".+. * *,I

tilE

ililililIItIT

iltttttl

T

I

CQNG r{OA Xn rrQr ct-tri NGt-riA vr0r NnNrE$c Lap -'l'1r Do - l-lirnh Phirc

. ****!f +******+****{<*'I

.

tilT

ililI!I ,,,,",

iffE

\

IIItIItII;

;

I

Didu LA C6ng Ty

DIEULE.3

i COXC TY CO PIIAN:-DAU TU- PHAT TRMI$ PHOIYG PHU

y (Ll

i.

Chring tOi, nhtng c6 d6ng sring lqp c6 t€n nhu sau:

Cung dOng ! vdky t€n chip thuan duoi ddy thanh l6p COng Ty C6 phan DAu Tu phit Tridn .P|9ng Phri (sau dirgoi-le "96o-9 Ty") ho4t ddng theo trat pr,ap Vigt Nam vn ban diAu l-6 nnyvoi cic chuong vi di€u khodnthu sau:

Nghy th{ngnlm sinh

56, ngiy, uoi cipCNIND lI{Q chi6u/

GCNDKKD

'Noi dnngtv I0khlu

thurngtni/Dla

chi trg s&

! COng ry DQt

Phong Phri

GiAy Chrmg nhenDKKD sO TOZOS:

cap ngay18i05/1993 tai

Sd Kd hoqch vi.D6,u tuTP.HCM

Phucmg

r ang

Nhcm Phri

Qu+n 9

TP HA ChiMinh

(ons)Pharn Uydn Nguy€n

08106/1968

I CMIID stl

vier I !rr::,Ti?:^*N; lt";y#\i3ffi?l

l9DThach Thi

Thanh,

Qrap l,TP,.Ho Chi

Minh

COng ty Ci5 pnin fnattd.* Nhe Thti Dric

GiAy Chrmg nhanDKKD s6

4103000457 cdpngiry 1510612001 rai

So KC hoach viDAu tu fp.HCl,t

384 V6VAnNgdn

Phucrng

Binh Thq

Quin ThriDric

TPH6 ChfMinh

C6ng ty Cd ptrin Diu nr Phrit ui6n Phong Phrir tR3

ItT

ilIt

Di€n L€ Cdng Ty

VIUC LUC

Di6u l:

Di6u 2:

Ei€u,3:

DiAu 4:

Di0u 5:

Di6u 6:

DiAu 7:

Di0u 8:

DiAu 9:

Di€u 10:

DiAu i 1:

Eidu 12:

Di6u 13:

Ei€u 14:

Ei6u l5:

Di€u 16:

Didu l7:

Diiiu l8:

Didu 19:

Di€u 20:

Di€u 21:

Ei0u 22:

Di6u 23:

Di€u 24:

uleu l):Ei€u 26:

Di0u 27:

Di€u 28:

Di6u 29:

Di€u 30:

Di€u 31:

Di6u 32:

rrleu rr:

4JI

491lllu

\I

\

tI

l

ill

IItltl

;

Di€tt LQ C6ng Ty

,1. {. t1. t*,lr**{.** * if, ***,t *

/r/( AM)^r- fu

tt;

;

il

I C6ng ty C,i phin Diu or Ph6t ri,in phong phri )tJ,

IIT

T

tt;

tj

II

iIi

Ij

Iltt-l

ItItIlt-t1-

IIll

Didr Ld C6ng Ty

GIAI THICH TIT NGU ,'.}

lrong Di€u LQ niy, c6c tu ngfr duoi ddy.s6 duqc hi6u theo nghia nhu sau:

I . , "Th6a ftoq 9.91o0.1s-' ig og"u In

.ban,Th6a Thudn c6.D6ng vi t6t ca cric phs Isc,thoa thuf.n, tai liQu dinh kim, duo. c l{p vd&oic k r g'il.a.^-ia oorg ieog rap onaC6ng Ty;

?. Ig"y Thanh L4p' Ii ngiy C6ng Ty duo. c co quan dang ky kinh doanh cip Gi6y

3. :'eai D6ng Sang.i-ap-,, 11 mgt rong cric b€n, n6u duqc de c4p ri€ng l€, hodc t6t ci, e6cbdn, n6u dugc di caU.chung, tham gia k)t k6t f1Ou.fi,uao'L6:5'&;'; ;;6; L, ;;nhdm msc dich thanh 14! c6ng Tv,.thsc hign c6c ho4 dQng kinh ao"anh *" cftii,

4' "COng Ty" litQ1s V co phan oiu tu Phdt.triiin Phong Phri dugc thanh l{p theo LuarDoanh nghiqp, Th6a Thu4n C6 DOng vi DiAu Lg nny.

CHU-C|I\G I

. PH4,M yI TRACH NHIEMTEN GQI, TRU SO, M-UC TIEU VA XCiTiiXbUT KINH DOANH

Diiu l: Hinh thric phr{p ly, pham vi tr.,ich uhiQm, mgc ti6u, thdri han hogt rlQng

C6rrg Ty duoc thnnhJdp vi ho4t d6ng theo hinh thric cdng ry cd phan theo qu;r dinh cua LuarDoanh nghigp, theo d6:

1.lVtinEiAuLQciraC6ngTyduocchiatharrhnhiAupharrbangnhaugqildctiphen.

l'2 96 D69g li td chric ho{c ci nrran Q?y ggi le phap n}rdn hay tird ntran). Sii lggps C6

D6ng ttii ttri6u la

ba vi kh6ng rran .116 sdi"qn" iaid" --- " J -'- '-'-"4i vv rsYrls vv

i '3 C6c C6 D6ng phrip nhdn hay.th6 $an.ctmg g5p v5n, cung phdn chia lgi nhu4n, crrng

chiu rui ro tumrg tug vdi phdn vOn g6p va chi chju tnict-,iirie* ;E .6;kh;ao;";;ctic nghia rnr ta.'i san kh6c cua c6ng Ty trong ph4m'vi sii v6n di g6p ,ao Co"Jy=

-

l'4 o edng Ty c6 tu c6ch phip nhan theo phrip ludt vigt Nam kti tu ngiy duEc cdp Giiychrmg Nhan Deng Ki Kinh Doanh, .o ioo d6u ri€ng, hach to6n-6.lip, r" chri t&ich6nh trong hoat dQng kinh doanh phu hqrp vsi oiau re'cong T,vij pl?p'ruat nien

1!Itl\ilI,

{,l

2.t

2.2

3.1

)./.

tttIT

tj

ti

I

ilIl

Diitt L4 Cong Ty

Di4u 2: TGn vh bi6u tuo'ng c&a C6ng Ty

Di€u 3:

T€n C6ng Ty

T€n ti6ng ViQt: C6ng ty C6 phen DAu tu ph6t tri6n phong phtT€n giao dich: Phong Phu lnvestment & Development Joint stock compauyT€n vi6t ttt: Phong Phu Investments

9:rg^y ."Si:i dqSrS bieu hre,:g cria minh rOn c6c tai lieu cua C6ng Jf cung roiI'€n c6ng Ty.. Hgi Dong Quan Tri cong Ty s€ hJa chgn vd, quy6t dinh bitiu:,ttrqng criac6ng.Ty. Bitiu tuqng cria cong Ty phai du-ss dang ky b6o L{ ,oi'co quan ntriiudcc6 thim quyin theo quy dinti cua ph6p lunt v6 se him Li toe.

' ,

Try sd chfnh cua cong Ty dat tai L6 E (ii) Liu.l7, Tda nhi Sun watr , 115 Nguy6n

7

Tuy theo nhu cAu hoat dQng kinh doanh, HQi Diing Quan Tri c0ng Ty c6 thO quy6tdinh thanh lap chi nhanh va/ho{c v6n phong dai diQn & trong nu6c va, ngoi,i nu6c,theo quy dinh cira ph6p luqt hien hanh.

Didu 4: Ngirnh ngtr6 trinn doanh cria C6ng Ty

4.1 ivlUc ti€u vi. ngirnh ngtrA kinh doanh cua C6ng Ty

Dau nr xdy drmg, kinh doanh cs so ha tang k| thuat d6 thi vi khu c6ng nghi€p;

- Diu tu xdy dpg, kinh doanh vi, cho thu6 vin phdng, nhi s vi trung tam thuong m4i;

Xd,v d1mg ddn dung, c6ng nghiQp, san l6p mat bang;

- Cho thu€ nhi xucrng, kho b6i;

- MOi gioi bdt d6ng sin, quan ly bft dQng san;

Tu v6a diu tu;

- MOi gioi thucrng m?i.

4.2 Ph4m vi hogt dQng: Cdng ty ho6dQng kinh doanh tr€n tod,n lanh th6 Viqt Nam. C6ngTy ctng c6 thd mo rgng ho4t dQng kinh doanh ra nu6c ngoii theo quy dt6h cua ph4plu+t ViQt Nam vi phrip lu{t nu6c ss t4r.

Diiu 5: Thtri h6.e.!:ogt d6ng

lroiran ng4 deng cta cdng Tybit dig tu Ngny Thenh Lfp vi kdo dii v6 thsi han. c6ngTy c6 th€ ch6m dut ho4t dQng theo quy6t dtnh cua D?i Hgi D6ng C6 D6ng logc theo quydinh cua ph6p lu4t-

e

':

),,

/\Jl't/$-L

C6ng fy Cri phin Diu tu Phit tiAn Phoog Ph[

\-ts-.utt*urg.'t

IIIIIIII

j

II

II;

I

I?

III

it

i

i1

Hg t€n:

Sinhhgiy: ,.DAn tQc:

QuOc tich:

CMND s6i,-

-.:ateu L? Long Iy

.t

Eiiiu 6: Ngudi dgi diQn theo ph{p luit

Nguoi dai dign theo ph6p luat cira C6ng Ty la:

PHAM UyeN NGUYEN

08-06-1968Kinh

Vi6tNacr

022017374 do CA Thanhph6 HO Ctri Minh cdp ngiry Z5llt?003Dfa chi thucmg tni: l9D Thach Thi Thanh, phuong Tan Dinh, qudn l, Thanh pno uo Ctri

Ch6 6 hi6n tai: , ]?P.].*a"h Thi Thanh, phudmg,Tan Dinh, qu?n 1, Thanh pnO UO CniMinh

Chric danh: T0ng Giam d6cNguoi d+i dien theg ph6p luit cua c6ng ty c6 c5,c quyAn vd nghia vg dugc Quy dinh rongdi6u l€ nAy.

:. CHIJCD{G 2

yON Drtu LE, c0 pHAN, c6 rsrfu, c6 o6Nc

Di6u 7: Vdn Di€u LQ

7.1 Viin Diiu L€ cua C6ng Ty khi thenh.lap le 100.000.000.000 VND (m6t tram ry d6ngVi6t Nam), dugc. chia thenh 100.000 (mQt trem nghin) c6 phan ph,3 thOog m6i c6

' phan c6 mQntr gi6.1.000.000 VND (mQt triqu aOng Viet Nara). fai tfroi e[m thdnh14p COng ry, cdc c6 d6ng sang lap g6p v6n cg th6 ohr., s"u,

STTT€n thinh vi€n

g6p vOn

VOn G6p )oi

cophansoD

vOn

Thdi diAmA* gop vOIt

T6ng sii(ti€n ViQtNam

ddng)

Chia ra trone d6

TiAn Vigt Nam(dong)

Taisinkhic

1C6ng ty DQt

Phong Ph6: 5.000.000.000 5.000.000.000 0 5.000

:

Ngay saukhi dugc,

i ^.acap ulayDKKD

2

(0rg)

"= Bhlm Uy€n

rNguY€n '

8.000.000.000 8.000.000.0000

8.000

J

COng ty C6.

phin Ph6t u'i€nNhi Thi Dtlc

7.000.000.000 7.000.000.0000

7.000

T6ng sii 20.000.000.000 20.000.000.000 0 20.000

Gioi tinh: Nam

C0ng ty CO phin Eiu nr Phit tidn Phong Phri

ky6133

ti

;

ttt:

Thoi h4n g6p voir ln 60.ngny k€ tu ngdv g6ig y drloc c.6p Giay chung nhqn dang ky kinhdoanh. cric c6 D6ng Sang Lap c6 tnE ao.u. trr-uio son "ui ** ph6n nhrng phai daru b6otoan b0 v6n cdm t ritlop phai duqc g6p dn khi kct thic thoi han n€u r€n.k.

'; 'VOn g6p bang ,i? ry, s€ dugc nOp dung h4n vdo qu! tiAn m{t hogc chuy€n khortoi vio taitlolcya fl5]y Tr:"q.ry.*{ fen ;tryyen.$oT, ioan b0 .r,i pt i rie" ir* ae, iJs6pvon s€ do Cd D6ng chiu d€ dam bdo s6 tien ghi c6 trong tai khoin cria Co"g fy phal d,l"!bang sO v,on cam k5t g6p. i

DiAu LQ Cdng Ty

.'7.2 Phuong.thirc g6p v6n

von Di€u L€ cua cd oong n '41+yqn d6ng g6p bang ti€n, tiri sdn hqp phap oua minL

7.3 TEng, giam VOn Oieu fe

Dai.HOiPong Co oong cira C6ng Ty quy6t dinh vi€c tang hoec ginm V6n Di6u L€ vorTS%phitiu bi6u quyiit thong qua. C6c;-orrg t sp,r,g, gia* vil;15""L;;;";#;- "t

,

- Tang.v6n g6p'cyu.:6:.co oong hiql:., banq vi€g g6p v6n bi5 sung vdl ho4c th6ngqua vi6c chuy€n triii phi6.u chuy€n OOi tnann cp phiiiu:

' -e - r-.

- Dieu birinn mric tdng von liiu LQ tueng img.voi gi6 tri tii sd,n tang l€n cira C6n! Tynhu vi0c gie lai lqi nhuand6 chuy6n ttrantr ptran gfr u6n cho c6c,h-arh rit;

- Ti6p nhan ,"o1q cec'Co D6ng moi thdng qua vi€c ph6t hdnh c6 phiiiu msi. Thri tucphat hanh c6 phitiu msi duqc quy dinh tai Oieu fe nav;

- Thu h6i mOt phal. .:,p!:I gTg hm hdnh theo r!, l{.tuong tmg giam v6n vi phdt' henh c6 phi6u m{. rvfi ci5 oo.ig auq. ,r,u. rri, qrrarlai d;ri#il"trreo ry r€t{*iyg gr6,rn v6n. Tuy nhi6n, di€u niy chi dugc ihrc hiqn nil, nguy sau khi *amvon, C0ng Ty tan dem bdo thanh torin ducdc rdoan ng vi cdc nghla vu tai sin kh6c.

