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República Bolivariana de Venezuela
Contraloría del estado Barinas
Despacho del Contralor
INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE
AL MES DE ENERO 2017
CONTRALORÍA DEL ESTADO BARINAS
Oswaldo Emiro Bracamonte
Contralor Provisional
Enero 2017
ÍNDICE DE CONTENIDO
CAPITULO I.................................................................................................................12
1.INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL..............................12
1.1. OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I.................................................................. 13
CAPITULO II................................................................................................................14
2 .RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL....................................................14
2.1. Diagnóstico de la Administración Estadal..............................................................15
2.2. Fallas y Deficiencias.............................................................................................15
2.3. Recomendaciones................................................................................................24
2.4. Impacto................................................................................................................32
CAPITULO III...............................................................................................................33
3 . ACTUACIONES DE CONTROL.............................................................................33
3.1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.............................................................34
3.1.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2016........................................34
3.1.2.Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.................36
3.1.2.1. Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la República...............36
3.2.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2017........................................36
3.3. Actuaciones Selectivas.........................................................................................37
3.3.1. Actuaciones realizadas en los órganos del Poder Público Estadal Centralizados:
Gobernaciones, Procuradurías y Servicios Autónomos................................................37
3.3.2. Actuaciones realizadas en los entes del Poder Público Estadal
Descentralizados: Institutos Autónomos, Fundaciones, Empresas Estadales, Fondos,
Corporaciones y Asociaciones Civiles, entre otros........................................................37
3.3.3. Actuaciones realizadas a particulares................................................................37
3.3.4. Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del
Sistema Nacional de Control Fiscal..............................................................................37
3.3.5. Otras Actuaciones Relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.....38
2
CAPITULO IV...............................................................................................................39
4.ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON
EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.......................................................39
4.1.Actividades de Apoyo a la Gestión de Control ......................................................40
4.1.1.Asesorías y Asistencia Técnica y Jurídica ..........................................................40
4.1.2 .Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes sujetos a
control...........................................................................................................................40
4.1.3 .Otras Actividades de Apoyo a la Gestión de Control..........................................41
4.1.4 .Actividades realizadas para el Fortalecimiento del Sistema Nacional de Control
Fiscal y de la Participación Ciudadana. .......................................................................42
4.1.5 .Actividades realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que integran el
Sistema Nacional de Control Fiscal..............................................................................42
4.1.6 .Actividades Solicitadas por la Contraloría General de la República...................44
4.1.7 .Actividades relacionadas con la Participación Ciudadana:.................................44
4.1.8 .Fortalecimiento del Poder Popular.....................................................................45
4.1.9.Denuncias recibidas, valoradas y tramitadas......................................................46
4.1.10 .Otras Actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el Sistema
Nacional de Control Fiscal. .........................................................................................55
4.1.11 .Actividades vinculadas con la potestad investigativa, acciones fiscales y
expedientes remitidos al Ministerio Público..................................................................56
4.1.12 .Valoración preliminar de Informes de las Actuaciones de Control....................57
4.1.13 .Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo 81 de la
Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de
Control Fiscal................................................................................................................61
4.1.13.1 .Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativo para la
Determinación de Responsabilidades...........................................................................61
4.1.13.2 .Procesos Administrativos para la Determinación de Responsabilidades
(actuaciones del mes)...................................................................................................62
4.1.14 .Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República de
conformidad con el Artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la
República y del
3
Sistema Nacional de Control Fiscal y en los Artículos 65 y 66 de su Reglamento.
......................................................................................................................................64
4.1.15 .Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo 97 de
la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de
Control Fiscal y en el artículo 64 de su Reglamento.....................................................64
4.1.16 .Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas, acciones
fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a cabo por el
Ministerio Público u otro Organismo del Sector Público................................................64
CAPITULO V................................................................................................................65
5.POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES
REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO......................................................................65
5.1.Potestad Investigativa ...........................................................................................66
5.2.Acciones Fiscales..................................................................................................66
5.3. Expedientes remitidos al Ministerio Público.........................................................66
CAPITULO VI...............................................................................................................67
6 .ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON
EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.......................................................67
6.1 .Administración y Finanzas. ...............................................................................68
6.1.1 .Planificación Operativa de la Gestión Financiera y Presupuestaria............68
6.1.2 .Gestión Financiera y Presupuestaria.................................................................72
6.1.3 .Retenciones de Impuestos.................................................................................72
6.1.4 .Presupuesto Asignado.......................................................................................73
6.1.5 .Modificaciones Presupuestarias.........................................................................74
6.1.6 .Emolumento mensual percibido por el Contralor del Estado......................74
6.2 .Recursos Humanos............................................................................................75
6.2.1 .Relación de movimientos de personal...........................................................79
6.2.2 .Apoyo Jurídico...................................................................................................82
6.2.3 .Dictámenes, opiniones y estudios jurídicos........................................................83
6.2.4 .Opiniones Jurídicas............................................................................................83
6.2.4.1 .Estudios Jurídicos...........................................................................................83
4
6.2.5 .Procedimientos ante los Órganos Jurisdiccionales y Administrativos. ...............83
6.3 .Auditoría Interna.................................................................................................86
6.3.1 .Diagnóstico del Órgano Contralor..................................................................86
6.3.2 .Imagen Corporativa............................................................................................88
6.4 .Apoyo Técnico ...................................................................................................100
6.5 .Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales....................................101
6.6 .Gestión de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional mes de Agosto 2016....106
6.6.1 .Actividades Resaltantes y Relevantes de Ejecución..................................107
CAPITULO VII............................................................................................................111
7 .OTRAS INFORMACIONES...................................................................................111
7.1 .Otras Informaciones.........................................................................................111
7.1.1.Estado del Presupuesto de Gastos. Estado de ejecución del presupuesto
de gastos de la Contraloría del estado Barinas al 31-08-2016..............................111
7.2.Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en
materia de control.....................................................................................................113
7.3 .Comité de gestión energética de la Contraloría del estado Barinas.............113
7.4 .Comisión de Jubilaciones y Pensiones..........................................................113
7.5 .Comisión de Contrataciones............................................................................113
PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS......................................................................114
1 .Acciones que se encuentran en proceso:.........................................................114
2 .Acciones Ejecutadas:.............................................................................................118
5
ÍNDICE DE CUADROS
Cuadro N° 1.Resumen de las Actuaciones fiscales (DCACOP) POA 2016.......................34
Cuadro N° 2.Tres (03) Expedientes remitidos al Área Legal.........................................34
Cuadro N° 3.Resumen de las Actuaciones fiscales DCAD (POA) 2016................................35
Cuadro N° 4.Uno (01) Informe definitivo remitido..........................................................35
Cuadro N° 5.Tres (03) Expedientes remitidos al Área Legal.........................................35
Cuadro N° 6.Dos (02) actuaciones solicitadas por la Controlaría General de la
República (DCAD)........................................................................................................36
Cuadro N° 7. Resumen de las Actuaciones fiscales (DCACOP) POA 2017.....................36
Cuadro N° 8.Resumen de las Actuaciones fiscales DCAD (POA) 2017..............................37
Cuadro N° 9.Solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (externas)............40
Cuadro N° 10.Jornadas para el fortalecimiento de los órganos y entes sujetos a control.
......................................................................................................................................41
Cuadro N° 11.Jornadas, Talleres y Mesas de Trabajos para apoyo a la gestión de
control...........................................................................................................................42
Cuadro N° 12.Jornadas, Talleres y Mesas de Trabajos para Fortalecimiento de los
Órganos que Integran el Sistema Nacional de Control Fiscal.......................................43
Cuadro N° 13.Programa “La Contraloría Va a la Escuela” Período Escolar 2016-
2017.............................................................................................................................44
Cuadro N° 14. Jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular....................................46
Cuadro N° 15. Inventario de Expedientes sobre las denuncias de los años 2010 al
2013..............................................................................................................................46
Cuadro N° 16. Un (01) Expediente en proceso por el Área Legal de las Direcciones
de Control....................................................................................................................48
Cuadro N° 17.Un (01) Expediente en proceso por la Contraloría General de la
República.....................................................................................................................48
Cuadro N° 18. Un (01) Expediente por cerrar...............................................................48
Cuadro N° 19. Dos (02) Expedientes por cerrar...........................................................49
Cuadro N° 20. Dos (02) Expedientes por cerrar............................................................49
6
Cuadro N° 21. Inventario de expediente de solicitudes y/o denuncias que reposan en la
Oficina de Atención al Ciudadano al 31-01-2017..........................................................49
Cuadro N° 22. Dos (02) Expedientes en proceso de valoración...................................51
Cuadro N° 23.Dos (02) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la
República....................................................................................................................51
Cuadro N° 24.Tres (03) Expedientes de 2015 en proceso por las Direcciones de
Control..........................................................................................................................52
Cuadro N° 25.Un (01) Expediente en proceso por la Contraloría General de la
República....................................................................................................................52
Cuadro N° 26.Un (01) Expediente en proceso por el Ministerio Público.......................52
Cuadro N° 27.Un (01) Expediente de 2015 por cierre y archivo............................53
Cuadro N° 28.Tres (03) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la
República......................................................................................................................53
Cuadro N° 29.Tres (03) Expedientes en proceso por las Direcciones de Control........53
Cuadro N° 30.Tres (03) Expedientes por Cerrar y/o Archivar........................................54
Cuadro N° 31.Un (01) Expediente Por notificar al Interesado.......................................54
Cuadro N° 32.Peticiones..............................................................................................55
Cuadro N° 33.Resumen de actividades........................................................................56
Cuadro N° 34.Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que
reposan en el Área Legal y el estatus al 31-01-2017....................................................56
Cuadro N° 35.Séis (06) informes definitivos de actuación por inicio de la Potestad
Investigativa..................................................................................................................57
Cuadro N° 36.Nueve (09) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes por
valorar, recibidos en meses anteriores..........................................................................57
Cuadro N° 37.Siete (07) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes por
valorar, recibidos en meses anteriores..........................................................................59
Cuadro N° 38.Séis (06) Expedientes de Potestad Investigativa iniciados en Trámite.. .60
Cuadro N° 39.Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa por remitir a la Dirección
de Determinación de Responsabilidades.....................................................................61
Cuadro N° 40.Un (01) Expediente de Potestad Investigativa remitido a la Dirección de
7
Determinación de Responsabilidades..........................................................................61
Cuadro N° 41. Estatus de Procedimientos Administrativos...........................................62
Cuadro N° 42. Expediente Administrativo en fase Decidido, en el mes de Enero 2017.62
Cuadro N° 43.Expedientes Administrativos en fase de Sanción, en el mes de enero
2017..............................................................................................................................63
Cuadro N° 44. Ejecución del Plan Operativo. Anual 2017............................................68
Cuadro N° 45. Retenciones de Impuestos...................................................................72
Cuadro N° 46. Proceso de Contrataciones...................................................................73
Cuadro N° 47. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución
presupuestaria al 31-01-2017.......................................................................................74
Cuadro N° 48. Emolumento.........................................................................................74
Cuadro N° 49. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado..............75
Cuadro N° 50. Distribución de los funcionarios y obreros activos por dependencia....76
Cuadro N° 51.Personal de la Contraloría del Estado Barinas asumido por la Tesorería
de Seguridad Social......................................................................................................76
Cuadro N° 52.Perfil del nivel académico de los funcionarios activos............................77
Cuadro N° 53.Distribución del personal en las áreas medulares y áreas de apoyo de la
Contraloría del estado Barinas......................................................................................78
Cuadro N° 54. Ingreso durante el mes de Enero..........................................................79
Cuadro N° 55.Egreso durante el mes de Enero............................................................79
Cuadro N° 56.Personal de reposo médico....................................................................79
Cuadro N° 57. Personal de vacaciones........................................................................80
Cuadro N° 58.Gestión ante la Tesorería de Seguridad Social.......................................82
Cuadro N° 59.Asesorías, Opiniones y Asistencia Técnica y jurídicas (Interna)............82
Cuadro N° 60. Resoluciones de la Contraloría del estado Barinas...............................83
Cuadro N° 61. Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y Contencioso
Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes..........................83
Cuadro N° 62. Tribunal Supremo de Justicia, Sala de Casación Social........................84
Cuadro N° 63. Procedimientos Administrativos: Inspectoría del Trabajo del Estado
Barinas..........................................................................................................................84
Cuadro N° 64. Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Nacional Contencioso
8
Administrativo de la Región Centro-Occidental..............................................................85
Cuadro N° 65. Actuaciones Fiscales realizadas por la Unidad de Auditoría Interna, en
relación al Plan Operativo Anual (POA) 2016.................................................................87
Cuadro N° 66. Dos (02) En fase de presentación de resultados (informe definitivo).......87
Cuadro N° 67.Un (01) Informe definitivo comunicado....................................................87
Cuadro N° 68. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos,
aniversarios actividades protocolares)...........................................................................88
Cuadro N° 69. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (mejoras en
la comunicación interna)...............................................................................................90
Cuadro N° 70. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Boletines y
Notas de Prensa)..........................................................................................................90
Cuadro N° 71.Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica,
Planificación y Control de Gestión al 31-01-2017................................................101
Cuadro N° 72. Acciones emprendidas por el Área de Seguridad................................102
Cuadro N° 73. Acciones emprendidas por el Área de Transporte......................102
Cuadro N° 74. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales................104
Cuadro N° 75. Indicadores de la Gestión SIHOA...................................................106
Cuadro N° 76Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución
presupuestaria al 31-01-2017.....................................................................................111
Cuadro N° 77.Cuentas bancarias a nombre de la Contraloría del Estado Barinas.
Saldos al 31/01/2017..................................................................................................111
Cuadro N° 78.Acreencias en el Fondo de Garantía y Protección Bancaria (FOGADE)
de la Controlaría del estado Barinas al 31-01-2017....................................................112
A
A
A
A
A
A
A
9
A
ÍNDICE DE GRÁFICOS
Gráfico N°1.Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del
estado..71
Gráfico N°2.Perfil del nivel académico de los funcionarios activos...............................73
Gráfico N°3.Distribución porcentual de los funcionarios en las áreas medulares y
áreas de apoyo de la Contraloría del estado Barinas..............................................74
10
ÍNDICE DE MEMORIA FOTOGRÁFICA
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°1.Actividades de la Oficina de Corporativa,
Comunicación y Secretaría........................................................................................87
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°2.Seguridad, Transporte y Servicios Generales....100
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°3.Incentivos e Inducción..........................................106
11
CAPITULO I
1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL
1 . OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I
Los ítems señalados en el instructivo referente a la identificación del órgano de
control como parte de Información General, será incorporada en el Informe de Gestión
Anual.
13
CAPITULO II
2. RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL
2.1 . Diagnóstico de la Administración Estadal
Durante el mes de enero del ejercicio económico financiero 2017, se presentó
resultado de una (01) actuación fiscal correspondiente al Plan Operativo Anual
(POA) 2016, la cual se detalla a continuación:
➢ Auditoría Operativa practicada a la Alcaldía del Municipio Antonio José de
Sucre del estado Barinas, orientada a evaluar la legalidad, sinceridad y exactitud
de las operaciones llevadas a cabo por la Alcaldía, en las áreas de Planificación y
Presupuesto, Gastos de Personal Fijo, Contratado y Emolumentos; Contrataciones
Públicas; Registro y Control de Bienes, Servicios; Viáticos y Pasajes; así como,
Declaración Jurada de Patrimonio, correspondiente al segundo semestre del
ejercicio económico financiero 2015 y primer semestre de 2016; presentando
debilidades relacionadas con el sistema de control interno en las operaciones
administrativas y presupuestarias de las direcciones y unidades adscritas a la
Alcaldía, por cuanto se evidenciaron fallas en los procesos de contratación para la
adquisición de bienes, prestación de servicios, ejecución y seguimiento de las
obras; en la ejecución del presupuesto asignado, los pagos realizados por
concepto de personal; así como en la elaboración y seguimiento del Plan Operativo
Anual.
2.2 . Fallas y Deficiencias
➢ Auditoría Operativa practicada a la Alcaldía del Municipio Antonio José de Sucre
del estado Barinas:
✔ Se constató que la Alcaldía no tomó en cuenta dentro de la planificación de los
planes operativos anuales de los ejercicios económicos financieros 2015 y 2016,
todas las dependencias identificadas en los organigramas correspondientes a cada
ejercicio fiscal.
✔ No se evidenció la vinculación entre el POA y la ejecución del presupuesto
durante los periodos de los ejercicios económicos financieros evaluados, por cuanto
se constataron modificaciones presupuestarias a través de créditos adicionales y
15
traslados internos entre partidas, sin que se ajustaran las metas de los objetivos
planificados en los planes operativos; la situación descrita se presentó debido a que
la máxima autoridad de la Alcaldía y los representantes de las distintas
dependencias que conforman los niveles gerenciales de ese órgano, no ejercieron
el control, monitoreo y seguimiento efectivo de la planificación establecida de
conformidad con el presupuesto asignado, con el fin de realizar la reformulación del
POA respectivo en caso de desviaciones, generando el incumplimiento en los
objetivos y metas proyectados, sin garantizar que los recursos ejecutados por la
Alcaldía, hayan sido utilizados de manera eficaz y eficiente.
✔ En revisión realizada a la ejecución del presupuesto durante el segundo
semestre del ejercicio económico financiero 2015, se constató lo siguiente:
• Se realizaron compromisos y pagos que afectaron el presupuesto de gasto
del año 2015, los cuales fueron posteriores a la fecha de cierre del ejercicio
económico financiero 2015, que ascendieron a la cantidad de cinco millones
quinientos cuarenta y cinco mil novecientos quince bolívares con veinte
céntimos (Bs. 5.545.915,20), según se evidencia en el reporte de pagos
resumido.
• Durante el primer semestre del ejercicio económico financiero 2016, se
realizaron traslados internos entre partidas presupuestarias por la cantidad de
quinientos noventa mil ochocientos sesenta y ocho bolívares con cincuenta y un
céntimos (Bs. 590.868,51) que afectaron el presupuesto del ejercicio económico
financiero 2015. La situación descrita anteriormente se presentó debido a que la
Dirección de Administración no realizó el cierre de la cuenta correspondiente al
Fondo de Compensación Interterritorial (FCI) al 31-12-2015; en consecuencia, la
Alcaldía maneja de manera paralela recursos presupuestarios y financieros tanto
del ejercicio económico financiero 2015 como del ejercicio económico financiero
2016, contraviniendo los principios de legalidad, sinceridad y transparencia en el
manejo de los recursos asignados.
✔ Se evidenciaron pagos durante el periodo evaluado por concepto de servicios
16
profesionales en materia de control a personas naturales y jurídicas, que no se
encuentran inscritos en el Registro de Auditores, Consultores o Profesionales
Independientes que a tal efecto lleva la Contraloría General de la República.
✔ De la revisión efectuada al movimiento presupuestario de la partida
01.02.00.00.053.403.10.99.00 “Otros Servicios Profesionales y Técnicos”
correspondiente al ejercicio económico financiero del primer semestre 2016, se
observó que en fecha 01-03-2016, se refleja un saldo negativo de doce mil
doscientos cuarenta y dos bolívares con ochenta y seis céntimos (Bs.-12.242,86).
✔ En revisión realizada a los soportes de los pagos realizados a través de la
partida 4.11.11.03.00 “Indemnizaciones Diversas” durante el segundo semestre del
ejercicio económico financiero 2015, no se observó el documento donde se
evidencie una de las siguientes situaciones: el extravío o la perdida de valores, la
indemnización dispuesta por una autoridad judicial o el reconocimiento
administrativo de la obligación contraída por la Alcaldía.
✔ En revisión efectuada a las imputaciones presupuestarias de las contrataciones
de bienes, se evidenció que en algunos casos, los gastos no se registraron en la
partida que correspondía de acuerdo a su naturaleza y en atención al clasificador
presupuestario vigente para el ejercicio económico financiero 2015.
