CONG TY CP CHUNG KHOAN HFT

S6: _;r-1 /2018/HFT-CV

C<)NG HOA XA H<)I CHU NGHiA VI~T NAM D()c l~p- T~r do - H~nh phuc

-----oOo-----

Ha N(Ji, ngay 23 thang 11 nam 2018

CONG BO THONG TIN

Cong ty

Trt.~ so· chinh

Di~n tho~i

Kinh gii'i: - Uy ban Cht'rng khoan Nha nm)·c

-So· Giao djch Chting khoan Ha N(>i

- So· Giao djch Chu·ng khoan Thanh ph6 H6 Chi Minh

: Cong ty C6 ph~n Chu·ng khmin HFT

: S6 46 Ng1,1y Nhu Kon Tum, Q.Thanh Xuan, Ha N9i

: 024.6276 1818 Fax: 024.6275 0077

Ngu(ri dU'Q'C tht.J'C hi~n cong b6 thong tin: Ong Hoang Nhu Hai

Chu·c Vt.J : T6ng Giam d6c

f>!a chi : S6 46 Ng~1y Nhu Kon Tum, Q.Thanh Xuan, Ha N9i

f>i~n tho~i : 024.6276 1818 Fax: 024.6275 0077

Lo~i thong tin cong b6: D Djnh ky D B§t thu<mg [g) 24h D Theo yeu d u

(cong ty dfmh d§u X vao ITII,IC dn cong b6)

N(>i dung thong tin cong b6:

- Cong b6 n9i dung Bien ban va Nghj quy€t D?i h()i d6ng c6 dong b<h thucmg l ~n I

nam 20 18 ngay 23/1112018 cua Cong ty.

Cong b6 n9i dung Di~u I~ stra d6i, b6 sung cua Cong ty c6 ph~n Chu·ng khmin

HFT.

Thong bao nay, Bien b~m, Nghj quy€t D?i h9i d6ng c6 dong b§t thucmg l ~n 1 nam 20 18

da duQ·c cong b6 tren trang thong tin di~n tu· ctia Cong ty: www.hft.vn.

Ch(mg toi xin cam k€t cac thong tin cong b6 tren day la dung Sl,l' th~t va hoan toan chju

trach nhi~m tnr&c phap lu~t v~ n() i dung cac thong tin da cong b6.

Trli lieu ttinil kem: Bien ban va Nghj quyit DQi h(Ji dbng c6 dong bdt thu'img lim 1 nam 201 8; Dilu L? s~i·a a6i, b6 sung CLia C6ng ty c6 phdn Clnlng khoan HFT.

CONG TY CP CHUNG KHOAN HFT

C<)NG HOA XA H<)I CHU NGHIA VI:E:T NAM D()c I~p- Ttr do - H~nh phuc

---oOo--- ---oOo---

S6: 02/2018/NQ-DHDCD Ha N9i, nga.y 23 thang II nam 20I8

NGHJQUYET

D~I HQI DONG CO DONG BAT THUONG LAN 1 NAM 2018

D~I H<)I DONG CO DONG CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN HFT

Can CLl' Lu(il Doanh nghi?p ngay 26 !hang II nam 20I5,·

Can c~i· Lu(it ChLtng khoan ngcty 29 thang 06 nam 2006 va Luqt SLt'CI t16i, b6 sung m9t s6

tli€u CLia Luql Clning khoan ngay 24 !hang II nam 20IO;

Can cu: Di€u l? C6ng ty c6 phdn Chung khoan HFT;

Can eLi· thea Bien him h9p Dq~i h9i t16ng c6 t/6ng bdt thuong Ldn I nam 20 I8 ngay

23111/2018 aia C6ng ty C6 phdn Clning khoan HFT.

B?i h9i a6ng c6 dong bfit thucmg l~n 1 nam 2018 ct:ta Cong ty C6 ph~n Ch(rng khoan HFT t6

ch(rc ngay 23/ 11 /2018 t?i Trl,l so· chinh Ctla Cong ty, 46 Nguy Nhu Kon Tum v6'i St,r tham d~r Clla

99,57% s6 luqng c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t cua toim Cong ty.

