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FORWARD
DCV REGISTROS
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONAL
2
1. La compañía
2. Principales servicios DCV
a. Custodia Nacional
b. Custodia Internacional
c. Forward
d. DCV Registros
3. Calidad de servicios
4. Proyectos en desarrollo
El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley 18.876, su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley.
DCV21 AÑOS DE
INNOVACIÓN EN EL
MERCADO DE CAPITALES
3
CONSTITUCIÓN
Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995.
MARCO LEGALLey 18.876 y Reglamento DL 734 1991.
SUPERVISIÓNSuperintendencia de Valores y Seguros 4
MISIÓN
Ser proveedor de infraestructura de
custodia, liquidación y otros servicios
complementarios para el mercado de
valores, tanto local como internacional,
cumpliendo los más altos estándares de
seguridad, disponibilidad, eficiencia y
calidad.
5
VISIÓN
Ser una institución altamente eficiente y
con una excelente calidad de servicio,
líder en el desarrollo e innovación de
servicios para el mercado de capitales,
tanto en el ámbito local como
internacional.
2 UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO
6
LA PROPIEDAD DEL DCV
7
Sociedad Interbancaria
de Depósito de Valores
S.A. (Bancos)
Inversiones DCV S.A.
(AFP)
Bolsa de Comercio
de Santiago
DCV Vida S.A.
(Cía. De Seguros)
Inversiones
Bursátiles S.A.
(Bolsa Electrónica)
Bolsa de
Corredores de
Valparaíso y otros
30% 30%
1%6%10%23%
La Compañia
DIRECTORIO DCV
Presidente:Sergio Baeza V.
Directores:Jorge Claude B. | Arturo del Río L. | Mario
Gómez D. | José A. Martinez Z. | Fred Meller S.|
Juan C. Reyes M. | Guillermo Tagle Q.| Manuel
Bulnes M.
8
Vicepresidente: Arturo Concha U. Gerente General:
Fernando Yáñez G.
Gobierno Corporativo
DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES
Comité Negocios
Comité RRHH y Compensaciones
Comité de Auditoria y Riesgo Operacional
Comité de TecnologíaY Procesos
9
Organismos reguladoresAuditoria externa (KPMG)Comité de VigilanciaSuperintendencia de Valores y Seguro (SVS)Superintendencia de Pensiones (SP)
Póliza Seguro: Monto asegurado: 0,1% del monto mantenido en custodiaFIPI (Responsabilidad civil profesional) Fidelidad funcionariaTerrorismo D&O (Directores y ejecutivos)Todo riesgo operativo
Certificaciones y Calificaciones
ITIL COBIT CISA
Membresías
ACSDA ( American Central Securities Asociación) ANNA ISSA
10
Otros antecedentes
Thomas Murray A+ SSAE-16 BS 25999 ISO 22301
Adopción e implementación del modelo de prevención de delitos, certificado por BH Compliance Limitada
Inscrita en el IRS para dar cumplimiento a la ley FATCARegistrada como Institución Financiera Single
Rating Thomas Murray A+Bajo riesgo
11
Asset Commitment
Risk
AA
Liquidity Risk
A+
Counterparty Risk
A+
Asset Safety
A+
Asset Servicing
AA-
Financial Risk
AA-
Operactional Risk
AAGobernance
and transparency
Risk
A+
REGULADORESESTRUCTURA DEL MERCADO DE VALORES DE CHILE
Banco Central de Chile,Tesorería General de la República, Instituto de Prevención Social
Banco ComercialesSociedades Anónimas
Depositantes DepositantesN
eg
ocia
ció n N
eg
ocia
ción
Mercado OTC
Bolsas de Valores
Bolsa de Comercio de SantiagoBolsa Electrónica
Bolsa de Corredores de Valparaíso
Liquidación
Banco Central de Chile (LBTR)CombancCCLV; Contraparte Central
12
13
Principales servicios
DCV
Principales servicios
14
FORWARD
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONA
L
DCVREGISTRO
S
Custodia de Valores(públicos y privados)
Registro y liquidación
Eventos de Capital
Emisión Desmaterializada
Registro Electrónico de Prendas
Custodia de Valores
MILA
B.V.E.
