7.1. – Formular de alertă la risc

FORMULAR DE ALERTĂ LA RISCStructura: Primaria Breznita OcolCompartimentul: resurse umane, salarizareDETALII PRIVIND RISCULPrezentarea activităţii generatoare a riscului identificat: Intocmirea si actualizarea dosarelor profesionale

Riscul identificat: Intocmirea situatiilor statistice cu date incerte datorita necompletarii /neactualizarii datelor cuprinse in dosarele profesionale Definire: Persoana care a identificat riscul (căsuţa este completată de persoana care a identificat riscul)

Cauze/circumstanţe: Lipsa depunerii de catre salariati a documentelor ce cuprind date cu caracter profesional: date de stare civila, date care sa ateste starea de sanatate a salariatului, documente care sa ateste studiile absolvite, certificate de participare la cursuri de instruire sau perfectionare.Efectele materializării riscului: Neactualizarea dosarelor profesionale ale salariatilor

Evaluarea preliminară a riscului – realizată de către responsabilul cu riscurile:

Probabilitatea de manifestare/reapariţie a riscului 12 345

1. Neglijabilă; 2. Redusă; 3. Medie; 4. Ridicată; 5. Foarte ridicată/permanentă

Impactul riscului 12 345

1. Nesemnificativ; 2. Minor; 3. Semnificativ;4. Major; 5. Critic

Expunere: ________________________(probabilitate*impact)

Documentaţia utilizată pentru fundamentarea riscului:…………H.G.R. nr. 432/2004 privind intocmirea si gestionarea dosarelor profesionale ale functionarilor publici.

Propuneri de acţiuni/măsuri pentru controlul riscului:Solicitare in repetate randuri prin adrese, a documentelor care necesare completarii la zi a dosarelor profesionaleNume: Semnătura: Data: 30.03.2011Nr. crt. al riscului/cod risc Data primirii Decizia şedinţei EGR

Responsabil cu riscurile:Propuneri

Clasare Investigaţii suplimentare

Transferare la nivelul superior

*Notă: În derularea procedurii se vor completa două astfel de formulare, după cum urmează:1. Persoana care a identificat riscul completează un formular conform competenţei stabilite la pct. 5.2. din Procedură, pe care îl transmite semnat responsabilului cu riscurile.2. Responsabilul cu riscurile analizează formularul primit şi completează alt formular conform competenţei stabilite la pct. 5.2. din Procedură.Ambele formulare vor fi analizate în cadrul şedinţelor de analiză a riscurilor.

7.1. – Formular de alertă la risc

FORMULAR DE ALERTĂ LA RISCStructura: Primaria Breznita OcolCompartimentul: resurse umane, salarizareDETALII PRIVIND RISCULPrezentarea activităţii generatoare a riscului identificat: Prelucrarea datelor privind resursele umane

Riscul identificat: Blocarea aplicatiilor informatice utilizate in cadrul biroului datorita aparitiei virusilor.Persoana care a identificat riscul (căsuţa este completată de persoana care a identificat riscul)– inspector principal cls.I

Cauze/circumstanţe: Neactualizarea periodica a programelor antivirus

Efectele materializării riscului: Blocarea aplicatiei informatice si pierderea datelor procesate

Evaluarea preliminară a riscului – realizată de către responsabilul cu riscurile

Probabilitatea de manifestare/reapariţie a riscului 12 3 45

2. Neglijabilă; 2. Redusă; 3. Medie; 4. Ridicată; 5. Foarte ridicată/permanentă

Impactul riscului 12 3 45

2. Nesemnificativ; 2. Minor; 3. Semnificativ;4. Major; 5. Critic

Expunere: _________(probabilitate*impact)

Documentaţia utilizată pentru fundamentarea riscului:……………………………………………………….…………………………………………………………………………………………………………………Propuneri de acţiuni/măsuri pentru controlul riscului:Reactualizarea programelor antivirus

Nume: Semnătura: Data: 31.03.2011Nr. crt. al riscului/cod risc Data primirii Decizia şedinţei EGR

Responsabil cu riscurile:Propuneri

Clasare Investigaţii suplimentare

Transferare la nivelul superior

*Notă: În derularea procedurii se vor completa două astfel de formulare, după cum urmează:1. Persoana care a identificat riscul completează un formular conform competenţei stabilite la pct. 5.2. din Procedură, pe care îl transmite semnat responsabilului cu riscurile.2. Responsabilul cu riscurile analizează formularul primit şi completează alt formular conform competenţei stabilite la pct. 5.2. din Procedură.Ambele formulare vor fi analizate în cadrul şedinţelor de analiză a riscurilor.

