Instituto Tecnológico de Costa Rica Oficina de Planificación ... · Paso a paso ..... 18 Actualizar Caso Especial ..... 19 Paso a paso ..... 19 Buscar ... Consultar metas

Instituto Tecnológico de Costa Rica Oficina de Planificación Institucional

Unidad Especializada de Control Interno

Sistema Específico de Valoración del Riesgo (SEVRI)

Manual de Usuario del SEVRI

2017

1

Tabla de contenido

Mantenimientos del Sistema .......................................................................................... 17

Mantenimiento de Casos Especiales ............................................................................. 17

Información Relacionada ............................................................................................ 17

Información General ................................................................................................... 17

Campos relacionados ................................................................................................. 17

Consideraciones Generales ....................................................................................... 18

Insertar Caso Especial ................................................................................................... 18

Paso a paso ............................................................................................................... 18

Actualizar Caso Especial ............................................................................................... 19

Paso a paso ............................................................................................................... 19

Buscar ............................................................................................................................ 21

Paso a paso ............................................................................................................... 21

Exportar ......................................................................................................................... 22

Paso a paso ............................................................................................................... 22

Mantenimiento de Criterio de Aceptación ..................................................................... 23

Información Relacionada ............................................................................................ 23 Información General ................................................................................................... 23



Insertar Criterio de Aceptación ................................................................................... 24

Paso a paso ............................................................................................................... 24

Actualizar Criterio de Aceptación ................................................................................... 26

Paso a paso ............................................................................................................... 26

Activar/Desactivar un Criterio de Aceptación ................................................................. 28

Paso a paso ............................................................................................................... 28

Buscar ............................................................................................................................ 30

Paso a paso ............................................................................................................... 30

Exportar ......................................................................................................................... 32

Paso a paso ............................................................................................................... 32

Mantenimiento de Correos Enviados ............................................................................ 33




2


Buscar ............................................................................................................................ 34

Paso a paso ............................................................................................................... 34

Exportar ......................................................................................................................... 35

Paso a paso ............................................................................................................... 35

Mantenimiento de Efectividad ........................................................................................ 37





Insertar Efectividad ........................................................................................................ 38

Paso a paso ............................................................................................................... 38

Actualizar Efectividad ..................................................................................................... 40

Paso a paso ............................................................................................................... 40

Activar/Desactivar un Efectividad ................................................................................... 42

Paso a paso ............................................................................................................... 42

Buscar ............................................................................................................................ 43

Paso a paso ............................................................................................................... 43

Exportar ......................................................................................................................... 44

Paso a paso ............................................................................................................... 44

Mantenimiento de Falla por ............................................................................................ 45





Insertar Falla por ............................................................................................................ 46

Paso a paso ............................................................................................................... 46

Actualizar Falla por ........................................................................................................ 47

Paso a paso ............................................................................................................... 48

Activar/Desactivar un Falla por ...................................................................................... 49

Paso a paso ............................................................................................................... 49

Buscar ............................................................................................................................ 50

Paso a paso ............................................................................................................... 50

Exportar ......................................................................................................................... 51

3

Paso a paso ............................................................................................................... 51

Mantenimiento de Fuente de Riesgo ............................................................................. 52





Insertar Fuente de Riesgo .............................................................................................. 53

Paso a paso ............................................................................................................... 53

Actualizar Fuente de Riesgo .......................................................................................... 56

Paso a paso ............................................................................................................... 56

Activar/Desactivar un Fuente de Riesgo ........................................................................ 59

Paso a paso ............................................................................................................... 59

Buscar ............................................................................................................................ 61

Paso a paso ............................................................................................................... 61

Exportar ......................................................................................................................... 63

Paso a paso ............................................................................................................... 63

Agregar Fuente de Riesgo por Sugerencia .................................................................... 64

Paso a paso ............................................................................................................... 65

Mantenimiento de Impacto ............................................................................................. 69





Insertar Impacto ............................................................................................................. 70

Paso a paso ............................................................................................................... 70

Actualizar Impacto ......................................................................................................... 72

Paso a paso ............................................................................................................... 72

Activar/Desactivar un Impacto ....................................................................................... 73

Paso a paso ............................................................................................................... 73

Buscar ............................................................................................................................ 74

Paso a paso ............................................................................................................... 74

Exportar ......................................................................................................................... 75

Paso a paso ............................................................................................................... 75

Mantenimiento de Madurez de Control .......................................................................... 76

4





Insertar Madurez de Control .......................................................................................... 77

Paso a paso ............................................................................................................... 77

Actualizar Madurez de Control ....................................................................................... 78

Paso a paso ............................................................................................................... 78

Activar/Desactivar una Madurez de Control ................................................................... 80

Paso a paso ............................................................................................................... 80

Buscar ............................................................................................................................ 81

Paso a paso ............................................................................................................... 81

Exportar ......................................................................................................................... 82

Paso a paso ............................................................................................................... 82

Mantenimiento de Parámetros Generales ..................................................................... 83





Actualizar Parámetro General ........................................................................................ 84

Paso a paso ............................................................................................................... 84

Exportar ......................................................................................................................... 85

Paso a paso ............................................................................................................... 85

Mantenimiento de Periodos ............................................................................................ 86





Insertar Periodos ............................................................................................................ 86

Paso a paso ............................................................................................................... 87

Actualizar Periodos ........................................................................................................ 88

Paso a paso ............................................................................................................... 88

Buscar ............................................................................................................................ 90

Paso a paso ............................................................................................................... 90

5

Exportar ......................................................................................................................... 91

Paso a paso ............................................................................................................... 91

Mantenimiento de Probabilidad ..................................................................................... 92





Insertar Probabilidad ...................................................................................................... 93

Paso a paso ............................................................................................................... 93

Actualizar Probabilidad .................................................................................................. 94

Paso a paso ............................................................................................................... 94

Activar/Desactivar una Probabilidad .............................................................................. 96

Paso a paso ............................................................................................................... 96

Buscar ............................................................................................................................ 97

Paso a paso ............................................................................................................... 97

Exportar ......................................................................................................................... 98

Paso a paso ............................................................................................................... 98

Mantenimiento de Riesgo Inherente .............................................................................. 99





Insertar Riesgo Inherente ............................................................................................. 100

Paso a paso ............................................................................................................. 100

Actualizar Riesgo Inherente ......................................................................................... 101

Paso a paso ............................................................................................................. 101

Activar/Desactivar un Riesgo Inherente ....................................................................... 102

Paso a paso ............................................................................................................. 102

Buscar .......................................................................................................................... 103

Paso a paso ............................................................................................................. 103

Exportar ....................................................................................................................... 104

Paso a paso ............................................................................................................. 104

Mantenimiento de Tipo de Control ............................................................................... 106

Información Relacionada .......................................................................................... 106

6

Información General ................................................................................................. 106

Campos relacionados ............................................................................................... 106

Consideraciones Generales ..................................................................................... 106

Insertar Tipo de Control ............................................................................................... 107

Paso a paso ............................................................................................................. 107

Actualizar Tipo de Control ............................................................................................ 108

Paso a paso ............................................................................................................. 108

Activar/Desactivar un Tipo de Control .......................................................................... 110

Paso a paso ............................................................................................................. 110

Buscar .......................................................................................................................... 111

Paso a paso ............................................................................................................. 111

Exportar ....................................................................................................................... 112

Paso a paso ............................................................................................................. 112

Consultar Valoración .................................................................................................... 113




Consultar valoraciones................................................................................................. 115

Campos Relacionados ............................................................................................. 115

Paso a paso ............................................................................................................. 115

Realizar búsquedas o filtros de valoraciones ............................................................... 116

Paso a paso ............................................................................................................. 116

Consultar metas ........................................................................................................... 117

Paso a paso ............................................................................................................. 117

Consultar evaluación de la meta .................................................................................. 118


Paso a paso ............................................................................................................. 118

Consultar detalle de evaluación de meta ..................................................................... 120

Paso a paso ............................................................................................................. 120

Exportar valoración (es) ............................................................................................... 121

Paso a paso ............................................................................................................. 121

Exportar metas ............................................................................................................. 122

Paso a paso ............................................................................................................. 122

Valoración del Riesgo ................................................................................................... 124

7




Realizar Valoración ...................................................................................................... 127

Consideraciones ....................................................................................................... 127

Paso a paso ............................................................................................................. 128

Reporte de Valoración................................................................................................... 144




Generar Reporte .......................................................................................................... 144

Paso a paso ............................................................................................................. 144

Consultar Acciones de Respuesta ............................................................................... 147






Paso a paso ............................................................................................................. 149


Paso a paso ............................................................................................................. 149

Consultar metas ........................................................................................................... 150

Paso a paso ............................................................................................................. 150

Consultar Acciones de la meta .................................................................................... 151


Paso a paso ............................................................................................................. 151


Paso a paso ............................................................................................................. 152

Exportar metas ............................................................................................................. 153

Paso a paso ............................................................................................................. 153

Incluir Acciones de Respuesta ..................................................................................... 154




8

Insertar Acciones de Respuesta al Riesgo ............................................................... 155

Modificar Acciones de Respuesta al Riesgo ............................................................ 155

Eliminar Acciones de Respuesta al Riesgo .............................................................. 155

Realizar Acciones de Mejora ....................................................................................... 155


Paso a paso ............................................................................................................. 155

Insertar Acciones ...................................................................................................... 155

Editar Acciones de Mejora ........................................................................................ 161

Eliminar Acciones de Mejora .................................................................................... 163

Reporte de Acciones de Respuesta ............................................................................. 168




Generar Reporte .......................................................................................................... 168

Paso a paso ............................................................................................................. 168

Consultar Seguimiento ................................................................................................. 170






Paso a paso ............................................................................................................. 173


Paso a paso ............................................................................................................. 174

Consulta de metas ....................................................................................................... 174

Paso a paso ............................................................................................................. 175

Consulta de acciones ................................................................................................... 175

Paso a paso ............................................................................................................. 175

Consulta de seguimientos ............................................................................................ 176


Paso a paso ............................................................................................................. 176


Paso a paso ............................................................................................................. 178

Exportar meta(s) .......................................................................................................... 179

9

Paso a paso ............................................................................................................. 179

Exportar acción(es) ...................................................................................................... 180

Paso a paso ............................................................................................................. 180

Seguimiento de Acciones ............................................................................................. 182

Información Relacionada ............................................................................................. 182


Dar Seguimiento .......................................................................................................... 182

Paso a paso ............................................................................................................. 182

Reporte de Seguimiento ............................................................................................... 187




Generar Reporte .......................................................................................................... 187

Paso a paso ............................................................................................................. 187

Preguntas Frecuentes ................................................................................................... 190

Para acceso ................................................................................................................. 190

Para ver alguna respuesta en particular ...................................................................... 191

Para descargar la fuente de control interno: ................................................................ 192

Para volver arriba ......................................................................................................... 192

Reporte de Eventos por Programa y Subprograma ................................................... 193




Generar Reporte .......................................................................................................... 193

Paso a paso ............................................................................................................. 193

Reporte de Dependencias por Programa y Subprograma ......................................... 196




Generar Reporte .......................................................................................................... 197

Paso a paso ............................................................................................................. 197

Reporte de Nivel de Riesgo Institucional por Programa y Subprograma ................. 198



10


Generar Reporte .......................................................................................................... 199

Paso a paso ............................................................................................................. 199

Reporte de Porcentaje de Cumplimiento por Programa y Subprograma ................. 202




Generar Reporte .......................................................................................................... 202

Paso a paso ............................................................................................................. 202

Reporte de Nivel de Riesgo por Metas ........................................................................ 204




Generar Reporte .......................................................................................................... 204

Paso a paso ............................................................................................................. 204

Reporte de Metas por Programa y Subprograma ....................................................... 207




Generar Reporte .......................................................................................................... 208

Paso a paso ............................................................................................................. 208

Reporte de Histórico de Valoraciones de Riesgo ....................................................... 210




Generar Reporte .......................................................................................................... 210

Paso a paso ............................................................................................................. 210

Reporte Fuente de Riesgo más Frecuentes ................................................................ 212




Generar Reporte .......................................................................................................... 213

Paso a paso ............................................................................................................. 213

Reporte de Porcentaje por Criterio de Aceptación ..................................................... 216

11




Generar Reporte .......................................................................................................... 217

Paso a paso ............................................................................................................. 217

Reporte de Controles .................................................................................................... 219




Generar Reporte .......................................................................................................... 219

Paso a paso ............................................................................................................. 219

Reporte Consolidado .................................................................................................... 221


Presentación de Reporte Consolidado ..................................................................... 221



Generar Reporte .......................................................................................................... 224

Paso a paso ............................................................................................................. 224

Generalidades ................................................................................................................. 228

Información Relacionada ............................................................................................. 228


Usuarios de Sistema .................................................................................................... 232

Director ..................................................................................................................... 232

Administrador ........................................................................................................... 232

Mensaje de Advertencia............................................................................................... 232

Advertencia .............................................................................................................. 232

Información ............................................................................................................... 233

Exitoso ...................................................................................................................... 233

Error ......................................................................................................................... 233

Mapas de Calor .............................................................................................................. 235


Mapa de Calor Riesgo Inherente ................................................................................. 236


Paso a paso ............................................................................................................. 236

12

Mapa de Calor Efectividad ........................................................................................... 238


Paso a paso ............................................................................................................. 238

Mapa de Calor Criterio Aceptación .............................................................................. 240


Paso a paso ............................................................................................................. 240

Mapas de Calor ............................................................................................................... 242


Mapa de Calor Riesgo Inherente ................................................................................. 243


Paso a paso ............................................................................................................. 243

Mapa de Calor Efectividad ........................................................................................... 245


Paso a paso ............................................................................................................. 245

Mapa de Calor Criterio Aceptación .............................................................................. 247


Paso a paso ............................................................................................................. 247

Mantenimiento de Contactos ........................................................................................ 249





Insertar Contactos ........................................................................................................ 250

