INFORME DE FIN DE GE STIÓN€¦ · a nivel nacional y un proyecto de alcantarillado sanitario en una localidad turística costera. El objetivo de la ejecución de este Programa es

0 Informe de Fin de Gestión Ing. Saúl Trejos

UE AyA/ BCIE

INFORME DE FIN DE GESTIÓN Ing. Saúl Trejos Bastos

UE AyA/ BCIEMarzo-2017


UE AyA/ BCIE

Tabla de Contenido

Informe de Fin de Gestión .......................................................................................................... 2

Resumen .................................................................................................................................. 2

Resultados de la gestión ......................................................................................................... 4

• Referencia sobre la labor sustantiva de la UE AyA/ BCIE ........................................... 4

• Cambios habidos en el entorno durante el periodo de gestión .............................. 10

• Principales logros alcanzados durante el periodo de gestión .................................. 10

• Estado de los proyectos más relevantes existentes al inicio de la gestión y que

quedan pendientes de concluir ........................................................................................ 14

• Administración de los recursos financieros asignados durante la gestión ............. 37

• Sugerencias para la buena marcha de la UE AyA/ BCIE ........................................... 38

• Observaciones sobre otros asuntos de actualidad que la UE AyA/ BCIE debe

enfrentar o debería aprovechar ....................................................................................... 38

• Estado actual del cumplimiento de las disposiciones que durante la gestión giró la

Contraloría General de la República ................................................................................ 38

• Estado actual de cumplimiento de las disposiciones o recomendaciones que

durante la gestión giró algún órgano de control externo ............................................... 38

• Estado actual de cumplimiento de las recomendaciones que durante la gestión le

hubiera formulado la Auditoría Interna ........................................................................... 38

Anexos .................................................................................................................................... 39

• Anexo #1 Oficio GERCR-379/2017 del 6 de julio de 2016 ........................................ 39

• Anexo #2 II Informe Semestral de Seguimiento Crédito Público ............................. 39

• Anexo #3 Avance físico del programa 08-2016 ........................................................ 39

• Anexo #4 Avance físico del programa 02-2017 ........................................................ 39

• Anexo #5 Contrato UNOPS ........................................................................................ 39

• Anexo # 6 Cronograma de Ejecución de las Obras UE AyA/ BCIE ............................ 39

• Anexos # 7 y 8 Solicitud de Aplicación del Cronograma de Desembolsos .............. 39

• Anexo #9 Autorización de Solicitud de Aplicación del Cronograma de Desembolsos

39

• Anexo# 10 Ejecución Presupuestaria 09-2014 ......................................................... 39


UE AyA/ BCIE

Informe de Fin de Gestión

Resumen

De conformidad con los memorandos GG-2012-00855 de 21 de mayo 2102 y DGCH-2014-

0276 del 18 de febrero 2014 y en acatamiento de lo que dispone la Ley 8292 de Control

Interno, así como la directriz No. D-1-2005-CO-DFOE de la Contraloría General de la

República, el presente documento tiene como objetivo presentar el "Informe de Fin de

Gestión", en mi calidad de Director de la Unidad Ejecutora del Programa "Abastecimiento del

Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto

Viejo de Limón", financiado con recursos del Préstamo AyA/BCIE 1725 y la correspondiente

Contrapartida Nacional.

El presente informe, fue realizando mediante el trazo de una línea base para el análisis del

avance global del programa (datos de cierre al mes de agosto del 2014), comparado con los

al cierre del mes de febrero del 2017.

En referencia al análisis de ejecución de los fondos financieros, la línea base se toma con los

datos de cierre del mes de septiembre del 2014 y se comparan con los datos de cierre del

mes de diciembre del 2016.

En cuanto al avance del programa

El para el cierre del mes de agosto del 2014, el porcentaje de avance del programa reportado

fue del 52.3% y se contaba con un PGI con 47 obras o proyectos, de los cuales el 42.55%

estaban finalizados, el 17.02% en ejecución, el 19.15% en pre ejecución y, el 21.28% aun no

contaba con los estudios básicos finalizados.

Durante el periodo de gestión (30 meses aproximadamente), el incremento en el avance del

programa fue de 17.5%, para un avance global reportado en el mes de febrero del 2017 de

69.8%. Actualmente se cuenta con un PGI integrado por 51 obras o proyectos, de los cuales

el 62.75% están finalizados, el 13.73% en ejecución, el 21.57% en pre ejecución y, el 1.96%

aun no contaba con los estudios básicos finalizados.

En cuanto al avance del programa

Para el cierre del mes de setiembre del 2014, se contaban con los siguientes datos referentes

a la ejecución financiera del programa: se contaba con un Plan Global de Inversiones vigente

por un monto de $103.505.000 (59.72%) para la fuente de financiamiento externo y $

69.810.000 (40.28%) para un total de $173.315.000 (a la fecha de finalización de gestión,

estos montos no han sido modificados).

El porcentaje de fondos desembolsados por parte del BCIE, correspondía al 49.47% del dato

del PGI y la ejecución presupuestaria correspondía al 38.15% (44.60% del total de la

Contrapartida y 33.81% de préstamo).


UE AyA/ BCIE

Por su parte al cierre del mes de diciembre del 2016 (28 meses de gestión), el incremento

en cuanto a la ejecución presupuestaria fue del 24.24%, para un avance global reportado al

cierre de diciembre del 62.39%. El porcentaje de fondos desembolsados por parte del BCIE,

corresponde al 74.36% del dato del PGI y la ejecución presupuestaria correspondía al 62.39%

(67.19% del total de la Contrapartida y 59.15% de préstamo).

Resultados de la gestión

• Referencia sobre la labor sustantiva de la UE AyA/ BCIE

El Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados en general y la Unidad Ejecutora

BCIE, se han planteado la misión de “Normar y garantizar los servicios de agua potable,

alcantarillado sanitario y tratamiento, según los requerimientos de la sociedad y de nuestros

clientes, contribuyendo al desarrollo económico, ambiental y social del país”. Con este fin el

26 de marzo del 2008, se firmó el Contrato Préstamo 1725 con el Banco Centroamericano

de Integración Económica-BCIE, el cual se ha venido ejecutando mediante la construcción de

las distintas obras establecidas en el Plan Global de Inversiones (PGI) de dicho préstamo, así

como su ampliación el 9 de setiembre del 2013.

Para desarrollar el Programa 1725 y su respectiva ampliación, se cuenta con el apoyo

financiero del Banco Centroamericano de Integración Económica (en adelante el Banco o

BCIE), con la realización de inversiones en obras de abastecimiento de agua potable en todo

el país; sustitución de redes de distribución, rehabilitación y mejoras en plantas de

tratamiento de agua potable, ampliación del Sistema de Control Operacional existente, en el

Área Metropolitana de San José; un componente de protección de las cuencas productoras

a nivel nacional y un proyecto de alcantarillado sanitario en una localidad turística costera.

El objetivo de la ejecución de este Programa es brindar beneficio directo a la población

localizada en el Área Metropolitana de San José y a un total de 19 ciudades que incluye 3

importantes localidades turísticas costeras.

Con el fin de ejecutar los proyectos establecidos en el PGI, se conformó la Unidad Ejecutora

AyA/BCIE depende directamente de la Presidencia Ejecutiva, la cual ejerce el control y

supervisión de las diferentes actividades generadas durante la ejecución de los proyectos

que conforman el Programa.

Las principales funciones de la Unidad Ejecutora son:

• Participar en las gestiones previas para obtener el financiamiento externo que se

requiere para el cumplimiento de los objetivos.

• Administrar el financiamiento externo para las obras que ejecuta y controlar que sea

asignado de acuerdo con los planes y lo establecido en las cláusulas contractuales.

• Coordinar la ejecución por administración o por contrato de los planes maestros y

diseños finales de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, incluyendo

las memorias descriptivas, los planos finales de construcción, los documentos de

licitación y los presupuestos.

• Coordinar con otras unidades del A y A las adquisiciones de terrenos y servidumbres.


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• Revisar la documentación de formulación de proyectos de agua potable y

alcantarillado sanitario elaborados por el AyA o contratados a empresas privadas, con

el fin de incluirlos en los documentos de contratación.

• Preparar los documentos de licitación y contrato, así como gestionar los procesos de

convocatoria, selección y adjudicación de las empresas contratistas, elaborando los

estudios técnicos y financieros correspondientes y recomendando sobre las

adjudicaciones respectivas, preparando los contratos y documentación soporte. Se

verificará para ello la política y normativa de bienes y servicios del BCIE

• Verificar la aplicación de las normas de diseño para sistemas de agua potable y

alcantarillado sanitario.

