Upload
lamnhu
View
238
Download
1
Embed Size (px)
Citation preview
1
MANUAL OPERAŢIONAL AL PROIECTULUI
DE MODERNIZARE A SISTEMULUI DE ASISTENŢĂ SOCIALĂ DIN
ROMÂNIA
2
ABREVIERI
AÎ Ajutorul de Încălzire
AJPIS Agenţia Judeţeană pentru Plăţi şi Inspecţie
Socială
ALOP Angajarea, Lichidarea şi Ordonanţarea la
Plată a Cheltuielilor Bugetare
ANAF Agenţia Naţională de Administrare Fiscală
ANOFM Agenţia Naţională pentru Ocuparea Forţei
de Muncă
ANPIS Agenţia Naţională pentru Plăţi şi Inspecţie
Socială
APISMB
Agenţia pentru Plăţi şi Inspecţie Socială a
Municipiului Bucureşti
ASF Alocaţia pentru Susţinerea Familiei
AT Asistenţă tehnică
BIRD Banca Internaţională pentru Reconstrucţie
şi Dezvoltare
BM Banca Mondială
CC Curtea de Conturi
CD Comitetul Director
CFP Controlul Financiar Preventiv
CNPP Casa Naţională de Pensii Publice
DSS Direcţia Generală Asistenţă Socială
DGASPC Direcţia Generală de Asistenţă Socială şi
Protecţia Copilului
ANPDCA Autoritatea Naţională pentru Protecţia
Drepturilor Copilului şi Adopţie
ANPD Autoritatea Naţională pentru Persoanele cu
Dizabilităţi
SCMMS Serviciul Comunicare, Mass-Media şi
Statistică
FMI Fondul Monetar Internaţional
ICC Indemnizaţia de Creştere a Copilului
ISR Indicatorul Social de Referinta
IDT Indicatorii pe baza cărora se efectuează
tragerile, după cum aceşti indicatori se
referă la indicatorii de produs şi de rezultat
specifici ce măsoară îmbunătăţirea
realizărilor Sistemului Asistenţei Sociale al
Împrumutatului; sunt indicatorii cuprinşi în
Anexa nr. 1 la prezentul
INEMRCM Institutul Naţional de Expertiză Medicală şi
Recuperare a Capacităţii de Muncă
INS Institutul Naţional de Statistică
MAI Ministerul Afacerilor Interne
MFP Ministerul Finanţelor Publice
MMFPSPV Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei
Sociale şi Persoanelor Vârstnice
MOP Manualul Operaţional al Proiectului
PAD Documentul de evaluare a proiectului
3
PCE Programe de cheltuieli eligibile
PIB Produsul Intern Brut
PIS Proiectul de Incluziune Socială
SAFIR Program informatic integrat pentru
administrarea şi gestionarea beneficiilor de
asistenţă socială
SINTEC Program informatic de contabilitate
TR Termeni de referinţă
UMP Unitatea de Management al Proiectului
VMG Venitul Minim Garantat
VMI Venitul Minim de Inserţie
4
CUPRINS
INTRODUCERE .....................................................................................................................................
I. CADRU GENERAL ............................................................................................................................
I.1. Contextul proiectului ....................................................................................................................
I.2. Strategia de modernizarea a sistemului de asistenţă socială din România ...................................
II. DESCRIEREA PROIECTULUI ......................................................................................................
II.1. Proiectul de modernizare a sistemului de asistenţă socială din România, finanţat printr-un
împrumut al Băncii Mondiale .............................................................................................................
Partea 1
Partea 2
II 2. Guvernare şi măsuri împotriva corupţiei .....................................................................................
II.3. Raportarea în cadrul proiectului ..................................................................................................
III. ARANJAMENTE INSTITUTIONALE .......................................................................................
III.1. Consideraţii generale privind cadrul instituţional de implementare a proiectului .....................
III.2. Responsabilităţi în implementarea proiectului ...........................................................................
Partea 1
III.2.1. Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice/Instituţii
Subordonate ........................................................................................................................................
III.2.2. Alte instituţii din coordonarea/sub autoritatea MMFPSPV sau partenere MMFPSPV .........
III.2.3. Ministerul Finanţelor Publice .................................................................................................
III.3. Resurse umane ............................................................................................................................
Partea 2
IV. MANAGEMENTUL FINANCIAR .................................................................................................
IV.1. Managementul financiar al programelor eligibile de cheltuieli .................................................
IV.1.1. Politici şi proceduri contabile în cadrul proiectului ...............................................................
IV.1.2. Proceduri privind transferurile financiare pentru programele eligibile de cheltuieli
(Exemplu alocaţia de stat pentru copii) ..............................................................................................
IV. 1.3. Rapoarte trimestriale .............................................................................................................
IV.1.4 Controlul intern exercitat in domeniul administrării si gestionării beneficiilor de
asistenţă socială .................................................................................................................................
IV.1.5. Personalul financiar ................................................................................................................
IV.1.6. Sisteme informatice ................................................................................................................
IV.1.6.1. Programul informatic de contabilitate SINTEC .........................................................
IV.1.6.2. Sistemul informatic SAFIR completare cu cele trei pachete
(mentinere/definire/dezvoltare) .................................................................................................
IV.1.6.3. RENPH
IV.1.7. Bugetare, planificare si previzionare pentru asigurarea transferurilor pentru beneficii
de asistenţă socială .............................................................................................................................
IV. 1.8 Auditarea
IV.1.8.1 Auditarea Programelor Eligibile de Cheltuieli .....................................................................
IV.1.8.2 Auditarea operațiunilor fin-contab aferente părtii 2………………………………
5
IV.2.1. Proceduri privind plăţile şi tragerile din împrumut pentru partea 130
IV. 2.2 Metodologie financiar contabila pentru partea 2……………………………………..
V. ACHIZIŢII……………………………………………………………………………
VI. ANEXE ..............................................................................................................................................
Anexa nr. 1 Lista indicatorilor de rezultat şi legăturile acestora cu ODP (obiectivul de dezvoltare
a proiectului) - indicatorii de nivel (IDP) Indicatorii de dezvoltare a proiectului, precum şi
planificarea (aproximativă) a acestora în timp ...................................................................................
Anexa nr. 2. Procedurile de verificare a îndeplinirii IDT ..................................................................
NB: Termenele de realizare pentru fiecare IDT sunt orientative ........................................................
Anexa nr. 3 Proiectul de Termeni de referinţă de asistenţă tehnică pentru integrarea datelor,
potrivirea şi verificarea încrucişată a SAFIR cu alte baze de date publice .........................................
Anexa nr. 4 Proiect Termeni de referinţă pentru evaluarea acurateţii şi exhaustivităţii
informaţiilor din baza de date SAFIR comparativ cu formularele pe suport de hârtie 5 ....................
Cadru general ......................................................................................................................................
Metodologia ........................................................................................................................................
Sprijinul acordat de Contractor ...........................................................................................................
Criteriile de eligibilitate ale Consultantului ........................................................................................
Estimarea bugetului şi programul de decontare ..................................................................................
Formatul de raportare şi raportarea finală ...........................................................................................
Cererea ................................................................................................................................................
Anexa nr. 5 Schema de reglementare a implementarii împrumutului pentru modernizarea
sistemului de asistenţă socială .............................................................................................................
6
INTRODUCERE
Manualul Operaţional al Proiectului (MOP) este un instrument care înglobează aranjamentele
managementului de proiect în vederea asigurării îndeplinirii obiectivelor proiectului.
Obiectivul principal al manualului este de a oferi Ministerului Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale
şi Persoanelor Vârstnice şi altor părţi interesate de proiect, o imagine de ansamblu clară a
obiectivelor şi repartizarea responsabilităţilor pentru a asigura coordonarea şi executarea efectivă,
eficientă şi la timp a proiectului.
MOP are următoarele obiective:
• furnizează o imagine de ansamblu a contextului în care proiectul urmează să fie implementat;
• furnizează informaţii detaliate privind proiectarea şi executarea proiectului, inclusiv detalii cu
privire la indicatorii de rezultat (IDT), protocoalele pentru a determina îndeplinirea IDT, precum şi
procedurile de tragere a sumelor din împrumut;
• furnizează instrucţiuni practice privind implementarea proiectului, inclusiv aranjamentele
managementului financiar şi cum vor fi asigurate resursele (inputs) necesare implementării cu
succes a proiectului (AT);
• creează un ghid în vederea monitorizării şi evaluării proiectului.
MOP nu îşi propune să reprezinte un plan detaliat al managementului de proiect, ci un ghid de
lucru şi un punct de referinţă util.
Pentru a evita suprapunerile inutile, acest manual ar trebui să fie utilizat în asociere cu documentul
de evaluare a proiectului (PAD).
Pe parcursul implementării proiectului, poate apărea necesitatea clarificării şi îmbunătăţirii
procedurilor descrise în MOP. Acest lucru trebuie făcut de comun acord între Ministerul Muncii,
Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice şi Banca Mondială.
I. CADRU GENERAL
I.1. Contextul proiectului
Asistenţa socială este ultima plasă de siguranţă a sistemului de protecţie socială şi are drept obiectiv
protejarea persoanelor care, din motive de natură economică, fizică, psihică sau socială, nu au
posibilitatea să îşi asigure nevoile sociale, să îşi dezvolte propriile capacităţi şi competenţe pentru a
se integra social. Accesul la beneficii de asistenţă socială (transferuri băneşti) şi servicii sociale
reprezintă un mijloc de întărire a coeziunii sociale şi de reducere a excluderii sociale. În România,
marea majoritate a cheltuielilor de asistenţă socială finanţează beneficiile de asistenţă socială
sociale.
Organizarea şi funcţionarea sistemului naţional de asistenţă socială este guvernată de Legea – cadru
nr. 292/2011 şi de legile speciale care reglementează domenii precum protecţia copilului, a
persoanelor vârstnice, a persoanelor cu dizabilităţi, a victimelor violenţei în familie, etc. Astfel,
Ministerul Muncii, Familiei,Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice, împreună cu instituţiile din
subordine, elaborează politicile publice în domeniu, administrează şi coordonează sistemul naţional
de asistenţă socială, promovează drepturile familiei, copilului, persoanelor singure, persoanelor
vârstnice, persoanelor cu dizabilităţi şi oricărei alte persoane aflate în nevoie şi susţine financiar şi
tehnic programele de asistenţă socială destinate acestora.
7
La sfârşitul anului 2010, sistemul de beneficii de asistenţă socială sociale cuprindea un număr de 14
tipuri de beneficii de asistenţă socială sociale administrate de MMFPSPV. La acestea se adaugă o
serie de drepturi de asistenţă socială gestionate de autorităţile administraţiei publice locale, printre
care şi venitul minim garantat şi alte beneficii administrate de alte departamente guvernamentale.
Criza economică globală a readus în atenţie importanţa bunei funcţionări a programelor de
asistenţă socială pentru a-i proteja pe cei săraci, cu costuri moderate. Un sistem de protecţie
socială constă, în general, în (1) măsuri preventive (precum asigurările contributive, pensiile şi
ajutorul de şomaj), pentru a reduce numărul cetăţenilor afectaţi de sărăcie; (2) măsuri de protecţie
(precum beneficiile de asistenţă socială necontributive, cunoscute şi ca sitemul de beneficii sociale)
pentru a furniza nevoile de bază pentru persoanele afectate de sărăcie şi (3) măsuri de promovare
(programele privind ocuparea şi abilităţile) pentru a ajuta persoanele afectate de sărăcie să
depăşească această situaţie de dificultate. Sistemul românesc de protecţie socială îmbină toate cele
trei elemente, dar nu într-un mod echilibrat, iar criza a dovedit că este nevoie de o flexibilitate mai
mare pentru a răspunde circumstanţelor economice în schimbare. Ca urmare a acestui fenomen,
persoanele afectate de sărăcie sau aflate în situaţie de risc nu au mai putut fi direcţionate cu uşurinţă
către cea mai potrivită componenta a sistemului, iar costurile sistemului nu au mai putut să mai fie
susţinute în totalitate şi nu au fost focalizate foarte bine către persoanele afectate de sărăcie. Ca
parte integranta a abordării anti criza, la nivelul Guvernului au fost luate o serie măsurile în
domeniul asistenţei sociale necontributive, in vederea portejarii persoanelor afectate de sărăcie şi a
celor aflate în situaţie de vulnerabilitate. Acestea constau în dezvoltarea unui program bine
focalizat şi în reorientarea cheltuielilor către persoanele cele mai afectate de sărăcie în cadrul altor
două programe, pentru asigurarea unor resurse constante. În aceste condiţii, MMFPSPV consideră
ca şi prioritară implementarea unei reforme mai vaste şi mai complexe a sistemului de asistenţă
socială în general, acest fapt constituind o prioritate a MMFPSPV în prezent.
I.2. Strategia de modernizare a sistemului de asistenţă socială din România
Având în vedere importanţa eficientizării sistemului de asistenţă socială, Ministerul Muncii,
Familiei Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice a fundamentat în acest sens o Strategie de
modernizarea a sistemului de asistenţă socială din România, care se focalizează pe beneficii de
asistenţă socialăe sociale administrate de MMFPSPV, identifică un set de probleme şi propune
măsuri de corectare a acestora în perioada 2011-2013.
Aceasta a fost aprobată de Guvern prin Memorandum în data de 03.03.2011.
Strategia se concentrează asupra unui număr de 7 beneficii de asistenţă socială majore, în raport cu
volumul cheltuielilor şi/sau al numărului de beneficiari: alocaţia de stat pentru copii; indemnizaţia
de creştere a copilului; alocaţia pentru susţinerea familiilor cu venituri mici; ajutoarele pentru
încălzirea locuinţei; ajutoarele sociale pentru asigurarea venitului minim garantat; indemnizaţiile
lunare şi bugetul personal complementar pentru persoanele cu dizabilităţi.
Obiectivele Strategiei sunt:
a. Îmbunătăţirea echităţii
b. Creşterea gradului de activare/participare socială a beneficiarilor de servicii şi
beneficii de asistenţă socială
c. Eficientizarea utilizării fondurilor în sistemul de asistenţă socială
d. Îmbunătăţirea eficienţei funcţionale a sistemului de asistenţă socială
e. Creşterea capacităţii de analiză, prognoză, planificare strategică, monitorizare şi
evaluare
f. Îmbunătăţirea calităţii resurselor umane din sistem (cu componentă cantitativă şi
calitativă)
8
Analizele şi observatiile asupra sistemului existent au relevat o serie de deficienţe care conduc la o
serie de probleme care împiedică atingerea obiectivelor politicilor publice şi menţin costuri mari
fără a conduce la rezultatele preconizate. Astfel s-au identificat următoarele:
Costul fiscal ridicat: cheltuielile cu beneficii de asistenţă socială ale MMFPSPV şi ale
autorităţilor administraţiei publice locale au crescut de la 1,4% din PIB în 2005 la 2,86% în
2010, inclusiv pensiile sociale şi alte beneficii, fără ca această creştere să conducă la o
îmbunătăţire vizibilă a indicatorilor care măsoară calitatea vieţii;
Deteriorarea distribuţiei echitabile şi a ponderii sumelor care ajung la familiile cu venituri
mici1, de la circa 45% în 2005 la 37,7% în 2009;
Gradul ridicat de fragmentare şi complexitate care măreşte artificial costurile de acces pentru
beneficiari, cheltuielile mari de administrare ale sistemului, nivelul erorilor şi al fraudelor;
astfel, nivelul iregularităţilor în programele de ajutor social şi alocaţii pentru persoanele cu
dizabilităţi, în anul 2010, acesta ajunge la 12% şi respectiv 14%;
Un nivel de dependenţă ridicat care reduce oferta agregată de muncă; din cei aproximativ 11
milioane adulţi cu vârstă şi apţi de muncă din familiile beneficiare de beneficii de asistenţă
socială, 20%, respectiv 2,2 milioane persoane nu muncesc şi nu sunt cuprinşi în sistemul
educaţional sau de pregătire profesională.
Pentru corectarea acestor probleme, Guvernul intentioneaza sa adopte un set de obiective specifice
şi măsuri care vor conduce, în principal, la următoarele rezultate:
economii fiscale estimate la circa 0,78% din PIB la nivelul anului 2013;
creşterea ponderii cheltuielilor cu beneficii de asistenţă socială pentru primele decile, care ajung
la circa 50% din totalul acestora, cu alte cuvinte, focalizarea beneficiilor de asistenţă socială
asupra persoanelor cu cele mai reduse venituri;
reducerea costurilor de acces la beneficii de asistenţă socială ale beneficiarilor cu circa 20%,
prin armonizarea şi simplificarea procedurilor de cerere şi recertificare;
economii bugetare, prin reducerea erorilor şi fraudei din sistemul de beneficii de asistenţă
socială de circa 0,1% din PIB anual;
reducerea numărului de persoane cu vârsta şi apte de muncă care depind de sistemul de
asistenţă socială cu cel puţin 100.000 persoane (estimare preliminară);
reducerea numărului de beneficii de asistenţă socială administrate de MMFPSPV de la 14 la
mai puţine, prin consolidarea beneficiilor de asistenţă socială pentru familiile cu venituri mici
într-un singur program reprezentat de venitul minim de inserţie, precum şi prin consolidarea
plăţilor către persoanele cu dizabilităţi.
Principalele măsuri de corecţie prevăzute în Strategie includ:
ţintirea programelor destinate familiilor cu venituri mici (ajutor social, alocaţii familiale,
ajutoare de căldură) către familiile din prima chintilă;
armonizarea criteriilor de eligibilitate pentru programele destinate familiilor cu venituri mici;
consolidarea acestor programe într-un singur program denumit Venit Minim de Inserţie (VMI)
care urmează să fie implementat în anul 2017;
co-responsabilizarea beneficiarilor venitului minim de inserţie, prin condiţionarea acordării
beneficiilor de frecvenţa şi rezultatele şcolare ale copiilor şi de căutarea activă a unui loc de
muncă în cazul părinţilor;
reducerea costului şi a perioadei de acordare a indemnizaţiei de creştere a copilului;
consolidarea plăţilor pentru persoanele cu dizabilităţi într-o singură prestaţie, şi introducerea
testării veniturilor pentru beneficiarii din familiile înstărite;
efectuarea de verificări (inspecţii) în toate programele de asistenţă socială care au un risc ridicat
de eroare sau fraudă (ajutorul social; alocaţiile familiale; ajutoarele de căldură; alocaţiile pentru
persoane cu dizabilităţi; indemnizaţia de creştere a copilului);
1 În accepţiunea acestei strategii, familiile cu venituri mici reprezintă 20% din totalul populaţiei ale căror
venituri per capita, în absenţa prestaţiilor sociale, sunt cele mai mici.
9
creşterea efectivităţii activităţii de inspecţie socială, prin introducerea profilării clienţilor, a unui
sistem de sesizări a iregularităţilor şi a unei politici de sancţiuni eficace;
dezvoltarea unui sistem de management al informaţiei integrat, utilizat atât pentru plata
beneficiilor de asistenţă socială, a detectării cazurilor suspecte de erori sau fraudă prin
verificarea încrucişată a informaţiei din bazele de date publice, cât şi pentru susţinerea unui
model de management bazat pe rezultate;
interconectarea sistemelor de baze de date referitoare la beneficiarii de drepturi sociale şi cu alte
surse de date relevante (bazele de date ale Casei Naţionale de Pensii Publice, Agenţiei
Naţionale pentru Ocuparea Forţei de Muncă, Registrului civil, ANAF);
creşterea capacităţii de analiză, prognoză, planificare strategică, monitorizare şi evaluare a
MMFPSPV.
Nevoia unor măsuri care să ducă la eficientizarea sistemului de asistenţă socială este accentuată de
cadrul economic general care, pe fondul crizei economice, determină constrângeri bugetare severe
care afectează şi finanţarea măsurilor de asistenţă socială.
II. DESCRIEREA PROIECTULUI
II.1. Proiectul de modernizare a sistemului de asistenţă socială din România,
finanţat printr-un împrumut al Băncii Mondiale
În vederea susţinerii implementării Strategiei privind reforma sistemului de asistenţă socială din
România, a fost conceput Proiectul de Modernizare a Sistemului de Asistenţă Socială susţinut de
către Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare (BIRD/BM) printr-un împrumut în
valoare de 500 de milioane €, data limită de tragere fiind 30 septembrie 2014, iar prin
amendamentul convenit cu BIRD la Acordul de împrumut, aprobat prin Hotărârea nr. 472/2015,
data limită de tragere a fost modificată cu 31 decembrie 2017 Disponibilizarea sumelor
împrumutului se realizează în baza unor programe eligibile de cheltuieli şi pe măsura ce sunt
obţinute rezultatele agreate cu Banca în vederea modernizării sistemului de asistenţă socială.
Obiectivul de dezvoltare al proiectului este îmbunătăţirea performanţei generale a sistemului
românesc de asistenţă socială (beneficii de asistenţă socială) prin întărirea managementului
performanţei, îmbunătăţirea echităţii şi a eficienţei administrative şi reducerea erorilor şi fraudei.
Partea 1 a
Asigurarea finanţării, prin rambursarea plăţilor deja efectuate de Împrumutat din alocaţii bugetare
pentru programul de cheltuieli eligibile (PCE), în vederea sprijinirii implementării programului de
reformă al Împrumutatului destinat îmbunătăţirii sistemului de asistenţă socială.
Proiectul vizează principalele programe guvernamentale pentru gospodăriile cu venituri reduse,
persoane cu dizabilităţi şi familii cu copii şi este organizat în jurul a patru domenii principale de
rezultate:
I. Consolidarea managementului performanţei: reforma asistenţei sociale din România este
implementată pe baza unei strategii orientate către rezultate şi a unui plan de acţiune şi este
sprijinită de un sistem de management al performanţei cu accent pe monitorizare şi evaluare
(M&E);
II. Îmbunătăţirea echităţii: Ponderea fondurilor de asistenţă socială direcţionate spre prima
cea mai săracă chintilă a populaţiei creşte la 45% de la valoarea de referinţă de 37,7% (în
2009);
III. Îmbunătăţirea eficienţei administrative: Reducerea costurilor administrative şi ale
beneficiarilor pentru programele bazate pe testarea mijloacelor de trai cu 15% faţă de
valoarea iniţială;
10
IV. Reducerea erorii şi fraudei: programele pentru gospodăriile cu venituri reduse, beneficiile
pentru persoanele cu dizabilităţi şi programele de politici familiale, dispun de sisteme
informatice consolidate şi de proceduri de monitorizare şi control, inclusiv de detectare a
erorii şi fraudei folosind investigaţia bazată pe evaluarea riscurilor, corelarea datelor,
auditul calităţii datelor şi registre consolidate ale beneficiarilor.
Principalii beneficiari sunt reprezentaţi de familiile cu venituri reduse, grupurile vulnerabile
specifice, precum şi de contribuabili în general. Gospodăriile cu venituri reduse şi grupurile vulnerabile, cum ar fi familiile sărace,
familiile monoparentale, gospodăriile de romi şi persoanele sărace din mediul rural, vor
beneficia de îmbunătăţirea preciziei ţintirii beneficiarilor, deoarece vor primi o parte mai
consistentă a beneficiilor de asistenţă socială (Domeniul de rezultate II).
Familiile cu venituri reduse, persoanele cu dizabilităţi şi alţi solicitanţi vor beneficia de
simplificarea şi armonizarea proceselor de absorbţie şi recertificare, deoarece costurile
private ale solicitării beneficiilor şi accesării sistemului se vor reduce (Domeniul de
rezultate III).
Contribuabilii vor beneficia de costuri fiscale mai reduse, precum şi de o eficienţă şi o
eficacitate mai mare a cheltuielilor privind asistenţa socială. Reformele propuse oferă
anumite oportunităţi de realocare a resurselor către cheltuieli mai eficiente şi mai eficace.
Mai precis, efectul unei eficienţe administrative sporite şi al reducerii erorii şi fraudei
(Domeniile de rezultate III şi IV), precum şi al celorlalte reforme propuse, este de acela de
reducere a costurilor fiscale ale sistemului de asistenţă socială de la 2,86% din PIB în 2010
la aproximativ 2,08% din PIB în 2013.
MMFPSPV va coordona implementarea activităţilor conform Proiectului propus, asigurând
componenta operaţională a acestuia. MMFPSPV, prin intermediul compartimentelor şi al
instituţiilor subordonate implicate, asigură dezvoltarea reformelor şi atingerea indicatorilor de
rezultat/indicatorii pe baza cărora se efectuează tragerile (IDT, cuprinşi în Anexa 1) în cadrul
Proiectului.
Programele de cheltuieli eligibile (PCE) sunt definite ca transferuri lunare realizate de Împrumutat
prin MMFPSPV pentru alocaţia de stat pentru copii, indemnizaţia de creştere a copilului, alocaţia
pentru susţinerea familiei şi venitul minim garantat. Programele incluse în PCE au fost selectate
dintre multele transferuri financiare ale sistemului guvernamental de asistenţă socială (denumit
“Programul Guvernamental”),deoarece îndeplinesc criteriile de calificare, respectiv programele
sunt operate printr-o agenţie unică de plată şi înregistrare (ANPIS) care îndeplineşte aranjamente
robuste de management financiar, sunt suportate de la bugetul de stat şi vor fi supuse unor evaluări
ale inspectorilor sociali, în cadrul cărora se vor propune măsuri de remediere a neregulilor
detectate.
Ca şi excepţie, alocaţia de stat pentru copii nu face obiectul inspecţiilor tematice, inspecţiile sociale
fiind realizate în aces caz numai în urma unor sesizări datorită simplelor cerinţe universale de
eligibilitate şi, în consecinţă, a riscului extrem de scăzut de eroare şi fraudă.
În ceea ce priveşte bugetul anual alocat pentru PCE: în anul 2011 execuţia bugetară a fost de
5.648,6 milioane de lei (1,298.5 milioane de euro), iar bugetul pentru 2012 este estimat la valoarea
de 5,437.7 milioane de lei (1,250 milioane de euro, la un curs de 1 euro = 4,35 lei/euro).Aceste
programe sunt stabile, iar riscul eliminării lor în contextul reformelor actuale este foarte mic. Drept
urmare, cheltuielile cu programele PCE pe durata de viaţă a proiectului vor depăşi considerabil
cuantumul împrumutului.
PCE ar putea fi extinse pentru a include alte programe, când acestea întrunesc criteriile de
eligibilitate. Pe durata de implementare a Proiectului propus, PCE ar putea fi extinse în viitor
pentru a include programul privind ajutoarele de încălzire şi cele două programe mari privind
persoanele cu dizabilităţi (alocaţia lunară de sprijin, bugetul personal complementar), din momentul
11
în care aceste programe (sau succesoarele lor, în cazul consolidării) vor satisface criteriile mai sus
menţionate.
Curtea de Conturi (CdC) efectuează misiuni de audit periodice privind Execuţia Bugetului de Stat,
incluzând şi auditul anual pentru cele patru programe din PCE. Banca Mondială a convenit cu CdC
să realizeze un audit financiar şi un audit de performanţă privind utilizarea fondurilor programelor
de asistenţă socială cuprinse în PCE.
Oricând Banca Mondială constată că orice parte din suma disponibilizată Guvernului României/
Împrumutatului s-a utilizat pentru rambursarea unor cheltuieli care nu sunt eligibile în cadrul PCE
sau care nu sunt în conformitate cu prevederile relevante ale Acordului de împrumut sau ale
acestui MOP, Împrumutatul va returna prompt Băncii acea sumă, astfel cum va specifica Banca
Mondială prin notificarea adresată Împrumutatului
Finanţarea Proiectului este bazată pe obţinerea de rezultate. Aceasta presupune că proiectul
este organizat în jurul a 4 obiective cărora le corespund patru domenii distincte de rezultate.
Fiecărui domeniu de rezultate îi corespunde o serie de indicatori de rezultat/indicatori pe
baza cărora se efectuează tragerile (IDT) agreaţi. Astfel, în scopul implementării proiectului a
fost convenit un set de 20 de indicatori de rezultat/pe baza cărora se efectuează tragerile a caror
îndeplinire va permite MFP accesarea sumelor din împrumut. Indicatorii reflectă măsurile concrete
ce trebuie implementate şi mecanismele de monitorizare şi control pentru validarea îndeplinirii
acestora conform descrierii din Anexa nr. 2.
