Informe de Seguimiento sobre Créditos Externos en … de...Informe de Seguimiento sobre Créditos Externos en periodo de ejecución del Gobierno Central y Resto del Sector Público

Informe de Seguimiento sobre Créditos Externos en periodo de ejecución del Gobierno Central y Resto del Sector

Público

I Trimestre 2018

DIRECCIÓN DE CRÉDITO PÚBLICO

DEPARTAMENTO DE COORDINACIÓN Y CONTROL

DEL ENDEUDAMIENTO PÚBLICO

Mayo 2018

TABLA DE CONTENIDO

I. INTRODUCCIÓN. ....................................................................................... 6 II. OBJETIVO. ............................................................................................... 8 OBJETIVO GENERAL ............................................................................................................................. 8 OBJETIVO ESPECÍFICOS ........................................................................................................................ 8 III. COMPORTAMIENTO DE LA CARTERA DE CRÉDITOS EN EJECUCIÓN. .................. 9 BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA (BCIE) ..................... 17 BCIE 2184: PROGRAMA DE MODERNIZACIÓN Y REHABILITACIÓN DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA ........................................................................................................................................18 BCIE 2129: PROYECTO DE REDUCCIÓN DE AGUA NO CONTABILIZADA Y OPTIMIZACIÓN DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL GRAN ÁREA METROPOILITANA Y ZONAS RURALES ........................22 BCIE 2157: PROYECTO MERCADO MAYORISTA DE LA REGIÓN CHOROTEGA ...................................26 BCIE 2080: PROGRAMA OBRAS ESTRATÉGICAS DE INFRAESTRUCTURA VIAL ..................................32 BCIE 2128: PROGRAMA DE RENOVACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA HOSPITALARIA .....................36 BCIE 1725: PROGRAMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSÉ, ACUEDUCTOS URBANOS Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE PUERTO VIEJO DE LIMÓN39 BANCO EUROPEO DE INVERSIONES (BEI) ......................................................... 46 BEI FI N°82842: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II .........................................................................47 BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO (BID) ............................................. 51 BID 3488/OC-CR: PROGRAMA DE INTEGRACIÓN FRONTERIZA DE COSTA RICA. ..............................52 BID 2493/OC-CR: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO. ..............................................58 BID 2824/OC-CR: FIDEICOMISO PARA EL FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO DE CONSTRUCCIÓN Y EQUIPAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA DEL MEP A NIVEL NACIONAL – LEY N° 9124 .64 BID 3071/OC-CR Y 3072/CH-CR: PROGRAMA DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE (PIT) - LEY Nº 9283 ...................................................................................................................................................70 BID 2852/OC-CR: PROGRAMA DE INNOVACIÓN Y CAPITAL HUMANO PARA LA COMPETITIVIDAD .76 BID 2747/OC-CR: SEGUNDO PROGRAMA DE DESARROLLO ELÉCTRICO 2012-2016 .........................81 BID 2526-OC/CR: PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA Y PROMOCIÓN DE LA INCLUSIÓN SOCIAL ...............................................................................................................................................85 BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIÓN Y FOMENTO (BIRF)...................... 91 BIRF 8593: PROGRAMA POR RESULTADOS PARA EL FORTALECIMIENTO DEL SEGURO UNIVERSAL DE SALUD EN COSTA RICA ......................................................................................................................92 BIRF 8194-CR: PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR ................................96 BNP PARIBAS FORTIS Y SOCIÉTÉ GÉNÉRALE .................................................... 103 BNP PARIBAS: SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GAS LICUADO DE PETRÓLEO (SAGAS) ...........104 BANCO DE EXPORTACIONES E IMPORTACIONES DE CHINA (EXIMBANK) ............. 112 EXIMBANK 1420203052013111013 - 1420203052013111015: PROYECTO DE REHABILITACIÓN Y AMPLIACIÓN DE LA RUTA NACIONAL N°32, SECCIÓN: INTERSECCIÓN CON LA RUTA NACIONAL 4 – LIMÓN .............................................................................................................................................113

AGENCIA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL DEL JAPÓN (JICA) ........................ 117 JICA CR-P5-2: PROYECTO GEOTÉRMICO BORINQUEN I...................................................................118 JICA CR-P4: PROYECTO DE MEJORAMIENTO AMBIENTAL DEL MEDIO AMBIENTE DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSE .......................................................................................................120 JICA CR-P5-1: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II ...........................................................................126 BANCO ALEMÁN KREDITANSTALT FÜR WIEDERAUFBAU (KFW) .......................... 129 KFW 2002-65-595: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO RURAL II ...............130 IV. CONSIDERACIONES FINALES ..................................................................... 134

LISTA DE CUADROS, GRÁFICOS Y FIGURAS

CUADROS CUADRO N° 1 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: EMPRÉSTITOS EXTERNOS POR ACREEDOR AL 31/03/2018 .... 9

CUADRO N° 2. ESTATUS DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS FINANCIADOS CON ENDEUDAMIENTO EXTERNO SEGÚN EJECUTOR I

TRIMESTRE 2018 ....................................................................................................................................... 143

GRÁFICOS

GRÁFICO N° 1 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: PARTICIPACIÓN PORCENTUAL DE LOS EMPRÉSTITOS EXTERNOS

POR ACREEDOR AL 31/03/2018 ..................................................................................................................... 11

GRÁFICO N° 2 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: MONTO DESEMBOLSADO Y POR DESEMBOLSAR POR ACREEDOR

EN MILLONES DE DÓLARES AL 31/03/2018 ....................................................................................................... 12

GRÁFICO N°3 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: PARTICIPACIÓN PORCENTUAL DE LOS DESEMBOLSOS EXTERNOS

POR SECTOR AL 31/03/2018 ......................................................................................................................... 12

GRÁFICO N° 4 EMPRÉSTITOS SEGÚN SU TIEMPO DE EJECUCIÓN AL 31/03/2018. ............................................................. 13

GRÁFICO N° 5 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: REPRESENTACIÓN DE LOS TIEMPOS PROGRAMADOS PARA

EJECUTAR CADA PROGRAMA/PROYECTO SEGÚN CONTRATO VERSUS LO REAL AL 31/03/2018 ..................................... 16

FIGURAS FIGURA 1: PRINCIPALES PROBLEMAS QUE AFECTAN LA EJECUCIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS, I TRIMESTRE 2018 ............. 135

FIGURA 2: OTRAS PROBLEMÁTICAS QUE AFECTAN LA EJECUCIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS, I TRIMESTRE 2018 .............. 137

FIGURA 3: PROGRAMAS/PROYECTOS CON MÁS Y MENOS PROBLEMÁTICAS DURANTE EL I TRIMESTRE 2018. ......................... 138

FIGURA 4: ELEMENTOS ADICIONALES QUE AFECTAN LA EJECUCIÓN DE PROGRAMAS/PROYECTOS. ........................................ 139

FIGURA 5: RECOMENDACIONES DE LA DCP RELACIONADAS CON LAS RESPONSABILIDADES DE ÓRGANOS EJECUTORES Y UE/UCP.

............................................................................................................................................................... 140

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SIGLAS Y ACRONIMOS

BCIE Banco Centroamericano de Integración Económica

BEI Banco Europeo de Inversiones

BID Banco Interamericano de Desarrollo

BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento

BNCR Banco Nacional de Costa Rica

CCP Centro Cívico por la Paz

CCSS Caja Costarricense de Seguro Social

CGR Contraloría General de la República

CONAVI Consejo Nacional de Vialidad

CTNR Cooperación Técnica no Reembolsable

DCP Dirección de Crédito Público

DGPN Dirección General de Presupuesto Nacional

EXIMBANK Banco de Exportaciones e Importaciones de China

GAM Gran Área Metropolitana

ICAA Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados

ICE Instituto Costarricense de Electricidad

ITCR Instituto Tecnológico de Costa Rica

JICA Agencia de Cooperación Internacional del Japón

KFW Kreditanstalt für Wiederaufbau

MAG Ministerio de Agricultura y Ganadería

MANOP Manual de Operaciones del Programa

MEP Ministerio de Educación Pública

MICITT Ministerio de Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones

MINAE Ministerio de Ambiente y Energía

MIVAH Ministerio de Vivienda y Asentamientos Humanos

MJP Ministerio de Justicia y Paz

MOPT Ministerio de Obras Públicas y Transportes

PEP Plan de Ejecución del Proyecto

PIMA Programa Integral de Mercadeo Agropecuario

PTAR Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Los Tajos

2

RECOPE Refinadora Costarricense de Petróleo

SAGAS Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo

SETENA Secretaría Técnica Nacional Ambiental

STAP Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria

UCP Unidad Coordinadora de Programa/Proyecto

UCR Universidad de Costa Rica

UE Unidad Ejecutora de Programa/Proyecto

UEC Unidad Ejecutora y de Coordinación

UNA Universidad Nacional

UNED Universidad Estatal a Distancia

UNOPS Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos

UAI Unidades de Atención Integral

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GLOSARIO DE TÉRMINOS

Término y/o Concepto:

Definición:

Acreedor

Organismo financiero de carácter nacional o internacional que financia un determinado Programa/Proyecto vía endeudamiento público y/o por medio de recursos no reembolsables.

Actividades Conjunto de tareas o acciones específicas que se deben realizar para generar los entregables del Programa/Proyecto y así cumplir los objetivos del mismo.

Adjudicación Acto formal mediante el cual se asigna o atribuye la contratación de un bien, servicio u obra a una determinada persona física o jurídica.

Avance Financiero Externo

En lo que respecta al financiamiento externo, este indicador permite conocer el porcentaje del monto del financiamiento que ha sido desembolsado acumulado a una fecha determinada con respecto al monto total del financiamiento.

Avance Financiero Interno

Este indicador permite conocer el porcentaje del monto de la Contrapartida Local que ha sido ejecutado (acumulado) a una fecha determinada con respecto al monto total del financiamiento asignado en dicha fuente.

Avance Físico Mide el porcentaje de avance de las actividades y obras físicas de los Programas y Proyectos, tomando como referencia las programaciones de las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras.

Cartel de licitación Documento que constituye un cuerpo de especificaciones técnicas, claras, suficientes, concretas, objetivas y amplias en cuanto a la obra, bien o servicio que se contratará.

Comisión de compromiso

Corresponde a un porcentaje (comisión) que el Prestatario debe pagar al Acreedor, sobre los saldos nos desembolsados del Préstamo. Este un requerimiento de los organismos financieros y en la mayoría de los casos comienza a devengarse a partir de la fecha de suscripción del Contrato de Préstamo.

Contrataciones

Abarca todo tipo de contrataciones que deba realizar la Unidad Ejecutora/Coordinadora a efectos de cumplir con la ejecución de cada una de las actividades que conforman el Programa/Proyecto (licitaciones, contrataciones directas, consultores, entre otros).

Cronograma del Programa/Proyecto

Proceso que consiste en analizar el orden y secuenciación de las actividades, su duración, los requisitos de recursos y las restricciones del cronograma para crear el cronograma del programa/proyecto.

Cumplimiento de condiciones previas

Condiciones inscritas dentro del contrato firmado entre el Acreedor y el Prestatario, que tienen como requisito ser culminadas antes de solicitar cualquier desembolso del préstamo. Para darlas por aprobadas el Acreedor deberá otorgar una aprobación del cumplimiento.

Desembolsos

Se refiere a los montos girados por parte de los organismos financieros con base en los contratos de préstamos que financian los Programas/Proyectos correspondientes, según las solicitudes realizadas por la Unidad Ejecutora/Coordinadora o el Órgano Ejecutor a cargo del mismo.

Empleo directo

Se refiere a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente del Proyecto/Programa, por ejemplo: empleos administrativos generados en la Unidad Ejecutora/Coordinadora, empleos generados en las obras y/o actividades del Proyecto/Programa, empleos generados con la implementación de obras y/o actividades durante la etapa de desembolso del Proyecto/Programa.

Empleo indirecto Es aquel que se genera en otras actividades económicas debido a la relación

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Definición:

que existe con el Proyecto/Programa.

Empresa adjudicada Corresponde al nombre de la empresa, firma, consultor, entre otros, al cual fue asignada la contratación.

Empresas participantes Corresponde al nombre de las empresas, firmas, consultores, entre otros, que participaron en el proceso de la contratación.

Fecha límite de desembolsos contractual del Programa/Proyecto

Significa la fecha establecida por el (los) Acreedor(es) para realizar el último desembolso del Contrato de Préstamo.

Fecha de Incorporación de recursos del Préstamo al Presupuesto

Para el caso de los préstamos en los cuales el Gobierno es el deudor y garante, se refiere a la fecha en la cual se publica la Ley mediante la cual se incorporan los recursos del préstamo al Presupuesto Nacional; en aquellos casos en que la Institución Pública es prestataria y garante, se refiere a la fecha en la cual los recursos se incorporan al Presupuesto Institucional.

Institución Ejecutora Es la designada por las partes firmantes de un Contrato de Préstamo o Empréstito para llevar a cabo la ejecución de un programa/proyecto y la administración de los recursos del financiamiento asignados al mismo.

Moneda del Préstamo

Es la moneda base en la que se pactó un determinado contrato de préstamo con el Acreedor, la cual se utiliza para realizar los desembolsos del programa/proyecto, así como los pagos al Acreedor referentes al servicio de la deuda; entre las monedas a utilizarse están: dólar estadounidense, euro, yen japonés, libra esterlina, franco suizo, yuan chino, won coreano, entre otras.

Obras civiles

Son todas las construcciones de infraestructura física nueva o de ampliación, mejoramiento, rehabilitación o mantenimiento de la existente, tales como: edificios habitacionales o para uso de oficinas y establecimientos para atención de la salud y la educación, obras de ordenamiento urbano, pavimentación, alumbrado público, alcantarillado, saneamiento y servicios comunales; suministro de agua potable, energía eléctrica, gas natural, entre otras.

Periodo de desembolso Corresponde al plazo en el que se desembolsan los recursos del financiamiento contraído. Dicho periodo queda establecido en los contratos de préstamo.

Plazo del crédito Corresponde al periodo del pago de servicio de la deuda de un préstamo (incluye el periodo de gracia, así como, el periodo de amortización). Los plazos de los créditos se definen en los contratos de préstamo.

Portafolio Implica un conjunto de proyectos, programas, subconjuntos de portafolios y operaciones que se gestionan como un grupo para alcanzar determinados objetivos estratégicos.

Problemas

Se refiere a las situaciones o aspectos que afectan la ejecución de las actividades del Proyecto/Programa; implican circunstancias que ya se han presentado o concretado y han generado atrasos en la ejecución, y para los cuales la Unidad Ejecutora/Coordinadora debe plasmar acciones concretas para solucionarlos, asignando responsables para ello, con plazos definidos y describiendo los resultados esperados al poner en práctica dichas acciones.

Programa Se agrupan en un portafolio y comprenden subprogramas, proyectos o cualesquiera otros trabajos que se gestionan de manera coordinada para contribuir al portafolio.

Proyecto Esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o resultado único, lo que necesariamente implica que todo proyecto de forma previa debe tener un inicio y un fin claramente establecidos.

Riesgos Corresponde a aquellas situaciones que la Unidad Ejecutora/Coordinadora prevé que podrían materializarse en el corto o mediano plazo y que podrían

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Definición:

conducir a atrasos en la ejecución del Proyecto/Programa. De forma similar a los problemas, la Unidad Ejecutora/Coordinadora debe aplicar acciones concretas para solucionarlos, asignando responsables, plazos definidos y describiendo los resultados esperados al poner en práctica dichas acciones.

Saldo por desembolsar de los recursos externos

Es la diferencia entre el costo total del financiamiento externo y el monto desembolsado acumulado a una fecha determinada.

Unidad Ejecutora/Unidad Coordinadora:

Se refiere al grupo de trabajo que tiene a cargo todo lo relativo a la ejecución del Proyecto/Programa, sean funcionarios de la Institución Pública o contratados exclusivamente para dichos fines.

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I. Introducción. Dado el rol de la Dirección de Crédito Público (DCP) como Órgano Rector del Subsistema de Crédito Público y responsable de girar lineamientos que permitan a todos los participantes del Subsistema garantizar el adecuado seguimiento del endeudamiento público de conformidad con la Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos –Ley Nº 8131-, es que la Dirección da seguimiento a las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras (UE/UC) de Programas/Proyectos financiados con endeudamiento, siendo que mediante Decreto Ejecutivo Nº 37077-H sobre los “Procedimientos para la Aplicación y Seguimiento de las Directrices Generales de Política Presupuestaria para las Entidades Públicas, Ministerios y demás Órganos, cubiertos por el ámbito de la Autoridad Presupuestaria”, y el Decreto Ejecutivo Nº 35222-H sobre el “Reglamento para Gestionar la Autorización para la Contratación de Crédito Público del Gobierno de la República, Entidades Públicas y demás Órganos según corresponda” dispuso a las entidades públicas y demás órganos que ejecuten programas y proyectos financiados con endeudamiento público la remisión de informes de seguimiento, al menos de forma semestral y dentro de los 15 días hábiles siguientes al cierre del mes de junio y diciembre de cada año. Asimismo, en el presente Informe, en el apartado Consideraciones Finales se realiza un recuento de las principales problemáticas detectadas durante la ejecución de los Programas/Proyectos y que en gran parte corresponden a problemáticas transversales de la cartera de proyectos de inversión; de la misma forma, se detallan acciones que se han venido implementando tanto en la DCP como cada Unidad Ejecutora/Coordinadora para coadyuvar a subsanar y/o mitigar estas situaciones y mejorar la ejecución de la inversión pública. Por otra parte, cabe recordar que a partir del año 2015 la DCP incorporó como parte de su seguimiento la elaboración de informes trimestrales de avance de los programas/proyectos de inversión, los cuales abarcaron los endeudamientos donde el Gobierno figura en los mismos como deudor o garante (garantía soberana), así como, los empréstitos donde la institución pública es la que funge directamente como deudora y garante. Asimismo, a partir del Informe de Seguimiento del I Semestre del 2015 se incorporó un nuevo indicador del estado de cada uno de los Programas/Proyectos en ejecución con base en la valoración realizada por los profesionales a cargo del seguimiento de los mismos; dicho indicador se representa mediante la figura de un semáforo, siendo que para definir el color del semáforo (rojo, amarillo o verde) el profesional utiliza criterios tales como el avance financiero y físico acumulado, los años que restan para concluir con la ejecución del Programa/Proyecto, el resultado respecto a las actividades planificadas y la valoración de los principales problemas y riesgos a una fecha determinada, entre otras variables. Este seguimiento que realiza la Dirección se constituye en un insumo fundamental para la realimentación, entre otros actores, a la Presidencia de la República, la CGR y el propio Ministerio de Hacienda sobre el estado actual de la cartera de créditos públicos en ejecución. Resulta importante recordar los distintos esfuerzos que ha venido realizando el Ministerio de Hacienda a través de la DCP en materia del fortalecimiento de las UE/UCP para mejorar el seguimiento continuo de los Programas/Proyectos que por Ley le corresponde al Subsistema ejercer sobre los recursos provenientes del endeudamiento externo. En ese sentido, cabe señalar

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que se continúan realizando sesiones de acompañamiento y asesoramiento a las UE/UCP, también se han implementado talleres y actividades sobre gestión de proyectos con los Ejecutores, así como la ejecución de una reciente CTNR con el BID para el Fortalecimiento de los Programas/Proyectos de Inversión de Obra Pública en Costa Rica1. Asimismo, se ha continuado con la práctica de realizar visitas de campo a los distintos Programas/Proyectos; se ha mejorado la eficacia en la coordinación con los acreedores en materia de seguimiento bajo la Metodología para el Seguimiento de Programas/Proyectos de Inversión Pública financiados con Endeudamiento Público2 y se está en la fase de diseño de una herramienta tecnológica que apoye la gestión y el seguimiento a los programas/proyectos de inversión, entre otros. Las acciones mencionadas anteriormente venido coadyuvando a apoyar la inversión pública, además de conocer los avances de la ejecución y poder detectar riesgos y problemas propios de cada Programa/Proyecto. De tal forma, se espera que estas gestiones continuén aumentando el potencial de ejecución en el mediano y largo plazo. Además de lo anterior, se realizó un análisis con una muestra de los Programas/Proyectos que se habían negociado antes de la creación de la DCP (Diciembre 2007), y que por esta razón no fueron negociados por esta Dirección. De lo anterior, se encontró que el tiempo promedio de ejecución de los Programas/Proyectos que se negociaron después del año 2008 es de 6,59 años, en contraparte con los Programas/Proyectos que se negociaron antes de dicho año, los cuales presentaban en promedio 9,91 años de ejecución. En ese sentido, se desprende una reducción promedio de 3,32 años en el plazo de ejecución, lo cual es un importante ahorro en tiempo y en costos asociados a los Programas/Proyectos; además, es positivo debido a que se percibe la inversión pública en menos plazo, lo que permite a la ciudadanía contar los beneficios directos de cada uno de los Programas/Proyectos realizados en un menor tiempo. Sin perjuicio de lo anterior, es claro que siguen existiendo grandes retos principalmente en materia de preinversión y los instrumentos de planificación de mediano y largo plazo asociados a la Inversión Pública, así como la necesidad de continuar institucionalizando la cultura de Gestión de Proyectos enfocada en resultados, lo cual generará un gran beneficio al país, y, por ende, a la sociedad civil en general. Por otra parte, cabe destacar que al 31 de diciembre del 2017 los siguientes 6 Programas/Proyectos finalizaron su periodo de ejecución: BCIE 1709 Programa de Gestión Integrada de Recursos Hídricos; BID 2007/OC-CR Primer Programa de Infraestructura Vial (PIV I); BID 1824/OC-CR Programa de Turismo en Áreas Silvestres Protegidas; BID 2098/OC-CR Primer Programa para la Red Vial Cantonal; BIRF 7594-CR Opción de Desembolsos Diferido ante el Riesgo de Catástrofes; y CAF 005320 Proyecto Bajos de Chilamate - Vuelta Kooper.

1 La misma fue adjudicada por el BID a la firma internacional Santiago Consultores Asociados S.A. para realizar un

estudio con el propósito de fortalecer los procesos de planificación, formulación, programación, ejecución, supervisión y

control de los programas y/o proyectos de inversión de obra pública de Costa Rica, que asegure que los mismos se

desarrollen eficaz y eficientemente. Los resultados del Diagnóstico efectuado por los Consultores, así como las Medidas

Propuestas por estos para fortalecer la inversión de obra pública en el país, se divulgaron (además de los documentos

formales) a través de 2 Talleres que contaron con la participación de paneles de expertos, así como un número

significativo de funcionarios públicos, siendo que el segundo Taller se celebró el pasado 16 de febrero del 2018.

2 La cual fue comunicada a los Jerarcas de las Instituciones y Unidades Ejecutoras el 30 de noviembre del 2016.

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II. Objetivo.

Objetivo general

Analizar el desempeño en la ejecución de los créditos externos que financian Programas/Proyectos de inversión pública a efectos de que se apliquen las acciones necesarias que conlleven a un proceso de ejecución de los recursos más eficaz y eficiente.

Objetivo específicos

1. Identificar y calcular los indicadores relevantes para medir el desempeño de los Programas/Proyectos de inversión pública.

2. Señalar el estado actual de los Programas/Proyectos de inversión pública y los resultados de la gestión del ejecutor respecto a las programaciones.

3. Mencionar los principales riesgos y problemas presentes en la ejecución de los Programas/Proyectos, así como el plan de acción o mejora que están implementando las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras (UE/UCP).

4. Recomendar al Órgano Ejecutor, cuando proceda, acciones a implementar para subsanar y/o mitigar los problemas y/o riesgos existentes en la ejecución de los Programas/Proyectos.

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III. Comportamiento de la cartera de créditos en ejecución. Al 31 de marzo del 2018, la cartera de créditos externos en ejecución está conformada por un total de 24 préstamos externos, correspondiendo 18 préstamos a endeudamiento donde el Gobierno figura como deudor o garante, y 6 empréstitos donde la institución pública comparece contractualmente como deudora y garante, los cuales representan un endeudamiento externo autorizado con organismos multilaterales y bilaterales de alrededor de US$3.803,15 millones, en los cuales, se tiene un monto desembolsado acumulado de US$1.393,84 millones que constituye un 11,69% del saldo de la deuda externa del sector público al 31 de marzo de 2018 y un 18,17% en donde se excluye la colocación internacional de títulos de deuda pública.

Por su parte, el monto total de la Contrapartida Nacional (recursos provenientes del Presupuesto Nacional o de los Presupuestos Institucionales) que complementa los recursos externos asignados a los programas/proyectos de inversión es de US$1.160,37 millones, de los cuales se ha ejecutado el 34,97% de los recursos. Adicionalmente, cabe señalar que 6 de los Programas/Proyectos no cuentan con recursos de Contrapartida. En el Cuadro 1 se muestra el detalle de los créditos internacionales que actualmente financian los Programas/Proyectos que componen la Cartera en ejecución:

Cuadro N° 1 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Empréstitos externos por acreedor al 31/03/2018

Nombre del Programa/Proyecto Acreedor - Referencia

Gobierno Central como deudor y garante

1. Proyecto Mercado Regional Mayorista de la Región Chorotega BCIE 2157

2. Proyecto Geotérmico Pailas II BEI FI N° 82842

3. Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social

BID 2526/OC-CR

4. Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016 BID 2747/OC-CR

5. Fideicomiso para el financiamiento del proyecto de construcción y BID 2824/OC-CR

Representan un endeudamiento

externo de US$3.803,15

millones

Conformada por 24 préstamos

externos

•18 préstamos donde el Gobierno figura como deudor o garante.

•6 préstamos donde la institución pública comparece como deudor y garante.

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Nombre del Programa/Proyecto Acreedor - Referencia

equipamiento de infraestructura educativa del MEP a nivel nacional

6. Programa de Agua Potable y Saneamiento BID 2493/OC-CR

7. Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad BID 2852/OC-CR

8. Programa de Infraestructura de Transporte3 BID 3071/OC-CR

9. Programa de Infraestructura de Transporte3 BID 3072/OC-CR

10. Programa de Integración Fronteriza de Costa Rica BID 3488/OC-CR

11. Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior BIRF 8194-CR

12. Programa por Resultados para el Fortalecimiento del Seguro Universal de Salud en Costa Rica

BIRF 8593-CR

13. Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32,

Tramo: Ruta N° 4 – Limón 4 EXIMBANK

1420203052013111013

14. Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón

4

EXIMBANK 1420202052013211015

15. Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José

JICA CR-P4

16. Proyecto Geotérmico Pailas II JICA CR-P5

17. Proyecto Geotérmico Borinquen I JICA CR-P5-2

18. II Programa de Agua Potable y Saneamiento KFW 2002-65-595

Institución Pública como deudor y garante

1. Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón

BCIE 1725

2. Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial BCIE 2080

3. Programa de Renovación de la Infraestructura y Equipamiento Hospitalario

BCIE 2128

4. Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética

BCIE 2129

5. Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva

BCIE 2184

6. Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS) BNP Paribas y Societe

Generale

En términos porcentuales, el mayor acreedor de esta cartera contratada5 es el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) con un 31,76% y en segunda posición se encuentra el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) con un 24,63%. El resto de la cartera es financiada por el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) con un 16,30%, la Agencia de Cooperación Internacional del Japón (JICA) con 14,28% y el Banco de Exportaciones e Importaciones de China (EXIMBANK) con un 10,41%, entre otros. En el Gráfico 1 se muestra la participación porcentual de los diferentes acreedores.

3 Del Programa de Infraestructura de Transporte (PIT) se derivan dos operaciones crediticias.

4 Del Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 - Limón se derivan dos

operaciones crediticias. 5

Cartera Contratada: Implica los créditos externos autorizados en ejecución a la fecha de corte del 31 de marzo del 2018.

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Gráfico N° 1 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Participación porcentual de los empréstitos externos por acreedor al 31/03/2018

NOTA: Otros acreedores incluye: BEI (1,84%), BNP Paribas y Societe Generale (0,50%) y KFW (0,28%). Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo

Realizando un análisis de la cantidad de los empréstitos de los acreedores con respecto al tiempo promedio de ejecución conforme la fecha límite de desembolsos vigente de cada uno de ellos, se tienen los siguientes datos: el BID con 8 préstamos tiene un plazo de ejecución promedio de 5,88 años, en segundo lugar se encuentra el BCIE con 56 créditos con una cartera promedio de 7,76 años de ejecución. Adicionalmente, se encuentran el BIRF con 2 financiamientos los cuales poseen un promedio 5,52 años de ejecución, en cuarto lugar está JICA con una cartera de 3 empréstitos con un promedio de 10,19 años y los restantes7 4 préstamos tienen un promedio de 6,89 años de ejecución. El monto total desembolsado acumulado en los distintos Programas/Proyectos en ejecución al 31 de marzo del 2018 asciende a US$1.393,84 millones, de los cuales un 30,25% corresponde a préstamos con el BID, un 24,17% a empréstitos con el BCIE y un 19,25% a financiamientos con el BIRF. En el Gráfico 2 se representa la conformación de los montos efectivamente desembolsados y los montos pendientes por desembolsar, donde éste último monto asciende a US$2.409,31 millones.

6 Debido a que la fecha de desembolsos del préstamo Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura

Deportiva es 4 años contados a partir del primer desembolso y aún no ha realizado ninguno, este no fue considerado para realizar el cálculo. 7 Respecto a la Rehabilitación y ampliación de la Ruta Nacional N°32, el cual tiene 2 préstamos, no se consideró para el

análisis el financiamiento que aún no ha entrado en vigencia.

BID 31,76%

BCIE 24,63%

BIRF 16,30%

JICA 14,28%

EXIMBANK 10,41%

OTROS 2,62%

12

Gráfico N° 2 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Monto desembolsado y por desembolsar por acreedor en millones de dólares al 31/03/2018

Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo

Asimismo, los sectores que dinamizaron esta variable corresponden al sector “Salud, nutrición y deporte” y “Transporte e infraestructura” donde los porcentajes de desembolsos acumulados corresponden a 27,87% y 23,28%, respectivamente. El 80,12% del total de los desembolsos se ha asignado a instituciones tales como el Ministerio de Obras Públicas y Transportes (MOPT), el Consejo Nacional de Vialidad (CONAVI), el Instituto Costarricense de Electricidad (ICE), el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA) y la Caja Costarricense del Seguro Social (CCSS); el restante 19,88% corresponde a los desembolsos realizados a las demás instituciones que tienen financiamiento externo donde el Gobierno figura como deudor o garante. En el Gráfico 3 se representa la participación porcentual de los diferentes sectores.

Gráfico N°3 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Participación porcentual de los desembolsos externos por sector al 31/03/2018

NOTA: Otros sectores incluye: Ciencia, tecnología y telecomunicaciones (0,81%) y Desarrollo agropecuario y rural (0,50%). Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo.

0

200

400

600

800

1000

KFW BNP Paribas ySociete

Generale

BEI EXIMBANK JICA BIRF BCIE BID

Monto Desembolsado Monto por desembolsar

27,87%

23,27% 21,97%

16,08%

9,50%

1,31% Salud, Nutrición y Deporte

Transporte e Infraestructura

Ambiente, Energía, Mares yOrdenamiento Territorial

Educación

Seguridad Cuidadana y Justicia

Otros

13

En el caso del Sector de Transporte e Infraestructura, el Gobierno figura como deudor o garante en el 71,33% de los financiamientos contenidos en él; mientras que el Sector de Salud, Nutrición y Deporte está más diversificado, pues el Gobierno figura como deudor o garante en el 54,03% de los créditos y el otro 45,97% son las Instituciones Públicas las deudoras o garantes. Tomando en consideración lo antes mencionado, se puede inferir la importancia que se le ha brindado a la inversión en Transporte como lo es la transformación de las vías de acceso principales a muchas comunidades, así como creación de nuevos puentes y demás infraestructura relevante para el crecimiento del país. Asimismo, la gran inversión que se hace en Salud, lo cual es un pilar fundamental de la sociedad costarricense, así como el sistema de alcantarillado y saneamiento. Dado lo anterior, resulta relevante prestarle especial atención a los Programas/Proyectos de estos sectores y su ejecución; de manera tal que su desempeño sea el mejor y no generen repercusiones negativas en la cartera a mediano y largo plazo. Asimismo, es determinante caracterizar con mayor detalle los Programas/Proyectos que actualmente contiene la cartera de Préstamos; en ese sentido, de acuerdo a la disponibilidad de información8, en el siguiente gráfico, se muestra como interactúan las variables sobre el tiempo de ejecución de la cartera y el tiempo promedio de la misma. Para esto, los Programas/Proyectos se agruparon según el porcentaje de su ejecución en términos de tiempo al 31/03/2018. De esta forma, se puede clasificar la información para conocer de forma detallada como se caracterizan los empréstitos de acuerdo a su tiempo de ejecución.

Gráfico N° 4 Empréstitos según su tiempo de ejecución al 31/03/2018.

Fuente: Elaboración propia.

Como se puede apreciar en el gráfico anterior, la cartera de créditos que se encuentran entre un 90% y un 100% de ejecución al I trimestre del 2018 corresponde a 4 empréstitos, alcanzando en promedio 10,42 años de ejecución.

8 Se analizaron 22 de los 24 Empréstitos; se excluyó para el análisis mostrado en el Gráfico N° 4 el Programa de

Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva y el Préstamo EXIMBANK 1420202052013210000 del Programa Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32 que aún no ha entrado en vigencia.

0,81

2,61

4,24 4,26

10,42

0

2

4

6

8

10

12

0

1

2

3

4

5

6

7

8

0%-24% 25%-49% 50%-74% 75%-89% 90%-100%

Pro

me

dio

añ

os

en

eje

cuci

ón

Can

tid

ad d

e e

mp

rést

ito

s

Rango porcentaje de ejecución al 31/03/2018

Empréstitos Promedio años en ejecución según rango

14

En segunda instancia, con un rango de 75% y un 89% de ejecución, se encuentra un grupo de 7 financiamientos con un promedio de 4,26 años de ejecución. Asimismo, el rango entre un 50% y un 74% se caracteriza por tener una cartera promedio de ejecución de 4,24 años. Y el rango entre el 25% y el 49% presenta una cartera promedio de ejecución de 2,61 años. Cabe destacar que según los resultados obtenidos, un 40,91% de la cartera de créditos en ejecución tiene entre un 25% y un 74% de ejecución y un 50% posee más de un 75% de ejecución al I trimestre. Por último, se encontró que el tiempo promedio de ejecución de la cartera de créditos es de 4,69 años tomando en consideración que hay Programas/Proyectos de reciente aprobación, lo cual disminuye el tiempo promedio de la cartera. Respecto al avance físico de la cartera de Programas/Proyectos al cierre del I Trimestre del 2018, se tiene que 3 Programas/Proyectos superaron el 80% de avance físico, entre estos se encuentran: Programa Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón con un 82,40%; Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS) un 92,12% de avance y el II Programa Agua Potable y Saneamiento el cual alcanzó un 98,13% de avance. Por otro lado, 8 Programas/Proyectos alcanzaron un avance físico entre 50% y 80%, estos son: Proyectos Geotérmicos Pailas II (JICA CR-P5); Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social (BID 2526/OC-CR); Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José (JICA CR-P4); Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016 (BID 2747/OC-CR); Programa de Renovación de la Infraestructura y Equipamiento Hospitalario (BCIE 2128); Proyectos Geotérmicos Pailas II (BEI 82842); Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior (BIRF 8194-CR); y Programas Obras Estratégicas de Infraestructura Vial (BCIE 2080). Por su parte, en cuanto a los desembolsos realizados durante el I trimestre del 2018, el monto total desembolsado por los diferentes acreedores corresponde a la suma de US$39,45 millones, correspondiendo un 52,09% al BIRF y un 26,60% al JICA, siendo que el desembolso real de recursos externos respecto a los montos programados a desembolsar por parte de las UE/UC de los Programas/Proyectos fue de un 48,93%. Por otra parte, los ejecutores tienen programado desembolsar durante el II Trimestre del 2018 el monto total de US$245,54 millones. Tomando en cuenta los montos programados a desembolsar en contraste con lo realmente desembolsado en el I trimestre del 2018, existen empréstitos que destacaron por su desempeño financiero dado que el porcentaje de captación (% efectivamente desembolsado sobre lo programado) fue del 100% o superior, siendo estos: (BIRF 8194-CR) Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior (134,77%); (SAGAS) Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (120,17%). Por otra parte, los Programas/Proyectos BCIE 2129 Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética en el GAM; BCIE 2184 Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva; BID 2493/OC-CR Programa de Agua Potable y Saneamiento y EXIMBANK 1420203052013111013 Rehabilitación y Ampliación de la

15

Ruta Nacional N° 32, no realizaron desembolsos en el transcurso del I trimestre 2018 a pesar de tener recursos programados a desembolsar para dicho periodo. Asimismo, en el caso del préstamo del EXIMBANK 1420202052013211015 Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, si bien tenía recursos programados a desembolsar, el contrato de préstamo no entró en vigencia debido a que dichos recursos no fueron requeridos. Por otra parte, a continuación se detallan los montos acumulados pagados por amortización, intereses y comisiones de compromiso al cierre del I trimestre del 2018 para la cartera de préstamos externos en ejecución:

Amortización: US$163,09 millones.

Intereses: US$164,82 millones.

Comisiones de compromiso: US$36,49 millones.

Es relevante resaltar que el pago de las comisiones de compromiso es un requerimiento de casi todos los organismos financieros y en la mayoría de estos comienza a devengarse a partir de la fecha de suscripción del Contrato de Préstamo, siendo que en las negociaciones de las operaciones crediticias se ha solicitado a los acreedores que las mismas se cobren cuando entra en vigencia el Contrato, y no cuando este se suscribe; no obstante, en la mayoría de los casos se ha indicado que las políticas internas de los organismos multilaterales no lo permiten. Resulta importante considerar dentro del periodo de desembolso de los créditos, que para que los recursos estén disponibles y puedan ser utilizados por el ejecutor, deben estar incorporados en el Presupuesto Nacional/Institucional. En los casos en donde el Gobierno es el Prestatario, una vez que los créditos externos cuentan con la Ley que aprueba el Contrato de Préstamo respectivo, es necesario como un paso adicional incorporar dichos recursos al Presupuesto Nacional, ya sea a través de una Ley de Presupuesto Ordinario o Extraordinario de la República9, lo cual en algunas ocasiones conlleva un tiempo considerable. En el Gráfico 4 se observa, para cada uno de los préstamos en ejecución, el periodo (en años) en el cual deben desembolsarse la totalidad de los recursos según lo estipulado en cada Contrato de Préstamo, versus los años de ejecución de cada uno desde que fue publicada la ley aprobada10 por la Asamblea Legislativa y fueron incorporados los recursos externos al Presupuesto Nacional o al Presupuesto Institucional. Cabe señalar que el período de ejecución de los créditos no necesariamente tiene una relación directa con el avance físico-financiero de cada Programa/Proyecto.

9 La incorporación presupuestaria no tiene una fecha establecida en el año, por lo que podría inclusive materializarse

casi al finalizar cada año o inclusive no darse ninguna incorporación extraordinaria para un periodo presupuestario determinado. En los demás casos en donde el Gobierno de la República no figura como prestatario se realiza mediante la incorporación de los recursos al Presupuesto Institucional. 10

Para los casos en donde la Institución funge como Deudor y Garante de la operación financiera o el Contrato de

Préstamo se deriva de un Convenio marco, se toma como referencia la fecha de la suscripción de cada empréstito.

16

Gráfico N° 5 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Representación de los tiempos programados para ejecutar cada Programa/Proyecto según contrato versus lo real al 31/03/2018

Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo.

Nota: Para el caso del ICODER, debido a que la fecha de desembolsos es 4 años contados a partir del primer desembolso y este aún no ha realizado ninguno, no se puede calcular para este gráfico dicha variable.

De la información mostrada en el gráfico anterior, se desprende que de la cartera actual de créditos 8 Programas/Proyectos en ejecución (BCIE 1725 Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón; BCIE 2080 Programa Obras Estratégicas de Infraestructura Vial; BID 2526/OC-CR Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social; BID 2747/OC-CR Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016; BIRF 8194-CR Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior; BNP Paribas y Societe Generale Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo -SAGAS-; JICA CR–P4 Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José y KFW 2002-65-595 II Programa de Agua Potable y Saneamiento) han sobrepasado los plazos previstos para desembolsar la totalidad de los recursos y finalizar las actividades según los Contratos de Préstamo con respecto a la fecha de publicación de la Ley o la fecha de suscripción de los mismos11.