• Fiscalizar y supervisar, dando cumplimiento a lo establecido contractualmente, la

construcción de los proyectos en las distintas etapas constructivas, finiquitos, hasta

la entrega de las obras a satisfacción de las correspondientes unidades de operación.

• Preparar las solicitudes de aplicación de recursos propios y de contrapartida al

préstamo, y enviarlas a la Dirección Financiera para el trámite correspondiente,

según los requisitos contractuales del préstamo.

• Preparar y presentar al BCIE las solicitudes de desembolso, para las obras ejecutadas

con financiamiento externo, cumpliendo con los requerimientos contractuales

establecidos.

• Contratar y supervisar las adquisiciones de bienes y servicios y consultorías, de

acuerdo con lo que establece la Política del Banco; manteniendo los registros de

contabilidad y preparando los estados financieros consolidados del Programa.

• Gestionar los pagos por avance de obra, reajustes de precios, multas, garantías,

pólizas, etc., de cada uno de los proyectos. Además, preparará los informes

requeridos por el BCIE y la Gerencia del AyA.

• Preparar y justificar las órdenes de cambio de los contratos cuando se requieran y

obtener la aprobación de las autoridades correspondientes.

• Recibir las obras terminadas y elaborar el finiquito de los contratos, así como hacer

entrega de las mismas a satisfacción de las Oficinas Regionales, según sea el caso, por

intermedio de la Dirección de Operación de Sistemas.

• Coordinar con el Comité de Planeamiento los planes de la Unidad.

• Elaborar las evaluaciones financieras para el programa de ejecución de proyectos.

• Coordinar todas las operaciones que se realicen con bancos comerciales, preparar y

revisar los términos de referencia de la contratación de Obras y de las Consultarías,

evaluar la ejecución de los proyectos y dar seguimiento concreto al avance de los

proyectos que conforman el programa.


UE AyA/ BCIE

Específicamente las Funciones de la Dirección de la Unidad Ejecutora AyA/BCIE son:

• Ejecutar y promover la toma de decisiones a nivel gerencial.

• Revisar permanentemente el funcionamiento del proceso y ajustarlo cuando sea el

caso.

• Planear, organizar, dirigir y controlar las labores propias de la dependencia a su cargo,

para cumplir con los objetivos y metas establecidos para el Programa y velando

porque las mismas se ejecuten eficaz y eficientemente.

• Coordinar las actividades correspondientes con los diferentes entes financieros.

• Coordinar con las diferentes Direcciones Regionales del AyA, en lo que compete a las

actividades del Programa.

• Trasladar consultas al Consejo Técnico y Consejo Financiero.

• Coordinar la elaboración y seguimiento de los planes operativos.

• Dar seguimiento al programa de inversiones.

• Desarrollar la gestión de la Unidad Ejecutora.

• Controlar el cumplimiento de las diferentes cláusulas contractuales.

• Controlar el cumplimiento de los desembolsos.

• Dictar procedimientos de control internos y externos.

• Coordinar el contenido, calidad y oportunidad de los diferentes informes.

• Coordinar y aprobar las estimaciones de pago, órdenes de cambio, informes técnicos

y exoneraciones.

Plan Global de Inversiones del Programa BCIE 1725.

Con el objeto de reforzar varios componentes y proyectos con los recursos liberados de

varios proyectos que ya han finalizado o que están contratados y, cuyos montos no serían

susceptibles a variación, fue que mediante oficio PRE-2016-00517 con fecha 27 de mayo del

2016, se solicitó la modificación al Plan Global de Inversiones (PGI), la cual fue aprobada por

el BCIE mediante oficio GERCR-379/2017 del 6 de julio de 2016 (Ver Anexo #1)

Los componentes y productos del Programa se concentran en tres áreas específicas y 16

componentes en total, con el fin de lograr el mejoramiento de la sostenibilidad ambiental,

productiva y operativa de los sistemas administrados por AyA, en zonas urbanas y costeras.

A continuación, se presenta una descripción general de los distintos componentes del

Programa y sus respectivos proyectos:

1. Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José.

• Zona Noreste de San José I (Línea 1 y Línea II)

• Zona Noreste de San José II (Línea II)

• Estudios exploratorios para campo de pozos

2. Abastecimiento de agua potable para la Zona Oeste de San José


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• Abastecimiento Agua Potable Zona Oeste de San José

• Construcción Perforación Pozos Zona Oeste de San José

• Tanque Cerro Minas y Pozos en pozos de Santa Ana.

3. Sustitución de redes, plantas y sistema de control del acueducto metropolitano

Reemplazo de tuberías y atención de fugas en Área Metropolitana de San José

• Mejoramiento y Ampliación de sistema de tratamiento agua potable Acueducto de

Ciudad Colón

• Abastecimiento Zona Oeste – Escazú Sur

• Sustitución de Redes Acueducto Metropolitano

• Estación Tanques del Sur

• Sector Línea de distribución Los Guidos – La Capri

• Sustitución Redes Cedros /San Pedro

• Sust. Redes Matinilla – Salitral

• Sust. Redes Calle Lajas

• Sistema Aducción Coronado

• Sustitución Redes (Otros sectores

4. Mejoras Plantas de Tratamiento Área Metropolitana

• Mejoras a Plantas de Tratamiento de Agua Potable (Tres Rios, Salitral de Santa Ana y

San Antonio de Escazú)

5. Sistema de Control Operacional del Acueducto Metropolitano

6. Mejoras al acueducto de Pérez Zeledón

• Construcción Sistema de Abastecimiento Acueducto Pérez Zeledón I Etapa

• Construcción Sistema Abastecimiento Acueducto San Isidro Pérez Zeledón II etapa

• Construcción Sistema Abastecimiento Acueducto San Isidro Pérez Zeledón Obras

Especiales I

• Construcción Sistema Abastecimiento Acueducto San Isidro Pérez Zeledón Obras

Especiales II

7. Mejoras al Acueducto de Quepos y Manuel Antonio

8. Mejoras al Acueducto de San Ramón Palmares Mejoras al Acueducto de San Ramón

Palmares

9. Otros Sistemas de Agua y Alcantarillado

• Ampliación y mejoramiento del sistema de abastecimiento de agua potable para la

ciudad de Nicoya

• Nicoya II


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• Mejoras al Acueducto de Liberia

• Mejoras al Acueducto de Liberia II

• Ampliación y mejoras del Acueducto de San Mateo de Alajuela

• San Mateo II

• Ampliación y mejoras del Acueducto de Jacó de Garabito I

• Ampliación y mejoras del Acueducto de Jacó de Garabito II

• Construcción del Acueducto de Esparza

• Mejoras Pasito Alajuela 1

• Mejoras al acueducto de Atenas

• Mejoras al acueducto de Atenas II

• Mejoras al acueducto Ciudad Cortés

• Mejoras acueducto de Buenos Aires

• Ampliación y mejoramiento del Acueducto de Palmar Norte

• Construcción del sistema integrado del Acueducto de Ciudad Neilly, Canoas, Laurel y

Vereh

• Construcción y mejoras para el Acueducto de Golfito

• Mejoras al acueducto de Coto Brus

• Mejorar al sistema de abastecimiento de agua potable de Arío, Mal País y Santa

Teresa de Cóbano

10. Obras de Emergencia Acueducto Metropolitano

• Estabilización de acceso estación de bombeo, Sistema Puente Mulas

• Obras de protección talud Fuente La Libertad, La Valencia Heredia

• Obras de protección talud posterior estación de bombeo Puente Mulas

• Obras de estabilización Talud Potrerillos

• Estudios y diseños, puente paso elevado Río Agua Caliente, Acueducto Orosi

11. Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo de Limón

El costo total de los once componentes referentes a inversiones en obra del Programa,

corresponden a un total de $130.6 millones; del cual el financiamiento del BCIE se estima en

$84.19 millones (64.43%) y la participación del AyA en $46.47 millones (39.4%).

12. Adquisición de Terrenos: Los costos y gastos asociados a la obtención de las servidumbres

se han estimado en US$5.87 millones. En general, estos costos, se atenderían con recursos

del presupuesto institucional del AyA, conforme se vayan requiriendo y según la dinámica de

las diferentes obras.

13. Componente Ambiental: Se establece para este componente un monto de US$1.5

millones, con el fin de atender las necesidades de protección de fuentes, cuencas y áreas de

recarga, así como la contratación de estudios especiales sobre el tema, según se requiera en

los diferentes sistemas.