B?i h9i eta nhfit tri b~u:

f)oan chu tjch gl>m cac ong/ba:

I. Ba Le Q-~dmh Trang

2. Ong Trdn Anh Tudn

3. 6ng Hoang Nhu Hai

Thtr ky d~i h()i gl>m cac ong/ba:

I . Ba Phan Thf Phuong Thuy

- Chu tich HDQT

- Thanh vien HDQT

- TGB kiem Thanh vien HDQT

Chu to?

Thanh vien

Thanh vien

- Tru611g Phong Till chinh Doanh nghi~p

Sau khi nghe bao cao va ti~n hanh thao lu?n, D?i h9i a6ng c6 dong da nhfit tri thong qua nghi

quy~t v~ cac vfin a~ sau:

QUYETNGHJ

Di~u 1. Thong qua vi~c C6ng ty c6 ph§n Logistics Con Ducmg Xanh nang ty I~ s& hli'u ma kh6ng phai chao mua c6ng khai. (Chi ti€t theo To· trinh s6 12/2018/TT­HDQT ngay 06/11120 18).

Di~u 2. T~6ng qua Ta trinh s6 13/2018/TT-HDQT ngay 06/ 1112018 v~ ty I~ sa hCi'u Nha aau tu nu&c ngoai t?i C6ng ty.

Di~u 3. Thong qua Ta trlnh s6 14/2018/TT-!IDQT ngay 0611112018 v~ cac noi dung lien quan d~n cong ty d;;ti chung va dang ky giao djch t;;ti Upcom.

Di~u 4. Thong qua To· trlnh s6 15/20 18/TT-!IDQT ngay 06/ 11120 18 v~ sira d6i, b6 sung Di~u I~ Cong ty C6 ph~n Chu·ng kho{m HFT. Di~u 1~ sira d6i, b6 sung dinh b~m theo.

Di~u 5. B6 sung nghi~p Y\J kinh doanh ch(mg khoan:

D;;ti hoi d6ng c6 dong thong qua vi~c b6 sung nghi~p Y\J kinh doanh ch(rng khoan, C\J th~ nhu sau:

- B6 sung nghi~p Y\1 Tv doanh chu·ng khoan v~w nghi~p Y\J kinh doanh ch(rng khoan cua HFT ngay khi HFT dap (rng d§y du di~u ki~n theo quy djnh cua UBCKNN va phap lu?t lien quan.

- Uy quy~n cho Hoi d6ng Qm1n tri th\l·c hi~n cac cong vi~c dn thi~t v6i UBCK NN va cac ben c6 lien quan d~ th\]'C hi~n thanh cong vi~c b6 sung nghi~p Y\J T\1· doanh ch(rng khm1n vao nghi~p Y\J kinh doanh cua Cong ty; Thvc hi~n sira d6i di~u I ~ Cong ty va giao cho nguo·i d;;ti di~n phat lu?t ti~n hanh su·a d6i va c?p nh?t di~u I ~ Cong ty d~ ghi nh?n vi~c b6 sung nghiep Y\1 kinh doanh (va cac thong tin lien quan) sau khi nh?n gi§y phep ho;;tt dong sira d6i cua Uy ban Chu·ng khoan Nha mr6c.

Di~u 6. Hi~u lvc thi hanh

Nghi quy~t nay c6 hi~u 1\l·c thi hanh ke tt:r ngay ky. Hoi d6ng qufm tri , c6 dong cong ty va nhG'ng nguo·i c6 lien quan c6 trach nhi~m thi ht:mh Nghi quy~t nay.

