CUPRINS INTRODUCERE CAPITOLUL I. CONSIDERAII GENERALE PRIVIND FRAUDAREA LEGII N DREPT INTERNAIONAL PRIVAT 1.1 Noiunea de fraudare a legii n dreptul internaional privat 1.2 Deosebiri ntre fraudarea legii n dreptul intern i aceea din dreptul internaional privat. Condiiile fraudrii legii n dreptul internaional privat 1.3 Sancionarea fraudrii legii n dreptul internaional privat CAPITOLUL II. LEX VOLUNTATIS I FRAUDAREA LEGII 2.1 Alegerea legii aplicabile de ctre pri. Semnificaia legii de autonomie 2.2 Interpretarea modern a principiului autonomiei de voin: doctrina subiectivismului moderat i fraudarea legii CAPITOLUL III. RAPORTUL JURIDIC CU ELEMENT DE EXTRANEITATE I FRAUDAREA LEGII 3.1 Rolul i semnificaia elementului de extraneitate 3.2 Schimbarea punctelor de legtur i fraudarea legii NCHEIERE BIBLIOGRAFIE 12 17 17 20 25 25 28 39 42 3 5 5 9

INTRODUCERE Actualitatea i importana temei: Regulile de drept internaional privat indic legea aplicabil folosindu-se de anumite criterii cum ar fi cetenia, locul ncheierii actului, domiciliul, sediul persoanei juridice, etc. Astfel forma ncheierii actului este guvernat de legea locului unde s-a ncheiat actul (n lipsa unei desemnri fcute de pri), capacitatea este crmuit de lex patriae (legea statului a crui cetean este), etc. ntruct dreptul conflictual leag aplicarea unei legi de existena unui anumit criteriu, exemplele date mai sus, n mod automat schimbarea unuia din altei legi. O persoan i poate schimba domiciliul, reedina, sau chiar cetenia. Modificarea punctului de legtur poate fi real i accidental, din motive obiective, fr intenia de a obine anumite egfecte juridice prin aplicarea unei anumite legi. Se poate ntmpla ns ca persoana s-i schimbe domiciliul, reedina, sau s-i aleag un loc de ncheiere a contractului urmrind scopul de a realiza condiiile cerute de regula de DIP, pentru a se aplica o alte lege dect cea normal competent. Persoana urmrete s scape de aplicarea legii sale naionale imperative situaie n care ne gsim n faa unei fraude la lege. Frauda la lege, ca noiune, apare destul de trziu (cu ocazia procesului Beauffremont) n literatura de drept internaional privat, dei unele aplicaii practice s-au observat nc din sec.XVIII. Frauda la lege este o excepie de la aplicarea dreptului strin competente s se aplice unui anumit raport cu element de extraneitate. Excepia poate fi folosit numai cnd nu exist un alt mijloc de a nltura aplicarea legii strine obinut n frauda legii instanei, cum ar fi ordinea public. Din examenul practicii judiciare rezult c s-a ncercat fraudarea legii proprii mai frecvent prin alegerea unui anumit loc de ncheiere a actului juridic, prin alegerea unei anumite legi care s crmuiasc cerinele de fond i efectele contractului autonomia de voin- (n materie de contracte), n materia societilor comerciale, prin nmatricularea societii ntr-un alt stat dect cel competent, avnd n vedere cetenia prilor, asociailor sau n cazul vaselor maritime se caut nmatricularea lor n statele unde sunt condiii mai avantajaose. Obiectivele: Obiectivele urmrite n teza de licen sunt de a formula definiia concret i detaliat a fraudrii legii, de a compara teoriile existente n aceast privin n doctrina juridic a Republicii Moldova i doctrina strin, de a stabili diferena i asemnrile3

aceste elemente determin aplicarea

ntre fraudarea legii, nclcarea legii i simulaia, de a face anumite concluzii referitor la reglementarea juridic a fraudrii legii i posibilitatea de a introduce unele dispoziii noi n legislaia rii noastre. Metode utilizate: Au fost utilizate metode de analiz comparativ i sistematic. Bibliografia: Studiul efectuat se bazeaz pe doctrina romn, moldoveneasc, francez i englez a dreptului internaional privat (Loussouarn Yvon; Gutmann Daniel; Courbe Patrick; Jakot Mihai; Filipescu Ion; Popescu Dan Andrei; Sitaru Drago-Alexandru). Structura tezei:1. Capitolul

I

Consideraii

generale

privind

fraudarea

legii

n

drept

internaional privat are un caracter teoretic. n acest capitol este formulat noiunea fraudrii legii i snt concretizate principalele trsturi ale acestei noiuni.2. n capitolul II Lex voluntatis i fraudarea legii este descris principiul

autonomiei de voin care reprezint una din cauzele fraudrii legii, i este evideniat legtura ntre aceste dou instituii juridice.3. n capitolul III Raportul juridic cu element de extraneitate i fraudarea

legii particularitile fraudrii legii se explic n legtura cu natura specific a raportului juridic cu element strin.

4

CAPITOLUL I. CONSIDERAII GENERALE PRIVIND FRAUDAREA LEGII N DREPT INTERNAIONAL PRIVAT 1.1 Noiunea de fraudare a legii n dreptul internaional privat Frauda la lege se ntlnete att n dreptul intern, ct i n dreptul internaional privat. Fraudarea legii nseamn operaia prin care prile unui raport juridic ntrebuineaz unele mijloace legale pentru a nltura astfel aplicarea unor dispoziii care s-ar fi aplicat dac n-ar fi intervenit fraudarea legii. n acest caz nu este deci vorba de o nclcare direct a legii, ci de o nclcare indirect, deoarece prile raportului juridic i creeaz voit condiii pentru a se sustrage, n acest fel, de sub aplicaia unor dispoziii mai puin favorabile lor i a se supune unor dispoziii mai favorabile. Tot astfel i n dreptul internaional privat, n cazul fraudrii legii, prile raportului juridic, pentru a nltura aplicarea dispoziiilor legale normal competente, i creeaz n mod artificial condiii, datorit crora raportul lor juridic urmeaz a fi crmiut de dispoziiile altei legi, mai favorabile prilor dect aceea normal competent. Aadar, fraudarea legii n dreptul internaional privat i n dreptul intern rezult dintr-o comportare a prilor destinat s supun raportul lor juridic, artificial, unei legi care nu le este aplicabil n mod normal 1 . Fraudarea legii poate interveni 2 :1. n

privina statutului personal, cel mai adesea, prin schimbarea

cetaeniei ori a domiciliului. Astfel, de exemplu, se cunosc cazuri de fraudarea legii n materia divorului i a stabilirii filiaiei din afara cstoriei;2. n privina bunurilor mobile, partea interesat le poate deplasa n

cuprinsul teritoriului unui stat a crui legislaie este mai favorabil, de exemplu din punctul de vedere al dobndirii proprietii prin prescripie;3. n privina formei exterioare a actelor, partea interesat, pentru a evita

aplicarea unor dispoziii legale mai anevoioase, schimb locul de ncheiere a actului, pentru a se aplica o lege (a altui stat), care este mai lenicioas. Se procedeaz n acest fel mai ales n materia cstoriei pentru a se evita efectuarea unor publicaii, n vederea ncheierii cstoriei, care, din diferite motive, snt neconvenabile viitorilor soi. Tot astfel, prile se duc special ntr-o ar unde actul se poate face sub1 2

Filipescu, Ion P. Drept internaional privat. - Bucureti: Actami, 1999. - p.138. Babr, Valeriu. Drept internaional privat. - Chiinu : f. ed. , 2002. p.99.

5

semntura privat, n timp ce n ara lor se putea face numai n forma autentic. n materie contractual ar putea interveni fraudarea legii dac prile folosesc principiul lex voluntatis n astfel de condiii ori mprejurri nct s se aplice o lege care nu are o legtur rezonabil cu contractul ncheiat, ceea ce nseamn n realitate eludarea legii care ar fi normal competent;4. n privina succesiunii, cel care vrea s dispun de o cot disponibil mai

mare dect i permite legea sa personal schimb cetaenia, dobndind alt, anume a unui stat a crui legislaie permite o cotitate disponibil mai mare. Astfel, referitor la primul caz se aduc dou exemple. n spea Bertola venit, n trecut, n faa instanelor romne soii Bertola, ceteni italieni, care domiciliau n Bucureti, au introdus o aciune de divor n faa instanelor romne. Aciunea a fost respins, deoarece lege italian nu permitea divorul (pn la 1 septembrie 1970, cnd a fost adoptat o lege special care a admis divorul n Italia). n aceast situaie, soii respectivi au ndeplinit condiiile care, potrivit legii italiene, duceau la pierderea cetaeniei italiene, devenind apatrizi. Dup aceea, s-a introdus din nou aciunea de divor pentru alte cauze dect prima dat, aciune care a fost admis, prin aplicarea legii romne, care se aplica apatrizilor. S-a fraudat legea italian care interzicea divorul. n spea Mihiescu 3 o ceteanc romn a avut n Frana un copil din afara cstoriei, cu un francez. Ea introduce aciunea n faa instanelor franceze, pentru stabilirea paternitii din afara cstoriei. Aciunea era posibil dup legea francez dar era interzis de legea romn. Copilul, fugurnd n timpul procesului ca cetean romn, instana a rezolvat conflictul ntre dou legi personale: a tatlui francez i a copilului romn. S-a aplicat legea personal a copilului, deoarece era vorba de stabilirea paternitii din afara cstoriei a acestuia i deci s-a respins aciunea care era interzis de legea romn. nainte ca procesul s ajung n faa instanelor superioare, mama copilului reuete s obin, potrivit dispoziiilor legii franceze, cetaenia francez pentru copilul su. n acest fel, instana superioar a aplicat legea francez i a admis aciunea, deoarece i pretinsul tat i copilul aveau aceeai cetaenie (francez). S-a fraudat legea romn care prohibea stabilirea paternitii din afara cstoriei 4 .3 4

Avram, Marieta. Drept internaional privat. - Bucureti : All Beck, 2004.- p. 37. Jacota, Mihai. Curs de drept internaional privat. - Bucureti : Editura Didactic i Pedagogic, 1961. p.127.

6

n prerea care consider c prile pot alege legea aplicabil chiar dac nu are o legtur cu contractul, fraudarea legii nu este posibil n privina legii contractului. Dar, chiar dac vocaia prilor de a alege legea aplicabil este limitat, faptul c s-a conferit incidena unui sistem de drept lipsit de orice legtur cu operaia de comer exterior ncheiat nu denot eo ipso o fraud la lege. Astfel, practica arbitral a admis c navlosirea poate fi supus dreptului maritim englez, considerat cel mai complet n materia transportului de mrfuri via mare, chiar n raporturile dintre comerciani din alte state dect cele cu sustemul de drept common law (drept comun). Unele contracte tip de charter party stipuleaz expres aplicabilitatea legii engleze. De regul, totui, dac prile unui contract comercial internaional au avut intenia de a frusta normala aplicare a principiului lex voluntatis prin eludarea sistemului de drept sub care au contractat sau dac ele au creat artificial legtura dintre contract i un anumit sistem de drept, intervine fraudarea legii, astfel nct s se asigure normala aplicare a principiului lex voluntatis 5 . Fraudarea legii este folosit i de persoanele juridice n vederea realizrii unor scopuri ilicite. Domeniul principal n care se realizeaz aceste scopuri este cel al impozitelor i taxelor, astfel nct noiunea de fraudare pare sinonim cu evaziunea impozitelor i taxelor. Astfel, de exemplu, pentru a evita aplicarea legilor privind impozitele, nefavorabile lor, unele societi comerciale din anumite ri se constituie i se nregistreaz n altele, a cror legislaie le este mai favorabil, de exemplu n Elveia i Luxemburg, i apoi i desfoar activitatea tot pe teritoriul statului lor, dar ca societi strine. n acelai scop societile comerciale i schimb sediul dintr-o ar n alta, n acest fel schimbndu-i naionalitatea i deci legea aplicabil lor 6 . n cazul persoanelor juridice trebuie deosebit fraudarea legii de simulaie sub forma fictivitii. Astfel, dac sediul statutar ori social al persoanei juridice, de exemplu al unei societi comerciale anonime, este stabilit numai n mod fictiv ntr-o anumit ar pentru a beneficia de prevederile legislaiei acesteia, cum ar fi cnd n aceea ar se nfiineaz un serviciu care nu are atribuii privind determinarea activitii persoanei juridice, atribuiile acestuia fiind minore, sau acel serviciu numai pstreaz actele necesare constituirii persoanei juruduce potrivit criteriului nregistrrii (incorporation), n acest caz sntem n prezena simulaiei n forma fictivitii 7 . Rezult c problema simulaiei se ridic mai ales cnd organele de conducere ale persoanei juridice se gsesc n ri deosebite. n litereatura juridic se arat c sediul5 6

Filipescu, Ion P. Op.cit. p.138-139. Ibidem. p.139. 7 Macovei, Dumitru. Drept internaional privat. - Iai : ARS LONGA, 2001.- p.121.