✔ Se evidenció que en los Planes Operativos Anuales 2015 y 2016, no se
incluyeron metas relacionadas con los planes de mantenimiento preventivo para los
bienes muebles e inmuebles (Parque automotor, fotocopiadoras y aires
acondicionados).
✔ Se constató que el sistema administrativo manejado por la Dirección de
Administración de la Alcaldía para el control presupuestario, no registró las tres
etapas del gasto de manera oportuna.
✔ El sistema administrativo presupuestario utilizado por la Alcaldía no suministra
los reportes con datos sinceros y confiables, tal como se indica a continuación:
• El reporte de ejecución presupuestaria del segundo semestre 2015 presenta
17
errores con relación a las ordenes de pago emitidas por la Alcaldía, así mismo,
los montos totales de cada denominación (presupuesto, incrementos,
disminuciones, modificado, compromisos, saldo, causados, pagos), no expresan
las cantidades reales del periodo solicitado.
• En el reporte de la ejecución financiera del presupuesto de gastos del primer
semestre 2016, se encuentran incluidas ordenes de pagos anuladas por la
cantidad de un millón trescientos dos mil ochocientos un bolívares con quince
céntimos (Bs. 1.302.801,15) afectando el presupuesto de gasto.
• De la relación de las trece (13) ordenes de pagos que se encuentran
anuladas y ascienden a un total de un millón trescientos dos mil ochocientos un
bolívares con quince céntimos (Bs. 1.302.801,15), se evidenció que la orden de
pago Nº OC-0001279 de fecha 30-06-2016, se encuentra activa afectando el
presupuesto de gasto en el sistema administrativo.
• Se observó una diferencia entre el reporte de los gastos pagados disponible
en el resumen general de la ejecución del presupuesto y el reporte general de
las órdenes pagadas, suministradas por la Dirección de Administración, por la
cantidad de menos diez mil quinientos sesenta y cinco bolívares con ochenta y
tres céntimos (Bs. -10.565,83). Al respecto, no se pudo precisar su origen, dado
que el sistema utilizado, no emite reportes útiles para conciliar datos.
• Se constató, en revisión realizada a los soportes de los compromisos
válidamente adquiridos (CVA) pendientes al 31-12-2015, que los mismos no
cumplen con los siguientes requisitos: no se formalizaron las obligaciones de
acuerdo a los criterios establecidos, no fueron dictados previo cumplimiento de
las normas y procedimientos vigentes, el monto y la naturaleza del gasto no se
previó en una partida presupuestaria con crédito disponible, no se identifica el
beneficiario y el monto del compromiso.
✔ En revisión realizada a los libros contables, se constató lo siguiente:
• Los cheques: N° 16005660 de fecha 16-09-2015, Nº 13005666 de fecha
18
28-09-2015, N° 16005674 de fecha 08-10-2015, N° 1005709 de fecha
10-12-2015 y N° 16005716 de fecha 30-12-2015, fueron anulados; sin embargo,
las ordenes de pago que respaldan dichos cheques, no se les realizaron su
respectiva anulación, ni los ajustes contables respectivos.
• En virtud de lo antes señalado, se elaboraron los cheques
Nros 11005718, 44005719, 11005720 de fecha 29-01-2016, Nº 8005768 de
fecha 14-03-2016 y Nº 46005775 de fecha 01-04-2016, los cuales no fueron
registrados contablemente y no cuentan con una orden de pago; por lo que fue
utilizado como soporte de egreso un formato que no cumple con lo establecido
en la normativa legal vigente.
✔ No se evidenció la caución correspondiente al Director de Hacienda.
✔ De la revisión efectuada a la muestra seleccionada de los expedientes de
contrataciones de bienes correspondientes al periodo evaluado, se observó la
ausencia de soportes requeridos en la modalidad de Consulta de Precios, según el
monto de la contratación.
✔ En inspección realizada a la obra “Continuación de la Gradería Central del
Estadio Rogelio Matos de Socopó, parroquia Ticoporo, municipio Antonio José de
Sucre, estado Barinas” perteneciente al convenio Nº FCI-69/2015, y del análisis
realizado al expediente, se constató que no se cumplió con la ejecución de la
partida Nº 3 “Construcción de cercas de malla ciclón calibre 11, sin coronamiento
H.1.80m no incluye brocal”, del presupuesto original; sin embargo, fue pagada
mediante orden de pago Nº 0000003269 de fecha 17-02-2016 por la cantidad de
doscientos veintiún mil ciento sesenta y seis bolívares con cuarenta céntimos
(Bs. 221.166,40).
✔ En revisión realizada al expediente de la obra: “Rehabilitación del Área de
Disposición Final de Residuos Sólidos Municipales (Relleno Sanitario) en la
parroquia Andrés Bello del municipio Antonio José de Sucre del estado Barinas”,
signada con el contrato Nº FCIEA-01-2014 de fecha 19-05-2014, se observó inserto
en el mismo una serie de paralizaciones y reinicios; sin embargo, en inspección
19
física realizada en fecha 10-10-2016, se constató que la obra se encontraba
inconclusa, sin que consten insertos en el expediente, soportes de otras
paralizaciones, exposiciones de motivos, rescisión del contrato u otros documentos
que justifiquen el retraso en la ejecución; lo genera una penalidad por días de
retraso de la obra por la cantidad de tres millones de bolívares exactos
(Bs. 3.000.000,00).
✔ En revisión del expediente signado con el Nº FCI EA01-2014, se observó la
valuación Nº 2 de fecha 28-10-2015, aprobada por el ingeniero inspector, donde se
incluye el pago por concepto de reparación general de maquina pesada de oruga
(Jumbo), cuyo bien no pertenece al ente contratante, por un monto de dos millones
setecientos sesenta y un mil setecientos cincuenta y nueve bolívares con setenta y
nueve céntimos (Bs. 2.761.759,79), el cual no corresponde con el objeto del
contrato.
✔ En inspección física realizada en fecha 10-10-2016 a la obra: “Construcción
de la primera etapa del Parque Metropolitano los Eucaliptos, de la ciudad de
Socopó, parroquia Ticoporo, municipio Antonio José de Sucre, estado Barinas”,
perteneciente al contrato FCIEA-02-2014 de fecha 09-03-2015, se observó que los
trabajos estaban culminados; sin embargo, no se observaron insertos en el
expediente soportes correspondientes al cierre administrativo.
✔ En revisión efectuada a los expedientes de contratación de las obras Nros.
FCI-08-2015, FCI-10/2015 y FCIEA01-2014, se constató que no presentaron las
actividades previas, que demuestren la aplicación de la modalidad de selección de
contratistas correspondiente.
✔ En revisión efectuada a los expedientes de los contratos de las obras Nros.
FCIEA01/2014, FCI-08/2015 y FCI-01/2016, no se observaron informes de
inspección que demuestren los avances técnicos de las obras durante su ejecución.
que conlleva al desconocimiento de la situación de las obras durante su ejecución.
✔ De los expedientes de contratación de las obras Nros. FCIEA-02/2014, FCI-
08/2015 y FCI-10/2015, se observó que se generaron y pagaron
20
modificaciones al presupuesto (aumentos, disminuciones y obras extras),
por la cantidad de ocho millones cuatrocientos trece mil setecientos veinte
bolívares con setenta y ocho céntimos (Bs. 8.413.720,78), sin la aprobación
de la máxima autoridad de la entidad contratante.
✔ En revisión efectuada a los expedientes de los contratos de obras Nros FCI
08-2015 y FCI 10-2015, no se constataron las garantías de fiel cumplimiento
y laboral, ni las respectivas retenciones.
✔ En los expedientes de los contratos de obras Nros FCIEA-01/2014, FCI-
08/2015 y FCI-10/2015, no se observaron las designaciones del ingeniero
inspector por parte del ente contratante, ni del ingeniero residente por parte
de la contratista.
✔ En revisión efectuada a los expedientes de los contratos de obras Nros FCI
08-2015, FCI 10-2015 y FCI 49-2015, se observó que no se dejaron precluir
los lapsos de garantías establecidos en la cláusula décima del contrato de
las obras, para emitir el acta de recepción definitiva; limitando el
cumplimiento de las garantías ante la ocurrencia de cualquier defecto que
presente la obra durante este tiempo, debido a la firma anticipada del acta
de recepción definitiva.
✔ De la revisión a los expedientes de las obras, se constató que los mismos no
se encontraron conformados en un expediente único, archivados en orden
cronológico, ni foliados.
✔ En revisión efectuada a los expedientes de los contratos de obras Nros FCI
08-2015, FCI 10-2015 y FCI 64-2015, no se observaron soportes que
garanticen el cumplimiento del Compromiso de Responsabilidad Social.
✔ De la revisión efectuada al expediente del contrato Nº FCIEA02-2014 de
fecha 09-03-2015, se observó en la cláusula vigésima primera del contrato,
que el compromiso de responsabilidad social establecido fue del 1% del
monto total de la obra.
21
✔ De la muestra evaluada sobre a las órdenes de pago por concepto de
adquisición de bienes, prestación de servicios y ejecución de obras, se observó que
en las ordenes Nros 2502 y 0646 de fechas 05-11-2015 y 12-04-2016
respectivamente, se realizaron adquisiciones por la cantidad de tres millones ciento
dos mil setecientos catorce bolívares con quince céntimos (Bs. 3.102.714,15), sin
contar con disponibilidad presupuestaria.
✔ De la revisión efectuada a los contratos de las obras Nros FCI 04-2016, FCI
06-2016, FCI 07-2016, y FCI 08-2016, la máxima autoridad de la Alcaldía del
municipio Antonio José de Sucre, aprobó un anticipo del 70% del monto contratado,
establecido en la clausula quinta prevista en dichos contratos; sin embargo, no se
evidenciaron insertos en los expedientes las exposiciones de motivos que
justificaran la circunstancia de dichos hechos.
✔ En revisión efectuada al expediente que conforma el proyecto: “Adquisición
de Mezcla Asfáltica para Bacheo de los diferentes sectores del municipio Antonio
José de Sucre”, identificado con el procedimiento Nº ORDSP-022016, no se cumplió
con las actividades previas a la contratación.
✔ En revisión efectuada al expediente que conforma el proyecto: “Horas
Maquina (D8) para Trabajos de Saneamiento y Disposición en Fosa de Desechos
Sólidos del Vertedero municipal, Parroquia Andrés Bello del municipio Antonio José
de Sucre, estado Barinas”, perteneciente al contrato Nº ORD-01 2015, fecha 28-09-
2015, se evidenció pago de anticipo del 50% por la cantidad de doscientos
cincuenta mil bolívares exactos (Bs 250.000,00), según orden de pago Nº 2149 de
fecha 30-09-2015, cheque Nº 6835680010694, sin que se haya establecido en las
clausulas del contrato, así mismo, no se evidenció la consignación por parte del
contratista de la fianza de anticipo.
✔ Se constató la ubicación física de Dos (2) cámara de vídeo y que a la fecha de
la auditoría no están cumpliendo el uso para lo cual fueron adquiridos.
✔ Se constató que de los cinco (5) vehículos registrados en la BM-1
22
correspondiente a los años 2015 y 2016, adscritos a la Alcaldía del municipio
Antonio José de Sucre, sólo un vehículo posee póliza de seguro de responsabilidad
civil; sin embargo, dicha póliza tiene vigencia desde el día 25-05-2015 hasta el 25-
05-2016.
✔ Con respecto a la revisión de los pagos por concepto de emolumentos de los
altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular , se
evidenció en las nóminas correspondientes al segundo semestre del año 2015, lo
siguiente:
• Pagos por complemento a altos funcionarios y altas funcionarias del poder
público y de elección popular por gastos de representación, que no está
normado.
• Con respecto al pago por concepto de bono vacacional del alto funcionario
de elección popular, se consideró como parte del sueldo mensual de
emolumentos el pago por complemento a altos funcionarios y altas funcionarias
del poder público y de elección popular por gastos de representación; por lo
que se evidencia una diferencia de cinco mil trescientos treinta y tres bolívares
con veinticuatro céntimos (Bs. 5.333,24), pagado de más.
• La Alcaldía Antonio José de Sucre, pagó por concepto de aguinaldos a los
altos funcionarios y altas funcionarias del poder público municipal y de elección
popular para el año 2015, la cantidad de cincuenta y siete mil ciento cuarenta
bolívares con veintitrés céntimos (Bs. 57.140,23) por encima de lo establecido
en la normativa que rige la materia.
✔ De la revisión a una muestra de las nóminas y órdenes de pagos al personal
fijo y contratados de la Alcaldía, por concepto de bonificación de fin de año, se
evidencia que en las mismas se consideró, para su cálculo, una incidencia del bono
vacacional que no correspondía; generando un excedente de treinta y dos mil
trescientos treinta y ocho bolívares con veinticinco céntimos (Bs. 32.338,25).
23
✔ En revisión a las nóminas y órdenes de pagos del personal fijo y contratados de
la Alcaldía Antonio José de Sucre, se observó lo siguiente:
• Los conceptos por complementos adicionales al salario difieren de la
descripción establecida en la Tabla Nº 3 del Tabulador Municipal de Salario y Otras
Remuneraciones o Complementos al Salario, el cual se regirá para los Empleados
Dependientes de la Municipalidad dictado mediante Decreto DP003-16 de fecha
04-01-2016; así mismo, la prima de transporte se pagó sòlo a algunos empleados
que laboraron en las Direcciones de Administración y Recursos Humanos.
• Los cálculos referentes a las deducciones de: Seguro Social Obligatorio (SSO),
Régimen Prestacional de Empleo (LRPE), Régimen Prestacional de Vivienda y
Hábitat (LRPVH) y Fondo de Jubilaciones y Pensiones (FJP), lo realizaron
utilizando como base de cálculo el salario básico.
• Se evidenció diferencia de sueldos enter personal del mismo cargo.
✔ De la revisión efectuada a las órdenes de pagos Nros. 1506, 1798, 360 y 904
de fechas 09-07-2015, 18-08-2015, 14-03-2016 y 19-05-2106, respectivamente, por
conceptos de viáticos, se constató que carecen de soportes para su debida tramitación.
✔ De la revisión efectuada a los expedientes de personal fijo, adscritos a las
diferentes direcciones de la Alcaldía, se determinó que los mismos no están
debidamente conformados por cuanto no reposa toda la documentación inherente al
recurso humano, igualmente, los documentos contenidos en los mismos no estaban
debidamente foliados.
2.3. Recomendaciones
➢ De la Auditoría Operativa practicada al Alcaldía del municipio Antonio José de
Sucre.
✔ La máxima autoridad de la Alcaldía, debe implementar las herramientas de
control interno que garanticen la correcta formulación del Plan Operativo Anual, el
cual debe ser elaborado aplicando criterios de economía, objetividad, oportunidad,
24
relevancia material y demás elementos de la planificación; teniendo en cuenta la
misión del ente, sus competencias legales y estatutarias, las horas hombre que se
invertirán, los recursos humanos, materiales y financieros que permitan el normal
desarrollo de las actividades programadas; así como, elaborar los indicadores de
gestión que sirvan como medida de control y garantizar que todas las dependencia
y/o dirección del Poder Público Municipal estén incluidas dentro del referido POA.
✔ Las autoridades de la Alcaldía, deben garantizar en la formulación del Plan
Operativo Anual que las metas reflejadas tengan vinculación con el presupuesto
solicitado y aprobado; así mismo la información que se presente en el informe de
gestión mensual, debe relacionarse con la ejecución de las metas previstas en
dicho plan.
✔ La máxima autoridad de la Alcaldía; así como, los responsables de las
distintas dependencias que conforman los niveles gerenciales, deben garantizar el
control y seguimiento efectivo en la ejecución de los objetivos y metas plasmados
en el plan operativo anual, para ello se debe designar de manera formal un
funcionario responsable del seguimiento y control de la ejecución de dicho plan, con
el fin de monitorear el porcentaje de cumplimiento de las metas, y en caso de
alguna desviación informar oportunamente a la máxima autoridad para que se
tomen las medidas pertinentes del caso.
✔ La Dirección de Administración, debe verificar que los compromisos
imputados en la partida 4.11.11.03.00 “Indemnizaciones Diversas” se encuentren
justificados con los soportes documentales correspondientes, incluyendo
obligatoriamente las sentencias dispuestas por autoridades judiciales o las
autorizaciones de reconocimientos administrativos emanados por la Sindicatura
Municipal.
✔ La Dirección de Administración de la Alcaldía, debe realizar el cierre contable
y presupuestario al final del ejercicio económico financiero en curso, realizando los
procedimientos establecidos en las normativas legales vigentes que rigen la
materia, con el fin de mantener la anualidad del presupuesto y la transparencia en
25
el manejo de los recursos asignados.
✔ La Dirección de Administración, en los casos que requiera contratar servicios
en materia de control, debe verificar que la persona natural o jurídica, esté inscrita
en el Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes que lleva
la Contraloría General de la República.
✔ El funcionario encargado del Área de Presupuesto, debe verificar antes de
imputar cualquier partida presupuestaria que esta tenga disponibilidad y que el
gasto o inversión se encuentre previsto dentro de la planificación anual; así mismo,
que los registros presupuestarios, sean realizados en la partida que corresponda
según la naturaleza del gasto, en atención al clasificador presupuestario vigente
para el ejercicio económico financiero en curso, que presente exactitud numérica, y
se realice en la fecha que corresponda de manera que cada partida presente saldos
reales, con el fin de evitar sobregiros presupuestarios.
✔ La máxima autoridad, debe garantizar que el software utilizado para el
registro contable y presupuestario, genere información confiable, detallada y
oportuna, que permita emitir reportes útiles para la conciliación de datos; así como,
el registro de las fechas correspondientes a los tres momentos del gasto
(comprometido, causado y pagado). A tal efecto, debe prever en el presupuesto la
adquisición de un nuevo sistema que se adapte a las exigencias señaladas o en su
defecto, adecuar el software existente, pudiendo solicitar a un organismo público
apoyo técnico para satisfacer las necesidades de información y de los procesos
afectados, en el caso de no contar con un profesional en el área.
✔ La Dirección de Administración, debe aplicar mecanismos de control que
garanticen que los compromisos que se califican como válidamente adquiridos al
final del ejercicio económico financiero en curso, cumplan con todos los requisitos
legales establecidos, independientemente del sistema presupuestario manejado por
la Alcaldía, con el fin de garantizar transparencia y legalidad en el acto
administrativo y darles el tratamiento requerido en la normativa que rige la materia.
26
✔ La Dirección de Administración, debe implementar como medida de control
interno que los cheques emitidos, presenten periodo de caducidad y los cheques
que se anule colocarle la fecha de anulación y simultáneamente anular la orden de
pago, por cuanto en ella se indica datos que corresponden al cheque que se esta
anulando; así mismo realizar seguimiento a los cheques en transito antes de
realizar el cierre contable y presupuestario, con el fin de aplicar los procedimientos
administrativos y registros contables y presupuestarios que estos ameriten, sin que
exista vacíos u omisión en la información.
✔ Los responsables de la Unidad de Auditoría Interna y de la Dirección de
Talento Humano, deben exigir la presentación de la caución a los funcionarios
encargados de la administración y liquidación de ingresos o de la recepción,
custodia y manejo de fondos o bienes públicos, antes de la toma de posesión del
cargo asignado.
✔ La Dirección de Administración, la Jefatura de Compras y la Comisión de
Contrataciones, deben supervisar que los procesos de contratación de bienes,
servicios y obras, se realicen aplicando la modalidad de selección de contratista
que corresponda según el monto de la contratación, y exigir la conformación del
respectivo expediente único con todos los soportes que se generen en cada uno de
los procesos, lo cuales estarán debidamente foliados y organizados en orden
cronológico, con el fin de garantizar la transparencia y legalidad de las operaciones
realizadas y que puedan ser evaluados y verificados por los organismos de control
interno o externo, que lo requieran.