UE AyA/ BCIE

14. Imprevistos

15. Escalamiento

Se asumió una partida general por un monto de $10.17 millones para atender los imprevistos

y escalamiento en todo el grupo de proyectos, a ser cubierta con los fondos del préstamo,

que será distribuida acorde con el comportamiento de cada obra y según el criterio de la

Unidad Ejecutora. Esto se estableció así por el hecho de que se presentan varios proyectos

con un bajo grado de maduración en sus diseños y costos.

16. Costo Funcionamiento UE: El costo asignado a este rubro corresponde a $25.098

millones; del cual el financiamiento del BCIE se estima en $7.6 millones (30.5%) y la

participación del AyA en $17.4 millones (69.5%).

La inversión total del Programa, incluyendo todos sus componentes corresponde a $173.31

millones, de los cuales $103.5 millones (59.7%) se realizará con recursos del BCIE, la

diferencia de $69.81 millones (40.28%) son contrapartida del AyA.

Las categorías de inversión y sus costos asociados, determinados para la ejecución de cada

uno de los proyectos del Programa, se presentan a continuación:

Componente PGI AyA BCIE Total

Zona Noreste $ 2,220.00 $ 1,557.00 $ 3,777.00

Zona Oeste San José $ 4,742.00 $ 12,816.00 $ 17,558.00

Sustitución de Redes $ 5,545.00 $ 8,145.00 $ 13,690.00

Mejoras Plantas de Tratamiento Área Metropolitana

$ 1,171.00 $ 1,756.00 $ 2,927.00

Sistemas de Control Operacional $ 207.00 $ 142.00 $ 349.00

Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón $ 4,629.00 $ 6,346.00 $ 10,975.00

Mejoras al Acueducto de Quepos y Manuel Antonio

$ 1,188.00 $ 1,855.00 $ 3,043.00

Mejoras al Acueducto de San Ramón- Palmares

$ 2,543.00 $ 3,814.00 $ 6,357.00

Otros Sistemas de Agua y Alcantarillado $ 20,229.00 $ 38,788.00 $ 59,017.00

Obras de Emergencia $ - $ 2,973.00 $ 2,973.00

Alcantarillado Puerto Viejo $ 4,000.00 $ 6,000.00 $ 10,000.00

12. Adquisición de Terrenos $ 5,873.00 $ - $ 5,873.00

13. Componente Ambiental $ - $ 1,500.00 $ 1,500.00

14. Imprevistos $ 1,407.76 $ 1,407.76

15. Escalamiento $ 8,770.07 $ 8,770.07

16. Costo Funcionamiento UE $ 17,463.00 $ 7,635.00 $ 25,098.00

Total Programa BCIE $ 69,810.00 $ 103,504.83 $ 173,314.84


UE AyA/ BCIE

• Cambios habidos en el entorno durante el periodo de gestión

Durante el periodo comprendido entre el III Trimestre del 2014 y el I Trimestre del 2017 no

se presentaron cambios significativos a nivel jurídico, financiero (incremento de los montos

asociados al PGI) o de estructura de la UE AyA / BCIE.

No obstante, lo anterior, la Dirección de Crédito Público del Ministerio de Hacienda, como

Órgano Rector del Subsistema de Crédito Publico a través del Departamento de Coordinación

y Control del Endeudamiento Público, con el fin de controlar los recursos internos o externos

provenientes del endeudamiento público y darles seguimiento, emitió los Lineamientos

Generales para realizar el seguimiento a dichos fondos público.

Estos lineamientos, son de carácter general y de acatamiento obligatorio para todo Órgano

Ejecutor (Unidad Ejecutora), que tenga a su cargo la ejecución de programas o proyectos

financiados con deuda pública, en donde el Gobierno figure como deudor o garante.

Es por lo anterior, que la UE AyA / BCIE debe trimestralmente, presentar los respectivos

informes de seguimiento y control a dicha entidad. En el Anexo #2, se encuentra el II Informe

Semestral de Seguimiento correspondiente al año 2016, el cual incluye las observaciones

subsana indicadas por el Departamento de Coordinación y Control del Endeudamiento

Público a dicho informe.

• Principales logros alcanzados durante el periodo de gestión

La descripción de los logros alcanzados durante el periodo contemplado por el presente

informe se dividirá en dos secciones: Avance del Programa y Ejecución Presupuestaria, para

lo cual se tomará como línea base el inicio de la gestión y se comparará con la situación actual

(finalización de la gestión).

Avance del Programa BCIE 1725

a. Línea Base: Agosto-2014

Se toma como línea base para el avance del programa el cierre del mes de agosto del 2016.

El programa cuenta con 47 obras o proyectos; a cada uno de los proyectos se le asigna un

peso, el cual se obtiene de la combinación de las variables: tiempo, costo e impacto. La suma

de los pesos es igual al 100%.

Los porcentajes de avance que se reportan por proyecto, corresponden al avance de la pre

ejecución (15% del peso del proyecto) más lo correspondiente a la fase de ejecución (85%

del peso). La suma de los porcentajes de avance de las fases de pre ejecución y la ejecución

(porcentaje de avance del proyecto), se multiplican por el peso asignado al proyecto

(porcentaje de avance del proyecto dentro del programa). Una vez obtenido este dato para

todos los proyectos, se realiza la sumatoria y se obtiene el dato de avance del programa.


UE AyA/ BCIE

El porcentaje de avance del programa al cierre de agosto del 2014, fue de un 52.3%. En el

gráfico adjunto se desglosa el estado de los proyectos:

En resumen, para el cierre del mes de agosto del 2014, el 42.55% de los proyectos estaban

finalizados, el 17.02% en ejecución, el 19.15% en pre ejecución y, el 21.28% aun no contaba

con los estudios básicos finalizados.

En el anexo #3 “Avance físico del programa 08-2014”, se encuentra el listado de los proyectos

y su respectivo estado.

b. Situación Actual: Febrero-2017

El porcentaje de avance del programa al cierre de febrero del 2016, fue de un 69.8%. En el

gráfico adjunto se desglosa el estado de los proyectos:


UE AyA/ BCIE

En resumen, para el cierre del mes de febrero del 2017, el 62.75% de los proyectos estaban

finalizados, el 13.73% en ejecución, el 21.57% en pre ejecución y, el 1.96% aun no contaba

con los estudios básicos finalizados.

En el anexo #4 “Avance físico del programa 02-2017”, se encuentra el listado de los proyectos

y su respectivo estado.

c. Consideraciones Relevantes

Contrato con UNOPS

Con el fin de incrementar la producción y optimización de tres obras del Programa BCIE 1725,

mediante oficio 10915 del 22-8-2016 de la Contraloría General de la República se contó con

el Refrendado al contrato por el AyA y la Oficina de las Naciones Unidad de Servicios para

Proyectos (UNOPS), en donde por medio de la conformación de un Comité Director

conformado por ambas entidades, se tiene como objetivo el mejorar las capacidades

instituciones, revisión y conclusión de diseños y gerenciamiento de la construcción de tres

obras pertenecientes al Programa BCIE 1725: Abastecimiento de Agua Potable de Liberia II,

Abastecimiento de Agua Potable de Nicoya II y Construcción de un sistema de alcantarillado

sanitario en Puerto Viejo de Limón.

El Comité Director de UNOPS dio la Orden de Inicio 21-09-2016. Con la orden de inicio UNOPS

presenta un plan de trabajo actualizado (Ver Anexo 5).


UE AyA/ BCIE

En referencia al monto del Contrato Refrendado por la Contraloría General de la República,

en el Apéndice VII- Página 3 del Contrato Refrendado (Ver Anexo 5), se establece un monto

total de $22.667.135,00, los cuales serán cancelados por el AyA en las fechas indicadas en la

Orden de Inicio.

Es importante indicar que, tal como lo establece el Apéndice VII- Página 3 del Contrato

Refrendado, el Cronograma de Desembolsos se encuentra relacionado con Tabla 1-

Cronograma de Ejecución (en meses), indicado en el Apéndice I, Página 22 del Contrato

Refrendado por la Contraloría General de la República.

A solicitud de la Gerencia de Proyecto por parte de UNOPS, en sesión del Comité Director del

mes de marzo, se presentó un cronograma actualizado para los tres proyectos, el cual se

contempla todas las actividades necesarias para cumplir con el contrato en tiempo y forma.

No obstante, lo anterior, el mismo en sus primeras etapas no se apega a lo indicado en el

Apéndice I, Página 22 del Contrato Refrendado, logrando en sus etapas intermedias y finales

apegarse al mismo.

