Guía de impactos Administradores Custodia Local

Versión 1.0

Noviembre de 2018

Contenido 1. Creación y/o Modificación de Cuenta de Inversionista .............................................................. 3

2. Creación y modificación del Instrumento ................................................................................... 6

Creación de un ISIN ......................................................................................................................... 7

Consulta del instrumento ............................................................................................................... 8

Creación y mantenimiento de la proyección de pagos................................................................... 8

3. Ingreso de títulos físicos .............................................................................................................. 8

4. Retiro de títulos físicos .............................................................................................................. 11

5. Operaciones con títulos físicos .................................................................................................. 13

Fraccionamiento ........................................................................................................................... 13

Sustitución .................................................................................................................................... 13

Globalización ................................................................................................................................. 13

Prórrogas y Reinversiones ............................................................................................................ 14

Custodia Local

El servicio de custodia de valores tiene como objetivo velar por la conservación de los títulos locales, administrarlos, guardar reserva de la información y notificar al emisor cuando se trate de valores nominativos. Propuesta de valor

● Eliminamos los riesgos derivados del manejo físico de los títulos valores.

● Confiabilidad derivada de una plataforma tecnológica de vanguardia, adaptada a las exigencias de los participantes de los mercados.

● Agilidad en el registro de cualquier cambio que afecte las posiciones de valores propias de terceros en depósito.

1. Creación y/o Modificación de Cuenta de Inversionista

Definición Esta opción se diseñó para permitir el registro y/o modificar las cuentas inversionistas que tienen saldos en Depósito, ya sean personas naturales o jurídicas donde se relacionan los detalles primarios, detalles corporativos, detalles de cuenta conjunta, detalles de dirección y detalles de contacto. Esta creación del Inversionista es responsabilidad del Depositante/ Administrador o Emisor, los cuales deben garantizar que la información registrada corresponde a la realidad de su cliente y validarla con los documentos de identificación o certificados de existencia y representación legal para las personas jurídicas. Funcionalidad El sistema permitirá actualizar, modificar o eliminar la información del inversionista ya sean sus datos personales, de contacto o de ubicación. Estos procesos tienen control dual, es decir una persona registra y otra aprueba. Dentro de las funcionalidades disponibles se encuentra la posibilidad de capturar la información principal de los inversionistas de forma consolidada para el mercado; es decir una cuenta única con datos primarios y a nivel del depositante o emisor registrar información independiente de la ubicación y datos de contacto. Las funcionalidades contenidas dentro de este módulo son:

● Crear y actualizar los datos primarios de un inversionista

● Crear y mantener los datos de ubicación del inversionista

● Activar el estado de la cuenta del inversionista

Generalidades ● El inversionista contará con un ID único en el sistema y una relación particular con cada

depositante directo.

● Para los inversionistas con NIT el sistema realizará la validación del dígito verificación.

● La información general del inversionista es vista por todo el mercado, pero los saldos

únicamente serán vistos por cada uno de los depositantes.

● Si se requiere realizar cambios sobre los detalles de ubicación del inversionista, únicamente

para el depositante debe hacerse por pantalla.

Impactados Los impactados con este proceso son las asignadas con los roles administradores, depositantes directos, emisores y custodios. Opciones de Creación y/o Modificación Los Depositantes, Emisores y/o Administradores pueden crear y/o modificar las cuentas inversionistas de las siguientes maneras:

1. Por pantalla.

La creación de la cuenta inicia con el registro de la información por parte del usuario a través

de la pantalla, posteriormente el sistema realizará validaciones de campos obligatorios, si

éstas son exitosas el proceso continuará con los siguientes pasos:

● La solicitud de creación de la cuenta quedará en estado “En captura”

● Posterior iniciará el proceso de autorización, si el usuario autorizador confirma la

solicitud, ésta quedará en estado “Activo”, de lo contrario, cambiará a estado

“Rechazado”

● Para modificaciones una vez el usuario envíe la solicitud se procederá a realizar el

proceso de control dual y la cuenta quedará en estado “Modificar-Espera”.