No·i nhan: TM.D~I H<)I DONG CO DONG - Cac c6 dong,· - UBCKNN, SGDCK, Website (tid CBTT); - HDQT;BKS: TGD: - Cac Phong thu(jc C6ng ty: - Lu·u TH. iA N

l' ('

-<-"< ~

~

2

,•

CONG TY CO PHAN

CHUNG KHOAN HFT

---oOo---

C(>NG HOA XA H(>I CHU NGHIA VI~T NAM

D{)c l~p - Tl}· do - H~nh pht'1c

---oOo---

S6: 02 /2018/BB-DHDCD Ha Nr)i, ngay 23 thong 11 nam 2018

Ten t6 chu·c:

Trl} s6' chinh:

Bi~n thol;li:

BIEN BAN KY HQP

D~I H(>I BONG CO BONG BAT THU'ONG LAN 1 NAM 2018

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN HFT

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN HFT

S6 46 Ng1,.1y Nlm Kon Tum, P.Nhan Chinh, Q.Thanh Xuan, Ha N(>i

04.6276 1818

Gi§y :BKKD s6: 0 I 0300 1480 do So· K~ ho~ch va Dfiu tu Ha N(> i dp

Gi§y phep hol;lt c1{)ng s6: 1 0/GPHDKD do Uy ban Ch'Lmg kho{m Nha mr6c dp

Thiri gian t6 chu·c: Tt:r 8h30 d~n 11 bOO ngay 23 thfmg 11 nam 2018

Bia c1i~m tc3 chu·c: S6 46 Ng1,.1y Nlm Kon Tum, P.Nhan Chinh, Q.Thanh Xuan, Ha N(>i

A. PHAN TH(J' NHAT - KHAI M~C B~I H(>I

1. Ki~m tra tu· each c6 dong

Ba Truung TLI Anh - Tm6·ng Ban Ki~m tra tu each c6 dong CLla f)~i h(>i d6ng c6 dong b~t thucmg I fin I nam 20 I 8 cua Cong ty c6 phfin ch{rng khmin HFT d<;>c bien bim ki ~m tra tu cac c6 dong v6i cac n(>i dung sau:

1.1. Thc'!nh phfin ban ki ~m tra tu each c6 dong:

Ba Tnmng Tu Anh - Tru6·ng ban

Ba Vu Thi Khuyen - Thanh vien

1.2. T6ng s6 c6 dong ct:ta Cong ty Ia t~i ngay chbt danh sach c6 dong tham d~r BHDCD belt thucmg I fin 1 nam 201 18 (2311 0/20 18): 121 c6 dong, n~m giu· s6 c6 ph§n c6 quy~n bi~u quy~t ct:ta Cong ty Ia: 10.000.000 (Muo·i tri?u) c6 phfin, tuO"ng duO"ng 10.000.000 (Mu:ai h-i?u) phi ~u bi~u quy~t.

1.3. Tbng s6 c6 dong tham d1,.1· hQp (tr~t'c tiip ho(ic thong qua ~iy quydn) t~i thai di~m 9h00 Ia 16 c6 dong, cl~i d i~n cho 9.956.500 phi~u bi~u quy~t, tuO"ng duung v6i 99,57% t6ng s6 phi~u b i ~u quy~t cua Cong ty.

D(li hr)i aa bii u quyit thong qua Bien ban kidm Ira lu each cJ clang, ac;lf ly l? 100% lren t6ng sJ

phidu c6 quy~n hidu quydt tham d~r D(li hr)i.

D~i h(>i dbng C6 dong belt tlmcmg I fin 1 nam 2018 ct:ta Cong ty C6 phfin Chu·ng khoan HFT duqc ti~n hanh phu hQ'P v6i Lu~t doanh nghi~p va Di€u 1~ Cong ty.

Trang I

.·

2. Khai m~c d~i hQi

Thay m?t Ban t6 cht:rc, Ba Le Quynh Trang hu6ng d~n D?i h(>i cac thu t1,1c sau:

Tuyen b6 ly do t6 cht:rc DHDCB b§.t thucmg lfrn 1 nam 2018;

3. Chii t<_>a, Boan chu tich va Tim· ky B~i h9i

Theo quy djnh ct:m Lu?t doanh nghi~p va Di~u I~ C6ng ty, Chu tjch HDQT Ia Cht:1 t9a 8HBC8 b§.t thucmg lfrn 1. Theo d~ nghj ct:1a Chtl tQa, D?i h9i da thong qua danh sach thanh vien Doan Cht:1 tjch d~ git:1p Chu tQa di~u khi~n DHBCD nhu sau:

3. 1. Thanh vien Doan cht:1 ti ch g6m:

Ba Le Qu),nh T rang Cht:rc v1,1 : Chu tjch HBQT

Ong Hoang Nhu· Hai Ch'lrc v1,1 : TGD kiem Thanh vien HDQT

Ong Trfin T ufin Anh Ch'lrc v~1 : Thanh vien HDQT

Chtl tQa

Thanh vien

Thanh vien

Dqi h(Ji tiff bidu quyi t thong qua vi?c bdu Daim chti t jch, v6·i than.h phdn n.hu ad a i· ctia Chu

f(Ja, tlqt ty Lij I 00% tren t6ng s6 phfiu c6 quydn bidu quyit tham d~r Dqi h(Ji.

3.2. Tim k)' d?i h(>i:

4.

Cht:1 tQa ct:r 01 thanh vien sau lam Tim ky d?i h(>i:

Ba Phan T hi Phtwng T hiiy Ch'Lrc v~1 : TP.Tai chinh doanh nghi~p

Dqi h(5i tiff bidu quyit thong qua viijc bdu Thu kf; tl~ti h(Ji, v6·i thimh phdn nhu a€ c~/ · cua Clni

f(>a, t/qt ty I? J 00% tren t6ng s6 phidu c6 quydn bidu quyi t !ham d1:1-· Dqi h(Ji.

T hong qua d e th fmh vien Ban ki~m phi~u

Ba Lc Quynh T rang- Cht:1 t9a D?i h(> i - a€ cu· cac thanh vien Ban KiSm phi~u , bao g6m:

( I ) Bu Chu Thi L\la

(2) Ba Ph?m Thi Ng9c

- Tru-<'rng Ran kit m phi ~u

-Thanh vien

Dqi h(Ji c1ff bii u quyit thong qua vi?c bdu Ban k fim phiiu, v6·i thimh phdn nhu ad a/· ctia

£Joan clni tich, tlqt ty l? J 00% tren t6ng s6 phiiu c6 quydn bidu quyi t tham d1:1-· Dqi h(Ji.

5. Thong qu a Chu·o·ng trinh va N9i dung hQp

Ba Le Qu)'nh T rang - Cht:1 tQa D?i h(>i - d9c Chuo-ng trinh va n(>i dung hQp DHDCB b§.t tlmcmg lfrn 1 nam 20 18 ct:w C6ng ty C6 phfrn Chu·ng khoan HFT (Chuang trinh vet n(Ji dung

hop DHDCD bitt !huang !dn J nam 2018 tlc7 t!LWC gtii cha c6 t/6ng tham d~r tqi Dqi h(J i) .

Dqi h(J i tla bidu quydt th6ng qua Chuang trinh va n(Ji dung hpp tlqt ty l? 100% tren t6n.g s6 phii u c6 quydn bidu quyit !ham d1:1-· Dqi h(Ji.

6. Thong qua Quy ch~ lam vi~c t~i B~i h9i

Ba Le Quynh Trang- Cht:1 tQa B?i h(>i- d9c Quy ch~ lam vi~c t?i DHDCD b§.t thucmg lfrn I nam 2018 ct:1a C6ng ty C6 phfrn Ch'lmg khoan l-IFT (Quy chi !itm vi?c tqi DHDCD bdt

!huang idn I nam 2018 tiff tlu(Jc g{l'i cha c6 t/6n.g tham d1:1-· t~ti Dr;ti h(Ji).

Dqi h(ji tlc7 bidu quyit thong qua Quy chi lam vi?c tlr;tt t); l? 100% tren t6n.g s6 phidu c6 quydn

bidu quyit !ham d~r Dr;ti h(Ji.