- DiAu chinh ginrn Von Dieu L$ tucmg tmg voi -eid tri tai san giim xu5ng cua C6ng Ty.

s,": hi,T quviit dinh cua pai H6i D0ng co oong di6u chinh (tang ho4c giam) v6n Di6u Lq,cham nhar ba musi

llga{ c:ng I,r l}rd_{pg ky voi co quan'dan! k, kjnj.-;;*Ir-ruoc k}rithuc hiQn vigc thav aoi va cong uo v6n Diiuie'moi crja;irh ilr;q;y Iirlr;,j;piip ruar

7 '4 v6n Diiu L.6 d^YT-rn, dung cho^vi6c mua srirn tai san c5 e-intr vi c6c h9 thring thi6t bi,mdy m6c cin.thi.j.,g.l.i hoa AEng- crla C6ng Ty; fu*-rOn ltnr dQng cho hogt dQngt<1* d"Itj *-.,q J"i]nn. aoin1,

1 ie1

1d1 voi

"cac pn.p *il'

"i ;ffi=a,, ilu", ;; ;;qTT-ra tnii phi€u cua c6c t0 chrlc ph6t hanh khec ttreo quydt dinh.cua qei HOi D6;;c! !op.Trgn-s msi rnrcmg hqp, c6ng Ty kh6ng dy_oc su alo,S ta,. Dic,;ii ae.uuc0 ruc hodc phan tan tii sin cua c6ng iy'ctro caJco.bong dud *gi tion a,i.-

Qi6u 8: V6n vay

8.1 HOiP?iq Q"to 11.dry:q:y!"_qr{.1 qirh viQc vay vti4 huy dQng v5n tu nhtngifl"l khacagoai v6n Di€u Le. c{ khoan vay l6a hcrn r.000.0oo.oob vND (m0t.tiddog) phii dusc Dai Hoi Ddngfo D,6ng thOnjqua voi itrt *.iii,;n 6, iilu qryet.

\lo

l\I4/

doog) phar dusc Dai HQi Daagf.d Drdng th6ng qua voi it nhit 75% plttdubitiu q:ryiit.

/4 nt!ile- fu

tl

:

:1

:;

tt

Didu Le C6ng T1'

8.2 viQc huv aong]piyay rh6ng qua hinh ,[y9 pnat hanh. t,6i phitiu c6ng Ty pkii duscD+i HOiD6ng c6 D6ng rh6ng qua voi *'i;i,ili,t-ou

" bi€u quy€t.

Di6u 9: C6 ohin

5,6 qtfo. q1o ttrlnq le loat co phan mi nguoi s0 h&u. n6 kh6ng dusc huons su ur dEi nio.

Tg"f rg,lrT .9 pl,T pho thils gei h Cd D6ng ph6 th6ng. ca prra, pr,a;#ULh6rs &6chuy€n COi thanh cO phnn uu d6i.

Tai thsi di€m thinh lap, c6ng Ty kh6ng phrit hanh u6t tcy loei c6 phan rnr ddi ndo.

10.1 C6 Ddng phO thOng c6 cric quy€n ,uu,":

a- so hrru mQtphdn gia tri-tai sin crja cong ry tii%g jnjroi v re ptE?n gti)>vaoy,.:p"l1ii ctu dons ri;;; chia iqi ili. eaff* hroas tus ,6,i t! 1S v6n g6pvao uong ty.

b. Tham du vd' bi6u quv€tt9l.-rl luyel cho c6 D6ng kh6c thsc hiQn quy€n Igi cta

Ti* t:r:.ry di4 cria Di6u Le ndy tdt cA_c6c udn ajtnuo" ,ha* ily6;;'#;iffiDdng C0 D6ng. M6i c6 phin c6 l phitiu bi6u quyrit.

c' Truong haP i{.cu1en thi n,eusi duoc 1r quy6l phdi xudt trinh -si6y iry quyrin cho chfi

toa trudc khi khai mgc. Nguoi a"* -y q,lye"',h; ou r*hon! d"q. ,ir-n .,i roi *caih cua chfnh minh vi kh6ng du-oc iry qrie" l?i. - ---

d Duo. c nhan c6 ruc vsi mtc theo quy6t dinh cria Dai HOi D6ng c6 D6ng.

e' C6 quydn tham gia vio HQi Ddng Quan Tri ntiu c6 dri c6c di€u kign quy dinh ei EicuLe ndy.

f. Dugc mr ti€nmua c6 ph{n moi chdo brin tucmg rmg voi ty lg c6 phan cria trmg C6D6ng trong C6ng Ty.

:"

g' Khi COng Ty giai thd, du-sc nhAn mgt phan td.i sdn con lgi tuoirg ur:g voi c3 piran gopvio c6ng Ty, sau khi c6ng Ty d6 thanh torin cho chtr nq ve coboo! toai mac.

h- Y€u ciu c6ng Ty mua I4i cd ph6n cua minh theo quy dinh t?r Diau 16.

i' ^c:?:i*_ Pi: ft.ry.g9 oons so.hiru tu 5% tro l€n tr€n tong s6 cd phen phd th6ngcua COng Ty trong thoi han siiu thring li€n ruc c6 quyAn:

/:l,:Iti;u;G'.;

h

$

I

C6ng ty C.i pmn Dau tu pnat ririu phong ph6v33

r0.2

III

i

tT

Diiu L€ Cdng Ty

J. c6 Dong hoic nh6m.co oong. ss htru tr6n 10zo t6ng s6 c6 phin cua c6ng Ty trongthoi han s6u thri.ng li6n tuc, ngodi c6c quy6n d6 duos quy dfnh t4i di6u

"ay, a"q.

th€m quyAn:

Ydu cAu trieu tap hgp Dai HQi D0ng CO DOng;

Ki€n nghi c6c vdn d0 dua vio chucrng trinh hgp Dai Hoi d6ng co dong.

Ngluia 4r cira Cti OOng phO thOng

Thanh toan diy dri s0 cd phdn cam kiit mua vi.chju tnich ntrigm vA ng vA, c6c nghiavg Gi san khric cria COng Ty trong ph4m vi s6 v6n dd g6p vao C6ng Ty. ,-Tugn thri Dieu Le vi,quy ch6 quin lf nQi b0 cria C6ng Ty

Ch6p hanh quytit dinh cta Dfi HQi D6ng C6 D6ng, Hii OOog Quan Ta.

So tiAn ho4c tai sdn kh6c da nhan dugc tu viQc Cdng Ty thanh torin cric c6 phdn du-scmua l?i'theo quv drnh.tai c6c ai6u.16 ve iziia ijrE" ig J/ra,iq. thanh torin niytr6i vsi quy dinhtai di€u 18 cria DiAu LQ niy;Sil cO tuc duoc chia kh6ng hgrp phrip iheo quydinh tai DiAu LQ n9y.

Tham du vl'bi6u quy6t tai c6c cuQc hqp pal Hqi Dong c6 Dong theo c6c hinh thricdd duo. c quy dinh ta.b-an Dicu Le ndy. N6u kh6ng thgc hi9n n-shiu * rriy, cd D6ngdugc xem nhu dl tu b6 quy6n lqi cta minh vi. mgi su khi6u nai se khong du-oc ch6pnh4n.

CO pfrin phd th6ng cua C0 DOng Sring Lap

a.

b.

c.

d.

It:

t\t\

10.'3

T1ong,0] (u4 9* o-a1 t<6 * ngdy C6ng Ty duo. c c6p giiy chumg nhan dang ki kinh doanh,c6.c co P:"g.stoqfag.nhai ,cr1q

nhau. nim gir ft nhdt 20%;6 co prran prr6 th6ng duo.cquy€l ghdo ban. c6^p,he ph0.th6ng crja cd D6ng Sang Lap c6 thd cnuy6n nhusag cho

1g"f l.h?"* phni.ld cd Dcng

^g1.d:-o. ss chip thu4n cira Eai uoi D6ng co Dong. io.bong

1y {S:lrrv:t **qng cd philkhdng c6 quyAn bi6u quy€t.vA viec.chriycn nhuig co pirind6. KOt thric thoi han quy dinh ter khoan nd,y, c6c han cn6 a6i vsi c6 phin pho th6;g cr:a COD0ng Sang L{p dAu duqc bdi b6.

Di6u 11: C6 phi6u

1l.i CO phiCu li chung chi do C6ng Ty ph6t hilh ho4c bft torin ghi s6 x6c nh{n quyAn sohirrr vd lqi ich hqrp phap cria chri so him A6i voi mQr ho6c gi9t rO cO phan .,iu COngTy. CO phi6u phai c6 cric ngi dung:

- T€n, try so C0ng Ty;oi--: --r -i- S0 vi ngiy cdp gid;r chtmg nhan dang ky kinh doanh;

- SO lugng cO phan vd Ioai cO ph6n;

- vlenh giri m6i c6 ph6n vi tdng mgnh gin s6 co phan ghi r.€n c6 phitiu;

Tdn Cd D6ng di5i vsi c6 phi6u c6 ghi ten;

T6m tit vE thri tuc chuy6n nhuqns c6 phin;

C6ng ty CO pnan Eriu tu Phrit riiia Phongphri

/rwu*

rhi6u li chu cira trdidinh crla

lu{t. Tronlmua tr6i r

,.1r ral ptueuSO nlnl Cul

quy6t einlph6p luat.ngroi mua

t2.t

F

F

F

ttFt

T

F

F

F

tI

Itttt:

Di.€u {€ Cong Ty

:.- cht ki m6u cua nguoi d{ di€n theo ph6p rudt vd dd,u cria c6ng Ty;- so dang ky tai s6 dang ky co Ddng cua c6ng Ty vd ngdy ph6t hnnh c6 phiriu.

rr.2 c,w Ir^r:rL", !^oh c6 phiiiu dx g* thfrc ci5 phitiu ghi danh theo miu thting' nhdt cria BQ Tni chinh nu6c CIDGICN ViQt Nam.

11.3 c6ng Ty ph6t hinh c6 phi6u theo quy dlnh cria Lqt Doaqh nghiQp vi Dieu Lg nay.Trong dqt dAu ti€n, hinh thric phrif r,*r, ta phattarrh il;6 dia;;il so graodiclJ chimg khorin).

Diiiu 12: Tr{i phi6u

do(voir.N

ft,:

rg chi c

hri d6i6ng Ty

Tucrgi€u s€ d,

hrmg c

i chri i

, C0ngrg tnri. .:ptueu:

Cdng Ty{ trrii ph,lQi dungrp trrii ph

c cdo Gii

oo uongr vm uary. NQi dr

t hqrp traitlougc capcap

Lnnen quyendg vdo cdc

uy d[nh criatoao ghi s6,

r gtrl sd x6cquyOn thamrhi€u theo qii dang britnuu.

sont1fo,

'to

: but torinh6ng c6 c

:ta tr6i plhanh dudpyAn s0 i

rh ho4cchri khthric cr

ph6t L

nhdn qr

.:'rrit hanhr. I ral cl

i hinh tlr dugc 1

chtmg nJ

Ty phritphi6u. Tng yi hiphi€u dr

Gi6y chri

roan ghi

:: glle1l ptueuduoi das0 hfru.

4c britkh6ngcria tr

t hanh. quyer

12.2 Tr6i phi6u do C6ng Ty ph6t hdnh bao g6m: ,

a' ',T1

olt^u" t$ong: Tnii phi6u Jhucrng ld loai trdi phi6u'kh6ng chuy6n doi thanh cdphidu Cdng Ty, nlunglai phi€u nny duo. c dim bdo toin UO fri,a. ,1di'rh";i,* ,Jsin dim bdo ctia C6ng Ty hoic mQt t0 chric th(r ba.

b' Traj phiiiu chur;1 aoj: Trai 3hieu.9hr116n aoi IA toai tnii phi6u c6 th6 chuy6n d6i

thairh co phi5u,ph6 th6ns, *"1g- trrii phi6u ,av r.rrori a"*U;;a,r, ;ad;t sin naiduoc bdo ddm bang uy tin cua C6ng Ty.

12.3 T?l?.9rg g:q I: Cdng.Ty t.. qy?ldinh roai trrti phi6u, t6ng gi6 tri tnii phi6u vithsi di6m ph6t hinh ctra ttmg dqt. D(ii voi trai phiriu^.t uy3o ati-i, *Ai a* oirat nu'trphdi c6 c6c quy dinh v€:

a. Di6u kiQn, thoi h4n ti0n hanh chuy6n d6i;

b, Ti le chuydn aOi va phucmg ph6p tfnh giri chuy6n d6i;

c. fhucmg

phrip tfnh vi ddn bir thi€t hul o9,ng truong hgrp c6ng Ty kh6ng ph6t hanhdugc c6 phi,iu Ad Aap rmg quydn cfruven AOiJ

d. C6c di€u khoan kh6c (n6u c6).

l

,

Diiu 13: , a6 Ding Kf'Ci D6ng

I 3 ' 1 cdng Ty s€ lgp va hnr giE s5. aang kr.cd agnq tir khi du-oc cdp Gi6y chrmg nhan dangki kinh doanh. 56 d6ng ky c6 d6ng g6m co clc n6i aung sa;

a. T€n, t4r so Cong T,v;

b' H::: :"-r-!an {uvc quvin chio b6n, roai c6 phin duqc quyin chao b6n, s6 co ph6nduo. c quy€n chdo ban cria ttmg loSi;

c: TiSng sii c6 phan da bdn "b ffslyi vd girr tri cria cti phan d6 g6p;

,4 lulr,a* WC6ng ty c6 phan Diu tu ph6t rie" /fiffiil {ust

Diiu L€ Cdng Ty

d' le1-

co dong, dia chi, s6 lugng cd phAn ttmg loai cria m5i cij a6ng vd ngdy dang ky cophan. ,)

13.2 s6 oang Ki co DOng c6 th6 dugc llp vd lou git bang van ban vn bang tap dt ligudi0n tu. So oang Ky c6 DOng duoc irru gi* t* r, ,o c0a c6ng Ty ho*c noi kh6c,' nhung nfrai t!o1s brio bdng

"in u* .no Io d;;eng ky kinh doan_h vn rit cn c6D6ng biiit. Cii O-ong co qu--yAn xem xdt v1 nhan a,rq.=be;;d#;; ;; *iui-c6ng Ty trong gio ldm viec ta nqi r*. git sii oang K, C6 D&;$qur sGvu

Diiiu 14: .,. Chio b6n, chuy6n nhugmg, th,ia kii c6 phin

l4.l Chio brin c6 phan crid C6ng Ty:

HQi Eong'Quan Trl q,rv6t aioh 9,6 chdo b3 .9 phT,. giri ndy khti.rg duqc th6p hon gi6 thitruong t4i thoi di6m chio Uan tru ntrung truong hnp sh1;;;.'-a. co phan chdo brrn tan aau ti€n sau khi dang ki kinh doanh;b. c0 phdn chdo ban cho tdt cd c6 E0ng theo rj rQ co phan hiQn c6 cria ho t4i c6ng ty;c' co phan chdo.ban cho nguoi *0i,gjq,hoac cho **;";.;;;Jr*g neeniv, gi6 chdo.ban.c5 plan thong ,l*.nd sia ii1 f;*g tru oi phan-rrr""iarg ae.r,cho nguoi m6i gioi vdr bdo ranh. Hoa h6ng-au-sc -a. a-i-rr-ia;;i;le oi#"**.*gi6 tri cO phan tai thoi di6m chdo ban.

