Etický kodexspolečnosti Valeo

Obsah1. PREZENTACE ETICKÉHO KODEXU 1.1 Podniková kultura integrity

1.2 Působnost Etického kodexu

2. UPLATŇOVÁNÍ ZÁSAD INTEGRITY VŮČI ZAMĚSTNANCŮM A PRACOVNÍMU PROSTŘEDÍ

2.1 Bezpečnost na pracovišti

2.2 Dodržování lidských práv

2.3 Rozvoj zaměstnanců a diverzita

2.4 Boj proti diskriminaci a obtěžování

2.5 Ochrana životního prostředí

3. POCTIVOST V OBCHODNÍCH VZTAZÍCH

3.1 Poctivé a trvalé vztahy s odběrateli

3.2 Zásady spravedlivé hospodářské soutěže

3.3 Aktivní boj proti korupci

3.4 Čestný a poctivý proces výběru dodavatelů

3.5 Etický rámec partnerství se zástupci a zprostředkovateli

4. INTEGRITA A OCHRANA MAJETKU A AKTIV SPOLEČNOSTI VALEO

4.1 Ochrana informací a duševního vlastnictví

4.2 Ochrana osobních údajů zaměstnanců

06

07

08

09

10

11

12

13

14

15

16

17

18

21

22

23

25

26

02 Etický kodex společnosti Valeo

4.3 Dodržování práv třetích osob k duševnímu vlastnictví a důvěrného charakteru jejich informací

4.4 Předcházení střetu zájmů – loajalita vůči skupině Valeo

4.5 Profesionální přístup a kvalita

4.6 Řádné vedení účetnictví, účetních knih a účetních záznamů

4.7 Boj proti praní peněz

5. ETICKÁ KOMUNIKACE5.1 Obezřetná komunikace

5.2 Sociální sítě

5.3 Obchodování zasvěcených osob (insider trading) - prodej a nákup akcií skupiny Valeo

6. INTENZIVNÍ ODBORNÉ VZDĚLÁVÁNÍ A SOUSTAVNÁ INFORMOVANOST

7. PREVENCE A OZNAMOVACÍ POVINNOST

26

27

28

29

31

3233

34

35

37

38

03Etický kodex společnosti Valeo

Vážení zaměstnanci,

Společnost Valeo, která působí již více než 90 let jako výrobce výbavy pro automobilový průmysl, je v současné době skutečným pojmem v oblasti inovačních technologií a na základě partnerské spolupráce s výrobci automobilů z celého světa vyvíjí automobilové technologie budoucnosti.

Základem úspěchu a růstu společnosti Valeo jsou její základní hodnoty - Etika, Transparentnost, Odpovědnost, Profesionalita a Týmová práce. Za svůj úspěch vděčíme našim vysoce motivovaným a loajálním zaměstnancům, jakož i našim zákazníkům a partnerům.

S našimi odběrateli, kolegy, akcionáři a všemi obchodními partnery jednáme čestně a s úctou, a to nezávisle na vykonávané funkci a zemi působnosti.

V rámci pokračujícího rozvoje v celosvětovém měřítku je naší povinností i nadále prosazovat naše vysoce náročné standardy v oblasti integrity a sdílet naše základní hodnoty s našimi zaměstnanci a partnery v zájmu skupiny Valeo.

Tento Etický kodex odráží podnikatelskou etiku naší Skupiny. Vztahuje se na naše každodenní pracovní aktivity a reaguje na situace a otázky, s nimiž se můžeme setkat. Pomáhá najít potřebná řešení a směry.

Základem odlišnosti naší společnosti je systém etických norem a naše individuální a kolektivní vůle dělat věci správně, a to nad rámec předpisů a zásad. Hybnou silou jsou pracovní týmy společnosti Valeo, protože jsou velvyslanci a současně i strážci našich zásad a základních hodnot, a tedy i naší budoucnosti.

Proto vás žádám, abyste si tento Etický kodex pečlivě prostudovali a vraceli se k němu tak často, jak je potřeba. Diskutujte o něm se svými kolegy, protože jste garanty našeho budoucího úspěchu. Neváhejte vznášet dotazy či požádat o radu, kdykoliv budete potřebovat.

S pozdravem, Jacques Aschenbroich, generální ředitel a předseda

Úvodní slovo pana Jacques Aschenbroich, generální ředitel a předseda

Jacques Aschenbroich, generální ředitel a předseda

05Etický kodex společnosti Valeo

MOJE DVOJÍ POSEDLOSTSPOLEČNOSTÍ VALEO: RŮST A ZISKOVOST S POCTIVOSTÍ

PREZENTACE ETICKÉHO KODEXU

1PREZENTACE ETICKÉHO KODEXU PODNIKOVÁ KULTURA INTEGRITY

07Etický kodex společnosti Valeo

Prezentace etického kodexu

1.1 Podniková kultura integrity

Již řadu let jsou základem podnikové kultury a integrity Skupiny její základní hodnoty - Etika, Transparentnost, Odpovědnost, Profesionalita a Týmová práce - a důsledné dodržování právních předpisů zemí, v nichž skupina Valeo působí. Naše společnost se zapojila do iniciativy Global Compact Organizace spojených národů, čímž přijala konkrétní závazek v podobě důsledného dodržování lidských práv a práv zaměstnanců, ochrany životního prostředí a boje proti korupci.

Společnost Valeo se domnívá že etika a dodržování vnitřních pravidel (Compliance) jsou nezbytné pro získání a udržení důvěry zúčastněných stran a jejich zaměstnanců. Valeo věří v silnou kulturu osobní a profesní integrity vycházející z jasně stanovených pravidel Compliance za nezbytný předpoklad trvalého a prospěšného růstu.

S ohledem na celosvětovou působnost a rychlé tempo růstu dnes Valeo znovu formálně potvrzuje svůj závazek čestného a poctivého podnikání.

Etický kodex společnosti Valeo vychází z nejvyšších profesních standardů a stanoví politiku, etické zásady a pravidla, které jsou povinni dodržovat všichni zaměstnanci skupiny Valeo. Tento referenční dokument je vodítkem pro naši každodenní činnost a odráží závazek podniku vůči svým zaměstnancům, partnerům, odběratelům, okolním obcím a společenstvím a životnímu prostředí.

Pokud místní předpisy nestanoví jinak, Etický kodex doplňuje ostatní politické zásady a interní předpisy Skupiny, jako je politika uplatňovaná v oblasti právní problematiky, marketingu a prodeje, Manuál administrativních a finančních pravidel (M.A.F.) a Kodex zásad chování, který se vztahuje na operace s cennými papíry a povinnost dodržování francouzských právních předpisů týkajících se nezákonného insider tradingu (trestného činu tzv. zasvěcené osoby). Rovněž odráží metodologii 5 Směrů společnosti Valeo - Zapojení zaměstnanců, Totální kvalita, Stálá inovace, Zapojení dodavatelů a Výrobní systém Valeo - které jsou základem provozní dokonalosti skupiny Valeo.

Etický kodex je dokument zásadního významu pro trvale udržitelný a ziskový růst společnosti Valeo. Proto jsou všichni zaměstnanci povinni se s ním seznámit a důsledně jej dodržovat.

Děkujeme za podporu naší obchodní etiky a hodnot.