7.1. – Formular de alertă la risc

FORMULAR DE ALERTĂ LA RISCStructura: Primaria Breznita OcolCompartimentul: resurse umane, salarizareDETALII PRIVIND RISCULPrezentarea activităţii generatoare a riscului identificat: Elaborarea programului de dezvoltare a controlului managerial conform Ordinului 946/2005.

Riscul identificat: Imposibilitatea realizarii programului de control managerial al D.G.F.P. Mehedinti datorita neaplicarii de catre structurile functionale ale institutiei a OMFP 946/2005.Persoana care a identificat riscul (căsuţa este completată de persoana care a identificat riscul)

Cauze/circumstanţe: Nu s-au realizat de catre structurile functionale ale D.G.F.P. Mehedinti procedurile operationale pe structuri,standardele de control intern, nu s-a implementat Ordinul nr. 946/2005 privind controlul intern.

Efectele materializării riscului: Imposibilitatea atingerii obiectivelor in mod eficient.

Evaluarea preliminară a riscului – realizată de către responsabilul cu riscurile

Probabilitatea de manifestare/reapariţie a riscului 12 3 45

3. Neglijabilă; 2. Redusă; 3. Medie; 4. Ridicată; 5. Foarte ridicată/permanentă

Impactul riscului 12 3 45

3. Nesemnificativ; 2. Minor; 3. Semnificativ;4. Major; 5. Critic

Expunere: _________(probabilitate*impact)

Documentaţia utilizată pentru fundamentarea riscului:…Ordinul nr. 946/2005 privind standardele de control intern.

Propuneri de acţiuni/măsuri pentru controlul riscului:Instruiri privind imlementarea ordinului 946/2005.

Nume: Semnătura: Data: 31.03.2011Nr. crt. al riscului/cod risc Data primirii Decizia şedinţei EGR

Responsabil cu riscurile:Propuneri

Clasare Investigaţii suplimentare

Transferare la nivelul superior

*Notă: În derularea procedurii se vor completa două astfel de formulare, după cum urmează:1. Persoana care a identificat riscul completează un formular conform competenţei stabilite la pct. 5.2. din Procedură, pe care îl transmite semnat responsabilului cu riscurile.2. Responsabilul cu riscurile analizează formularul primit şi completează alt formular conform competenţei stabilite la pct. 5.2. din Procedură.

7.1. – Formular de alertă la risc

FORMULAR DE ALERTĂ LA RISCStructura: Primaria Breznita OcolCompartimentul: resurse umane, salarizareDETALII PRIVIND RISCULPrezentarea activităţii generatoare a riscului identificat: Gestionarea resurselor umane prin aplicatiile informatice existente.

Riscul identificat: Accesarea si modificarea neautorizata si blocarea bazelor de date gestionate de BRUS datorita insuficientei sistemului de prevenire/detectare a acestora.Persoana care a identificat riscul (căsuţa este completată de persoana care a identificat riscul)

Cauze/circumstanţe: Lipsa unei politici adecvate a securitatii sistemului informatic.

Efectele materializării riscului: Accesari neautorizate ale bazelor de date privind resursele umane si pierderea confidentialitatii si securitatii informatiilor.Neactualizarea bazelor de date in timp util.

Evaluarea preliminară a riscului – realizată de către responsabilul cu riscurile

Probabilitatea de manifestare/reapariţie a riscului 12 3 45

4. Neglijabilă; 2. Redusă; 3. Medie; 4. Ridicată; 5. Foarte ridicată/permanentă

Impactul riscului 12 3 4 5

4. Nesemnificativ; 2. Minor; 3. Semnificativ;4. Major; 5. Critic

Expunere: ________(probabilitate*impact)

Documentaţia utilizată pentru fundamentarea riscului:…

Propuneri de acţiuni/măsuri pentru controlul riscului:

Nume: Semnătura: Data: 31.03.2011Nr. crt. al riscului/cod risc Data primirii Decizia şedinţei EGR

Responsabil cu riscurile:Propuneri

Clasare Investigaţii suplimentare

Transferare la nivelul superior

*Notă: În derularea procedurii se vor completa două astfel de formulare, după cum urmează:1. Persoana care a identificat riscul completează un formular conform competenţei stabilite la pct. 5.2. din Procedură, pe care îl transmite semnat responsabilului cu riscurile.2. Responsabilul cu riscurile analizează formularul primit şi completează alt formular conform competenţei stabilite la pct. 5.2. din Procedură.Ambele formulare vor fi analizate în cadrul şedinţelor de analiză a riscurilor.