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EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL LA MARÍA
VIGENCIA 2016
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO Versión 01
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PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO PARA LA VIGENCIA 2016
EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL LA MARÍA
WILLIAM MARULANDA TOBÓN Gerente
Medellín – Antioquia Marzo de 2016
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TABLA DE CONTENIDO PRESENTACIÓN..............................................................................................................................................3
I. INTRODUCCIÓN................................................................................................................................4
II. MARCO NORMATIVO........................................................................................................................6
III. OBJETIVOS Y ALCANCES....................................................................................................................9
1. Objetivo General...............................................................................................................................9
2. Objetivos Específicos........................................................................................................................9
IV. METODOLOGÍA DE DISEÑO.............................................................................................................11
1. Componente Estratégico...............................................................................................................11
2. Aspectos Generales........................................................................................................................12
3. Componentes del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano..............................................16
3.1 Primer Componente: Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos de Corrupción...16
3.2 Segundo Componente: Racionalización de Trámites..........................................................26
3.3 Tercer Componente: Rendición de Cuentas......................................................................31
3.4 Cuarto Componente: Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano.........................34
3.5 Quinto Componente: Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información............36
3.6 Sexto Componente: Iniciativas Adicionales.........................................................................39
V. CONSOLIDACIÓN, SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN..........................................39
VI. ANEXOS..................................................................................................................................................40
BIBLIOGRAFÍA..............................................................................................................................................40
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PRESENTACIÓN El Plan de Desarrollo 2012-2016, La ESE Hospital La María, expresa claramente, “Nuestra
familia hace de los valores como el respeto, la transparencia, la equidad, la calidad, el
compromiso, el humanismo, trabajar con amor por la vida, la autorrealización dentro del
quehacer diario, el ser mejores cada día, la responsabilidad social, la autogestión, la ciencia con
conciencia, una vivencia que nos esforzamos para que se note en cada actividad que
desplegamos”.
En este sentido y con el ánimo de fortalecer el trabajo institucional, se presenta el Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano teniendo en cuenta, además, el Decreto 2641 de
2012, los lineamientos sugeridos en la cartilla denominada “estrategias para la construcción del
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” elaborado por la Secretaría de Transparencia
de la Presidencia de la República en coordinación con el Departamento Nacional De
Planeación, el Departamento Administrativo de la Función Pública y la Oficina de las naciones
Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC).
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I. INTRODUCCIÓN
La corrupción es entendida como: “El uso ilegítimo del poder público para el beneficio privado”.
“Todo uso ilegal o no ético de la actividad gubernamental como consecuencia de
consideraciones de beneficio personal o político”. También se define como “el uso arbitrario del
poder”. La corrupción comprende las conductas indebidas de los servidores públicos (soborno
de funcionarios; malversación de bienes, tráfico de influencias, abuso de funciones,
enriquecimiento ilícito), soborno en el sector privado, crimen organizado, blanqueo de dinero,
transferencia de activos de origen ilícito, entre otros actos sancionados penalmente”.
Dentro de la Constitución Política de Colombia de 1991, se tratan los artículos 23, 90, 123, 126,
127, 128, 129, 209 y 270, que tienen relación, en la lucha contra la corrupción. Así mismo, el
congreso de la República ha promulgado las leyes 190 de 1995, 80 de 1993, 734 de 2002 y el
Decreto Ley 2641 de 2013, para combatir la corrupción, ya que, desafortunadamente, existe la
inclinación de muchas personas hacia la trampa, como medio para obtener poder y en muchos
casos para enriquecimiento ilícito.
Con base en lo anterior, la ESE Hospital La María, se compromete con el apoyo al gobierno, los
organismos de control y la comunidad, en la tarea erradicar la corrupción, dando oportunidad a
las nuevas disposiciones normativas y administrativas.
Para ello se adoptó la herramienta “Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y
de Atención al Ciudadano” Vs 2 de la Presidencia de la República. Todos por un nuevo país,
como un instrumento de tipo preventivo y de control de la gestión, que incluye seis
componentes:
El primer componente, se basa en la Gestión del Riesgo de corrupción - Mapa de Riesgos de
Corrupción, a partir de los lineamientos impartidos por el Modelo Estándar de Control Interno -
MECI- contenidos en la Metodología de Administración de Riesgos del Departamento
Administrativo de la Función Pública, teniendo en cuenta que un acto de corrupción, nunca
podrá ser aceptable ni tolerable.
En el segundo componente, se definen los parámetros generales para la racionalización de
trámites; esta política viene siendo liderada por el Departamento Administrativo de la Función
Pública, a través de la Dirección de Control Interno y Racionalización de Trámites y las Altas
Consejerías para el Buen Gobierno y la Eficiencia Administrativa y para la Gestión Pública y
Privada.
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El tercer componente de la Rendición de Cuentas busca crear un ambiente de empoderamiento
de lo público y de corresponsabilidad con la sociedad civil, de esta forma se beneficia la
transparencia en el accionar del Estado y se recupera la confianza en las instituciones, esta
estrategia es coordinada por la Dirección de Seguimiento y Evaluación a Políticas Púbicas del
Departamento Nacional de Planeación.
En el cuarto componente se abordan los Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano,
indicando la secuencia de actividades que se desarrollarán al interior de la entidad para mejorar
la calidad y accesibilidad de los trámites y servicios que se ofrecen a los usuarios para
garantizar su satisfacción, esta estrategia es coordinada por el Departamento Nacional de
Planeación, a través del Programa Nacional de Atención al Ciudadano.
El quinto componente desarrolla los Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la
Información, define los lineamientos generales de la política de acceso a la información, creada
por la ley 1712 de 2014.
El sexto componente trata las iniciativas adicionales, las cuales se refiere a las iniciativas particulares de la entidad que contribuyen a combatir y prevenir la corrupción.
Consecuente con lo anterior y en cumplimiento al Decreto Ley 2641 de 2013, se presenta el
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano de la ESE Hospital La María, para la vigencia
2016.
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II MARCO NORMATIVO
METODOLOGÍA PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
Ley 1474 de 2011 Estatuto Anticorrupción. Art. 73
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano: Cada entidad del orden nacional,
departamental y municipal deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la
corrupción y de atención al ciudadano. La metodología para construir esta estrategia está a
cargo del Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la
Corrupción, —hoy Secretaría de Transparencia.
Decreto 4637 de 2011. Suprime un Programa Presidencial y crea una Secretaría en el
DAPRE
Art. 4° Suprime el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha
contra la Corrupción.
Art. 2° Crea la Secretaría de Transparencia en el Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República.
Decreto 1649 de 2014. Modificación de la estructura del DAPRE
Art. 55 Deroga el Decreto 4637 de 2011.
Art .15 Funciones de la Secretaría de Transparencia: 13) Señalar la metodología para diseñar y
hacer seguimiento a las estrategias de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano
que deberán elaborar anualmente las entidades del orden nacional y territorial.
Decreto 1081 de 2015 Único del sector de Presidencia de la República
Arts. .2.1.4.1 y siguientes: Señala como metodología para elaborar la estrategia de lucha contra
la corrupción la contenida en el documento “Estrategias para la construcción del Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”.
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MODELO INTEGRADO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN
Decreto 1081 de 2015 Único Función Pública
Arts.2.2.22.1 y siguientes: Establece que el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
hace parte del Modelo Integrado de Planeación y Gestión.
Decreto 1083 de 2015 Título 24: Regula el procedimiento para establecer y modificar los
trámites autorizados por la ley y crear las instancias para los mismos efectos.
TRÁMITES
Decreto Ley 019 de 2012 Decreto Antitrámites
Dicta las normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios
existentes en la Administración Pública.