● Las modificaciones realizadas sobre datos primarios son aprobadas por deceval, y

los datos secundarios son aprobados por el mismo depositante por medio de

pantalla.

● Posterior a la autorización, la cuenta cambiará a estado “Activo”. Si los cambios

fueron aprobados se verán reflejados en el detalle de la cuenta, de lo contrario no

se realizará ninguna modificación.

2. Por mensaje.

● El usuario enviará un mensaje acmt.001.001.07, con los detalles de la creación de

la cuenta, o un mensaje acmt.003.001.07 con los detalles de la modificación. El

mensaje de creación contiene los detalles primarios del inversionista, el rol y

detalles de la cuenta.

● En caso de fallos en las validaciones de los campos obligatorios, el usuario recibirá

un mensaje acmt.006.001.06 con los detalles de la excepción, para su revisión y

corrección.

● En caso de éxito en la creación o modificación de la cuenta el usuario recibirá un

mensaje acmt.002.001.07 con los detalles de la cuenta creada.

* Actividades en las cuales intervienen mensajes ISO 20022

A continuación, se detallan los mensajes asociados al flujo del proceso:

ID Mensaje Enviado por Tipo Proceso

1 Aacmt.001.001.07

Emisor / Depositante / Administrador

Entrante Solicitud de la Creación de cuenta de inversionista

1 acmt.003.001.07 Emisor / Depositante / Administrador

Entrante Solicitud de la modificación de la cuenta de inversionista

6 acmt.002.001.07 deceval Saliente Respuesta de éxito de la solicitud.

3 acmt.006.001.06 deceval Saliente Respuesta de falla de la solicitud

2. Creación y modificación del Instrumento

Definición deceval S.A. mediante la Resolución No. 01832 del 17 de octubre de 2006 fue designada como la agencia numeradora nacional en Colombia con el objetivo de entregar a los miembros y a la industria de valores como un todo un número de identificación internacional para valores (ISIN) en una estructura uniforme para ser utilizado en cualquier sistema de negociación y de administración de valores en la industria de valores internacional. El interés del Depósito Centralizado de Valores de Colombia S. A., es mantener informado a los diferentes entes que intervienen en el mercado de valores del sector financiero de cada una de las emisiones que se encuentran en circulación, así como suministrar la información necesaria para ejercer un mayor control sobre las mismas. Funcionalidad El aplicativo cuenta con las siguientes funcionalidades para el usuario:

● Crear un ISIN ● Generación manual de la proyección de pagos ● Consultar un ISIN ● Generación de información consolidada de los ISINES de un emisor o depositante en

particular. Este proceso permite realizar la creación de instrumentos los cuales tendrán la siguiente estructura.

Definiciones: Código de emisor: Es el código designado por deceval ante la Superintendencia Financiera para identificar a un emisor del mercado de valores. Clase de instrumento: Los instrumentos o ISINes están clasificados por su naturaleza y comportamiento de su operación en Renta Fija, Renta Variable o ETF Categoría y subcategoría: Define la clasificación de los instrumentos con el objetivo de organizar jerárquicamente las emisiones y están detallados en la norma icontec NTC 4064

Ejemplo: ● Emisor: COB07 ● Clase de instrumento: Renta Fija ● Categoría: Bonos ● Subcategoría: Bonos Ordinarios

Impactados Los impactados con este proceso son las asignadas con los roles administradores, depositantes directos, emisores y custodios.

