İ 101 - SPL · 2014 spk i.dÖnem s-101-b b 8. -fqpf f'óp twyfpqópqfwós f!fÆóifpn n!qjrqjwnsijs mfslnxn˙˘˙ xf^óqó8jwrf^j 5n^fxfxó 0fszszs if ‚sjrqn nitelikteki

101

SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ TEMEL DÜZEY LİSANSLAMA SINAVI

31 Mayıs – 1 Haziran 2014 – Cumartesi 09.30

BİRİNCİ OTURUM

TEST GRUBUNUZ

B CEVAP KÂĞIDINIZA İŞARETLEMEYİ UNUTMAYINIZ.

ADAYIN SOYADI : .................................................................................................................................................

ADI : ........................................................................................................................................................

TC KİMLİK NUMARASI : ........................................................................................................................

SINAV SALON NO: ....................................................... SIRA NO: .....................................................

Soyadınızı, adınızı, TC kimlik numaranızı, salon ve sıra numaranızı yukarıya yazmayı unutmayınız. GENEL AÇIKLAMA 1. Bu soru kitapçığındaki testler şunlardır: Modül Kodu ve Adı Soru Sayısı Sayfa No 1120 Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat (Eski Adı: Sermaye Piyasası Mevzuatı, İlgili Mevzuat ve Etik Kurallar) 25 2 1160 Pay Piyasası (Eski Adı: Hisse Senetleri Piyasaları) 25 7 1180 Borçlanma Araçları Piyasası (Eski Adı:Tahvil ve Bono Piyasaları) 25 10 1240 Temel Finans Matematiği, Değerleme Yöntemleri, Muhasebe ve Mali Analiz 25 14 2. Bu kitapçıkta yer alan her bir modül için cevaplama süresi 45 dakika, toplam süre 180 dakikadır. 3. Cevap kâğıdınızda belirtilen kitapçık kodu ile size verilen soru kitapçığının kodunun aynı olup olmadığını

kontrol ediniz. 4. Testlerde yer alan sorular 21 Şubat 2014 tarihi itibarıyla (bu tarih dahil) hazırlanmıştır. Bu tarihten

sonra sınav konuları ile ilgili mevzuat değişiklikleri yapılmış olsa bile, soruları cevaplandırırken bu değişiklikleri dikkate almayınız.

5. Cevaplamaya istediğiniz modülün, istediğiniz sorusundan başlayabilirsiniz. Yalnız cevaplarınızı, cevap kâğıdında o modül için ayrılmış olan bölüme işaretlemeyi unutmayınız.

6. Cevaplarınızı koyu siyah ve yumuşak bir kurşunkalemle işaretleyiniz. İşaretinizi cevap yerinin dışına taşırmayınız. Tükenmez veya mürekkepli kalem kullanmayınız.

7. Değiştirmek istediğiniz bir cevabı yumuşak bir silgi ile, cevap kâğıdını örselemeden temizce siliniz ve doğru cevabınızı işaretlemeyi unutmayınız.

8. Cevap kâğıdınızı buruşturmayınız, katlamayınız ve üzerine gereksiz hiçbir işaret koymayınız. 9. Bu kitapçıktaki her sorunun bir tek doğru cevabı vardır. Bir soru için birden çok cevap yeri işaretlenmişse o

soru yanlış cevaplanmış sayılacaktır. 10. Yanlış cevaplarınız dikkate alınmayacaktır. Bu nedenle kitapçıktaki tüm sorular için size doğru gelen

seçeneği işaretleyerek cevapsız soru bırakmamanız yararınıza olacaktır. 11. Sınavlarda başarılı sayılmak için sınav konularının her birinden 100 üzerinden en az 60 alınması şartıyla tüm

sınav konularından alınan notların aritmetik ortalamasının en az 70 olması gerekir. 12. Kitapçığın sayfalarındaki boş yerleri müsvedde için kullanabilirsiniz.

Bu kitapçıkta yer alan testlerin her hakkı saklıdır. Hangi amaçla olursa olsun, testlerin sınav salonu dışına çıkarılması, tamamının veya bir kısmının Anadolu Üniversitesi'nin ve Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş.’nin ayrı ayrı yazılı izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, herhangi bir yolla çoğaltılması, yayımlanması ya da kullanılması yasaktır. Bu yasağa uymayanlar gerekli cezai sorumluluğu ve testlerin hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.

ANADOLU ÜNİVERSİTESİ

2014 SPK I.DÖNEM S-101-B

Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat B

1. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği’ne tabi değildir?

A) Borçlanma senedi ihraç eden ortaklıklar

B) Sermaye piyasası kurumları

C) Yatırım fonları

D) Gayrimenkul yatırım ortaklıkları

E) Hisse senetleri Borsada işlem görmeyen halka açık ortaklıklar

2. I. Üyeler, çalışanlarına kendi nam ve hesaplarına sermaye piyasası işlemi yapma konusunda imtiyaz tanıyacak şekilde davranamaz.

II. Çalışan birinci dereceden yakınları ile müşteri ilişkisine giremez.

III. Çalışan çalıştıkları üye kurumdan borç alamaz

Aracı kuruluşların; birbirleri, müşterileri ve çalışanlarıyla olan iş ilişkilerinde uyacakları meslek kuralları çerçevesinde yukarıdakilerden hangileri doğrudur? A) Yalnız I

B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve II E) I ve III

3. I. Yatırımcıları tazmin kararı verilen yatırım kuruluşunun yönetim kurulu üyeleri

II. Yatırımcıları tazmin kararı verilen yatırım kuruluşu ile aynı grupta yer alan şirketler

III. Yatırımcıları tazmin kararı verilen kuruluşların yatırımcıları

6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca yukarıda sayılan kişi ve kuruluşlardan hangisi Yatırımcı Tazmin Merkezi tarafından tazmin edilir? A) Yalnız I


4. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu kapsamındaki yatırım hizmet ve faaliyetlerinden değildir?

A) Gayrimenkul alım satımı aracılık faaliyeti

B) Portföy yöneticiliği

C) Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi

D) Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi

E) Yatırım danışmanlığı

5. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’na göre aşağıdakilerden hangisi “sermaye piyasası kurumu” değildir?

A) İpotek Finansmanı Kuruluşu

B) Emlak Alım Satım Şirketi

C) Merkezi Takas Kuruluşu

D) Portföy Yönetim Şirketi

E) Merkezi Saklama Kuruluşu

6. Onaylı izahname yayımlama yükümlülüğünü yerine getirmeksizin sermaye piyasası araçlarını halka arz edenler ya da onaylı ihraç belgesi olmaksızın sermaye piyasası araçlarını satanlar aşağıdaki sermaye piyasası suçlarından hangisini işlemiş olurlar?