Paso a paso ............................................................................................................. 250

Actualizar Contacto ...................................................................................................... 252

Paso a paso ............................................................................................................. 252

Eliminar un Contacto .................................................................................................... 254

Paso a paso ............................................................................................................. 254

Buscar .......................................................................................................................... 254

Paso a paso ............................................................................................................. 254

Exportar ....................................................................................................................... 255

Paso a paso ............................................................................................................. 255

Visualización ................................................................................................................ 256

Mantenimiento de Programas ...................................................................................... 258

13





Insertar Programa ........................................................................................................ 258

Paso a paso ............................................................................................................. 258

Actualizar Programa .................................................................................................... 260

Paso a paso ............................................................................................................. 260

Buscar .......................................................................................................................... 261

Paso a paso ............................................................................................................. 261

Exportar ....................................................................................................................... 262

Paso a paso ............................................................................................................. 262

Mantenimiento de Subprogramas ................................................................................ 264





Insertar Subprograma .................................................................................................. 265

Paso a paso ............................................................................................................. 265

Actualizar Subprograma............................................................................................... 266

Paso a paso ............................................................................................................. 266

Buscar .......................................................................................................................... 268

Paso a paso ............................................................................................................. 268

Exportar ....................................................................................................................... 269

Paso a paso ............................................................................................................. 269

Mantenimiento de Preguntas Frecuentes.................................................................... 270





Insertar Pregunta Frecuente ........................................................................................ 271

Paso a paso ............................................................................................................. 271

Actualizar Pregunta Frecuente ..................................................................................... 273

Paso a paso ............................................................................................................. 273

14

Eliminar una pregunta frecuente .................................................................................. 275

Paso a paso ............................................................................................................. 275

Buscar .......................................................................................................................... 276

Paso a paso ............................................................................................................. 276

Exportar ....................................................................................................................... 276

Paso a paso ............................................................................................................. 276

Reportes Perfil Director - Vicerrector .......................................................................... 278

Reporte Nivel de Riesgo por Meta ............................................................................... 278




Generar Reporte .......................................................................................................... 278

Paso a paso ............................................................................................................. 278

Reporte Nivel de Riesgo Institucional ......................................................................... 281




Generar Reporte .......................................................................................................... 281

Paso a paso ............................................................................................................. 281





Generar Reporte .......................................................................................................... 284

Paso a paso ............................................................................................................. 284

Reporte Controles ......................................................................................................... 286




Generar Reporte .......................................................................................................... 286

Paso a paso ............................................................................................................. 286

Reporte Panel de Control (DashBoard) ....................................................................... 289



15


Generar Reporte .......................................................................................................... 289

Paso a paso ............................................................................................................. 289

Reportes Perfil Rector ................................................................................................... 292

Reporte Frecuencia Fuente de Riesgo Rector ............................................................ 292




Generar Reporte .......................................................................................................... 292

Paso a paso ............................................................................................................. 292

Reporte Nivel de Riesgo Institucional ......................................................................... 296




Generar Reporte .......................................................................................................... 296

Paso a paso ............................................................................................................. 296





Generar Reporte .......................................................................................................... 300

Paso a paso ............................................................................................................. 300

Reporte Panel de Control (Dashboard)........................................................................ 303




Generar Reporte .......................................................................................................... 303

Paso a paso ............................................................................................................. 303

Mantenimiento de Siglas ............................................................................................... 307





Insertar Sigla ................................................................................................................ 307

16

Paso a paso ............................................................................................................. 307

Actualizar Sigla ............................................................................................................ 310

Paso a paso ............................................................................................................. 310

Buscar .......................................................................................................................... 312

Paso a paso ............................................................................................................. 312

Exportar ....................................................................................................................... 314

Paso a paso ............................................................................................................. 314

17

En este documento se enumeran los pasos a seguir para ingresar a cada pantalla que conforma el sistema.

Mantenimientos del Sistema

Mantenimiento de Casos Especiales El Caso Especial es el tiempo adicional durante el cual se culmina total o parcialmente una valoración existente, o sea una valoración que ya se inició y que se encuentre incompleta.

Información Relacionada

Información General

La información ingresada en este mantenimiento permite ampliar el sistema de manera tal que existan periodos anuales para que el sistema pueda estar activo o pueda darse una periodicidad al mismo.

Exportar

Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Casos Especiales para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Caso Especial: Descripción del caso Especial. Justificación: Justificación del caso Especial. Fecha Ampliada: Fecha ampliada del caso Especial. Código Valoración: Código de la valoración que le se aplica el caso

especial.

Unidad Especializada de Control Interno Oficina de Planificación Institucional

18

Consideraciones Generales

Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. El sistema le permite: Insertar, Actualizar, Buscar, Exportar

Insertar Caso Especial Paso a paso

1. Dele click en el botón que se encuentra en la parte inferior

izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Casos Especiales.

2. Ingrese los datos del Caso Especial.

19

3. Al seleccionar una Valoración, se generará una lista de las valoraciones para

asignarlas a su respectivo caso especial para el mismo.

Actualizar Caso Especial Paso a paso

1. Dele click en el botón que se encuentra en la parte inferior izquierda

de la tabla en la pantalla Mantenimiento Casos Especiales. Puede darle

doble click sobre la fila y realizará la misma función.

20

2. Modifique los datos del Caso Especial que desea cambiar.

3. Dele click al botón Guardar y al guardarlo será seleccionado en la tabla.

21

Buscar

Paso a paso

1. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Descripción)

donde desea buscar y escriba la palabra o el número relacionado, que

desea buscar.

2. Se visualizará los valores asociados al mismo.

22

Exportar

Paso a paso

1. Dele click en el botón Excel, PDF o Word que se encuentra en la parte inferior

izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Caso Especial, según su

formato de elección.

2. Si se encuentra usando Chrome, el navegador por defecto lo guardará en

Descargas de la computadora. Si tiene deshabilitado esa opción, debe elegir

donde guardar, el nombre y darle Guardar.

23

Mantenimiento de Criterio de Aceptación El Criterio de Aceptación son los parámetros de aceptabilidad, producto de la evaluación del riesgo y las medidas de control existentes, los cuales determinan si el nivel de riesgo resultante se encuentra dentro de los límites que la Institución define como aceptables o no.



La información ingresada en este mantenimiento permite calificar los datos obtenidos dentro de un Criterio de Aceptación, tomando en cuenta que se ha realizado el proceso de calificación del evento, y que se han agregado controles además de evaluarse y con estos datos el sistema se encargará de calcular un valor y categorizarlo en un rango definido en este mantenimiento, y con esto asignarle un color y un Criterio de Aceptación según corresponda.

Activar o Desactivar Esta opción de sistema permite que los usuarios directores puedan ver el Criterio de Aceptación; cuando se está realizando el proceso de evaluación, además de las proyecciones del sistema en los mapas de calor. Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Criterio de Aceptación para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Criterio de Aceptación: nombre del criterio de aceptación. Color: color que se le asignará al criterio de evaluación. Valor Inicial: valor que mide el inicio del rango para categorizar. Valor Final: valor que mide el final del rango para categorizar. Descripción: descripción para ampliar el concepto del nombre o su

definición. Estado: estado que le permite al sistema mostrar datos al usuario. Fecha de Creación: fecha que se crea el criterio de aceptación.


24

Fecha de Modificación: fecha de última modificación realizada por el usuario.

Consideraciones Generales Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. El sistema le permite: Insertar, Actualizar, Activar/Desactivar, Buscar, Exportar

Insertar Criterio de Aceptación

Paso a paso

3. Dele click en el botón que se encuentra en la parte inferior izquierda de la

tabla en la pantalla Mantenimiento Criterio de Aceptación.

4. Ingrese los datos del Criterio de Aceptación, se activa por defecto para que al

ingresarlo este activo.

25


26

Actualizar Criterio de Aceptación

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Criterio de Aceptación. Puede darle doble

click sobre la fila y realizará la misma función.

27

7. Modifique los datos del Criterio de Aceptación que desea cambiar.

28


Activar/Desactivar un Criterio de Aceptación

Paso a paso

9. Para Desactivar visualice el criterio de aceptación que desea desactivar y dele

click en el recuadro de estado donde posee un check, el sistema desactivará el

criterio de aceptación.

29

10. Para Activar visualice que este inactivo el criterio de aceptación que desea

desactivar y dele click en el recuadro de estado donde posee un check, el

sistema activará el criterio de aceptación.

30

Buscar

Paso a paso

11. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Valor Final) donde

desea buscar y escriba la palabra o el número relacionado, que desea buscar.

31


32

Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Criterio de Aceptación, según

su formato de elección.




33

Mantenimiento de Correos Enviados El Correo es el medio para recibir en este caso los correos que el sistema envía automáticamente, ya sea para notificar o para recordar.



La información mostrada en este mantenimiento permite visualizar los correos que el sistema posee, ya sea por notificaciones que el usuario posea, ya sea en los casos específicos de fuentes de riesgo, valoraciones o acciones de respuesta.

Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Correos para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Asunto: Descripción del Asunto del correo enviado. Destinatario: Nombre del grupo o correo del destinatario del correo. Con Copia: Nombre del grupo o correo del CC (Con Copia) del

correo. Formato HTML: Bit que representa si el formato del correo está en

HTML (Default Si). Error: En caso de que el correo no se haya enviado

exitosamente, representa un bit (Si/No).

Descripción Error: En caso del punto anterior, de ser erróneo

el correo, este campo muestra la descripción del mismo.

Fecha de Creación: Fecha de creación del correo.



34

Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol.

El sistema le permite: Buscar, Exportar

Buscar Paso a paso

15. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Con Copia) donde



35

Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Correo, según su formato de

elección.




36

19. Si usted quiere visualizar el correo (cuerpo del mismo), solamente debe de

darle doble clic al registro el cual desea visualizar el mismo y aparecerá el

contenido del correo como lo muestra la siguiente figura.

37

Mantenimiento de Efectividad La Efectividad es la combinación de la eficacia y eficiencia de los controles diseñados como acción detectiva, preventiva y/o correctiva, con diferente grado de madurez y función de su aplicación, para asegurar razonablemente el cumplimiento de la meta y por ende con los objetivos.



La información ingresada en este mantenimiento permite asignar una efectividad a un control cuando se eligen los parámetros Tipo de Control, Madurez de Control y si Falla por. Este valor asignado se realiza con un cálculo del valor obtenido en el Riesgo Inherente menos el promedio de efectividad; que corresponde a la multiplicación de los Tipos de Controles por la Madurez del Control menos la Falla, con este valor se le asignará una Efectividad (Color, Efectividad, Valor).

Activar o Desactivar Esta opción de sistema permite que los usuarios directores puedan ver la Efectividad; cuando se está realizando el proceso de evaluación, además de las proyecciones del sistema en los mapas de calor. Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Efectividad para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Efectividad: nombre del Efectividad. Color: color que se le asignará al criterio de evaluación. Total Inicial: valor que mide el inicio del rango para categorizar. Total Final: valor que mide el final del rango para categorizar. Descripción: descripción para ampliar el concepto del nombre o su

definición. Estado: estado que le permite al sistema mostrar datos al usuario.


38

Valor: valor que se le asignará si queda en el rango para calcular el criterio de aceptación

Fecha de Creación: fecha que se crea el Efectividad. Fecha de Modificación: fecha de última modificación realizada por el

usuario.


Insertar Efectividad

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Efectividad.

21. Ingrese los datos de la Efectividad, se activa por defecto para que al ingresarlo

este activo.

39


40

Actualizar Efectividad Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Efectividad. Puede darle doble click sobre la

fila y realizará la misma función.

24. Modifique los datos de la Efectividad que desea cambiar.

41


42

Activar/Desactivar un Efectividad

Paso a paso

26. Para Desactivar visualice la Efectividad que desea desactivar y dele click en el

recuadro de estado donde posee un check, el sistema desactivará el

Efectividad.

27. Para Activar visualice que este inactivo la Efectividad que desea desactivar y

dele click en el recuadro de estado donde posee un check, el sistema activará

el Efectividad.

43

Buscar

Paso a paso

28. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Total Inicial) donde



44

Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Efectividad, según su formato

de elección.




45

Mantenimiento de Falla por La Falla por es el mecanismo por los que puede debilitarse un control, estos pueden fallar por el conocimiento y/o comportamiento que tiene el usuario para aplicar el control.



La información ingresada en este mantenimiento permite asignar un valor al elegir por qué falla el control, y con este valor se realizará el cálculo de la Efectividad.

Activar o Desactivar Esta opción de sistema permite que los usuarios directores puedan ver la Falla por; cuando se está realizando el proceso de evaluación, además de las proyecciones del sistema en los mapas de calor. Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Falla por, para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Falla por: nombre del Falla por. Descripción: descripción para ampliar el concepto del nombre o su

definición. Valor: valor que se le asignará si queda en el rango para calcular la

Efectividad. Estado: estado que le permite al sistema mostrar datos al usuario. Fecha de Creación: fecha que se crea el Falla por. Fecha de Modificación: fecha de última modificación realizada por el

usuario.



46

Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. El sistema le permite: Insertar, Actualizar, Activar/Desactivar, Buscar, Exportar

Insertar Falla por

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Falla por.

33. Ingrese los datos del Falla por, se activa por defecto para que al ingresarlo este

activo.

47


Actualizar Falla por

48

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Falla por. Puede darle doble click sobre la


36. Modifique los datos de Falla por, que desea cambiar.


49

Activar/Desactivar un Falla por

Paso a paso

38. Para Desactivar visualice el Falla por, que desea desactivar y dele click en el

recuadro de estado donde posee un check, el sistema desactivará el Falla por.

39. Para Activar visualice que este inactivo el Falla por, que desea desactivar y dele

click en el recuadro de estado donde posee un check, el sistema activará el

Falla por.

50

Buscar

Paso a paso

40. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Valor) donde desea

buscar y escriba la palabra o el número relacionado, que desea buscar.


51

Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Falla por, según su formato

de elección.