✔ La Dirección de Desarrollo Urbano y Rural de la Alcaldía, debe supervisar el
estatus de las obras, con el fin de verificar que éstas se ejecuten en el tiempo
previsto; y en caso de retraso injustificado exigir el cumplimiento de las acciones
legales pertinentes de forma oportuna para la recuperación de los anticipos que se
hayan otorgado a través de la ejecución de las garantías correspondiente e
incluyendo la imposición de las penalidades por días de atraso, en aras de
salvaguardar el patrimonio público.
27
✔ La Dirección de Desarrollo Urbano y Rural de la Alcaldía, debe garantizar que
las obras se ejecuten siguiendo las especificaciones establecidas en los proyectos
respectivos, y exigir al ingeniero inspector la supervisión de las obras e informar
sobre los avances técnicos y administrativo, con el fin de garantizar que los pagos
que se realicen en cada valuación sean ciertos y estén debidamente soportados,
que permitan garantizar la salvaguarda del patrimonio público.
✔ Los ingenieros inspectores, deben informar periódicamente al superior
inmediato a través de actas e informes, el avance físico, técnico y administrativo de
las obras, o cualquier paralización o anormalidad que observe durante su ejecución;
todas estas actas e informes, deben ser firmadas y selladas por el jefe inmediato al
momento de recibirlas. Asimismo, la Dirección de Ingeniera de la Alcaldía del
Municipio Antonio José de Sucre, debe garantizar que se incorpore en el expediente
único de las obras, cada una de las actas y demás soportes a medida que se vayan
generando, con el fin de documentar todo el proceso de ejecución de las mismas.
✔ La Dirección de Desarrollo Urbano y Rural de la Alcaldía, debe supervisar que
los ingenieros inspectores realicen las actas de inicio, terminación, recepción
provisional y recepción definitiva, cumpliendo con los lapsos previstos en la Ley, y
que estas sean incorporadas al expediente único, y remitirlo a la Dirección de
Administración para que se realice el cierre administrativo correspondiente,
cumpliendo con los principios de transparencia, oportunidad y legalidad, que
garantice la salvaguarda del patrimonio municipal.
✔ La Dirección de Administración y la Comisión de Contrataciones de la
Alcaldía, deben velar para que las actividades previas a la contratación sean
realizadas por la unidad requirente, con la finalidad de que se garantice una
adecuada selección y aplicación de las modalidades de contratación, considerando
el monto a contratar, con el fin de garantizar la legalidad, sinceridad y transparencia
en los procesos administrativos.
✔ La Dirección de Desarrollo Urbano y Rural de la Alcaldía, debe exigir a la
empresa contratista que debe mantener al frente de la obra un ingeniero o ingeniera
28
residente, con experiencia y especialidad en el área objeto del contrato, y
participará por escrito al órgano o ente contratante la designación de éste o ésta,
indicando el alcance de sus responsabilidades y la acreditación del mismo, con el
fin de garantizar que éstas se ejecuten en el lapso previsto y con la calidad
requerida y establecer responsabilidades en caso de incumplimiento de las
obligaciones contraídas.
✔ La Dirección de Desarrollo Urbano y Rural de la Alcaldía, debe supervisar que
las aprobaciones de las modificaciones al presupuesto (variaciones de precios,
aumentos, disminuciones y obras extras), sean aprobadas por la máxima autoridad,
y soportadas del respectivo estudio económico, técnico y de su presupuesto,
debiendo establecer en los contratos la utilización de formulas polinómicas o la
presentación de elementos probatorios, donde conste los incrementos en mano de
obras, equipos y materiales; Igualmente el contratista sólo podrá realizar las
modificaciones propuestas cuando reciba autorización por escrito del contratante,
debidamente firmada por la máxima autoridad o de quien éste delegue, y el ente
procederá a reconocer y pagará las modificaciones o cambios en el suministro de
los bienes, la prestación de los servicios o la ejecución de la obra, cuando las haya
autorizado.
✔ La Dirección de Administración y/o la Comisión de Contrataciones, deben
exigirles a los contratistas antes de la suscripción del contrato, la constitución de
garantías necesarias y suficientes (Anticipo, fiel cumplimiento, responsabilidad civil
y laboral), considerando los porcentajes mínimos y máximos para su exigencia;
dichos requisitos deberán estar previstos en el pliego de condiciones o en las
condiciones de contratación.
✔ La Dirección de Administración, debe verificar que antes de realizar el pago
por finiquito de los procesos de contratación de bienes, servicios y obras, los
contratistas presenten los soportes correspondientes que demuestre el
cumplimiento del compromiso de responsabilidad social, en los casos que
correspondan, con el fin de beneficiar a las comunidades más necesitadas con
29
dicho compromiso.
✔ La Dirección de Administración y/o la Comisión de Contrataciones, deben
verificar que el porcentaje del compromiso de responsabilidad social incluido en la
clausula del contrato, se encuentre enmarcado dentro de la normativa legal vigente,
con el fin de garantizar la legalidad en el acto administrativo y lograr mayor suma
de felicidad en beneficio de las comunidades que lo requieran.
✔ La Dirección de Administración, debe verificar que los anticipos otorgados a
los contratistas no excedan del cincuenta por ciento (50%), tal como lo estable la
ley que rige la materia; en el caso de otorgar un anticipo especial no podrá exceder
del veinte por ciento (20%) del monto contratado, y se deberá elaborar una
exposición de motivos que justifique tal situación.
✔ La Unidad de Bienes, debe realizar el seguimiento y control exhaustivos, a
través de inspecciones físicas y conciliaciones periódicas de los formularios BM1
(Inventario de Bienes Muebles), BM2 (Relación del movimiento de Bienes Muebles),
BM3 (Relación de Bienes Muebles Faltantes) y BM4 (Resumen de la Cuenta de
Bienes Muebles), con la finalidad de mantener actualizado su valor y la ubicación
exacta de los mismos.
✔ La Unidad de Bienes, debe realizar las gestiones pertinentes, con el fin de
incluir en el Anteproyecto de Presupuesto el gasto correspondiente a la adquisición
de pólizas de seguros (Responsabilidad Civil) para el parque automotor
perteneciente a la Alcaldía, con el fin de resguardar la salvaguarda del patrimonio
municipal.
✔ La máxima autoridad, debe implementar normativa interna, donde se
establezcan la cantidad y forma de pago de los gastos de representación, con el fin
de que dichos gastos se realicen de manera legal y transparente.
✔ La Dirección de Talento Humano, no debe considerar como parte del sueldo
mensual de emolumentos de altos funcionarios y altas funcionarias del poder
público y de elección popular los gastos de representación para el cálculo y pago
30
del Bono vacacional, con el fin de, garantizar la salvaguarda del patrimonio público
y que los pagos por este concepto mantengan la sinceridad y legalidad
correspondientes, según la normativa que rige la materia.
✔ La Dirección de Talento Humano, debe ajustar la base de cálculo utilizada
para el pago por concepto de bonificación de fin de año, de los altos funcionarios y
altas funcionarias del poder público y de elección popular específicamente con lo
relacionado a la incidencia del bono vacacional, con el fin de que el mismo cumpla
con lo establecido en la normativa legal vigente, garantizando que los pagos por
este concepto mantengan la sinceridad y legalidad correspondientes.
✔ La Dirección de Talento Humano, debe aplicar para las deducciones de Ley
(SSO, LRPE, LRPVH y FJP), en base al salario integral, tal lo establece las
normativas legales que rigen a la materia, con el fin de garantizar la legalidad,
sinceridad y los derechos individuales de cada trabajador en cuanto a los beneficios
relativos a la seguridad social enmarcados en la Constitución de la República
Bolivariana de Venezuela.
✔ La Dirección de Administración, debe verificar que los pagos por concepto de
viáticos recibidos por los funcionarios adscritos a la Alcaldía, cuenten con los soportes
documentales suficientes y pertinentes que justifiquen el motivo del gasto,
garantizando la legalidad, sinceridad y transparencia en los actos administrativos
realizados por la administración municipal por este concepto.
✔ La Dirección de Talento Humano, debe elaborar el Manual Descriptivo de Clase
de Cargos, donde se establezcan las funciones y perfiles requeridos por cada cargo,
con el fin de establecer en el tabulador de salario las remuneraciones por cada cargo
existente.
✔ La Dirección de Administración y Talento Humano, deben actualizar los
conceptos establecidos en las partidas manejadas por el sistema presupuestario;
así como, los conceptos de las asignaciones de las nominas emitidas para que se
correspondan con las establecidas en el Tabulador Municipal de Salario y Otras
31
Remuneraciones o Complementos al Salario, con el fin de mantener la uniformidad
y homogeneidad de las cuentas en materia de gastos de personal y darle el
seguimiento respectivo al momento de realizar control tanto interno como externo.
✔ La Dirección de Talento Humano, debe aplicar mecanismos de control que
garanticen que los expedientes del personal contengan toda la documentación
relevante relacionada con la información personal, académica y laboral, debidamente
ordenados, en orden cronológico, con el fin de verificar el desempeño del funcionario
dentro y fuera de la Alcaldía.
2.4.Impacto
La Dirección de Control de la Administración Descentralizada, en aras del
fortalecimiento de la gestión de la administración pública descentralizada, emitió a
través del informe definitivo, las recomendaciones necesarias y pertinentes para que
sean adoptadas por los responsables; en este sentido, la máxima autoridad de la
Alcaldía Antonio José de Sucre ha emprendido las acciones, con el fin de corregir las
deficiencias encontradas, entre las cuales se pueden mencionar: la conformación de un
Manual para la elaboración del Plan Operativo Anual, donde se incluyan todos los
elementos propios de la planificación enmarcados en las normativas vigentes,
garantizar el cumplimiento de las cauciones de los funcionarios encargados de la
administración, recepción y custodia delos ingresos y manejo de fondos o bienes
públicos, mecanismos de control con el fin de que los expedientes, tanto de personal
como de contrataciones, se conformen con todos los soportes necesarios,
garantizando que en los contratos se incluyan todas las garantías establecidas en la
ley que rige la materia; así como, la elaboración de un manual en materia de recursos
humanos, como herramienta para el control y manejo del personal adscrito a esta
Alcaldía.
32
CAPITULO III
3. ACTUACIONES DE CONTROL
33
3.1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.
3.1.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2016
A. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)
Cuadro N° 1. Resumen de las Actuaciones fiscales (DCACOP) POA 2016.
Actuaciones Fiscales POA 2017 Actividades realizadas durante el mes de Enero
Ítem Concepto Cant. Concepto Cant.
1
Dirección de Control de laAdministración Central y Otro
Poder (DCACOP) 2
En fase de planificación 0
En fase de ejecución 0
En fase de presentación de resultados 0
Informes preliminares comunicados 0
Informes definitivos comunicados 0
Expedientes remitidos al Área Legal 3
Auditorías eliminadas (anulada) 0
TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………. 3
Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.
Cuadro N°2. Tres (03) Expedientes remitidos al Área Legal
Ítems Código de laActuación
ActuacionesFiscales
EjercicioEconómicoFinanciero
Oficios Credenciales Estatus
1 AO-03-04-2016Consejo Comunal
“El Jobal”2015
DC-DCACOP-2016-0399DC-DCACOP-2016–0400ambos de fecha 09-05-
2016
Papeles de Trabajoremitidos al ÁreaLegal segúnMemorando InternoNº DCACOP-2017-007 de fecha 12-01-2017
2 D-03-02-2016
Secretaría deInfraestructura yOrdenamiento
Territorial (SIOT)
01-01-201315-06-2016
DCACOP-2016-0566DCACOP-2016-0556
ambos de fecha 21-07-2016
Papeles de Trabajoremitidos al ÁreaLegal segúnMemorando InternoNº DCACOP-2017-011 de fecha 27-01-2017
3 AO-03-08-2015
Dirección Generaldel Cuerpo de
Policía del estadoBarinas (DGCPEB)
2014DC-DCACOP-2015-1842 yDC-DCACOP-2015-1841
de fecha 08-12-2015
Papeles de Trabajoremitidos al ÁreaLegal segúnMemorando InternoNº DCACOP-2017-003 de fecha 04-01-2017
Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.
34
B. Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)
Cuadro N° 3. Resumen de las Actuaciones fiscales DCAD (POA) 2016.
Actuaciones Fiscales POA 2016 Actividades realizadas durante el mes de Enero
Ítem Concepto Cant. Concepto Cant.
1
Dirección de Control de laAdministración Descentralizada
(DCAD)
11
En fase de planificación 0
En fase de ejecución 0
En fase de presentación de resultados 7
Informes preliminares comunicados 0
Informes definitivos comunicados 1
Expedientes remitidos al Área Legal 3
Actuación eliminada 0
TOTAL TRABAJADOS…………………………………………………………………………………………….11
Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada
Cuadro N°4. Uno (01) Informe definitivo remitido.
ÍtemCódigo de la
ActuaciónActuaciones
Fiscales
EjercicioEconómicoFinanciero
Oficios Credenciales Estatus
1 AO-04-06-2016
Alcaldía delMunicipio AntonioJosé de Sucre del
estado Barinas
01-07-2015hasta
30-06-2016
DC-DCAD-2016-0543 defecha 13-07-2016
Remitido mediante oficioNº DC-DCAD-2017-
0080 de fecha 30-01-2017
Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada
Cuadro N°5. Tres (03) Expedientes remitidos al Área Legal.
ÍtemCódigo de la
ActuaciónActuaciones
Fiscales
EjercicioEconómicoFinanciero
Oficios Credenciales Estatus
1 S-04-03-2016
Instituto Autónomode Vivienda y
Equipamiento deBarrios del estado
Barinas (IAVEB)
01-04-2016hasta el
31-10-2016
DC-DCAD-2016-0956 y DC-DCAD-2016-0963 ambos de
fecha 28-10-2016
Remitido al Área legalmediante memorando
interno Nº DCAD-2017-010 de fecha 20-01-
2017
2 S-04-04-2016Sociedad de
GarantíasRecíprocas (SGR)
01-04-2016hasta el
31-10-2016
DC-DCAD-2016-0957 y DC-DCAD-2016-0962 ambos de
fecha 28-10-2016
Remitido al Área legalmediante memorando
interno Nº DCAD-2017-009 de fecha 20-01-
2017
3 S-04-02-2016
CorporaciónBarinesa de
Turismo Barinas(CORBATUR)
02-05-2016hasta el 31-
10-2016
DC-DCAD-2016-0958 y DC-DCAD-2016-0958 ambos de
fecha 28-10-2016
Remitido al Área Legalmediante memorando
interno Nº 013 de fecha27-01-2017
Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada
35
3.1.2. Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.
3.1.2.1. Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la
República.
Cuadro N° 6. Dos (02) actuaciones solicitadas por la Controlaría General de la República (DCAD)
ÍtemsCódigo de la
ActuaciónActuaciones Fiscales
EjercicioEconómicoFinanciero
Oficios Credenciales Estatus
1 AO-04-06-2016Alcaldía del MunicipioAntonio José de Sucre
del estado Barinas
01-07-2015hasta
30-06-2016
DC-DCAD-2016-0543de fecha 13-07-2016
Informe Definitivoremitido mediante oficioNº DC-DCAD-2017-080
de fecha 30-01-2017
2 AO-04-07-2016
Contraloría delMunicipio AntonioJosé de Sucre del
estado Barinas
01-01-2014hasta
30-06-2016
DC-DCAD-2016-0544de fecha 13-07-2016
Informe Definitivo enrevisión del Equipo de
Auditoría
Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.
3.2.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2017
A. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)
Cuadro N°7. Resumen de las Actuaciones fiscales (DCACOP) POA 2017.
Actuaciones Fiscales POA 2017 Actividades realizadas durante el mes de Enero
Ítem Concepto Cant. Concepto Cant.
1
Dirección de Control de laAdministración Descentralizada
(DCAD) 10
En fase de planificación 0
En fase de ejecución 1
En fase de presentación de resultados 9
Informes preliminares comunicados 0
Informes definitivos comunicados 0
Expedientes remitidos al Área Legal 0
Auditorías eliminadas (anulada) 0
TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………. 10
Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.
36
B. Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)
Cuadro N°8. Resumen de las Actuaciones fiscales DCAD (POA) 2017.
Actuaciones Fiscales POA 2017 Actividades realizadas durante el mes de Enero
Ítem Concepto Cant. Concepto Cant.
1
Dirección de Control de laAdministración Descentralizada
(DCAD) 2
En fase de planificación 1
En fase de ejecución 1
En fase de presentación de resultados 0
Informes preliminares comunicados 0
Informes definitivos comunicados 0
Expedientes remitidos al Área Legal 0
Auditorías eliminadas (anulada) 0
TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………. 2
Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.
3.3 . Actuaciones Selectivas.
3.3.1. Actuaciones realizadas en los órganos del Poder Público Estadal
Centralizados: Gobernaciones, Procuradurías y Servicios Autónomos.
Esta dirección no realizó actuaciones selectivas en el mes de enero.
3.3.2. Actuaciones realizadas en los entes del Poder Público Estadal
Descentralizados: Institutos Autónomos, Fundaciones, Empresas
Estadales, Fondos, Corporaciones y Asociaciones Civiles, entre otros.
Esta dirección no realizó actuaciones selectivas en el mes de enero.
3.3.3. Actuaciones realizadas a particulares
Las Direcciones de Control, no realizaron actuaciones selectivas en el mes
de enero.
3.3.4. Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros
integrantes del Sistema Nacional de Control Fiscal.
En el mes de enero en las Direcciones de Control, no hubo actuaciones
conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del Sistema Nacional de
Control Fiscal.
37
3.3.5. Otras Actuaciones Relacionadas con el Sistema Nacional de Control
Fiscal.
En el mes de enero en las Direcciones de Control,no hubo actuaciones
relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.
38
CAPITULO IV
4 . ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON
EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.
39
4.1 . Actividades de Apoyo a la Gestión de Control
4.1.1 . Asesoría y Asistencia Técnica y Jurídica
Cuadro N° 9. Solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (externas)
ITEMS N° OFICIO FECHA SOLICITANTE ASUNTO ESTATUS
1
3. Oficio N° CLEB-Ex-049-2017
de fecha 26 de enero de
2017.
4. Consejo Legislativodel estado Barinas.
Solicitando pronunciamientosobre: 1) Si es procedente o no el
pago por concepto de bono dealimentación a los Legisladores y
Legisladoras del ConsejoLegislativo Estadal
En proceso
Fuente: Dirección de Servicios Jurídico
4.1.2 . Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes
sujetos a control.
Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes
sujetos a control.
➢ El 17 de enero de 2017, funcionarios de la Contraloría del estado Barinas
realizaron una Jornada en las instalaciones del Instituto Regional de Deporte
del estado Barinas (IRDEB), en apoyo a la gestión de control, con el objeto de
capacitar a los funcionarios públicos, en este sentido, se aportaron nuevos
conocimientos en materia de Gestión Administrativa de Recursos Humanos,
disertados por el Director de Recursos Humanos, Luirmer Arias, contando con
la asistencia de veintitrés (23) funcionarios.
➢ Así mismo, continuando con las Jornadas para el fortalecimiento de los órganos
y entes sujetos a control de esta Contraloría del estado, el día 18 de enero de
2017, la Auditora Interna de esta Contraloría, Delia Cárdenas, llevó a cabo una
ponencia en materia de Control Interno Administrativo con la asistencia de
veintiséis (26) funcionarios. Estas Jornadas en apoyo a la Gestión Pública,
fueron coordinadas por funcionarios de la OAC y funcionarios pertenecientes a
la Unidad de Auditoría Interna de dicho Instituto Autónomo, y contó con la
presencia del Ciudadano Contralor del estado Barinas, quien dio apertura a las
40
mismas; a continuación se detallan cada una de ellas:
Cuadro N° 10. Jornadas para el fortalecimiento de los órganos y entes sujetos a control.