A) Piyasa dolandırıcılığı

B) Sahtecilik

C) Bilgi suistimali

D) Güveni kötüye kullanma

E) Usulsüz halka arz faaliyeti

7. Aşağıdakilerden hangisi bir sermaye piyasası kurumu değildir?

A) Portföy Yönetim Şirketleri

B) Yatırım Kuruluşları

C) Veri Depolama Kuruluşları

D) Gayrimenkul Alım Satım Şirketleri

E) Varlık Kiralama Şirketleri

2 İzleyen sayfaya geçiniz.

2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B8. Halka açık ortaklıkların aşağıdaki

işlemlerinden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nda önemli nitelikteki işlem olarak sayılmamıştır?

A) Mal varlığının önemli bir bölümünü devretmesi

B) Şirket türünü değiştirmesi

C) Faaliyet konusunu önemli ölçüde değiştirmesi

D) Birleşme veya bölünme işlemlerine taraf olması

E) Öz kaynaklarının beş katı büyüklüğünde sermaye artırımı gerçekleştirmesi

9. Aşağıdakilerden hangisi 6102 sayılı Türk ticaret kanunu uyarınca anonim şirketlerin temel unsurlarından bir değildir?

A) Kuruluş için pay sahibi olan asgari beş kurucunun varlığı şarttır.

B) Şirket borçlarından dolayı yalnızca malvarlığıyla sorumludur.

C) Şirketin asgari bir sermayeye sahip olması gerekir.

D) Pay sahiplerinin sorumluluğu taahhüt ettikleri sermaye ile sınırlıdır.

E) Yönetim kurulu gerçek veya tüzel kişilerden oluşur.

10. I. T.C. Merkez Bankası ya da yetkilendirilmiş başka bir resmi kurum tarafından finansal istikrarın sağlanması amacıyla işlem yapılması

II. Kurul düzenlemelerine göre çalışanlara pay edindirme programları ya da ihraççı veya bağlı ortaklığının çalışanlarına yönelik diğer pay tahsis edilmesi

III. Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarına, fiyat değişimlerine, arz ve taleplerine ilişkin olarak yanlış veya yanıltıcı izlenim uyandırmak amacıyla alım veya satım yapılması

Yukarıdakilerden hangileri bilgi suistimali veya piyasa dolandırıcılığı kapsamında değildir? A) Yalnız I


11. I. Konut edinmeleri amacıyla tüketicilere kredi kullandırılması

II. Konutların finansal kiralama yoluyla tüketicilere kiralanması

III. Konutlara mimarlık hizmeti sunulması 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca yukarıdakilerden hangisi konut finansmanı kapsamı dışındadır? A) Yalnız I


12. İstanbul Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi Merkezi Takas Yönetmeliği kapsamında Takasbank üyeleri ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Genel takas üyeleri, kendilerinin ve/veya müşterilerinin takas işlemlerinin yanı sıra diğer piyasa üyelerinin takas işlemlerini de gerçekleştirmeye yetkili üyelerdir.

B) Genel takas üyeliği kriterlerini taşıyan doğrudan takas üyelerinin genel takas üyeliği başvuruları Merkez Bankası tarafından karara bağlanır.

C) Genel ve doğrudan takas üyeliği ayrımı, üyenin öz sermaye tutarı, iç sistemlerinin ve teknik altyapısının yeterliliği ile Takasbank tarafından gerçekleştirilen içsel derecelendirme çalışmaları dikkate alınarak yapılır.

D) Genel ve doğrudan takas üyelerinin üyelik durumları Takasbank tarafından belirlenmiş olan şartlara uyumları gözetilerek değiştirilebilir.

E) Doğrudan takas üyeleri, sadece kendilerinin ve/veya müşterilerinin takas işlemlerini gerçekleştirmeye yetkilidir.

13. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliğince (Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği) belirlenen etik ilkelerden biri değildir?

A) Mesleki özen ve titizlik ilkesi

B) Yatırımcıların kazançlarını maksimize etme ilkesi

C) Rekabet ve toplum yararı gözetme ilkesi

D) Saydamlık ilkesi

E) Kazancın paylaşılması ilkesi


2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B14. Aşağıdaki iş ve işlemlerden hangisi Türk

Parasının Kıymetinin Korunması Hakkında 32 sayılı Kararda düzenlenmemiştir?

A) Türkiye’de yerleşik tüzel kişilerce ihraç veya halka arz olunacak sermaye piyasası araçlarının yurt dışında satışı

B) Türkiye’ye gelecek yabancı sermaye

C) Türkiye’den gidecek yerli sermaye

D) Yabancı emeğin sermaye olarak yurda girmesi

E) Menkul kıymet ve diğer sermaye piyasası araçlarının yurda giriş ve çıkışı

15. Sermaye piyasası araçlarının değerini, fiyatını veya yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikteki bilgi, olay ve gelişmelerin kamuya açıklanması, ilgili ihraççıya bildirimi, istisnai hallerde açıklamanın ertelenmesi veya açıklama yapılmamasına ilişkin usul ve esaslar aşağıdakilerden hangisi tarafından belirlenir?

A) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği

B) Gayrimenkul Değerleme Uzmanları Birliği

C) Sermaye Piyasası Kurulu

D) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası

E) Hazine Müsteşarlığı

16. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’na göre aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu kurucusu olabilir?

A) Yatırım Ortaklıkları

B) Portföy Yönetim Şirketleri

C) Aracı Kurumlar

D) Bankalar

E) Finansal Holding Şirketi

17. Borsalar ve Piyasa İşleticilerinin Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik hükümleri kapsamında Borsada kotasyon ve işlem görme ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilmiş sermaye piyasası araçları borsa kotuna alınmaz.

B) Bir borsa kotunda bulunan ya da işlem gören araç, Kanun ve ilgili düzenlemeler çerçevesinde başka bir borsada da kota alınabilir ya da işlem görebilir.

C) İşlem görecek araçlar ancak Kanuna dayanılarak çıkarılan düzenlemelerde yer alan şartların sağlanması halinde borsa kotuna alınabilir veya işlem görmeye kabul edilebilir.

D) Borsa kotuna alıp almama veya işlem görmeye kabul edip etmeme konusunda yetkili merci, ilgili borsanın yönetim kuruludur.

E) Borsalar, kota alınan veya işlem gören araçları ihraç edenlerin Kurulca belirlenen kamuyu aydınlatma yükümlülüklerini yerine getirmelerini sağlamaya yönelik düzenlemeler yaparlar.

18. “Üyelerin yürüttükleri faaliyetler için teknik bilgi birikimini sağlamaları meslekle ilgili gelişmeleri takip etmeleri ve bu konuda yapılacak düzenlemelere bağlı kalmaları ilkesi, Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği Üyelerinin Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Yürütürken Uyacakları meslek Kuralları’nın hangi ilkesini oluşturmaktadır?