Trang 2

~ 0 3-......--~6NG c6P ,UNG

H1 ~ I'!_ X !_I, --

B. PHAN THtr HAl- CAC N<)I DUNG DU'QC TRiNH BAY T ~I D~I H<)I

I. Cong ty cc3 phfin Logistics Con Du·o·ng Xanh nang cy I~ so· hu·u rna khong phai chao mua cong khai:

NgucYi bao cao: Ong Hoang NhU' H ai - Chtrc v~ : TfJng Giam d6c

N()i dung chi t i~t theo Ta trlnh s6 12/20 18/TT-HDQT ngay 06/1 1/2018 da duqc gt:ri cho cac cb dong/ngu·o·i d~i di ~n cb dong tham dv f)~i h()i.

II. Ty I~ so· hu·u ciia Nha dfi u tu· nll'()'c ngoai t~i Cong ty:

Nguo·i bao cao: Ba Le Qu)rnh T rang - Chtrc V\1: Cht:1 tjch HDQT, Chu tQa D~i h()i

N() i dung chi ti ~t theo To· tri nh s6 13/20 18/TT-HDQT ngay 06/ll/2018 da dU'Q'C gu·i cho cac c6 dong/nguo·i d~i di~n cb dong tham dv f)~j h()i.

III. Cac nqi dung lien quan d~n cong ty c1~ i chung va dang ky giao djch t~i Upcom:

Nguai bao cao: Ong Hoang NhU' 1-Iai - Chtrc V\1: Tbng Giam d6c

N()i dung chi ti~t theo To· tri nh s6 14/2018/TT-HDQT ngay 06/ 11 /2018 da duqc gi:ri cho cac cfJ dong/ngLra i d~ i di~n cfJ dong tham d\1' f)~j hQi .

IV. Sii·a c1 c3 i, bc3 sung Di~u I~ Cong ty C6 phfi n Chu·ng khoan HFT:

Nguai bao cao : Ba Le Q ujrnh Trang - Chtrc V\1: Ch\:1 tjch HDQT, Ch\:1 tQa D~i hQi

N(l i dung chi ti~t theo Ta trinh s6 15/20 18/TT-H.DQT ngay 06/11/2018 da duqc gt:ri cho cac

cb d6ng/ngua i d~ i d i ~n c6 dong tham d~· f)~i h(li.

V. B6 sung ngh i~p vv k inh doanh chtl'ng khoan:

Iguo·i b<:1o cao: Ong Hoang Nhu· Hai- Chtrc v~: T6ng Giam d6c

N()i dung chi t i~t theo Ta trinh s6 16/2018/TT-HDQT ngay 0611 1/2018 da duqc gt:ri cho cac

c6 d6ng/nguo·i d~ i di ~n cb dong tham dv D~i h(l i.

VL D~i h(}i t i ~n himh vi~c b i~u quy~t thong qua cac nqi dung nghj sv· va bo phi~u bfi u thanh vien H() i d6ng quan tr j

K~t qua b i ~u quy~t cac nqi dung t~i D~i h()i d6ng c6 dong bAt thu·o·ng Ifi n 1 nam 2018

T )' I~% tren

t6ng sa phi~u co K~t qua bi~u sa phi~u bi~u

Stt 1

111

: N () i d ung bi~u quy~t quy~t quyet qu~~n bi~u. q uyet ciia co dong dt.~· hc,>p

·~·~~#··-1----------------------------------- --- --- -----------------------------------.!---··--·------·-··---·--------------------~------------- ------------------------- t-------- ------ --- --------- -- --- ---i T hong qua To· tri nh v~ v i ~c Cong ty c6 ! Tim thimh ! 8.490.900 ! I 00%

i ph5n Logistics Con f)uo·ng Xanh nang !--K~--::--------:-----i--:---;;---+--------------------------0--r-----------------------------·-----

i t)' I ~ sO' hu·u ma khong phai chao mua i------:-~~~~-~~~~-~-~~~; ______ j--------- -------- ----------------- f----- --- --- ------ -·-- -------~~-1 cong khai i Kh6ng c6 j kien ! 0 ! 0%

_________ j __ _____________________________________________ __________________________ j _____________________________________ j _____ ·-------·------------------------l _____________________ _____________ _ l , l Tan thimh l 9.956.500 l I 00% ! T hong qua TO' tr i nh ve ty I ~ sO' hu·u cl'1a j__ __________________________________ j___ _________________________________ _j _____________________ _____________ _