Având în vedere circumstanţele şi reformele care au intervenit ulterior negocierii proiectului şi a
indicatorilor pe baza cărora se efectuează tragerile, Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale
şi Persoanelor Vârstnice, împreună cu reprezentanţii Băncii Mondiale, au constatat îndeplinirea
unor indicatori prin soluţii mai eficiente decât cele identificate iniţial. Drept urmare a fost adoptată
Hotărârea Guvernului nr. 705/2013 privind aprobarea amendamentului convenit între Guvernul
României, care reglementează modificarea a doi indicatori pe baza cărora se efectuează tragerile,
prin unificarea acestora sub denumirea IDT 18, cu o valoare de 50 milioane euro, astfel rămânând
19 indicatori de rezultat/pe baza cărora se efectuează tragerile.
Conform Acordului de Împrumut, pentru fiecare IDT îndeplinit şi verificat conform protocoalelor
de evaluare a conformităţii (stabilite în Anexa nr. 2), la cererea Împrumutatului, , Banca Mondială
urma să disponibilizeze către Ministerul Finanţelor Publice o sumă egală cu 25 mil. EUR, conform
formatului standard al BIRD. Ca urmare a restructurării acordului, cei 19 indicatori au următoarele
valori: indicatorii 1-8, 10-17 şi 19 în valoare de 25 milioane Euro fiecare, indicatorul 9 în valoare
de 12 milioane Euro şi indicatorul 18 în valoare de 50 milioane Euro. Documentaţia suport pentru
trageri va conţine documente justificative de natură financiară că transferurile lunare au fost
realizate de către Ministerul Finanţelor Publice către ANPIS, iar de la ANPIS către fiecare AJPIS.
Având în vedere proiectarea plăţilor şi facilitarea planificării bugetului Guvernului, s-a realizat o
planificare orientativă a îndeplinirii IDT. În schimb, tragerile pot fi efectuate, după verificarea şi
confirmarea atingerii IDT specificaţi, în orice moment în cursul perioadei de implementare.
Mijloacele de verificare a îndeplinirii IDT
Evoluţia în îndeplinirea fiecărui IDT va fi evidenţiată prin diferite mijloace de verificare. În funcţie
de fiecare IDT în parte, mijloacele de verificare pot include fişe/înregistrări administrative privind
plăţile beneficiilor, legislaţie publicată în Monitorul Oficial şi diferite tipuri de rapoarte. Anexa nr.
2 prezintă mijloacele de verificare care ar trebui înaintate Băncii Mondiale pentru a susţine
rapoartele de monitorizare a IDT.
Dată fiind complexitatea reformelor avute în vedere pentru susţinerea măsurilor necesare
îndeplinirii indicatorilor a fost convenit un pachet de suport constând în asistenţă tehnică şi
investiţii. Asistenţa tehnică (AT) necesară în contextul implementării proiectului a fost în principal
12
finanţată prin restructurarea Proiectul de Incluziune Socială (PIS) care s-a încheiat la 30 iunie 2014
(Împrumutul nr. 4825-RO) şi realocarea a 6 milioane euro din acesta. În plus, BIRD a acordat
României din Fondul Japonez pentru Politici şi Dezvoltarea Resurselor Umane (PHRD), un grant in
valoare de 1,715 milioane dolari care va avea ca scop sprijinirea MMFPSPV pentru îndeplinirea
unor indicatori de rezultat stabiliţi în proiect. Totodată, s-a preconizat compensarea costurilor
suplimentare cu dezvoltarea capacităţii MMFPSPV şi a agenţiilor de implementare ale acestuia în
două moduri: (a) prin eliminarea programelor ineficiente şi consolidarea programelor duplicate care
vizează aceleaşi grupuri ţintă, reducând scara programelor sau unificarea schemelor de beneficii
regresive; şi (b) prin consolidarea unora dintre instituţiile/structurile administrative din subordinea
MMFPSPV. De asemenea, rezultatele Analizei Funcţionale a MMFPSPV, realizată de Banca
Mondială şi resursele identificate în cadrul acesteia pot fi utilizate în scopul prezentului proiect.
Promovarea reformelor va avea nevoie de sprijinul unor autorităţi ale statului, dar şi să fie înţelese
şi acceptate de populaţie, ştiut fiind faptul că aceste reforme vor determina, prin ţintirea mai buna
către cei cu nevoie reală de sprijin, o reducere a numărului de beneficiari.
Partea a 2-a: Asigurarea finanţării, prin: (a) sprijinirea îmbunătăţirii sistemului informatic de management
pentru ANPS şi achiziţionarea echipamentelor informatice și soft pentru ANPD; (b) elaborarea
proiectului cadrului legislativ care să permite consolidarea celor trei prestaţii sociale acordate pe
baza testării mijloacelor; (c) dezvoltarea capacităţii instituţionale a MMFPSPV și ANPIS pentru
prevenirea și combaterea erorilor și fraudelor din sistemul de asistenţă socială; (d) realizarea
campaniilor de informare; şi e) sprijinirea activităţilor UMP cu privire la aceasta parte a
Proiectului, inclusiv supervizarea implementării și managementul financiar.”
…………..
II 2. Guvernare şi măsuri împotriva corupţiei
Este responsabilitatea Guverului României de a lua măsurile adecvate pentru a preveni frauda şi
corupţia în PCE, incluzând, dar fără a se limita la, adoptarea practicilor fiduciare şi administrative
şi să realizeze aranjamente instutuţionale pentru a se asigura că în cadrul Împrumutului sunt
rambursate plăţi deja realizate din bugetul de stat pentru PCE, conform prevederilor Acordului de
Împrumut.
Acuzaţiile credibile şi materiale sau indiciile a posibilelor cazuri de fraudă şi corupţie care sunt
aduse în atenţia Guvernului sau a Băncii Mondiale vor fi comunicate cu promptitudine celeilalte
părţi, realizându-se consultări privind acţiunile subsecvente în perioada imediat următoare.
Dacă nu este altfel convenit cu Banca Mondială în ceea ce priveşte anumite cazuri particulare,
Guvernul va lua măsurile oportune şi va întreprinde acţiuni pentru a investiga aceste acuzaţii, va
raporta Băncii Mondiale privind acţiunile întreprinse, la intervalele stabilite între Guvern şi BM şi,
cu promptitudine, la finalizarea acestor investigaţii, va raporta constatările către BM.
Banca Mondială îşi rezervă dreptul de a investiga acuzaţiile sau alte indicii privind frauda sau
corupţia în relaţie cu Programul respectiv şi necesită întreaga cooperare a persoanelor relevante şi a
entităţilor aflate în jurisdicţia Guvernului în oricare dintre aceste investigaţii, incluzând permisiunea
acordată Băncii Mondiale de a întâlni persoanele relevante şi de a inspecta toate conturile,
înregistrările relevante şi alte documente şi să fie auditate de sau în numele BM.
Măsurile de remediere standard ale Băncii Mondiale din cadrul documentului BM Condiţii
Generale va fi aplicat dacă chestiuni privind frauda sau corupţia nu sunt abordate satisfăcător.
13
Dacă rambursările realizate pentru un IDT care s-a dovedit ulterior a nu fi fost îndeplinit sau
îndeplinit numai parţial, suma pentru respectivul IDT va fi restituită în totalitate BM.
II.3. Raportarea în cadrul proiectului
Având în vedere tipul de împrumut bazat pe rezultate, monitorizarea şi evaluarea au un rol
important în implementarea proiectului. Ţinând cont de faptul că tragerile din împrumut se fac
exclusiv pe baza realizării rezultatelor măsurate de indicatorii de rezultat/pe baza cărora se
efectuează tragerile, MMFPSPV şi celelalte structuri implicate vor monitoriza, verifica şi raporta
atingerea rezultatelor în baza informaţiei necesare, la timp şi într-o manieră completă.
Raportarea în cadrul proiectului constă în:
1. Rapoarte de proiect
Împrumutatul, prin MMFPSPV, va monitoriza şi evalua evoluţia proiectului şi va pregăti rapoarte
în concordanţă cu prevederile Secţiunii 5.08 din Condiţiile Generale al Băncii Mondiale privind
Împrumuturile şi pe baza indicatorilor pe care BM îi consideră acceptabili.
2. Rapoartele financiare
Datele trimestriale privind cheltuielile cu programele de asistenţă socială incluse în PCE, în
concordanţă cu clasificaţia bugetară, reprezentând rapoarte financiare interimare care nu au fost
supuse auditului pentru trimestrul anterior.
MFP, MMFPSPV şi ANPIS vor analiza execuţia plăţilor bugetare care sunt asociate PCE prin
intermediul canalelor şi procedurilor deja existente, în timp ce structurile subordonate ANPIS,
respectiv AJPI, vor pregăti raportări periodice privind recepţionarea plăţilor şi utilizarea fondurilor
bugetare. MMFPSPV şi ANPIS se vor asigura de realizarea periodică şi în termen a rapoartelor şi
de conformitatea acestora cu cerinţele de raportare stabilite.
3. Auditări anuale realizate de Curtea de Conturi pentru programele de asistenţă socială incluse în
PCE, care vor fi transmise BM nu mai târziu de 12 luni de la sfârşitul anului calendaristic, începând
cu auditul pentru anul 2011.
4. Rapoartele inspecţiilor tematice privind programele de asistenţă socială din cadrul PCE (cu
excepţia alocaţiei de stat pentru copii), ar trebui să acopere neregulile şi erorile asociate modului de
administrare a beneficiilor de asistenţă socială, precum şi cauzele şi acţiunile de remediere a
acestora. Acestea vor fi realizate începând cu anul calendaristic 2012 şi vor fi transmise BM nu mai
târziu de 90 de zile de la sfârşitul inspecţiei tematice. Împrumutatul, prin MMFPSPV şi ANPIS, va
oferi BM oportunitatea discutării şi formulării de comentarii pe marginea rapoartelor şi va urma
recomandările agreate de comun acord în urma acestor analize.
Aranjamentele pentru Monitorizare şi Evaluare
Activităţile de monitorizare se vor concentra în principal pe evaluarea progreselor în atingerea
rezultatelor proiectului măsurate de către IDT. În paralel, va fi dezvoltat un sistem de monitorizare
a managementului performanţei ca parte a domeniului de rezultate I şi, într-o anumită măsură, a
domeniului de rezultate IV. Direcţia Servicii Sociale din cadrul MMFPSPV va fi responsabilă
pentru monitorizarea IDT şi cu sistemul extins de monitorizare a performanţelor. Alte domenii şi
instituţii pot participa la generarea mijloacelor de verificare pentru diferiţi IDT. Direcţia Servicii
Sociale va fi responsabilă cu urmărirea progreselor înregistrate în îndeplinirea IDT, colectarea
mijloacele de verificare şi pregătirea rapoartelor privind IDT pentru BM şi Ministerul Finanţelor
Publice. Anexa 2 detaliază mijloacele de verificare şi procedurile de raportare pentru fiecare IDT.
În plus faţă de monitorizare, evaluările vor fi efectuate pentru a măsura realizarea indicatorilor de
rezultate intermediari, cu privire la precizia ţintirii şi reducerea cheltuielilor. Mai precis:
14
• pentru precizia ţintirii: Institutul Naţional de Statistică/sau un terţ va efectua analize regulate
privind ţintirea programelor de asistenţă socială, utilizând Ancheta Bugetelor de Familie.
MMFPSPV va semna o convenţie cu INS pentru dezvoltarea şi elaborarea periodică a Buletinelor
Statistice.
• pentru reducerea cheltuielilor: va fi efectuată o analiză a reducerii cheltuielilor generate de
procesul de simplificare, armonizare şi punere în aplicare a reglementărilor revizuite şi a
procedurilor pentru beneficiile de asistenţă socială. Această analiză va include un proces de
evaluare prin care vor fi estimate costurile beneficiarilor (de timp sau alte elemente de oportunitate
a costurilor, şi în bani), asociate cu procesele de stabilire a eligibilităţii şi de recertificare, precum şi
costurile administrative suportate de către departamentele de asistenţă socială din primării, pentru
un set de trei programe bazate pe evaluarea mijloacelor şi veniturilor (VMG, ASF şi ajutoarele de
încălzire), precum şi a programele succesoare acestora, pentru un eşantion reprezentativ de ghişee
de lucru şi beneficiari Acest exerciţiu va fi efectuat înainte şi după fiecare etapă de simplificare şi
armonizare a reglementărilor şi procedurilor
III. ARANJAMENTE INSTITUTIONALE
III.1. Consideraţii generale privind cadrul instituţional de implementare a
proiectului
Împrumutatul este România, reprezentată de Ministerul Finanţelor Publice.
Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale, fiind instituţia responsabilă cu îndeplinirea
masurilor de reformă în domeniul asistenţei sociale, este desemnat agenţie de implementare a
proiectului şi, în aceasta calitate, i se deleagă întreaga autoritate şi responsabilitate în realizarea
acestuia. MFP va încheia cu MMFPSPV un acord subsidiar prin care se vor stabili drepturile şi
obligaţiile părţilor în aplicarea Acordului de împrumut.
Ministerul Finanţelor Publice, în calitate de reprezentant al Guvernului României, de comun acord
cu Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale, dacă este cazul, şi Banca Internaţională pentru
Reconstrucţie şi Dezvoltare, este autorizat să introducă, pe parcursul utilizării împrumutului, în
raport cu condiţiile concrete de derulare a acordului, amendamente la conţinutul acestuia, care
privesc modificarea indicatorilor pe baza cărora se efectuează tragerile, a mecanismului de
disponibilizare a tranşelor din împrumut, precum şi orice alte modificări care nu sunt de natură să
majoreze obligaţiile financiare ale României faţă de Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi
Dezvoltare sau să determine noi condiţionări economice faţă de cele convenite iniţial între părţi.
1.Împrumutatul, prin MMFPSPV: a) va întreprinde toate măsurile necesare pentru implementarea
eficientă a Strategiei privind reforma în domeniul asistenţei sociale şi a Planului de acţiuni; şi b) va
implementa Proiectul în conformitate cu prevederile MOP şi nu va modifica sau abroga niciuna din
prevederile MOP şi nici nu va renunţa la acestea fără acordul prealabil al Băncii.
2. Împrumutatul se va asigura că pe toată durata Proiectului sunt puse la dispoziţie, anual alocaţii
bugetare corespunzătoare în scopul implementării acestuia.
3. Pe toată durata Proiectului, Împrumutatul se va asigura că MMFPSPV este menţinut cu o
structură organizaţională și de management, personal și resurse adecvate și acceptabile băncii,
pentru implementarea eficientă a Proiectului.
Pentru scopurile Părții 1-a
15
1. Împrumutatul, prin MMFPSPV, va asigura coordonarea implementării Părţii 1 a Proiectului şi va
fi responsabil pentru: a) monitorizarea îndeplinirii IDT-urilor; b) întocmirea şi transmiterea la
Bancă a evidenţelor privind îndeplinirea IDT-urilor; şi c) coordonarea cu MFP în pregătirea şi
transmiterea la Bancă a cererilor de tragere în cadrul Proiectului.
2. Împrumutatul, prin MFP, MMFPSPV şi ANPIS, va asigura implementarea managementului
financiar al Părţii 1 a Proiectului. MFP, MMFPSPV şi ANPS vor continua să efectueze transferurile
bugetare destinate PCE prin canalele şi procedurile existente, în timp ce agenţiile judeţene ale
ANPS, adică AJPIS, vor raporta periodic primirea transferurilor şi utilizarea alocaţiilor bugetare. În
acest sens, MMFPSPV şi ANPIS se vor asigura că raportările privind PCE se efectuează în mod
regulat, în timp util şi sunt în conformitate cu cerinţele de raportare stabilite.
3. Împrumutatul, prin MMFPSPV, va întreprinde toate măsurile necesare pentru a întări
capacitatea instituţională pentru planificare strategică, pentru monitorizarea performanţei şi
managementului Direcţiei Politici Sociale (DPS), Direcţiei Servicii Sociale (DSS), ANPS şi
Inspecţiei Sociale, ANPD şi Institutului Naţional de Expertiză Medicală şi Recuperare a Capacităţii
de Muncă, în termeni satisfăcători Băncii.
Împrumutatul, prin MMFPSPV va: (a) lua toate măsurile necesare pentru a implementa eficient
Strategia privind reforma sistemului de asistenţă socială şi (b) implementa proiectul în concordanţă
cu prevederile prezentului MOP şi nu va amenda, renunţa la sau abroga nicio prevedere a
prezentului MOP fără aprobarea prealabilă obţinută de la MFP şi Banca Mondială.
Împrumutatul, prin Direcţia Servicii Sociale din cadrul MMFPSPV, va asigura coordonarea
implementării proiectului şi va fi responsabil cu (a) monitorizarea atingerii indicatorilor pe baza
cărora se efectuează tragerile/indicatorilor de rezultat; (b) agregarea şi transmiterea către BM a
documentaţiei privind atingerea indicatorilor pe baza cărora se efectuează tragerile /indicatorilor de
rezultat; şi (c) coordonarea şi colaborarea cu MFP în pregătirea şi transmiterea către BM a cererilor
de trageri din Împrumut în cadrul proiectului.
Împrumutatul, prin MFP, MMFPSPV şi ANPIS va asigura implementarea managementului
financiar al proiectului. De asemenea, Împrumutatul, prin MFP, MMFPSPV şi ANPIS vor efectua
transferurile bugetare şi/sau plăţile în cadrul PCE prin intermediul canalelor şi procedurilor
existente, în timp ce unităţile subordonate ANPIS, respectiv AJPIS, vor raporta regulat primirea
plăţilor şi utilizarea fondurilor bugertare.
MMFPSPV şi ANPIS se vor asigura că raportările privind PCE sunt regulate, în timp şi în
concordanţă cu cerinţele de raportare stabilite.
Împrumutatul, prin MMFPSPV, va parcurge toate etapele necesare pentru a întări capacitatea
instituţională în vederea planificării strategice, monitorizării performanţei şi managementului
performanţei al DSS, ANPDCA, ANPIS, INEMRCM, în concordanţă cu Acordurile Stand-by
dintre România şi FMI şi Acordul de Împrumut dintre România şi Comunitatea Europeană.
Împrumutatul, prin MFP şi MMFPSPV, va asigura anual alocări bugetare adecvate disponibile
pentru implementarea proiectului, respectiv derularea programelor din cadrul PCE, pe întreaga
durată a proiectului.
Atingerea obiectivelor şi a indicatorilor de rezultat este a fost susţinută prin acordarea de asistenţă
tehnică complementară menită să întăreasca sistemul de asistenţă socială din România. Asistenţa
tehnică şi investiţiile pentru implementarea proiectului au fost susținute din fondurile Proiectului
privind incluziunea socială (PIS) și gestionate de către Unitatea de Management a Proiectului PIS
până la închiderea acestuia în data de 30 iunie 2014 au ţinut cont de liniile directoare şi procedurile
stabilite în Manualul Operaţional al Proiectului de Incluziune Socială şi de alte documente specifice
altor surse de finanţare, incusiv Manualul Operaţional al Proiectului aferent Grantului din Fondul
16
Japonez pentru Politici şi Dezvoltarea Resurselor Umane (PHRD) elaborat de MMFPSPV în
vederea implementării grantului japonez.
În continuare, prin restructurarea PMSAS, nevoile de asistență tehnică și investiții se asigură din
Partea a 2-a a proiectului, fiind creată o linie de finanțare de 13 mil. Euro prin reducrea valorii
unuia din IDT, din care se vor realiza modificările necesare sistemului informatic actual.
În scopul implementării Părţii 2 a Proiectului, Împrumutatul, prin MMFPSPV, va face funcţională
şi va menţine, pe toată durata implementării Proiectului, Unitatea de Management a Proiectului
(UMP) cu o componență, structură, competenţe și termeni de referinţă acceptabili Băncii (inclusiv
în ce privește managementul financiar și achiziţiile).
III.2. Responsabilităţi în implementarea proiectului
Managementul proiectului se împarte în managementul operaţional (realizarea obiectivelor şi
atingerea rezultatelor proiectului) şi managementul financiar. Aceste componente revin
Ministerului Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice şi respectiv Ministerului
Finanţelor Publice, în funcţie de competenţele şi responsabilităţile ce le revin acestora în
implementarea prevederilor acordului de împrumut.
III.2.1. Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice/Instituţii
Subordonate
Coordonatorul activităţilor în vederea realizării obiectivelor şi atingerii rezultatelor proiectului,
respectiv managerul operaţional este ministrul muncii, familiei, protecţiei sociale şi persoanelor
vârstnice.
Managerul operaţional este sprijinit în activitate de instituţiile, direcţiile, departamentele, serviciile
care au competenţe şi atribuţii/responsabilităţi în domeniile vizate de proiect.
MMFPSPV are întreaga autoritate şi responsabilitate în realizarea obiectivelor proiectului şi
atingerea rezultatelor propuse prin:
1. Direcţia Servicii Sociale, care va coordona implementarea obiectivelor proiectului, conform
prevederilor pct. III.1, este responsabilă pentru următoarele obiective şi acţiuni:
asigurarea managementului componentei operaţionale alături de managerul operaţional;
asigurarea colaborării cu diferite compartimente MMFPSPV şi cu alte instituţii în vederea
îndeplinirii obiectivelor proiectului şi realizării raportărilor;
informarea BM şi MFP privind îndeplinirea indicatorilor pe baza cărora se efectuează
tragerile/indicatorilor de rezultat, precum şi a transferurilor financiare realizate pentru PCE;
îndeplinirea indicatorilor de rezultat aflaţi în responsabilitatea sa, conform Anexei 2;
monitorizarea atingerii IDT la nivelul întregului proiect.
2. Autoritatea Naţională pentru Persoanele cu Dizabilităţi , care are rolul îndeplinirii
indicatorilor de rezultat aflaţi în responsabilitatea sa, conform Anexei 2; ANPD contribuie la
îndeplinirea indicatorilor şi prin implementarea „Asistenţă tehnică pentru Dizabilitate şi
Dezvoltare” din Fondul Japonez pentru Politici şi Dezvoltarea Resurselor Umane.
3. Serviciul Comunicare, Mass-Media şi Statistică , contribuie la realizarea componentei de
comunicare privind modernizarea sistemului de asistenţă socială, în pregătirea şi implementarea
Strategiei de comunicare, obiectiv în sprijinul căruia au fost formulaţi termenii de referinţă din
Anexa 3.
17
4. Unitatea de Management al Proiectului pentru Proiectul de Incluziune Socială (UMP - PIS) este
responsabilă cu asigurarea componentei de asistenţă tehnică. UMP-PIS va asigura, la solicitarea
responsabililor de obiective/componente, derularea procedurilor de achiziţie a serviciilor de
consultanţă şi investiţii necesare îndeplinirii indicatorilor privind plăţile/de rezultat ai proiectului,
precum şi operaţiile financiare aferente respectivelor contracte, utilizând în acest scop atât fondurile
alocate prin Proiectul privind incluziunea sociala finanţat din Împrumutul 4825-RO acordat de
Banca Mondială, cât şi fonduri provenite din alte surse decât cele din PIS utilizate în scopul
îndeplinirii indicatorilor de rezultat stabiliţi în Proiect;
5. Agenţia Naţională pentru Plăţi şi Inspecţie Socială are rolul îndeplinirii indicatorilor de rezultat
aflaţi în responsabilitatea sa, conform Anexei 2 şi realizează funcţii importante privind
supravegherea/monitorizarea şi plăţile.
ANPIS monitorizează conformitatea plăţilor prin elaborarea de rapoarte lunare privind plăţile, care
acoperă şi cele patru programe din cadrul PCE.
ANPIS, prin intermediul departamentului de inspecţie socială, verifică neregulile rezultate din
verificările încrucişate cu alte baze de date, respectiv ale CNPP şi ANOFM (preconizate în al doilea
an al proiectului) şi cu ANAF şi Registrul pentru evidenţa populaţiei (preconizate în al treilea an al
proiectului).
ANPIS, prin departamentul de inspecţie socială, realizează inspecţii tematice pe bază de eşantion
pentru programele cuprinse în PCE.
6. Pe lângă obligaţiile prevăzute în prezentul MOP, direcţiile proprii şi instituţiile din subordinea
MMFPSPV primesc responsabilităţi în vederea realizării obiectivelor şi atingerii rezultatelor
proiectului prin ordin al ministrului muncii, familiei, protecţiei sociale şi persoanelor vârstnice,
respectiv prin dispoziţiile conducătorilor ierarhici.
III.2.2. Alte instituţii din coordonarea/sub autoritatea MMFPSPV sau partenere MMFPSPV
Totodată, pentru îndeplinirea scopului proiectului, MMFPSPV va colabora cu Casa Naţională de
Pensii Publice (CNPP); Institutul Naţional de Expertiză Medicală şi Recuperare a Capacităţii de
Muncă; Agenţia Naţională pentru Ocuparea Forţei de Muncă (ANOFM). Institutul Naţional de
Statistică, precum şi Ministerul Afacerilor Interne (Registrul Naţional pentru Evidenţa Populaţiei),
şi /sau alte instituţii dupa caz. MMFPSPV va încheia în acest context cu instituţiile respective
protocoale de colaborare / convenţii care vor cuprinde obligaţiile părţilor în vederea îndeplinirii
indicatorilor de rezultat, în conformitate cu prevederile Anexei 2.
III.2.3. Ministerul Finanţelor Publice
MFP şi MMFPSPV sunt responsabili cu managementul financiar al proiectului, asigurând
efectuarea tragerilor din împrumut. Tragerea sumelor din împrumut se efectuează de MFP pe baza
raportărilor/ situaţiilor de cheltuieli efectuate în cadrul programelor de cheltuieli eligibile PCE
întocmite de MMFPSPV, aşa cum este stabilit în prezentul Manual Operaţional (pct. II3), şi a
informaţiilor de la MMFPSPV privind atingerea IDT.
III.3. Resurse umane
Instituţiile şi departamentele cu responsabilităţi în procesul de implementare a proiectului vor
asigura personalul necesar îndeplinirii obiectivelor şi rezultatelor proiectului, precum şi
managementul financiar al proiectului.
18
IV. MANAGEMENTUL FINANCIAR
IV.1. Managementul financiar al programelor eligibile de cheltuieli
IV.1.1. Politici şi proceduri contabile în cadrul proiectului
În cadrul proiectului vor fi utilizate politicile, procedurile şi sistemul contabil din România.
Pentru plata beneficii de asistenţă socială, procedurile financiar-contabile includ:
Primirea Ordonanţărilor la plată, lichidarea, ordonanţarea şi angajarea cheltuielolor;
Întocmirea ordinelor de plată pentru plata beneficii de asistenţă socială pe data de 5 ale
lunii şi 12 ale lunii, 30 ale lunii;
Verificarea plăţilor în extrasul de cont;
Întocmirea execuţiei bugetare ;
Înregistrarea cronologică în contabilitate a operaţiunilor, întocmirea notelor contabile;
Operarea în programul informatic BALANS a notelor contabile;
Întocmirea balanţei lunare pe fiecare prestaţie şi cumulat;
Monitorizarea lunară a numărului de beneficiari, a plăţilor şi a creditelor bugetare;
Întocmirea bilanţului trimestrial şi a Contul de execuţie pentru cheltuieli bugetare.
IV.1.2. Proceduri privind transferurile financiare pentru programele eligibile de cheltuieli
(Exemplu alocaţia de stat pentru copii)
Lunar, până la data de 1 a fiecărei luni, se transmite la AJPIS/APISMB/APISMB un tabel
centralizator, însoţit de cererile înregistrate în luna anterioară, precum şi documentele justficative,
de la:
- primării
- DGASPC pentru copiii care se află în plasament în regim rezidenţial
Dosarele primite sunt verificate de compartimentul administrare gestionare beneficii de asistenţă
socială unde se stabileşte dreptul (înainte se verifică din punct de vedere al legalităţii de către
compartimentul juridic şi se exercită controlul financiar preventiv asupra documentaţiei care a stat
la baza stabilirii dreptului).
După operarea în SAFIR a dosarului se emite decizia de stabilire şi plată a dreptului.
Lunar se întocmesc fişierele cu beneficiarii şi sumele de plată de către compartimentul informatic,
în vederea transmiterii la CNPP – direcţia de editare mandate, fişiere pe baza cărora se realizează
fundamentarea necesarului de credite pentru luna următoare.
Până cel târziu la data de 15 a fiecărei luni, fundamentările necesarului de credite sunt transmise la
ANPIS, instituţie care analizează şi centralizează documentele judeţelor şi, la rândul ei, efectuează
solicitarea creditele bugetare necesare la MMFPSPV.
MMFPSPV elaborează documentele necesare pentru deschiderea de credite (cererea pentru
deschiderea de credite, însoţită de dispoziţiile bugetare privind repartizarea creditelor, borderoul
privind transmiterea dispoziţiilor la unităţile teritoriale ale Trezoriei Statului, nota justificativa).