7

social al persoanei juridice trebuie s fie real, efectiv, adic acolo unde se gsete principala aezare, centrul de conducere al acesteia, unde se concentreaz activitatea sa juridic i funcioneaz n fapt serviciile de decizie; sediul social care nu este real, nseamn c este fictiv, necorespunznd realitii. Desigur, actul sau faptul fictiv nu exist. n consecin, legea sediului social fictiv nu se va aplica, se va ine seama de sediul social efectiv, real 8 . Dimpotriva, fraudarea legii presupune stabilirea sediului social n mod efectiv ntr-o anumit ar, dar care nu prezint suficient legtur cu persoana juridic, de exemplu sediul administrativ i locul inerii adunrii generale a societii comerciale snt ntr-o anumit ar dar toate elementele de fapt n legtura cu persoana juridic arat c organele de conducere i controlul ar trebui s fie situate ntr-o alt ar. Sediul social s-a stabilit n acest fel numai pentru a beneficia de dispoziiile legilor acelei ri, adic pentru eludarea legii normal competente. Se consider c sediul social trebuie s fie nu numai real, ci i serios, adic s aib legtur cu acea societate. Dac sediul social al persoanei juridice nu este serios, nseamn c s-a urmrit fraudarea legii ct privete determinarea naionalitii acesteia i deci a legii aplicabile statutului personal al persoanei juridice. n ce privete sediul personal al persoanei juridice, se poate realiza fictivitatea acestuia sau fraudarea legii i n cazul schimbrii sediului social dintr-o ar n alt. Unii autori consider c fraudarea legii de ctre societatea comercial privind sediul social nu ar trebui sancionat, deoarece numai aa se asigur securitatea juridic pentru asociaii i teri (A.Arminojon), n timp ce alii arat c trebuie s intervin sanciunea societii comerciale care i-a stabilit sediul social n strintate n scopul fraudrii legii (Y.Loussouarn, J.D.Bredin) 9 . Fraudarea legii constituie o nclcare indirect a legii, deoarece se folosesc mijloace licite, dar pentru obinerea unor rezultate ilicite . Aparent, fiind vorba de utilizarea unor mijloace licite, nu se ncalc legea. n realitate, prin rezultatele obinute, se nesocotete legea, deoarece n mod normal aceste rezultate nu trebuiau obinute. De aceea, fraudarea legii se deosebete de nclcarea direct a legii, cum este cazul n care un cetean al Republicii Moldova ncheie cstoria n strintate potrivit cindiiilor de fond prevzute de legea local, care se deosebesc de cele prevzute de8

n aceast situaie se consider de unii autori c potrivit legii sediului social real se va declara nulitatea persoanei juridice (P.Arminojon). Unele reglementri concrete (legea francez din 24 iulie 1966 privind societile comerciale) aplic n asemenea caz regulile de la simulaie. n consecin, terii pot s se prevaleze de sediul statutar, dar acesta nu le poate fi opus de societatea comercial dac sediul social real este situat n alt ar dect aceea (Frana) n care se gsete sediul statutar. Putnd s se prevaleze de actul aparent sau real, terii pot, deci, s invoce sediul statutar (Y.Loussouarn, J.D.Bredin). Sanciunea sediului statutar fictiv este, n aceast soluie, inopozabilitatea actului aparent, ca n cazul simulaiei. 9 I.Filipescu. Op.cit. p.141.

8

Codul Familiei al RM, ceea ce practic nseamn nesocotirea normei conflictuale moldoveneti i a legii Republicii Moldova la care aceasta trimite cnd un cetean al Republicii Moldova ncheie cstoria n strintate. 1.2 Deosebiri ntre fraudarea legii n dreptul intern i aceea din dreptul internaional privat. Condiiile fraudrii legii n dreptul internaional privat n cazul fraudrii legii n dreptul intern, raportul juridic rmne n sfera de aciune a aceluiai sistem de drept, pe cnd n cazul fraudrii legii n dreptul internaional privat el nu rmne n n sfera de aciune a aceluiai sistem de drept, ci trece n sfera de aciune a unui alt asemenea sistem. n primul caz, fraudarea legii materiale se realizeaz nemijlocit prin schimbarea coninutului faptic al raportului juridic. n cel de al doilea caz, fraudarea legii se realizeaz mijlocit, prin schimbarea coninutului faptic conflictual, care nu este dect mijlocul pentru a obine apoi frauderea legii materiale competente. Se fraudeaz deci norma conflictual pentru ca astfel s se ajung la fraudarea legii materiale care crmuiete direct raportul juridic. n ambele cazuri ns n cele din urm se obine fraudarea legii materiale normal competente 10 . n cazul fraudrii legii n dreptul internaional privat, spre deosebire de aceea n dreotul intern, se nltur fie aplicarea legii locale (proprii), fie aceea a legii strine. Fraudarea legii proprii se poate obine prin introducerea n raportul juridic respectiv a unui element de extraneitate, pe care acel raport juridic nu-l avea. n acest fel raportul juridic este plasat sub aciunea legii strine cu care are legtura prin elementul respectiv de extraneitate 11 . Rezultatul este n funcie de coninutul normei conflictuale, prin mijlocul creia se obine fraudarea legii proprii, deoarece nu toate normele conflictuale indic legea competent potrivit aceluiai element de extraneitate. Fraudarea legii strine normal competente se realizeaz prin schimbarea punctelor de legtur i deci a elementelor de extraneitate, datorit crora se ia n considerare legea strin. i n acest caz, rezultatul depinde de cuprinsul normei conflictuale n cauz. Pentru a frauda legea local sau cea strin, prile pot proceda n felul urmtor 12 :

10 11

Bieu, Victor. Drept internaional privat: Note de curs / Ion Cpin ; Victor Bieu. -Chiinu : f/e, 2000.- p.131. Ibidem. 12 Filipescu, Ion P. Op.cit. p.141.

9

1. i schimb cetaenia sau domiciliul, pentru a evita o dispoziie nefavorabil prevzut de legea lor personal, cum ar fi, de exemplu, un impediment la cstorie, o dispoziie care prohibete divorul; 2. i schimb domiciliul pentru a determina schimbarea competenei judectoreti sau sediul n cazul persoanelor juridice pentru a se schimba legea competent;3. i schimb locul de ncheiere a actului juridic, pentru a se schimba

dispoziiile legale privind forma exterioar a actului sau pentru a se schimba legea care crmuiete fondul raportului juridic. Pentru a se realiza acest ultim scop, prile vor schimba locul de executare, dac legea competent este determinat de acest loc;4. se schimb locul de aezare a unui bun, pentru a se schimba lex rei sitae 13

(o dispoziie neconvenabil prevzut de aceast lege); 5. se alege legea contractului (autonomia de voin a prilor) care nu are nici o legtur cu contractul ncheiat, n scopul de a beneficia de dispoziiile alese i a se nltura dispoziiile legii normal competente (care are legturi semnificative cu contractul); n fapt acest lucru se ntmpl rar, deoarece prile au o libertate mare de a alege legea contractului;6. se nregistreaz navele comerciale ntr-un port al unei ri, cu care

armatorii nu au nici o legtur, pentru a nltura aplicarea legii rii cu care exist n realitate legtura. Exist urmtoarele condiii de fraudare a legii:1. n primul rnd este nevoie de un act de voin al prilor n folosirea

ori aplicare normei conflictuale, ceea ce nseamn c fraudarea legii se poate realiza n acele materii n care voina poate interveni pentru a supune un raport juridic unei anumite legi, prin intermediul normei conflictuale, schimbnd punctul de legtur. Dac schimbarea punctului de legtur nu se poate face prin voina prilor, cum este cazul cu statutul real imobiliar, nu se poate realiza fraudarea legii. Totui, domeniile n care se poate folosi fraudarea legii dnt numeroase, deoarece punctele de legtur, n raport de care se determin legea competent, depind, n general, de voina prilor, foe n mod direct, fie n mod indirect. Astfel, fraudarea legii poate interveni n privina statutului personal, a statutului real mobiliar, n materia societilor comerciale pentru determinarea legii13

Rezult c n materia statutului real imobiliar nu este posibil fraudarea legii.

10

naionale, n privina formei i coninutului actelor juridice, a autonomiei de voin a prilor (alegerea legii contractelor) i a pavilionului navelor comerciale. Aadar, dei nu se poate ntlni n toate materiile dreptului internaional privat, totui fraudarea legii poate avea un domeniu de aplicare relativ ntins;2. Utilizarea unor mijloace care snt licite, iar nu ilicite. Din acest punct

de vedere, fraudarea legii se deosebete de nclcarea direct, pe fa a legii normal competente, ea fiind o nclcare a legii indirect, ocolit;3. Intenia frauduloas a prilor, adic acestea au creat n mod voit,

condiiile n care se realizeaz nclcarea legii. Frauda trebuie s fie evident, ca, de exemplu, n spea Beauffremont 14 . Fraudarea legii presupune, n cele din urm, nlturarea unei norme materiale normal competente care are caracter imperativ sau prohibitiv, iar nu supletiv. Intenia frauduloas a prilor nu ridic dificulti de prob. Dovada acestei intenii se face cu orice mijloc de prob. Exist intenie frauduloas n cazul n care condiiile create de pri au avut ca scop determinant nlturarea unur dispoziii legale imperative sau prohibitive 1 5 .4. un rezultat ilicit, obinut prin operaia svrit de pri. Acest

rezultat const n nclcarea unei norme materiale imperative sau prohibitive a forului sau a unei alte ri (a normei materiale strine). n general, se consider c fraudarea legii are n vedere norma material a forului, sanciunea urmnd s intervin pentru nclcarea acesteia. Se arat ns c tendina este i n sensul fraudrii legii strine. Dup cum am artat, fraudarea legii n dreptul internaional privat presupune i nesocotirea normei conflictuale a forului care indic legea normal competent. De aceea, sanciunea fraudrii legii intervine i pentru acest rezultat ilicit, ceea ce nseamn c se poate frauda nu numai legea forului (material), ci i legea material strin. Sanciunea fraudrii legii trebuie s intervin n ambele cazuri. 1.3 Sancionarea fraudrii legii n dreptul internaional privat14

O cetaeanc francez cstorit, vroia s divoreze. La acea dat, legea francez nu permitea desfacerea cstoriei rin divor. n aceast situaie, cetaeanca francez a folosit un mijloc licit pentru a nltura aplicarea legii competente, anume a fcut necesarul i a pierdut cetaenia francez, dobndind cetaenia unui stat a crui lege permitea divorul. Dup aceea, introduce aciunea de divor i imediat ce obine divorul se recstorete. n acest caz, schimbarea cetaeniei s-a fcur cu scopul despririi de vechea legtur conjuga i stabilirii altei legturi. S-a fraudat deci legea francez. 15 Avram, Marieta. Op.cit. p.39.