11

En el caso en donde el Gobierno figura como Prestatario o Garante del Contrato de Préstamo se utiliza la fecha de la publicación de la Ley. En donde la Institución funge como Deudor y Garante de la operación financiera o el Contrato de Préstamo se deriva de un Convenio marco, se toma como referencia la fecha de la suscripción de cada empréstito.

0

2

4

6

8

10

12

14

16

Período de desembolsos estipulado en el Contrato (en años)

Período de ejecución real desde que se publicó la Ley que aprueba el Contrato de Préstamo (en años)

Período de ejecución real desde la incorporación presupuestaria (en años)

17

BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA (BCIE)

18

BCIE 2184: PROGRAMA DE MODERNIZACIÓN Y REHABILITACIÓN DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA

1. Indicadores relevantes del Programa 1. Descripción

Objetivo General: Contribuir, rehabilitar, equipar y poner en operación un Centro Acuático y un Pabellón Deportivo para cumplir con las necesidades en materia de salud, nutrición, deporte y recreación.

Estatus del Programa según DCP

Sector: Salud, nutrición y deporte.

Localización: San José

Fuente de financiamiento:

Recurso externo: Recurso interno:

US$45.000.000,00 US$8.377.100,00

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/

US$0,00

2. Componentes

1. Centro Acuático María del Milagro París (CAMMP). 2. Pabellón Deportivo del Parque de La Paz.

3. Generación de empleo 2/

Tipo de empleo

2018

I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total Real

Program. Real Programado

Directo 7 5 7 7 7 26

Indirecto 8 8 5 150 150 313

4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/

Periodo Al

31/12/2017

2018 2019

I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre

Programado Real Programado

Desembolsos (US$) N/A N/A N/A N/A 899.075,00 7.234.941,00 14.756.109,00

Contrapartida (US$)*/ 613.054,98 365.214,00 30.964,47 4.596.358,00 143.364,00 1.243.364,00 829.205,00

Av. Financiero (%)

N/A

N/A

N/A

N/A

2,00%

18,08%

50,87% Fuente externa

Fuente interna 7,32% 11,68% 7,69% 62,56% 64,27% 79,11% 89,01%

Av. Físico (%) 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,98% 16,22% 54,68%

5. Captación (%) 4/

Periodo 2017 2018

2019 I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre

Fuente externa N/A N/A N/A N/A N/A N/A

Fuente interna 31,30 8,48% N/A N/A N/A N/A

6. Servicio de la deuda (US$)

Al 31/03/2018 Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización

US$0,00 US$0,00 US$0,00 US$0,00

*/El monto de contrapartida presentó una modificación de los informes de la ejecución presupuestaria que emite el Departamento de Finanzas y Contabilidad del ICODER mediante la plataforma SIGAF, una vez que se obtuvo el informe al 31 de diciembre de 2017, se observó en los componentes de administración y estudios-diseños, los montos ejecutados eran menores que los reportados en septiembre. 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

19

2. Análisis del Programa

2.1. Actividades/Obras desarrolladas y no alcanzadas en el I Trimestre 2018

En el marco de lo programado para el I trimestre 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras: Centro Acuático María del Milagro París

La Unidad Ejecutora de Proyectos se encuentra realizando el borrador del cartel bajo la modalidad llave en mano del proyecto. Lo anterior con el objetivo de proceder con la vía de licitación pública por medio de la plataforma Sistema Integrado de Compras Públicas SICOP bajo la modalidad de llave en mano (Diseño y Construcción).

La inscripción del Anteproyecto ante el Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos CFIA bajo el código APC 296976 / CFIA 765574 se encuentra con una avance del 95%.

Pabellón Deportivo

Anteproyecto modificado y aprobado: 100% Ejecutado. El pliego de condiciones y especificaciones técnicas se encuentra en 95% de avance. Proceso de revisión por parte Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos CFIA en un 95%.

Audiencia previa al cartel: Se realizó el 24 de enero 2018 con la participación de 17 Empresas.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado al cierre del I Trimestre 2018:

Recibir los entregables de pre inversión pendientes para el Centro Acuático por parte de la UCR (planos, presupuesto, especificaciones técnicas, entre otros).

El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I Trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Programa.

Problemas/Riesgos Acciones tomadas o por tomar por el

Ejecutor Responsable

Fecha de inicio / fin

Estado Actual

Problemas:

Solicitud de prórrogas constantes por parte de la Universidad de Costa Rica (UCR) para cumplir con los entregables de pre inversión del Proyecto del Centro Acuático.

La Unidad Ejecutora negó nuevas ampliaciones de prórrogas para entrega de planos, presupuesto, especificaciones técnicas, entre otros. Además, se tramitó la rescisión oficial del contrato con la Universidad y se planteó mediante la modalidad de “llave en mano”, iniciar la licitación para adjudicar de una vez,

Gerente de la Unidad Ejecutora de Proyectos

01/06/2017 al 30/11/2017

Dadas las problemáticas de incumplimiento presentadas por la UCR, la UE inicia con la aplicación de sanciones según como se indica en el contrato, además se ejecuta los trámites para rescindir dicho contrato.

20




Estado Actual

diseño de planos y especificaciones técnicas, presupuesto detallado, inspección, dirección técnica y construcción de la obra.

Riesgos:

Desvío de atención en el proyecto de involucrados clave, politización del Programa con posibles cambios de alcance y presupuesto y en consecuencia afectación al tiempo ante el cambio de Presidencia de la Republica

Ante la transición de cambio se le realizó

una presentación pormenorizada al nuevo

Ministro de los dos proyectos y se está

coordinando una reunión con el BCIE


01/06/2017 al 31/05/2021 No se ha realizado, por no

existir cambio de jerarcas.

Atrasos en los estudios de viabilidad ambiental en el Centro Acuático María del Milagro París por ausencia de personal especializado en el ICODER para desarrollar estos estudios.

Seleccionar una empresa para la elaboración

del estudio. Definir fechas en que se

entregarán los informes parciales y finales

que incorporen una adecuada supervisión.

Brindar por parte de la UEP las aprobaciones

a los informes parciales y finales con las

validaciones técnicas y políticas. Verificar el

cumplimiento de plazos de manera semanal.


01/06/2017 al 31/05/2021 Se proyecta seleccionar AL

Instituto Tecnológico TEC para elaboración del estudio de viabilidad ambiental en el mes de mayo 2018

Objeciones al Cartel, Apelaciones a la adjudicación durante la fase de contratación de los Proyectos.

Elaborar términos de referencia y someterlos

a revisión por parte de expertos externos

como ingenieros, arqueólogos y

ambientalistas y el BCIE, hacer audiencia

previa con una publicación, licitación con

tiempos razonables y adjudicación basada en

informes técnicos debidamente respaldados.


01/06/2017 al 31/05/2021

En proceso

Incumplimiento por parte de la organización de los servicios de consultoría contratados.

Definir fecha de los informes parciales.

Verificar las aprobaciones parciales y finales

con la respectiva validación técnica. Aplicar

los sistemas de sanciones previstos (multas y

cláusulas)

Implementar la modalidad de Diseño y

Construcción.


01/06/2017 al 31/05/2021 Se definirá de previo a la

adjudicación en conjunto con el equipo de Inspectores los procesos ligados.

Que la oferta por adjudicar de las obras del Centro Acuático María del Milagro París y Pabellón Deportivo del Parque de La Paz supere el monto del presupuesto original y aprobado.

Implementar el uso de la partida de

imprevistos. En caso crítico adjudicar

parcialmente y se elabora el cartel por

componentes.


01/06/2017 al 31/05/2021 Pendiente para el proceso

previo a adjudicación y de obra.

21

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II trimestre 2018 En cuanto a las actividades programadas para el II Trimestre 2018, se tienen las siguientes:

Elaborar el presupuesto detallado del Centro Acuático María del Milagro París que se estará incorporando en el cartel bajo la modalidad llave en mano, el cual debe ajustarse a los 20 millones de dólares aprobados por el Consejo de Deporte.

Se programa el proceso licitatorio del Pabellón Deportivo hasta en el mes de abril y su adjudicación se estaría programando para el mes de junio 2018. En cuanto a la audiencia pública previa al cartel definitivo para dar inicio a la licitación del Centro Acuático María del Milagro París, se espera que el cartel se encuentre en la plataforma SICOP en el mes de mayo, iniciando dos semanas después, la fase de aclaraciones y objeciones.

La supervisión para ambas obras se inicia cuando sea adjudicado el proyecto para el Pabellón se está contratando los profesionales en la fase de supervisión y para el Centro Acuático la supervisión va a estar a cargo del Instituto Tecnológico.

En primera instancia, la Unidad Ejecutora en el informe de seguimiento nos indica que el Proyecto Pabellón Deportivo se encuentra en la etapa de la licitación pública para proseguir con la fase de aclaraciones y objeciones e incluyendo el periodo de respuestas en el mes de mayo y finalmente se procede a la fase de recepción de ofertas durante el mes de junio de 2018.

Asimismo, la Unidad Ejecutora menciona que sostuvo una reunión con la Contraloría General para enviar la solicitud de contratación directa de los profesionales responsables ante el Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos (CFIA) para garantizar la responsabilidad profesional y evitar mayores costos por rediseño. Sobre este punto, el Consejo Nacional del Deporte y la Recreación aprobó a la Unidad Ejecutora iniciar el proceso de contratación de los profesionales responsables ante el CFIA del diseño de planos y especificaciones técnicas del Pabellón Deportivo.

En segunda instancia, en cuanto a las obras del Centro Acuático en el informe del segundo semestre del 2017 se mencionó el incumplimiento por parte de la Universidad de Costa Rica UCR encargada de enviar a la Unidad Ejecutora los entregables de pre inversión (planos, presupuesto, especificaciones técnicas, entre otros). Lo cual, en el primer trimestre se tramitó la rescisión oficial del contrato con la Universidad y se planteó mediante la modalidad de “llave en mano”, iniciar la licitación para adjudicar de una vez, diseño de planos y especificaciones técnicas, presupuesto detallado, inspección, dirección técnica y construcción de la obra.

No obstante, la obra del Centro Acuático, superó la etapa en el mes de abril de la audiencia pública previa al cartel definitivo y se avanza con la etapa de licitación pública. Se proyecta que el cartel se encuentre en la plataforma del Sistema Integrado de Compras Públicas SICOP en el mes de mayo del 2018 para proceder con la fase de aclaraciones y objeciones en un periodo aproximado de dos semanas. Además, se espera iniciar con ambas obras en el II Semestre del 2018, programando desembolsar durante ese periodo un 20,07% de los recursos del préstamo (US$8.134.017,00); para esto, la Institución ya concluyó con el cumplimiento de condiciones previas al primer desembolso. Adicionalmente, el Programa muestra al cierre del I Trimestre del 2017 un avance del 7,69% en el uso del Recurso Interno y se espera lograr una ejecución acumulada al cierre del 2018 del 79,11%.

22

BCIE 2129: PROYECTO DE REDUCCIÓN DE AGUA NO CONTABILIZADA Y OPTIMIZACIÓN DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL GRAN ÁREA METROPOILITANA Y ZONAS RURALES

1. Indicadores relevantes del Proyecto 1. Descripción

Objetivo General: Disminuir el agua no contabilizada, mejorar la competitividad en la prestación y provisión del servicio y contribuir a la sostenibilidad de los recursos hídricos en los sistemas de la GAM y de los sistemas periféricos

Estatus del / Proyecto según DCP

Sector: Salud, Nutrición y Deporte Localización: San José, Limón, Puntarenas, Alajuela y Guanacaste. Fuente de financiamiento:

Recurso externo: US$130.000.000,00 Recurso interno: US$46.931.372,00 Donación: Euro € 1.700.000,00

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ US$469.129,35

2. Componentes

1. Pre-Inversión 3. Fortalecimiento Institucional 2. Inversión (Infraestructura y equipo, Gestión de emplazamiento, Supervisión) 4. Administración


Tipo de empleo

2018

I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total


Directo 20 4 35 24 0 4

Indirecto N/D N/D N/D N/D N/D N/D


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 3.200.000,00 10.741,00 0,00 360.369,00 5.590.378,00 7.377.088,00 5.210.602,00 Contrapartida (US$) Donación (Euro€)

2,890,753.39 0,00

1.295.948,28 0,00

386,546.89 0,00

328.401,49 0,00

1.557.726,16 0,00

1.949.029,52 410.190,36

5.195.356,36 320.419,19

Av. Financiero (%) 2,46% 6,16% 0,00%

2,47% 8,92% 0,00%

2,46% 6,98% 0,00%

2,75% 9,62% 0,00%

7,05% 12,94% 0,00%

12,72% 17,09% 24,13%

16,73% 28,16% 42,98%

Fuente externa (US$)

Fuente interna (US$) Donación

Av. Físico (%) 4,33% 5,30% 5,20% 5,63% 6,72% 7,08% 13.13% 5. Captación (%) 4/

Periodo 2017 2018


Fuente externa 140,74% N/A N/A N/A N/A N/A

Fuente interna Donación (Euro€)

54.32% 0,00%

29,83%

N/A N/A N/A

N/A N/A

N/A N/A

N/A N/A



US$3.200.000,00 US$822.466,67 US$59.637,84 US$0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

23

2. Análisis del Proyecto


En el marco de lo programado para el I trimestre 2018, se realizaron las siguientes

actividades/obras:

Durante el primer trimestre se contrataron 4 ingenieros los cuales formarán parte de las

82 plazas que el Equipo RANC-EE requiere, hasta la fecha se han contratado 11 plazas.

Se completaron los diagnósticos de línea base y se está trabajando en la definición del plan de acción para cada uno de los Planes Piloto iniciados en Diciembre 2017.

Se logró finalizar con el proceso de compra de 8 pick up y se está desarrollando un nuevo procedimiento de contratación para la contratación para la compra de 22 vehículos, de los cuales 11 se utilizarán para personal de Análisis y Control y 11 debidamente acondicionados para las cuadrillas del personal Técnico – Operativo.

La siguiente actividad no se logró realizar conforme a lo programado al cierre del I Trimestre 2018:

No se logró realizar la publicación del cartel correspondiente a la Contratación de la Consultoría Especializada Internacional. Se espera remitir los documentos a la Dirección de Proveeduría durante el mes de abril para su aprobación final.

El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I Trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Proyecto.

Problemas/Riesgos Acciones tomadas o por tomar por el Ejecutor Responsable Fecha de

inicio / fin Estado Actual

Problemas:

Retrasos en la adjudicación de la Consultoría Especializada Internacional, esto debido a la complejidad de los procesos y la especialización de la empresa.

Se remitieron a los Bancos los borradores de los términos de referencia y demás documentos de contratación para la fase de recepción y evaluación de ofertas.

Luis Paulino Picado Blanco.

01/07/2017 al 24/08/2018

Se espera remitir los documentos a la Dirección de Proveeduría durante el mes de abril para su aprobación final.

Atrasos en las entrevistas para conformación del equipo RANC, las 82 plazas están aprobadas.

Se realizó el análisis de una lista de 35 funcionarios del AyA con los requisitos para ocupar los 2 puestos de jefatura de los Equipos RANC (Ejecutivos Expertos), de esa lista se obtuvieron 2 candidatos que cumplen los requisitos y muestran interés.

Luis Paulino Picado Blanco.

01/07/2017 al 31/12/2018

Está en proceso de entrevistas para las contrataciones. Actualmente se han contratado 4 plazas, anteriormente mencionadas.

Riesgos:

Pendiente de completar el levantamiento de línea base

Se reforzará el trabajo asociado al levantamiento de línea base con la colaboración del personal de los Equipos RANC y como parte de su proceso de inducción al proyecto en general y a los sistemas de acueducto en particular.

Unidad Ejecutora Subgerencias Operativas

01/07/2017 al 31/07/2018

Se están realizando informes de diagnóstico de línea base para cada uno de los componentes del proyecto para cada sistema de acueducto dentro del alcance

24

Problemas/Riesgos Acciones tomadas o por tomar por el Ejecutor Responsable Fecha de


Subgerencia General

del mismo. Esta labor la está realizando el personal contratado hasta el momento.

No contar con el personal, emplazamiento y equipamiento para los Equipos RANC

Una vez que ingresen los funcionarios encargados de los Equipos RANC, estos iniciarán los procesos de contratación de personal, emplazamiento y equipamiento tanto en la GAM como en las 5 regiones.

Inicialmente se contraría 11 funcionarios del Equipo RANC de la GAM quienes de forma temporal se ubicarían en las actuales oficinas de la Unidad Ejecutora.

Para el desarrollo de los emplazamientos se recurrirá a prefabricados y contenedores modulares adaptados para acelerar el proceso de construcción y adaptarlos a las diferentes condiciones de los sitios del proyecto.

Luis Paulino Picado Blanco

01/06/2017 al 31/12/2018 Ya se cuenta con el

presupuesto para remuneraciones, construcción y equipamiento requerido para el año 2018, lo cual debe ser

Al momento de incorporación del personal, no cuenten con el espacio físico necesario para el desarrollo de sus actividades No contar con el personal, emplazamiento y equipamiento para los Equipos RANC.

Se publicaron 3 comunicados en el CFIA buscando interesados en ocupar las plazas disponibles en los Equipos RANC.

Una vez ingresen los funcionarios encargados de los Equipos RANC, estos iniciarán los procesos de contratación de personal, emplazamiento y equipamiento tanto en la GAM como en las 5 regiones.

Inicialmente se contraría 11 funcionarios del Equipo RANC de la GAM quienes de forma temporal se ubicarían en las actuales oficinas de la Unidad Ejecutora.

Se realizará un levantamiento de requerimientos para los emplazamientos, se analizarán opciones y se definirá el plan de acción a implementar.


01/06/2017 al 31/07/2018 Se está coordinando con las

regiones para analizar el espacio físico Se cuenta con el presupuesto para remuneraciones, construcción y equipamiento requerido para el año 2018.

Retrasos en el proceso de ejecución de la campaña inicial de comunicación.

Por medio de la Campaña Inicial de comunicación y divulgación (primer semestre del 2018) se socializa el proyecto dentro del AyA con el objetivo de involucrar de forma activa al personal clave dentro del proyecto.


01/12/2017 al 30/06/2018 Se contrató los servicios para la

Campaña Inicial de comunicación.


25

Realizar la publicación del cartel correspondiente a la Contratación de la Consultoría Especializada Internacional.

Durante el primer trimestre el Proyecto no presenta un avance físico significativo y se queda por debajo a lo programado. Dicho desfase obedece a la no contratación del Consultor Especializado Internacional, que es el insumo más importante en la ejecución del mismo. Aunque la UE se ha esforzado para adelantar algunas actividades mediante el plan piloto, el mismo no está logrando solventar el desfase en tiempo el desfase, por lo cual para ejecutar el Proyecto se deberá contar con un plazo adicional al periodo de 7 años. Asimismo, de no contar con la contratación del Consultor antes mencionado, el Proyecto nunca se podrá ejecutar, ya que el mismo es el responsable de realizar el diagnóstico, elaboración de propuesta de diseño del plan de ejecución y del seguimiento de la implementación del Proyecto. Según la UE este estaría contratado para el mes de agosto 2018. Se recomienda fortalecer los procesos de preparación de los carteles de licitación para contratación del Consultor, con el fin de minimizar posibles objeciones a sus publicaciones y/o apelaciones a los actos de adjudicación de los mismos. Al mismo tiempo, se insta a realizar los ajustes que se consideren necesarios y oportunos en el cronograma de actividades para que la fecha de cierre del Proyecto no se vea afectada ante los atrasos anteriormente descritos. Una vez más se insta al AyA, que se tomen medidas para que dicha contratación no se prorrogue y que se realicen los ajustes necesarios para tener la misma contratada durante el tercer trimestre del presente año.

26

BCIE 2157: PROYECTO MERCADO MAYORISTA DE LA REGIÓN CHOROTEGA


Objetivo General: Disponer en la Región Chorotega de un sistema eficiente y moderno de abastecimiento, distribución y comercialización de productos agroalimentarios a través de la construcción y equipamiento del mercado regional mayorista.

Estatus del Proyecto según DCP

Sector: Desarrollo Agropecuario y Rural

Localización: Provincia de Guanacaste



US$ 48.025.574,58 US$ 4.548.894,83


US$40.784.029,32

2. Componentes

1. Infraestructura y Escalamiento 2.Terreno

3. Gestión para el mercado regional 4. Administración y supervisión

5. Preinversión 6. Imprevistos

7. Escalamiento


Tipo de empleo

2018



Directo 68 180 15 15 40 180

Indirecto 4 4 0 0 0 4


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 5.672.529,32 9.946.611,95 1.240.739,79 13.209.675,81 7.590.570,34 8.441.631,71 2.793.617,68

Contrapartida (US$) 3.212.066,23 132.184,64 0,00 150.533,24 136.232,18 120.497,25 797.381,30

Av. Financiero (%)

Fuente externa 11,81% 32,52% 14,39% 60,03% 75,83% 93,41% 99,23%

Fuente interna 70,61% 73,52% 70,61% 76,83% 79,82% 82,47% 100,00%

Av. Físico (%) 17,82% 38,88% 42,29% 56,90% 75,21% 96,83% 99,68%


Periodo 2017 2018


Fuente externa 22,60% 12,47% N/A N/A N/A N/A Fuente interna 76,82% 0,00% N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$)


6.913.269,12 0,00 86.338,33 0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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En el marco de lo programado para el I trimestre 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

Se inició la construcción del galpón N°1 con 16 locales comerciales y áreas de instalaciones frigoríficas. Este galpón es el frente de trabajo con mayor grado de avance.

Se inició la construcción del galpón N°2 con 36 locales comerciales. En este galpón se tienen concluidas las vigas de amarre y pedestales completos.

Se inició la construcción de los edificios complementarios como son el taller de mantenimiento, el centro de acopio y el control de accesos.

Se revisó la oferta técnica y la oferta económica del Concurso Público Internacional Nº2017CPI-001-UEP, denominado Consultoría para realizar los procesos de vinculación entre la oferta y la demanda del Mercado Regional Mayorista de la Región Chorotega. Posteriormente se comunicaron los resultados obtenidos a los dos oferentes que participaron.

Se firmó el contrato para la campaña de comunicación estratégica del Mercado con la empresa Próxima Comunicaciones y Relaciones Públicas.

Adicionalmente se lograron llevar a cabo las siguientes actividades y/u obras que no se encontraban programadas:

Se mantuvieron reuniones semanales en el Proyecto en conjunto con los funcionarios de

Acciona Ingeniería, Volio y Trejos Asociados y los ingenieros de la Unidad Ejecutora, donde

se han revisado todos los procesos de construcción que conlleva la ejecución del Mercado

en materia de inspección y supervisión de la obra.

Se mantuvieron reuniones, talleres, seminarios, conversatorios, capacitaciones que han

permitido tener involucrado a todas las organizaciones (Asociaciones, Cámaras y demás

grupos organizados) en las diferentes actividades que se realizan y en los avances en el

tema del Mercado Chorotega.

Se participó activamente en la comunicación con los jerarcas de las diferentes

instituciones del Gobierno, brindando todo tipo de actividades relacionadas con la

ejecución y puesta en marcha del Mercado Chorotega.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado al cierre del I

Trimestre 2018:

Iniciar la preparación del documento base para la compra de mobiliario y equipo del

Proyecto.

Lograr la contratación de la Consultoría para la organización de la oferta y de la demanda.

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Riesgos Acciones tomadas o por tomar por el



Estado Actual

Problemas:

Recursos de la contrapartida no presupuestados para el funcionamiento de la Unidad Ejecutora en el año 2018.

Se han realizado una serie de reuniones con funcionarios de diferentes instituciones del Gobierno con el objetivo de garantizar la tenencia de los recursos durante todo el período del Proyecto.

Dpto. Financiero del MAG, PIMA y la Coordinación Administrativa Financiera de la UEP.

De Junio del 2017 a Diciembre del 2020.

El MAG asignó al PIMA recursos de contrapartida por la suma de ¢308.865.948.00, mediante el decreto No.40852-H y actualmente se encuentra pendiente la autorización del presupuesto extraordinario por parte la CGR. Una vez que se obtenga dicha autorización el MAG estaría trasladando los recursos al PIMA y el MAG continuaría aportando los recursos de la contrapartida para el funcionamiento de la UEP. Se espera que la UEP continúe laborando según lo establecido en la normativa del contrato 2157, incorporado en la Ley 9327, y se aseguren los recursos requeridos cada año para el funcionamiento de la UEP.

Riesgos:

Incumplimiento de contrato por la empresa Próxima Comunicación y Relaciones Públicas.

Desarrollar una supervisión constante del contrato por parte del equipo de comunicación del PIMA.

Equipo de Comunicación

PIMA.

De setiembre del 2017 a

diciembre del 2018.

Se firmó el contrato el pasado 09 de febrero y actualmente se encuentra en ejecución. Se espera que la empresa contratada cumpla con el contrato.

Incumplimiento de contrato por la empresa constructora (Volio Y Trejos Asociados S.A.).

Se realizan sesiones de trabajo constantes con funcionarios del área técnica y administrativa financiera, con el objetivo de que la comunicación entre ambas empresas sea lo más fluida posible. Realizar una correcta supervisión en el cumplimento de los objetivos propuestos en el documento base.

Funcionarios de la Unidad Ejecutora

del Proyecto, Empresa

Constructora y Coordinadores de

áreas.


diciembre del 2018.

Ya inició la construcción del Mercado y se están cumpliendo todos los rubros establecidos en el contrato de construcción.

Se espera evitar atrasos en la construcción de las obras y el aumento de los costos del Proyecto.

Incumplimiento de contrato de la empresa inspectora de la obra (Acciona Ingeniería S.A.).

Se incorporó a la empresa en la construcción de la infraestructura en un 100%, con el objetivo de su aporte sea de beneficio para todas las partes. Control adecuado al cumplimiento de la

Funcionarios de la Unidad Ejecutora

del Proyecto, Empresa

Inspectora y


diciembre del 2018.

Ya inició la construcción del Mercado y se realizan estudios para valorar hacer una reingeniería y poder reducir los costos en la ejecución del Proyecto.

29




Estado Actual

programación. Coordinadores de áreas.

Se espera evitar atrasos en la ejecución de la obra y el aumento de los costos del Proyecto.

Atrasos en la consultoría para realizar los procesos de vinculación entre la oferta y la demanda del Mercado por posible apelación de resultados de la LPI Nº2017CPI-001-UEP.

Resolver las posibles protestas o apelaciones en el menor tiempo posible.

Comité Ejecutivo de los Concursos.


diciembre del 2018.

Se comunicaron los resultados obtenidos a los dos oferentes que participaron y actualmente se está en la etapa de recibir protestas a los resultados. Se espera que no se presenten apelaciones y se pueda ejecutar la consultoría sin retrasos.

Condiciones del clima y eventos de la naturales en la construcción de la infraestructura y escalamiento.

Coordinar con la empresa constructora e inspectora la implementación de un plan remedial de tal manera que el impacto en el plazo y el costo sea el menor posible.

Empresa Supervisora (ACCIONA

INGENIERIA), Empresa

Constructora (Volio & Trejos) y

la Unidad Ejecutora del

Proyecto.


diciembre del 2020.

Ya inició la construcción del Mercado y la Empresa Supervisora se encuentra trabajando en conjunto con el área técnica de la Unidad Ejecutora para asegurar el cumplimiento de los objetivos del Proyecto. Se espera evitar atrasos en la construcción de las obras y así cumplir con la programación establecida.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II trimestre 2018. En cuanto a las actividades programadas para el II Trimestre 2018, se tienen las siguientes:

Continuar con la construcción del galpón N° 1 y 2 y de los edificios complementarios del Mercado.

Publicar el documento base para la compra de mobiliario y equipo del Proyecto.

Continuar con la ejecución de las consultorías para la organización de la oferta y de la

demanda y para la campaña de comunicación estratégica del Mercado Regional

Mayorista.

Al cierre del primer trimestre se evidencia el esfuerzo mostrado por la Unidad Ejecutora para

coordinar y lograr los objetivos propuestos para el desarrollo del Proyecto. Uno de los indicadores

con mejor desempeño fue el avance físico, el cual mostró una gran evolución y a la fecha

representa el mayor progreso reportado, siendo que en el transcurso de tres meses escaló 24,47

puntos porcentuales (p.p); registrando un 42,29% de avance en comparación con el 17,82%

reportado en el cierre del año anterior.

30

Cabe mencionar que durante este período las actividades que impulsaron el comportamiento del

avance físico fueron: i) el inicio de la construcción de los galpones 1 y 2 del Mercado junto con los

edificios complementarios; lo anterior dio como resultado un incremento de 30,00 p.p en la

actividad, ii) el avance en la supervisión de la obra y iii) el progreso para la campaña de

comunicación estratégica del Proyecto.

Asimismo, otro indicador que reflejó un buen desempeño se trata del avance financiero de los

recursos del Empréstito. Dicho indicador pasó de un 11,81% a finales del 2017 a un 14,39% al

cierre del mes de marzo, escalando 2,58p.p, producto del tercer desembolso por un monto de

US$1.240.739,79.

En torno al tema de la ejecución de los recursos del Préstamo, el Ejecutor indicó que un 45,63% de

los recursos desembolsados al finalizar el primer trimestre 2018 ya se han ejecutado, los cuales

representan un 6,57% del total de los recursos de la Fuente Externa.

En cuanto al avance financiero de la Contrapartida Nacional se mantiene el mismo porcentaje de

avance financiero del cierre del 2017, siendo este de un 70,61%. En este trimestre no se

reconocieron los gastos por concepto de salarios dado que fue el PIMA quien se encargó de

proporcionar los recursos provisionalmente para el pago de las planillas y no el MAG (los recursos

para el 2018 fueron solicitados en el extralimite 2018). No obstante una vez que el MAG le

reintegre los recursos al PIMA se considerarán dentro de la Contrapartida.

Cabe destacar que en el mes de febrero se dio a conocer que el MAG proveería a la UEP de los

recursos requeridos durante el año (dado un reajuste en su Presupuesto) y le reembolsaría los

recursos suministrados de enero a abril al PIMA. Para esto, el MAG asignó al PIMA recursos de

contrapartida por la suma de ¢308.865.948.00, mediante el decreto N° 40852-H. El pasado 22 de

marzo del 2018, la Autoridad Presupuestaria autorizó el límite de gasto mediante el oficio

STAP0250-2018, lo que permitió la formulación del presupuesto extraordinario respectivo, mismo

que fue formalmente aprobado por la Junta Directiva del PIMA y actualmente está pendiente de

autorizar por la CGR, una vez que se obtenga dicha autorización el MAG estaría trasladando los

recursos al PIMA.

Por otro lado, dado que ya se adjudicaron las licitaciones más importantes para el avance del

Proyecto y se firmaron sus respectivos contratos, resulta transcendental que el Ejecutor realice

seguimientos más estrictos en las actividades por desarrollar; ya que a partir de la fecha en que se

dio la orden de inicio de construcción la empresa cuenta con un plazo de 13 meses para finalizar la

obra (aproximadamente hasta octubre 2018). Otra recomendación que podría resultar de interés

para el Órgano Ejecutor es llevar un registro de las afectaciones que sufre la empresa constructora

por eventos climáticos; así como conocer cuál fue el impacto de los mismos en la programación

de actividades. Este registro puede contribuir a disminuir el riesgo de malentendidos y/o reclamos

por falta de información.

31

También se insta a reducir la vulnerabilidad al incumplimiento de metas programadas y garantizar

que en las programaciones establecidas consideren los posibles riesgos y/o desvíos en la ejecución

de las actividades.

De igual manera es relevante que el PIMA, la UEP y el MAG mantengan los canales de

comunicación abiertos y tengan una estrecha coordinación para garantizar que los recursos que

requiere la UEP se incorporen cada año dentro del Presupuesto del MAG, durante la ejecución del

Proyecto. Adicionalmente se recomienda a la UEP gestionar a tiempo la incorporación de los

recursos al Presupuesto por diferencial cambiario.

Aunado a lo anterior, se espera que la ejecución de las consultorías para realizar los procesos de

vinculación entre la oferta y la demanda del Mercado y para la elaboración de la campaña de

comunicación estratégica se desarrollen de la mejor manera producto de un seguimiento

pormenorizado de los contratos.

Como parte del accionar de la DCP se continuará con reuniones periódicas con el Ejecutor para

monitorear el avance de la ejecución conforme a las programaciones presentadas en el Informe de

Seguimiento y en caso de ser necesario, coadyuvar desde el ámbito de acción del Ministerio de

Hacienda, a buscar soluciones oportunas en pro de solventar posibles retrasos en la ejecución.

32

BCIE 2080: PROGRAMA OBRAS ESTRATÉGICAS DE INFRAESTRUCTURA VIAL


Objetivo General: Mejorar el estado y capacidad de la red vial nacional y sus puentes estratégicos, que permitan el traslado eficiente, económico y seguro de personas y mercancías al reducir el congestionamiento vial en el Área Metropolitana de San José y mejorar la transitabilidad de los principales corredores de exportación – importación, todo lo cual contribuiría a mejorar la competitividad del país.


Sector: Transporte e infraestructura. Localización: San José (cantones de San José, Tibás, Goicoechea y Montes de Oca) y Limón (cantón Limón). Fuente de financiamiento:


US$340.000.000,00

US$131.860.000,00


US$292.430.387,12

2. Componentes

1. Ingeniería y administración. 2. Obras civiles. 3. Gastos financieros y otros.


Tipo de empleo

2018



Directo 200 320 200 250 250 320



Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 184.707.108,00 0,00 0,00 15.749.330,00 0,00 26.476.584,00 42.810.681,5

Contrapartida (US$) 37.794.357,00 11.637.500,00 9.427.518,00 24.657.500,00 4.937.500,00 66.37.500,00 10.445.769,03

Av. Financiero (%) 54,33%

28,66%

54,33%

37,49%

54,33%

35,81%

58,96%

59,19%

58,96%

59,93%

66,75%

64,97%

79,34%

72,89% Fuente externa Fuente interna

Av. Físico (%) 51,88% 55,00% 55,67% 60,00% 65,00% 70,00% 80,00%


Periodo 2017 2018



Fuente interna 43,40% 81,01% N/A N/A N/A N/A



US$184.707.108,00 US$7.206.371,35 US$25.115.474,7 US$16.791.555,28 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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Proyecto Diseño y construcción del Corredor Vial Circunvalación Norte: Se realizó la excavación, construcción de relleno, drenaje, colocación de sub – base y colocación base, y construcción de muros de tierra armada. Este proyecto tiene un avance físico del 6,50%. Proyecto de Acceso Definitivo a la Terminal de Contenedores de Moin: Se Finalizaron los viaductos, construcción de obras de conexión entre RN 257 Y APM, habilitación total de los carriles izquierdos y construcción del tramo a nivel de ambos carriles derechos. Este proyecto tiene un avance físico del 93,00%, el cual se espera que finalice en junio del presente año. Proyecto ampliación del puente Ruta Nacional N° 147: Se colocaron pila 1 y 2 en posición, se tiene el tramo norte del tablero y se está trabajando en el armado del tramo sur del mismo, se construyeron cunetas en el eje dos de ambos sectores (sur y norte) y se trabaja en el sistema de drenaje en el eje norte. Se terminó la construcción de los pres – losas las cuales se espera colocar dentro a finales del segundo trimestre. Dicho proyecto tiene un avance físico del 67,00%. Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado al cierre del I Trimestre 2018:

No se ha logrado dar inicio a las obras del Proyecto Duplicación del Puente sobre el Río Virilla, Ruta Nacional No. 32, el cual se encuentra en espera de criterio por parte de la CGR, debido a que se realizaron apelaciones por parte de los oferentes.

Dar inicio de obras en las tres Rotondas (La Bandera, Garantías Sociales y UCR). El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I Trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Proyecto.




Estado Actual

Problemas:

Se da un atraso en la producción de las piezas de acero dentro del taller, esto para el Proyecto ampliación del puente Ruta Nacional N° 147.

Se realiza la solicitud a CAPISA, para que incremente las horas en producción para solventar el atraso.

UE – COPISA marzo del 2018 a julio del 2018.

CAPISA incrementó la producción, lo cual se espera tener resuelto este atraso a finales del segundo trimestre del presente año.

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Estado Actual

Atrasos en la reubicación de familias del Triángulo Solidario y demoras en los trámites de expropiación a cargo del MOPT (Corredor Vial Circunvalación Norte).

La reubicación de familias compete al Ministerio de Vivienda y Asentamientos Humanos, por lo que se ha ofrecido colaboración que incluye autorización para utilizar propiedades del MIVAH para vivienda temporal. Dar seguimiento continuo a las acciones adoptadas por el MIVAH y su plan de trabajo. Se acordó modificar la estrategia de intervención definiendo secciones funcionales para finalización de diseños e inicio de obras para mantener el plazo contractual. Se acordó continuar con los diseños asumiendo datos que posteriormente serán comprobados cuando sea posible realizar ensayos de campo en esta ubicación.

MIVAH. Despacho Viceministra Infraestructura - Dirección Ejecutiva – UE. Dirección Ejecutiva - UE – Contratista.

Enero del 2011 a Diciembre 2018. Junio del 2014 a Diciembre del 2018. Abril del 2015 a Diciembre del 2018.

Se continúa avanzando con la reubicación de las familias las cuales se esperan finalizar durante el segundo semestre del 2018.

Incumplimiento de la programación de los tres proyectos (Pasos a desnivel en Circunvalación: Garantías Sociales, Rotonda la Bandera y Guadalupe) como consecuencia de los atrasos en el proceso de liberación del derecho de vía requerido.

Se identificaron las propiedades que por la actividad que en ellas se desarrolla puede generar atrasos en los procesos de expropiación, para establecer estrategia de atención. Se realizaron los contactos con los propietarios para brindar información al respecto y evacuar dudas.

Acercamiento y coordinación con autoridades y funcionarios de la UCR en virtud de requerir franja de terreno del campus universitario (en su parte más ancha 9,10 m) para establecer figuras a aplicar y medidas de compensación satisfactorias para ese centro de educación superior. Este para el Proyecto de la Rotonda UCR

Unidad Ejecutora-Departamento de Bienes Inmuebles del MOPT.

Unidad Ejecutora-PNUD.

Febrero del 2015 a junio del 2018. Marzo del

2016 a

Diciembre

del 2018.

No se han podido adjudicar ninguno de los tres Pasos a Desnivel. La CGR se pronunció en contra de proceso licitatorio promovido por UNOPS, la cual se espera resolver dentro del primer semestre 2018 y lograr su adjudicación.

Riesgos:

Posible atraso en la entrega de la última Área por parte de la empresa APM Terminals.

Se ha contado con la participación del Consejo de Administración del CONAVI y se han realizado gestiones y las solicitudes en las reuniones de seguimiento.

CONAVI APM Terminals

Enero 2018 a febrero 2018.

Se ha logro que la empresa entregue un 80% del Área ocupada. Las obras continúan con según lo programado y ya se están realizando trabajos en la zona final del proyecto. Se espera la entrega de la zona ocupada por APM Terminals para finales de

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Estado Actual

Febrero 2018.

Sobre todos los Proyectos, que los diseños de reubicación de servicios CNFL, AYA, ICE pueden generar un atraso en la obra si no se entregan a tiempo.

Se realizan reuniones semanales de coordinación con cada Institución para dar seguimiento a estos diseños.

CONAVI AyA ICE CNFL

Enero 2017 a febrero 2019.

Hasta el momento se han logrado entregar en tiempo de los Diseños para la revisión y aplicación de los mismos en cada uno de los Proyectos.


Finalizar al 100% el Acceso Definitivo a la TCM.

Lograr la adjudicación de las obras sobre las tres Rotondas (La Bandera, Garantías Sociales y UCR).

Dar inicio del Proyecto Ampliación dl Puente sobre Ruta N° 32.