Ley 962 de 2005 Ley Antitrámites
Dicta disposiciones sobre racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los
organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen funciones públicas o
prestan servicios públicos.
MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO PARA EL ESTADO COLOMBIANO (MECI)
Decreto 943 de 2014 MECI
Arts. 1 y siguientes: Adopta la actualización del Modelo Estándar de Control Interno para el
Estado Colombiano (MECI).
Decreto 1083 de 2015 Único Función Pública
Arts. 2.2.21.6.1 y siguientes: Adopta la actualización del MECI.
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RENDICIÓN DE CUENTAS
Ley 1757 de 2015 Promoción y protección al derecho a la Participación ciudadana
Arts. 48 y siguientes: La estrategia de rendición de cuentas hace parte del Plan Anticorrupción y
de Atención al Ciudadano.
TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
Ley 1712 de 2014 Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública
Art. 9 Literal g) Deber de publicar en los sistemas de información del Estado o herramientas que
lo sustituyan el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.
ATENCIÓN DE PETICIONES, QUEJAS, RECLAMOS, SUGERENCIAS Y DENUNCIAS
Ley 1474 de 2011 Estatuto Anticorrupción
Art. 76: El Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la
Corrupción debe señalar los estándares que deben cumplir las oficinas de peticiones, quejas,
sugerencias y reclamos de las entidades públicas.
Decreto 1649 de 2014 Modificación de la estructura del DAPRE (Departamento
Administrativo de la Presidencia de la Republica)
Art .15: Funciones de la Secretaria de Transparencia: 14) Señalar los estándares que deben
tener en cuenta las entidades públicas para las dependencias de quejas, sugerencias y
reclamos.
Ley 1755 de 2015 Derecho fundamental de petición
Art. 1° Regulación del derecho de petición.
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III OBJETIVOS Y ALCANCE
1. OBJETIVO GENERAL
Desarrollar la metodología estándar para la formulación, seguimiento y control del Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, que contiene la estrategia señalada en el artículo 73
de la Ley 1474 de 2011.
“Cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá elaborar anualmente una
estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano. Dicha estrategia
contemplará, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad, las
medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias antitrámites y los mecanismos
para mejorar la atención al ciudadano.
El Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la
Corrupción señalará una metodología para diseñar y hacerle seguimiento a la señalada
estrategia.
Parágrafo. En aquellas entidades donde se tenga implementado un sistema integral de
administración de riesgos, se podrá validar la metodología de este sistema con la definida por el
Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la
Corrupción.”
2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS:
2.1 Promover la cultura de la legalidad y la transparencia en la ESE Hospital La María,
generando espacios de trabajo para determinar las estrategias de prevención y lucha contra la
corrupción y de atención al ciudadano, para la vigencia 2016, en La ESE Hospital La María, en
cumplimiento de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto Ley 1641 de 2013.
2.2 Dotar con diferentes herramientas y medios a los usuarios, para que ejerzan su derecho
de participar, en la búsqueda de soluciones a los problemas que se puedan presentar en la
ESE Hospital La María, promover acciones, orientadas a la prevención, disminución y
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erradicación de actos de corrupción, vinculando las instituciones públicas, privadas, la
ciudadanía, los medios de comunicación y las organizaciones de la sociedad civil.
2.3 Describir y hacer seguimiento a los riesgos identificados en cada una de las áreas, procesos
y procedimientos de la organización, para prevenir, mitigar y erradicar posibles eventos de
corrupción.
2.4 Promover el acceso a la información de la gestión del Hospital, para garantizar la
transparencia en todos los actos que realice la organización.
2.5 Diseñar proyectos, que mediante la utilización de tecnología, permitan disminuir los trámites,
facilitar y agilizar el acceso a los servicios que ofrece el Hospital.
2.6 Proponer acciones que fortalezcan al Hospital, en materia de control interno, de gestión y
de control interno disciplinario, propiciando mecanismos que mediante la adecuada evaluación
de procesos y procedimientos, permitan establecer nuevos métodos para mejorar el desempeño
del Hospital y el impacto de su quehacer en la sociedad.
2.7 Rendir periódicamente los informes a los órganos de control que lo requieran, sobre
el desarrollo y resultados de la gestión y del plan anticorrupción.
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IV METODOLOGÍA DE DISEÑO
1. COMPONENTE ESTRATÉGICO
1.1 Misión
Somos un hospital general de alta complejidad con énfasis en neumología que presta servicios
integrales de salud a las personas y su familia, con calidad humana, ética y científica, en un
ambiente de innovación, formación universitaria e investigación, garantizando la excelencia en
el servicio por medio de un talento humano competente y tecnología apropiada.
1.2 Visión
Para el año 2018 seremos un hospital público de referencia, altamente reconocido a nivel
departamental y nacional, acreditado en salud.
1.3 Objetivos corporativos
Prestar los Servicios de salud que la población requiera y que la ESE Hospital La María de
acuerdo a su desarrollo y recursos disponibles pueda ofrecer.
Garantizar los mecanismos de participación ciudadana y comunitaria.
Satisfacer los requerimientos del entorno, adecuando continuamente sus servicios y su
funcionamiento.
Producir servicios de salud eficientes y efectivos que cumplan con las normas de calidad.
Fomentar la investigación científica, entendida como el trabajo creativo llevado a cabo a
través de proyectos de forma sistemática para incrementar el volumen de los conocimientos
humanos, culturales y sociales y el uso de esos conocimientos para derivar nuevas
aplicaciones.
Fortalecer la relación Docencia - Asistencia para articular en forma armónica las acciones
de las Instituciones Educativas e Instituciones que presten servicios de salud para cumplir
con su función social, a través de la atención en salud de la comunidad y la formación del
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recurso humano que se encuentra cursando un programa de pregrado o de postgrado en
área de la salud.
Garantizar mediante un manejo gerencial adecuado la rentabilidad social y financiera de la
ESE.
Actualizar y mejorar la gestión de la empresa en las áreas Administrativa, Financiera y
Tecnológica, con el fin de garantizar la supervivencia institucional como primera
responsabilidad social de nuestra organización.
2. ASPECTOS GENERALES
2.1 Consideraciones Previas
Con el objetivo de salvaguardar la gestión estatal, la ley introduce medidas que incentivan
actuaciones honestas por parte de los servidores públicos y los particulares, se establece un
régimen de inhabilidades no solo como medida sancionatoria para aquellos que atenten contra
la administración pública, sino también para garantizar transparencia dentro de los gobiernos.
Así, para hacer efectivo que las personas elegidas en cargos uninominales sean
independientes de los intereses de sus financiadores de campaña, se incluyen inhabilidades
para los contratistas, ya sean personas naturales o jurídicas.
En el sector de la salud, se aprobaron disposiciones dirigidas a evitar los abusos hacia el
Sistema General de Seguridad Social, se promueve su sostenibilidad a través de un mejor
control y vigilancia por parte del Estado; así mismo, como atentar contra el sistema de
seguridad social integral, es atentar contra la vida de todos los ciudadanos, por ello, se
establecen causales de agravación punitiva para estas conductas.
De igual manera, el Manual Anticorrupción incluye medidas penales en la lucha contra la
corrupción pública y privada para prevenir e incentivar la intolerancia hacia este fenómeno, es
así, como se pondrá fin a los beneficios para los corruptos al acabarse con los subrogados
penales para ellos, y aumentar los términos de prescripción para las investigaciones de los
delitos de corrupción y en los procesos fiscales y disciplinarios. El tráfico de influencias de
particulares será sancionado y el cohecho transnacional que produce distorsión en la
competencia del comercio internacional será penalizado.