11

n aceast privin s-au exprimat mai multe preri. Unii autori se pronun n sensul lipsei de sancionare a fraudrii legii, deoarece, n acest fel, s-ar ajunge la nesigurana operaiunilor juridice. n sprijunul acestei preri se invoc, de obicei, urmtoarele argumente:1. Cnd prile au svrit operaia fraudrii legii, ele au uzat de un drept al

lor, acordat de legislaia n vigoare, ca, de exemplu, schimbarea cetaeniei, a locului ncheierii actului juridic, etc.; iar actele ncheiate n aceste condiii trebuie s fie la adpost de orice sanciune, ntruct cel care se folosete de un drept al su ni vatm pe nimeni (qui suo jure utitur neminem laedit). Acest argument, dup cum arat I.Filipescu, nu rezist criticii, cci sanciunea care trebuie s intervin nu este pentru exercitarea unui drept de ctre pri, mijloacele folosite fiind n fond licite, ci pentru faptul c prin aceste mijloace licite se contravine aplicrii normale a dispoziiilor conflictuale. Sanciunea intervine pentru rezultatul ilicit obinut 16 .2. Dac s-ar sanciona fraudarea legii, ar nsemna s se in seama de prea

multe mobile care au determinat prile s ncheie actul juridic i deci s-ar ntra ntr-un domeniu foarte ginga, greu de cunoscut, foarte nesigur. Tot dup prerea lui Ion Filipescu, nici acest argument nu rezist criticii, deoarece mai snt i alte domenii n care activivtatea judectorului este consacrat cercetrii momentelor subiective, ca, de exemplu, determinarea culpei, bunei credine etc. i nu s-a spus c ne-am gsit ntr-un domeniu greu de cunoscut i nesigur 17 . Ali autori admit fraudarea legii numai n materia formei actelor i pentru contracte 18 . n alte materii, mai ales n cazurile de schimbare a cetaeniei, nu admit frauda la lege. n sprijinul acestei preri se invoc faptul c obinerea unui nou statut personal este o consecin indirect a schimbrii cetaeniei. n realitate rezultatul fraudulos nu este o consecin indirect, ci scopul principal urmrit prin operaiunea frauduloas. De exemplu, dreptul englez nu admite frauda legii n privina cstoriei 1 9 . Se consider c motivele care au condus la ncheierea cstoriei snt irelevante, aceasta find valid, cu excepia violenei viciu de consimmnt care atrage nulitatea16 17

I. Filipescu. Op.cit. - p.144. Ibidem. p.144-145. 18 Diaconu, Nicoleta. Drept internaional privat: Curs universitar. -Bucureti: LUMINA LEX, 2002.- p.178. 19 Jakot, Mihai Vasile. Drept internaional privat. - Iai : Chemarea, 1997.- p.135.

12

cstoriei. Desigur, motivele care au determinat o persoan s ncheie cstoria pentru fraudarea legii snt distincte de cele care au constrns-o s ncheie, datorit violenei exercitate asupra viitorului so. Fraudarea legii n materia cstoriei presupune schimbarea cetaeniei sau a domiciliului, deci pentru a se modifica legea personal aplicabil, pentru ca n acest fel regimul ncheierii ori desfacerii cstoriei s fie convenabil soului ori chiar ambilor. Dar, fraudarea este posibil i n sensul c se ncheie o cstorie pentru a se schimba cetaenia sau domiciliul viitorului so, iar pe cale de consecin s fie supus unei alte legi n privina altor aspecte dect cstoria 2 0 . Aadar, se poate frauda legea aplicabil cstoriei sau se poate frauda legea n alte materii, dar prin ncheierea cstoriei, dup cum menioneaz autorul englez R.H.Graveson. acelai autor nu admite sancionarea fraudrii legii nici n cazul societilor comerciale prin felul n care i stabilesc sediul social pentru a beneficia de prevederile legii unei anumite ri, ca lege a naionalitii persoanei juridice. Cei mai muli autori susin sancionarea fraudrii legii, ns, aici se deosebesc n ceea ce privete justificarea acestui punct de vedere 21 . Astfel: 1. Fraudarea legii trebuie sancionat deoarece i n dreptul internaional prvat trebuie s-i gseasc aplicarea principiul c un act cu scop ilicit nu trebuie s produc nici un efect. Dac, de exemplu, s-ar schimba cetaenia n scopul obinerii divorului n condiii mai uoare i mai favorabile, fie c nu se recunosc efectele acestei schimbri fie c divorul obinut nu este recunoscut.2. Sancionarea fraudrii legii n dreptul internaional privat constituie

un caz de aplicare a ordinii publice. Sancionarea fraudrii legii const nu n nulitatea actului, ci n inopozabilitatea acestuia n ara a crei lege l sancioneaz. Se consider c adagiul fraus omnia corrumpit din dreptul intern potrivit cruia frauda are ca efect distrugerea actului ncheiat (fraudulos) nu-i poate gsi aplicare n dreptul internaional privat, deoarece nu depinde de un stat ca actul ncheiat n altul s fie nul n aceasta din urm, un stat nu poate dect s nu recunoasc actul ncheiat n alt stat n fraudarea legii. Aadar, din punctul de vedere al statului a crei lege sancioneaz frauda la lege, actul ncheiat nu produce efecte juridice 22 .

20

Pricopi, Adrian. Drept internaional privat: note de curs/ Adrian Pricopi ; Augustin Fuerea. - Bucureti : Actami, 1999. p.86. 21 Popescu, Dan Andrei. Drept internaional privat: Vol. I: Tratat elementar/ Dan Andrei Popescu ; Marius Harosa. Bucureti : LUMINA LEX, 1999. p.239. 22 Sitaru, Drago-Alexandru. Drept internaional privat: Tratat. - Bucureti : LUMINA LEX, 2001. p. 316.

13

Dar care este ntinderea inopozabilitii efectelor juridice? Dac este vorba de un act juridic ncheiat fraudulos, inopozabilitatea poate privi actul n ntregul lui sau numai consecinele frauduloase urmrite prin ncheierea ctului respectiv 23 . Astfel, n spea Beauffremont 2 4 poate fi inopozabil actul schimbrii cetaeniei cu toate efectele pe care acesta le produce, de exemplu acea persoan se consider c este cetaeanca francez, neinndu-se seama de cetaenia dobndit, sau inopozabilitatea se refer numai la divorul obinut i care a fost scopul principal avut n vedere pentru schimbarea cetaeniei franceze? n general, autorii se pronun n sensul primei soluii, ntreg actul juridic fiind inopozabil. Dac frauda se realizeaz printr-un fapt material, de exemplu trecerea frauduloas a unor bunuri n strintate, inopozabilitatea efectelor acestui fapt nseamn, n exemplul luat, c bunurile respective rmn supuse, n continuare, legii statului ce s-a urmrit s fie fraudat n privina transferului dreptului de proprietat 2 5 e. Ar urma, deci, c efectele urmrite prin trecerea bunurilor n mod fraudulos s nu se poat obine, deoarece se aplic, n continuare, tot legea statului dup al crui teritoriu au fost trecute bunurile n alt stat, cu scop de fraudare a legii. Este de observat c fraudarea legii i ordinea public snt dou instituii care nu se confund. n cazul ordinii publice se ia n considerare coninutul legii strine normal competente, adic aa cum o indic normele conflictuale, i din cauza acestui coninut legea este nlturat. n cazl fraudrii legii se ia n considerare pentru a se aplica sanciunea, nu coninutul legii strine competente, ci numai activitatea frauduloas a prilor, datotrit creia o lege de aplic n locul alteia. Pe de alt parte, ordinea public oprete aplicarea legii strine sau eficacitatea unui drept dobndit n strintate, pe cnd fraudarea legii este sancionat cu inopozabilitatea actului juridic n cauz 26 . Att n cazul fraudrii legii ct i n cazul abuzului de drept ntlnim activitatea unei persoane desfurat n alt scop dect cel normal, obinuit 27 . Adagiul qui suo jure utitur neminem laedit (cel ce se folosete de un drept al su nu vatm pe nimeni) invocat mpotriva sancionrii abuzului de drept a fost folosit, dup cum am artat i ca argument mpotriva sancionrii fraudrii legii.

23 24

Ibidem. Avram, Marieta. Op.cit. p.43. 25 Ungureanu, Carmen Tamara. Drept internaional privat. Protecia consumatorilor i rspunderea pentru produsele nocive. - Bucureti : All Beck, 1999. p.78. 26 Kennett, WA The Enforcement of Judgments in Europe. - New York : Oxford University Press, 2000. p.354. 27 Ibidem.

14

Totui, fraudarea legii se deosebete de abuzul de drept. Fraudarea legii nseamn folosirea unor mijloace care snt licite, dar n vederea obinerii unor rezultate care n mod normal nu ar fi trebuit s se obin. n dreptul internaional privat fraudarea legii presupune schimbarea punctului de legtur pentru a se aplica alt lege dect cea normal competent. Este, deci, vorba de utilizarea unei posibiliti recunoscute de lege. Dar, scopul ilicit viciaz actul care ca atare ar fi fost valid, constituind mijlocul pentru obinerea scopului ilicit 28 . Abuzul de drept nseamn folosirea dreptului subiectiv n alt scop dect cel pentru care legea l recunoate i anume satisfacerea unor interese legitime ale titularului su. Exercitarea dreptului subiectiv n alt scop dect cel prevzut de lege constituie abuz de drept sancionat ca atare, deoarece este n afara dreptului. n acest caz, este vorba de un drept subiectiv, care se exercit, nu numai de o posibilitate pe care o are persoana. Pentru a fi n cadrul dreptului internaional privat, dreptul subiectiv sau raportul juridic trebuie s aib un element de extraneitate. Dreptul subiectiv este ns supus unei legi desemnat de norma cinflictual. El poate fi folosit fie n ara n care s-a nscut, fie ntr-o alt ar (efectul extrateritorial) al dreptului dobndit ntr-o anumit ar). Legea aplicabil arat limitele n care dreptul subiectiv trebuie exercitat, precum i sanciunea pentru abuzul de drept. Fraudarea legii n dreptul internaional privat presupune c n locul legii forului se aplic legea strin sau n locul acesteia din urm se aplic o alt lege, tot strin, dar a altei ri dect cea a crei lege era normal competent, ori se aplic legea forului, dei n mod normal urma s se aplice legea strin. Scopul urmrit la fraudarea legii este de a nu se aplica legea unei anumite ri, pe cnd la abuzul de drept scopul urmrit este altul dect cel recunoscut de lege titularului dreptului. n ambele cazuri este, deci, vorba de scopul ilicit al operaiei juridice, dar caracterul ilicit al scopului const n altceva n fiecare dou situaii.

28

Macovei, Ioan. Drept internaional privat. - Bucureti : ARS LONGA, 1999. p.58.