1,4.2' Chuydn nhuqmg cO phen cira Cd D6ng

c9 ?ut cria cdng Ty ctuo. c ru do muabrrn, chuy6n nhucmg, cim c6, thti ch6p c6 ph6n mnminh ss hiru rru c6c truang hqp h4n ch6 sau:

a' co oong sring ldp ld thdnh uie,, ugi D6ng Quan Tri dugc thuc hiQn ciic giao dich n6itrdn trong su6t thoi gian t4i chric **g piai.tig.*.- gie iai it;at la"2;i. t6ng s5v6n g6p gh .oo:q

viin Di6u Le .canglr ""rg riai[t i_;d'i"*;',,iiilr'ra uongthoi gian 2 nem kc tu ngdy th6i git.ti,i. tn*rivien nqi Dong Quan Tri. sau thoi h+nndy, C0 D6ng c6 todn quydn thgc hi€n c6c giao Ai.f,rJo t en.

b' 9:rh+ nrro$^1ng cira ctl D6ng Sring rap a*q.;;. *;*eo quy dinh t+i krrodn10.3 di€u 10 Di6u ig nay. - .o -.

. . l

I

cd phdn duo- c xem li.qt !T ho4c dd dugc chuy6n nhugng ffi $*g th6ng tiaquy dinh rarkhodn l3.l diiu 13 Dizu Le.n1y.dt duqc ghi dring vi;t;;; s6 ffi;dt6 diig.re *thoi di€m niy, nguoi mua cd phdn ho4c n[uoi ,rri, .nrydo *"grrg trd thanh c6 D6ng ctiaC0ng Ty.

vi€c chio brin, chuy6n uhuong.ctia c6ng Ty cho c6c t6 chric, c6 nh6n nu6c ngoi,i, rguoivi€t nam dinh cu & nu6c ngoii duo. c ry. t iei theo quy ;t h & ph6p luat hien hdnh-

C6ng ty Co ptrin Diu tu phat *E{rff

c6ng Tv c6 thti b6n c6 phin duoi d4ng brit toan ghi s6, kh6ng cdn phii phrit hdnh cii phitiu.Trong truong hcr nay c6c th6ng tin vd co ddng. bio so*, rc;.a od.ns,6i";il; i rqr.,g .6ph6.n trmg loai cua co dong, ng.ay dang.ky co itran oirq. gii ,ao Sd dang ky c6 d6ng H d6chring thr;c quydn s0 hiru .o pnan cua ct dong io oong'C6;;ry.

*tU33

Di,Au LQ Cong Ty

14.3 Thua k6 c6 phAn

It_"t:*fq l* 96 D.ong ch6t.g.ng*t lhir+6 rr#pr,ap c6 quyAn s0 hiru met ph6n ho6c,?T bq .i rlry cua. c6 Dong dd ch6t- c6ng Ty c6 nghi" 4r t6ntreng quy6; thi; k6-tre

*i-,.j-19.o Oois vi' thlrc hi€n c5.c tht tu: *116l quyEn sd hiru .o pr,il i(o-o ooog ,oi.cong Ty c6 qgy€n chua thua nhqn viQc thua kii khi c6 ranh chdp gita nhfrng og*si mE f.e. '

-c^o.

ph}, tr{i phi6u cria c6ng,Tr cirth6 dugc. muabang ti6n vi€t Nam, ngo4i tQ qu do chuy{n{6i:,rT9, .gje e quy6n sri dung ddt, gi6 tri quydn ro t* tri tue, ..oo! nghe, tie"ya?kythuat, ciic.tii san hqrp ph6p kh6c vi phii duqc rhanh torin diy dri mOt ldn.-

Didu 16:' Mua [i c6 ph6n theo y6u ciu cria Ciladng :'

16'1 co oong bi6u quv€t nlral au o,y:t finn f.yie-c t6 chrc lai cong Jy ho4c thay d6iquy€n, n€ffiu.,u'?ia

16 dd:q q]_I d,rl$,ei Di€u Le C6ng Ty .O q,IyAn y€u cdu C6ng

ll mua.lai c6 ph3n 1!a minh, y€u cau phai bang van bL neo m ,6",-di".r.i,;,1";t

dong, s0 rugng c6 phdn cua qmg loai,'gi6 du dinh ban, ly do y€u "iL

ioog Ty muaIai' Ydu ciu p!1] gyn. g.T ocn cong iv 1'*g,,r'"i rrg" i.oi"l"ri,*i/iE to ogayDai HOi D6ng c6 D0ngL6ng qua quy6t dinh tc c6c v6n d6 n6i tai Didu ndy.

16.2 C6ng Ty mua l4i co plin theo y€u ciu cria C6 D6n-s theo quy dinh tei Didu ndy theogid thi truomg kong thoi hgn 90 (chin muoi) ngay:t6 ru n_sqy nhin dusc y.;l;l;.rYFg hqp khdng thoa thudn duoc vd gi6 thi .i. ien .o qu-iin y'eo.i, roa an

-siaiquy€t.

Di€B 17: Mua Iai c6 ph6n theo quy6t rlinh cria C6ng Ty

17.1 C,6lg,T{ c6 quvdn mua I4i t6i da 30yo tdng sri c6 phAn phii th6ng dE ph6t hanh, qqtphdn ho4c toan b0 cd phan lo4i kh6c theo qiry dinh sau:

a.

b.

Vi€c mua lai hon 107.o t6ng sti co phairtd phrit hdnh cfia m6i loai phdi.c6 quytit dinhctra

fa1 f!i30"F 99 Do:s ",, 'u *6t I:ld i, 'rt

i*li;i-quytu bi€u quy€r vigcmualgi tu 10% c6 phdn trd xu6ng s€ do HQi D6ng euan Tri qu,r-iit dinh.HQi Dong Quan Tri quytit dinh gi6 mua lai c6 phan. otii vsi c6 phan ph6 thong gi6

fyi]il,Sonq dyvc :llT giri thi trucrngtai thdi di6m mua lai,'tru trucmg hqp;ual4i c0 phdn cria timg c0 D6ng tusng rmg voi ri l€ co phAn cta hQ trong coogiy.-'Sau khi th6a m6n c6c di6m a vi b khoan ndy, c6 ph6n cria nmg.c6 D6ng duEc mual-* *Tg tug."{,.v l! co nhancla hq. Quvtii dinh mua rai .o pLan cua c6og Ty phaidusc thdng b6o d€n t6t.c6 c6c co oong trong thoi han l5 ngay kd to

"gay qiy6i ii*,

96 9"g. th6ng qua. Th6ng b6o phai n€u 16: t€n vd tnr so coig ry, tonir6.a pna"?aloai c0 phan duoc my l{., gi6 mua lai (hoac c6ng thric dinh gia-muul+r), thi tuc vathoi hqn thanh toan cd phdn duoc mu4 thu tuc vd thoi han aico oong ciao b6".dphin ctaminh d6n COng Ty.

17.2 Co ph'an dus. c mua lei c6 th6 dus. c thanh to6n beng tidn, bang chung khoan ho4c ai sankh:ic.

/nN)lJ- WC6ng ty C0 pnan Diu tu phrit ritin phong phrri

Diiu 18: Thanh to6n vA xfr Iy c6 phin tluoc mua lgi

18.1 Cdng Ty chi dugc quy€n tfranh torin c6.phAn duqc mua l4i cho C6 OOng theo quydinh t4i cdc EiAu 16 vi Dii,u 17 cua Oieu fe niry, n6u Cong Ty v6n Uaotam tfrantrtoan dir c6c khod.n ng vd ciic nghia rnr tii sAn kh6c ngay sau khi thanh toan htit s6 c0

, phan duo. c mua lai.

18.2 Trucrng hqrp t6ng Ei gi4 tii san cria C0ng Ty trong sO k6 toan gidm hcnr 10% sau khitha* toan het s5 co plan ,nra lqi, Cdnglyifrai t[oog b6o diAr]ney cho tdt ci, chir ngbiiit.trong thoi hen musi lnm ogdy t<6 ttr ngav thanh toun t tit c6 phan mua lfl-

I 8.3 Tit ca c6c c6 phAn duqc mua.lai theo quy- dinh tai DiAu 16 vd Di€u i 7 dugc coi li c6phad Chua ban trong 3O c6 phan duo. c quy€n chio bAn. *t . ,

' .:t-

Diiu 19: C6 tric

19.1 Phucrng thrlc tri cd tuc:

a.. Mgi quy6t dinh li€n quan d6n vi€c trd cO Uc vi hinh thirc k6. c6 n. phai c6 s1r thdngqua cira Dai HOi D6ng co D6ng voi it nhAt 75%phi€ubidu quy6t th6ng qua.

b. u6i tAn chia c0 tuc, HQi DOng Quan.rri phai lip-danh s6ch c6 d6ng dugc nhen c6tirc, x6c dinh mric c.6 tric duscchia O5i voi,tung lO pnAn, thoi han

"a'nint thric chia

c6 t,lc, dantr s6ch co dong c6 qui'in nhan c6 tir;du_sc l4p tr€n co so 56 Dang Ky c6D6ng cua COng Ty. Danh s6ch cd d6ng duoc quydn nhan cO tuc ph6i duo. c lip xongcham nhAt 15 ngiry.tru6c khi thuc hi€n chia cd tirc.*: : ' -. -t , -.c. Th6ng b6o v6 chia c6 uc phdi duo. c goi C€n t6t cn Cd Ddng ch{m nhir ln 30 ngdytru6c khi thtrc hiqn chia c6 tuc. Th6ng.brio phAi ghi rO t€n COn_e Ty, t0.n vi dia chi

. c0a CO. Diing dugc chia c6 n c, sti cOptran nmg lo4-i cta C6 Donglmirc cd tuc Aiii voittmg.c6 phdn vi tdng s0 c0 ruc mi C6 D6ng d6 duqc nhAn, thoi di€m vi phucrng thirctri cd tttc.

d. c6 oong c.rryr61 **qrrg .: prrq cua minh trong thoi -qian glqq thoi di6m k6t thriclfp danh s6ch c6 d6ng va'lhdi di€m chia cd tuc thi nguoi chuydn nhu-sng li nguoinhan cO tuc.

,

19.2 C6 uc c6 th,l dugc chia bang tiin, bang tni s5.n c6 gi6 d kh6c, k6 ci chrmg kho6.n criaCdng Ty.

Di€u 20: Thay thil c6 ddng hoic ngudi dgi diQn cO a6ng

!-20.1 Cd Ddng Sang L4p thay d6i ngusi dei'-dign ml nguoi d6 dang la rhenh vi€n HqiDdng Quan Tti thi n$rsi dgr dign msi cta CO OOng AO au-oc-te thua chric dan}thinh vi€n H6iD6ng QuturTa.

Diiu Le C6ng Ty

20.2 r nhAn bi t

nnan noac

uydt dinh:

ue tar cc tr

:6 d6ng pJ

nA,y, ho{c

ip nhan bir nh6n hoac

quydt dinhn',e lgi cO

1

c6 d6ng p

Q nA,y, ho{c

ing ph6p

ro ph{p rau khi qr

rJ Jr Ur

ian cua cureu Le rLe

d6ngcho Isau

lTvsin

s3Il" I

Cdng

i tai4 cr:a

TB hqP cO

6n nhugngbi phi san

i hoflc Cdnthanh li ta. di6u 14 ci

)ng trucrc chuyip $toph6n dt

i d6nglan l4.l

Trongducrc r

Plep tc0 phlHoi dkhodn

trucmS

huy6nhArr bind6h,nS thi14.1 d

phiid6ng

it, s6

r ctah tai;HOi

nqr nr.cO d(p luit,dinh (

i dlnhdugc I

hgrp

ph6pquy (

cluyngd

CODucmgu lgctheodsao chi

6n cua C

lrong trur c6 hi€u6n niy t0n co sd,*"y

//"/4/

pnan cu. lrong;dn c6 hntrih nd

tOn cosd hihr r

cua C0 D6ngrg trucmg hqlhi€u lUc ph6

niy theo quyco so gi6 qulu cho chi no

il c6 ph6nI Khac. lrcphi sdn c,

phdp ntr;irtr€n, tOn

I .,.uyen so trl

cothc thinhtu I

in bi5 p

r cria pl

nhan tyen qu

gini tilc th€ nr tuy€nphAn c

ph6p nc chuy(

thc

t-I

:1

COng { C6 phan Diu tu Phrit ti6n Phong Phri wkk

Di€u Ld C6ng Ty

ddng thanh ly tii sdn tuy€n bi5 lA.chir.so htu hqp phdp diii v6i s6 co phan d6. Chri nqtllhiry nh-dn, th6 nh6n s& hiru c6 phdn n6i trCn c6 quyCn nhusag laicho phrip ahdn,th€ nhdn khric theo dring quy dinh cira ph6p luat. . -

20.3 Tflg l**g hqp ph6p nhdn d.ugc t6 chiri lai (chia tilch, siip nh4p, hsp nhit, chuyin' d6i hinh thtc) thi ph6p nhan k4 thua s€ titip nhan quyAn tqi va tfrrr. iriii, nghia v1r c,taph6p rihdndu-oc tO chric lai sau khi goi cho COng Ty vtn ben de nghi vr€c &ay &6I dai diQn C6 D6ng, d6ng thoi gui kdm c6c vdn Uan ptrap lf theo tuai ainn'cO .na ry:tu ngusi da dien c5 thAm quy€n cira t6 chrlc vd "i* iai nhflp, chia ,a.n, usp ,hdt

, hogc chuy€nd6i. :

20.4 Tlong tn rlg -hqp

u,"t ky co D6ng nio chtit hoqc chdm dut hoat dQng, thi nhgngntiroi hay t6.chric duoc ngu duoi ddy phAi chi dinh mOt ngroi ary *raiiar" a* aietcho ntrfrng co phan cria c6 D6ng di ctrEt noac ch6m d*t ho+t aong,

Nhimg nguoi thira k6 idOi voi c6 nh6n);

Ilyq.rryThay to chrtc duoc thay thii theo quy6t dinh cua co quan c6 thim quycn(d6i voi tO chric);

Nhimg nguoi hay td chirc thua kc hay kri thtra,theo quydt dinh cria tod, 6n.

Ig_"U. {ai !1en ndy dusc C6ng Ty. coi lA. nguoi so hiru nhtng cO phan cria C6 Ddng ch6t

hodc ch6m dut hoat dQng vi. c6 quydn vd. nghia qr nhu c6c c6 a6ng khac cira cOng Ty.

a.

b.

c.