A) Mesleki özen ve titizlik ilkesi

B) Müşteriyi tanıma ilkesi

C) Saydamlık ilkesi

D) Kaynakları etkin kullanma ilkesi

E) Dürüst ve adil davranma ilkesi


2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B19. 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının

Önlenmesi Hakkında Kanun uyarınca yükümlülerin, bu Kanunla getirilen yükümlülüklere ve işlemlerine ilişkin her türlü ortamdaki; belgeleri düzenleme tarihinden, defter ve kayıtları son kayıt tarihinden, kimlik tespitine ilişkin belgeleri ise son işlem tarihinden itibaren kaç yıl süreyle muhafaza ve istemesi halinde yetkililere ibraz etmekle yükümlülüğü bulunmaktadır?

A) 12 Yıl

B) 11Yıl

C) 10 Yıl

D) 9 Yıl

E) 8 Yıl

20. Sermaye piyasası mevzuatı uyarınca aşağıdakilerden hangisi merkezi karşı taraf işlemlerine taraf olacak merkezi karşı taraf üyelerinin Takasbank’a sunabileceği bir teminat türü değildir?

A) Pay Senetleri

B) Döviz Üzerine Yapılan Kaldıraçlı İşlemler

C) Yatırım Fonu Katılma Belgeleri

D) T.C. Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilen Euro Tahviller

E) Borsalarda işlem gören standartta altın

21. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat uyarınca yatırım kuruluşlarının yetkili oldukları yatırım hizmet ve faaliyetlerine bağlı olarak yapabilecekleri yan hizmetlerden biridir?

A) Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi

B) Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi

C) Portföy yöneticiliği

D) Borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması

E) Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi

22. 6102 sayılı Türk Ticaret Kanunu uyarınca aşağıdakilerden hangisi bir anonim şirkete ayni sermaye olarak konulabilir?

A) Kişisel emek

B) Hizmet edimleri

C) Ticari itibar

D) Vadesi gelmemiş alacaklar

E) Fikri mülkiyet hakları

23. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca aşağıdakilerden hangisi borsalar ve piyasa işleticilerine Kuruluş izni verilebilmesi için aranılan koşullardan biri değildir.

A) Paylarının tamamının nama yazılı olması

B) Paylarının nakit karşılığı çıkarılması

C) Sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması

D) Anonim şirket şeklinde kurulmaları

E) Kurucularının yurt dışında bulunan bir borsada ortak olması

24. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununa göre mali yapısı ciddi surette zayıflamakta olan bir sermaye piyasası kurumu hakkında Kurul’un alabileceği tedbirlerden biri değildir?

A) Ödünç kaynak bularak mali yapılarını güçlendirme

B) Sorumluluğu tespit edilen yöneticilerin ve çalışanların sahip oldukları lisansları geçici veya sürekli olarak iptal etme

C) Gerektiğinde yönetim kurulunun üyelerini görevden alma ve yapılacak ilk genel kurul toplantısına kadar yerlerine yenilerini atama

D) Yatırımcıları tazmin kararı verme

E) Bu kurumların doğrudan iflaslarını isteme

25. Aşağıdaki gerçek ve tüzel kişilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca izahnamede yer alan yanlış, yanıltıcı ve eksik bilgilerden kaynaklanan zararlardan sorumlu değildir?

A) Lider aracı kurum

B) İhraçcılar

C) Yatırımcı Tazmin Merkezi

D) Halka arz eden

E) İhraçcının yönetim kurulu üyeleri



Pay Piyasası B

1. Aynı gün içinde, bir yatırımcı tarafından veya bir sermaye piyasası aracında gerçekleştirilen tüm alış ve satış işlemlerine ilişkin takas yükümlülüklerinin netleştirmeye tabi tutulmaksızın takas gününde ayrı ayrı yerine getirilmesine ne ad verilir?

A) Brüt Takas

B) T+2

C) Baz Fiyat Yöntemi

D) Çok Fiyat Yöntemi

E) Tek Fiyat Yöntemi

2. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında bilgi suistimali ve piyasa dolandırıcılığı suçlarına ilişkin incelemelerde Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından uygulanabilecek tedbirlerle ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Haklarında makul şüphe bulunan gerçek ve tüzel kişiler ile tüzel kişilerin yetkilileri hakkında, Kurulca yapılan incelemenin sonuçlanması beklenmeksizin borsalar ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda sürekli işlem yapma yasağı getirilebilir.

B) Yatırımcı ve/veya sermaye piyasası aracı bazında kredili alım, açığa satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin sınırlamalar getirilebilir.

C) Sermaye piyasası araçlarının işlem sıraları geçici olarak durdurulabilir.

D) Piyasa verilerinin dağıtım kapsamı sınırlanabilir.

E) Sermaye piyasası araçlarının farklı pazar veya piyasalarda işlem görmesi veya bunlar için farklı işlem esaslarının belirlenmesine karar verilebilir.

3. Borsa İstanbul Pay Piyasası’nda gerçekleştirilen açığa satış işlemleri ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Açığa satış işlemi, sahip olunmayan sermaye piyasası araçlarının satılmasını ya da satışına ilişkin emrin verilmesini ifade eder.

B) Açığa satış işlemi gerçekleştirebilmek için emrin baştan açığa satış emri olarak girilmesi gerekir.

C) Gerçekleşen açığa satış işlemleri Günlük Bülten’de ilan edilir.

D) Payların A, B ve C sınıflandırması kapsamında B ve C listelerinde yer alan paylar, hangi pazarda işlem gördüğüne bakılmaksızın açığa satış işlemine konu olamamaktadır.

E) Satışa ilişkin takas yükümlülüğünün ödünç alınan sermaye piyasası araçları ile yerine getirilmesi açığa satış sayılmaz.

4. Yatırım kuruluşlarının pay alım-satım işlemlerinde müşterilerinden tahsil ettikleri aracılık komisyonuna ne ad verilir?

A) Teminat

B) Takas Ücreti

C) Kurtaj

D) Kotasyon Ücreti

E) Giriş Aidatı

5. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul Pay Endeksleri’nden biri değildir?

A) Temettü Endeksleri

B) Kurumsal Yönetim Endeksi

C) Şehir Endeksleri

D) BIST BAP Repo Endeksi

E) Halka Arz Endeksi


2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B6. Borsa İstanbul Pay Piyasası’nda kullanılan

emir tipleri ve geçerlilik süreleri ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Günlük emir; yalnızca verildiği seans sonuna kadar sistemde işlem görmek üzere bekleyebilen bir emir türüdür.

B) Limit fiyatlı emir; fiyat ve miktarın girildiği emir türüdür ve girildiği anda kısmen veya tamamen işlem olmazsa gerçekleşmeyen kısmı iptal edilir.

C) Özel emir miktarı, ödenmiş sermayenin en fazla % 10’una kadar olabilir.

D) Tarihli emirlerde mevcut uygulamada emrin maksimum geçerlilik süresi emrin girildiği iş günü ile sınırlıdır.

E) Açılış fiyatlı emirler; açılış seansı süresince yalnızca miktar belirtilerek fiyatsız girilen emirlerdir.

