ISEC Services Roadmap

Presenterat av:Christian NybergCarl-Fredrik Svensson

Agenda• Vad är ISEC Services?• Nuläge• Vägen framåt• Diskussion

SECURA

Systems Services

ISECs vision

The innovative supplier of asset management services and software to the financial industry

Tjänst– och produktutbud

ISEC ServicesOutsourcing av en eller flera av följande administrationsfunktioner;

Riskanalys: Bokslut och rapportering: Back-office:

- Bokslut för fonder- Skatterapportering- Myndighetsrapportering

- KYC och AML- NAV- MiFID och

riskrapportering- Instruktioner till depåbank

och mäklare- Kundrapportering- Administration av

värdepappersdata

- Pre- och Post trade compliance enligt fondreglementet

- Risksimulering & stresstester

- Myndighetsrapportering

Agenda• Vad är ISEC Services?• Nuläge• Vägen framåt• Diskussion

NulägeAdministrationAntal fonder: 85 st (+4%)AuA: 76 554 000 000 (+28%)

Hosting:AuM: 115 585 000 000 (+405%)

Ytterligare signerade hostingavtal: AuM: 35 000 000 000 SEK

Anställda:Administration: 12 personerFondhandel: 2 personerRisk: 3 personerIT: 2 personerHotel/Ledning: 3 personer

* Siffror från 2014-04-30* Förändring inom parentes sedan årsskiftet

- Kraftig volymökning från existerande

kundbas- Sju nya kunder det senaste året- Sex nya medarbetare hos ISEC Services det

senaste året- Senaste året stor fokus på att förbättra och

utöka IT-hostingen. - Anläggningen i Sätra sjösatt.

Agenda• Vad är ISEC Services?• Nuläge• Vägen framåt• Diskussion

Fokusområden - Vägen FramåtVi har analyserat vår incidentloggsdatabas och kartlagt fel som vi gjort historiskt. Baserat på den

informationen så har vi framförallt vi två angreppssätt;

• Vad vi kan förändra idag - Hur kan vi förändra vår arbetsgång för att minimera felen• Vad vi kan förändra i SECURA – på kort och lång sikt.

Det mesta av det vi gör just nu handlar om att förbättra kvalitén, öka säkerheten och höja effektiviteten. Detta har resulterat i fem huvudområden;

Organisation Systemutveckling VP-Kurser ISAE 3402 Kommunikation

Tydligare organisation

Vi har under de senaste åren jobbat mot ett en tydligare struktur inom services där ambitionen är att höja effektiviteten och öka kompetensen. Detta arbete har aktualiserats och påskyndats i takt med sammanslagningen av bolagen samt tillståndsansökan till FI.

Skapa bättre förutsättningar för nyanställda Kritiska arbetsmoment läggs på senior personal i större utsträckning än tidigare Eventuellt samarbete med utbildningsinstitut som har specialiserade utbildningar inriktade mot

värdepappersmarknaden

Systemutveckling

ISEC Services har det senaste halvåret fått alltmer utvecklingstid för att förbättra SECURA. Det finns en kortsiktig, medellång och långsiktig plan med att anpassa SECURA för ISEC Services.

• På kort sikt handlar det om varningar vid avvikelser samt bättre avstämningsfunktionalitet och

underlag. • De utvecklingsinsatser som är på medellång sikt är framförallt ett större fokus på integration mot

depåbankerna, hantering av Corporate actions och trade matching. • På lång sikt strävar vi efter gemensamt värdepappersregister, multibokningar över flera miljöer och

automatiska avstämningar - så att vi endast behöver jobba med avvikelser.

VP-Kurser Pågående projekt tillsammans med ISEC Systems för att förbättra systematiken i kurshanteringen i

syfte att öka säkerheten och effektiviteten i kurshanteringen. Inga onödiga kurshämtningar

ISEC Services har slutit avtal med Bloomberg Data Licence och ambitionen är att Bloomberg kommer att bli primär kurskälla.

Slutkurser från Bloomberg i alla miljöer

Minska den manuella hanteringen och antalet kurskällor, både för slut- och värderingskurser

ISAE 3402 Processer

ISEC Services påbörjade arbetet med att kartlägga alla viktiga processer för de tjänster vi utför. Sommaren 2011 togs de i bruk. Sedan december 2013 så har arbetet med att förnya och utveckla dessa påbörjats.

Ambitionen är att processerna ska förenklas och förtydligas samt att bättre Nyckel- och supportkontroller tas fram. ISEC Services Checklistan/Process Compliance Tool spelar en allt större roll i de nya processerna.

Målet är att i höst genomgå en ”Type 1 audit” på dessa processer. Det innebär att processerna kommer att utvärderas – om ni följer dessa så uppfyller ni de mål ni vill uppfylla.

Sedan hoppas vi kunna genomföra en ”Type 2 audit” i Q1 2015. Denna audit innebär att man kommer att kontrollera att ISEC Services jobbat enligt processerna. Att det underlag och de nyckel- och kontrollpunkter som finns är dokumenterade och utförda.

Ansvaret mellan ISEC Services och kund kommer att förtydligas - vad är kund skyldig att göra

och när.

Kommunikation Vi vill ha regelbundna möten med alla kunder. Vi har ett behov att få veta vad ni tycker och tänker, vilka

problem ni upplever. Sånt vill vi fånga i tid, innan saker blir ett problem. Vi kommer också att bil tydligare med vad vi gör och när vi ska göra det samt vad som krävs av er som kunder.

Sen är ni välkomna att höra av er när ni vill och vi är mer än gärna villiga att höra vad ni tycker om det vi

levererar. Vad ni uppleverar är mindre bra och vad vi bör fokusera på i framtiden.

Maila eller ring!

Agenda• Vad är ISEC Services?• Nuläge• Vägen framåt• Diskussion