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ISO 19011:2011in der Umsetzung
Andreas AltenaAltena-TCS GmbH
Düsseldorf, 04. Juli 2013
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‣ Einführung‣ Allgemeine Änderungen ‣ Änderungen im Kapitel 5 - Planungsphase‣ Änderungen im Kapitel 6 - Durchführung und Nachbereitung‣ Änderungen im Kapitel 7 - Kompetenz der Auditoren‣ Auditabschluss‣ Zusammenfassung
Agenda
Was ist ein Audit?
‣ Lateinisch: audire, hören; audit, er/sie/es hört
Welche Arten gibt es?
‣ 1.-, 2.-, 3.-Party‣ Produkt, Prozess, System, ...
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Audit? - Eine Einführung
Warum?
‣ Nach DIN EN ISO 9000:2005
Systematischer, unabhängiger und dokumentierter Prozess zur Erlangung von Auditnachweisen und zu deren objektiver Auswertung um zu ermitteln, inwieweit Auditkriterien erfüllt sind
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Audit? - Eine Einführung
Allgemeine Änderungen
‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“
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ISO 19011:2011 - Änderungen
‣ Leitfadencharakter‣ Alle Managementsysteme‣ 1. und 2. Party‣ Klare Abgrenzung zur ISO 17021 (3. Party)
Allgemeine Änderungen
‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“
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ISO 19011:2011 - Änderungen
‣ Beobachter‣ Betreuer‣ Risiko‣ Kompetenz
Allgemeine Änderungen
‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“
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ISO 19011:2011 - Änderungen
‣ Anhang A: Disziplin-spezifisch‣ Anhang B: Auditmethoden
Allgemeine Änderungen
‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“
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ISO 19011:2011 - Änderungen
???
Allgemeine Änderungen
‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“
9
ISO 19011:2011 - Änderungen
‣ Integrität ‣ Vertraulichkeit‣ ...
Allgemeine Änderungen
‣ Anwendungsbereich‣ Begriffe und Definitionen‣ Informative Anhänge‣ Methoden‣ Auditprinzipien‣ „Risikobasierend“
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ISO 19011:2011 - Änderungen
‣ Neuer Ansatz
Kapitel 5: Planung von Auditprogrammen
‣ Kompetenz der Person, die das Auditprogramm leitet und lenkt‣ Auditprogrammrisiken‣ Auswahl der Auditmethoden‣ Verwalten von Aufzeichnungen zum Auditprogramm‣ Überwachen des Auditprogramms‣ Bewerten und Verbessern des Auditprogramms
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ISO 19011:2011 - Änderungen
Kapitel 6: Durchführung von Audits und Nachbereitung
‣ Prüfen der Dokumente während des Audits‣ Rollen Beobachter und Betreuer
‣ Insgesamt viele, detaillierte Klarstellungen im Kapitel 6 Implementierung der Themen aus Kapitel 5
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ISO 19011:2011 - Änderungen
Kapitel 7: Kompetenz der Auditoren
‣ Kompetenzmatrix‣ Anwendung auf alle Personen, die im Audit involiert sind‣ Differenzierung nach
‣ Disziplin‣ Anforderungen‣ Auditorfunktion‣ Teamzusammensetzung
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ISO 19011:2011 - Änderungen
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Auditabschluss
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Die grundlegenden Botschaften, die Sie beherzigen sollten:
‣ Welche Aspekte und Prozesse des Managementsystems wollen Sie wie intensiv auditieren?Verwenden Sie Ihre Auditressourcen gezielt und investieren Sie hier mehr Zeit in die Planung!
‣ Welche Ziele verfolgen Sie mit den Audits?Wählen Sie die Auditmethoden, die Sie optimal bei diesem Vorhaben unterstützen!
‣ Welche Auditbeteiligte sind die Richtigen?Setzen Sie die Ressourcen gezielt nach den vorab beantworteten Fragen ein - Die individuell für Ihr Unternehmen benötigte Kompetenz!
‣ Bewerten und verbessern Sie somit kontinuierlich Ihre Auditplanung, -durchführung und -nachbereitung!
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Zusammenfassung
Altena-TCS GmbHRobert-Reichling-Straße 10
47807 Krefeld
[email protected] +49 (0)2151.361 79 13http://www.altena-tcs.de
ISO 19011:2011in der Umsetzung
WeißerTextAudit macht Spaß!