52

Mantenimiento de Fuente de Riesgo La fuente de riesgo se refiere al origen que pueden tener los riesgos. Existen riesgos de fuente externa, que son aquellos que nacen de situaciones que escapan al control de la administración y riesgos de fuente interna que son aquellos originados dentro de la institución, como los relacionados a las capacidades del personal y a la efectividad de los sistemas de información.



La información ingresada en este mantenimiento permite asociar a una meta la fuente de riesgo según corresponda, estas se encuentran definidas y se pueden ampliar cada año conforme las sugerencias enviadas por los usuarios del sistema.

Activar o Desactivar Esta opción de sistema permite que los usuarios directores puedan ver la Fuente de Riesgo; cuando se está realizando el proceso de evaluación, además de las proyecciones del sistema en los mapas de calor. Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Fuente de Riesgo, para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Clasificación de la Fuente de Riesgo: es la forma en la que se clasifica una fuente de riesgo (Interna, Externa)

Fuente de Riesgo: nombre del Fuente de Riesgo. Descripción: descripción para ampliar el concepto del nombre o su

definición.


53

Diccionario SEVRI TEC: descripción ampliada para explicar con palabras propias que significa esto para que el usuario lo comprenda mejor.

Estado: estado que le permite al sistema mostrar datos al usuario. Fecha de Creación: fecha que se crea el Fuente de Riesgo. Fecha de Modificación: fecha de última modificación realizada por el

usuario.

Consideraciones Generales Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. El sistema le permite: Insertar, Actualizar, Activar/Desactivar, Buscar, Exportar, Agregar Fuente de Riesgo por Sugerencia

Insertar Fuente de Riesgo

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Fuente de Riesgo .

54

45. Ingrese los datos de la Fuente de Riesgo, se activa por defecto para que al


55


56

Actualizar Fuente de Riesgo

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Fuente de Riesgo . Puede darle doble click

sobre la fila y realizará la misma función.

57

48. Modifique los datos de la Fuente de Riesgo, que desea cambiar.

58


59

Activar/Desactivar un Fuente de Riesgo

Paso a paso

50. Para Desactivar visualice el Fuente de Riesgo, que desea desactivar y dele


Fuente de Riesgo.

60

51. Para Activar visualice que este inactivo la Fuente de Riesgo, que desea


sistema activará la Fuente de Riesgo.

61

Buscar

Paso a paso

52. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Descripción) donde


62


63

Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Fuente de Riesgo, según su


64




Agregar Fuente de Riesgo por Sugerencia

El sistema mostrará al administrador en forma de notificación y cada vez que entra a esta

pantalla, la cantidad de Fuentes de Riesgo enviadas por los usuarios en el botón , esto le permitirá al administrador revisarlas y decidir si las agrega a las Fuentes de Riesgo que posee el sistema.

65

Paso a paso

56. Dele click en el botón que se encuentra en la parte superior izquierda

seguido al título Mantenimiento Fuente Riesgo. Esto le desplegara encima de

la tabla las sugerencias enviadas por los usuarios para ser aprobadas o

rechazadas.

66

57. Para rechazar dele click en el botón . El sistema la desparecerá de

la tabla y si entra nuevamente a la pantalla ya no la verá.

58. Para aceptar dele click en el botón . El sistema le desplegará una

pantalla para que el administrador pueda editar redacción y ortografía, además

de elegir la clasificación.

67

59. El usuario puede Guardar o Cancelar. En el caso de cancelar se mantiene en

la lista la Sugerencia. Pero si la Guarda, se incluye en la tabla del

Mantenimiento de Fuente de Riesgo y este señala la que se acaba de agregar,

además que notifica al usuario que la realizó.

68

69

Mantenimiento de Impacto El impacto es la característica que mide la severidad de los efectos adversos, o la magnitud con que impacta el riesgo, mide consecuencias, las pérdidas sostenidas.



La información ingresada en este mantenimiento permite asignar un valor al elegir el Impacto produce el evento, y con este valor se realizará el cálculo del Riesgo Inherente.

Activar o Desactivar Esta opción de sistema permite que los usuarios directores puedan ver el Impacto; cuando se está realizando el proceso de evaluación, además de las proyecciones del sistema en los mapas de calor. Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Impacto, para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Impacto: nombre del Impacto. Descripción: descripción para ampliar el concepto del nombre o su

definición. Valor: peso asignado para estimar el grado de afectación. Estado: estado que le permite al sistema mostrar datos al usuario. Fecha de Creación: fecha que se crea el Impacto. Fecha de Modificación: fecha de última modificación realizada por el

usuario.


70


Insertar Impacto

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Impacto.

61. Ingrese los datos del Impacto, se activa por defecto para que al ingresarlo este

activo.

71


72

Actualizar Impacto

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Impacto. Puede darle doble click sobre la fila

y realizará la misma función.

64. Modifique los datos de Impacto, que desea cambiar.

73


Activar/Desactivar un Impacto

Paso a paso

66. Para Desactivar visualice el Impacto, que desea desactivar y dele click en el

recuadro de estado donde posee un check, el sistema desactivará el Impacto.

67. Para Activar visualice que este inactivo el Impacto, que desea desactivar y dele

click en el recuadro de estado donde posee un check, el sistema activará el

Impacto.

74

Buscar

Paso a paso

68. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Valor) donde desea

buscar y escriba la palabra o el número relacionado, que desea buscar.


75

Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Impacto, según su formato

de elección.




76

Mantenimiento de Madurez de Control La Madurez de Control es el grado de madurez del control existente en aquellos casos que se evidencie control.



La madurez es el punto culminante de un proceso que determina el crecimiento y desarrollo, que consiste que consiste en la integración diversos controles.

Activar o Desactivar

Esta opción de sistema permite que los usuarios directores puedan ver la Madurez de Control; cuando se está realizando el proceso de evaluación. Exportar

Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Madurez de Control para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Madurez del Control: Nombre de la Madurez de Control. Descripción: Descripción para ampliar el concepto del nombre o su

definición. Valor: Valor que mide el inicio del rango para categorizar. Estado: estado que le permite al sistema mostrar datos al usuario. Fecha de Creación: Fecha que se crea la Madurez de Control. Fecha de Modificación: Fecha de última modificación realizada por el

usuario.


77



Insertar Madurez de Control

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Madurez de Control.

73. Ingrese los datos de la Madurez del Control, se activa por defecto para que al


78


Actualizar Madurez de Control

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Madurez de Control. Puede darle doble click


79

76. Modifique los datos de la Madurez de Control que desea cambiar.


80

Activar/Desactivar una Madurez de Control

Paso a paso

78. Para Desactivar visualice la Madurez de Control que desea desactivar y dele


criterio de aceptación.

79. Para Activar visualice que este inactivo el criterio de aceptación que desea


sistema activará la Madurez de Control.

81

Buscar

Paso a paso

80. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Madurez de Control)

donde desea buscar y escriba la palabra o el número relacionado, que desea

buscar.


82

Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Madurez de Control, según

su formato de elección.




83

Mantenimiento de Parámetros Generales Los Parámetros Generales son los datos que se incluyen en la programación del sistema para que se pueda tomar referencia, en caso de ocurrir algún cambio de datos que sean ajenos al sistema y que deban modificarse por futuros cambios, por ejemplo: cuentas de correo, nombre de unidad, conceptos.



La información actualizada en este mantenimiento permite que los valores internos sean dinámicos, por ejemplo actualmente se envía un correo con la cuenta [email protected], si por alguna razón esto cambia se cambia en este mantenimiento y nos va permitir enviar correo de una nueva cuenta o cambiar la contraseña.

Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Parámetro General para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Parámetro General: nombre del Parámetro General, este valor no es cambiado pues el sistema lo interpreta con el nombre.

Configuración: configuración tomada por el sistema para usar los datos. Tipo: define qué tipo va configurar el sistema: Correo, URL, Otro. Este

valor no debe modificarse.

Consideraciones Generales Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol.


mailto:[email protected]

84

El sistema le permite: Actualizar, Exportar

Actualizar Parámetro General

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Parámetro General. Puede darle doble click


85. Modifique los datos del Parámetro General que desea cambiar. Solo podrá

cambiar Configuración y Tipo, pues el dato de Parámetro General es asignado

por el sistema sin posibilidad de cambiar.

85


Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Parámetros Generales,

según su formato de elección.




86

Mantenimiento de Periodos El Periodo es el tiempo durante el cual el sistema estará habilitado para realizar la valoración de riesgos correspondiente.



La información ingresada en este mantenimiento permite limitar el sistema de manera tal que existan periodos anuales para que el sistema pueda estar activo o pueda darse una periodicidad al mismo.

Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Periodos para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Periodo: Nombre del criterio de aceptación. Descripción: Descripción del periodo. Fecha Inicio: Fecha inicial del periodo. Fecha Final: Fecha Final del periodo.

Consideraciones Generales Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. El sistema le permite: Insertar, Actualizar, Buscar, Exportar

Insertar Periodos


87

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Periodos.

90. Ingrese los datos del Periodo.

91. Al seleccionar el Periodo, se generará el código respectivo para el mismo,

dando una estructura al código del sistema de Periodos.

Año Actual: 2017

Valoración Año Anterior: 2016-2017-V

88

Valoración Año Actual: 2017-2018-V

I Seguimiento Año Actual: 2017-2018-I-S

II Seguimiento Año Actual: 2017-2018-II-S

I Seguimiento Año Anterior: 2016-2017-I-S

II Seguimiento Año Anterior: 2016-2017-II-S

Actualizar Periodos

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Periodos. Puede darle doble click sobre la


89

93. Modifique los datos del Periodo que desea cambiar.


90

Buscar

Paso a paso

95. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Descripción) donde



91

Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento periodo, según su formato de

elección.




92

Mantenimiento de Probabilidad La Probabilidad es la mayor o menor posibilidad de que ocurra un determinado suceso. En otras palabras, su noción viene de la necesidad de medir o determinar cuantitativamente la certeza o duda de que un suceso dado ocurra o no.



La información ingresada en este mantenimiento permite ingresar los datos de Medida o descripción de la posibilidad de ocurrencia de evento.

Activar o Desactivar Esta opción de sistema permite que los usuarios directores puedan ver la Probabilidad; cuando se está realizando el proceso de evaluación. Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Probabilidad para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Probabilidad: Nombre de la Probabilidad. Descripción: Descripción para ampliar el concepto del nombre o

su definición. Valor: Valor que mide el inicio del rango para categorizar. Estado: Estado que le permite al sistema mostrar datos al usuario. Fecha de Creación: Fecha que se crea la Probabilidad. Fecha de Modificación: Fecha de última modificación realizada

por el usuario.


93



Insertar Probabilidad

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Probabilidad.

100. Ingrese los datos de la Probabilidad, se activa por defecto para que al ingresarlo

este activo.

94


Actualizar Probabilidad

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Probabilidad. Puede darle doble click sobre

la fila y realizará la misma función.

95

103. Modifique los datos de la Probabilidad que desea cambiar.


96

Activar/Desactivar una Probabilidad

Paso a paso

105. Para Desactivar visualice la madurez de control que desea desactivar y dele

click en el recuadro de estado donde posee un check, el sistema desactivará la

Probabilidad.

106. Para Activar visualice que este inactivo la Probabilidad que desea desactivar y

dele click en el recuadro de estado donde posee un check, el sistema activará

la Probabilidad

97

Buscar

Paso a paso

107. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Probabilidad) donde



98

Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Probabilidad, según su





99

Mantenimiento de Riesgo Inherente El Riesgo Inherente es la probabilidad de ocurrencia y grado de afectación sobre una meta al materializarse un evento sin la evaluación de los controles existentes.



La información ingresada en este mantenimiento permite visualizar el nivel de riesgo sin medidas de administración, es el asociado directamente al evento si la institución no aplica actividades de control para su administración.

Activar o Desactivar Esta opción de sistema permite que los usuarios directores puedan ver el Riesgo Inherente; cuando se está realizando el proceso de evaluación. Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Riesgo Inherente para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Riesgo Inherente: Nombre del Riesgo Inherente. Color: Color que representar el rango de cada uno de los valores. Valor Inicial: Valor que mide el inicio del rango para categorizar. Valor Final: Valor que mide el final del rango para categorizar. Estado: Estado que le permite al sistema mostrar datos al usuario. Fecha de Creación: Fecha que se crea el Riesgo Inherente. Fecha de Modificación: Fecha de última modificación realizada por el

usuario.



100


Insertar Riesgo Inherente

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Riesgo Inherente.

112. Ingrese los datos del Riesgo Inherente, se activa por defecto para que al


101


Actualizar Riesgo Inherente

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Riesgo Inherente. Puede darle doble click


115. Modifique los datos del Riesgo Inherente que desea cambiar.

102


Activar/Desactivar un Riesgo Inherente

Paso a paso

117. Para Desactivar visualice el Riesgo Inherente que desea desactivar y dele click

en el recuadro de estado donde posee un check, el sistema desactivará el

Riesgo Inherente.

103

118. Para Activar visualice que este inactivo el Riesgo Inherente que desea


sistema activará el Riesgo Inherente.

Buscar

Paso a paso

119. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Riesgo Inherente)


buscar.

104


Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Riesgo Inherente, según su


105




106

Mantenimiento de Tipo de Control El Tipo de Control son las características del control, donde se visualizan los distintos tipos de control que puede tener un proceso, actividad o meta, de manera que ayude a mitigar el riesgo.



La información ingresada en este mantenimiento permite visualizar los diferentes tipos de mecanismos que se tienen para mitigar el riesgo.

Activar o Desactivar Esta opción de sistema permite que los usuarios directores puedan ver el Tipo de Control; cuando se está realizando el proceso de evaluación. Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Tipo de Control para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Tipo de Control: Nombre del Tipo de Control Descripción: Descripción del Tipo de control que representa. Valor: Valor que mide el tipo de Control. Estado: Estado que le permite al sistema mostrar datos al usuario. Fecha de Creación: Fecha que se crea el Tipo de Control. Fecha de Modificación: Fecha de última modificación realizada por el

usuario.