Catherine Delhaye ředitelka Etiky a Compliance

1 PREZENTACE ETICKÉHO KODEXU PŮSOBNOST ETICKÉHO KODExU

1.2 Působnost Etického kodexu

08 Etický kodex společnosti Valeo

Etický kodex je závazný pro všechny zaměstnance společnosti Valeo bez ohledu na jejich pracovní zařazení, postavení či vykonávanou funkci. Rovněž se vztahuje na dceřiné společnosti skupiny Valeo, společné podniky a všechny subjekty, v nichž má Valeo podstatný nebo rozhodující vliv. Specifickou povinností podnikových manažerů je podílet se na vytváření pozitivního a etického pracovního prostředí. a požadovat, aby jejich pracovní týmy a spolupracovníci dodržovali tento Etický kodex a související předpisy. Všichni zaměstnanci nezávisle na tom, zda působí jako řadoví pracovníci, na manažerských či vedoucích pozicích nebo ve statutárních orgánech společnosti, jsou povinni tento Etický kodex dodržovat a nesmí uzavřít žádnou dohodu či smlouvu nebo podniknout jakékoliv jiné kroky, jež by byly v rozporu s tímto Kodexem nebo zákonnými předpisy.

Na naše dodavatele a ostatní obchodní partnery se vztahuje specifický kodex, který je informuje o základních hodnotách a očekáváních společnosti Valeo. Tento kodex, který nese název Kodex chování partnerů společnosti Valeo, obsahuje specifické pokyny. Je k dispozici na portálu Ethics and Compliance portal.

Jelikož dodržování Etického kodexu a jeho programu Compliance má skutečně zásadní důležitost, Valeo uplatňuje zásadu nulové tolerance. Jakékoliv nevhodné chování či porušení ustanovení Etického kodexu je považováno za závažný přestupek podléhající disciplinárnímu postihu včetně možnosti rozvázání pracovního poměru.

UPLATŇOVÁNÍ ZÁSAD INTEGRITY VŮČI ZAMĚSTNANCŮM A PRACOVNÍMU PROSTŘEDÍ

2.1 Bezpečnost na pracovišti

2 UPLATŇOVÁNÍ ZÁSAD INTEGRITY VŮČI ZAMĚSTNANCŮM A PRACOVNÍMU PROSTŘEDÍ BEZPEČNOST NA PRACOVIšTI

10 Etický kodex společnosti Valeo

Uplatňování zásad integrity vůči zaměstnancům a pracovnímu prostředí

Každý zaměstnanec společnosti Valeo musí mít možnost pracovat v klidném pracovním prostředí, kde není tolerována žádná forma obtěžování a diskriminace.

V roce 2004 se společnost Valeo zapojila do iniciativy Global Compact Organizace spojených národů, čímž se zavázala dodržovat a prosazovat ve všech zemích své působnosti základní práva každého jednotlivce, tak jak jsou definována ve Všeobecné deklaraci lidských práv. Proto Valeo uznává a chrání pravou hodnotu každého jedince, důsledně dodržuje právní předpisy upravující mzdy a odměňování za práci, minimální věk zaměstnanců, rovná práva mužů a žen a soukromí zaměstnanců.

Bezpečnost a spokojenost zaměstnanců při výkonu práce jsou klíčové aspekty závazku společnosti v oblasti trvale udržitelného rozvoje. Společnost Valeo považuje zaměstnance za nejdůležitější článek svých aktivit, a proto zavádí veškerá opatření, aby pracovní prostředí umožňovalo respektování potřeb zaměstnanců a jejich integraci.

Společnost Valeo dodržuje příslušné právní předpisy týkající se bezpečnosti a ochrany zdraví při práci a specifické interní předpisy upravující problematiku BOZP. Tyto předpisy, jejichž cílem je zajištění maximální míry ochrany zaměstnanců a bezpečnosti realizovaných operací, musí být důsledně dodržovány.

Každý zaměstnanec bez výjimky musí chápat pravidla společnosti Valeo ohledně bezpečnosti a ochrany zdraví při práci, která se vztahují na jeho pracovní zařazení. Zaměstnanci jsou povinni neprodleně oznámit jakoukoliv nebezpečnou nebo znepokojivou situaci, aby se zabránilo pracovním úrazům či zraněním.

Potřebné informace najdete na portálu RIE https://sites.google.com/a/valeo.com/valeo-risks-insurance-environment-portal/group-policy-directives/risk-management-manual. Tyto instrukce musí být důsledně dodržovány.

Bezpečnost je klíčová priorita, a proto platí zákaz distribuce, prodeje, nákupu, výměny, držení a užívání drog a nepovolených návykových látek na pracovišti. Rovněž platí zákaz požívání alkoholu na pracovišti s výjimkou zvláštního povolení místního vedení, což se vztahuje v mezích zákona zejména na podnikové recepce a oslavy. Pro kuřáky jsou vyhrazeny zvláštní kuřácké zóny.

2.2 Dodržování lidských práv

2 UPLATŇOVÁNÍ ZÁSAD INTEGRITY VŮČI ZAMĚSTNANCŮM A PRACOVNÍMU PROSTŘEDÍ DODRžOVÁNÍ LIDSKýCH PRÁV

11Valeo Kodex obchodního jednání a etiky

Valeo bojuje proti nucené a dětské práci. Podnik nepřijímá do pracovního poměru děti a mladistvé mladší 16 let a dodržuje úmluvy Mezinárodní organizace práce (MOP) o práci mladistvých ve věku 15 až 18 let. Dodržování stejných pravidel vyžaduje i po svých dodavatelích a partnerech.

Ve společnosti rovněž platí zákaz nucené práce. Se zaměstnanci je zacházeno rovným a spravedlivým způsobem. Jsou odměňováni na základě příslušných mzdových předpisů (včetně předpisů upravujících zaručenou minimální mzdu, odměňování práce přesčas a zákonem stanovené zaměstnanecké benefity).

Zaměstnanci mají právo na svobodu projevu a mohou zakládat odbory nebo vstupovat do odborových organizací v souladu s místními zákony. Společnost Valeo rovněž podporuje a využívá proaktivní sociální dialog založený na vzájemné důvěře. Dodržování lidských práv a bezpečnost zaměstnanců společnosti Valeo a jejích partnerských organizací jsou v centru zájmu skupiny Valeo. Jakákoliv osoba, která zjistí nebo se obává porušení těchto práv, je oprávněna tuto skutečnost neprodleně oznámit bez obavy z odvetných opatření.

Viz Část 7: „Preventivní opatření a oznamování“, kde najdete informace, jak v tomto případě postupovat.

2 UPLATŇOVÁNÍ ZÁSAD INTEGRITY VŮČI ZAMĚSTNANCŮM A PRACOVNÍMU PROSTŘEDÍ ROZVOJ ZAMĚSTNANCŮ A DIVERZITA

2.3 Rozvoj zaměstnanců a diverzita

12 Etický kodex společnosti Valeo

Zapojení zaměstnanců je nedílnou součástí strategie 5 Směrů společnosti Valeo a podílí se na její kultuře excelence.

Valeo pravidelně investuje do odborného vzdělávání a zvyšování kvalifikace svých zaměstnanců, aby mohli získávat nové odborné kompetence a znalosti, zlepšovat svoji výkonnost a získávat větší stupeň autonomie nebo vyšší míru odpovědnosti.

Zaměstnanci mají řadu příležitostí kariérního růstu a rozvoje, čemuž odpovídá i navrhovaná výše mzdy.

Spokojenost zaměstnanců je rovněž velmi důležitá. Proto Valeo pozorně naslouchá jejich potřebám a zjišťuje spokojenost svých zaměstnanců, zejména na základě průzkumů a dotazníkových šetření. V několika zemích byly úspěšně zavedeny speciální programy zaměřené na spokojenost zaměstnanců. Za tyto iniciativy jsme získali v řadě zemi prestižní titul nejlepšího zaměstnavatele.