15

CAPITOLUL II. LEX VOLUNTATIS I FRAUDAREA LEGII 2.1 Alegerea legii aplicabile de ctre pri. Semnificaia legii de autonomie n dreptul internaional privat, expresia autonomia voinei (autonomie de la volonte, partei autonomie, autonomia della volonta, party autonomy) indic libertatea prilor unui contract internaional de a alege legea care va guverna acest contract. Aa cum am artat, este vorba despre un principiu larg acceptat pe scar mondial, iar diferenele subzist numai ceea ce privete limita libertii prilor. Admiterea rolului voinei prilor n alegerea legii aplicabile are la baz argumente practice, legate de necesitile comerului internaional. Mai nti, se asigur prilor care au ales expres o lege perspectiva unei previzibiliti pe care nici un alt criteriu (obiectiv) nu ar putea-o aduce. n al doilea rnd, se rspunde nevoii de libertate a prilor i se favorizeaz ncheierea de contracte internaionale 29 :1. prile au posibilitatea de a evita competena unei legi inacceptabile

pentru una dintre ele, optnd, spre exemplu, pentru o lege neutr (care nu este n funcie de domiciliul prilor) sau o lege total strin contractului; 2. prile au posibilitatea s supun contractul unei legi ale crei dispoziii materiale convin n mod deosebit proiectului lor. Aceste considerente au fost expres recunoscute de Casaia francez, precum i de tribunalele din Elveia, Anglia, Germania. Bazele teoretice ale principiului autonomiei de voin au generat ns controverse i pentru o lung perioad de timp perspective diferite au fost opuse n doctrin, ajungndu-se chiar la negarea lui ca regul de conflict 30 . Subiectivismul. Critici adresate fundamentului i naturii rolului voinei. Principiul autonomiei prilor, bazat pe libertatea acestora, este strns legat de liberalismul din secolul al XIX-lea i de filozofia laissez-faire. Conform doctrinei subiectivismului pur, ntlnirea voinelor este suficient pentru a crea obligaii, prile nefiind supuse pentru contractul lor niciuneia din legile naionale n prezen 3 1 . Ele au ales s se refere la o lege naional doar din comoditate; dispoziiile ei se vor integra contractului i nu vor avea for obligatorie dect n msura n care aceasta rezult din voina prilor.

29

Ungureanu, Ovidiu. Manual de drept internaional privat / Clina Jugastru ; Ovidiu Ungureanu. - Bucureti: ROSETTI, 2001. p.241. 30 Pricopi, Adrian. Op.cit. p.101. 31 Filipescu, Ion P. Op.cit. p.296.

16

Consecinele acestei doctrine a subiectivismului pur sunt scoase n eviden de cteva decizii mai vechi 3 2 : 1. prile sunt libere s aleag o lege sub condiie, de exemplu pot preciza c dispoziiile legale integrate n contract sunt cele care erau n vigoare n momentul ncheierii contractului;2. prile pot s procedeze aleatoriu, alegnd o dispoziie dintr-o lege, o

alta dintr-o alt lege sau redactnd anumite clauze fr suportul nici unei legi. Consecina ar fi urmtoarea: chiar dac legea aleas anuleaz contractul, acesta rmne totui obligatoriu pentru pri; voina explicit expres exprimat prevaleaz textului legal. n sfrit, ca rezultat implicit al soluiilor precedente, un contract poate s nu fie supus nici unei legi - contrat sans loi"; legea devine o simpl dispoziie contractual, vorbim de ncorporare", de integrarea coninutului normativ n cuprinsul clauzelor contractuale 3 3 . Plecnd de la poziia jurisprudenei - care a afirmat cu claritate: orice contract internaional este n mod necesar supus legii unui stat", - doctrina a criticat puternic aceast teorie a subiectivismului pur, iar obiecia esenial pleac de la ideea c voina individual nu poate fi considerat o surs de drept. Originea unei obligaii nu poate rezida dect n legea care o guverneaz; voina nu poate juca un rol dect n msura i n limitele fixate de o lege . De altfel, exceptnd situaia n care prile au prevzut i reglat absolut toate problemele pe care le poate ridica aplicarea lui, contractul va fi incapabil s furnizeze indicaii asupra a ceea ce cocontractanii trebuie s atepte unul de la cellalt ntr-o conjunctur inopinat: angajamentul va fi atunci vid. Cea de-a doua critic adus teoriei subiectivismului pur este la fel de important: se neag nsi esena dreptului dac aplicarea dispoziiilor considerate imperative depinde de consimmntul prilor . Specific dispoziiilor imperative este faptul c ele nu admit derogri voluntare. Or, alegnd o lege, prile scap printr-o simpl manifestare de voin dispoziiilor imperative coninute n alte legi care pot prezenta legturi obiective la fel de puternice cu contractul. Obiectivismul. La captul opus, curentul obiectivist ncearc o analiz a rolului voinei prilor care s confere legii desemnate caracterul de norm juridic. Nu se

32

Jugastru, Clina. Manual de drept internaional privat / Clina Jugastru ; Ovidiu Ungureanu. - Bucureti : All Beck, 1999. p.139. 33 Derruppe, Jean. Droit internationale prive. - Paris : Dalloz, 1997. p.78.

17

refuz prilor libertatea de a opta pentru un drept strin, dar aceast alegere este limitat la domeniile considerate supletive de legea obiectiv aplicabil contractului 3 4 . Critica acestei teze, la fel de radical ca i cea subiectivist, poart asupra dificultii de a se pronuna n materie de contracte internaionale pentru un element de localizare general i predeterminat (att locul ncheierii ct i cel al executrii prezentnd inconveniente majore), impus totui de nevoia de previzibilitate i securitate juridic. O alt obiecie privete ns identitatea de tratament preconizat pentru contractele interne i cele internaionale, n ciuda faptului c recunoaterea spontan de ctre practic a unei anumite liberti de alegere este semnul unei nevoi de suplee n materia contractelor internaionale 3 5 . Teoria localizrii. Pentru justifica soluia jurisprudenial a legii de autonomie, conciliind-o n acelai timp cu autoritatea legilor interne, H. Batiffol a prezentat n Frana o teorie intermediar cunoscut sub numele de localizarea contractului" 3 6 . n aceast concepie, obiectul voinei prilor nu este desemnarea direct a legii aplicabile, ci plasarea contractului ntr-un mediu juridic dat; elementele subiective nu sunt luate n considerare dect n msura n care contribuie la crearea unei realiti obiective: localizarea contractului ntr-o anumit sfer juridic. De altfel, ele nu au un rol absolut, ci sunt coroborate cu elemente obiective, o voin expres exprimat putnd fi contrazis de judectorul care constat c ea este n contradicie cu localizarea efectiv a ansamblului acestor elemente. Simultan, se menajeaz autoritatea legilor imperative interne atunci cnd contractul prezint legturi preponderente cu un anumit stat (ale crui dispoziii imperative vor fi aplicate), i se evita capcana teoriilor obiectiviste, recunoscndu-se voinelor individuale un rol superior celui care este recunoscut n dreptul intern. Dei avantajele teoriei localizrii nu pot fi negate - eliminarea problemei contractului de alegere a legii aplicabile (contrat de choix, verweisungsvertrag) i a paradoxului anulrii contractului prin aplicarea legii alese de pri -, jurisprudena nu a fcut dect rareori referire la ea, iar doctrina a criticat 37 , n special, imprevizibilitatea i riscul de arbitrar ce rezult din rolul, uneori excesiv, pe care judectorii l au n aprecierea greutii diferitelor indicii i n cutarea centrului de gravitaie al contractului. De asemenea, din dorina de a explica speele n care tribunalele au34

Mayer, P. Droit international prive / Pierre Mayer ; Vincent Heuze. - 7e edition. - Paris : Montchrestien, 2001. p.563. 35 Ibidem. 36 Loussouarn Yvon. Droit international prive/ Pascal de Vareilles-Sommieres ; Pierre Bourel ; Yvon Loussouarn. Paris : Dalloz, 2004. p.470. 37 Ibidem, p.470-472.

18

aplicat fr ezitare clauza expres de electio juris, dei alegerea prilor viza o lege fr nici o legtur material cu operaia contractual, termenul localizare" este interpretat de ctre H. Batiffol ntr-un sens extrem de larg, ajungndu-se la estomparea diferenei dintre voina - desemnare" pur-subiectivist i voina - localizare" . Astfel, dei s-a dorit un mod unitar de reglare a conflictului de legi n materie contractual, principiul rmne dualist, cu dou tipuri de raionament: unul de inspiraie subiectivist i altul de inspiraie obiectivist 3 8 . 2.2 Interpretarea modern a principiului autonomiei de voin: doctrina subiectivismului moderat i fraudarea legii n ciuda criticilor aduse, principiul autonomiei de voin este consacrat de Convenia de la Roma din 1980 privind obligaiile contractuale, iar doctrina reine o prezentare mai puin radical a concepiei subiectiviste: legea nu este ncorporat n contract, ci, din contr, l guverneaz, iar voina are rolul de a preciza crei legi este supus contractul 3 9 . Astfel, pentru a se putea conferi principiului de autonomie funcia unei reguli de conflict i a se combate criticile antisubiectiviste, dou distincii sunt n prezent utilizate: pe de o parte, aceea dintre contractul principal i contractul prin care prile aleg legea aplicabil primului i, pe de alt parte, aceea dintre dispoziiile imperative n dreptul intern i dispoziiile imperative pe plan internaional. Contractul de electio juris. Prima critic adresat concepiei subiectivismului pur privete imposibilitatea considerrii voinei individuale drept origine a unei obligaii legale. Pentru a salvgarda principiul autonomiei de voin, diveri autori au ncercat s explice raional cum o lege i-ar putea conserva natura, i deci autoritatea, atunci cnd aplicarea ei este totui subordonat desemnrii de ctre prile contractante. Punctul de plecare l constituie distincia dintre contractul principal, al crui obiect l constituie raportul de drept substanial, prin fixarea obligaiilor reciproce ale prilor, i contractul prin care se desemneaz dreptul aplicabil primului (contract de alegere, contract de electio juris, pactum de lege utenda) 40 . Pentru ca acest pact de lege utenda s fie operaional n dreptul internaional privat (fr s i se poat reproa c subminez autoritatea legilor), trebuie s fie identificat o norm legal care s poat susine fora obligatorie a acestuia. Electio juris fiind o clauz alturi de altele n ansamblul relaiei contractuale, a fost exprimat ideea de fi supus legii alese de pri - lex voluntatis . Totui, soluia conduce la un38 39

Courbe Patrick. Droit international prive. - Paris : Armand Colin, 2003. p.205. Filipescu I. Op.cit. p. 310. 40 Ibidem.

