• t

CONG TY eo pHAN CHUNG KHoAN TAN VI~T

BAo cAo TY L~ AN ToAN TAI CHiNH BA BUQC XOAT xET

T~I NGAy 30 THANG 6 NAM 2016

•.•••.-•. -.!".

,

Ha oQi, thang 08 Dam 2016

C~NG T~ eo pHAN CHUNG KHoAN TAN VI¥TTang 6, so 79 Ly Thuong Kiet, phirong Cira NamQuan Ham Kiem, Thanh ph6 Ha NQi

MVCLVC

\'t

TRANG

.~\j,\\JIc

2K

3 - 10 ,Y.,q'~~

11

~/"

~aC(

'L:~t'i·J':...•...

~. »,»\

;~

NOIDUNG

BAo cAo CUA BAN TONG GIAM DOC

BAo cAosoAT xET THONG TIN TAl cHiNH GIUA NIEN DO

BAo cAo TY Le AN Tom TAl cHiNH

THUY'ET MINH BAo cAo IT Le AN Tom TAl cHiNH

? .•. -.!"

C~NG T~ eo PHAN CmJNG KHOAN' TAN ~TTang 6, so 79 Ly Thirong Kiet, phuong Cira NamQuan Hoan Kiem, Thimh ph6 Ha NQi

BAo cAo CUA BAN TONG GIAM eocBan T6ng Giam d6c Cong ty C6 ph§n Clnrng khoan Tan Vi~t (goi tit la "Cong ty") d~ trinh Bao cao nay cung v6iBao CaD15'l~ an toan tai chinh eta duoc soat xet cua Cong ty tai ngay 30/06/2016.

HQI BONG QVAN' TIq VA BAN TONG GIAM BOC

Cac thanh vien HQi d6ng Quan tri va Ban T6ng Giam d6c dll di~u hanh Cong ty trong kY va den ngay l~p bao CaDnay g6m:

Hai il6ng Quan trjx l<Ong Nguyen Van DiingOng Nguy€n Vi~t CUOngOng Nguyen Ti€n ThanhOng H6 Biru PhirongOng v» Tan Hoang Van

CM tichThanh vienThanh vienThanh vienThanh vien

Ban Tang Giam il8cOng Nguysn Ti€n ThanhOng Nguy€n Van DiingOng Nguy€n Ti€n ThanhOng Nguy€n Viet CUOngOng Le Thanh Tung

T6ng Giam d6cT6ng Giam d6cPM T6ng Gifun d6cPM T6ng Giam d6cPM T6ng Giam d6c

B6 nhiem ngay 15/0112016Mi€n nhiem ngay 15/0112016Mi€n nhiem n$ay 15/0112016

B6 nhiem ngay 16/03/2016.-)

TRA.CH NHq;M CUA BAN TONG GIAM BOC '(

F

Ban T6ng Giam d6c Cong ty c6 trach nhiem l~p bao CaD15'l~ an toan tai chinh. Trong viec l~p bao CaD15'l~ an toantai chinh, Ban T6ng Giam d6c cam doan:

.]

1. Bao CaDdiroc xay dung tren CO' sa s6 li~u duce c~p nh~t tai ngay l~p bao CaDva duce l~p theo dung cac quydinh tai Thong tu s6 226/20101TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan taichinh va bien phap Xli 1:9 d6i v6i cac t6 chirc kinh doanh chirng khoan khong dap tmg cac chi tieu an toan taichinh va Thong tu s6 165/20121TT-BTC ngay 09/10/2012 cua BQ Hi chinh sua d6i Thong tu s6 226/2010/TT-BTC ngay 31112/2010.

-..

2. D6i voi nhtrng vdn d~ c6 th€ anh huong den tinh hinh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay l~p bao CaDnay,chung toi se c~p nh~t trong kYbao CaDti€p theo .