7. Aşağıdakilerden hangisi, payları ilk defa Borsa İstanbul (Borsa)’da işlem görecek olan ortaklıkların birincil piyasasında kullanılan satış yöntemlerinden biri değildir?

A) Sabit Fiyatla Talep Toplama ve Satış Yöntemi

B) Tahsisli Satış

C) Değişken Fiyatla Talep Toplama ve Satış Yöntemi

D) Sürekli Müzayede Yöntemi

E) Borsada Satış Yöntemi

8. Payları Borsa İstanbul A.Ş. Ulusal Pazarı’nda işlem gören ABC A.Ş.’nin sermayesi, her biri 1 TL nominal değerli 100.000.000 adet paydan oluşmaktadır. Payların 15.03.2013 tarihi itibariyle ağırlıklı ortalama fiyatı 2 TL’dır. ABC A.Ş.’nin 15.03.2013 tarihli genel kurul toplantısında pay başına 0,40 TL nakit kâr payı dağıtılmasına karar verilmiş ve işlemler 16.03.2013 tarihinde seans açılışı öncesinde tamamlanmıştır. Bu çerçevede ABC A.Ş.’nin paylarının 16.03.2013 tarihli açılış fiyatı kaç TL olmalıdır?

A) 1,00

B) 1,60

C) 2,00

D) 2,40

E) 4,00

9. Borsa İstanbul Pay Piyasası’nın işleyişi ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) İşlemler, elektronik alım satım sistemi aracılığıyla fiyat ve zaman önceliği kuralı baz alınarak gerçekleştirilir.

B) İşlemler, “Sürekli Müzayede”, “Piyasa Yapıcılı Sürekli Müzayede” ve “Tek Fiyat” yöntemlerinde otomatik olarak gerçekleşmektedir.

C) İşlemler, biri sabah diğeri öğleden sonra olmak üzere iki ayrı seansta yapılmaktadır.

D) Borçlanma araçları işlem görebilmektedir.

E) Her iki seansın başında “Açılış Seansı” düzenlenmekte olup ikinci seansın sonunda ise ayrıca “Kapanış Seansı” düzenlenmektedir.

10. Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre sermaye piyasası araçlarının satın alınması için her türlü yoldan yapılan genel bir çağrıya ve bu çağrı devamında gerçekleştirilen satışa ne ad verilir?

A) Kayıtlı Sermaye

B) Esas Sermaye

C) Halka Arz

D) Ödenmiş Sermaye

E) Çıkarılmış Sermaye

11. Borsa İstanbul A.Ş.’nin BIST 30, BIST 50, BIST 100 ve BIST 10 Banka endekslerine payların alınma kriterleri ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Payların endekslere alınabilmesi için, değerleme dönemleri sonu itibarıyla borsada en az üç gün süreyle işlem görmesi gerekmektedir.

B) Payların endekslere alınabilmesi için değerleme dönemi sonu itibariyle A veya B listesinde yer almaları şarttır.

C) Birden fazla grup payı ayrı sıralarda işlem gören şirketlerin, sadece bir grup payı endekslere dahil edilir.

D) BIST 30, BIST 50 ve BIST 100 endekslerinin kompozisyonu Ulusal Pazar’da işlem gören şirketlerle, Kurumsal ürünler Pazarı’nda işlem gören gayrimenkul yatırım ortaklıkları ve girişim sermayesi yatırım ortaklıklarının paylarından oluşur.

E) Pazarları kesin olarak kapatılan paylar, ilave halka arz nedeniyle kapatılanlar hariç pazarları kesintisiz 5 iş gününden fazla süre için kapatılan paylar, bulunduğu pazardan Gözaltı Pazarı’na alınan paylar kapsamında oldukları tüm endekslerden çıkarılır.


2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B12. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul

üyesi olmaya yetkili değildir?

A) Kıymetli Maden Aracı Kurumlar

B) Bankalar

C) Aracı Kurumlar

D) Portföy Yönetim Şirketleri

E) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası

13. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul (Borsa) üyelerinin borsadaki faaliyetler ile ilgili yükümlülükleri arasında yer almaz?

A) Müşterilerine ve diğer üyelere karşı iyi niyet ve dürüstlük ilkelerine uygun davranmak

B) Müşterilerin verdikleri alım satım emirlerini kayıtsız şartsız kabul etmek

C) Teminat eksildiğinde süresi içinde teminatı tamamlamak

D) Borsa payı ile diğer aidat ve mali yükümlülükleri süresi içinde ödemek

E) Aleyhlerine açılan davaları, yapılan icra takiplerini derhal Borsa’ya bildirmek

14. Borsa İstanbul Pay Piyasası’nda her menkul kıymetin fiyatı için bir defada gerçekleşebilecek en küçük fiyat değişimine ne ad verilir?

A) Açılış Fiyatı

B) Ağırlıklı Ortalama Fiyat

C) Kapanış Fiyatı

D) Fiyat Adımı

E) Ortalama Fiyat

15. Aşağıdakilerden hangisi payların ilk kotasyonunda Borsa İstanbul A.Ş. (Borsa) tarafından aranan şartlardan biri değildir?

A) Ortaklığın kuruluşundan itibaren en az 3 takvim yılı geçmiş olması

B) Ortaklığın üretimini etkileyecek önemli hukuki uyuşmazlıkların bulunmaması

C) Ortaklığın son 10 yıllık döneme ilişkin mali tablolarının yayınlanması

D) Ortaklık esas sözleşmesinin payların devrini engelleyici kayıtlar içermemesi

E) Payların piyasadaki mevcut ve muhtemel tedavül hacmi bakımından Borsa tarafından önceden belirlenen kriterlere uygun olması

16. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul Pay Endeksleri’ne dâhil edilmez?

A) Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarının Payları

B) Gayrimenkul Yatırım Ortaklıklarının Payları

C) Sermaye Piyasası Kurulu tarafından B Listesine Alınan Paylar

D) İlk Halka Arzı Gerçekleştirilen Paylar

E) Gözaltı Pazarı’nda İşlem Gören Paylar

17. Sermaye Piyasası Kurulu’nun “Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliğ”i hükümlerine göre “geçici işlem yapma yasağı” en az kaç ay süreyle verilmektedir.

A) 6

B) 10

C) 12

D) 14

E) 16

18. Sermaye Piyasası Kurulu’nun “Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ”i kapsamında kredili işlemlerde yatırımcı başlangıçta asgari % kaç oranında teminat yatırmalıdır?

A) 35

B) 40

C) 45

D) 50

E) 55

19. Borsa İstanbul Pay Piyasası’nda “bir payın bir seans süresince işlem görebileceği alt ve üst fiyat limitlerinin belirlenmesine esas teşkil eden ve bir önceki seans “ağırlıklı ortalama fiyatı”nın en yakın fiyat adımına yuvarlanması ile hesaplanan fiyata ne ad verilir?