19

cerc vicios atunci cnd trebuie s explicm cum poate o lege ce nu este nc definit s guverneze liceitatea clauzei care conduce la desemnarea ei. De asemenea, nici cutarea unei legi proprii pentru contractul de alegere nu este o soluie mai potrivit, ea riscnd s provoace o regressio ad infinitum 41 . Fora obligatorie a clauzei de electio juris poate avea ns drept baz regula de drept internaional privat a forului, care preexist voinei prilor i le autorizez abstract s aleaglegea aplicabil contractului lor. Obiecia ce rezult din considerarea voinei ca surs de drept este depit dac observm c alegnd legea aplicabil contractului principal prile nu fac dect s se foloseasc de o facultate ce le este conferit de aceast norm legal anterioar voinei lor. Acordul asupra legii aplicabile este eficace pentru c el i gsete fundamentul n regula de conflict. Obligaiile contractuale propriu zise i au sursa nu n aceast manifestare de voin, ci n lex contractus aleas, a crei autoritate se impune prilor din momentul n care ea a fost desemnat 42 . Aceasta interpretare coincide cu formularea pe care art. 3-1 din Convenia de la Roma privind obligaiile contractuale o d principiului autonomiei de voin. Art. 73 dispune: Contractul este supus legii alese prin consens de ctre pri"; pe de o parte, perspectiva este subiectiv: urmm alegerea prilor n privina legii aplicabile; pe de alt parte, contractul este supus" acestei legi : voina prilor nu este atotputernic. Discuii privind natura regulii de drept internaional privat care valideaz pactul de electio juris. In doctrina francez s-a discutat problema naturii regulii de drept internaional privat care valideaz pactul de electio juris: suntem sau nu n prezena unei reguli de conflict veritabile, dup modelul motenit de la Savigny? 43 Plecnd de la constatarea c elementul care conduce la desemnarea legii aplicabile contractului principal este un act juridic (pactul de electio juris) i nu un element material, unii autori au afirmat c principiul de autonomie nu este o regul de conflict, ci o regul material de drept internaional privat proprie relaiilor internaionale . Astfel, potrivit lui F. Deby-Gerard, voina prilor - element subiectiv nu poate ndeplini rolul de element de localizare, prin natur obiectiv i prealabil determinat; regula forului nu are drept obiect desemnarea legii statale competente, ci doar declararea liceitii clauzei de electio juris n contractele internaionale. Problema validitii acordului prin care prile aleg legea aplicabil se rezolv prin combinaia ntre regula material (de drept internaional privat) a forului, care ofer nsui41 42

Gutmann Daniel. Droit international prive. - 4e edition. - Paris : Dalloz, 2004. p.185. Nygh, Peter. Autonomy in International Contracts. - New York : Oxford University Press, 1999. p. 199. 43 Ibidem.

20

principiul acordului, i legea aleas, care va determina n ce condiii avem un consimmnt valabil . Aceast poziie a fost ns criticat, pe motiv c ea are la baz un postulat, o petiie de principiu: aceea c orice regul de conflict necesit un fundament obiectiv, care nu poate fi reprezentat de voina prilor ; or, acest postulat este contrazis de complexitatea actual a structurii regulilor de conflict, ce iau n considerare elemente subiective sau consideraii materiale. n prelungirea poziiei adoptate de F. Deby-Gerard, V. Heuze critic viguros teoriile care analizeaz principiul de autonomie drept o regul de conflict 4 4 . Potrivit acestui autor, legea aleas - aplicabil doar n virtutea alegerii prilor i nu proprio vigore - nu poate avea un statut superior acordului de voin care o desemneaz. Prin urmare, ea este n mod necesar ncorporat n acest acord, cu valoarea unei simple stipulaii contractuale, adic cu fora obligatorie conferit de regula material a forului ce valideaz contractul de electio juris . n aceste condiii, nu s-ar putea considera c lex voluntatis guverneaz" contractul. Totui, i aceast concepie este contestat. Fora ei scade dac admitem c nu se demonstraz n mod convingtor identitatea de natur ntre legea aleas i acordul de voin din care rezult alegere. Majoritatea autorilor admit, de altfel, c principiul de autonomie, poate juca rolul unei veritabile reguli de conflict, cu cteva particulariti decurgnd din natura subiectiv a elemetului de localizare reinut. Dispoziii imperative simple i dispoziii internaional imperative. Pentru a dezarma cea de-a doua critic adus principiului autonomiei de voin - subminarea autoritii legilor prin posibilitatea acordat prilor de a se sustrage dispoziiilor imperative ale acestora, - un autor german, K. Neumayer, a introdus distincia ntre dispoziiile imperative n dreptul intern i dispoziiile imperative pe plan internaional. A. Dispoziiile imperative simple (spre exemplu, nulitatea unui contract pentru absena cauzei sau a obiectului, nulitatea pentru viciile de consimmnt, nulitatea unei obligaii afectate de o condiie pur potestativ din partea debitorului) nu sunt obligatorii dect n interiorul unui sistem juridic determinat, considerat aplicabil n mod global contractului; dictnd aceste norme, legislatorul urmrete s protejeze prile i s creeze scheletul intangibil al dreptului contractelor pe teritoriul respectiv" 45 . Criteriul de identificare a acestor dispoziii imperative simple este obinut printr-o analiz funcional: anumite reguli sunt att de strns legate de legislaia lor" nct ele nu se vor aplica dac aceast legislaie nu se aplic n ntregime. Dac aceast legislaie este impus contractelor interne, ea nu e propus dect ca model global44 45

Mihil, Marian. Elemente de drept internaional public i privat. -Bucureti: All Beck, 2001. p. 386. Popescu, Dan Andrei. Op.cit. p.421.

21

pentru contractele internaionale. Regula de conflict legea de autonomie" legitimeaz alegerea prilor, dar aceast alegere va antrena n mod inevitabil aplicarea dispoziiilor imperative interne din legea aleas. Este inexact s spunem c aplicarea legii alese n anumite materii reglementate imperativ de una sau alta dintre legile care ar fi avut, n lipsa alegerii, o inciden asupra contractului, ruineaz autoritatea de lege i caracterul imperativ al acestora din urm. Proba este c legea contractului se aplic cu toate dispoziiile ei imperative i nu este deloc ilogic s se admit nlturarea dispoziiilor imperative din celelalte legi; acceptarea soluiei contrare echivaleaz cu negarea facultii de a contracta pe plan internaional 46 . B. Dispoziiile imperative n plan internaional (legile de poliie, de aplicare necesar sau de aplicare imediat) se vor aplicabile - chiar dac ele nu fac parte din legea care guverneaz contractul, - datorit legturii teritoriale cu operaiunile materiale de ncheiere sau de executare a contractului respectiv. Este vorba despre reguli care protejeaz interesele societii, urmrind obiective politice, culturale, sociale, economice, i a cror punere n practic se realizeaz prin intermediul unor structuri organizate de stat . Din moment ce raportul juridic se integreaz, cel puin n parte, n viaa social a grupului pe care regulile respective l reglementeaz, poate prea dificil, intolerabil sau imposibil s aplicm o lege strin, fie ea aceea desemnat de regula de conflict 47 . In timp ce dispoziiile imperative simple nu i manifest imperativitatea dect dac sistemul cruia ele aparin este competent, legile de aplicare imediat (legile de poliie) sunt imperative la absolut", motivndu-i prin ele-nsele competena. Avnd ca punct de plecare aceast distincie ntre legile imperative simple i legile de poliie, nu este dificil de remarcat faptul c critica adus principiului de autonomie, referitoare la subminarea autoritii legilor prin posibilitatea acordat prilor de a se sustrage dispoziiilor imperative, nu este justificat dect n privina ultimelor. Pentru a evita aceast critic, este de ajuns s recunoatem c n privina legilor de poliie legea de autonomie nu are nici o putere. Dac dreptul romnesc nu conine dispoziii exprese n acest sens, n schimb Convenia de la Roma admite n art. 7 c legea aleas de pri nu mpiedic aplicarea de ctre judector nici a legilor de poliie ale forului, nici a celor strine. Condiii de aplicare a regulii de conflict subiective. Regula de conflict care consacr puterea prilor de a alege legea aplicabil nu este diferit, ca structur, de46 47

Ciutacu, Florin. Drept internaional privat: Note de curs. - Trgu-Jiu: f. e., 2001. p.65. Popescu, Dan Andrei. Op.cit. p.424-425.

22

celelalte reguli de conflict. Pentru categoria condiii de fond" ale contractului este reinut un criteriu bilateral i subiectiv: voina prilor". Totui, avnd n vedere caracterul pur subiectiv al acestui factor de localizare, precum i riscul inerent de fraudare a legii, n doctrin au fost discutate dou condiii intrinseci ale regulii de conflict subiective: caracterul internaional al contractului i legtura dintre contract i legea aleas. n doctrina francez s-a relevat singularitatea pe care o prezint jocul principiului de autonomie fa de celelalte reguli de conflict, i anume faptul c aplicarea lui este condiionat de verificarea caracterului internaional al situaiei pe care o guverneaz. Explicaia este simpl i ine de necesitatea de a evita, n msura n care legea aplicabil este desemnat de pri, crearea artificial a unui conflict 48 .

48

Loussouarn Yvon. Op.cit. p.590.

23

CAPITOLUL III. RAPORTUL JURIDIC CU ELEMENT DE EXTRANEITATE I FRAUDAREA LEGII 3.1 Rolul i semnificaia elementului de extraneitate Elementul de extraneitate - sau elementul strin cum mai este denumit uneori reprezint o mprejurare de fapt cu privire la unul din elementele raportului juridic i care face astfel ca acesta s prezinte legturi cu unul sau chiar mai multe sisteme de drept. Elementul de extraneitate nu este un element de structur al raportului juridic, adic un element care s se adauge subiectelor, obiectului i coninutului. Practic, elementul de extraneitate poate privi subiectele sau obiectul raportului juridic, ori anumite circumstane de loc care pot influena coninutul raportului juridic. Astfel, legat de subiectele raportului juridic distingem ca elemente de extraneitate: 1. cetenia, 2. domiciliul, 3. reedina , 4. apartenena confesional (n cazul persoanelor fizice), 5. naionalitatea, sediul, fondul de comer (n cazul persoanelor juridice) 4 9 . n privina obiectului material al raportului juridic, elementul de extraneitate este determinat, n principiu, de localizarea bunurilor (mobile sau imobile). Astfel, bunul sau bunurile care constituie obiect material al raportului juridic pot fi situate n strintate sau, chiar n ar fiind, pot fi supuse unei legi i jurisdicii strine datorit calitii speciale a titularului dreptului de proprietate (o ambasad sau un consulat strin) 50 . n ceea ce privete coninutul raportului juridic, se tie c acesta este alctuit din totalitatea drepturilor i a obligaiilor corelative aparinnd participanilor la raportul juridic. Prin urmare, nu credem c exist elemente de extraneitate care s fie legate n mod direct de coninutul unui raport juridic, deoarece acesta este imaterial. Cu toate acestea, anumite elemente de extraneitate pot exercita o influen, mai mare sau mai mic, asupra coninutului raportului juridic, prin atragerea competenei legii materiale aparinnd unui anumit stat, lege care stabilete natura i ntinderea drepturilor i obligaiilor persoanelor participante la acest raport 51 . Bunoar, pot influena coninutul raportului juridic acele mprejurri de fapt care pot atrage competena unei49 50

Bontea Oleg. Drept internaional privat. - Chiinu: Universitatea de Criminologie, 2002. p.21. Ciutacu, Florin. Drept internaional privat: Note de curs. - Trgu-Jiu: f. e., 2001. p.58. 51 Ibidem.