Es por lo anterior, que los miembros del Comité Director del AyA están realizando la consulta

ante la Asesoría Jurídica del AyA, para valorar si es posible con este cambio cumplir con el

Cronograma de Desembolsos o se debe hacer una Adenda al Contrato Refrendado por el

Ente Contralor; hasta no definir dicha interrogante, el pago correspondiente al mes de marzo

se encuentra suspendido.

En la sección “Estado de los proyectos más relevantes existentes al inicio de la gestión y que

quedan pendientes de concluir”, se analizaran los avances de dichos proyectos.

Ampliación del Cronograma de Desembolso

Tal como se establece en el Contrato de Préstamo que da origen a la Programa BCIE 1725,

se establece un plazo de desembolso por hasta 80 meses; el primer desembolso se realizó

en el mes de abril del año 2010, por lo cual el plazo máximo para la última solicitud de

desembolso ante el BCIE debía realizarse en el mes de diciembre del año 2016.

Dados los atrasos presentados durante los primeros años de ejecución, el plazo establecido

de 80 meses no fue suficiente para concluir todas las obras establecidas del Programa y su

ampliación (en el Anexo 6, se presenta el Cronograma de Ejecución de las Obras, incluyendo

los proyectos a ejecutar por UNOPS).

Razón por la cual, mediante oficio PRE-2016-01004 del 31 de octubre del 2016, se solicita al

directorio del BCIE la ampliación del cronograma de Desembolso por 24 meses. (Ver Anexos

7 y 8). Mediante oficio GG-2017-00398 del 2 de marzo del 2017, la Dirección Jurídica del AyA,

remite modificación del contrato de préstamos 1725 en donde el BCIE brinda la autorización

para la ampliación de 24 meses del cronograma de desembolso (ver Anexo 9).


UE AyA/ BCIE

Conclusiones Generales

1. Para el periodo comprendido entre el primer desembolso realizado del préstamo

1725 (abril del 2010) y, la fecha tomada como línea base, agosto de 2014 (fecha en

la cual inicie labores como Director de la UE AyA/ BCIE), había transcurrido un 64.94%

del plazo del contrato con el BCIE (80 meses), se presentó un avance del 52.3% del

avance del programa.

2. Los principales atrasos agosto del 2014, obedecen a que muchos de los proyectos del

programa no contaban con las factibilidades completas (estudios básicos, terrenos,

diseños, viabilidades ambientales) impidiendo la realización de los procesos de

contratación administrativa, inició y conclusión de la ejecución de las obras.

3. El principal reto a enfrentar como Director de la UE AyA/ BCIE, fue el completar toda

la documentación de pre factibilidad de los proyectos y rápidamente iniciar los

procesos de construcción de las obras.

4. Para cumplir con este objetivo, fue necesario establecer un cronograma de entrega

de dicha información de la UEN Programación y Control y ejercer un estricto

seguimiento al mismo, para lo cual se contó con el apoyo incondicional de la

Presidencia Ejecutiva.

5. No obstante, lo anterior, cumplidos los 80 meses de plazo (diciembre del 2016) desde

la solicitud del primer desembolso, el porcentaje de avance del programa fue de un

68.9%; razón por la cual fue necesaria la solicitud de la ampliación del cronograma

de desembolsos por 24 meses adicionales al BCIE.

6. Se redefine el cronograma de finalización del programa para el II semestre del 2019.

7. Al finalizar mi gestión, el porcentaje de avance de programa fue de un 70%, en donde

se lograron gestionar todas las pre factibilidades para los proyectos y, únicamente se

encuentran pendientes tres proyectos por iniciar el proceso de contratación

administrativa: Zona Noreste II, el cual se encuentra en revisión del cartel de

licitación , Matinilla, el cual se encuentra en estudios básicos y Corredores en etapa

final de Factibilidad .

• Estado de los proyectos más relevantes existentes al inicio de la gestión y que quedan

pendientes de concluir

A continuación, se presenta el estado actual de los proyectos pendientes por finalizar del

Programa 1725, los cuales serán abordados desde las siguientes aristas: Proyectos

contratados con UNOPS, Proyectos en Ejecución por la UE AyA / BCIE y Proyectos en fase de

Pre Ejecución.

Proyectos finalizados

A continuación, se listan los proyectos finalizados:

• Mejoras Pasito Alajuela – Sector Las Vueltas de La Guácima

• Mejoras al Acueducto Pérez Zeledón – Sustitución de 3 sectores


UE AyA/ BCIE

• Ampliación Centro Control Operacional Acueducto Metropolitano

• Sustitución de Redes Acueducto Metropolitano (San Antonio de Escazú y San

Antonio, Patarrá de Desamparados)

• Sector Línea de distribución Los Guidos – La Capri

• Mejoramiento y Ampliación de sistema de tratamiento agua potable Acueducto de

Ciudad Colón

• Estación de Bombeo Tanques del Sur

• Ampliación y mejoras del Acueducto de Jacó de Garabito I Etapa

• Ampliación y Mejoras del Acueducto de San Mateo de Alajuela

• Sistema Aducción Coronado

• Sust. Redes Calle Lajas

• Perforación de Pozo Exploratorio

• Ampliación y mejoras del Acueducto de Jacó de Garabito II Etapa Construcción

tanque almacenamiento

• Sustitución de redes San Pedro-Cedros

• Talud Puente Mulas Camino

• Mejoras a Plantas de Tratamiento de Agua Potable

• Perforación Pozos Zona Oeste de San José

• Construcción del Acueducto de Esparza

• Mejoras Acueducto del Pasito de Alajuela I

• Abastecimiento Zona Oeste – Escazú Sur

• Talud Puente Mulas Estación de Bombeo

• Tanques Cerro Minas y Pozos Santa Ana

• Mejoras al Acueducto de Pérez Zeledón II

• Abastecimiento Agua Potable Zona Oeste de San José

• La Libertad La Valencia de Heredia

• Mejoras al Acueducto de Liberia

• Potrerillos

• Mejoras al Acueducto de San Ramón Palmares

• Mejoras Acueducto de Buenos Aires planta

• Mejoras al Acueducto de Liberia Pozo La América

• Mejoras Acueducto de Buenos Aires tanque

• Diseño Puente Agua Caliente

Proyectos con UNOPS

Ampliación y mejoramiento del sistema de abastecimiento de agua potable para la ciudad

de Nicoya II


UE AyA/ BCIE

Descripción del proyecto

El objetivo del proyecto consiste en la reconstrucción de la toma, sustitución de línea de

aducción del desarenador a la estación de bombeo, estación de bombeo, ampliación de la

planta, sustitución de línea de impulsión de la estación de bombeo a la planta de tratamiento,

tanque de almacenamiento y sustitución de redes y sectorización.

Actividades desarrolladas durante el I Trimestre, 2017

Se validó por parte de los ingenieros de AyA la optimización del diseño electromecánico. Se

realizaron los estudios de arqueología para la presentación del D1 (SETENA). Además, se

completó el inventario forestal. Se continúa con la elaboración de los términos de referencia

y bases del concurso para la construcción y para la supervisión de las obras.

Se presentaron atrasos en la elaboración de términos de referencia en virtud de la validación

final por parte de AyA (se retrasó más de lo esperado); se retrasó el estudio arqueológico;

sin embargo, el proyecto de momento no refleja atrasos que muestren afectación a la

planificación de construcción de obras a la fecha. UNOPS ha reforzado el personal técnico

con la contratación del ingeniero de apoyo y el coordinador de ingeniería.

El porcentaje de avance del proyecto es de un 11.05%. Para el mes de abril se estima realizar

las actividades referentes a la conclusión de los términos de referencia y el cartel de

licitación. Presentación de documentos complementarios para SETENA

Mejoras al Acueducto de Liberia II


El objetivo del proyecto es crear zonas de presión en el Acueducto de Liberia, para dotar al

sistema de redundancia y mayor versatilidad en la operación.

El proyecto consiste en:

• Equipamiento de pozo en Los Encinos, estación de bombeo y telemetría.

• Impulsión desde Los Encinos a nuevo tanque Martina Bustos.

• Tanque almacenamiento acero vitrificado 1000 m³ en Martina Bustos y estructura de

retención.

• Tubería de distribución en asentamiento Martina Bustos y hasta Corazón de Jesús.

• Equipamiento de pozo en La América, estación de bombeo.

• Impulsión desde La América a nuevo tanque en Santa Ana.

• Tanque almacenamiento acero vitrificado 4000 m³ en Santa Ana.