Zaměstnanci společnosti pocházejí z různých prostředí a Valeo považuje diverzitu za jednu ze svých největších předností. Byla vypracována řada programů na podporu a prosazování diverzity, přičemž zvláštní pozornost je věnována ženám, starším věkovým kategoriím a osobám se zdravotním postižením. V našich řadách jsou vítaní příslušníci nejmladších generací, s nimiž spolupracujeme v rámci odborných stáží a praktické výuky učňovských oborů. Více informací o programech diverzity skupiny Valeo najdete ve Výroční zprávě společnosti.

2

2.4 Boj proti diskriminaci a obtěžování

13Etický kodex společnosti Valeo

Společnost Valeo netoleruje žádnou formu diskriminace a důsledně dodržuje právní předpisy, které ji potírají. Při rozhodování v záležitostech zaměstnávání, přijímání nových pracovníků, odborného školení, odměňování, zaměstnaneckých benefitů, přidělování úkolů a služebního postupu vycházíme objektivně z odborné kvalifikace, pracovního zařazení, zkušeností a výkonnosti zaměstnanců.

Při rozhodování o zaměstnávání společnost Valeo nezohledňuje místo narození, původ, pohlaví, sexuální orientaci, věk, rodinný stav, genetické rysy, národnost, etnický původ, politické názory, odborovou činnost, fyzický vzhled, zdravotní stav, zdravotní postižení, potenciální těhotenství ani jiný statut chráněné osoby.

Společnost Valeo bojuje proti obtěžování, aby pracovní prostředí bylo místem, kde bezpečnost a úcta představují hlavní hodnoty. Psychické nebo sexuální obtěžování a jakákoliv forma zastrašování nebo nevhodného chování, které by mohly vytvářet nepřátelskou nebo ohrožující atmosféru na pracovišti, jsou zakázány.

Pokud se některý zaměstnanec nebo zaměstnankyně domnívá, že je obtěžován(a) nebo má podezření na případ obtěžování ve svém okolí, je povinen (povinna) oznámit nevhodné chování svému vedoucímu pracovníkovi, viceprezidentovi lidských zdrojů Skupiny, řediteli Skupiny pro právní záležitosti nebo řediteli Etiky a Compliance Skupiny.

Každé oznámení diskriminace, obtěžování nebo jakékoliv formy vyhrožování je považováno za důvěrné a bude co nejrychleji vyšetřeno bez jakéhokoli rizika odvetných opatření.

Více informací o politice nulové tolerance společnosti Valeo v záležitostech obtěžování a diskriminace najdete v dokumentu Politika skupiny Valeo pro oznamování obtěžování.

UPLATŇOVÁNÍ ZÁSAD INTEGRITY VŮČI ZAMĚSTNANCŮM A PRACOVNÍMU PROSTŘEDÍ BOJ PROTI DISKRIMINACI A OBTĚžOVÁNÍ

2 UPLATŇOVÁNÍ ZÁSAD INTEGRITY VŮČI ZAMĚSTNANCŮM A PRACOVNÍMU PROSTŘEDÍ OCHRANA žIVOTNÍHO PROSTŘEDÍ

14 Etický kodex společnosti Valeo

2.5 Ochrana životního prostředí

Ochrana životního prostředí je nedílnou součástí identity společnosti Valeo. Trvale udržitelný rozvoj a vývoj inovačních technologií jsou jednou z priorit společnosti a umožňují, aby se podílela na celkovém rozvoji lidské společnosti a zvláště pak na ochraně přírody. Důsledné dodržování místní environmentální legislativy a interních předpisů přispívá k dlouhodobému růstu společnosti Valeo a důvěry, které požívá.

Program udržitelného rozvoje společnosti Valeo je náročný a efektivní.

Systém environmentálního managementu (EMS), který byl zaveden za účelem ochrany životního prostředí, stanoví optimalizaci nakládání s přírodními zdroji, snižování vypouštění průmyslových odpadů a optimální využití všech výrobků společnosti. Kromě toho je zakázána výroba a prodej výrobků, které představují nepřijatelné riziko a jsou škodlivé pro lidské zdraví a životní prostředí.

Podrobné postupy pro zavádění těchto opatření a hodnocení dosažených úspěchů najdete v dokumentu Environmentální politika Skupiny.

A konečně Dohoda o sociální odpovědnosti podniku (CSR) podepsaná v roce 2012 s Evropskou radou zaměstnanců společnosti Valeo (ERZ) definuje sociální a environmentální standardy a závazky, které koncern přijal za účelem prosazování trvale udržitelného rozvoje. Tato dohoda má celosvětovou působnost a je uplatňována místními vedeními.

POCTIVOST V OBCHODNÍCH VZTAZÍCH

3.1 Poctivé a trvalé vztahy s odběrateli

3 POCTIVOST V OBCHODNÍCH VZTAZÍCH POCTIVÉ A TRVALÉ VZTAHY S ODBĚRATELI

16 Etický kodex společnosti Valeo

Poctivost v obchodních vztazích

Společnost Valeo považuje etické jednání v obchodních vztazích za jeden ze základních pilířů svého současného i budoucího úspěchu. Z tohoto důvodu se plně ztotožňuje s politikou a zákonnými předpisy, které podporují spravedlivou hospodářskou soutěž v tržním prostředí a které chrání podniky před protisoutěžními praktikami, úplatkářstvím a korupcí. Postihy za porušení těchto zákonných předpisů jsou přísné, a to bez ohledu na to, zda se porušení dopustí podnik nebo jednotlivec.

Důvěra, kterou nám projevují naši zákazníci, má zásadní význam a jsme si vědomi toho, že o ni musíme dnes a denně bojovat. Rovněž si uvědomujeme, že abychom uspokojili své zákazníky, musíme neustále inovovat, vyrábět výrobky velmi vysoké kvality a dodržovat v maximální míře zásady podnikatelské etiky.

Naší snahou je poskytovat zákazníkům přidanou hodnotu, a proto jsme rozhodnuti plnit své závazky a dostát svým slibům. Respektujeme právo k duševnímu vlastnictví a důvěrné informace našich zákazníků. Odmítáme jakýkoliv způsob, který je v rozporu se zásadami etiky, abychom získali tento typ informací.

Rovněž jsme přesvědčeni, že loajalita, vzájemná úcta a čestné jednání s našimi partnery, odběrateli, dodavateli a jinými zúčastněnými stranami jsou základem dlouhodobých, kvalitních a vzájemně prospěšných vztahů.

3POCTIVOST V OBCHODNÍCH VZTAZÍCH ZÁSADY SPRAVEDLIVÉ HOSPODÁŘSKÉ SOUTĚžE

3.2 Zásady spravedlivé hospodářské soutěže

17Etický kodex společnosti Valeo

Náš antimonopolní program vychází z jednoduchých a jednoznačných zásad: respektujeme tržní integritu a jsme zásadně proti jakémukoli protiprávnímu jednání, jehož cílem je vyřadit některého konkurenta nebo přinutit obchodní partnery, aby přistoupili na nekalé obchodní podmínky. Rozhodně nesouhlasíme s jakýmikoliv protisoutěžními praktikami.

To konkrétně znamená, že s konkurencí neuzavíráme kartelové dohody ani dohody o stanovení cen a rozdělení trhu a nepodvádíme při předkládání nabídek. Odmítáme jakýkoli postoj, který by mohl naznačovat, že bychom mohli přistoupit na chování, jež je v rozporu se zásadami rovné hospodářské soutěže. Rovněž dbáme na to, abychom si nevyměňovali citlivé obchodní informace s konkurencí.