24

anumite legi strine, influennd astfel regimul concret al drepturilor i obligaiilor prilor. Asemenea mprejurri sunt, n cazul actelor juridice: 1. locul de ncheiere al actului sau locul executrii acestuia, 2. locul n care debitorul prestaiei caracteristice are, la data perfectrii contractului, domiciliul sau, n lips, reedina, ori fondul de comer sau sediul statutar; 3. locul ntocmirii nscrisului constatator al actului (n sens de instrumentum probationis), care poate diferi de locul realizrii acordului devoin. Nu mai puin, determinarea legii care crmuiete actul juridic poate fi fcut i pe baza unui element de natur subiectiv - voina prilor. n cazul faptelor juridice, mprejurrile de fapt care pot atrage competena unei legi strine sunt: locul comiterii faptei ilicite cauzatoare de prejudicii (lex loci delicti commisi); locul producerii consecinelor pgubitoare ale delictului civil (lex loci laesionis); locul intervenirii anumitor evenimente naturale de care legea leag producerea anumitor efecte juridice, precum: naterea sau moartea unei persoane, locul producerii unei calamiti naturale etc. 52 n materie procedural elementul de extraneitate poate consta n competen jurisdicional aparinnd unei instane strine ori faptul c hotrrea judectoreasc (sau arbitral) a fost pronunat de o autoritate strin 53 . n concluzie, ceea ce rmne esenial de remarcat este faptul c prezena elementului de extraneitate constituie criteriul fundamental de semnalare a existenei raporturilor de drept internaional privat i posibilitii fraudrii legii . Raporturile de drept internaional privat sunt, nainte de toate, raporturi juridice de drept privat, mai precis, raporturi de drept privat care conin, n plus, unul sau chiar mai multe elemente de extraneitate. ntr-adevr, recunoaterea conflictelor de legi n spaiu care presupune, implicit, posibilitatea aplicrii legii aparinnd unui stat strin - este posibil numai n cazul raporturilor juridice de drept privat. Numai n aceste raporturi prile se gsesc pe o poziie juridic de egalitate, care, la rndul ei, trebuie s conduc la consecina egalitii sistemelor de drept cu care raportul juridic dat prezint legturi prin elementele sale de extraneitate 54 . Aa cum sugestiv s-a remarcat n literatura noastr de specialitate, "egalitatea juridic a prilor atrage, implicit, egalitatea sistemelor de52 53

Bontea Oleg. Op.cit. p.22. Ibidem. 54 Ciutacu, Florin. Op.cit. p.59.

25

drept crora ele le aparin, iar ntre sisteme de drept aflate "pe picior de egalitate" se poate pune problema care dintre ele se va aplica raportului juridic n cauz." Mai nti, din formularea legiuitorului nostru rezult, fr echivoc, c doar raporturile de drept privat pot constitui obiect de preocupare al dreptului internaional privat. Prin urmare, nu se poate pune problema soluionrii unui conflict de legi - i cu att mai mult a unui conflict de jurisdicii - n cazul raporturilor de drept public, deoarece n aceste raporturi statul acioneaz n temeiul autoritii sale, n calitate de titular al suveranitii (de jure imperii) 55 . Aadar, chiar dac ar exista anumite elemente de extraneitate ntr-un raport juridic aparinnd dreptului public (de exemplu persoana fptuitorului ntr-un raport de drept penal are cetenie strin sau domiciliul n strintate), acestea sunt irelevante din punct de vedere al legii aplicabile acestuia. Instanele vor aplica invariabil acestor raporturi juridice legea romn, singura competent. Altfel spus, n cazul raporturilor de drept public, prezena elementului de extraneitate este lipsit de orice relevan juridic, deoarece el nu poate genera un conflict de legi atta vreme ct ab initio i de plano este exclus posibilitatea aplicrii unei legi strine. n aceste raporturi, "competena legislativ" nu poate diferi de "competena jurisdicional". ntotdeauna instana investit cu aplicarea legii este cea

moldoveneasc , iar, fr excepie, legea ce urmeaz a fi aplicat de instan este legearomn (adic lex fori) 56 . n al doilea rnd, nu numai raporturile civile, comerciale, de munc sau de procedur civil, n msura n care conin elemente de extraneitate, constituie obiect de preocupare al dreptului internaional privat, ci, aa cum nsui legiuitorul precizeaz, "i alte raporturi de drept privat cu element de extraneitate." Exempli gratia s-ar putea aminti nacest sens raporturile de familie cu elemente de extraneitate ori cele izvorte dintr-un contract de transport (intern sau internaional) sau dintr-un contract de editare a unei opere literare, tiinifice, artistice, n msura n care, desigur, conin elemente de extraneitate etc. 57 n al treilea rnd, aa cum n mod ntemeiat s-a subliniat n doctrina noastr, nu toate raporturile juridice legate de ramurile enumerate aparin dreptului privat. Astfel, bunroar, ltigiile izvorte din raporturile de munc pot privi i aspecte ce in de respectarea normelor de protecia i securitatea muncii sau nllcarea unor asemenea norme poate fi constatat i n absena unor litigii de munc. Obligaiile decurgnd din

55 56

Popescu D.A: Op.cit. p327. Filipescu I. Op.cit. p.46-47. 57 Ibidem.

26

regimul proteciei muncii sunt obligaii legale (nu contractuale), iar nerespectarea lor poate atrage, de regul, sanciuni administrative i penale. n al patrulea rnd, considerm important de subliniat faptul c n cadrul soluionrii unor litigii de drept public pot aprea anumite aspecte care, din punct de vedere al naturii lor, aparin dreptului privat, putnd da astfel natere la conflicte de legi n spaiu. Asemenea chestiuni, datorit legturii pe care o prezint cu raportul juridic de drept public, vor trebui soluionate n prealabil, deoarece de modul cum sunt ele soluionate depinde, ntr-o msur mai mare sau mai mic, soluia litigiului n ansamblu 58 . Este i motivul pentru care aceste chestiuni sunt denumite chestiuni prealabile n litigiile de drept public. De exemplu, o instan este sesizat pentru svrirea infraciunii de bigamie de ctre o persoan avnd exclusiv cetenie strin. n acest caz, pentru a se putea pronuna asupra existenei infraciunii de bigamie, instana va trebui s rezolve o "chestiune prealabil" care aparine dreptului privat (n spe dreptului familiei). n plus, fiind n prezena unui element de extraneitate - care const n cetenia strin a inculpatului -, instana va trebui, n prealabil, s soluioneze conflictul de legi, stabilind legea competent a crmui condiiile cerute acelui strin pentru ncheierea unei cstorii ("noi cstorii"). Or, potrivit normei conflictuale romne din art.18, legea aplicabil n cauz este legea naional a strinului (lex patriae). Dac, potrivit acestei legi, strinul putea ncheia nc o cstorie, acesta nu va putea fi condamnat pentru svrirea infraciunii de bigamie. n caz contrar ns, infraciunea de bigamie este consumat din momentul ncheierii noii cstorii, instana urmnd a pronuna o sentin de condamnare 59 .

n mod asemntor, soluionarea laturii civile a procesului penal, n msura n care exist elemente de extraneitate n cauz, se va face de ctre instana penal investit cu soluionarea procesului penal, instan care va aplicanormele conflictuale romne (lex fori). Iar n msura n care aceste norme atribuie competena unei legi strine, se va aplica aceast lege. 3.2 Schimbarea punctelor de legtur i fraudarea legii Norma conflictual, prin unitatea funcional a elementelor sale structurale, stabilete, urmrind principii i reguli proprii sistemului de drept cruia aparine, legea aplicabil diferitelor materii i instituii ale dreptului privat. Dac coninutul normei conflictuale reflect materia sau instituia juridic pe care o crmuiete ori, altfel spus,58 59

Popescu D.A. Op.cit. p.328-329. Ibidem.

27

categoria

raporturilor

juridice

aferente

acesteia,

n

schimb,

legtura

normei

conflictuale, materializat prin punctul de legtur, legea aplicabil materiei cuprins n coninutul normei 60 . n cele ce urmeaz, nu ne propunem prezentarea sau analiza exhaustiv a tuturor punctelor de legtur ntlnite n dreptul internaional privat, ci doar amintirea exemplificativ a ctorva puncte de legtur, pentru a nelege mai bine "mecanismul" lor, insistnd, eventual, asupra acelor puncte de legtur care constituie obiect de opiune diferit din partea legislaiei statelor n privina determinrii legii aplicabile anumitor materii i care por servi ca circumstane generatoare de frauda legii. Cetenia constituie punctul de legtur exclusiv n materia strii, capacitii i relaiilor de familie ale cetenilor Republicii Moldova i punctul de legtur principal n materia strii, capacitii i relaiilor de familie ale cetenilor strini. Dealtfel, marea majoritate a rilor de pe continentul nostru au consacrat n mod explicit cetenia ca punct de legtur n domeniul statutului individual i familial al persoanei fizice 6 1 .

Sistemul de drept a crui competen a fost atribuit - cu ajutorul acestui punct de legtur - pentru a crmui statutul persoanei fizice este cunoscut sub denumirea de lex patriae. Aadar, lex patriae este legea statului cruia aparine persoana fizic prin cetenie i care are "ndreptirea" de a fi aplicat statutului su individual i familial. n rile de common law, precum i n alte ri (Argentina, Brazilia, Danemarca, Guatemala Norvegia etc.) domiciliul reprezint punctul de legtur n funcie de care se determin legea care va guverna statutul persoanei fizice, adic starea, capacitatea i relaiile de familie ale acesteia (lex domicilii). n aceste ri, domiciliul nu este un simplu element de identificare a persoanei fizice, prin localizarea acesteia n spaiu, ci, n egal msur, un factor ce exprim legtura de apartenen prezumat ntre individ i o anumit putere, sau, mai precis, ntre individ i stat, cu sistemul de drept aferent. n sistemul de common law conceptul de domiciliu exprim o legtur mult mai stabil ntre o anumit persoan i un anumit teritoriu supus unei anumite suveraniti. n acest sens, profesorii americani Eugene F. Scoles i Peter Hay precizeaz c n multe domenii ale conflictelor de legi se simte nevoia identificrii unei legturi personale i persistente ntre un individ i o anumit putere sau arie geografic.60 61

Jakot, Mihai Vasile. Drept internaional privat. - Iai : Chemarea, 1997. p.138. Ibidem.

28

Dar cea mai stabil dintre toate legturile posibile - apreciaz autorii amintii - , n sistemul anglo-american de common law, este considerat a fi domiciliul. Domiciliul exprim o relaie continu i durabil (nedeterminat n timp) care "leag" un individ de un anumit loc, numit adesea "casa" sa. Datorit stabilitii i caracterului su continuu, domiciliul este adesea privit ca exprimnd legtura personal cea mai semnificativ pe care un individ o poate avea cu un anumit loc ("the most significant personal relationship an individual has to a place") 62 .O celebr definiie a domiciliului, foarte cunoscut i popular n rile de common law, des citat n motivrile instanelor, a fost formulat de juristul american Story n anul 1883. Pentru a nu o denatura prin traducere, redm n continuare definiia domiciliului n original, astfel cum a fost formulat de Story: "That is properly the domicile of a person where he has his true, fixed, permanent home and principal establishment, and to which, whenever he is absent, he has the intention of returning." Ceea ce se poate remarca este faptul c aceast definiie este pe ct de simpl i accesibil, pe att de atrgtoare. Dac aluzia la cuvntul "home" pare a fi generatoare de echivoc, lucrurile se lmuresc n ultima parte a definiiei celebrului autor, de unde rezult c domiciliul nu este pur i simplu "casa" unei persoane, ci acea "cas" la care, oriunde n alt parte s-ar afla, aceasta triete cu intenia - prezumat - de rentoarcere. De aceea, pentru a primi calificarea de domiciliu, "casa" unei persoane trebuie s fie "his true, fixed, permanent home and principal establishment..."

Aadar, n sistemul de common law domiciliul presupune ntrunirea cumulativ a dou elemente de natur diferit 63 :1. unul de natur obiectiv, care exprim faptul de a locui cu caracter

permanent ntr-un anumit loc;2. unul de natur subiectiv, care exprim intenia prezumat a persoanei de a

avea ntr-un anumit loc domiciliul su. Aceasta nseamn c n orice alt loc s-ar gsi i orict ar dura aceast edere, ea este prezumat a tri cu intenia de rentoarcere la "his (her) true and permanent home ". O alt definiie a domiciliului, asemntoare, n esen, cu cea a lui Story, este cea formulat n Statele Unite ale Americii n Restatement, Second, Conflict of Laws, 11, 12 (1971): Domicile is a continuing relationship for an indefinite period which relates the individual to a place we most often call "home". "By62 63

Popescu D.A. Op.cit. p.340. Ibidem.