Consideraciones Generales Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol.


107

El sistema le permite: Insertar, Actualizar, Activar/Desactivar, Buscar, Exportar

Insertar Tipo de Control

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Tipo de Control.

124. Ingrese los datos del Tipo de Control, se activa por defecto para que al


108


Actualizar Tipo de Control

Paso a paso


tabla en la pantalla Mantenimiento Tipo de Control. Puede darle doble click


109

127. Modifique los datos del Tipo de Control que desea cambiar.


110

Activar/Desactivar un Tipo de Control

Paso a paso

129. Para Desactivar visualice el tipo de Control que desea desactivar y dele click

en el recuadro de estado donde posee un check, el sistema desactivará el Tipo

de Control.

130. Para Activar visualice que este inactivo el Tipo de Control que desea desactivar

y dele click en el recuadro de estado donde posee un check, el sistema activará

el Tipo de Control.

111

Buscar

Paso a paso

131. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Tipo de Control)


buscar.


112

Exportar

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Tipo de Control, según su





113

Consultar Valoración El consultar valoración le permite al usuario revisar todas las valoraciones que ha incluido en el sistema y así ver la etapa de valoración donde se realiza la evaluación y se incluyen los eventos, se evalúan los controles, se visualizara la valoración completa, es decir, el sistema le permite: consultar valoraciones, realizar búsqueda o filtros de las valoraciones, consultar metas, consultar evaluación de la meta, consultar detalle de la evaluación de meta, exportar valoraciones, exportar metas



La pantalla consta de un maestro y detalle que se ilustra a continuación. En el maestro se incluye el histórico de las valoraciones y en el detalle las metas asociadas a esa valoración. Las valoraciones ordenadas por departamento y luego periodo actual al menos reciente, y en tanto a las metas, ordenadas por código (mismo que posee en SIPAO), solo se presentarán las que se encuentren con la etapa de valoración iniciada o en su defecto justificadas. Además, se incluye un desplegable en las metas que permitirá ver la calificación, evaluación o justificación.


114

Consideraciones Generales Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Director, Administrador y que contenga el debido permiso activo para el

115

recurso respectivo dentro de su rol. Los directores podrán visualizar sus valoraciones y los administradores podrán visualizar todas las valoraciones que posee el sistema.

Consultar valoraciones

Una valoración son las etapas de calificación y evaluación que realiza el director sobre las metas del Plan Anual Operativo, donde indicará como podrá evitar riesgos ante situaciones planteadas como los son los eventos.

Campos Relacionados

Código: código autogenerado por el sistema donde se indica las 3 primeras iniciales del usuario que realizó la valoración, el año en que se realizó y las iniciales del departamento. Este código es único por cada valoración en el sistema.

Departamento: departamento al que es asociado la valoración (Consultado de DITEC).

Fecha de Creación: fecha en la que se creó la valoración. Periodo de Valoración: periodo asignado por el sistema en el

momento que se crea la valoración. Usuario: usuario que realiza la valoración.

Paso a paso

135. El sistema incluye en su maestro, el listado de todas las metas, con solo

ingresar a esta pantalla de forma automática enlistará las valoraciones.

116

Realizar búsquedas o filtros de valoraciones Una funcionalidad que incluye el sistema en la mayoría de sus tablas es que se puede realizar búsquedas o filtros personalizadas dentro de cada campo en el que aparece sobre la etiqueta del campo.

Paso a paso

136. Sitúese sobre el campo que desea buscar e indique lo que desea buscar.

Puede hacer más de un filtro a la vez, situándose en dos etiquetas.

117

137. Para eliminar la búsqueda personalizada, solo debe darle en la equis (x) que

se encuentra en cada recuadro.

Consultar metas Cada valoración tiene asociada una o varias metas, en las mestas se especifican lo siguiente:

Código: código asignado por SIPAO, donde se indica que el primer número el objetivo estratégico, segundo número corresponde a programa, el tercero al subprograma, y el último a un consecutivo.

Meta: corresponde a la descripción de la meta (tomado de SIPAO). ¿Posee Riesgo?: indica si la meta posee riesgo, si la meta no posee riesgo en su

defecto será justificada, por lo cual no tiene detalle, si posee riesgo, tiene detalle de la calificación y evaluación.

Detalle: botón que le permite ver en detalle la evaluación y calificación dada a la meta. Actividades PAO: botón que permite ver las actividades asociadas a la meta (tomadas

de SIPAO).

Paso a paso

1. Dele click sobre la valoración en el maestro para desplegar la meta.

118

1. Para cambiar de valoración solo debe nuevamente cambiar darle click

nuevamente a otra valoración.

Consultar evaluación de la meta El sistema desplegará las metas y cada meta visualizará una evaluación y calificación o en su defecto una justificación, además sus actividades asociadas.

Campos relacionados

Fuente de Riesgo: fuente de riesgo que se le asocia a la meta. Evento: evento(s) que se les asocia a la(s) fuente(s) de riesgo. Riesgo Inherente: riesgo inherente calculado con respecto a la

probabilidad que ocurra el evento y el impacto que este pueda tener. Efectividad: efectividad calculada con respecto al tipo de control,

madurez de control y falla por que se haya elegido. Criterio de Aceptación: criterio de aceptación calculado con respecto al

promedio de la efectividad de los controles que se hayan dado.

Paso a paso

1. Sitúese sobre la meta y despliegue el mas (+), este abrirá la calificación dada

a esta meta. Puede ser una calificación y evaluación o una justificación.

119

2. Para cerrarla solo debe indicar con el menos (-) que posee al inicio de la meta,

esto cerrará la evaluación y/o calificación.

120

Consultar detalle de evaluación de meta

El consultar la evaluación no te dice como llegaste a obtener un riesgo inherente o un criterio de aceptación, con el detalle se te desplegará lo que has elegido para obtenerlo de forma detallada.

Paso a paso

1. Selecciones la meta que desee ver el detalle y dele en el botón que

corresponde a la fila.

2. El sistema desplegará una ventana con la información adicional para llegar al

Riesgo Inherente y Criterio de Aceptación

121

Exportar valoración (es) El sistema le permite al usuario exportar la información de cada de las tablas que así posean esta funcionalidad en la parte inferior izquierda (Excel, PDF, Word)

Paso a paso

3. Situase sobre el maestro, donde se encuentran las valoraciones y dele click al

formato en el que se quiere exportar la información este descargará o le

indicará donde desea guardarlo.

4. Una vez guardado el archivo podrá visualizarlos

122

Exportar metas

Paso a paso

1. Situase sobre el detalle, donde se encuentran las metas y dele click al formato

en el que se quiere exportar la información este descargará o le indicará

donde desea guardarlo.


123

124

Valoración del Riesgo La valoración de riesgo es el proceso en dónde se establecen las fuentes de riesgo; asociándolas de acuerdo con el diccionario de Fuentes de Riesgo Institucionales, se agregan los eventos y su respectivo riesgo inherente, seguido a esto se agregan controles para mitigar el riesgo y así obtener un criterio de aceptación.



Riesgo: es la posibilidad de que suceda algo que tendría impacto sobre

los objetivos institucionales. Fuente de Riesgo: es lo que lo origina el riesgo, puede ser una fuente

interna o externa. Evento: Incidente o situación que podría ocurrir en un lugar específico en

un intervalo de tiempo particular. Los eventos pueden responder a causas internas cuando provienen de la misma institución, o de origen externo cuando se relacionan con factores que están fuera de la organización, pero tienen alguna incidencia sobre el logro de los objetivos de ésta.

Probabilidad: Medida o descripción de la posibilidad de ocurrencia de evento.

Impacto: mide la severidad de los efectos adversos, o la magnitud con que impacta el riesgo, mide consecuencias, las pérdidas sostenidas.

IMPACTOS DEFINICIÓN

Muy bajo No impacta el quehacer del área o dependencia, las acciones siguen su ejecución normal sin afectar la docencia, investigación y extensión, acción social y la gestión institucional.

Bajo

Impacta en un grado mínimo el quehacer del Programa o Subprograma, las actividades siguen su ejecución normal sin afectar la docencia, investigación y extensión, acción social y la gestión institucional.

Moderado Impacta de manera razonable el quehacer Institucional, las actividades de docencia, investigación y extensión, acción social y la gestión institucional se ven afectadas en un grado intermedio.


125

Alto Impacta de manera significativa el quehacer Institucional, las actividades de docencia, investigación y extensión, acción social y la gestión institucional se ven afectadas en un grado mayor.

Muy Alto

Impacta de manera crítica el quehacer Institucional, las actividades de docencia, investigación y extensión, acción social y la gestión institucional se ven afectadas en un grado catastrófico.

Riesgo Inherente: Es el nivel de riesgo sin medidas de administración, es el asociado directamente al evento si la institución no aplica actividades de control para su administración.

Control: Mecanismos con que se cuenta para controlar o mitigar el riesgo. Tipo de Control: Son los diferentes tipos de mecanismos que se tienen

para mitigar el riesgo.

TIPO DE CONTROL

DEFINICIÓN

Inexistente No se aplica ningún tipo de control.

Detectivo Diseñados para identificar y descubrir eventos no deseados después de que ya han ocurrido, pero que por sí mismos no los corrige.

Correctivo Diseñados para corregir los eventos no deseados detectados. Eliminarán ciertas conductas y resultados indeseables.

Preventivo Diseñados para evitar los eventos no deseados. Impide que una amenaza llegue siquiera a materializarse.

Madurez de Control: La madurez es el punto culminante de un proceso

que determina el crecimiento y desarrollo, que consiste que consiste en la integración diversos controles

MADUREZ DESCRIPCIÓN

Nulo No existe madurez.

Informal

El control ha sido diseñado e implantado, su aplicación depende de la persona que esté en el puesto. No existe documento formal de aprobación de dicho control ni supervisión del mismo.

Estandarizado El control ha sido diseñado, implantado, divulgado, documentado y aprobado, no se ejerce supervisión sobre dicho control.

Monitoreado

Es el control integrado que se verifica periódicamente para su correcta operación, actualización y evaluación sobre la efectividad del mismo, con reporte al superior jerárquico correspondiente.

Falla por: son las prácticas por las cuales falla el control interno.

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FALLA POR

DESCRIPCIÓN

Aptitud Las medidas y prácticas no son eficientes, efectivas y oportunas. Los mecanismos de control no se adaptan a los procesos, recursos, objetivos y de fácil interpretación para los funcionarios.

Actitud

Es la forma de actuar de una persona, el comportamiento que emplea un individuo para hacer las cosas. No existe un grado de identificación por parte de los funcionarios; no demuestra iniciativa y disposición para cumplir con las directrices, reglamentaciones y ordenamientos, entre otros.

Ambos Falla por los mecanismos utilizados (aptitud) como por los funcionarios a cargo (actitud).

Nada No falla por nada

Efectividad: Son los niveles de efectividad en que está funcionando el

control interno.

EFECTIVIDAD DESCRIPCIÓN

Deficiente Los controles son mínimos, no contribuyen a que el efecto del riesgo sea contrarrestado.

Baja La medida de control contribuye poco a que el efecto del riesgo sea contrarrestado.

Media La medida de control contribuye parcialmente a que el efecto del riesgo sea contrarrestado, implica el monitoreo constante del riesgo.

Alta La medida de control contribuye a que el efecto del riesgo sea minimizado.

Óptima La medida de control contribuye a que el efecto del riesgo sea completamente mitigado en su totalidad.

Criterio de Aceptación: es el resultado que se emana de la valoración del riesgo.

CRITERIO DE ACEPTACIÓN

DESCRIPCIÓN

Aceptable Los riesgos que se ubiquen en este rango se consideran en nivel aceptable, serán monitoreados por la persona responsable de la actividad.

Bajo

Los riesgos que se ubiquen en este rango se consideran en nivel bajo, serán monitoreados por la persona responsable de la actividad, deberá alertar cualquier desviación ante su superior jerárquico.

Moderado

Los riesgos que se ubiquen en este rango se consideran en nivel moderado, serán riesgos que requieren una actividad para mitigar el riesgo, mismas que deberán ser ejecutadas por la persona responsable.

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Alto

Los riesgos que se ubiquen en este rango se consideran en nivel alto, serán riesgos que requieren una actividad para mitigarlos, mimas que deberán ejecutarse y monitorearse según el comportamiento del riesgo por la persona responsable y comunicado al superior inmediato.

Extremo

Los riesgos que se ubiquen en este rango se consideran en nivel extremo, serán atendidos de manera inmediata, con prioridad Institucional. Estos requieren de una actividad para mitigarlos, deberán ser implementados y evaluados por la persona responsable y comunicado tanto al superior inmediato como al máximo jerarca.


Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Director, Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. Los directores podrán realizar la valoración y los administradores podrán dar asistencia remota a los directos que tengan algún inconveniente.

Realizar Valoración

Consideraciones

3. Fuente de Riesgo: se debe asociar una fuente de riesgo a la meta y como

máximo podrá asociar solo tres fuentes de riesgo por meta.

4. Evento: se debe agregar un evento por fuente de riesgo y como máximo

podrá asociar dos eventos por cada fuente de riesgo.

5. Riesgo Inherente: se debe calificar o seleccionar probabilidad e impacto en

cada uno de los eventos agregados.

6. Controles: se debe agregar un control por cada evento, pero puede

seleccionar que no posee controles. Para este caso si agrego controles, debe

evaluar esos controles eligiendo: Tipo de Control, Madurez de Control y Falla por

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Paso a paso

El proceso será un proceso guiado por los botones inferiores derechos ,

, por lo que después de completado cada paso (fuente de riesgo, eventos, riesgo inherente, controles, resumen), puede utilizar para desplazar.

7. Identifique la meta, elija una meta de la lista desplegable que se le muestra en

pantalla. Al elegir la meta, mostrará de forma completa en el espacio de meta

consolidada, y la cantidad de actividades que corresponde al departamento.