.eh nhiem tnroc phap l~t v~ tinh chinh xac va trung thirc cua nQi dung bao cao,

Nfuy€n Ti~n TbanhTong Giam il8cHa N9i, ngiry 15 thdng 08 niim 2016

vac[]@

CCNG TV TNHH KIEM ToAN VACOT~ng 12A tea nha T6ng Cong ty 319, s6 63 Le Van LU'O'ng

phU'ang Trung Hoa, quan Cau Giay, Ha NQi, Vi~t NamTel: (84-4) 3577 07811 Fax: (84-4) 3577 0787

W: www.vaco.com.vn/E:vacohn@vaco.com.vn

sJ.-,Lag/VACO/BCTLATTC.NV2

BAo cAo SOAT XET

THONG TIN TAl CHINH GIU A NIEN DQ

HQi d6ng Quan tr] vi! Ban TAng Ciam d8cCong ty ce ph§n Clnmg khoan Tan Vi~t

Chung toi da thuc hien cong tac soat xet Bao cao tY I~ an toan tai chinh cua Cong ty cs phan Chimg khoan Tan Vi~t(goi tit la "Cong ty"), duce I~p ngay 15/08/2016, tir trang 03 d€n trang 11. Bao cao tY I~ an toan tai chinh kern theeduce I~p tuan thu Thong tu s6 226/201O/TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan taichinh va bien phap xtr Iy d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chimg khoan khong dap img cac chi tieu an toan tai chinh vaThong tu s6 165/2012/TT-BTC ngay 09110/2012 sira d6i, b6 sung rnQt s6 di€u cua Thong tu s6 226/201O/TT-BTC ngay31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xir Iy d6i voi cac t6 clurc kinh doanhclnrng khoan khong dap irng cac chi tieu an toan tai chinh. Cac bao cao tY I~ an toan tai chinh kern theo khong nhamphan anh tinh hinh tai chinh, thu nhap toan dien va tinh hinh hru chuyen ti€n t~ theo cac nguyen tic va thong I~ k€ toanduce chap nhan chung tai cac mroc khac ngoai Vi~t Narn.

Trach nhi~m cua Ban TAng Giam d8c

Ban T6ng Giam d6c Cong ty chiu trach nhiem v€ viec I~p va trinh bay trung tlnrc va~hgp Iy Bao cao tY I~ an toan taichinh cua Cong ty thee cac quy dinh phap ly c6 lien quan d~n viec I~p va trinh bay Bao cao tY I~ an toan tai chinh vachiu trach nhiem v€ kiem soat nQi bQ ma Ban T6ng Giam d6c xac dinh la c~n thi~t d€ dam bao cho viec I~p va trinh bayBao cao tY 1~an toan tai chinh khong c6 sai s6t trong y~u do gian I~n hoac nham l~n.

Kfnh gm:

lG~H11i.(

-~~TV~N:HoAi~1~~

Trach nhi~m cua Ki~m toan vien

Trach nhiem cua chung tOi la dua ra k~t luan v€ Bao cao tY I~ an toan tai chinh dua tren k~t qua soat xet cua chung toi.Chung toi ti~n hanh cuec soat xet theo Chuan mire Viet Narn v€ hop d6ng dich vu soat xet s6 2410 - Soat xet thong tintai chinh gitta nien dQ do kiem toan vien dQCI~p cua don vi thuc hien.

Cong vi~c soat xet thong tin tai chinh gitra nien dQ bao g6rn viec thuc hien cac cuoc phong vfrn, chu y€u la phong vfrnnhtrng nguoi chiu trach nhiem v€ cac vfrn d€ tai chinh k€ toan, va thirc hien thu tuc phan tich va cac thu tuc soat xetkhac. MQt cuec soat xet v€ eo ban eo pham vi hep hon met cuoc kiem toan duce thuc hien theo cac chuan muc kiemtoan Vi~t Narn va do v~y khong cho phep chung toi dat duce SIJ dam bao rang chung tOi se nhan bi~t duoc tfrt ea cacvfrn d€ trong y€u c6 th€ diroc phat hien trong rnQt cuec kiem toan. Theo do, chung toi khong dua ra y kien kiem toan,

K~t lu~n cua Ki~m toan vien

Can cu tren k~t qua soat xet cua chung toi, chung toi khong thfry c6 vfrn d€ gi khien chung toi cho rang Bao cao tY I~ antoan tai chinh dinh kern khong phan anh trung thirc va hop ly, tren cac khia canh trong y€u, tinh hinh an toan tai chinhcua Cong ty tai ngay 30/06/2016, phu hop voi Thong tu s6 226/201O/TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quydinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xli ly d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chimg khoan khong dap img cac chitieu.an-toan tai chinh va Thong tu s6 165/2012/TT-BTC ngay 09110/2012 sira d6i, b6 sung rnQt s6 di€u cua Thong tu s622612010/TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bi~n phap xli ly d6i v6icac t6 ch " anh ch(mg khoan khong dap (mg cac chi tieu an toan tai chinh.