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2.2 Medidas Administrativas para la Lucha Contra la Corrupción
La administración pública, es el ámbito natural para la adopción de medidas para la lucha
contra la corrupción; por ello en el primer capítulo se consagra una serie de mecanismos
administrativos para reducir determinados fenómenos que afectan la gestión estatal:
Las personas naturales, jurídicas, sus matrices y subordinadas no podrán volver a contratar con
el Estado cuando hayan sido responsables de la comisión de un delito contra la Administración
Pública o contra el patrimonio público: un delito de corrupción. La inhabilidad será de 20 años.
Se acoge el texto aprobado en la Cámara, estableciendo la inhabilidad para contratar de las
personas naturales o jurídicas que financien campañas políticas a alcaldías, gobernaciones y
presidencia. Quienes hayan financiado 2.5% de los topes de campaña en la respectiva
jurisdicción electoral están inhabilitados para contratar con la entidad territorial de que se trate
durante el periodo del elegido.
Los ex servidores públicos no podrán gestionar ante las entidades públicas intereses privados
durante los 2 años siguientes a su retiro. Es lo que llamamos la puerta giratoria (queda
prohibida).
Los ex empleados públicos del Nivel Directivo no podrán ser contratistas del Estado en el
mismo sector en el cual prestaron sus servicios, durante los dos (2) años siguientes al retiro del
cargo.
El Ministerio del Interior será responsable del ejercicio de la acción de repetición cuando a ello
haya lugar, porque muchas de las entidades no están ejerciéndola.
No procederá el secreto profesional y se cancelará la inscripción de la matrícula de cualquier
contador o revisor fiscal que, detectando un acto de corrupción, se abstenga de denunciar.
En todas las entidades del sector central, los jefes de control interno dependerán directamente
de la Presidencia de la República. Será la manera en que el propio Presidente podrá ejercer un
control en cada una de las entidades del Estado de manera directa.
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2.3 Medidas de Anticorrupción en el Sector Salud
Una sección completa que tiene que ver con el sector de la seguridad social en los temas de
salud, con nuevas obligaciones, mecanismos de control, sistemas de información, sistemas de
administración del riesgo, maneras de detectar eventos sospechosos o actos de corrupción o
fraude.
El Gobierno Nacional ha logrado identificar prácticas nocivas contra el sistema de seguridad
social como por ejemplo, en algunos medicamentos el valor del recobro al Fondo de Solidaridad
y Garantía (FOSYGA) excede notablemente el precio de venta del laboratorio, en otros, el
número de medicamentos recobrados es superior al número de unidades oficialmente
reportadas como vendidas por los laboratorios.
Además se evidenció por parte de los organismos de control, que en algunos casos los
recursos del Sistema General de Seguridad Social en Salud y del sector salud se han destinado
a fines diferentes a los mismos.
Estas circunstancias atentan contra la sostenibilidad del Sistema General de Seguridad Social
en Salud y ponen en peligro el goce efectivo del derecho a la salud de los colombianos.
Es necesario señalar, además, que la capacidad actual y los mecanismos preventivos,
sancionatorios o de naturaleza jurisdiccional de los que dispone el Sistema de Inspección,
Vigilancia y Control (SIVC) del sector salud, no son suficientes para responder de manera
adecuada ante los graves hechos que afectan el sistema.
Por ello, el Gobierno Nacional incorporó en el Estatuto Anticorrupción un grupo de medidas
orientadas a conjurar esta situación:
Se adopta un nuevo Sistema de Control y Vigilancia del Sector Salud, en este se obliga a las
entidades sometidas al control y vigilancia de la Superintendencia Nacional de Salud a adoptar
manuales de control para evitar fraudes; estos manuales deben contar con un capítulo especial
orientado a regular la conducta de los directores, representantes legales o administradores de
las mismas.
Se prohíbe que las entidades prestadoras del servicio de salud realicen donaciones a
campañas políticas.
Los empleados o directores de entidades sometidas a la vigilancia de la Supersalud que omitan
el cumplimiento de los mecanismos de control para ocultar actos de corrupción, incurrirán en
prisión de 38 a 128 meses.
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Se crea el Sistema preventivo de prácticas riesgosas al sector salud, a través del cual se hará
seguimiento a las conductas identificadas como corruptas, el cual emitirá alertas tempranas
para actuar a tiempo.
Se establecen como causales de agravación punitiva que las conductas tengan relación con el
sistema de seguridad social integral.
Se tipifican la especulación y el agiotaje sobre medicamentos o dispositivos médicos, la cual
tendrá una pena entre 5 y 10 años de prisión y multa hasta de mil salarios mínimos legales
mensuales vigentes.
Se establece como agravante punitivo el hecho de que el peculado se cometa frente a recursos
de la salud.
Se espera con estas medidas prevenir y corregir conductas desarrolladas por servidores
públicos, particulares que administran recursos públicos y profesionales de la salud, que no se
corresponden con los principios y normas que orientan la prestación del servicio público de
salud y ponen en riesgo la vida de las personas.
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3. COMPONENTES DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
3.1 Primer Componente: Gestión del Riesgo de Corrupción – Mapa de Riesgos de
Corrupción.
La ESE Hospital La María adoptó como metodología para este componente la herramienta “Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción 2015. Presidencia de la República. Todos por un nuevo país”.
3.1.1 Objetivo
Definir las fuentes de los riesgos, sus causas y consecuencias y formular los lineamientos para su tratamiento, manejo y seguimiento.
3.1.2 Definiciones
Causa: Medios, circunstancias, situaciones o agentes generadores del riesgo.
Consecuencia: Efectos generados por la ocurrencia de un riesgo que afecta los objetivos o
un proceso de la entidad. Pueden ser entre otros, una pérdida, un daño, un perjuicio, un
detrimento.
Es el “resultado de un evento que afecta los objetivos.”
Corrupción: “Uso del poder para desviar la gestión de lo público hacia el beneficio privado.
Gestión del Riesgo de Corrupción: Es el conjunto de “Actividades coordinadas para dirigir
y controlar una organización con respecto al riesgo” de corrupción.
Impacto: Son las consecuencias o efectos que puede generar la materialización del riesgo
de corrupción en la entidad.
Mapa de Riesgos de Corrupción: Documento con la información resultante de la gestión
del riesgo de corrupción.
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Modelo Integrado de Planeación y de Gestión: Instrumento de articulación y reporte de la
planeación de cinco políticas de desarrollo administrativo. El Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano, hace parte del Modelo Integrado de Planeación y Gestión que se
aplica en su integridad a las entidades y organismos de la Rama Ejecutiva del Poder Público
del Orden Nacional.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano: Plan que contempla la estrategia de
lucha contra la corrupción que debe ser implementada por todas las entidades del orden
nacional, departamental y municipal.
Probabilidad: Oportunidad de ocurrencia de un riesgo. Se mide según la frecuencia
(número de veces en que se ha presentado el riesgo en un período determinado) o por la
factibilidad (factores internos o externos que pueden determinar que el riesgo se presente).
Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan para generar
un valor.
Riesgos: Posibilidad de que suceda algún evento que tendrá un impacto sobre los objetivos
de la entidad, pudiendo entorpecer el desarrollo de sus funciones.
Riesgo de Corrupción: Posibilidad de que por acción u omisión, se use el poder para
poder desviar la gestión de lo público hacia un beneficio privado.
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3.1.3 Construcción del Mapa de Riesgo de Corrupción
Ilustración 1. Modelo Construcción Mapa de Riesgo de Corrupción tomado de la Guía para la Gestión
del Riesgo de Corrupción 2015, Presidencia de la República. Todos por un Nuevo País, y adoptado
por la ESE Hospital La María.