8. Verifique las acciones corresponde a las definidas en el SIPAO, dando click en el

botón “Ver Actividades PAO”

129

9. Indique si la meta posee Riesgo

3.1. Si la meta posee riesgo, proceda a asociar las fuentes de riesgo

130

3.1.1. Fuente de Riesgo

3.1.1.1. Asociar una Fuente de Riesgo

1. En la pestaña Fuente de Riesgo elija una Fuente de Riesgo que relacionada con la

meta y dele click en asociar.

Si no recuerda la descripción de la fuente de riesgo sitúese sobre ella para poder ver

una ayuda adicional.

131

Además, si este posee otra definición adicional, diccionario SEVRI-TEC, sitúese en la

descripción para que lo despliegue. Esta es una ayuda adicional para elegir la fuente de

riesgo, con respecto a definiciones adaptadas al TEC. No todas las fuentes poseen

Diccionario SEVRI-TEC

132

2. Las fuentes de riesgo agregadas se incluirán en la tabla que se presenta debajo de

la descripción de la fuente de riesgo.

3.1.1.2. Sugerir una fuente de Riesgo

El proceso se realiza con el objetivo de que la Unidad Especializada de Control Interno (UECI), tenga posibilidad de revisar si la nueva sugerencia puede aplicar para agregar al diccionario de fuentes de riesgo que posee el sistema o si se adecua a una existente, y pueda ser más una sugerencia depara de la unidad el que usen una que se encuentra definida.

1. Presione el botón nueva fuente de riesgo, en lo cual se le despliega esta pantalla.

133

2. Escriba la fuente de riesgo, luego la descripción y presione enviar, se desplegará un

mensaje de que ha sido enviada para revisión.

134

3.1.1.3. Actualizar las fuentes de riesgo

Si el usuario se le aprobó la fuente de riesgo en el momento; por la UECI, puede refrescar

usando el botón

3.1.1.4. Eliminar una Fuente de Riesgo

No se podrán eliminar fuentes de riesgo, cuando se haya asociado acciones, para poder realizar tiene que borrar las acciones de respuesta asociadas. Si la fuente de riego posee asociado eventos o controles se le mostrar un mensaje de advertencia para que el usuario decida si desea borrarla, teniendo en cuenta que esta ya pudo ser evaluada y/o calificada.

1. Visualice la fuente de riesgo que desea eliminar, y dele click sobre el botón.

2. Si la meta posee evento y controles asociados el mostrará un mensaje, este mensaje

lo que indica es que existe una evaluación que si el usuario desea eliminarla. En dado caso

que no posea el sistema la elimina.

135

3.1.2. Eventos

3.1.2.1. Agregar un Evento a una Fuente de Riesgo

3. Selecciones la fuente de riesgo, escriba su evento y dele agregar. Si no recuerda la

descripción de la fuente de riesgo cuando la seleccioné y se situé sobre ella podrá verla.

1. Los eventos agregados se incluirán en la tabla que se presenta abajo del evento.

Además, si no recuerda que es un evento puede darle click a la palabra “Evento” para ver su definición

136

3.1.2.2. Editar un Evento

1. Para la edición del evento se debe, visualicé el evento que desea editar, dele click

botón , este mostrará en la misma fila para cambiar el evento

2. Luego de que cambia el evento, lo guarda dando click al botón , si en caso

contrario decide que no va realizar la acción puede cancelar, dando click en el botón

3.1.2.3. Eliminar un Evento

No se podrán eliminar el evento, cuando se haya asociado acciones, para poder realizar tiene que borrar las acciones de respuesta asociadas.

137

1. Visualizar el evento y darle click al botón

Si el evento tiene algún control(es) asociado este se mostrará para que el usuario

decida.

Si el evento no tiene control(es) asociados solo pedirá confirmación

3.1.3. Riesgo Inherente

En esta pantalla se mostrarán las fuentes asociadas en el proceso anterior, ordenada alfabéticamente por fuente de riesgo y luego por evento. Este es un proceso automático que asigna el riesgo inherente obtenido según lo que el usuario elige para la probabilidad y el impacto, este proceso se llama calificación del evento.

1. Seleccione una probabilidad o/y un impacto, al seleccionar los dos este realizará la

asignación del riesgo inherente.

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3.1.1. Controles

3.1.1.1. Agregar Control

3.1.1.1.1. No posee control

Si el evento no posee controles asociados, el sistema asumirá que la efectividad asignada es “Deficiente” teniendo en cuenta que no existen controles, y se agregará a la tabla inferior. Seleccione el evento, y marque la casilla “No” donde se le pregunta “¿Posee controles?” y luego dele click en agregar

3.1.1.1.2. Si posee control

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Seleccione el evento, y marque la casilla “Si” donde se le pregunta “¿Posee controles?”, además agregar la descripción del control y luego dele click en agregar, y se agregará a la tabla inferior. Esto le habilitará los espacios para que pueda evaluar el evento.

Recuerde que: se debe agregar a cada evento un control como mínimo o su defecto indicar que no posee controles, en el caso de que se agregue el o los controles; debe evaluar el control.

3.1.1.2. Editar control

1. Para la edición del evento se debe, visualicé el control que desea editar, dele click

botón , este mostrará en la misma fila para cambiar el evento

140

2. Luego de que cambia el control, lo guarda dando click al botón , si en caso

contrario decide que no va realizar la acción puede cancelar, dando click en el botón

3.1.1.3. Eliminar control

1. Visualizar el control y darle click al botón

3.1.1.4. Evaluar los controles

La evaluación corresponde a la asignación de Tipo de Control, Madurez de Control y Falla por; se debe seleccionar por cada control estas tres secciones, este nos brindará “Efectividad” calculada por el sistema. Sitúese sobre el tipo de control del control que va evaluar y seleccione una opción, seguido realice el mismo proceso para madurez de control y falla por.

141

3.1.2. Resumen

En esta sección se incluye un resumen de los datos evaluados. En caso de que el Criterio de Aceptación no sea aceptable, debe agregar acciones de respuesta para el evento, dando click en el botón “Acciones de Respuesta”, pero si es aceptable, tiene también la opción de agregar “Acciones de respuesta” de forma opcional.

142

3.2. Si la meta no posee riesgo, dele click en “No” y proceda a justificar el por qué no

posee riesgo y guardar.

3.2.1. Escriba la justificación y dele click Guardar

143

Terminado el proceso de valoración de las metas, y con la condición de que las justificó o las calificó y evaluó, dando como resultado el Criterio de Aceptación “Aceptable” en los eventos de las metas. Se le mostrará al usuario un botón de “Finalizar Proceso” o en su defecto ir a revisar “Acciones”.

144

Reporte de Valoración Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que respaldé esta etapa. Asimismo, puede generar los históricos de sus valoraciones, si cuenta con más de una valoración en el sistema.

Información Relacionada Campos relacionados

Valoraciones: Filtro que le permite selecciona una o varias valoraciones

al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.

Consideraciones Generales Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Director y Administrador, además que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. Para el rol de Director podrá ver las valoraciones asociadas a su persona, para el administrador podrá ver todas las valoraciones del sistema.

Generar Reporte

Paso a paso

10. Elija una o varias valoraciones, de la lista desplegable que se le

muestra. Además, puede escribir en la barra de la lista desplegable para

realizar búsquedas.


145

11. Dele click en

12. Puede Visualizar el reporte, luego puede exportarlo a Excel, PDF,

Word en el botón Guardar . Recuerde que puede tener varias páginas.

146

147

Consultar Acciones de Respuesta El consultar Acciones de Respuesta le permite al usuario revisar todas las acciones que ha incluido en el sistema y así ver el detalle de las valoraciones, así como las metas y por ende las acciones a realizar de las mismas. El sistema le permite: consultar valoraciones, realizar búsqueda o filtros de las valoraciones, consultar metas, consultar detalle de las acciones.


Información General La pantalla consta de un maestro y detalle que se ilustra a continuación. En el maestro se incluye el histórico de las valoraciones y en el detalle las metas asociadas a esa valoración. Las valoraciones ordenadas por departamento y luego periodo actual al menos reciente, y en tanto a las metas, ordenadas por código (mismo que posee en SIPAO), solo se presentarán las que se encuentren con la etapa de valoración iniciada o en su defecto justificadas. Además, se incluye un desplegable en las metas que permitirá ver las acciones que posee la misma.


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Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Director, Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. Los directores podrán visualizar sus valoraciones y los administradores podrán visualizar todas las valoraciones que posee el sistema.



Campos Relacionados





149

Paso a paso

13. El sistema incluye en su maestro, el listado de todas las metas, con

solo ingresar a esta pantalla de forma automática enlistará las

valoraciones

Realizar búsquedas o filtros de valoraciones

Una funcionalidad que incluye el sistema en la mayoría de sus tablas es que se puede realizar búsquedas o filtros personalizadas dentro de cada campo en el que aparece sobre la etiqueta del campo.

Paso a paso

14. Sitúese sobre el campo que desea buscar e indique lo que desea

buscar. Puede hacer más de un filtro a la vez, situándose en dos etiquetas.

150

15. Para eliminar la búsqueda personalizada, solo debe darle en la equis

(x) que se encuentra en cada recuadro.

Consultar metas

Cada valoración tiene asociada una o varias metas, en las mestas se especifican lo siguiente:


Meta: corresponde a la descripción de la meta (tomado de SIPAO). ¿Posee Riesgo?: indica si la meta posee riesgo, si la meta no posee

riesgo en su defecto será justificada, por lo cual no tiene detalle, si posee riesgo, tiene detalle de la calificación y evaluación.

Detalle: botón que le permite ver en detalle la evaluación y calificación dada a la meta.

Actividades PAO: botón que permite ver las actividades asociadas a la meta (tomadas de SIPAO).

Paso a paso

1. Dele click sobre la valoración en el maestro. Para desplegar la meta

151



Consultar Acciones de la meta

El sistema desplegará las metas y cada meta visualizará las acciones de la meta.

Campos relacionados

Fuente de Riesgo: fuente de riesgo que se le asocia a la meta. Evento: evento(s) que se les asocia a la(s) fuente(s) de riesgo. Acción: Acción de mejora o actividad de la que se debe de aplicar

al evento que posee riesgo. Criterio de Aceptación: criterio de aceptación calculado con

respecto al promedio de la efectividad de los controles que se hayan dado.

Fecha Inicio: Fecha de Inicio que implica el plazo de ejecución de la acción.

Fecha Final: Fecha de Fin que implica el plazo de ejecución de la acción.

Paso a paso

3. Sitúese sobre la meta y despliegue el mas (+), este abrirá las acciones que

posee esta meta, como lo muestra la imagen.

152

El sistema desplegará las metas y cada meta visualizará las acciones de la meta, como un maestro detalle.

Exportar valoración (es)

El sistema le permite al usuario exportar la información de cada de las tablas que así posean esta funcionalidad en la parte inferior izquierda (Excel, PDF, Word)

Paso a paso

16. Situase sobre el maestro, donde se encuentran las valoraciones y

dele click al formato en el que se quiere exportar la información este

descargará o le indicará donde desea guardarlo.


153

Exportar metas

Paso a paso

1. Situase sobre el detalle, donde se encuentran las metas y dele click al formato

en el que se quiere exportar la información este descargará o le indicará donde

desea guardarlo.


154

Incluir Acciones de Respuesta Las Acciones de Respuesta, son las actividades que realiza el responsable sobre un plan que debe de realizar en relación con los eventos presentados en una valoración del riesgo.



Fuente de Riesgo: es lo que lo origina el riesgo, puede ser una fuente interna o externa.

Evento: Incidente o situación que podría ocurrir en un lugar específico en un intervalo de tiempo particular. Los eventos pueden responder a causas internas cuando provienen de la misma institución, o de origen externo cuando se relacionan con factores que están fuera de la organización, pero tienen alguna incidencia sobre el logro de los objetivos de ésta.

Acción: Medida o Acción que le se aplica a cada Acción presentada. Criterio de Aceptación: es el resultado que se emana de la valoración del

riesgo. Fecha de Inicio: Es la Fecha de Inicio del Plazo de Ejecución de la Acción. Fecha de Fin: Es la Fecha de Fin del Plazo de Ejecución de la Acción.


Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Director, Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. Los directores podrán realizar las Acciones de Respuesta al riesgo y los administradores podrán dar asistencia remota a los directos que tengan algún inconveniente.


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Insertar Acciones de Respuesta al Riesgo

Modificar Acciones de Respuesta al Riesgo

Eliminar Acciones de Respuesta al Riesgo

Realizar Acciones de Mejora

Consideraciones

18. Fuente de Riesgo: Se debe presentar una fuente de riesgo

que pertenece a la meta.

19. Evento: Se debe presentar un evento por fuente de riesgo.

20. Acción: Se debe Ingresar la actividad o acción de mejora

que se considere necesaria para afrontar el evento.

21. Fecha Inicio: Se debe agregar una fecha de inicio que es

la fecha de inicio del plazo de ejecución de la acción de

mejora.

22. Fecha Fin: Se debe agregar una fecha de inicio que es la

fecha de fin del plazo de ejecución de la acción de mejora.

Paso a paso

Insertar Acciones

23. Identifique la meta, elija una meta de la lista desplegable que se le

muestra en pantalla. Al elegir la meta, mostrará de forma completa en

el espacio de meta consolidada, y la cantidad de actividades que

corresponde al departamento.

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24. Verifique las acciones corresponde a las definidas en el SIPAO,

dando click en el botón “Ver Actividades PAO”

25. Seleccione la Fuente de Riesgo a la que desea agregar acciones.

157

26. Seleccione el Evento que desea agregar Acciones.

4.1 Al seleccionar un evento, aparecerá el criterio de aceptación

correspondiente, con su respectivo color.

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27. Al seleccionar el evento, ingrese la “Acción de Mejora”, que considere

necesaria, recuerde que los campos mencionados no pueden ir

vacíos.

28. Seleccione las fechas del plazo de ejecución, tanto la fecha de inicio

como la fecha de fin.