A) Açılış Fiyatı

B) Kapanış Fiyatı

C) Rüçhan Hakkı Fiyatı

D) Brüt Temettü

E) Baz Fiyat


2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B20. Daha düşük fiyatlı satım emirleri, daha

yüksek fiyatlı satım emirlerinden; daha yüksek fiyatlı alım emirleri, daha düşük fiyatlı alım emirlerinden önce karşılanması kuralına ne ad verilir?

A) Zaman Önceliği

B) Çapraz İşlem Kuralı

C) Piyasa Yapıcılığı

D) Açığa Satış

E) Fiyat Önceliği Kuralı

21. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul Pay Piyasası bünyesinde yer almaz?

A) Serbest İşlem Platformu

B) Gelişen İşletmeler Piyasası

C) Gözaltı Pazarı

D) Birincil Piyasa

E) Ulusal Pazar

22. İstanbul Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi tarafından, üyelerin temerrüde düşmesi halinde oluşabilecek zararların ilgili üyelerin teminatlarını aşan kısmı için kullanılmak amacıyla, üyelerin katkı payları ile oluşturulan fona ne ad verilir?

A) Yatırım Fonu

B) Tasfiye Fonu

C) Garanti Fonu

D) Şemsiye Fonu

E) Likit Fon

23. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul Pay Piyasası Kurumsal Ürünler Pazarı’nda işlem gören kıymetler arasında değildir?

A) Menkul kıymet yatırım ortaklıkları payları

B) Gayrimenkul yatırım ortaklıkları payları

C) Özel sektör tahvilleri

D) Aracı kuruluş varantları

E) Borsa yatırım fonları katılma belgeleri

24. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) tarafından belirlenen tür, miktar ve dönemlerde teminat göstererek ödünce konu kıymet ödünç almak veya vermek isteyen aracı kurum ve bankalar ile bunların müşterilerinin talepleri ile tekliflerinin karşılaşmasını sağlayan, Takasbank tarafından kurulan ve işletilen piyasa aşağıdakilerden hangisidir?

A) Ödünç Pay Piyasası (ÖPP)

B) Takasbank Para Piyasası

C) Döviz ve Efektif Piyasası

D) Tezgahüstü Piyasa

E) Bankalararası Para Piyasası

25. Belirli koşulların ortaya çıkması sonucunda, şirketlerin izleme ve inceleme kapsamına alınması durumlarında sürekli gözetim, denetim ve izleme ortamında, yatırımcıların devamlı ve zamanında bilgilendirilmesini sağlayacak önlemlerle birlikte payların Borsa İstanbul Pay Piyasası’nda işlem görebileceği pazar aşağıdakilerden hangisidir?

A) Toptan Satışlar Pazarı

B) Ulusal Pazar

C) İkinci Ulusal Pazar

D) Birincil Piyasa

E) Gözaltı Pazarı



Borçlanma Araçları Piyasası B

1. I. Beklenen Enflasyon Oranı II. İhraççının Geri Ödeyememe Riski III. Merkez Bankası Döviz Rezervi Diğer etkenler sabit kalmak kaydıyla, yukarıdakilerden hangilerinde meydana gelen artış, tahvil ihraç faizlerinin yüksek belirlenmesi ile sonuçlanmaz? A) Yalnız I

B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve II E) I, II ve III

2. I. Borçlanma Araçları Piyasası’nda, alım satım işlemleri çok fiyat-sürekli müzayede sistemine göre yapılmaktadır.

II. Borçlanma Araçları Piyasası’nda, T.C. Merkez Bankası ile Borsa üyeleri ve Sermaye Piyasası Kurulu’ndan yetki belgesi almak koşuluyla bankalar işlem yapabilirler.

III. Kurumsal Ürünler Pazarı, Borçlanma Araçları Piyasası pazarlarından biridir.

Borsa İstanbul A.Ş. Borçlanma Araçları Piyasası ile ilgili yukarıdaki ifadelerden hangileri yanlıştır? A) Yalnız I

B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve III E) II ve III

3. Aşağıdakilerden hangisi ikinci el piyasa işlemlerinin gerçekleştirildiği Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası pazarlarından biri değildir?

A) Repo-Ters Repo Pazarı

B) Kesim Alım-Satım Pazarı

C) Pay Senedi Repo Pazarı

D) Uluslararası Tahvil Pazarı

E) Nitelikli Yatırımcıya İhraç Pazarı

4. Portföy Performans Endekslerinin hesaplanma zamanı ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A) Her işlem günü sonunda hesaplanmaktadır.

B) Her seans sonunda hesaplanmaktadır.

C) Her haftanın son işlem günü sonunda hesaplanmaktadır.

D) Seans saatleri içinde anlık olarak hesaplanmaktadır.

E) Seans saatleri içinde her yarım saatte bir hesaplanmaktadır.

5. Repo Endeksi, Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası’nın hangi pazarındaki fiyatlar dikkate alınarak hesaplanır?

A) Kesin Alım-Satım Pazarı

B) Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı

C) Uluslararası Tahvil Pazarı

D) Pay Senedi Repo Pazarı

E) Repo-Ters Repo Pazarı

6. Yatırımdan elde edilen faiz gelirinin dönem sonunda aynı oranla tekrar yatırıma dönüştürüldüğü varsayımı ile hesaplanan getiriye ne ad verilir?

A) Basit Getiri

B) Nominal Getiri

C) Reel Getiri

D) Bileşik Getiri

E) Sabit Getiri


2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B7. Kamu Finansmanı ve Borç Yönetiminin

Düzenlenmesi Hakkında Kanun çerçevesinde aşağıdakilerden hangisi borç servisini tanımlar?

A) Devlet iç borcundan doğan anapara ve faiz ödemeleri ile bu borçlara ilişkin diğer ödemeleri kapsar.

B) Devlet iç borcu ve Devlet dış borcundan doğan anapara ve faiz ödemeleri ile bu borçlara ilişkin iskonto giderleri, ücret ve diğer ödemeleri kapsar.

C) Devlet dış borcundan doğan anapara ve faiz ödemelerini kapsar.

D) Devlet iç borcu ve Devlet dış borcundan doğan anapara ve faiz ödemeleri hariç, bu borçlara ilişkin iskonto ile ücret ve diğer ödemeleri kapsar.

E) Devlet iç borcundan doğan anapara ve faiz ödemelerini kapsar.

8. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası’nda işlem limiti karşılığı olarak kabul edilen varlıklardan biri değildir?

A) Vadesiz Türk Lirası

B) Likidite Senedi

C) Altın

D) Gelir Ortaklığı Senedi

E) Vadesiz Döviz Teminat Mektubu

9. Hazine tarafından ihraç edilen; yatırımcısına, genellikle ulaşım, haberleşme, enerji gibi sektörlerde kamuya ait olan alt yapı tesislerinin gelirlerine ortaklık hakkı sağlayan, ancak bu tesislerin mülkiyeti ve işletmesi ile ilgili hiçbir hak içermeyen borçlanma aracı aşağıdakilerden hangisidir?