• Tubería de distribución desde Santa Ana hasta río Quebrada Honda.



UE AyA/ BCIE

La empresa Hidrotecnia está realizando el balance hidráulico y optimización del proyecto. Se

presentó el D1 al AyA para revisión y firma por parte de AyA. Se continuó el estudio

hidrogeoquímico del campo de pozos La América y su interacción con otros pozos de la zona,

esto con el Instituto de Investigaciones Geológicas de la UCR. Se concluyó y presentó el plan

de comunicación al AyA. Se replanteó el cronograma general y se sometió a consideración

de AyA. Inventario forestal se ha completado. Términos de referencia de supervisión

redactados; los de construcción en redacción.

SETENA no admitió aplicar el trámite del D1 de Liberia I a Liberia II. Las labores de

optimización han sufrido atrasos por falta de información básica que AyA tarda en

suministrar o no se tiene disponible; sin embargo, esto no significa retraso para el proceso

general de elaboración de términos y bases del concurso, de acuerdo con lo planificado para

la ejecución del proyecto. Observaciones realizadas por la Oficina Cantonal de Liberia obligan

a tomar una pausa para hacer consideraciones importantes en los diseños.

El porcentaje de avance del proyecto es de un 9.80%. Para el mes de abril se estima contar

con la propuesta de diseño final optimizado revisado por UNOPS para el proceso de licitación

de obra. Expediente de SETENA abierto y D1 en estudio. Carteles de supervisión listos

Construcción del Alcantarillado Sanitario en Puerto Viejo de Limón


El objetivo del proyecto es dotar a las comunidades de Puerto Viejo de un sistema de

alcantarillado sanitario y tratamiento, que permita mejorar el impacto negativo en la salud

pública por la descarga de aguas residuales a cunetas y caños su nivel de vida y su salud

pública. Además, que permita recuperar la calidad de las aguas subterráneas del área del

proyecto.


• Red de alcantarillado sanitario

• Estación de bombeo.

• Línea de impulsión.

• Planta de tratamiento.


Se realizan estudios básicos preliminares por parte de UNOPS. Se ha iniciado la

caracterización de aguas y topografía detallada de la zona. Se definieron los términos de

referencia para la revisión y optimización de los diseños de la red de alcantarillado, la


UE AyA/ BCIE

estación de bombeo y la línea de impulsión a la PTAR. Se elaboró un documento base de

comparación de tecnologías de tratamiento de aguas residuales para discusión con AyA. Se

elaboró y presentó al AyA el programa de comunicación. Se realizó otra reunión con grupos

de la comunidad para comunicar avances del proyecto.

El porcentaje de avance del proyecto es de un 6.40%. Para el mes de abril se continuará con

los estudios básicos (contrataciones realizadas) que incluyen la caracterización de aguas

tanto para diseño como para el proceso ambiental ante SETENA. Se concluirá la topografía

de la quebrada y posible zona inundable. Se contratará el inventario forestal y la arqueología

de las áreas a construir.

Avance Proyectos en Ejecución

Ampliación y Mejoras al Acueducto de Palmar Norte


El objetivo del proyecto es satisfacer las demandas de agua potable proyectadas al año 2035

y a la vez un servicio continuo y de calidad para los usuarios del sistema de Palmar Norte y

Fincas de Palmar Sur.


• Construir una línea de impulsión que va desde campo de pozos Palmar Norte (pozos

#1 y #2), con capacidad conjunta de 45 l/s hasta tanque de almacenamiento de agua

potable a construir.

• Construir línea de conducción que va desde tanque de almacenamiento de agua

potable a construir hasta tanques existentes ubicados en fincas de Palmar Sur.

• Construcción de estructura para cruce de tubería sobre río Grande de Térraba.

• Construir línea de distribución en Barrio Alemania

• Construcción de tanque de almacenamiento para agua potable con capacidad de

1684 m³.

• Equipamiento y mejoras a la estación de bombeo: pozo #1 (actualmente en

funcionamiento) y pozo #2 (a equipar para iniciar su explotación).

La concepción, estudios básicos y planos constructivos del proyecto fueron elaborados por

la UEN- Programación y Control del AyA.

Características del proyecto


UE AyA/ BCIE

Empresa contratista Proyectos Turbina S.A.

Fecha de inicio Enero, 2016

Fecha de término Enero, 2017

Plazo 13 meses

Fecha de término estimado Junio, 2017

Costo total ₡ 1.109.739.479,76 + $293.521,35

Ingeniero de Proyecto Ing. Gabriela Chanto

Actividades desarrolladas durante el IV Trimestre, 2016

Durante este periodo se realizaron las siguientes actividades: Se realizó reunión con

Departamento de Diseño de UEN PyC, Sistemas Periféricos, personal de operación de Región

Brunca, y UE para definir responsabilidades sobre rediseño de equipos de bombeo con base

enh los resultados de caudales contenidos en el informe aportado por UEN AP en diciembre

de 2016. UEN PyC se compromete inicialmente a entregar los resultados de su revisión el 20

de enero. UE se compromete a entregar a PyC los planos as built del sitio de tanque para

poder determinar las nuevas cargas dinámicas totales en cada pozo.

La UEN PyC entrega nota con nuevos puntos de operación de las bombas y con las

recomendaciones de equipo a adquirir el 25 de enero de 2017.

El 27 de enero se le informa a la empresa constructora sobre decisión de utilizar las bombas

originalmente adjudicadas (elección hecha entre jefatura de UE y jefatura de Subgerencia de

Sistemas Periféricos con base en recomendación de PyC), y utilizar los nuevos puntos de

operación para definir la cantidad de etapas de cada bomba para mantener la eficiencia

original del sistema. Se les solicita además indicar el tiempo de adquisición y modificación de

estos equipos para reiniciar el proyecto.

La empresa constructora indica mediante oficio de la empresa proveedora de los equipos de

bombeo que se requieren 12 semanas para la importación de las bombas de la marca

aprobada en la adjudicación. Estas 12 semanas corren desde el 27 de enero, fecha en que

se definieron los equipos a utilizar por parte de UEN PyC y en que se avisó a la constructora

sobre dicha decisión. Se estima que el proyecto reinicie obras el 24 de abril de 2017.

El Ing. Gustavo Granados de UEN PyC recomienda mediante correo cambiar la potencia de

las bombas de cloración de 1 HP a 3 HP. La Región Brunca indica que no cuentan con dicho

equipo disponible en su inventario, por lo que se solicitó el cambio a la empresa constructora,

a sabiendas de que estas no habían sido adquiridas al mes de enero de 2017. La empresa

constructora solicita mediante oficio una aprobación a las bombas de cloración con la nueva

potencia para proceder con la compra. El Ing. Gustavo Granados aprueba las bombas,

siempre y cuando se acoplen las mismas a un motor monofásico de 240 V y se conecten a la

tubería por medio de bridas de acero inoxidable NPT de 2". La constructora indica mediante


UE AyA/ BCIE

oficio que evaluarán estas solicitudes del Ing. Granados y a la fecha no han agregado más

información.

En reunión con funcionarios de la Oficina Cantonal de Osa, el Ing. Irving Zelaya denuncia que

el guarda que la empresa constructora mantiene en el campo de pozos no cuenta con caseta

sanitaria y que se debe limpiar el terreno del campo de pozos debido a esta situación. Se

exigió la inmediata corrección de la situación a la empresa, quien el 21 de marzo envió a

colocar la caseta y a limpiar el sitio, así como mejorar las condiciones para la estadía del

guarda.

Se solicitó a la empresa constructora una aclaración sobre los rangos de tolerancia al cloro

(concentración y tiempo de exposición) del silicón aplicado durante el armado del tanque de

almacenamiento.

Durante los meses de enero, febrero y marzo de 2017 se definieron los equipos de bombeo

a adquirir para el proyecto e inició el periodo de importación de los mismos, tal y como se

estableció en la reprogramación de las actividades restantes establecida en diciembre de

2016.

Se estima que el proyecto reinicie obras el 24 de abril de 2017.El porcentaje de avance del

proyecto es de un 93.2%. Se espera realizar las siguientes actividades durante el siguiente

mes: levantamiento de la suspensión de las obras (24 de abril) y, colocación de equipos de

bombeo y tablero eléctrico en campo de pozos.

Aspectos internos positivos o negativos que afectan el proyecto

• La UEN PyC solicitó cambiar la potencia de las bombas del equipo de cloración

indicado para el campo de pozos, de 1 HP a 3 HP.