Potřebné informace najdete v dokumentu Do’s & Don’ts Antitrust. Rovněž máte k dispozici dokument Zásady antimonopolní politiky - Otázky a odpovědi, v němž najdete řadu odpovědí na své dotazy.

Členství v jakémkoliv profesním sdružení nebo pracovní skupině rovněž vyžaduje zvýšenou opatrnost. Členství v profesních sdruženích, jejichž členy jsou i konkurenční podniky, upravuje Politika společnosti Valeo pro členství v profesních sdruženích a pracovních skupinách, přičemž toto členství podléhá předběžnému schválení.

Seznam schválených profesních sdružení a pracovních skupin je k dispozici na portálu Ethics & Compliance. Dokument Politika společnosti Valeo v oblasti účasti na jednáních a akcích pořádaných profesními sdruženími a pracovními skupinami obsahuje příslušné pokyny a další doporučení.

Smlouvy o spolupráci uzavřené s partnerskými organizacemi, které působí v oblasti automobilového průmyslu, musí být v souladu se zákonem, transparentní a pečlivě řízené. Naše metodika Řízení společných projektů s účastí třetích osob obsahuje pokyny, kterými je nutno se řídit v případě partnerství tohoto typu. Tyto procesy jsou součástí naší metodologie vývoje projektů a postupů uplatňovaných v oblasti výzkumu a vývoje.

Společnost Valeo od svých partnerů očekává, že pochopí zásady této politiky a očekávání společnosti že budou dodržovat její etické normy upravující antimonopolní politiku. Manuál pro zvyšování povědomí třetích osob o rizicích plynoucích z porušení antimonopolních předpisů, který je určený třetím osobám, a online vzdělávací programy pro zvyšování povědomí mají za úkol zajistit lepší pochopení této problematiky a obsahují konkrétnější pokyny.

Dokument Politika společnosti Valeo v oblasti sdílení informací a citlivých obchodních údajů upravuje veškerou komunikaci s konkurenčními podniky. Z diskusí a jednání probíhajících za účasti konkurence musí být vypracovány podrobné zprávy. Diskuse a jednání za účasti konkurence, které představují riziko, jsou zakázány a ředitel skupiny Valeo pro právní záležitosti a/nebo ředitel Etiky a Compliance musí být neprodleně informováni o jakékoli rizikové situaci, s níž se setkáte nebo kterou zjistíte.

Jakékoliv porušení antimonopolní politiky společnosti Valeo bude mít za důsledek disciplinární opatření nebo velmi závažné postihy především v podobě pokutování podniku a osob, jichž se případ týká, případné ztráty zakázek či poškození dobrého jména společnosti Valeo. V případě pochybností kontaktujte ředitelství Skupiny pro právní záležitosti nebo ředitele Etiky a Compliance Skupiny.

3.3 Aktivní boj proti korupci

3 POCTIVOST V OBCHODNÍCH VZTAZÍCH AKTIVNÍ BOJ PROTI KORUPCI

18 Etický kodex společnosti Valeo

Naše zásady jsou jednoznačné: ve společnosti Valeo platí zákaz úplatkářství a korupce. Naše společnost dodržuje příslušné vnitrostátní právní předpisy (zvláště pak americký Zákon o zahraničních korupčních praktikách „Foreign Corrupt Practices Act“, britský Zákon o úplatkářství „UK Bribery Act“ atd.)

Jakékoliv jednání, které by mohlo být vykládáno jako pokus společnosti Valeo ovlivnit nevhodným způsobem rozhodování zákazníků, vlády nebo některého úřadu, stejně jako jakýkoliv postoj, který by naznačoval, že Valeo je otevřeno jakékoliv formě aktivní či pasivní korupce, jsou přísně zakázány.

Přijímání darů a pozváníPolitika společnosti Valeo zakazuje přijímání jakýchkoliv darů a odměn v hotovosti, v naturáliích, ve formě služeb, zábavních akcí, cestování, pozorností a jiných výhod stejné povahy s výjimkou darů a pozorností nízké hodnoty.

Nepřiměřený či nevhodný dar musí být odmítnut nebo vrácen s výjimkou případu, kdy by odmítnutí nebo vrácení daru mohlo urazit dárce. V případě potřeby je příjemce daru povinen informovat dárce o politice společnosti Valeo uplatňované na přijímání darů, aby se podobná situace neopakovala, a oznámit ji víceprezidentovi lidských zdrojů Skupiny, řediteli Skupiny pro právní záležitosti nebo řediteli Etiky a Compliance Skupiny.

Poskytování nebo slibování darů a pozváníPro zaměstnance společnosti Valeo a třetí osoby, s nimiž zaměstnanci spolupracují, platí zákaz poskytování, nabízení nebo slibování darů, pozvání a úhrady cestovného nebo nákladů na ubytování zákazníkům, dodavatelům nebo jiným třetím osobám za účelem získání neoprávněné výhody, a to jak přímým tak i nepřímým způsobem.

Zaměstnanci společnosti Valeo jsou oprávněni nabízet či poskytovat pouze dary či pozvání, které jsou přiměřené a v souladu s Politikou společnosti Valeo v oblasti darů, pozvání, úhrady cestovného a nákladů na ubytován. Tato politika specifikuje obecná pravidla a použitelné limity pro dary, pozvání, zábavní akce, cestovné a náklady na ubytování hrazené z prostředků společnosti Valeo. Specifické dodatky jednotlivých zemí definují další místní předpisy použitelné v dotčených zemích. Zaměstnancům jsou k dispozici nástroje pro podporu rozhodování, které umožňují činit správná rozhodnutí nebo požádat o radu. Zaměstnanci společnosti Valeo jsou rovněž povinni dodržovat politiku přijímání a poskytování darů a pozvání firem, s nimiž společnost spolupracuje.

Úplatky jsou sice obecně spojovány s penězi, ale mohou mít i nefinanční formu. Prostudujte si dokument Boj proti korupci - Otázky a odpovědi a kontaktuje svého vedoucího pracovníka či ředitele Etiky a Compliance Skupiny, kteří vám poskytnou více informací.

3POCTIVOST V OBCHODNÍCH VZTAZÍCH AKTIVNÍ BOJ PROTI KORUPCI

19Etický kodex společnosti Valeo

Korupce může mít různé formy. Proto si počínejte velmi obezřetně. V případě pochybností se obraťte na ředitelství pro právní záležitosti nebo na ředitelství Etiky a Compliance a jakékoliv riziko korupce nebo podezření z korupčního jednání oznamte vedení.

Korumpování veřejných činitelůPřísné protikorupční předpisy společnosti Valeo rovněž platí pro vztahy se státem, vládou, úředníky, veřejnými činiteli, správními orgány, státem vlastněnými společnostmi a jejich zaměstnanci.

Dotčené osoby nebo subjekty (dále společně označované jako „Veřejní činitelé“) jsou například členové vlád a ministerstev, volení zástupci, volební kandidáti, celní úředníci a jakékoliv jiné osoby zaměstnávané nebo jmenované vládou, některým úřadem nebo státním podnikem. Identifikace veřejného činitele je v některých případech obtížná, a proto je nutné, abyste se v případě pochybností poradili.

Je přísně zakázáno poskytovat nebo slibovat poskytnutí, nabízet, platit či slibovat poskytnutí platby jakýmkoliv přímým či nepřímým způsobem jakékoliv hodnotné pozornosti veřejnému činiteli oproti zvýhodněnému zacházení či poskytnutí neoprávněné výhody.