Deschiderile de credite se efectuează în limita creditelor bugetare şi potrivit destinaţiilor aprobate
pe capitole, subcapitole, titluri de cheltuieli – în cazul nostru titlul 57 „Asistenţă socială”, în raport
cu gradul de folosire a fondurilor puse la dispoziţie anterior.
19
După exercitarea controlului financiar preventiv propriu din cadrul MMFPSPV şi a controlului
financiar preventiv delegat de către MFP, deschiderea de credite este supusă aprobării
ordonatorului principal de credite şi înaintată la MFP, la sfârşitul lunii.
La începutul lunii următoare, MFP aprobă solicitarea de deschidere de credite a MMFPSPV şi prin
structurile de specialitate virează sumele alimentând contul ANPIS (aferent titlului 57), care la
rândul ei, potrivit cererilor transmise de AJPIS/APISMB, elaborează dispoziţiile bugetare privind
repartizarea creditelor, borderourile privind transmiterea dispoziţiilor la unităţile teritoriale ale
Trezoriei Statului, documente prin care se virează sumele aferente în conturile AJPIS/APISMB.
După primirea sumelor la nivel de unităţi teritoriale ale Trezoriei Statului, AJPIS/APISMB
efectuează ordinele de plată către:
- unităţile bancare cu care s-au încheiat protocoale pentru beneficiarii care au optat pentru
transmiterea alocaţiei în cont personal sau cont de card;
- Compania Naţională „Poşta Română” pentru beneficiarii care au optat pentru primirea alocaţiei de
stat la domiciliu, în două tranşe:
- 66% pe data de 5 ale lunii şi
- 34% pe data de 12 ale lunii.
Aceste ordine de plată sunt însoţite de fişierele de plăţi pentru trezorerie.
IV. 1.3. Rapoarte trimestriale
Instituţiile publice întocmesc situaţii financiare trimestriale conform normelor elaborate de
Ministerul Finanţelor Publice.
Autorităţile publice, ministerele şi celelalte organe de specialitate ale administraţiei publice
centrale, instituţiile publice finanţate integral din venituri proprii, ai căror conducători au calitatea
de ordonator principal de credite, precum şi direcţiile generale ale finanţelor publice judeţene şi a
municipiului Bucureşti, pentru situaţiile financiare centralizate pe ansamblul judeţului şi al
municipiului Bucureşti privind execuţia bugetelor, depun la Ministerul Finanţelor Publice un
exemplar din situaţiile financiare trimestriale şi anuale, potrivit normelor emise de acesta, la
următoarele termene:
a) în termen de 50 de zile de la încheierea exerciţiului financiar anual;
b) în termen de 40 de zile de la încheierea trimestrului de referinţă.
Pentru monitorizarea şi supervizarea transferurilor realizate pentru PCE vor fi realizate raportări
trimestriale. Raportarea trimestrială va include cheltuielile pentru toate PCE.
DSS va prezenta MFP şi BM un exemplar al Anexei 7 – Contul de execuţie a bugetului instituţiilor
publice – cheltuieli, întocmită conform legii.
AJPIS/APISMB va păstra toate informaţiile detaliate privind cheltuielile cu beneficiarii din
jurisdicţia lor. În scopul monitorizării acestui proiect, nu este necesară informaţia detaliată la nivel
de individ pentru rapoartele trimestriale transmise BM, deşi BM poate revizui şi acest nivel pe
parcursul operaţiunilor de suport în implementarea proiectului.
IV.1.4 Controlul intern exercitat in domeniul administrării si gestionării beneficiilor de asistenţă
socială
Cadrul privind controlul intern în sectorul public este investit cu întreaga încredere. Acest cadru
include liste de verificare pentru a asigura respectarea procedurilor solicitate şi faptul că datele
stabilite în timpul procesării facturilor, includ verificarea corectitudinii matematice a facturii,
20
verificarea legalităţii facturii, corespondenţa facturii cu contractul respectiv, concordanţa facturii cu
notele de predare a bunurilor şi alte dovezi ale încheierii activităţii, numerele conturilor etc.
ANPIS şi fiecare AJPIS au înfiinţat un departament de audit intern, care include auditorul intern şef şi un
număr mic de auditori interni. Aceste departamente de audit intern au fost create recent şi, astfel, experienţa
de audit intern este limitată. În practică însă, în conformitate cu legislaţia română, activitatea de audit intern
este încă dominată în mare măsură de realizarea misiunilor ad hoc de audit, concentrate pe angajamente şi
încă nu se bazează pe o metodă de audit intern de planificare pe termen lung. bazată pe riscuri.
Potrivit legislaţiei în vigoare, în domeniul beneficiilor de asistenţă socială sunt exercitate
următoarele forme de control:
control intern/managerial - ansamblul formelor de control exercitate la nivelul entităţii
publice, inclusiv auditul intern, stabilite de conducere în concordanţă cu obiectivele acesteia
şi cu reglementările legale, în vederea asigurării administrării fondurilor în mod economic,
eficient şi eficace; acesta include, de asemenea, structurile organizatorice, metodele şi
procedurile;
control financiar preventiv - activitatea prin care se verifică legalitatea şi regularitatea
operaţiunilor efectuate pe seama fondurilor publice, înainte de aprobarea acestora şi la
nivelul MMFPSPV;
controlor delegat - funcţionarul public al Ministerului Finanţelor Publice, care exercită
atribuţii de control financiar preventiv delegat.
Obiectivele generale ale controlului intern/managerial
Controlul intern/managerial are următoarele obiective generale:
realizarea, la un nivel corespunzător de calitate, a atribuţiilor instituţiilor publice, stabilite în
concordanţă cu propria lor misiune, în condiţii de regularitate, eficacitate, economicitate şi
eficienţă;
protejarea fondurilor publice împotriva pierderilor datorate erorii, risipei, abuzului sau
fraudei;
respectarea legii, a reglementărilor şi deciziilor conducerii;
dezvoltarea şi întreţinerea unor sisteme de colectare, stocare, prelucrare, actualizare şi
difuzare a datelor şi informaţiilor financiare şi de conducere, precum şi a unor sisteme şi
proceduri de informare publică adecvată prin rapoarte periodice.
Obiectul controlului financiar preventiv
Fac obiectul controlului financiar preventiv proiectele de operaţiuni care vizează, în principal:
angajamente legale şi credite bugetare sau credite de angajament, după caz;
deschiderea şi repartizarea de credite bugetare;
modificarea repartizării pe trimestre şi pe subdiviziuni ale clasificaţiei bugetare a creditelor
aprobate, inclusiv prin virări de credite;
ordonanţarea cheltuielilor;
efectuarea de încasări în numerar;
recuperarea sumelor avansate şi care ulterior au devenit necuvenite;
alte tipuri de operaţiuni, stabilite prin ordin al ministrului finanţelor publice.
Controlul financiar preventiv constă în verificarea sistematică a proiectelor de operaţiuni care fac
obiectul acestuia din punctul de vedere al:
legalităţii şi regularităţii;
încadrării în limitele creditelor bugetare sau creditelor de angajament, după caz, stabilite
potrivit legii.
Activităţile de control se constituie ca parte integrantă a activităţilor zilnice ale compartimentului
şi au în vedere riscurile identificate. Standardele se referă la documentarea procedurilor, circulaţia
documentelor şi fluxul informaţional, locul, şi efectul elementelor fundamentale ale Controlului
Intern (autocontrol, control mutual, control ierarhic) pe flow-chart-ul documentelor. Activităţile de
control sunt definite pentru fiecare structură organizatorică şi implică etapa controlului
corespondenţei cu procedurile stabilite (Tabelul Operaţiunilor).
21
Separarea responsabilităţilor în cadrul agenţiei se realizează printr-o repartizare corespunzătoare
a atribuţiilor la toate nivelele structurii organizatorice. Tabelul Operaţiunilor cuprinde operaţiunea
din punctul de vedere al persoanei care o execută, al celei care o verifică, al celei care execută
controlul CFP şi al riscurilor ce pot apărea.
Informarea şi comunicarea trebuie să asigure întreaga gamă de informaţii relevante, complete,
oportune, accesibile şi furnizate într-un format concis, relevante pentru procesul de luare a
deciziilor si realizarea obiectivelor. Organizarea unui Sistem de Control Intern eficient presupune
un număr de canale de comunicare, care să asigure cunoaşterea politicilor şi a procedurilor de lucru
de către personal.
Monitorizarea şi corectarea deficienţelor au caracter permanent si se efectuează de către
personalul responsabil pentru fiecare compartiment responsabil de administrarea si gestionarea
beneficiilor de asistenţă socială.
Managementul intră în responsabilitatea conducerii (Conducerea Operativă), care gestionează,
îndrumă şi supraveghează personalul în îndeplinirea corectă şi la timp a atribuţiilor de serviciu.
Conducerea Operativă exercitată la nivelul fiecărui ordonator de credite are ca atribuţie principală
asigurarea unui sistem de Controlul Intern adecvat şi eficient (ordonator principal - MMFPSPV-
DSS, secundar – ANPIS, terţiar - AJPIS/APISMB )
A. Activităţi de control specifice compartimentului de administrare şi gestionare beneficii de
asistenţă socială la nivelul AJPIS/APISMB
Tabelul obiectivelor, activităţilor de control pentru stabilirea şi administrarea beneficiilor de
asistenţă socială.
Obiective de atins Tipul acţiunilor de control Tipul activitaţii
de control unde apare riscul
depistării unor erori
1. Primire şi verificare documente
transmise de primării în vederea
stabilirii dreptului şi efectuării plăţii
la beneficiari
Analiză, observaţie,
verificare, autocontrol,
control mutual, controlul
altora.
Analiză documente primite
Verificare
2. Stabilirea dreptului şi emitere
decizie de plată pentru alocaţia de
stat, indemnizaţia pentru creşterea
copilului şi emiterea deciziilor de
plată pentru beneficiile de asistenţă
socială ale căror drepturi sunt stabilite
de primărie, alocaţia pentru susţinerea
familiei, ajutorul social etc.
Analiză, calcul,
autocontrol, control
normativ, controlul altora.
Calcul pentru stabilirea
dreptului
Verificarea dreptului stabilit
de primărie şi a dispoziţiei
emise de primar
Verificarea deciziei de plată
3. Introducere în programul
informatic a datelor din cererile
beneficiarilor
Analiză, verificare,
autocontrol, control
mutual, control exterior
Verificare
4. Stabilire debite pentru beneficiarii
care au primit drepturi necuvenite
Analiză, observaţie,
comparare, verificare,
calcul, control mutual,
control încrucişat, control
normativ
Verificare, calcul
5. Transmitere la AJPIS/APISMB-
urile din alte judeţe a copiei după
documentaţia care a stat la baza
Analiză, verificare, calcul
control, comunicare,
autocontrol, control
Verificare, calcul
22
stabilirii dreptului precum şi a
sumelor neachitate în judeţ în
vederea efectuării plăţii in acel judeţ
exterior
Tabelul obiectivelor, activităţilor de gestionare a beneficiilor de asistenţă socială
Obiectiv de atins Tipul acţiunilor de control
Tipul activitatii
de control unde
apare riscul
depistării unor
erori
1 Fundamentarea lunară a necesarului de
credite bugetare pentru beneficiile de
asistenţă socială
Analiză, verificare, calcul,
autocontrol, control mutual,
controlul altora
Analiză,
verificare, calcul
2. Monitorizarea lunară a plăţilor şi a
numărului de beneficiari pentru beneficiile
de asistenţă socială
Analiză, verificare, calcul,
control mutual, controlul
altora
Verificare, calcul
3 Întocmirea lunară a execuţiei bugetare
pentru beneficiile de asistenţă socială
Analiză, verificare, calcul,
autocontrol, control mutual
Calcul si verificare
4. Contabilizarea şi efectuarea zilnică de
operaţiuni în evidenţa contabilă, pentru
beneficiile de asistenţă socială
Verificarea operaţiunilor
contabile, analiză, control
mutual, control exterior
Contabilizare
5.Verificarea corectitudinii înregistrărilor, a
documentelor anexate cu extrasul de cont şi
registrul jurnal
Verificare, analiză, control
intern
Verificare,
control
6. Întocmirea trimestrială şi anuală a
situaţiilor financiare pentru beneficiile de
asistenţă socială
Analiză, examinare, urmărire,
verificare, calcul, control
ierarhic, control încrucişat
Analiză,
verificare, calcul
Separarea responsabilităţilor în cadrul compartimentului se realizează prin repartiţia
corespunzătoare a acestora la toate nivelurile organizatorice. În acest context, managerul se asigură
că personalului nu îi sunt alocate responsabilităţi care să conducă la conflicte de interese sau
responsabilităţi duale ale acestora, ca de exemplu:
angajarea, lichidarea şi ordonanţarea cheltuielilor din fonduri publice se aprobă de ordonatorul de
credite, iar plata acestora se efectuează de către contabil (cf. Art. 24, alin. (1) din Legea nr.
500/2002 cu modificările şi completările ulterioare);
persoana care exercită controlul financiar preventiv propriu nu trebuie să fie implicată, prin
sarcinile de serviciu, în efectuarea operaţiunilor supuse controlului financiar preventiv propriu (cf.
Art. 11 din Ordonanţa Guvernului nr. 119/1999 privind controlul intern şi controlul financiar
preventiv, republicată, cu modificările şi completările ulterioare).
NORMELE ALOP
Sistemul va permite păstrarea unei evidenţe exacte a angajamentelor, aprobărilor, ordonanţărilor şi
efectuarea plăţilor în conformitate cu prevederile Ordinului ministrului finanţelor nr. 1792/2002,
publicat în Monitorul Oficial nr. 37/23.01.2003, cu toate modificările sale ulterioare.
AUDITUL la AJPIS/APISMB
Obiectivele activităţilor de audit
- verificarea legalităţii stabilirii dreptului la beneficii de asistenţă socială;
- respectarea legalităţii plăţilor;
- verificarea respectării prevederilor legale privind angajarea, lichidarea şi ordonanţarea la
plată;
- verificarea modului de exercitare a controlului financiar preventiv;
23
- încadrarea plăţilor în limita creditelor bugetare;
- examinarea registrelor de contabilitate şi înregistrărilor contabile ;
- evaluarea sistemului de contabilitate şi control intern.
B.Activităţi de control specifice compartimentului de administrare şi gestionare a beneficiilor de
asistenţă socială din ANPIS
Tabelul obiectivelor, activităţilor de control
Obiectiv de atins Tipul actiunilor de control
Tipul activitatii
de control unde
apare riscul
depistării unor erori
1 Centralizarea fundamentarilor lunare a
necesarului de credite bugetare pentru
beneficiile de asistenţă socială
Analiză, verificare, calcul,
autocontrol, control mutual,
controlul altora
Analiză, verificare,
calcul
2 Întocmirea lunară a execuţiei bugetare
pentru beneficiile de asistenţă socială
Analiză, verificare, calcul,
control mutual ,controlul
altora
Verificare, calcul
3 Repartizarea pe judete, anuală şi
trimestrială a creditelor bugetare pentru
beneficiile de asistenţă socială, după
transmiterea acestora de MMFPSPV –DSS
.
Analiză, verificare , calcul,
control mutual, controlul
altora
Verificare, calcul
4. Întocmirea trimestrială şi anuală a
situaţiilor financiare, prin centralizarea
acestora de la AJPIS/APISMB, pentru
beneficiile de asistenţă socială
Analiză , examinare, urmărire,
verificare, calcul, control
ierarhic, control încrucişat
Analiză, verificare,
calcul verificare
4. Monitorizarea lunară a plăţilor şi a
numărului de beneficiari pentru
beneficiile de asistenţă socială
Verificare, analiză, control
intern
Verificare,
control
5. Întocmirea dispoziţiilor bugetare de
repartizare a creditelor bugetare, borderou
repartizare a creditelor bugetare
Verificare, analiză, control
intern
Verificare, analiză,
control intern
Separarea responsabilităţilor în cadrul compartimentului se realizează prin repartiţia
corespunzătoare a acestora la toate nivelurile organizatorice. În acest context, managerul se asigură
că personalului nu îi sunt alocate responsabilităţi care să conducă la conflicte de interese sau
responsabilităţi duale ale acestora, ca de exemplu:
repartizarea de credite bugetare din fonduri publice se aprobă de ordonatorul de credite;
persoana care exercită controlul financiar preventiv propriu nu trebuie să fie implicată, prin
sarcinile de serviciu, în efectuarea operaţiunilor supuse controlului financiar preventiv propriu (cf.
Art. 11 din Ordonanţa Guvernului nr. 119/1999 privind controlul intern şi controlul financiar
preventiv).
C. Activităţi de control specifice compartimentului de administrare şi gestionare beneficii de
asistenţă socială din MMFPSPV
Tabelul obiectivelor, activităţilor de control
Obiectiv de atins Tipul acţiunilor de control
Tipul activităţii
de control unde
apare riscul
depistării unor erori
1 Deschiderea şi repartizarea de credite Analiză, verificare, calcul, Analiză verificare,
24
bugetare pentru beneficiile de asistenţă
socială, la solicitarea ANPIS.
autocontrol, control mutual,
controlul altora
calcul
2 Analiza lunară a execuţiei bugetare
pentru beneficiile de asistenţă socială.
Analiză, verificare, calcul,
control mutual, controlul
altora
Verificare, calcul
3 Repartizarea anuală şi trimestrială a
creditelor bugetare pentru beneficiile de
asistenţă socială la ANPIS .
Analiză, verificare , calcul,
control mutual, controlul
altora
Verificare, calcul
4. Verificarea trimestrială şi anuală a
situaţiilor financiare pentru beneficiile de
asistenţă socială, centralizate de ANPIS.
Analiză , examinare, verificare,
calcul, control ierarhic, control
de conformitate
Analiză, verificare,
calcul verificare
5. Monitorizarea lunară a plăţilor şi
numărului de beneficiari pentru
beneficiile de asistenţă socială
Verificare, analiză, control
intern
Verificare,
control
Conform art. 23 din Legea nr. 500/2002 controlul financiar preventiv se exercită asupra tuturor
operaţiunilor care afectează fonduri publice.
Asupra operaţiunilor de deschidere şi repartizare a creditelor bugetare se realizează controlul
financiar preventiv propriu, exercitat de persoana desemnată prin Ordinul ministrului muncii,
pentru respectarea legalităţii şi regularităţii şi încadrarea în limitele creditelor bugetare sau a
creditelor de angajament, precum şi controlul financiar delegat, realizat de persoana desemnată din
cadrul MFP .
Activitatea de controlul financiar preventiv are ca obiectiv supravegherea execuţiei bugetare în
condiţii de echilibru şi prudenţialitate.
În cadrul ANPIS, Compartimentul Audit Public Intern este organizat şi funcţionează în baza Legii
nr. 672/2002 privind auditul public intern, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi a
Normelor generale privind functionarea si exercitarea activitatii de audit public intern, aprobate
prin OMEF nr. 38/2003.
Compartimentul Audit Public Intern este subordonat direct preşedintelui Agenţiei şi asigură
îndeplinirea obiectivelor ANPIS şi utilizarea resurselor în mod economic, eficace şi eficient.
Atribuţiile acestui compartiment se regăsesc în Anexa nr. 4.
IV.1.5. Personalul financiar
Personalul contabil de la nivelul MMFPSPV, ANPIS şi AJPIS corespunde cerinţelor legale privind
calificările şi experienţa. De obicei, fiecare AJPIS are un contabil-şef şi un număr de 3-5 contabili.
Echipa Băncii a constatat un nivel ridicat al conformităţii, asigurată de funcţionari (inclusiv
contabili-şefi şi contabili), cu cerinţele privind regulile de gestionare a bugetului naţional şi cele
privind raportarea. În timp ce personalul MFP şi MMFPSPV este familiarizat cu cerinţele de
decontare ale Băncii, pentru personalul ANPIS şi AJPIS ar fi nevoie de instruire suplimentară, care
ar fi asigurată pe parcursul implementării proiectului, ca parte a asistenţei tehnice generale furnizată
de către echipa Băncii.
25
IV.1.6. Sisteme informatice
IV.1.6.1. Programul informatic de contabilitate SINTEC
Evidenţa analitică este ţinută prin intermediul sistemului software de contabilitate şi raportare,
SINTEC, un sistem de contabilitate utilizat pe scară largă în sectorul public din România, care este
utilizat la nivelul întregii ţări de către ANPIS şi toate AJPIS, incluzând şi APISMB. Fiecare AJPIS
separă deschiderile bugetare lunare primite în contul de Trezorerie 57 pentru fiecare program de
beneficii de asistenţă socială, folosind conturi analitice în SINTEC. Există proceduri software
suplimentare pentru obţinerea, la timp, a fişierelor lunare şi realizarea unor copii săptămânale ale
informaţiei.
Fiecare AJPIS este responsabil cu păstrarea unor înregistrări detaliate ale PCE şi pentru fiecare
dintre celelalte transferuri financiare de asistenţă socială administrate şi/sau plătite prin sistemul
ANPIS.
Modulul Balans este destinat înregistrării formulelor contabile primare, pe bază sintetică şi
analitică (până la 5 nivele de profunzime prin care, fără alte intervenţii sau înregistrări redundante)
se obţin situaţiile şi rapoartele necesare evidenţei contabile ale societăţilor comerciale sau
instituţiilor bugetare.
Principalele funcţiuni ale modulului sunt:
1. definirea structurii agentului economic (balanţă elementară – de sine stătătoare sau
cumulativă – cumulează mai multe balanţe elementare), a datelor de înregistrare fiscală şi
persoanelor autorizate;
2. definirea structurii de conturi (câte conturi analitice, câte cifre au acestea, iar pentru
entităţile bugetare, conturile de execuţie, pe tipuri de finanţări);
3. preluarea şi actualizarea planului de conturi general, introducerea conturilor analitice
specifice unităţii (conturi plătibile, decontări, etc.);
4. actualizarea conturilor în valută (dacă sunt operaţii în diferite valute);
5. introducerea datelor de pornire a balanţei în conformitate cu perioada de start a
înregistrărilor;
6. preluarea şi actualizarea clasificării bugetare căreia îi aparţine beneficiarul (pentru instituţii
finanţate);
7. definirea centrelor de cost sau altor clasificări proprii agentului (dacă este cazul);
8. înregistrarea formulelor contabile în termeni analitici, grupate pe note şi catalogate pe
diferite criterii (centre de profit şi pierdere, proiecte, iar pentru instituţii, în funcţie de
clasificarea bugetară: capitole, subcapitole, articole şi aliniate, după clasificarea dată de
Ministerul de Finanţe la data achiziţiei modulului). Operaţiile în valută se vor înregistra ca
atare, modulul făcând automat înregistrarea în lei corespunzătoare.
9. preluarea la cerere a formulelor contabile generate în mod automat de celelalte module;
10. pentru instituţiile bugetare, înregistrarea angajamentelor şi a ordonanţărilor în fişa conturilor
din afara balanţei;
11. înregistrarea plăţilor efectuate conform finanţării (pentru instituţiile bugetare);
12. obţinerea de situaţii şi rapoarte calculate la orice dată, indiferent de perioada de lucru.
Rapoartele pot fi exportate direct în Excel. Dintre rapoartele mai importante, enumerăm:
o fişe de cont sintetice şi analitice în lei şi valută;
o registrul contabil;
o registrul de casă (în lei şi valută);
o registrul jurnal;
o operaţiuni diverse;
o balanţa financiară sintetică şi analitică, pe grupe etc.;
o execuţia cheltuielilor bugetare (pentru instituţiile bugetare);
o situaţia ordonanţărilor (pentru instituţiile bugetare);
26
o bilanţul;
o contul de profit şi pierdere (contul de capital pentru instituţiile bugetare).
13. încheierea perioadei de lucru (anului, pentru instituţiile bugetare) (înregistrările se vor face
în continuare, chiar dacă anul nu este închis, toate rapoartele putând fi generate pe baza
soldurilor/balanţelor iniţiale corect calculate);
14. consultarea oricăror înregistrări/situaţii anterioare prin accesul la arhive.
IV.1.6.2. Sistemul informatic SAFIR
Pentru asigurarea unui mod eficient de administrare a beneficiilor de asistenţă socială, atat la nivel
de executie cat si la nivelele decizionale superioare, este nevoie de un sistem IT flexibil si modern.
SAFIR a fost produs pentru a servi obiectivele strategice ale Ministerului Muncii, Familiei şi
Protecţiei Sociale în domeniul protecţiei sociale şi politicilor familiale.
Aplicaţia SAFIR a fost construită pentru automatizarea şi gestionarea operaţiunilor şi informaţiilor
asociate beneficiilor de asistenţă socială acordate de Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei
Sociale pentru persoane, familii, gospodării şi alte entităţi.
SAFIR cuprinde numeroase date, însă este insuficient utilizat. Prin intermediul procesului de
reformă, modulul decizional va fi utilizat pentru a creşte şi întări capacităţile de analiză pentru
îmbunătăţirea politicilor decizionale şi procesarea de date pe bază de algoritmi statistici, precum şi
verificări pentru reducerea erorilor, fraudei şi corupţiei.
Prin fondurile alocate prin Partea a 2-a sunt avute în vedere acțiuni privind:
asigurarea funcionării optime a SAFIR;
actualizarea/reconfigurarea actualului sistem informatic de gestiune a beneficiilor de asistență
socială (SAFIR), în contextul instituirii Venitului Minim de Inserție (VMI);
dezvoltarea unor module care să permită crearea unor rapoarte de monitorizare;
dezvoltarea unor programe pentru verificarea încrucişată a bazelor de date;
Astfel pentru a raspunde nevoilor legate de menținerea în funcțiune a sistemului și de
implementarea dezvoltărilor necesare pentru a face față cerințelor determinate de evoluțiile din
domeniul prestațiilor sociale se voravea în vedere următoarele activităţi
Asistenta tehnica si transfer de know how pentru întărirea capacitatii organizationale si
institutionale
Extinderea si optimizarea infrastructurii hardware si software de baza (sistem de operare;
server de aplicatii; baza de date) penru versiunea actuală a sistemul informatic SAFIR
Dotare cu echipamente de infrastructura primara (PC, laptopuri, imprimante ...)
Optimizarea si extinderea site-ului Web al ANPIS-ului
Asistenta tehnica realizare DLI-uri
Optimizarea si extensii functionale pentru SAFIR
Implementarea Venitului Minim de Inserție (VMI)
Implementarea plăţilor beneficiilor de asistenţă socială pentru persoanele cu dizabilităţi
conform noului sistem armonizat
Servicii de consultanta pentru project management, definirea de proiecte, elaborare de
caiete de sarcini si specificatii functionale pentru menţinerea în exploatare a versiunii
actuale a sistemului informatic SAFIR şi pentru noua aplicatie de asistenta sociala (new SA
MIS).
Achiziţionarea se servicii de consultanţă IT prin intermediul cărora să se definească şi
implementeze noi capacităţi ale modulului decizional al sistemului informatic SAFIR, care
să vizeze elaborarea de rapoarte de monitorizare precum şi verificare încrucişată pentru
reducerea erorilor, fraudei şi corupţiei.
27
IV.1.6.3. Registrul electronic central privind persoanele cu handicap
În conformitate cu prevederile Ordinului nr. 1106 din 9 martie 2011 al ministrului muncii, familiei
şi protecţiei sociale, pentru constituirea Registrelor electronice privind persoanele cu handicap,
Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice (MMFPSPV) prin Direcţia
Protecţia Persoanelor cu Dizabilităţi (DPPD) are obligaţia de a constitui şi administra Registrul
electronic central privind persoanele cu handicap (Registrul central) - depozit de date central care
va cuprinde toate informaţiile existente în bazele de date ale Direcţiilor Generale de Asistenţă
Socială şi Protecţia Copilului aflate în subordinea consiliilor judeţene/locale ale sectoarelor
municipiului Bucureşti.