Ítems Fecha Ente u Organismo Temas Total
1 17-01-2017
Instituto Regionalde Deporte delestado Barinas
(IRDEB)
Gestión Administrativa de Recursos
Humanos23
2 18-01-2017
Instituto Regionalde Deporte delestado Barinas
(IRDEB)
Control Interno Administrativo. 26
Total................................................................................................................................................................ 49Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
4.1.3. Otras Actividades de Apoyo a la Gestión de Control.
En el mes de enero, el Director de Recursos Humanos de la Contraloría del estado
Barinas, Luirmer Arias, asistió como ponente a dos (2) jornadas realizadas en las
instalaciones de la Oficina Regional Electoral del estado Barinas, con el objeto de
capacitar y orientar a los diferentes funcionarios de dicha institución, en donde se
aportaron nuevos conocimientos en materia de Control Interno en materia de Personal,
asistiendo a la misma un total de treinta (30) servidores públicos, dicha actividad se
llevó a cabo los días viernes 27-01-2017 (Personal Operativo) y lunes 30-01-2017
(Personal Directivo).
Así mismo, funcionarios de la Contraloría del estado, realizaron jornadas y
asesoría en apoyo a las gestiones de control, y capacitaron a funcionarios adscritos a
la “Empresa Socialista Lácteos del Alba” (EMSLA), donde se aportaron nuevos
conocimientos en materia de Contrataciones Públicas, Supuestos Generadores de
Responsabilidad Administrativa en materia de Contrataciones; dicha jornada fue
disertada por la Directora General y la Administradora de la Contraloría del estado
Barinas, Johana Viáfara y Elsy Molina, respectivamente, asistiendo a dicha actividad
un total de veintiún (21) servidores públicos pertenecientes a dicha empresa.
A continuación se detalla las actividades realizadas:
41
Cuadro N° 11. Jornadas, Talleres y Mesas de Trabajos para apoyo a la gestión de control.
Items Fecha Ente u Organismo Temas Total
1 27-01-2017 Oficina Regional Electoral
(ORT Barinas)
Control Interno en Materia de RecursosHumanos
23
2 30-01-2017 Oficina Regional Electoral
(ORT Barinas)
Control Interno en Materia de RecursosHumanos
07
3 30-01-2017 Empresa Socialista Lácteos del Alba(EMSLA)
Asesoría en materia de ContratacionesPúblicas.
21
Total................................................................................................................................................. 51
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
4.1.4 . Actividades realizadas para el Fortalecimiento del Sistema Nacional de
Control Fiscal y de la Participación Ciudadana.
4.1.5 . Actividades realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que Integran
el Sistema Nacional de Control Fiscal.
En el mes de enero del año en curso, funcionarios de la Oficina de Atención al
Ciudadano de la Contraloría del estado Barinas, realizaron mesa de trabajo con el Jefe
de la Oficina de Atención al Ciudadano de la Contraloría del municipio Bolívar, a objeto
de articular actividades dirigidas a fortalecer el Poder Popular, a través de los
programas La Contraloría Ambiental y El Abuelo Contralor; igualmente, se planificaron
a realizar jornadas en materia de Participación Ciudadana a través del Control Social
en forma articulada, para cumplir con las actividades previstas en el P.O.A. de ambos
organismos de control, la cual contó con la participación de tres (03) funcionarios de
dichas Contralorías.
En fecha 13 de enero de 2017, se realizó una mesa de trabajo, con la Unidad de
Auditoría Interna del Instituto Regional de Deporte del estado Barinas (IRDEB), con el
fin de canalizar talleres en materia de Control Interno Administrativo, Recursos
Humanos y Control Fiscal, dirigido a funcionarios de dicho Instituto, así como de la
Unidad de Auditoría Interna, con el objeto de reforzar conocimientos, mejorar los
procesos, y garantizar la eficiencia, eficacia y transparencias en las actividades
realizadas; en esta mesa de trabajo participaron un total de dos (2) funcionarios.
Igualmente, se realizó mesa de trabajo con funcionarios de la Contraloría del
42
municipio Obispos, con el propósito de realizar un trabajo articulado y lograr cumplir
con las actividades previstas en materia de Fortalecimiento del Poder Popular y la
Participación Ciudadana, abordando inicialmente todo lo referente al seguimiento del
programa la Contraloría va a la Escuela, en las instituciones educativas seleccionadas
en dicho municipio durante el año escolar 2016-2017; dicha actividad contó con la
asistencia de dos (02) funcionarios de ambos organismos de control.
Por último, se efectuó una mesa de trabajo con la Jefe de Oficina de Atención al
Ciudadano de la Contraloría del municipio Sosa, en relación al programa La Contraloría
va a la Escuela, jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular, orientaciones en
materia de Examen de la Cuenta, Contraloría Ambiental y Control Fiscal, con el
propósito de realizar un trabajo articulado y así cumplir con las actividades previstas en
materia de Fortalecimiento del Poder Popular y la Participación Ciudadana; esta
actividad contó con la presencia de dos (02) funcionarios en representación de estas
instancias de control fiscal. A continuación se detallan cada una de estas jornadas:
Cuadro N° 12. Jornadas, Talleres y Mesas de Trabajos para Fortalecimiento de losÓrganos que Integran el Sistema Nacional de Control Fiscal.
Items Fecha Ente u Organismo Temas Total
1 11-01-2017Contraloría del
municipio Bolívar
Programas La Contraloría Ambiental y El Abuelo
Contralor 3
2 13-01-2017Unidad de
Auditoría Internadel IRDEB
Articulación de jornadas y fortalecimiento del Sistema
Control Fiscal 2
3 25-01-2017Contraloría del
municipio ObisposSeguimiento al programa La Contraloría va a la Escuela. 2
4 25-01-2017Contraloría delmunicipio Sosa
En relación al programa La Contraloría va a la Escuela,
jornadas de fortalecimiento del Poder Popular para dictar
talleres en materia de Examen de la Cuenta, Contraloría
Ambiental y Control Fiscal.
2
Total................................................................................................................................................................ 9
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano
43
4.1.6 . Actividades Solicitadas por la Contraloría General de la República.
En referencia al presente items, la Contraloría General de la República no solicitó
actividades a esta Oficina de Atención al Ciudadano de la Contraloría del estado Barinas en
el mes de enero del presente año.
4.1.7 . Actividades relacionadas con la Participación Ciudadana:
➢ Programa "La Contraloría va a la Escuela"
En el mes de enero del año 2017, se realizaron visitas de seguimiento a diferentes
Instituciones Educativas ,donde se implementó el programa "La Contraloría Va a la
Escuela", durante el año escolar 2016-2017, en total fueron cuatro (04) instituciones
educativas del estado Barinas; a continuación listado de las escuelas donde se realizó el
seguimiento al Programa:
Cuadro N° 13. Programa “La Contraloría Va a la Escuela” Período Escolar 2016-2017.
Ítems Nombre de la Escuela Actividad Fecha
1 Escuela Básica Bolivariana “Pedro Briceño Méndez”.
2 Escuela Básica Estadal “Santiago Mariño.
3 Escuela Básica Bolivariana “Rosa Inés”
4 Escuela Básica Bolivariana “Terrazas del Caipe”.
Seguimiento del
Programa La
Contraloría va a la
Escuela.
10-01-20174 y
11-01-2017
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano
➢ Programa Abuelo y Abuela Contralor.
En el mes de enero, se realizó la visita al Centro Residencial “José Ignacio del
Pumar”, sector Campo Móvil, Parroquia Alto Barinas, municipio Barinas, con la finalidad de
coordinar la elección del abuelo Contralor para este periodo.
Así mismo, funcionarios de la Oficina de Atención al Ciudadano, se reunieron con la
Directora de la Casa de los Abuelos, con el fin de hacer el seguimiento a la gestión de la
Abuela Contralora de dicha institución.
➢ Programa Contraloría Ambiental.
En el mes de septiembre, no se realizaron actividades con respecto al programa.
44
4.1.8 . Fortalecimiento del Poder Popular
En fecha 16 de enero de 2017, funcionarios de la Oficina de Atención al
Ciudadano, se reunieron con voceros del Consejo Comunal “Esfuerzo La Lagunita”
ubicado en la parroquia Alto Barinas, municipio Barinas del estado Barinas, donde
solicitaron talleres en temas como la Contraloría Social y la Rendición de Cuentas, con
el objetivo de continuar con el Fortalecimiento del Poder Popular y la Participación
activa de las comunidades de nuestro estado; en dicha actividad participaron dos (02)
integrantes de la comunidad.
Así mismo, en fecha 19 de enero de 2017, se llevó a cabo una Jornada para el
Fortalecimiento del Poder Popular, abordando los temas de orientaciones en el manejo
de los Recursos asignados a las Organizaciones de Base del Poder Popular,
Contraloría Social, Rendición de Cuentas y la Contraloría Ambiental, dirigida a voceras
y voceros de los Consejos Comunales y Comunas, funcionarios de FundaComunal y
Prefectura, pertenecientes a la población de Calderas, municipio Bolívar del estado
Barinas, con la participación de trece (13) Consejos Comunales, con un total de veinte
(20) voceras y voceros que asistieron a la jornadas; así como, de dos (02) funcionarios
públicos; dicha jornada fue coordinada por funcionarios de la OAC de la Contraloría del
municipio Bolívar y de la Contraloría del estado Barinas, y contó con la presencia de
las máximas autoridades de ambos organismos de Control Fiscal.
Por último, funcionarios de la Oficina de Atención al Ciudadano, se reunieron con
voceros de la Comuna “Los Guerreros de Hato Viejo”, ubicado en la parroquia San
Silvestre, municipio Barinas del estado Barinas, donde se llevó a cabo una Charla en
materia de Contraloría Social, Rendición de Cuentas, Orientaciones en el manejo de
los Recursos asignados a las Organizaciones de Base del Poder Popular, y la
Denuncia como mecanismo de Participación Ciudadana, con el objetivo de continuar
con el Fortalecimiento del Poder Popular y la Participación activa de las comunidades
de nuestro estado; en dicha actividad se contó con la participación de cuarenta (40)
integrantes de la mencionada comuna.
45
Cuadro N° 14. Jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular.
Items Fecha Consejo Comunal y/oComunas
Temas Total deasistentes a ña
jornada
1 16-01-2017Consejo Comunal “Esfuerzo La
Lagunita”
La Contraloría Social y la
Rendición de Cuentas 2
2 19-01-2017
Consejos Comunales y
Comunas, funcionarios de
Funda Comunal y Prefectura
de Calderas.
Contraloría Social,
Rendición de Cuentas y
Contraloría Ambiental.22
3 26-01-2017Comuna “Los Guerreros de
Hato Viejo”
Contraloría Social,
Rendición de Cuentas y
Orientaciones en cuanto a
la Asignación de Recursos
Financieros.
40
Total....................................................................................................................................... 64
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
4.1.10. Otras Actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el Sistema
Nacional de Control Fiscal.
Cuadro N° 15. Peticiones.
Ítem Concepto Población Atendida
1Declaración Jurada de Patrimonio a Funcionarios Públicos y Consejos
Comunales.89
2 Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonio. 14
3 Asesoría en materia de Control Social 01
4Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonio (cambio de
usuario).32
5 Asesoría en materia de SISROE 02
6 Asesoría en materia de AR-I 09
TOTAL.............................................................................................................................. 147
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
Cuadro N° 16. Resumen de actividades.
Ítems Concepto Cant.
1 Expedientes trabajados en el mes de enero de 2017 (2010-2013) 7
46
Ítems Concepto Cant.
2 Peticiones 147
3 Quejas 0
4 Reclamos 0
5 Sugerencias 0
6 Solicitudes trabajadas durante el mes de enero de 2017 20
7Mesas de Trabajo y Reuniones con las Instancias del Poder Popular
e instituciones públicas 5
8Actividades de formación (incluye actividades de formación, charlas, talleres, jornadas,relacionados con los programas ejecutados en el mes de enero del año 2017)
7
9 Actividades solicitadas por la C.G.R. en el mes de enero del año 2017 0
Total.......................................................................................................................................................... 186
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
4.1.11 . Actividades vinculadas con la potestad investigativa, acciones fiscales y
expedientes remitidos al Ministerio Público.
Cuadro Nº 34. Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que
reposan en el Área Legal y el estatus al 31-01-2017.
Inventarios de Expedientes Estatus de losExpedientes
Expedientes sustanciados en el mes de enero
Ítem Concepto Cant. Concepto Cant. Concepto Cant.
1
Inventario deExpedientesde Informes
Definitivos deActuacionesde Control
22
Informesdefinitivos deactuacionesde controlvalorados.
6
Informes definitivos de actuaciones de controlcerrados por no reunir méritos suficientes
para iniciar la fase de Potestad Investigativa.0
Por inicio de la potestad investigativa. 6
Remitidos a la Contraloría General de laRepública (Art. 97 LOCGRSNCF)
0
InformesDefinitivos
deactuacionesde controlpendientespor valorar.
16
Informes definitivos de actuaciones de controlpendientes por valorar recibidos en meses
anteriores.
9
Informes definitivos de actuaciones de controlpendientes por valorar recibidos en el mes de
enero7
47
Inventarios de Expedientes Estatus de losExpedientes
Expedientes sustanciados en el mes de enero
Ítem Concepto Cant. Concepto Cant. Concepto Cant.
Sub Total…………………………… 22
2
Inventario deProcedimiento
sInvestigativos
9
Iniciadas 8
Iniciadas en trámite. 6
Fase de Notificación. 0
Fase de prueba. 0
Fase de Informe de Resultados. 0
Por remitir a la Dirección de Determinación deResponsabilidades.
2
ExpedientesConcluidos
1Expedientes remitidos a la Dirección deDeterminación de Responsabilidades.
1
Remitidos a la Contraloría General de laRepública (Art. 97 LOCGRSNCF)
0
Sub- Total………………………..… 9
Total En Inventario……………………… 28 Total Trabajados……………… 31Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control
4.1.12 . Valoración preliminar de Informes de las Actuaciones de Control.
Cuadro Nº 35. Séis (06) informes definitivos de actuación por inicio de la Potestad
Investigativa.
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/
Memorándum Estatus
1 A/02/2016
Secretaría deInfraestructura yOrdenamiento
Territorial (SIOT),2009-2013.
Coordinador del ÁreaLegal.
En proceso de formulación del Autode Proceder, con un avance del 50%
2 A/06/2016
Instituto Autónomo dela Vivienda y
Equipamiento deBarrios del estado
Barinas (IAVEB), 2013.
Coordinador del ÁreaLegal.
Por elaborar Auto de Proceder
48
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/
Memorándum Estatus
3 A/14/2016
Instituto Autónomo dela Vivienda y
equipamiento deBarrios del estado
Barinas (IAVEB), 2014.
Reasignado medianteMemorando
Nº AL-2016-50 defecha 12-07-2016.
Por elaborar Auto de Proceder
4 A/15/2016
Instituto Regional delDeporte del estadoBarinas (IRDEB),
2013.
Coordinador del ÁreaLegal.
Por elaborar Auto de Proceder
5 04/AL/19/2016
Fundación para laSalud del estado
Barinas (FUNSALUD)ejercicio económico
financiero 2014.
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-53 defecha 25-07-2016.
Por elaborar Auto de Proceder
6 04/AL/21/2016
Instituto de Transportey Vialidad del EstadoBarinas (INTRAVIAL),
2014.
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-67 defecha 07-09-2016.
Por elaborar Auto de Proceder
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.
Cuadro Nº 36. Nueve (09) Informes definitivos de actuaciones de control
pendientes por valorar, recibidos en meses anteriores.
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
Estatus
103/AL/26/2016
Hospital “Dr Luis Razetti” 2015 y PrimerSemestre 2016
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-78 de fecha18-10-2016.
Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 60%
2 04/AL/27/2016
Instituto Autónomo deProtección Civil yAdministración de
Desastres del estadoBarinas (IAPROCEB)
2014
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-81 de fecha07-11-2016.
Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 70%
304/AL/28/2016
Planta de PastasHombres de Maíz
2015 y Primer Semestre2016
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-82 de fecha07-11-2016.
Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 80%
404/AL/29/2016
Hospital “Dr JesúsArnoldo Camacho Peña”2015 y Primer Semestre
2016
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-82 de fecha07-11-2016.
Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 80%
49
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
Estatus
504/AL/30/2016
Fundación Centro deEducación y
Recuperación NutricionalBarinas (FUNDACERN)
2014.
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-86 de fecha30-11-2016.
Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 80%
6 04/AL/31/2016
Hospital Materno Infantil“Dr Samuel Darío
Maldonado” 2015 y PrimerSemestre 2016.
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-85 de fecha30-11-2016.
Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 60%
703/AL/32/2016 Procuraduría General
del estado Barinas 2014.
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-88 de fecha23-12-2016.
Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 60%
8 03/AL/33/2016Gobernación del estado
Barinas2013
03/AL/33/2016Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 40%
9 04/AL/34/2016INREMUJER
201504/AL/34/2016
Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 70%
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control
Cuadro Nº 37. Siete (07) Informes definitivos de actuaciones de control
pendientes por valorar, recibidos en meses anteriores.
Ítems Expediente Órgano o Ente Memorando
1 03/AL/01/2017Dirección General del Cuerpo de Policía
Ingresó al Área Legal el 04/01/2017según memorando
Nº DCACOP-2017-003 del04/01/2017.Por Valorar.
2 04/AL/02/2017Instituto Regional del Deporte del estado Barinas
(IRDEB)
Ingresó al Área Legal el 16/01/2017según memorando
Nº DCAD-2017-004 del 16/01/2017.Por Valorar.
50
Ítems Expediente Órgano o Ente Memorando
3 03/AL/03/2017Consejo Comunal El Jobal
Ingresó al Área Legal el 16/01/2017según memorando
Nº DCACOP-2017-007 del12/01/2017.Por Valorar.
4 04/AL/04/2017Instituto Autónomo de la Vivienda y equipamiento
de Barrios del estado Barinas (IAVEB)
Ingresó al Área Legal el 20/01/2017según memorando
Nº DCAD-2011-003 del 20/01/2017.Por Valorar.
5 04/AL/05/2017Sociedad de Garantías Recíprocas (SGR)
Ingresó al Área Legal el 20/01/2017según memorando
Nº DCAD-2017-003 del 20/01/2017.Por Valorar.
6 04/AL/06/2017Corporación Barinesa de Turismo (CORBATUR)
Ingresó al Área Legal el 27/01/2017según memorando
Nº DCAD-2017-013 del 27/01/2017.Por Valorar.
7 03/AL/07/2017Secretaría de Infraestructura y Ordenamiento
Territorial (SIOT).
Ingresó al Área Legal el 30/01/2017según memorando
Nº DCACOP-2017-011 del27/01/2017.Por Valorar.
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control
Cuadro Nº 38. Séis (06) Expedientes de Potestad Investigativa iniciados en
Trámite.
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
Estatus
1A/36/2014
AO/04/02/2014/AL-02-2016
Empresa SocialistaBarinesa para losDesechos Sólidos
(ESOBADES), 2013.
Reasignado medianteMemorando
Nº AL-2015-60 de fecha11-09-2015.
Por elaborar un oficio solicitandoinformación complementaria a la
empresa según lo solicitado por laDirección de Determinación de
Responsabilidades.
51
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
Estatus
2
A/20/2014
AO-04-33-2013/PI-04-2016.
Instituto de Transportey Vialidad del EstadoBarinas (INTRAVIAL),
2012.
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-40 de fecha30-05-2016.
Actualmente se encuentra pornotificar a los interesados
legítimos.
3
A/38/2014
AO-04-08-2014/PI-05-2016
Instituto Autónomo dela Vivienda y
Equipamiento deBarrios del estadoBarinas (IAVEB),
2013.
Reasignado medianteMemorando
Nº AL-2016-25 de fecha28-03-2016.
Actualmente se encuentra pornotificar a los interesados
legítimos.
4
A/24/2015
AO-03-08-2014 /PI-04-2016
ServicioDesconcentrado de
AdministraciónTributaria del estadoBarinas (SEDMIEB),
2013.