3.1.3.1 Política de Administración de Riesgos de Corrupción.
La Política de Administración de Riesgos hace referencia al propósito de la Alta Dirección de
gestionar el riesgo. Esta política debe estar alineada con la planificación estratégica de la
entidad, con el fin de garantizar la eficacia de las acciones planteadas frente a los riesgos de
corrupción identificados. Dentro del mapa institucional y de política de administración del riesgo
de la entidad deberán contemplarse los riesgos de corrupción, para que a partir de ahí se
realice un monitoreo a los controles establecidos para los mismos.
La Política de Administración de Riesgos de Corrupción de la ESE Hospital la María, según
Resolución Nº 000056 de febrero 26 de 2016 está definida como: “La Empresa Social del
Estado Hospital la María, coherente con su Planificación Estratégica y la Política de
Gestión del Riesgo para la atención en Salud, tiene el compromiso de trabajar en pro del
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bienestar de sus usuarios mediante la gestión transparente de los recursos públicos y en
contra de las acciones corruptas en la ejecución de los procesos, para lo cual
establecerá los mecanismos necesarios para identificar y prevenir los riesgos de
corrupción que puedan presentarse en el desarrollo de su Misión”.
3.1.3.2 Construcción del mapa de riesgos de corrupción
3.1.3.2.1 Identificación de los riesgos de corrupción.
Se establecen los criterios generales para la identificación y prevención de los riesgos de
corrupción de la institución, permitiendo a su vez la generación de alarmas y la elaboración de
mecanismos orientados a prevenirlos o evitarlos.
Los pasos que comprende esta etapa son la identificación del contexto y la construcción del
riesgo de corrupción.
La identificación del contexto determina los factores que afectan positiva o negativamente
el cumplimiento de la misión y los objetivos institucionales, estableciendo el contexto en el
que se desenvuelve.
Se entiende por contexto externo, las condiciones económicas, sociales, culturales, políticas,
legales, ambientales o tecnológicas y el contexto interno se refiere a las condiciones que se
relacionan con la estructura, cultura organizacional, el cumplimiento de planes, programas,
proyectos, procesos, procedimientos, sistemas de información, modelo de operación, recursos
humanos y económicos con que cuenta la entidad.
Definición de riesgo de corrupción: Posibilidad de que por acción u omisión, se use el poder para poder desviar la gestión de lo público hacia un beneficio privado. Es necesario que en la descripción del riesgo concurran los componentes de su definición: acción u omisión + uso del poder + desviación de la gestión de lo público + el beneficio privado. Para facilitar la identificación de riesgos de corrupción y de evitar que se presenten confusiones entre un riesgo de gestión y uno de corrupción, la ESE Hospital la María trabaja con la “Matriz de Definición de Riesgo de Corrupción”, que incorpora los procesos, los riesgos y cada uno de los componentes de su definición. Si en la descripción del riesgo, las casillas son contestadas todas afirmativamente, se trata de un riesgo de corrupción.
Anexo 1: Matriz de definición de riesgo de corrupción.
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Posteriormente se construye la “Matriz de Identificación del Riesgo de Corrupción” que
contiene las causas y las consecuencias de los riesgos.
Las causas de los riesgos son analizadas de acuerdo al conocimiento de los proceso y a las capacidades directivas de recurso humano, tecnológicas, competitivas y financieras. Las consecuencias son los efectos ocasionados por la ocurrencia de un riesgo que afecta los objetivos o procesos de la entidad. Pueden ser una pérdida, un daño, un perjuicio, un detrimento. Éstas son analizadas de acuerdo a las preguntas de materialización del riesgo tales como: ¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia? ¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad? ¿Generar pérdida de recursos económicos? ¿Generar pérdida de información de la Entidad? ¿Dar lugar a procesos sancionatorios? ¿Dar lugar a procesos disciplinarios?, entre otros. 3.1.3.2.2 Valoración del riesgo de Corrupción.
Consiste en realizar el análisis del riesgo de corrupción y la evaluación del riesgo de corrupción
a saber:
Análisis del Riesgo de Corrupción.
Esta etapa tiene como principal objetivo medir el riesgo inherente. Es decir, determinar la
probabilidad de materialización del riesgo y sus consecuencias o impacto, con el fin de
establecer la zona de riesgo inicial teniendo en cuenta los siguientes criterios de medición:
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MEDICIÓN EL RIESGO DE CORRUPCIÓN -
IMPACTO
Impacto Descripción Nivel
Moderado
Afectación parcial al proceso y
a la dependencia
Genera medianas
consecuencias para la entidad.
5
Mayor
Impacto negativo de la Entidad
Genera altas consecuencias
para la entidad.
10
Catastrófico
Consecuencias desastrosas sobre el sector Genera consecuencias
desastrosas para la entidad.
20
MEDICIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN -
PROBABILIDAD
Probabilidad Descripción Frecuencia Nivel
Rara vez
Excepcional: Ocurre
en circunstancias
excepcionales.
El evento no se
ha presentado en
los últimos cinco
(5) años.
1
Improbable Improbable: Puede
ocurrir.
El evento se
presentó una vez
en los últimos (5)
años.
2
Posible Posible: Es posible
que suceda.
El evento se
presentó una vez
en los últimos dos
(2) años.
3
Probable
Probable: Es viable
que el evento
ocurra en la
mayoría de los
casos.
El evento se
presentó una vez
en el último año.
4
Casi seguro
Se espera que el
evento ocurra en la
mayoría de las
circunstancias. Es
muy seguro que se
presente.
El evento se ha
presentado más
de una vez al año.
5
CRITERIOS PARA LA MEDICIÓN DE LOS RIESGOS DE
CORRUPCIÓN
PROBABILIDAD: Es la oportunidad de
ocurrencia de un evento de riesgo. Se mide según la frecuencia (número de veces en que se ha presentado el riesgo en un Período determinado) o por la factibilidad (factores internos o externos que pueden determinar que el riesgo se presente).
IMPACTO: Son las consecuencias o
efectos que puede generar la materialización del riesgo de corrupción en la entidad.
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Seguidamente, se procede a determinar el Riesgo Inherente el cual corresponde a la primera
calificación y evaluación del riesgo de corrupción.
Se realiza a través del cruce de los resultados obtenidos de la probabilidad y del impacto, a través de una multiplicación (puntaje del descriptor de la probabilidad por el puntaje del descriptor del impacto). Ejemplo: probable (4) X Catastrófico (20) Total 4 X 20 = 80.
El resultado se ubica en una de las cuatro (4) zonas de riesgo (Baja, Alta, Moderada, Extrema),
que a continuación se describen.
RESULTADOS DE LA CALIFICACIÓN DEL RIESGO CORRUPCIÓN
Probabilidad Puntaje Zonas de Riesgo de Corrupción
Casi seguro 5 25 Moderada 50 Alta 100 Extrema
Probable 4 20 Moderada 40 Alta 80 Extrema
Posible 3 15 Moderada 30 Alta 60 Extrema
Improbable 2 10 Baja 20 Moderada 40 Alta
Rara vez 1 5 Baja 10 Baja 20 Moderada
Impacto Moderado Mayor Catastrófico
Puntaje 5 10 20
ZONA DE RIESGO MODERADA ZONA DE RIESGO ALTA ZONA DE RIESGO EXTREMA
Puntaje: De 15 - 25 puntos. • Definida por la casilla Moderada. • Probabilidad: Rara vez, Improbable, Posible, Probable y Casi Seguro. • Impacto: Moderado, Mayor y Catastrófico. • Tratamiento: Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo Baja o eliminarlo. Nota Se requiere que las Entidades propendan por eliminar el riesgo de corrupción o por lo menos llevarlo a la Zona de Riesgo Baja.