(j').546856.C)' ~/'

I ~.... '/'-/~I CONG TY '-z-1('1 TNHH

. , :j \ KI{M TO' N

" VACO *~Y')y, ~o.~-1~i.~,,~1>-

~ PHO"Nguy@n Dti'c lenPM Tang Giam d8cS6 Gifry CN DKHN Ki€rn toan 0517-2013-156-1Thay m~t va a(li di?n choCONG TY TNHH KIEM ToAN VACOHaN9i, ngay 15 thang08 niim 2016

Van phOng Ha Chi MinhLau 6, s6 159 £)i~n Bien PhuP.15, Q. Binh Th~nh, Tp. H6 Chi MinhTel: (84-8) 3840 6618/ Fax: (84-8) 3840 6616

Van phong Hili Phong499 Quan Toan, P. Quan ToanQ.H6ng Bang, Tp, Hai PhongTel: (84-31) 353 4655/ Fax: (84-31) 353 4316

2

Cong ty ca phin Clnrng khoanTan Vi~tS6: .

CONG HoA xA HOI cHiJ NGHiA VI¥T NAMBQc l~p - T\}' do - Hanh phuc

,VIv: Bao cao chi tieu an toan tal chinh

HaNQi, ngay 15 thang08 niim 2016

Kinh gm: Uy ban Clnmg khoan Nhil mr6"c

BAo cAo TV L:E:AN ToAN TAl cHiNHT~i thin cli~m 30/06/2016

Chung toi cam doan ring:

1. Bao cao duce xay dung tren eo sa s6 lieu duce c~p nh~t tai ngay l~p bao cao va duce l~p theo dung cac quydinh tai Thong tu s6 226/2010nT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh vB chi tieu an toan talchinh va bien phap xir 19 d6i v61 cac t6 clnrc kinh doanh clnrng khoan khong dap img cac chi tieu an toan taichinh va Thong tu s6 165/2012nT-BTC ngay 09/10/2012 sua d6i, b6 sung IDQt s6 diBu cua Thong tu s6226/2010nT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh vB chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu 19d6i v61 cac t6 chtrc kinh doanh chirng khoan khong dap irng cac chi tieu an toan tai chinh.

2. .E>6iv61 nhilng vAn dB c6 th~ anh huong dSn tinh hinh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay l~p bao cao nay,chung toi se c~p nh~t trong Icy bao cao ti~p theo.

3. Chung toi xin hoan toan chiu trach nhiem tnroc phap 1u~tvBtinh chinh xac va t:ru.ft.gtlnrc cua nQi dung bao cao.

Trufmg bQ ph~n Ki~m soat nQi bQ

Le Thanh Tung Pham MaiChi

~•.•...•!".

,

3

CONG TY eo PHAN CHlJNG KHoAN TAN VUTTAng 6, s6 79 Ly Thirong Kiet, phuong Cira NamQuan Hoan Ki€m, Thanh ph6 Ha Nc)i

Bao cao ty I~ an toan tai chfnhT~i ngay 30/0612016

BAO CAO TY L~ AN ToAN TAl CHINHTt;li ngay 30 thdng 06 niim 2016

Ban vi: VNDI. BANG TINH VON KHA DUNG

STT NQIDUNGvan kha dune

VKD Khoan giam trir Khoan tang them·1.A;;: firUl). ~ "!'. ;."fI' .. 'i" . -'V·'''·. ,.'. i;~":'~'hUlf- -e••

;;\i\. :;:":~;(2) ."~:..-:.~ (31 "..-",.,:".N on von .c·.;~;;;;··~:;,,~·c'.•· .••.,-r ,,~ '-, ../',;;; .:..•• <).

1 V6n chu sa htru khong bao g6m ca ph§n tru dili 350.000.000.000 - -hoan lai (n~u eo)

2 Thling du v6n ca ph§n - - -3 ce phi~u quy - - -4 Ouy du trfr ba sung v6n di~u le - - -5 OUYddu tu phat trien - - -6 OUYdu trfr di~u le 8.039.344.999 - -7 OUYdir nhonz Utichinh va rill ro nzhien vu 8.039.344.9998 OUYkhac thuoc v6n chu sa htru - - -9 Loi nhuan liiy k~ va 19inhuan chira phan ph6i 82.746.020.502 - -

tnroc khi trich l~p cac khoan du phong theo quy •••dinh phap lu~t

10 Chenh l~ch danh gia lai tai san (50% tang them - - -ho~c 100% giam di)

11 Chenh lech tY gia h6i doai - - -12 Loi Ich CUa ca dong thieu s6 - - -13 Cac khoan no eo th@chuven dai - - -14 Toan ph§n giam di hoac tang them cua cac chimg - 23.349.479.167 8.354.021.748

khoan tai chi tieu <Idutu Utichinh

lA TONG 433.829.253.081

,

4

CONG TY eo pHAN CmJNG KHOAN TAN VItTTAng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, plurong Cira NamQuan Roan Ki~m, Thfmh ph6 Ra NQi