Registrul raspunde urmatoarelor nevoi:
• Necesitatea unui sistem informatic naţional de gestiune şi monitorizare a aplicării
reglementărilor din domeniu şi controlul activităţilor de protecţie specială a persoanelor cu
handicap;
• Necesitatea creşterii nivelului calitativ al coordonării la nivel central a activităţilor de
protecţie şi promovare a drepturilor persoanelor cu handicap;
• Necesitatea armonizării aplicaţiilor informatice de la nivelul CJEPAH şi DGASPC (cel
puţin la nivelul conţinutului informaţional);
• Monitorizarea implementării politicilor şi strategiilor în domeniul protecţiei şi promovării
drepturilor persoanelor cu handicap;
• Necesitatea unui sistem unic de generare de rapoarte statistice selective şi sintetice,
precum şi de analiză multidimensională;
• Necesitatea reflectării rapide la nivel naţional a modificărilor efectuate în datele din
sistem la nivel local (în momentul de faţă rapoartele statistice de la nivel central sunt defazate cu
aproximativ 2 luni faţă de momentul generării lor la nivel local şi cu 2-5 luni faţă de momentul
producerii unei modificări în sistem, datorită timpului de prelucrare a datelor);
• Necesitatea corelării şi analizării diverşilor indicatori statistici;
• Eliminarea riscului ca anumite informaţii să fie depăşite ca timp, lipsa informaţiilor sau
anumite informaţii incorecte putând conduce la luarea unor decizii neconforme cu realitatea sau
întârziate.
Registrul electronic central privind persoanele cu handicap s-a realizat în cadrul Proiectului
privind incluziunea socială aprobat prin Legea nr.40/2007 - Programul pentru persoane cu
handicap, componenta (iii) „elaborarea unui sistem de monitorizare şi evaluare pentru MMFPSPV –
DPPH” cuprins în cadrul acesta devenind operaţional începând cu data de 27 iunie 2014.
Prin acest proiect a fost dezvoltată aplicația software care stă la baza registrului si au fost
achizitionate echipamentele necesare nodului activ care asigură funcționarea registrului, urmand ca
din fondurile alocate Parții 2 a Proiectului privind modernizarea sistemului de asistență socială să
fie achiziționate echipamentele nodului pasiv asigurânduse forma finală a arhitecturii funcționale a
registrului.
Aplicaţia informatică Registrul Electronic Naţional privind Persoanele cu Handicap este utilizată în
mod constant pentru producerea de rapoarte standard, fiind actualizată lunar cu datele transmise în
format electronic, pe FTP, de către Direcţiile Generale de Asistenţă Socială şi Protecţia Copilului
judeţene şi ale sectoarelor municipiului Bucureşti.
IV.1.7. Bugetare, planificare si previzionare pentru asigurarea transferurilor pentru beneficii de
asistenţă socială
28
Arhitectura existentă a PCE – clasificarea bugetară şi structura programului, sistemele de raportare
şi monitorizare a cheltuielilor ale ANPIS şi AJPIS şi raportările Trezoreriei – toate acestea
reprezintă componente pe care sistemul le va utiliza, cu mici îmbunătăţiri. Actuala schemă de
finanţare şi fluxul de fonduri pentru aceste PCE sunt destul de corecte şi bine gestionate, inclusiv
raportările AJPIS către nivelul central.
Actualul sistem de transfer financiar va reprezenta baza rambursărilor în cadrul acestei operaţiuni –
finanţarea asigurată de Bancă va echivala cu doar o parte din finanţarea generală a Programului
pentru perioada de implementare. Bugetele vor urma în continuare procedurile existente de
aprobare, raportare (privind execuţia bugetară) şi monitorizare. Bugetele anuale aprobate sunt
introduse în sistemul de contabilitate şi utilizate pentru comparaţii periodice cu rezultatele actuale
ca parte a raportării intermediare.. Procesul de colectare a datelor bugetare şi aprobare va continua
în acelaşi fel, pe baza datelor bugetare ale fiecărui judeţ, disponibile lunar şi trimestrial.
IV.1.8. Auditarea Programelor Eligibile de Cheltuieli
Curtea de Conturi (CC) realizează auditări anuale ale execuţiei Bugetului de Stat, inclusiv pentru
programele din categoria PCE, totuşi, aceasta nu produce rapoarte separate pentru astfel de
programe, acestea fiind cuprinse raportul anual de audit general, realizat pentru toate activităţile
Ministerului Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice (MMFPSPV). Banca a
discutat şi stabilit în principiu cu CC, asigurarea realizării programelor anuale de audit pentru PCE
la timp şi într-o manieră solidă.
Următorul tabel identifică rapoartele de audit care vor fi solicitate pentru a fi transmise, precum şi
data de transmitere. Termenii de Referinţă pentru auditare sunt ataşaţi anexei 8
Agenţia Naţională pentru Plăţi şi Inspecţie Socială
ANPIS are rolul de a verifica conformitatea cu regulile programului pentru transferurile de
asistenţa socială şi serviciile sociale, însă accentul a fost pus pe cele din urmă. Are un departament
specializat cu rolul de a proteja sistemul de EFC şi de a verifica eligibilitatea beneficiarilor.
Un element important al strategiei îl reprezintă accentul pe consolidarea mecanismelor de
reducere a pierderilor cauzate de eroare, fraudă şi corupţie (EFC). Aceste măsuri se bazează
pe consolidarea fostei Inspecţii Sociale. ANPIS va pune în acord lista de destinatari eligibili cu lista
celor care au fost plătiţi.
Începând din 2012, sunt planificate inspecţii-eşantion anuale pentru toate aceste programe; prin
aceste controale,Guvernul va stabili date de bază privind ratele de eroare şi fraudă.
Verificări şi controale. Programele de calificare vor fi supuse unui progam de revizuire anual pe
bază de eşantion, de către fosta Inspecţie Socială, care cuantifică şi caută remedii pentru neregulile
constatate în punerea în aplicare a programului, cum ar fi erori, fraudă sau de corupţie.
Mai mult, conformitatea cu criteriile de eligibilitate va fi verificată de către ANPIS prin sistemul
său de inspecţii ad-hoc (caz cu caz) şi tematice. ANPIS are obligaţia de a investiga toate cazurile
care au fost semnalate de către publicul larg, sau de către personal, şi de a aplica măsuri
corective, sistem numit inspecţii ad-hoc. În plus, ANPIS efectuează numeroase inspecţii prin
sondaj, la cererea MMFPSPV, sistem numit inspecţii tematice.
Raport de Audit Due Date
Declaraţiile Financiare ale Programului (DFP) În termen de 12 luni de la data de încheiere a anului
fiscal, care este reprezentată de finalul lunii
decembrie a fiecărui an; de asemenea la încheierea
proiectului.
29
Când este detectată neconformitatea cu criteriile de eligibilitate, ANPIS poate aplica o serie de
măsuri de remediere şi/sau sancţiuni conform legii: Notificare verbală, suspendarea sau încetarea
plăţii; şi amenzi administrative. Atunci când este detectată o încălcare gravă a legii, ANPIS
apelează la poliţie sau la alte organe de anchetă. De-a lungul timpului, atât capacităţile de
investigare ale Inspecţiei Sociale cât şi regimul sancţionator se vor îmbunătăţi (a se vedea
rezultatele din zona IV).
Prin urmare, ANPIS joacă un rol important în supravegherea sistemului de asistenţă socială. Acest rol cuprinde: o funcţie privind performanţa programelor (de conformitate, eligibilitate)
incluse în PCE; o funcţie de îmbunătăţire a sistemului prin formularea de recomandări pentru a
corecta problemele operaţionale specifice la nivel de primărie; şi probleme sistemice mai ample
prin formularea de propuneri de modificare a cadrului legislativ.
În cele din urmă, ANPIS organizează inspecţii tematice, la cererea Ministerului Muncii, Familiei,
Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice. Acestea reprezintă revizuiri ample pe bază de eşantion
ale condiţiilor de eligibilitate. Acestea sunt relativ noi (au început în mai 2010) şi metodologia lor
evoluează. Două astfel de revizuiri efectuate în 2010 (pentru VMG şi beneficiarii de indemnizaţii
pentru persoanele cu handicap pentru adulţi cu handicap grav, cu deficienţe fizice sau vizuale), au
urmărit verificarea întregii categorii. Având în vedere lipsa de personal, alte inspecţii tematice
planificate pentru anul 2011 vor verifica doar un eşantion reprezentativ de cazuri, şi vor fi orientate
spre beneficiarii cu grad de risc ridicat. Până la sfârşitul anului 2011, este de aşteptat ca ANPIS să
finalizeze primul set de inspecţii tematice pentru fiecare dintre cele patru programe de asistenţă
socială predispuse la riscuri: indemnizaţia pentru creşterea copilului, ajutorul pentru încălzire,
venitul minim garantat, precum şi alocaţiile familiale. O inspecţie tematică anuală a beneficiilor
pentru persoanele cu handicap va fi adăugată la programul ANPIS de inspecţii tematice, după
adoptarea legislaţiei pentru armonizarea criteriilor medicale şi unificarea cadrului instituţional.
Având în vedere rolul pe care îl are ANPIS în certificarea conformităţii pentru programele din
cadrul PCE, s-a agreat ca Inspecţia Socială să includă în programul său de lucru anual, incepand cu
anul 2012, inspecţiile tematice pe bază de eşantion ale tuturor programelor incluse în PCE. Aşadar,
ANPIS va întocmi şi transmite, prin intermediul MMFPSPV, Băncii Mondiale şi Ministerului
Finanţelor Publice, rapoarte anuale pentru toate programele PCE, cu excepţia Alocaţiei de Stat
pentru Copii, având în vedere riscul foarte redus dovedit de eroare, fraudă şi corupţie, pentru care
ANPIS va raporta doar inspecţiile ad-hoc bazate pe plângeri şi va informa Banca Mondială anual
despre astfel de plângeri şi inspecţii, după caz.
Rapoartele anuale ale ANPIS trebuie să prezinte neregularităţile, separat pentru erori,
respectiv fraudă şi corupţie, şi acţiunile de remediere întreprinse Este important de menţionat,
aşa cum s-a evidenţiat anterior, faptul că niciun program de transferuri financiare nu este imun faţă
de erori, fraudă sau corupţie, iar scopul este dezvoltarea unor sisteme care să descurajeze, detecteze
şi să remedieze aceste neregularităţi. Neregularităţile pot determina efectuarea de plăţi sub şi peste
nivelul prevăzut de lege, acestea putând fi clasificate în erori, fraude şi corupţie. Plăţile efectuate
peste nivelul prevăzut de lege se produc atunci când un beneficiar primeşte un beneficiu mai mare
decât cuantumul la care el/ea are dreptul, conform regulilor programului; aceasta include situaţiile
în care un beneficiar nu ar trebui să primescă niciun beneficiu. Plăţile efectuate sub nivelul prevăzut
de lege se produc atunci când un beneficiar sau aplicant primeşte un beneficiu mai mic decât
cuantumul la care el/ea are dreptul, conform regulilor programului; aceasta include situaţiile în care
o cerere a fost respinsă în mod eronat de către funcţionarii care operează în program. Eroarea
priveşte greşelile neintenţionate ale solicitanţilor de beneficii sau ale personalului din instituţiile
care le acordă, fapt ce determină efectuarea de plăţi sub şi peste nivelul prevăzut de lege. Frauda
priveşte comportamentul intenţionat din partea solicitantului de beneficii, de a frauda/escroca
sistemul de beneficii. Corupţia priveşte comportamentul intenţionat din partea funcţionarilor sau
conducerii instituţiilor care gestionează programul de a-şi atribui beneficii, în folos personal.
IV.1.9
30
În scopul implementării Părţii 2 a Proiectului, Împrumutatul, prin MMFPSPV va avea situațiile
financiare aferente acesteia auditate în conformitate cu prevederile secţiunii 5.09 (b) din Condiţiile
generale. Fiecare audit al situaţiilor financiare va acoperi un an fiscal al Împrumutatului. Situaţiile
financiare auditate pentru fiecare astfel de perioadă vor fi transmise Băncii în termen de maximum
şase (6) luni de la sfârşitul acelei perioade.”
IV.2. Managementul financiar al proiectului IV.2.1. Proceduri privind plăţile şi tragerile din împrumut
Programul de Cheltuieli Eligibil (PCE) va cuprinde transferurile lunare pentru Alocaţia de Stat
pentru Copii, Indemnizaţia pentru Creşterea Copilului, Alocaţia pentru Susţinerea Familiei, Venitul
Minim Garantat. PCE a fost ales ca un tip de transfer care funcţionează satisfăcător şi pentru care
controlul intern, evidenţa contabilă şi modul de raportare sunt solide, în scopul de a reduce riscurile
de fraudă şi corupţie. Fluxul fondurilor din împrumut implică ca odată ce un Indicator de Tragere
(IDT) este atins, acest lucru să fie dovedit echipei şi şefului echipei de proiect a Băncii Mondiale.
Odată ce s-a realizat verificarea, Împrumutătorul (MFP) poate transmite o cerere de tragere pentru
rambursarea valorii relevante în Euro prestabilită pentru respectivul IDT. Documentaţia-suport
pentru rambursări va cuprinde dovada că transferurile lunare au fost realizate de la MFP către
Agenţia Naţională pentru Plăţi şi Inspecţie Socială (ANPIS) şi ulterior de la ANPIS către fiecare
AJPIS în cadrul PCE. Declaraţii lunare întocmite de fiecare AJPIS care să ateste cuantumurile
transferate băncilor comerciale şi Poştei Române, utilizate de beneficiarii finali, vor fi transmise
împreună cu cererile de tragere. Documente suplimentare cum ar fi centralizatoare lunare ale
cuantumurilor care nu au fost plătite către beneficiarii finali, pot fi de asemenea solicitate, pentru
verificarea plăţilor realizate efectiv.
Procedurile de împrumut vor permite rambursarea parţială a PCE, până la limita valorilor în Euro
alocate IDT. Pentru conversia cuantumului cheltuit în cadrul PCE pentru un trimestru, va fi utilizată
rata de schimb Ron-Euro a ultimei date a trimestrului anterior.
Principalele caracteristici ale mecanismului de rambursare sunt următoarele:
toţi IDT sunt cuantificaţi uniform;
rambursările sunt realizate după verificarea efectuată de către echipa tehnică a Băncii
Mondiale privind conformitatea şi atingerea IDT;
odată ce conformitatea cu IDT este verificată, MFP poate prezenta Băncii o cerere de
rambursare precum şi un raport privind execuţia bugetului PCE; şi
Banca Mondială va rambursa cuantumul corespondent IDT atins. Fondurile vor fi vărsate
către departamentului Trezoreriei MFP contul bancar deschis la BNR.
Rambursările pentru această operaţiune vor fi bazate pe tranzacţii şi prin urmare vor utiliza
rapoartele bugetare şi declaraţiile de transfer generate de sistemul de Trezorerie. Aceste rapoarte
atestă atât transferurile planificate pe an (defalcate pe luni) precum şi transferurile efective
executate până la un anumit moment. Rapoartele privind execuţia bugetară compară cheltuielile
lunare efective cu alocările lunare. Rambursările pot fi solicitate oricând, ulterior atingerii
indicatorului de tragere stabilit,.conform certificării Băncii. Cererile de tragere vor fi transmise de
către MFP, pentru cuantumurile definite pentru fiecare indicator de tragere, însoţite de documentele
relevante prezentate anterior şi documentaţia/dovada pentru atingerea IDT.
Cererile de rambursare vor fi realizate într-o manieră flexibilă, pe baza atingerii IDT şi a
cheltuielilor făcute în cadrul PCE preconizat, conform descrierii anterioare. Banca va depune cote
din împrumut în contul de Euro al Ministerului Finanţelor Publice (MFP) deschis la BNR pentru a
fi utilizat în scopul finanţării deficitului bugetar şi refinanţării datoriei publice în conformitate cu
OUG nr.64/2004. Nu se solicită nici un cont de depozit dedicat.
31
Conformitatea plăţilor pentru PCE este supusă evaluărilor de birou ale ANPIS şi rezultatele acestor
evaluări vor fi raportate către Banca Mondială.
Conformitatea cu criteriile de eligibilitate va fi verificată de asemenea de către compartimentul de
Inspecţie Socială al ANPIS prin sistemul de inspecţii sociale ad-hoc şi inspecţii tematice. În cazul
inspecţiilor ad-hoc, inspectorii sociali investighează toate cazurile sesizate de public sau de angajaţi
şi aplică măsuri de remediere. În ceea ce priveşte inspecţiile tematice, acestea sunt cele realizate la
scară mare la cererea MMFPSPV, pe bază de eşantion. În cazul identificării unor nenconcordanţe în
ceea ce priveşte criteriile de eligibilitate, depertamentul de inspecţie socială poate aplica o serie de
măsuri de remediere sau sancţiuni conform legislaţiei în vigoare: avertisment, suspendare sau
încetarea plăţii drepturilor, amenzi contravenţionale.
V. ACHIZIŢII
A. Generalităţi
1. Bunuri, lucrări şi servicii, altele decât cele de consultanţă. Toate bunurile, lucrările şi
serviciile, altele decât cele de consultanţă necesare pentru Partea 2 a Proiectului şi care urmează să
fie finanţate din sumele împrumutului, vor fi achiziţionate în conformitate cu cerinţele prevăzute
sau la care se face referire în secţiunea I din Ghidul privind achiziţiile, precum şi cu prevederile
acestei Anexe.
2. Servicii de consultanţă. Toate serviciile de consultanţă necesare pentru Partea 2 a Proiectului şi
care urmează să fie finanţate din sumele împrumutului vor fi achiziţionate în conformitate cu
prevederile stabilite sau la care se face referire în secţiunile I şi IV din Ghidul privind serviciile de
consultanţă şi cu prevederile acestei Anexe.
3. Definiţii. Termenii scrişi cu majusculă utilizaţi mai jos în prezenta secţiune pentru a descrie
metode specifice de achiziţii sau metode de revizuire de către Bancă a anumitor contracte fac
referire la metoda corespunzătoare descrisă în secţiunile II şi III din Ghidul privind achiziţiile sau
secţiunile II, III, IV şi V din Ghidul privind serviciile de consultanţă, după caz.
B. Metode specifice de achiziţii pentru bunuri
1. Licitaţie competitivă internaţională. Cu excepţia cazului în care se prevede altfel la paragraful
2 de mai jos, bunurile, lucrările şi serviciile, altele decât cele de consultanţă, vor fi achiziţionate în
baza unor contracte adjudecate în conformitate cu procedurile de licitaţie competitivă
internaţională.
2. Alte metode de achiziţii pentru bunuri, lucrări şi servicii, altele decât cele de consultanţă. Următoarele metode, altele decât licitaţia competitivă internaţională, pot fi folosite pentru achiziţia
de bunuri, lucrări şi servicii, altele decât cele de consultanţă, pentru acele contracte specificate în
planul de achiziţii: (a) licitaţia competitivă naţională; (b) cumpărare; şi (c) contractare directă.
C. Metode specifice de achiziţie a serviciilor de consultanţă
1. Selecţia în funcţie de calitate şi cost. Cu excepţia altor cazuri decât cele prevăzute la paragraful
2 de mai jos, serviciile de consultanţă vor fi achiziţionate în baza unor contracte adjudecate prin
selecţia în funcţie de calitate şi cost.
2. Alte metode de achiziţii a serviciilor de consultanţă. Următoarele metode, altele decât selecţia
în funcţie de calitate şi cost, pot fi folosite pentru achiziţia serviciilor de consultanţă pentru acele
contracte care sunt specificate în planul de achiziţii: (a) selecţia în funcţie de calitate; (b) selecţia pe
32
baza unui buget fix; (c) selecţia în funcţie de costul cel mai mic; (d) selecţia în baza calificării
consultanţilor; (e) selecţia din sursă unică a firmelor de consultanţă; (f) procedurile prevăzute la
paragrafele 5.2 şi 5.3 din Ghidul privind serviciile de consultanţă pentru selecţia consultanţilor
individuali; şi (g) proceduri privind sursa unică pentru selecţia unor consultanţi individuali.
D. Revizuirea de către Bancă a deciziilor privind achiziţiile
Planul de achiziţii va prevedea acele contracte care vor face obiectul analizei prealabile a Băncii.
Toate celelalte contracte vor face obiectul revizuirii ulterioare de către Bancă.
33
VI. ANEXE
34
Anexa nr. 1 Lista indicatorilor de rezultat şi legăturile acestora cu ODP (obiectivul de dezvoltare a proiectului) - indicatorii de
nivel (IDP) Indicatorii de dezvoltare a proiectului, precum şi planificarea (aproximativă) a acestora în timp
Obiectiv
ODP:
Indicatori de rezultat/indicatori pe baza cărora se efectuează tragerile (IDT) cu indicarea
orientativă a „perioadei ţintă”
ODP - Indicatori ai
nivelului
rezultatelor (IDP)
Perioada ţintă = anul 2015 Perioada ţintă = anul 2016 Perioada ţintă = anul 2017
I.
Consolidarea
management
ului
performanţei
1. 3. Trei rapoarte lunare de
performanţă managerială pentru
programele adresate
gospodăriilor cu venituri
redusesunt elaborate de ANPIS
şi folosite la nivelul conducerii
MMFPSPV şi a ANPIS
(rezultat)
IDP A.
Îmbunătăţirea
managementului:
reforma asistenţei
sociale în România
este implementată pe
baza strategiei şi
planului de acţiune
orientate către
rezultate şi este
sprijinit de un sistem
de management al
performanţei M şi E
II.
Îmbunătăţire
a echităţii
6. Cel puţin 90% din beneficiarii
noului program consolidat pentru
gospodăriile cu venituri reduse,
sunt plătiţi prin ANPIS timp de
două luni consecutive (rezultat)
7. Ponderea fondurilor de
asistenţă socială care ajung la
prima chintilă cea mai săracă a
crescut la 45% de la valoarea de
referinţă de 37,7% (în 2009)
conform măsurătorilor efectuate
de Ancheta Bugetelor de
Familie.
(rezultat intermediar )
IDP B. Precizia
orientării: Ponderea
fondurilor de asistenţă
socială care ajung la
quintila cea mai
săracă a crescut la
45% de la valoarea de
referinţă de 37,7% (în
2009), conform
măsurătorilor
efectuate de Ancheta
Bugetelor de Familie
35
Obiectiv
ODP:
Indicatori de rezultat/indicatori pe baza cărora se efectuează tragerile (IDT) cu indicarea
orientativă a „perioadei ţintă”
ODP - Indicatori ai
nivelului
rezultatelor (IDP)
Perioada ţintă = anul 2015 Perioada ţintă = anul 2016 Perioada ţintă = anul 2017
III.
Îmbunătăţire
a eficienţei
administrativ
e
9. Criteriile armonizate de
evaluare medicală a
dizabilităţilor care sunt
adoptate sunt diseminate
(rezultat)
10. Cel puţin 90% din
persoanele fizice care sunt
certificate pentru beneficii de
asistenţă socială pentru
dizabilităţi conform noului
sistem armonizat sunt plătite prin
ANPIS (rezultat)
11. Cel puţin 90% din cererile
noi pentru Programele pentru
gospodării cu venituri reduse şi
programele de politici pentru
familie din cele două luni
anterioare respectă directivele
operaţionale privind o singură
cerere şi un singur punct de
acces (rezultat)
12. Costurile administrative şi
de participare suportate de
beneficiar pentru programele
pentru testarea mijloacelor de
trai sunt reduse cu 15% faţă de
valoarea iniţială (rezultat
intermediar)
IDP C Economii:
Costurile
administrative şi
costurile de
participare ale
beneficiarilor pentru
programele de testare
a mijloacelor de trai
sunt reduse cu 15%
faţă de valoarea
iniţială
IV.
Reducerea
erorii şi
fraudei
14. Este adoptat un plan de
măsuri de remediere de către
ANPIS pentru aplicarea
recomandărilor: (i) unei
evaluări independente a
caracterului complet şi corect al
IDP D. Reducerea
erorii şi fraudei:
Programele pentru
gospodăriile cu
venituri reduse ,
indemnizaţiile pentru
36
Obiectiv
ODP:
Indicatori de rezultat/indicatori pe baza cărora se efectuează tragerile (IDT) cu indicarea
orientativă a „perioadei ţintă”
ODP - Indicatori ai
nivelului
rezultatelor (IDP)
Perioada ţintă = anul 2015 Perioada ţintă = anul 2016 Perioada ţintă = anul 2017
informaţiilor din SMI (SAFIR);
şi (ii) unui studiu de fezabilitate
a verificării încrucişate a
datelor din SAFIR cu alte baze
de date (rezultat )
17. Prevederile privind
politicile legate de sancţiuni,
competenţele de control şi
sistemul de sesizări pentru
ANPIS sunt revizuite şi aplicate
(rezultat)
19. Este folosită investigaţia
bazată pe evaluarea riscurilor
pentru detectarea erorii şi
fraudei de către ANPIS pentru
programele adresate
gospodăriilorcu venituri reduse,
îndemnizaţiile de creştere a
copilului şi de dizabilităţi
(rezultat)
persoanele cu
dizabilităţi, şi
programele pentru
politici familiale au
sisteme informatice şi
măsuri de supervizare
şi control consolidate
inclusiv pentru
detectarea erorii şi
fraudei folosind
investigaţia bazată pe
risc, corelarea
datelor, auditurile
calităţii datelor şi
registre consolidate
ale beneficiarilor.
Număr de
IDT
0 4 6
37
Anexa nr. 2. Procedurile de verificare a îndeplinirii IDT
IDT #1
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia Indicator: IDT1: Planului de acţiuni aferent strategiei privind asistenţa socială este adoptat şi diseminat de MMFPSPV.
Condiţii de îndeplinire Acest IDT va fi îndeplinit când Guvernul României, prin MMFPSPV, a diseminat Planul de acţiune al
Strategiei privind asistenţa socială pe web MMFPSPV şi în Monitorul Oficial.
Cerinţe privind îndeplinirea Publicarea Planului de acţiuni, care ar trebui să includă, printre altele, (a) obiectivul şi scopul Planului de
Acţiuni (programe acoperite); (b) activităţile cheie, cel puţin cele care corespund listei de IDT pentru anii 1 –
3 de proiect conveniţi cu Banca Mondială; (c) planificarea; (d) instituţiile responsabile; (e) reusrsele
bugetare şi umane, unde este cazul; (f) implicaţii legale; (g) indicatorii de monitorizare a evoluţiei; şi (h)
procedurile de monitorizare şi evaluare.
Mijloace de verificare Monitorul Oficial şi web site-ul MMFPSPV
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
1. MMFPSPV realizează Planul de
Acţiune.
2. MMFPSPV aprobă Planul
de Acţiune.
3. MMFPSPV publică Planul de Acţiune
în Monitorul Oficial şi pe MMFPSPV
web site.
Unitatea de măsură: Publicaţie
Frecvenţa măsurării: O dată
Lista de verificare
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
A elaborat MMFPSPV un Plan de Acţiune pentru Strategia privind
asistenţa socială?
Copie a Planului de acţiune
A fost Planul de Acţiune aprobat de MMFPSPV? Copie a documentului de aprobare
A fost Planul de Acţiune publicat în Monitorul Oficial şi MMFPSPV
web site?
Copie a Monitorul Oficial şi prin
scree/captură ecran de pe website
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de
bază în PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
decembrie 2010
Unitatea de măsură Publicaţie
38
Infromaţia urmărită Anul 1 Luna 1
Valoarea ţintă 1 Unitatea de măsură Publicaţie
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul Funcţie Director Direcţia Servicii Sociale
IDT #2
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 2: Trei rapoarte lunare de monitorizare a celor 4 programe din cadrul PCE (alocaţia pentru susţinerea
familiei, indemnizaţia de creştere a copilului, venitul minim garantat şi alocaţia de stat pentru copii) sunt
elaborate de ANPIS
Condiţii de îndeplinire Acest IDT va fi îndeplinit atunci când ANPIS a întocmit prin SAFIR raportul de monitorizare lunar pentru
cel puţin trei luni. Rapoartele vor conţine cel puţin informaţii privind volumul de cheltuieli şi numărul de
beneficiari pentru beneficii de asistenţă socială: Alocaţia pentru susţinerea familiei, Indemnizaţia de creştere
a copilului, Venitul minim garantat şi Alocaţia de stat pentru copii. Informaţiile trebuie să fie defalcate la
nivel de judeţ şi la nivel local.
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Un raport per program (Alocaţia pentru susţinerea familiei, Indemnizaţia de creştere a copilului, Venitul
minim garantat şi Alocaţia de stat pentru copii) pe lună trebuie să fie produs pentru cel puţin trei luni.
2. Rapoartele publice vor include informaţii la nivel de judeţ utilizând formatul “ WEB REPORT” şi vor fi
postate pe website MMFPSPV. 3. În completare, un raport per program cu informaţii dezagregate la nivel de
primărie va fi produs (dar nu publicat) şi transmis BM. Rapoartele interne vor conţine informaţii la nivel de
unitate de asistenţă socială de la nivelul autorităţilor administraţiei publice locale folosind formatele
"BALANŢĂ LUNARĂ" şi "STADIUL PLĂŢILOR”.