Medidas correctivas

• Se solicitó al Ing. Francisco Chang de la Región Brunca confirmar si contaban con esos

equipos en stock. De forma paralela se solicitó a la constructora detener la compra

de las bombas originales por las indicadas en marzo por UEN PyC.

Curva de Avance Físico


UE AyA/ BCIE

Fotografías sectores en construcción

Construcción de un Sistema de Abastecimiento de Agua Potable para la Zona Noreste de San

José, Línea I


• Construir una línea de impulsión y conducción que va desde los pozos #1 y #2, con

capacidad para 150 l/s, hasta el tanque de San Vicente de Moravia, incluyendo los

respectivos pasos de puentes.

• Mejoras al sitio de pozo #1, incluyendo sistema de cloración.

• Construcción de infraestructura y equipamiento para pozo #2, incluyendo el sistema

de cloración.


Empresa contratista Fernandez Vaglio Constructora S.A.

Fecha de inicio Febrero, 2016

Fecha de término Marzo, 2017

Plazo 12 meses

Costo total ¢ 218.876.316,96


UE AyA/ BCIE

$1.196.823,09

Fecha de término programada Abril, 2017

Ingeniero de Proyecto Ing. Cristina Mendieta


Durante el periodo se desarrollaron las siguientes actividades: se trabajó en la instalación del

transformador y los postes para la electrificación del pozo 2, se está a la espera de que la

CNFL haga las pruebas y se haga el traspaso de las líneas eléctricas y realizar la entrega del

equipo

El porcentaje de avance del proyecto es de un 95.75%. Se espera realizar las siguientes

actividades durante el siguiente mes: Recepción final del pozo 2.



Mejoras al Acueducto de Nicoya, Etapa I


UE AyA/ BCIE


El objetivo del proyecto es mejorar las condiciones de servicio y satisfacer la demanda actual

y futura de agua potable en el área de cobertura del sistema de abastecimiento de Nicoya,

con un horizonte de planificación al año 2025.


• Tanque de almacenamiento de 4000 m3.

• Habilitación de un pozo de 10 l/s y otro de 15 l/s en Varillal, y la instalación de su

respectiva línea de impulsión.

• Interconexión del tanque de almacenamiento con el sistema actual.

• Caseta de cloración y bombeo en Varillal.


Empresa contratista Proyectos Turbina S.A

Fecha de inicio Agosto, 2015

Fecha de término Noviembre, 2016

Plazo 14 meses

Costo total ₡776.650.329+$234.931,43

Fecha de término programada Noviembre, 2017 (fecha estimada incluyendo trabajos del tanque)

Ingeniero de Proyecto Ing. Luis Ricardo Murillo Carranza


Durante el periodo se ejecutaron las siguientes actividades: se envió la Orden de Cambio

Nro. 2 a Contratación Administrativa para su revisión; se revisó la Orden de Cambio Nro. 2

junto con el Lic. Rodrigo Rodríguez y se modificó de acuerdo con sus observaciones; se envió

la Orden de Cambio Nro. 2 al Lic. Rodrigo Rodríguez para el visto bueno.

El porcentaje de avance del proyecto es de un 72.8%. Se espera realizar el trámite de la

orden de cambio #2 en la Contraloría General de la República.

Aspectos externos positivos o negativos que afectan el proyecto

• El trámite de conexión eléctrica definitiva con Coopeguanacaste no fue expedito, ya

que solicitaron más requisitos de los indicados al inicio.


UE AyA/ BCIE

Aspectos internos positivos o negativos que afectan el proyecto

El proyecto se encuentra retrasado porque en Contratación Administrativa se tomaron casi

un mes en la revisión de la Orden de Cambio Nro. 2. Esto impide que se presente la orden

de cambio en la CGR, y, consecuentemente, que se tenga el almacenamiento necesario en

el Acueducto de Nicoya. Aunque debido a los variadores de frecuencia que se incorporaron

al proyecto, se puede bombear contra la red cuando la demanda del acueducto lo amerite;

por lo tanto, en este momento no hay afectación directa al consumidor.

Medidas correctivas

Recordatorios a Contratación Administrativa sobre la necesidad de contar con la revisión de

la orden de cambio del tanque de almacenamiento.


Mejoras al Sistema de Abastecimiento de Agua Potable de Arío, Malpaís y Santa Teresa de

Cóbano


El proyecto consiste en construir el sistema de acueducto integral para las comunidades de

Arío, Santa Teresa y Mal País, con el fin de contribuir con el mejoramiento en la salud pública

y el desarrollo económico de la zona.


• Equipamiento de 3 pozos y obras complementarias en el campo de pozos.


UE AyA/ BCIE

• Construcción de tanque de almacenamiento de 600 m3 (Tanque Villalta) y obras

complementarias en sitio de tanque

• Rediseño y reparación del camino de acceso al tanque

• Línea de impulsión desde el campo de pozos hasta el Tanque Villalta

• Línea de conducción y distribución hacia cerro Santiago en PVC

• Línea de distribución en PVC hacia Mal País

• Instalación de previstas domiciliares

• Instalación de hidrantes

La concepción y planos constructivos del proyecto fueron elaborados por la UEN-

Programación y Control de AyA.



Fecha de inicio Junio, 2016

Fecha de término Abril, 2017

Plazo 10 meses

Fecha de término programada Septiembre, 2017

Costo total ¢2,196,483,700.00 y $1,106,162.00

Ingeniero de Proyecto Ing. Sergio Vargas Chacón


Durante el periodo se ejecutaron las siguientes actividades: Instalación de tuberías de

conducción Sección AD, instalación de cajas de válvulas en todo el proyecto, instalación de

nudos e interconexiones en Santa Teresa, construcción de bloques de anclaje, instalación de

previstas domiciliares, inicio de trabajos en campo de pozos: Tanque Cisterna, Caseta de

tableros y losa de cacheras, camino de acceso al tanque Villalta, cruce de río Caño Seco,

instalación de tuberías de impulsión en Arío, instalación de previstas de hidrantes sector FG,

instalación de tubería de distribución en ramales y roca sector HI.

Se tuvo que rediseñar el camino de acceso al tanque, puesto que no existía. Estas actividades

debían iniciar en agosto 2016. Hasta diciembre se presentan documentos de rediseño de

acceso al tanque, contratista envía estimado de costos 21 de diciembre. OC aprobada por

un adicional de ₡27.473.965,22. Nueva fecha de finalización 11 de setiembre 2017.

Rediseño en sitio del tanque se encuentra atrasado. Desde hace cerca de un año se le solicita

esta información a PyC, hasta noviembre 2016 se pronuncian afirmando que no les


UE AyA/ BCIE

corresponde esta tarea. En diciembre acceden a realizar esta tarea, sin embargo a la fecha

no se ha entregado. El viernes 31 de marzo 2017 se tiene una reunión con Eduardo Tencio y

Dagoberto Araya e indican que ya está lista la obra civil, pero falta la parte eléctrica. Se les

solicita enviar la parte civil, mientras trabajan la eléctrica para no tener más atrasos. A la

espera de estos documentos.

En proceso la firma del convenio de electrificación entre el ICE y el AyA. Dirección jurídica

solicitó que hubiera un inspector eléctrico por parte del AyA, se recurrió a PyC y no están de

acuerdo en asignar a alguien de este departamento. Después de búsquedas y conversaciones

con varios departamentos, la Región Pacífico Central asigna un ingeniero y se remite

convenio corregido. A la espera de la firma del Convenio, por parte de Dirección Jurídica.

Varias calles públicas de la zona no se incluyeron en el diseño original del proyecto. Se solicita

desde noviembre 2016 al Concejo Municipal la certificación de calles, para ver cuáles calles

adicionales son públicas y pueden incluirse en este proyecto. La Certificación se entrega

hasta la penúltima semana de marzo. Se está generando Orden de Cambio 2, para incluir

estas calles.

El porcentaje de avance del proyecto es de un 61.8%. Se espera realizar las siguientes

actividades durante el siguiente mes: Finalización obra gris en caseta de tableros, tanque

cisterna, cacheras de pozos en estación de bombeo, excavación y relleno para fundaciones

en sitio de tanque, cajas de válvulas, bloques de anclaje, pasos por cuerpos de agua,

instalación de válvulas, interconexiones a nudos, reemplazo de pavimentos de lastre.




UE AyA/ BCIE


• Camino de acceso al tanque en completo abandono.