CHUCNG 3

co cAu rO cHr.fc - euarr ly c6xc ryA. DAr Hor DONG C6 p6NC

Diiiu 21: NhiQm vg vi quyin h4n

^(

Ittiir:t

u

I4" ?a1HQi Doys C,3 D6ng bao gom tdt c6. c6c Co oong c6 quy6n bidu quy6t, ld co quan quy6t

dinh cao nhdt crja C6ng Ty voi nhiQm vr,r vi quydn han sau:

21,.1 C6c-quyiit clinh dugc Dai Hoi DOng CO D6ng th6ng qua voi ft nhft 65% phidu biduquy€t:

a. Th6ng qua dlnh hucrng phdt tri6n cria c6ng Ty do Hqi D6ng Quan Td di nshi;' +'jJb. Th6ng qua b6o c6o quy€t toiln tai chinh hang n5m, phucmg an phan ph6i sri dUng lgr

nhuan vi c6c quf do HOi DOng Quan Tri d6 nghf. Th6ng quacric beo cao cun! uiliQu kh6c c6 li€n quan cria HOi D6ng euan Tri ve Ban Kici sorit.

?1.2 c.6: gf, 9S:.,1* treng sau diy dusc Dqi H6i D6ng c6 D6ng thong qua v6i ftnhit75% phi€u bi€u quy€u

a. Quytit dinh vigc tang, girim VOn Diiu LQ vd thay AOi mgnfr gn c,5 phitiu;

:

Diiu Ld C6ng Ty

c.

d.

Quytit dinh vigc ban tdi sdn c6 gi6 t4 lsn hcrn 10.000.000.000 \n\iD (muoi r/ d6ng);

9ry9, dinh_li€n quan toi vi€c xem xdt, gidi ph6l---kh6c phpc c6c bi6n dgng lon ve aichinh cria Cdng Ty;

Quy6t dinh li0n quan toi viQc s6p'nh4p, hqrp nhdt, chuydn d6i, chia vi. td,ch, giai edCdng Ty.

Di6u 22: Phucrng thrfrc hogt d6ng

Dai HQi EQng Cii D6ng dugc tiiin hanh duoi 3 fta) hinh th(rc sau:

22.1 D?i Hgi DOng C6 D6ng thanh tip:

Dai HOi D6ng CO OOng thdnh lap do c.ric CO D6ng Sang Lap tri€u tap d6 tiiin hanh cric &rituc thtunh lap cong Tv vi th6ng qua Didu LQ cria cong ly. oii troi qbng co oo"J tna,r, rapphii c6 nh6rn c6 oong dai di-en cho it nnat :n 6a irran t") ro vdn 5i5. rJ ai, ki€n cuaC6ng Ty tham dg. .

22.2 Dai HOi DOng CO Ddng thuong nidn:

D,fl Toi D9!.g 99 D.gg lhy*g ni€n do chri rich Hei Dbng Quan Ta hoac ph6 chri richn€u du-s.c chri rich H6i D6ng eu6n Tr! uf quydn, triQu tap m6i nrm mot'lan vno quy diuti€n cua m6i nam tii chinh aii thong qua brio .,io tui chinh cua C6ng ft, quy6iaiJ

"iec trich

lap qul vd chia cO tuc, ph€ duy€t k6 hoach kinh doanh cua C6n! t'i ;;,rg n'an tai .friof,

:1"i $" gini quyrit c6c c6ng vigc kh6c cua cOng Ty thuQc ti,um q.,y:en ctri oai Hgi D6ng

?2.3 . Dai HQi D6ng CO D6ng b6t thuorg:

D+i H9i D6ng CO D6ng b6t thudmg duo. c hgp dti sira a6i oieu L€ crja C6ne Tv. xem x€t vi6cHQi D6ng Qgan T4 vi ph4m nghidm trsng cdc quy dinh cria Didu L9 viaS'_sidi quy6t cicc6ng vi6c khAn cdp kh6c ciia CGng Ty.

Diiiu 23: TriQu tip Dai ff-oi O6ng C6 D6ng

23.1 Tham quyAn trieu tsp Dai HQi Dting C6 DOng

Dai Hgi D6ng Cti Ddng dusc rigu t{p hep theo:

a. Quy.it dinh cria Hgi D6ng Quan Tri;

'b.-' Y6u ciu cua c5 Ddngi frg..c: D6ng_ sd lru .tren l0% sri c6 phan ph6 th6ng rongthsi hen li€n tsc it nhdt s6u th6ng, holc yeu ciu cria Ban-Ki6m Soal thi H6i;il;9y:"]ri vi ph4m nghicin u'qng nghia vu cir? nguoi quan ly quy dinh tai Di6u 39 criiDi6u Le hoqc khi HOi D6ng Quan Tri ra quy6t alnrr rnr6 & iha* q,rycr, dusc grao.

I

II

23.2 Hoi D6ng ayy Iri phni trieu tep hqp D.ai HOi D6ng. cd D6ng r-ong thsi han 30 ftaTysi) ngd.y, k€ tu ngiy ntran {u-c'c ycu ciu cria c6c a6i rusmg quy ai"i, tai khoan 2j.1di6u ndy. T*:Tg hqp HOi D6ng Quan Trl kh6ng u'igu tap-thi'eu" Ki6* ioat fnathay th€ HQi Ddng Quan Trf triQu tep hqp. Trucmg hap Ban Kidm So6t kh6ng rigu

C6ng ry CO pUan Diu tu Phrit u.idn phoog phri

k*'F'rsr33

^.:DEU Le Long ty

\C6ng ry C,i ph&r Diu tu Phrit ritin Phoog Pht

tip thi C.6 DOng, nh6m CO OOng c6 y€u cAu sE thay thii dimg ra triQu t4p hqp D?i HQiEdng C0 D6ng. ]

23.3 Tir0ng brio msi hqp Dai HQi Ddng CO DOng duo.c gui truc ti6p d6n ciic C6 DOngbdng vin thu ho{c thdng b6o tr€n phuong ti6n th6ng tin d4i chring,tru6c 07 ngiy.ft9ng b6o s€ ghi 16 dia di€m, ngiy gld ho.p, chrlong trinh nghl sg vd. c6c tii lieu ceothi€t kh6c duo.c gui kdm.

23.4 NWoi c9 ltram quyAn triQu tap phai I{p danh srich CO OOng c6 quydn drr.hqp Eai HOiD6ng Cd Ddng, cung cip th6ng'tin vi gini quytit kAi6u nai li6n quan d6u danh sachC6 DOng, l4p chucmg trinh vi nQi dups cuQc hgp, chuin bi tai liQu, xric dlnh thsi gianvi dia di6m hgp, *.,gtd, msi hqp d€n C6 D6ng c6 quydn dU hqp.

23.5 Danh s6ch 9O DOng c6 quyAn du hqp Dai HQi Ddng CO D6ng duo. c lap drra tr€n s6ding ki C6 D6ng C6ng Ty. Danh s6ch niy phii. dugc llp xong cham nhft le l0(muoi) ngiy tru6c ngAy khaj m4c Dai HQi D6ng CO OOng. C6 D6ng, nh6m C6 DOngdai di€n cho tr6n 10% s6 c6 ohdn ptrii ttrOng trong thoi han li€n tuc it nir6t 06 (s6u)thang c6 q.uy6n xem xdt va Uritiu nai aOi ,Ji Ourt srich CO Eong c6 quy€n dg hqpDai HQi DOng CO DOng.

Didu 24: Di6u ki€n, th6 thric ti6n hinh hgp Dgi HQi D6ng C6 OOng

24.1 DiAu kiQn titin hdnh hgp Dai HQi Edng Cii OOng thucmg ni€n:

a. CuQc hgp Dai Hgi D6ng C6 D6ng chi duoc coi ln hqrp lQ khi c6 su tham gfa ctra d4idi€:i hqp n!6p hoac dai dign theo ui grydn hqp l€ crja cd.c C6 DOng d+i di€n cho itnhefis% s6 cO phdn c6 quy6n bi€u quy€t;

b. . \6u cuQc hgp lan tht nh6t lJrdng du di€u kiQn ti6n hanh nhu n6u tr€n thi cugc.h-oplan thir hai dusc triqu t4p trong ttrsi tqn S0 njay kA tu ngdy cugc hop tin tht;At e;dinh khai mac. CuQc hqp Dei HQi Ddng C6 O6ng len thrl hai du-o. c d6n hdntr khi cgsU tha$ gia cira dai dign |rqp phip honc d{ diQn theo uf quy€n hqp l9 cua nh6m C6DOng dai di€n cha 65Yo sil cO phan c6 quydn bi6u quy6t;

i9. N6u cugc hqp lan thri hai tt Ong du di€u kiqn tiiin hAnh nhu n€u tr€n thi cuQc hqp lantht ba dugc triQu tap trong thoi h4n 20,ngiy k6 tu ngiy cu6c hop lan thir hai du dinhkhai mac. Cu0c hqp Dai HOi D6ng C6 Ddng ldn thri ba dugc'ti6n hanh kh6ng phu

. thuQc ,ao so io obng du hqp. - s ---- --- -

24.2 Di€u kign tiSnhdnh hqp D$ HQi DOng CO O6ng bdt thucmg

Dai Hqi D6ng CO D6ng $uo.

c,triQu tqp hqp bt thucmg theo di nghi cta Chfr Ticbgoi DOnS

Qq* f.i Ho[c cira hcm 3/5 sO thirnh vi€n HQi D6ng Quan Tri, hoic 213 sd thanh vi€n BanKi6m Soit, haf. n!6m c6 d6ng quy dinh khoan 23.1 Di€u 23 cua Di€u Lg-nny vi ch! dugcti6n hinh khi s6 c6 d6ng du hqp dai di0n cho it nhdt chitlm 75% s6 go ghan c6 quyAn bi6uqrye, Quy.et dr$ gira Oii ffOi Dgng !6Ddng bdt thuO"g piaiO"q sO.'6 d6ng dai Aien cnqtr€n75Ys tdng s6 cd phan c6 quy0n bi€u quyOt cira tit ci ciic c6 d6ng dg hqp chtp thuan.

ww

t,1

,\\

I

r1

I

t t6t33

Diiu L€ C6ng Ty

24.3 Th€ thirc ri€n hanh hop E4i Hgi D6ng C6 E6ng:,1a. Chri Iich HQi D6ng Quan Tri ho4c Ph6 Chri Tich Hgi D6ng Quan Tri (nriu drryc Chri

Tich HQi D6ng Quan Tri uf quy€n hsp rQ), re ta og,roi ciri toa .u'0. nqpoar HojD6ng CO DOng;

b. c.hi tea thdng qu.a-o{ lrOi D.Qng cp D6ng bau Ban Thu ky Dai hOi, vi Ban Ki6mphi6u-. Ban thu ky Dar Hqi D6ng c5 Dong c6 nhiQm vu kitim tra, x6c nnan tu cacncdc co DOng. Ti€u chu6.n Bau kiOm phiSu do Dai HQi Dong co oong trrons quq

24.4 Tdt ca chi phi cho viQc iitin trantr hgp Dai Hqi D6ng cii Dong dus. c hach tod.n vdo chi. ptu ho4t dQng cria C6ng Ty.

'a

zs.t' Ngusi ** qf Pil If ?,"1p g6.pu:*. la c6 D6ng.rg heu hep ph6p co phan. rrong

g*q.hap 90 D6ng rd t6 chuc thi dai dien. hep lr,ap tnu, lil oii ribi pong ctiEOng ld nguoi daj dien t:oJfp lu{t.cira co oong t6 chric ao. vicc trray tfr6 n'guoic6 ru c6ch dai di€n cho c6 D6ng li t6 chuc tham. gia Dai Hgi Ddng c6 D6ng [oacHoi:D!.ns ouan Tri cta c6ng T! do nguoi"Jiia,i-qrren cria c6 D6ng lat6 chrrcqu,u-€t dinh, nnp.s ph6i th.6ng b6o cho HQi D6ng Quan Tri cria cong ry ulet birg,;aobari ch.am.nhAt tn musi rim ngdy truoc phieniorp cua Dai Hot D6;g io'oons. suthav th6 (ntiu c6) kh6ng duqc -eayiro ngaicho r,"iioorg .;; ii;; ;ffi d.#ra

c. .c.lq lqp ?ar Hqi Dong_co D0ng_phii dusc t{p bi€n ban vd dus. c ghi ch6p vio s6bicn bdn, c6 chr ky'cria cht to4, fty \y vd 02 Iiitim phi6u vi€n phi#hq;. tric trich!i bi":

lan3nai c6 chir ky cira Chri Tich Hgi D6ng Quan fe:noAc OiUy"ieo lfOiDdng Quan Tr! ho{c 02 Ki€m phi6u vi€n msi c6 gia tri.

2s.2' ffljien g.g ul gul€n cua c6 D6ng rham sia D4i Hei.D6ng c6 oong li nguoi duqcco Doqs hoac dai.di*.lr.th1q ._uu cri Dong uf quvan r,qp re.Ngu;i df=diqn theouf quy€n kh6ng nhar thi€t ln C6 E6ng gia C6ng iy i.fg"oi $"-o" ,y quyin kh6ngdugc uf quyin lai. vi€c uf quyin du-oJthgc rrie""rt*'g ra.. vd bang ,rEn ban.

i

ii\t

?5.3 Jlec. !! DdBg li tO chuc yi.Curin loag cir nguoi dei di€n phai th6 hi€n bang v6n banhW l€ theo quy dfnh cria DiAu LQ cua t6 ch&c d6.

25-'4 Ji€c uf quydn-cria C6 D6ngln cri nhdn phii c6 x6c nh6n cta C6ng chtmg Nhi nu6c,hoqc cs quan Nhi nu6c c6 thim quyen n6u nsi d6 kh6ng c6 .o qui c6n! chrmg

25.s Ls",T kv gi6v uf quv€n c6.thi ft1l g9,. hoqc thu h6i ss uf quydn bang met th6ngbrio bang vdn bin gui tryc ti6p cho Hgi Ddng euan T4.

Di6u 25: Nguy6n tic bi6u quyiit cfra Dli hQi d6ng C6 Oang

26.1 vi€c bidu quy6t cua Dai Hqi D6ng c6 D6ng duo. c thr;c hiQn theo 2 hinh thtc:

a. Bi6u quytit trgc ti6p tai phi0n hgp;

b. Biiiu quyiit th6ng qua viQc ldy f kien bang van ban cua c6c C6 D6ng c6 quyin bi{uquy€t.1-r-" fulrrL_fu*

C6ngtyc6ptrinDiutuPhdtui.inPhongphu

-

-

t7B3

^.:t)teu Le Long ty

:

:

:

:

t:

I

l'46i cO phAn c6 mgt quydn bi€aquytit.