Mijloace de verificare Rapoarte lunare de monitorizare a programelor (beneficii de asistenţă socială) ale SAFIR (publice şi interne)
şi website-ul MMFPSPV
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
1. ANPIS elaborează rapoarte lunare
de monitorizare
2. MMFPSPV postează pe
website-ul său rapoartele
lunare de monitorizare cu
informaţii la nivel naţional şi
judeţean
3. MMFPSPV trimite rapoartele
lunare de monitorizare (publice şi
interne) la Bancă la finalizarea
indicatorului IDT
Unitatea de măsură: Număr de rapoarte
Frecvenţa măsurării: Lunar
Lista de verificare
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
39
A elaborat ANPIS rapoarte interne şi publice pentru programele
agreate, pentru cel puţin 3 luni?
Rapoartele lunare de monitorizare
(publice şi interne) generate de
SAFIR
Sunt toate aceste rapoarte generate automat de SAFIR? Print screen/Captură ecran
Conţinutul fiecărui raport include minimum de variabile convenite? Rapoartele lunare de monitorizare
(publice şi interne) generate de
SAFIR
Rapoartele interne conţin informaţii defalcate la nivel local?
(primărie)
Rapoartele lunare interne de
monitorizare sunt generate de SAFIR
Sunt postate pe website-ul MMFPSPV rapoartele publice privind
nivelul judeţean?
website-ul MMFPSPV
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de
bază în PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
Decembrie 2010
Unitatea de măsură Număr de rapoarte
Target information/Informaţia urmărită
Anul: 1 Luna: decembrie 2011 – iulie 2012
Valoarea ţintă 3 Unitatea de măsură Număr de rapoarte
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţie: Directorul general ANPIS
IDT #3
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 3: Trei rapoarte lunare de management al performanţei privind programele pentru gospodăriile cu
venituri reduse sunt elaborate de ANPIS şi folosite la nivelul conducerii de MMFPSPV şi ANPIS.
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit când:
(i) ANPIS produce trei rapoarte lunare de management al performanţei, incluzând o listă extinsă a
indicatorilor (contribuţii/input, rezultat, eficienţă şi proces);
(ii) Există o procedură de feedback stabilită pentru a încorpora rezultatele rapoartelor de management al
performanţei în procesul decizional al MMFPSPV şi ANPIS. Procedura ar trebui să includă mecanismul de
feedback, unităţile responsabile şi intervalul de timp şi să fie adoptată prin Ordin al Ministrului;
(iii) Procedura de feedback este aplicată de factorii de decizie ai MMFPSPV, precum şi de conducerea
ANPIS
40
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Un raport pentru noul program consolidat privind gospodăriile cu venituri reduse trebuie produs în fiecare
lună pentru cel puţin trei luni. 2. Rapoartele trebuie postate pe website-ul MMFPSPV. 3. Conţinutul fiecărui
raport trebuie sa includă indicatori de performanţă (contribuţii, rezultat, eficienţă şi proces) identificaţi de
metodologia cadru logic (sau similar). Fiecare raport va conţine, cel puţin, indicatori de performanţă la
nivelul contribuţiilor/input, rezultatelor, eficienţei şi proceselor (activităţi) şi să măsoare diferite dimensiuni
ale performanţei, incluzând eficienţă, eficacitate şi costuri. 4. Indicatorii cheie trebuie sa aibă o valoare –
ţintă şi raportul trebuie să evalueze progresul realizat în atingerea ţintei. 5.Analiza trebuie să includă
comparaţia între unităţile care gestionează beneficiile de asistenţă socială de-a lungul timpului.6. 6. Pentru
fiecare raport se aplică un mecanism (procedură) de feedback. Procedura de feedback include cel puţin o
întâlnire de analiză a managementului privind rezultatele monitorizării şi pentru întreprinderea de măsuri
corective.
Mijloace de verificare Rapoarte lunare de management al performanţei generate de SAFIR; website-ul MMFPSPV; Procedura de
feedback publicată în Monitorul Oficial; Procesele-verbale ale întâlnirilor de analiză ale managementului
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
1. ANPIS produce lunar rapoarte de
management al performanţei
3. O procedură de feedback
sistematic care să
incorporeze rezultatele
rapoartelor de management
al performanţei în procesul
decizional este adoptată prin
Ordinul Ministrului
5. Rapoarte lunare de management al
performanţei; o copie a Ordinului
Ministrului publicat în Monitorul
Oficial; şi procesele-verbale ale
întâlnirilor de analiză a
managementului performanţei sunt
transmise la Bancă la îndeplinirea
IDT;
2. Rapoartele lunare de management
al performanţei sunt postate pe
website-ul MMFPSPV.
4. Procedura de feedback
este aplicată de factorii de
decizie ai MMFPSPV, şi
ANPIS, de exemplu, prin
intermediul proceselor-
verbale ale întâlnirilor de
evaluare a managementului.
Unitatea de măsură: Număr de rapoarte
Frecvenţa măsurării: Lunar
Lista de verificare
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
A realizat ANPIS un raport de management al performanţei pentru
programele pentru gospodăriile cu venituri reduse stabilite pentru cel
puţin 3 luni?
Rapoarte lunare de monitorizare a
performanţei generate de SAFIR
41
Au fost rapoartele generate automat de SAFIR? Rapoarte lunare de monitorizare a
performanţei performanţei generate
de SAFIR
Includ raportele cel puţin datele stabilite (indicatori, ţinte) şi analiza
performaţei?
Rapoarte lunare de monitorizare a
performanţei generate de SAFIR
Conţin rapoartele indicatori de performanţă identificaţi prin
metodologia cadru logic?
Rapoarte lunare de monitorizare a
performanţei din SAFIR
Au fost produse rapoartele cu informaţii de la nivel judeţean şi unul
transmis la BM?
Transmise la Banca Mondială
Există o procedură de feedback adoptată prin Ordin al Ministrului
pentru a încorpora rezultatele rapoartelor de management al
performanţei în procesul procesul decizional al MMFPSPV şi
ANPIS?
Monitorul Oficial
Procedura include mecanismul de feedback, unităţile responsabile şi
intervalul de timp?
Monitorul Oficial
Procedura de feedback a fost aplicată cum a fost stabilită pentru
fiecare din rapoartele prezentate?
Procesele-verbale ale şedinţelor de
analiză a performanţei
managementului
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de
bază în PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
December 2017
Unitatea de măsură Număr de rapoarte
Informaţia urmărită
Anul 2017
Valoarea ţintă 3 Unitatea de măsură Număr de rapoarte
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţie: Directorul general ANPIS
IDT #4
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 4: Cel puţin 90% dintre beneficiarii de alocaţie pentru susţinerea familiei sunt plătiţi prin ANPIS, timp
de două luni consecutive, conform procedurilor armonizate de testare a mijloacelor de trai şi a pragului de
42
eligibilitate mai scăzut.
Condiţii de îndeplinire Acest IDT va fi îndeplinit atunci când cel puţin 90% dintre beneficiarii de alocaţie pentru susţinerea familiei
sunt plătiţi prin ANPIS pentru două luni consecutive, după cum urmează:
(i) Folosind aceeaşi procedură de testare a mijloacelor de trai ca la VMG
(ii) Aplicând un prag de eligibilitate mai scăzut în comparaţie cu alocaţia familială complementară şi alocaţia
de susţinere pentru familia monoparentală
ANPIS va genera un raport the plăţi lunare la nivel naţional şi judeţean, curpinzând cel puţin informaţia din
documentul Balanţă lunară.
Cerinţe privind
îndeplinirea
1. Folosirea aceleaşi proceduri pentru testarea mijloacelor ca cea de la VMG şi aplicarea unui prag mai
scăzut de eligibilitate va fi verificat prin furnizarea de dovezi privind schimbările operate în SAFIR ca
rezultat al noii legislaţii de armonizare a procedurilor de testare a mijloacelor între ASF şi VMG şi de scădere
a pragului de eligibilitate 2. Acest indicator va fi calculat lunar; IDT va fi considerat ca fiind atins când
rapoartele de plată pentru două luni consecutive vor arăta o valoare de cel puţin 90% pentru indicator şi se
respectă condiţia de la pct. 1.
Cerinţe de raportare ANPIS va genera un raport lunar de plată la nivel naţional şi judeţean, conţinând, cel puţin, informaţiile
specificate în formatul" Balanţă lunară"
Proceduri de raportare 1. ANPIS procesează plăţile pentru
ASF conform procedurilor
armonizate de testare a mijloacelor şi
pragului scăzut de eligibilitate
2. ANPIS generează lunar
rapoartele de monitorizare a
plăţii ASF şi le transmite la
MMFPSPV
3. MMFPSPV transmite rapoartele
lunare de monitorizare a plăţii ASF
către Bancă până la îndeplinirea
indicatorului
Formula de calcul: Beneficiari plătiţi (beneficii curente)/Numărul total de beneficiari (activi sau suspendaţi pentru alte motive
decât cele care ţin de beneficiar) la începutul procesului de plată
Measurement Unit: Procente
Measurement Frequency: Lunar
Caracteristicile variabilelor
Variabila 1 Nume
(numărător):
Număr de beneficiari de ASF plătiţi în luna X
Caracteristicile Variabilei Număr de beneficiari de ASF pentru care se face deschide de credite corespunzătoare beneficiilor lunii
curente X. Această variabilă corespunde cu n_1 din Formatul " Balanţă lunară”
Mijloace de verificare: Rapoartele de monitorizare a plăţii ASF generate de SAFIR
Unitatea de măsură: Număr de familii Comentarii: Niciunul
Frecventa: Lunar
Metoda de colectare a Înregistrări administrative Specificaţi:
43
datelor:
Data de raportare a
variabilei:
decembrie 2011 – iulie 2012
Variabila 2 Nume
(numitor):
Număr total de beneficiari ASF (activi şi suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de
condiţionalităţile impuse beneficiarilor) la sfârşitul lunii X
Caracteristicile variabilei: Numărul total de beneficiari ASF (activi şi suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de
condiţionalităţile impuse beneficiarilor) la sfârşitul lunii X va fi calculat dupa cum urmează: Numărul de
beneficiari ASF activi în luna anterioară + Numărul de beneficiari ASF suspendaţi din luna anterioară (alte
motive) + Beneficiari nou aprobati de AJPIS/APISMB în luna curentă - numărul de ieşiri “naturale” din
program în luna curentă – Numarul de ieşiri “speciale” din program în luna curentă. Această variabilă
corespunde următorului calcul din Formatul "Balanţă lunară”: in_1 + in_2 (numai motivele de suspendare
altele decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor) + cm_1 - cm_2 - cm_3 (numai motivele
de suspendare altele decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor)
Mijloacele de verificare: Rapoarte de monitoarizare a plăţii ASF generate de SAFIR
Unitatea de măsură : Număr de familii Comentarii: Niciunul
Frecvenţa măsurării: Lunar
Metoda de colectare a
datelor:
Înregistrări administrative Specificaţi:
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de
bază în PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
decembrie 2010
Unitatea de măsură Procente
Valoarea urmărită
Anul: 1 Lună: iulie 2011 – decembrie 2012
Valoarea ţintă 90 Unitatea de măsură Procente
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţie:
IDT # 5
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 5: Cel puţin 90% dintre beneficiarii de Indemnizaţie pentru creşterea copilului intraţi în program
începând cu 1 ianuarie 2011 sunt plătiţi prin ANPIS timp de două luni consecutive, folosind un venit de
înlocuire mai mic de 75% din media veniturilor nete lunare
44
Condiţii de îndeplinire Acest IDT va fi îndeplinit când cel puţin 90% din beneficiarii de ICC înregistraţi începând cu 1 ianuarie
2011 sunt plătiţi prin ANPIS pentru 2 luni consecutive folosind un venit mai mic de înlocuire de 75% din
media veniturilor nete lunare
ANPIS va produce un raport lunar privind plăţile la nivel naţional şi la nivel judeţean, menţionând cel puţin
informaţiile din formularul de raportare « Balanţă lunară »
Raportul va dezagrega informaţia pe următoarele categorii de venituri (în ultimele 12 luni): niciun venit; 600;
601-1000; 1001-1500; 1501-2000; 2001-2500; 2501-3000; 3001-3399; and 3400.
Cerinţe privind
îndeplinirea
1. Folosirea unui venit mai mic de înlocuire de 75% din media veniturilor nete lunare va fi verificat prin
furnizarea de dovezi privind schimbările operate în SAFIR ca rezultat al noi legislaţii care prevede un venit
mai scăzut de înlocuire 2..Indicatorul va fi calculat lunar; IDT va fi considerat ca fiind îndeplinit când
rapoartele de plată pentru două luni consecutive arată cel puţin o valoare de 90% pentru indicator şi se
respectă condiţia de la pct. nr. 1.
Cerinţe de raportare ANPIS va genera prin SAFIR raportul lunar de plată la nivel naţional şi judeţean, menţionând cel puţin
informaţiile specificate în Formatul "Balanţă lunară",. Raportul va fi defalcat pe următoarele categorii de
venit: fără venit; 0-600; 601-1000; 1001-1500; 1501-2000; 2001-2500; 2501-3000; 3001-3399; and 3400.
Procedurile de raportare 1. ANPIS procesează
plăţile conform
programului ICC
revizuit
2. ANPIS generează lunar
rapoarte de monitorizare a
plăţii ICC şi le transmite la
MMFPSPV
3. MMFPSPV transmite rapoartele lunare de
monitorizare a plăţii ICC la Bancă la îndeplinirea
indicatorului (IDT)
Formula de calcul
Numărul de beneficiari ICC plătiţi (beneficii curente)/Numărul total de beneficiari (activi şi suspendaţi pentru
alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor) la începutul procesului de plată
Unitatea de măsurare Procente
Frecvenţa măsurării Lunar
Caracteristicile variabilelor
Variabila 1 Nume
(numărător):
Numărul de beneficiari ICC plătiţi în luna X
Caracteristicile variabilei: Numărul de destinatari ai Indemnizaţiei de creştere a copilului intraţi în program începând cu 1 ianuarie
2011, pentru care se face deschiderea de credite corespunzătoare beneficiilor emise în luna curentă X
Această variablilă corespunde rubricii n_1 în Format "Monthly Balance"
Mijloace de verificare: Raportul de monitorizare a plăţii ICC generat de SAFIR
Unitatea de măsură: Număr de persoane Comentarii: Niciunul
45
frecvenţa Măsurării: Lunar
Metoda de colectare a
datelor:
Înregistrări
administrative Specificaţi:
Variabila 2 Nume
(numitor):
Numărul total de beneficiari ICC (activi sau suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de
condiţionalităţile impuse beneficiarilor) la sfârşitul lunii
Caracteristicile variabilei: Luând în considerare numai acei beneficiari care au intrat în program începând cu 1 ianuarie 2011, numărul
total de beneficiari (activi sau suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse
beneficiarilor) de ICC la sfârşitul lunii X va fi calculate după cum urmează: Numărul de beneficiari activi
ICC în luna anterioară + Numărul de beneficiari ICC suspendaţi din luna anterioară (alte motive) +
Beneficiarii nou aprobaţi de AJPIS/APISMB în luna curentă – Numărul de ieşiri “naturale” din program luna
curentă - Numărul de ieşiri “speciale” din program în luna curentă. Această variabilă corespunde următorului
calcul în format " Balanţă lunară": in_1 + in_2 (numai motivele de suspendare altele decât cele care ţin de
condiţionalităţile impuse beneficiarilor) + cm_1 - cm_2 - cm_3 (numai motivele de suspendare altele
decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor)
Mijloace de verificare: Rapoarte de monitorizare a plăţii ICC generate de SAFIR
Unitatea de măsură: Număr de persoane Comentarii: Niciunul
Frecvenţa măsurării: Lunar
Metoda de colectare a
datelor:
Înregistrări
administrative Specificaţi:
Valoarea indicatorului de
bază în PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
decembrie 2010
Unitatea de măsură Procente
Target value
Anul: 1 Lună: –decembrie 2011 – iulie 2012
Valoarea ţintă 90 Unitatea de măsură Percent
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţie: Directorul general ANPIS
IDT #6
Indicator Identification Data and Compliance information
Indicator: IDT 6: Cel puţin 90% dintre beneficiarii noului program consolidat privind gospodăriile cu venituri reduse
sunt plătiţi prin ANPIS timp de două luni consecutive.
46
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când cel puţin 90% dintre beneficiarii noului program consolidat
privind gospodăriile cu venituri reduse sunt plătiţi prin ANPIS timp de două luni consecutive
ANPIS va genera un raport lunar de plata la nivel national şi judeţean, cuprinzând cel puţin următoarele
informaţii: (i) numărul de gospodării eligibile; (ii) numărul de plăţi respinse; (iii) numărul de beneficiari cu
plăţi suspendate; (iv) numărul de beneficiari plătiţi şi (v) cheltuielile totale cu beneficiile.
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Acest indicator va fi calculate lunar; indicatorul va fi considerat îndeplinit când rapoartele de plată pentru
două luni consecutive arată o valoare de cel puţin 90% pentru indicator.
Cerinţe de raportare ANPIS trebuie să elaboreze raportul lunar de plată la nivel naţional şi judeţean, cuprinzând cel puţin
informaţiile specificate în formatul " Balanţă lunară"
Proceduri de raportare 1. ANPIS procesează plăţile pentru
noul program consolidat privind
gospodăriile cu venituri reduse
2. ANPIS elaborează lunar
rapoartele de monitorizare a
plăţii pentru noul program
consolidat privind
gospodăriile cu venituri
reduse şi le transmite la
MMFPSPV
3. MMFPSPV transmite lunar la
Bancă rapoartele de monitorizare
pentru noul program consolidat
privind gospodăriile cu venituri
reduse la îndeplinirea indicatorului
Formula de calcul: Numărul de beneficiari plătiţi (beneficii curente)/ Număr total de beneficiari (activi sau suspendaţi pentru
alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor) la începutul procesului de plată
Unitatea de măsură: Procente
Frecventa măsurării Lunar (ultimul an de proiect)
Variables characteristics
Variabila 1 Nume (numărător): Numărul de beneficiari plătiţi în luna X
Caracteristicile Variabilei Numărul de beneficiari pentru care se face deschiderea de credite corespunzătoare beneficiilor lunii curente
X .
Mijloace de verificare: Rapoartele de monitorizare a plăţii pentru noul program consolidat privind gospodăriile cu venituri reduse
generate de SAFIR..
Unitatea de măsură: Număr de beneficiari Comentarii: Niciunul
Frecvenţa măsurării: Lunar (ultimul an de proiect)
Metoda de colectare a datelor: Înregistrări administrative Specificaţi:
Variabila 2 Nume (numitor): Număr total de beneficiari (activi sau suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile
impuse beneficiarilor) la sfârşitul lunii X
47
Caracteristicile variabilei: Număr total de beneficiari (activi sau suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile
impuse beneficiarilor) la sfârşitul lunii X va fi calculat astfel: Număr de beneficiari activi în luna anterioară
+ Număr de beneficiari suspendaţi în luna anterioară (alte motive) + Beneficiari noi aprobaţi de
AJPIS/APISMB în luna curentă – Numar de ieşiri “naturale” din program în luna curentă - număr de ieşiri
“speciale” din program în luna curentă. Această variabilă corespunde următorului calcul din formatul "
Balanţă lunară": in_1 + in_2 (doar cei suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de condiţionalităţile
impuse beneficiarilor) + cm_1 - cm_2 - cm_3 (doar cei suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de
condiţionalităţile impuse beneficiarilor)
Mijloacele de verificare: Rapoartele de monitorizare a plăţii pentru noul program consolidat privind gospodăriile cu venituri reduse
generate de SAFIR.
Unitatea de măsură : Număr de beneficiari Comentarii: Niciunul
Frecvenţa măsurării: Lunar
Metoda de colectare a datelor: Înregistrări administrative Specificaţi:
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de bază în
PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
august 2017
Unitatea de măsură Procente
Valoarea urmărită
Anul: 2017 Lună: august 2017
Valoarea ţintă 90 Unitatea de măsură Procente
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia: Directorul general ANPIS
IDT #7
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 7: Ponderea fondurilor de asistenţă socială care ajung la prima cea mai săracă chintilă a crescut la 45%
de la 37.7% faţă de valoarea de referinţă (în 2009), măsurată prin Ancheta Bugetelor de Familie (ABF)
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit când ponderea fondurilor de asistenţă socială care merg către prima cea mai
săracă chintilă, conform măsurătorilor ABF, creşte la 45% de la valoarea de referinţă de 37.7% (în 2009).
Lista programelor de asistenţă socială este cea inclusă în chestionarul ABF, cu toate modificările ulterioare.
48
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Trebuie pregătit un Buletin Statistic pentru a urmări impactul distributiv al cheltuielilor cu protecţia
socială în baza pe Termenii de referinţă agreaţi cu Banca Mondială. 2. Valoarea indicatorului trebuie
calculată de o terţă parte/INS ca parte a Buletinului Statistic Anual bazat pe Ancheta Bugetelor de Familie.
3.Buletinul Statistic trebuie elaborat anual din 2011. 4. Buletinul Statistic trebuie postat pe website-ul INS
Cerinţe de raportare 1. Buletinul Statistic include tabele agreate în Termenii de referinţă
Proceduri de raportare 1. Termenii de referinţă pentru
Buletinul Statistic au fost agreaţi cu
Banca
2. O terţa parte pregăteşte
Buletinul Statistic
3. Buletinul Statistic este publicat pe
website-ul INS
4. INS transmite o copie a
Buletinului Statistic şi baza de date a
ABF la Bancă
Formula de calcul: A se vedea Termenii de referinţă
Unitatea de măsură Procente
Frecvenţa măsurării: Anual
Variables characteristics
Variabila 1 Nume (numărător): Cheltuielile cu asistenţa socială pentru prima cea mai săracă chintilă.
Caracteristicile Variabilei A se vedea Termenii de referinţă
Mijloace de verificare: Buletin Statistic pentru impactul distribuiv al cheltuielilor cu protecţia socială
Unitatea de măsură: RON Comentarii:
Frecventa: Anual
Metoda de colectare a datelor: Anchetă Specificaţi: Ancheta Bugetelor de Familie
Variabila 2 Nume (numitor): Total cheltuieli cu asistenţa socială în anul X
Caracteristicile variabilei: A se vedea Termenii de referinţă
Mijloacele de verificare: Buletin Statistic privind impactul distribuţiei cheltuielilor cu protecţia socială
49
Unitatea de măsură : RON Comentarii: Niciunul
Frecvenţa măsurării: Anual
Metoda de colectare a datelor: Ancheta Specificaţi: Ancheta Bugetelor de Familie
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de bază în
PAD
37.7 Data indicatorului de bază
în PAD
2017
Unitatea de măsură Procente
Valoarea urmărită
Anul: 2017
Valoarea ţintă 45 Unitatea de măsură Procente
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia: Directorul Direcţiei Servicii Sociale
IDT #8
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 8: Procedurile armonizate de testare a mijloacelor de trai adoptate pentru venitul minim garantat,
alocaţia familială şi ajutoare de încălzire sunt diseminate.
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când legislaţia si normele metodologice de aplicare pentru VMG,
alocaţia pentru susţinerea familiei şi ajutoarele de încălzire sunt diseminate şi conţin aceeaşi procedură de
evaluare a veniturilor şi mijloacelor beneficiarilor, incluzând aceleaşi:
• Lista bunurilor a căror deţinere face ca aplicanţii să nu fie eligibili pentru program
• Lista bunurilor considerate de strictă necesitate
• Lista veniturilor care trebuie luate în considerare, aceleaşi documente doveditoare şi perioadă de evaluare
• Formular de achetă socială (vizită acasă sau “ancheta socială”)
• Lista veniturilor considerate de strictă necesitate (care nu trebuie luate în considerare în definirea
administrativă a venitului eligibil)
• Formula pentru veniturile imputate, dacă este cazul
• Cerinţele de recertificare
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate articolele din lista de verificare trebuie să fie îndeplinite aşa cum e prevăzut în mijloacele de
verificare
Mijloace de verificare Monitorul Oficial şi website-ul MMFPSPV
50
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
1. Guvernul României adoptă
legislaţia şi normele metodologice de
aplicare pentru procedurile
armonizate pentru testare mijloacelor
2. Normele metodologice de
aplicare sunt postate pe
website-ul MMFPSPV
3. MMFPSPV transmite Băncii o
copie a actelor normative publicate în
Monitorul Oficial
Unitatea de măsură: Text
Frecvenţa măsurării: O dată în primul an de proiect
Verification check list
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
Au fost diseminate actele normative privind aceleaşi proceduri de evaluare a
veniturilor şi mijloacelor beneficiarilor de VMG, alocaţie pentru susţinerea
familiei şi ajutoarele de încălzire?
Monitorul Oficial şi website-ul
MMFPSPV
Au fost diseminate Normele metodologice de aplicare pentru utilizarea
aceloraşi proceduri de evaluare a veniturilor şi mijloacelor beneficiarilor de
VMG, alocaţie pentru susţinerea familiei şi ajutoarele de încălzire?
Monitorul Oficial şi website-ul
MMFPSPV
Legislaţia şi normele metodologice de aplicare conţin pentru toate beneficii
de asistenţă socialăle VMG, ASF şi ajutoarele de încălzire aceleaşi:
• Lista bunurilor a căror deţinere face ca aplicanţii să nu fie eligibili pentru
program?
Monitorul Oficial şi website-ul
MMFPSPV
• Lista bunurilor considerate de strictă necesitate? Monitorul Oficial şi website-ul
MMFPSPV
• Lista veniturilor care trebuie luate în considerare, aceleaşi documente
doveditoare şi perioadă de evaluare?
Monitorul Oficial şi website-ul
MMFPSPV
• Lista veniturilor considerate de strictă necesitate (care nu trebuie luate în
considerare în definiţia administrativă a venitului eligibil)?
Monitorul Oficial şi website-ul
MMFPSPV
• Formula (mecanism de calculare) pentru veniturile imputate, dacă este
cazul?
Monitorul Oficial şi website-ul
MMFPSPV
• Cerinţele de recertificare?
Monitorul Oficial şi website-ul
MMFPSPV
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de bază în
PAD
Identificarea persoanelor nevoiaşe
este neuniformă/eterogenă pentru
programul gospodăriile cu venituri
reduse
Data indicatorului de bază
în PAD
decembrie 2010
Unitatea de măsură Text
Informaţia urmărită
51
Anul 1
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia Directorul Direcţiei Servicii Sociale
IDT #9
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 9: Criteriile armonizate de evaluare dizabilităţii din punct de vedere medical adoptate sunt diseminate
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit când certificarea pentru indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi şi
pensiile de invaliditate este diseminată dovedind că este făcută prin folosirea unor criterii armonizate de
evaluare dizabilităţii din punct de vedere medical, cuprinzând cel puţin următoarele:
• criterii de evaluare din punct de vedere medical folosite pentru evaluarea eligibilităţii pentru pensia de
invaliditate şi indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi sunt aceleaşi
• procedurile operaţionale şi circuitul decizional privind evaluarea persoanelor cu dizabilităţi pentru
obţinerea indemnizaţiilor pentru dizabilitate sunt aceleaşi ca şi cele folosite de sistemul pentru pensia de
invaliditate, în special în ceea ce priveşte evaluarea din punct de vedere medical a invalidităţii/ dizabilităţii,
care reprezintă prima etapă în procesul de evaluare complexă a persoanei cu dizabilităţi.
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate articole din lista de verificare trebuie să fie îndeplinite conform descrierii mijloacele de verificare şi
fiind bazate pe dovezile furnizate de MMFPSPV.
Mijloace de verificare Monitorul Oficial şi website MMFPSPV
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
1. Guvernul României adoptă
legislaţia pentru criterii armonizate
de evaluare a dizabilităţii din punct
de vedere medical
2. Legislaţia ce de aplicare
sunt postate pe website-ul
MMFPSPV
3. MMFPSPV transmite Băncii o
copie a legislaţiei publicate în
Monitorul Oficial
Unitatea de măsură: Text
Frecvenţa măsurării: anul 2 de proiect
Lista de verificare
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
Este diseminată legislaţia () care reglementează utilizarea criteriilor
armonizate de evaluare a dizabilităţii din punct de vedere medical în vederea
certificării pentru indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi şi pensiile
de invaliditate?
Monitorul Oficial şi website-ul
MMFPSPV
Legislaţia menţioneză folosirea aceloraşi criterii de evaluare din punct de
vedere medical pentru evaluarea eligibilităţii pentru pensiile de invaliditate şi
pentru indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi?