Reasignado medianteMemorando
Nº AL-2016-58 de fecha22-08-2016.
Actualmente se encuentra pornotificar al interesado legítimo.
504/AL/24/2016
AO-04-04-2015/PI-06-2016
Agropecuaria VarynaS.A.
2012 y 2013.
Coordinador del ÁreaLegal.
Actualmente se encuentra pornotificar a los interesados
legítimos.
6
A/32/2014
AO-04-28-2013/PI-07-2016.
Instituto Autónomo dela Vivienda y
Equipamiento deBarrios del estadoBarinas (IAVEB),
2012.
Coordinador del ÁreaLegal.
Actualmente se encuentra pornotificar a los interesados legítimos.
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.
Cuadro Nº 39. Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa por remitir a la Dirección de Determinación de Responsabilidades.
52
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
Estatus
1A/05/2015
AO/04/05/2014/PI-03-2016
Fundación para laSalud del estado
Barinas (FUNSALUD),2013.
Coordinador del ÁreaLegal
Se realizó Informe de Resultadosde fecha 07-11-2016, por remitir ala Dirección de Determinación de
Responsabilidades.
2
A/38/2015AC-03-33-2013/
PI-03-2016.
Secretaría deInfraestructura y
Ordenamiento Territorialde la Gobernación delestado Barinas (SIOT),
2009-2012.
Coordinador del ÁreaLegal
Se realizó Informe de Resultadosde fecha 01-12-2016, por remitir ala Dirección de Determinación de
Responsabilidades.
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control
Cuadro Nº 40. Un (01) Expediente de Potestad Investigativa remitido a la
Dirección de Determinación de Responsabilidades.
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
Estatus
1A/24/2014
AO/04/32/2013/AL-01-2016
Instituto Autónomo dela Cultura del estado
Barinas (IACEB), 2012.
Coordinador del ÁreaLegal
Se remitió a la Dirección deDeterminación de
Responsabilidades mediante oficioN° AL-2017-07 de fecha 23-01-
2017
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control
4.1.13 . Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo 81
de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema
Nacional de Control Fiscal.
4.1.13.1 . Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativo para
la Determinación de Responsabilidades.
Durante el mes de enero, no se dictó autos motivados para el inicio de
Procedimiento Administrativo para la Determinación de Responsabilidades. Así mismo,
se indica que durante este mes no se ordenó el archivo de actuación de control fiscal
realizada.
4.1.13.2. Procesos Administrativos para la Determinación de Responsabilidades
(actuaciones del mes)
53
Cuadro Nº 41. Estatus de Procedimientos Administrativos
Ítems Fase Cantidad
1 Iniciada en trámite 0
2 Fase de notificación 0
3 Fase de prueba 0
4 Fase de audiencia 0
5 Decidido:
Responsabilidad Administrativa 2
Formulación de Reparo 0
Responsabilidad Administrativa con Formulación de Reparo 0
Imposición de Multas (Art. 94) 0
6 En fase de ejecución de sanción 1
7 Cerrado y archivados 0
Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.
Cuadro Nº 42. Expediente Administrativo en fase Decidido, en el mes de Enero 2017.
Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus
1 04-03-12/PI-04-2013/PDR-03-2015
Fondo Único deCrédito del estado
Barinas(FONCREB)
Correspondiente alEjercicio
EconómicoFinanciero 2009-
2011.
-Adquisición de bienesy prestación de
servicios, sin aplicarprocesos de selección
de contratistas.-Ordenación de pagos
de servicio detransporte sin
soportes.
Se dictó decisión en fecha30/11/2016, según consta en
Resolución N° 235 .
El 22-12-2016 venció el lapso parael Recursos de Reconsideración
Se declaró firme el actoadministrativo, según Auto de fecha
22 de diciembre de 2016.
Se envió la decisión N° 235 a
Asunto Legales, para su respectiva
publicación, mediante Oficio N° DC-
DSJ-2017- 0004 de fecha 04 de
enero de 2017.
Se envió copia certificada de la
Decisión a la Tesorería del estado,
mediante Oficio N° DC-DDR-2017-
0003 de fecha 04 de enero de 2017.
3. Se envió a la C.G.R., mediante
Oficio N° DC-DDR-2017-0005 de
fecha 04 de enero de 2017.
2 AO-03-11-2014/AL-02-2016/PDR-03-
Secretaría deDesarrollo Social
Presunto daño alpatrimonio público, por
Se dictó decisión en fecha05/12/2016, según consta en
54
Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus
2016.
de la Gobernacióndel estado Barinas.
Correspondiente alejercicio
económicofinanciero 2013.
negligencia en el manejode los bines asignados al
Consejo ComunalSabana Grande.
Resolución N° 239.
El 03-01-2017, vence el lapso parael Recursos de Reconsideración.
Se declaró firme el actoadministrativo, según Auto de fecha
04 de enero de 2017.
Se envió la decisión N° 239 a
Asunto Legales, para su respectiva
publicación, mediante Oficio N° DC-
DSJ-2017-0007 de fecha 04 de
enero de 2017.
Se envió copia certificada de la
Decisión a la Tesorería del estado,
mediante Oficio N° DC-DDR-2017-
0006 de fecha 04 de enero de 2017.
4. Se envió a la C.G.R., medianteOficio N° DC-DDR-2017-0008 de
fecha 04 de enero de 2017.
Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.
Cuadro Nº 43. Expedientes Administrativos en fase de Sanción, en el mes de enero
2017.
Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus
104-03-2010/PI-02-
2013/PDR-02-2015.
Fondo Único deCrédito del estado
Barinas (FONCREB)Correspondiente al
Ejercicio EconómicoFinanciero 2010
Catorce (14) créditospresentan vencimientodel período de gracia y
no se ha realizado ningúnpago para amortizar el
capital.En la adquisición de
antivirus KASPERSKYINTERNET SECURITYS2011, se evidenció quedistintos antivirus no
corresponde al adquirido,así como se encontróequipos sin antivirus
instalados.
En seguimiento
Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.
4.1.14. Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República de
conformidad con el Artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la
55
República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los Artículos 65 y 66 de
su Reglamento.
En el mes de enero, no se remitieron expedientes a la Contraloría General de la
República, conforme al artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la
República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los artículos 65 y 66 de su
Reglamento.
4.1.15 . Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo
97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema
Nacional de Control Fiscal y en el artículo 64 de su Reglamento.
Durante el mes de enero, no se efectuó participación del inicio de Procedimiento
Administrativo para la Determinación de Responsabilidades.
4.1.16. Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas,
acciones fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a
cabo por el Ministerio Público u otro Organismo del Sector Público.
Durante el mes de enero, no se realizaron actividades con ocasión de las
potestades investigativas, acciones fiscales o investigaciones; sin embargo, se
continúa prestando apoyo al Ministerio Público.
56
CAPITULO V
2 . POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES
REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO
5.1 . Potestad Investigativa
No existen averiguaciones administrativas iniciadas en ejercicios anteriores a la
entrada en vigencia de la Ley Orgánica de la Contraloría y del Sistema Nacional de
Control Fiscal.
5.2 . Acciones Fiscales.
Durante el mes de enero, no hubo acciones fiscales.
5.3 . Expedientes remitidos al Ministerio Público
Durante este mes, no fueron remitidos expedientes ante el Ministerio
Público.
58
CAPITULO VI
6 ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS
CON EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.
6.1 . Administración y Finanzas.
6.1.1 . Planificación Operativa de la Gestión Financiera y Presupuestaria.
En cuanto al Plan Operativo Anual aprobado para el ejercicio económico financiero
2017, específicamente para el mes de enero se planificaron diferentes metas, las
cuales en su mayoría se han ejecutado, tal como se presenta a continuación:
Cuadro Nº 44. Ejecución del Plan Operativo. Anual 2017
Meta Unidad de Medida ActividadesPlan.Enero
EjecutadoEnero
Ejecutado%
Justificación
1. Registrarlas
operacionescontables,
financieras quegarantice laemisión deinformaciónfinancieraoportuna.
Depósitos dedozavo
Gestionaroportunamentela solicitud delos Dozavos y
realizarseguimiento a latransferencia del
mismo.
1 1 100
Se recibió latransferencia delos recursosfinancieros,correspondienteal dozavo delmes enero el día26/01/2017
ConciliacionesBancarias y Libro
Banco
Realizar lasConciliacionesBancarias de
cada una de lascuentas de las
diferentesinstituciones
finaicera
8 8 100
Se realizaronocho (08)conciliacionesbancariasdurante el mesde Enero.
Registrar losmovimientos enel Libro Bancode cada una de
las cuentas
8 8 100
Se realizaronlos registros enocho (08) librosBanco duranteel mes deEnero.
Libros Contable
Registro diariode las
operaciones eimpresión
mensual de libromayor y mayor
analítico.
2 2 100
Se realizó elregistro de lacontabilidaddurante el mesde Enero.
EstadosFinancieros
Contabilizaciónde las
operacionesfinanciera y
emisión mensualde Balancegeneral y
Balance decomprobación
2 2 100
Los estadosfinancierosfueron emitidosen los lapsosprevistos.
60
Meta Unidad de Medida ActividadesPlan.Enero
EjecutadoEnero
Ejecutado%
Justificación
2. Enteraroportunamentelas retencionesde IVA, ISLR e
ImpuestoMunicipal
(ISAE),Impuesto
1*1000 (SATEB)
Planilla de Pago
Realizar unarelación porcada tipo deretención y
enterar en loslapsos
establecidos porel ServicioNacional
Integrado deAdministracion
Tributaria(SENIAT),Servicio
AutonomoMunicipal de
AdministracionTributaria del
MunicipioBarinas (SAMAT)y el Servicio deAdministraciónTributaria del
Estado Barinas(SATEB)
5 5 100
Durante el mesde Enero, serealizaronpagos porconcepto de lasretenciones deIVA,ISRL,impuestomunicipal(ISAE),Impuesto1*1000;correspondientes al mesanterior.
3. Realizarprocesos de
contratacionesconforme a la
normativa legalvigente ymantener
actualizado elregistro de
proveedorespara satisfacer
lasnecesidades
de bienesmateriales y
servicios de laContraloría del
estadoBarinas.
Proceso deContrataciones
Realizar losprocesos de
contratacionespúblicas deacuerdo a loprevisto en la
programación decompras y
servicios del año2017
08 02 25
Se efectuarondos (02)procesos decontratacióndurante el mesde enero, porcuanto losdemásprocesos por sucuantía van aser ejecutadospor la ComisióndeContrataciones.
Orden decompra, servicio
y/o contratos
Elaborar lasordenes decompra o
servicio de cadaprocedimiento
13 01 7,69
Se emitió una(01) orden deservicio de lasque estabanplanificadaspara el mes deEnero
ProveedoresRegistrados
Solicitar ladocumentaciónLegal requeridapara el registro,
de losproveedoresinvitados a
participar en losprocesos de
contrataciones
20
0
No se registrónuevoproveedor parael mes de enero
61
Meta Unidad de Medida ActividadesPlan.Enero
EjecutadoEnero
Ejecutado%
Justificación
Servicio Nacionalde
Contrataciones
Realizar la Cargade la
programación decompras del
ejercicio fiscal2017. Así como
lasadquisiciones y
servicio alsumario del
ServicioNacional de
ContratacionesPública.
1 1100
Se realizó lacarga delsumario antesel RegistroNacional deContrataciones(RNC)
4. Actualizaren Inventariodel almacen
Reporte deInventario
Realizar elinventario de
almacencotejarlo con lascompras y notasde entrega de los
materiales
0 1
Se realizóinventario alalmacén, paraacta de entrega.
5. Actualizar elmanual de normas y
procedimientos.
Manual denormas y
procedimientosactualizado.
Revisar yactualizar lainformación
requerida por laDirección
técnica en losprocesos deregistros de
información delmanual denormas y
procedimientosde la Direccion
deAdministracióncon el apoyo dela Dirección de
ServiciosJuridicos
0 0 0No se planificópara este mes.
6. Garantizar lareproducción de
información físicarequerida por todaslas dependenciasde este órgano de
control.
Relación Mensualde Copias y
Encuadernación
Fotocopiar,encuadernar ydigitalizar lainformaciónsolicitada.
1 1 100
Se realizóoportunamentela relaciónmensual de lasfotocopias.
62
Meta Unidad de Medida ActividadesPlan.Enero
EjecutadoEnero
Ejecutado%
Justificación
7. Realizar todoslos pagos
autorizados por lamáxima autoridadde este órgano de
control.
Relación Mensualde la Caja Ahorro
(Aporte yRetención).
Emitir cheque otransferencias afavor de la caja
de ahorro para elpago del aporte
patronal yretenciones deempleados yobreros de lacaja de ahorro
1 1 100
Se realizó elpago de lanómina deaporte patronaly retencionespara la caja deahorro,correspondienteal mes anterior.
Nóminas delBono de
Alimentación
Enviar nóminade cesta ticket y
archivo plano(txt), para el
cargo del Bonode Alimentación
1 1 100
Se realizó latransferenciapara el pago dela nómina delbono dealimentacióncorrespondienteal mes deEnero.
Nóminas de pagode sueldos y
salarios
Realizartransferenciabancaria a la
cuenta nóminapara el pago de
la primera (1era)y segunda (2da)
Quincena delmes del personal
empleado,obrero ydirectivo
2 2 100
Se realizó elpago de lasnóminas desueldos ysalarios deempleados,obreros,pensionados,jubilados ypersonal de altonivelcorrespondientes al mes deenero.
Nóminas de lasgarantía de
prestacionessociales
Enviar nóminade pago o en su
defecto unarelación de ladeuda de lasgarantías deprestaciones
sociales de lostrabajadores y
trabajadoras dela contraloría delestado Barinas
1 1 100
Se recibió larelación de lasgarantías deprestacionessociales porparte de laDirección deRecursosHumanos,correspondienteal mes anteriory se realizó elpago.
Relación mensualde los aportes y
retenciones(Seguro Social,
PérdidaInvoluntaria del
empleo, Fondo de
Revisar larelación de
aportespatronales y
retenciones delos trabajadores
por (S.S.O. ,
33
100
Se recibió larelación deaportespatronales yretenciones, porparte de laDRH,
63
Meta Unidad de Medida ActividadesPlan.Enero
EjecutadoEnero
Ejecutado%
Justificación
Ahorro Obligatoriopara la Vivienda,
Tesorería deSeguridad Social).
R.I.E., F.A.O.V., yT.S.S.) enviadospor la dirección
de RRHH.Realizar el
traslado de lasretenciones de
los trabajadoresa la cuenta de
fondo deterceros y
enterar a cadaorganismo
correspondientes al mesanterior, debidoa que songenerados loscinco (05)primeros díasdel siguientemes.
Facturas
Emitir cheque otransferencia anombre de losproveedores
5 0 0
No se realizaronpagos defacturas para elmes, debidoque losrecursosfinancieros, serecibieron eldía26/01/2017
8. Gestionar lorelativo a materiales
de oficina paragarantizar la
operatividad delórgano de control
fiscal.
Requisiciones
Proveer a lasoficinas delórganos de
control fiscal losmaterialessolicitados
10 8 80
Se recibieron 8requisicionesde materiales deoficina de todaslasdependenciasque conformanla Contraloría,las cualesfuerondespachadas ensu totalidad.
Fuente: Dirección de Administración
6.1.2 . Gestión Financiera y Presupuestaria.
6.1.3 . Retenciones de Impuestos
Cuadro Nº 45. Retenciones de Impuestos
Ítems Impuestos Lapso Observación
1 I.V.A.
1ra. quincena de Enerode 2017
No se realizaron retenciones a proveedores en elrespectivo periodo; sin embargo, se enteróoportunamente.
2da. quincena de Enerode 2017
No se realizaron las retenciones a proveedores en elrespectivo periodo y está por enterar.
64
Ítems Impuestos Lapso Observación
2 I.S.L.R. Mes de Enero de 2017Se debe enterar los diez (10) primeros días del mesde febrero.
3ImpuestoMunicipal
(ISAE)Mes de Enero de 2017
No se realizaron retenciones a proveedores en elrespectivo periodo, será notificado a la Alcaldía delmunicipio Barinas.
4Impuesto de
1*1000Mes de Enero de 2017
No se realizaron retenciones a proveedores en elrespectivo periodo, será notificado a la Alcaldía delmunicipio Barinas.
Fuente: Dirección de Administración
Cuadro Nº 46. Proceso de Contrataciones.
ÍtemsNúmero de
Procedimiento yFecha
UnidadSolicitante
Concepto Estatus
1CD-001-2017
25-01-2017OSTSG
“Servicio de monitoreo satelital (alarma ymonitoreo) para la sede de la Contraloría delestado Barinas”.
En proceso.
2CP-001-201726-01-2017
DTPCGP“Servicio de empastado en tapa dura para elinforme de gestión anual 2016 de la contraloríadel estado Barinas ” .
En proceso.
Fuente: Dirección de Administración
6.1.4 . Presupuesto Asignado
El Presupuesto asignado a la Contraloría del estado Barinas, para el ejercicio
económico financiero 2017, fue de un mil cincuenta millones, con cero céntimos
(Bs. 1.050.000.000,00), de los cuales se han sido comprometido para el mes de enero
el 2,49 % de los recursos presupuestarios y financieros.
Gráfico Nº 1 Ejecución Presupuestaria Septiembre 2016
65
Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
6.1.5 . Modificaciones Presupuestarias
Cuadro Nº 47. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución
presupuestaria al 31-01-2017.
Part. Descripción Inicial
Modificaciones Presupuestarias
Actualizado Comprometido % DisponibleCréditos Adicionales
Traslados Internos
- +
4.01 Gastos de Personal 539.309.354,00 0,00 0,00 0,00 539.309.354,00 18.961.405,96 3,52 520.347.948,04
4.02Materiales Suministros
y Mercancías146.099.619,00 0,00 0,00 0,00 146.099.619,00 0,00 0,00 146.099.619,00
4.03Servicios noPersonales
166.885.396,00 0,00 0,00 0,00 166.885.396,00 375.452,40 0,22 166.509.943,60
4.04 Activos Reales 107.538.200,00 0,00 0,00 0,00 107.538.200,00 0,00 0,00 107.538.200,00
4.07Transferencias Y
Donaciones77.953.223,00 0,00 0,00 0,00 77.953.223,00 6.766.647,80 8,68 71.186.575,20
4.11 Disminución de Pasivos 12.214.208,00 0,00 0,00 0,00 12.214.208,00 0,00 0,00 12.214.208,00
Total Bs. 1.050.000.000,00 0,00 0,00 0,00 1.050.000.000,00 26.103.506,16 2,49 1.023.896.493,84
Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
6.1.6 . Emolumento mensual percibido por el Contralor del Estado
66
DISPONIBLE
COMPROMETIDO
Cuadro Nº 48. Emolumento
Ítems Concepto Monto (Bs)
1Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección, correspondiente a laprimera quincena del mes de enero 2017
57.500,00
2Complemento al Personal de Alto Nivel y de Dirección por Comisión deServicio, correspondiente a la primera quincena del mes de enero 2017.
50.868,40
3Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección, correspondiente a lasegunda quincena del mes de enero 2017.
57.500,00
4Complemento al Personal de Alto Nivel y de Dirección por Comisión deServicio, correspondiente a la segunda quincena del mes de enero 2017.
50.868,40
TOTAL (Bs) 216.736,80
6.2 . Recursos Humanos
Cuadro Nº 49. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado.
