempre disponibles?


VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADA¿Están señalizadas las zonas restringidas?

¿Se encuentran definidas la distancia a los centros de atención médica?

¿Se tienen claros los niveles de atención de los centros hospitalarios?

Eq

uip

os

¿Hay sistema de alarma? ¿Se escucha bien y en todas las áreas el sistema de alarma?

¿Se cuenta con bases de emergencia en las que se ubiquen recursos para hacer frente a los diferentes tipo de eventos?

¿Los medios de transporte para pacientes (camillas) se encuentran acordes (tipo y cantidad) con las amenazas que se pueden presentar?

¿Se cuenta con mecanismos para deshabilitar los controles de seguridad física?

¿Se cuenta con equipos de comunicación para todos los miembros del plan para emergencias?

¿Se cuenta con sistema de rociadores automáticos contra incendio?

¿Se tiene distribución de extintores que cumpla con el tipo de fuego y las distancias máximas a recorrer?

¿Están adecuadamente ubicados, instalados y señalizados los extintores?

¿Están adecuadamente ubicadas, instaladas y señalizadas las camillas?

¿Están adecuadamente ubicados, instalados y señalizados los botiquines?

¿Están adecuadamente ubicados, instalados y señalizados los gabinetes de mangueras?

¿La brigada y el Comité tienen dotación para la atención de emergencias acorde a los riesgos a los que puede estar expuesto? Especifico por amenazas

¿Se dispone de sistemas de iluminación portátil de mano? linternas

¿Los elementos de protección personal de la Brigada para control de incendios cumplen con normas internacionales de la NFPA?


VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADA¿Se programan periódicamente pruebas de presión y caudal de la red contraincendios? Se realiza mantenimiento periódico? Se cuenta con registros.

¿Hay sistemas automáticos de detección de incendios?

¿Hay paneles de control para la operación de los equipos contra incendio? .

¿Se cuenta con vehículos de la empresa disponibles y que puedan ser utilizados en caso de emergencia?

¿Se cuenta con programa de mantenimiento preventivo para los equipos de emergencia? Especificar: botiquines, camillas, extintores, gabinetes

SISTEMAS Y PROCESOS

Ser

vici

os

Pú

blic

os

¿Se cuenta con buen suministro de energía?

¿Se garantiza un buen suministro de energía para el proceso?

¿En el caso de falla del sistema de energía, se cuenta con un sistema alterno?

¿Se cuenta con buen suministro de agua para el proceso?

¿Se cuenta con buen servicio de recolección de basuras?

Sis

tem

as a

lter

no

s

¿Se cuenta con buen servicio de comunicación celular, avantel, otro ?

¿Se cuenta con un tanque de reserva de agua que garantice un tiempo de autonomía de mínimo 30 minutos?

¿Se cuenta con una planta de emergencia?

¿Las bombas contra incendio tienen un sistema de energía de respaldo? .

¿Se cuenta con hidrantes exteriores? . ¿Se cuenta con un buen sistema de vigilancia física?

Rec

up

era

ció

n

¿Se cuenta con un sistema de comunicación interna ?

¿Se cuenta con algún sistema de seguro de vida para los funcionarios? .

¿Está asegurada la edificación, equipos y bienes para las amenazas definidas? .

¿Se tiene un plan para el manejo de la información en caso de emergencia?

¿Existe un plan de continuidad del negocio?


VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADA¿Se conoce como proceder con las aseguradoras luego de una situación de emergencia?

Formato 3. Consolidado Análisis de Vulnerabilidad

ELEMENTOS SOMETIDOS A

AMENAZA. ASPECTOS A EVALUAR

CALIFICACIÓNVALOR TOTAL COLOR

B R M

PERSONAS Organización 0,0 0,5 15

1.91

Capacitación / Competencia

RECURSOS

Materiales Edificación

Equipos

SISTEMAS Y

PROCESOS

Serv. Públicos Serv. Alternos

Recuperación

VULNERABILIDAD TOTAL

VALORES CALIFICACIÓN COLOR0,0 – 1,0 BAJA VERDE

1,1 – 2,0 MEDIA AMARILLO

2,1 - 3,0 ALTA ROJO

La interpretación de los resultados y el color se desarrolla con el apoyo de las tablas de calificación de variables y vulnerabilidad.

El dato final que se debe incluir en la calificación del riesgo es el color del rombo, que indica la calificación de vulnerabilidad para cada elemento analizado, es decir, personas, recursos, sistemas y procesos, frente a cada amenaza identificada.

III. CALIFICACION DEL NIVEL DE RIESGO

Riesgo: El daño potencial que, sobre la población y sus bienes, la infraestructura, el ambiente y la economía pública y privada, pueda causarse por la ocurrencia de amenazas de origen natural, socio-natural o antrópico no intencional, que se extiende más allá de los espacios privados o


VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADAactividades particulares de las personas y organizaciones y que por su magnitud, velocidad y contingencia hace necesario un proceso de gestión que involucre al Estado y a la sociedad.