A) İpoteğe Dayalı Menkul Kıymet

B) Likidite Senedi

C) Gelir Ortaklığı Senedi

D) Varlık Teminatlı Menkul Kıymet

E) Gelire Endeksli Senet

10. I. Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı II. Gözaltı Pazarı III. Toptan Satışlar Pazarı Yukarıdakilerden hangileri Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası pazarları arasında yer alır? A) Yalnız I

B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve III E) II ve III

11. I. Likidite Senetlerinin Erken İtfası II. Doğrudan Alım İşlemleri III. Repo İşlemleri IV. Likidite Senedi İhracı Yukarıdakilerden hangileri T.C. Merkez Bankası’nın piyasalardaki likidite sıkışıklığını rahatlatmak istediğinde başvurabileceği yöntemler arasında yer almaz? A) Yalnız I

B) Yalnız II C) Yalnız IV D) I ve II E) II ve III

12. Devlet İç Borçlanma Senetleri ihalelerine ilişkin işlemleri, Hazine Müsteşarlığı’nın mali ajanı olarak yürüten kurum aşağıdakilerden hangisidir?

A) T.C. Merkez Bankası

B) Gelir İdaresi Başkanlığı

C) Maliye Bakanlığı Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğü

D) Borsa İstanbul

E) Kamu İhale Kurumu


2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B13. I. Kira Sertifikaları

II. Likidite Senetleri III. Eurotahviller IV. Parlatılmış Elmaslar Yukarıdaki sermaye piyasası araçlarından hangileri Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası Kesin Alım Satım Pazarı’nda işlem görebilir? A) Yalnız I

B) Yalnız II C) I ve II D) II ve IV E) III ve IV

14. Borsa’da yapılan işlemler sonucunda, taahhütlerin gerektirdiği ödeme veya menkul kıymet teslimatlarının belirlenen süreler içinde gerçekleştirilmemesi sonucu oluşan duruma ne ad verilir?

A) Teminat

B) Takas

C) Ters repo

D) Tescil

E) Temerrüt

15. Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası Pay Senedi Repo Pazarı’nda repo işlemlerine konu olan payların dahil olduğu Pay Piyasası endeksi aşağıdakilerden hangisidir?

A) BIST 30 Endeksi

B) BIST 100 Endeksi

C) BIST Temettü 25 Endeksi

D) BIST Halka Arz Endeksi

E) BIST Ulusal Endeksi

16. Diğer etkenler sabit kalmak kaydıyla, aşağıdakilerden hangisi piyasa faiz oranları üzerinde artırıcı yönde bir etkiye sahiptir?

A) Hazine Bonosu İtfası

B) Beklenen Enflasyon Oranında Artış

C) T.C. Merkez Bankası Döviz Alış

D) Hazine İhalesinde Beklenenden Düşük Satış

E) T.C. Merkez Bankası Doğrudan Bono Alış

17. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası endekslerinden biri değildir?

A) Fiyat Endeksi

B) Performans Endeksi

C) Repo Endeksi

D) Sürdürülebilirlik Endeksi

E) Portföy Performans Endeksi

18. Borsa İstanbul A.Ş.’nin Borçlanma Araçları Piyasası’nda işlem görebilecek araçlar arasında sayılan likidite senetleri aşağıdakilerden hangisi tarafından ihraç edilir?

A) Hazine Müsteşarlığı

B) Sermaye Piyasası Kurulu

C) Borsa İstanbul

D) T.C. Merkez Bankası

E) Finansal Kiralama Şirketleri

19. Sermaye Piyasası Kurulu’nun Borçlanma Araçları Tebliği’ne göre aşağıdakilerden hangisi borçlanma aracı değildir?

A) Tahvil

B) Paya Dönüştürülebilir Tahvil

C) Kıymetli Maden Bonosu

D) Değiştirilebilir Tahvil

E) Aracı Kuruluş Varantı

20. I. Fiyat İstikrarı II. Tam İstihdam III. Ekonomik Büyüme IV. Denk Bütçe Yukarıdakilerden hangileri T.C. Merkez Bankası’nın temel amaçlarındandır? A) Yalnız I

B) Yalnız III C) II ve III D) I, II ve IV E) II, III ve IV 12 İzleyen sayfaya geçiniz.

2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B21. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul

Borçlanma Araçları Piyasası’nda kullanılan emir türlerinden biri değildir?

A) Limitli Emir

B) Piyasa Emri

C) Kalanı İptal Et Emri

D) Özel Limit Değerli Emir

E) Gerçekleşmezse İptal Et Emri

22. Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası’nda (Piyasa) işlem gören menkul kıymetlerin bu piyasa dışında alım-satım işlemleri ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A) Piyasada işlem gören menkul kıymetler, bu piyasa dışında alım-satıma konu olamaz.

B) Piyasada işlem gören menkul kıymetlerin bu piyasa dışında gerçekleştirilen alım-satım işlemlerinin Borsaya tescil ettirilmesi gerekir.

C) Piyasada işlem gören menkul kıymetler, başka bir işleme gerek olmaksızın bu piyasa dışında da alım-satıma konu olabilir.

D) Piyasada işlem gören menkul kıymetlerin bu piyasa dışında gerçekleştirilen alım-satım işlemlerinin Borsa Başkanlığı’na bildirilmesi yeterlidir.

E) Piyasada işlem gören menkul kıymetlerin bu piyasa dışında gerçekleştirilen alım-satım işlemleri ile ilgili olarak özel durum açıklaması ile kamunun aydınlatılması yeterlidir.

23. I. Hazine bonosu ve devlet tahvili ihaleleri tüm gerçek ve tüzel kişilerin katılımına açıktır.

II. Hazine bonosu ve devlet tahvili ihalelerinde çoklu fiyat ihale sistemi uygulanmaz.

III. İhaleye katılanların teklif verme aşamasında herhangi bir teminat yatırma zorunluluğu yoktur.

IV. İhaleler döviz cinsinden de yapılabilir. Hazine bonosu ve devlet tahvili ihaleleri ile ilgili yukarıdaki ifadelerden hangileri yanlıştır? A) Yalnız I

B) Yalnız III C) Yalnız IV D) I ve IV E) II ve III

24. Bankaların; devlet tahvili, hazine bonosu ve likidite senetlerinin geri alım vaadiyle satım ve geri satım vaadiyle alım işlemlerini, organize piyasa koşulları içerisinde, zorunlu karşılık ayırmak zorunda olmadan gerçekleştirmelerinin sağlanması amacıyla oluşturulan Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası pazarı aşağıdakilerden hangisidir?