29

domicil - spunea Lord Cranworth n anul 1858 - we mean home, the permanent home, and if you do not understand your permanent home I'm afraid that no illustrations drawn from foreign writers will very much help you to it". Aadar, n sistemul de common law, pentru dobndirea domiciliului ales ("domicil of choice") nu este deloc suficient stabilirea faptic sau rezidena pe un teritoriu aparinnd unui anumit sistem de drept, ci, n egal msur, mai trebuie s existe intenia persoanei de a rmne acolo n mod permanent: "there must be the act and there must be the intention" 64 . Prin urmare, stabilirea ntr-un anumit loc (teritoriu) trebuie s aib un caracter permanent (stabil), iar intenia trebuie s fie neechivoc (nendoielnic). Semnificative n acest sens sunt cuvintele folosite de Lord Chelmsford: "The present intention of making a place a person's permanent home can exist only where he has no other idea than to continue there without looking forward to any event, certain or uncertain, which might induce him to change his residence. If he has in his contemplation some event upon the happening of which his residence will cease, it is not correct to call this even a present intention of making it a permanent home. It is rather a present intention of making it a temporary home, though for a period indefinite and contingent."n doctrina britanic se precizeaz c domiciliul este crmuit de cinci principii fundamentale 6 5 : 1. Orice persoan are un domiciliu ("every person must have a domicil e "). Prin urmare, nimeni nu poate fi lipsit de domiciliu i, drept consecin, dreptul englez confer fiecrei persoane, nc din momentul naterii, un domiciliu. Acesta este domiciliul de origine ("domicil of origin"). Fiecare copil are, din momentul naterii, ca domiciliu de origine domiciliul tatlui su (dac este un copil legitim) sau domiciliul mamei sale (dac nu este un copil legitim). "It is a settled principle - spunea Lord Westbury ntr-un caz de spe - that no man shall be without a domicile, and to secure this result the law attributes to every individual as soon as he is born the domicil e of his father, if the child is legitimate, and the domicil e of the mother if illegitimate. This has been called the domicil of origin, and is involuntary." Prin urmare, atta vreme ct domiciliul unui copil legitim este cel al tatlui acestuia, iar, pe de alt parte, domiciliul64

Lowenfeld, Andreas F. International Litigation and the Quest for Reasonableness: Essays in Private International Law. - New York : Oxford University Press, 1996. p.201. 65 Ibidem. p.202-203.

30

aparinnd tatlui copilului poate coincide cu cel al tatlui acestuia din urm, rezult, pe cale de consecin, c domiciliul de origine poate fi transmis mai multor generaii de persoane, chiar dac unele dintre acestea nu au trit niciodat n ara domiciliului lor de origine. Ceea ce rmne ns esenial este faptul c nici o persoan, legal, nu poate fi lipsit de domiciliu, chiar dac, n fapt, nu dispune de o "cas". Bunoar, cum s-a spus, un om poate fi hoinar sau chiar marinar care s nu aib nimic n afara cabinei n care se adpostete, adic s fie lipsit de o cas, dar, cu toate acestea, el nu poate fi lipsit i de un domiciliu. De aceea, legea trebuie s recurg la ficiuni i s disting, astfel, ntre domiciliul de origine i cel ales. Domiciliul de origine, spre deosebire de cel ales, nu poate fi pierdut printr-o simpl renunare voluntar. Pierderea domiciliului de origine se va putea produce doar ca efect al dobndirii unui domiciliu ales i doar din acest moment. n acest sens, edificatoare este urmtoarea spe (Bell v. Kennedy): Mr. Bell s-a nscut n Jamaica din prini scoieni domiciliai n Jamaica. n anul 1828 el se cstorete n Jamaica. n anul 1837, la mplinirea vrstei de 35 de ani, el prsete definitiv Jamaica, plecnd n Scoia, unde triete mpreun cu soacra sa, ncercnd s gseasc o moie unde s se poat stabili. El reuete s dobndeasc n anul 1839 o proprietate, dat de la care i s-a recunoscut domiciliul ca fiind n Scoia. Dar pn la aceast dat Bell a fost nedecis cu privire la locul unde urma s se stabileasc, ezitnd, n aceast privin, ntre Scoia, Anglia sau, eventual, chiar o alt regiune. Motivul ezitrii sale de a se stabili imediat n Scoia era determinat, n special, de vremea rea i schimbtoare din Scoia, mult diferit de cea din Jamaica. Problema care s-a ridicat n aceast spe a fost cea a determinrii domiciliului su n septembrie 1838, data morii soiei sale. Casa Lorzilor ("The House of Lords") a stabilit c Domnul Bell nu i-a pierdut, la acea dat, domiciliul su de origine din Jamaica 6 6 . Din aceast spe rezult ce rol important n stabilirea domiciliului ales al unei persoane joac factorul subiectiv - intenia de stabilire n mod permanent i pentru o perioad indefinit n mintea persoanei n cauz: "It must be a residence fixed not for a limited period or particular purpose, but general and indefinite in its future contemplation." O asemenea intenie de stabilire exclude cu desvrire orice dubiu sau ezitare din partea persoanei avut n vedere, aa cum a existat n spe.

66

Avram M. Op.cit. p. 51.

31

Principiul obligativitii unui domiciliu a fost impus din raiuni exclusiv practice, constnd n necesitatea "legrii" fiecrei persoane de un anumit sistem de drept, adic din nevoia localizrii juridice a persoanei. 2. O persoan nu poate avea simultan dou sau mai multe domicilii ("no person can at the same time have more than one domicil e ..."). i aceast regul este impus din acelai considerent al localizrii juridice a persoanei. ntr-adevr, dac atunci cnd impune obligativitatea domiciliului scopul urmrit de legiuitor este "racordarea" fiecrei persoane la un anumit sistem naional de drept, atunci, evident, din aceleai raiuni trebuie impus i unicitatea domiciliului. Pe de alt parte, domiciliul asigur localizarea juridic a persoanei i n cazul statelor care cunosc diferenieri legislative teritoriale, determinnd astfel, n funcie de provincia, regiunea sau statul federat pe teritoriul cruia se afl, legea local competen t a crmui materia pentru care constituie punct de legtur . 3. Un domiciliu care exist este prezumat a avea un caracter continuu atta vreme ct nu s-a fcut dovada dobndirii altui domiciliu. Prin urmare, sarcina dovedirii schimbrii domiciliului unei anumite persoane incumb, n toate cazurile, celui ce pretinde sau afirm acest lucru. Legat de aceast prezumie, n literatura englez de specialitate s-a afirmat c ea poate avea de multe ori un caracter decisiv, mai ales atunci cnd dovezile prezentate sunt contradictorii sau vagi, astfel nct devine imposibil de a stabili, pe baza lor, intenia real apersoanei care locuiete ntr-un anumit loc. n aceste situaii, innd seama de prezumia continuitii domiciliului, instanele vor decide n favoarea existenei domiciliului. 4. Domiciliul indic conexiunea cu un sistem teritorial de drept. Faptul c domiciliul exprim conexiunea cu un singur sistem teritorial de drept nu trebuie s conduc, n mod necesar, la ideea unui sistem care s impun reguli identice pentru toate categoriile de persoane. Bunoar, un asemenea sistem ar putea fi, spre exemplu, cel din India, care cunoate reglementri diferite, aplicabile fiecare unei anume pri a populaiei, n funcie de apartenena religioas a persoanei ori n funcie de rasa sau casta creia i aparine, dar, cu toate acestea, el este sistemul teritorial al Indiei, care este incident fiecrei persoane care i are domiciliul pe teritoriul acestui stat, n pofida faptului c ntr-o anumit situaie se poate aplica legea hindus, n timp ce n alta legea musulman. Concluzia a fost valabil i n cazul anumitor ri orientale, precum Egiptul, unde, n cadrul vechiului sistem al capitulanilor, englezii au format comuniti32

privilegiate separate, nesupuse jurisdiciei locale, crmuite, n materia statutului persoanei, de legea englez. La nceput, judectorii englezi, urmnd o cale greit, au considerat c un englez care locuia n mod permanent n Egipt nu dobndea domiciliul egiptean dac era membru al unei comuniti privilegiate, ct vreme instana sub a crei jurisdicie intra i legea creia i era supus nu aparineau suveranitii teritoriale n a crei stpnire locuia. Pentru a dobndi un domiciliu egiptean, s-a spus c el trebuie s nu mai locuiasc numai ntr-o comunitate separat, ci trebuie s se integreze n comunitatea i modul general de via al locuitorilor nativi. Aceast premis fals a fost expus n litigiul Casdagli v. Casdagli, n care Casa Lorzilor a demonstrat c legea aplicabil englezului n Egipt era, n adevratul sens al cuvntului, legea egip tean teritorial, deoarece era legea pe care ara n care se afla domiciliul permitea s fie aplicat anumitor persoane domiciliate pe teritoriul su 6 7 . 5. Legea n funcie de care se determin domiciliul este legea eng lez. n acest sens s-a spus: "the domicil e of a person is to be determined according to the English and not the foreign concept, of domicil." Cu alte cuvinte, calificarea noiunii de domiciliu se va face, de ctre instanele britanice, dup legea englez (lex fori), iar nu dup cea strin. Privind lucrurile din perspectiva sistemului de common law, aceast regul poate fi considerat ca fiind fireasc, mai ales dac avem n vedere funcia pe care o ndeplinete domiciliul n rile de common law, respectiv aceea de stabilire a apartenenei persoanei, n privina statutului perosnal, la un anumit stat, cu sistemul de drept aferent acestuia. Altfel spus, domiciliul ndeplinete pentru sistemul de common law funcia similarceteniei pentru marea majoritate a rilor de pe continentul nostru. Aadar, indiferent dac domiciliul este invocat - n faa instanelor engleze - ca fiind pe teritoriul Regatului Unit sau ntr-o alt ar, judectorul englez va califica noiunea de domiciliu (din legtura normei conflictuale) dup propria concepie despre domiciliu, adic avnd ca reper unic concepia de common law asupra domiciliului. De aceea, este posibil ca o anumit persoan s nu fi ndeplinit formalitile administrative pentru dobndirea domiciliului ntr-o anumit ar, cerute de legea acesteia, i totui instana englez sesizat poate aprecia c domiciliul persoanei n cauz se afl pe teritoriul rii respective dac, chiar n lipsa autorizaiilor sau formalitilor cerute n acest scop de legea locului, persoana n cauz a ndeplinit condiiile pentru dobndirea domiciliului ales potrivit concepiei de common law. N u putem ns s nu remarcm faptul c, din acest punct de vedere,67

Popescu D.A. Op.cit. p.341.

33

sistemul de common law se difereniaz fa de cel ntlnit n celelalte state de pe continentul nostru, nu numai printr-o viziune proprie asupra coninutului noiunii de domiciliu, dar i printr-o norm de drept internaional privat diferit cu privire la legea dup care se face calificarea punctului de legtur cu ajutorul cruia se determin legea care va crmui statutul persoanei fizice. n plan internaional a existat o preocupare constant pentru reglarea raporturilor dintre cele dou mari sisteme de derminare a legii care s crmuiasc statutul personal i familial al persoanei fizice, lex domicilii i lex patriae, preocupare materializat n Convenia de la Haga privind reglementare conflictelor ntre legea naional i legea domiciliului, adoptat la 15 iunie 1955 68 .