159

29. Al seleccionar e ingresar todos los campos requeridos, usted puede pulsar el

botón de agregar acción ubicado en la parte inferior izquierda de la pantalla.

Al pulsar el mismo la acción de respuesta ingresada es notificada al usuario de la siguiente manera.

Al agregar una acción, se le mostrará un grid o tabla donde aparecerán las acciones que el usuario ha ingresado.

Al agregar una acción, en el combo de Metas, “parte superior de la pantalla”, aparecerá, la meta cuya acción se agregó recientemente de otro color, esto para identificar las metas que estén listas. Conceptos Generales Metas Listas:

160

Metas que contiene acciones de Respuesta, o en su defecto su criterio de aceptación al momento de valorar fue “aceptable”, esto debido a que las metas cuyo criterio de aceptación dio “Aceptable”, no necesariamente se le deben de aplicar las acciones de mejora, por ende, las metas aparecerán de otro color como lo muestra la siguiente figura.

En el caso de las metas que no posean color, son las que no están listas, es decir no poseen acciones y su criterio es diferente a “Aceptable”, en este caso es de criterio “Bajo”. Metas sin Finalizar: Metas que no han realizar el proceso de Valoración completamente, es decir, estas metas son aquellas que NO poseen una evaluación y calificación de la misma, por ende, el proceso de esa meta en particular quedo incompleto, esto, por ende, el sistema envía una notificación indicándole al usuario una lista en su defecto de las metas que están sin finalizar, como lo muestra la siguiente figura.

161

Editar Acciones de Mejora

30. Usted puede editar una acción de Mejora si lo considera necesario, en la parte

inferior de sus pantallas, aparecerá el siguiente cuadro, con las acciones que

usted ingresó.

Mediante el botón Ubicado en la tabla, usted puede editar los registros que usted considere necesarios.

162

Editando los registros, como lo muestra la siguiente figura.

Guardando el mismo con el botón guardar .

Al guardar la edición, aparecerá la notificación correspondiente

163

Quedando el registro editado correctamente.

Eliminar Acciones de Mejora

31. Al igual que en el proceso de Editar, usted puede eliminar la acción que

considere que no aplica, o en su defecto, que desea omitir de sus acciones

de mejora, esto mediante el botón , ubicado en la última columna, de

forma de basurero.

Al pulsar el mismo enviará un mensaje de confirmación, para proceder o no a eliminar la acción seleccionada.

164

32. Al realizar estos pasos anteriores, usted puede visualizar en la pestaña

resumen , un consolidado de todas las acciones que se han

agregado, esto definido por meta.

Al igual que en los procesos anteriores, usted puede exportar la pantalla anterior en los diferentes formatos de documento.

33. En el momento que usted haya realizado el proceso completamente, es decir

que contenga todas las metas listas, como lo muestra la siguiente figura.

165

Donde se puede visualizar que todas las metas, estas listas, se habilitara en la pestaña resumen, en la parte inferior derecha el botón de finalizar proceso. La función del botón mencionado envía un correo de notificación, de las metas que tienen acciones, es decir, envía un consolidado de las metas que estén listas, solo si y si todas las metas, están del color turquesa. A continuación, se muestra el formato del correo, que se le envía al responsable.

Al llegar el correo se le mostrara la notificación por pantalla, de que el envío del correo fue exitoso, al responsable.

166

Ayuda Remota

34. Adicionalmente, usted puede acezar de manera remota a la pantalla de

Acciones de Respuesta, para poder visualizar, el proceso o etapa en tiempo

real del director responsable.

12.1 Ingresando como rol de Administrador, al ingresar a la pantalla de Acciones, aparecerá

un modal donde se debe de ingresar el nombre del director al que se quiere visualizar el

proceso, como lo muestra la siguiente figura.

Ingresando el id del Usuario, se debe de pulsar el botón de Cambiar Sesión.

167

Al ingresar a la pantalla de Acciones, usted puede navegar por la pantalla de Acciones de respuesta en modo lectura, es decir solo puede visualizar lo que el director ha realizado hasta el momento.

Quedando deshabilitado las funciones usuales de la pantalla, ya que esta está en modo lectura.

No podrá agregar acciones, ni finalizar el proceso (envío del correo).

168

Reporte de Acciones de Respuesta Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados

Valoraciones: Filtro que le permite selecciona una o varias valoraciones al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.


Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador, además que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol.

Generar Reporte

Paso a paso

35. Elija una o varias Valoraciones de las listas desplegables que se le muestra

en la siguiente figura. Además, puede escribir en la barra de la lista

desplegable para realizar búsquedas.


169

36. Dele click en

37. Puede Visualizar el reporte, luego puede exportarlo a Excel, PDF, Word en el

botón Guardar . Recuerde que puede tener varias páginas.

En el caso de los administradores, pueden seleccionar una o todas las valoraciones que se encuentren en el sistema.

170

Consultar Seguimiento El consultar seguimiento le permite al usuario revisar todas las valoraciones que en el sistema y así ver la etapa de seguimiento donde se realiza el seguimiento a las acciones. El sistema le permite: consultar valoraciones, realizar búsqueda o filtros de las valoraciones, consulta de metas, consulta de acciones, consulta de seguimientos, exportar valoraciones, exportar metas, exportar acciones



La pantalla consta de un maestro y detalle que se ilustra a continuación. En el maestro se incluye el histórico de las valoraciones y en el detalle las metas asociadas a esa valoración. Las valoraciones ordenadas por departamento y luego periodo actual al menos reciente, y en tanto a las metas, ordenadas por código (mismo que posee en SIPAO), solo se presentarán las que se encuentren con la etapa de valoración iniciada o en su defecto justificadas. Además, se incluye un desplegable en las metas que permitirá ver la calificación, evaluación o justificación.


171

Además, hay un detalle del detalle, que es otra tabla que permite visualizar las acciones y en esta los seguimientos.

172


Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Director, Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. Los directores podrán visualizar sus valoraciones y los administradores podrán visualizar todas las valoraciones que posee el sistema.



Campos Relacionados





173

Paso a paso

38. El sistema incluye en su maestro, el listado de todas las metas, con solo

ingresar a esta pantalla de forma automática enlistará las valoraciones

Realizar búsquedas o filtros de valoraciones

Una funcionalidad que incluye el sistema en la mayoría de sus tablas es que se puede realizar búsquedas o filtros personalizadas dentro de cada campo en el que aparece sobre la etiqueta del campo.

174

Paso a paso

39. Sitúese sobre el campo que desea buscar e indique lo que desea buscar.

Puede hacer más de un filtro a la vez, situándose en dos etiquetas.

40. Para eliminar la búsqueda personalizada, solo debe darle en la equis (x) que

se encuentra en cada recuadro.

Consulta de metas

El sistema muestra cada valoración con una o varias metas. Solo aparecen metas que tenga acciones asociadas acciones. En las mestas se especifican lo siguiente:


Meta: corresponde a la descripción de la meta (tomado de SIPAO).

175

Paso a paso

4. Dele click sobre la valoración en el maestro. Para desplegar la meta



Consulta de acciones

Campos relacionados El sistema te deja consultar las acciones asociadas a las metas de forma tal que se visualiza todo el proceso completo.

Paso a paso

1. Dele click sobre la valoración en el maestro. Para desplegar la(s) meta(s).

Para cambiar de valoración solo debe nuevamente cambiar darle click


2. Selecciones la meta que desee ver las acciones y dele click. Esta mostrará

el nombre de la meta y las acciones asociadas

176

Consulta de seguimientos

El sistema desplegará las metas y cada meta visualizará una evaluación y calificación o en su defecto una justificación, además sus actividades asociadas.

Campos relacionados

Acción: acción asociada a la meta en la etapa de acciones de repuesta.

Fecha Creación: fecha que se creó la acción. Fecha Inicio: fecha que inicia la ejecución de la acción. Fecha Final: fecha que finaliza la ejecución de la acción.

Paso a paso

1. Dele click sobre la valoración en el maestro. Para desplegar la(s) meta(s).

Para cambiar de valoración solo debe nuevamente cambiar darle click


177

2. Selecciones la meta que desee ver las acciones y dele click. Esta mostrará

el nombre de la meta y las acciones asociadas

3. Sitúese sobre la acción y despliegue el mas (+), este abrirá los seguimientos

dados a esta acción. Puede ser un seguimiento o los dos si ya se ha

completado el proceso.

178

4. Para cerrarla solo debe indicar con el menos (-) que posee al inicio de la

acción, esto cerrará los seguimientos.

Exportar valoración (es)

El sistema le permite al usuario exportar la información de cada de las tablas que así posean esta funcionalidad en la parte inferior izquierda (Excel, PDF, Word)

Paso a paso

5. Situase sobre el maestro, donde se encuentran las valoraciones y dele click

al formato en el que se quiere exportar la información este descargará o le


179


Exportar meta(s)

Paso a paso

7. Situase sobre el detalle, donde se encuentran las metas y dele click al

formato en el que se quiere exportar la información este descargará o le


180


Exportar acción(es)

Paso a paso

1. Situase sobre el detalle del detalle (tabla de acciones), donde se

encuentran las acciones y dele click al formato en el que se quiere exportar

la información este descargará o le indicará donde desea guardarlo.

181


182

Seguimiento de Acciones El seguimiento de las acciones es el proceso en dónde se establecen los porcentajes de cumplimiento y las justificaciones respectivas para los dos seguimientos por año a las acciones establecidas en la etapa de Acciones de Respuesta por cada director.



Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Director, Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. Los directores podrán realizar dar seguimiento y los administradores podrán dar asistencia remota a los directos que tengan algún inconveniente. El o los periodos se seguimiento deben estar habilitado en el sistema para que esta funcionalidad esté disponible. Para que se visualizan las metas, la valoración debe estar en un periodo anterior al actual, pues el sistema valido para presentar las metas y además poseer acciones. Tome en cuenta que para dar II Seguimiento debe haber periodo. Además, el porcentaje a usar debe ser mayor al usado en el I Seguimiento.

Dar Seguimiento

Paso a paso

41. Identifique la meta, elija una meta de la lista desplegable que se le

muestra en pantalla. Al elegir la meta, mostrará de forma completa en

el espacio de meta consolidada, y la cantidad de actividades que

corresponde al departamento.


183

42. Verifique las acciones corresponde a las definidas en el SIPAO,

dando click en el botón “Ver Actividades PAO”

184

43. Al seleccionar la meta y si posee el periodo activo, se desplegará las acciones

a las cuales debe dar seguimiento. En caso de que posee solo un seguimiento

se habilita una pestaña para el primer seguimiento y el resumen.

Probablemente que solo se habilite el I o II Seguimiento a la vez.

185

44. Para agregar seguimiento sitúese sobre el lápiz , en la columna que desea

guardar el dato de la acción. Este le mostrará las opciones a cambiar.

186

45. Luego de ingresar la información puede Guardar o en caso de que no,

puede Cancelar

187

Reporte de Seguimiento Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de Seguimiento, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados

Valoraciones: Filtro que le permite selecciona una o varias valoraciones al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.

Acciones: Filtro que le permite selecciona una o varias acciones al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.



Generar Reporte

Paso a paso

46. Elija una o varias Valoraciones de las listas desplegables que se le muestra

en la siguiente figura. Además, puede escribir en la barra de la lista

desplegable para realizar búsquedas.


188

47. Dele click en



En el caso de los administradores, pueden seleccionar una o todas las valoraciones que se encuentren en el sistema.

189

190

Preguntas Frecuentes Las preguntas frecuentes, se refiere a una lista de preguntas y respuestas que surgen frecuentemente dentro de un determinado contexto y para un tema en particular, en este caso son las relacionadas a las valoraciones de los riegos y algunos elementos que las componen.

Para acceso

Con este paso, se mostrará la siguiente pantalla:


191

Para ver alguna respuesta en particular Solamente darle clic en la pregunta se desplegará la respuesta a la pregunta indicada.

192

Para descargar la fuente de control interno: Solo dele clic al botón rojo como lo muestra la siguiente figura.

Para volver arriba En la pantalla pulse el botón de

193

Reporte de Eventos por Programa y Subprograma Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados

Programa: Filtro que le permite selecciona una o varios programas al

generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.

Subprograma: Filtro que le permite selecciona una o varios subprogramas al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS. Si al elegir el programa, este no posee subprograma esté filtro desaparece del apartado de filtros.

Periodo: Filtro que le permite selecciona una o varios periodos al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.



Generar Reporte

Paso a paso

49. Elija una o varios programas, seguidamente subprogramas y periodos de las

listas desplegables que se le muestra. Además, puede escribir en la barra de

la lista desplegable para realizar búsquedas.


194

50. Dele click en



195

Gráfico

196

Reporte de Dependencias por Programa y

Subprograma Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados








197

Generar Reporte

Paso a paso

52. Elija una o varios programas, seguidamente subprogramas y periodos de las

listas desplegables que se le muestra. Además, puede escribir en la barra de

la lista desplegable para realizar búsquedas.

53. Dele click en



198

Reporte de Nivel de Riesgo Institucional por

Programa y Subprograma Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados








199

Generar Reporte

Paso a paso

55. Elija una o varios programas, seguidamente subprogramas y periodos

de las listas desplegables que se le muestra. Además, puede escribir

en la barra de la lista desplegable para realizar búsquedas.

56. Dele click en


Word en el botón Guardar . Recuerde que puede tener varias

páginas.

200

201

Gráficos

202

Reporte de Porcentaje de Cumplimiento por

Programa y Subprograma Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados







Generar Reporte Paso a paso





203

59. Dele click en



páginas.

204

Reporte de Nivel de Riesgo por Metas Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados







Generar Reporte

Paso a paso





205

62. Dele click en



páginas.

206

Gráfico

207

Reporte de Metas por Programa y Subprograma Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados








208

Generar Reporte

Paso a paso




65. Dele click en



páginas.

209

Gráfico

210

Reporte de Histórico de Valoraciones de Riesgo Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados

Periodo: Filtro que le permite selecciona una o varios periodos al generar

reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.