• Permiso ICE para electrificación de Campo de Pozos y Sitio del Tanque. ICE solicita

documento con poder especial para firma de contrato. Depto legal indica que existe

un machote de un convenio AyA-ICE para estos casos. Erik Chaves (encargado del ICE)

indica que no. Después de varios correos, llamadas ICE indica que ya el departamento

legal de ellos está revisando el machote para proceder. Entrega tardía de

documentos rediseño del camino al tanque, por parte de la UEN-PyC.

• Rediseño en sitio del tanque no ha sido entregado y no se ha establecido responsable

de la labor. La UEN- PyC indica que no es de su competencia.

• Topografía.

Medidas correctivas

• Se está analizando el programa de obra para mitigar el impacto en la entrega final del proyecto. Después de revisiones al cronograma y a los atrasos generados por los rediseños queda como nueva fecha de finalización el 11 de setiembre 2017.

• Se coordina otra reunión con la UEN- PyC para establecer información requerida y finalizar el tema. Uen PyC asegura tener rediseños listos para mediados de marzo. Aún no se ha entregado, el 31 de marzo se tiene otra reunión reindicando la urgencia, PyC indica que tiene obra civil lista y van pasando esto mientras diseñan obras eléctricas.

• El 8 de febrero se visitó el sitio, se reubicaron las casetas y tanque cisterna en la estación de bombeo. Se entregan puntos en camino de acceso al tanque.

• Se le da seguimiento, realizando llamadas y enviando correos para agilizar el proceso.

Actualmente se encuentra en revisión jurídica. Se espera tener listo el convenio para

mediados de mes.

Mejoras al Sistema de Abastecimiento de Atenas, Etapa I



UE AyA/ BCIE

El proyecto tiene como objetivo incrementar la capacidad de almacenamiento y de

distribución de la red para poder atender la demanda existente y su proyección.


• Tanque de almacenamiento 2500 m3

• Línea de conducción 23,8 km HD K7, K9, diámetros variables en 300mm a 350mm.

• Línea de distribución de 2,1km e interconexión a sistema existente.


Empresa contratista Constructora MECO S.A

Fecha de inicio Agosto,2012

Fecha de término Enero, 2016

Plazo 15 meses

Costo total ¢3.273.081.908,68

Fecha de término programada Mayo, 2017

Ingeniero de Proyecto Ing. Luis Fernando Chavarría


Se trabaja en la construcción de puentes en taller, supervisión por parte de la UE AyA/ BCIE.

Instalación de estructuras metálicas sobre bastiones y alineamiento de tuberías sobre 3

cruces de río. Solicitud de permiso de tala de árboles ante el SINAC, específicamente en el

río Colorado. En espera de respuesta a recurso de apelación. La variación en el tiempo se

debe al trámite ante el SINAC para la tala de ciertos árboles que se encuentran sobre la línea

donde se deben construir los bastiones del cruce de río y en espera de respuesta a recurso

de apelación por parte del depto de Contratación Administrativa.

El porcentaje de avance del proyecto es de un 95.33%. Se espera para el próximo mes la

construcción de puentes en taller. Instalación de estructuras metálicas sobre bastiones y

alineamiento de tuberías sobre 3 cruces de río. Trámite de permiso de tala de árboles ante

el SINAC.


• Solicitud de permiso ante el SINAC.

• Respuesta de recurso de apelación por parte del depto. de Contratación

Administrativa.

Medidas correctivas

• Reuniones con el Director del depto de Contratación Administrativa


UE AyA/ BCIE

Curva S


Mejoras al acueducto de Coto Brus


El proyecto tiene como objetivo mejorar las condiciones del sistema de abastecimiento de

agua potable de Coto Brus, a través de mejoras requeridas para alcanzar un funcionamiento

óptimo de la infraestructura y un uso adecuado del recurso hídrico, todo con el fin de

satisfacer la demanda actual y futura de la población.


• Construcción de un tanque de almacenamiento de 1000 m3 en Aguas Claras

• Instalación de 8 km de tubería del tanque de Copal al tanque de Metaponto

• Instalación de 3 km de tubería de la pista de aterrizaje al tanque de Aguas Claras



Fecha de inicio Diciembre, 2016


UE AyA/ BCIE

Fecha de término Septiembre, 2017

Plazo 9 meses

Costo total ¢ 890.132.881 + $ 866.405

Ingeniero de Proyecto Ingra. Cristina Mendieta


Durante el periodo se ejecutaron las siguientes actividades: Se instaló 158 metros lineales de

tubería de PVC del proyecto y se realizó el movimiento de tierra del sitio del tanque, además

de la instalación de las cajas de válvulas del proyecto, se reubicó la tubería de entrada, salida

y la pluvial del tanque de almacenamiento.

El porcentaje de avance del proyecto es de un 19.3%. Se espera para el próximo mes realizar

el movimiento de tierra del sitio del tanque de almacenamiento, instalación de la tubería de

hierro dúctil, revisión y aprobación del estudio de suelo para verificar la capacidad

soportante del suelo y analizar si hay que rediseñar la losa de cimentación del tanque de

almacenamiento.


• La tubería de hierro dúctil llego al país en la fecha prevista y se podrá iniciar con la

instalación según lo indicado en el cronograma

Curva S



UE AyA/ BCIE

Construcción Sistema Abastecimiento Acueducto San Isidro Pérez Zeledón Obras Especiales

I


El proyecto tiene como objetivo aumentar la producción de agua potable del sistema para

solventar el déficit actual y demanda futura del Sistema de Abastecimiento para San Isidro

de Pérez Zeledón.


• Planta potabilizadora para 150 L/s, con su respectivo tratamiento de lodos.

• Puente para tubería de 450 mm de diámetro con una luz de 102 m.


Empresa contratista Proyectos Turbina (planta potabilizadora) Fernández Vaglio Constructora (puente para tubería)

Fecha de inicio 09/01/2017 (puente para tubería) 23/01/2017 (planta potabilizadora)

Fecha de término 30/03/2018 (planta potabilizadora)

Plazo 12 (planta potabilizadora) 6 (puente para tubería)

Costo total ¢1,035,000,000.00 (planta potabilizadora) ¢373,000,000.00 (puente para tubería)

Ingeniero de Proyecto Ing. Luis Ricardo Murillo Carranza


Durante el periodo se ejecutaron las siguientes actividades: Trámite del registro de la

responsabilidad del diseño del proyecto para que se pueda registrar la responsabilidad de la

construcción del proyecto y, construcción de caseta en el terreno de la planta potabilizadora.

No se contaba con el contrato de consultoría del CFIA por los diseños de Hidrogeotecnia.


UE AyA/ BCIE

Debido a lo anterior, no se podía registrar un contrato por la construcción del proyecto en el

CFIA, lo cual ha retrasado el inicio de las obras.

Además, hubo que realizar perforaciones con rotación en el sitio para verificar la capacidad

de soporte admisible, la cual no está resultando con lo indicado en planos, por lo que se

remitió el informe a Hidrogeotecnia para que evalúen la necesidad de rediseñar los pilotes

de las torres del puente.

El porcentaje de avance del proyecto es de un 15%. Se espera para el próximo mes realizar

las siguientes actividades: Instalación de la tubería de la planta potabilizadora hacia el lecho

de secado, construcción de los pozos de registro respectivos, construcción de los bloques de

anclaje del puente, importación de los elementos metálicos del puente.


• Nunca se verificó que existiera un contrato de consultoría en el CFIA posterior a la

entrega de los planos del proyecto.

Medidas correctivas

• Coordinar con la empresa consultora para tramitar el contrato de consultoría en el

CFIA.

Curva S


Avance de los proyectos en Pre Ejecución

Nombre del Proyecto

Ingeniero de Proyecto

Presupuesto Estimado % Avance IV

trimestre Actividades Realizadas

Abastecimiento Ciudad Cortés

Gabriela Chanto ₡1.759.002.686 13.2%

Se realizaron las siguientes actividades: Revisión y recomendación de adjudicación.

Se espera para el próximo mes: la adjudicación y firmeza del proyecto en Junta Directiva.

Abastecimiento de agua potable para Zona Noreste de San José II

Cristina Mendieta

$2.100.000 3.06%

El proyecto se divide en dos: I. exploración, explotación de pozos (30%) II. Equipamiento de dos pozos y línea de impulsión (70%). En el caso de la primera fase se realizaron las siguientes actividades: Se finalizó la revisión y la corrección del cartel de licitación por parte de la UEN Hidrogeología, UE BCIE y la Consultoría Externa contratada para la UE.

Se espera para el próximo mes: Inicio del proceso de contratación administrativa.