Obchodní partneři a třetí osoby, které jednají jménem společnosti Valeo a jejichž aktivity zahrnují vztahy s veřejnými činiteli, jsou rovněž povinni dodržovat protikorupční předpisy skupiny Valeo, které jsou k dispozici na portálu Ethics and Compliance.

Dobrá připravenost na jednání s vládou či s některým úřadem, abyste nebyli nuceni požádat o zvýhodnění, shovívavost, zvláštní zacházení nebo se neocitli v nepříjemné situaci, je dobrý způsob, jak se vyhnout korupci a vydírání.

Zásadně neimprovizujte, věnujte potřebný čas přípravě, řádně naplánujte své projekty, do nichž zahrňte i lhůty potřebné pro získání požadovaných povolení, a prostudujte si Doporučení společnosti Valeo v oblasti boje proti korupci a vydírání. Absolvujte školení věnované této problematice, kde se dozvíte více informací.

3 POCTIVOST V OBCHODNÍCH VZTAZÍCH AKTIVNÍ BOJ PROTI KORUPCI

20

Facilitační platby („všimné“)Je důležité, aby zaměstnanci společnosti uměli rozlišit požadavek oprávněné platby od požadavku facilitační platby. Facilitační platba je platba poskytnutá za účelem urychlení běžného administrativního postupu.

Společnost Valeo považuje facilitační platby za úplatky a zakazuje je s výjimkou situací, kdy by zaměstnanec čelil ohrožení nebo nebezpečí a neměl jinou možnost než přistoupit na tento typ praktiky. Zákon připouští omezenou výjimku z našich zásad proti pomocným platbám v případě, že by zaměstnanec čelil ohrožení života. Pokud se dostanete do podobné problematické situace, proveďte platbu, abyste si co nejrychleji zajistili vlastní bezpečnost, a následně tuto skutečnost neprodleně oznamte.

Příspěvky politickým stranám a sponzorstvíZaměstnanci společnosti Valeo mají neomezené právo podporovat ve svém volném čase politické kandidáty nebo projekty dle svého výběru. Nicméně platí zákaz využívání fondu pracovní doby a prostředků společnosti Valeo ve prospěch politických stran, volených zástupců nebo volebních kandidátů, odborového hnutí a pro náboženské účely. Obecně platí, že dobrovolné příspěvky zahrnující pracovní dobu a prostředky společnosti Valeo podléhají předběžnému schválení generálního ředitele Skupiny.

Etický kodex společnosti Valeo

3POCTIVOST V OBCHODNÍCH VZTAZÍCH ČESTNý A POCTIVý PROCES VýBĚRU DODAVATELŮ

21

3.4 Čestný a poctivý proces výběru dodavatelů

V rámci uplatňování Směru „Zapojení dodavatelů“ navázala společnost Valeo řadu partnerství, která jsou zákonná, etická a vzájemně prospěšná.

Společnost Valeo provádí výběr svých dodavatelů a poskytovatelů služeb na základě kritérií kvality, výkonnosti, nákladů a způsobilosti plnit potřeby společnosti. Od svých partnerů očekává, že přijmou obdobné závazky v oblasti dodržování lidských práv, poctivých marketingových a prodejních praktik, ochrany důvěrných informací a práva k duševnímu vlastnictví, boje proti úplatkářství a korupci, a že budou v obecném měřítku prosazovat zásady podnikatelské etiky.

Všichni zaměstnanci a manažeři společnosti Valeo jsou povinni vybírat své partnery na základě objektivních kritérií, bez zvýhodňování a diskriminace, a to na základě důsledně uplatňovaného procesu výběrového řízení.

Držení podílů v partnerském subjektu a poskytování půjček dodavatelům není povoleno. Rovněž platí zákaz přijímání úplatků a jakýchkoliv odměn.

Pokud jde o tuto problematiku, Kodex chování partnerů obsahuje předpisy a směrnice související s Etikou a Compliance, které se vztahují na naše dodavatele a partnery. Kodex je k dispozici na Portálu Ethics and Compliance. V případě sebemenší pochybnosti ohledně transakce s některým obchodním partnerem společnosti Valeo kontaktujte ředitele Etiky a Compliance Skupiny.

Etický kodex společnosti Valeo

3.5 Etický rámec partnerství se zástupci a zprostředkovateli

3 POCTIVOST V OBCHODNÍCH VZTAZÍCH ETICKý RÁMEC PARTNERSTVÍ SE ZÁSTUPCI A ZPROSTŘEDKOVATELI

22

Nekalé praktiky třetích osob mohou mít přímý dopad na společnost Valeo. Všechny fyzické a právnické osoby jednající jménem společnosti Valeo, což zvláště platí pro jednání se státními subjekty nebo s veřejnými činiteli, jsou povinny dodržovat předpisy společnosti Valeo upravující antimonopolní politiku a boj proti korupci a úplatkářství. Výběr zprostředkovatelů a zástupců probíhá podle předpisů obsažených v dokumentu Politika společnosti Valeo pro výběr zástupců a zprostředkovatelů, což společnosti dává jistotu, že její partneři sdílejí stejné hodnoty integrity a profesní etiky.

Se společností Valeo mohou spolupracovat pouze zástupci a zprostředkovatelé, kteří jsou schválení v souladu s podmínkami této politiky a kteří se zavázali, že budou dodržovat použitelné smluvní podmínky, které mimo jiné zakazují úplatkářství a vyžadují dodržování Kodexu chování obchodních partnerů společnosti Valeo a podrobný rozpis cen za poskytované služby.

Tito partneři mají k dispozici řadu nástrojů pro pochopení předpisů a pravidel společnosti Valeo: Kodex chování partnerů společnosti Valeo, Manuál pro zvyšování povědomí partnerů společnosti o předpisech upravujících boj proti korupci a e-learningová školení pro zvyšování povědomí o boji proti korupci, která jsou speciálně určená partnerům společnosti Valeo.

Společnost Valeo přistupuje ke každému případu porušení programu Etika a Compliance s největší vážností. Jakékoli porušení je trestáno postihem, kterým může být i rozvázání smluvních vztahů s obchodním partnerem.

Etický kodex společnosti Valeo

INTEGRITA A OCHRANA MAJETKU A AKTIV SPOLEČNOSTI VALEO

4 INTEGRITA A OCHRANA MAJETKU A AKTIV SPOLEČNOSTI VALEO PREZENTACE

24

Integrita a ochrana majetku a aktiv společnosti Valeo

Valeo je technologickou společností v pravém smyslu slova, a proto významným způsobem investuje do výzkumu a inovací. Díky svým ambiciózním a úspěšným výzkumným programům patří k předním podnikům ve svém oboru a každoročně přihlašuje velké množství patentů. Činnost Skupiny v oblasti výzkumu a vývoje a s ní související projekty a investice však nezbytně musí zůstat důvěrné. Úspěch skupiny Valeo totiž závisí na její schopnosti vytyčit optimální obchodní a geografické strategie a realizovat související investice. Aby byl zajištěn náš růst a efektivní fungování, je třeba, aby byl chráněn a zabezpečen náš majetek a důvěrné informace.

Proto je třeba veškeré informace a aktiva společnosti Valeo chránit a je povinností každého jednotlivce, aby s nimi zacházel obezřetně. Zejména se jedná o ochranu:

• duševního vlastnictví,

• důvěrných informací,

• technologických údajů,

• hardware a software,

• médií sloužících k ukládání dat,

• nemovitostí,

• zařízení, strojů a nářadí,

• surovin,

• hotovostních prostředků.