Durante este primer trimestre resulta importante señalar como aspecto positivo, el cumplimiento del avance físico programado para este Programa, dicho avance obedece al cumplimiento de las actividades desarrolladas dentro de los Proyectos ampliación del puente Ruta Nacional N° 147 y el Acceso Definitivo a la Terminal de Contenedores de Moin. Siento este último el de mayor avance físico del Programa, el cual se espera finalizar durante el segundo trimestre del presente año. Por otro lado a pesar de los avances obtenidos sobre los Proyectos de este Programa cabe señalar que resulta preocupante que se programen porcentajes muy bajos a lo cual resulta fácil cumplirlos. Es por ello que se hace un llamado para que durante los próximos trimestres se realicen ajustes y que se mantengan los indicadores bien altos, con el fin de finalizar obras en el plazo otorgado por el BCIE con la prórroga de los cuatro años. El estatus del Programa según la DCP (semáforo) se mantiene en rojo, debido a que los problemas antes mencionados y riesgos detectados imposibilitan el avance del Programa según los tiempos programados y las acciones presentadas no han dado resultados verdaderamente positivos. Cabe mencionar que esta Dirección ha reiterado en varias ocasiones que las problemática de desalojo y expropiaciones se han convertido en una problemática la cual no se ha atendido de la mejor forma y que las acciones realizadas no reflejan mayor avance. Es por ello que se recomienda al CONAVI la valoración del re-direccionamiento del financiamiento, y en dado caso se trabaje en un cierre ordenado de los Proyectos que presentan el mayor atraso y que están afectando directamente en el avance físico del Programa. En virtud de lo anterior se podrían aprovechar los recursos para desarrollar un Proyecto que contengan los procesos de pre-inversión mucho más avanzados y que cumpla con las condiciones aptas para una mejor ejecución.

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BCIE 2128: PROGRAMA DE RENOVACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA HOSPITALARIA


Objetivo General: Contribuir a asegurar la continuidad y mejoramiento de los servicios de salud. Estatus del Proyecto según DCP

Sector: Salud, nutrición y deporte.

Localización: San José, Puntarenas y Guanacaste.


Recurso externo: US$270.000.000,00 Recurso interno: US$82.880.641,00


US$134.837.189,03

2. Componentes

1. Sustitución de las instalaciones del Hospital de Puntarenas. 2. Reconstrucción y reposición de las instalaciones del Hospital Dr. Rafael Ángel Calderón Guardia. 3. Reforzamiento estructural y mejoramiento de los Servicios de Hospitalización del Hospital La Anexión. 3. Generación de empleo 2/

Tipo de empleo

2018


Program. Real Programado Real Program. Real Program. Real Program. Real

Directo 100 100 150 N/A 200 N/A 250 N/A 700 100

Indirecto 0 0 0 N/A 0 N/A 0 N/A 0 0


Periodo Al 31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 51.058.179,98 5.356.637,22 4.038.512,23 6.980.568,91 4.724.912,25 4.869.786,06 65.864.492,00

Contrapartida (US$) 26.968.258,00 1.594.226,42 226.808,62 2.421.886,88 5.110.001,44 5.947.571,56 10.995.099,91

Av. Financiero (%) Fuente externa (US$) 18,91%

20,89% 34,46%

20,41% 32,81%

23,48% 37,38%

25,23% 43,55%

27,03%

50,73%

51,43%

63,99% Fuente interna (US$) 32,54%

Av. Físico (%) 58,80% 65,91% 66,51% 72,25% 73,45% 75,65% 83,19%


Periodo 2017 2018


Fuente externa (US$) 49,22%

75,39%

N/A

N/A

N/A

N/A N/A Fuente interna (US$) 41,88% 14,23% N/A N/A N/A



US$55.096.692,21 US$0,00 US$4.483.752,68 US$0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2017 y anual para el 2018. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Unidad Ejecutora del Programa.

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2.1. En el marco de lo programado para el I trimestre 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

Se finalizó con los trabajos de la tercera fase del Proyecto del Hospital La Anexión. Esta fase estaba compuesta por el módulo I: Nutrición, Módulo M: Hospitalización 2 (nuevos consultorios) y D-E: Quirófanos. El 23 de febrero se firmó el acta de recepción provisional, oficio DAI-0474-2018.

Se inició con los procesos licitatorios para el Hospital Monseñor Sanabria de Puntarenas, el 22 de enero se publicó la Contratación a Precalificados 2018PR-000001-4402 “Diseño, construcción, equipamiento, implementación y mantenimiento del nuevo Hospital Víctor Manuel Sanabria Martínez, Puntarenas”, lo cual dio inicio a la etapa de licitación del proyecto.

Se concluyó para el Proyecto Torre Este del Hospital Calderón Guardia Etapa 2 la ejecución de obra correspondiente a labores de demolición, mejoramiento de suelos, excavaciones entre otras. Además, se inició con la colocación del Sistema de Cimentación de Placas Aisladas y Vigas de Amarre, así como los muros de contención y corte entre los ejes E-I y 2/10, así como los trabajos de Cerramientos Temporales para el Re direccionamiento de los Flujos Operativos y de Pacientes.

El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Programa.

Problemas/Riesgos Acciones tomadas o por

tomar por el Ejecutor Responsable


Estado Actual

Problemas:

Retrasos en los diseños electromecánicos por cambios solicitados por el Hospital Calderón Guardia.

La Dirección de Arquitectura e Ingeniería (DAI) realiza la revisión de las solicitudes, y solicita una prórroga para realizar los cambios respectivos para los diseños electromecánicos.

Dirección de Arquitectura e Ingeniería

01-01-2018 al 30-06-2018

Se tramita una prórroga para realizar las modificaciones solicitadas a los diseños electromecánicos del Hospital. Adicionalmente luego de dicha solicitud han existido nuevas solicitudes de cambio por parte de los diferentes servicios del Hospital, por lo que se visualiza la posibilidad de que existan prórrogas al proyecto y costos adicionales.

Cambios en el alcance de los diseños para la construcción del Hospital Monseñor Sanabria (Puntarenas) ha afectado la finalización de los procesos licitatorios.

Se ajustaron los diseños finales conforme al alcance corregido; se está en el proceso de recepción de ofertas y se espera adjudicar a más tardar en dic. 2018.

Jefatura de Área y Coordinador de Proyecto.

01-01-2018 al 30-06-2018

Se realizaron los ajustes respectivos y se realizó la entrega por parte del equipo de Diseño de los ajustes al Área de Construcción de la DAI. Actualmente, el proyecto se encuentra en etapa de licitación.

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2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Trimestre 2018 En cuanto a las actividades programadas para el II Trimestre 2018, se tienen las siguientes:

Finalizar con los procesos licitatorios para el Hospital Monseñor Sanabria de Puntarenas.

Continuar con la ejecución de obras para el Proyecto Torre Este del Hospital Calderón Guardia Etapa 2, finalizando con la colocación del Sistema de Cimentación de Placas Aisladas y Vigas de Amarre, así como los muros de contención y corte entre los ejes E-I y 2/10 y con las obras correspondientes a Cerramientos Temporales para el Re direccionamiento de los Flujos Operativos y de Pacientes.

Según lo anterior, al cierre del I Trimestre 2018, el Programa como un todo presentó un avance físico de un 66,51%, mientras que el avance financiero del recurso externo fue de un 20,41%. Cabe resaltar que, para el periodo II Trimestre 2018 se tiene programado desembolsar un monto de US$6.980.568,91 del total de los recursos. En el marco de lo programado, se logra concluir con los trabajos de la tercera fase del Proyecto del Hospital La Anexión, se logra avanzar de forma positiva para el Proyecto Torre Este del Hospital Calderón Guardia Etapa 2 finalizando con los procesos de demolición y se inicia el proceso licitatorio para el Proyecto del Hospital Monseñor Sanabria en Puntarenas.

Por otra parte, es importante que el ejecutor fortalezca los procesos de elaboración de diseños que forman parte del Proyecto del Hospital Calderón Guardia, particularmente para las elaboraciones de los diseños electromecánicos del mismo, esto con el fin de minimizar los posibles desfases que se puedan presentar ante las solicitudes de ajustes para dichos diseños. Si bien, el Programa de Renovación avanza de forma moderada, es trascendental que el Ejecutor aplique un seguimiento exhaustivo y estricto para todas las importantes obras que se enmarcan dentro del mismo, realizando una adecuada gestión de sus posibles riesgos asociados con el propósito de que así pueda cumplir satisfactoriamente con los objetivos propuestos en el menor plazo posible, y que en caso de requerirse una futura extensión al plazo de desembolsos contractualmente establecido con el BCIE, esta sea la de menor impacto en términos de tiempo y costo.

Por último, es importante mencionar que el informe de Seguimiento Trimestral se presentó según

el plazo establecido.

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BCIE 1725: Programa de Abastecimiento de Agua Potable del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón


Objetivo General: Desarrollar, plantear y realizar inversiones en obras de abastecimiento de agua potable en todo el país; sustitución de redes de distribución, rehabilitación y mejoras en plantas de tratamiento de agua potable, ampliación del Sistema de Control Operacional existente en el Área Metropolitana de San José.


Sector: Salud, Nutrición y Deporte Localización: Alajuela, Guanacaste, Heredia, Puntarenas, Limón y San José Fuente de financiamiento:

Recurso externo: US$103.505.000,00 Recurso interno: US$69.810.000,00


US$ 86.577.971,74

2. Componentes

1. Abastecimiento Agua Potable Zona Noreste 2. Abastecimiento Agua Potable Zona Oeste, San José 3. Sustitución Redes Acueducto Metropolitana San José 4. Mejoras Plantas Tratamiento Área Metropolitana6.Obras de emergencia Acueducto Metropolitano 5. Sistema Control Operacional Área Metropolitana

6.Obras de emergencia Acueducto Metropolitano 7.Acueducto de San Isidro de Pérez Zeledón 8.Acueducto de Quepos y Manuel Antonio 9.Acueducto de San Ramón y Palmares 10.Alcantarillado de Puerto Viejo Limón

11.Otros Sistemas de Agua y Alcantarillado 12.Componente ambiental 13.Terrenos y Servidumbres 14.Imprevistos y escalamiento 15.Costos de Pre-inversión


Tipo de empleo

2018



Directo N/D N/D N/D N/D N/D N/D



Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 86.970.000,00 0 0 0 4.681.914,40 0 11.853.085,60

Contrapartida (US$)4/ 53.189.051,5 3.463.075 455.372,37 4.560.520,00 2.262.364,00 1.595.888,00 1.337.737,00

Av. Financiero (%) 84,02% 84,02% 84,02% 84,02% 88,55% 88,55% 100%

Fuente externa

Fuente interna 76,19% 81,15% 76,84% 83,38% 86,62% 88,90% 90,82%

Av. Físico (%) 79,58% 85,47% 82,40% 85,69% 90,59% 94,29% 96,45% 5. Captación (%) 5/

Periodo 2017 2018






65.989.354,04 2.372.955,51 18.157.339,53 20.980.645,96 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/El monto de Contrapartida sufre una modificación al presentado al 31/12/2017 esto debido a que según reportó la UE la diferencia de -$1.289.023 obedece principalmente a la disminución en el Componente Costos de Pre Inversión, ya que con instrucciones de la Dirección de Planificación del AyA, se solicita excluir el monto indicado reportado como "Pago del Servicio de la Deuda" de la Contrapartida del Programa; dicho monto es asumido con recursos propios del AyA. Además de otros pequeños ajustes. (Mejoras a Plantas de Tratamiento de Agua Potable -$6.309, Ampliación Centro Control Operacional Acueducto Metropolitano -$60, Mejoras al Acueducto de San Ramón Palmares -$79). 5/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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Proyecto de Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras especiales II: Se emitió la orden de inicio, adicionalmente se comenzó con la excavación en roca, el concreto estructural para desarenador y la excavación en roca para tubería.

Proyecto Mejoras al Acueducto de Quepos y Manuel Antonio: Se dio orden de Inicio.

Proyecto Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo Limón: Se obtuvo el permiso de ubicación de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales (PTAR) emitido por el Ministerio de Salud.

Proyecto Abastecimiento Ciudad Cortés: Se realizó el movimiento de tierras.

Mejoras al Acueducto de Atenas: Se finalizó con la impermeabilización del tanque de almacenamiento; se obtuvo el permiso de corta de árbol y se dio inicio a la construcción del puente sobre el Rio Colorado.

Proyecto Mejoras al Acueducto de Atenas II: Se resolvieron los recursos de amparo y se revisó

la propuesta de la empresa de orden de cambio para la tubería y el puente.

Proyecto Mejoras al Acueducto de Liberia II: Se recibió a satisfacción el estudio hidrogeoquímico.

Se finalizó con el proyecto Ampliación y Mejoras del Acueducto de San Mateo de Alajuela II. (La recepción final por parte del operador se dio a finales del mes de abril-2018).

Proyecto Sistema Acueducto Coto Brus: Se asfaltaron las líneas de conducción, se colocaron las válvulas de las compuertas, se construyeron los pasos sobre ríos, se finalizó con la construcción de la tapia prefabricada del tanque de Aguas Claras y con el armado de la cachera del tanque Metaponto.

Proyecto Sistema Acueducto Ciudad Neily: se dio la recepción de planos y diseños.

Proyecto Sistema de Abastecimiento Ario Mal País y Santa Teresa Cóbano: se realizaron las siguientes obras:

o Instalación de válvulas en línea y las reductoras de presión. o Bloques de anclaje, reducciones y tapones HI. o Instalación de cajas de hidrómetros y de las previstas DF, AB y BC. o Pruebas de estanqueidad a Tanque Cisterna y Tanque de Almacenamiento. o Equipo de desinfección Tanque Villalta. o Medidores electromagnéticos Tanque Villalta. o Obras complementarias Tanque Villalta. o Campo de infiltración Estación de Bombeo. o Programación Equipos Electromecánicos. o Sistema de telemetría y Alumbrado.

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Concluir con el proyecto de Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José I.

Finalización del proceso licitatorio del proyecto de Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José I (orden de inicio, perforación y armado del pozo 1, inicio de la perforación y armado del pozo 2, prueba de bombeo pozo 1, entre otros).

Proyecto Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras Especiales I: Pendiente la finalización de la construcción de la planta potabilizadora y el puente para la tubería.

Proyecto de Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras especiales II: Pendiente obtener permiso obras provisionales en cauce, Decreto de Conveniencia Nacional aprobado y publicado, permiso de corta de árboles, desvío del Río, excavación del desarenador, suministro tubería aducción.

Proyecto Mejoras al Acueducto de Quepos y Manuel Antonio: Pendiente la instalación de tubería.

Proyecto Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo Limón: Pendientes las Obras de construcción de la red de alcantarillado sanitario (etapa 1).

Proyecto Abastecimiento Ciudad Cortés: Pendiente el inicio de la construcción de la planta y de la laguna de lodos.

Proyecto Mejoras al Acueducto de Atenas II: Pendiente la instalación de las tuberías conducción (95%), la prueba de equipos y la construcción del puente Rio Prendas (70%).

Proyecto Mejoras al Acueducto de Liberia II: Pendiente la adjudicación y la firma de proceso de supervisión.

Proyecto Ampliación y mejoramiento de Nicoya I: Pendiente orden de inicio de la construcción del tanque y obras complementarias.

Proyecto Ampliación y mejoramiento de Nicoya II: Pendiente la adjudicación y firma de proceso de supervisión de obras y construcción.

Proyecto Sistema Acueducto Coto Brus: Se encuentra pendiente realizar las interconexiones, la prueba de estanqueidad y la finalización del proyecto.

Otros Sistemas de Agua y Alcantarillado Sistema Acueducto de Golfito: Pendiente la adjudicación debido a un recurso de revocatoria presentado ante la CGR.

Proyecto Sistema de Abastecimiento Ario Mal País y Santa Teresa Cóbano: Pendiente la finalización del proyecto.





Estado Actual

Problemas:

Sustitución de Redes Matinilla – Salitral: Atrasos en las gestiones para adquirir el terreno en el que se construirá el tanque de almacenamiento.

Elaboración por parte de la

UE de informe descriptivo del

proyecto y los terrenos

requeridos que están

ubicados en la Zona

Protectora Cerros de Escazú.

Unidad Ejecutora

(Rodrigo Infante,

Mauricio Fernández).

Kattya Ramirez, Dpto. Jurídico AyA.

01/05/2017 al 01/06/2018

El proyecto de Ley fue declarado inconstitucional. El proyecto de Matinilla no es viable legalmente. El AyA y el SINAC remitieron consulta a la Procuraduría para obtener un criterio favorable sobre la interpretación de las leyes Forestal y de creación del AyA.

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Estado Actual

Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras Especiales I: Imprevistos técnicos durante la ejecución.

Rediseño de los planos del

proyecto.

UE, UEN PyC y

empresa contratada

(Hidrogeotecnica) 01/02/2017 al 30/06/2018

Puente para tubería sobre Río Chirripó: la estructura del puente sobre el Río Chirripó no soportó los efectos de la Tormenta Nate; se están realizando los estudios básicos para definir si es necesario realizar ajustes al diseño.

Acueducto de Quepos y

Manuel Antonio: Atraso en el

proceso de adjudicación dada

la revisión de ofertas recibidas.

Revisión de asignación de montos por fuente de financiamiento del PGI. Consulta a la Junta Directiva para adjudicación de obra.

UE AyA/ BCIE, Ingeniero Líder del proyecto UE AyA/BCIE.

01/07/2017 al 30/04/2018

El 7 de febrero 2018 se presentó al BCIE la solicitud de modificación al PGI y se está a la espera de dicha autorización. El proyecto cuenta con orden de inicio y se espera iniciar con el proceso de construcción en abril de 2018.

Mejoras al Acueducto de Atenas I: 1. Demandas del Contratista. (Reclamo Administrativo). 2. Protestas de la comunidad por falta de comunicación. 3. Necesidad de realizar una Declaratoria de conveniencia nacional para la tala de árboles.

1. Sistematización de la Información. 2. Reuniones con líderes comunales e instituciones locales. 3. Elaboración del Decreto de Conveniencia Nacional.

1. Mauricio Fernández, Líder de Proyecto UE AyA/ BCIE. 2. María José González, Área Técnica Ambiental, UE AyA/ BCIE. 3. Asesoría Legal del AyA.

1. 01/12/2017 al

31/07/18

2. 11/08/2012 al

31/jul/2018

3. 01/05/2017 al

30/06/2018

1. Riesgo materializado, el contratista presentó un Reclamo Administrativo. En implementación de la medida, se trabaja en ordenar toda la información y subirla al repositorio de información del AyA para proyectos y ordenar el expediente físico, para atender el reclamo. 2. Se envía informes de avance semanal y se realizan reuniones mensuales en casa presidencial con los grupos interesados. 3. Se elaboró y publicó el Decreto de conveniencia Nacional; sin embargo los opositores del proyecto presentaron un recurso de amparo sobre dicho decreto, por lo cual, no se han podido realizar actividades importantes del proyecto debido a manifestaciones del grupo opositor.

Ampliación y mejoramiento de Nicoya I: Retraso en el Proyecto por cambio en la modalidad de contratación definida, ya que inicialmente se realizó una orden de cambio cuando en realidad era un Contratación Directa Autorizada (CDA).

Nueva presentación de oferta de parte del contratista (modalidad de CDA).

UE AyA/ BCIE Dpto. de Contratación Administrativa del AyA

Inició en el 2017 y

se encuentra en

revisión por parte

de la CGR por lo

que no hay plazo

para la resolución

final.

Se decidió ampliar la capacidad del tanque de

Nicoya I y eliminar el tanque de Nicoya II,

para realizar dicho cambio en Nicoya I fue

necesario realizar una Contratación Directa

Autorizada, la cual generó realizar una serie

de trámites y atención de consultas realizadas

por la CGR.

Sistema Acueducto de Golfito:

Falta de presupuesto para

ejecutar la obra en el año 2018,

esto debido a que se esperaba

que el proyecto finalizara en

2017.

Modificación presupuestaria

a lo interno del AyA UE AyA/ BCIE

01/01/2018 al

30/06/2018 En espera de la modificación presupuestaria.

Riesgos:

Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José II: -Que los pozos no den el caudal esperado para el desarrollo del proyecto de instalación de tubería.

Aceptar el riesgo, se realizaría un informe.

Cristina Mendieta, Líder de Proyecto UE AyA/ BCIE

01/03/2018 al 31/07/2018

El proyecto no ha dado inicio a la fecha de

cierre del informe.

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Estado Actual

Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo: 1. Atrasos por obtención de viabilidad ambiental ante SETENA. 2. Opiniones desfavorables por parte de la comunidad, grupos políticos, sociales y económicos al proyecto.

1. Publicación de cartel para el desarrollo del EIA como prioridad #1 ante el departamento de Adquisiciones del AYA. 2. Implementación desde el inicio de la estrategia de comunicación que contemple diversos mensajes y canales para la divulgación de los impactos y beneficios de la iniciativa, especialmente enfocado con la comunidad y los grupos en cuestión. Proactividad informativa con los principales medios de comunicación. Revisión e implementación del plan de comunicación.

Ing. Fernando Moreira. PM Proyectos AyA/ UNOPS

1. 01/01/2018 al 31/05/2018 2. 01/09/2017 al 14/12/2018

1. Ya fue publicado el cartel para la

contratación del estudio de impacto

ambiental.

2. Reuniones de comunicación con la

comunidad del proyecto, en donde se

coordina la participación de UNOPS, UE AyA/

BCIE y Administración Superior del AyA.

Mejoras al Acueducto de Atenas II: 1. Protestas de la comunidad por falta de comunicación. 2. Demandas del Contratista. (Reclamo Administrativo).

1. Reuniones con líderes comunales e instituciones locales. 2. Sistematización de la Información.

1. María José González, Área Técnica Ambiental, UE AyA/ BCIE. 2. Mauricio Fernández W, Líder de Proyecto UE AyA/ BCIE.

1. 01/01/2018 al 31/07/2018 2. 01/12/17 al 31/07/18

1. En implementación, se envía informes de

avance semanal y se realizan reuniones

mensuales en casa presidencial con los

grupos interesados.

2. No se han presentado reclamos del

contratado; sin embargo, la medida de

control se encuentra en ejecución, registro

fotográfico, anotaciones en bitácora y archivo

de documentos en el expediente.

Sistema Acueducto de Golfito: 1. Problemas de calidad o cantidad de las fuentes. 2. Retraso por burocracia interna de la institución en la etapa licitatoria.

1. Informar a UEN PyC para que busquen solución. 2. Seguimiento al proceso (reuniones con el departamento jurídico)

Ing. Mauricio Fernández, Líder de Proyecto UE AyA/ BCIE

1. 01/03/2018 al 28/09/2018 2. 01/12/2017 al 30/04/2018

1. El proyecto no ha dado inicio.

2. Plan de acción implementado, se envían

oficios recordatorios al departamento jurídico

y se hacen reuniones con la dirección jurídica

Ampliación y mejoramiento de Nicoya I: 1. Posibles incendios forestales. 2. Atrasos por de la modificación de viabilidad ambiental ante SETENA.

1. Elaboración e implementación de un plan contra incendios forestales. 2. Presentación de la nueva solicitud de viabilidad ambiental para el proyecto, así como la atención de observaciones hechas por la SETENA por parte de UNOPS.

1. Rodrigo Infante, Ingeniero Forestal UE AyA/ BCIE. 2. Ing. Fernando Moreira. PM Proyectos AyA/ UNOPS

1. 01/01/2018 al 31/08/2018 2. 01/01/2018 al 31/05/2018

1. El proyecto no ha dado inicio.

2. Se presentó a SETENA la documentación

del D1 para el trámite de la viabilidad

ambiental se está en espera del dictamen.


Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José I: Concluir el Proyecto.

Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José II: Finalización del proceso licitatorio; Orden de inicio; destronque, desmonte y limpieza; Perforación y armado del pozo

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1; Inicio de la perforación y armado del pozo 2; Limpieza y desarrollo del pozo 1; Prueba de bombeo pozo 1.

Sustitución Redes Acueducto Metr. San José-Sust. Redes Matinilla – Salitral: Evaluación de idoneidad de terrenos ubicados en zona protectora cerros de Escazú; Obtención de terrenos idóneos; Viabilidad ambiental; Redacción de términos de referencia; Contratación Directa e Inicio Diseño.

Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras Especiales I: Avanzar con la Planta potabilizadora y el puente para la tubería (96,5%).

Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras Especiales II: Obtener permiso obras provisionales en cauce; Decreto de conveniencia nacional aprobado y publicado; Permiso de corta de árboles aprobado; Primer Desvío del Rio; Excavación Desarenador; Excavación Toma; Suministro tubería aducción.

Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo I: Publicación de cartel de Construcción de la red de alcantarillado y publicación de cartel de Diseño, Construcción y Operación de la PTAR.

Mejoras al Acueducto de Atenas I: Finalizar el Proyecto.

Mejoras al Acueducto de Atenas II: Finalizar el Proyecto.

Mejoras al Acueducto de Liberia II: Construcción del proyecto Liberia II Sector Norte (Tubería impulsión, campo de pozos Encinos, tanque Encinos y tubería distribución) y Sector Oeste (Tubería impulsión, campo de pozos América, tanque Santa Ana y tubería distribución).

Ampliación y mejoramiento de Nicoya I: Instalación de tuberías bajo acceso y realizar la construcción de obras complementarias.

Ampliación y mejoramiento de Nicoya II: Orden de inicio.

Sistema Acueducto Coto Brus: Finalizar el Proyecto.

Sistema Acueducto de Golfito: Orden de Inicio (Instalación de tubería de polietileno (80%) y tubería de PVC (50%))

Sistema Acueducto Ciudad Neily: Obtener el Refrendo y dar orden de inicio de obras.

Sistema de Abastecimiento Ario Mal País y Santa Teresa Cóbano: Finalizar el Proyecto. El Programa de Abastecimiento de Agua Potable del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón - Préstamo: BCIE 1725, es sumamente complejo dado que de este se desprende 50 Proyectos con condiciones heterogéneas entre ellos, los cuales están distribuidos en todas las provincias del País, con excepción de Cartago. Tomando en consideración lo anterior, es importante destacar que se han concluido 33 Proyectos, lo cual representa un 66% de los Proyectos que conforman el Programa. Además, al cierre del I trimestre de 2018 se reportan 10 Proyectos en ejecución (20%) y 7 Proyectos que están en proceso de contratación o no han iniciado (14%). 12 Con respecto al tema de los desembolsos durante el trimestre que nos compete, no se tenía planificado ningún desembolso de los recursos del Contrato de Préstamo, únicamente se reportan

12

Sin perjuicio de lo anterior, cabe señalar que al inicio de este trimestre se encuentran dos proyectos más en ejecución que los reportados al cierre del 2017. Además, se finalizó con la Ampliación y Mejoras del Acueducto de San Mateo de Alajuela II.

45

$455.372,37 de monto ejecutado de contrapartida, lo cual representa un 13,15% de lo planificado para dicho trimestre. En lo que respecta al avance físico, este fue inferior al programado para el I trimestre de 2018 (85,47% vs 82,40%), en donde se reflejan metas no alcanzadas en algunos de los proyectos, las cuales están por debajo en más de 6% con respecto a su planificación; estos proyectos son: Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José II (50,00% vs 2,14%), Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón Obras Especiales I (72,05% vs 39,40%), Abastecimiento Ciudad Cortés (30,00% vs 21,80%), Mejoras al Acueducto de Atenas II (94,00% vs 80,62%), Mejoras al Acueducto de Liberia II (18,00% vs 12,09%) y Sistema Acueducto Coto Brus (100% vs 87,30%), existen diferencias considerablemente grandes las cuales sin duda preocupan a esta Dirección, por lo que se llama a un esfuerzo de la UE para disminuir las mismas, más aunado a que el Programa finaliza en diciembre de 2018, por lo que en caso de que estas diferencias se amplíen o se aumente la cantidad de proyectos que ensanchan la brecha puede generar problemas de ejecución de las obras principalmente en términos de tiempo. Esta situación pone de manifiesto que a pesar de que el Programa esta pronto a concluir siguen presentando debilidades en la programación de actividades y/o ejecución de las mismas. Sobre este particular, resulta significativo indicar que la UE ha mejorado en torno a la presentación de la información, así como el detalle de la misma; no obstante, el Programa continúa manifestando problemas comunes en diferentes proyectos como por ejemplo:

Planificación (financiera, de gestión de obras, etc.);

Inconvenientes con contratistas (Obras adicionales, sobrecosto de ofertas, subsanaciones);

Terrenos (no aptos desde el punto de vista técnico y ambiental);

Imprevistos técnicos durante la ejecución versus los diseños;

Diferencias de criterio entre las áreas ambientales del AyA y el SINAC;

Falta de plazo para resolver consultas o revisiones en tiempo de las áreas de apoyo institucionales (diseño, carteles de licitación) lo cual con lleva a plazos adicionales;

Debilidades en los Carteles de Licitación. Lo anterior, sumado con problemas propios de la ejecución de estos complejos proyectos que conforman el Programa como tal, ha generado atrasos en el cumplimiento de programaciones. Adicionalmente, se considera esencial que la Institución Ejecutora redoble los esfuerzos para que el Programa pueda superar los desafíos que enfrenta y cierre las brechas que mantiene con lo Programado y lo alcanzado en sus ejecuciones. Además, se deben mejorar los controles y el seguimiento y monitoreo del Programa en términos de la planificación, esto con el fin de optimizar la gestión de los problemas existentes y poder minimizar los riesgos que se han detectado en la ejecución, de forma que no impacten significativamente el costo y no se traduzcan en dificultades para cumplir con el alcance de los Proyectos ni el tiempo estipulado contractualmente para la ejecución del Programa. Por último, se debe apoyar con prioridad en la revisión de los documentos de las obras, esto para que se no se den retrasos en el cronograma por falta de un plazo para la resolución, y por ende, se complete con todos los requerimientos internos del AyA en tiempo, todo en aras de finiquitar tan importantes obras en el plazo definido o con el menor retraso posible.

46

BANCO EUROPEO DE INVERSIONES (BEI)

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BEI FI N°82842: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II


Objetivo General: Ampliar la capacidad de generación eléctrica mediante la construcción de una central geotérmica e incluye la construcción de una casa de máquinas, la instalación de una turbina de vapor de condensación de 55MW y la perforación de aproximadamente 26 pozos para la obtención de vapor.


Sector: Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial.

Localización: Guanacaste, Liberia, Curubandé


Recurso externo: US$ 70.000.000,00 Recurso interno: US$ 24.540.930,85


US$52.499.651,35

2. Componentes

1. Costos Directos (a- Construcción Obras Preliminares, b- Perforación de Pozos, c- Sistemas de recolección, d- Línea de Transmisión, e- Obras Ambientales)


Tipo de empleo*

2018



Directo 25 10 60 47 9 10

Indirecto 50 20 120 94 18 20


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 37.123.028,39 0,00 0,00 15.352.850,35 0,00 17.524.121,26 N/A

Contrapartida (US$) 23.189.332,21 0,00 1.888,51 25.000,00 25.000,00 25.000,00 456.907,25

Av. Financiero (%)

53,03%

53,03%

53,03%

74,97%

74,97%

100%

N/A Fuente externa

Fuente interna 94,49% 97,83% 94,50% 97,93% 98,04% 98,14% 100%

Av. Físico (%) 61,62% 63,04% 65,64 64,85% 70,06% 85,07% 100%


Periodo 2017 2018


Fuente externa 52,20% 0,00% N/A N/A N/A N/A

Fuente interna 236,03% N/A N/A N/A N/A N/A



37.123.028 570.951 1.607.759 0,00

1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. *Corresponde a la generación de empleo de todo el Proyecto Geotérmico Las Pailas II consolidado, independientemente de sus fuentes de financiamiento. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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2.1. Actividades/Obras desarrolladas y alcanzadas en el I Trimestre 2018


En Construcción Obras Preliminares se continuó con el mantenimiento de caminos internos e instalaciones.

Respecto a los Sistemas de Recolección, se trabajó en la fabricación y montaje de andamios para tuberías.

Se realizaron trabajos de montaje del transformador principal, transformador de potencia y pararrayos en la Línea de Transmisión.

Para Obras Ambientales, se continúa con el seguimiento al Plan de Gestión Ambiental, que incluye reforestación, manejo de residuos sólidos y líquidos, monitoreo de la calidad del agua e informes de regencia ambiental.

En relación con los Centros de Servicio se trabajó en el diseño de las obras de campo y en el diseño de las obras de transmisión. También se realizaron labores de seguimiento y administración del contrato para la adquisición del equipamiento electromecánico y los equipos de transmisión.

Importante resaltar que a la fecha de corte, el Proyecto avanza según lo programado, razón por la cual no hay actividades atrasadas. El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I Trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Proyecto.




Estado Actual

Riesgos:

Construcción Obras Preliminares:

Problemas con los involucrados de las comunidades, lo que generaría reclamos, demandas, oposición para permisos e incluso hasta bloqueos.

Crear un plan de trabajo anual, identificando a los involucrados de las comunidades (asociaciones, hoteles, escuelas) y manteniendo comunicación constante con las personas para llegar a acuerdos con las comunidades sobre los principales focos de atención.

Gestión Ambiental 14-11-2013 /

10-12-2018

Se da seguimiento y se realizan reuniones con los involucrados (asociaciones de desarrollo, hoteleros, grupos organizados).

Se brinda el mantenimiento de caminos, atención de solicitudes de las comunidades, atención de quejas, monitoreo de ruido y detalles menores a las instalaciones.

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Estado Actual

Sistemas de Recolección y Obras Ambientales y Transmisión:

Si se presentan condiciones climáticas adversas (lluvias fuertes y continuas, vientos fuertes) pueden generar la paralización en las obras, disminución de rendimiento por parte de los trabajadores además de daños materiales y de infraestructura.

Implementar medidas que permitan a los colaboradores continuar con las tareas diarias, en presencia de los agentes externos (lluvia o viento), velando siempre por la seguridad y la integridad de cada uno de estos y de la infraestructura del proyecto. Ejemplo: - Procesos de soldadura en presencia de viento y lluvia (construcción de techados para que el personal labore) - Construcción de Sistema de Evacuación de aguas con anterioridad a la construcción de las obras. -Planificar actividades de contingencia para que en caso que no se pueda laborar en los sitios expuestos al viento o lluvia, el personal continúe realizando labores en áreas bajo techo y así evitar mayores atrasos en las obras.

Construcción 31-05-2017 /

17-04-2018

Monitoreo periódico de las velocidades de los vientos, planes de acción ante eventos naturales (tormentas tropicales, huracanes), construcción de techados.

Obras Ambientales

Si aparece un incendio forestal, entonces se presentarán daños a las obras, reclamos por daño ambiental y daños a las personas

Implementar un plan de prevención y control de incendios

Gestión Ambiental/ Seguridad

Ocupacional

25-04-2013 /

10-12-2018

Se cuenta con un plan de prevención contra incendio, control de monitoreo periódico, líneas cortafuego, puntos de abastecimiento de agua, etc.

Se labora en el recubrimiento de las tuberías de acarreo; y montaje eléctrico y válvulas de control de las estaciones de separación.


Durante los siguientes tres meses del año la actividad Construcción de Obras Preliminares continuará con el mantenimiento de caminos internos e instalaciones como comedores, dormitorios y oficinas.

Para el II trimestre en Sistemas de Recolección se trabajará en el montaje de silenciadores y recubrimiento de aislamiento (geomembrana).

Respecto a Línea de Transmisión se tiene programado para el II trimestre realizar instalación de equipos de protección y control y alambrado de tableros.

Para Obras Ambientales se continuará con las actividades del Plan de Seguimiento Ambiental.

50

Al cierre del I trimestre del 2018 el avance financiero acumulado del recurso externo del Proyecto Geotérmico Pailas II bajo la fuente de financiamiento del BEI se ha mantenido desde junio del año anterior en 53,03%, siendo que la Dirección Gestión de Proyectos (DGP) no ha realizado desembolsos en ese lapso; sin embargo, el ICE estará solicitando un reembolso de gastos efectuados próximamente. Cabe destacar que a la fecha el porcentaje acumulado de recursos ejecutados y/o comprometidos alcanzó el 75%.; asimismo, presenta un 100% de ejecución de los recursos externos respecto a lo desembolsado. Por otra parte, se cuenta con un avance físico de un 64,00% en Sistema de Recolección y un 67,00% en Construcción de Obras Preliminares. Igualmente, la línea de transmisión cuenta con un avance de un 70,00%, por lo que el avance físico del Proyecto en análisis bajo la fuente de financiamiento BEI es de un 65,64%. Asimismo, el avance físico global (bajo todas sus fuentes de financiamiento) del Proyecto Geotérmico Pailas II al 31 de marzo del 2018 fue de 79,77%. Al cierre de este seguimiento resulta importante resaltar que el Proyecto avanza respecto a la programación y que no presentó problemas que pongan en riesgo la entrada en operación ni la fecha de término del mismo.

51

BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO (BID)

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BID 3488/OC-CR: PROGRAMA DE INTEGRACIÓN FRONTERIZA DE COSTA

RICA.


Objetivo General: Fortalecer la competitividad de Costa Rica mediante la modernización de la infraestructura, el equipamiento y sus sistemas fronterizos, buscando garantizar la coordinación eficiente y eficaz de los controles por parte de las instituciones con responsabilidad sobre los mismos


Sector: Comercio Exterior Localización: Guanacaste, La Cruz – Alajuela, Los Chiles – Puntarenas, Canoas – Limón, Sixaola. Fuente de financiamiento:

Recurso externo: US$ 100.000.000,00 Recurso interno: US$ N/A


US$0,00

2. Componentes

1. Inversiones en infraestructura y equipamiento fronterizo. 2. Modernización e integración de procesos fronterizos. 3. Gestión y administración del Proyecto


Tipo de empleo

2018



Directo 0 0 0 0 17 17



Periodo Al

31/12/2017

2018 2019*

I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre*


Desembolsos (US$) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 N/D N/D

Av. Financiero (%) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0.50% N/D

Fuente externa

Av. Físico (%) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 N/D


Periodo 2017 2018


Fuente externa 0 N/A N/A N/A N/A N/A



0,00 874.141,03 0,00 0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE. *Pese a reiteradas solicitudes de la DCP al OE sobre las programaciones de desembolsos, la información no fue remitida.

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Resulta importante antes de mencionar las actividades realizadas, que el Programa de Integración Fronteriza (PIF) según las cláusulas 4.01, 4.03 y 4.04 del Anexo único del Contrato de Préstamo citado, tiene como Organismo Ejecutor al Ministerio de Comercio Exterior (COMEX), el cual es responsable de la toma de decisiones, de la dirección y de la coordinación del Programa. Para cumplir con lo anterior, COMEX conformará una Unidad Coordinadora (UC) de apoyo técnico e interdisciplinario y deberá contratar un fideicomiso para la gestión financiera, técnica y administrativa del Programa y este Fideicomiso constituirá una Unidad Ejecutora (UE). Además, es importante mencionar que se encuentra con elegibilidad parcial desde el 26 de julio de 2017 y únicamente tiene pendiente el cumplimiento de la cláusula 3.01 (Condiciones especiales previas al primer desembolso) inciso (ii) de las Estipulaciones Especiales del Contrato de Préstamo, aprobado en la ley 9451.

2.1. Actividades/Obras desarrolladas y no alcanzadas en el I Trimestre 2018 En el marco de lo programado para el I Trimestre 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

Firma del Convenio Interinstitucional para la Coordinación Virtual en los Puestos de Control de Frontera, habilitados entre el Gobierno de la República de Costa Rica y el Gobierno de la República de Nicaragua (no requiere de aprobación legislativa).

Elaboración y solicitud de no objeción al BID de la lista de corta de las expresiones de interés recibidas para la contratación del Fideicomiso de gestión del Programa, el cual se encargará de la gestión financiera, técnica y administrativa del PIF.

Conclusión de la Solicitud de Propuestas (SP) y del Manual Operativo del Programa (MANOP).

Invitación a presentar ofertas a la lista corta, en el marco de la contratación del Fideicomiso de Gestión.

Elaboración de los términos de referencia para la contratación de:

o Sistemas de Control de Gestión.

o Viabilidades ambientales.

o Elaboración del cartel de licitación para la contratación del diseño y construcción de Paso Canoas y Sabalito.

o Servicios profesionales para asesorar a la UC interina.

Elaboración de los pre-diseños de la nueva infraestructura.

Compra de terreno para el desarrollo del Puesto Fronterizo Paso Canoas, con recursos de los impuestos de salida recaudados de conformidad con la Ley N°9154.

Elaboración de los términos de referencia (TdR) y contratación de servicios profesionales de un consultor para la elaboración del Plan de Gestión Ambiental y Social (PGAS) y el Análisis Social y Ambiental (AAS) de Peñas Blancas. Lo anterior con recursos de PROCOMER.

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Contratación de consultoría para la elaboración del Plan de Reasentamiento Involuntario (PRI) de Peñas Blancas.

Elaboración de los (TdR) para la contratación de consultoría para la elaboración del PRI, PGAS y AAS de Paso Canoas y Sabalito.


Adjudicación del Fideicomiso de Gestión. El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I Trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Programa.




Estado Actual

Problemas:

Retraso en la Contratación del Fideicomiso de Gestión por deficiencia en la capacidad instalada del OE para la revisión y aclaración de consultas generadas en la fase de expresión de interés y los siguientes procesos.