Registro e Informes
Firmas Electrónicas Custodia
Adm. Poderes
Reg. Accionistas y aportantes
Fondos de Inversión
Fondos Mutuos
OMGEOCustodia de Cuotas de Fondos Mutuos
Informes estadísticos
[[El DCV realiza la función de custodia de
valores en cuentas de posición: Cuenta de valores propiosCuenta de valores de terceros
• Cuentas Agrupadas • Cuentas Nominadas o Individuales
(cuenta de mandantes)Cuenta de inventario; custodia de bonos de reconocimiento de afiliados activos (BRAA)
15
CUSTODIA NACIONAL
El DCV registra electrónicamente las operaciones y facilita la transferencia de
propiedad, resultado de las operaciones realizadas por sus depositantes:
Mercado BursátilesMercados fuera de las bolsas (OTC).El DCV facilita la liquidación de
operaciones, entregando los valores y conectando con los sistemas de pago del
dinero.
[[
16
CUSTODIA NACIONAL
[ [17
CUSTODIA NACIONAL
[ [El DCV ofrece servicios de registro
de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pública, facilitando la
colocación primaria de éstas.
18
CUSTODIA NACIONAL
[ [El DCV, mediante el envío de
instrucciones electrónicas, permite a los clientes informar el registro y alzamiento
de prendas constituidas por losMandantes o constituidas a favor de estos.
CUSTODIA NACIONAL
19
CUSTODIA NACIONAL
[ [El Servicio de Informes Estadísticos
provee información relacionada a los instrumentos financieros que el
depositante mantiene en custodia.
20
v
CUSTODIA NACIONAL
Informes Estadísticos
Custodia
Transacciones
Catálogo de Instrumentos
Vencimientos por Tipo
Instrumentos Prendados
Tipo de Instrumentos
Emitidos
21
CUSTODIA NACIONAL
Clientes
22
Clientes Depositantes
Total: 186 depositantes
23
Corredores de bolsa 41
Compañías de seguros de vida 32
Compañías de seguros generales 29
Administradoras generales de fondos 23
Bancos comerciales 24
Sociedades anónimas 11
Administradoras de fondos de pensión 6
Depósitos de valores 4
Agencias de valores 2
Organismos de estado 3
Bolsas de valores 3
Otras sociedades 8
CUSTODIA NACIONAL
Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV a noviembre de 2014:UF 6.902 millones.US$ 282,9 mil millones.
El total de la cartera de inversiones depositada se compone:95,3% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada. 4,7%, emitidos en forma física.
24
Volúmenes en custodia
CUSTODIA NACIONAL
Principales servicios
25
FORWARD
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONA
L
DCVREGISTRO
S
Custodia de Valores(públicos y privados)
Registro y liquidación
Eventos de Capital
Emisión Desmaterializada
Registro Electrónico de Prendas
Custodia de Valores
MILA
B.V.E.
Registro e Informes
Firmas Electrónicas Custodia
Adm. Poderes
Reg. Accionistas y aportantes
Fondos de Inversión
Fondos Mutuos
OMGEOCustodia de Cuotas de Fondos Mutuos
Informes estadísticos
26
CUSTODIA INTERNACIONAL
El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como
ocurre con las custodia de valores nacionales
Red Internacional[[
26
27
CUSTODIA INTERNACIONAL
Red Internacional
Bancos
Administradoras de Fondos
Corredores de Bolsa
Bolsas
Cía. de Seguros
53 Clientes
CUSTODIA INTERNACIONAL
28
Omgeo Central Trade Manager (Omgeo CTM) es un servicio que
tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e
inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-
settlement" de las operaciones[[
CUSTODIA INTERNACIONAL
29
CUSTODIA INTERNACIONAL
OMGEO - Ámbito de acción
30
OMGEO - Clientes
CUSTODIA INTERNACIONAL
31
Principales servicios
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FORWARD
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONA
L
DCVREGISTRO
S
Custodia de Valores(públicos y privados)
Registro y liquidación
Eventos de Capital
Emisión Desmaterializada
Registro Electrónico de Prendas
Custodia de Valores
MILA
B.V.E.
Registro e Informes
Firmas Electrónicas Custodia
Adm. Poderes
Reg. Accionistas y aportantes
Fondos de Inversión
Fondos Mutuos
OMGEOCustodia de Cuotas de Fondos Mutuos
Informes estadísticos
33
El servicio Forward permite realizar el registro, firma, custodia
centralizada y electrónica de contratos forward que suscriban
depositantes del DCV.