Monitorul Oficial
52
Stabileşte legislaţia folosirea aceloraşi proceduri operaţionale şi circuit
decizional în evaluarea incapacităţii/ dizabilităţii pentru indemnizaţiile
pentru persoanele cu dizabilităţi şi pentru pensiile de invaliditate?
Monitorul Oficial
Informaţie de bază
Valoarea indicatorului de bază în
PAD
Două evaluări diferite ale
dizabilităţii: una bazată pe boală şi
alta pe funcţii
Data indicatorului de bază
în PAD
iunie 2016
Unitatea de măsură Text
Informaţia ţintă
Anul:
Valoarea ţintă
2016
Criteriile de evaluare a dizabilităţii
din punct de vedere medical sunt
adoptate şi diseminate
Luna
Unitatea de măsură
Text
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţie: Preşedintele Autorităţii Naţionale pentru Persoanele cu Dizabilităţi
Directorul general al Institutului Naţional pentru Expetiză Medicală şi Evaluarea Capacităţii de Muncă
IDT #10
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 10: Cel puţin 90% din persoanele care sunt certificate pentru indemnizaţiile pentru persoanele cu
dizabilităţi conform noului sistem armonizat privind dizabilitatea sunt plătite prin ANPIS
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit când cel puţin 90% din persoanele care sunt certificate conform noului sistem
armonizat privind dizabilitatea sunt plătite prin ANPIS timp de cel puţin o lună
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Indicatorul va fi calculat lunar; indicatorul va fi considerat îndeplinit atunci când oricare raport lunar de
plată a indemnizaţiilor pentru persoanele cu dizabilităţi generat de ANPIS indică o valoare de cel puţin 90%
pentru indicator.
Cerinţe de raportare ANPIS trebuie să genereze un raport lunar de plată la nivel naţional şi judeţean, cuprinzând cel puţin
informaţiile specificate în Formatul " Balanţa lunară"
Proceduri de raportare 1. ANPIS procesează plăţile privind
indemnizaţiile pentru persoane cu
dizabilităţi
2. ANPIS generează
rapoarte lunare de
monitorizare a plăţilor
privind indemnizaţiile pentru
persoane cu dizabilităţi şi le
transmite la MMFPSPV
3. MMFPSPV transmite raportul
lunar de monitorizare a plăţilor
privind indemnizaţiile pentru
persoane cu dizabilităţi la Bancă la
îndeplinirea indicatorului
53
Formula de calcul: Numărul de beneficiari plătiţi (beneficii curente) / numărul total de beneficiari (activi şi suspendaţi pentru
alte motive decât cele care ţin de condiţionlităţile impuse beneficiarilor) la începutul procesului de plată
Unitatea de măsură Procente
Măsurarea frecvenţei Lunar (ultimul an de proiect)
Caracteristicile variabilelor
Variabila 1 Nume (numărător): Numărul de beneficiari de indemnizaţii pentru persoane cu dizabilităţi plătiţi în luna X
Caracteristicile Variabilei Numărul de beneficiari de indemnizaţii pentru persoane cu dizabilităţi pentru care s-a facut deschiderea de
credite corespunzătoare lunii curente x . Variabila corespunde rubricii n_1 din Formatul " Balanţă
lunară”
Mijloace de verificare: Rapoartele lunare de monitorizare a plăţilor privind indemnizaţiile pentru persoane cu dizabilităţi din SAFIR
Unitatea de măsură: Număr de persoane Comentarii: Niciunul
Frecventa: Lunar (ultimul an de poriect)
Metoda de colectare a datelor: Înregistrări administrative Specificaţi:
Variabila 2 Nume (numitor): Număr total de beneficiari de indemnizaţii pentru persoane cu dizabilităţi (activi şi suspendaţi pentru alte
motive decât cele care ţin de beneficiar) la sfârşitul lunii X
Caracteristicile variabilei: Numărul total de beneficiari de indemnizaţii pentru persoane cu dizabilităţi (activi şi suspendaţi) la sfârşitul
lunii X va fi calculat după cum urmează: Număr de beneficiari activi de indemnizaţii pentru persoane cu
dizabilităţi din luna anterioară + Număr de beneficiari de indemnizaţii pentru persoane cu dizabilităţi
suspendaţi din luna anterioară (alte motive) + Noi beneficiari aprobaţi în luna curentă de AJPIS/APISMB –
Numărul de ieşiri “naturale” din program în luna curentă - Numărul de ieşiri “speciale” din program în luna
curentă. Variabila corespunde următorului calcul din Formatul "Balanţă lunară": in_1 + in_2 (doar
alte motive de suspendare decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor) + cm_1 - cm_2 -
cm_3( doar alte motive de suspendare decât cele care ţin de condiţionalităţile impuse beneficiarilor)
Mijloacele de verificare: Rapoartele lunare de monitorizare a plăţilor privind indemnizaţiile pentru persoane cu dizabilităţi din SAFIR
Unitatea de măsură : Număr de persoane Comentarii: Niciunul
Frecvenţa măsurării: Lunar (ultimul an de proiect)
Metoda de colectare a datelor: Înregistrări administrative Specificaţi:
Variable Reporting Date:
Baseline information
Valoarea indicatorului de bază în
PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
decembrie 2017
Unitatea de măsură Procente
Valoare urmărită
Anul: 2017 Luna:
54
Valoarea ţintă 90 Unitatea de măsură Procente
Contact Information of Individuals Responsible for Indicator Measurement and Reporting
Funcţie: Directorul general al Agenţiei Naţionale pentru Plăţi şi Inspecţie Socială
Preşedintele Autorităţii Naţionale pentru Persoanele cu Dizabilităţi Directorul general al Institutului Naţional
pentru Expetiză Medicală şi Evaluarea Capacităţii de Muncă
IDT #11
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 11: Cel puţin 90% din cererile noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi
programelor de politici familiale din cele două luni anterioare respectă ghidul de aplicare privind o singură
cerere şi un singur punct de acces
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi în deplinit atunci când o analiză realizată pe bază de eşantion aleatoriu a cererilor
pentru programele privind gospodăriile cu venituri reduse şi programelor de politici familiale arată că cel
puţin 90% din cererile noi din cele două luni anterioare au respectat ghidul de aplicare privind o singură
cerere şi un singur punct de acces
Cerinţe privind îndeplinirea 1. O terţă parte trebuie să pregătescă un raport privind rezultatele analizei pe bază de eşantion aleatoriu a
cererilor. 2. Analiza trebuie să fie efectuată pe teren pe un eşantion aleatoriu de primării şi cereri 3.
Valoarea indicatorului trebuie să fie calculată de terţa parte şi să fie inclusă în rapoartul de constatare.
Cerinţe de raportare 1. Raportul metodologic include instrumentul de colectare a datelor şi proiectarea eşantionului. 2. Raportul
de analiză include constatările şi calculul indicatorului
Proceduri de raportare 1. Termenii de referinţă pentru
realizarea analizei pe bază de
eşantion aleatoriu a cererilor sunt
agreaţi cu Banca
2. O terţă parte efectuează o
analiză pe bază de eşantion
aleatoriu a cererilor
3. MMFPSPV transmite la Bancă
raportul privind analiza pe bază de
eşantion a cererilor, inclusiv nota
metodologică
Formula de calcul: [Numărul de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi programele de politici
familiale din cele două luni anterioare respectă ghidul de aplicare privind o singură cerere şi un singur punct
de acces/Numărul total de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi politici
familiale din cele două luni anterioare] *100
Measurement Unit: Procente
Measurement Frequency: O dată (al treilea an de proiect)
Variables characteristics
55
Variabila 1 Nume (numărător): Numărul de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi pentru programele de
politici familiale din cele două luni anterioare respectă ghidul de aplicare privind o singură cerere şi un
singur punct de acces
Caracteristicile Variabilei Numărul de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi pentru programele de
politici familiale din cele două luni anterioare respectă ghidul de aplicare privind o singură cerere şi un
singur punct de acces, măsurat prin parcurgerea unei liste de verificare a cererilor, aplicată de către un terţ pe
un esantion aleatoriu de primării şi cereri.
Mijloace de verificare: Raportul de analiză a eşantionului aleatoriu pentru cererile privind programele pentru gospodăriile cu
venituri reduse şi programele de politici familiale a fost efectuat de o terţă parte
Unitatea de măsură: Numărul de cereri Comentarii:
Frecventa: o dată (al treilea an de proiect)
Metoda de colectare a datelor: Analiza pe teren a cererilor Specificaţi: Eşantion aleatoriu de x primării şi x
cereri
Data de raportare a variabilei: O dată (anul 3 de proiect)
Variabila 2 Nume (numitor): Numărul total de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi pentru programele
de politici familiale din două luni anterioare
Caracteristicile variabilei: Numărul total de cereri noi pentru programele adresate gospodăriilor cu venituri reduse şi pentru programele
de politici familiale din două luni anterioare care sunt incluse într-un eşantion aleatoriu de primării şi cereri.
Mijloacele de verificare: Raportul de analiză pe bază de eşantion aleatoriu de cereri privind programele pentru gospodăriile cu
venituri reduse şi pentru programele de politici familiale a fost efectuat de o terţă parte
Unitatea de măsură : Număr de cereri Comentarii: Niciunul
Frecvenţa măsurării: O dată (anul 3 de proiect)
Metoda de colectare a datelor: Analiza pe teren a cererilor Specificaţi: Eşantion aleatoriu de x primării şi de
x cereri, conform celor stabilite ]n
TOR şi în cadrul metodologiei de
cercetare
Variabila 2 Nume (numitor): O dată (anul 3 de proiect)
Baseline information
Valoarea indicatorului de bază în
PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
iunie 2017
Unitatea de măsură Procente
Target value
Anul: 2017
56
Valoarea ţintă 90 Unitatea de măsură Procente
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţie: Directorul Direcţiei Servicii Sociale
Directorul general al Agenţiei Naţionale pentru Plăţi şi Inspecţie Socială
DLI # 12
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 12: Costurile administrative şi costurile privind participarea beneficiarilor pentru programele cu testarea
mijloacelor de trai sunt reduse cu 15 % faţă de valoarea de bază.
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când costurile administrative şi costurile privind participarea
beneficiarilor care rezultă din reformă sunt măsurate printr-o evaluare riguroasă şi care indică o reducere de
cel putin 15 %
Cerinţe privind îndeplinirea 1. O terţă parte trebuie să pregătească un raport privind costurile administrative şi cele ale clienţilor bazat pe
termenii de referinţă agreaţi cu Banca Mondială 2. Analiza trebuie să se bazeze pe un studiu al birourilor
locale şi beneficiarilor. 3. Valoarea indicatorului trebuie să fie calculată de o terţă parte şi inclusă în raportul
de constatare 4. Rezultatele evaluării costurilor trebuie discutate cu Ministerul Finanţelor Publice,
MMFPSPV şi Banca Mondială
Cerinţe de raportare 1. Raportul metodologic include instrumental de colectare a datelor şi proiectarea eşantionului. 2. Raportul
de analiză include constatările şi calculul indicatorului.
Proceduri de raportare 1. Termenii de referinţă pentru
evaluarea costurilor sunt agreaţi cu
Banca
2. Evaluarea costurilor este
efectuată de o terţă parte
3. Rezultatele evaluării costurilor
sunt discutate cu MFP, MMFPSPV şi
Banca.
Formula de calcul: 4. MMFPSPV transmite Băncii o
copie a raportului de evaluare a
costurilor, a bazei de date şi a
minutelor întâlnirilor cu Banca
Measurement Unit: Vezi termenii de referinţă pentru evaluarea costurilor
Measurement Frequency: RON
Condiţii de îndeplinire Două sondaje: unul la momentul iniţial/de referinţă şi al doilea la sfârşitul proiectului
Caracteristicile variabilelor
Variabila 1 Nume (numărător): Costuri administrative
Caracteristicile Variabilei Vezi termenii de referinţă
57
Mijloace de verificare: Raport de evaluare a costurilor
Unitatea de măsură: RON Comments:
Frecventa: Două sondaje: unul la momentul iniţial/de referinţă şi al doilea la sfârşitul proiectului
Metoda de colectare a datelor: Sondaj Specify: Eşantion aleatoriu de x primării
Variabila 2 Nume (numitor): Costuri de participare a beneficiarilor
Caracteristicile variabilei: Vezi termenii de referinţă
Mijloacele de verificare: Raport de evaluare a costurilor
Unitatea de măsură : RON Comments: None
Frecvenţa măsurării: Două sondaje: unul la momentul iniţial/de referinţă şi al doilea la sfârşitul proiectului
Metoda de colectare a datelor: Sondaj Specify: Eşantion aleatoriu de x clienţi
Baseline information
Valoarea indicatorului de bază în
PAD
NA Data indicatorului de bază
în PAD
decembrie 2017
Unitatea de măsură RON
Target value
Anul: Anul 2017 Luna Septembrie – Decembrie
Valoarea ţintă 15% reducere Unitatea de măsură RON
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia: Directorul Direcţiei Servicii Sociale
DLI #13
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 13: Cel puţin o campanie de inspecţie tematică este efectuată pentru fiecare din următoarele programe: VMG,
indemnizaţii pentru persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, ajutoarele de încălzire,
indemnizaţia de creştere a copilului.
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când sunt finalizate campaniile de inspecţie tematică pentru următoarele
programe: VMG, indemnizaţii pentru persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, ajutoarele de
încălzire, indemnizaţia de creştere a copilului. Campaniile de inspecţie tematică vor fi efectuate conform
procedurilor stabilite.
58
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Cel puţin, o Analiză Naţională de Inspecţie (inspecţie naţională de analiză) pentru fiecare dintre programele
VMG, indemnizaţii pentru persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, ajutoarele de încălzire,
indemnizaţia de creştere a copilului sunt realizate. 2. Rapoartele trebuie postate pe website-ul MMFPSPV. 3.
Fiecare Analiză Naţională de Inspecţie Tematică va fi efectuată conform procedurii stabilite (inspecţia tematică are
proceduri specifice şi indicaţii generale aprobate prin Ordin al Ministrului).
Mijloace de verificare Analiză Naţională de Inspecţie pentru: (1) VMG (2) Indemnizaţii pentru persoanele cu dizabilităţi (3) Alocaţia
pentru susţinerea familiei (4) Ajutoarele de încălzire (5) Indemnizaţia de creştere a copilului; website-ul
MMFPSPV şi sunt postate pe website-ul MMFPSPV.
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
1. Direcţia Generală Inspecţia Socială
elaborează rapoarte (Analize
Naţionale de Inspecţie) pe baza
rezultatelor campaniilor inspecţiilor
tematice efectuate pentru programele
agreate
2. Analiza Naţională de
Inspecţie a programelor
convenite sunt postate pe
website-ul MMFPSPV
3. Se transmite o notificare la Bancă când
Analiza Naţională de Inspecţie a
programelor convenite sunt postate pe
website-ul MMFPSPV
Unitatea de măsură: Numărul de rapoarte privind Analiza Naţională de Inspecţie
Frecvenţa măsurării: O singură dată (2010-2011)
Lista de verificare
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
A finalizat Inspecţia Socială cel puţin o Analiză Naţională de
Inspecţie pentru programul agreat (VMG, indemnizaţii pentru
persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei,
ajutoarele de încălzire, indemnizaţia de creştere a copilului)?
Analiza Naţională de Inspecţie pentru: (1)
VMG (2) Indemnizaţii pentru persoanele
cu dizabilităţi (3) Alocaţia pentru
susţinerea familiei (4) Ajutoarele de
încălzire (5) Indemnizaţia de creştere a
copilului
Conţinutul fiecărei Analize Naţionale de Inspecţie este în conformitate
cu procedurile stabilite?
Analiza Naţională de Inspecţie pentru: (1)
VMG (2) Indemnizaţii pentru persoanele
cu dizabilităţi (3) Alocaţia pentru
susţinerea familiei (4) Ajutoarele de
încălzire (5) Indemnizaţia de creştere a
copilului
Rapoartele Analizei Naţionale de Inspecţie pentru toate programele
convenite au fost postate pe website-ul MMFPSPV?
website-ul MMFPSPV
Informaţii de bază
59
Valoarea indicatorului de
bază în PAD
Înainte de Iulie 2010, 2 rapoarte ale
Inspecţiei Sociale privind beneficiile
de asistenţă socială în numerar au
fost efectuate şi completate, şi
anume: 2008 inspecţie privind
stabilirea dreptului la VMG şi
ajutoarelor de urgenţă; 2008 inspecţia
de evaluare la nivel local a situaţiei
persoanelor vârstnice aflate în
dificultate şi identificarea formelor de
ajutor social acordate persoanelor
vârstnice
Data indicatorului de bază
în PAD
iulie 2010
Unitatea de măsură Numărul rapoartelor de Analiză Naţională de Inspecţie
Informaţia urmărită
Anul:
Valoarea ţintă
Primul an al proiectului
5
Luna
Unitatea de măsură
Din iulie 2010 până la sfârşitul primului an
al proiectului
Numărul rapoartelor de Analiză Naţională
de Inspecţie
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia: Director general ANPIS
60
DLI #14
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT: 14 ANPIS adoptă un plan de acţiune de remediere pentru a aplica recomandările: (i) unei evaluări
independente a caracterului complet şi a acurateţei sistemului informatic SAFIR; (ii) unui studiu de
fezabilitate a verificării încrucişate a datelor din SAFIR cu alte baze de date.
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când:
(i) O evaluare a calităţii informaţiilor din sistemul de management al informaţiei al ANPIS (baza de date
SAFIR) va fi efectuată de o terţă parte. Evaluarea ar trebui să includă cel puţin o analiză a caracterului
complet şi a acurateţei datelor din sistemul SAFIR şi recomandări de îmbunătăţire.
(ii) A fost efectuat un studiu de fezabilitate a capacităţii SAFIR de a efectua verificări încrucişate ale
informaţiilor selectate cu bazele de date ale Casei Naţionale de Pensii Publice, ANOFM, ANAF şi Registrul
Civil.
(iii) Rezultatele evaluării şi studiului de fezabilitate sunt discutate cu ANPIS şi MMFPSPV şi un plan de
acţiuni de remediere este adoptat prin Ordin al Ministrului în vederea aplicării recomandărilor evaluării şi ale
studiului de fezabilitate. Planul de acţiune de remediere va trebui să includă: acţiuni de remediere, unitatea
responsabilă şi intervalul de timp.
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Banca Mondială nu are obiecţii la termenii de referinţă privind evaluarea calităţii informaţiilor din
sistemului de management al informaţiilor (baza de date SAFIR). Evaluarea va include cel puţin o analiză a
caracterului complet şi a acurateţei datelor din SAFIR şi recomandări pentru îmbunătăţire. 2. Banca
Mondială nu are obiecţii la studiu de fezabilitate a capacităţii SAFIR de a efectua verificări încrucişate ale
informaţiilor selectate cu bazele de date ale Casei Naţionale de Pensii Publice, ANOFM, ANAF şi Registrul
Civil.
3. Rezultatele privind evaluarea şi studiul de fezabilitate sunt discutate cu ANPIS şi MMFPSPV şi un plan
de acţiune de remediere este adoptat prin ordin al ministrului în vederea aplicării recomandărilor evaluării şi
ale studiului de fezabilitate. Planul de acţiune de remediere va trebui să includă: acţiuni de remediere,
unitatea responsabilă şi intervalul de timp.
Mijloace de verificare Raportul de evaluare privind calitatea informaţiilor din SAFIR; studiul de fezabilitate privind capacitatea
SAFIR de a efectua verificări încrucişate; Plan de acţiune; şi Banca Mondială nu are obiecţii privind
termenii de referinţă pentru evaluarea calităţii datelor şi pentru studiul de fezabilitate
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
Unitatea de măsură:
1. O terţă parte efectuează o evaluare
a calităţii informaţiilor din SMI al
ANPIS (SAFIR)
2. Un studiu de fezabilitate a
capacităţii SAFIR de
verificare încrucişată a
informaţiilor selectate cu
baze de date ale Casei
Naţionale de Pensii Publice,
3. ANPIS elaborează/dezvoltă planul
de acţiune de remediere bazat pe
rezultatele raportului de evaluare şi
pe studiul de fezabilitate de verificare
încrucişată a datelor
61
ANOFM, ANAF, Registrul
Civil este finalizat
4. O copie a raportului de evaluare, a
studiului de fezabilitate şi a planului
de acţiune de remediere sunt
transmise Băncii.
Frecvenţa măsurării: Textul planului de acţiune de
remediere
Condiţii de îndeplinire O singură dată în primul an al
proiectului.
Lista de verificare
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
A fost efectuată de către o a treia parte o evaluare a calităţii informaţiilor din
sistemul managerial informaţional (baza de date SAFIR)?
Raportul privind evaluarea calităţii
informaţiilor din SAFIR
Include evaluarea cel puţin o analiză privind caracterul complet şi a
acurateţei datelor din sistemul SAFIR şi recomandările privind îmbunătăţirea
Banca Mondială nu are obiecţii
privind termenii de referinţă pentru
evaluarea calităţii datelor şi pentru
studiul de fezabilitate
Are studiul de fezabilitate privind capacitatea SAFIR de a efectua verificări
încrucişate ale informaţiilor selectate cu bazele de date ale Casei Naţionale
de Pensii Publice, ANOFM, ANAF şi Registrul Civil.
Studiul de fezabilitate privind
capacitatea SAFIR de a efectua
verificări încrucişate
A fost adoptat planul de acţiune de remediere printr-un ordin al ministrului
pentru a aplica recomandările privind evaluarea şi studiul de fezabilitate?
Plan de acţiune de remediere
Include planul de acţiune acţiuni de
remediere, unitatea responsabilă şi
cadrul de planificare?
Plan de acţiune de remediere
Informaţii de bază
Indicator Baseline value in PAD 0 Indicator Baseline date in
PAD
Iunie 2016
Measurment unit
62
Informaţia urmărită
Anul:
Valoarea ţintă:
2016
1
Unitatea de măsură
Textul planului de acţiune de
remediere
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia: Director general ANPIS
DLI #15
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 15: Cel puţin 90% din beneficiarii de VMG sunt plătiţi prin ANPIS pentru două luni consecutive
Condiţii de îndeplinire Acest DLI va fi îndeplinit când cel puţin 90% din beneficiarii de VMG sunt plătiţi prin ANPIS pentru două
luni consecutive
ANPIS va produce un raport lunar privind plăţile la nivel naţional şi judeţean, menţionând cel puţin
informaţia cuprinsă în formularul “Balanţă lunară”
Cerinţe privind îndeplinirea Indicatorul va fi calculat lunar. Acest indicator va fi considerat ca fiind îndeplinit atunci când două luni
consecutiv, rapoartele lunare privind plăţile arată o valoare de cel puţin 90% pentru indicator.
Cerinţe de raportare ANPIS va produce prin SAFIR un raport lunar privind plăţile la nivel naţional şi judeţean, menţionând cel
puţin informaţia curpinsă în formularul “Balanţă lunară”
Proceduri de raportare 1.
ANPIS procesează plăţile VMG
2. ANPIS transmite la
MMFPSPV rapoartele
lunare de monitorizare a
plăţii
3. Rapoartele de monitorizare a plăţii
sunt transmise la Bancă pentru
atingerea indicatorului
Formula de calcul: Beneficiari plătiţi (beneficii curente)/număr total de beneficiari (activi şi suspendaţi din alte motive decât
cele care ţin de condiţionlităţile impuse beneficiarilor) la începutul procesului de plată
Measurement Unit: Procent
Measurement Frequency: Lunar
Caracteristicile variabilelor
Variabila 1 Nume (numărător): Numărul de aplicanţi pentru VMG plătiţi în luna X
63
Caracteristicile Variabilei Numărul de beneficiari de VMG pentru care s-au făcut deschiderile de credite pentru luna curenta X.
Această variabilă corespunde lui ”n_1 beneficiari” în raportul “Balanţă lunară”
Mijloace de verificare: Rapoarte de monitorizare a plăţilor pentru VMG generate de SAFIR
Unitatea de măsură Număr de familii Comments: None
Frecvenţa măsurării Lunar
Metoda de colectare a datelor Înregistrări administrative Specify:
Variabila 2 Nume (numitor): Numărul total de beneficiari de VMG (activi sau suspendaţi) la sfârşitul lunii X
Caracteristicile variabilei: Numărul total de beneficiari VMG (activi şi suspendaţi pentru alte motive decât cele care ţin de
condiţionalităţile aplicate beneficiarilor) la sfârşitul lunii X va fi calculat după cum urmează: număr de
beneficiari VMG activi în luna anterioară + număr de beneficiari VMG suspendaţi în luna anterioară (din alte
motive) + beneficiari noi aprobaţi de AJPIS în luna curentă – numărul de ieşiri „naturale” din program în
luna curentă – număr de ieşiri „speciale” din program în luna curentă. Această variabilă corespunde
următorului calcul în „balanţa lunară” + cm_1 – cm_2 – cm_3 (doar cei suspendaţi pentru alte motive
decât condiţionalităţile aplicate beneficiarului)
Mijloacele de verificare: Raportul de monitorizare a plăţii a VMG generat de SAFIR
Unitatea de măsură : Număr de familii Comments: None
Frecvenţa măsurării: Lunar
Metoda de colectare a datelor: Înregistrări administrative Specify:
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de bază în
PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
decembrie 2010
Unitatea de măsură Procent
Valoarea urmărită
Anul 1
Valoarea ţintă 90 Unitatea de măsură Procente
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia: Director general ANPIS
DLI #16
Indicator Identification Data and Compliance information
Indicator: IDT 16: Un registru central cu o bază de date naţională a persoanelor cu handicap este funcţional.
64
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit când:
(i) Este conceput un registru central al persoanelor cu dizabilităţi, cuprinzând responsabilităţi de ordin
administrativ pentru introducerea datelor la diferite nivele administrative
(ii) Cel puţin, baza de date va cuprinde dosarele medicale individuale de certificare şi înregistrările plăţilor
indemnizaţiilor pentru persoanele cu dizabilităţi şi
(iii) Cel puţin un raport de monitorizare a persoanelor cu dizabilităţi este elaborat folosind datele din
registrul central şi publicat pe website-ul MMFPSPV. Raportul ar trebui să includă informaţii de la nivel
naţional şi judeţean, defalcate pe tip de program şi caracteristicile beneficiarilor.
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate elementele din lista de verificare trebuie să fie îndeplinite după cum rezultă din mijloacele de
verificare
Mijloace de verificare Documentul de descriere a registrului central (manualul operaţional), baza naţională de date a persoanelor cu
dizabilităţi, raportul de monitorizare a beneficiarilor de indemnizaţii pentru persoanele cu dizabilităţi şi
website-ul MMFPSPV. Lista variabilelor din registru este conform Ordinului Ministrului nr. 1106.
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
1. Evaluarea dizabilităţii şi plăţile
indemnizaţiilor pentru persoanele cu
dizabilităţi sunt introduse într-o bază
naţională de date
2. Un raport de monitorizare
privind persoanele cu
dizabilităţi este postat pe
website-ul MMFPSPV
3.. O copie a documentului de
descriere a registrului central, a bazei
naţionale de date a persoanelor cu
dizabilităţi depersonalizată şi raportul
de monitorizare a plăţilor sunt
transmise de MMFPSPV Băncii.
Unitatea de măsură: Text
Frecvenţa măsurării: O singură dată în primul an al
proiectului
Lista de verificare
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
A fost proiectat registrul central al persoanelor cu dizabilităţi? Documentul de descriere a registrului
central / manualul operaţional
Descrierea registrului central pentru persoane cu dizabilităţi conţine
responsabilităţi administrative clare pentru introducerea de date la diferite
niveluri administrative?
Documentul de descriere a registrului
central
Registrul central al persoanelor cu dizabilităţi cuprinde dosarele medicale
individuale de certificare şi înregistrările plăţilor indemnizaţiilor pentru
persoanele cu dizabilităţi, pentru cel puţin, o lună pentru toate intrările din
Baza naţională de date a persoanelor
cu dizabilităţi
65
registru?
A fost produs, cel puţin o dată, un raport de monitorizare a plăţii persoanelor
cu dizabilităţi folosind datele din registrul central şi publicat pe website-ul
MMFPSPV?
Raport de monitorizarea a plăţilor şi
website-ul MMFPSPV
Raportul include informaţii despre plăţi la nivel naţional şi judeţean,
defalcate pe tip de program şi pe caracteristicile beneficiarilor?