1. Involucramiento con actores claves que deben aprobar documentos o procesos durante el proceso de contratación (BID, la CGR) 2. Utilizar el tiempo consumido por el proceso de contratación para avanzar en procesos que se requieren para la ejecución expedita de los componentes. Por ejemplo: estudios socio-ambientales establecidos en las políticas del BID, viabilidades ambientales, adquisición de terrenos, entre otros. 3. Fuentes de financiamiento alternativas (Convenio COMEX-PROCOMER).

COMEX 30/11/2017 al 31/07/2018

1. El proceso se encuentra en la Recepción de la Oferta

2. Se está avanzando con estudios ambientales y sociales con recursos de cooperación del BID.

3. Firma del Convenio COMEX-PROCOMER para avanzar con actividades claves del Programa.

4. Compra de terreno en Paso Canoas con fondos de COMEX.

Riesgos:

Procesos complejos para las decisiones sobre los diseños de los puestos fronterizos, lo que podría generar atrasos.

1. Coordinación interinstitucional técnica y política. 2. Equipo técnico interinstitucional. 3. Procesos de aprobación a nivel técnico y, posteriormente, políticos. 4. Inclusión de temas en las sesiones del CONAFAC con el fin de tomar acuerdos.

COMEX

Unidad

Coordinadora

01/01/2018 al 31/12/2022

1. Conformación del equipo técnico

interinstitucional desde diciembre 2016.

2. Presentación de informes periódicos del PIF a

CONAFAC. El último se realizó en enero 2018.

3. Solicitud y validación de requerimientos

técnicos de las instituciones para los pre-diseños

de Paso Canoas y Sabalito.

La no firma del contrato de préstamo del PIF Panamá.

1. Seguimiento del avance del proyecto. 2. Solicitud de criterio a Hacienda sobre la inclusión del Puesto Fronterizo Sabalito.

COMEX Ministerio de

Hacienda

17/04/2018 al 12/11/2018

1. Solicitud de criterio al Ministerio de Hacienda

sobre la incorporación de Sabalito en octubre

2017.

2. Preparación por parte de COMEX de los

insumos solicitados por Hacienda en el criterio

señalado. El tema se abordará en la sesión

extraordinaria del CONAFAC programada para el

26 de abril.

La no resolución de la Acción 1. Gestión de alto nivel por parte del Viceministro Fonseca y las autoridades

COMEX Ministerio de Inicio del

Nota del Viceministro Leonardo Salas al

55




Estado Actual

de Inconstitucionalidad sobre la Ley N°8803 (Ley para regular la creación y el desarrollo del Puesto Fronterizo Las Tablillas).

del M. Hacienda. Hacienda Programa al 15/jul/2019

Magistrado Cruz sobre la acción de

inconstitucionalidad.

Dificultades y atrasos en la modificación de la normativa y/o sistemas informáticos.

1. Contratación de especialistas para conducir el proceso de pre diseño y elaboración de manuales operativos considerando las instituciones involucradas. 2. Capacitación en materia de gestión coordinada de fronteras a nivel nacional y binacional. 3. Coordinación con Panamá y Nicaragua en materia de gestión coordinada de fronteras.

Unidad Coordinadora Fiduciario de

Gestión

10/12/2018

al cierre del

Programa.

1. Coordinación interinstitucional con Ventanilla

Única de Comercio Exterior (VUCE) y DGA para

definir los requerimientos técnicos informáticos

del componente II.

2. Se realizará una reunión bilateral con Panamá

el 3 y 4 de mayo, para abordar los temas del PIF.

3. Gestión de alto nivel para determinar

detalladamente el alcance el Componente II del

Programa.

Atrasos en la contratación del Fideicomiso de gestión por objeciones, apelaciones u otras situaciones en el proceso de selección.

1. Incorporar en la Solicitud de Propuesta (SP) las lecciones aprendidas de los procesos de contratación de figuras similares en otros programas del Banco. 2. Reuniones pre-oferta. 3. Documentación del proceso de adquisición.

COMEX

08/03/2018

al

31/07/2018

1. Se realizaron reuniones pre oferta

(12/04/2018).

2. Se prepararon las respuestas a las consultas

realizadas por el oferente.

3. Se realizaron visitas pre-oferta a los puestos

fronterizos del país durante la semana del 23 de

abril.

4. Elaboración y seguimiento del debido

expediente correspondiente al proceso de

contratación en cuestión.

Aumento en el costo estimado de las medidas asociadas al PRI debido a la cantidad de familias y personas que habitan y dependen económicamente de las actividades del puesto de frontera.

1. Estudios socio-económicos. 2. Depuración de la línea base, según los levantamientos realizados desde 2014. 3. Búsqueda de medidas de atención adecuadas pero de bajo costo.

COMEX

01/01/2018

al

31/12/2018

1. Cooperación del BID con una consultoría para

la elaboración del PRI de Peñas Blancas; los

trabajos de dicha consultoría iniciaron en abril

2018.

2. Preparación de los TDR para la elaboración

del PRI de Paso Canoas y Sabalito, contratación

que se espera que inicie en junio 2018.

3. Establecimiento de las líneas generales de

atención y las coordinaciones

interinstitucionales para el PRI de Peñas Blancas.

Dicha coordinación iniciaría después del cambio

de Gobierno.

Cambio de la Administración

(elecciones presidenciales).

1. Revalidar la conformación del equipo interinstitucional. 2. Preparación de talleres sobre el PIF para los nuevos enlaces y jerarcas, especialmente del CONAFAC.

COMEX

15/05/2018

al

30/06/2018

Una vez realizado el cambio de administración

se programarán las reuniones del caso para

ponerles al tanto del PIF a los nuevos

representantes institucionales. Los insumos al

efecto ya fueron elaborados.

Atrasos en la contratación de las viabilidades ambientales.

1. Validación del uso de los recursos con CGR o definir fuentes alternas antes de mayo 2018.

COMEX

01/01/2018

al

02/05/2018

1. Consultoría para la elaboración del PGAS y

AAS de Peñas Blancas.

2. Preparación de los TDR para la elaboración de

PGAS, AAS de Paso Canoas y Sabalito,

contratación que se espera que inicie en junio

2018.

56

2.2 Principales actividades/obras programadas para el año 2018 Cabe destacar que el Programa aún se encuentra en la etapa de cumplimiento de la elegibilidad, teniendo pendiente únicamente la contratación del Fideicomiso de Gestión. Al respecto es relevante mencionar que en el año 2017 al realizarse la inclusión presupuestaria del Programa en el Presupuesto Nacional del 2018 se dio la incorporación del mismo en su totalidad es decir los US$100 millones en la partida 7 la cual corresponde a “Transferencias de Capital” y en la Sub Partida 7.01.07 la cual corresponde a ´”Fondos del Fideicomiso para Gasto de Capital”, lo anterior limita a que los fondos del Préstamo sean utilizados en su totalidad por el Fideicomiso, por lo que el Organismo Ejecutor no puede hacer uso de los recursos financieros del Préstamo, a menos que realice las modificaciones presupuestarias correspondientes para definir un monto que pueda utilizar, ya que la ley les habilita esa opción. Sin embargo a la fecha no se ha realizado ningún cambio presupuestario y en su lugar se consideró como opción la suscripción de un Convenio Interinstitucional con PROCOMER para avanzar con algunas actividades de la ejecución del Préstamo. Entre las actividades programadas a realizarse durante el 2018, se encuentran las siguientes:

Adjudicación del Fideicomiso de Gestión.

Refrendo al contrato de Fideicomiso por parte de la Tesorería Nacional.

Refrendo al contrato de Fideicomiso por parte de la CGR.

Seguimiento a la Acción de Inconstitucionalidad contra la “Ley para Regular la Creación y el

Desarrollo del Puesto Fronterizo Las Tablillas”, Ley N° 8803 del 16 de abril de 2010 y su

Reglamento, Decreto Ejecutivo N° 38628-MP-H-COMEX-MINAE-SP-G de 16 de septiembre de

2014.

Seguimiento al trámite legislativo para la aprobación del “Acuerdo Marco para Implementar

Sistemas de Control Integrado Binacional en los Pasos de Frontera entre Costa Rica y Panamá”.

Conclusión de los pre-diseños de las nuevas infraestructuras de los pasos de frontera.

Conclusión y no objeción del BID de los estudios socio ambientales exigidos, según sea el caso

para cada paso de frontera.

Realización de consultas públicas en Peñas Blancas, Paso Canoas y Sabalito.

Obtención de las viabilidades ambientales requeridas para la construcción de los nuevos

puestos fronterizos.

Conclusión de los TdR para la contratación del diseño y construcción de Paso Canoas y

Sabalito.

Finalización e implementación del PRI del Puesto Fronterizo Peñas Blancas.

Con respecto al PIF es muy importante reconocer que pese a que el Programa no cuenta con

recursos de Contrapartida, los avances mostrados en el I Trimestre del año en curso se han

realizado con recursos de COMEX mediante el Impuesto de salida terrestre (compra de terreno en

Paso Canoas), recursos de PROCOMER (Contratación de consultor para elaborar PGAS y AAS) y con

Cooperación Técnica no Reembolsable del BID (Consultora de apoyo para la elaboración de los

documentos, equipo consultor para elaborar los pre-diseños y los manuales de procedimiento

respectivos, consultoría para la elaboración del PRI en Peñas Blancas y la contratación de servicios

profesionales para apoyo de la UTC), lo cual es importante destacarlo, ya que es claro que se han

avanzado con actividades importantes.

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Adicionalmente se debe hacer mención en que la actividad más determinante en este momento es

la Contratación del Fideicomiso, ya que este hito es el que va a permitir que el Programa cuente

con la Elegibilidad, y con esto poder realizar las solicitudes de desembolsos, lo cual permitiría

avanzar con la ejecución del Programa. Debido a lo anterior, a la fecha no se cuenta con ningún

avance financiero, ni físico y ni alguna programación por parte del OE, según conversaciones con la

coordinadora del Programa para el año 2018 no se van a presentar avances significativos en estos

temas, únicamente se podría hacer un primer desembolso por el monto del anticipo del 10% sobre

el valor del Contrato del Fideicomiso (mismo que a la fecha no se conoce el monto exacto del

Contrato) y lo pactado en Convenio COMEX-PROCOMER. Lo anterior se debe a que con la

contratación del Fideicomiso se deben entregar nuevas planificaciones del Programa de acuerdo a

su cronograma de actividades y demás documentos que permiten estimar los desembolsos

requeridos anuales para la ejecución correspondiente, ya que a este momento el OE no considera

prudente hacer una estimación de los montos a desembolsar para el año 2019 y los consiguientes.

Es importante mencionar que mediante oficio DM-0666-2018 se solicitó una nueva extensión al

plazo de cumplimiento de condiciones previas al primer desembolso a solicitud del OE, esto

justificado en que durante la fase de invitación a presentar expresiones de interés se realizaron

una serie de aclaraciones a las consultas planteadas por los posibles oferentes y se debió realizar

un análisis exhaustivo de las muestras de interés recibidas. Lo anterior, provocó un atraso

significativo en la conformación de la Lista Corta y la No Objeción del BID a la misma, y por ende,

se retrasó el proceso de contratación del Fideicomiso. Lo anteriormente planteado presenta un

gran desafío, esto debido a que con esta nueva prórroga, en caso de que se requiera

efectivamente utilizar todo su plazo para cumplir la última condición previa, se estarían

consumiendo un total de 18 meses en este tema, lo cual sin duda está absorbiendo un tiempo

significativo de ejecución del Programa, esto sin perjuicio de que no se presenten apelaciones al

proceso de contratación que puedan afectar esta nueva fecha de cumplimiento.

En virtud de lo anterior, preocupa a este Ministerio que el PIF presente este tipo de retrasos en su

ejecución y más aunado al hecho de que en el marco de este Programa se van a realizar obras de

infraestructura que usualmente en su proceso de contratación podrían presentar inconvenientes

administrativos. Además se llama a la atención que a la fecha el OE no presente ninguna

programación de desembolsos ya que este dicta las pautas al Fideicomiso, conociendo de

antemano que las programaciones pueden variar de acuerdo a los ajustes en la ejecución, si

debería de existir un cronograma de ejecución y desembolsos por parte del OE.

Por último, se llama la atención en la importancia de acelerar y supervisar muy cercanamente la

contratación del Fideicomiso para evitar más retrasos en este proceso, por lo cual es imperante

que COMEX como OE mantenga un buen control de las actividades y si es necesario involucre a los

jerarcas correspondientes para resolver oportunamente los inconvenientes que se puedan

presentar durante este proceso de contratación mencionado anteriormente y la ejecución del

Programa.

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BID 2493/OC-CR: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO.


Objetivo General: Mejorar las condiciones ambientales y promover la salud de la población costarricense mediante la ampliación y rehabilitación de los servicios de agua potable y saneamiento en áreas rurales, periurbanas y urbanas, dentro de un marco que promueva la participación organizada de las comunidades, contribuya a la descontaminación de los ríos del Área Metropolitana de San José, y asegure la sostenibilidad de los sistemas en el mediano y largo plazo.

Estatus del Programa según DCP Sector: Salud

Localización: Cartago, Huetar Norte y San José Fuente de financiamiento:

Recurso externo (BID): US$73.000.000,00

Contrapartida (AyA) 5/

: US$177.545.460,31

Donación (FECASALC): US$20.000.000,00


US $20.754.253

2. Componentes

1. Mejoramiento Ambiental del Área Metropolitana de San José. 2. Agua Potable y Saneamiento en Áreas Rurales Prioritarias


Tipo de empleo

2018



Directo 81 66 90 0 0 66

Indirecto 12 12 3 0 0 12


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 4.104.373,53 3.017.779,77 0.00 5.443.269,47 3.163.620,33 1.809.815,19 8.344.329,98

Contrapartida (US$) 1.735.454,51 899.912,84 443.574,40 418.443,52 669.452,05 473.914,22 30.512.181,29

Donación (US$) 0.00 136.407,78 0.00 9.924,00 38.308,00 32.384,44 13.073.179,65

Av. Financiero (%)

12.58%

16.71%

12.58%

24.17%

28.50%

30.98%

42.41% Fuente externa(BID)

Contrapartida(AYA) 5/

3.49% 4.31% 2.40% 4.70% 5.31% 5.74% 33.37%

Donación (FECASALC) 3.91% 4.59% 3.91% 4.64% 4.83% 5.00% 70.36%

Av. Físico (%)6/

9.63% 9.63% 8.50% 24.47% 22.68% 23.31% 47.96% 5. Captación (%) 4/

Periodo 2017 2018


Fuente externa(BID) 24.72% N/A N/A N/A N/A N/A

Contrapartida (AYA) 34.67% 49.29% N/A N/A N/A N/A

Donación (FECASALC) 0.00% N/A N/A N/A N/A N/A



9.180.223,04 1.402.196,04 284.412,09 0.00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE. 5/ La contrapartida (AyA) tuvo un incremento para en el último cuatrimestre del 2017 de un 61.54%, pasando de US$109.262.115,00 a $177.545.460,31 según la UE el incrementó es debido a que los costos de las actividades incrementaron considerablemente por los imprevistos encontrados, debido a que los planos son distintos a lo que se encuentra en el campo, y también se debe a la restructuración del

Programa, lo anterior, provoca que el avance financiero de contrapartida disminuya considerablemente de un trimestre a otro. 5/ El avance físico disminuyo debido a la estructuración que realizo la UE para poder continuar con la ejecución del Programa, lo anterior, se realiza bajo el acuerdo con el BID, AyA y Ministerio de Hacienda.

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En el marco de lo programado para el I trimestre 2018, se tiene el siguiente avance en las actividades/obras:

El sistema de Agua potable la Virgen y Puerto Viejo, rehabilitado y ampliado, tienen un avance de 19.8%

El sistema de Agua potable Santa Rosa de Pocosol, rehabilitado y ampliado, tienen un avance de 19.8%

El sistema de Agua potable Santa Fe de los Chiles, rehabilitado y ampliado, tienen un avance de 19.8%

El sistema de agua potable Comunidad de Maleku, tiene un avance de 88.4%.

El sistema de Agua potable Santa Fe de Guatuso, rehabilitado y ampliado, tienen un avance de 6.8%

El sistema de Agua potable San José de Upala, rehabilitado y ampliado, tienen un avance de 8.4%.

Se realizan avances en la gestión social y ambiental del programa, especialmente en el plan de conexiones intradomiciliarias, obteniendo un avance de 14.4%.

El sistema de agua potable del Llano de Alajuelita tiene un avance de 16.1%.

El sistema de agua potable de Rodeo y Cascajal tiene un avance de 9.7%.

El sistema de agua potable de Higuito tiene un avance de 6.1%.

El sistema de agua potable de Los Guido tiene un avance de 6.1%.

El sistema de agua potable de Los Ángeles de Patarra tiene un avance de 7.9%.

El sistema de agua potable de Linda Vista de Rio Azul tiene un avance de 6.6%.

El sistema de agua potable de la Carpio tiene un avance de 5.5%. Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado al cierre del I Trimestre 2018:

Dar orden de inicio al paquete 3 Zona Sur: Extensión Aserrí, Desvío Tiribí 2, Desvío María Aguilar y Desvío Tiribí 1 (Interconexión Túnel).





Estado Actual

Problemas:

En redes Zona Sur se presentan los siguientes problemas que dificultan el avance de las obras: 1. Se mantiene la problemática de las interferencias encontradas en sitio, las cuales no se evidencian

1. Con respecto a los daños en interferencias de agua potable se llevan registros por parte del personal de inspección del AyA en cuanto a períodos de reparación, mano de obra y materiales empleados.

Unidad Ejecutora de AyA-BID

30/09/2016-hasta finalizar la obra

-Presentan Programas de Trabajo actualizados que permiten desarrollar un debido control del progreso de las obras por semana y se incrementa el personal de inspección para propiciar el avance de las obras y atender oportunamente las

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Estado Actual

en los planos constructivos, con el consiguiente retraso en el avance de la obra, obligando a realizar modificaciones al diseño. Lo anterior conlleva un sobrecosto para el Proyecto, asociado a las reparaciones de tuberías dañadas durante la excavación. 2. El contratista Acciona no ha logrado avanzar en los diversos frentes de trabajo, por los imprevistos que aparecen y que no están contemplados en el diseño inicial y debido al atraso presentado, AyA y Acciona decidieron suspender el contrato de obra para planear con cautela el resto de la ejecución y solventar obstáculos que se han presentado. 3. El sector de San Juan de Dios, correspondiente al paquete de Obra 2, se mantiene suspendido ante la dificultad constructiva y el incremento de costos asociados a la aparición de aluviones. 4. Adicionalmente, se han detectado estructuras de pavimento en rutas nacionales que deberán ser restituidas con una estructura diferente a la señalada en los planos constructivos, lo que incrementará los costos sobre el reemplazo de pavimentos en las rutas nacionales o de travesía. En el mismo sentido, se han encontrado estructuras de pavimento en rutas cantonales en muy mal estado, lo que ha llevado a restituir un área mayor a la estimada, decantando en la necesidad de incrementar de las cantidades originalmente contratadas.

Conjuntamente con la Unidad de Agua Potable del AyA se sostuvo una reunión con el Contratista para que este cuente con los materiales en el sitio de las obras, además se proporcionó información sobre personal ajeno al AyA que puede colaborar en el proceso de reparaciones de fugas y se está coordinando con la Administración para que se facilite un inspector a tiempo completo en el Proyecto. De igual forma se cuenta con cuadrillas de reparación para las tuberías de gran diámetro. 2. Análisis de la situación por parte de UE PAPS y el contratista para llegar acuerdos y lograr reiniciar la ejecución de las obras en febrero 2018. 3. Se están gestionando por parte de la Administración órdenes de modificación que permitan solventar los costos adicionales no previstos en el Contrato. 4. Se valoran los aspectos encontrados en campo por las Unidades Técnicas de Ingeniería y Construcción en conjunto con el Consorcio NJS para dar solución a los eventos y así responder oportunamente a los cambios de diseño y costos.

consultas del Contratista. -Actualmente se le da cobertura a tiempo completa de los diferentes frentes de trabajo y se sostienen reuniones adicionales con el equipo de trabajo de cada Paquete de Obra para mantener comunicación fluida, continua y mitigar el atraso actual. - Además se están gestionando por parte de la Administración el acuerdo con el contratista Acciona para solventar los imprevistos sin que afecte ninguna de las dos partes, tratando de modificar las órdenes de trabajo que permitan solventar los costos adicionales no previstos en el Contrato que afectan costos y tiempo para el contratista, y así evitar que continúe el atraso en las obras por temas de imprevistos y de diseños desactualizados.

En visitas realizadas a Santa Fe de Los Chiles se constató que las comunidades asociadas a este Proyecto tienen un contrato de servicios de agua potable con la ONG Agua Viva, lo cual ha dificultado la viabilidad técnica del Proyecto. Aunado a lo anterior, en el caso del Proyecto de Santa Rosa

Se han dado reuniones de seguimiento con el BID, las ASADAS de Santa Rosa de Pocosol y ONG Agua Viva con el fin de solventar cada uno de las dificultades particulares que se han dado. Se van calendarizar los procedimientos establecidos de trabajo entre la UE PAPS y el BID, con el fin de poder programar mejor y de minimizar los


30/09/2016-hasta finalizar la obra

Se calendarizan los procedimientos establecidos de trabajo entre la UE PAPS y el BID, con el fin de poder programar de una mejor manera y tratar de minimizar los riesgos del Proyecto por atrasos.

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Estado Actual

de Pocosol, se ha estado evaluando la posibilidad de que una parte del mismo sea ejecutada mediante la modalidad de administración y la otra parte por contrato. Dichas situaciones han detonado un retraso en la conclusión de las carpetas técnicas.

riesgos del Proyecto por atrasos.

Retrasos en las expropiaciones y en los procesos de formalización legal de las servidumbres requeridas, debido a que el dueño del terreno no acepta el precio del avaluó que se le asignó y a las deficiencias en planificación y seguimiento de los expedientes.

Las dificultades encontradas con los visados municipales ya fueron superadas y los acuerdos de Junta Directiva aprobados, en cuanto a los terrenos en que el propietario no acepta el precio se le da el seguimiento al proceso judicial y se está pendiente a la espera de que el propietario acepte el precio.


Labores constantes durante los procesos de adquisición y disposición de los terrenos y servidumbres.

Se han realizado cambios a nivel de organización de las servidumbres, consolidado un solo equipo por topógrafos, peritos y abogados para darle seguimiento, actualmente se tiene que de un total de 480 servidumbres que se requieren para la Zona Sur, se tienen en proceso 251 y concluidas 289 obteniendo un avance en todo el proceso de un 67.8%. Por otro lado, actualmente el componente III, se logra concluir con la adquisición de los 10 terrenos.

El sistema de agua potable de la comunidad Maleku se vio afectado por el clima sumado a la presencia de Huracán Otto en la zona. El proyecto no contaba con el material selecto para la colocación debido que no hubo participación de proveedores en las contrataciones del material. Anteriormente no se contaba con un vehículo asignado al proyecto, lo cual dificultaba el traslado de materiales y personal. No se cuenta con la cantidad de compactadores requerida en el campo. No hay buena señal para teléfonos móviles en la zona, por lo que es difícil la comunicación entre los diferentes puntos de trabajo. Para el tercer trimestre del 2017, se presentó un gran deslizamiento en el sector de las fuentes del Proyecto, específicamente en el punto designado para el paso elevado lo que complica el panorama de las obras para el paso elevado.

Se tomaron las medidas adecuadas para la protección de las estructuras en construcción y el material, se realizó la evacuación del personal durante los días de afectación del Huracán Otto. Se asignó un vehículo para que esté presente en el proyecto 3 días por semana y se está gestionando tener un vehículo permanente para el traslado de materiales y equipo. Se contrató un chofer 100% asignado al proyecto. Se coordinó con la Oficina Cantonal del AyA de San Carlos para contar con el apoyo adicional de un camión pequeño para la movilización de materiales y equipo más pesado. Se coordinó con el Plantel de la Uruca del AyA y se solicitó en forma de préstamo el equipo faltante para la realización de las labores. Asimismo, se espera el apoyo de las cuadrillas de otros frentes de trabajo en el momento en que se pueda y poder transferir esos recursos para hacer una compresión en los tiempos de ejecución.


30/09/2016 hasta el 30/12/2018

Se inició la reprogramación de las labores en conjunto con el Director del Proyecto para realizar la Corrección de retrasos presentados y culminación de las obras dentro del plazo contractual, actualmente las obras tienen un considerable avance de un 67%.

No contar oportunamente con los diseños finales de los proyectos y la viabilidad ambiental requerida,

-se incorporan las lecciones aprendidas en la elaboración de carteles de todas las licitaciones, además, se continua


30/03/2017 al 30/06/2018

A la fecha el aspecto más positivo es que se han aprovechado ventanas de tiempo para organizar y planear los posibles

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Estado Actual

genero atrasos en la elaboración de carteles y en los procesos licitatorios de las obras, lo que repercute en el inicio de las mismas, lo anterior, se debe a que el personal ha tenido que destinarse a la ejecución de las licitaciones en proceso y subsanaciones de las carpetas del BID, por lo cual no se ha podido dar avance, además, la falta de vehículos impide formalmente la ejecución de las giras, debido a que son giras de varios días.

con el Seguimiento a plazos establecidos en el PEP. Por otro lado, en la calendarización, se contemplan los tiempos relacionados con los posibles recursos de objeción y apelación que se pueden presentar. Se elabora un procedimiento de operación y aprobación de diseños y carteles para mejorar los procesos de negociación previa y posterior a las entregas.

abordajes, temas como la topografía y visitas de campo. Por otro lado, se continua trabajando en los carteles de Rurales y El Llano de Alajuelita, y se están incorporando en los documentos de licitación las lecciones aprendidas de contratos anteriores, no solo a nivel de esta Unidad, sino también de las otras dependencias de la UE. Se realiza la compra de vehículos.

Riesgos:

No disponer de las servidumbres y terrenos necesarios para cumplir el alcance y plazo del Programa.

-Elaborar informes de la globalidad tanto de las servidumbres asignadas por componente como de las que se encuentra en estado pendiente. -Planificar y priorizar detalladamente las actividades de la inscripción de las servidumbres, de acuerdo al PEP (según paquetes de obras) y considerando los recursos humanos disponibles, tratando de optimizar el proceso de la inscripción de servidumbres. -Dar seguimiento respectivo de los Profesionales involucrados de acuerdo a cada subproceso, considerando lo indicado en el PEP.


Marzo 2017-marzo 2019 Actualmente se está ejecutando el

informe elaborado y actualizado a setiembre 2017 (actividad permanente), asimismo, se cuenta con el informe donde se detalla la priorización de acuerdo al PEP. Se incorporan 2 equipos de topografía adicionales, con sus equipos y vehículos.

No disponer del esquema de gestión que asegure la sostenibilidad de la inversión en las ASADAS, así como, la administración, operación y mantenimiento de los sistemas comunales incluidos en el Componente II.

-Aplicación y sistematización de los Formularios Unificados a las ASADAS -Definir el alcance del DESCOM en conjunto con la Unidad de Contratos -Contratación de consultor para el diseño de manuales de capacitación y su metodología de aplicación, así como para el procesamiento de datos. -Capacitar a las ASADAS y al equipo de trabajo que facilitará el Plan en las comunidades.


Marzo 2017-marzo 2019 Se realizan reuniones con las Asadas de

Sarapiquí, Santa Rosa de Pocosol y Santa Fe de Los Chiles y se les actualiza el avance de las licitaciones y próxima ejecución de las obras.


Continuar con el avance de los sistemas de Agua Potable.

Dar orden de inicio al paquete 3 Zona Sur: Extensión Aserrí, Desvío Tiribí 2, Desvío María Aguilar y Desvío Tiribí 1 (Interconexión Túnel).

Publicar en la Gaceta el paquete de Redes de alcantarillado construidas, colectores rehabilitados y construidos de la Zona Sur; Granadilla, San Miguel, Refuerzos y Remplazos.

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Publicar en la Gaceta el paquete de Redes de alcantarillado construidas, colectores rehabilitados y construidos de la Zona Sur; María Aguilar y Extensión Aserrí.

Finalizar con las obras del Sistema de Agua Potable Maleku.

En cuanto a los logros alcanzados para el I trimestre del 2018, se pueden mencionar, los avance en los Proyectos de la Zona Sur y los Sistemas de Agua Potable, con la adquisición de terrenos y servidumbres, así como los avances en la gestión social y ambiental del Programa, principalmente en el tema de conexiones intradomiciliarias, los cuales son de suma importancia. Por cuanto, el Programa continua reflejando a la fecha un avance financiero limitado, cuyos resultados no son del todo satisfactorios, reflejando un total desembolsado de $4.104.373,53, desde el inicio del contrato en setiembre 2014 a la fecha, presentando un gran atraso en la ejecución y viéndose afectado de manera simultánea el avance físico e incumpliendo la programación de todos los indicadores. Según las problemáticas expuestas por el Ejecutor, los bajos resultados de ejecución en el Programa se deben a retrasos en las expropiaciones y procesos de formalización legal de las servidumbres requeridas, a los contratistas que están presentando problemas para cumplir con las especificaciones técnicas de los contratos y manejando períodos de curvas de aprendizaje muy extensos, al clima y principalmente a los imprevistos encontrados en las redes secundarias Zona Sur. No obstante, el Problema que presento mayores atrasos durante todo el 2017 y actualmente, es el tema de imprevistos, ya que el contratistas Acciona, que tiene a cargo gran parte de los Proyectos de la Zona sur, no ha logrado avanzar en los diversos frentes de trabajo por los imprevistos que aparecen y que no están contemplados en el diseño inicial, los cuales involucran costos muy altos y más tiempo de lo programado. Asimismo, producto del gran atraso presentado hasta el momento, se realizó una misión con los diferentes involucrados (AyA, el BID y el Ministerio de Hacienda), tomando la decisión de finalizar el contrato con Acciona para planear con cautela el resto de la ejecución y solventar todos los obstáculos que se han presentado, tratando de realizar un análisis de la situación por parte de UE PAPS, llegando al acuerdo de redimensionar la ejecución de las obras del Programa, para evitar que se continúen atrasando las actividades, y se condiciona finalizar el 26 setiembre 2019 con todas las obras, sino bien, el BID procedería, de manera automática, con la cancelación de los recursos del Préstamo. La UE va a tener el apoyo de una consultoría financiada por BID, con una Cooperación Técnica no Rembolsable, con el fin de contratar un especialista en microtuneleo, para obtener asesoría en temas técnicos relacionados con la construcción de tuberías en zanja abierta y con tecnología sin zanja para alcantarillado sanitario, y así proceder a realizar los ajustes a los diseños y planos para su optimización. Ahora bien, con la finalidad de continuar con la buena marcha de las obras, es preciso que la Unidad Ejecutora cuente con todos los terrenos y servidumbres necesarias para las obras, además, se recomienda que el Órgano Ejecutor mejore la elaboración de los carteles, diseños y análisis técnicos que respaldan la adjudicación, y así, lograr minimizar la posibilidad de apelaciones a futuro o confusiones cuando se esté ejecutando el contrato, ya que actualmente están es lo que está generando grandes atrasos al Programa, asimismo, es de suma importancia realizar la adjudicación de la licitación que involucra los fondos de FECASALT para mitigar el riesgo de que el Fondo Español retire la donación.

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BID 2824/OC-CR: FIDEICOMISO PARA EL FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO DE CONSTRUCCIÓN Y EQUIPAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA DEL MEP A NIVEL NACIONAL – LEY N° 9124


Objetivo General: Reducir el déficit de infraestructura como parte del proceso de mejoramiento de la calidad del servicio que ofrece el sistema educativo público costarricense.


Sector: Educación Localización: Alajuela, Cartago, Guanacaste, Heredia, Limón, Puntarenas y San José Fuente de financiamiento:

Recurso externo: US$ 167.524.233.50 Recurso interno: US$ 0


US$ 148.398.093,37

2. Componentes

1. Construcción y Equipamiento de la infraestructura educativa de primaria y secundaria urbanas y de telesecundaria y liceos rurales. 2. Construcción de espacios culturales y deportivos en centros de alta densidad estudiantil. 3. Generación de empleo 2/

Tipo de empleo

2018



Directo 1178 922 2 118 1297 271 922

Indirecto 3 534 2 766 6 354 3 891 813 2 766


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 60.884.103,22 0,00 0,00 86.074.716,71 0,00 20.565.413,57 0,00

Av. Financiero (%) 36.34% 36.34% 36.34% 87.72% 87.72% 100% 100%

Fuente externa

Av. Físico (%) 10.46% 18.67% 12.07% 42.99% 70.43% 87.72% 100%


Periodo 2017 2018


Fuente externa 47.77% N/A N/A N/A N/A N/A



60.884.103,22 2.386.390,79 1.097.635,84 0.00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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Se firman 18 contratos de construcción para las distintas obras.

Se dio la orden de inicio a 8 obras ( CTP San Rafael, Colegio Occidental, Colonia del Valle, Liceo Los Ángeles, Escuela La Gran Samaria, Escuela Enseñanza Especial Santa Ana, Escuela Nuevo amanecer y CTP José Daniel Flores)

Se firma el contrato de arrendamiento de 2 de las obras ( Mata de Plátano y San Isidro del General)


Firmar 19 contratos de construcción para las distintas obras.

Dar orden de inicio a 39 obras.

Finalizar con 13 obras.

Firmar el contrato de arrendamiento de 3 obras que se encontraban en etapa constructiva. ( CTP Carrizal, Colegio San Rafael y CTP Tronadora)



tomar por el Ejecutor Respons

able Fecha de


Problemas:

Algunos de los Terrenos cedidos se encuentran sin servicios básicos y con condiciones topográficas complicadas que incrementan los costos.

Se acentuó la coordinación con las instituciones involucradas en facilitar los servicios públicos para agilizar los procesos.

BNCR-UEP-MEP

01/07/2015 al 27/07/2018

Se están adecuando los terrenos cedidos con los servicios públicos básicos para la infraestructura educativa y realizar la entrega de las obras en el tiempo programado.

Se realizó un estudio de costos y bajo los supuestos actuales después de construir 2 centros educativos, los fondos no son suficientes para completar los 103 proyectos.

Se contrató un analista de costos para actualizar los costos de obra civil. Dados los costos provenientes del estudio, el MEP debe definir las acciones que hay que tomar en cuanto a las obras a construir. Asimismo, los entregables del analista de costos fueron enviados y

Fideico-miso

31/03/2016 al 27/07/2018

El MEP mediante el oficio USP-LEY-9124-131-2018 emitió un mandato al Fiduciario para que se ejecute el Proyecto conforme a una lista de 55 proyectos priorizados por dicho Ministerio; lo anterior, debido a que los fondos del contrato de préstamo no serían suficientes para construir los 103 proyectos que originalmente se tenían previstos realizar.

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able Fecha de


presentados ante el BID, USP y Ministerio de Hacienda.

El Proyecto cuenta con 4 terrenos sin disponibilidad de agua que requieren perforación de pozos.

Autorizar la perforación de pozos luego de un estudio hidrológico, en caso erróneo sustituir por otro terreno.

UEP-BNCR-BID-USP

01/10/2016 al 26/06/2019

Podrían realizarse perforaciones en terrenos y que aun así no aparezca agua. Los centros educativos serían:

T.V. Boca Tapada /Alajuela

Liceo Rural Los Almendros /Alajuela

Escuela Conventillos /Cartago

Liceo Rural La Gata / Heredia

Actualmente, la Junta busca fuente propia en Conventillos, MEP indicó que en La Gata el problema estaba resuelto. Boca Tapada y Almendros cuentan con anteproyecto elaborado a solicitud de la USP

Terrenos con impuestos y trámites municipales pendientes que atrasan la ejecución física y financiera del Proyecto.

Se revisa el tema entre el BNCR y la USP-MEP, con base en las trabas que ha identificado la UEP en las municipalidades e instituciones al tramitar la diligencia legal y técnica, para hablar con la municipalidad y tratar de conseguir un acuerdo que permita completar los trámites.

BNCR-UEP-MEP

Del 01/03/2017 al 26/06/2019

Se remitió a las municipalidades una carta del MEP presentando el proyecto. En el transcurso del mes de mayo de 2017 la USP notificó que empezó a recibir respuestas positivas de las municipalidades.

Atraso en el pago de los gastos incurridos en las actualmente 48 obras excluidas según el último mandato del MEP, las cuáles no terminan en obra construida ni con equipamiento.

El BNCR le comunico al MEP el monto estimado de la devolución que debe realizar al fideicomiso. Sin embargo, si al corto plazo no se cuenta con el dinero el BNCR no podrá realizar más obras de las 55 ya establecidas por el MEP. Se conversa con el MEP para tomar otra vía que no se ir a la CGR.

MEP-BNCR

Del 01/01/2017 al 31/12/2018

El MEP incorporo dentro del presupuesto 2018 el monto a pagar por los terrenos y gastos en las obras que serán para reconocer dichos gastos al BNCR, sin embargo, el MEP decidió enviar a la CGR una adenda al contrato de fideicomiso con el proceso de devolución de los terrenos del Fideicomiso al MEP, sin embargo, fue devuelta 2 veces por la CGR, se espera que el MEP resuelva de otra manera la gestión a realizar para que el MEP cuente con el dinero y pueda realizar más centros educativos.

Se están presentando problemas con SENARA y SETENA hay expedientes que tienen más de un año de estar en la institución, lo que provoca atrasos en las construcciones, más aún que todos los contratos para

La UE y el MEP están tratando de negociar con SENARA y SETENA para que les puedan ayudar a agilizar los trámites, tomando en cuenta la importancia del Proyecto para el País.

MEP-BNCR

Del 01/01/2017 al 31/12/2019

La UE y el MEP están tratando de negociar con SENARA y SETENA para que les puedan ayudar a agilizar los trámites, tomando en cuenta la importancia del Proyecto para el País, además, se requiere que la USP autorice el pago del ingreso de los informes (elaborados desde junio de 2016) a SENARA para solicitar el cambio de

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able Fecha de


construcción se encuentran firmados.

vulnerabilidad, por lo que se está conversando con la USP para agilizar el trámite.

Riesgos:

Objeciones al cartel de licitación y/o apelaciones a la adjudicación de: Anteproyectos, Planos Constructivos, Inspección, Construcción y Equipamiento.

Revisión exhaustiva de los documentos contractuales y delimitación de los términos de referencia de los carteles para las diferentes contrataciones.

BNCR-UEP-MEP

01/07/2015-31/12/2018 El especialista en adquisiciones que se

contrató se encuentra revisando y elaborando los carteles actuales para minimizar las probabilidades de Objeciones y Apelaciones, además, ya hay 55 obras adjudicadas, solamente quedan pendientes las que se puedan realizar con la recuperación del dinero por parte del MEP, de los terrenos en los que ya no se va a realizar obra.

El plazo de respuesta de SETENA ante las solicitudes de viabilidad ambiental se podría atrasar lo que provocaría un atraso en la fecha de inicio programada de las Obras.

Ingresar a SETENA el 100% de los proyectos a construir durante el primer semestre de 2018 y agilizar el plazo de respuesta de SETENA a la solicitud de viabilidad ambiental.

UEP-BNCR-USP

Del 01/06/2017 al 26/06/2019

Actualmente hay 32 viabilidades obtenidas 29 expedientes ingresados a SETENA, un estudio en proceso de ejecución y 22 proyectos pendientes de iniciar estudios según análisis de alcance del Proyecto, se espera que como resultado de las reuniones no se provoque ningún atraso significativo.

Al Proyecto se le asignó un porcentaje muy bajo para el mantenimiento de los centros educativos en la cuota de arrendamiento, lo anterior, con el fin de que el costo implícito en cada contrato de fideicomiso no sobre pase lo establecido en la Ley N° 9124, lo que puede provocar que el monto asignado no alcance para dar un adecuado mantenimiento.

Se tienen conversaciones con el MEP para buscar fondos que cubran los gastos faltantes se tiene pensado renegociar el costo implícito para el cálculo de la cuota de arrendamiento.

UEP-BNCR-USP

Del 01/06/2017 al 26/06/2019

Actualmente no se ha firmado ningún contrato de arrendamiento, sin embargo, la afectación se puede dar a finales del 2019, por lo tanto el BNCR se encuentra en conversaciones con el MEP para solucionar el riesgo.


Dar orden de inicio de construcción a 28 obras.