Ochrana těchto aktiv a zachování důvěrnosti vyžaduje disciplinu a bdělost, a to jak na pracovišti, tak i mimo něj. Více informací o způsobech zajištění bezpečnosti důvěrných informací skupiny Valeo naleznete v dokumentu Politika skupiny Valeo v oblasti ochrany důvěrných informací a dobrého jména společnosti a zásady používání sociálních sítí.

Etický kodex společnosti Valeo

4INTEGRITA A OCHRANA MAJETKU A AKTIV SPOLEČNOSTI VALEO OCHRANA INFORMACÍ A DUšEVNÍHO VLASTNICTVÍ

25

4.1 Ochrana informací a duševního vlastnictví

Zajištění důvěrného charakteru informací skupiny Valeo patří k úkolům strategického významu. Důvěrnými informacemi, které by pracovníci měli aktivně chránit v rámci své pracovní činnosti po dobu zaměstnání ve Skupině, tak i po ukončení své příslušnosti ke společnosti Valeo, se například rozumí:

• návrhy a konečná znění obchodních smluv,

• finanční údaje, ceny a náklady,

• obchodní, investiční a rozvojové strategie,

• odběratelé a dodavatelé,

• práva k duševnímu vlastnictví, autorská práva a také plány,

• osobní informace o našich zaměstnancích nebo zákaznících,

• technologické informace a rovněž veškeré další citlivé údaje, zejména takové, které se týkají ziskovosti našich výrobních jednotek, výzkumných a rozvojových projektů a patentů,

• ostatní dokumenty a informace, které nejsou určeny pro širokou veřejnost.

Zachování důvěrnosti je povinností všech pracovníků skupiny Valeo, a to i v případě jejich odchodu ze společnosti.

Ochrana důvěrných informací skupiny Valeo rovněž předpokládá utajování hesel a přístupových kódů. S výhradou platných předpisů jsou prostředky, zdroje a vzory, které skupina Valeo dává k dispozici svým pracovníkům, určeny výhradně pro pracovní potřebu, v souladu s Kodexem skupiny Valeo pro používání informačních technologií.

Valeo rovněž dodržuje práva k duševnímu vlastnictví svých partnerů, stejně jako výrobní tajemství a autorská práva, zejména k výpočetním programům, obrázkům a publikacím.

Jakékoliv porušení předpisů skupiny Valeo týkajících se důvěrnosti nebo duševního vlastnictví může mít za následek disciplinární postihy, případně i stíhání.

Etický kodex společnosti Valeo

4 INTEGRITA A OCHRANA MAJETKU A AKTIV SPOLEČNOSTI VALEO OCHRANA OSOBNÍCH ÚDAJŮ ZAMĚSTNANCŮ DODRžOVÁNÍ PRÁV TŘETÍCH OSOB K DUšEVNÍMU VLASTNICTVÍ A DŮVĚRNÉHO CHARAKTERU JEJICH INFORMACÍ

26

4.3 Dodržování práv třetích osob k duševnímu vlastnictví a důvěrného charakteru jejich informací

4.2 Ochrana osobních údajů zaměstnanců

Společnost Valeo dodržuje práva třetích osob k duševnímu vlastnictví a důvěrný charakter jejich informací. Používání nezákonných nebo neetických nástrojů pro získání důvěrných nebo obchodních informací třetích osob je zcela zakázáno.

I po rozvázání pracovního poměru je pracovník povinen chránit důvěrné informace skupiny Valeo a v žádném případě s nimi nesmí seznamovat jiné osoby.

Je třeba zaručit ochranu osobních údajů zaměstnanců. Může se jednat o:

• identifikační čísla vydaná vládními orgány,

• kontaktní údaje a datum narození,

• finanční, zdravotní a mzdové informace,

• výkonnostní hodnocení, služební postup a jiné informace související s pracovním poměrem.

Přístup k tomuto typu údajů je omezen na oprávněné osoby a veškeré zpracování, používání, uchovávání a odstraňování údajů probíhá v souladu s platnými předpisy.

Každý zaměstnanec je povinen chránit své osobní údaje. Je přísně zakázáno vyhledávat údaje týkající se spoluzaměstnanců, s výjimkou případů, kdy je takové vyhledávání výslovně povoleno a provádí se výhradně pro pracovní účely. Kromě pracovníků, kteří jsou k uvedeným úkonům zmocněni, mají zaměstnanci přístup pouze k informacím, které se týkají jejich osoby.

Upřesňujeme, že veškerá zařízení, která podnik poskytuje pro využití v rámci pracovní činnosti a veškeré informace, které tato zařízení obsahují nebo zpracovávají, se řídí in Valeo’s IT Charter skupiny pro používání informačních technologií a skupina Valeo k nim má přístup v rozsahu stanoveném zákony na ochranu osobních údajů.

Etický kodex společnosti Valeo

4INTEGRITA A OCHRANA MAJETKU A AKTIV SPOLEČNOSTI VALEO PŘEDCHÁZENÍ STŘETU ZÁJMŮ – LOAJALITA VŮČI SKUPINĚ VALEO

27

4.4 Předcházení střetu zájmů – loajalita vůči skupině Valeo

Musíme oddaně plnit naše povinnosti a úkoly. Každý zaměstnanec musí prokázat maximální loajalitu vůči skupině Valeo a zdržet se veškeré činnosti, při níž by se mohl dostat do střetu zájmů.

Střet zájmů“ nastává, když se soukromé zájmy zaměstnance kříží se zájmy skupiny Valeo, jako například v případě:

• Vlastnictví podílů v podniku, který je konkurentem skupiny Valeo.

• Využívání obchodních příležitostí, s nimiž se zaměstnanci setkávají v rámci své pracovní činnosti pro skupinu Valeo.

• Snaha obchodovat s výrobky nebo službami poskytovanými skupinou Valeo, a to přímo či nepřímo.

• Členství ve statutárních orgánech jiných organizací, které přicházejí do styku se skupinou Valeo nebo vykonávají činnost ve stejném odvětví.

• Osobní prospěch (nebo zprostředkování osobního prospěchu rodinnému příslušníkovi) z transakcí, na nichž se podílí podnik patřící do skupiny Valeo.

Loajální přístup zaměstnanců skupiny Valeo má z hlediska úspěšnosti společnosti stejně zásadní význam jako jejich schopnosti; z tohoto důvodu nelze v rámci pracovní činnosti upřednostňovat osobní zájmy před zájmy skupiny Valeo.

V tomto ohledu musí každý umět rozpoznat vztahy nebo jednání, které představují střet zájmů nebo mohou být za střet zájmů považovány, a učinit rozhodnutí, které bude ve prospěch skupiny Valeo.

Střední a vrcholoví vedoucí pracovníci Skupiny mají v této oblasti ještě další povinnosti. Žádný střední nebo vrcholový vedoucí pracovník Skupiny nemůže vykonávat žádné druhé zaměstnání, vlastnit nebo řídit jiný podnik, což by jej mohlo odvádět od plnění pracovních povinností v rámci skupiny Valeo. Toto pravidlo nezakazuje dočasnou účast na činnosti rodinného podniku ( jehož vlastníkem je manžel, manželka nebo jiný rodinný příslušník), který není konkurentem společnosti Valeo, a za podmínky, že je tato činnost prováděna v mimopracovní době.

Každý z pracovníků Skupiny je rovněž povinen upozornit svého nadřízeného, útvar lidských zdrojů, ředitele skupiny pro právní záležitosti, ředitele Etiky a Compliance a/nebo ředitele pro vnitřní audit na činnost nebo případný vztah, který by mohl vést ke střetu zájmů. V případě pochybností se laskavě obraťte na ředitele Etiky a Compliance.