Bao cao tY I~ an toan tai chinhT~i ngay 30106/2016

BAo CAD TY Lt AN TO.AN TAl CHINH (Ti~p theo)Tt;tingay 30 thdng 06 nom 2016

Don vi: VND

I. BANG TINH VON KHA DUNG

NOIDUNGVan kM dUD!!

STT VKD Khoan giam trir Khoan tang them

B Tili san neAn hanI Tiin va cdc kholzn tUO'n1!dUO'n1!tiin F -- -II Cac kholzn ddu tu tai chlnh nedn han1 BAu tu ngful han

Chung khodn tiim dn roi ro thi trutmg theo quy - - -dinh tai khoan 2 miu 8Chisng khodn bi giam tru khoi v6n kha dung - - -theo auv dinh khodn 5 miu 5

2 Du phona ziam ghi dAutu ngful han - - -III Cac khoan phai thu nl!dn han1 Phai thu cua khach hang

PMi thu cia khdch hang co thoi han thanh todn - - -con lai tu 90 n2"avtra xuonePMi thu cua khach hang co thoi han thanh todn - - -con lai tren 90 neav

2 Tra truce cho nzuoi ban - 1.447.991.588 -- 3 Phai thu nei bo ngful han

PMi thu n9i b9 co thai han thanh todn con lai - - -tU 90 nf!av tnr xu6nf!PMi thu n9i b9 co that han thanh todn con lai - - -tren 90 neav

4 Phai thu hoat dong ziao dich chimg khoanPMi thu hoat tl9ng giao dich chicng khodn co - - -thai han thanh todn con lai tu 90 ngay tra xuong

PMi thu hoat tl9ng giao dich chieng khoan co - - -thoi han thanh todn con lai tren 90 ngay

5 Cac khoan phai thu khacPMi thu khdc co thoi han thanh todn con lai tU - - -

...•~...90 nf!av tra xuone

, PMi thu khdc co thoi han thanh todn con lai - - -tren 90 m!Qv

6 Du phonz nhai thu ngful han kh6 doi - - -IV Hime tan kho - - -v Tai san nedn han khdc1 Chi phi tra truce ngful han - 2.474.114.372 -2 Thue GTGT duce kh~u trir - - -3 Thue va cac khoan nhai thu Nha mroc - - -4 Hi san ngful han khac

4.1 Tarn frngTam tmg co thoi han thanh todn con lai tu 90 - - -n.e·Qvtra xu6nf!Tam img co that han thanh todn con lai tren 90 - 1.162.950.869 -n2"av

4.2 Phai thu khac Uti san ngful han khac - - -IB TONG 5.085.056.829

5

CONG TY eo pHAN CmJNG KHoAN TAN VI'E:TTAng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, phirong Cira NamQu~ Hoan Ki~m,Thanh ph6 Ha NQi

B30 C30 ty I~an toan tai chinhTl,lingay 30/06/2016

BAo CAD TY L'E:AN ToAN TAl CHINH (Ti~p theo)T{li ngiry 30 thdng 06 ndm 2016

Don vi: VND

I. BANG TINH VON KHA D1)NG

N(HDUNGvan kM dunz

STT VKD Khoan giam trir Khoan tang them

r. @"~..ta:" i'-"da'1faJi,¥#"~"'i:;Z>~ ""'i'"<"Yif' ··~:~~~;t~,~< "·t~r.'::;'ih,N~~~"'~~i:J;~itiJ,:'"~:;2"""- :.jli1',. ~':r:'~!~-;.,...;:;.~iW.%t.~.::.i~{·IS n 1 n~."iil<! .~A ••.• _ , ,. :-.·,jit~'·'''f~l~ : f'. _1' ,t;<.. .,".' ';"';'~:!,'