Puntaje: De 30 - 50 puntos. • Definida por la casilla Alta. • Probabilidad: Improbable, Posible, Probable y Casi Seguro. • Impacto: Mayor y Catastrófico. • Tratamiento: Deben tomarse las medidas necesarias para llevar los riesgos a la Zona de Riesgo Moderada, Baja o eliminarlo. Nota Se requiere que las entidades propendan por eliminar el riesgo de corrupción o por lo menos
llevarlo a la Zona de Riesgo
Baja.
Puntaje: De 60 - 100 puntos. • Definida por la casilla Extrema. • Probabilidad: Posible, Probable y Casi Seguro. • Impacto: Catastrófico. • Tratamiento: Requieren de un tratamiento prioritario. Se deben implementar los controles orientados a reducir la posibilidad de ocurrencia del riesgo o disminuir el impacto de sus efectos y tomar las medidas de protección. Nota Se requiere que las entidades propendan por eliminar el riesgo de corrupción o por lo menos llevarlo a la Zona de Riesgo Baja.
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Llevado a cabo el proceso anterior, en los veinte (20) procesos de la ESE Hospital la María se
identificaron 108 Riesgos Inherentes de los cuales:
Zona de Riesgo
Baja
Zona de Riesgo
Moderada Zona de Riesgo Alta
Zona de Riesgo
Extrema
93 12 3 0
Evaluación del Riesgo de Corrupción
Su objetivo es comparar los resultados del análisis de riesgos con los controles establecidos, para determinar la zona de riesgo final.
Esta etapa además tiene los siguientes objetivos: 1. Determinar el riesgo residual. Es decir, el riesgo resultante después de los controles.
2. Tomar las medidas conducentes a reducir la probabilidad y el impacto causado por los eventos de riesgo.
La ESE Hospital La María realiza los controles a los riesgos inherentes cuya zona de riesgos
es Moderada, Alta y Extrema. A Los riesgos inherentes cuya Zona es Baja no se les hace
control por ser considerados como riesgos de baja probabilidad de ocurrencia y poco impacto.
Los controles a realizar son de tipo Preventivos que orientan a eliminar las causas del riesgo, para prevenir su ocurrencia o materialización. Detectivos que registran un evento después presentado; sirven para descubrir resultados no previstos y alertar sobre la presencia de un riesgo y Correctivos que permiten, después de ser detectado el evento no deseado, el restablecimiento de la actividad. Dichos controles pueden ser de dos clases: Controles manuales: Políticas de operación aplicables, autorizaciones a través de firmas o confirmaciones vía correo electrónico, archivos físicos, consecutivos, listas de chequeos, controles de seguridad con personal especializado entre otros, y Controles automáticos: Utilizan herramientas tecnológicas como sistemas de información o software, diseñados para prevenir, detectar o corregir errores o deficiencias, sin que tenga que intervenir una persona en el proceso. Luego se determina si los controles están documentados con el fin de establecer la manera como se realiza el control, el responsable y la periodicidad de su ejecución.
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Posteriormente, a cada control se le realiza la evaluación para determinar el riesgo residual, cuyo resultado debe ser la reducción de la probabilidad y el impacto. Para evaluar la efectividad de los controles se tienen en cuenta los siguientes criterios de medición: ¿Existen manuales, instructivos o procedimientos para el manejo del control? ¿Está(n) definido(s) el(los) responsable(s) de la ejecución del control y del seguimiento? ¿El control es automático? ¿El control es manual? ¿La frecuencia de ejecución del control y seguimiento es adecuada?
¿Se cuenta con evidencias de la ejecución y seguimiento del control?
¿En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva?
3.1.3.2.3 Matriz del Mapa de Riesgos de Corrupción
Una vez desarrollado el proceso de construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción, se elabora la Matriz del Mapa de Riesgos de Corrupción de la ESE Hospital La María. Anexo 2: Matriz Mapa de Riesgos de Corrupción ESE Hospital La María.
3.1.3.3 Consulta y divulgación
La construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción de la ESE Hospital la María se hace mediante la participación de los líderes de proceso y la Asociación de Usuarios y su divulgación se hace a través de la página web institucional www.lamaria.com.co y por medio de los canales internos de comunicación como la Intranet y las carteleras.
3.1.3.4 Monitoreo y revisión Los líderes de los procesos en conjunto con sus equipos de trabajo monitorean y revisan la
gestión del riesgo de corrupción y la efectividad de los controles establecidos cada cuatro (4)
meses en abril, agosto y diciembre, y en caso de ser necesario realizan los ajustes pertinentes.
Para ello se identifica la presencia de hechos significativos como: Riesgos materializados de
corrupción, observaciones, investigaciones disciplinarias, penales, fiscales, o de entes
reguladores, o hallazgos por parte de la Oficina de Control Interno y cambios importantes en el
entorno que den lugar a nuevos riesgos; y se debe garantizar que los controles son eficaces y
eficientes, obtener información adicional que permita mejorar la valoración del riesgo, analizar y
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aprender lecciones a partir de los eventos, los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos,
detectar cambios en el contexto interno y externo e identificar riesgos emergentes.
3.1.3.5 Seguimiento
La Oficina de Control Interno o quien haga sus veces, es quien realiza el seguimiento a Mapa
de Riesgos de Corrupción. En este sentido es necesario que en sus procesos de auditoría
interna analice las causas, los riesgos de corrupción y la efectividad de los controles
incorporados en el Mapa de Riesgos de Corrupción.
El Jefe de Control Interno o quien haga sus veces, es el encargado de verificar y evaluar la
elaboración, visibilización, seguimiento y control del Mapa de Riesgos de Corrupción.
El seguimiento se realiza tres (3) veces al año en las siguientes fechas:
Primer seguimiento: Con corte al 30 de abril. En esa medida, la publicación deberá
surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de mayo.
Segundo seguimiento: Con corte al 31 de agosto. La publicación deberá surtirse dentro
de los diez (10) primeros días hábiles del mes de septiembre.
Tercer seguimiento: Con corte al 31 de diciembre. La publicación deberá surtirse dentro
de los diez (10) primeros días hábiles del mes de enero.
Para el seguimiento se realizan entre otras las siguientes actividades: 1. Publicación del Mapa de Riesgos de Corrupción en la página web de la entidad. 2. Revisión de las causas. 3. Revisión de los riesgos y su evolución. 4. Asegurar que los controles sean efectivos, le apunten al riesgo y estén funcionando en forma oportuna y efectiva.
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3.2 Segundo Componente: Racionalización de Trámites
La ESE Hospital La María adoptó como metodología para este componente la herramienta
Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Vs 2,
2015. Presidencia de la República. “Todos por un nuevo país”
Para la ESE Hospital La María este componente es una herramienta de prevención de actos de
corrupción que apunta al cumplimiento de la Ley 962 de 2005, Ley 1474 de 2011 y el Decreto
Ley 019 de 2012, mediante la formulación de estrategias encaminadas a reducir: costos,
tiempos, documentos, pasos, procesos, procedimientos y a generar esquemas no presenciales
para su realización como el uso de correos electrónicos, internet y páginas web, para que los
usuarios y demás partes interesadas puedan acceder a los servicios ofertados por el Hospital.
Se pretende por lo tanto, entre otras cosas, eliminar factores generadores de acciones
tendientes a la corrupción, materializados en exigencias absurdas e innecesarias, cobros,
demoras injustificadas, etc.
3.2.1 Objetivos de la Racionalización de Trámites
Propender por el respeto y trato digno al ciudadano, rompiendo el esquema de
desconfianza para con el Estado.