FORWARD
[[
33
FORWARD
Acuerdo (1)
Firma de apoderados(4)
Firma de apoderados(4)
Registro(2)
Registro(2)
Comparaciónde contrato (3)
Comparaciónde contrato (5)
Modelo General
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43 Clientes
FORWARD
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Principales servicios
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FORWARD
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONA
L
DCVREGISTRO
S
Custodia de Valores(públicos y privados)
Registro y liquidación
Eventos de Capital
Emisión Desmaterializada
Registro Electrónico de Prendas
Custodia de Valores
MILA
B.V.E.
Registro e Informes
Firmas Electrónicas Custodia
Adm. Poderes
Reg. Accionistas y aportantes
Fondos de Inversión
Fondos Mutuos
OMGEOCustodia de Cuotas de Fondos Mutuos
Informes estadísticos
El DCV Registros, a contar del año 2000, ofrece al mercado el servicio de
Administración de registros de accionistas y aportantes de fondos.[ [
37
DCV REGISTROS
Principales servicios
DCV REGISTROS
DCV Registros administra los registros de accionistas y de aportantes de más de 260 emisores de variados sectores
industriales
Traspaso de acciones y
CFM
Emisión y custodia de títulos
Pagos de dividendos y
pagos a bomberos
Registro de gravámenes y prohibiciones
Juntas de accionistas
Estudio de antecedentes legales
Emisión de informes jurídicos
Canje de acciones,
derechos a retiro, etc.
38
39
Calidad de servicios
37 40 36 39 40 44 4437 41
4546 53 45 43
4839
4648
-14-8 -8 -10 -12
-6-12 -14 -10
-4-2
-6 -3-2
-3 -3-2-5
-1-3-1
-2-1-1-20
0
20
40
60
80
100
mar-14 abr-14 may-14 jun-14 jul-14 ago-14 sep-14 oct-14 nov-14
En primer lugar, le pediré que evalúe en general el desempeño de los sistemas del DCV durante las últimas 2 semanas, por favor utilice una escala de evaluación con notas de 1 a 7 donde 1 es muy insatisfecho y 7 muy satisfecho
Neta en % 79 79 86 79 79 90 77 79 87
Base 113 96 108 107 107 124 108 111 105
%
(=)
( ) Indica diferencia significativa al 95% de confianza entre ambas mediciones
(=) (=) (=) (+) (-)
Promedio 6.2 6.2 6.4 6.2 6.2 6.4 6.1 6.2 6.3
(=) (=)
Estudio Calidad de Servicios DCVEvolutivo Mensual
41
Proyectos en
desarrollo
42
Información detallada de Proyectos
Descripción
Permitir a los Depositantes del DCV participantes de ComDer, registrar garantías a favor de ComDer con valores depositados en DCV.
Integración Cámara Derivados – Garantías
Registro Electrónico Prendas, Fase Bilateral
Servicio Estadístico, Nuevos Informes
CFM, Aporte y Rescate en Valores
Préstamo de Valores
Pactos
Contratos Forward, Integración BEC
Euroclear, FLI
Proveer a los depositantes o mandantes, funciones que les permitan instruir electrónicamente al DCV el registro y alzamiento de bloqueos de valores que se encuentren depositados en cuentas de posición de la custodia nacional.
Habilitar nuevos informes relacionados con valores bloqueados, instrumentos emitidos y tablas de desarrollo.
Entregar facilidades a los depositantes para el registro de operaciones que les permitan efectuar inversiones en CFM con Aporte o Rescate de valores.
Elaborar un modelo de negocio que permita a DCV habilitar y participar del préstamo de valores.
Evaluar la posibilidad de utilizar el repositorio de Contratos Forward para registrar Contratos de Pactos.
Habilitar el registro de contratos Forward negociados en plataforma transaccional de la BEC.
Complemento al servicio de Custodia Internacional, específicamente para valores custodiables en Euroclear, habilitando el uso de línea de crédito intradía para facilitar el proceso de liquidación de operaciones realizadas por los Depositantes de DCV.
43
Información detallada de Proyectos
Descripción
Implementar utilizando mensajería ISO 15022 a través de la Red Swift, el servicio de Pactos ofrecido por el DCV al BCCh.