Oznamování nevhodného chování, jehož jsou pracovníci svědky, nebo na nějž mají podezření, přispívá k ochraně skupiny Valeo a jejích zaměstnanců. Osoby, které takové chování oznámily, nesmějí být vystaveny žádným odvetným opatřením. Viz „Část 7. Preventivní opatření a oznamování”, kde se pracovníci mohou seznámit se způsobem oznamování znepokojivé situace.

Etický kodex společnosti Valeo

4 INTEGRITA A OCHRANA MAJETKU A AKTIV SPOLEČNOSTI VALEO PROFESIONÁLNÍ PŘÍSTUP A KVALITA

28

4.5 Profesionální přístup a kvalita

Skupina Valeo využívá všech prostředků, aby mohla vyrábět vysoce kvalitní výrobky a svým zákazníkům nabízet vysoce kvalitní služby. Náročnost, kterou vůči sobě uplatňuje, Skupině mimo jiné pomohla získat četná ocenění a úctu ostatních podniků ve svém odvětví.

Skupina Valeo si nastavila velice přísné výrobní a kvalitativní normy, které jí pomáhají zajistit integritu a spolehlivost výrobních systémů, a dbá na to, aby její výrobky splňovaly veškeré platné právní, správní a obchodní požadavky. Cíl zvyšování kvality nás všechny motivuje a posiluje.

Zaměstnanecké týmy se musí chovat obezřetně a důrazně upozorňovat vedení, jakmile se objeví náznaky nějakého problému, zejména vadné výrobky a/nebo skutečné či potenciální potíže ve výrobě. Pozornost věnovaná detailům a maximálně profesionální přístup jsou dva neodmyslitelné znaky výrobního systému skupiny Valeo, které nepopiratelně přispívají k její úspěšnosti.

Etický kodex společnosti Valeo

4INTEGRITA A OCHRANA MAJETKU A AKTIV SPOLEČNOSTI VALEO ŘÁDNÉ VEDENÍ ÚČETNICTVÍ, ÚČETNÍCH KNIH A ÚČETNÍCH ZÁZNAMŮ

29

4.6 Řádné vedení účetnictví, účetních knih a účetních záznamů

Veškerá aktiva, pasiva, výdaje a různé operace, které organizační jednotky skupiny Valeo provádějí, musí být zaznamenány v účetnictví těchto jednotek naprosto transparentně. Účetní doklady musí věrně a přesně zobrazovat provedené transakce a musí být prováděny v souladu s platnými normami a koncepčními rámci.

Veškerá aktiva společnosti musí být zaúčtována při jejich pořízení. Doklady o obchodních a finančních transakcích musí tyto transakce věrným způsobem zachycovat. Nelze schválit nebo provést žádnou, a to ani částečnou, úhradu za jiným účelem, než tím,který je uveden na dokladech přiložených k žádosti o úhradu.

V účetních knihách skupiny Valeo a jejích organizačních jednotek nelze provádět žádné záznamy, které by neodpovídaly skutečnosti nebo byly neprůkazné.

Přesné a poctivé vedení účetních knih a záznamůK základním účetním zásadám patří transparentnost: přesnost a hodnověrnost našich účetních knih a záznamů je nevyhnutelnou podmínkou pro předcházení korupci a podvodům. Veškeré výdaje, platby, účetní záznamy a knihy musí podávat věrný obraz o použití prostředků a také o charakteru dané transakce. Zaúčtování nepřesných, neúplných a nepravdivých informací je přísně zakázáno.

Etický kodex společnosti Valeo

Věrohodnost účetnictvíSkupina Valeo přikládá velký význam kvalitě a věrohodnosti svého účetnictví. Veškeré účetní výkazy a knihy Skupiny musí podávat přesný a věrný obraz o veškerých aktivech, pasivech, nákladech a ostatních podnikových transakcích, a to v přísném souladu s platnými účetními zásadami a pravidly.

Z uvedeného důvodu je přísně zakázáno:

• Provádět účetní záznamy neodpovídající skutečnosti.

• Bez předchozího souhlasu měnit či jinak upravovat nebo rušit podnikové účelní záznamy.

• Poskytovat finanční informace, které se nezakládají na pravdě nebo by mohly uvést v omyl klienta, dodavatele, regulační orgán nebo akcionáře.

Účetní knihy musí být archivovány v souladu s platnými předpisy a interními postupy skupiny Valeo.

Stejně tak platí povinnost uchovávání určitých účetních dokladů po určitý počet let, jiné jsou znehodnocovány vždy po uplynutí stanovené lhůty. V případě pochybností v otázce lhůt nebo způsobu uchovávání účetních dokladů a náležitostí se obraťte na ředitelství pro právní záležitosti nebo na finanční ředitelství.

Přesné účetnictví podávající věrný obraz skutečnosti je vysoce důležité a složité téma. Více informaci o účetních postupech a zásadách skupiny Valeo naleznete v Manuálu administrativních a finančních pravidel (M.A.F.). Pokud se zaměstnanec stane svědkem porušování uvedených pravidel nebo má na takovou činnost podezření, je povinen okamžitě informovat vedení. Jeho upozornění bude projednáno naprosto důvěrně a bez nejmenšího rizika odvetných opatření pro oznamovatele.

4 INTEGRITA A OCHRANA MAJETKU A AKTIV SPOLEČNOSTI VALEO ŘÁDNÉ VEDENÍ ÚČETNICTVÍ, ÚČETNÍCH KNIH A ÚČETNÍCH ZÁZNAMŮ

30

Viz Manuál administrativních a finančních pravidel (M.A.F.).

Etický kodex společnosti Valeo

4INTEGRITA A OCHRANA MAJETKU A AKTIV SPOLEČNOSTI VALEO BOJ PROTI PRANÍ PENĚZ

31

4.7 Boj proti praní peněz

O „praní peněz“ hovoříme tehdy, když dochází k manipulaci s finančními informacemi s cílem skrýt původ neoprávněně získaných finančních prostředků nebo jej vydávat za zákonný. Praní peněz je často spojováno s násilnou a nezákonnou činností. Závazek řádné finanční evidence společnosti Valeo vyžaduje nulovou toleranci vůči praní špinavých peněz. Skupina Valeo bojuje proti praní peněz a z tohoto důvodu přijímá pouze nesporné platby.

Další informace získáte v „Manuálu pro pracovníky finančních útvarů“, který vám pomůže při zjišťování rizik korupce a praní peněz.

Pro omezení rizik praní peněz je důležité dobře znát své zákazníky a prokazovat velkou obezřetnost, pokud jde o objednávky, faktury nebo neobvyklé platby.

Tato zvláštní pozornost musí Skupině umožnit, aby dokázala předcházet praní peněz. Veškeré neobvyklé či pochybné platby, žádanky o úhradu nebo finanční transakce musí být oznámeny finančnímu řediteli nebo řediteli hotovostních finančních prostředků Skupiny.

Etický kodex společnosti Valeo

ETICKÁ KOMUNIKACE

5ETICKÁ KOMUNIKACE OBEZŘETNÁ KOMUNIKACE

33

Etická komunikace

5.1 Obezřetná komunikace

Veškerá sdělení prováděná jménem skupiny Valeo v médiích nebo před investory musí být předem schválena viceprezidentem pro komunikaci nebo ředitelem pro vztahy s investory a vyžadují pečlivou přípravu. V případě, že jsou pracovníci pozváni k účasti v rozhovoru organizovaném zástupci médií nebo třetí osobou, a to včetně organizací provádějících dotazníkové akce nebo průzkum veřejného mínění, musí předem požádat viceprezidenta pro komunikaci o schválení účasti. Osoba, které byla účast v rozhovoru schválena, musí být povinně doprovázena zástupcem ředitelství pro komunikaci nebo pro vztahy s investory.