Finalizar con 6 obras que se encuentran en etapa de construcción. ( Escuela de San José, Escuela Finca la Caja, CTP Carrizal, Colegio San Rafael, CTP Tronadora y CTP José Daniel Flores)

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Los hitos se reducen a un total de 1340, debido al nuevo mandato del MEP de darle prioridad a 55 obras, actualmente se han cumplido 993 con lo que se obtiene un avance global en cumplimiento de hitos del Proyecto de un 74%, entre estos hitos se encuentran compras del terreno, realizar la topografía, realizar los estudios de suelo, dar la orden de inicio para los anteproyectos, aprobación del anteproyecto, diligencias legales y técnicas, orden de inicio al consultor ambiental, ingreso de expedientes a SETENA, viabilidad ambiental, publicación del cartel de licitación, entre otros, hasta llegar a la entrega de la obra. Hay muchos hitos que no involucran un avance financiero ni físico dentro de la medición actual que la Unidad Ejecutora (UE) decidió reportar a la Dirección, lo que provoca tener un avance físico de un 12.07% y un avance financiero de 36.34%, si comparamos los indicadores con lo programado para el primer trimestre, se estaría incumpliendo significativamente por debajo de lo programado solamente con el avance físico. No obstante y a pesar de que el avance físico esté por debajo de lo programado, el Proyecto con respecto a sus hitos y actividades, que es una de las formas de medir su avance general, tiene un avance muy significativo, ya que la manera de medir el avance físico solo se ven reflejado hitos muy significativos en referencia a los costos, dejando de lado una parte importante del avance en las actividades como los estudios de suelo, órdenes de inicio de los anteproyectos, entre otros que con llevan a dar el inicio de la obra y por ende el pago al contratista, siendo hasta ese momento donde se reflejaría en el avance físico y financiero, según las indicaciones de la UE en distintas reuniones, incorporar la medición del avance físico por medio de los hitos en las plantillas que usa la Dirección es muy complicado de realizar, lo anterior, debido a que los hitos no los manejan por componente. Sin embargo, indica que en algún momento del Proyecto el avance físico reportado en las plantillas de la Dirección se va a llegar a equiparar con el avance total referenciado por hitos, debido a eso y a qué el proyecto no solo se basa en el avance físico, sino en el cumplimiento de actividades, llamados hitos, que llevan a lograr realizar el objetivo del Proyecto o de los diferentes proyectos (Los Centros Educativos y las Canchas multiuso), es que el semáforo se encuentra en verde. Asimismo, resulta evidente que el Proyecto enfrentó y enfrenta una serie de problemáticas de alta complejidad que han incidido en los atrasos con respecto a lo programado, las cuales se han superado de manera eficiente y como resultado y bajo la misma programación de la UE se espera que el Proyecto más bien finalice antes del nuevo plazo aprobado( julio 2020), sin embargo, es de suma importancia que la Unidad Supervisora del Proyecto (USP-MEP), agilice el trámite de repago al Fideicomiso, ya que eso es lo que podría atrasar la construcción de más obras y se podría definir cuantas obras será posible realizar, ya que actualmente no se tiene seguridad de cuantas se puedan realizar adicional a las 55 que ya encuentras con contratos de construcción firmados. Por último, es importante indicar la buena gestión que ha venido realizando el Fideicomiso, que a pesar de todas las problemáticas presentadas desde diferentes entidades y escenarios, ha logrado tener hasta el momento 55 obras con contratos de licitación firmados (todas las que se estarían realizando según el mandato del MEP enviado mediante oficio USP-LEY-9124-131-2018), ha dado inicio a 17 obras y espera dar inicio en el próximo trimestre a 8 más para un total de 25, por lo que se puede decir que la figura del fideicomiso puede llegar cumplir el objetivo del Proyecto en el

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plazo esperado, a pesar de ser el primer Proyecto con endeudamiento externo en el que se utiliza el Fideicomiso. Se adjunta la lista de los 55 centros educativos que se estaría realizando hasta el momento según el nuevo mandato del MEP mencionado anteriormente, es importante aclarar que en cuanto el MEP le haga el repago al Fideicomiso, este último podría ir incorporar nuevos centros educativos en la lista de 55, sin embargo, esos centros educativos estarían condicionados a realizarse porque deben comenzar desde cero el proceso de ejecución, lo que involucraría desde hacer el cartel hasta realizar las licitaciones involucrando el riesgo de que se realicen apelaciones, por lo que sería conveniente contar con esos costos antes de finalizar el primer semestre del 2018.

Nombre Provincia Nombre Provincia

1 CTP SAN RAFAEL Alajuela 29 T.V. SAN ANTONIO DE ZAPOTAL Heredia

2 COLEGIO PUENTE DE PIEDRA Alajuela 30 T.V. BARRA PARISMINA Limón

3 LICEO RURAL SAN JOSE Alajuela 31 LICEO NUEVA GUATEMALA Limón

4 LICEO RURAL EL VENADO Alajuela 32 ESCUELA SAN ISIDRO Limón

5 T.V. VALLE VERDE Alajuela 33 LICEO SAN ANTONIO DEL HUMO Limón

6 T.V. IDA SAN LUIS Alajuela 34 COLEGIO VENECIA Limón

7 T.V LOS JASMINES B Alajuela 35 LA BOMBA Limón

8 C.T.P. CARRIZAL Alajuela 36 COLEGIO DE JIMÉNEZ Limón

9 COLEGIO KATIRA Alajuela 37 ESCUELA FINA 6-11 Puntarenas

10 COLEGIO OCCIDENTAL Cartago 38 LICEO RURAL LONDRES DE QUEPOS Puntarenas

11 LLANO DE LOS ANGELES Cartago 39 COLEGIO QUEBRADA GANADO Puntarenas

12 LICEO RURAL SAN ROSA Cartago 40 LICEO SANTA MARTA Puntarenas

13 ESCUELA AZUL Cartago 41 LICEO CASCAJAL San José

14 CTP SANTA LUCIA Cartago 42 ESCUELA GRANADILLA NORTE San José

15 ESCUELA SANTA CECILIA Guanacaste 43 UNIDAD PEDAGOGICA SOTERO GONZÁLEZ San José

16 LICEO CUAJINIQUIL Guanacaste 44 COLEGIO MATA DE PLÁTANO San José

17 LICEO QUEBRADA GRANDE Guanacaste 45 ESCUELA LA HERMOSA San José

18 IEGB COLONIA DEL VALLE Guanacaste 46 T.V. EL JARDIN San José

19 LICEO LOS ANGELES Guanacaste 47 ESCUELA SAN JOSE San José

20 COLEGIO SAN RAFAEL Guanacaste 48 ESCUELA FINCA LA CAJA San José

21 C.T.P. DE HOJANCHA Guanacaste 49 C.T.P. ALAJUELITA San José

22 C.T.P. LIBERIA Guanacaste 50 ESCUELA ENSEÑANZA ESPECIAL SANTA ANA San José

23 C.T.P. 27 DE ABRIL Guanacaste 51 ESCUELA NUEVO AMANECER San José

24 C.T.P. TRONADORA Guanacaste 52 ESCUELA LAS NUBES San José

25 ESCUELA GRAN SAMARIA Heredia 53 LICEO RURAL SAN ISIDRO San José

26 COLEGIO GUARARI Heredia 54 C.T.P. JOSE DANIEL FLORES San José

27 LICEO RURAL ISLAS DEL CHIRRIPO Heredia 55 ESCUELA PBRO YANUARIO QUESADA San José

28 T.V. LAS COLONIAS Heredia

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BID 3071/OC-CR y 3072/CH-CR: PROGRAMA DE INFRAESTRUCTURA DE

TRANSPORTE (PIT) - LEY Nº 9283


Objetivo General: Contribuir al desarrollo del sector transporte a través de la mejora de la infraestructura vial y portuaria, lo que beneficiará las condiciones de movilidad de las personas y bienes, facilitando el flujo de comercio y la integración económica regional de Costa Rica

Estatus del Programa según DCP Sector: Transporte e infraestructura

Localización: Provincia Cantón Distrito

Guanacaste Cañas, Abangares, La Cruz Cañas, San Miguel, Las Juntas, Santa Cecilia

Puntarenas Montes de Oro- Puntarenas-

Esparza, Golfito, Osa, Corredores

Chomes, Pitahaya, Miramar, San Isidro, Barranca. Paquera, Caldera, Palmar, Piedras

Blancas, Guaycará, Corredor, Canoas

Cartago Cartago San Nicolás

Alajuela Upala Dos Ríos

Fuente de financiamiento: Recurso externo: Préstamo 3071/OC-CR: US$400.000.000,00 Préstamo 3072/CH-CR: US$50.000.000,00 Recurso interno: N/A

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ 3071/OC-CR1/: US$50.151.989,25 del recurso externo 1/ 3072/CH-CR1/: US$0,00

2. Componentes

1. Obras viales. 2. Obras marítimo portuarias. 3. Administración, auditoria, evaluación.


Tipo de empleo

2018



Directo 5 2 100 230 105 2



Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos 3071 (US$) 50.000.000,00 0,00 0,00 50.533.618,29 0,00 68.485.844,03 102.365.803,05

Desembolsos 3072 (US$) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 50.000.000,00

Av. Financiero (%) 12,50% 12,50% 12,50% 25,13% 25,13% 42,25% 67,85%

3071/OC-CR

3072/ CH-CR 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 100,00%

Av. Físico (%) 31,00% 44,00% 36,00% 50,00% 56,00% 62,00% 87,00%


Periodo 2017 2018


3071/OC-CR 216,60% N/A N/A N/A N/A N/A

3072/CH-CR N/A N/A N/A N/A N/A N/A



US$50.000.000,00 US$6.322.447,60 USD$188.726,00 US$0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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Proyecto Barranca – Limonal: Durante este trimestre se identificaron un total de 539 expropiaciones para un total acumulado de 626 casos, los mismos se encuentran distribuidos en los siguientes procesos: - Apertura de expedientes con información básica (186) - Propuestas de plano de catastro (266) - Replanteo del predio (229) - Aprobación del plano en RN (176) Durante este trimestre se inició la elaboración del documento para el PRI del proyecto y se tramitaron 3 procesos de objeciones al cartel ante la CGR, así como aclaraciones solicitadas por los oferentes.

Proyecto Ampliación y Rehabilitación Cañas – Limonal: Durante este trimestre se han identificado 169 casos de expropiación, los mismos se encuentran distribuidos en los procesos: - Replanteo del predio (5) - Elaboración de expedientes (18) - Publicación de declaratorias de interés público (84) - Comunicación y aceptación de avalúos (13) Se realizó la evaluación de las ofertas y se espera adjudicar el proyecto durante el segundo trimestre del presente año.

Proyecto Rehabilitación Tramo Palmar Norte - Paso Canoas: Durante el primer trimestre se inició con el proceso de la elaboración de la viabilidad ambiental de todo el proyecto.

Proyecto rehabilitación Tramo Playa Naranjo – Paquera: A la fecha se han identificado 367 casos de expropiación, en el I trimestre 2018 se ha trabajado en: - Propuesta de plano de catastro (30) - Replanteo del predio (7) - Elaboración de expedientes (115) - Publicación de declaratorias de interés público (94) - Comunicación y aceptación de avalúos (30)

Proyecto Mejoramiento y Rehabilitación Santa Cecilia – Birmania: Se revisó el informe final, para el mismo durante este trimestre está en proceso de ajuste según los comentarios y observaciones realizadas por parte de la UEP y la UA.

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Aunado a los proyectos anteriores, el Programa estuvo trabajando en: - Se adjudicó el contrato de la supervisión para la obra Limonal - San Gerardo, la misma

fue apelada ante la CGR y se confirmó el adjudicatario. - Se recibieron ofertas para la supervisión de la obra San Gerardo - Barranca, en proceso

la evaluación técnica de las ofertas. - Se firmó el contrato para la supervisión de la obra Cañas - Limonal, está en proceso el

visto bueno legal. - Se firmó el contrato para la supervisión de la obra Playa Naranjo - Paquera, orden de

inicio se dio el 15 de marzo del presente año. - Se dio la orden de inicio del Proyecto Plan Maestro de Puerto Caldera el 08 de enero

del 2018, actualmente se fue presentado el informe de partida de la consultoría. Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado al cierre del I Trimestre 2018:

Aprobación del diseño para la construcción del Proyecto Mejoramiento y Rehabilitación Santa Cecilia - Birmania

Adjudicación de obra Limonal - Cañas. El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I Trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Proyecto.




Estado Actual

Problemas:

Se requiere de un periodo adicional para realizar las expropiaciones de todos los Proyectos, las cuales tienen un atraso de 190 días.

Se están realizando un seguimiento de las tareas y la planificación.

Hiram Montiel Del 21/07/2017 al 13/09/2018

Para las obras más próximas a iniciar se ha gestionado el inicio de la supervisión de manera que pueda colaborar con las acciones para mejorar la gestión de expropiaciones. Asimismo, se ha calendarizado la entrada en posesión de los terrenos para coordinar con el Contratista el plan de trabajo.

Al presentarse objeciones ante la CGR al Documento de Licitación (DL), se generaron atrasos en los Proyectos Limonal - San Gerardo (72 días hábiles) y San Gerardo – Barranca (10 días hábiles)

Revisar las bases de datos de documentos ya aprobados.

Esteban Zúñiga Del 10/05/2017 al 30/04/2018

Con la revisión se espera tener lo más pronto posible el subsane de las objeciones y poder proceder con la adjudicación de ambos proyectos.

Riesgos:

Podría requerirse modificaciones al diseño debido a revisiones

Seguimiento al diseño, comunicación efectiva con diseñadores, revisiones dinámicas y si aplica adopción de cláusulas técnicas de adaptación.

Jose Antonio Rogel Del 22/05/2017

al 22/05/2019

Riesgo identificado, no

materializado.

Podría existir una paralización parcial Se elaboró un documento de planificación de respuestas ante cualquier evento.


Está revisándose por expertos

en el tema. Riesgo identificado,

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Estado Actual

de las obras en cualquier tramo de los proyectos por problemas de diseño.

al 29/09/2020 no materializado.

Podría existir un atraso en la ejecución de obras.

Planificación y seguimiento de tareas constante.


al 25/09/2020


materializado.

Podría requerirse una re-adjudicación, debiendo reiniciar todo el proceso de contratación.

Cuidado en resoluciones. Experiencias previas.

Esteban Zúñiga Del 28/09/2017 al 31/05/2018


materializado.


Proyecto Barranca – Limonal: - Dar inicio de adquisición de bienes inmuebles (entrada en posesión de los terrenos ya efectuada la expropiación). - Inicio de la relocalización de servicios públicos. - Inicio de elaboración y aprobación del Plan de Reasentamiento Involuntario (PRI) para ambos tramos. - Apertura de ofertas para la adjudicación de la obra Barranca – Limonal.

Proyecto Ampliación y Rehabilitación Cañas – Limonal: - Durante el segundo trimestre seguirá trabajando en la elaboración de expedientes para las expropiaciones y se dará el inicio de adquisición de bienes inmuebles. - Adjudicación de las supervisiones para las obras Cañas – Limonal. - Firma de contrato y orden de inicio para la supervisión de obras de Cañas – Limonal.

Proyecto Rehabilitación Tramo Playa Naranjo – Paquera: - Elaboración de expedientes, declaratorias de interés público e inicio de adquisición de bienes inmuebles. - Aprobación del PRI y adquisición de los bienes inmuebles. - Inicio de las obras de Playa Naranjo - Paquera. - Firma de contrato y orden de inicio para la supervisión de Playa Naranjo - Paquera.

Al cierre del I Trimestre 2018, el Programa registra un avance físico de un 36%, levemente por debajo de lo programado, siendo que dicho avance es bueno para el Programa esté presenta retrasos que se concentran en los procesos asociados al tema de expropiaciones y la conformación de los expedientes, los cuales están clasificados en diferentes procesos los cuales se esperan finalizar durante el tercer trimestre iniciar con la construcción de las obras antes del cierre del presente año. Cabe mencionar que durante este trimestre el Ejecutor no programo ni realizó desembolsos, principalmente porque aun cuenta con fondos provenientes del ultimo desembolso de US$40 millones realizado el 18 de diciembre del 2017 y el Programa se encuentra en la fase de expropiaciones y preparación de Documentos de Licitación. Una vez finalizados estos procesos se

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espera contar con un mayor avance financiero, ya que estarían iniciando con las obras de cada proyecto. En cuanto a los problemas antes mencionados, destaca que tanto el tema de expropiaciones así como las objeciones presentadas a los DL, tienen en común un atraso en tiempo lo cual está generando un desfase a lo programado inicialmente por el Programa. La UE está realizando las gestiones para que el impacto de los mismos sea lo menor posible, dichas medidas deberán ejecutarse tomando en cuenta que dicho desfase otras actividades que sean dependientes de estas y que dichas medidas presenten una mejora en tiempo para el mismo. Por último y no menos importante cabe señalar que el Ejecutor ha estado realizando una buena ejecución pero debe ejercer mejor control y seguimiento a los riesgos, ya que dos de ellos se materializaron y representan problemas que si no se toman las medidas correctas se traducirá en una prorroga al final del periodo de desembolsos. Es por ello que se solicita a la UE redoblar esfuerzos en administrar mejor los riesgos de este programa.

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BID 2852/OC-CR: PROGRAMA DE INNOVACIÓN Y CAPITAL HUMANO PARA LA COMPETITIVIDAD


Objetivo General: Contribuir al crecimiento de la productividad mediante el apoyo a las actividades de innovación del sector productivo y la formación de capital humano avanzado en áreas estratégicas.


Sector: Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones

Localización: Todo el territorio nacional



US$35.000.000,00 N/A


$14.083.637,62

2. Componentes

1. Inversión para la Innovación empresarial. 2. Capital Humano para la competitividad. 3.Administración


Tipo de empleo

2018



Directo N/D N/A N/D N/D N/D N/D

Indirecto N/D N/A N/D N/D N/D N/D


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) $11.347.452,54 $0,00 $0,00 $3.531.117,10 $0,00 $2.726.850,20 $17.394.580,02

Av. Financiero (%) 32,42% 32,42% 32,42% 42,51% 42,51% 50,30% 100,00%

Fuente externa

Av. Físico (%) 40,00% 50,62% 41,80% 63,20% 77,74% 90,26% 100,00%


Periodo 2017 2018





9.014.426,02 420.506,44 233.411,15 0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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2.1.1 Individuos apoyados con becas para la realización de Maestrías Nacionales en áreas estratégicas: Se continuó con el proceso de pago a los beneficiarios con contratos firmados. Se superó la meta física de 40 beneficios y se cierra con 101 beneficios otorgados en años anteriores.

2.1.2 Individuos apoyados con becas para la realización de Maestrías en el exterior en áreas estratégicas: Se continuó con el proceso de pago a los beneficiarios con contratos firmados. Se superó la meta física de 53 y se cierra con 90 beneficios otorgados.

2.1.4 Individuos apoyados con becas para la realización de Doctorados (PhD) en el exterior en áreas estratégicas: En setiembre del 2017 se cerró la convocatoria con 38 postulantes (meta = 60 beneficios). Se adjudicaron 15 beneficios y se encontraban en análisis 4 casos; se rechazan 19 solicitudes.


1.1.1 Desarrollo de capacidades empresariales: No se logró tener listo el Diseño de la 3° Convocatoria, la cual se reprograma para junio 2018.

1.2.1 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para proyectos de innovación y/o desarrollo tecnológico en empresas individuales o grupos de empresas: No se realizó la apertura de la 1° convocatoria; esta se lanzó el 6 de abril 2018 (una semana después del cierre del primer trimestre).

1.2.2 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para la participación en misiones tecnológicas cursos, seminarios, talleres orientados a la consecución de proyectos de innovación en empresas: No se realizó la apertura de la 1° convocatoria; esta se lanzó el 6 de abril 2018 (una semana después del cierre del primer trimestre).

1.2.3 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para desarrollar la asociatividad entre empresas y centros de investigación para el desarrollo de nuevos productos: No se logró tener listo el Diseño de la única Convocatoria que se tiene programada realizar, la cual se reprograma para mayo 2018.

1.3.1 Emprendedores en fase temprana fortalecidos en sus capacidades emprendedoras: No se logró firmar el contrato con alguna empresa mentora, dada la poca participación de empresas para participar en el concurso; se extiende la convocatoria hasta el 06 de abril 2018.

1.3.2 Emprendedores en fase de aceleración fortalecidos en sus capacidades emprendedoras: No se logró firmar el contrato con alguna empresa mentora dada la poca participación de empresas para participar en el concurso; se extiende la convocatoria hasta el 06 de abril 2018.

2.1.3 Individuos apoyados con becas para la realización de Doctorados (PhD) Nacionales en áreas estratégicas: No se logró contar con la demanda necesaria para adjudicar los

78

beneficios programados. Se cuenta con 5 potenciales beneficiarios vs 20 beneficios programados para entregar.

2.3.1 Profesionales calificados (entrenados y provistos de certificaciones) en áreas prioritarias: Atrasos en el diseño de la convocatoria.





Estado Actual

Problemas:

Retrasos en la etapa de Diseño de convocatorias (1.1.1, 1.2.3 y 2.3.1)

Realizar ajustes a los Términos de Referencia de conformidad con las observaciones recibidas, para poder lanzar las convocatorias en los tiempos requeridos y alcanzar las metas programadas.

UE-MICITT-

PROCOMER-BID

01/05/2018 al

31/07/2018

Reprogramación de

convocatorias.

1.3.1 Poca participación de interesados en la convocatoria para la contratación de una Unidad de Mentoría Internacional

Extensión de convocatoria y revisión de las ofertas de interés recibidas UE

UNIDAD DE

INNOVACIÓN

09/04/2018 al

31/07/2018

La Dirección de Innovación del

MICITT y la Unidad Ejecutora

analizan las diez expresiones

de interés recibidas para la

contratación de la UMI.

2.1.3 Poca participación de interesados en la convocatoria para Doctorados nacionales.

Reprogramar convocatoria. Revisar las fechas de inicio de los doctorados en las Universidades nacionales UE

01/05/2018 al

30/06/2018

Se están realizando las

coordinaciones internas para

determinar la fecha oportuna

para sacar una nueva

convocatoria.

Incumplimientos de la empresa ADAXX para el lanzamiento de convocatorias.

Suscripción de Adenda para reducir el objeto de la contratación a las convocatorias del entregable 2.1 únicamente.

Prórroga del contrato para completar los entregables.

Cierre de incidentes pendientes de resolución.

Contratistas-UE-

Depto Financiero

del MICITT

01/04/2018

al

04/07/2018

Se está dando seguimiento al

cumplimiento de las

incidencias que están

pendientes por resolver por

parte de ADDAX para dar la

recepción definitiva de los

entregables y en el caso de la

otra cotratista ya se solucionó

el tema de su reserva y se

procedió a cancelar las facturas

pendientes del I trimestre

Riesgos:

No se logren las metas programadas en los diferentes subcomponentes

Reducción del objeto del contrato con Adaxx para el lanzamiento de convocatorias dados los incumplimientos.

Tramitación en forma electrónica de las nuevas convocatorias

Unidad Ejecutora MICITT

01/04/2018 al

04/07/2018

Empleo de herramientas de

Google (Google Forms y Google

Drive) para gestionar las

convocatorias y que no se

presenten más atrasos.

79


1.1.1 Empresas asistidas en el acceso a servicios de desarrollo empresarial, gestión de innovación, certificaciones y normas de calidad: Apertura de la III Convocatoria

1.2.1 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para proyectos de innovación y/o desarrollo tecnológico en empresas individuales o grupos de empresas: Evaluación técnica de las solicitudes de financiamiento

1.2.2 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para la participación en misiones tecnológicas cursos, seminarios, talleres orientados a la consecución de proyectos de innovación en empresas: Evaluación técnica de las solicitudes de financiamiento.

1.2.3 Empresas apoyadas por medio de ayudas complementarias para desarrollar la asocietividad entre empresas y centros de investigación para el desarrollo de nuevos productos: Apertura de la I Convocatoria.

1.3.1 Emprendedores en fase temprana fortalecidos en sus capacidades emprendedoras. [50 beneficiarios]: Seleccionar Incubadoras y publicar la I Convocatoria para seleccionar a los emprendedores

1.3.2 Emprendedores en fase de aceleración fortalecidos en sus capacidades emprendedoras: Publicar la I Convocatoria

2.1.3 Individuos apoyados con becas para la realización de Doctorados (PhD) Nacionales en áreas estratégicas: Realizar procesos de adjudicación de los beneficiarios de la convocatoria.

2.2.1 Talentos atraídos desde el exterior para el fortalecimiento y el desarrollo de actividades de I+D+I en empresas: Elaborar los TR de la I Convocatoria.

2.3.1 Profesionales calificados (entrenados y provistos de certificaciones) en áreas prioritarias: Publicar la I Convocatoria.

Durante el I trimestre 2017 la UE se abocó al pago de los compromisos financieros con los beneficiarios con contratos firmados y al diseño de convocatorias. Para este periodo no se tenían programados desembolsos debido a que los recursos desembolsados en el 2017 se consideraron suficientes para hacer frente al pago de los beneficios otorgados. El Programa ha enfrentado varias situaciones que han atrasado su ejecución. Una de ellas es el incumplimiento en los entregables por parte de la empresa ADDAX, situación que llevó al Ejecutor a suscribir una adenda con dicha empresa, para reducir el objeto de contratación y con ello evitar que las convocatorias pendientes se atrasen más a causa de más incumplimientos. En segundo lugar, se han presentado retrasos en cuanto al otorgamiento de beneficios a causa de la poca demanda en las convocatorias para la Unidad de Mentoría y Doctorados nacionales. Y en tercer lugar, están los retrasos en los Diseños de las convocatorias, a causa de atrasos en la definición de los Términos de Referencia, así como también en la obtención de la No Objeción por parte del BID. Si bien la Unidad Ejecutora con apoyo del MICITT está implementando acciones para agilizar los procesos y otorgar los beneficios de forma pronta, preocupa a esta Dirección que la fecha límite de desembolsos es abril del 2018 y aún hayan subcomponentes que no han lanzado ni siquiera una convocatoria, tal es el caso del 1.3.2 Emprendedores en fase de aceleración fortalecidos en sus capacidades emprendedoras (meta= 10 beneficiarios) y el 2.2.1 Talentos atraídos desde el

80

exterior para el fortalecimiento y el desarrollo de actividades de I+D+I en empresas (meta= 40 beneficiarios). En línea con anterior, preocupa que las convocatorias que se están gestionando para estos subcomponentes, implicarán compromisos financieros para fechas posteriores a la fecha límite de desembolsos y, si bien es cierto que el MICITT se encuentra trabajando en conjunto con CONICIT en la formulación de un convenio para que CONICIT administre los recursos posteriores a abril 2019, de acuerdo con el contrato de préstamo administración será exclusivamente para ejecutar los recursos comprometidos para el subcomponente 2.1 Programa de Formación de Recursos Humanos Avanzados. De acuerdo con lo indicado por la UE, el MICITT hará las gestiones correspondientes ante el Ministerio de Hacienda y el BID, para que se autorice a la figura que se establezca, la administración de los fondos remanentes de los demás subcomponentes, y no sólo del subcomponente 2.1.

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BID 2747/OC-CR: SEGUNDO PROGRAMA DE DESARROLLO ELÉCTRICO 2012-

2016


Objetivo General: Atender el crecimiento de la demanda de energía eléctrica, manteniendo niveles adecuados de calidad, confiabilidad y costo. El fin del Programa es contribuir al crecimiento económico y a incrementar la competitividad de la economía y el bienestar de la sociedad.



Localización: En todo el país.


Recurso externo: US$ 250.000.000 Recurso interno: US$ 41.700.000


US$176.835.142,95

4. Componentes

1. Proyecto Hidroeléctrico Reventazón (a- Ingeniería y Administración, b-Costos Directos – Generación). 2. Otras inversiones (a- Ingeniería y Administración, b- Costos Directos [Generación, Transmisión y Control, Distribución y Comercialización).


Tipo de empleo

2018



Directo 12 10 20 25 27 10

Indirecto 24 20 40 50 54 20


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 155.290.650,33 0,00 2.528.000,00 0,00 7.275.000,00 12.625.000,00 74.809.349,67

Contrapartida (US$) 36.571.590,58 0,00 4.222.596,49 230.000,00 60.000,00 820.000,00 4.018.409,42

Av. Financiero (%)

62,12% 62,12% 63,13% 62,12% 65,03% 70,08% 100% Fuente externa

Fuente interna 87,70% 87,70% 97,83% 88,25% 88,40% 90,36% 100%

Av. Físico (%) 67,52% 69,52% 69,48% 71,87% 74,47% 78,06% 100%


Periodo 2017 2018



Fuente interna 1.253,76% N/A N/A N/A N/A N/A



157.818.650 3.094.188 5.320.912 0,00

1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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2.1. Actividades/Obras desarrolladas en el I Trimestre 2018

En el marco de lo programado para el I trimestre 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras: Proyecto Hidroeléctrico Reventazón (PHR).

Este proyecto finalizó desde al año 2016. Otras inversiones.

Respecto al fortalecimiento socioambiental del sector eléctrico se detuvo la adjudicación de la capacitación en modelación solar debido a que todo el personal encargado del tema se requiere que tengan la misma comprensión, por lo que el ICE realizará capacitaciones para nivelar conocimientos y posteriormente reciban dicha capacitación. Por otra parte, se finalizó el cartel del Sistema de Información Ambiental (SIA) y fue enviado para no objeción del BID.

Adjudicación y atención al recurso de revocatoria presentado por un oferente para la adquisición de los materiales y equipos de la Subestación aislada y para los equipos y materiales de control, protección y medición del Proyecto Anillo Sur.

Análisis y aprobación de “piel externa” del edificio Nuevo Centro de Control de Energía.

Finalizó instalación de maquinaria menor y continúa construcción de obras de reforzamiento para el Refuerzo de la Red de Distribución.

Con respecto a la Expansión de la Red de Distribución Rural se finalizó con el proceso de instalación de 850 paneles de sistemas fotovoltaicos, para un 100% de avance en esta primera etapa.

En Eficiencia, Sostenibilidad y Medición se continuó con la optimización del alumbrado público.


Anillo Sur 230kV El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I Trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Programa.

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Estado Actual

Problemas:

Anillo Sur:

Atraso por atender un recurso de revocatoria presentado por un oferente.

Se revisa el impacto en las fechas de llegada de los equipos de importación y su impacto en el cronograma para determinar las acciones que disminuyan el impacto.

Negocio

Transmisión e Ingeniería y

Construcción

15-03-2018 / 24-04-2018

Se realiza la revisión detallada del cronograma del proyecto.

Riesgos:

Anillo Sur

Eventuales apelaciones al proceso de adjudicación.

Procesos adicionales en el proceso licitatorio.

Se revisa el impacto en las fechas de llegada de los equipos de importación y su impacto en el cronograma para determinar las acciones que disminuyan el impacto.

Negocio

Transmisión

15-03-2018 / 24-04-2018

Se ejecuta la revisión detallada del cronograma del proyecto.

Construcción Complejo Nuevo Centro de Control de Energía

Que se presente alguna falla en algún sistema o equipo.

Monitoreo constante del funcionamiento de los equipos, realizar mantenimientos preventivos.

CENCE

01-12-2017 / 30-06-2018

Monitoreo de las diferentes variables que determinan el buen funcionamiento de los equipos.


Se espera el desarrollo de la capacitación en modelación solar para el fortalecimiento socio-ambiental del sector eléctrico para el II trimestre.

Para el II trimestre se tiene programado el inicio de la fabricación de los equipos de importación del proyecto Anillo Sur.

Respecto al Nuevo Centro de Control de Energía en el II trimestre se realizará actividades de revisión de cumplimiento.

En Refuerzo de la Red de Distribución se espera continuar con la construcción de obras de reforzamiento durante el II trimestre.

Para la Expansión de la Red de Distribución Rural, se tiene programado continuar con la instalación de sistemas fotovoltaicos durante en el II trimestre.

Se continuará con la optimización del alumbrado público para Eficiencia, Sostenibilidad y Medición.

Si bien el Programa no programó realizar desembolsos al cierre del I Trimestre del año 2018, este desembolsó la suma de US$2.528.000,00 alcanzando un 63,13% de avance financiero acumulado de recursos externos, superando levemente lo programado (62,12%). Asimismo, el porcentaje

84

acumulado de recursos ejecutados y/o comprometidos fue de 70,73%. Respecto al avance físico, este presenta un avance de un 69,48%. Otro aspecto relevante a destacar es que la contrapartida ICE presenta un 97,83% de ejecución. Tal y como se ha comentado en otros informes, en el marco del Programa se han presentado remanentes en algunas categorías de inversión, esto porque algunas licitaciones han tenido un menor costo al estimado inicialmente, así como por otras circunstancias que se han presentado durante la ejecución del mismo. Por esta razón, el ICE en conjunto con el Banco debían definir proyectos y productos nuevos a ser incluidos dentro del Programa, los cuales se han incorporado en cumplimiento con los objetivos del mismo. En línea con lo anterior, resulta relevante indicar que como parte de los nuevos proyectos a incorporarse por el ICE, el Programa en mención había contemplado la modernización de la Planta Eólica Tejona; sin embargo, a raíz de los recientes estudios realizados por el Instituto con respecto a este proyecto, estos mostraron que financieramente no es viable realizar dicha inversión debido a la condición de demanda actual de electricidad que enfrena el país. Por lo anterior, este proyecto fue excluido del Programa, por lo que el ICE luego de un análisis exhaustivo definió los productos para sustituir dicha Planta orientando así los momento liberados para ser utilizados en ampliar las adquisiciones de medidores AMI y transformadores de potencia; asimismo, se dará la adquisición de electrolineras. Sin perjuicio de lo indicado, se torna preocupante lo expuesto anteriormente debido a que si bien estas adquisiciones ya iniciaron el proceso licitatorio, este no ha finalizado, por lo que existe un alto riesgo de que el plazo vigente para desembolsos (que ya cuenta con una prórroga por 24 meses) resulte insuficiente para ejecutar todas las actividades faltantes. Por lo tanto, se requiere que el ICE continúe implementando un seguimiento exhaustivo en todas las actividades, principalmente en los nuevos proyectos y productos que se han incluido para formar parte del Programa, así como que fortalezca la comunicación, inspección y supervisión de las empresas contratistas, siendo relevante el realizar un manejo y monitoreo adecuado de los riesgos para que no se materialicen y se cuente con oferentes para los procesos de contratación pendientes a efectos de no tener atrasos con procesos administrativos infructuosos, sin obviar el proceso de coordinación, seguimiento y monitoreo que debe continuar dando a todas las actividades que se encuentran en ejecución.

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BID 2526-OC/CR: PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA Y PROMOCIÓN DE LA INCLUSIÓN SOCIAL


Objetivo General: Contribuir a la disminución del delito violento en el país. Estatus del Programa según DCP

Sector: Seguridad Ciudadana y Justicia.

Localización: Todo el territorio nacional.



US$ 132.441.110 US$ 55.310.890


US$ 132.323.419,29

2. Componentes

1. Fortalecimiento Institucional del MJP y MSP. 2. Acciones a nivel local para apoyar la prevención de la violencia. 3. Acciones para la rehabilitación y reinserción social. 4. Coordinación y Administración del Programa

5. Evaluación y Monitoreo. 6. Auditoría Externa. 7. Imprevistos.


Tipo de empleo

2018



Directo 266 338 12 N/A N/A 338

Indirecto 115 40 0 N/A N/A 40


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 132.441.110 0 0 0 N/A N/A N/A

Contrapartida (US$) 14.150.689 10.000.000 0 31.160.201 N/A N/A N/A

Av. Financiero (%)

Fuente externa 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% N/A N/A N/A

Fuente interna 25,58% 43,66% 25,58% 100,00% N/A N/A N/A

Av. Físico (%) 73,29% 80,52% 77,96% 100,00% N/A N/A N/A


Periodo 2017 2018


Fuente externa 90,17% N/A N/A N/A N/A N/A Fuente interna 48,05% 0,00% N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$)


125.944.474,14 1.906.127,34 5.175.419,87 6.496.635,86 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

86



En el marco de lo programado para el I trimestre 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras: Componente 1. Fortalecimiento Institucional del MJP y MSP

Se contrataron dos consultores para completar el diseño de la malla curricular para la policía penitenciaria.

Se realizó el proceso de contratación para la instalación del equipo de registro biométrico y gráfico. Adicionalmente se encuentra en proceso de elaboración de los TDRs para el diseño de los nuevos módulos del IGNIS.

Se continuó con la construcción de la Delegación Policial de Puntarenas, Parrita y Palmares.

Se finalizó la construcción de la Delegación Policial de Carrandí.

Componente 2. Acciones de prevención de la violencia a nivel local

Finalizó la construcción del Centro Cívico por la Paz de Desamparados.

Inició la construcción del CEN-CINAI Matambú (Hojancha) y la Casa del Adolescente "Carmen Lyra" de Pavas.

Se continuó la ejecución de las consultorías de REDCUDI. Componente 3. Acciones para la rehabilitación y reinserción social

Inició la construcción del Puesto de Acceso de la UAI Pococí y las obras adicionales (líneas aéreas eléctricas trifásicas, sistema de conducción de agua e infraestructura de tecnologías de la información).

Se continuó con la consultoría en reducción del daño en drogodependencia en la Unidad de Inserción Social para personas que egresan del sistema penitenciario.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado al cierre del I Trimestre 2018: Componente 2. Acciones de prevención de la violencia a nivel local

Finalizar la construcción del Centro Cívico por la Paz de Pococí.

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Estado Actual

Problemas:

Atraso en la construcción del CEN CINAI de Matambú en Hojancha y de Fundamentes en Pavas.

Se gestionó ante el BID la solicitud para la Segunda Prórroga del Plazo del Programa para concluir la ejecución de las actividades. Se solicitaron acciones de mitigación al contratista para aminorar los retrasos.

Coordinador

Infraestructura

Componente I y

II.

De marzo

2017 a febrero

2019.

La orden de inicio de las construcciones se dio en enero 2018 y las obras se ejecutan según cronograma. Se espera contar con la

aprobación del BID y recibir las

obras en el mes de agosto

2018.

Atraso en la construcción del Puesto de Acceso en la UAI en Pococí.

Se gestionó ante el BID la solicitud para la Segunda Prórroga del Plazo del Programa para concluir la ejecución de las actividades. Implementación de acciones de monitoreo y seguimiento pormenorizado del avance de las obras.

Coordinador General y Gerencia Programática del Componente III.

De mayo 2017

a febrero

2019.

La orden de inicio de la construcción se dio en marzo 2018 y tiene un avance físico del 26,85%. Se espera contar con la aprobación del BID y recibir las obras en el mes de noviembre 2018.

Atraso de tres meses en la construcción de las Delegaciones Policiales de Puntarenas y Parrita dado que los precios ofertados para ambos Proyectos sobrepasaron la disponibilidad presupuestaria.

Se gestionó ante el BID la solicitud para la Segunda Prórroga del Plazo del Programa para concluir la ejecución de las actividades. Se solicitó y gestionó aporte de contrapartida del MSP para completar el presupuesto de las Delegaciones Policiales de Puntarenas y Parrita.

Coordinador Infraestructura Componente I y II.

De setiembre 2017 a febrero 2019.

La orden de inicio de la construcción de las obras se dio en diciembre 2017 y tienen un avance físico de 45,00% y 60,00% respectivamente. Se espera contar con la aprobación del BID y recibir las obras en el mes de agosto 2018.

Atraso en el diseño de los nuevos módulos del IGNIS, dado que éste está vinculado a la puesta en marcha de las Unidades de Atención Integral (UAI) y algunas se encuentran en una etapa preliminar de instalación e implementación.

Se gestionó ante el BID la solicitud para la Segunda Prórroga del Plazo del Programa para concluir la ejecución de las actividades. Estricto seguimiento a las acciones de consenso, plan de trabajo y al cronograma para la ejecución.

Coordinador General y Gerencia Programática del Componente I.

De diciembre 2017 a febrero 2019.

Están en proceso de elaboración los términos de referencia para el diseño de los nuevos módulos del IGNIS. Se espera contar con la aprobación del BID y con los productos a finales del mes de octubre 2018.

Riesgos:

Atraso en el registro de los recursos de la Contrapartida Nacional.

Acciones de coordinación constante con las organizaciones involucradas para que proporcionen los datos requeridos y se justifique el registro de los terrenos pendientes.

Coordinador General, Gerencias Técnicas y Jerarca de las instituciones.

De febrero 2015 a febrero 2019.

Con respecto al tema del registro de Contrapartida, se presentó al BID la solicitud de no objeción para el registro de algunos terrenos y planillas.