Creación de un ISIN

Los Depositantes, Emisores y/o Administradores pueden crear los instrumentos a través de pantalla o vía mensajes propietario TCS

1. Por pantalla.

● El ISIN es generado con la lógica de creación conformada por 12 dígitos

● Al incluir los datos el sistema queda en estado en captura hasta el control dual

respectivo

● Si todas las validaciones se encuentran correctas el sistema cambia a estado activo

y si se rechaza quedará en estado inválido

2. Por Mensaje

Para la creación de un instrumento en el sistema el emisor/administrador o depositante

deberá enviar un mensaje Propietario TCS denominado eISIN, con la solicitud de creación

así:

● Envío del mensaje o servicio web con la información de los campos obligatorios

● De realizarse las validaciones de reglas del negocio exitosamente el ISIN queda en

estado confirmado

● Si se rechaza la solicitud recibirá un mensaje propietario de TCS con el detalle del

rechazo. En este caso el usuario de creación podrá corregir y enviar nuevamente el

mensaje.

Consulta del instrumento

El usuario del sistema una vez creado el instrumento tanto por pantalla como por mensaje, puede

realizar las respectivas consultas, por cada uno de los campos; esta consulta es posible exportarla

tanto en formato pdf como en Excel.

Creación y mantenimiento de la proyección de pagos.

Generalmente en la creación de los instrumentos, el sistema generará y administrará la proyección

de pagos del instrumento. Es decir, calculará en el caso de los ISINES de renta fija los pagos de capital

y rendimientos. Sin embargo, si el administrador requiere realizar una modificación o una

anticipación de los pagos; existe la posibilidad de realizarlo manualmente por la pantalla, la cual

puede ser consultada posteriormente y descargada en formato pdf o excel.

3. Ingreso de títulos físicos

La inmovilización es el proceso mediante el cual los títulos físicos de un inversionista se convertirán en un registro de forma electrónica y cuyo saldo se acreditarán en la cuenta del inversionista en el sistema de depósito. En nombre del inversionista, el depositante directo creará una solicitud de inmovilización. Impactados Los impactados con este proceso son los depositantes directos, administradores y custodio. Generalidades Permite el ingreso de los títulos valores por parte de los depositantes directos a deceval, de manera provisional, para que luego de su análisis se inmovilicen, y se registren mediante anotaciones generando los respectivos saldos en cuenta a favor del inversionista. Funcionalidad El depositante directo antes de inmovilizar el título valor debe realizar la creación de ISIN correspondiente. Funcionalidad que se realizará a través de la pantalla destinada para tal fin.

Opciones de ingreso Los depositantes directos podrán ingresar al depósito los títulos físicos mediante las siguientes opciones:

1. Por pantalla. (Solo para depositantes directos)

● El usuario inicia sesión en la aplicación e ingresa los detalles de inmovilización de título a través de la pantalla "Crear solicitud de inmovilización".

● El sistema realiza validaciones de campo obligatorios. ● Si todas las validaciones de campos obligatorios tienen éxito, el sistema continúa

con las validaciones de las reglas. ● En caso de fallas en las validaciones de campos obligatorios, el sistema no permitirá

la creación de solicitudes y generará excepciones. ● Los detalles del error se notificarán al usuario en la ventana, el usuario debe

verificar y corregir los datos y enviar nuevamente para que el sistema los procese (por ejemplo, la identificación del inversionista es incorrecta, el inversionista está reportado en listas, etc.)

● El sistema realiza validaciones de reglas de negocio. ● Si todas las validaciones de reglas de negocios son exitosas, el sistema crea la orden

de inmovilización y arrojará la respectiva planilla. ● Este proceso lleva control dual, para este caso será el cajero de deceval quien

realice este paso.

2. Por Mensaje.

● Para la creación de la orden de inmovilización, el Depositante puede enviar un mensaje eDemat (mensaje propietario de TCS) a deceval.

● El sistema realizará las validaciones obligatorias. ● En caso de éxito, la orden de inmovilización se creará y se enviará al back office para

su autorización. ● En caso de fallo, el Depositante recibirá un mensaje propietario de TCS con detalles

de excepción.