Ítems Trabajadores de la Contraloría del Estado Barinas Cantidad
1. Funcionarios (Alto Nivel y de Dirección) 11
2. Funcionarios (Administrativos) 91
3. Obreros 6
4. Jubilados 47
5. Pensionados 14
6. Pensionados por Sobrevivencia 10
Total Trabajadores.................... 179
67
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
Gráfico N°1. Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del estado
Fuente: Dirección de Recursos Humanos
Cuadro Nº 50. Distribución de los funcionarios y obreros activos por dependencia
Ítems Dependencia Cantidad
1 Despacho del Contralor 4
2 Unidad de Auditoría Interna 3
3 Dirección de Servicios Jurídicos 2
4 Oficina de Atención al Ciudadano 9
5 Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría 7
6 Dirección General 2
7 Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales 12
8 Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder 21
9 Dirección de Control de la Administración Descentralizada 23
10 Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión 9
68
6%
51%
3%
26%
8%6%
Funcionarios (Alto Nivel y de Dirección)Funcionarios (Administrativos)ObrerosJubiladosPensionadosPensionados por Sobrevivencia
Ítems Dependencia Cantidad
11 Dirección de Determinación de Responsabilidades 2
12 Dirección de Recursos Humanos 7
13 Dirección de Administración 7
TOTAL TRABAJADORES 108
Fuente: Dirección de Recursos Humanos
Cuadro Nº 51. Personal de la Contraloría del Estado Barinas asumido por la
Tesorería de Seguridad Social.
Ítems
Apellido y Nombre Cédula Cargo Fecha
AsignaciónMensualOriginal
Asignada
Porcentajeasignado
Motivo
1Toro Moreno Luis Alberto
3.591.725Seguridad yTransporte
01/10/2013 4.251,40 72,50% Jubilación Ordinaria
2Maita Rivero Víctor Manuel
8.059.644Analista de Gestión
social I01/03/2015 7.989,52 65% Pensión por Invalidez
3Rivas Peña Ramón Antonio
6.729.156Analista de Gestión
social I01/03/2015 8.129,03 65% Pensión por Invalidez
4Juárez Graterol Agustín Alexis
5.940.934Analista de RR-HH
III01/04/2016 15.323,71 65% Jubilación Ordinaria
5González Leal Belquiz Rafaela
9.984.974 Auditor Fiscal III 01/07/2016 21.582,99 65% Pensión por Invalidez
6González España Augusto Silvino
4.259.165 Auditor Fiscal I 01/07/2016 17.296,20 63,75% Pensión por Invalidez
7Romero González José Gregorio
12.584.232 Auditor Fiscal II 01/08/2014 15.051,15
Pensión porSobrevivencia (María C.
Buitriago de RomeroEsposa del difunto José
Gregorio Romero)
Fuente: Dirección de Recursos Humanos
Cuadro Nº 52. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos.
Ítems Nivel Académico de los trabajadores de la Contraloría del Estado Barinas Cantidad
1 No Bachilleres 9
2 Bachilleres 10
3 Técnicos Superior Universitarios 11
4Profesionales (Contadores, Administradores, Ingenieros, Arquitectos,
Economistas, Sociólogo, Abogados y Comunicador Social)70
Total ....................................... 108
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
69
Gráfico N°2. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos
Fuente: Dirección de Recursos Humanos
Cuadro Nº 53. Distribución del personal en las áreas medulares y áreas de apoyo
de la Contraloría del estado Barinas.
Dependencia Cantidad
Área Medular:
57(Oficina de Atención al Ciudadano, Dirección de Control de la Administración Central y OtroPoder, Dirección de Control de la Administración Descentralizada, Dirección de
Determinación de Responsabilidades).
70
9%
18%
10% 63%
No Bachilleres
Bachilleres
Técnicos Superior Universitarios
Profesionales (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economistas
Dependencia Cantidad
Área de Apoyo:
51Despacho del Contralor, Dirección General, Unidad de Auditoría Interna, Oficina deComunicación Corporativa y Secretaría, Dirección de Servicios Jurídicos, Dirección
Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión, Oficina de Seguridad, Transportey Servicios Generales (Funcionarios), Dirección de Administración, Dirección de Recursos
Humanos.
Total de funcionarios 108
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
Gráfico N°3. Distribución porcentual de los funcionarios en las áreas medulares y áreas de apoyo de la Contraloría del estado Barinas.
Fuente: Dirección de Recursos Humanos
6.2.1 . Relación de movimientos de personal
Durante el mes de Enero de 2017, se registro dos (02) un (02) Egreso.
Cuadro Nº 54. Ingreso durante el mes de Enero.
Ítems Ingreso Cédula Denominación de cargo
71
53%
47% AREA MEDULAR
AREA DE APOYO
1 Eudis Eliecer Lovera Martinez V- 16.513.642Auditor Fiscal I, según Resolución
N° 012 de fecha 13/01/2017
2 Karla Griselda Peñaloza Cuellar V- 23.630.089Asistente Legal según Resolución
N° 013 de fecha 13/01/2017
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
Cuadro Nº 55. Egreso durante el mes de Enero.
Ítems Egreso Cédula Denominación de cargo
1 Bautista Albarran Jhon Kenndy 22.117.933 Renuncia de fecha 03/01/2017
2 Guevara Cerrada Yuanelldith 18.839.795 Renuncia de fecha 16/01/2017
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
Cuadro Nº 56. Personal de reposo médico
Ítems Apellido y Nombre C.I.Unidad de Adscripción /
DirecciónTiempo de Reposo sin
interrupción
1Carmen ElenaMontilla Valero
10.404.769 Unidad de Auditoría InternaIncapacitado por la junta médica
de IVSS
2 Escobar D. José R 10.564.334 Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios
Generales
Incapacitado por la junta médicade IVSS
3Edgar Omar
Hernández González9.989.523
Dirección de Control de laAdministración Central y Otro
Poder
Incapacitado por la junta médicade IVSS
4Jesús Alexander
Superlano 9.388.471
Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios
Generales
Incapacitado por la junta médicade IVSS
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
72
Cuadro N°57.Personal de vacaciones.
Ítems Apellidos y Nombres C.I. CargoFecha deIngreso
Período
Pago Bono VacacionalPeriodo 2015/2016
Lapso de DisfruteDías
Fecha Monto/Bs Fecha InicioFecha
Culminación
1 Aracely Mosquera 13.170.327 Auditor Fiscal I 02/01/2014 2015-2016 ------- ------- 19/12/2016 20/01/2017 18
2 Ana Torrealba 9.991.082 Auditor Fiscal I 01/09/2010 2015-2016 ------- ------- 22/12/2016 03/02/2017 25
3 Leonel Quiñones 12.555.558 Auditor Fiscal I 01/10/2014 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 23/01/2017 15
4 Fernando Martin 18.313.307 Auditor Fiscal I 16/09/2015 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 23/01/2017 15
5 Contreras Nelly 8.707.738 Comunicador Social 16/08/2000 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 23/01/2017 15
6 José N. Paredes 9.992.337 Auditor Fiscal III 16/01/2001 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 31/01/2017 21
7 Yuanelldith Guevara 18.839.795Directora de Los Servicios
Jurídicos17/09/2011 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 09/01/2017 5
8 Wilmer Calderón 18.226.910 Director DCAD 03/08/2015 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 23/01/2017 15
9 Elsy Molina 12.825.528Directora de
Administración01/03/2000 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 06/01/2017 4
10 Jesús Garrido 16.980.777 Jefe de Oficina de CCS 16/10/2007 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 20/01/2017 18
Total
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
80
Otras Informaciones
• Personal jubilado y pensionado de la CONTRALORIA del estado BARINASrealiza su Declaración Jurada de Sobrevivencia. Esta declaración se realiza enenero de cada año, de Conformidad con el Reglamento de la Ley del Estatuto deJubilaciones y Pensiones.
• El Licdo. Nelson Henríquez representante del Centro de Encuentro para el
Estudio de los Trabajadores (CEET) e INCES, adscrito al Ministerio del Poder
Popular para el Trabajo, dictó una charla en relación a los aspectos básicos
sobre el “Plan de Acompañamiento para la Autoformación Colectiva, Integral,
Continua y Permanente de la Clase Obrera”, con miras al cambio e intercambio
de la información de saberes y creación de nuevas perspectivas.
81
Cuadro N°58.Gestión ante la Tesorería de S eguridad Social.
ÍtemsApellido yNombre
C.I.Unidad de
Adscripción /Dirección
Estatus
1Edgar OmarHernándezGonzález
9.989.523Dirección de Controlde la AdministraciónCentral y Otro Poder
Según oficio Nº DC-DRH-2016-0906 de fecha 18-10-2016, fue entregado en fecha 27-10-2016 el
expediente ante la Tesorería de la Seguridad Social,con el fin de que ese organismo asuma el respectivo
pago de la pensión por discapacidad
2Carmen Elena
MontillaValero
10.404.769Unidad de Auditoría
Interna
Según oficio Nº DC-DRH-2016-7050 de fecha 11-11-2016, fue entregado en fecha 14-11-2016 el
expediente ante la Tesorería de la Seguridad Social,con el fin de que ese organismo asuma el respectivo
pago de la pensión por discapacidad
3Escobar
Delgado JoséRafael
10.564.334Oficina de
seguridad,Transportey Servicios Generales
Según oficio Nº DC-DRH-2016-1205 de fecha 07-12-2016, fue entregado en fecha 09-12-2016 el
expediente ante la Tesorería de la Seguridad Social,con el fin de que ese organismo asuma el respectivo
pago de la pensión por discapacidad
4 Superlano
JesúsAlexander
9.388.471Oficina de
seguridad,Transportey Servicios Generales
Según oficio Nº DC-DRH-2016-104 de fecha 07-12-2016, fue entregado en fecha 09-12-2016 elexpediente ante la tesorería de la seguridad social
con el fin de que ese organismo asuma el respectivopago de la pensión por discapacidad
Fuente: Dirección de Recursos Humanosd
6.2.2 . Apoyo Jurídico.
Durante el mes de enero, se prestó apoyo jurídico a las dependencias internas del
órgano de control.
Cuadro N°59.Asesorías, Opiniones y Asistencia Técnica y jurídicas (Interna).
Ítem Nº Oficio Fecha Solicitante Asunto Estatus
1
MemorándumInterno N° DRH-
2017-001 de fecha05 de enero de
2017.
Dirección de RecursosHumanos
Solicitud de Reconocimientode antigüedad
Se dio respuestamediante
MemorándumInterno N° DSJ-
2017-001 de fecha10 de enero de
2017.
Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos
82
6.2.3 . Dictámenes, opiniones y estudios jurídicos.
Cuadro N°60. Resoluciones de la Contraloría del estado Barinas.
ÍtemNº Oficio
FechaSolicitante Asunto Estatus
1 S/NDespacho del
Contralor.Resoluciones desde 001 la hasta 028 Realizadas.
Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.
6.2.4 . Opiniones Jurídicas
Durante el mes de enero, no se realizó opinión jurídica destinada a apoyar las
dependencias internas del órgano de control.
6.2.4.1 . Estudios Jurídicos
Durante el mes de enero, no se realizaron estudios jurídicos destinados a apoyar
las dependencias internas del órgano de control.
6.2.5 . Procedimientos ante los Órganos Jurisdiccionales y Administrativos.
Cuadro N°61.Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y
Contencioso Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes.
Ítems ExpedienteFecha
AdmisiónAsunto Demandante Estatus
1 4458-2003
QuerellaFuncionarial
(Prestaciones)(2003).
Carmen ÁlvarezC.I. N° V- 4.262.575
Se revisó en fecha 30 deenero de 2017.
Pendiente por recibirnotificación a los fines deconsignar antecedentes
administrativos ycontestación de demanda.
2 Nº 6575-2007 30-01-07
QuerellaFuncionarial por
cobro deprestaciones
sociales.
José Orellana C.I. N° V- 4.264.290
Se revisó el expediente el27-01-2017, se dictó auto enque la decisión queda firme,
en virtud del que elquerellante no interpuso
recurso de apelación.
3 Nº 8210-2010 28-07-10
QuerellaFuncionarial
Conjuntamentecon Amparo
Cautelar.
Jannet Montilla C.I. N° V-11.188.105
Se revisó el 27-01-2017, selibraron las notificaciones
de la decisión.
4 Nº 8945-2011 08-12-2011 Querella Andrea Febres Se revisó en fecha 30-01-
83
Ítems ExpedienteFecha
AdmisiónAsunto Demandante Estatus
FuncionarialConjuntamente
con amparocautelar.
C.I. N° V-9.899.647
2017, decisión declarada sinlugar, en fecha 24 de enero
del año en curso.
No se ha librado oficio denotificación.
Nº 8365-2010 10-01-2011
QuerellaFuncionarial
Conjuntamentecon Medida
CautelarInnominada.
Elida Parra C.I. N° V-9.985.455
Se revisó el 27 de enero de2017, se remitió al Juzgado
Nacional ContenciosoAdministrativo Región
Centro Occidental, segúnOficio N° 22 de fecha 17-01-
2017 “Por cuanto elapoderado judicial de laquerellante alego vía de
hecho”.
5 N° 9769-2016 16-03-2016
QuerellaFuncionarial
Conjuntamentecon amparo
cautelar.
Aguedo EnriqueLópez Rivera
C.I. N° V-9.268.430
Se revisó en fecha30-01-2017, en el expedienteconsta auto de fecha 27 de
enero de 2017, el cual se fijala audiencia preliminar alcuarto día de despacho
siguiente.Mediante el cual se realizaráel viernes 03 de febrero de
2017.
Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.
Cuadro N°62. Tribunal Supremo de Justicia, Sala de Casación Social.
Ítem Expediente Asunto Demandante Demandado Estatus
1AA60S-2016-
000104.
NulidadContencioso
Administrativo delActa de InspecciónIntegral (actas defechas 12 y 13 de
junio de 2013)
Contraloría delEstado Barinas
INPSASEL
Se dictó decisión,donde se declaró sinlugar el recurso deapelacióninterpuesto por laContraloría delestado Barinas.
Dicha decisiónquedó firme.
Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos
Cuadro N°63. Procedimientos Administrativos: Inspectoría del Trabajo del Estado
Barinas
Ítem Expediente Asunto Demandante
1 004-2014-03-01184Solicitud de Reclamo de diferencia de pago deBono Vacacional del trabajador Novil Ysrrael - Por decisión.
84
Castillo.
2 004-2014-01-00738Solicitud de autorización para el despido deltrabajador Humberto Salgado.
- Por decisión.
3 004-2015-01-00898Solicitud de autorización para el despido deltrabajador Humberto Salgado.
En fecha 24-11-2015, seintrodujo solicitud decalificación de despido.
Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.
Cuadro N°64. Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Nacional Contencioso Administrativo de la Región Centro-Occidental.
Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus
1VP31-G-2016-000170
Recurso de Nulidadcon Amparo Cautelar
contra ActoAdministrativo que
declaróResponsabilidadAdministrativa
Gehard Cartay V- 3.130.779
Se revisó el 25-01-2017,encontrandose auto de
fecha 18-10-2016 enespera de decisión.
VP31-R-2016-000976Querella FuncionarialConjuntamente con
medida cautelarinnominada.
Prospero E.Linares
V-12.195.165
Se revisó en fecha25-01-2017, se retiracopias simple de ladecisión de Primera
Instancia, a los fines dedar contestación a la
apelación.
3 VP31-R-2016-000841
Querella FuncionarialConjuntamente con
medida cautelarinnominada.
Augusto José Moreno V-11.187.585
Se revisó en fecha25-01-2017, en espera
de las copias de laapelación, para dar
contestación al mismo.
4 VP31-R-2016-000041
RecursoContencioso
AdministrativoFuncionarial,interpuesto
conjuntamente conAmparo
Constitucional.
Francisca Z. Parra.V-4.930.609
Se revisó en fecha25-01-2017, la últimaactuación de fecha 12de julio de 2016, en la
que se remite elexpediente al Juez para
dictar decisión.
5VP31-Y-2016-000023
Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.
Edelmira Useche V-9.263.346
Se revisó expedienteen fecha 25-01-2017,pendiente por que se
dicte el cierre delexpediente, ya que la
Contraloría diocumplimiento al fallo.
6 VP31-R-2016-000897Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.
Tania Mireya CariascoFlores
C.I. N° V- 9.384.294
En fecha 25-01-2017,se presentó
contestación de laapelación y se
85
Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus
consignó poder.
7 VP31-R-2016-000912Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.
Luis Ceferino PérezC.I. N° V- 9.592.001
En fecha 25 de enerode 2017, se presentócontestación de la
apelación y seconsignó poder.
8 AP42-R-2006001769Querella Funcionarial(Reenganche) (2006).
Carmen RumbosC.I. N° V-4.931.056
El 25 de enero de 2017,se solicitó informacióndel expediente en elJuzgado Nacional
ContenciosoAdministrativo de la
Región Centro-Occidental, en la cual
indicaron que elexpediente no reposa enel mencionado Juzgado.
9 VP31-R-2016-000884Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.
Karelina Francis C.I. N° V- 10.564.981
En fecha 25 de enerode 2017, se presentócontestación de la
apelación y seconsignó poder.
10 AP42-G-2015-000004
Demanda de Nulidadinterpuesta
conjuntamente conmedida cautelar de
suspensión.
Edgar José PuertaC.I. V-8.162.592
En fecha 25 de enerode 2017, se revisó elexpediente, esta enespera del auto para
fijar la audiencia.
Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.
6.3 . Auditoría Interna.
6.3.1 . Diagnóstico del Órgano Contralor
En el mes de enero de 2017, se presentó resultado del informe
definitivo de la Auditoría Operativa al proceso de selección, contratación de la
póliza de seguro de los vehículos e inspección del parque automotor de la
Contraloría del estado Barinas, para el primer semestre del ejercicio económico
financiero 2016, actuación signada con el Nº AO-UAI-009-2016, comunicada
con el Oficio Nº UAI-2017-001 de fecha 09-01-2017.
86
Así mismo esta Unidad de Auditoría Interna, presto apoyo a la Oficina
de Atención al Ciudadano en la Jornada de Fortalecimiento de las Instituciones
Públicas, dictando taller sobre el Control Interno Administrativo, en el Instituto
Regional de Deporte del estado Barinas (IRDEB) el día 18-01-2017.
Cuadro N°65. Actuaciones Fiscales realizadas por la Unidad de Auditoría Interna,
en relación al Plan Operativo Anual (POA) 2016.
Actuaciones Fiscales POA 2016 Actividades realizadas en 2016
Ítem Concepto Cantidad Concepto Cantidad
1 Unidad de auditoría Interna 02
En fase de planificación 00
En fase de ejecución 00
En fase de presentación de resultados 01
Informes preliminares comunicados 00
Informes definitivos comunicados 01
Auditorías eliminadas 00
TOTAL TRABAJADOS ………………………………………………………………………………………. 02Fuente: Memorandos de Designación y Credenciales, disponibles en los archivos de Unidad de Auditoría Interna adscrita a la Contraloría del estado Barinas.
Cuadro N°66. Dos (02) En fase de presentación de resultados (informe definitivo)
ÍTEMCÓDIGO DE LA
ACTUACIÓNACTUACIONES FISCALES
EJERCICIOECONÓMICOFINANCIERO
CREDENCIALNº
ESTATUS
1 AO-UAI-015-2016
Auditoría Operativa paraevaluar la gestión de la
Dirección de Control de laAdministración Central y
Otro Poder, correspondienteal primer semestre delejercicio económico
financiero 2016
Primersemestre del
ejercicioeconómico
financiero 2016
CredencialesNros. UAI-2016-021 y UAI-2016-022 de fecha 10-
11-2016
En redacción delInforme
Definitivo con unavance del 98%
Fuente: Archivos de la Unidad de Auditoría Interna adscrita a la Contraloría del estado Barinas.
Cuadro N°67. Un (01) Informe definitivo comunicado
ÍTEMCÓDIGO DE LA
ACTUACIÓNACTUACIONES FISCALES
EJERCICIOECONÓMICOFINANCIERO
CREDENCIALNº
ESTATUS
1 AO-UAI-009-2016
Auditoría Operativa alproceso de selección,
contratación de la póliza deseguro de los vehículos e
inspección del parqueautomotor de la Contraloríadel estado Barinas para el
primer semestre 2016
Primersemestre 2016
CredencialNº UAI-014-2016de fecha 29-06-
2016
Según OficioN.º UAI-2017-001
de fecha09-01-2017
87
Fuente: Archivos de la Unidad de Auditoría Interna adscrita a la Contraloría del estado Barinas.