Raport de monitorizarea a plăţilor şi
website-ul MMFPSPV
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de bază în
PAD
Informaţii despre indemnizaţiile
pentru persoanele cu dizabilităţi sunt
dispersate în diferite sisteme de
management al informaţiilor
Data indicatorului de bază
în PAD
decembrie 2010
Unitatea de măsură Text
Informaţia urmărită
Anul
Valoarea ţintă
primul an al proiectului
Registrul central al persoanelor cu
dizabilităţi este implementat
Luna
Unitatea de măsură
Text
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia: Preşedinte ANPD
DLI #17
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 17: Prevederile privind politica de sancţiuni, competenţele de control şi sistemul de sesizări pentru
departamentul de inspecţie socială al ANPIS sunt revizuite şi aplicate
66
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit când:
(i) Fiecare lege pentru următoarele programe de asistenţă socială: alocaţia de stat pentru copii, VMG,
indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, indemnizaţia pentru
creşterea copilului şi ajutoarele de încălzire conţin un set uniform de sancţiuni
(ii) Este adoptat un Statut Special al inspectorilor sociali ai ANPIS care modifică rolul şi atribuţiile acesteia în
scopul de a-i conferi noi competenţe de control
(iii) Sunt aprobate prin Ordin al Ministrului Normele Metodologice care descriu un sistem de sesizări ale
cazurilor de eroare, sau suspiciune de fraudă sau corupţie cu canale clare de raportare pentru personal şi
publicul larg şi
(iv) Raportul Anual privind inspecţiile sociale ale ANPIS include secţiuni privind numărul de sancţiuni aplicate
în temeiul legislaţiei pentru următoarele programe de asistenţă socială: alocaţia de stat pentru copii, VMG,
indemnizaţiile pentru persoanele cu dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, indemnizaţia pentru
creşterea copilului şi ajutoarele de încălzire; şi rezultatele noului sistem de sesizări (număr de sesizări pe
canal).
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate elementele din lista de verificare trebuie să fie îndeplinite cum rezultă din mijloacele de verificare.
Mijloace de verificare Legislaţia privind politica de sancţiuni, Statutul Special al inspectorilor sociali ai ANPIS şi Instrucţiunile
Metodologice privind sistemul de sesizări sunt publicate în Monitorul Oficial; şi Raportul Anual al
departamentului de inspecţie socială al ANPIS este postat pe website-ul MMFPSPV.
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
1. Guvernul României adoptă
legislaţia specifică pentru următoarele
programe de asistenţă socială: alocaţia
de stat pentru copii, VMG,
indemnizaţiile pentru persoanele cu
dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea
familiei, indemnizaţia pentru creşterea
copilului şi ajutoarele de încălzire
care conţine un set uniform de
sancţiuni, competenţe de control şi un
sistem de sesizări pentru inspecţiile
sociale.
2. MMFPSPV adoptă
Statutul Special al
inspectorilor sociali al
ANPIS revizuit.
3. MMFPSPV adoptă Instrucţiuni
metodologice privind sistemul de
sesizări pentru eroare, suspiciune de
fraudă sau corupţie prin Ordin al
Ministrului
67
4. Raportul Anual al ANPIS privind
inspecţiile sociale este postat pe
website-ul MMFPSPV
5. MMFPSPV transmite
Băncii copii ale ediţiilor
Monitorului Oficial
conţinând legislaţia pentru
următoarele programe de
asistenţă socială: alocaţia de
stat pentru copii, VMG,
indemnizaţiile pentru
persoanele cu dizabilităţi,
alocaţia pentru susţinerea
familiei, indemnizaţia pentru
creşterea copilului şi
ajutoarele de încălzire care
stipulează un set uniform de
sancţiuni, Statutul Special al
inspectorilor sociali ai
ANPIS, Instrucţiunile
Metodologice privind
sistemul de sesizări, precum
şi link-ul la website
MMFPSPV referitor la
Raportul Anual al
departamentului de inspecţie
socială
Unitatea de măsură: Text
Frecvenţa măsurării: O singură dată în anul 2 al proiectului
Lista de verificare
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
Este aplicat un cadru legal revizuit care reglementează un set uniform
de sancţiuni pentru următoarele programe de asistenţă socială: alocaţia
de stat pentru copii, VMG, indemnizaţiile pentru persoanele cu
dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea familiei, indemnizaţia pentru
creşterea copilului şi ajutoarele de încălzire?
Legislaţia privind următoarele
programe de asistenţă socială: alocaţia
de stat pentru copii, VMG,
indemnizaţiile pentru persoanele cu
dizabilităţi, alocaţia pentru susţinerea
familiei, indemnizaţia pentru
creşterea copilului şi ajutoarele de
încălzire care include prevederile
politicii de sancţiuni (set uniform de
68
sancţiuni) este publicată în Monitorul
Oficial.
A fost adoptat un Statut Special al inspectorilor sociali ai ANPIS care
modifică rolul şi atribuţiile sale în scopul acordării de noi competenţe
de control?
Statutul Special al inspectorilor sociali
ai ANPIS adoptat prin Ordin al
Ministrului este publicat în Monitorul
Oficial
Au fost adoptate prin Ordin al Ministrului instrucţiunile metodologice
care descriu sistemul de sesizări pentru cazuri de eroare, suspiciuni de
fraudă sau corupţie?
instrucţiunile metodologice privind
sistemul de sesizări au fost adoptate
prin Ordin al Ministrului şi publicate
în Monitorul Oficial
Instrucţiunile metodologice privind sistemul de sesizări conţin canale
clare de raportare adresate personalului şi publicului larg?
Instrucţiunile metodologice privind
sistemul de sesizări au fost adoptate
prin Ordin al Ministrului publicat în
Monitorul Oficial
Raportul Anual al ANPIS privind inspecţiile sociale include o secţiune
cu numărul de sancţiuni aplicate conform cadrului legislativ revizuit şi
rezultatele noului sistem de sesizări (de ex. număr de sesizări pe canal)?
Raportul Anual ANPIS privind
inspecţiile sociale este postat pe
website-ul MMFPSPV
Informaţii de bază
Indicator Baseline value in
PAD
Nu există o politică uniformă de
sancţionare; departamentul de
inspecţie socială al ANPIS are puteri
de control limitate şi nu există un
sistem formalizat de sesizare
Indicator Baseline date in
PAD
Iunie 2016
Measurement unit Text
Informaţia urmărită
Year: 2016
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia: Director general ANPIS
69
DLI #18/20
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 18: ANPS derulează încrucişarea bazelor de date incluzând o perioadă de cel puţin 3 luni între datele
referitoare la programele privind indemnizaţia de creştere a copilului, VMG, alocaţia pentru susţinerea
familiei şi alocaţia de stat pentru copii din sistemul SAFIR şi informaţiile relevante referitoare la identitate şi
venit derivate din bazele de date administrate de către Casa Naţională de Pensii Publice, Agenţia Naţională |
pentru Ocuparea Forţei de Muncă, ANAF şi Registrul Naţional de Evidenţă a Populaţiei şi listele de nereguli
depistate pe fiecare program sunt transmise Inspecţiei Sociale pentru verificare şi pentru a propune măsuri de
remediere (rezultat).
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când:
(i) Sunt elaborate instrucţiuni operaţionale privind depistarea neregulilor prin corelarea datelor/verificare
încrucişată a informaţiilor ANPIS cu cele ale Casei Naţionale de Pensii Publice şi ANOFM, ANAF şi
Registrul Naţional de Evidenţă a Populaţiei (ii) Sunt elaborate instrucţiuni operaţionale privind utilizarea
sesizărilor rezultate din corelarea datelor
(iii) Trei liste lunare de nereguli depistate de ANPIS prin corelarea datelor au fost produse şi sunt transmise
inspectorilor sociali pentru verificare şi propunerea de măsuri de remediere. Lista de nereguli va fi transmisă,
de asemenea, şi la primăriilor pentru acţiuni de remediere
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate elementele din lista de verificare trebuie să fie indeplinite cum rezultă din mijloacele de verificare 2.
Un raport per program (alocaţia pentru susţinerea familiei, indemnizaţia pentru creşterea copilului, VMG,
alocaţia de stat pentru copii) pe lună trebuie produs timp de cel puţin trei luni
Mijloace de verificare Instrucţiuni operaţionale; raport lunar al neregulilor
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
1. MMFPSPV publică instrucţiuni
operaţionale privind depistarea
neregulilor prin corelarea datelor şi
privind sistemul de sesizări
2. ANPIS elaborează un
raport lunar privind
neregulile depistate prin
corelarea datelor/ verificarea
încrucişată a informaţiilor
3. ANPIS transmite lunar rapoartele
privind neregulile la inspectorii
sociali pentru verificare şi
propunerea măsurilor /acţiunilor de
remediere
70
4. MMFPSPV transmite o copie a
rapoartelor privind neregulile;
instrucţiunile operaţionale privind
depistarea neregulilor prin corelarea
datelor; raport de monitorizare a
stadiului propunerilor de corectare a
neregulilor sunt transmise la Bancă
Unitatea de măsură: Numărul listelor de nereguli
Frecvenţa măsurării: O singură dată în cel de-al doilea an
al proiectului
Lista de verificare
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
Au fost transmise către Bancă instrucţiunile operaţionale privind
depistarea neregulilor prin corelarea datelor/ verificarea încrucişată a
informaţiilor ANPIS cu Casa Naţională de Pensii Publice, ANOFM,
ANAF şi Registrul Naţional de Evidenţă a Populaţiei?
Instrucţiuni operaţionale privind
depistarea neregulilor prin corelarea
datelor/ verificarea încrucişată a
informaţiilor
Au fost elaborate şi difuzate instrucţiuni operaţionale privind
utilizarea sesizărilor ca urmare a corelării datelor?
Instrucţiuni operaţionale pentru
utilizarea sesizărilor rezultate din
corelarea datelor
A elaborat ANPIS lunar o listă a neregulilor pentru programele
convenite, Alocaţia pentru susţinerea familiei, Indemnizaţia pentru
creşterea copilului, VMG, Alocaţia de stat pentru copii depistate prin
corelarea datelor din SAFIR şi a celor din baza de date a Casei
Naţionale de Pensii Publice, ANOFM, ANAF şi Registrul Naţional de
Evidenţă a Populaţiei timp de cel puţin trei luni?
Raport lunar privind neregulile
71
A prezentat ANPIS Inspecţiei Socialăe lista lunară privind neregulile
pentru programul convenit, depistate prin corelarea datelor din SAFIR
şi a celor din baza de date a Casei Naţionale de Pensii Publice,
ANOFM, ANAF şi Registrul Naţional de Evidenţă a Populaţieipentru
verificare şi propunerea acţiunilor de remediere timp de cel puţin trei
luni?
Listele depersonalizate privind
neregulile în format electronic
A prezentat ANPIS la primării lista lunară privind neregulile pentru
programul agreat depistate prin corelarea datelor din SAFIR şi a celor
din baza de date a Casei Naţionale de Pensii Publice, ANOFM,
ANAF şi Registrul Naţional de Evidenţă a Populaţiei timp de cel puţin
trei luni?
Listele depersonalizate privind
neregulile în format electronic
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de
bază în PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
decembrie 2010
Unitatea de măsură Numărul listelor privind neregulile
Informaţia urmărită
Anul:
Valoarea ţintă
al doilea an al proiectului
3 Luna
Unitatea de măsură
Număr liste de nereguli
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia: Director general ANPIS
72
DLI #19
Date privind identificarea indicatorului şi informaţiile privind îndeplinirea acestuia
Indicator: IDT 19: Investigaţia bazată pe evaluarea riscurilor în vederea depistării erorii şi a suspiciunilor de
fraudă este utilizată de ANPIS prin departamentul de inspecţie socială pentru programele adresate
gospodăriilor cu venituri reduse, Indemnizaţia pentru creşterea copilului şi indemnizaţia pentru
persoanele cu dizabilităţi
Condiţii de îndeplinire Acest indicator va fi îndeplinit atunci când:
(i) ANPIS prin departamentul de inspecţie socială va efectua o analiză bazată pe evaluarea riscului
pentru a clasifica beneficiarii şi unităţile de servicii/primării în clase de riscuri de erori sau
suspiciune de fraudă;
(ii) Instrucţiuni procedurale de clasificare a beneficiarilor şi unităţilor de servicii/ primării în clase
de riscuri de eroare sau suspiciuni de fraudă sunt adoptate de MMFPSPV printr-un Ordin al
Ministrului;
(iii) ANPIS prin departamentul de inspecţie socială va efectua cel puţin o rundă de inspecţii bazate
pe evaluarea riscurilor pentru următoarele programe: programele pentru gospodăriile cu venituri
reduse; indemnizaţia pentru creşterea copilului şi indemnizaţia pentru persoanele cu dizabilităţi
Cerinţe privind îndeplinirea 1. Toate elementele din lista de verificare trebuie să fie indeplinite aşa cum rezultă din mijloacele de
verificare
Mijloace de verificare Raportul analizei de risc, Instrucţiunile procedurale pentru clasificarea beneficiarilor şi unităţilor de servicii/
primării în clase de riscuri de erori sau suspiciune de fraudă au fost adoptate, Raportul de Control pentru
Analiza bazată pe evaluarea Riscului privind programele selectate şi website-ul MMFPSPV
Proceduri de verificare a
îndeplinirii
1. Inspecţia Socială efectuează o
analiză bazată pe evaluarea riscului
pentru a clasifica beneficiarii şi
unităţile de servicii/ primării în clase
de riscuri a erorii sau suspiciunii de
fraudă
2. Instrucţiunile procedurale
pentru clasificarea
beneficiarilor şi unităţilor de
servicii/ primării în clase de
riscuri au fost adoptate prin
Ordin al Ministrului
3. Inspecţia Socială efectuează
inspecţii bazate pe evaluarea riscului
pentru programele selectate
73
4. MMFPSPV transmite o notificare
Băncii când raportele de control de
analiza bazată pe evaluarea riscului
programelor selectate sunt finalizate
şi şi transmite o copie a Raportului
de Analiza Riscului şi Instrucţiunile
Procedurale
Unitatea de măsură: Număr de Rapoarte de Control a Analizei bazată pe evaluarea riscului
Frecvenţa măsurării: o singură dată în anul 3 al proiectului
Lista de verificare
Aspect Rezultatul evaluării Da/Nu Mijloace de verificare
A efectuat departamentul de inspecţie socială al ANPIS o analiză a
riscului pentru a clasifica beneficiarii şi unităţile de servicii/primăriile
în clase de riscuri a erorii sau suspiciunii de fraudă?
Raport de analiza riscului
Au fost adoptate de către MMFPSPV prin Ordin al Ministrului
instrucţiunile procedurale pentru clasificarea beneficiarilor şi
unităţilor de servicii/primăriilor în clase de riscuri a erorii sau
suspiciunii de fraudă?
Instrucţiunile procedurale pentru
clasificarea beneficiarilor şi
unităţilor de servicii/primăriilor în
clase de riscuri a erorii sau
suspiciunii de fraudă au fost adoptate
prin Ordin al Ministrului
A efectuat departamentul de inspecţie socială al ANPIS cel puţin o
rundă de inspecţii bazate pe evaluarea riscului pentru următoarele
programe: programele pentru gospodăriile cu venituri reduse;
Indemnizaţia pentru creşterea copilului şi indemnizaţia pentru
persoanele cu dizabilităţi?
Raportul de Control pentru Analiza
bazată pe evaluarea Riscului pentru:
(i) programele pentru gospodăriile cu
venituri reduse; (ii) Indemnizaţia
pentru creşterea copilului; (iii)
74
indemnizaţia pentru persoanele cu
dizabilităţi
Informaţii de bază
Valoarea indicatorului de
bază în PAD
0 Data indicatorului de bază
în PAD
Decembrie 2016
Unitatea de măsură Numărul Raportelor de Control pentru Analiza bazată pe evaluarea Riscului
Informaţia urmărită
Anul
Valoarea ţintă
2016
3, una pentru fiecare program selectat Month
Measurement unit
Numărul rapoartelor de control
pentru analiza bazată pe evaluarea
riscului
Informaţiile de contact prvind responsabilii cu măsurarea şi raportarea privind indicatorul
Funcţia: Director general ANPIS
75
Anexa nr. 3 Proiect de Termeni de referinţă de asistenţă tehnică pentru integrarea datelor,
potrivirea şi verificarea încrucişată a SAFIR cu alte baze de date publice
Context
Cultura actuală a bazelor de date publice din Romania, inclusiv sisteme de IT de asistenţă socială,
pensii, şomaj ale MMFPSPV, sunt mai mult axate pe abordarea operaţională, re-introducerea
datelor de mai multe după cum este necesar, cu mai puţină integrare şi / sau date potrivite şi
verificarea încrucişată cu alte baze de date. De obicei, oamenii de afaceri din organizaţiile
guvernamentale se asteapta ca departamentele IT să definească cerinţele de afaceri pentru fluxurile
de informaţii integrate cu alte baze de date publice. Chiar şi acolo sunt semnate protocoale diferite
pentru schimbarea de informaţii între diferite baze de date, există o lipsă mare de detalii
metodologice modul în care această informaţie urmează a fi utilizată în procesul de zi cu zi
Cu toate acestea, România are un avantaj cu un cod de identificare unic numit CNP pentru fiecare
cetăţean român. CNP este un cod inteligent, care a integrat datele de naştere şi de sex. CNP, codul
unic de identificare, este bine răspândit în diferite sisteme guvernamentale.
Obiectivul BM pentru îmbunătăţirea integrării şi verificarea încrucişată a datelor sistemului IT de
asistenţă socială a ANPIS numit SAFIR cu alte baze de date publice este foarte dificilă şi, probabil,
va stabili noi standarde şi fluxul de informaţii în interiorul sistemelor informatice ale MMFPSPV şi
în cadrul sistemelor IT guvernamentale.
Abordare
Asistenţa tehnică pentru integrarea datelor, corelarea şi verificarea bazei de date SAFIR trebuie să
includă
1. Abordarea tehnică focalizată pe
a. Nomenclatoare geografice (judeţe, localităţi, străzi …)
b. Datele de identificare personale: CNP (codul unic de identificare), nume, status (viu
sau decedat), părinţi.
Pentru integrarea tehnică şi verificarea încrucişată a datelor, baza de date externă principală
va fi Registrul de Persoane.
2. Abordarea tip afacere focalizată pe diferitele informaţii privind venitul, patrimoniul sau alte
informaţii referitoare la afaceri pentru a îmbunătăţi verificarea conformităţii, reducerea
erorilor şi fraudelor.
a. Verificarea internă încrucişată a datelor SAFIR. Chiar dacă modelul de date SAFIR
a fost proiectat cu o structură unică de date (de exemplu detaliile referitoare la VMG
şi alocaţiile familiale sunt păstrate în aceeaşi bază de date), capacităţile de raportare
ale SAFIR trebuie îmbunătăţite pentru o mai bună agregare a informaţiilor la nivel
de familie/gospodărie şi pentru a accentua alertele în cazul în care spre exemplu
venitul/valoarea patrimoniului creşte fată de o înregistrare anterioară depăşind un
anumit prag.
b. Integrarea externă şi verificarea încrucişată a datelor în sistemele IT ale MMFPSPV
(Şomaj, Pensii, Inspecţia Muncii) şi alte baze de date (Registrul de Impozite pentru
venituri şi/sau Registrul de Patrimoniu al Primăriei).
76
Obiective ale asistenţei tehnice
1. Cu personalul conform cerinţelor legale şi necesităţilor pentru îmbunătăţirea eficienţei
inspecţiilor
a) Defineşte regulile schimbului de date pentru integrare tehnică
b) Identifică şi defineşte regulile de afaceri rules atât pentru integrarea internă, cât şi
externă a datelor, corelarea şi verificarea încrucişată cu alte organizaţii.
2. Pe baza rezultatelor sus menţionate,
c) Evaluează exhaustivitatea modelului de date a bazei de date SAFIR şi dă recomandări
pentru îmbunătăţiri;
d) Pregăteşte TOR-ul pentru dezvoltarea software-ului
La un nivel superior al procesului de asistenţă tehnică trebuie îndepliniţi următorii paşi
1. Împreună cu colectivul şi personalul IT al ANPIS identifică legăturile legale între cerinţele
prestaţiilor sociale (de obicei câmpurile de solicitare de prestaţie - dosar) şi furnizorul
informaţiei legale (de exemplu Agenţia Financiară pentru venit; Primăriile pentru
patrimoniu; Casa de Pensii pentru venitul din pensii ... ) şi astfel identifică omologii pentru
integrarea datelor şi verificare încrucişată.
2. Împreună cu Inspecţia Socială, alţi factori de decizie şi colectivul şi personalul IT al ANPIS
identifică cele mai comune nevoi interne de verificare încrucişată şi raportare pentru
o Inconsistenţă evidentă (bărbat însărcinat, vârstă mai mică decât cea legală cu detalii
referitoare la ocupare)
o Posibile erori sau fraude mai complexe (detalii privind cuantumurile pentru
Alocaţiile Familiale, dacă sunt diferenţe majore faţă de cele anterioare, cu o lună mai
înainte, detalii legate VMG).
3. Împreună cu specialiştii IT, ANPIS stabileşte regulile de schimb de date pentru integrare
tehnică
4. Împreună cu specialiştii IT, ANPIS, la nivel IT, trece în revistă baza de date externă
5. Împreună cu specialiştii IT, ANPIS, la nivel IT, evaluează exhaustivitatea modelului de
date al bazei de date SAFIR
6. Pe baza primilor paşi şi rezultate, pregăteşte TOR-ul pentru dezvoltarea software-ului
77
Fluxul de informaţii la nivel înalt şi arhitectura IT
Pentru a reduce erorile datelor între agenţiile MMFPSPV (Asistenţă Socială, Pensii, Şomaj, Inspecţia Muncii, Plăţi şi Inspecţia Socială), un nivel de integrare
pentru Registrul de Persoane este propus. Astfel, de examplu, nu vor exista detalii din partea unei alte Agenţii MMFPSPV către ANPIS pentru un cod de
identificare care nu există (CNP care nu este valid) sau pentru o persoană decedată.
TI
Geographic Nomenclators
Regions and Counties,
Localities and Streets
Civil Registry
Unique id codes (CNP)
name, parents for Persons
INTERNAL MOL (MIRORING) NATIONAL DATABSES
Geographic Nomenclators, Civil Registry, Commercial Registry
Commercial Registry
(Employers Registry)
PENSION
DATABASES
UNEMPLOYMENT
DATABASES
LABOR
INSPECTION
DATABASES
NASB EXTERNAL (MIRORING) BUSINESS DATABASES FOR DATA MATCHING/CROSS-CHECKING
NASB – SAFIR DATABASES
TI TI TI
BI BI BI
TI: Technical Integration
BI BI
NASB USERS
LOCAL and HEADQUARTER
MoL TOP MANAGEMENT
and DATA ANALYSTS
SOCIAL INSPECTORS
SOCIAL INSPECTION
MIS
NATIONAL
STATISTICAL
INSTITUTE
TAX REGISTRY
(INCOME DATABASE)
Ministry of Finance
ASSETS DATABASE
City Halls
DA DA
DA
DA
BLACK
LIST
BI
DA
DA/BI
DA: Data Acces
Extract and/or Reporting
BI: Business Integration
Data Matching and Cross-Checking
Public Databases
MOL Databases
NASB Databases
78
Anexa nr. 4 Proiect de Termeni de referinţă pentru evaluarea acurateţii şi exhaustivităţii
informaţiilor din baza de date SAFIR comparativ cu formularele pe suport de hârtie
Cadru general Aceşti termeni de referinţă descriu activităţile care urmează să fie efectuate de către un organ
consultativ (ulterior menţionat ca şi Consultant) în cadrul Proiectului de modernizare a
sistemului de asistenţă socială. Obiectivul principal al proiectului este îmbunătăţirea
performanţei generale a sistemului de asistenţă socială din România prin consolidarea
managementului performant, îmbunătăţirea echităţii, îmbunătăţirea eficienţei administrative şi
reducerea erorilor şi fraudelor.
În ultimul deceniu, MMFPSPV a fost reorganizat în vederea separării funcţiilor de elaborare a
politicilor şi cea de implementare prin transferarea responsabilităţilor de implementare pentru
programele de asistenţă socială către trei agenţii subordonate ministerului: (i) Agenţia Naţională
pentru Plăţi şi Inspecţie Socială (ANPIS), care administrează Sistemul Informatic de
Management pentru majoritatea programelor de asistenţă socială şi a proceselor de plăţi şi
protejează integritatea sistemului de protecţie socială împotriva erorilor, fraudei şi a
managementului slab şi calitatea serviciilor sociale; (ii) Autoritatea Naţională pentru Persoanele
cu Handicap, care supraveghează centrele de asistenţă socială şi monitorizează transferurile de
numerar pentru persoanele cu handicap neinstituţionalizate, precum şi (iii) Inspecţia Socială cu
rolul de a proteja integritatea sistemului de protecţie socială împotriva erorilor, fraudelor şi
proastei administrări şi asigurarea calităţii serviciilor sociale. Toate cele trei agenţii au birouri
centrale şi birouri judeţene în fiecare din cele 41 de judeţe.
Din 2008, ANPIS gestionează Sistemul Informatic Integrat de Administrare a Prestaţiilor
Sociale ( SAFIR) care acoperă în prezent 14 programe de asistenţă socială (cu aproximativ 5
milioane de plăţi lunare). Cele mai mari programe de care se ocupă sunt : Alocaţia de stat
pentru copii (aprox. 4.000.000 de beneficiari copii), b. Alocaţia pentru creşterea copilului
(aprox. 200.000 de beneficiari), c. Alocaţii familiale (350.000 de familii) şi d. Venitul minim
garantat (aprox. 200.000 de familii).
În ciuda îmbunătăţirii sistemului de asistenţă socială de la implementarea SAFIR, primele etape
ale procesului de aplicare pentru prestaţii încă se ralizează pe suport hârtie. În prezent, procesul
de aplicare are loc după cum urmează: a. Solicitantul completează un formular de cerere pentru
fiecare program de AS si furnizează documentele solicitate pentru dosar; b. Primăria validează
eligibilitatea dosarului şi aprobă/respinge cererea; c. Primăria trimite o copie a dosarului la
ANPIS locale care emit o confirmare de primire; d. ANPIS locale verifică manual ca toate
documentele să fie incluse în dosarul de AS, confirmă eligibilitatea şi introduce toate
informaţiile din dosar în SAFIR.
Nu contează cât de adecvat ar putea fi procesul, fluxul de informaţii de pe hârtie la setul de date
gestionat de către o instituţie diferită de cea care a primit cererea, ar putea cuprinde erori, cu
posibile consecinţe asupra valorii prestaţiilor sociale, asupra eligibilităţii, dar de asemenea în
ceea ce priveşte utilitatea potenţială a informaţiilor din aceste baze de date (atunci când se
efectuează analize statistice a datelor disponibile).
Fiind luate toate în considerare, scopul contractului este acela de a avea o evaluare
independentă a integralităţii şi acurateţei Sistemului Informatic Integrat de Administrare a
Prestaţiilor Sociale ( SAFIR) pentru cele patru programe principale derulate prin intermediul
SAFIR (ASC, ACC, AF şi VMG).
Obiectivel specifice ale evaluării:
Pentru a evidenţia informaţiile din formularele de cerere şi din anexe pentru cele patru
programe (ASC, ACC, AF şi VMG) care nu pot fi introduse în SAFIR la acest moment (pentru
că nu există câmpuri definite pentru acestea).
79
Pentru a estima rata de eroare de intrare pentru fiecare variabilă din formularul de intrare (per
total, per beneficiari şi pe judeţ).
Pentru a identifica sursele acestor erori şi clasificarea acestora în categorii diferite
corespunzător (ex.: simple erori de tastare, erori din cauza limitărilor platformei software, erori
ca urmare a utilizării rapide pentru a reduce la minimum timpul necesar pentru a introduce date
în sistem – de exemplu adăugarea tipurilor de venituri într-un singur domeniu, etc.).
Pentru a face recomandări în vederea imbunătăţirii software-ului (SAFIR) şi a proceselor de
introducere de date (personal, formare profesională etc.).
Metodologia În vederea atingerii obiectivelor menţionate mai sus, Consultantul trebuie să verifice discrepanţele
dintre informaţiile de intrare înregistrate în SAFIR de către reprezentanţi locali ANPIS şi
informaţiile din formularele de cerere pe suport hârtie inclusiv toate anexele şi documentele
justificative care sunt de natură cantitativă, utilizând patru eşantioane probabilistice de aplicaţii
(câte unul pentru fiecare program). În plus pentru o mai bună înţelegere a motivelor pentru care se
face verificare datelor în SAFIR sau a erorilor apărute, cercetarea cantitativă va fi completată prin
informaţii calitative obţinute din interviurile realizate cu reprezentanţi centrali şi locali ai ANPIS
care gestionează SAFIR sau/şi introduc datele în SAFIR.