Convenia stabilete urmtorele reguli:1. cnd statul pe al crui teritoriu persoana interesat i are domiciliul

impune aplicarea legii sale naionale, iar statul a crui cetean este aceast persoan stabilete aplicarea legii domiciliului, orice stat contractant va aplica dispoziiile de drept intern ale legii domiciliului (art.1);2. cnd statul pe al crui teritoriu persoana domiciliat i are domiciliul i

statul

al

crui

cetean

este

aceast

persoan

prescriu,

ambele,

aplicarealegii domiciliului, orice stat contractant va aplica dispoziiile de drept intern ale legii domiciliului (art. 2);3. cnd statul unde persoana interesat este domiciliat i statul al crui

cetean este aceast persoan stabilesc, ambele, aplicarea legii naionale, orice stat contractant va aplica dispoziiile de drept intern ale legii naionale (art. 3);4. nici un stat contractant nu se oblig s aplice regulile de mai sus atunci

cnd reglementrile sale de drept internaional privat nu impun aplicarea, n cazul dat, nici a legii domiciliului i nici a legii naionnale (art. 4).n cadrul Conveniei ntlnim i o definiie a domiciliului, formulat n articolul 5. Potrivit acestuia, domiciliul "este locul unde o persoan i are reedina n mod obinuit, fr ca aceasta s depind de cea a unei alte persoane sau de sediul unei autoriti." Prin urmare, se are n vedere domiciliul liber ales, care implic existena inteniei din partea persoanei n cauz de a avea domiciliul ntr-un anumit loc (pe teritoriul unui anumit stat).

68

Macovei, Dumitru. Op.cit. p.147.

34

Potrivit articolului 6 al Conveniei, aplicarea legii desemnat ca fiind competent, avnd n vedere normele amintite mai sus, va putea fi totui nlturat, de ctre oricare stat contractant, dac prin aplicarea ei se aduce atingere ordinii publice de drept internaional privat a unui stat contractant. De asemenea, art.7 al Conveniei stabilete c dispoziiile acesteia nu sunt aplicabile cnd statul de domiciliu al persoanei interesate sau statul al crui cetean este aceast persoan nu este un stat contractant. n concluzie, se poate spune c aceast convenie exprim preocuparea statelor membre ale Conferinei de drept internaional privat de la Haga pentru eliminarea disfuncionalitilor ce pot aprea n acest domeniu, prin stabilirea unor dispoziii comune cu privire la reglementarea conflictelor dintre legea naional i legea domiciliului. Faptul c aceast convenie nu a intrat pn n prezent n vigoare demonstreaz totui c statele nu sunt dispuse s renune foarte uor la aplicarea normelor conflictuale proprii n materia statutului persoanei fizice 69 . Un alt punct de legtur admis de legea Republicii Moldoa l reprezint sediul social. Cu ajutorul acestui punct de legtur se determin legea care va crmui statutul organic al persoanei juridice. Totodat, sediul social este punct de legtur pentru condiiile de fond ale actului juridic, n cazul localizrii obiective, cnd debitorul prestaiei caracteristice este o persoan juridic. Raporturile dintre cel reprezentat i mandatar sau comisionar, izvorte dintr-un contract de intermediere, vor fi supuse, dac prile n-au convenit altfel, legii statului pe al crui teritoriu mandatarul sau comisionarul i are sediul profesional, dac el exercit funcia de intermediar sau agent n mod profesional. Sediul social constituie punct de legtur, servind la determinarea legii aplicabile, i n cazul altor contracte. n fine, sediul persoanei juridice poate servi la determinarea jurisdiciei competente. Legea a crei competen a fost stabilit cu ajutorul acestui punct de legtur se numete lex societatis .

Locul siturii bunului constituie punct de legtur n urmtoarele materii:1. regimul juridic al bunurilor (mobile i imobile). 2. succesiunea imobiliar. 3. jurisdicia, n cazurile prevzute de lege. Pavilionul navei constituie un alt punct de legtur, servind la determinarea legii care va guverna constituirea, transmiterea sau stingerea drepturilor reale asupra avnd ca obiect o nav sau o aeronav.69

Bieu, Victor. Op.cit. p.84.

35

Voina prilor este punctul de legtur cu ajutorul cruia se determin legea aplicabil condiiilor de fond ale actelor juridice. Sistemul de drept a crui competen este atribuit ca efect al aplicrii acestui punct de legtur este cunoscut sub denumirea de lex voluntatis. Libertatea prilor unui contract sau a autorului unui act unilateral de a alege legea care s-l crmuiasc este recunoscut de mai toate legislaiile naionale ale statelor, fiind considerat o consecin fireasc a principiului autonomiei de voin. n mod asemntor, art.27 din Legea introductiv la Codul civil german (E.G.B.G.B.), articol intitulat "Freie Rechtswahl", statueaz n parag. (1): "Contractul este supus dreptului ales de pri. Alegerea dreptului trebuie s fie expres sau s rezulte cu suficient siguran din dispoziiile contractului sau din circumstanele cazului. Prile au posibilitatea alegerii dreptului aplicabil ntregului contract sau numai pentru o parte a acestuia" 70 . 11 din Legea federal austriac cu privire la dreptul internaional privat (Bundesgesetz vom 15. Juni 1978 tiber das internaionale Privatrecht), articol intitulat "Rechtswahl", consacr n parag. (1) posibilitatea prilor de ai alege dreptul aplicabil actului pe care-l ncheie, stabilind c alegerea de ctre prile unui act a dreptului aplicabil acestuia nu va privi, n caz de ndoial, normele conflictuale ale sistemului de drept respectiv. 35, parag. (1) din aceeai lege prevede c raporturile obligaionale care nu intr sub incidena Conveniei din 19 iunie 1980 cu privire la legea aplicabil obligaiilor contractuale, sunt guvernate de dreptul convenit n mod expres sau n mod tacit de pri 71 . Art. 57 din Legea italian, nr.218 din 31 mai 1995 privind reforma sistemului italian de drept internaional privat stabilete c obligaiile contractuale sunt supuse, n toate cazurile, Conveniei de la Roma din 19 iunie 1980 privind legea aplicabil obligaiilor contractuale. Se poate remarca c n spaiul Uniunii Europene toate legile de drept internaional privat ale statelor consacr principiul lex voluntatis, dnd astfel posibilitatea prilor contractuale de a alege n mod liber legea care s le crmuiasc contractul. Aceast unificare s-a produs nc din 1980, ca urmare a adoptrii Conveniei de la Roma cu privire la legea aplicabil obligaiilor contractuale, ale crei dispoziii au fost integrate n legile de drept internaional privat ale statelor vesteuropene. Art.3, pct.1 al Conveniei stabilete: "Contractul va fi guvernat de legea aleas de pri. Alegerea trebuie s fie expres sau s rezulte cu suficient certitudine70 71

Popescu D.A. Op.cit. p.357. Ibidem.

36

din termenii contractului sau din circumstanele cazului. Prin alegerea fcut, prile pot stabili legea aplicabil ntregului contract sau numai unei anumite pri a acestuia." n dreptul nostru internaional privat mai pot fi ntlnite i alte puncte de legtur, precum: locul ncheierii contractului, locul executrii contractului, locul comiterii faptei ilicite cauzatoare de prejudicii, locul producerii prejudiciului, fondul de comer, instana sesizat cu soluionarea litigiului, autoritatea care examineaz ndeplinirea condiiilor de validitate ale actului juridic etc. Toate acestea le vom examina pe larg n partea special a dreptului internaional privat, atunci cnd ne vom referi la materiile pentru care ele sunt puncte de legtur.

37

NCHEIERE I. Concluzii generale 1. Fraudarea legii sau frauda la lege se ntlnete att n dreptul intern, ct i n internaional privat. Prin fraudarea legii se nelege operaia prin care prile dintr-un raport juridic, utiliznd unele dispoziii legale convenabile lor, eludeaz alte dispoziii legale, defavorabile acestora. n asemenea caz, prile i creaz n mod intenionat condiii prin care se sustrag de sub autoritatea unor prevederi legale imperative spre a face ca raportul lor s fie crmuit de alte prevederi mai convenabile. 2. Fraudarea legii n dreptul internaional privat este considerat situaia cnd prile unui raport juridic, utiliznd n scop fraudulos un mijloc de drept internaional privat, i creeaz posibilitatea aplicrii raportului juridic respectiv a altului sistem de drept, dect cel normal competent i aplicabil. 3. Prin fraudarea legii nu se ncalc n mod direct dispoziiile legale respective, ci este vorba de o nclcare indirect dar aparent legal. 4. Fraudarea legii n dreptul internaional privat poate fi realizat prin dou modaliti: (a) prin ntroducerea ntr-un raport juridic de drept interna a unui element de extraneitate, n scopul provocrii artificiale a unui conflict de legi pentru a aplica o lege strin, dar nu legea naional, legea proprie; (b) prin schimbarea n mod fraudulos a punctului de legtur ntrun raport juridic care are deja un element de extraneitate. 5. n dreptul internaional privat fraudarea legii este facilitat de principiul lex voluntatis (autonomia de voin), potrivit cruia prile au libertatea, n anumite limite i sub anumite condiii, s decid asupra legii care va crmui raportul juridic. In acest mod, prile au dreptul s-i aleag lex causae, adic lege aplicabil raportului juridic pe care l-au ncheiat. 6. Pentru a ne afla n prezena unei fraude la lege n dreptul internaional privat este necesar ca aceasta s ntruneasc n mod cumulativ urmtoarele condiii: (a) schimbarea voluntar i frauduloas a punctului de legtur; (b) utilizarea de ctre pri a unor mijloace licite; (c) existena unui scop ilicit urmrit de pri; (d) obinerea prin intervenia prilor a unui rezultat ilicit.38

II. Concluzii speciale In dreptul Republicii Moldova prevederi privind frauda la lege n dreptul internaional privat, se regsesc n materia procedurii de recunoatere i executare silit a hotrrilor judectoreti strine. Potrivit dispoziiilor art.471 alin.(l) lit.(g) C.P.C., ncuviinarea executrii silite a unei hotrri judectoreti strine n Republica Moldova poate fi refuzat n cazul cnd aceasta este rezultatul unei fraude comise n procedura din strintate. Aadar, frauda la lege n dreptul internaional privat al Republicii Moldova i gsete reflectare numai n domeniul conflictelor de jurisdicii. Alte reglementri referitoare la frauda la lege n dreptul internaional privat nu sunt. In aceast ordine de idei, considerm c aceast instituie ar trebui s fie reglementat i n domeniul conflictelor de legi, avnd n vedere existena unor materii predispuse la fraudarea legii (aa cum am evideniat n domeniile n care poate fi posibil frauda legii n dreptul internaional privat). Totodat, trebuie s avem n vedere c fraudarea legii n dreptul internaional privat, nseamn fraudarea normei conflictuale. n legtur cu aceast problematic n cadrul conflictelor de legi pot aprea dou situaii: 1) 2) situaia cnd este fraudat dreptul Republicii Moldova n favoarea dreptului strin; situaia n care este fraudat dreptul strin normal competent potrivit normelor conflictuale a Republicii Moldova, n favoarea dreptului Republicii Moldova sau a dreptului unui stat ter. Cu regret, ns, putem constata c nici pentru una din aceste dou situaii posibile, dreptul internaional privat al Republicii Moldova nu conine reglementri. In acest context, trebuie avut n vedere c frauda la lege i ordinea public de drept internaional privat, reprezint dou cazuri de nlturare de la aplicare a legii strine i este de neneles de ce legiuitorul Republicii Moldova acord prioritate unui caz, neglijndu-l pe cel de-al doilea. Propunerile de lege ferenda care se impun ntr-o atare situaie sunt dou, dintre care una din ele ar putea s-i gseasc locul n dis