2 l N ha ct§u tLr mr6'c nooa i tai Cono- ty l Kh6ng tanthimh l 0 l 0% l 0 . 0 :_ ____________ ___________________ ___ J _______________ . ____ . ____________ t __________________________________ _

l l Kh6n0a c6 y' kidn ! 0 l 0%

: : : : ---------~---·-------------------- ------- ----------------------------------------------~-------- --- ----- --- -----------------:---------------------------------------r-----------·------------ ------- ---

3 l T hong qua T o· tri nh v~ cac n9i dung ! Tan thimh ! 9.956.500 l I 00% _________ _: _________________________________________________________ ·-------·~---J ____________________________________ _: _______________________________________ t __________________________________ _

Trang 3

Stt i N9i dung bi~u quy~t , K~t qua bi~u

quy~t

s6 phi&u bi~u quyet

Ty I~ % tren

t6ng s6 phi&u c6

quy~n bi~u ' .

quyet cua co dong dt.I· hQp

---------ri-i-~~~-q-~~-~;~-~1-s-~~-~6;~-g-~,--(i~i- -~-~;-(;;~-g -~;i----------1--ih--;;;;-;~;~--;hb~~-h---- !---------------------------------0--! ----------------------------c;o/;-

1 dang k)' giao d!ch t~i Upcom j--Kh-6;;g~6ikij,~-----j---------------------------------o--t-------- ------ ------- --- ----oo/;----------~-------------------------------- -------------------------------------------~----- --------------------------------~-------- ------------------------------ ~---------------------- ----------- --

! Thong qua TO' trinh v~ vi ~c sLra d6i, b6 ! Tim thGnh ! 9_956.500 ! I 00%

4 j sung D i~u I~ Cong ty c6 ph~n Chtrng j--Kh6;;g.--;6~~--;i;b~~-;;----j---------------------------------o--r---------------------------o%--

! khoan 1-1FT !-------------------------------------j---------------------------------------~---------------------------- -----! ! Khong c6 y kidn ! 0 ! 0%

---------~----------------------------------------------------------------·-----------~---------------------------·--------~--------- --------------------- ---------~-------- ---~~--~-~~-~-~~~--~-~~~-~-

! . . ! Tim thbnh ! 9.956.500 ! I 00% ! To· tri n h ve v i ~c b6 s ll n g ngh i ~p VI) !--------------------------- --------~--- ----------- ------------------------~-------------- ---------------------

5 ! kinh doanh ch(rna khoan i Khong tim thcmh i 0 i 0% ! .;::, !---~----~--~~~-~~~~~------·---------~------------------ -·--·----------------~-----------------------~-----------! ! Kh6ng coy kidn ! 0 ! 0%

C. PHAN TH(f TU - THAO LU~N T~I B~I H(H

Cac c6 dong da ti~n himh thao lu?n v~ cac n9i dung t~ i D~i h9i va th6ng nh~t thong qua cac n<;>i dung nghi st,r t~i D~i h() i.

D. PI-IAN THU' NAM- THONG QUA BIEN BAN VA NGH~ QUYET BAI H<)I

Ba Phan Thi Phuong Thuy - Tim ky OQc D~r thao Bien bc'm va Nghi quy~t hQp D~i H<;>i a6ng c6 dong b<h thuang I fi n 1 nam 20 18.

D~i h()i bi~u quy~t va nh~t tri thong qua toan van Bien ban, Nghi Quy~t D~i h()i a6ng c6 dong b§t thu(mg l ~n 1 nam 20 18 v6i ty I~ tan tbanh 100% tren t6ng s6 phi~u bi~u quy~t ct:m c6 dong dt,r hQp.

Bien ban nay OUQ"C I?p h6i 11 hOO ngay 23 thang 11 nam 2018 va da OUQ"C D~i hQi b i~u quy~t thong qua.

D~i hQi k~t thLIC vao h6i I I hOO CLI11g ngay.

TM.B~I H <)I BONG CO DONG

THU' KY B~I H<)I

Ph an Thi P hu·o·ng Thuy

Trang 4