A) Ulusal Pazar

B) Bankalararası Repo-Ters Repo Pazarı

C) Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı

D) Pay Senedi Repo Pazarı

E) Gözaltı Pazarı

25. Aşağıdakilerden hangisi Borsa İstanbul Borçlanma Araçları Piyasası’nda işlem görebilecek ürünlerden biridir?

A) Kira Sertifikaları

B) Aracı Kuruluş Varantları

C) Opsiyon Sözleşmeleri

D) Borsa Yatırım Fonları

E) Vadeli İşlem Sözleşmeleri



Temel Finans Matematiği, Değerleme Yöntemleri, Muhasebe ve Mali AnalizB

1. Kredi değeri 10.640 Türk Lirası, vadesi 3 yıl olan bir senet ile; kredi değeri 8.052 Türk Lirası, vadesi 4 yıl olan bir senet yerine 5 yıl vadeli yeni bir senet düzenlenecektir. İskonto oranı %10 olduğuna göre yeni senedin kredi değeri kaç Türk Lirasıdır?

A) 13.735

B) 18.735

C) 20.651

D) 21.735

E) 35.651

2. %16 faiz veren bir bankaya bugün kaç Türk Lirası yatırılırsa sürekli olarak her yılbaşında 5.000 Türk Lirası gelir elde edilir?

A) 36.250

B) 45.250

C) 58.000

D) 62.400

E) 92.800

3. Bir kişi her üç ayda bir, bankaya 5.000 Türk Lirası yatırmaktadır. Banka yıllık %20 faiz uyguluyor ise 5. yılın sonunda bu kişinin bankadaki toplam parası kaç Türk Lirası olur?

A) 125.350

B) 149.650

C) 165.350

D) 185.550

E) 260.000

4. Bir kişinin %9 reel faiz getirisi elde ettiği dönemde enflasyon oranı %12 ise bu kişi parasını yüzde kaç faiz oranı ile bankaya yatırmıştır?

A) 22

B) 21

C) 18

D) 11

E) 3

5. Bileşik faizle yatırılan 10.000 Türk Lirası, 3 yılın sonunda 16.430 Türk Lirası’na ulaşmış ise işlemde uygulanan bileşik faiz oranı yaklaşık yüzde kaçtır?

A) 8

B) 14

C) 18

D) 24

E) 26

6. Bir menkul kıymetin sistematik riskinin göstergesi aşağıdakilerden hangisidir?

A) Alfa katsayısı

B) CAPM

C) Kovaryans katsayısı

D) Korelasyon katsayısı

E) Beta katsayısı

7. Çeşitlendirme ile azaltılabilecek risklerden biri aşağıdakilerden hangisidir?

A) Faiz oranı riski

B) Politik risk

C) Piyasa riski

D) Finansal risk

E) Kur riski

8. Portföye dâhil olacak finansal varlığın seçiminde, beklenen getiriden risksiz faiz oranının çıkarılması ile bulunan değerin standart sapmaya bölünmesiyle elde edilen sonuç aşağıdakilerden hangisidir?

A) Miller Rasyonu

B) Sharpe Rasyonu

C) Taylor Rasyonu

D) Linter Rasyonu

E) Markowite Rasyonu


2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B9. Portföyü

oluşturan

hisse

senedi

Hisse

senetlerinin

beklenen

getiri oranı

Hisse

senetlerinin

betaları

Hisse

senetlerinin

portföydeki

ağırlığı

A

B

C

0,60

0,40

0,20

0,60

0,90

0,60

0,45

0,25

0,30

Bir yatırımcı yukarıdaki menkul kıymetlerden oluşan portföyü oluşturmuş ise bu portföyün getiri oranı ve betası kaçtır? A) Portföyün getirisi %13,5 - Betası %43

B) Portföyün getirisi %43 - Betası %13,5 C) Portföyün getirisi %11 - Betası % 67,5 D) Portföyün getirisi % 67,5 - Betası %11 E) Portföyün getirisi %40 - Betası %90

10. İşletmenin faaliyetlerinden bağımsız olarak ortaya çıkan ancak tercihlerine bağlı olarak kendisini etkileyen risklere ne ad verilir?

A) Stratejik riskler

B) Operasyonel riskler

C) Dış çevre riskleri

D) Finansal riskler

E) Üretim planlama riskleri

11. Bir yatırımcı aldığı hisse senedinden 5 Türk Lirası temettü geliri elde etmeyi beklemekte ve bir yılın sonunda hisse senedini 40 Türk Lirasından satacağını tahmin etmektedir. Tasarruf sahibinin bu yatırımdan beklentisi en az %25 ise yatırımcı bu hisse senedini yaklaşık kaç Türk Lirası’ndan satın almalıdır?

A) 28

B) 36

C) 45

D) 56

E) 76

12. Her yıl 10,5 Türk Lirası dividant ödemeyi taahhüt eden bir işletmenin imtiyazlı hisse senedi, %6 kârlık bekleyen bir yatırımcı tarafından kaç Türk Lirası’na satın almalıdır?

A) 57

B) 63

C) 81

D) 111

E) 175

13. Vadesine 5 yıl kalmış 6 ayda bir faiz ödemeli 1.000 Türk Lirası nominal değerli ve %15 kupon faizli tahvilden %12 getiri beklenirse tahvilin değeri yaklaşık kaç Türk Lirası olur?

A) 1.110

B) 1.180

C) 1.230

D) 1.320

E) 1.410

14. Vadesine 4 yıl kalan %6 faizli, 1.000 Türk Lirası nominal değerde bir tahvil 964,33 Türk Lirası’na satılıyorsa, bu tahvilin vadeye kadar getiri oranı yüzde kaç olmalıdır?

A) 6

B) 8

C) 10

D) 12

E) 15

15. Muhasebede kontrol amacıyla kullanılan, hesapların borç ve alacak toplamlarıyla, bakiyelerinin bir tabloya toplu bir şekilde yazılmasıyla oluşan özet tablo aşağıdakilerden hangisidir?

A) Bilanço

B) Gelir Tablosu

C) Mizan

D) Büyük Defter

E) Kar/Zarar Tablosu


2014 SPK I.DÖNEM S-101-B B16. Varlık, sermaye ve borç hesaplarını

etkileyen ve bu hesapların oluşturduğu aktif ve pasif toplamının net değerleri ile hesaplanabilmesine olanak sağlayan hesaplara ne ad verilir?

A) Nazım hesaplar

B) Yardımcı hesaplar

C) Asli hesaplar

D) Aktif hesaplar

E) Düzenleyici hesaplar

17. Aşağıdakilerden hangisi ile muhasebe sürecinde sınıflama işlevi yerine getirilir?

A) Büyük defter

B) Yevmiye defteri

C) Envanter

D) Bilanço

E) Gelir Tablosu

18. Benzer olay ve işlemlerde, kayıt düzenleri ile değerleme ölçülerinin değişmezliğini ve mali tablolarda biçim ve içerik yönünden tek düzeni öngören temel muhasebe kavramı aşağıdakilerden hangisidir?