Generar Reporte

Paso a paso

67. Elija una o varios periodos, de la lista desplegable que se le muestra.

Además, puede escribir en la barra de la lista desplegable para



211

68. Dele click en



páginas.

212

Reporte Fuente de Riesgo más Frecuentes Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados








213

Generar Reporte

Paso a paso

70. Elija uno o varios periodos de las listas desplegables que se le

muestra. Además, puede escribir en la barra de la lista desplegable

para realizar búsquedas.

71. Dele click en



páginas.

214

215

Gráfico

216

Reporte de Porcentaje por Criterio de Aceptación Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados








217

Generar Reporte

Paso a paso




74. Dele click en



páginas.

218

219

Reporte de Controles Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Campos relacionados

Periodo: Filtro que le permite selecciona una o varios periodos al generar

reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.



Generar Reporte

Paso a paso

76. Elija una o varios periodos, de la lista desplegable que se le muestra.

Además, puede escribir en la barra de la lista desplegable para



220

77. Dele click en



páginas.

221

Reporte Consolidado Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo obtenido.


Presentación de Reporte Consolidado

Parámetros: Presenta las columnas que pueden aparecer en el reporte, además por cada que se seleccione se habilitará un filtro, puede optar por seleccionar todas, eligiendo esta opción al inicio del directorio de opciones

Filtros: área que representa los filtros que se desean realizar, este depende de los datos que se elijan

Botones: área de botones, inicialmente se muestran el botón “Limpiar” para los filtros, y el botón “Generar” para mostrar reporte. Luego se muestra el botón “Cambiar Parámetros” y nuevamente el botón “Generar,” con el área del reporte

Gráficos: área que permite seleccionar gráficos, estos son históricos de todo el sistema

Reporte: área que permite visualizar el reporte


222

223

Campos relacionados

Valoraciones: filtro que le permite seleccionar una o varias valoraciones al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.

Programa: filtro que le permite selecciona una o varios programas al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODOS.

Subprograma: filtro que le permite selecciona una o varios subprogramas al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODOS.

Departamento: filtro que le permite selecciona una o varios departamentos al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODOS.

Fuente de Riesgo: filtro que le permite selecciona una o varias fuentes de riesgo al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.

Probabilidad: filtro que le permite selecciona una o varias probabilidades al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.

Impacto: filtro que le permite selecciona una o varios impactos al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODOS.

Tipo de Control: filtro que le permite selecciona una o varios tipos de control al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODOS.

Madurez de Control: filtro que le permite selecciona una o varias madureces de control al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.

224

Falla por: filtro que le permite selecciona una o varias fallas por al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.

Efectividad: filtro que le permite selecciona una o varias efectividades al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.

Criterio de Aceptación: filtro que le permite selecciona una o varios criterios de aceptación al generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODOS.


Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador, además que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. Recuerde que los filtros son “Inteligentes” por lo que se auto-filtran de forma automática según las opciones elegidas.

Generar Reporte

Paso a paso

79. Elija los parámetros que desea ver en el reporte

225

80. Elija los filtros que desea ver en el reporte

226

81. Elija los Gráficos que desea ver en el reporte

82. Dele click en “Generar”



páginas.

227

228

Generalidades Las generalidades son indicaciones generales que se dan del sistema para que se conozca desde la perspectiva del desarrollador y el negocio, donde se indiquen conceptos generales, para que el usuario tenga amplio conocimiento del mismo.



Riesgo: es la posibilidad de que suceda algo que tendría impacto sobre

los objetivos institucionales. Fuente de Riesgo: Se refiere al origen que pueden tener los riesgos.

Existen riesgos de fuente externa, que son aquellos que nacen de situaciones que escapan al control de la administración y riesgos de fuente interna que son aquellos originados dentro de la institución, como los relacionados a las capacidades del personal y a la efectividad de los sistemas de información.

Evento: Incidente o situación que podría ocurrir en un lugar específico en un intervalo de tiempo particular. Los eventos pueden responder a causas internas cuando provienen de la misma institución, o de origen externo cuando se relacionan con factores que están fuera de la organización, pero tienen alguna incidencia sobre el logro de los objetivos de ésta.

Probabilidad: Medida o descripción de la posibilidad de ocurrencia de evento.

Impacto: Mide la severidad de los efectos adversos, o la magnitud con que impacta el riesgo, mide consecuencias y posibles pérdidas, si el riesgo se materializa y no se cuenta con controles y acciones de respuesta que ayuden a mitigarlo. Consecuencia que puede ocasionar a la institución la materialización del riesgo. Puede haber más de una consecuencia de un mismo evento, estas pueden ser positivas o negativas, y se determinan en relación con el logro de objetivos.


229

IMPACTOS DEFINICIÓN

Muy bajo No impacta el quehacer del área o dependencia, las acciones siguen su ejecución normal sin afectar la docencia, investigación y extensión, acción social y la gestión institucional.

Bajo Impacta en un grado mínimo el quehacer del Programa o Subprograma, las actividades siguen su ejecución normal sin afectar la docencia, investigación y extensión, acción social y la gestión institucional.

Moderado Impacta de manera razonable el quehacer Institucional, las actividades de docencia, investigación y extensión, acción social y la gestión institucional se ven afectadas en un grado intermedio.

Alto Impacta de manera significativa el quehacer Institucional, las actividades de docencia, investigación y extensión, acción social y la gestión institucional se ven afectadas en un grado mayor.

Muy Alto Impacta de manera crítica el quehacer Institucional, las actividades de docencia, investigación y extensión, acción social y la gestión institucional se ven afectadas en un grado catastrófico.

Riesgo Inherente: Es el nivel de riesgo sin medidas de administración, es el asociado

directamente al evento si la institución no aplica actividades de control para su administración.

Control: Mecanismos con que se cuenta para controlar o mitigar el riesgo. Tipo de Control: Son los diferentes tipos de mecanismos que se tienen para mitigar el

riesgo.

TIPO DE CONTROL

DEFINICIÓN

Inexistente No se aplica ningún tipo de control.

Detectivo Diseñados para identificar y descubrir eventos no deseados después de que ya han ocurrido, pero que por sí mismos no los corrige.

Correctivo Diseñados para corregir los eventos no deseados detectados. Eliminarán ciertas conductas y resultados indeseables.

Preventivo Diseñados para evitar los eventos no deseados. Impide que una amenaza llegue siquiera a materializarse.

Madurez de Control: La madurez es el punto culminante de un proceso que determina el crecimiento y desarrollo, que consiste que consiste en la integración diversos controles.

230

MADUREZ DESCRIPCIÓN

Nulo No existe madurez.

Informal El control ha sido diseñado e implantado, su aplicación depende de la persona que esté en el puesto. No existe documento formal de aprobación de dicho control ni supervisión del mismo.

Estandarizado El control ha sido diseñado, implantado, divulgado, documentado y aprobado, no se ejerce supervisión sobre dicho control.

Monitoreado Es el control integrado que se verifica periódicamente para su correcta operación, actualización y evaluación sobre la efectividad del mismo, con reporte al superior jerárquico correspondiente.

Falla por: Mecanismos por los que puede debilitarse un control, estos pueden fallar por el conocimiento y/o comportamiento que tiene el usuario para aplicar el control.

FALLA POR

DESCRIPCIÓN

Aptitud Las medidas y prácticas no son eficientes, efectivas y oportunas. Los mecanismos de control no se adaptan a los procesos, recursos, objetivos y de fácil interpretación para los funcionarios.

Actitud

Es la forma de actuar de una persona, el comportamiento que emplea un individuo para hacer las cosas. No existe un grado de identificación por parte de los funcionarios; no demuestra iniciativa y disposición para cumplir con las directrices, reglamentaciones y ordenamientos, entre otros.

Ambos Falla por los mecanismos utilizados (aptitud) como por los funcionarios a cargo (actitud).

Nada

No falla por nada

Efectividad: Es la combinación de la eficacia y eficiencia de los controles diseñados como acción detectiva, preventiva y/o correctiva, con diferente grado de madurez y función de su aplicación, para asegurar razonablemente el cumplimiento de la meta y por ende con los objetivos.

231

EFECTIVIDAD DESCRIPCIÓN

Deficiente Los controles son mínimos, no contribuyen a que el efecto del riesgo sea contrarrestado.

Baja La medida de control contribuye poco a que el efecto del riesgo sea contrarrestado.

Media La medida de control contribuye parcialmente a que el efecto del riesgo sea contrarrestado, implica el monitoreo constante del riesgo.

Alta La medida de control contribuye a que el efecto del riesgo sea minimizado.

Óptima La medida de control contribuye a que el efecto del riesgo sea completamente mitigado en su totalidad.

Criterio de Aceptación: Son los parámetros de aceptabilidad, producto de la evaluación del riesgo y las medidas de control existentes, los cuales determinan si el nivel de riesgo resultante se encuentra dentro de los límites que la Institución define como aceptables o no.

CRITERIO DE ACEPTACIÓN

DESCRIPCIÓN

Aceptable Los riesgos que se ubiquen en este rango se consideran en nivel aceptable, serán monitoreados por la persona responsable de la actividad.

Bajo Los riesgos que se ubiquen en este rango se consideran en nivel bajo, serán monitoreados por la persona responsable de la actividad, deberá alertar cualquier desviación ante su superior jerárquico.

Moderado

Los riesgos que se ubiquen en este rango se consideran en nivel moderado, serán riesgos que requieren una actividad para mitigar el riesgo, mismas que deberán ser ejecutadas por la persona responsable.

Alto

Los riesgos que se ubiquen en este rango se consideran en nivel alto, serán riesgos que requieren una actividad para mitigarlos, mimas que deberán ejecutarse y monitorearse según el comportamiento del riesgo por la persona responsable y comunicado al superior inmediato.

Extremo

Los riesgos que se ubiquen en este rango se consideran en nivel extremo, serán atendidos de manera inmediata, con prioridad Institucional. Estos requieren de una actividad para mitigarlos, deberán ser implementados y evaluados por la persona responsable y comunicado tanto al superior inmediato como al máximo jerarca.

232

Usuarios de Sistema

Director

Un director corresponde a un funcionario del Tecnológico de Costa Rica que tiene a cargo una escuela o un departamento. Este rol es asignado por parte de la Unidad Especializada de Control Interno (UECI) en forma conjunta con el Departamento de las Tecnologías de la Información y Comunicación (DATIC), en el sistema de Seguridad Institucional.

El rol de director, corresponde también al asignado en el Directorio del Tecnológico de Costa Rica (DITEC), donde se indica a cuál departamento pertenece o en su defecto cual es el departamento que tiene a cargo.

Administrador

Un administrador de sistema al igual que un director es asignado por UECI y DATIC, pero este generalmente corresponde a funcionarios del Tecnológico de Costa Rica que se encuentran en la UECI, con este rol tiene permisos diferentes entre los que se incluye la configuración del sistema, y la sesión remota para todos los usuarios, adicionalmente la consulta de todos los datos.

Mensaje de Advertencia Son los mensajes que el sistema envía al usuario para que pueda ser guiado e/o informado sobre cuál debe ser el actual ante el mensaje.

Advertencia El sistema espera que el usuario realicé una acción que puede resolver, para dar paso a la acción siguiente o cambiar datos.

233

Información El sistema le informa al usuario que tiene un mensaje, pero no espera una

acción.

Exitoso El sistema incluye mensaje al usuario un mensaje para indicar lo que se está

haciendo se terminó bien.

Error El sistema le informa que no se puede realizar la acción y le dice él por qué. El usuario no puede hacer nada para solucionar el mensaje.

234

235

Mapas de Calor

Los mapas de calor permiten visualizar de una manera rápida la probabilidad de los riesgos y su intensidad, en caso de que estos se materialicen. Mediante su creación se puede tener una información rápida, intuitiva y eficaz de la realidad de los riesgos.

Su enorme capacidad como herramienta de comunicación es una de sus grandes ventajas. Por este motivo, puede servir como incentivador para que las personas implicadas actúen en el tratamiento de un determinado riesgo. Otra de sus ventajas, es la de facilitar el seguimiento del desempeño en la gestión de riesgos. Mediante la comparación de mapas creados en diferentes etapas podremos ver la evolución de los riesgos. El nivel de detalle dependerá del uso que se vaya a dar. Para comunicar, quizá sea suficiente con que diferentes familias de riesgos se agrupen para transmitir de una manera clara el volumen total. En otras ocasiones, y cuando se realizan para la planificación o diseño estratégico del tratamiento de los riesgos, es necesario ir al detalle; incluso separando uno por uno.

Existen 3 tipos de mapas de calor

Riesgo Inherente Efectividad

Criterio de Aceptación


Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Director, Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. Los directores podrán realizar la visualización de los mapas de calor.


236

Para ingresar a los mapas de calor se debe se ingresar por medio de

Mapa de Calor Riesgo Inherente

Consideraciones

84. Impacto: El impacto es la característica que mide la

severidad de los efectos adversos, o la magnitud con que

impacta el riesgo, mide consecuencias, las pérdidas

sostenidas.

85. Probabilidad: Medida o descripción de la posibilidad de

que ocurra un evento.

Paso a paso

86. Selección en el combo el mapa de calor Riesgo Inherente.

Posteriormente se generará el siguiente grafico

237

Donde vienen los valores de Impacto Probabilidad ingresados en el sistema. Además, puede exportar los gráficos mediante los botones de

Adicionalmente se puede visualizar los valores de los mismos solamente posicionando encima del color para visualizar con más detalle los valores que conformar el color.

238

Al ser dinámico estos mapas pueden crecer o decrecer de manera tal que el mismo se genera por medio de los datos que existan en el sistema. Si se agregan más impactos o más efectividades, el mismo crecerá, como lo muestra la siguiente figura.

Mapa de Calor Efectividad

Consideraciones

87. Tipo de Control: Es el mecanismo que visualiza los distintos tipos de

alternativas que se tienen para mitigar o un riesgo determinado.