26.2 T5uuTg,hqp.vi€c biSu quy6t cuaDai HOi D6ng c6 D6ng thinh l4p duqcthOngquabang viQc lay f ki€n cd D6ng bdng.van b6.n thi quyiit dinh cria Dai Hqi Doag coD9ng dusc th6ng qua khi dusc,sd C0 D6ug dai di0n cho it nhdt 65% t6ng s6 phiriubi6u quy€t tru truong hqp duo. c quy dlnh tai khoan 21.2 di€u 2i cria DiAu L€ nny. HOiD6ng Quan Tri sE phai lnm c6c cOng viQc sau:

a. ary,et dlnh cic vdn aA can t6y f kiti& hinh thirc vi nQi dung phiiiu l6y y kiiin;

b. ljQi dung phitiu lAy i ki.." g6m.c6 : T€n, dia chi tru sd chinh cria c6ng Ty; Muc dfchldy,y ki€n; van de cdn ldy i kiln ra pu,+ muc c6c tdi liQu tuong,ing g* kim; Thoihq cu6i cgnS nhni grn. phitlu l6y y ki6n v€ COng Ty; phuong an ti6;-q,iyi.;*6,oi;,"kh6ng nhAt trf", "y ki6n kh6c";

c. Gui phiiiu lAy y kienkdm theo iui Ueu [€n quan d6n t6t ci cric CO Oong c6 quy6o dghqp Ear HQi DOng'C6 OOng; e

d. Qu6 thoi h4n cutli cung phdi gui phi6u ldy y kicn ve cong Ty, mh co Dong c6 quydndir hgp Dai HOi D6ng CO Ddng kh6ng gui phi6u l6y f ki0n cria minh

"e COng ty,tni

ctuoc coi nhu dd chdp nhan nQi dung phidu lAy f ki6n;...i . ,.L - | - -.2 , -.e. Ki€m'phi€u vd lap bi€n bnn kiit qua ki6m phi6u; I6ng b6o kiit qui ki6m phi6u vic6c quy6t dinh duqc thOng qua din tdt ci c6c co oong c6 quydn du hqp D+i HqiD61g C0 Ddng.trong thsi han 15 ngiy t<6 tu tfril han cu6i cung mi. CO OO"! phai guiy'ki6n cta hg v€ COng Ty.

26.3 Quyiit d,inh hrp 16 cira Dai.HOi Ddng C6- D6ng c6 hiQu lsc thi hanh eOi vAi mqi CdD6ng kil ci c6c C6 OOng ving m4t hay b6t AOng y ld6n.

- , - -,26.4 Mqi khi€u ngi v€ k€t qui bi€u quy€t chi dusc xem xdt tai Eai HQi D6ng Cii DOng,mqi sg phan drii c6c quy6t dinh cua Dai Hgi D6ng CO D6ng vdro bdt kf i,ic neo, nJinio khdc dAu duoc coi li kh6ng hSp 19.

Didu ?7: 56 UiCn Uan

?7.1 Tat ca c6c cuQc hgp cira Dai HOi D6ng c6 D6ng, Hgi D6ng euan Trf phai duEc ghivd.o s0 bi€n ban cria C0ng Ty.

27'.2 C6c brio c5.o cria thi.nh vi€n Hoi DOng Quan Tr! cfr,ng duoc luu giir cung bio cio tii .

:Til lTg lT qou c6ng Tv, va nrrrrng ,a" 6e,, ;6. ru,a. theo quy dinh cta HoiUOng Quan I B. :a a

27.3 Bi€n ban c6c cugc lqp phei H.m xong, dugc thdng qua ngay tru6c khi bii m4c vd c6c6c n6i dung chu y€u sau:

a. Thoi gian vd dla di6m hgp ;

b. Chir tga vi. thu ky bui5i hgp;

c. Tiing s6 cii oong du hqp vd rI lg viin DiAu Lg mn h9 sd hru ho6c dai dign;

C6ng ty Cri phan Diu tu Ph6t ridn Phong Phi

/WUrtL 4,k

Di1u L€ Cong Ty

d. Chucmg trinh nghi sr,r;

e. T6m tit y kiiin phat biSu tai cu6c hgp; ,l)f. K6t qua bi6u quylt Smg ,6r, d6, s6 phirSu chdp thu4n, sri phi6u ch6ng vn s6 phi6u

: l

tring vd, cric quy€t dinh duqc thOng qua; .

g. Hg, t0n vi chfr kf cria chrt rich HQi D6ng Quan Tq ho{c nguoi chri toa phi€n hep .vd thu'ky cu6c hop-

27.4 Tru nhirng nguoi theo quy dinh cira phrip ludt duung nhi6n c6 quygn xem sd bi6n banvi c:ic tii liQu theo DiAu nay, nhrmg ngusi kh6c riuiin *.* SO'Uien Uaora c6c tii, ':IiQu niy phAi c6 sir d6ng f cira Chri Tich HOi D6ng Quan Tri.

I,

27.5 SO 6ien btur, cdc tai Iipu theo Diiu niy duo. c I.,. git cung voi SO aang ky C6 E6ng.

B. HQI DONG QUfu\TRI CONG TY,.

Di6u 28: HQi Ddng Quin Tr!

28j HQi D6ng QuT Trt la co quan quan ly Q6ns Ty do Dfi H6i D6ng co o6ng biu ra di

28.2 Hqi D6ng Quin Tq chiu triich nhiem lAn tfrd tru6c E4i HQi D6ng Co DOng vA *,isc

quin lf cong Ty theo ph6p lu4t, theo DiAu Le vd Quy ch6 hoat d-Qng cira frOl pongQuT,Tq.

28.3 HQi D6ng Quan Tri c6 nhigm k,le 04 @6n) nam.

28.4 Phuang thric ho.4t d6ng cua HQi DOng Quan Tq se duo. c quy dtnh t4i Quy ch6 hoatd6ng cia HQi DOng Quan Tri.

Diiiu 29: Co cdu HQi DOng eu6n Tri

2g.l Sri luqng cricthd.,nh,vien Hqi D6ng Quin Tri do Dai HQi D6ng c6 Dong quy6t dinhtheo.rimg kl Dai hQi nhung khdng duoc vust qu6 1l (muoi m00 thnnh rien. Nuien:q 9T ti€n-H0i D0ng Quin Tq c6 05 thanh vi€n cu ue. Hoi Ddng euan Tri b6u mOt

Tich HQi D6ng Qudn Tri vnmet ph6 Chn TictrH6i D6ng q"irtA. :

29.2 Khi Hqi D6ng Quan Tq hCt nhiem k|: Chir Tich, c6c Ph6 chri tich vd. Gi6m D6c di€u

lanrr !o1s ri ti.ip tu. rr"a, aOrg.r,J ae" mi'6ar ftiil;;;;;d- rt;&;;;QUT Tri m6i.

29.3 Trucrng hqtp s6.luqng thanh vi€n HQi Ddng Quan Tr-i giam qui 1/3 so voi s5 luqng

luy dinh tai Di€u L0 nny thi Hoi Ddng Quan i.i pnei'tieu tap hqp Dai HOi Ed"t.CdDdng trong thsi han khdng qu6 60 (s6u muoi) ngay aa Uiu tO sung'thanfr vien HoiDdng Quan Tr!.

29.4 TrongdriQm Ic!,, niiu Ci3 D6ng li t6 chirc thay d6i n$oi dei dign dang Ii thd.nh,vi6nHQi D6ng Quan T{ thi chirc Oar*r tnanfr vi€u HQi DOig Quan Tri mac oileo a"q. l#thrra cho nguoi dai dien msi cua C6 D6ng d6. Khi d6 CO D6ng li t6 chric phai gui

Atttl- fuC6ng ry CO phin Oiu tu Phnt u.i6u Phong Phri t9133

Di€tt L( Cdng Ty

30.6

30.t2

COng ty CO phin Diu tu ph{t u.idn phong phri

vin ben dc ng{.Toi p9ry gra" Tq *.p xdt, nhd.t tri vi b6o crio rai cho Eai H6iE6ng CO D6ng biiit tai phiEn iqp gan nhat.

HQiDQng Qulr' TT Jl

co cuan quan Ii c-o1s tr, .9 ,:T quven *ar, g*h c6ng.Tyd6 giaiquv€r nhirng rld: li€n qqan d6n muc aich, quyan rqi ctu^C6ng ry, t o Jrrng ,?i ae,u,ro"thdm quvcn cria Dai HOi Dong cri Dong. H6i b6ng ara" i;;;'.al lrrya" #;h#, w sau:

30.1 Ch6p hanh Dicu Le vd c6c nghi quvtit cria Dai Hoi D6ng c6 0ong;i30'2 Quv€t dinh chiiin.luqc phat triiin cu.a. coo.g fyr quytit dinh giei ph6p v6n, phr{t ti6nthf tnrong, titip thj virc6ng nghe.

_K6 hoacikfih;.rh vd k6 hoach mua se- tar sanhiqg

1am, nfuong rin dau tu da c6ng Ty, quy6t airri ,ic. tham gia lien doanh, g6pv6n vdo cdc doanh nghigp, dg 6n;

30'3 Quviit dlnh vi-€c :ltr.p* c6 phan m6i tro::g pham vi-s6 c6 phin d.u-oc quydn chio!3 qti Bg loqi dd duqc Dai Hql Dong cd 5o"g tt-ong qua; Quy6t dinh vigc huydQng v6n th€m theo c6c hinh thric kh6c. " ---

30.4 Trir.r.h b6o crlo quy6t to6,n tai chir,h hang nem l€ir Dai Hqi D6ng Co D6ng;..30.5 P6rg qua hqp f9lqru", b6n, c6chqrp.d6ng kinh tti knac c6 giri tri bing ho4c nh6hcm 10.000.000.000 VlriD (mu,bi tf dong). - qr vq.s ur

-lrt' qu,vdt dinh viec1*]ltP*.9.l=':l.C6ngTy.on,.Chiffiidi€ntrongnudavin trong nu6c vi3X,?lulililg:f::,r.:l :i:!hly:l aiu.aia* .u',h6 .,i;,..u ,d .ffi lffi il"il;----- - .-'e--r xsi, v! grur v rlv

-lrllrJs, ura srem cu me cua tru so chinh c6ycu cdu kinh doanh; kiiin nghr viQc t6 chric rai, t oa.'grui tr,6L;ilf;:' "'30.7 QuyiSt dinh vi€c ban c6 phAn cho nguoi nuoc ngoii;

30'8 ,9rI& di"h g1.".:P.,,!T-.: orran vi urii phi6u cria c6ng.Ty; Dinh gie tdi san g6p vrinkh6ng phai In tiiin viet Nam, neoai te t.u do chuydn d=oi,'it;a:;;i;il m,a rai[<tr6ng qu6 t07o tong sti cO phania'Uan *ttm;,il -'

30'g Kitin nghi mrr-c 9o $.c duoc tr4 quy6t dinh thsi han vd, thri t.uc tr6. c6 ruc ho4c xu Iyc6c khoan l6ph6t sinh trong qu6 tdnh frinn ao"r,nl--

'- - -i- qE uv L*v sv(

30'10 P'vt :[:*qgg:io:9*q tii lilu plT uu hqp Der HQi D6ng c6 D6ng, tri€u tdr:hep Dai Hei D6ng co Dong hoac thuc hien;ac'th;fr" *l; krlr;6;*j?;ibd;!,C6 D6ng th6ng qua quySt d[nh;

30'1 I Thong-qua c6c vdn ae vA tign lucmg., nhdn.sg vd vigc ldm; Ban hdnh vi gi6m sr[t vigcthsc hien cric dinh mftc, ti€u chuin-icinh te - p, ;;; ii^oon* rong c6ng Ty theo d€nghj cua Gidm D6c;

:r!i

I

v_

tI 9l{6t 1id. }*. :u lung v5n du thua t4m thoi nhan rdi duoi cdc hinh thric mua tntiphi€u, cO phi6u cria C6ng Ty kh6c;

I

I kw20R3

/fi,Llr,rlL

Didu L€ Cong Ty

30.13 Td chirc vi€c ph6t hdnh tr6i phi6u, c0 phi6u theo dung k6 hoach dd duo.c Dai HQiDOng C6 DOng ph€ churin vd duoc cq quan Nhdr nudc .O ttri* quyAn cho phdp.

30.14 Xem xdt vi. th6ng qua c6c b6o c6o hogt d6ng, b6o crio tai chinh cira COng Ty hangthang, quy vd hing ndm;

33.i5 Quy6t dinh vi$c kiEn't.ung, theo d6i k€t qui mgi tranh chdp cua C6ng Ty;

33.16 TriQu t{p, chuin bi nQi dung, t6 chric Dai Hqi DOng C6 DOng thucmg ni0n vi bdtthudrng.

iDiiu 31: Thinh vi6n HQi Ddng Quiu Tr!

3 1.1 Th4nh vi€n HQi OOrJq.an Tq phai hQi d'l cdc di€u kisn sau:

a. Li nguoi sohinr.ho4c.dai di€n hgp phnp cua C6 D6ng ho4c nh6m CO OOng sd himtren 5% sO c6 phan, ph6 th6ng u'ong thoi gian li6n tuc it nh6t 06 (s6u) th,ing ttr khi c6quy dinh kh6c t4i Thoa Thuqn C6 Ddng;

b. C6. du ndng lgc phrip Iy vd. ntng lgc hdnh vi, sric kho6, c6 du kha nang quan lf-vi.phAmctr6toehodnthdnhng]riavqx6ydpgviph6ttri6nC6ugTy;

c. Kh6ng thu6c c6c trusng hgrp khdng dugc ph6p quan lf doanh nghiep theo quy dlnhtAi khoin 9.7 diAu 9 cira Lu6t Doanh nghiQp, thOng b! truy cuu tracii nhiQmhinh sghoac bi ktit 4n tu md shua dus. c xo6 rin tich.

31.2 Chir Tich, Ph6 Chn Tich HOi Edng Quan Td c6 tne Uem chirc danh Gi6m Dtic hoiccAc chftc danh khic trong Ban Gi6m Ddc Di€u.hanh ho{c chirc danh quan ty khrlc.

31.3 ' Tr6.ch nhiem cta thimh vi€n Hgi D6ng Quin Tr!:

a. Thanh vi€n HQi Ddng Quan Tq kadng chiu tr6ch nhiem qi nhdn ve *rmg h{u quicira viQc minh ldm nhen danh COng Ty mi nhimg vi0c d6 do HOi DOng Quan Tri chiu

b.

31.5

tr6ch nhiem

Thanh vi6n HQi D6ng Quan Tri chiu tr6ch nhi€m c6 nhdn khi c6 hintr vi:

Vi pham phrip luit nhd nu6c;

Vi pham Diiu Le Cdng Ty;

Vi pham c6c nghi quyiit cuaDei HQi DOng CO D6ng.

Quy6n lqi thanh vi6n HQi D6ng Quin Tri .

Thaqh vi€n HQi DOng Quan Tri duo. c hufog thir lao theo quy6t dinh cua Dai HQiDdng Cii D6ng vi. duo. c hoi.n lgi c6c chi phi hqp ly trong criC cdng 4r phqc vU C6ngTy. C6c chi phi niy dugc h4ch toan vdo chi phi chtrng cria Cdng Ty.

Thanh vi6n HQi D6ng Quan Tri khi hrit nhiem kf c6 th6 duqc t6i cu.

Thenh vi€n HQi D6ng QuanTri bi mit tu c6ch thanh vi€n Hgi D6ng Quan Tri khi:

n

J.b.

"

3r.4

II:

ttI

a. Xin tu chrlc vd duqc Dai H$i DOnS CO DOng chlp thu{n:

cong ry co phan *. * rn* *dn phong ph.