Concret, Consultantul va trebui să îndeplinească următoarele sarcini:
1. Consultantul va compara domeniile care sunt operaţionale pentru introducerea de date la acel
moment în SAFIR, cu cele din formularele de cerere pe suport hârtie (pentru fiecare din cele
4 programe). Rezultatul aştepetat al acestei analize va consta într-o listă cu variabilele care
nu sunt disponibile la acel moment pentru a fi completate.
2. Consultantul va construi structurile bazelor de date în care operatorii de teren vor introduce
informaţiile din eşantioanele de formulare de cerere. În vederea comparării exactităţii
informaţiilor din SAFIR, în noua bază de date toate variabilele care există în SAFIR vor fi
păstrate aşa cum sunt, iar cele noi vor fi adăugate, dacă sunt necesare, pentru a acoperi toate
informaţiile din formularele de cerere. Cu toate acestea, noile variabile vor fi diferenţiate
(ex.. nume_nou), astfel încât să fie uşor de identificat printre domeniile din SAFIR şi cele
adăugate de către Consultant. Consultantul va utiliza un software pentru introducerea de
date care minimizează erorile permitând întreruperi logice.
3. Cele patru seturi de date vor fi testate înainte în două judeţe în vederea validării structuri lor
(pentru a verifica dacă toate informaţiile din formulare pot fi introduse în seturi de date,
dacă întreruperile logice funcţionează, etc.). În ambele judeţe aproximativ 40 de cereri vor fi
introduse pentru fiecare din cele patru programe. Consultantul va furniza lista de cereri care
vor fi introduse. Ca rezultat al acestui proces Consultantul va prezenta o scurtă notă
metodologică cu modificările propuse în ceea ce priveşte structura setului de date (dcă este
cazul), împreună cu motivele pentru care le face.
4. O instruire cu operatorii de teren vor fi organizate de către Consultant (la aceasta vor participa,
de asemenea, şi reprezentanţii ai contractantului). Va fi furnizat de asemenea, un scurt ghid
metodologic pentru operatori cu privire la modalitatea de introducere a datelor (acesta va
include informaţii cu privire la diferitele aspecte ale lucrului în aceste domenii (cu privire la
modul de introducere a datelor, cum vor fi solicitate dosarele de la centrele locale ANPIS,
cum vor fi completate aceste domenii).
5. Prima transmitere a datelor de intrare. Operatorii de teren vor introduce în seturile de date
informaţiile din eşantioanele formularelor de cerere. Procesul va avea loc la 16 ANPIS
locale (două judeţe vor fi selectate din fiecare regiune de dezvoltare). Aproximativ 150 de
fişiere pentru fiecare program vor fi introduse în fiecare judeţ (în total 2.400 de fişiere
pentru fiecare program). Contractorul va furinza lista de judeţe împreună cu codurile
fişierelor (care vor fi disponibile la ANPIS local) în două săptămâni de la semnarea
contractului.
80
6. După ce toate fişierele sunt introduse în seturile de date (Consultantul le transmite
contractantului), contractantul va furniza seturile de date cu informaţiile disponibile în
SAFIR. Consultantul va compara cele două surse de date şi va completa o listă preliminară a
erorilor pentru fiecare din cele 16 judeţe (a se vedea modelul de mai jos). Această listă va fi
utilizată de către operatorii de teren pentru dubla verificare a erorilor.
Prestaţia
(A)
Judeţ (B) Localitatea
(C)
Nr. de
dosar
(D)
Numele
variabilei
(E)
Valoarea
din
SAFIR
(F)
Valoarea
inputată de
către
operator (G)
Noua
valoare
(H)
Ajutor
social
Bacău Bacău 2341 Venit_agr 450 4500 450
7. O dublă verificare bazată pe lista de erori semnalate va fi efectuată de către intervievator,
împreună cu o persoană din cadrul ANPIS de la nivel local (pentru a vedea dacă diferenţa dintre
cele două surse se datorează operatorului de date SAFIR sau operatorului Consultantului). Valoarea
corectă va fi introdusă în coloana H din documentul mentionat (documentul va fi semnat atât de
către persoana de la instituţie cat şi de către operatorul de domeniu). În acelaşi timp, valorile care
sunt diferite din cauza operatorilor Consultantului, vor fi corectate în setul de date.
8. Pe baza setului nou de date va fi scris un raport de analiză a erorilor. Printre alte aspecte, raportul
ar trebui să includă, de asemenea: procentul de erori pentru fiecare variabilă. Procentele vor fi
prezentate atât neponderate, cât şi ponderate (setul de ponderi vor fi furnizate de către Contractant).
Ori de câte ori este posibil, erorile ar trebui să fie diferenţiate pe categorii (erori de tastare, erori
datorate agregării de informaţii, erori datorate câmpurilor goale).Analiza ar trebui să fie efectuată,
de asemenea, de către judeţ - în scopul de a vedea variaţia procentului de erori pe instituţie (în acest
fel se poate face o diferenţă între erorile generale sistematice, erori sistematice grupate şi erorile
aleatoare).
9. În scopul evaluării motivelor erorilor, la sfârşitul analizei cantitative trebuie efectuată o cercetare
calitativă, având ca persoane intervievate persoane din cadrul ANPIS de la nivel central şi local.
Pentru interviurile cu persoane din cadrul ANPIS de la nivel local, vor fi selectate cel puţin 6 judeţe
(cel puţin două sau trei interviuri vor fi efectuate în fiecare dintre aceste locatii). Interviurile vor fi
utilizate pentru a oferi o înţelegere mai profundă a motivelor din spatele diferitelor tipuri de erori,
dar, de asemenea, să ofere soluţii pentru îmbunătăţirea procesului de introducere a datelor şi
diminuarea numărului de erori. Aspecte complementare,
cum ar fi timpul necesar pentru a instrui persoanele să introducă într-un mod adecvat informaţiile
din fişiere, timpul necesar pentru introducerea fişierelor şi timpul pe care il are la dispozitie
personalul, etc. ar trebui să fie examinate în continuare în interviuri. Judeţele vor fi selectate de
către consultant pe baza rezultatelor analizei cantitative - de exemplu procentul de erori pe judeţ
(scăzut, mediu şi mare), ar putea fi un criteriu pentru selectarea judeţelor.
10. Pe baza tuturor datelor anterioare, ar trebui să fie livrat un raport preliminar, cu un capitol
specific care să conţină lecţii învăţate şi recomandări. Între alte lucruri, recomandările ar trebui să
includă:
aspecte care să fie modificate în formularul de cerere pe hârtie (care ar putea simplifica
procesul de introducere a datelor, fără a modifica sau a a pierde informaţiile).
aspecte care sa fie modificate în formularul de introducere de date (care au o probabilitate
ridicată de a genera erori în procesul de introducere a datelor).
aspecte care ar trebui să fie mai detaliate atunci când se efectueaza instruirea angajaţilor
(aspecte la care ar trebui acordată mai multă atenţie în cazul introducerii de date).
81
recomandări pentru Inspecţia Socială cu privire la modul în care ar trebui să verifice
calitatea introducerii datelor în timpul activităţii lor de "zi cu zi" (curente).
11. Pe baza observaţiilor şi a informaţiilor primite de la părţile interesate, ca răspuns la raportul
preliminar, ar trebui să fie livrată Contractantului o versiune finală a acestuia.
Programul de raportare.
Activitate
Durată
Rezultate aşteptate
1. Comparaţie între câmpurile din
formularul de aplicaţie pe supor de hârtie
şi a datelor din formularul SAFIR.
2
săptămâni
Nota cu lista variabilelor care lipsesc
2. Construcţia seturilor de date
preliminare cu interfaţa de introducere a
datelor şi omisiunile logice.
4 seturi de date preliminare
3. Pretestare a seturilor de date
1
săptămână
4 seturi de date finale
O notă metodologică cu variabilele care au
fost modificate şi motivele care au condus
la modificările respective
4. Instruirea operatorilor de domeniu
3
săptămâni
Ghid metodologic pentru operatorii de
domeniu
5. Primă introducere a datelor din
aplicaţiile pe suport de hârtie
4 seturi de date, fiecare conţinând 2400
cazuri
6. Listă preliminară de erori
1
săptămână
Listă cu diferenţele pe judeţ şi pe program
şi sintaxa utilizată pentru identificarea
erorilor.
7. Dublă verificare a erorilor în domeniu
1
săptămână
Liste cu diferenţele verificate semnate de
către intervievator şi de către angajatul
ANPIS
Seturi de date finale (cu erorile
consultantului operatorilor de domeniu
corectate)
8. Analiza finală a erorilor (prin
compararea seturilor de date din
programul SAFIR şi cele ale
Consultantului
1
săptămână
Raport al erorilor – pentru fiecare variabilă
cu erori, pe total şi pe judeţ
9. Cercetare calitativă
1
săptămână
Ghiduri pentru interviu
Cel puţin 15 interviuri cu reprezentanţii
ANPIS la nivel central şi local
10. Elaborarea raportului preliminar 2
săptămâni
Raport preliminar
82
11. Reacţie din partea părţilor interesate
şi elaborarea raportului final 2
săptămâni
Raport final
Presentarea rezultatelor
La încheierea fiecărei faze, rezultatele vor fi prezentate Contractorului şi vor fi supuse aprobării.
Consultantul va avea responsabilitatea XXXX. Toate rapoartele vor fi redactate atât în română, cât
şi în engleză.
Orice abatere de la programul de lucru propus iniţial va fi discutată şi va avea acordul
Contractorului. Rapoartele se vor pregăti în conformitate cu programul de mai sus şi vor furniza de
asemenea informaţii în legătură cu orice schimbări ale sarcinilor, inclusiv diagnoza problemelor
existente (cu propuneri de abordare a acestora) şi atenţionarea asupra problemelor anticipate.
Sprijinul acordat de Contractor Contractorul va sprijini Consultantul cu informaţiile şi documentele relevante şi cu facilitarea
accesului la ANPIS pentru domeniul de lucru. O listă preliminară a documentelor relevante va
include:
Formularele de cerere pe hârtie pentru cele patru programe
Structura informaţiei curente de intrare in SAFIR (lista variabilelor şi caracterisiticile
acestora – nume, etichete ale variabilelor, etichete ale valorilor (după caz) etc).
Lista fişierelor din cele două state (40 pe program, de ţară) pentru testarea iniţială a
formularului datelor de intrare.
Mostra fişierelor din 16 state (150 de ţară, pe program).
Ponderile care se vor folosi pentru cele 16 state la extrapolarea rezultatelor pe întreaga
populaţie de fişiere.
Suplimentar, Contractorul va furniza feedback asupra rapoartelor pe care le furnizează
Consultantul.
Criteriile de eligibilitate ale Consultantului Consultatul va îndeplini următoarele cerinţe:
reprezintă o companie cu peste XX ani de experienţă în prestarea cercetării sociale.
posedă logistica necesară pentru prestarea introducerii de date pe câmpuri (computere,
programe pentru introducerea de date şi o largă reţea de operatori de interviu).
are competenţă profesională pentru prestarea cercetării cantitative (experienţă cu proiectarea
metodologiei, implementarea cercetării, procesarea de date şi interpretarea).
are competenţă profesională pentru prestarea cercetării calitative (operatori experimentaţi).
Estimarea bugetului şi programul de decontare XXXXXXX
Decontarea se va face potrivit următorului program:
40% la depunerea tuturor rezultatelor corespunzătoare primelor 4 faze
60% la depunerea tuturor rezultatelor
Formatul de raportare şi raportarea finală Formatul de raportare include numai criteriile minime pentru raport (pot fi adăugate capitole în
urma cercetării).
1. Rezumatul executiv
2. Metodologia
3. Constatările
4. Concluziile
5. Învăţămintele asimilate
6. Recomandări
83
7. Anexe:
8. Lista categoriilor de informaţii (variabile) care nu sunt acoperite prin SAFIR
9. % de eroare pentru toate variabilele şi pentru fiecare variabilă, pe program (procentajele
trebuie să fie atât ponderate, cât şi neponderate).
10. % de eroare pentru toate variabilele şi pentru fiecare variabilă, pe program şi ţară (pentru
fiecare program variabilele pe linie şi ţările pe coloane).
Cererea Agenţiile interesate vor înainta o propunere pe baza sarcinilor evidenţiate mai sus, completată cu:
1. Scrisorile de acreditare/documentele de înfiinţare ale agenţiei.
2. Abordarea/metodologia de prestare a sarcinilor.
3. Propunerea financiară (care să conţină o defalcare detaliată a bugetului pe zile ale fiecărei
activităţi întreprinse).
Propunerile vor fi furnizate nu mai târziu de sfârşitul zilei de lucru pe XX , 2012. Informaţii
suplimentare se pot obţine prin XXXX(email@).
84
Anexa 5
TA NEEDS for SASMP
Supported out of SASMP-Part 2 funds
July, 2015
Inputs for Results Area I – Strengthening Performance Management
ACTIVITY Source
Responsible
entity
Required
for
Initial Cost
Estimate Revised/Actu
al
Cost Est
wout VAT.
Status
Support for development of a performance
management system
Procurement: CQS
SASM-Part
2
ANPIS
DLI 3
50,000 TOR to be developed
Inputs for Results Area II – Improved Equity
IT Consultantancy services for project definition,
integration and implementation management
Procurement:
SASM-Part
2
ANPIS
many DLIs 1…1,5 mil TOR to be developed
Software Developer for the short term updates on the
current SAFIR
Procurement:
SASM-Part
2
ANPIS
.> 1,5
mil.
TOR to be developed
Software Developer for the new MIS
SASM-Part
2
many DLIs 5….6 mil. TOR to be developed
85
Inputs for Results Area IV – Reduce Error and Fraud
Evaluation of the accuracy and completeness of the
information held in SAFIR;
Procurement: CQS
SASM-Part 2
ANPIS
DLI 14
200.000
Support to develop a National Database for Persons with
Disabilities (SW+HW) Procurement HW+SW(II): NCB
SASM-Part 2
ANPD
DLI 16
150.000
Support for the development of risk-based inspections
(client profiling) Procurement: CQS
SASM-Part 2
ANPIS
DLI 19
50.000
Procurement:
ANPIS
Inputs for Results Area III – Improved Administrative Efficiency
Study to track the changes in administrative and
client participation costs.
(i) track the changes in administrative costs
(ii) track the changes in client participation costs
Procurement:
(i) IC
(ii) CQS
SASM-Part 2
DSS/DPS
DLI 12
75,000
7,500
Re-launching the selection
procedure
Registry for Social Sevices
Procurement:
SASM-Part 2
DSS
Re-launching the selection
procedure
86
Software development for managing the social
inspections and monitoring the results of inspections
Procurement: CQS
SASM-Part 2
ANPIS
DLI 19
50,000 Included in Inputs for Results Area
II – Improved Equity - Software
Developer for the short term
updates on the current SAFIR
Unidentified studies/activities:
Capacity building (training, study tours). (i) Improving communication capacity of ANPIS by
developing a new web-site
SASM-Part 2
ANPIS
100,000
Re-launching the selection
procedure
Communications Campaign
Consulting services to improve understanding and
communication of the reforms within the government
machinery, to effectively engage the key stakeholders
within the government in supporting social assistance
system modernization strategy. Procurement: CQS
SASM-Part 2
MMFPSPV
75,000
180,000
Consultant
estimate
Designing and implementing a public awareness
campaign for the public, with special attention to
Social Assistance beneficiaries. Procurement: QCBS
SASM-Part 2 MMFPSPV
300,000
450,000
Consultant
estimate
Engaging and strengthening the capacity of media and
civil society organizations to broaden public outreach
and create a platform for an informed and constructive
dialogue and debate in the public sphere Procurement: QCBS
SASM-Part 2 MMFPSPV
100,000
350,000
Consultant
estimate
TOTAL 2,027,500
87
B.I.R.D MINISTERUL
FINANŢELOR
PUBLICE
MINISTERUL MUNCII,
FAMILIEI, PROTECŢIEI
SOCIALE SI PERSOANELOR
VÂRSTNICE
ACORDUL DE
ÎMPRUMUT
Legea nr. 68/2012
ACORD
SUBSIDIAR
CNPP INSTITUTUL
NAŢIONAL
DE
STATISTICĂ
CONVENŢII de stabilire responsabilităţi şi sarcini în
implementarea proiectului
ORDINE:
1. pentru organizarea implementării
proiectului
2. pentru aprobarea Manualului
Operaţional
UITATEA DE MANAGEMENT AL
PROIECTULUI
Social Inclusion Project
Consultanţi, Furnizori de
bunuri şi servicii
Direcţia
Servicii
Sociale
Cererile de
trageri
Documentaţia
privind
îndeplinirea
IDT
Autoritatea
Naţională pentru
Persoanele cu
Dizabilităţi
Achiziţionarea de AT şi
investiţii
Anexa nr. 6 Schema de reglementare a implementarii împrumutului pentru modernizarea sistemului de asistenţă socială
CNPP – Casa Naţională de Pensii Publice / Institutul Naţional pentru
Expertiză Medicală şi Recuperarea Capacităţii de Muncă
Direcţia
Politici
Sociale
88
Anexa nr. 7 Ordinul privind responsabilităţile în implementarea proiectului
MINISTERUL MUNCII, FAMILIEI, PROTECŢIEI SOCIALE ŞI PERSOANELOR
VÂRSTNICE
ORDIN nr. 1954
din 07/10/2015
privind desemnarea structurilor responsabile cu implementarea Proiectului privind
Modernizarea Sistemului de Asistenţă Socială în baza unui Împrumut acordat de Banca
Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare
Ministrul muncii, familiei, protecţiei sociale și persoanelor vârstnice, numit în funcţie în baza
Decretului Preşedintelui României nr. 261 din 5 martie 2014 privind revocarea din funcţie şi
numirea unor membri ai Guvernului României,
Având în vedere:
- Memorandumul din 27 aprilie 2011, prin care Guvernul şi Preşedintele României au
aprobat raportul negocierii Acordului de împrumut, semnarea textului negociat al
acordului şi acordarea împuternicirii de semnare ministrului finanţelor publice;
- Legea nr. 68/2012 pentru ratificarea Acordului de Împrumut nr. 8056-RO între
România şi Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare referitor la
Proiectul privind Modernizarea Sistemului de Asistenţă Socială, semnat de România,
prin Ministerul Finanţelor Publice şi de Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi
Dezvoltare în data de 8 iulie 2011;
- Hotărârea nr. 705/2013 privind aprobarea amendamentului convenit între Guvernul
României, prin Ministerul Finanţelor Publice, şi Banca Internaţională pentru
Reconstrucţie şi Dezvoltare, prin scrisoarea semnată la Washington la 18 iunie 2013 şi
la Bucureşti la 20 iunie 2013, la Acordul de împrumut (Proiectul privind modernizarea
sistemului de asistenţă socială);
- Adresa cu nr. 4083/RP/2014 adresată Ministerului Finanţelor Publice referitoare la
restructurarea şi extinderea Împrumutului acordat României de către Banca
Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare;
89
- Adresa Ministerului Finanţelor Publice cu nr. 667511/2015 referitoare la împrumutul
BIRD destinat susţinerii proiectului de modernizare a sistemului de asistenţă socială;
- Hotărârea Guvernului nr. 472/2015 privind aprobarea Amendamentului convenit între
Guvernul României şi Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare, prin
scrisoarea semnată la Bruxelles la 25 martie 2015 şi la Bucureşti la 9 aprilie 2015, la
Acordul de împrumut (Proiectul privind modernizarea sistemului de asistenţă socială)
dintre România şi Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare, semnat la
Bucureşti la 8 iulie 2011
- Hotărârea Guvernului nr. 344/2014 privind organizarea şi funcționarea Ministerului
Muncii, Familiei, Protecției Sociale şi Persoanelor Vârstnice, cu modificările şi
completările ulterioare;
În temeiul art. 18 alin. (3) din Hotărârea Guvernului nr. 344/2014 privind organizarea şi
funcţionarea Ministrul Muncii, Familiei, Protecției Sociale și Persoanelor Vârstnice, cu
modificările şi completările ulterioare,
emite următorul
ORDIN
Art. 1. Se desemnează Direcţia Servicii Sociale din cadrul Ministerului Muncii, Familiei,
Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice responsabilă cu coordonarea implementării
Proiectului privind Modernizarea Sistemului de Asistenţă Socială, denumit în continuare
Proiect.
Art. 2. Structurile responsabile cu realizarea indicatorilor de rezultat (IDT), prevăzuţi în
Acordul de împrumut între România şi Banca Internaţională pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare
(BIRD) referitor la Proiectul privind Modernizarea Sistemului de Asistenţă Socială sunt
prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 3. (1) Conducătorii structurilor prevăzute în anexă vor stabili echipe tehnice, care vor fi
nominalizate şi comunicate în termen de 5 zile lucrătoare de la aprobarea prezentului ordin.
(2) Persoanele prevăzute la alin. (1) au obligaţia de a asigura, sub coordonarea
Direcţiei Servicii Sociale şi în colaborare cu Unitatea de management a proiectului, realizarea
activităţilor de implementare specifice fiecărui obiectiv.
90
Art. 4. Principalele atribuţii ale responsabililor de indicatori de rezultat desemnaţi din cadrul
structurilor din anexă sunt prevăzute în Manualul Operaţional al Proiectului şi sunt realizate
pentru a asigura conformitatea cu protocoalele de verificare a îndeplinirii indicatorilor de
rezultate, cuprinse în documentul menţionat.
Art. 5. Corespondenţa cu Banca Mondială pe probleme legate de implementarea Proiectului se
va realiza, după cum urmează:
a) Prin intermediul Direcţiei Servicii Sociale, pentru activităţile care privesc realizarea
indicatorilor;
b) Prin intermediul Unităţii de Management a Proiectului, pentru activităţile care privesc
asigurarea asistenţei tehnice.
Art. 6. Unitatea de Management a Proiectului va asigura derularea procedurilor de achiziţie
publică a serviciilor de consultanţă/asistenţă tehnică necesare îndeplinirii indicatorilor de
rezultat, precum şi operaţiile financiare aferente respectivelor contracte.
Art. 7. Modul de realizare a indicatorului de rezultat nr. 7 - " Creşterea la 45% a ponderii
fondurilor de asistenţă socială care merg către prima chintilă de la valoarea de referinţă de
37,7% (în 2009) conform măsurătorilor efectuate de Ancheta Bugetelor de Familie" se va
stabili de comun acord de către Ministerul Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor
Vârstnice şi Institutul Naţional de Statistică.
Art. 8. Structurile responsabile cu realizarea indicatorilor de rezultat (IDT) sunt financiar
răspunzătoare pentru eventualele costuri conexe care ar putea să intervină, dacă BIRD solicită
restituirea vreunei părţi din suma disponibilizată de către ea Împrumutatului ca urmare a unor
cheltuieli care, se constată ulterior că nu au fost eligibile în cadrul Programului de cheltuieli
eligibile (PCE).
Art. 9. Conducătorii structurilor prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezentul
ordin, vor asigura elaborarea oricăror acte normative şi/sau administrative şi vor dispune
măsuri şi activităţi din domeniul de activitate în vederea îndeplinirii indicatorilor de rezultat,
sau care pot avea impact şi/sau pot aduce atingere îndeplinirii indicatorilor de rezultat specifici
structurii pe care o conduc.
Art. 10. Documentele menţionate la art. 9, anterior aprobării lor de către conducerea
Ministerului Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi Persoanelor Vârstnice, se transmit spre
avizare/comunicare Direcţiei Servicii Sociale, având în vedere calitatea acesteia de coordonator
al implementării Proiectului.
91
Art. 11. (1) Direcţia Servicii Sociale asigură monitorizarea lunară a stadiului activităţilor
realizate de către structurile responsabile, activităţi necesare îndeplinirii indicatorilor de
rezultat (IDT);
(2) Rapoartele lunare de monitorizare a stadiului îndeplinirii indicatorilor de rezultat
(IDT) se transmit Direcţiei Servicii Sociale de către structurile responsabile, până la data de 10
a lunii în curs, pentru luna anterioară
Art. 12. Structurile responsabile cu realizarea indicatorilor de rezultat vor furniza Direcţiei
Servicii Sociale, la solicitarea aceasteia, toate informaţiile necesare privind stadiul
implementării indicatorilor de rezultat aflaţi în responsabilitatea sa.
Art. 13. Direcţia Servicii Sociale, Direcţia Politici Sociale, Autoritatea Naţională pentru
Persoanele cu Dizabilităţi, Agenţia Naţională pentru Plăţi şi Inspecţie Socială, Unitatea de
Management al Proiectului vor duce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.
Art. 14. Cu data prezentului ordin, Ordinul Ministrului Muncii, Familiei, Protecţiei Sociale şi
Persoanelor Vârstnice nr. 339 din 23.02.2012 îşi încetează aplicabilitatea.
MINISTRU
Rovana PLUMB
ANEXĂ
La Ordinul nr. 1954/07.10.2015
LISTA STRUCTURILOR RESPONSABILE CU REALIZAREA INDICATORILOR DE
REZULTAT (IDT) NEÎNDEPLINIŢI ŞI TERMENELE DE ÎNDEPLINIRE
Nr.
IDT
Indicator de rezultat Responsabili Termen
îndeplinire
3 Trei rapoarte lunare de performanţă managerială
pentru programele adresate gospodăriilor cu
venituri redusesunt elaborate de ANPIS şi
folosite la nivelul conducerii MMFPSPV şi a
ANPIS
Director general
ANPIS 31.12.2017
Asistenţă tehnică UMP
6 Cel puţin 90% din beneficiarii noului program
consolidat pentru gospodăriile cu venituri
reduse, sunt plătiţi prin ANPIS timp de două
Director general
ANPIS 31.08.2017
92
luni consecutive
Asistenţă tehnică UMP
7 Creşterea la 45% a ponderii fondurilor de
asistenţă socială care merg către prima chintilă
de la valoarea de referinţă de 37,7% (în 2009)
conform măsurătorilor efectuate de Ancheta
Bugetelor de Familie
MMFPSPV 31.12.2017
Asistenţă tehnică UMP
9
Criteriile armonizate de evaluare medicală a
dizabilităţilor care sunt adoptate sunt diseminate
Preşedinte
ANPD
30.06.2016
Director general
Institutul
Naţional pentru
Expetiză
Medicală şi
Evaluarea
Capacităţii de
Muncă
Asistenţă tehnică UMP
10
Cel puţin 90% din persoanele fizice care sunt
certificate pentru beneficii de asistenţă socială
pentru dizabilităţi conform noului sistem
armonizat sunt plătite prin ANPIS
Director general
ANPIS
31.12.2016
Preşedinte
ANPD
Director general
Institutul
Naţional pentru
Expetiză
Medicală şi
Evaluarea
Capacităţii de
Muncă
11 Cel puţin 90% din cererile noi pentru Programele
pentru gospodării cu venituri reduse şi
programele de politici pentru familie din cele
două luni anterioare respectă directivele
operaţionale privind o singură cerere şi un singur
punct de acces
Director general
ANPIS
30.06.2017
MMFPSPV
12 Costurile administrative şi de participare
suportate de beneficiar pentru programele pentru
testarea mijloacelor de trai sunt reduse cu 15%
faţă de valoarea iniţială
MMFPSPV 31.12.2017
Asistenţă tehnică UMP
93
14 Este adoptat un plan de măsuri de remediere de
către ANPIS pentru aplicarea recomandărilor: (i)
unei evaluări independente a caracterului
complet şi corect al informaţiilor din SMI
(SAFIR); şi (ii) unui studiu de fezabilitate a
verificării încrucişate a datelor din SAFIR cu alte
baze de date
Director general
ANPIS 30.06.2016
Asistenţă tehnică UMP
17 Prevederile privind politicile legate de sancţiuni,
competenţele de control şi sistemul de sesizări
pentru ANPIS sunt revizuite şi aplicate
Director general
ANPIS 30.06.2016
Asistenţă tehnică UMP
19 Este folosită investigaţia bazată pe evaluarea
riscurilor pentru detectarea erorii şi fraudei de
către ANPIS pentru programele adresate
gospodăriilorcu venituri reduse, îndemnizaţiile
de creştere a copilului şi de dizabilităţi
Director general
ANPIS 31.12.2016
Asistenţă tehnică UMP