Contar con mecanismos y herramientas que restablezcan la presunción de la buena fé.
Facilitar la gestión de los servidores públicos.
Mejorar la competitividad de los servidores públicos del Estado.
Construir un Estado moderno y amable con el ciudadano.
3.2.2 Lineamientos generales
Para la formulación de la estrategia de racionalización de trámites, primero se hace necesario
diferenciar entre Trámite y Otro Procedimiento Administrativo de cara al usuario, partiendo de
las siguientes definiciones:
Trámite: Conjunto de requisitos, pasos o acciones regulados por el Estado, que deben efectuar
los usuarios ante una entidad de la administración pública o particular que ejerce funciones
administrativas (notarías, consejos profesionales, cámaras de comercio, etc.), para adquirir un
derecho o cumplir con una obligación prevista o autorizada por la Ley y cuyo resultado es un
producto o un servicio.
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Un trámite se caracteriza por cumplir con las siguientes condiciones:
• Hay una actuación del usuario (persona natural – persona jurídica).
• Tiene soporte normativo.
• El usuario ejerce un derecho o cumple una obligación.
• Hace parte de un proceso misional de la entidad.
• Se solicita ante una entidad pública o un particular que ejerce funciones públicas.
• Es oponible (demandable) por el usuario.
Otro Procedimiento Administrativo: Conjunto de acciones que realiza el usuario de manera
voluntaria, para obtener un producto o servicio que ofrece una entidad de la administración
pública o particular que ejerce funciones administrativas dentro del ámbito de su competencia.
Se caracterizan porque no son obligatorios y porque por lo general no tienen costo. En caso de
tenerlo, se debe relacionar el respectivo soporte legal que autoriza el cobro.
En la mayoría de los casos estos procedimientos administrativos están asociados con un
trámite, ya que de este se pueden generar acciones de consulta, certificaciones, constancias,
entre otras, los cuales acreditan el resultado de un trámite.
Un procedimiento administrativo de cara al usuario se caracteriza por:
• En la mayoría de los casos está asociado al resultado de un trámite.
• Generalmente no tiene costo.
• No es obligatoria su realización para el usuario.
3.2.3. Acciones de Racionalización de Trámites
La ESE Hospital La María ha implementado las siguientes acciones para la Racionalización de
Trámites:
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Nº Nombre del Trámite Tipo de
Racionalización Acción de Mejora
Beneficio usuarios
1 Asignación de citas Administrativa
Por medio de carga masiva realizar internamente el trámite de autorización de servicios al paciente y programación de citas.
Reducción de procesos, costos y tiempo.
2 Solicitud de citas a otras IPS
Administrativa
Se realiza la solicitud de citas a otras IPS cuando la ESE Hospital La María no presta el servicio requerido por el usuario.
Reducción de procesos, costos y tiempo.
3 Solicitud corrección de cubs.
Administrativa
Gestionar internamente con Savia Salud la corrección de cubs para que el usuario no realice ese trámite.
Reducción de procesos, costos y tiempo, documentos.
4 Documentación para tutelas, Savia Salud y la Seccional de Salud
Administrativa
Cuando los documentos para la prestación del servicio de salud están errados, se envía por correo electrónico al usuario para la tutela, para Savia salud o para la Seccional de Salud.
Reducción de procesos, costos, tiempo y documentos, generación de esquemas no presenciales.
5 Solicitud- entrega de resultados de exámenes.
Normativa Administrativa Tecnológica
Se envía al correo electrónico del paciente los resultados de los exámenes cuando éste solicita que se los entreguen por ese medio.
Reducción de procesos, costos, tiempo y documentos, generación de esquemas no presenciales.
Cuando el paciente no puede reclamar personalmente los resultados de los exámenes se entrega a un tercero a través de la autorización escrita del paciente.
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Nº Nombre del Trámite Tipo de
Racionalización Acción de Mejora
Beneficio usuarios
6
Solicitud de la Historia Clínica
Normativa Administrativa Tecnológica
Grabar en un CD la Historia Clínica del paciente cuando es muy extensa.
Reducción de procesos, costos, tiempo y documentos, generación de esquemas no presenciales.
Escanear la Historia clínica y enviarla por correo electrónico cuando es solicitada por usuarios hospitalizados en otras IPS. Tanto la solicitud como el envío se hacen a través de correos electrónicos institucionales.
Cuando el paciente no puede reclamar personalmente la Historia Clínica, ésta se entrega a un tercero a través de la autorización escrita del paciente.
Cuando el paciente no puede reclamar personalmente la Historia Clínica, ésta se entrega al acompañante sin necesidad de autorización escrita, siempre y cuando se confirme en los documentos los datos de éste y presente el documento de identidad.
7 Historias Clínica Electrónica
Normativa Administrativa Tecnológica
Implementación de la Historia Clínica Electrónica en la Institución.
Reducción de procesos, costos, tiempo y documentos, generación.
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Nº Nombre del Trámite Tipo de
Racionalización Acción de Mejora
Beneficio usuarios
8 Software Root User Administrativa Tecnológica
Se implementó en el área administrativa, con el objeto de disminuir el gasto de papel y para que las comunicaciones se realizaran más rápidas y oportunas, optimizando tiempo.
Reducción de procesos, costos, tiempo y documentos, generación de esquemas no presenciales.
3.2.4 Formalización de la Estrategia de Racionalización de Trámites El Sistema Único de Información de Trámites (SUIT), informa que “para el año 2016, la fase que ayudará a construir la Estrategia de Racionalización de Trámites, se realizará directamente en SUIT, a través de una nueva funcionalidad que está en construcción y de la cual oportunamente se avisará para su implementación”. La Estrategia en mención, se publica a 31 de enero de cada año en la página web institucional
www.lamaria.com.co, para facilitar al ciudadano el acceso a los trámites que serán
objeto de intervención y permitir a la Oficinas de Control Interno realizar el seguimiento a los
resultados logrados en la implementación de las mejoras a los trámites, procesos y
procedimientos, en los periodos preestablecidos, esto es, 30 de abril, 31 de agosto y 31 de
diciembre.
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3.3 Tercer Componente: Rendición de Cuentas
A través de la Ley 489 de 1998, “sobre la organización y funcionamiento de las entidades del
Estado”, se establece la posibilidad de aplicar mecanismos que desarrollen el principio de
transparencia y Rendición de Cuentas. En su implementación sugiere que los compromisos
deben estar articulados desde el orden Nacional hacia el Departamental y de éste con el orden
Municipal y sus entes descentralizados, con el fin de que haya coherencia entre los objetivos,
metas y acciones del Estado, de tal forma que sea visible para el ciudadano el cómo estos
resultados serán logrados en la Nación y en cada Departamento, Municipio y sus entes
Descentralizados.
Todo para fortalecer, legitimar y dar credibilidad al ejercicio de la función pública frente a la
ciudadanía, gestionar el desarrollo en concertación ciudadana de manera transparente y abierta
con permanente deliberación pública.
3.3.1 Definición de rendición de cuentas
De acuerdo con el artículo 48 de la Ley 1757 de 2015, “por la cual se dictan disposiciones en
materia de promoción y protección del derecho a la participación democrática”, la rendición de
cuentas es “... un proceso... mediante los cuales las entidades de la administración pública del
nivel nacional y territorial y los servidores públicos, informan, explican y dan a conocer los
resultados de su gestión a los ciudadanos, la sociedad civil, otras entidades públicas y a los
organismos de control”; es también una expresión de control social, que comprende acciones
de petición de información y de explicaciones, así como la evaluación de la gestión, y que
busca la transparencia de la gestión de la administración pública para lograr la adopción de los
principios de Buen Gobierno.