88. Madurez de Control: Es el estado de madurez en que se encuentra

un determinado riesgo (eventos). La aplicación de este insumo es parte

de la autoevaluación del sistema de control interno institucional

89. Falla Por: Es el mecanismo por los que puede debilitarse un control,

estos pueden fallar por el conocimiento y/o comportamiento que tiene

el usuario para aplicar el control.

Paso a paso


239

Posteriormente se generará el siguiente gráfico

Aplican las mismas condiciones, de crecimiento y decrecimiento, al igual que el gráfico anterior, se puede exportar a

240

Mapa de Calor Criterio Aceptación

Consideraciones

91. Impacto: El impacto es la característica que mide la severidad de los

efectos adversos, o la magnitud con que impacta el riesgo, mide

consecuencias, las pérdidas sostenidas.

92. Probabilidad: Medida o descripción de la posibilidad de que ocurra un

evento.

93. Efectividad: Es la combinación de la eficacia y eficiencia de los

controles diseñados como acción detectiva, preventiva y/o correctiva,

con diferente grado de madurez y función de su aplicación, para

asegurar razonablemente el cumplimiento de la meta y por ende con los

objetivos.

Paso a paso

94. Selección en el combo el mapa de calor Criterio de Aceptación

Se generará el siguiente gráfico

241

Aplican las mismas condiciones, de crecimiento y decrecimiento, al igual que el gráfico anterior, se puede exportar a:

242

Mapas de Calor

Los mapas de calor permiten visualizar de una manera rápida la probabilidad de los riesgos y su intensidad, en caso de que estos se materialicen. Mediante su creación se puede tener una información rápida, intuitiva y eficaz de la realidad de los riesgos.

Su enorme capacidad como herramienta de comunicación es una de sus grandes ventajas. Por este motivo, puede servir como incentivador para que las personas implicadas actúen en el tratamiento de un determinado riesgo. Otra de sus ventajas, es la de facilitar el seguimiento del desempeño en la gestión de riesgos. Mediante la comparación de mapas creados en diferentes etapas podremos ver la evolución de los riesgos. El nivel de detalle dependerá del uso que se vaya a dar. Para comunicar, quizá sea suficiente con que diferentes familias de riesgos se agrupen para transmitir de una manera clara el volumen total. En otras ocasiones, y cuando se realizan para la planificación o diseño estratégico del tratamiento de los riesgos, es necesario ir al detalle; incluso separando uno por uno.

Existen 3 tipos de mapas de calor

Riesgo Inherente Efectividad

Criterio de Aceptación


Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Director, Administrador y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. Los directores podrán realizar la visualización de los mapas de calor. Para ingresar a los mapas de calor se debe se ingresar por medio de


243

Mapa de Calor Riesgo Inherente

Consideraciones

95. Impacto: El impacto es la característica que mide la

severidad de los efectos adversos, o la magnitud con que

impacta el riesgo, mide consecuencias, las pérdidas

sostenidas.

96. Probabilidad: Medida o descripción de la posibilidad de

que ocurra un evento.

Paso a paso


Posteriormente se generará el siguiente grafico

244

Donde vienen los valores de Impacto Probabilidad ingresados en el sistema. Además, puede exportar los gráficos mediante los botones de

Adicionalmente se puede visualizar los valores de los mismos solamente posicionando encima del color para visualizar con más detalle los valores que conformar el color.

245

Al ser dinámico estos mapas pueden crecer o decrecer de manera tal que el mismo se genera por medio de los datos que existan en el sistema. Si se agregan más impactos o más efectividades, el mismo crecerá, como lo muestra la siguiente figura.

Mapa de Calor Efectividad

Consideraciones

98. Tipo de Control: Es el mecanismo que visualiza los distintos tipos de

alternativas que se tienen para mitigar o un riesgo determinado.

99. Madurez de Control: Es el estado de madurez en que se encuentra

un determinado riesgo (eventos). La aplicación de este insumo es parte

de la autoevaluación del sistema de control interno institucional

100. Falla Por: Es el mecanismo por los que puede debilitarse un control,

estos pueden fallar por el conocimiento y/o comportamiento que tiene

el usuario para aplicar el control.

Paso a paso


246

Posteriormente se generará el siguiente gráfico


247

Mapa de Calor Criterio Aceptación

Consideraciones

102. Impacto: El impacto es la característica que mide la severidad de los

efectos adversos, o la magnitud con que impacta el riesgo, mide

consecuencias, las pérdidas sostenidas.

103. Probabilidad: Medida o descripción de la posibilidad de que ocurra

un evento.

104. Efectividad: Es la combinación de la eficacia y eficiencia de los

controles diseñados como acción detectiva, preventiva y/o correctiva,

con diferente grado de madurez y función de su aplicación, para

asegurar razonablemente el cumplimiento de la meta y por ende con los

objetivos.

Paso a paso

105. Selección en el combo el mapa de calor Criterio de Aceptación

Se generará el siguiente gráfico

248


249

Mantenimiento de Contactos



La información ingresada en este mantenimiento permite ingresar los datos de los contactos de los usuarios de la OPI, cuya función es administrar el sistema.

Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Contactos para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Nombre Funcionario: Nombre completo del funcionario. Oficina: Descripción de la Oficina al que pertenece el funcionario. Unidad: Nombre de la Unidad Especializada al que pertenece el

funcionario. Teléfono: Teléfono de la oficina del funcionario. Secretaria: Teléfono de la secretaria del funcionario. Correo: Dirección del correo electrónico del funcionario.


Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador, y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. El sistema le permite: Insertar, Actualizar, Buscar, Exportar, Eliminar


250

Insertar Contactos

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Contactos.

107. Ingrese los datos del contacto, se activa por defecto para que al


251

108. Dele click al botón Guardar y al guardarlo será seleccionado en la

tabla.

252

Actualizar Contacto

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Contactos. Puede

darle doble click sobre la fila y realizará la misma función.

110. Modifique los datos del contacto que desea cambiar.

253


tabla.

254

Eliminar un Contacto

Paso a paso

112. Para Eliminar un contacto visualice el contacto que desea eliminar y

dele click en el recuadro de estado donde posee un basurero, el

sistema eliminara el contacto.

113. El sistema enviará un mensaje confirmando la acción de eliminar el

contacto.

Buscar

Paso a paso

114. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Nombre

Funcionario) donde desea buscar y escriba la palabra o el número

relacionado, que desea buscar.

255


Exportar

Paso a paso

116. Dele click en el botón Excel, PDF o Word que se encuentra en la parte

inferior izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Contactos,


256

117. Si se encuentra usando Chrome, el navegador por defecto lo guardará

en Descargas de la computadora. Si tiene deshabilitado esa opción,

debe elegir donde guardar, el nombre y darle Guardar.

Visualización

118. Al ingresar los contactos el usuario que consulte la pantalla podrá

visualizar los contactos con el detalle siguiente.

257

258

Mantenimiento de Programas



La información ingresada en este mantenimiento permite ingresar los datos de los programas que posee el Instituto Tecnológico de Costa Rica (ITCR).

Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Probabilidad para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Programa: Nombre del Programa. Siglas: Descripción de las siglas que definen ese programa.



Insertar Programa

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Programas.


259

120. Ingrese los datos del Programa, se activa por defecto para que al



tabla.

260

Actualizar Programa

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Programa. Puede

darle doble click sobre la fila y realizará la misma función.

123. Modifique los datos del Programa que desea cambiar.

261


tabla.

Buscar

Paso a paso

125. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: Siglas)


desea buscar.

262


Exportar

Paso a paso


inferior izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Programa,


263




264

Mantenimiento de Subprogramas



La información ingresada en este mantenimiento permite ingresar los datos de los subprogramas que posee el Instituto Tecnológico de Costa Rica (ITCR).

Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Subprograma para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Subprograma: Nombre del Subprograma. Siglas Subprograma: Descripción para las siglas que definen el

subprograma. Programa: Nombre del programa que pertenece un subprograma.




265

Insertar Subprograma

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Subprograma.

130. Ingrese los datos de la Subprograma, se activa por defecto para que

al ingresarlo este activo.

131. Seleccione el programa que desee asignarle al subprograma creado.

266


tabla.

Actualizar Subprograma

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Subprograma.

Puede darle doble click sobre la fila y realizará la misma función.

267

134. Modifique los datos del subprograma que desea cambiar.


tabla.

268

Buscar

Paso a paso



desea buscar.


269

Exportar

Paso a paso


inferior izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento

Subprograma, según su formato de elección.




270

Mantenimiento de Preguntas Frecuentes



La información ingresada en este mantenimiento permite ingresar los datos de las preguntas frecuentes que se generan a partir de los conceptos del sistema.

Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Preguntas Frecuentes para llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Pregunta: Descripción de la pregunta. Respuesta: Descripción de la respuesta sobre la pregunta

planteada.


Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador, y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol. El sistema le permite: Insertar, Actualizar, Buscar, Exportar, Eliminar


271

Insertar Pregunta Frecuente

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Pregunta

Frecuente.

141. Ingrese los datos del contacto, se activa por defecto para que al


272


tabla.

273

Actualizar Pregunta Frecuente

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Pregunta

Frecuente. Puede darle doble click sobre la fila y realizará la misma

función.

144. Modifique los datos de la pregunta o respuesta que desea cambiar.

274


tabla.

275

Eliminar una pregunta frecuente

Paso a paso

146. Para Eliminar un contacto visualice el contacto que desea eliminar y

dele click en el recuadro de estado donde posee un basurero, el

sistema eliminara la pregunta frecuente.

147. El sistema enviará un mensaje confirmando la acción de eliminar la

pregunta.

276

Buscar

Paso a paso

148. Sitúese abajo de la descripción en cada cuadro (ejemplo: pregunta)


desea buscar.


Exportar

Paso a paso

277


inferior izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Preguntas

Frecuentes, según su formato de elección.




278

Reportes Perfil Director - Vicerrector

Reporte Nivel de Riesgo por Meta

Este reporte le permitirá exportar del sistema la información realizada en la etapa de valoración, donde

podrá tener un documento que servirá para la creación de informes para la Contraloría General de la

Republica o en la institución para ver indicadores de avance o estado actual de la misma en el riesgo

obtenido.


Programa: Filtro que le permite selecciona una o varios programas al generar

reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS. Subprograma: Filtro que le permite selecciona una o varios subprogramas al

generar reporte. Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS. Si al elegir el programa, este no posee subprograma esté filtro desaparece del apartado de filtros.


Consideraciones Generales Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Rector, además

que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol.

Generar Reporte

Paso a paso

152. Elija una o varios programas, seguidamente subprogramas y

periodos de las listas desplegables que se le muestra. Además, puede

escribir en la barra de la lista desplegable para realizar búsquedas.


279

153. Dele click en



páginas.

280

Gráfico

281

Reporte Nivel de Riesgo Institucional




obtenido.


Periodo: Filtro que le permite selecciona una o varios periodos al generar reporte.

Sino selecciona ninguna el sistema asumirá que selecciono TODAS.

Consideraciones Generales Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Vicerrector -

Director, además que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo

dentro de su rol.

Generar Reporte

Paso a paso

155. Elija una o varios periodos. Además, puede escribir en la barra de la

lista desplegable para realizar búsquedas.

156. Dele click en


282



páginas.

Gráficos

283

284





obtenido.






dentro de su rol.

Generar Reporte

Paso a paso




285

159. Dele click en



páginas.

286

Reporte Controles




obtenido.






dentro de su rol.

Generar Reporte

Paso a paso



162. Dele click en



páginas.


287

Gráficos

288

289

Reporte Panel de Control (DashBoard)




obtenido.






dentro de su rol.

Generar Reporte

Paso a paso



165. Dele click en



páginas.


290

Gráficos

291

292

Reportes Perfil Rector

Reporte Frecuencia Fuente de Riesgo Rector




obtenido.








Generar Reporte

Paso a paso





293

168. Dele click en



páginas.

294

295

Gráfico

296

Reporte Nivel de Riesgo Institucional




obtenido.








Generar Reporte

Paso a paso





297

171. Dele click en



páginas.

298

299

Gráficos

300





obtenido.








Generar Reporte

Paso a paso





301

174. Dele click en



páginas.

302

Gráfico

303

Reporte Panel de Control (Dashboard)




obtenido.








Generar Reporte

Paso a paso





304

177. Dele click en



páginas.

305

Gráficos

306

Históricos

307

Mantenimiento de Siglas



La información ingresada en este mantenimiento permite ingresar los datos de los programas que posee el Instituto Tecnológico de Costa Rica (ITCR).

Exportar Esta opción permite descargar del sistema el mantenimiento de Siglas para

llevarlo en un documento, ya sea en formato Excel, Word o PDF.

Campos relacionados

Id Departamento: Id del Departamento. Departamento: Descripción del Departamento. Siglas: Descripción de las siglas que definen ese departamento.


Pueden acceder a esta opción los usuarios que tengan asignado el rol de Administrador

y que contenga el debido permiso activo para el recurso respectivo dentro de su rol.

El sistema le permite: Insertar, Actualizar, Buscar, Exportar

Insertar Sigla

Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Siglas.


308

180. Ingrese los datos de la Sigla, eligiendo el departamento en el listado

que se le aparece a continuación, se activa por defecto para que al

ingresarlo este activo

309


tabla.

310

Actualizar Sigla Paso a paso


izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Sigla. Puede darle doble

click sobre la fila y realizará la misma función.

183. Modifique los datos de la sigla que desea cambiar.

311


tabla.

312

Buscar Paso a paso


donde desea buscar y escriba la palabra o el numero relacionado, que

desea buscar.

313


314

Exportar Paso a paso


inferior izquierda de la tabla en la pantalla Mantenimiento Sigla, según su


188. Si se encuentra usando Chrome, el navegador por defecto lo

guardará en Descargas de la computadora. Si tiene deshabilitado esa

opción, debe elegir donde guardar, el nombre y darle Guardar.

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