Una vez identificadas, descritas y analizadas las amenazas y para cada una desarrollado el análisis de vulnerabilidad a personas, recursos y sistemas y procesos, se procede a determinar el nivel de riesgo que para esta metodología es la combinación de la amenaza y las vulnerabilidades utilizando la teoría del diamante de riesgo que se describe a continuación.

Diamante de Riesgo

Cada uno de los rombos tiene un color que fue asignado de acuerdo con el análisis desarrollado, recordemos:

Para la Amenaza:Amenaza Posible: Evento que nunca ha sucedido, pero se tiene la información que no descarta su ocurrencia. Se destaca con color VERDE

Amenaza Probable: Evento ya ocurrido en el lugar o en unas condiciones similares. Se destaca con color AMARILLO

Amenaza Inminente: Evento instrumentado o con información que lo hace evidente y detectable. Se destaca con color ROJO

- POSIBLE: NUNCA HA SUCEDIDO Color Verde- PROBABLE: YA HA OCURRIDO Color Amarillo- INMINENTE: EVIDENTE, DETECTABLE Color Rojo

Para la Vulnerabilidad:

- BAJA: ENTRE 0.0 Y 1.0 Color Verde Bajo: 0 – 39%

- MEDIA: ENTRE 1.1 Y 2.0 Color Amarillo Medio: 40 - 65%

PERSONAS

SISTEMAS Y PROCESOS

AMENAZA……….

RECURSOS



- ALTA: ENTRE 2.1 Y 3.0 Color Rojo Alto: 66 – 100%

Para determinar el nivel de riesgo se debe desarrollar el formato 4.

En la primera columna se escriben las amenazas identificadas,

en la segunda columna se coloca el color a cada rombo individual que corresponde a la amenaza y las tres vulnerabilidades a personas, recursos y sistemas y procesos valoradas para cada amenaza de forma específica y

en la tercera columna se interpreta la mezcla de los cuatro colores dando como resultado el nivel de riesgo de acuerdo con el siguiente cuadro:

Calificación nivel de riesgo

SUMATORIA DE

ROMBOSCALIFICACIÓN EJEMPLO

3 ó 4 Alto

1 ó 2

3 ó 4

Medio

0

1 ó 2

Bajo

Formato 4. Nivel de Riesgo

AMENAZA DIAMANTE INTERPRETACION/NIVEL DE

RIESGO



Movimientos sísmicos

MEDIO

Inundación

MEDIO

Vientos fuertes

BAJO

Caída de rayos

Incendio y/o explosión

Fallas en equipos y sistemas

Fugas de gas

Derrames

Intoxicaciones

Accidentes vehiculares

HurtoRoboAtraco


VULNERABILIDAD PARA CADA AMENAZA DETECTADAComportamientos No Adaptativos por pánico colectivo

De esta manera, siguiendo paso a paso el desarrollo de la metodología a través del diligenciamiento de los formatos, se pueden determinar de manera general y cualitativa, los niveles de riesgo que tiene una Organización frente a las amenazas identificadas y se pueden obtener acciones a desarrollar para prevenir y mitigar los riesgos o atender efectivamente las emergencias, las cuales deben quedar consignadas en los planes de acción a partir de las recomendaciones consignadas en los formatos mencionados.

RIESGO BAJO: Significa que del 0-395% de los valores que representan la vulnerabilidad

………………

RIESGO MEDIO: Significa que del 40% al 65% de los valores que representan la vulnerabilidad son altos y la amenaza es probable y posible, son situaciones que en la empresa no han ocurrido pero pueden ocurrir. Se requiere desarrollar acciones de capacitación y entrenamiento permanente tanto teórica como práctica para la brigada de emergencias para poder superar cualquier situación de emergencia que se pueda presentar en las instalaciones de la empresa.

RIESGO ALTO: Significa que del 66-100% de los valores que representan la

vulnerabilidad ………………

IV. PLAN DE ACCIÓN

En los formatos 1 y 2 se determinaron los aspectos del proceso con acciones de mejora, de tal forma que sea fácil hacer un seguimiento al proceso.

El plan de acción se deriva de las condiciones encontradas en la visita de inspección, el análisis de amenazas y el análisis de vulnerabilidad y se presenta en el formato 5.

En la actualización del plan de emergencia se establece una inspección a la cual se debe realizar seguimiento.

Ejemplo: De acuerdo al Análisis de Amenaza y Vulnerabilidad, presentado se ve la necesidad de realizar un conjunto de tareas orientadas y determinantespara el control de las amenazas descritas en el cuadro anterior. Estas actividades se presentan atavés del Procedimiento Operativo Normalizado PON en cual se encuentra anexo a éste documento.

Formato 5. Plan de acción





ASPECTOS A TENER EN CUENTA

AC

CIO

N

DESCRIPCION DE LA ACCIONRESPONSABLE EJECUCION

RESPONSABLE

SEGUIMIENTO

FECHA APERTURA

FECHA CIERRE

% EJECUCION

1

2

3

4

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