3.3.2 Elementos de la rendición de Cuentas
La rendición de cuentas como proceso transversal y permanente se fundamenta en tres
elementos o dimensiones:
El elemento información se refiere a la generación de datos y contenidos sobre la gestión,
el resultado de la misma y el cumplimiento de sus metas misionales y las asociadas con el
Plan de Desarrollo Nacional, Departamental o Municipal, así como a la disponibilidad,
exposición y difusión de datos, estadísticas o documentos por parte de las entidades
públicas. Los datos y los contenidos deben cumplir principios de calidad, disponibilidad y
oportunidad para llegar a todos los grupos poblacionales y de interés.
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Esta información debe ser en lenguaje comprensible al ciudadano lo cual implica generar
información de calidad para que sea oportuna, objetiva, veraz, completa, reutilizable,
procesable y disponible en formatos accesibles.
El elemento diálogo se refiere a la sustentación, explicaciones y justificaciones o
respuestas de la administración ante las inquietudes de los ciudadanos relacionadas con los
resultados y decisiones.
Estos diálogos pueden realizarse a través de espacios (bien sea presenciales - generales, por
segmentos o focalizados, virtuales por medio de nuevas tecnologías) donde se mantiene un
contacto directo con la población.
El elemento incentivo se refiere a premios y controles orientados a reforzar el
comportamiento de servidores públicos y ciudadanos hacia el proceso de rendición de
cuentas.
La ESE Hospital La María cuenta con el procedimiento y el manual para a rendición de cuentas,
donde se documenta los temas a tratar y el proceso de realización de ésta en el mes de marzo
de cada año.
Anexo 3: Manual Rendición de Cuentas ESE Hospital La María.
Anexo 4: Procedimiento Rendición de Cuentas.
Adicionalmente, periódicamente, la ESE Hospital La María realiza rendición de cuentas a
través de los siguientes medios:
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Medio de
Comunicación Información Periodicidad Responsable
Página Web Institucional www.lamaria.com.co, Intranet.
Informe trimestral acumulado de evaluación del Plan Operativo Anual, el cual contiene la evaluación del cumplimiento del Plan de Desarrollo Institucional.
Tres veces al año Planeación y Proyectos.
Página Web Institucional
www.lamaria.com.co, Informe de evaluación del Plan de Gestión de Gerencia
Anual Gerente
Página Web Institucional
www.lamaria.com.co,
Intranet.
Informe de Control Interno Anual Control interno
Presencial con la Junta
Directiva.
Presentar ante la Junta Directiva del Hospital informe de Gestión de manera periódica donde se evidencie el avance del Plan de Acción y el Plan de Desarrollo.
Bimensual y
reuniones
extraordinarias
cuando la Junta
Directiva lo
requiera.
Gerencia
Medios virtuales ante la Contraloría General de Antioquia
Información sobre temas financieros,
de Talento Humano, Jurídicos, de
planeación y sistemas.
Anual
Financiera, Talento
Humano, Jurídica,
Planeación y
Sistemas
Medios virtuales ante la Contraloría General de la República
Información sobre temas financieros y
de Talento Humano, Anual
Financiera y Talento
Humano.
Medios virtuales ante la Contaduría General de la Nación
Información sobre temas financieros. Trimestral Financiera.
Medios virtuales ante el ministerio de Salud y el Sistema Integral Hospitalario (SIHO)
Información sobre temas financieros,
de Talento Humano y Jurídicos Trimestral
Financiera, Talento
Humano y Jurídica.
Página Web Institucional www.lamaria.com.co
Información de la contratación pública,
proceso de licitaciones
Cada vez que se
presenta una
licitación
Contratación
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3.4 Cuarto Componente: Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano
Este componente busca mejorar la calidad y el acceso a los trámites y servicios de las
entidades públicas, mejorando la satisfacción de los ciudadanos y facilitando el ejercicio de sus
derechos. Se debe desarrollar en el marco de la Política Nacional de Eficiencia Administrativa al
Servicio del Ciudadano (CONPES 3785 de 2013), de acuerdo con los lineamientos del
Programa Nacional de Servicio al Ciudadano (en adelante PNSC), ente rector de dicha Política.
3.4.1 Definiciones:
o Petición: Es el derecho fundamental que tiene toda persona a presentar solicitudes
respetuosas a las autoridades por motivos de interés general o particular y a obtener su
pronta resolución.
o Queja: Es la manifestación de protesta, censura, descontento o inconformidad que
formula una persona en relación con una conducta que considera irregular de uno o
varios servidores públicos en desarrollo de sus funciones.
o Reclamo: Es el derecho que tiene toda persona de exigir, reivindicar o demandar una
solución, ya sea por motivo general o particular, referente a la prestación indebida de un
servicio o a la falta de atención de una solicitud.
o Sugerencia: Es la manifestación de una idea o propuesta para mejorar el servicio o la
gestión de la entidad.
o Denuncia: Es la puesta en conocimiento ante una autoridad competente de una
conducta posiblemente irregular, para que se adelante la correspondiente investigación
penal, disciplinaria, fiscal, administrativa - sancionatoria o ético profesional.
Para este componente, la ESE Hospital La María cuenta con el proceso de Sistema de
Información y Atención al Usuario (SIAU) con el propósito de brindar un mejor servicio a los
usuarios y sus familias y demás grupos de interés para satisfacer sus necesidades y
expectativas dando respuesta oportuna a sus requerimientos, respetando sus derechos,
fomentando sus deberes mediante una atención humanizada y segura que contribuya al
mejoramiento de su calidad de vida.
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Este proceso se lleva a cabo a través de los siguientes procedimientos:
Procedimiento para la resolución de inconvenientes, SIAU-AUS-400.
Procedimiento para la gestión de quejas, reclamos, sugerencias y felicitaciones del cliente
externo, SIAU AUS-401.
Procedimiento para la gestión de trabajo social y participación con redes de apoyo, SIAU-
AUS-403.
Plan divulgación derechos y deberes del usuario, SIAU - AUS - 404.
Guía de psicología para el manejo de la elaboración del duelo, ATP-PSC-400. Guía de psicología para el manejo del usuario con intervención en crisis, ATP-PSC-401.
Guía de psicología para el manejo de trastorno del estado de ánimo por enfermedad
médica, ATP-PSC-402.
Procedimiento para la gestión de reclamos, sugerencias y felicitaciones del cliente interno,
PRTH-008.
Manual de prevención, intervención y mitigación de situaciones de agresiones y abusos,
GPL-PHU-402.
Los mecanismos para la recepción de las QRSF en la ESE Hospital La María son:
15 Buzones de QRSF ubicados estratégicamente en los procesos y/o servicios de la
institución, a los cuales se les da apertura dos veces a la semana con la presencia del
funcionario autorizado de la oficina del Sistema de Información y Atención al usuario (SIAU)
y de un integrante de la Liga de Usuarios.
Correos electrónicos: [email protected]; [email protected]
El aplicativo para la recepción de QRSF ubicado en la página web www.lamaria.com.co.
Facebook institucional.
Encuesta de satisfacción mensual.
La Asociación de Usuarios.
La línea telefónica Nº 2677511 Ext. 189, 122 y 124.
Se da respuesta a los usuarios que reportan QRSF dentro de los quince días calendario
siguiente a la manifestación, a través de vía telefónica, por correo electrónico o personalmente.
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3.5 Quinto Componente: Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información.