I Cac khoiin' Dhai thu dai han1 Phai thu dai han cua khach hang

PMi thu dai han cUa khach hang co that han - - -thanh todn con lai tU 90 nzav tra xu6nJ!PMi thu dai han cua khach hang co thoi han - - -thanh todn con lai tren 90 nJ!av

2 V6n kinh doanh 6 don vi tnrc thuoc - - -3 Phai thu dai han noi bO

PMi thu dai han n9i b9 co thoi han thanh toan - 4 - -con lai tir 90 m:~avtra xu6n$!PMi thu dai han noi b9 co thai han thanh todn - - -con lai tren 90 nJ!av

4 Phai thu dai han khacPMi thu dai han khdc co thai han thanh todn - - -con lai tir 90 nJ!av tra xu6nJ!PMi thu dai han khac co thai han thanh todn - - -con lai tren 90 nJ!av

5 Du phong phai thu dai han kh6 doi - - -11 Tai san cJ djnh - 3.658.034.816 -III Bat d6ng san dnu tu - - -tv Cdc khoan dnu tu tai chinh dai han1 £>Autu vao cong ty con - - -2 £>Autu vao cong ty lien kSt, lien doanh - - -3 £>Autu chirng khoan dai han

Chung khodn tiJm an riti ro thi trutmg theo quy - - -dinh tai khoan 2 DiJu 8Chung khodn bi giam trir khoi v6n kM dung - - -theo QUV dinh khoan 5 ou« 5

4 £>Autu dai han khac - - -~5'" Du nhonz aiam aia dAutu tai chinh dai han - - -v Tai san diU han khac - 12.993.677.818 -,

Cac chi tieu tai san bi coi la khoan ngoai trir tai - - -bao cao tai chinh nam dll dU= toan ~Akhong bi tinh giam trir theo [nh tai Dieu 5

1C TONG ./ 16.651. 712.634

'-'" ~,KHAD~G 1A-tB-1C 412.092.483.618~ ...•••... re: '('I

CI)' CC:~G!Y .90 PHAN # ~ r\-A-

* CHUNG KH v- lV

(? TAN V( .IA-s-o, ~-

~lil(r ~~.~EM -

Nruy~n Ti~n ThanhTong Giam dacHa N9i, ngay 11 thdng 08 ndm 2016

Le Thanh TongK~ toan tnrollg

Phi Thj Bich NgocNgtrOi lip bi~u

6

CONGTY eo pHA.NCHlJNG KHoAN TAN VItTTAng 6, s6 79 Ly Tlnrong Kiet, phirong Cira NamQuan Hoan Ki8m, Thanh ph6 Ha N(>i

Bao cao ty I~ an toan tai chinhT\ii ngay 30106/2016

BAo cAo Tt L~ AN TOAN TAl CHINH (Ti~p theo)Tfli ngay 30 thdng 06 niim 2016

~~7-'/"cc(lE

V'\1ft

4.;::;;;;

~3%

;.-cd~CO'

4% IlINGiN5%

~~8%

15%

20%

7. 25%

30%

, 40%

7

Don vi: VND

CONG TY CO pHAN CmJNG KHoAN TAN VIETTAng6, s6 79 Ly Thuong Kiet, plnrong Cira N~Qu~ Hoan Ki~m,Thanb ph6 Ha NQi

Bao cao ty l~ an toan tai chinhT~i ngay 30/0612016

BAo cAo IT L¥ AN ToAN TAl cHiNH (Ti~p theo)Tt;li ngay 30 thdng 06 niim 2016

Danvj:VND

8. ce phieu ph6 thong, c6 phieu uu diii cua cac t6 chirc niemy~t tai SO- Giao dich Clnrng khoan H6 Chi Minh; clnrngchi quy mo

90.062.279.100 9.006.227.91010%

9. c6 phieu ph6 thong, c6 phieu uu diii cua cac t6 clnrc niemy~t tai SO- Giao dich Clnrng khoan Ha NQi

15% 36.105.493.600 5.415.824.040....