"" ""': |;);L rurrfu

dt

tt

Di€u L€ Cong Ty

C6ng ty Cri phan Diu tu Ph:it r-i6n Pbong phri

b. KhOng dtr di6u kiQn sric kh6e theo x6c nhdn cfra cs quan y t6 ;

c. Bi han ch6 quydn cOng ddn khi bi truy ciru triich nlii€m hinh sir, kfac dang ph6i chdphdnh ph4 tu ho6c bi roa 6n tudc quydn hnnh ngh6 yi pham cac igi uu5n Eu, tamhang gii, budn ban hang gid, kinh doanh tr6i ph6p, trtin thu6, lua d5i khrich hang vdcdc tOi kh6c theo quy dinh cta phdp lu4t;

d. Bi CO D6ng ho& nh,6m C6 Ddng,.hoac td bhric cri lnm dai diQn tham gia HQi D6ngQuan Tri bei mi6n ho{c nrt riy quyAn;

e. Kh6ng c6 dri ndng lgc, ti€u chuAn dnm nhi€m c6ng vi€c vsi tu cdch ld, Thnnh vi€nHQtpOng Quan Trf cira C6ng Ty nhu quy dinh tai DiAu Lg niy vn bi bai mi&r theoquy€t dinh c!1 Dai HoJ D6ng co oong. T.ong trlrsng hgp ney co o'onJ mi rhanhvi€n d6 dai dien s€ cri. Thiurh vi€n moi.

3i.6 Cric t-r-rong hq'p mi6n nhigm, bdi miSn thinh vi€n HQi D6ng Quan Tri trong nhiQmkj':

a- Thenh vi€n H9i DQng Quan Tr! duong nhi€n bimdt tu c6ch thdnh vi6n trong r.11snghqp bi mdt; han chti ndng lgc hdnh vi ddn sU;

b' Thanh vi6n HQi d6ng Qu6n tri bi mi6n nhiQm theo quy6t dinh cta phrip luQt bit bu6chq phdi tu chric. Tuy nhi6n, thirnh vi€n HQi DOng- Quan Tri khdng duqc tu chirc n6ut$1 nnag 96nq ch3 nhdr. hoac Da! HQi D0ng Co Ddng ycu ciuliranir v:€n d6 phiigini quy€t c6c vdn dE t6n dgng cria C6ng Ty;

c. Thanh vi€n bi bil rye* !o vi,nham nghi€m trgng DiAu LQ hosc c6 hdnh vi khric g6yanh huong x6u ddn hont dQng blntr ttruong cua tO-ng ty; .

d. Bi bai nhi€m theo quy6t dinh cua D?r HgiD6ng C6 D6ng.

31.7 . SO luqng thinh l€n HOi D6ng Quan Tri c6. thti dusc biu b6 sung trong c6c ki EaiHQi D6ng CO OOng tuy theo ti"f, ni"f, thgc tri cira C6ng Ty.

Ei€u 32: Diiu kiQn, th6 tnric hqp HQi D6ng euin Tri

32.1 HQi D6ng Quan Ta hqp dlnh k! 3 thang mQt ldn.

32.2 HQi D6ng Quan Trl c6 thii hqp nhicu phi€n bdt thuung theo y€u cAu cua:

a. Chri Tich HQi Diing Quan Tri;

b. it nhdr 2t3 s(tthAunh vi€n HQi D6ng Quan Tri;

c. Cd OOng Sang Lap d4i dign cho it nhdt l/a V6n DiAu Le;

d. Ban,Kidm Sorit; '-+ -,

e. Gi6m Ddc Cdng Ty.

32.3 9-t tseo lon a9 chri rich Hdi Ddng euan Tri trigq tap vd chu tri. Ndu chu TichHQi Ddng Quan Trt vtng mar thi ph6 chir Tich Hgi D6ng Quan Tri &ay thii.

32.4 Phi0n hpp cira Hgi Dong Quan fq duoc coi !e hqp lE khi c6 mat it nnatZ/l sti tnanirvi6n ho{'c dai di€u dgvc u} quyEn tham dg doi vdi tan Ueu tAtdil t*q ili ;6 ,ha,,tvi6n trs l€n d6i vsi Hn tieu tap tht hai. Trucnrg hqrp sau haiian tri€u tap v6n khOng

\'fa

N

fr2I

Itttl,tnu

Diiu L€ C6ng TyI

th6 trieu t6p cudc hqp hap l€ thi s0 thdnh vi€n HQi Ddng Quan Tri c6 mdr tai cuQc:-) hgp Cug.c trieu tap.tnn thir ba dugc quy6n y€u cAu tri-€u t4p hop Dai Hsi Ddng CO

Dong bdt thucmg a6 quy.t dinh nhirng ;6n d€ thuoc thAm q,ian.,iu HQi bdng QuanTri nhrmg.chua giai quy6t duoc do khOng triQu t{p hqp HQi Ddng Quan Tri hqp 19.

32.5 Gidy moi hgp, chuong tdnh nghi sU vi cdc tai liQu c5 li6n quan dugc gui diin c6cthinh vi0n HQi DOng Quan Trl tra6c ngiy hgp it nh6t 07 ngiy. -

32.6 Cric nQi durrg vi k6t lu4n cuQc hop cira HQi DOng Quan Tr! duqc ghi d luu git t?i s6bi6n;bin cria c6ng ty. Cdc b6n sao bi0n ban phai c6 cht kf cria chri to4 phi€n hgp moic6 giri tri.

I

Diiiu 33: ' Nguy6n tic ttdng qua quy6t dinh cia Hgi D6ng euin Tri

33.1 HOi Ddng Quan Tq ho4t dQpg theo nguy€n tic ban b4c t4p th6 vi biiiu quyiit lAy ytcitln. M6i thanh vi€n HOi Ddng Qunn Tri c6 m6t phitiu biEu quytit. Quy6i aion ituHOi D6ng Q"lo 14 duqc th6ng qua theo nguyen fc da .O ifril,r, .icn t,ao thanh.Truqrs lrp tl p..hl.y ngAq nhau thi quytlt dinh cu6i cung thu6c vd phra c6 f kirin .

cria Chri Tich HQi D6ng Quan Tri.

33.2 YoI Ding 9lto.Tri th6ng -qua

Ngh{ quy€t, Quy6t dlnh tai phi€n hep khi dusc itntr6t5lI, :0 thic.u !.ie1t gylit ten.thanh. -Thinh vi€n HOi DOng Qudn Tri kh6ng $6t tnvsi c6c Quy€t cinh, Nghi quy€t cta HOi D0ng Quan Tri c6 quydn bi.o luu y kitin.

33.3 Khi c6 vAn Ae cin giii qu.v6t nhtmg kh6ng th6 trieu t4p ho[c xdt rhdy kh6ng cin thi6tphii triQu tip cudc hsp, thi chir tich HQi Ddng Quan Tri c6 thi l6y y kiiin bang valrbdn qua thu tin, fa.x cho cdc thdnh vi6n HQi Ddng Quan Tri vi udn OA can giai'quy6tdC c6 cdn cir quy€t dinh. Trong vdng 7 ngiy kd ru ngiy nhan dugc th6ng brio vi tai' lie.u cria chu tich Hgi D6ng Quan.Tri. thdnh vi€n d6 phni goi vdn b6n th6ng brio yki6n cira minh cho chri tich H6i Ddng Quan Tr1. N6u quri tfrsi han n€u tr€n mi thinhvi€n 66 kh6ng gsi vaq ban th6ng b6o y kiiin cua minh cho chri tich HQi Ddng QuinTri thi coi nhu-dd chdp nhan nQi. dung dd cdp. Quy6t dinh va Nghi quy6t cna HoiDOng Quan Tri duo. c thdng qua bang hinh thtc nny kni co it ntrdtlt:1, tO y ki6n tanthinh. Sau d6 chri tich Hoi D0ne Quan Tri lap bi€n ban k6t qui hoi y kiiin cric thtu:h

33.4 Chtr Tich HQi D6ng Quan Tri hosc Ph6 Chu Tlch HQi DOng Quan Trf chri tri cuQchqp s€ thay mat HQi D6ng Quan Tri ki quy6t Ainh thOng b6o cric Nghi quy6t, euyiitdinh cua HQi Ddng Quan fa.

?,

IsI

Ei6u 3-l: Chri Tlch HQi D6ng Quin Tri

34.1 Cht Tich Hgi DOng Quar Tri phni ln ngusi c6 qutic tich ViQtNam vd cu tru t+i VietNam do HQi DOng Quan Tri biu t'oug sii ttraot-uien HQi DOng Quan T4- CUri flcir

c5.c cugc hqp Hgi DOng Quan Tr! phai duqc ghi chdp thinh bi€n ban. Bi€n ban hqpHOi D6ng Quan Tri duqc ghi vio "56 bi6n ban" c6 d6nh s6 trang li€n tuc, c6 cht kyciia chri tga vi Thu kf cuoc hgp. Bi€n ban cfing {ugc lap dOng thsi dusi d4ng vanbdn roi, c6 chE ky cta tAt ci, c6c thanh vi€n Hgi DOng Quan Tri dfr hgp, vdn ban niyphii dugc d6ng ddu gi6p lai vi clusc hnr trir theo thri r.u thsi gian t4i trg so C6ng Ty.

COng ty CO pnan Diu tuPhnt ridn Phong Phti

/r,wtL

Diiu L€ C6ng Ty

,,

HQi E6ng Quan Tri,kh.ons-r<ier,g4t kj.ch(c danh ndo rr.ong Ban Gidm D6c oi€uhdnh.hodc c6c chfc danh qiran li kh6c;il;;;;;;. ,,"-

chu Tlch HQi E6ng Quen TiT cua c6ng Ty co quydn han vd nhi6m v, sau ddy:a' Lfp chuong trinh, k6 hoach hoat u3:s:i." HQi.Dong Qudn Tri va chiu trach nhiQm crinhdn triroc Dai HQiD6ng cii Dong vE hieu;;llliiui.s cua H6i D6ng Qudn Tr!;b' fJJ?irib'.iffiiltnQi dung' tri rieu pt'u"u'"0" n;, ;il,;;#.;;;u.

c. Trl chric vi€c th6ng qua quy6t dinh cria HQi E6ng eudn Tri dr6i hinh th&c khric.

6i#;1,-'dm srit viQc thr,rc hiQn ngh! quy.i,.,:u-r-rri, il;;;;,Iu, ur*

34'2 Truons hqp chri. Tlch Hoi ootg 3li,Tr"i.r:lq ltt.ho{c m6t kha ndns thrjc hi€nnhi€m ,u dog. giao, thdnh vicn inos gf,i fi.[ iiOi'Oi.s qra, Tri uf quyen ,e thu.hi6n cric quydn vi thifm vs c0a ChuT!cr, lfbf fj6;s"aru"n rri. Tnrong hgp kh6ng.c6

;iJil fIEi Iiffi ii :$ffi [#l' r ci' o" li iein"' ] iJ, *.,oi trons so h q tsm *,o i

C. BAN KIEM SOAT I

35.r Ban Kidm sorit-edm-03 (ba) thanh vi!n, goi rd Ki6m soiit vidn do Dai Hoi oone coDdng biu vd baimi6n. rci,i* roar rier.,i"org or.,Ii',. co D6ng cria c6ng T-v. BanKi€m sodt phdi co it nhdt mQt thinh vi€n cd .i;;;; ** ,, rai chinh k6 todn. ki6mtoirn, hi€u bitit vc phd.p ruft,.oiil* 11en

cguren.=ari'roi rrdn tu 03 ( ba) nam rs. r€n' Ban Ki6m sorit bdu oi ,tanr*iln rdm T*r6.ng Ban Kidm sorit.

35'2 llie, kj'c,a Ban Kidm So6t rd 0a.(bin):ar.y+ ktit thtic sau nhi€m k! cfia HQiDdng Quan Tri 03 (ba) thring. rr'ain ,icn ban r<ii* l"ii'u*n huong thi rao theoquv€t dinh cfia Dai Hoi Donic6 oong va duoc rroai rii.i. chi phi hqp r.v trong cdcc6ng vr,r phuc vu c6ng Tv. La. .i,i p"ni ;r, ;;ffi;;l';1. vio chi phf chung cuacdngTy. ,,.. :.' ':-

35'3 Nhirng nguoi sau d6y kh6ng duoc rim'Thdnh vi6n Ban Ki€m Soiit:

Nguoi dang bi rruv crrru Td:h.

nlie1 hinh sr,r ho*c da1g, ohai ch6p hdnh hinh ph4t tuhoac bi roi rin tuoc quvin hanh nghJ-;i'phar..a" ,oi-uroi rar,ir* hdng gid, kinhfi:t

tnii phep, rtin tiruri, ru o6i tiacn ii"s "a

cdc tQi khiic theo quy drnh c.ua phrip

Jfann vi6n HQiD6ng eunn Tri, Gidm D6c. pho G.iam D5c, K6 ro6n truong, nguoic6ffiffi"t

cta thinh vi€n H'i D6ng Qu6n i.i, c'r* D6c, ph6 giam aoc vi K6 torin

a.

b.

/fiiuil,U -#Zc6ng ty c6 ph,an Diu *rnu,,n€nil* *- /f

;-'h,/L/

L+t))

35 '4 Phuong tiQn ldm vi6c vd ng6'n qu! can thitit cho ho4tdQng cria Ban Ki6m So6t vi. vi€c*dlllyTs. cho Ki6m sorit-vi€n do Dai Hqi D6ng ca blrg?" drhlil;"_H # J;. xuAt kinh doanh.

Diiu 36: euyin h3n vi NhiQm vg cria Ban ki6m so:{t .

36'l ":lr"{*hry rr,.rir"e-n-!in-I"ig lrT rfl diau harn host <16ng f.irfi dsanh, u.ongglx ch6p s6 kC to6n vi b6o cd.o td.,i chinir crla C6ng Ty.

i -y- -

36.2 Th+m dinh.bdo ie? Jair3rriil lTg oa1 cria C6ng Ty; Kidm tra tung uin ad cu th6li€n quan t6i. qlr rr: drari F$ hoat gons .,ia cl,rg i; kht -ei ,lii ;i, ,hrfi;;' theo quy€t dinh cria Der HQi Ddng c6 Ddlng, th*o y'cu'.i" .,i. co D6ng; nhom C6i\r D6ng s& hinr r'cn r0,o% s6 c6 phan-ph6 aoig r-ong thoi han licn;c;ffia,;;tr",':" thng.

36'3 Trinh DaiHQi Ddng Co Eong b6o ciio thdm tra cric bdng tong k5t ndm td.i chinhcta C6ng Ty.

36.4 Thuong xuv€n th6ng brio v6i.Hqi pgrg Quan T1 ve k6t qua hoat dong; Tham krao f*61.::.t^*1-oi 10ru -Orin Tri tru6c klii *J .a. bri,o crio, k6t iu+n vd. ki6n ngh! l€nDai HOi D6ng C6 Edng.