88




Estado Actual

Se espera continuar con el

registro de la contrapartida:

terrenos, personal, entre otros,

en coordinación con las

instituciones vinculadas en

cada una de las actividades del

Programa.

El sistema actual de selección de residentes para las UAI no está protocolizado y no facilita el ingreso oportuno de personas con perfiles criminológicos acordados.

Recomendar a las autoridades la elaboración de protocolos a partir de una revisión profunda de procesos a la luz de recomendaciones de panel de expertos de política penitenciaria

Coordinador General.

De marzo 2017 a febrero 2019.

Se elaboran protocolos que

operativicen los nuevos

Modelos de Atención, Gestión

y Seguridad de las UAI.

Se espera contar con dichos

protocolos en el II Semestre del

2018.

Atrasos en la ejecución de las obras pendientes de finalizar.

Implementación de un reporte semanal de los supervisores de obra para monitoreo y detección temprana de demoras.

Coordinador General y de Infraestructura, Supervisores de obra.

De mayo 2018 a febrero 2019.

El cronograma de trabajo

(considerando la aprobación de

la segunda prórroga del plazo

del Programa) se está

cumpliendo según el tiempo y

recursos.

Se espera supervisar las obras

de tal manera que su ejecución

esté dentro del tiempo

establecido.

No contar con las plazas requeridas para continuar con la ejecución del programa después de mayo 2018.

Realizar trámite por parte del MJP ante la STAP, para la aprobación del contenido presupuestario para el financiamiento de las plazas en caso de aprobarse la prórroga del plazo del Programa y para el período de cierre.

Coordinador General, Dirección de Recursos Humanos MJP y Ministerio de Hacienda.

De mayo 2018 a febrero 2019.

La UEP presentó la justificación técnica al MJP sobre el equipo de trabajo que se requiere para finalizar el Programa. Se espera que la Dirección de

Recursos Humanos del MJP

realice el trámite ante la STAP

para la aprobación de las

plazas por el tiempo requerido.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II trimestre 2018 En cuanto a las actividades programadas para el II Trimestre 2018, se tienen las siguientes: Componente 1. Fortalecimiento Institucional del MJP y MSP

Finalizar el diseño de la Malla Curricular de la policía penitenciaria.

Finalizar la instalación del equipo de registro biométrico y gráfico, así como los nuevos módulos de IGNIS.

Finalizar la construcción de la Delegación Policial de Puntarenas, Parrita y Palmares.

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Componente 2. Acciones de prevención de la violencia a nivel local

Finalizar el equipamiento de los Centros Cívicos por la Paz de Pococí y Desamparados.

Finalizar la construcción del CEN-CINAI Matambú (Hojancha) y la Casa del Adolescente "Carmen Lyra" de Pavas.

Finalizar las consultorías de la Red de Cuido. Componente 3. Acciones para la rehabilitación y reinserción social

Finalizar la construcción del Puesto de Acceso de la UAI Pococí y las obras adicionales (líneas aéreas eléctricas trifásicas, sistema de conducción de agua e infraestructura de tecnologías de la información).

Finalizar las consultorías contratadas relacionadas a la reducción del daño en drogodependencia en la Unidad de Inserción Social.

Los indicadores de desempeño al cierre del primer trimestre del año muestran que el Ejecutor ha

trabajado duro para cumplir con el cronograma de trabajo y los objetivos propuestos. En línea con

lo anterior sobresale el comportamiento del avance físico, pues manifestaron que se encuentran a

menos de un 25,00% de avance físico de concluir las obras del Programa; en el transcurso de tres

meses se alcanzó un 77,96% de avance, escalando 4,67 p.p con respecto al avance del cierre del

año 2017 que fue de 73,29% (la mayoría de las actividades del Programa registraron aumentos en

sus avances físicos).

Otro indicador que destacó en este período fue el resultado obtenido en el porcentaje de

ejecución de los recursos externos. Si bien es cierto, al cierre del 2017 se desembolsaron todos los

recursos del Préstamo consiguiendo un 100,00% del avance financiero; dichos recursos no se

habían ejecutado en su conjunto. Al finalizar el mes de marzo el monto ejecutado total es de

US$119.820.790,68, representando un 90,55% del total de los recursos y ascendiendo 3,97 p.p

con respecto al cierre del 2017.

Por otra parte, del total de fondos del Préstamo se encuentra comprometido casi el 100,00%,

registrando un 99,91% (2,52 p.p por encima de lo comprometido al cierre del 2017), equivalente a

un monto de US$132.323.419,29. En ese sentido queda por comprometer un monto total de

US$117.690,61, los cuales serán destinados al pago de las encuestas para la medición del impacto

de las obras del Programa y el equipamiento de la Unidad de Atención Integral de San Rafael y

algunos Centros Cívicos por la Paz.

Con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional, aún se mantiene el mismo porcentaje de

avance financiero del cierre del 2017, siendo este de un 25,58%. La Unidad Ejecutora indicó que,

entre los meses de enero y marzo, se redoblaron esfuerzos en conjunto con las instituciones

involucradas para solicitar al BID el reconocimiento de los gastos de planilla y de los terrenos de

las Delegaciones Policiales de Alajuela, Esparza, Sarapiquí y Parrita.

90

Cabe destacar que el Programa se encuentra en su fase final de construcción de obras y

finalización de productos y no tiene pendiente iniciar la construcción de ninguna obra, pues

durante el trimestre se dio la orden de inicio de las últimas construcciones, que correspondían al

CEN-CINAI Matambú (Hojancha), la Casa del Adolescente "Carmen Lyra" y el Puesto de Acceso de

la UAI Pococí y sus obras adicionales.

Por otro lado, a la fecha se está trabajando en la definición y elaboración de encuestas para medir

el impacto de las acciones del Programa, para esto se espera realizar: i) la Encuesta de Medición

de Satisfacción y Clima Laboral dirigida a los oficiales en las Delegaciones Policiales construidas por

el Programa; ii) la Encuesta Presencial de Cercanía con la Comunidad y Percepción de Seguridad,

luego de la entrada en operación de las Delegaciones Policiales; iii) Encuesta de Comportamiento y

Rehabilitación Intra-penitenciaria denominada "Encuesta de Vida Intra-penitenciaria" dirigida a los

residentes de las Unidades de Atención Integral y un grupo de comparación en otro centro

penitenciario.

Posteriormente, por solicitud del Ministerio de Justicia y Paz, se gestionó ante el BID prorrogar por

segunda ocasión la fecha de término del período de desembolso del Contrato de Préstamo (hasta

el 30 de noviembre del 2018), pues la primera extensión del plazo del Programa se había otorgado

hasta el 31 de mayo del 2018.

En ese sentido, la aprobación de esta ampliación del plazo del Programa permitiría asegurar la

sostenibilidad de todos los Proyectos y concluir: i) la construcción y equipamiento de las

Delegaciones Policiales de Puntarenas y Parrita; ii) la construcción del CEN-CINAI de Matambú y la

Casa del Adolescente Carmen Lyra; iii) desarrollar los nuevos módulos para el Sistema de

Información Penitenciaria –IGNIS-; iv) la construcción del Puesto de Acceso de la UAI Pococí y las

obras adicionales (líneas aéreas eléctricas trifásicas, sistema de conducción de agua e

infraestructura de tecnologías de la información).

En caso de ser aprobada la prórroga se recomienda redoblar esfuerzos para realizar seguimientos

más estrictos en las actividades que están por finalizar y que actualmente se encuentran en

ejecución; optimizando el tiempo y los recursos disponibles tanto humanos como materiales.

Asimismo se insta a continuar con las gestiones necesarias para obtener los avalúos de los

terrenos donde se ubican las Delegaciones Policiales, Centros Cívicos por la Paz y las Unidades de

Atención Integral y así lograr la inclusión de los costos de los terrenos en el aporte del Gobierno a

la Contrapartida Nacional. De igual forma es necesario continuar el trámite requerido ante la STAP

para garantizar contar con las plazas que demandará la UEP para finalizar las actividades del

Programa y llevar a cabo el proceso de cierre del mismo.

Como parte del accionar de la DCP se continuará con reuniones periódicas con el Ejecutor para

monitorear el avance de la ejecución conforme a las programaciones presentadas en el Informe de

Seguimiento y en caso de ser necesario, coadyuvar desde el ámbito de acción del Ministerio de

Hacienda, a buscar soluciones oportunas en pro de solventar posibles retrasos en la ejecución.

91

BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIÓN Y FOMENTO (BIRF)

92

BIRF 8593: PROGRAMA POR RESULTADOS PARA EL FORTALECIMIENTO DEL SEGURO UNIVERSAL DE SALUD EN COSTA RICA


Objetivo General: Contribuir a mejorar la oportunidad y calidad de los servicios de salud y, el fortalecimiento de la capacidad institucional para mejorar la sostenibilidad financiera.


Sector: Salud, nutrición y deporte. Localización: A nivel nacional. Fuente de financiamiento:

Recurso externo: US$420.000.000,00 Recurso interno: US$N/A


N/A

2. Componentes

1. Fortalecer el modelo para la atención de la salud con énfasis especial en aumentar el impacto de la Atención Primaria de la Salud (APS), la integración de redes integradas para la atención de la salud y un abordaje más eficiente de la prevención, diagnóstico temprano y el control de enfermedades crónicas no transmisibles (ENTs). 2. Mejorar la administración institucional. 3. Optimizar la administración financiera. 3. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Global de Indicadores 2/

Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 105.000.000 0,00 0,00 0,00 75.000.000,00 0,00 70.000.000,00

Contrapartida (US$) N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

Av. Financiero (%) Fuente externa (US$) 25,00%

25,00%

N/A

25,00%

N/A

25,00%

N/A

42,86%

N/A

42,86%

N/A

59,52%

N/A Fuente interna (US$) N/A

Av. Indicador Global (%)3/

35,54% 49,59%4/

45,07% 52,37% 54,62% 57,22% 67,77%


Periodo 2017 2018


Fuente externa (US$) N/A

N/A

N/A

N/A

N/A

N/A N/A Fuente interna (US$) N/A N/A N/A N/A N/A



US$105.000.000 US$1.436.843,13 US$3.704.691,67 US$0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2017 y anual para el 2018. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 3/ Dada la particularidad del crédito, se registra un avance global de todos indicadores inmersos en el Programa. 4/ Se ajustó el dato programado para el I Trimestre debido a que la CCSS se detectó algunas inconsistencias en su estimación anteriormente. 5/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Unidad Ejecutora del Programa.

93


2.1. Actividades/Obras desarrolladas y no alcanzadas en el I Trimestre 2018 En el marco de lo programado para el I trimestre 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

Para el Indicador II, Porcentaje acumulado de Población Meta invitada en forma personal para hacerse pruebas de detección de cáncer colorrectal IDP#2.2, se hizo entrega de 619 invitaciones de un total de 13.592 invitaciones, distribuidas en las áreas de salud de Atenas, Belén, San Isidro, Santo Domingo y Valverde Vega.

Para el Indicador III, Porcentaje de personas diagnosticadas con Diabetes Tipo II que reciben un control clínico óptimo IDP#3.1, se continuó con el seguimiento, monitoreo y control de las actividades desarrolladas, principalmente implementando el Manual Multidisciplinario para la Atención y Enseñanza de las Enfermedades Crónicas no Transmisibles, y realizando el análisis de registro de información estadística que sustente las intervenciones realizadas.

Para el indicador VI, Rediseño, ejecución y uso de una nueva encuesta anual para medir el impacto de las nuevas intervenciones destinadas a mejorar el grado de satisfacción de los pacientes IDP#6.1, se finalizó con la elaboración del informe de la Junta Directiva sobre el rediseño de la encuesta de satisfacción con los requerimientos del Banco Mundial; dicho informe está pendiente de aprobación por parte de la Junta Directiva de la CCSS.

Para el Indicador VII, Desarrollo y Ejecución de un Plan Integral de Mediano y Largo Plazo para garantizar la sostenibilidad financiera de la CCSS se avanzó en lo siguiente:

- IDP#7.1 Plan de Inversiones a 10 años aprobado por el Consejo de la CCSS: Se definieron

los criterios de priorización relacionados a infraestructura hospitalaria, infraestructura administrativa, mejora de gestión y criterios ambientales. Adicional a lo anterior, se conformó un equipo de expertos para el análisis de las iniciativas de inversión a incluirse en el portafolio de proyectos basados en la metodología y los criterios señalados anteriormente.

- IDP#7.2 Valoración actuarial del Estudio Seguro de Salud aprobado por el Consejo de la

CCSS: Se incorporaron observaciones a la propuesta del documento denominado “Proyecto Fortalecimiento de la Sostenibilidad Financiera y Actuarial del Seguro de Salud de la CCSS” por parte del equipo de trabajo; esto con el fin de que estas sean validadas por las jefaturas superiores.

- IDP#7.3 Presupuesto anual de la CCSS aprobado por la Junta Directiva de la CCSS y la CGR: se finalizó con la propuesta técnica del cartel para realizar la contratación por servicios profesionales que prestarán apoyo técnico en el desarrollo e implementación de la

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asignación de recursos per cápita ajustada por riesgos. Cabe mencionar que dicha propuesta está en revisión final para iniciar con la licitación.

El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Programa.




Estado Actual

Problemas:

Atrasos para la iniciar con la verificación de los indicadores ligados a desembolsos por parte de la Entidad Verificadora Independiente debido a que la misma no se ha podido realizar por atrasos en las aprobaciones internas de la Institución para contar con el aval por parte de la Junta Directiva al Convenio con la Entidad Verificadora, la cual permite la finalización de dicha contratación.

Se programan reuniones con los entes involucrados (OPS, BIRF y CCSS), con el fin de tomar las acciones necesarias que permitan el logro del objetivo en el plazo más cercano posible.

Área de Adquisición de Bienes y Servicios y la Dirección del Programa.

02/01/2018 al 31/05/2018

Se está a la espera de la conformación de la Junta Directiva de la Institución para realizar las gestiones respectivas.


Realizar la verificación de los indicadores DLI#2.1, DLI#4.1, DLI#5.1 y DLI#5.2.

Para el Indicador I IDP#1.1, se espera realizar un taller de socialización para el Manual Operativo de Cirugía Mayor Ambulatoria, además de realizar visitas a Centros de Salud Institucionalizados que llevan a cabo Cirugías Mayor Ambulatorias.

Para el indicador II IDP#2.2, se programa continuar con la ejecución de entrega de invitaciones personalizadas para la atención de colonoscopías.

Para el indicador III IDP#3.1, continuar con el seguimiento, monitoreo y control de las actividades desarrolladas, principalmente implementando el Manual Multidisciplinario para la Atención y Enseñanza de las Enfermedades Crónicas no Transmisibles, y realizando el análisis de registro de información estadística que sustente las intervenciones realizadas.

Para el Indicador VI IDP#6.1, se estima contar con la aprobación de Junta Directiva sobre el rediseño de la encuesta de satisfacción con los requerimientos del Banco Mundial.

Para el Indicador VII IDP#7.1, se programa continuar con los análisis de las iniciativas de inversión; para el IDP#7.2 se planea finiquitar el documento “Proyecto Fortalecimiento de la Sostenibilidad Financiera y Actuarial del Seguro de Salud de la CCSS”, y para el IDP#7.3 se espera iniciar con el proceso licitatorio para la contratación de servicios profesionales

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que prestarán apoyo técnico en el desarrollo e implementación de la asignación de recursos per cápita ajustada por riesgos.

Según lo anterior, al cierre del I Trimestre 2018 el Programa como un todo presentó un avance global de indicadores en un 45,07%. Cabe resaltar que, para el III trimestre del año, el Ejecutor tiene previsto solicitar desembolsos ante el Banco Mundial por un monto que asciende a los US$75.000.000,00. Es importante mencionar que el Programa al cierre del I trimestre del año ya cuenta con el cumplimiento de cuatro indicadores ligados a desembolsos. Si bien en diciembre 2017 se adjudicó la contratación de la Entidad Verificadora Independiente a la Organización Panamericana de la Salud (OPS), ésta no ha podido realizar dichas verificaciones debido a las aprobaciones internas que aún están pendientes por parte de la CCSS. Dada la complejidad de esta actividad, resulta imprescindible que la Institución defina una línea a seguir que le permita iniciar con las verificaciones por parte de la OPS lo antes posible, principalmente para que el Programa pueda continuar ejecutándose según lo planificado, así como con los desembolsos programados del crédito, y así pueda cumplir con los objetivos propuestos dentro del plazo contractualmente establecido con el BIRF. Por último, es importante mencionar que el informe de Seguimiento Trimestral se presentó según el plazo establecido.

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BIRF 8194-CR: PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR


Objetivo General: Mejorar el acceso y la calidad, para incrementar las inversiones en la innovación y el desarrollo científico y tecnológico, así como actualizar la administración institucional, todo en el sistema de educación superior público.


Sector: Educativo

Localización: Todo el territorio nacional.


Recurso externo: US$200.000.000 Recurso interno: US$ $67.129.330,40


US$169.649.815,97

2. Componentes

1. Acuerdos de Mejora Institucional. 2. Fortalecimiento de la capacidad institucional para el realce de la calidad.


Tipo de empleo

2018



Directo 518 612 377 220 225 612

Indirecto 732 481 121 17 77 481


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 142.713.836,09 15.248.534,70 20.550.000 14.835.391,91 18.268.425,86 8.933.811,56 N/A

Contrapartida (US$) 45.611.785,28 4.603.600,14 2.004.579,83 4.164.780,43 5.322.696,64 3.732.521,48 4.406.677,16

Av. Financiero (%)

71,36%

78,98% 81,63%

86,40%

95,53%

100%

100% Fuente externa

Fuente interna 67,95%* 73,74% 70,93% 79,95% 87,88% 93,44% 100%

Av. Físico (%) 60,75% 71,31% 62,33% 82,60% 90,20% 98,87% 100%


Periodo 2017 2018






160.921.559 0,00 3.046.210 2.342.277

1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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En el marco de lo programado para el I trimestre 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras: Universidad de Costa Rica (UCR):

Finalizada la Sede Regional del Pacífico y Guanacaste, ambas se encuentran en el proceso recepción de ofertas para la adquisición e instalación del equipo.

Presentan avances en la fase de instalación de equipos especiales: Sede Regional de Occidente (SRO), Fortalecimiento de la Escuela de Biología, Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Ciencia e Ingeniería de Materiales (CICIMA) y Fortalecimiento de la Escuela de Tecnologías en Salud en la SRF.

Ampliación de la cobertura en la carrera de Tecnología de Alimentos en la Sede Rodrigo Facio, Creación del Centro de Desarrollo Tecnológico en la Sede, Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Contaminación Ambiental (CICA) y Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Neurociencias presentan avances en fase de acabados y en fase de instalación de sistema electromecánico.

Avance en fase de obra gris, techos y acabados para Desconcentración de la Escuela de Tecnologías en Salud (carrera de Salud Ambiental) en la SRG y Creación del Centro de Diagnóstico para Cáncer, Simulación y Cirugía Mínimamente Invasiva en la SRF.

Para el Fortalecimiento de la investigación en ciencias atómicas, nucleares y moleculares, aplicada al área de la salud (adquisición e instalación del acelerador Ciclotrón y PET/CT). (CICANUM) la elaboración de planos constructivos tiene un avance de un 90%.

Universidad Estatal a Distancia (UNED):

Se realiza la entrega de la obra de los Centros Universitarios (CeU) de Heredia, Santa Cruz y Pérez Zeledón.

Continúa en sus etapas finales de construcción los CeU de Palmares, Liberia y San Carlos. También se continúa en el proceso de adjudicación y entrega del equipamiento y laboratorios de ciencias y tecnología.

Continúan los procesos de obras constructivas de Upala y Cañas. En etapa final de adjudicación el CeU de Limón.

Para el Centro de gestión de cambio y desarrollo regional del CeU Cartago, se realizó la entrega respectiva del edificio y se está en el proceso de traslado.

En el proceso final de adjudicación para la obra del CeU de Puntarenas.

Se continúan los procesos de asignación de las becas de formación y capacitación.

En revisión de las ofertas por parte de la UNED para la adquisición del equipo restante vinculado al set virtual como parte de la iniciativa de diversificar y ampliar la producción multimedia digital y en Internet.

El equipamiento para laboratorio del edificio Ii+D se encuentra en el proceso de licitación.

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Instituto Tecnológico de Costa Rica (ITCR):

Residencias estudiantiles, Núcleo de Tecnologías de Información y Comunicación, Núcleo Integrado de Seguridad Laboral, Ampliación de la Biblioteca, Fortalecimiento de la Sede Regional San Carlos (docencia) Núcleo Integrado de Diseño y Fortalecimiento del Centro Académico de San José, se encuentran finalizadas y en operación.

Finalizó el edificio de investigación en la Sede Regional San Carlos y el Núcleo Integrado Química- Ambiental.

Formación académica de profesores y Pueblos Indígenas se encuentran en ejecución.

Universidad Nacional (UNA):

Respecto a la creación de un programa para el fomento de la innovación en la gestión pedagógica del CIDE y de los Centros Educativos para el desarrollo integral de una educación de calidad, se tienen las especificaciones técnicas del laboratorio móvil en aval técnico por parte de las instancias respectivas. Inició además la licitación de mobiliario.

Para la iniciativa de Infraestructura, mobiliario y equipo en Nicoya se tiene la documentación en la Proveeduría Institucional para iniciar el proceso de relicitar. Las modificaciones al cartel se encuentran en No objeción por parte del Banco.

Respecto la iniciativa de Infraestructura, mobiliario y equipo en Pérez Zeledón, la misma se encuentra amueblada, equipada y en operación.

Reinicio obra y seguimiento correspondiente a la Infraestructura, mobiliario y equipo en Sarapiquí.¨

En relación con los Pueblos Indígenas, se continúan las actividades de inducción a estudiantes de nuevo ingreso.





Estado Actual

Problemas:

UCR:

Si bien se readjudicaron las obras, continúa el retraso en las obras de las Sedes Regional de Occidente (SRO), Regional del Caribe (SRC - Limón) y Regional del Atlántico (SRA).

Dar seguimiento al proceso constructivo para mitigar posibles nuevos atrasos.

Universidad 01-01-2018 / 30-06-2018

El proyecto avanza sin mayores contratatiempos, lo cual ha permitido iniciar con la fase de instalación de equipos especiales

UCR:

Continúan los atrasos provocados en periodos anteriores por la necesidad de reubicar y rediseñar el edificio, así como por el tiempo que se tardó Setena en los permisos respectivos para:

Ampliación de la cobertura en la carrera de Tecnología de Alimentos en la Sede Rodrigo

Dar seguimiento al proceso constructivo para mitigar posibles nuevos atrasos.

Universidad 01-01-2018 / 31-07-2018

Los proyectos cuentan con un avance del 84% y a la fecha no se presentan nuevos atrasos.

99




Estado Actual

Facio.

Creación del Centro de Desarrollo Tecnológico.

UNED:

Retrasos en las obras de diferentes Centros Universitarios especialmente de Upala y Cañas ocasionados por las empresas constructoras adjudicadas.

Reuniones de seguimiento con los responsables de cada una de las obras constructivas.

Se mantienen las visitas a los proyectos por parte de las personas responsables con el objetivo de visualizar los avances.

Universidad 01-01-2018 / 31-12-2018

Cañas se encuentra en análisis de ofertas y en cuanto al Centro Universitario de Limón, se adjudicó y se está en espera de la firma del contrato.

UNED:

Retraso de la obra del Centro Universitario de Puntarenas debido al incumplimiento de la empresa adjudicada por lo que se tuvo que rescindir el contrato e iniciar un nuevo proceso de licitación para la construcción de la obra.

Reuniones de seguimiento en relación al estado del proceso de adjudicación.

Visitas al sitio de construcción con el objetivo de inventariar los recursos y el estado de la obra.

Universidad 01-01-2018 / 31-12-2018

Actualmente se adjudicó el Centro de Puntarenas a la empresa constructora de Peñaranda, se estima en los próximos meses iniciar el proceso constructivo

UNA:

Retraso en las obras:

Fortalecimiento de las carreras en ciencias del movimiento humano, salud complementaria y calidad de vida

Infraestructura, mobiliario y equipo en Nicoya

debido a que se consideró que la empresa adjudicada inicialmente pese a los inconvenientes continuaría la obra; sin embargo, esta situación que no ocurrió.

Se rescindió contrato y se reiniciará proceso de concurso de obras.

Universidad 01-01-2018 / 30-04-2019

Documentos en la Proveeduría Institucional para proceder al llamado a concurso.

Riesgos:

UCR:

Atrasos en los procesos de construcción vigentes.

La UEPMI y la OEPI se han abocado a dar seguimiento a los procesos constructivos, incluyendo la atención de los programas de gestión ambiental y social.

Universidad 01-01-2018 / 31-12-2018

Se da seguimiento a 14 proyectos de infraestructura en ejecución y 2 en fase de licitación. Se han concluido 4 proyectos de infraestructura.

UCR:

Atrasos en la importación e instalación del Ciclotrón.

Gestionar canales de comunicación adecuados con la empresa adjudicada del contrato "llave en mano" con el fin de contar con información oportuna sobre el avance en la importación del equipo y poder gestionar mecanismos pertinentes para asegurar su instalación en los tiempos estipulados.

Universidad 01-01-2018 / 31-12-2018

El proceso de importación no ha iniciado, pero el proyecto de construcción del inmueble se encuentra en fase de elaboración de especificaciones técnicas y planos constructivos.

UNED:

La asignación de las becas no estaría cumpliendo la meta programada.

Reuniones de seguimiento con las personas responsables de la iniciativa.

Espacios de divulgación e información sobre oportunidades de formación y capacitación a nivel internacional.

Revisión permanente de los

Universidad 01-01-2018 / 31-12-2018

Actualmente se han asignado 42 becas de formación y 219 becas de capacitación.

100




Estado Actual

procedimientos de asignación de las becas

TEC:

No recibir ofertas para la adquisición de equipo y mobiliario del Comedor Estudiantil.

Mejorar las estrategias de divulgación de las licitaciones.

Universidad 01-01-2018 / 31-12-2018

Se están llevando a cabo los controles y se espera cumplir con lo establecido en el cronograma.

UNA:

Ausencia de oferentes para los procesos de obras a reiniciar.

Se ha motivado a proveedores cuyos resultados han sido satisfactorios para que participen en el concurso por iniciar en la primera quincena de abril.

Se revisaron detalladamente los carteles, los diseños y las especificaciones de manera que haya la mayor claridad del avance de la obra que deberán concluir.

Universidad 01-04-2018 / 30-06-2018

Dos proveedores han manifestado interés en participar. Especificaciones técnicas están en la Proveeduría Institucional. Se espera No objeción de cambios mínimos al cartel.

UNA:

Que no se logren adjudicar los procesos de equipamiento en los tiempos programados.

Asesoría y acompañamiento a los beneficiarios en los procesos de definición de requerimientos.

Universidad 01-01-2018 / 30-04-2018

El proceso de definición de especificaciones está por concluir para todos los procesos pendientes.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II trimestre 2018 En cuanto a las actividades programadas para el II Trimestre 2018, se tienen las siguientes: Universidad de Costa Rica (UCR):

Obras de la Sede Regional de Occidente (SRO), del Atlántico (SRA), Fortalecimiento de la Escuela de Biología y Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Ciencia e Ingeniería de Materiales (CICIMA), se tiene programado la puesta en marcha y cierre de las construcciones de estas actividades.

Se espera la adquisición e instalación del equipo de la Sede Regional del Caribe (SRC - Limón), y del Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Ciencias del Movimiento Humano (incluye el Laboratorio de Biomédica) (CIMOHU).

Para el II trimestre se esperan avances en el sistema electromecánico para las actividades Ampliación de la cobertura en la carrera de Tecnología de Alimentos en la Sede Rodrigo Facio y Creación del Centro de Desarrollo Tecnológico.

Para el II trimestre para las actividades Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Contaminación Ambiental (CICA), Fortalecimiento de la Escuela de Tecnologías en Salud en la SRF, Desconcentración de la Escuela de Tecnologías en Salud (carrera de Salud Ambiental) en la SRG y en el Fortalecimiento del Centro de Investigaciones en Neurociencias se tiene programado que se realicen avances en la instalación de equipos especiales a excepción de la actividad Fortalecimiento de la Escuela de Tecnologías en Salud en la SRF que tiene programado la puesta en marcha y cierre de la construcción.

101

Universidad Estatal a Distancia (UNED):

Para II trimestre del 2018 se tiene programado continuar con la construcción del laboratorio de Cañas.

Para el II trimestre se tiene programado finalizar con la construcción de las obras de Upala.

Se espera continuar con el proceso constructivo de la obra de Limón.

Se espera la entrega del mobiliario, equipo y laboratorios durante del Centro de gestión de cambio y desarrollo regional de CeU Cartago.

Continuación del proceso constructivo del CeU Puntarenas.

Continuación de las becas otorgadas a funcionarios(as) que cursan posgrados en el exterior.

Instituto Tecnológico de Costa Rica (ITCR):

Durante el II trimestre se espera la instalación de los equipos y la puesta en marcha del Comedor Estudiantil, el Sistema de gestión e información estudiantil, el edificio de investigación para el Fortalecimiento de la Sede Regional San Carlos y el edificio del Núcleo Integrado Química-Ambiental.

Universidad Nacional (UNA):

Para el II trimestre se espera la adjudicación e instalación de dicho equipo de las actividades Desarrollo de competencias emprendedoras en la comunidad académica, estudiantil, local y regional y para Educación permanente para la ampliación de la oferta de capacitación y actualización en educación no formal.

Se programó iniciar con el concurso del equipo y la adjudicación del mobiliario para las actividades Creación de un programa para el fomento de la innovación en la gestión pedagógica del CIDE y de los Centros Educativos para el desarrollo integral de una educación de calidad y la actividad Mejora de las condiciones de la actividad académica que favorecen la creatividad y la innovación para la construcción de procesos artísticos interactivos.

Se espera la recepción provisional de las obras en Liberia y Campus Omar Dengo.

Continúa el seguimiento a los becarios. El Proyecto al 31 de marzo del año anterior presentó un avance financiero acumulado de un 81,63%, porcentaje superior a lo programado debido los desembolsos realizados durante el trimestre (US$20.550.000). Además, presenta un 84,82% de los recursos ejecutados y/o comprometidos y un avance físico de las obras de un 62,33%. Cabe resaltar que durante la etapa de ejecución, este Proyecto ha enfrentado desafíos importantes en trámites de permisos con entidades públicas, incumplimientos contractuales de licitaciones adjudicadas producto de la quiebra de las empresas así como apelaciones y objeciones a los procesos de contratación ante la Contraloría General de la República, entre otros elementos que han retrasado la ejecución del proyecto.

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En virtud de lo anterior, cabe resaltar que muchas de las actividades por realizar se encuentran en su etapa de inicio y muchas de estas corresponden a obras constructivas y licitaciones de equipos especializados y mobiliarios elaborados a la medida, situación que pone en riesgo la nueva fecha de cierre del Proyecto (31 de diciembre del 2018) tal y como lo ha manifestado una de las universidades. Por lo anterior, preocupa el hecho de que el plazo que se tiene para cualquier demora es mínimo, por lo que un atraso inesperado podría provocar que los fondos del préstamo no puedan ser utilizados en un 100% al sobre pasar la ejecución de las obras la fecha de término del Proyecto. Por lo tanto, es indispensable que tanto la UCP como las Universidades implementen acciones dirigidas a mejorar la elaboración de especificaciones técnicas y otros insumos requeridos en los procesos de contratación, así como controles que aseguren la calidad de los mismos, de forma tal que se minimicen los atrasos que se generan en los procesos de obtención de permisos requeridos y los riesgos de apelaciones a los carteles y adjudicaciones. Asimismo, deben reforzar el monitoreo, seguimiento y control que se ejerce a cada una de las actividades/obras, siendo imprescindible a la vez contar con una adecuada inspección y supervisión.

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BNP PARIBAS FORTIS Y SOCIÉTÉ GÉNÉRALE

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BNP PARIBAS: SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GAS LICUADO DE PETRÓLEO (SAGAS)


Objetivo General: Asegurar el abastecimiento nacional de gas licuado de petróleo de manera segura y confiable, mediante el desarrollo de un sistema que permita el almacenamiento operativo adecuado para la atención de la demanda y reducir los costos de suministro del producto.

Estatus del Programa/ Proyecto según DCP

Sector: Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial Localización: Limón Fuente de financiamiento:


US$19.000.000,00 US$29.974.296,96


US$ 15.585.824,94

2. Componentes

1. 1. Esferas (YT-7712, 7713, 7714 y 7715) 2. Unidades de paquete 3. Otras obras de instrumentación 4. Tuberías, válvulas y accesorios.

5. Otras obras mecánicas, eléctricas y civiles 6. Sistema contra incendio 7. Diseño detallado 8. Pruebas y puesta en marcha


Tipo de empleo

2018






Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) 14.884.275,31 496.153,22 596.230,24 1.792.622,35 1.195.081,15 531.791,81 N/A

Contrapartida (US$)*/ 30.470.889,56 0,00 0,00 0,00 0,00 135.274,93 N/A

Av. Financiero (%)

78,34%

80,95%

81,48%

90,91%

97,20%

100,00%

N/A Fuente externa

Fuente interna 101,66% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,44% N/A

Av. Físico (%) 88,84% 90,12% 92,12% 94,70% 97,76% 100,00% N/A


Periodo 2017 2018






13.910.557,76 285.054,96 618.403,20 1.469.870,36 */El monto de contrapartida no se incrementa. RECOPE utilizó recursos propios no incluidos dentro del monto de la contrapartida para pagar una factura; lo anterior dado que al estar vencida la fecha límite de desembolsos (julio 2017), el Acreedor no sufragaría este gasto. A la fecha de corte de este Informe, RECOPE se encontraba aún gestionando una solicitud de prórroga de la fecha límite de desembolsos y posteriormente se solicitaría un reembolso de los $ 631.868.08 (factura #190 del mes de julio del 2017). La programación del avance financiero de la contrapartida, parte del supuesto del reconocimiento de dichos recursos por parte del Acreedor 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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1. Diseño detallado y documentación

o 1.1 Diseño detallado: se cumplió el trámite de documentación del área de instrumentación, se aprueban los protocolos de pruebas FAT (pruebas en fábrica); de los Sistemas de Control de Proceso (SCP); del Sistema Integrado de Seguridad (SIS); de los gabinetes de campo y pruebas FAT del sistema contra incendio. Además, se tramitó los documentos de la versión 02 del área mecánica de los clips de las esferas YT-7712, YT-7713, YT-7714 y YT-7715, mapa de soldaduras y tubería interna de las esferas. En el área de instrumentación, se cancelan la versión 03 de los procedimientos de pre comisionado de las válvulas de seguridad, tuberías neumáticas e hidráulicas, cables de instrumentación y los procedimientos de comisionado de la fibra óptica, ensayo funcional de lazos, válvulas con actuador, manómetros, detectores de llama y sistema de control y los procedimiento de puesta en marcha de la esfera YT-7713 y la línea de importación.

2. Suministros

o 2.1 Unidades de paquete: Se cumplió con lo programado: Se soluciona los requisitos para el ingreso del chiller13, se des almacena y se recibe en obra el equipo.

o 2.2 Equipos Mecánicos: Se avanza en la llegada al sitio de los equipos de aire acondicionado de las casetas del muelle y offsite, así como el sistema de supresión de incendios de la caseta del muelle.

o 2.3 Tuberías: Se cumple con la llegada al sitio de las tuberías del sistema de antorcha de 16" y 18". Además, se adelantó con la llegada al sitio de las tuberías de las válvulas de alivio de las tuberías de proceso de 19mm, 25mm y 50mm de diámetro.

o 2.8 Repuestos y herramientas especiales: Se cumplió con este ítem, ya se definió una primera lista de repuestos que fue enviada al contratista.

13

Chiller. Unidad de enfriamiento de la unidad de recuperación de vapores.

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o 2.11 Materiales y Accesorios Eléctricos: Se cumplió con lo programado al cancelarse materiales como conduletas, sellos y reducciones, bandejas, soportes de alumbrado.

3. Montaje y Construcción

o 3.1 Obras civiles: Se tiene en campo un equipo mínimo de trabajo que avanza en: demoliciones y desmantelamientos de estructuras en la zona de la unidad de recuperación de vapores. En el área de obras urbanísticas se construyen los drenajes de la zona de bombas y los accesos de mantenimiento y operación de equipos. En el área de Movimientos de tierra se cancela lo correspondiente a la limpieza de la zona, en el rubro disposición de materiales.

o 3.2 Obra mecánica: Se cumplió la meta de finalización de pendientes de pintura en las esferas YT-7712 y YT-7713. Se pintan y hacen pruebas de adherencia de pintura de las tuberías de proceso del rack de las esferas YT-7714, YT-7715, de los sistemas de bombeo y de cargadero a ventas y se adelanta los trabajos de montaje del sistema de vibraciones.

o 3.3 Obras eléctricas: En el área de cableado de potencia y control se hace montaje de bandejas en la zona bombas de transferencia y ventas; y en la zona del muelle. En el apartado de conexión final de equipos se conectan las unidades hidráulicas de las esferas YT-7712, YT-7713 y YT-7714 y en el apartado de alumbrado, se hace montaje de luminarias en las esferas YT-7714 y YT-7715, zona de bombas de transferencias y ventas, montaje de fotoceldas en la zona de bombas.

o 3.4. Obras de instrumentación: Se cumplió con lo programado en lo que corresponde al rubro instalación, programación y configuración del sistema de control y supervisión. En cuanto, a las actividades de equipos e instrumentos para la esfera YT-7715 se instala el sistema de medición, el sistema de seguridad Fire & Gas y el patín de ventas y sistema de monitoreo de vibraciones. En lo que se refiere a cablear el patín de importación y las bombas; en el rubro cableado, conexionado y pruebas, se cancela el avance correspondiente a bombas de ventas y transferencias y el sistema de monitoreo.

4. Puesta en marcha, pruebas finales, capacitación, planos de obra construida y soporte técnico.

o 4.4 Gestión Socio-Ambiental y Uso de Vías: Se cancela lo correspondiente a este rubro que estaba pendiente, el avance corresponde al soporte técnico de las esferas YT-7712 y YT-7713 y el pre comisionado y comisionado de la esfera YT-7714.

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Suministros

o 2.2 Equipos Mecánicos: No se avanza con el acoplamiento y alineamiento de los sistemas de bombeo de ventas, ya que el Contratista no ha realizado a la fecha esta contratación.

o 2.7 Partes de Equipos a Modificar: No se cumplió ya que no se han definido las actividades de este Ítem, debido a que no se han logrado un consenso con el Contratista.

o Las actividades 2.9; 2.10 y del 2.12 al 2.14 que equivalen a Elementos Misceláneos Mecánicos; Equipos Eléctricos; Elementos Misceláneos Eléctricos; Equipo de Instrumentación de Campo y Equipos de Supervisión y Control durante el primer trimestre no se programa la llegada al sitio de los equipos para cada uno de las actividades mencionadas.


o 4.1 Entrenamiento de Personal, Manuales de Operación y Mantenimiento: No se cumplió con lo programado, ya que el contratista suspendió la puesta en marcha de la Esfera YT-7714.

o 4.2 Pruebas, Puesta en Marcha y Soporte Técnico: no se cumplió con lo programado, ya que el contratista suspendió la puesta en marcha de la Esfera YT-7714


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Estado Actual

Problemas:

Incumplimiento del Contratista: Atrasos en el cierre de la construcción de la obra producto de que la empresa Felguera presenta problemas de inestabilidad financiera, lo cual redujo la cantidad de trabajadores y los trabajos avanzan lentamente

1. Procurar que el equipo de la supervisión de RECOPE se mantenga estable para garantizar la memoria del proyecto.

2. Informar a las instancias superiores para contar con el apoyo pertinente.

3. Mantener un control y seguimiento de la documentación que ingresa y sale del proyecto para poder guardar la trazabilidad del proyecto y dar pronta respuestas a los nuevos integrantes del contratista.

Órgano fiscalizador,

Jefatura, coordinador

técnico e ingeniero del área

civil.

18 de octubre del 2017 al julio 2018

La administración del contratista se ha mantenido en reuniones semanales con la jefatura de SAGAS y todos los ingenieros de área, por lo que ha mejorado el control de pendientes, la solución de diferencias de criterio en campo. Se ha mejorado la comunicación de manera que se aborda directamente con los interesados los temas técnicos, es decir entre los ingenieros de campo del contratista y de RECOPE.

Riesgos:

Desastre Natural: Daños personales y materiales a causa de un evento natural.