Atenas II Luis Fernando Chavarria

₡716.482.184 12.3% Se realizaron las siguientes actividades: adjudicación del contrato e Orden de inicio. Se recibió por parte del ICE el borrador de contrato entre las partes para el


UE AyA/ BCIE

trámite de la Contratación Directa, para luego dar inicio de la parte constructiva en campo.

Se espera para el próximo mes: realizar los trámites ante el CFIA e Inicio de etapa constructiva y, la finalización de contrato y firmas ICE-AYA.

Ciudad Neily Sebastian Vega ₡3.094.088.356 6.15%

Se realizaron las siguientes actividades: Proceso de re-diseño. Se da seguimiento a los procesos realizados para la obtención del nuevo terreno para la Planta Potabilizadora, esto abarca todo tipo de estudios: topográficos, geológicos, etc. Además, seguimiento a todo lo relacionado con la compra del terreno. Al haber cambios de terreno se afectan todos los entregables que se tenían.

Se espera para los próximos meses: realizar los Procesos relacionados al terreno y rediseño por parte de UEN PyC.

Golfito Mauricio Fernández

₡367.465.800 13.4%

Se realizaron las siguientes actividades: Luego de revisar el recurso de revocatoria se concluyó que Tecniaguas incumple 1 requisito de admisibilidad y por lo tanto se recomendó adjudicar a la empresa INTEC. El 24 de febrero Tacniaguas presentó recurso de aclaración y adición. En el mes de marzo se comunicó la respuesta a este recurso de aclaración.

Se espera para el próximo mes: realizar acto de re adjudicación, firmeza de la adjudicación(refrendo interno), emitir solicitud de pedido y orden de inicio.


UE AyA/ BCIE

Mejoras al Acueducto de Quepos y Manuel Antonio

Sebastian Vega ₡ 1,914,223,038.00 13.2%

Se realizaron las siguientes actividades: Recepción de ofertas. Se reciben ocho ofertas y se inicia periodo de revisión de las mismas. Posteriormente se solicitaron y recibieron subsanaciones. Finalmente se entregó estudio técnico a la Proveeduría Institucional.

Se espera para el próximo mes realizar la recomendación de adjudicación.

San Mateo II Sebastian Vega ₡ 229.934.094 14.1%

Se realizaron las siguientes actividades: Revisión de ofertas y recomendación de adjudicación. Después de recomendar la adjudicación a Constructora Fernández Vaglio, la cual es publicada en La Gaceta, se estaba a la espera del tiempo para apelaciones y al no tener se esperaba el Refrendo Interno.

Se espera para el próximo mes: Tramitar orden de inicio y pasar el periodo de espera de la empresa constructora antes de iniciar

Obras Especiales II

Mauricio Fernández

₡1.248.755.592 10.05%

Se realizaron las siguientes actividades: inspección del sitio de las obras. Se solicitó la UEN Programación y Control algunas aclaraciones a los planos y especificaciones técnicas. En febrero se formalizó la compra del terreno de margen derecho necesario para la instalación de los bloques articulados para protección de margen del rio. Se procedió a revisar el cartel y actualizar referencias al RLCA vigente y al nuevo Volumen 6 del AyA. Se envió la documentación completa a proveeduría el día 21/02/2017. Se realizó la primera reunión de comisión asesora el 02/03/2017. Se


UE AyA/ BCIE

publicó el cartel el día 17/03/2017. Se fijó fecha de recepción de ofertas para el día 26/04/2017. El día 22/03/2017 se realizó la visita al sitio con los posibles oferentes. Se reciben aclaraciones al cartel y se procede a iniciar la redacción de las respuestas.

Se espera para el próximo mes: Responder consultas sobre el cartel. Recibir ofertas e iniciar el proceso de revisión de ofertas y solicitar subsanaciones.

• Administración de los recursos financieros asignados durante la gestión

La descripción de la administración de los recursos financieros durante el periodo

contemplado por el presente informe, se realizará mediante la comparación de la

información con línea base al inicio de la gestión y se la con la situación con corte a diciembre

del 2017.

Línea Base: Septiembre-2014

Para el cierre del mes de septiembre del 2014, se contaba con un Plan Global de Inversiones

vigente por un monto de $103.505.000 (59.72%) para la fuente de financiamiento externo y

$ 69.810.000 (40.28%) para un total de $173.315.000.

El total de fondos externos desembolsados por parte del BCIE, a la fecha de referencia

correspondía al 49.47%, equivalente a $51.200.000, de los cuales se había ejecutado el

68.34% ($34.993.980), dejando un saldo en cuentas bancarias del 31.66%.

En resumen: el porcentaje de fondos provenientes del BCIE pendientes de desembolsar

correspondía al 50.53% y el monto pendiente de ejecutar al 66.19%. del monto establecido

en el contrato de préstamo.

En cuanto a los montos asignados a contrapartida, el monto ejecutado era de 44.60%, lo que

corresponde a $31.141.460.

El total de ejecución presupuestaria de las fuentes de financiero interno y externo a la fecha

de referencia, era del 38.15% ($66.135.440)

En el Anexo 10, se puede encuentra el detalle de la ejecución presupuestaria por

componente para la fecha de referencia.

Situación Actual: Diciembre-2016

Para el cierre del mes de diciembre del 2016, el PGI no presento variaciones en cuanto al

monto total ni a la asignación de fondos por fuente de financiamiento.

El total de fondos externos desembolsados por parte del BCIE, corresponde a un 74.36%,

equivalente a $76.970.000, de los cuales se había ejecutado el 79.54% ($61.224.391),

dejando un saldo en cuentas bancarias del 20.46%.

En resumen: el porcentaje de fondos provenientes del BCIE pendientes de desembolsar

corresponde al 25.64% y el monto pendiente de ejecutar corresponde al 40.84%. del monto

establecido en el contrato de préstamo.


UE AyA/ BCIE

En cuanto a los montos asignados a contrapartida, el monto ejecutado fue del 67.19%, lo

que corresponde a $46.906.566.

El total de ejecución presupuestaria de las fuentes de financiero interno y externo a la fecha

de referencia, correspondía al 62.39% ($108.130.959)

• Sugerencias para la buena marcha de la UE AyA/ BCIE

A la brevedad posible se deben nombrar tanto al director de ingeniería como al director de

la UE.

Es fundamental la designación de un Director de la UE que, además de liderar la terminación

del Programa actual, pueda preparar la continuidad de la UE para la ejecución de los

proyectos de las futuras operaciones

• Observaciones sobre otros asuntos de actualidad que la UE AyA/ BCIE debe enfrentar

o debería aprovechar

Se debe tener muy presente para la formulación del presupuesto 2018 el rebalanceo del pari

passu con el Bcie .

Asimismo es necesario revisar de inmediato el cronograma de ejecución del contrato AyA –

UNOPS .

• Estado actual del cumplimiento de las disposiciones que durante la gestión giró la

Contraloría General de la República

Durante el periodo de gestión no se recibieron disposiciones o recomendaciones por parte

del Ente Contralor.

• Estado actual de cumplimiento de las disposiciones o recomendaciones que durante la

gestión giró algún órgano de control externo

Todas las disposiciones o recomendaciones emitidas por los entes de control externo (BCIE,

Consultorías Externa y Dirección de Crédito Público del Ministerio de Hacienda), fueron

subsanadas, de manera tan que no se encuentran pendientes ninguna medida por subsanar.

• Estado actual de cumplimiento de las recomendaciones que durante la gestión le

hubiera formulado la Auditoría Interna.

Todas las disposiciones o recomendaciones emitidas por la Auditoria Interna fueron

subsanadas, de manera tan que no se encuentran pendientes ninguna medida por subsanar.


UE AyA/ BCIE

Anexos

• Anexo #1 Oficio GERCR-379/2017 del 6 de julio de 2016

• Anexo #2 II Informe Semestral de Seguimiento Crédito Público

• Anexo #3 Avance físico del programa 08-2016

• Anexo #4 Avance físico del programa 02-2017

• Anexo #5 Contrato UNOPS

• Anexo # 6 Cronograma de Ejecución de las Obras UE AyA/ BCIE

• Anexos # 7 y 8 Solicitud de Aplicación del Cronograma de Desembolsos

• Anexo #9 Autorización de Solicitud de Aplicación del Cronograma de Desembolsos

• Anexo# 10 Ejecución Presupuestaria 09-2014

Documents

INFORME DE FIN DE GE STIÓN€¦ · a nivel nacional y un proyecto de alcantarillado sanitario en una localidad turística costera. El objetivo de la ejecución de este Programa es