36'5 Brio crio Dallo,i pong. cQ o.9ns,": tf"h chrnh xdc, trung thsc, hqp ph6p cria viQc ghichdp, !* qit chimg tu vi 1ap s6 k6 toan, b6o crto tai.-ruot, .lJ uao cdo khdc ciracdng Tv; Tinh trung thsc, hsp phdp trong quan Iy, ail-iij iou, oong kinh doanhcira C6ng TY. l ' ---- "..s' 'vri

36'6 cu -nli'".Ii63.tr1lO-yrar

Di6u qe,h n6u thdy cin, c6 nhiem vir thu th4p th6ng tin. can tnict ae trinh Dai Hoibing ci-oa;;;#ri;;'il;"1;,'fii# "o

inh hucrng d6r.rtdi san cria c6ng Ty, nhrmg tctong xeriveo C6nj-;6';rr,, t{ va di€u hinh ho4tdQng kinh doanh cria C6ng Ty. - -

' 36'7 DC n-shiHai Ddng Qu6n Tri tiQu tdp Dai H6i D6ng c6 D6ng khi xet mdy cda&irit.

36.8 HQi.D6ng Q:Trn, c6c thtu:h vi€n HOi D6ng Quin Tri, Tong Gi6m D6c cung cdcc6n bQ quan ti Hrag.cira cdng TI p$i .*g .Ip tay a'ira n1;il c6c th6ng tin, tailiQu vd hoqt dQng kinh doanh grii cong r-y ttreo y6u ciu.,1u eur.Kiil-i"A'-frrnrsng hqp Dai HQi D6ng CO OOng cO qiytiiai*, t<na".

36' 10 Kiiin nghi bi$n phrip b6 sung, sria d6i, cdi tidn co cdu t6 chric qudn ly, di€u hanh hoardQng kinh doanh cria C0ng Ty.

Di€n L€ Cong Ty

4\'1,"

:,,I

.*i

s,-).\

36.e Ki6m sorit vi!1{uocp? t"n g,:.::..l$l,lqq HQi D6ng Quan Tri. Trong c6cphiin hop Hni D6ng Quan Tri, euqc quy3n ch6t vdn nhtmg fi,o],s ;"*'qufeo uieuquy€t. ssvw YsJ

:

:

:

;

/!r\uil- ltz y_/.4 --C6ng ry CO grar Eiu tuphrit riiin phong ph6

25R3

D. BAN Ctarvr O6C

. Di6u 37: chr?c nrug, quydn h3n vi nhifm vu cria Gi:{m Diic (hoic Tiing Gr{m Diic)37't ot*

'::lT:.Ttrl:l H ya die* vu crja minh phri hq,p vqi ,,ar re c6ng ry,' cric nQi quy, quy crdn-oi uo trra. .,i" c6"g ryii;," co so tu6n thri phrip *ar37.2 Ciam Or5c phAi c6 dri c6c ti6u chuAn sau:

a' c6 dt ndng lgc phrip Iv va nilg-ryc h?* vi, c6 kirin thric, kinh nghi€m, srrc kh6e,ndng Isc quan ty aii aicu henh dolni "*hG;;r,

vv AJ

b. $Ftg thuQc ciic tnrd,ng hm Itai,kiri* z, oieu g Luat-doanhfffi-rj,* ph6p quan If doanh aghi€p nhu quy dinh

37'3 Quvdn han vd nhi€m rm cfia giil 0oc g*-o. quv di:r tii Dieu Lg, Quv chd ho4td6ng cria Ban Gi6m D6c vi Hqp d6"g "iilil,'.- th€ nhu sau:a' Quviit ai"h

le :i i". vdn gA ,ru:.^1ra*.-u:l Iil.dqlg-l,T*:gur.,la c6ng.ry ngo{

H,**u -^n od thu.c th6m q-ril;;;i;fi, Iil- c6 D6ng vd H'i D6ng Quan

b' To chfc *o-: Ifrj": cyrit alg,cria Hqi D6ng euan Tri. Trons rnrrvno ld6ng y v6i quydt ai,,r,.,iu iOi-oorg 9"* ra-, ci;#Jf; ]ffiiTrt-ffiffi:hiQn quviit dint c,ia Hoi o8o'n g"qlt;*i "'j"n*6n bio Irru i ki6n cua minhbdng van uan ari trintr oai rioi-oorg ca oors iri* o'i.,,uo hqp gan nh6t;c. Giem Di5c c6 quydn tu chiii eo. yilyghj quytit cria HQi Ddng Quin Td ndu Nehiquv6t ndv trui jnup ruat, t ai o['119 9ds T.;;'K],i ii"r,oi thrrc hiin Nghiquydt c;a. HOi D6ng Quan r.i, cij*oa.'.0 oa.ioi]#,h;;;6o ngaycho ean il?m soat;d' T6 chtc thsc hi€n k5 hoech kinh doanh, dau tu theo phuong dn siir xudr kinh doanhha.,g ndm dE du-oc H6i obog qrin r+tjl,,ri,l.,', n

e' Thgc nien *{ d0 th6ng tin, b60 crio diii uoi noi D6ne ouin Tri ,,A --r; ,

f' chi duoc quv69 a6n \rust qu'i *T::ry," Tong g*g.lsp sr.i" ..ap nhu thi€n tai,h6a ho4n, rir.:ii t y rnuai ogfrie,

T."g ra .fri_L*l"r,rriim vA quyiiiAio.U cua minhd6ng thoi phai th6ng uao ngiy cho *riil.i ni, .iali* q* rU,s' Tuvdn dung, b6 nhignq didu dOne, phT:?r.s !_hu" +r;;*., *,r*g, rcf lu*t vdcho th6i vi6c nhdn uieo'.ooJry-'rr,lo qri cn6 ai iia;b;;s Quan r4 ban hanh.h'

f# n* oi" quv chii quan rv n.i ou ar,,- r'; * ., v ki6n cna HEi D6ng Quan

' ff;-tffBf A?*;:.Bi:,,1'rH,,v drrh cua HQi D6ng eurin rri tn euy ch6 hoil

Di€u L€ Cdng Ty

l:

1.

?

wql

It:

;

llailL<.--

C6ng ry co phin Eiu nr pnat ri6a phong ph6?6t33

Didtt L€ CongTy

l

I

37 .4 Gi6m D6c b! mi6n. nhiem do thiiiu tr6ch nhi.;!, kh6ng hoan thdnh chi ti€u, shi-en Arsdn xudt doll0i.D6ng gyto In de. ra, ho{.c Oo ,i pt-ul';-ht* ;;;#G;:;;;tdi chinh, k6 toan cua cOng Ty, phrtp lu{t hiQn hanh ctra-Nhe

";r;-;Diiltt.tuC6ng Ty.

37 '5 Gi6p vi$c cho Girim Diic c6 milt hodc mQt sr5 Ph6 Gi6m.D6c. ph6 Girim D6c do H6iEOng Quan Ti b6 nhi€m, mr6nnhiQm, c6ch chric theo?;;hi ;;;ffi#; A;?i;' h4n, nhi€m v.u ctra cd.c ph6 Gi6m D1: duoc quy dinh cg thitrong qry .116 hqtdQngcua Ban Gi6m D6c di€u hanh C6ng Ty.

,! ''''Di6u 38: c6c hqp d6ng pnni duqc Dgi HQi D6ng c6 D6ng; HQi D6ng euin T{ chdp'::. ' thuin

'l-:

c6c hgrp dong kinh tc, da*uria co.ng Ty voi thanh vi€n HQi D0ng Quan Tri, Gi6m D6c,thdmh vi€n ban ki6m so6t, c6 D6ng. so l,ru trcn i0t;6;6 ;it;;^o"rrirT,cri.re.;;nguoi c6 li€n gu4n cta h9, Gi6.m D6c chi duo. c hy' k6t theo .a. q,ry dioi duoi day: ,.

38.1 Orii vsi hqp-dgng c6 gi6 tri loir hqn i0.000 usD (muoi nghin d6 la M!) thi phrii brioc6o voi HQi Ddng Quan Tr!.

38.2 P:1 *i !w dons :6,

g,? tr! bing ho{c lon hon 30.000 usD (ba muoi ng:hin d6 ra. Mi-) thi phni c6 sr,r ch6.p thudn cira HQi D6ng Quan Tr{.

38.3 E:i ,*, hqp,dong c6 gi6 tri rvn hgn iq.gqO uSD (nem muoi nghin d6 ra Mi) thi phni

:ii*:l?l thudn cta Dai Hqi D6ng co D6ng v6i ss nhdt "i

Ii. iirr,l;r;fi"i4;oteu quyet.

Diiu 39: Nghia vg cria nguli quin If C6ng Ty

Nguoi quan ly Cdng Ty trong ph4m vi tr6ch rriri€nr vi, quydn han cria minh c6 c6c ngtria vqsau d5.y:

39.1 rhsc hi€n c6c 3u1i11n nshia ru {uqc giao mQt c6ch trung thsc, man can vi lqi fch

cria Cdng Ty vd c6c C0 D6ng c0a COng Ty.

39 '2 Kh6ng dugc lq.m dr;ng dia vi vi quydn h4n, str"dung tai san cria C6ng Ty dri thu lEiri€ng cho btu than, cho nguoi kleg,.kfrong au-oc tier I0 bi met c-ta= C6os ry, t.,truong hqi'p duoc HQi D6ng Quan Tri chdp thuan.

39'3 Khi C6ng Ty kh6ng thanh todn dir c6c khoan no vd, c6c nghia vg tii san khric d6n hqnphai tra, thi:

a. Ki6n nghi bign ph6p khic phuc kh6 khan vi tai chinh cria c6ng Ty;b' Kh6ng duog tlng ti6n lucnrg, khdng du-oc trA tiin thucrng cho C6ng nh6n vi€n c6a

Cdng Ty, k6 ca cho ngusi qu* ty;

c. Phdi th6ng blo tinh trinh tai chinh cua c6ng Ty cho r5t ci c6c cht nq bi6qd' Phai chiu trdch nhigm cri nhdn ue tniet hai xny ra eiii voi cric chri no do kh6ng thgc

hign nghia vU qty dinh tai hai diim b; c khodn udy.

/iltiw b/ab

A

$i!:'rx-42-*,'e

I4I1""

IIIiN C6ng ty Cii pmn Diu tu ph6t tri6n phoug ph6

Di€u Li C6ng Ty

CHTIONG 4 GCIIE DQ TAI CHINH - Kg ToAN. PHAN PH6I LgI M{UAN

Di6u 40: NIm tii chinh

4o't Nam tai "*-.-t 96ng Ty uit aiu ngay 01 thring 0r odm Ducmg lich vi k6t thricvAo cu6i ngiy 31 th6ng i2 oarn o"*giiih htu gli;

40.2 Iam tei chinh dau ti€n cria c6ns,T1!{ fiu lingay dusc cd,p gidy chung n}r{n ddnghi kinh do*$ vn k6t thric vio o!a1:t ttrdng rZ n:; AO.

Diiu 41: '.

K6 to6n, tri6m toant

41'1 cdng Tv ,hi.l,T hS .lej.9 kii torin vd th6ng k6 theo ph6p tenh kii to,in va.thiing591

Dia: L€ tii chtc kii toan Nird, nu6c, .a. uuo-bun pnap q,ry hiQn hnnh v€ k€ to6n,ki€m tOan. r---r a-/ 'svrr 'rssN

4l'2 cong Tv niraj $yc {e.n.cong tric kti to6n theo hQ thong cn5 a6 kii torin doanh nghigpdo BQ.Tai ctunh banrhdurh. -.

4l'3 so sacrr. k6 toan vd b6o cri'o tdi .t*.:tu c6ng Ty phni phan 6nh trung thr,rc tiri sanc6, ngudn v6n, doanh thu, chi phi, I6i 16 .fuC;;;Ti"4t '4

3u*::t:11_tIq i * .!u 99nq rv phdi dus,c c6ng khai vd ki6m toan bfi mQt trongs0 c6c c6ng Ty ki€m toan dQc lap sau ddy: KPMd, pricewaterhour. ioop.rs ho{c

tr6ch nhiQm bio.qudn,.ly glt tai ligu k6 to6n theo dring ctrti OO Uaoq"*, _lp gir h6 so tii li6u k6 io6n hien [urrh. rr,-.icdc vdn b6n, chimg tu c6 li6nquan d6n tii chfnh phdi dugc hnr tai van phong cOng Ty trong 5 ;a* lta; # ;.'c6Ddng xem x6t khi cin ttriSt.

4t.6 cutii m5i nam tai:linh, Hgi D6ng Quan Tri xem xdt, th6ng qua quy6t tor*n dii trinh

a. Ban cin dtii kti to6n;

c. 86o c6o hnr chuydn ti6n t€;

d. Thuy6t minh b6o c6o tii chinh;

e' B4o c{o t6ng hqtP kidm k€ tai san cuiii nicn d9, b6,o crio.nay phdi'duoc gui diin c6cthanh vi€n Hqi Eong Quan Tri vi Ban Kid; s"tl, ota, 15 ngiy sau khi ktit ti*icnam tei chinh.

Di6u 42: Chia c6 tric,lip e{c qui vi nguy€n tic chlu Id.

42.1 Diiu ki€n dd chia lsr nhqn.

a-a

4+

r'r

$c,

Ni

//lI

:

:

I 2Mi3C6ng ry CO pfraopiu nr phdr ridn phong ph6 4

Diiu Ld C6ng Ty

C6ng Ty chi dus. c chia cO tuc cho c6c CO DOng khi COng Ty kinh doanh c6 ldi, Sau khi cldhoan thanh rf-lria ru nqp thuti vd. c6c nghia 4r tai chinh tctrac tneo luat dinh vh ngay sau khichia cd ruc, COng Ty vdn c6 khi nang thanh to6n dti ciic kho6n ng vi cric nghia vq Ai sankhdc di d6o han.

42.2 ' Thu h6j c6 tfrc dd chia.

Trucrng hqrp chia cO tuc cho C6.Ddng tr6i vsi khoan 42.1 di€u niy, thi titt citc6c C6 D6ngphii hoan ti cho C6ng Ty s6 ti6n, tAi san de nhan. NCu C6 D6ng ndo kh6ng thuc hi€u viqchoan tf hp{c mdt khi ndng hoan ti n6u t€n ,i.n CO Ddng d6 vi cdc thinh-vi€n HOi DOngQuan Tri fhai cung l'i6n $oi chiu t'6ch nhi€m vii khoan ng tuong duong'vcri cO tuc da du-occhia tuong img voi cd phen Lria CO D6ng d6.

.::

42.3 LEt nhuan rdng cua C6ng Ty duo. c x6.c djnh nhu sau:

Lqi nhuan gQp = T6ng thu nhap - T6ng chi phi

Lqi nhuan rdng = Lqi nhnan gQp - Thu6 Thu ntrAp Doanh nghiep

Ldi rdng cria c6ng Ty cutii m5i nien khori tai chinh <lu-s. c stl dpng nhu sau:

- S%trich lsp Qu! dq phong tai chinh cho d6n khi bang t}%y(:nDiAu L6

. gsZotOn lai su dgng nhu sau:

r Lap quf ph6t tri6n kinh doanh :10%;

Qu! khen thucmg : 5%;j^-t Qu| ph(rc Lg:r:5%;

. Trd c6 ruc cho c6c CO OOng.