Este componente está a cargo de la Secretaría de Transparencia como entidad líder del diseño,
promoción e implementación de la Política de Acceso a la Información Pública, en coordinación
con el Ministerio de Tecnología de la Información y Comunicaciones, Función Pública, el DNP,
el Archivo General de la Nación y el Departamento Administrativo Nacional de Estadística
(DANE). El componente se enmarca en las acciones para la implementación de la Ley de
Transparencia y Acceso a Información Pública Nacional 1712 de 2014 y los lineamientos del
primer objetivo del CONPES 167 de 2013 “Estrategia para el mejoramiento del acceso y la
calidad de la información pública”.
El Derecho de acceso a la Información pública
La Información Pública es todo conjunto organizado de datos contenidos en cualquier documento, que las entidades generen, obtengan, adquieran, transformen, o controlen. Dicha información
debe cumplir con criterios de calidad, veracidad, accesibilidad y oportunidad.
Este componente recoge los lineamientos para la garantía del derecho fundamental de Acceso
a la Información Pública regulado por la Ley 1712 de 2014 y el Decreto Reglamentario 1081 de
2015, según la cual toda persona puede acceder a la información pública en posesión o bajo el
control de los sujetos obligados de la ley. En tal sentido, las entidades están llamadas a incluir
en su plan anticorrupción acciones encaminadas al fortalecimiento del derecho de acceso a la
información pública tanto en la gestión administrativa, como en los servidores públicos y
ciudadanos.
La garantía del derecho implica la obligación de divulgar proactivamente la información pública;
responder de buena fe, de manera adecuada, veraz, oportuna y accesible a las solicitudes de
acceso; la obligación de producir o capturar la información pública, la obligación de generar una
cultura de transparencia y la obligación de implementar adecuadamente la ley y sus
instrumentos.
Existen las cinco (5) estrategias generales para iniciar la implementación de medidas que garanticen la Transparencia y el Acceso a la Información Pública a saber: Transparencia Activa,
transparencia pasiva, instrumentos de gestión de la información, criterio diferencial de
accesibilidad y monitoreo del acceso a la información pública.
3.5.1 Transparencia Activa: Implica la disponibilidad de información a través de medios físicos
y electrónicos.
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La ESE Hospital la María publica en su página web www.lamaria.com.co la información que los
órganos de control y las diferentes leyes que la rigen así lo indiquen, además de publicar
información sobre su estructura, portafolio de servicios, trámites, información sobre contratación
pública, programas y proyectos, información de Control Interno, Calidad, ejecución del Plan de
Desarrollo Institucional, y demás datos relevantes para que los grupos de interés permanezcan
informados.
3.5.2 Transparencia Pasiva: Se refiere a la obligación de responder las solicitudes de acceso a
la información en los términos establecidos en la Ley.
La ESE Hospital La María cumple con la oportunidad de respuesta a las solicitudes realizadas
por los grupos de interés, dentro de los términos establecidos por la ley, cumpliendo con el
principio de gratuidad en los casos que así se requiera y soportando el cobro de costos
adicionales legalmente.
La respuesta a las solicitudes de información se hace de acuerdo a la preferencia del
solicitante, ya sea por medio verbal, escrito, físico o electrónico, de forma clara y objetiva en los
formatos establecidos para ello.
3.5.3 Elaboración de los Instrumentos de Gestión de la Información: La Ley estableció tres
(3) instrumentos para apoyar el proceso de gestión de información de las entidades. Estos son:
• El Registro o inventario de activos de Información.
• El Esquema de publicación de información, y
• El Índice de Información Clasificada y Reservada.
3.5.4. Criterio diferencial de accesibilidad: Para facilitar qué poblaciones específicas accedan
a la información que las afecte, la ley estableció el criterio diferencial de accesibilidad a la
información pública.
3.5.5 Monitoreo del Acceso a la Información Pública: Con el propósito de contar con un
mecanismo de seguimiento al acceso a información pública, se debe generar un informe de
solicitudes de acceso a información que contenga:
1. El número de solicitudes recibidas.
2. El número de solicitudes que fueron trasladadas a otra institución.
3. El tiempo de respuesta a cada solicitud.
4. El número de solicitudes en las que se negó el acceso a la información.
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La ESE Hospital La María adoptará el modelo para formular la estrategia de Transparencia y
Acceso a la Información del quinto componente, contenido en el documento “Estrategias para la
construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Vs 2, 2015. Presidencia de la
República. “Todos por un nuevo país”, a saber:
Esta estrategia se realizará durante los meses de abril y mayo de 2016.
SubcomponenteMeta y
productoIndicadores Responsable
Fecha
Programada
1.1
1.2
1.3
1...
2.1
2.2
2.3
2...
3.1
3.2
3.3
3....
4.1
4.2
4.3
4...
5.1
5.2
5.3
5...
Subcomponente 1.
Lineamientos de
Transparencia Activa
Subcomponente 2.
Lineamientos de
Transparencia Pasiva.
Subcomponente 3.
Elaboración los
Instrumentos de Gestión
de la Información.
Subcomponente 4.
Criterio Diferencial de
Accesibilidad
Subcomponente 5.
Monitoreo del Acceso a la
Información Pública
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 5: Transparencia y Acceso de la Información
Actividades
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3.6 Sexto Componente: Iniciativas Adicionales.
La ESE Hospital La María fortalece su estrategia de lucha de lucha contra la corrupción, a
través de la vigilancia que ejerce Control Interno sobre los recursos públicos, presentación de
informes de austeridad, el cuidado de los valores institucionales, aplicación del código de
cortesía, mecanismos de recepción de Quejas, Reclamos, Sugerencias y Felicitaciones
(QRSF), reuniones periódicas y visitas permanentes de la Liga de Usuarios, existencia del
comité de compras.
Cabe anotar que dentro del código de ética institucional no se tienen lineamientos claros y
precisos sobre temas de conflicto de intereses, canales de denuncia de hechos de corrupción,
mecanismos para la protección al denunciante ni unidades de reacción inmediata, por lo tanto
se realizará un análisis de estos temas para definirlos e implementarlos en la institución.
V. CONSOLIDACIÓN, SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE
ATENCIÓN AL CIUDADANO.
La consolidación del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, estará a cargo de la
Oficina de planeación o quien haga sus veces, quienes además servirán de facilitadores para
todo el proceso de elaboración del mismo.
La verificación de la elaboración, divulgación y seguimiento y control del Plan Anticorrupción y
de Atención al Ciudadano está a cargo de la Oficina de Control Interno.
El seguimiento se realizará en el formato del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano y
su seguimiento, adoptado del documento “Estrategias para la construcción del Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Vs 2, 2015. Presidencia de la República. “Todos por
un nuevo país”, así como el nivel de cumplimiento de las actividades plasmadas en el Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, medido en términos de porcentaje a saber:
De cero (0) a 59% es rojo. Zona Baja Color Rojo
De 60 a 79% es amarillo Zona Media Color Amarillo
De 80 a 100% es verde. Zona Alta Color Verde
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VI. ANEXOS
Anexo 1: Matriz de definición de riesgo de corrupción.
Anexo 2: Matriz Mapa de Riesgos de Corrupción ESE Hospital La María. Anexo 3: Manual Rendición de Cuentas ESE Hospital La María.
Anexo 4: Procedimiento Rendición de Cuentas y
BIBLIOGRAFÍA.
Ley 1474 de 2011 – Antitrámites.
Guía para la gestión del riesgo de corrupción 2015. Presidencia de la República. “Todos por un
nuevo país”
Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Vs 2,
2015. Presidencia de la República. “Todos por un nuevo país”
Decreto ley 1641 de 2013 (Obligatoriedad para las entidades del Estado de diseñar un plan
anual de anticorrupción y atención al ciudadano).
Plan de Desarrollo 2012-2016, de la ESE Hospital La María.
Mapa de riesgos del Hospital La María.
Cartilla denominada “Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano” elaborada por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República.