6.3.2 . Imagen Corporativa
En el mes de enero la Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría,difundió en los medios de comunicación social de la región impresos, audiovisuales ydigitales, las actividades realizadas por la Contraloría del estado Barinas,proyectándola ante la opinión pública como un organismo eficiente, al servicio de laciudadanía y orientando sus actuaciones hacia el cumplimiento del Plan OperativoAnual, en la consolidación del Sistema Nacional de Control Fiscal y el fortalecimientoPoder Popular.
Para lograr los objetivos se siguieron utilizando las redes sociales, comoherramientas aliadas en la difusión de la gestión de este organismo de control fiscal.
Así mismo, se difundió el fortalecimiento del Poder Popular en diferentesjornadas de formación y mediante micros publicados en la página deyoutube.contraloriadelestadobarinas, de igual manera se realizaron actividadesrelacionadas con los programas de participación ciudadana, entre ellos La Contraloríava a la Escuela.
Todas las actividades mencionadas fueron publicadas, a través de la páginaweb y redes sociales como el Twitter, registrándose un total de 20,5K tweetsacumulados, 600 tweets enviados durante el mes de Diciembre y 2161 seguidoreshasta el 31 de Enero de 2017.
Cuadro N°68. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos, aniversarios actividades protocolares)
Ítems Actividades Observaciones
1
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el martes cívico N° 76 dio bienvenida y feliz año en el patio de honor de la CEB a todo el personal en este año 2017.
Ejecutado. Twitter.
2Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos de juramentación de la nueva directiva del CLEB. Ejecutado. Twitter.
3Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, recibe visita del personal jubilado de este organismo contralor. Ejecutado. Twitter.
4Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura jornada de fortalecimiento a los servidores de la CEB.
Ejecutado. Twitter
5
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 77, anunció que su despacho realiza gestiones para honrar el último incremento salarial presidencial.
Ejecutado. Twitter
88
Ítems Actividades Observaciones
6Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos conmemorativos a la memoria del General Ezequiel Zamora. Ejecutado. Twitter
7Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en lunes cívico N° 78 informó sobre asignaciones salariales.
Ejecutado. Twitter.
8Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura taller a servidores públicos del IRDEB.
Ejecutado. Twitter.Página web
9Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en compañía de autoridades del IRDEB, realizó visita guiada a las instalaciones de CENACADEB. Ejecutado. Twitter.
10
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, comenzó prácticas de softbol en este año 201y, con miras a los juegos deportivos internos e institucionales en este estado, en aras de seguir consolidando el deporte en este organismo Contralor.
Ejecutado. Twitter.
11
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, realiza jornada de capacitación a voceros y voceras de los consejos comunales y comunas de la población Calderas, municipio Bolívar.
Ejecutado. Twitter.Página web
12
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 79 informó sobre el traslado de los restos del periodista y luchador social político Fabricio Ojeda, al Panteón Nacional.
Ejecutado. Twitter.
13Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, avanza con las prácticas de softbol con miras a los futuros compromisos.
Ejecutado. Twitter.
14Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos conmemorativos del 37° aniversario de la Contraloría del estado Portuguesa. Ejecutado. Twitter.
15Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, realiza jornada de fortalecimiento al poder popular en Comuna “Hato Viejo”, parroquia San Silvestre. Ejecutado. Twitter.
16Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura jornada de fortalecimiento a instituciones públicas en el CNE. Ejecutado. Twitter.
17
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 80 informó que el venidero 01 de febrero se conmemoraran los 200 años del natalicio del General del pueblo soberano Ezequiel Zamora.
Ejecutado. Twitter.
Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría.
89
Cuadro N°69. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (mejoras en la comunicación interna)
Ítems Actividades Observaciones
1Elaboración y distribución del Periódico “El Servidor Público”
En proceso de Redacción
Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría.
Cuadro N°70. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Boletines y Notas de Prensa).
Ítems Actividades Total
1 Boletines de prensa elaborados Dos (02)
2 Boletines de prensa publicados en medios impresostres (03)
La Noticia21-01-2017 La Prensa21-01-2017La Noticia30-01-2017
3
Otras informaciones y entrevistas alusivas a la gestión contralora regional publicadas en medios impresos
Ninguno
4Boletines de prensa elaborados y publicados en la página web
Cinco (05)
5 Grabación de micros informativos Dos (02)
Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría
90
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°1. Actividades de la Oficina de Corporativa,Comunicación y Secretaría.
1. Martes Cívico N° 76
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el martes cívico N° 76 dío bienvenida y feliz año en el patio de honor dela CEB a todo el personal en este año 2017.
2. Juramentación de nueva directiva del CLEB.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos de juramentación de la nueva directiva del CLEB.
91
3. Recibimiento de Salutación.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, recibe visita de salutación por parte del personal jubilado de este organismocontralor.
4. Fortalecimiento a servidores de la CEB.
92
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura jornada de fortalecimiento a los servidores de la CEB.
5. Lunes Cívico N° 77.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 77 anuncio que su despacho realiza gestiones parahonrar el ultimo incremento salarial presidencial.
6. Actos conmemorativos del General Ezequiel Zamora.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos conmemorativos a la memoria del General EzequielZamora.
93
7. Lunes Cívico N° 78
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, lunes cívico N° 78 informo sobre asignaciones salariales.
8. Taller IRDEB.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura taller a servidores públicos del IRDEB.
94
9. Visita a CENACADEB.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte,en compañía de autoridades del IRDEB realizo visita guiada a lasinstalaciones de CENACADEB.
10. Comienzo de practicas de Softbol.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, comenzó practicas de softbol en este año 2017 con miras a los juegosdeportivos internos e institucionales en este estado, en aras de seguir consolidando el deporte en este organismo Contralor.
95
11. Jornada en Calderas
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, realiza jornada de capacitación a voceros y voceras de los consejoscomunales y comunas de las población Calderas del municipio Bolívar.
12. Lunes Cívico N° 79
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 79 informo sobre el traslado de los restos delperiodista y luchador social político Fabricio Ojeda al Panteón Nacional.
96
13. Entrenamientos Softbol.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, avanza con las practicas de softbol en miras a los venideros juegos.
14. Actos protocolares de la Contraloria del estado Portuguesa.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos conmemorativos del 37 aniversario de la Contraloria delestado Portuguesa.
97
15. Jornada San Silvestre.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, realiza jornada de fortalecimiento al poder popular en Comuna “HatoViejo” parroquia San Silvestre.
16. Jornada CNE.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura jornada de fortalecimiento a instituciones públicas en el CNE.
98
17. Lunes Cívico N° 80.
Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 80 informo que el venidero 01 de febrero seconmemoraron los 200 años del natalicio del General del pueblo sobenaro Ezequiel Zamora.
BOLETINES DE PRENSA PUBLICADOS EN MEDIOS IMPRESOS
La Noticia 21/01-2017 página / 3
99
La Noticia 23-01-2017 página / 5
6.4 . Apoyo Técnico
100
Cuadro N°71. Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica,
Planificación y Control de Gestión al 31-01-2017.
Ítems Actividad Estatus
1
Sistema Integrado Administrativo (SIA)• Creación de respaldo de datos diarios.• Resolución mediante formula a nivel de sistema para cálculo de
prestaciones.
Ejecutado
2Sistema de la Oficina de Atención al Ciudadano (SAC)
• Atención a solicitudes formuladas por los usuarios• Mantenimiento de la Base de Datos.
Ejecutado
3Sistema de Registro y Control de Expedientes de Área Legal
• Seguimiento del sistema y acompañamiento al personal para óptimos procesos.
100%
4Sistema de Archivo (módulo de expedientes de RRHH)
• Atención a requerimientos, específicamente nuevo formato para resolución de digitalización y cambio de repositorio.
100%
5
Configuración de Servidores de Aplicaciones y de Redes• Respaldo mensual.• Mantenimiento físico de la plataforma tecnológica (Servidores, central
telefónica)• Plan de contingencia al server 3 marca: Vip.• Asignación y seguimiento de nuevos usuarios Zentyal
Ejecutado
6
Actualización de la Página Web.• Publicación de Informe de gestión correspondiente al mes de diciembre
de 2016.• Ejecución presupuestaria correspondiente al mes de diciembre de 2016.• Resolución de conflicto en el modulo contraloría en linea a nivel de
programación
Ejecutado
7
Asistencia Técnica en la sede:• Se le prestó apoyo técnico a las siguientes direcciones: Despacho,
Determinación de responsabilidades, DCAD, Recepción. • Re configuración de Internet ante caída masiva del servicio.• Soporte técnico a los usuarios en el manejo del sistema operativo Chalet
OS basado en Debian 8
Ejecutado
8
Presupuesto• Seguimiento al Plan Operativo Anual en materia de cumplimiento.• Solicitud de materiales para apoyo técnico y operativo de la dirección. • Ejecución presupuestaria de los procesos
Ejecutado
9Planificación, Seguimiento y Control
• Seguimiento al cumplimiento de metas del mes de enero de 2017. Ejecutado
10
Sistema de Información para el Registro y Control de Auditoría de la Contraloría del estado Barinas (SACEB)
• Depuración de la Base de Datos, respaldo e inclusión de días feriados y nuevosauditores.
• Inclusión de siete (07) prórrogas.
100%
101
Ítems Actividad Estatus
11Apoyo técnico a las diferentes actividades de la Contraloría del Edo. Barinas
• Grabación y edición de video de visita a la población de Calderas y Hato Viejo apoyando la gestión de OAC en materia de control fiscal.
Ejecutado
Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
6.5 . Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
Cuadro N°72. Acciones emprendidas por el Área de Seguridad.
Ítems Acciones Emprendidas Estatus
1Prestar vigilancia y custodia a las instalaciones de la Contraloría del estadoBarinas por empresa MC24. Ejecutado
2
Apoyo en la protección y resguardo diurno al personal que labora en este órganode control fiscal, de igual manera se implemento el chequeo de los vehículosperteneciente al parque automotor de la Contraloría y revisión al personal almomento de salir de la sede.
Ejecutado
3Vigilancia en horas del medio día por parte del personal de seguridad, transporte y obrero.
Ejecutado.
Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios
En el control de salida de vehículos se registraron treinta y tres (33) salidas a
diferentes sectores del estado Barinas.
Cuadro N°73. Acciones emprendidas por el Área de Transporte.
Ítems Acciones Emprendidas Estatus
1 Cambio de pastillas delanteras y calibrado de los cuatro (4)cauchos a la camioneta Marca: jeep, Modelo: cherokee sport,Placa: AB862TG, Año: 2009, Color: naranja.
Ejecutado.
2 Desarrollo de planes de mantenimiento preventivo. Mantenimiento continuo delparque automotor.
3 Cambio de aceite y filtro del motor a la camioneta Marca: jeep,Modelo: cherokee sport, Placa: AB862TG, Año: 2009, Color:naranja.
Ejecutado.
4 Cambio de aceite y filtro del motor a la camioneta Marca: mazda,Modelo: B2600CD, Placa: A80CAOV, Año: 2007, Color: blanco.
Ejecutado.
5 Cambio de cepillos limpia parabrisas delanteros y trasero a lacamioneta Marca: jeep, Modelo: cherokee sport, Placa: AB862TG,Año: 2009, Color: naranja.
Ejecutado.
6 Rotación y calibrado de los cuatro (4) cauchos a la camionetaMarca: mazda, Modelo: B2600CD, Placa: A80CAOV, Año: 2007,Color: blanco.
Ejecutado.
102
Ítems Acciones Emprendidas Estatus
7 Cambio del filtro de aire y tapa de distribución de la camionetaMarca: mazda, Modelo: B2600CD, Placa: A80CAOV, Año: 2007,Color: blanco.
Ejecutado.
Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios.
Cuadro N°74. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales.
Ítems Acciones Emprendidas Estatus
1Limpieza y mantenimiento en general de las instalaciones de la sede de la Contraloría del estado Barinas.
En Ejecución y Aplicación.
2Limpieza y mantenimiento a las áreas verdes de la parte exterior de este Órgano de Control Fiscal.
Ejecutado.
3Limpieza y mantenimiento al estacionamiento y deposito de la sede de la Contraloría del estado Barinas.
Ejecutado.
4Suministro de agua potable (en Cisterna) con empresa HIDROANDES, C.A. para surtir los tanques donde se almacena el agua de este organismo contralor.
Ejecutado.
5 Limpieza al jardín de la Contraloría del estado Barinas. Ejecutado.
6Limpieza y mantenimiento al área del archivo general de este Órgano de Control Fiscal.
Ejecutado.
Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°2. Actividades del Área de Servicios Generales
103
Limpieza y mantenimiento a las áreas verdes de la parte exterior de este Órgano deControl Fiscal.
Limpieza al jardín de la Contraloría del estado Barinas.
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°3.Actividades del Área de Transporte
104
Cambio de aceite y filtro del motor a la camioneta Marca: jeep, Modelo: cherokee sport, Placa: AB862TG, Año: 2009, Color: naranja.
Cambio de aceite y filtro del motor a la camioneta Marca: jeep, Modelo: cherokee sport, Placa: AB862TG, Año: 2009, Color: naranja.
105
Mantenimiento de los vehículos del parque automotor de la contraloría del estado.
106
Cambio del filtro de aire y tapa de distribución de la camioneta Marca: mazda, Modelo:B2600CD, Placa: A80CAOV, Año: 2007, Color: blanco.
6.6 . Gestión de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional mes de Septiembre 2016
Cuadro N°75. Indicadores de la Gestión SIHOA
Indicadores Cantidad Inspecciones realizadas Cantidad
Reuniones de Cssl 1 SIHOA 1
Recomendaciones de Seguridad 0 Orden y Limpieza 4
Divulgación De Notificaciones De Riesgos
2 Vehículos5
Divulgación de In Itinere 2 Herramientas Manuales 1
Cantidad Total de Trabajadores 108 Equipos Menores 1
Horas Hombres Mensuales Trabajadas 15.984 Falla de Equipos o Maquinarias 0
Acumulado H.H.T. Total 15.984 Extintores 2
Accidentes Mensual Reportados 0 Entrega de Material Informativo 1
Accidentes Con Incapacidad 0 Divulgación de Política 2
Cantidad Total de Accidentes 0 Divulgación de Procesos Peligrosos
2
Acumulado H.H.T. Sin Accidentes 0 Divulgación de Procedimientos de Trabajo
2
Incidentes Reportados 0 Divulgación de Normas de Seguridad y Salud En El Trabajo
2
Enfermedades Ocupacionales 0 Divulgación del Plan de Respuesta y Control de Emergencia
2
Estudio Ergonómico (METODO REBA)0
Estudio Relación Persona Sistema de Trabajo-Maquina
0
Orden de Servicio Médico Mes 6 Orden de Servicio Médico Acum. 0
Orden de Laboratorio Mes 0 Orden de Laboratorio Acum. 0
Formación de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional 4
Formación de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional,Acum.
4
Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.
107
6.6.1 . Actividades Resaltantes y Relevantes de Ejecución
Son aquellas que se realizan de manera no rutinaria que impactan de forma
inmediata en la mejora continua de la seguridad en las operaciones, tales como:
asesoramiento, campañas preventivas, mesas de trabajos, análisis de riesgo por
puesto de trabajo y tareas, participación, control social, vigilancia epidemiológica de la
salud y tiempo libre, entrega de EPP y colectivas, simulacros, ejecución de las medidas
propuestas en las investigación de accidente y auditorías. También aquellas que por su
naturaleza impactan en la mejora continua de la seguridad en las operaciones a corto,
mediano y largo plazo, que generalmente están orientadas a los objetivos estratégicos
de la función, con valor agregado, tales como: elaboración de programa de seguridad,
manuales, estudios de mejoras de procesos, estudios de higiene ocupacional
(posturas, psicosociales entre otros), avances de los proyectos de sistema de contra
incendios.
Cumpliendo con el programa de recreación, utilización del tiempo libre y plan
motivacional para los trabajadores de este órgano de control en conjunto con la Oficina
de Comunicación Corporativa y Secretaria igualmente demás Direcciones de la
Contraloría:
➢ Se realizó entrega de incentivo a cumpleañeros del mes Enero.
➢ Se entregó incentivo a los servidores maestros en su día.
➢ Se inició actividades recreativas con encuentro de Softbol interdepartamental de losservidores de la CEB
➢ En proceso de capacitación se participó en taller ensayo sobre Cantos deParaduras de Niños para personal que conforman la “Coral Son Control” de laCEB dictado por personal de Fundacultura Proyecto educando con el pueblo (4horas de formación para 19 servidores)
➢ Se inició jornada formación en la Universidad de altos estudios del Taller delconocimiento del legado del Comandante Hugo Chávez (21 horas de formación denueve servidores públicos de la CEB)
➢ Se dictó Plan de Autoformación que ejecutará de manera articulada entre el CETT,INCES-Barinas y la CEB de las ofertas académicas en cuanto a talleres cursos,diplomados, culminación de bachillerato los días sábados, estudios de pregrado, entreotros para todos los servidores públicos y se conformó el equipo promotor para iniciar eldiagnóstico del que partirá la elaboración colectiva del plan formativo.
➢ Cada lunes el personal de la Contraloría, dedica un espacio a la exaltación de lossímbolos patrios, entonando el Himno Nacional e Himno del estado Barinas,impulsando los valores patrios y charlas de aspectos sobre la Ley, reglamentos y demás
108
leyes orgánicas y de ley. de esta manera seguir impulsando el intercambio de saberes,conocimiento de beneficios salariales para los servidores en cuanto a guarderías, HCM,Incremento de pagos de primas por títulos y familia.
➢ Se realizó Jornada de toma de tensión Arterial para los Servidores de CEB, actividadpreventiva está dirigida como parte de la política preventiva de afecciones de salud.
➢ Se tramitó proceso de egreso (Evaluación médica Post empleo) al servidor público:
Servidor Publico Cargo y Dirección de Adscripción
Jhon Bautista Cargo de Auxiliar de Servicios Generales de la Oficina deseguridad, transporte y servicios generales.
Yuanelldith Guevara Cargo de Directora de Servicios Jurídicos
Adicionalmente se tramito Pre empleo (Evaluación médica Pre empleo) a lossiguientes servidores nuevo ingreso:
Servidor Publico Cargo Dirección de Adscripción
Karla Peñaloza Asistente Legal Dirección de control de laadministración central y otropoder
Eudis Lovera Auditor Fiscal I Dirección de la administracióndescentralizada
➢ Se publicó en cartelera material de seguridad industrial, higiene ocupacional yambiente, adicionalmente se publicó en página Web, tweets información sobre(Efemérides).
➢ Se ejecutaron inspecciones y monitoreo ambientales en los diferentes lugares, dondese desarrollan las actividades laborales, para evaluar los aspectos de seguridad y saludlaboral, así como, se registro el mantenimiento preventivo de los vehículos del parqueautomotor de este organismo contralor.
➢ Se publicaron las estadísticas de accidentalidad del mes de Enero del 2017.
➢ El SSSL asistió a reunión de enlace con CDI Guanapa para tramitación de exámenespreempleo de análisis de sangre (perfil 20) para personal nuevo ingreso de la CEB.
➢ El SSSL asistió a reunión con médico ocupacional para tratar puntos de modificación denueva norma técnica y de inicio del ejercicio económico 2017.
➢ El comité de SSSL actualizo ante el INPSASEL cambio de nuevo representante patronalde la Directora Elsy Molina como nuevo miembro del comité de SSSL de la CEB,adicionalmente La asesora del SSSL Milagros Escobar realizo actualización en elregistro profesional.
109
CAPITULO VII7 . OTRAS INFORMACIONES
7.1 . Otras Informaciones.