10. ce phieu ph6 thong, c6 phieu uu diii cac cong ty d~i. chung chira niem y~t, dang Icy giao dich qua M th6ng

UpCom

20% 9.603.965.400 1.920.793.080

11. ce phieu ph6 thong, c6 phieu uu dai cua cac cong ty d~ichung da dang Icy luu Icy, chira niem y~t hoac dang Icygiao dich; c6 phieu dang trong dot phat hanh IAndau (IPO)

30%

19.776.109.146

,

8

46/

CONG TY eo pHA.N caoxc KHOA.N TAN vrsrTAng 6, s6 79 Ly Tlnrong Kiet, plurong Cira NamQuan Holm Ki~m, Thanh ph6 Ha NQi

Bao CaD ty l~ an toan tili chinhT;;tingay 30/0612016

BAo CAD TY Lt AN ToAN TAl cHiNH (TiSp theo)T{li ngay 30 thdng 06 nam 2016

Bon vi: VND

IL BANG TINH GIA TRI RUI ROB. Rill RO THANlI>.TO.A..N=~~"":'it": • _'If . ,~.: '.,;;;:. - :."";~. ',;:t :~),,~. ;.:~?F~";'"'~....~..;,.~; ,1\5;, ,-,.-ht:!j~.'J' ;.-.:,,, n., .:', . ' •.E'. .-5:.: ',,' -; , :"';':". : .;; • ..:;;,.,"~, ','!'

Loai hlnh giao djch Gia trj nii ro T6ng gia trjnii ro

(1) I (2) 1(3) (4) (5) (6)..•,:,~-.r ." • ~ j>s,~" ,~;,- jC::~ ,;, •....;::~.5' l:':tl'i'·;·~~~~ '. ·":~',:f.;;;~:;,r,;.·:~."' :~~. '\~:~':~~n;Rw ro tttWc thOi lian·tlianh toan'l"'~"';;I<.; . . '.' "::'" , ~~... :... .v ';"':', ,,,,'";" :;..,. J;.; ..;:, .. , ..•

1. Ti€n girl Icy han va cac khoan cho 3.000.000.000 - - - - - 3.000.000.000vay khong c6 ill san bao dam

2. ChovaychUngkhoan - - - - - - ..• -3. Vay chirnz khoan - - - - - - -4. Hop d6ng mua clnmg khoan c6 - - - - - - -

cam k€t ban lai5. Hop d6ng ban clnrng khoan c6 - - - - - - -

cam k€t mua lai6. Hop d6ng cho vay mua Icy - - - - - - -

quy/Cac thoa thuan kinh t€ c6cung ban chAt

n:Ro" "","a~a"tb'ln:nar" th".i!'n.1i't;~alt~i~~~':".!:;,~.'#·I·:~f :?~;, .:.;~'.";r,;;,,, , ":' ~.)~';;;;-;-~;~r,,~~;~:.. '. r}"':_ ..if:~\_-'i···:;~;~:'~~., w ro u 1,,1 n. a 0 n. - ~~ .,.~" 'I':. _,"c -

ThOi zlan aua han He s6 rtii ro QUY mo rtii ro Gill tri rtii ro1. o - 15 ngay sau thoi han thanh 16% -

toan, chuven ziao clnrnz khoan2. 16 - 30 ngay sau thoi han thanh 32% - -

to~chuy~ngiaochUngkhoan3. 31 - 60 ngay sau thoi han thanh 48% - -

toan, chuyen ziao chimz khoan4. Tu 60 ngay tro len 100% 51.399.093.256 51.399.093.256

DIt Rtii"ro"tAne:"'them' (nSii'c6W::,i9:~~~'!t~..,.:~~~'·At.j;;{;''';;',,'J·~ ~.';r.;;:}~;".;.:~~~,r~:'~i~~';;~;:::iJ.,'~,~~::: ':;-~:.i,;,1~:;i?;···}:;!l.o/tifii.- ' ..... ",_.. .'-"Chi tiSt too tirng khoan vay, too Quy mo rtii ro Gill trj rtii rotime: cl6i tac

1. .......B: TONG GI&.-TRI RUI RO THANH TOA.N OFI+n+Dn·:;;~." - ':", 54.399.093.256m •

m:RtJI RO HOATiDONG ci'iNRTRONG tONG 12'TIiANG)" ~':7."'':''''''''''",,,",~,,,.• :. .'~~' .. :.' .:: r. <"""'-"'"" •.~~V:.,,,_.,,;I. T6oe: chi phi hoat clone: nhat sioh trona V002 12 tMn2 136.542.600.181.D. Cac khoan ziam tnr khoi t3ng chi phi