* Actividades en las cuales intervienen mensajes ISO 20022

A continuación, se detallan los mensajes asociados al flujo del proceso:

ID Mensaje Enviado por Tipo Proceso

1 Mensaje Propietario (eISIN)

Depositante / Administrador

Entrante Solicitud creación de instrumento

2 Mensaje Propietario – eDemat

Depositante / Administrador

Entrante Solicitud orden de inmovilización

6 Mensaje Propietario

deceval Saliente Detalles de rechazo de la solicitud

4. Retiro de títulos físicos

El retiro es el proceso mediante el cual los depositantes directos realizan las solicitudes de retiro de títulos valores que se encuentran en depósito y que van a ser entregados al depositante para circulación física nuevamente. Esta pantalla permite al depositante registrar las solicitudes de retiro de títulos valores. Impactados Los impactados con este proceso son los depositantes directos, administradores y custodios. Generalidades El depositante directo debe generar las solicitudes que desea enviar a deceval en un momento dado para su posterior materialización. Automáticamente el sistema genera el reporte de la planilla que servirá para realizar la solicitud ante el Depósito. Funcionalidad El depositante directo antes de realizar el retiro, deberá validar el saldo del inversionista para realizar la solicitud al Depósito, con el propósito de solicitar la materialización del mismo. Opciones de ingreso:

1. Por pantalla.

● El usuario inicia sesión en el sistema y consulta el título en el módulo de administración de certificados.

● El usuario debe seleccionar el título y marcarlo para Retirar. Sólo los certificados con estado activo pueden ser retirados.

● El proceso de retiro de títulos pasará por validaciones por parte de deceval. ● una vez deceval tenga el título listo, un mensajero autorizado podrá recogerlo en la

caja del depósito.

5. Operaciones con títulos físicos

Dentro del manejo de títulos físicos encontramos varias operaciones en donde interviene el emisor

con el fin de dar trámite a los requerimientos hechos por un inversionista a través de su depositante

directo o directamente por el depósito:

● Fraccionamiento

● Sustitución

● Globalización

● Prórrogas y Reinversiones

Impactados: Los impactados con este proceso son los Depositantes directos, administradores y custodios. Generalidades Todas estas operaciones son productos de solicitudes que han hecho los inversionistas a través de su depositante directo. Y que llega a deceval a través de una planilla Funcionalidad

Fraccionamiento

En el evento en el que deceval recibe una orden de retiro por un valor el cual no se encuentra en

un título físico en deceval, el emisor tendrá que expedir un título por el valor exacto solicitado. En

este caso deceval enviará la respectiva planilla y título al emisor con la instrucción de

fraccionamiento. Una vez recibido los títulos nuevos deceval entregará los títulos al inversionista a

través de su depositante directo.

Sustitución

Para realizar una sustitución para un administrador de bóveda, deben identificar los títulos que se

encuentren deteriorados y que consideren susceptibles de sustitución.

Por intermedio de una planilla generada por deceval se solicitará al emisor la generación del título

a sustituir.

Cuando este título nuevo sea recibido en deceval, el administrador de bóveda lo ingresara y

posteriormente, se procede a devolver el título deteriorado.

*el sistema no va a permitir realizar este proceso si el ISIN no se encuentra en estado activo.

Globalización

Es el proceso mediante el cual se combinan múltiples títulos en un único título global. Este proceso

será realizado de forma mensual en donde deceval enviará los títulos físicos al emisor aumentando

el saldo del título global en una proporción equivalente conforme a lo que se le envió al emisor.

El emisor estará en la obligación de recibir los títulos globalizados.

Prórrogas y Reinversiones

En los eventos de prórrogas y reinversiones, los títulos deben ser reemplazados. En este caso se

solicitará al emisor la expedición de los nuevos títulos y él envió a deceval de los mismos.

Una vez estos títulos ingresen a la bóveda se sacarán los títulos vencidos y se enviaran al emisor con

el respectivo sello de pagado.

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La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval

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