7.1.1 . Estado del Presupuesto de Gastos. Estado de ejecución del presupuesto de gastos de la
Contraloría del estado Barinas al 30-09-2016
Cuadro N°76.Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución presupuestaria al 31-01-2017.
Part Descripción Inicial
Modificaciones Presupuestarias
Actualizado Comprometido % Causado Pagado DisponibleCréditos Adicionales
TrasladosInternos
- +
4.01 Gastos de Personal 539.309.354,00 0,00 0,00 0,00 539.309.354,00 18.961.405,96 3,52 8.314.607,43 8.314.607,43 520.347.948,04
4.02Materiales Suministros
y Mercancías146.099.619,00 0,00 0,00 0,00 146.099.619,00 0,00 0,00 0,00 0,00 146.099.619,00
4.03 Servicios no Personales 166.885.396,00 0,00 0,00 0,00 166.885.396,00 375.452,40 0,22 375.452,40 375.452,40 166.509.943,60
4.04 Activos Reales 107.538.200,00 0,00 0,00 0,00 107.538.200,00 0,00 0,00 0,00 0,00 107.538.200,00
4.07Transferencias Y
Donaciones77.953.223,00 0,00 0,00 0,00 77.953.223,00 6.766.647,80 8,68 3.157.390,04 3.157.390,04 71.186.575,20
4.11 Disminución de Pasivos 12.214.208,00 0,00 0,00 0,00 12.214.208,00 0,00 0,00 0,00 0,00 12.214.208,00
Total Bs. 1.050.000.000,00 0,00 0,00 0,00 1.050.000.000,00 26.103.506,16 2,49 11.847.449,87 11.847.449,87 1.023.896.493,84
Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
Cuadro N°77. Cuentas bancarias a nombre de la Contraloría del Estado Barinas. Saldos al 31/01/2017
Ítems Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/Libro Saldo S/Estado Cuenta
1 Mercantil 0105-0049-46-049286235Contraloría del estado Barinas/Fideicomiso/Fondo de Ahorro
14.675.99 14.861,99
2 Del Tesoro 0163-0309-70-093003912Contraloría del estado Barinas (Gastos deFondo de Ahorro Obligatorio de Vivienda yHábitat)
0.00 1,60
3 Venezuela 0102-0334-13-000244691Contraloría del estado Barinas (Pago deCesta tickets)
20.000,00 0.00
4 Venezuela 0102-0435-61-0000324142 Contraloría del estado Barinas. (fondos de518.410,29 518.384,25
111
Ítems Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/Libro Saldo S/Estado Cuenta
terceros 2016)
5 Venezuela 0102-0435-60-0000356453Contraloría del estado Barinas. Gastos deFuncionamiento 2016
0,00 0.00
6 Venezuela 0102-0435-67-0000370248Contraloría del estado Barinas. Gastos depersonal 2016
0.00 7.496.935,96
7 Venezuela 0102-0435-66-0000396714Contraloría del estado Barinas. Gastos depersonal 2017
35.872.810,89 35.872.741,89
8 Venezuela 0102-0435-65-0000396219Contraloría del estado Barinas. Gastos deFuncionamiento 2017
34.668.148,85 34.667.803,85
TOTAL……………………................................................................................................................................ 71.094.046,02 78.570.729,54
Fuente: Dirección de Administración
Cuadro N°78. Acreencias en el Fondo de Garantía y Protección Bancaria (FOGADE) de la Controlaría del estado
Barinas al 31-01-2017
Ítems Banco Cuentas Nº Descripción Saldos
1 Canarias Cuenta Ahorro N°0140-0088-70-
200002000Contraloría del estado Barinas (Dinero pendiente de reembolsopor FOGADE)
2.489.226,15
2 Canarias Cuenta Corriente N°0140-0088-
74-0000002928Contraloría del estado Barinas (Dinero pendiente de reembolsopor FOGADE).
45.863,70
TOTAL..........................………………………………………………………………………………………………………………...................2.535.089,85
Fuente: Dirección de Administración
112
7.2 . Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en
materia de control.
En el mes de enero, no se realizó la formalización de inscripciones de
interesados ante el Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes
en Materia de Control, no se atendieron interesados a los fines de explicar los
requisitos mínimos exigidos.
7.3 . Comité de gestión energética de la Contraloría del estado Barinas.
Durante el mes de enero, no se realizó ninguna actividad.
7.4 . Comisión de Jubilaciones y Pensiones.
Durante el mes de enero, no se realizó ninguna actividad.
7.5 . Comisión de Contrataciones.
Durante el mes de enero de 2017, no se realizó ninguna actividad
113
PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
Contralor Provisional del estado Barinas: Oswaldo Emiro Bracamonte
1. Acciones que se encuentran en proceso:
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 31-01-2017
En materia de organización institucional
1
Manual de los Recursos Humanos Revisar y aprobar el Manual de los Recursos Humanos
Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión
Último trimestre del ejercicio económico financiero 2015
El manual está diseñado, se encuentra en proceso de aprobación por la Dirección de Recursos Humanos, con un 90% de avance de revisión
Manual de Administración de los Recursos Financieros.
Revisar y aprobar el Manual de Administración de los Recursos Financieros.
Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión
El manual se encuentra en proceso de modificación debido a cambio del Sistema.
Manual de Normas y Procedimientos de Servicios Generales.
Revisar y aprobar el Manual de Normas y Procedimientos de Servicios Generales.
Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión
El manual está diseñado, se encuentra en proceso de revisión por la Directora Técnica,con un avance del 95%.
2
Existen seis (06) computadoras que aún están operando solamente con elsistema operativo privativo windows; motivado a que las mismas, contienen sistemas que no son compatibles con linux.
Gestionar la migración de los sistemas que contienen las computadoras que tienen el sistema operativo windows para luego migrar el sistema operativo linux, de esta maneracumplir con el 100% de migración a software libre.
Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016
De los seis (06) equipos, cuatro (04) son Dual y dos (02) equipos pendientes por migrar a Software Libre, los cuales se están utilizando en la oficina de comunicación corporativa y secretaria.
114
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 31-01-2017
En relación a los Recursos Financieros
1
Se encuentran recursos financieros represados en el Banco Canarias, porla cantidad de dos millones quinientos treinta y cinco mil ochenta y nueve bolívares con ochenta y cinco céntimos (Bs. 2.535.089,85).
Realizar las gestiones para la recuperación de recursos represados en el Banco Canarias, por la cantidad de dosmillones quinientos treinta y cinco mil ochenta y nueve bolívares con ochenta y cinco céntimos (Bs. F 2.535.089,85).
Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Dirección de Recursos Humanos
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la receptividad en las gestiones realizadas.
Oficio enviado a FOGADE N.º DC-DA-2017-0082 de fecha 30-01-2017 para solicitar los recursos y Oficio N.º DC-2017-0068 de fecha 26-01-2017,enviado a la Ministra de Despacho de Presidencia de la República Bolivariana de Venezuela, para solicitarle su colaboración en lograr la recuperación de los recursos financieros represados en el Banco Canarias de Venezuela.
En materia de Plataforma Tecnológica
1
Inexistencia de sistema de informaciónpara el registro y control de las actividades relacionadas con Determinación de Responsabilidades.
Desarrollar los módulos para el registro y control de las actividades relacionadas a Determinación de Responsabilidades, e integrarlo al Sistema de Información para el Registro y Control de Auditorías (SACEB).
Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión·
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016
Sistema de Determinación de Responsabilidades por iniciar.
2
Quince (15) computadoras portátiles no se encuentran totalmente operativas debido a que tienen piezas defectuosas como: baterías, disco duros, cargador.
Realizar las gestiones para adquirir las piezas defectuosas de las computadoras portátiles, con la finalidad de garantizar su buen funcionamiento.
Alta Gerencia/ Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera.
La adquisición de las piezas defectuosas ha estado sujeta al presupuesto asignado, por lo que se está a la espera de créditos adicionales para poder adquirir laspiezas.
En materia de Recursos Humanos
1Diez (10) funcionarios que tienen vacaciones vencidas.
Programar las vacaciones de los tres (03) funcionarios que tienen vacaciones pendientes por disfrutar.
Dirección de Recursos Humanos
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016.
Aun quedan tres (03) servidores públicos por disfrutar las vacaciones de los periodos (2010-2011, 2011-2012, 2012-2013,2013-2014 y 2014-2015) quea continuación se mencionan: Oswaldo Bracamonte, Lymar Betancourt y Luirmer Arias.
115
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 31-01-2017
En materia de Seguridad e Higiene Laboral
1
Actualmente el órgano de control, no cuenta con equipos de seguridad (detector de metales) que garantice el resguardo de los bienes y la seguridadde las personas.
Realizar las gestiones para adquirir equipos de seguridad que permita garantizar el resguardo de los bienes del organismo contralor y la seguridad de las personas.
Alta Gerencia/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera
Esta previsto en el Plan Operativo Anual y presupuesto aprobado 2017.
2
No existe la seguridad requerida en la puerta ubicada después de las escaleras, es decir, la que permite el acceso a la segunda planta, especialmente al Despacho del Contralor.
Realizar las gestiones necesarias para reforzar las puertas con rejas protectoras, garantizando la seguridad de lasegunda planta de la sede.
Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera
Esta previsto en el Plan Operativo Anual y presupuesto aprobado 2017.
3
Es necesario cambiar treinta (30) sillas existentes por sillas ergonómicas, dado que existe el riesgo de que la misma cantidad de servidores y servidoras públicas tengan problemas con la columna por mala postura al sentarse.
Realizar las gestiones necesarias para adquirir treinta (30) sillas ergonómicas para garantizar la seguridad e higiene laboral.
Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera.
Esta previsto en el Plan Operativo Anual y presupuesto aprobado 2017.
4
Existen treinta y nueve (39) puestos de trabajo que no están debidamenteacondicionados para garantizar un ambiente de trabajo apropiado.
Realizar las gestiones necesarias para acondicionar treinta y nueve (39) puestos detrabajo, con la finalidad de garantizar un ambiente de trabajo apropiado (modulares, archivos, entre otros).
Alta Gerencia/ Dirección de Recursos Humanos/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera.
Esta previsto en el Plan Operativo Anual y presupuesto aprobado 2017, acondicionar los puestos de trabajo de las áreas de Potestad Investigativa y Auditoría Interna.
116
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 31-01-2017
5
La sede no cuenta con una oficina para que funcione la Dirección General, Dirección de Determinaciónde Responsabilidades y la Oficina deServicios Generales.
Por otro lado, los espacios donde funcionan la Unidad de Auditoría Interna, Oficina de Secretaría, Corporativa y comunicación, así como la Dirección de Recursos Humanos y la Dirección de Administración, son muy pequeños para la operatividad de sus funciones.
Gestionar la ampliación de la sede para incorporar espacios donde funcionen la Dirección General, Dirección de Determinación de Responsabilidades y la Oficina de Servicios Generales; del mismo modo, que permita acondicionar y ampliar los espacios para que funcione adecuadamente la Unidad de Auditoría Interna, Oficina de Secretaría, Corporativa y comunicación, así como la Dirección de Recursos Humanos y la Dirección de Administración.
Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016 y 2017, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera
Según oficio Nº DC-DG-2016-0102 de fecha 19-02-2016, el Contralor nombro una comisión para levantar el proyecto de ampliación de la sede de esta Contraloría, y según oficio Nº DC-2016-0224 de fecha 01-03-2016, se solicito a la SIOT, apoyo para realizar estudio de suelo en nuestra sede .
6
No se cuenta con los espacios necesarios para el desarrollo de actividades inherentes a la institución, con el fin de dar cumplimiento a lo establecido en el artículo 56 (Deberes de los Empleadores y Empleadoras) de la Ley Orgánica de Protección, Condiciones y Medios Ambientes de Trabajo (LOPCYMAT), en lo referente a la adopción de medidas necesarias para garantizar a los trabajadores y trabajadoras condiciones para la recreación, utilización del tiempo libre, descanso y turismo social tales como: auditorio, sala de audiencia, comedor y una unidad de transporte (microbús) para el traslado del personal, a diferentes actividades.
Gestión de ampliación de la II etapa de la sede.
Alta Gerencia/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016 y 2017, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera, la misma está conectada con la acción de ampliación de la sede.
Estas áreas no se ha podido ejecutar por los altos costos y restricciones en el presupuesto, no obstante se han realizado las diligencias pertinentes, Según oficio Nº DC-DG-2016-0102 de fecha 19-02-2016, el Contralor nombro una comisión para levantar el proyecto de ampliación de la sede de esta Contraloría, y según oficio Nº DC-2016-0224 de fecha 01-03-2016, se solicito a la SIOT, apoyo para realizar estudio de suelo en nuestra sede .
Fuente: Todas las Direcciones y Jefaturas de la Contraloría del estado.
117
2. Acciones Ejecutadas:
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 31-08-2016
En materia de Plataforma Tecnológica
1
Inexistencia de sistema de información para el registro y control de las actividades relacionadas con Potestad Investigativa.
Desarrollar los módulos para el registro y control de las actividades relacionadas a Potestad Investigativa .
Dirección Técnica,Planificación, Presupuesto y Control de Gestión·
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016
✔ Ejecutado
2
Existe un Sistema Integrado Administrativo (SIA) que fue implantado en el mes de marzo de 2015, la Dirección de Recursos Humanos se encuentra al día con el referido sistema; sin embargo, en los procesos administrativos (Dirección de Administración) se siguen manejando los procesos por el Sistema Administrativo Independiente (SAINT).
Cargar la data al Sistema Integrado Administrativo (SIA), desde la segunda quincena de Marzo hasta la fecha para su correcto funcionamiento.
Dirección de Administración
Hasta el último trimestre del ejercicio económico de 2015, se estima la carga de la data y el primer semestre del año 2016 para su consolidación.
Ejecutado.
3
Existe un sistema de control de visitantes implementado en recepción; sin embargo, no está en uso por parte del área operativa.
Tomar las medidas necesarias para el uso del sistema de control de visitantes.
Oficina de Comunicación, Corporativa y Secretaría / Dirección Técnica,Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2015.
Ejecutado.
4
Existe un Sistema de digitalización de archivos (expedientes de los trabajadores), pero no ha sido posible su implantación por falta de un escáner de alta velocidad y alta resolución.
Realizar las gestiones para adquirir un escáner para la implementación del Sistema de digitalización de archivos (expedientes de los trabajadores).
Alta Gerencia
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera
Ejecutado.
En materia de Bienes
1El inventario de bienes y el inventario del almacén se encuentra desactualizado.
Verificar minuciosamente el inventario de bienes; así como, el del almacén y actualizarlo.
Dirección de Administración
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2015. Ejecutado.
118
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 31-08-2016
En materia de Recursos Humanos
1
Existen aportes patronales por pagar, por concepto de disminución de aportespatronales y retenciones laborales con respecto al IVSS, disminución aportes patronales y retenciones laborales al Fondo de Jubilaciones, disminución aportes patronales y retenciones laborales al Fondo de Paro Forzoso, disminución aportes patronales y retenciones laborales a la Caja de Ahorro, el cual asciende al 31/12/2014, a la cantidad de un millón cuatrocientos treinta y nueve mil ciento cuarenta y siete bolívares con noventa y tres céntimos (Bs. F. 1.439.147,93), partida presupuestaria 4.11
Realizar las gestiones de obtención de recursos para el pago de aportes patronales relacionados con la partida presupuestaria 4.11, que al 31/12/2014 asciende a la cantidad de un millón cuatrocientos treinta y nueve milciento cuarenta y siete bolívarescon noventa y tres céntimos (Bs. F 1.439.147,93)
Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Dirección de Recursos Humanos
Con las economías del ejercicio económico financiero 2015, fueron canceladas en su totalidad los aportes patronales por estos conceptos, al igual que las respectivas retenciones laborales. Por lotanto, no existen deuda hasta el 31/12/2014.
Ejecutado.
2
Existen aportes patronales por pagar, por concepto de: IVSS personal Alto Nivel y de Dirección, empleados y obreros; Fondo de Jubilación por personal Alto Nivel y de Dirección, empleados y obreros; Seguro Paro Forzoso por personal Alto Nivel y de Dirección, empleados, y obreros; que al 31/05/2015 asciende a la cantidad decatorce seiscientos treinta y tres mil cuatrocientos bolívares con setenta y nueve céntimos (Bs. 14.633.400,79), partida presupuestaria 4.01
Realizar las gestiones de obtención de recursos para el pago de aportes patronales relacionados con la partida presupuestaria 4.01, que al 31/05/2015 asciende a la cantidad de catorce seiscientos treinta y tres mil cuatrocientos bolívares con setenta y nueve céntimos (Bs. F 14.633.400,79)
Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Dirección de Recursos Humanos
Con las economías del ejercicio económico financiero 2015, fueron canceladas en su totalidad los aportes patronales por estos conceptos, al igual que las respectivas retenciones laborales. Por lotanto, no existen deudas hasta el 31/12/2015.
Ejecutado.
119
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Fecha de Ejecución Estatus al 31-08-2016
3
Existen aportes patronales por pagar concepto de: Garantías de prestación Sociales por empleados, Garantías de prestación Sociales por obreros, Garantías de prestación Sociales por personal de Alto Nivel, todas ellas pendientes por pagar al 31/05/2015 ascendiendo a la cantidad de doce millones doscientos noventa y cuatro mil quinientos seis bolívares (Bs.F 12.294.506,00).
Realizar las gestiones de obtención de recursos para el pago de pasivos por concepto de: Garantías de prestación Sociales por empleados, Garantías de prestación Sociales por obreros, Garantías de prestación Sociales por personal de Alto Nivel, que al 31/05/2015 asciende a la cantidad de doce millones doscientos noventa y cuatro mil quinientos seis bolívares (Bs.F 12.294.506,00)
Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Dirección de Recursos Humanos
Con las economías del ejercicio económico financiero 2015, se comprometió según OP Nº 670 de fecha 23/12/2015, la cantidad de (Bs. 320.790,30), por concepto de intereses acumulados dela garantía de Prestaciones Sociales al primer trimestre de 2015, al personal obrero,empleado y alto nivel. Para ser cancelados durante el ejercicio económico financiero 2016.
Ejecutado.
Con respecto al Parque Automotor
1
Vehículos inoperativos.
Kia Sportage, placa AI150EA, año 2007, serial carrocería KNAJE553877323176, serial motor G6BA6528078, color azul, actualmente se encuentra inoperativa por bomba de freno dañada.
Mazda B2600CD, placa A80CA0V, año 2007, serial de carrocería 9FJUN84G870106917, serial de motor G6350854, color blanco, Vehículo inoperativo por falla de cilindro de motor, rectificación de cámaras. Repuestos necesarios: Pistones, anillos, bomba de agua, bomba de aceite, juegos de empaque. Actualmente se encuentra parada en el estacionamiento de nuestras instalaciones ya que el mantenimiento correctivo sobrepasa el presupuesto planificado.
Suzuki Gran Vitara, placa AB936CG, año 2008, Serial carrocería JS3TD94V984104035, Serial motor H27A-271699, color Rojo Actualmente:
Realizar las gestiones pertinentes en cuanto a conseguir los recursos como elmandar a reparar los vehículosque se encuentran inoperativos.
Alta Gerencia/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera.
Ejecutado.
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Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 31-08-2016
vehículo inoperativa Diagnóstico: bote de aceite por la estopera trasera del cigüeñal, electro ventilador quemado, rectificación de cámaras y servicio de baqueteo.
En materia de Seguridad e Higiene Laboral
1
La cerca perimetral de la sede se encuentra deteriorada y está en riesgoinminente de caer, puesto que está ubicada sobre un desfiladero y no tienen los soportes necesarios para sostenerse. De caer, estaría en riesgola seguridad de la sede en su totalidad.
Realizar las gestiones pertinentes para construir la cerca perimetral con su respectivo muro de contención de concreto armado y su vigas de amarre.
Alta Gerencia/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.
Primer semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera.
Ejecutado
Fuente: Todas las Direcciones y Jefaturas de la Contraloría del estado
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