ISO fase 1
ISO face 2 /DCV evolución
Bolsa de Valores Extranjeros, Liquidación en Pesos
Retrasar Cierre Cámara RV
Depósito y Retiro Automático de Osas
Implementar utilizando mensajería ISO 15022 a través de la Red Swift, la siguiente lista de servicios entre DCV y BCCh: •Creación de Instrumentos•Entregas Libre de Pago•Depósitos•Rescates•Prendas•Reportes•Entregas Contra Pago•Eventos de Capital
Se considera la reutilización de servicios ya desarrollados en proyecto ISO para iniciativa DCV Evolución la cual, además considera actualizar el sistema de Cuentas y el Registro de Compraventas de la Custodia Nacional.
Implementar la transacción y liquidación de Valores Extranjeros en moneda local (Pesos).
Evaluar impacto en sistema de liquidación DCV originado por el cambio de horario de la Cámara de Renta Variable (desde las 13:00 a las 14:00 hrs.)
Automatizar el depósito y retiro de OSAs en cuenta de posición.
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Información detallada de Proyectos
Descripción
Evaluar el impacto del cambio de la Retención Bruta a la Retención Neta de la Cámara PH.
Cámara PH (retención bruta a neta)
Web Services Operaciones, Mejoras
Migración Cámara PM/RV a Web
Custodia Bonos Reconocimientos Inmovilizados (BRAA)
MILA
Proxy Voting y Voto a distancia
Asignación pre-LEI
Modificar servicio para que envíe operaciones de todas las cuentas de la CCLV y BCS
Migrar cámaras PM y RV desde la plataforma APCWIN a WEB homologando funcionalidades requeridas por la CCLV.
Permite inmovilizar el stock físico de Bonos de Reconocimiento de Afiliados Activos (BRAA) emitidos por el Instituto de Previsión Social (IPS) que se encuentran custodiados en DCV, habilitando una transferencia electrónica de los respectivos títulos. También se habilita la emisión desmaterializada de futuros BRAA emitidos por el IPS.
Fortalecer MILA desde siguientes frentes: Integración Custodia Globales, FROI Electrónico MILA, Comité de Operaciones Gobierno Corporativos e Iniciativas Comerciales.
Disponer de un sistema de junta de accionistas que posibilite continuar prestando el servicio frente al crecimiento esperado del negocio y que, asimismo, permita la participación no presencial de los accionistas.
Diseñar y habilitar un espacio en el sitio comunicacional del DCV www.dcv.cl que difunda información a los participantes del código LEI, sus objetivos y como obtenerlo a través de GMEI.
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Información detallada de Proyectos
Descripción
Habilitar la custodia en cuentas de posición de facturas transadas en BPC, y administración como valor considerando los procesos de depósito, retiro, administración de vencimientos y transacción.
Custodia y Liquidación de Facturas en BPC
Pagare Electrónico
Custodia de MHE
Implementar un servicio que permita recibir en depósito y custodiar Pagares Electrónicos.
Ofrecer servicio de custodia física para el instrumento MHE parte de la cartera de inversiones de Inversionistas tales como Compañías de Seguros de Vida, AGF y Securitizadoras o y otros depositantes.
1.Administración de RA para empresas emergentes2.Boletas de garantías3.Bolsa de Clima4.Bolsa Minera Capital de riesgo / Potencial rol DCV5.Certificados de Fianza6.Certificados de Posición para asistencia a Eventos7.Cumplo, Red de financiamiento entre personas (crowdfunding)8.Custodia de Evidencia Digital9.Custodia de Garantías Mineras10. Custodia DPF Desmateriales Nominativos 11.Custodia Internacional de cuotas e inversiones de FFMM12.Forward de Bonos13.Informe Acciones y Derivados BCCH14.Integración servicios subastas – DCV15.Listar fondos chilenos en las plataformas de FundSettle16.Manejo de Colaterales17.Omgeo, Flujo buy Side18.Omgeo, Integración Bancos Custodios19.Operacion DVD20.Prestamo Valores Internacional vía Euroclear21.Servicio Backoffice Centralizado FFMM22.Traspaso Electrónico23.Valorización de Carteras
Banco de ideas
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Depósito Central de Valores S.A.Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12Las Condes, Santiago.Tel: (56 2) 2393 9000 – Fax (56 2) 2393 9015
DCV Registros S.A.Huérfanos 770, Piso 22Santiago Centro, Santiago.Tel: (56 2) 2393 9003 – Fax: (56 2) 2393 9119
www.dcv.cl