1. Cumplir con el Plan de Contingencia del Departamento de Salud, Ambiente y Seguridad del Plantel Moín (SASGO), en casos de desastre natural, continuar con el fortalecimiento de la cultura para responder oportunamente ante eventos de esta índole.

2. Apoyo al Contratista en labores de seguridad de operaciones ante la emergencia.

Ing. María Eugenia Gamboa Mora, jefa del Proyecto, personal del proyecto e Ing. Leonel Altamirano, Gerente de Desarrollo.

enero 2017 a julio 2018

1. Actualización y revisiones constantes de los planes de emergencia. 2. Plan de capacitaciones al personal del Contratista ante emergencias. 3. Actividades de inducción y simulacros al personal de Recope y Contratista. 4. Adquisición de seguros de la infraestructura de obra y daño a terceros.

Incumplimiento del Contratista: Cambios repentinos del personal a cargo de la dirección técnica del Proyecto y del desarrollo técnico de la obra y atrasos en el avance de la obras sin dar respuestas satisfactorias.

1. Documentar las reuniones con minutas a los acuerdos.

2. Reuniones de coordinación de avance de obra quincenales con sus respectivas minutas.

3. Teleconferencias y reuniones de temas específicos con sus respectivas minutas.

Ing. María Eugenia Gamboa Mora, jefa del Proyecto y los ingenieros especialistas de área.

enero 2017 a julio 2018

1. Se cumple con las reuniones de avance de obra cada quince días. 2. Se documentan las reuniones que se realizan con temas específicos. 3. Se formalizan las minutas con los consecutivos correspondientes del proyecto.

Disponibilidad de la información: No contar con el programa detallado de trabajo (PDT) actualizado y adecuado control de la documentación técnica que se recibe y atiende, que permita atender de parte de RECOPE los asuntos de acuerdo a su criticidad en el proyecto para mitigar los atrasos en el proyecto

1. Reunión entre la administración superior de Recope (Gerencia general y gerente desarrollo) con altos directivos de Felguera para solicitar el PDT.

Ing. María Eugenia Gamboa Mora, jefa proyecto e Ing. Leonel Altamirano Taylor

enero 2017 a

julio 2018 Se cuenta con el PDT del proyecto y programaciones quincenales emitidas por el contratista, este riesgo se da por superado y se eliminará de los siguientes reportes.

Recurso Humano: Riesgo de constantes cambios de personal que pueden incidir en atrasos al contratista por parte de RECOPE, que implican reconocimiento de días

1. Solicitar informes de pendientes al funcionario saliente para retroalimentar al nuevo funcionario.

2. Cierre de bitácoras previo a la salida del funcionario saliente.

Ing. Leonel Altamirano

enero 2017 a

julio 2018

Se solicita al nuevo funcionario

revisar la documentación y

condiciones cartelerías, así

como los informes de aspectos

técnicos pendientes

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Estado Actual

Problemas:

Incumplimiento del Contratista: Atrasos en el cierre de la construcción de la obra producto de que la empresa Felguera presenta problemas de inestabilidad financiera, lo cual redujo la cantidad de trabajadores y los trabajos avanzan lentamente

1. Procurar que el equipo de la supervisión de RECOPE se mantenga estable para garantizar la memoria del proyecto.

2. Informar a las instancias superiores para contar con el apoyo pertinente.

3. Mantener un control y seguimiento de la documentación que ingresa y sale del proyecto para poder guardar la trazabilidad del proyecto y dar pronta respuestas a los nuevos integrantes del contratista.

Órgano fiscalizador,

Jefatura, coordinador

técnico e ingeniero del área

civil.

18 de octubre del 2017 al julio 2018

La administración del contratista se ha mantenido en reuniones semanales con la jefatura de SAGAS y todos los ingenieros de área, por lo que ha mejorado el control de pendientes, la solución de diferencias de criterio en campo. Se ha mejorado la comunicación de manera que se aborda directamente con los interesados los temas técnicos, es decir entre los ingenieros de campo del contratista y de RECOPE.

inimputables de multa y cobro de costos.

3. Se capacita al funcionario interno para

que sustituya al funcionario saliente. Ya que ante la situación financiera de Felguera provoca posibles inflamientos en la ejecución.

elaborados por el funcionario

saliente.

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II trimestre 2018. En cuanto a las actividades programadas para el II Trimestre 2018, se tienen las siguientes:

Diseño detallado y documentación

o 1.1 Diseño detallado: 1.1.1 En el área civil: Diseño de la fosa de tuberías para la interconexión de la

esfera YT7711, sistema pluvial de la zona de ubicación de las unidades paquete.

1.1.2 En el área mecánica: Instalación del sistema de bombeo de producto fuera de especificación, ajuste del sistema de seguridad de las esferas en lo que respecta a las válvulas de accionamiento hidráulico ESDV.

1.1.3 En el área eléctrica: se espera concluir el estudio de protecciones y cortocircuito.

1.1.4 En el área de instrumentación: Diseño de la comunicación y transmisión de datos para el ajuste de control de las válvulas ESDV.

2. Suministros

o 2.3 Tuberías: Llegada al sitio de las tuberías del sistema de antorcha de 16" y 18". o 2.7 Partes de Equipos a Modificar: Se enviará al Contratista el listado consensuado

de los equipos a modificar. o 2.8 Repuestos y Herramientas Especiales: Pago de las órdenes de compra de los

equipos a comprar.

110

o 2.9 Elementos Misceláneos Mecánicos: Cancelación del 50% de los elementos misceláneos mecánicos.

o 2.10 Equipos Eléctricos: Llegada al sitio de los equipos eléctricos del revamping. o 2.13 Equipo de Instrumentación de Campo: Se programa la llegada al sitio de las

válvulas de alivio térmico, interruptores de posición y sistema de transmisión de temperatura.

o 2.14 Equipos de Supervisión y Control: Se programa el embarque y la llegada al sitio del CCTV (circuito cerrado de televisión).

3. Montaje y Construcción

o 3.1 Obras civiles: Concluir acabados del cuarto de control y la instalación de puertas y ventanas.

o 3.2 Obra mecánica: Pintura y pruebas de adherencia de las tuberías de proceso y del sistema contra incendio hasta un 60%.

o 3.3 Obras eléctricas: Montaje del armario de capacitores del cuarto de GLP; del cuadro de alumbrado; de las bandejas en la zona de bombas de transferencia de ventas y muelle; de luminarias de las esferas YT7714 y YT7715, de la zona de bombas de transferencia y ventas y el montaje de fotoceldas en la zona de bombas. La conexión de las unidades hidráulicas de las esferas YT7712, YT7713 y YT7714.

o 3.5 Trabajos Misceláneos de Montaje y Construcción: Cancelación del 25% del rubro.


o 4.1 Entrenamiento de Personal, Manuales de Operación y Mantenimiento:

Entrenamiento para la entrada en operación de la esfera YT-7715 y los sistemas de bombeo de ventas y transferencias.

o 4.2 Pruebas, Puesta en Marcha y Soporte Técnico: Se programa la puesta en marcha y el soporte técnico para la entrada en operación de la esfera YT7715 y los sistemas de bombeo de ventas y transferencias.

o 4.3 Documentación Final y Planos de Obra Construida (As Built): Aprobación del índice del dossier de calidad.

o 4.4 Gestión Socio-Ambiental y Uso de Vías: Se cancela lo concerniente a la facturación del primer trimestre.

Durante el periodo del primer trimestre del año en curso el Proyecto SAGAS ha mostrado avances significativos, reflejando un avance físico real acumulado del 92,12% (sobrepasando inclusive la meta programada (90,12%)), máxime en consideración de que se había tenido un estancamiento importante después del segundo semestre del 2017 producto de los incumplimientos por parte del Contratista responsable del diseño y construcción de la obra. A pesar de que se presentó un avance físico superior al programado, la situación con el Contratista Felguera continúa tal y como se mencionó en el Informe del II semestre 2017, por cuanto el mismo tiene muy pocas personas trabajando en el Proyecto. Cabe señalar que Felguera tiene severos problemas financieros en España, al punto que está cerca del remate de activos por parte de los

111

acreedores, visiblemente, al tener líneas de financiamiento cerradas, no tiene capacidad para comprar insumos o pagar ciertos servicios; por ende, es de esperar que la situación continúe hasta el mes de junio o julio 2018, por lo que RECOPE considera que es probable que las facturaciones seguirán cercanas al mínimo contractual (US$100 mil). Con base en lo anterior, RECOPE espera acelerar los trabajos en la segunda mitad del año, pero para ello tendrá que gestionar las modificaciones presupuestarias del caso para dotar de recursos propios al Proyecto. Por otra parte, el Órgano Ejecutor (RECOPE) está valorando la posibilidad de no solicitar una nueva prórroga al contrato de crédito con BNP Paribas Fortis y Société Générale por las dificultades en el proceso de tramitología de extensión en el plazo de desembolsos, máxime al haberse constituido este contrato mediante la estructuración de una ECA; por lo que es más viable concluir el Proyecto con recursos propios en consideración que el monto pendiente por ejecutar es mínimo. Por otra parte, la empresa contratista Felguera va a continuar con los trabajos y está en proceso de una reclamación económica a RECOPE para terminar la obra hasta finalizado el contrato aunque con menos cantidad de personal requerido. Lo anterior se explica porque la contratación es tipo fast track; es decir, se presenta una serie de situaciones que no son imputables que provoca que el contratista debe permanecer más tiempo en el proyecto; y por consiguiente, el contratista está facultado a solicitar una serie de reconocimientos de carácter económico. Para ello se debe pasar por la instancia técnica para revisarlo y luego pasa por la Dirección Jurídica para su viabilidad legal y finalmente sube a la instancia de decisión, por la Junta Directiva y se procede al pago, si existe presupuesto disponible dentro del proyecto. Resulta importante que RECOPE continúe reforzando la supervisión sobre el cumplimiento de los planes de trabajo ya que es una actividad fundamental, requerida para asegurar de que la calidad de los suministros y las obras esté acorde con las especificaciones predefinidas. La DCP solicitará a RECOPE que actualice las programaciones de desembolsos y avances físicos y que ejerza un seguimiento exhaustivo que permita que el resto de las actividades que faltan por ejecutarse puedan llevarse a cabo de la manera más eficiente y en el menor plazo posible. Por último, se debe indicar que el reporte de seguimiento se presentó en el plazo establecido.

112

BANCO DE EXPORTACIONES E IMPORTACIONES DE CHINA (EXIMBANK)

113

EXIMBANK 1420203052013111013 - 1420203052013111015: PROYECTO DE REHABILITACIÓN Y AMPLIACIÓN DE LA RUTA NACIONAL N°32, SECCIÓN: INTERSECCIÓN CON LA RUTA NACIONAL 4 – LIMÓN


Objetivo General: Ampliar la capacidad vial en el tramo la intersección con la Ruta Nacional No. 4-Limón, contribuyendo al desarrollo económico y al aumento de la competitividad de la zona.


Sector: Transporte e Infraestructura

Localización: Limón


Recurso externo Concesional: Recurso externo Comprad: Recurso interno:

¥628.000.000,00 US$296.000.000,00

US$147.727.758,00 (*)


¥628.000.000,00 US$296.000.000,00

2. Componentes

1. Investigación técnica y diseño 2. Obras nuevas

3. Puentes nuevos 4. Intersecciones

5. Rehabilitación de la vía existente 6. Unidad Ejecutora


Tipo de empleo

2018






Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$)

Prést. Concesional (¥) 564.227.394,27 63.772.605,73 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

Prést. Comprador ($) 0,00 6.176.296,88 0,00 12.352.593,76 18.528.890,64 24.705.187,52 137.873.990,17

Contrapartida (US$) 15.146.288,91 4.030.452 558.425,39 5.789.556 9.173.799 12.631.837 57.451.341

Av. Financiero (%)

Prést. Concesional (¥) 89,85% 100,00% 89,85% 0,00 0,00 0,00 0,0

Prést. Comprador ($) 0,00% 2,09% 0,00% 6,26% 12,52% 20,87% 67,44%

Contrapartida (US$) 10,01% 12,73% 10,63% 16.65% 22.86% 31.41% 70.30%

Av. Físico (%) (**) 2,55% 3,74% N/D N/D N/D N/D N/D 5. Captación (%) 4/

Periodo 2017 2018


Prést. Concesional (¥) 17,62% 0,00% N/A N/A N/A N/A

Prést. Comprador ($) N/A 0,00% N/A N/A N/A N/A

Contrapartida (US$) 16.56% 13,86% N/A N/A N/A N/A



Prést. Concesional (¥) 80.050.796,09 5.867,68 378.494,06 0,00

Prést. Comprad ($) 0,00 0,00 0,00 0,00

(*) El monto de contrapartida indicado incluye el costo estimado de la contratación del Gestor del proyecto ($53.750.000,00). Una vez que la contratación del Gestor se concrete, el monto de la contrapartida se actualizará para reflejar el costo real de dicha contratación. (**) La UE consideró conveniente realizar un ajuste en la metodología de cálculo del Avance Físico del proyecto, razón por la cual al cierre del I trimestre 2017 aún no se disponía del dato actualizado. 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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Se cuenta con el Estudio Arqueológico aprobado por la Comisión Arqueológica. Se detectaron siete puntos de rescate arqueológico. Para el resto de la vía se tiene el visto bueno para la construcción de obras.

Finalizó el Inventario Forestal; se inició con la corta de árboles y limpieza en el margen derecho de la vía.

Se adjudicó la contratación para el Gestor del Proyecto.

Se avanzó en la conformación de la Unidad Ejecutora (queda pendiente únicamente la contratación del Ingeniero inspector de carreteras); además gracias a un convenio con el MOPT se cuenta con el apoyo de 3 funcionarios adicionales.


Etapa de Diseño: No se logró contar con los diseños finales corregidos y completos.

No se inició la tala de árboles en el margen izquierdo de la vía.

No se iniciaron las labores del gestor del proyecto dado que se presentaron apelaciones al proceso de adjudicación.

No se obtuvieron avances en la elaboración de planos de catastro para las expropiaciones. El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I Trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Proyecto.




Estado Actual

Problemas:

Diseños finales completos y a satisfacción, no entregados en la fecha prevista.

Remisión de observaciones a CHEC

Seguimiento de la Unidad Ejecutora a las observaciones remitidas mediante oficios, correos y reuniones

Acompañamiento a la empresa con la información necesaria para avanzar en el proceso y poder recibir los documentos completos.

Contratista y Unidad Ejecutora

Enero 2016 - julio 2018

Se continúan los acercamientos y el apoyo a la empresa contratista, con el fin de contar con la documentación. Al cierre del informe no se contaba con los diseños finales a satisfacción.

Retrasos en el proceso de contratación del Gestor del Proyecto debido a las apelaciones al acto de adjudicación.

Seguimiento de la Unidad Ejecutora a las apelaciones recibidas.



Se logró la adjudicación del Gestor y se está en el proceso de firmeza del contrato.

Retrasos en los procesos requeridos para las expropiaciones: elaboración

Seguimiento a la entrega de los Diseños finales por parte de CHEC, los cuales se requieren para generar los planos de



Seguimiento a los entregables por parte de CHEC.

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Estado Actual

de planos de catastro e inicio de expropiaciones.

catastro

Retrasos en las obras requeridas para la relocalización de servicios públicos.

Reuniones con el ICE, AyA y Recope para realizar las gestiones necesarias a fin de avanzar en los procesos.



Se continua con las reuniones, la

atención y revisión de los

documentos que se generan en

conjunto con las empresas que

van a colaborar con la

relocalización de los servicios.

Riesgos:

Aumento en la estimación de recursos, debido a obras adicionales por solicitud de las comunidades.

Acercamientos con las comunidades donde se desarrollan las obras y análisis de las necesidades surgidas para el Proyecto.

Valoración técnica y económica de las obras adicionales.

Solicitud y búsqueda de fondos adicionales para incluir las obras técnicamente factibles y viables.

Iniciar proceso de contratación de obras adicionales o ampliar el Contrato de CHEC.

UE-CONAVI-MOPT Enero 2016/ Diciembre 2018

Realización de reuniones con las comunidades/municipios afectados por las obras.

Documentación de solicitudes de las comunidades.

Se tiene una estimación preliminar del costo y del tiempo de estas solicitudes. Se deben realizar estudios de viabilidad y factibilidad técnica y buscar los fondos necesarios para el desarrollo de las obras adicionales que lo ameriten.

Se estudia la posibilidad de buscar fondos para estas obras adicionales.

Atrasos e incremento en el plazo y costo de la obra (diseño y construcción).

Reuniones con la empresa CHEC.

Revisión del cartel de contratación con la empresa CHEC.

Conocer bien las necesidades de las comunidades para ver qué se puede considerar en el diseño según CHEC.

UE-CONAVI-MOPT Enero

2016/Dicie

mbre 2018

Revisión constante del contrato y los avances de CHEC, así como de posibles ajustes o cambios requeridos

Análisis de las nuevas necesidades de las comunidades


Contar con los Diseños Finales aprobados.

Continuar con la corta de árboles y limpieza del derecho de vía.

Iniciar las labores de Gestión del Proyecto (ya adjudicado).

Continuar con los procesos de contratación del personal para la UE.

Iniciar la elaboración de planos de catastro.

Iniciar la ejecución del traslado de los servicios públicos. Al cierre del I trimestre 2017 el Proyecto Ruta 32 continúa presentando retrasos tanto físicos como financieros en relación con las programaciones remitidas por la UE para este periodo. De acuerdo con el contrato comercial suscrito en el 2013 entre el CONAVI y CHEC para los Diseños y Construcción de la obra, la etapa de Diseño (cuyo plazo se fijó en ocho meses) inició en diciembre 2016 y debía haber concluido en agosto 2017; no obstante, a marzo 2018 el CONAVI

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aún no recibía los Diseños finales completos y a satisfacción. De acuerdo con la Unidad Ejecutora, se han realizado esfuerzos para contar con la documentación a satisfacción, sin embargo al cierre del I trimestre 2018 aún quedaban documentos pendientes por parte de CHEC. Este retraso en los Diseños, aunado a las gestiones que se han debido realizar para contar con los permisos ambientales y trabajos de campo iniciales relacionados con la tala de árboles, ha generado demoras en el inicio de los procesos de expropiaciones (uno de los entregables del diseño corresponde al mosaico de expropiaciones) y en la ejecución propiamente de las obras en la carretera14. Los avances en el I trimestre 2018 se enfocaron a: revisión de los entregables del contratista (Diseño), inicio de tala de árboles y limpieza, identificación de puntos en que se encuentran piezas arqueológicas y avances en el proceso de contratación del Gestor del Proyecto. Al respecto es importante mencionar que finalmente la Unidad Ejecutora adjudicó la contratación del Gestor del Proyecto, no obstante se presentaron apelaciones al acto de adjudicación, las cuales estaban siendo resueltas por la UE. Por otra parte, se considera importante indicar que la UE ha manifestado su preocupación (riesgo) en relación con posibles sobre costos derivados de la necesidad de incorporar nuevas obras al proyecto, las cuales han sido solicitadas por las comunidades cercanas al sitio del proyecto; lo cual generaría un cambio en el alcance, tiempo y costo del proyecto. Al cierre de este informe no se conocen dichas obras ni sus costos, no obstante se considera que estos requerimientos adicionales tendrían que ser analizados tanto desde el punto de vista técnico (priorización y esquema de ejecución) como de financiamiento, ya que requeriría la búsqueda de recursos no previstos para cubrir sus costos. Por último, desde el inicio de la ejecución del proyecto esta Dirección ha insistido a la UE en la necesidad de contar con todos los procedimientos internos necesarios para facilitar y controlar aspectos administrativos y de gestión del proyecto. No obstante lo anterior, las solicitudes de desembolsos al Acreedor, las cuales se tramitan a través del Ministerio de Hacienda, se han caracterizado por presentar errores de forma y fondo, afectando así la gestión de los desembolsos. En razón de lo anterior, esta Dirección procederá a solicitar a la Unidad Ejecutora los procedimientos para solicitud de desembolsos y paralelamente mejoras en cuanto a los tiempos y la calidad de los Informes presentados a la DCP, los cuales continúan presentando inconsistencias.

14

Tal y como se mencionó en el Informe del II semestre 2017, aun cuando no se contaba con los Diseños Finales del proyecto, la UE otorgó la Orden de Inicio para la etapa de construcción en noviembre 2017. A marzo 2018 no se han podido iniciado los trabajos de construcción en el sitio del proyecto.

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AGENCIA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL DEL JAPÓN (JICA)

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JICA CR-P5-2: PROYECTO GEOTÉRMICO BORINQUEN I


Objetivo General: Aumentar el suministro de electricidad a través de energías renovables para responder a los impactos del cambio climático mediante la construcción de plantas de energía geotérmica en la provincia de Guanacaste, contribuyendo así al desarrollo económico sostenible de Costa Rica.



Localización: Liberia, Guanacaste



¥ 25.991.000.000,00 US$134.325.323,48


¥4.450.561,00

2. Componentes

1.Ingeniería y Administración 2.Costos directos

3. Gastos sin Asignación Específica 4. Costos Financieros/Construcción


Tipo de empleo

2018



Directo 10 15 13 0 0 15

Indirecto 20 30 26 0 0 30


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (¥) 0,00 0,00 4.450.561 541.000.000,00 0,00 1.712.004.325,65 2.421.039.255,54

Contrapartida (US$) 0,00 331.916,21 104.204,80 530.745,53 1.511.170,84 9.125.800,19 18.292.023,71

Av. Financiero (%)

Fuente externa 0,00% 0,00% 0,02% 2,08% 2,08% 8,67% 17,98%

Fuente interna 0,00% 0,25% 0,08% 0,64% 1,77% 8,65% 22,18%

Av. Físico (%) 0,25% 0,37% 0,90% 0,64% 8,02% 15,12% 29,40%


Periodo 2017 2018


Fuente externa N/A N/A N/A N/A N/A N/A Fuente interna 0,00% 31,39% N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$)


41.816,79 40.185,65 0,00 0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

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El inicio del año 2018 mostró algunos movimientos importantes en los principales indicadores de desempeño del Proyecto, evidenciando los esfuerzos realizados por la Unidad Ejecutora para el cumplimiento de lo establecido en su plan de trabajo y sus programaciones. En línea con lo anterior se destaca el comportamiento del avance físico en este primer trimestre, pues alcanzó un 0,90%, incrementando 0,65 puntos porcentuales (p.p) con respecto al porcentaje alcanzado al cierre del año anterior y escalando 0,53 p.p por encima de lo proyectado. Cabe mencionar que durante este período fueron tres actividades las que impulsaron el comportamiento del avance físico. La primera de ellas se trata de los labores de mantenimiento de caminos, la cual reportó un 3,00% de avance físico. Dicha actividad se realizará durante toda la construcción del Proyecto y es importante para que el personal, materiales y equipos puedan ingresar a los diferentes frentes de obra. Durante la época de invierno los trabajos de mantenimiento de caminos aumentan porque el agua es muy dañina tanto para los caminos de tierra, lastre o asfalto. En segunda instancia se encuentran los trabajos de prospección arqueológica (detección, identificación y recuperación de piezas arqueológicas en el sitio en donde se va a construir el Proyecto), los cuales alcanzaron un 15,00% de avance físico. Y en tercer lugar están los trabajos de topografía para catastro y avalúos (cuyo fin es disponer de los terrenos que el ICE ocupa para construir las diferentes obras que componen el Proyecto) posicionándose en un 20,00% de avance físico. Ambas actividades escalaron 5,00 y 15,00 p.p respectivamente en el transcurso de tres meses. Otro indicador que mostró cambios positivos fue el avance financiero de los recursos externos, pues se realizó un primer desembolso por un monto de ¥4.450.561,00, el cual correspondió al pago de una comisión de compromiso. Lo anterior se convirtió en un 0,02% de avance financiero, siendo este resultado inesperado pues para este trimestre no se había programado realizar algún desembolso. En torno al tema de la ejecución de los recursos del Préstamo, el Ejecutor indicó que el 100,00% de los recursos desembolsados al cierre del mes de marzo 2018 ya se han ejecutado. Por otro lado, transcurridos nueve meses de ejecución desde la suscripción del Contrato de Préstamo, el Ejecutor indica que a la fecha no se han presentado ni reconocido riesgos en el Proyecto; no obstante se encuentran alertas para la identificación de los mismos. Adicionalmente, se espera que durante el II trimestre continúen las actividades de mantenimiento de caminos, prospección arqueológica y trabajos de topografía y avalúos. Finalmente, como parte del accionar de la DCP se continuará con reuniones periódicas con la Unidad Ejecutora para monitorear el avance de la ejecución conforme a las programaciones presentadas en el Informe de Seguimiento.

120

JICA CR-P4: PROYECTO DE MEJORAMIENTO AMBIENTAL DEL MEDIO AMBIENTE DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSE


Objetivo General: Mejorar la calidad del agua de los ríos y canales acuíferos del Área Metropolitana de San José, por medio de la rehabilitación y expansión de los sistemas de aguas residuales y la construcción de una planta de tratamiento, para de esa manera contribuir a mejorar el medio ambiente y las condiciones higiénicas de la vida dentro del área.


Sector: Salud Localización: Cartago, Huetar Norte y San José Fuente de financiamiento:

Recurso externo: JPY¥15.001.000.000,00 Recurso interno (BNCR):$75.000.000.00 Contrapartida (AYA): $117.767.058,27


¥15.001.000.000,00

2. Componentes

1. Rehabilitación y extensión de la red de colectores secundarios. 2. Construcción del túnel de transmisión. 3. Construcción de plantas de tratamiento para aguas residuales. 4. Servicios de consultoría.


Tipo de empleo

2018



Directo 72 72 106 31 21 72

Indirecto 92 92 96 89 87 92


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (JPY¥) 12.383.980.813 842.634.522 228.796.057 553.688.111 447.915.307 772.781.246 0.00

Fuente Interna (US$) 12.556.641,56 6.845.130,00 3.363.884,33 4.107.994,98 230.572,21 2.191.993,70 15.117.147,36

Contrapartida (US$) 35.097.571,33 3.609.479,00 1.548.435,97 3.425.514 2.884.020 3.227.316 10.741.214

Av. Financiero (%)

82.55%

88.17%

84.08%

91.86%

94.85%

100%

100% Fuente externa(JICA)

Fuente interna(BNCR) 16.74% 25.87% 21.23% 31.35% 31.65% 34.58% 54.73%

Contrapartida(AYA) 32.55% 35.90% 37.47% 39.08% 41.75% 44.75% 54.71%

Av. Físico (%) 83.31% 88.37% 77.49%* 89.05% 89.51% 92.01% 97.43%


Periodo 2017 2018


Fuente externa 56.42% 27.15% N/A N/A N/A N/A Fuente interna 130.11% 42.90% N/A N/A N/A N/A Contrapartida 73.99% 49.14% N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$)


1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE. *El Avance físico presenta una disminución en relación con el II semestre 2017 y se debe a que se realiza un replanteamiento de la estrategia de ejecución, lo anterior, sin modificar el objetivo del Proyecto.

121




De las 1026 servidumbres que se requieren para el Proyecto, se encuentran listas para el proceso constructivo 672 y en proceso de adquisición 354, obteniendo un porcentaje de avance del proceso de 65.5%.

Se tiene un avance de 2% en el paquete 3 Zona Norte: Extensiones Quebrada Jesús y Manzana.

Se finalizan los planos de las obras, obteniendo un avance de 2.3% en el paquete 4 Zona norte: Extensiones: Rivera, Coronado, San Francisco. Rehabilitación: Rivera 1, Rivera 2, Tibás, Saprissa.

Se realiza el siguiente avance en las obras de Redes Secundarias Zona Norte: Obra 2 -Coronado A: 95.27% Obra 3- Coronado B: 99.99% Obra 4- Coronado C: 99.0% Obra 5- Coronado D: 99.0% Obra 6 - Purral y Sabanila: 97.47% Obra 7 Rehabilitación: 49% Obra 8- Pipe-Jacking y Zanja Abierta – Extensión de Redes 63 % y Rehabilitación colectores 45%.


Publicar el cartel para el paquete 4 Zona Norte: Extensiones: Rivera, Coronado, San Francisco, Rehabilitación: Rivera 1, Rivera 2, Tibás, Saprissa



tomar por el Ejecutor Responsable Fecha de inicio / fin Estado Actual

Problemas:

En Redes Secundarias Zona Norte (Coronado B, Coronado C, Coronado D, Purral y Sabanilla, Coronado A, Refuerzo y Reemplazo) se tienen los siguientes problemas los cuales generan atraso:

La temporada de lluvias en la zona.

Se continúa trabajando aun con las lluvias, permitiendo obtener el avance.

Se Formó una Comisión en la Municipalidad de Coronado para la presentación de los

UE-AyA

30/03/2016-finalización de la obra. El avance de las obras continúa,

obteniendo un 99% de avance en las obras de Coronado, aun así se continúan realizando esfuerzos de planificación y se abren nuevos frentes de trabajo en sitio

15 para

minimizar los atrasos. Actualmente

15

Se realiza el trabajo sin maquinaria pesada.

122



El contratista que ha tenido que lidiar con dificultades en su ingreso al centro de Coronado, afectando el sector del comercio en general y el tránsito de vehículos.

Las interferencias e imprevistos de bloques de roca, tuberías pluviales, eléctricas y agua potable, se mantienen y siguen siendo factor que reduce de manera significativa el rendimiento de instalación, además, se continúan encontrando conexiones clandestinas de sistemas existentes de aguas negras al sistema de evacuación de agua pluvial.

El alcance de Cronado bloque C y coronado bloque D se aumentó y esto ocasiona que el porcentaje de avance se vea reducido.

avances semanales a las personas afectadas, la misma está conformada por colaboradores de la UE-PAPS y miembros del Concejo Municipal, agentes sociales y comerciales del Cantón.

Se mantiene la coordinación el Departamento de Mantenimiento de Redes de Agua Potable de la Región Metropolitana, en lo que respecta a fugas de agua potable, las cuales han mermado en aparición, asimismo, la empresa ha resuelto en muchos de los casos debido a la responsabilidad que les compete.

con el nuevo proyecto de ejecución de las obras, se espera no tener atrasos en tiempo, cumpliendo con el cronograma actual y aumentando considerablemente el caudal de ingreso a la planta PTAR, cumpliendo con el objetivo del Proyecto.

A pesar de que se han realizado cambios a nivel de organización de las servidumbres, consolidando un solo equipo de servidumbres formado por topógrafos, peritos y abogados. Se ha encontrado deficiencias en planificación y seguimiento de los expedientes. Desde julio 2016 han ingresado 23 audiencias o sentencias del juzgado asociadas a los expedientes que se van a juicio, las cuales generan una carga adicional a los peritos, abogados y en algunos casos a topografía, disminuyendo el tiempo efectivo del equipo para dedicarse a la inscripción de los nuevos procesos.

Se está realizando un proceso de adaptación a todo el equipo, realizando reuniones aproximadamente cada dos semanas, para mejorar la comunicación del equipo interdisciplinario y las estrategias de trabajo a seguir para el cumplimiento de las metas. Se ha implementado la plataforma digital en el Proyecto Felino, para mejorar el traslado de información y que exista una bitácora de incidencias. Se está iniciando un proceso de planificación detallado de cada expediente, en el cual se está elaborando un cronograma de actividades que incluye todas las tareas pendientes de las servidumbres que están en proceso y de las que no tienen ningún avance. De este cronograma se pretende generar un escenario a futuro para poder cumplir con los plazos de PEP.

Unidad Ejecutora de AyA-JBIC

30/03/2016-obtener todas las servidumbres.

De las 1026 servidumbres que se requieren para el Proyecto se encuentran listas para el proceso constructivo 672 y en proceso de adquisición 354, obteniendo un porcentaje de avance del proceso de 65.5%.

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No se logró finalizar con las obras del Proyecto de Rehabilitación del Colector Rivera – Almafisa, debido a que el contratista abandono las obras en diciembre 2016, lo que provocó tener que contar nuevamente con la totalidad de los recursos financieros para poder contratar la obra nuevamente y volver a tramitar un procedimiento de licitación para contratar los servicios con otra empresa.

Para el período de análisis según indicación de la UE ya se está gestionando la contratación de la empresa, sin embargo, es necesario la elaboración y revisión de documentos para el inicio de una nueva contratación.


30/03/2017 al 30/03/2018

Ya se solucionó el problema, se realizan los planos de las obras para realizar el presupuesto y enviar a licitación, se espera que no genere un atraso considerable en el cronograma del Proyecto.

Por falta de personal y disponibilidad por parte del área de topografía el Proyecto no logró realizar la Publicación del cartel para el paquete 4 Zona Norte: Extensiones: Rivera, Coronado, San Francisco, Rehabilitación: Rivera 1, Rivera 2, Tibás, Saprissa.

Se está trabajando en el proceso de contratación de nuevo personal para poder atender todas las necesidades sin afectar las otras actividades del Proyecto y avanzar con el paquete 4, además, se está coordinando con el área de topografía para poder realizar los recorridos.


30/09/2017 al 30/06/2018

Ya se cuenta con el personal, y ya se realizaron los planos constructivos, en este momento se está realizando el presupuesto para poder realizar la licitación.

Riesgos:

Un incrementó en la cantidad de servidumbres que requieren procesos judiciales, debido a que el dueño del terreno no acepta el precio del avaluó que se le asignó al terreno.

Seguimiento a la implementación del Plan de Acción de Servidumbres.


Labor constante Se continúa negociando los terrenos para la finalización del Sistema de Alcantarillado.

No conexión de usuarios a la red de alcantarillado sanitario, por la oposición de la población a la ejecución de obras durante el proceso de construcción u operación.

Plan de Acción para trabajar en conjunto con la comunidad y con las ASADAS a fin de concientizar a la población sobre los beneficios del Proyecto y lograr los objetivos planteados.


Labores de sensibilización constante.

Se les brinda información a las comunidades sobre el proyecto para que las obras se ejecuten en forma oportuna sin contratiempos.

Administración, operación y mantenimiento deficiente de los sistemas de alcantarillado y acueducto.

Realizar programas de capacitación para preparar al personal que se hará cargo de asumir los sistemas.


Una vez que los sistemas inicien operaciones

Se están realizando los programas de capacitación para preparar al personal que se hará cargo de asumir los sistemas.

Atrasos en procesos licitatorios de obras y/o ejecución que repercuten en la conclusión de la obra.

Implementar un sistema de retroalimentación y mejora con base en los errores en procesos de contratación anteriores.


Labor constante Se están depurando todo lo que sean posibles los términos de referencia y carteles para que exista una claridad para los oferentes al preparar sus ofertas.

124



Se puede presentar un déficit financiero en el Proyecto por la existencia de sobrecostos en las obras en ejecución y en proceso de licitación con relación al presupuesto de la administración.

-Se revisa y actualiza el PEP y los costos de las obras. -se hace una valoración presupuestaria y financiera en función de los rediseños reflejadas en las Órdenes de Cambio de los contratos en ejecución.


Permanente Se ajusta permanente el Plan Global de Inversión (PGI), considerando el ciclo de ejecución del proyecto y se establece un mecanismo de retroalimentación y mejora en los procesos de presupuestación, planeamiento y desarrollo de futuras obras. Actualmente se le mostró a la Administración Superior las necesidades de recursos económicos según la actualización del PGI para toma de decisiones.


Continuar con el avance de las obras de Zona Norte.

Publicar el cartel para el paquete 4 Zona Norte: Extensiones: Rivera, Coronado, San Francisco, Rehabilitación: Rivera 1, Rivera 2, Tibás, Saprissa

Continuar con los procesos de elaboración de expedientes, elaboración de avalúos y formalización de las servidumbres.

Es importante mencionar que este Proyecto pertenece a un Programa que es financiado con otras fuentes de Financiamiento Externas, Internas y con Donaciones, y que a pesar de que este Proyecto efectúa solamente la ejecución de gran parte del componente I, de los tres componentes del Programa, y que efectivamente las actividades que se realizan con este Proyecto llevan un avance considerable, el Programa se estaba viendo afectado en su ejecución del cronograma, principalmente en el componente I ( las actividades que no son financiadas con recursos JICA), II y III, lo que afecta indirectamente al Proyecto, debido a eso, se realizó un replanteamiento de la estrategia de ejecución del Programa, en donde se ve afectado el Proyecto, no obstante, los objetivos tanto del Programa como del Proyecto no fueron modificados. Según lo anterior, el Proyecto disminuyo su avance físico, pasando de 83.31% a 77.49%, a pesar de que el avance físico disminuyo debido al nuevo replanteamiento, el avance financiero aumento, obteniendo un 84.08% del total de los desembolsos, cabe mencionar que con el nuevo programa de ejecución se estaría reduciendo considerablemente el tiempo de ejecución del Programa en 16 meses, permitiendo aumentar el caudal de ingreso a la PTAR (Planta de Tratamiento de Agua Residuales, ya está finalizada) y acelerando las conexiones de nuevos usuarios, lo que permite cumplir por completo con los objetivos del Proyecto y del Programa. Asimismo, se tienen un progreso bastante significativo en las actividades realizadas, siendo que los problemas que se han presentado y se presentan, la UE los está solucionando para poder cumplir sus proyecciones en desembolsos y avances físicos. Como se puede observar en el apartado de problemas / riesgos, la UE enfrente muchos imprevistos que se presentan en diferentes zonas de trabajo, a los cuales, se les da un avance continuo y se tratan de minimizar los atrasos que estos

125

están provocando, realizando esfuerzos de planificación y abriendo nuevos frentes de trabajo en sitio. Uno de los problemas que genera más atrasos es cuando los Directores de Proyecto en sitio (contratistas) deben tomar decisiones que involucran el tema de costo y tiempo, no pueden tomar la decisión en sitio porque deben consultar en primera instancia al ingeniero encargado (AyA) o bien a la UE para obtener un visto bueno y poder solucionar el problema, normalmente este tipo de situaciones se dan por los imprevistos, ya que al no encontrarse dentro del diseño ni la contratación existe la posibilidad de que el costo que genere esa solución no se le pague al contratista, provocando una perdida adquisitiva al mismo, este tipo de trámite se realiza vía oficio, lo que hace que sea aún más lenta la respuesta. Según lo anterior, es recomendable que la UE analice los planos y diseños de las obras y autorice a los ingenieros residentes para que puedan dar el visto bueno en el campo, así como la importancia de que un ingeniero residente este en constante visita de las obras, para que la decisión sea tomada de forma expedita y no se atrasen más las actividades, ya que esos pequeños inconvenientes hacen que no se cumplan con las proyecciones de avance financiero y físico, existiendo la posibilidad de que se requiera más tiempo y costos de lo programado para cada uno de los Proyectos que se encuentran en ejecución, más aún que este costo adicional y tiempo requeridos solamente se ven reflejados cuándo el contratista intersecta el tramo correspondiente a trabajar en su momento, debido a que no se tiene con certeza con que se va a encontrar. Finalmente, como parte del seguimiento continuo que ejerce sobre el Proyecto, está Dirección se pondrá a disposición de la Unidad Ejecutora para buscar los espacios que coadyuven a mejorar la ejecución del Proyecto con el fin de que se pueda concluir en el tiempo establecido, ya que preocupa que se puedan generar más atrasos que provoquen tener que solicitar una ampliación del plazo de ejecución más allá del plazo establecido, junio 2019.

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JICA CR-P5-1: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II


Objetivo General: Aumentar el abastecimiento de electricidad a través de la energía renovable y responder a los impactos del cambio climático mediante la construcción de una planta de energía geotérmica en la provincia de Guanacaste, contribuyendo así al desarrollo económico sostenible de la República de Costa Rica.



Localización: Guanacaste, Liberia, Curubandé


Recurso externo: ¥16.810.000.000,00 Recurso interno: $31.330.098,62


¥11.020.371.522

2. Componentes

1. Ingeniería y Administración (a-Servicios de Consultoría) 2. Costos Directos (a- Perforación de Pozos, b- Casa de Máquinas)


Tipo de empleo*

2018



Directo 25 10 60 47 9 10

Indirecto 50 20 120 94 18 20


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (¥) 9.301.798.311,00 2.253.800.000 817.918.422 191.573.000 1.090.000.000 1.186.000.000 2.786.828.689

Contrapartida (US$) 29.591.557,15 100.000 1.908,11 0,00 160.000 150.000 928.541,47

Av. Financiero (%)

55,33%

68,74%

60,20%

69,88%

76,37%

83,42%

100% Fuente externa

Fuente interna 94,45% 94,77% 94,46% 94,77% 95,28% 95,76% 98,72%

Av. Físico (%) 76,30% 77,76% 79,74% 80,20% 85,15% 90,11% 100%


Periodo 2017 2018






95.703.137 359.886 892.624 0,00

1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. *Corresponde a la generación de empleo de todo el Proyecto Geotérmico Las Pailas II consolidado, independientemente de sus fuentes de financiamiento. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

127




En servicios de consultoría se continúa en los trabajos de revisiones y validación de los informes trimestrales de avance físico que son enviados a JICA; asimismo la consultoría revisó el modelo conceptual y numérico para la instalación de una segunda unidad de 55 MW en el Campo Geotérmico Las Pailas.