A) Kişilik

B) Tutarlılık

C) Önemlilik

D) İhtiyatlık

E) Tam açıklama

19. Aracı kurum acentelik başvurusu kurul tarafından kaç iş günü içinde sonuçlandırılır?

A) 30

B) 20

C) 15

D) 10

E) 5

20. Aracı kurumlar aşağıdaki faaliyetlerden hangisini yapamaz?

A) Portföy yöneticiliği

B) Yatırım danışmanlığı

C) Repo ve ters repo işlemleri

D) Türev araçların alım-satımına aracılık

E) Vadeli mevduat toplama

21. Bir hissedarın aracı kurumdaki sermaye oranı yüzde kaçı geçerse pay devri kurul iznine tabidir?

A) 13

B) 23

C) 33

D) 43

E) 45

22. Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumlar tarafından düzenlenmesi zorunlu belgeler arasında yer almaz?

A) Hesap ekstresi

B) İşlem dağılım listesi

C) İşlem sonuç formu

D) Kotasyon emirleri için müşteri emri formu

E) Seans takip formu

23. Aşağıdakilerden hangisi iç kontrolün amaçlarından biri değildir?

A) Operasyonel verimlilik

B) Şirket güvenirliliğinin artması

C) Mevzuata uyumun sağlanması

D) Doğru ve zamanlı finansal raporlama

E) Kurumsallığın sağlanması

24. Aşağıdakilerden hangisi iç kontrol unsurlarından biri değildir?

A) İnceleme

B) Bilgi ve iletişim

C) Kontrol çevresi

D) Risk yönetimi

E) Kontrol eylemleri

25. İç kontrollerin düzenleniş ve işleyiş etkinliklerini değerlendirmek için yapılan testlere ne ad verilir?

A) Denetim testleri

B) Doğal testler

C) Maddi doğruluk testleri

D) Uygunluk testleri

E) Hata bulma testleri

16 TEST BİTTİ.

BU SAYFA BOŞ BIRAKILMIŞTIR.



SINAVDA UYGULANACAK KURALLAR

1. Sınav süresince görevlilerle konuşmak ve soru sormak yasaktır. Sınav salonunda konuyla ilgili kitap, not

ve benzeri şeyler bulundurmak sınavın iptalini gerektirir. 2. Sınav sırasında kopya çeken, çekmeye teşebbüs eden veya kopya verenlerin kimlikleri sınav tutanağına

yazılacak ve sınavları geçersiz sayılacaktır. 3. Sınav sırasında herhangi bir nedenle dışarı çıkmak yasaktır. 4. Sınavın başlamasını izleyen ilk 30 dakika ve sınav süresinin son 5 dakikası içinde, sınavlarını

tamamlasalar bile hiç bir adayın salondan çıkmasına izin verilmeyecektir. Sınavın başlamasını izleyen ilk 15 dakikadan sonra hiç bir aday sınava alınamaz.

5. Size verilen cevap kağıdı üzerindeki T.C. Kimlik Numarası, ad ve soyadın size ait olup olmadığını mutlaka

kontrol ediniz. Cevap kağıdı size ait değilse görevlileri uyarıp size ait cevap kağıdını alınız. Daha sonra cevap kağıdı üzerinde ayrılmış olan yerlere T.C. Kimlik Numaranızı ve test grubunuzu kodlayınız, adınızı soyadınızı yazınız ve ilgili yeri imzalayınız.

6. Soru kitapçığınızın sayfalarının eksik olup olmadığını, basım hatası bulunup bulunmadığını kontrol ediniz.

Varsa özürlü soru kitapçığının değiştirilmesi için salon başkanına başvurunuz. Cevaplamaya geçmeden önce size verilecek soru kitapçığının üzerinde ayrılan yere, adınızı, soyadınızı, T.C. Kimlik Numaranızı ve bu salonun numarasını yazınız. Sınav sonunda soru kitapçıkları toplanacak ve sınav merkezinde tek tek incelenecektir. Soru kitapçığının bir tek sayfası eksik çıksa bile sınavınız geçersiz sayılacaktır.

7. Cevap kağıdınızda belirtilen kitapçık kodu ile size verilen soru kitapçığının kodunun aynı olup olmadığını

kontrol ediniz. 8. Soru Kitapçığının sayfalarındaki boş yerleri müsvedde yapmak için kullanabilirsiniz. Başka bir kâğıdı

müsvedde olarak kullanmak yasaktır. Bu tür işlemleri yapanların sınavları geçersiz sayılır. 9. Adayların sorulara verdikleri yanıtları herhangi bir yere yazmaları ve bunu sınav salonundan dışarıya

çıkarmaları yasaktır. Bu kurala uymayanların sınavları geçersiz sayılır. 10. Cevapların tümü cevap kağıdına işaretlenecektir. Soru kitapçıkları üzerine yapılan işaretlemeler kesinlikle

değerlendirilmez. 11. Sınav sırasında adayların birbirinden kalem, silgi vb. şeyleri istemesi kesinlikle yasaktır. 12. Sınavda alfabetik tuş takımı (a, b, c, …. v, y, z) olmayan, bilgisayar veya databank özelliği bulunmayan

hesap makineleri kullanılabilir. Hesap makinelerinin üzerinde çeşitli matematik, istatistik, finansal fonksiyonlar veya hesaplama tuşları bulunabilir, bu tür makinelerin kullanımına izin verilmektedir. Hesap makinesinin sınav sırasında ödünç alınması, verilmesi veya değiştirilmesi yasaktır. Bu tür davranışta bulunanların sınavları geçersiz sayılır.

13. Adaylar sınav sırasında yanlarında cep telefonu, telsiz, çağrı cihazı vb. iletişim araçları, databank, diz üstü

bilgisayar, el bilgisayarı, cep bilgisayarı, saat fonksiyonu dışında fonksiyonu bulunan saat vb. her türlü bilgisayar özelliği olan cihazlar ile silah ve benzeri teçhizat, fotoğraf makinesi, kamera vb. cihazları bulunduramazlar. Yanlarında bu tür cihazları bulunduranlar, sınava giremezler. Aksine davrananların sınavı geçersiz sayılır.

14. Biraz sonra dağıtılacak olan soru kitapçığında test ile ilgili açıklamalar yazılıdır. Bu açıklamaları okumadan ve size "SINAV BAŞLAMIŞTIR" denmeden soruları cevaplamaya başlamayınız.

15. Sınavınız bittiğinde, cevap kâğıdınız ve soru kitapçığınızı salon görevlilerine şahsen teslim ediniz. Teslim etmediğiniz evrak nedeniyle o oturumdaki sınavlarınız geçersiz sayılır.

SINAVINIZDA BAŞARILAR DİLERİZ.

Documents

İ 101 - SPL · 2014 spk i.dÖnem s-101-b b 8. -fqpf f'óp twyfpqópqfwós f!fÆóifpn n!qjrqjwnsijs mfslnxn˙˘˙ xf^óqó8jwrf^j 5n^fxfxó 0fszszs if ‚sjrqn nitelikteki