Eai'HOi D6ng Cii D0ng c6 rh6 quy5t dinh thay d6i ry 19 tnch l4p cric qu! tr€n phu hsrp voiph6p luat hign hanh fong phi€n hop thucn:g k! hang nam .

42:4 Ci5 OOng chi,chiu trach nhi€m vA ns vi c6c nghia vu tai san khdc crja C6ng ty rrongph4m vi s6 v6n da g6p vdro COng ty.

CHIICI-T\G 5

cnE oo \rE LAO DQNG

DiAu 43: Tuy6n dgng!

Vi6c tuy6n dqng, sri dgng lao dQng vi tri lucrng, thucrng dugc thgc hi€n theo hEp d6ng laodQng vi phu hqrp voi quy dinh cua phrip lu{t v6 lao dOng.

Diiiu 44: chii dO vir quytn lqi cfra nguoi tao rlQng crang lirm viQc tgi c6ng Ty

,i

{1

{I

I,IA

,

I

I;3a

III

44.r oiii voi ngusi lao d6ng t.u nguygn cn6m aut hqp d6ng lao dQng thi dugc giai quy6ttheo ch€ d6 hi€n hinh.

COng ty Cri phin Diu tu Phrit uiEn Phoog Pht

/ttilJ,Lz w

Di€zt L€ Cong Ty

44.2 Thoi u6c lao ddng tap the.

Ilen .: sd thucmg lugag tap th6 vdr ru nguyen, diSu* Doc c0ng Ty vd dai di0n lao dQng

99rs ]v s€ kv mqt tg".".* lao dQng hans.nem g6m nhirng noi i,rng .h,i t'6., ;ldi gian lao.dro.ng

ul lS Hd: di€u kiEn lam vi4c, bno h0 lao dEng, uao niem y t6, an to* luo dQng, bdohi€m xd hQi, phtc lqr tap th6 vn giai quytit tranh ch6p r"" co"g, pni hap;;q,r;;, cuaBQludt Lao dQng.'

16 cgric LA; - GrAr rHE - pHA sAu c6xc ry..u,/

Piiu +si'l T6 chrfrc I3i C6ng Ty

45.1 Tp:q qy oi* t6n t4i, d6 phtr hgrp.voi ,i,m-1,i4 hoat dQng kinh doanh cria c6ng Ty,c6 th€ chia, t6ch,:6p df?,lp nhdt hodc chuy6n aoi r,i"[ trli. Corg-iy}." il3;dinh ctra Dai HOi D6ng c6 Dong vi.phir hep quy dinh cria Lu4t Doanf ;JHgp

45'2 Trucrng haP pllp.ludt bit buqc phal t6 chfrc.lai C6ng Ty, vi6c thay d6i dugc ti6uhfu:h theo quy dinh cua phdp lqt. - l ' '-'-

Eidu 46: Giii tnA C6ng Ty

46.1 C6ng Ty s€ giai th6 trong ciic nuong hgp sau ddy:

a. Ktit thric thsi han ho4tdQng cria c6ng Ty da ghi tai Eiau L€ md. kh6ng duo. c Dai HOiDdng. c6 oo.ng quyct dinhlia h4n hJac'vieclia rren tlong dusc co quar Nhd nu6c' c6 thim quydn chip thu4n.

-

b. Theo quy6t dinh cua Dai Hgi D6ng C6 D6ng khi:

Muc ti€u cria c6ng Ty kh6ng da.t dugc hodc su t6n tai cua c6ng Ty kh6ng c6 lqi;- cdng Ty bi 16 l/2 s6 vin Diiu L9 ho4c dang gap kh6 khen kh6ng thd vucrt qua trong

cec trucrng hqp b6t khn khring; ;.

- C6 v€u ciu giei thc cta nh6m c6 oaog dai dai diEn cho it nhdt 7j% s6V6n Di€u Lg;c' COng Ty bi $ai th6 tnroc thoi han th1.1c.u.cir ctia co quan Nhi nu6c co thdm quy€n

nhu bi tnu hdi giiy chrmg nh6n dang kykinh doanh. res r rus uuvw vv L,<u r J --

d. Kh6ng at so cti D6ng tr5i &i6u theo quy dinh cta Lu{t Doanh nghi€p.

t-46.2 viQc gini th6 c6ng Ty titin halh dflng.thoi vsirigc giai th6 c:i.c c6ng Ty con, chinhdnh vi, vdn phong dai di€n (ntiu c6) cua C6ng Ty. --

45.3 Thri tuc giei th,i c6ng Ty dugc ti6n ha.nh theo quy dinh cra phaip luat.

Ei6u 47: Thanh ly C6ng Ty

:

thanh ldp Ban Thanh If. Ban Thanh lj li nguoi dli diQn cia C6ng Ty thgc hiQn c6cthu tuc thanh li COng Ty phu hg'p voi quy dlnh cua ph6p lult ua tfli tuc ctrim Autho?t dQng cua C6ng Ty, k6 ci cii cdng-viec ph6t sinir trong quri rrinh thanh ly nhuviQc kipn nrng, cdng ns, v.v...

47.2 , Khi thanh lf C6ng Ty thi Ban Thani ly sE ti6n hanh chio brin: lsi ich cua c6c C6D.ong,'c6c tai sin cira C0ng Ty theo giri kh6ng th6p hon don gi6 dd dugc x6c dinhbang su d6nh gi6 kh6ch quan do mQiuen a,inir gi,i dQc lap tiri ua a"ri frii OGQuan Tri chi dinh.

47.3 B* TTq fi -C-05-{r gdm nhtng nguoi c6 chuy€n m6n vA. hitiu bitit trong trinh vsc

niv. Cht Tich {0i D6ng Quan Trf se git chric Trusng Ban Thanh Ir. Coryiy c; thamiri chuy€n gra ldm. tri vAn.trong linh vgc niy.

.:'

c6 nhi6m -r, ,rA ^rr.ri47.4 Ban Thanh ly c6 nhiQm vu vi quydn h4n sau:

a- Ti6n hnnh ki6m k6'ti mi toA.rt b9 cric tai san cta Cdng Ty, c6c khoan no vi, c6c kho6nvay d6 so?n thio ban ke Urai tii sd,n c6 vi ti.i sin oq. O,ioh gi6 ho{c dinh gie c6c tiisin v0 hinh vd lqi fch khric cira C6ng Ty;

b. Lap kti hoq.ch vi ti6n hanh thanh lf cdc hqp d6ng vi thanh toan cd.c khoin vay, nq6

c. lan,Thanh ly se trinh Bi6n bdn nTnh ly l€n Dqi HQi D6ng Cii DOng sau kiri hoanthdrnh vi6c thanh lf vi thanh toan. Chi phf thanh ly bao g6m ci luong cho cric thanhvi€n Ban Thanh ly;

d' Ban Thanh l:, gui hdi so vC gini th6 Cdng Ty d6n cs quan ddng ky kinh doanh vd, thgchien cric tht tuc c6 li€n quan theo dring qui dlnh hiQn hdnh cira phrip lu{t.

47.5 Phan chia tii sdn

NjrjgtqJv-li .h1TS* hoq fOns

theo Didu 45, Ban Thanh ly sc tuAn theo su ph€ chu.incua Dai Hqi Ddng C6 DOng, chia cho cdc Cii D6ng tod.n b0 ho6c mqt phan tii sin C6irS Tytr€n co so dinh gi6 cdc ti.i sin d6. C6c tii san con lei cria C0ng Ty sau khi rhanh torln moi1qhi"1u 9:o qov_9,.9 sE dusc ph6n chia cho c6c io ooog trr".o ill.c-roo ilh, ;6p;;cdng Ty. Kh6ng c6 DOng nio bi dp bugc phni cirdp nhan bAt cf tai san ndo cua coniry.

Diiu Le.C6ng Ty

Didu 48: Phi sin

IIIIIlIII

vigc phd san C0ug Ty duo. c thgc hiQn theo quy dlnh cta ph6p lu4t vB phri san doanh nghi€p.

Di6p 49: Bio tlim

Moi cd DOng cria c6ng.Ty phni dnm bao ring tai san mi h9 g6p vio c6ng Ty H tai san hqpph6p vi khOng phai In d6i tugng dang bi tranh ctrip hoSc kiQn qrng.

Qi€u 50: Bio hi6m

96: 4 ry .* C6ng Ty $u.crc m.ra bao hi6n,ei m0t COng Ty Bao hi6m c6 danh titing tai Thanhphd HO Chi MinlL Hqi D6ng qlall TIi s€ quy6t dinh lo?L 96 ri, thoi hen mua bdo hi€rn ngoai cicloai bao hi6m bit buqc theo l4: dinh

Cdng ty Cri phtui Diu tu Phrit ri6n Phong Phri

I

IIi

I

ItI

IiIII

I

I

I

I

I

I

I

I

Diiu L€ Cong Ty

5t.2 Tirrong hgrp tanh gluaquy6t theo Uinh t.lr ta khoanTy s€ li dai di-€n hqrp{phAp

51.3 rircn:s;hap t'anrr cnii gitraC6ng Ty voi Cdng Ty thiOOni Quan fri CDong Quan TLl COng Tylarrn Chn Tich.H.i DdngCO DOng Aii biu ra irQt Ctrt Qu4rl

Di6u 51: Giii quv6t ftanh chdp giira c6c c6 D6ng?fra c6ng Ty

5i.i Mgi ranh chdp gita c6c cii D6ng.-cta c6ng Ty dugc giai quy6t tn:6c h6t bang

3:Tf.l',_q19, hoe giii gifra c6c bEn Td.hap.'Truong herp kh6ng tn"*g r"al

lgs nou,grdi duvc thi mQt b6n hay c6c b€n s€ dua rg ,-iq. ra x6t *it rui ioa ao .otham quy€ntg ViQtNam.

h chdptg tar khqrp,phr

i

t.e

r chdp grg Ty ttl6ne Tvi pongam6tC

uong

rDOng

Tich lmOt nIri tan

hHoir

n m6t, 51.1

iaC6r

16 D0ir Ticl;ir m6,

pTrlrlch Hr

ip cira

^2tua uoi Chirs€ cir

a*'htr Ticl

)dng Ty'rong futtru6 tinh

glfr chticquan Td;sOc6cdrg ttroi gir

nTri moi

Ddng Cdnr nay. Ironr trong qui{

6ngTy gitiD6ng Qr.r.

oi tong s6

hoi tong tJ

og QuanT:

,rongqu6 t

'gfr r

CdngTrong

1qu6t

v gifr,

cti oorDiAu ni'rg Ty tro

ng C6ngr HOi Dfnguoi t

Am thoiii D6ng (

ich HrQt ng

iem

Ty voimr{ginht0 t

6c ttranhri gian ctmsi.

H0iphaiH6i

rg Tyne,y,

;h H6:

r Phen Hpi

:Qi DOag Quinrii tu chuc vi.Qi D6ng Quant4p Da HOi Di

Tich I'rTY p:,

vi€n E

i triQu

voi Cdng

19 hqp nt0 t1rrrg.

Cht TichC6ng Tymnh vi€nn chs ti€

c salCdng

inTrin HoiinTriD6ng

dugcDtic (

cfrngGiam I

..i DOagi tu chr' ^,1ruongrpDfll

CHU*CDIG 7

DrEU KTTOAN THr HANH vA CAC Qrry DINH XgAc.

Di6u 52: Cdc quy diph khr{c :

52'1 N6u cdn -c6

pham vi mi Diiu L€ niy chua di€u chinh thi s€ duo. c rip d-ung theo quydlnh cua Lunt Doanh nghigp v'd c6c quy dintr kh6c cua phrip lu4t. '

5?'2 Cdc Di6u khodn cria Di6u L€ nny c6 th.i dugc sua c6i, uii sung hodc hriy b6 theo ngh!quy6t cria Dai Hqi D6ng CO OOng.

52'3 Dieu L€ niy rang buQc nhcrng nguoi thtra kd vi nguoi duqc chuy6n nhugng c6c lqiich vi, nghia vU sau ody cria C6ng Ty. ' ---

,"Didu 53: IIiQu lqrc thi hirnh

Pia:le Xy c6 hieu lrrc sau khi duo. C nh6m C6. D6ng Sdng Lap da diQn cho 100% V6u Di€uL9 cdng Ty tan thanh vi c0ng Ty dusc cdp $dy chilg ona, iarrg lz ruJ a"uoh

.:: -a

Di6u 54: 86 sung vi sfra d6i Diiu LQ C6ng Ty

54'1 Trong qy,i 9+ loat d$ng cta c6ag Ty, n6u c6 diSu khorin nao rong DiAu Lg nay

Sil*:ll$* Ty.rfi hodur cinh.mt.hlaS quy dinh mqi cra pna,plrat thi Ear HOiuong UO pOng c6 thO xem xdt d0 sua d.6i, ffi srrng.

54.2 Mqi suaddi Dieu Lgphei d:. pui HQi?Ong C6 DOng &6ng qua bang quytit rrinh theo* ll bi€u quv€t quy dinh ter khoan 2r.2 didu 22 cua[m oi-Au rg oa.y] .

\'!'.r\$:

s't{

't

/,llJr,LC6ng ty Cii gan DAu nr phrit ririn phong phri

1

I

II

i

II

IIi

I

tI

II?x

L

II

irl

irI

ItI1

lt

^.iateu Le LOng ty

gan OiCu LQ ndy g'O+ 7 chucrng vi 54 di€u dd dugc c6c C,3 D6ng &ing Lfp xem xdt nhit trfttmg chucmg, tr)ng dicu ve:,unq h/ t€n chAp_thuan toan vd.n. gun bieu ie niy duEc lap thanh6 ban c6 gie ui ,trg 41._d-. nQp.co Tp Nhe nu6c c6 thim quy€n, ltru git.tai trrr so cdng

r i. ai nrTy vir giao cho m6i C6 Ddng Sang Lep. Mqi su sao chdp, trich h1c phai duec it nhit haithanh vi€n cr:a HOi D6ng Quar Tri ky xic:nh4n hoac dugc phdng c6ng cbmg.'1*tfug'tftEnbin sao.

fP Hi Ch{ Minh, ngay 01 thdng 08 ndm 2005

Trin QuanS |ShiTiing Gidm Diic

CONG TY CO PH,AI\ PHAT TzufN IuATHU DUC

Ph3m,Uy€n Nguy6n

Chr?ng rhtrc sao dfng vrli biin chintS 6' c h fn gt nV c...4.*..1 m

euydn so',6... s -rplcc-slr)si rffiffi,,fttr-i,T^firubr*o ru pirfp

L6 chiHiilu-: ^ -along o@m iloc

I

fi*,fAlgArAglry

t,

rY DET PHONG PHU

pHoruc prruroilG col'lc TY. OET. I.IAY

yrET NAM

C6ng ry C6 phan Diu trPmt riin Phong Phri t)l),