Durante el trimestre se realizaron pruebas en los pozos productores y de reinyección obteniendo resultados satisfactorios; es decir, en los pozos productores se obtuvo el vapor necesario para generar 55 MW y en los pozos de reinyección se obtuvo la permeabilidad necesaria para captar el agua proveniente de la torre de enfriamiento y poder de este modo hacer un uso racional del reservorio geotérmico.

Respecto a la Casa de Máquinas se continúa con el montaje de los equipos principales los cuales son equipo electromecánicos necesarios para la producción de electricidad a partir del recurso geotérmico. Los equipos se componen de la turbina, generador, condensador, sistemas auxiliares, tableros e instrumentación.

Se continúa con el seguimiento al Plan de Gestión Ambiental.

Importante resaltar que a la fecha de corte, el Programa avanza según lo programado, razón por la cual no hay actividades atrasadas. El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I Trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Proyecto.

Riesgos Acciones tomadas o por



Estado Actual

Riesgos:

Casa de Máquinas:

En caso de que se presente un incendio estructural se podrían presentar daños a personas, daños a las obras y reclamos por daño ambiental.

Implementar un plan de prevención y control de incendios.

Salud Ocupacional

15-11-2016 /

22-01-2019

Se cuenta con un control de monitoreo, brigada de primeros auxilios, capacitación a personal de nuevo ingreso en caso de emergencias, capacitación del uso de extintores, normas de prevención, prohibición del fumado en instalaciones, capacitación sobre manejo de sustancias peligrosas, inspecciones bisemanales Salud Ocupacional, y construcción de un sistema contra incendio alrededor de la Casa de Máquinas.

128


Respecto a servicios de consultoría, se tiene programado para el II trimestre continuar con la revisión y validación del informe trimestral a JICA, así como el monitoreo del avance de las obras y prácticas de seguridad.

La actividad de perforación de pozos continuará en el proceso de pruebas.

Durante el II trimestre se trabajará en el montaje de equipos principales de Casa de Máquinas.

Al cierre del I trimestre del 2018 el avance financiero acumulado del recurso externo del Proyecto Geotérmico Pailas II bajo la fuente de financiamiento JICA fue de 60,20%, siendo que la Dirección Gestión de Proyectos (DGP) realizó desembolsos por ¥817.9183.422 monto inferior a lo programado. Sin perjuicio de lo anterior, resulta importante destacar que a la fecha de corte el porcentaje acumulado de recursos ejecutados y/o comprometidos alcanza el 65,56%; asimismo, presenta un 100% de ejecución de los recursos externos respecto a lo desembolsado. Por otra parte, el avance físico global (bajo todas sus fuentes de financiamiento) del Proyecto Geotérmico Las Pailas II con fecha de corte al 31 de marzo 2018, es de 79,77%. El programa de perforación alcanzó un porcentaje de avance del 95%. La campaña de perforación de los 24 pozos ha finalizado y se continúa con el proceso de las pruebas a los mismos. Esta etapa es muy importante porque se monitorean una serie de parámetros para comprobar y verificar el desempeño del pozo antes de utilizarlo para la generación eléctrica. Importante indicar que se han cumplido con los compromisos ambientales establecidos en el Plan de Gestión Ambiental. Por otra parte, la Casa de Máquinas presenta un avance físico de un 79,00% y los Servicios de Consultoría un 96,00%. Sin perjuicio de lo indicado, al cierre de este seguimiento, resulta importante resaltar que el Proyecto no presentó problemas que pongan en riesgo la entrada en operación ni la fecha de término del mismo.

129

BANCO ALEMÁN KREDITANSTALT FÜR WIEDERAUFBAU (KFW)

130

KFW 2002-65-595: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO RURAL II


Objetivo General: Mejorar el servicio de agua potable y saneamiento básico en las comunidades rurales de las provincias de Limón, Guanacaste, Puntarenas y Alajuela. Esto implica directamente reducir el riesgo que representa el consumo de agua no potable para la salud de la población en las comunidades beneficiadas y mejorar sus condiciones de vida.


Sector: Salud, nutrición y transporte. Localización: Alajuela (cantones de Los Chiles y San Ramón), Limón (cantones de Matina, Siquirres, Pococí, Guácimo, Limón y Talamanca),

Guanacaste (cantones de Cañas y Abangares) y Puntarenas (Corredores y Puntarenas). Fuente de financiamiento:

Recurso externo: EUR €8.691.961,98 Recurso interno: EUR € 6.957.846,68


EUR €8.691.961,98

2. Componentes

1. Sistemas de abastecimiento de agua potable 3. Equipamiento y transporte 2. Saneamiento y drenaje de aguas grises 4. Consultoría


Tipo de empleo

2018


Program. Real Programado Directo 0 0 0 0 0 0



Periodo Al

31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (EUR €) 8.488.109,28 3.401,69 3.401,69 203.852,70 0,00 0,00 203.852,70

Contrapartida (EUR €) 6.833.005,72 0.00 0,00 0,00 0,00 0,00 18.857,74

Av. Financiero (%)

99.96%

100%

97.65%16

100%

N/A

N/A

N/A Fuente externa

Fuente interna 98.21% 98.21% 98.21% 100% N/A N/A N/A

Av. Físico (%) 97.75% 100% 98.31% 100% N/A N/A N/A 5. Captación (%) 4/

Periodo 2017 2018


Fuente externa N/A 100% N/A N/A N/A N/A

Fuente interna 44.88% N/A N/A N/A N/A N/A



4.045.263,70 242.071,50 1.499.033,03 6.590.379,68 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El porcentaje de captación de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora y SIGADE.

16

El porcentaje del avance financiero disminuyo debido a que como el proyecto debía finalizar en diciembre 2017 y la UE todavía tenía un monto por ejecutar y justificar de EUR€ 203.852,70, el KFW le solicito realizar la devolución del dinero, y con ese dinero amortizar el préstamo, la UE realizo dicha gestión en diciembre 2017, por lo que quedaban solamente EUR € 3.401,69 por desembolsar obteniendo un avance financiero de 99.96%. sin embargo, el KFW en febrero 2018 le comenta al AyA que puede utilizar el dinero en la obra que se encuentra pendiente de finalizar (Limón Sur) por lo que todavía estaría pendiente por desembolsar el monto de EUR€ 203.852,70 obteniendo un avance financiero de 97.65%

131




Limón Sur: La empresa presentó el diseño del complejo a consideración del AyA y se instaló la planta piloto, asimismo, se desarrollaron las actividades de la primera fase de la Planta Eliminadora de Hierro y Manganeso.

Se lograron realizar conforme a lo programado al cierre del I Trimestre 2018 El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados al cierre del I Trimestre 2018 y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Proyecto.


tomar por el Ejecutor Responsa

ble Fecha de


Problemas:

La salida de personal hacia otras áreas de la Institución por la cercanía al cierre del Programa.

Se realiza la nueva contratación de plazas, sin embargo, la sustitución de plazas en un Programa que está por cerrar, es muy difícil, máxime que para algunos que han entrevistado para el cargo de Administrador o de promotor social, los salarios que se pueden ofrecer son poco competitivos.

UEP De enero 2015 a julio

2018

Actualmente se trabaja solo con el Gerente de Programa que se encuentra con recargo de otro Proyecto.

Se presenta un atraso en la ejecución de los

sistemas de abastecimiento de agua potable

de Limón sur, debido a que el diseño y los

resultados de la planta piloto no han sido

aprobados por el AyA y existe la posibilidad

de que no sean aprobados, ya que se debe

cambiar el medio filtrante y por ende el

diseño de la planta.

Asimismo, la licitación de ramales nuevos e

interconexiones, que van hacía la planta, fue

apelada ante la Contraloría General de la

Republica (CGR) y aun no se tiene una

resolución.

El contratista cambio al director del proyecto y al químico por un grupo de ingenieros especialistas en este tipo de sistemas y que se mejore el diseño para que pueda ser aprobado por el AyA, asimismo, en cuanto a la licitación de ramales nuevos e interconexiones, se está en la espera de la resolución de la CGR.

UEP De junio 2017 a diciembre 2018.

La UE realizó el nuevo diseño, para que el AyA pueda aprobarlo en cuanto antes y poder continuar con la construcción de la planta, en cuanto a la apelación, se prevé un atraso en la actividad así como modificaciones presupuestarias en la contrapartida, sin embargo, esta actividad va a ser finalizada con recursos propios del AyA,.

132


Limón Sur: Finalizar con la planta de tratamiento y los ramales nuevos e interconexiones que se dirigen a la planta, esta actividad va a ser finalizada con recursos propios del AyA.

El Programa debió finalizar todas las actividades el 31 de diciembre del 2018, sin embargo, la UE todavía tenía un monto por ejecutar y justificar de EUR€ 203.852,70 a esa fecha, por lo que el KFW le solicito realizar la devolución del dinero, y con ese dinero amortizar el préstamo, la UE realizo dicha gestión en diciembre 2017, por lo que quedaban solamente EUR € 3.401,69 pendientes por desembolsar, obteniendo un avance financiero de 99.96%. No obstante, el KFW en febrero 2018 le comenta al AyA que puede utilizar el dinero en la obra que se encuentra pendiente de finalizar (Limón Sur), de esta manera, al cierre de marzo 2018, estaría pendiente por desembolsar solamente el monto de EUR€ 203.852,70 obteniendo un avance financiero de 97.65%. Ahora bien, para poder utilizar el desembolso propuesto por el Banco, se debe de extender el plazo desembolsos del Programa, por lo que la UE mediante oficio PRE-2018-00338 de fecha 26 de abril del 2018, solicita al Ministerio de Hacienda la autorización de la extensión del plazo hasta el 31 de mayo 2018, para poder realizar el desembolso de los EUR€ 203.852,70. En cuanto al porcentaje del avance físico, este se incrementó, obteniendo un 97.31%, lo anterior se debe al avance en el último proyecto pendiente (Limón Sur). Resulta importante aclarar que en el marco del Programa no se va a concluir esta obra para el 31 de mayo, la cual, si bien inicialmente debió concluirse con los recursos externos provenientes del Programa, se tiene que, debido a gastos adicionales en la obra, se va a terminar de ejecutar con recursos propios del AyA hasta diciembre 2018, no obstante, cuenta con la aprobación del Banco KFW. Es importante mencionar que el Programa presentó un grave problema con la salida constante de personal por la pronta finalización del mismo, de forma tal, que se quedó sin Director en este último semestre del 2017, lo anterior, se dio sin previo aviso a la DCP y género un atraso en la entrega de las plantillas del III trimestre, asimismo, repercutió a su vez, en el atraso de la ejecución de las dos actividades pendientes, los sistemas de abastecimiento de agua potable en Limón Sur y el programa de saneamiento básico rural, ambas obras ya fueron finalizadas para el I trimestre 2018. Por otro lado, para poder gestionar y concluir adecuadamente un Programa / Proyecto, principalmente un Programa como este, que tiene más de 14 años en ejecución y al que se le tuvieron que realizar 5 prorrogas, es de suma importancia que la institución Ejecutora (AyA), designe personal con experiencia que ejerza una labor exhaustiva a todas las actividades, a efectos de cumplir no solo con las programaciones de desembolsos, sino bien, con el plazo inicial establecido para la finalización de las actividades, ya que a pesar de que los Programas/Proyectos pueden sufrir retrasos, no deben quedar sin personal y mucho menos sin un Director de Proyecto en ningún momento de la ejecución, ya que esto perjudica no el tiempo de ejecución sino a la Institución Ejecutora, al objetivo del Programa a todo sus involucrados y principalmente a los usuarios finales.

133

Según lo anterior y bajo las lecciones aprendidas de este Programa, es fundamental que el órgano ejecutor de los Programas/Proyectos provea los recursos materiales, humanos y tecnológicos, que se requieren para alcanzar las metas propuestas en los Programas/Proyectos y en lo que respecta particularmente a la selección de los profesionales para ocupar los puestos de Coordinación/Gerencia de Programas/Proyectos y dirigir las UE/UCP, es fundamental el nombramiento de expertos que puedan gestionar los programas/proyectos de manera tal que entreguen resultados dentro del presupuesto, el plazo y la calidad que se han previsto y, siempre aportando un aprendizaje (lecciones aprendidas). Estos coordinadores/gerentes de Programas/Proyectos deben poder aplicar sus conocimientos, habilidades y técnicas de manera eficaz y eficiente. Asimismo, la implementación de sistemas de control y monitoreo adecuados y constantes de parte de los órganos ejecutores, sobre las UE/UCP y los avances en las distintas etapas del ciclo de vida de los Programas/Proyectos es primordial para conocer el estado de avance conforme las metas programadas. En la medida en que esta información sea dada a conocer, será posible coadyuvar en la definición y aplicación de medidas correctivas oportunas con el órgano ejecutor, que debe dejar claro a lo interno de su institución, la prioridad institucional de los Programas y Proyectos financiados con endeudamiento externo, de tal forma que las dependencias apoyen y colaboren para lograr una ejecución más ágil y eficiente.

134

IV. Consideraciones finales A continuación se detallan las conclusiones generales derivadas del análisis de los datos e información suministrada por las UE/UCP en los informes de seguimiento remitidos a la DCP. El I trimestre del año 2018 cerró con los siguientes indicadores:

A. Conformación de la cartera de créditos en ejecución: 24 préstamos externos, correspondiendo 18 préstamos a endeudamiento donde el Gobierno figura como deudor o garante, y 6 préstamos donde la institución pública comparece como deudor y garante.

B. Endeudamiento externo autorizado con organismos multilaterales y bilaterales: alrededor de US$3.803,15 millones.

C. Monto desembolsado acumulado a marzo 2018: US$1.393,84 millones (el 30,25% corresponde a financiamientos con el BID, un 24,17% a empréstitos con el BCIE y un 19,25% a créditos con el BIRF).

D. Monto desembolsado durante el I Trimestre del 2018: US$39,45 millones.

E. Captación de los recursos externos en el I Trimestre 2018: 48,93%.

F. Avance financiero: El 29,17% de los préstamos ha alcanzado entre un 80,00% y el 100,00% de avance financiero acumulado, mientras que un 16,67% ha alcanzado un avance financiero acumulado entre un 50,00% y 80,00%.

G. Avance físico: un 3 de los programas/proyectos superaron el 80,00% de avance y 8 alcanzaron un avance físico entre 50,00% y 80,00%.

H. N° de programas/proyectos con un plazo de ejecución de más de 3 años al I Trimestre 2018: 13 programas/proyectos.

I. Acreedor más importante dentro de la cartera de créditos: Banco Interamericano de Desarrollo (BID) con un 31,76% y en segunda posición se encuentra el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) con un 24,63%.

J. Sectores más dinámicos en el I trimestre del 2018: “Salud, nutrición y deporte” y “Transporte e infraestructura”; representados en las siguientes instituciones: Ministerio de Obras Públicas y Transportes (MOPT), el Consejo Nacional de Vialidad (CONAVI), el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA), el Instituto Costarricense de Electricidad (ICE) y la Caja Costarricense del Seguro Social (CCSS).

Problemáticas en la ejecución de los programas/proyectos

Las principales causas atribuibles a los Programas/Proyectos que reportaron retrasos en relación con las actividades programadas se detallan en la Figura N° 1.

135

Figura 1: Principales problemas que afectan la ejecución de Programas y Proyectos, I Trimestre

2018

De acuerdo con lo reportado por las UE/UCP en los informes remitidos a la DCP, y lo manifestado en diferentes espacios (reuniones, giras, etc.) los problemas que se visualizan en la Figura N° 1 se consolidan como los principales causantes de que las obras/actividades no se ejecutaran según lo programado al cierre del 2017.

1° Incumplimiento de contratistas (baja capacidad técnica y financiera) o dificultades para adquirir suministros.

Algunos de los Programas/Proyectos que reportaron esta problemática son: Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social; Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016; Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior; Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón; Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS). 2° Estudios base desactualizados que afectan la etapa de ejecución de los Programas/Proyectos (procesos de expropiación adicionales, reubicación de servicios, reasentamientos, incremento en costos, inclusión de obras complementarias, entre otros). Algunos de los Programas/Proyectos que reportaron esta problemática son: Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad; Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior; Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial.

1. Incumplimiento de contratistas

2. Estudios base desactualizados

3. Limitaciones/deficiencias en la planificación, ejecución, seguimiento, control y/o supervisión de los Programas/ Proyectos

4. Atrasos en la gestión/obtención de permisos/autorizaciones necesarios para la ejecución de actividades.

136

3° Limitaciones/deficiencias en la planificación, ejecución, seguimiento, control y/o supervisión de los Programas/ Proyectos, tanto a nivel de las Instituciones Ejecutoras como de las UE/UCP. Algunos de los Programas/Proyectos que reportaron esta problemática son: Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial; Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética. 4° Atrasos en la gestión y obtención de permisos/autorizaciones necesarios para dar inicio a la ejecución de actividades, entre los cuales se encuentran requerimientos de municipalidades, Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos, SETENA, Contraloría General de la República, entre otros.

Algunos de los Programas/Proyectos que reportaron esta problemática son: Fideicomiso para el financiamiento del proyecto de construcción y equipamiento de infraestructura educativa del MEP a nivel nacional; Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón. En línea con lo anterior, cabe destacar que los problemas de incumplimiento de contratistas y de los estudios base desactualizados se intensificaron durante el primer trimestre del año en relación a su comportamiento al cierre del año anterior; pues escalaron posiciones al presentarse en mayor cantidad de Programas/Proyectos. Por su parte, también las limitaciones/deficiencias en la planificación, ejecución, seguimiento, control y/o supervisión de los Programas/ Proyectos tuvieron un impacto significativo en este periodo, pues no se encontraba entre los principales causantes de que las obras/actividades no se ejecutaran al finalizar el 2017. Adicionalmente a los problemas señalados en la Figura N° 1, se han detectado otras causas que han impedido o dificultado el logro de las actividades programadas por las UE/UCP para el I Trimestre 2018. En la Figura N° 2 se detallan otras problemáticas reportadas.

137

Figura 2: Otras problemáticas que afectan la ejecución de Programas y Proyectos, I Trimestre 2018

En línea con lo anterior, los Programas/Proyectos que presentaron algunas de las problemáticas enlistadas en la figura N° 2 son: Programa de integración fronteriza de Costa Rica; Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva; II Programa de Agua Potable y Saneamiento; Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón; Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016; Programa de Infraestructura de Transporte Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón; Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética; Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social; entre otros. Por otra parte, al analizar los problemas presentados que ocasionaron retrasos de acuerdo a las actividades programadas en el I Trimestre 2018, se encontró que algunos programas y proyectos enfrentaron mayores complicaciones que otros. Para evidenciar lo anterior se muestra la Figura N°3 en donde se muestran cuales programas y proyectos reportaron mayores dificultades para cumplir con las actividades de su cronograma de trabajo y cuales, por el contrario, no presentaron mayores trabas para ejecutar su trabajo.

El cumplimiento de condiciones previas para el primer desembolso demoró más tiempo del estimado por el Ejecutor

Debilidades en las etapas de pre-inversión, afectándose la formulación y diseño de los Progr/Proy

Ausencia de Gerentes de Proyectos con conocimiento y experiencia en dirigir Prog/Proy

Suspensión de obras por cuestionamientos ambientales

Problemas en los procesos de contratación

Imprevistos técnicos durante la ejecución de los Prog/Proy

138

Figura 3: Programas/Proyectos con más y menos problemáticas durante el I Trimestre 2018.

Las problemáticas que afectan a los dos Proyectos que encabezan la lista son diversas; para el caso el Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón se dio la suspensión de obras por cuestionamientos ambientales, imprevistos técnicos durante la ejecución, atrasos en la gestión/obtención de permisos/autorizaciones necesarios para la ejecución de actividades, entre otros. Mientras que en el caso del Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José sus problemas estuvieron relacionados con el incumplimientos de contratistas, retrasos en la definición/compra/cesión de terrenos/expropiaciones, condiciones climáticas adversas, entre otros. Si bien es cierto que todos los problemas reportados por las UE/UCP se consideran relevantes en la medida en que afectan la continuidad de los programas/proyectos o impiden el inicio de ejecuciones de actividades/obras, la DCP ha encontrado algunas otras problemáticas comunes entre diferentes programas/proyectos que se han podido extraer mediante los diferentes mecanismos de seguimiento que se implementan. En la figura N° 4 se detallan elementos que aunque no se encuentran pasmados en los Informes que las UE/UCP remiten a la DCP, afectan la ejecución de los programas/proyectos.

•Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón

•Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José

•Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 - Limón

•Programa de Renovación de la Infraestructura y Equipamiento Hospitalario

•Proyecto Mercado Regional Mayorista de la Región Chorotega

•Proyecto Geotérmico Pailas II

•Programa de Agua Potable y Saneamiento

•Borinquen I

139

Figura 4: Elementos adicionales que afectan la ejecución de Programas/Proyectos.

1° Capacidad institucional de los ejecutores de programas/proyectos.

i. Gestión del Recurso Humano Existe un problema general relacionado con la gestión del recurso humano durante las diferentes etapas de los Programas y Proyectos (inicio, planificación, ejecución, seguimiento y cierre). Al respecto, es posible determinar la participación de diferentes actores, entre los que destacan las instituciones ejecutoras (órganos ejecutores) y propiamente las UE/UCP17. Una importante cantidad de problemáticas demuestran que las gestiones relacionadas con la contratación de los profesionales que conforman las UE en muchos casos han sufrido retrasos y no han sido del todo efectivas; además se ha manifestado que parte del personal contratado no cumple con los perfiles requeridos. Si a la problemática de no contar con el personal idóneo

17

Adicional a lo indicado respecto a las responsabilidades de las Instituciones Ejecutoras y UE/UCP, los Contratos de

Préstamo, la Leyes de aprobación de financiamientos asociados a programas/proyectos, entre otros, otorgan funciones

particulares a las UE/UCP.

Capacidad institucional

•Gestión del RRHH

•Ejecución simultánea de varios prog./proy. dentro de una misma institución

Comunicación interna y externa y

apoyo institucional.

Fluctuaciones de tipo de cambio y

Registros cambiarios y

presupuestarios

Papel de los Acreedores

Incorporación de recursos en la Ley de aprobación del

financiamiento externo

Entrega de información por

parte de las UE/UCP

140

(calidades necesarias para el correcto desempeño de las funciones) en el momento oportuno se añaden deficiencias en la etapa de planificación, se tendrán importantes limitaciones durante la etapa de ejecución, dificultando además el seguimiento y la supervisión que deben ejercer tanto Instituciones Ejecutoras como de las UE/UCP. A partir del análisis de las problemáticas y debilidades anteriormente mencionadas se derivan algunas recomendaciones relacionadas con la responsabilidad de los órganos ejecutores y las UE/UCP, las cuales se resumen en la Figura N° 5.

Figura 5: Recomendaciones de la DCP relacionadas con las responsabilidades de Órganos Ejecutores y UE/UCP.

Responsabilidades de los Órganos Ejecutores:

i. Es fundamental que el órgano ejecutor de los Programas/Proyectos provea los recursos materiales, humanos y tecnológicos, que se requieren para alcanzar las metas propuestas en los Programas/Proyectos.

ii. En lo que respecta particularmente a la selección de los profesionales para ocupar los puestos

de Coordinación/Gerencia de Programas/Proyectos y dirigir las UE/UCP, es fundamental el nombramiento de expertos que puedan gestionar los programas/proyectos de manera tal que entreguen resultados dentro del presupuesto, el plazo y la calidad que se han previsto y, siempre aportando un aprendizaje (lecciones aprendidas). Estos coordinadores/gerentes de Programas/Proyectos deben poder aplicar sus conocimientos, habilidades y técnicas de manera eficaz y eficiente.

Órganos Ejecutores

•Provisión de recursos humanos y materiales

•Nombramientos de Coordinador/Gerente de UE/UCP idóneo

•Sistemas de control y monitoreo

•Prioridad Institucional

UE/UCP

•Monitoreo y seguimiento

•Personal suficiente, capacitado y con experiencia

•Conocimiento de políticas de adquisiiones, salvaguardia ambiental y social

•Supervisión empresas contratadas

•Sistematización de lecciones aprendidas

141

iii. La implementación de sistemas de control y monitoreo adecuados y constantes de parte de los órganos ejecutores, sobre las UE/UCP y los avances en las distintas etapas del ciclo de vida de los Programas/Proyectos es primordial para conocer el estado de avance conforme las metas programadas. En la medida en que esta información sea dada a conocer, será posible coadyuvar en la definición y aplicación de medidas correctivas oportunas.

iv. El órgano ejecutor debe dejar claro al interno de su institución, la prioridad institucional de los

Programas y Proyectos financiados con endeudamiento externo, de tal forma que las dependencias apoyen y colaboren para lograr una ejecución más ágil y eficiente.

Responsabilidades de las UE/UCP:

v. Es imprescindible que las UE/UCP fortalezcan o implementen unidades de planificación y de monitoreo y seguimiento de los cronogramas de actividades, de los planes de adquisiciones, y de las programaciones de desembolsos y uso de los recursos externos y de contrapartida de los Programas/Proyectos, de tal forma que comuniquen de inmediato a los Coordinadores las desviaciones que se originen. Al respecto, es necesario que dichas Unidades identifiquen los riesgos asociados a los Programas/Proyectos a cargo, de tal forma que se implemente una adecuada gestión de riesgos a efectos de evitarlos, subsanarlos y/o mitigarlos, y que sean considerados dentro de las programaciones de actividades, adquisiciones y desembolsos.

vi. Es esencial que las UE/UCP cuenten con personal suficiente, técnicamente capacitado y con experiencia para ejecutar Programas/Proyectos, y en aquellos casos donde existan limitaciones se deberá promover una mejor cultura de proyectos a través de capacitación y fortalecimiento en materia de gestión y administración de proyectos, que permitan promover procesos de formulación, diseño, planificación, ejecución, control, seguimiento y evaluación más eficientes, así como identificar y medir las diferentes fuentes generadoras de costos y, en especial, la cuantificación de los impactos de los retrasos en la ejecución en términos de plazos, costos (financieros y sociales), objetivos y resultados esperados.

vii. Las UE/UCP deben coordinar lo que corresponda con el acreedor para tener un manejo adecuado de las políticas de desembolso y adquisiciones, de manera tal que se minimice el riesgo de que al final de un proceso de contratación, se declare con lugar algún recurso/apelación interpuesta. Aunado a esto, se debe tener conocimiento de las políticas de salvaguardia ambiental y social que implementan los acreedores. De igual forma, es indispensable que las UE/UCP conozcan los procesos y trámites internos necesarios para llevar a cabo las diferentes actividades de los Programas/Proyectos, tales como los relacionados con temas presupuestarios (recursos externos y contrapartida nacional), Caja Única, sistemas informáticos implementados en el sector público, trámites e información requerida para la creación de plazas, para la incorporación del diferencial cambiario, entre otros.

viii. Al cierre del I trimestre 2018 el incumplimiento de las empresas contratadas se convirtió en el factor de mayor peso que dificultó el avance en la ejecución de los Programas/Proyectos. Dichos problemas generan impactos negativos en términos de retrasos en el inicio de obras/actividades, incumplimiento de plazos, entre otros. Por esta razón, se considera indispensable reforzar las labores relacionadas con el diseño de los carteles y especificación

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clara y completa de los Términos de Referencia, para evitar el riesgo de apelaciones que puedan retrasar la ejecución de los Programas/Proyectos.

ix. En aras de que una vez concluida su ejecución los Programas/Proyectos continúen contribuyendo al aprendizaje y desarrollo de la Institución, resulta necesario que las UE/UCP sistematicen las lecciones aprendidas durante el ciclo de vida, de tal forma que estas lecciones promuevan una mejora en la calidad de los procesos de formulación e implementación de los mismos, contribuyendo a minimizar riesgos que puedan ser identificables y de los cuales se podrían tomar medidas con anticipación.

ii. Ejecución simultánea de varios programas/proyectos, por parte de una mismas Institución. Por otra parte, la ejecución de varios programas/proyectos de gran magnitud de manera simultánea dentro de una misma institución, implica necesariamente un gran esfuerzo organizacional desde el punto de vista financiero, de recurso humano, de comunicación y gestión de actividades y contratos, entre otros. En informes anteriores se ha venido mencionando el caso del ICAA que se encuentra ejecutando 5 Programas/Proyectos al mismo tiempo: Proyecto de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón, el Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética, el Programa de Agua Potable y Saneamiento, el Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José y el II Programa Agua Potable y Saneamiento. Adicionalmente, se encuentran en etapa de negociación18 los siguientes: “Programa Abastecimiento Agua Potable Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Juanito Mora, Puntarenas”; “Proyecto Diseño y Construcción del nuevo edificio de la subgerencia de Sistema del GAM”; “Proyecto de Ampliación y Mejoramiento del Alcantarillado Sanitario y Gestión del Sistema Pluvial de la Ciudad de Limón” y “Programa de Saneamiento en Zonas Prioritarias”. Ahora bien, en el cuadro N° 1 se detalla un resumen del estatus de los Programas/Proyectos por institución ejecutora, que al 31 de marzo 2018 se estaban ejecutando con recursos de endeudamiento externo.

18

El estatus de los Programas/Proyectos del AyA en negociación al cierre de marzo 2018 es el siguiente:

Programa Abastecimiento Agua Potable Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Juanito Mora, Puntarenas: Con aval de CONIP, Aprobación Final de MIDEPLAN, Dictamen favorable del BCCR y Dictamen de Recomendación de la DCP.

Proyecto Diseño y Construcción del nuevo edificio de la subgerencia de Sistema del GAM: Con aval de CONIP y Aprobación Final de MIDEPLAN.

Proyecto de Ampliación y Mejoramiento del Alcantarillado Sanitario y Gestión del Sistema Pluvial de la Ciudad de Limón: Con aval del CONIP y autorización para el inicio de negociaciones de MIDEPLAN.

Programa de Saneamiento en Zonas Prioritarias: Con aval del CONIP y autorización para el inicio de negociaciones de MIDEPLAN.

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Cuadro N° 2. Estatus de los Programas/Proyectos financiados con endeudamiento Externo Según Ejecutor

I Trimestre 2018

Ejecutor

Monto total en dólares de los financiamientos

asociados a los Programas/Proyectos

Número de Programas/

Proyectos en ejecución

Estatus del Programa/Proyecto

MOPT $ 450.000.000,00 1

1

CONAVI $ 735.844.192,18 2 2

ICE $ 722.151.648,97 3

1 2

CCSS $ 690.000.000,00 2

1 1

AyA $ 458.164.075,33 5 4 1

CONARE/UNIVERSIDAES $ 200.000.000,00 1

1 MEP / BANCO NACIONAL $ 167.524.233,50 1

1

MINISTERIO DE JUSTICIA Y PAZ $ 132.441.110,00 1

1

COMEX $ 100.000.000,00 1

1 PIMA $ 48.025.574,58 1

1

MICITT $ 35.000.000,00 1

1

ICODER $ 45.000.000,00 1 1 RECOPE $ 19.000.000,00 1 1

Total $ 3.803.150.834,56 21 7 8 6

Fuente: Dirección de Crédito Público Algunas conclusiones que se desprenden de la información contenida en el Cuadro N° 1 son:

a) Un 31,18% del monto total de la cartera va dirigido a programas/proyectos en los que el

MOPT y el CONAVI son Ejecutores (11,83% MOPT y 19,35% el CONAVI).

Al cierre del I Trimestre, el porcentaje del monto total de la cartera de programas/proyectos del MOPT disminuyó con respecto al registrado al II Semestre 2017, pues finalizó la ejecución del Primer Programa de Infraestructura Vial (PIV I), el Primer Programa para la Red Vial Cantonal y el Proyecto Bajos de Chilamate - Vuelta Kooper.

El 100,00% de los programas/proyectos del CONAVI presentan un estado de ejecución crítico.

b) El AyA es la Institución que tiene en ejecución el mayor número de programas/proyectos (23,81% de la cartera). En relación con la totalidad de los programas/proyectos de dicha institución:

20,00% tiene un estatus de ejecución de Alerta.

80,00% tiene un estatus de ejecución Crítico.

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c) Al cierre del I Trimestre 2018 el 28,57% de los programas/proyectos están en estado de ejecución satisfactorio (este porcentaje se redujo en relación con el II Semestre 2017; pues este estaba representado por un 46,43%).

El 33,33% de los programas/proyectos en estado satisfactorio corresponde a proyectos del ICE (tiene en ejecución 3 proyectos de los cuales 2 están en estado de satisfacción y 1 de alerta).

2° Comunicación interna y externa y apoyo institucional. Los problemas de comunicación interna y la falta de apoyo institucional han sido manifestados por diferentes UE/UCP de distintas Instituciones. Al respecto, para la ejecución de actividades en algunos Programas/Proyectos, se requiere la provisión de insumos (aprobaciones, diseños, términos de referencia, etc.) de parte de departamentos internos de la Institución Ejecutora. El no contar con estos insumos de manera oportuna, repercute negativamente en el cumplimiento de las programaciones de desembolsos, ejecución de recursos, de actividades y logro de los objetivos en el tiempo acordado contractualmente. De igual manera es importante llevar a cabo las gestiones interinstitucionales oportunas y planificadas en los casos en que se requiere de apoyo para llevar a cabo actividades en las que intervienen otros entes. 3° Fluctuaciones de tipo de cambio y registros cambiarios y presupuestarios Existen dentro de la cartera de endeudamientos, préstamos contraídos en monedas diferentes del dólar, particularmente financiamientos de instituciones como el ICE, ICAA y el MOPT/CONAVI. Al respecto, se tienen varias preocupaciones:

a) En el marco de los programas/proyectos, se deben realizar contrataciones de bienes, obras y/o servicios cuyos pagos a los contratistas deben realizarse en dólares/colones, lo anterior podría llevar a la necesidad de buscar nuevas fuentes para cofinanciar dichos bienes, obras y/o servicios.

b) La incorporación del financiamiento en el presupuesto nacional se realiza en colones, por lo que las UE/UCP deben proceder anualmente con la incorporación del diferencial cambiario. No obstante lo anterior, se ha constatado que algunas UE/UCP no están realizando dichas gestiones conforme lo requerido, teniendo como resultado dificultades para poder ejecutar los recursos del financiamiento, lo cual se manifiesta en mayor medida en las últimas fases de la ejecución.

c) A las UE/UCP les corresponde realizar el registro de las ejecuciones presupuestarias de los desembolsos recibidos por los acreedores. No obstante en algunos casos se han presentado lapsos significativos entre la fecha de desembolso y su fecha de registro en el SIGAF. Lo anterior se ha manifestado en mayor medida en los casos en que los acreedores realizan “pagos directos" a los contratistas.

4° Papel de los Acreedores. Además del financiamiento de programas/proyectos, los acreedores tienen un papel fundamental durante la etapa de ejecución:

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No objeciones a los procesos de contratación; modificaciones a Manuales Operativos; entre otros.

Seguimiento y Monitoreo (seguimiento a los problemas/riesgos; planes de acción, etc.)

Acompañamiento (toma de decisiones para promover mejoras en el desempeño, apoyo técnico en el fortalecimiento de la gestión de las UE/UCP, manejo de políticas de adquisiciones y salvaguardas; entre otros)

Supervisión del uso adecuado de los recursos.

Rendición de cuentas (acercamiento a las UE/UCP y propiciar mecanismos de rendición de cuentas y transparencia )

Toma de decisiones oportunas (solicitudes de prórroga, reasignaciones de recursos, entre otros).

Los Acreedores deben jugar un rol activo que facilite el desarrollo de las actividades y promueva la correcta utilización de los recursos; evitando ser una figura que obstruya los procesos o la ejecución de actividades. 5° Incorporación de recursos en la ley de aprobación del financiamiento externo. La incorporación en el presupuesto nacional, de los financiamientos externos en los cuales el Gobierno figura como deudor, es una gestión que los Ejecutores de programas/proyectos deben efectuar con posterioridad a la aprobación de las Leyes que aprueban los contratos de préstamo. Esta realidad impide que una vez que se hayan aprobado los contratos de préstamo, los Ejecutores puedan iniciar la ejecución de los programas/proyectos de forma inmediata. Las gestiones de incorporación de recursos externos en el presupuesto nacional, consumen parte del tiempo de ejecución de los programas/proyectos, lo cual ha llevado en no pocas ocasiones a la solicitud de prórrogas parte de los Ejecutores de manera tal que se reconozca de este tiempo. 6° Entrega de información por parte de las UE/UCP Se han presentado una considerable cantidad de casos en los cuales se observan incumplimientos en tiempo y forma de la información que deben presentar las UE/UCP a la Dirección en Crédito Público. Adicionalmente, en muchos de los Programas/Proyectos los informes enviados son deficientes y requiere de prórrogas. Al respecto, los ejecutores han indicado que la falta de estandarización de informes que deben entregar a las diferentes instituciones del Estado, acreedores y otras entidades en fechas cercanas, consume el tiempo de los profesionales contratados para la ejecución de las obras. Lo anterior dificulta el análisis que la DCP realiza como parte del seguimiento que le compete llevar a cabo. En relación con las debilidades detectadas en los Informes de Seguimiento presentados por la UE del Proyecto, a pesar del acompañamiento continuo de la DCP dichos documentos han presentado repetidamente inconsistencias/errores/omisiones en las cifras; falta de información; errores; falta de claridad; entre otros.

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A nivel de la ejecución de algunos programas/proyectos, la DCP ha detectado importantes rezagos en actividades que forman parte de las Rutas Críticas, lo cual genera preocupación en el tanto se afecta el cumplimiento de las programaciones de ejecución. Con el propósito de ejercer un seguimiento más continuo a la ejecución de los Programas/ Proyectos, la DCP continúa implementando seguimientos trimestrales y semestrales a través de la Metodología para el Seguimiento de Programas/ Proyectos de Inversión Pública financiados con Endeudamiento Público, promoviendo una comunicación más fluida y expedita con las UE/UCP y un mayor acercamiento físico con las obras de los Programas/Proyectos. De igual manera, se seguirá promoviendo y llevando a cabo reuniones de rendición de cuentas por parte de los responsables de la ejecución de los programas/proyectos, en donde se aborden temas relacionados con los avances en ejecución, problemáticas que enfrentan y medidas correctivas tomadas o por tomarse. Asimismo, otro aspecto relevante dentro de las gestiones que este Ministerio está promoviendo en torno a mejorar la gestión y seguimiento de los programas/proyectos financiados con endeudamiento público se encuentra actualmente el desarrollo conjunto entre la Dirección de Tecnologías de la Información y Comunicación (DTIC) y la DCP del “Sistema Integrado de Gestión Programas / Proyectos de Endeudamiento Público (SIGEPEP)”, cuyos objetivos implican el 1) Contar con un sistema que facilite a las Unidades Ejecutoras / Coordinadores de Programas y Proyectos gestionar y administrar los programas y proyectos a su cargo con mayor eficiencia y eficacia desde una plataforma web. 2) Coadyuvar a la DCP a brindar un mayor seguimiento sobre los programas y proyectos, minimizando labores operativas que se realizan en la actualidad por falta de una herramienta automatizada y 3) Contar con una herramienta que brinde alertas e información para la toma de decisiones, a fin de generar de forma oportuna las mejoras que puedan requerirse durante la ejecución de los programas y proyectos incluidos en el Sistema. En ese sentido, se continuará promoviendo la realización de este tipo de actividades, así como la participación en las revisiones de cartera de créditos con los principales organismos acreedores; se realizarán visitas en sitio con mayor frecuencia y se continuará trabajando en la implementación de herramientas tecnológica para la gestión y seguimiento de Programas/Proyectos. Todo lo anterior, con miras a contar con la información de los programas/proyectos de manera más expedita y consistente, destinar la mayor parte del tiempo al análisis de la información, y por otro lado, promover mejoras en la gestión, monitoreo y control de actividades de parte de los ejecutores.

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Informe de Seguimiento sobre Créditos Externos en … de...Informe de Seguimiento sobre Créditos Externos en periodo de ejecución del Gobierno Central y Resto del Sector Público