1. Chi phi khAu hao 2.566.273.8292. Du nhonz ziam gia dau tu chimg khoan ngan han (4.811.953.870)3. Du nhonz aiam aia ddu tu clnmg khoan dai han -4. Du phonz nhai thu kh6 doi 9.901.705.326

ill. T6ne: chi phi sau khi e:iam trir an = I - ID 128.886.574.896IV. 25% t3ng chi phi sau khi ziam trir (N = 25% Ill) 32.221.643.724V. 20%v6n han dinh cua t3 chirc kinh doanb chimz khoan 60.000.000.000d'TONGG(, ~,"IilT'R:mJ!OHO~Td)ONG'(C'Map'UWvn'i~:'"'~"" .... 60.000.000.000' ...'.'.D:~T()N11 61. ~'TRr!1R(Jlli(j:lA:+Bf-C" ,hV • - 134.175.202.402.: ,.. ',"

,

9

~,)6........••

T'HOA:0

~C-"

CONG TY eo pHA.N cmJNG KHoAN TAN ~TTAng6, s6 79 Ly Thuong Kiet, phirong Cira NamQuan Hoan Ki~m, Thfmh ph6 Ha NQi

Bao cao tj I~ ao toan tai chinhT?i ngay 30/0612016

BA-O CA-O TY L~ AN TOAN' TAl cHiNH (Ti~ptheo)Tai ngay 30 thdng 06 niim 2016

ill. BANG TONG HSTT

234

Don vi: VND

G

~.,",-.)

(

Gia tr] rid ro/van kh:l dung19.776.109.14654.399.093.25660.000.000.000

134.175.202.402

30713412.092.483.618

Le Thanh TimgK~ toan trtnrng

l", .•..• r :

,.

10

Phi Thj Bich NgQcNgtrOi I~p bi~u .-

C~NG TY eo PHAN CHUNG KHoAN TANVItTTang 12A, toa nha Center Building Hapulico Complexs6 01 Nguy~n Huy Tirong, qu~ Thanh Xuan, Ha NQi

Bao cao tY I~ an toan tai chinhT~i ngay 30/06/2016

THUYt~ MINH BA.OCA.OIT L~ AN TO~ TAl CHiN,HCac thuyet minh nay la b9 phdn hap thanh va can duoc doe dong thai vcn bdo cdo tY le an toan tai chinh

1. THONGTIN KHAI QUAT

Hinh thuc SO'hfru v6n

Cong ty C6 phfut Clurng khoan Tan Vi~t ("Cong ty") duce thanh l~p theo GiAy Clnrng nh~ dang kY kinhdoanh s6 0103015019 do Sa K€ hoach va Bau tu thanh ph6 Ha NQi cAp lfut dau ngay 20/12/2006; GiAyphep thanh l~p va hoat dQng s6 40IUBCK-GPHHKD ngay 28/12/2006, va cac GiAy phep di~u chinh do Uyban Chimg khoan NM mroc cAp. V6n di~u l~ cua Cong ty la 350.000.000.000 VND.

T6ng s6 nhan vien cua Cong ty tai ngay 30106/2016 la 181 nguoi (tai ngay 0110112016 la 172 nguoi).

Nganh nghe kinh doanh va boat dQng chinh

Nganh ngh~ kinh doanh cua Cong ty la:Moi gioi clnrng khoan;T1,l'doanh chimg khoan;Bao lanh phat hanh clnrng khoan;Tu vAntai chinh;Tu vAn dau tu chimg khoan;Luu kY clnrng khoan,

2. eo sa L~P BAO CAO Tt L¥ AN ToAN TAl cHiNH

Or SO'I~p bao cao tY I~ an toan tai cbinh

Bao cao tY l~ an toan tai chinh duce trinh bay bkg B6ng Vi~t Nam (VND) va duce l~p tuan thu theo Thongtu s6 226/201 OITT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh va bienphap xu ly d6i v6i cac t6 chirc kinh doanh clnrng khoan khong dap img cac chi tieu an toan tai chinh vaThong tu s6 165/20121TT-BTC ngay 09/10/2012 sua d6i, b6 sung mQt s6 di~u cua Thong tu s6226/20101TT-BTC ngay 311 010 cua BQ Hi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xuly d6i v6i cac t6 chirc ki doanh chtrng khoan khong dap ung cac chi tieu an toan tai chinh,

Ne:uy@nTi~n Thanh, r J.Tong Giam doc

. Ha Nr)i, ngay 15 thdng 08 niim 2016

Pbi Thj Bich NgQCNgrr01 I~p bi~u

11