Vynikající příležitost pro prezentaci inovací a zkušeností skupiny Valeo představují rovněž konference. Před účastí na konferenci nebo jiné události musí pracovníci informovat svého nadřízeného a získat jeho souhlas. Je možné, že se dané události zúčastní rovněž představitelé konkurenčních podniků. V takovém případě si pracovník nechá potvrdit prezentaci vedením, ředitelstvím Skupiny pro komunikaci a ředitelstvím pro právní záležitosti nebo ředitelstvím Etiky a Compliance.

Skupina musí komunikovat se svými akcionáři, s médii a třetími osobami jednoznačným, čestným a koordinovaným způsobem, a to nezávisle na použitém způsobu komunikace: Internet, sociální média, telefonické hovory, rozhovory pro média atd. Sdělovat lze pouze informace, jejichž zveřejňování je povoleno, a to v rozsahu předpisů o zachování důvěrnosti vydaných skupinou Valeo a ředitelstvím pro komunikaci.

Etický kodex společnosti Valeo

5 ETICKÁ KOMUNIKACE SOCIÁLNÍ SÍTĚ

34

5.2 Sociální sítě

Skupina Valeo využívá pro komunikaci s klienty i s akcionáři sociální sítě jako je Facebook, LinkedIn a Twitter. Komunikovat prostřednictvím těchto sítí s klienty jsou však oprávněni pouze mluvčí určení ředitelstvím pro komunikaci.

Pracovníci mohou pro osobní účely používat sociální sítě podle svého výběru, musí si však uvědomit riziko, které je s touto činností spojeno. Často se stává, že informace, o nichž se lidé domnívají, že jsou určeny pro privátní okruh osob, si může na sociálních sítích zobrazit široká veřejnost. Při nedostatečné pozornosti by tedy mohlo dojít ke sdělování důvěrných informací, které jsou vlastnictvím společnosti Valeo nebo zainteresovaných osob.

V případě, že pro komunikaci se svými přáteli a známými využíváte Facebook, Twitter, Instagram nebo jakoukoliv jinou sociální síť, nezapomínejte na zájmy skupiny Valeo, ani na zájmy jejích zaměstnanců a na ochranu příslušných důvěrných informací.

Více informací naleznete v dokumentu Politika skupiny Valeo v oblasti ochrany důvěrných informací a dobrého jména společnosti a zásady používání sociálních sítí a směrnicích skupiny Valeo, pokud máte nějaké dotazy, můžete se obrátit na ředitelství pro komunikaci.

Etický kodex společnosti Valeo

5

5.3 Obchodování zasvěcených osob (insider trading) - prodej a nákup akcií skupiny Valeo

Pravidla obchodování na burze představují významné riziko, pokud jde o odpovědnost všech zaměstnanců (a ne pouze vedoucích pracovníků), kteří mají přístup k interním „citlivým“ informacím (nazývaným také „výsadní“ informace) týkajícím se skupiny Valeo (nebo jakékoliv jiné organizační jednotky včetně konkurenčních podniků, dodavatelů, zákazníků nebo osob, s nimiž skupina Valeo udržuje obchodní styky), a kteří, aniž jsou veřejně známi, nakupují nebo prodávají přímo nebo přes prostředníka pro sebe či pro jiné osoby finanční nástroje vydávané skupinou Valeo (nebo finanční deriváty, které jsou s těmito nástroji spojeny), nebo doporučují jejich nákup nebo prodej třetím osobám (zejména přátelům a rodinným příslušníkům), případně sdělují tyto informace za jiným účelem nebo v rámci jiné činnosti, než pro jaké byli s těmito informacemi seznámeni.

Kromě rizika souvisejícího s občanskoprávní odpovědností a v některých případech i trestně nebo správněprávní odpovědností zasvěcené osoby, má skupina Valeo obavy z nepříznivého dopadu, který by pro Skupinu a její akcionáře mohla mít publicita provázející obchody zasvěcených osob.

K důvěrným informacím skupiny Valeo má přístup velký počet zaměstnanců. To však neznamená, že je vyloučeno, aby zaměstnanci kupovali nebo prodávali akcie skupiny Valeo. Právní riziko vzniká pouze v případech, kdy se jedná o „citlivé“ informace pro investora nebo „rozumného“ spekulanta, to znamená, pokud se jedná o informaci, kterou by investor mohl důvodně považovat za významný prvek ovlivňující jeho rozhodnutí nakoupit, prodat nebo dále držet finanční nástroje skupiny Valeo.

Obecně je za „výsadní“ informace nutno považovat neveřejné informace, které by v případě zveřejnění mohly mít vliv na kurz finančního nástroje emitenta, k němuž se vztahují. Kvalifikace výsadního charakteru informací je pak v jednotlivých případech věcí úsudku každého jednotlivce.

V případě skupiny Valeo je kromě speciálních a neobvyklých případů nejběžnějším příkladem „citlivé“ nebo „výsadní“ informace případ, kdy jde o údaje související s tržbami nebo hospodářským výsledkem v době, kdy ještě nebyly zveřejněny.

35

ETICKÁ KOMUNIKACE OBCHODOVÁNÍ ZASVĚCENýCH OSOB (INSIDER TRADING) - PRODEJ

A NÁKUP AKCIÍ SKUPINY VALEO

Etický kodex společnosti Valeo

K jednorázovým příkladům „výsadních“ informací patří například údaje o investičních operacích, akvizicích nebo prodejích investic, zastavení důležitých průmyslových provozů, uzavření nebo vypovězení nových významných smluv, uvedení výrobků na trh nebo jejich stažení z trhu, o významných změnách ve struktuře akcionářů nebo na úrovni generálního ředitelství nebo o operacích týkajících se kapitálu nebo dividend.

Obezřetná politika spočívá v tom, že k nákupu nebo prodeji dochází až ve chvíli, kdy informace již byly oficiálně oznámeny.

Výše uvedené pravidlo se netýká nákupu akcií v rámci výkonu opcí k upisování nebo k nákupu akcií (vzhledem k tomu, že cena upisovací opce nebo kupní cena akcií je předem určena a stanovena představenstvem společnosti Valeo), ale vztahuje se na veškeré prodeje akcií pořízené v rámci opčních akciových programů nebo programů pro nákup akcií.

Dále se vztahuje na veškeré finanční produkty nebo nástroje spojené s akciemi společnosti Valeo (například na opce, podíly v podílových fondech nebo na deriváty).

Výše uvedená pravidla se vztahují také na cenné papíry společností, které jsou v určitém vztahu se skupinou Valeo (například konkurenční podniky, dodavatelé, zákazníci nebo osoby, s nimiž skupina Valeo udržuje obchodní styky).

5 ETICKÁ KOMUNIKACE OBCHODOVÁNÍ ZASVĚCENýCH OSOB (INSIDER TRADING) - PRODEJ A NÁKUP AKCIÍ SKUPINY VALEO

36 Etický kodex společnosti Valeo

37

INTENZIVNÍ ODBORNÉ VZDĚLÁVÁNÍ A SOUSTAVNÁ INFORMOVANOST

Úspěch našeho programu Compliance závisí na důkladném pochopení rizik, kterým chceme zabránit. Všichni vedoucí pracovníci a zaměstnanci, kteří jsou významnou měrou vystaveni rizikovým situacím, absolvují pravidelné odborné vzdělávání týkající se boje proti protisoutěžnímu jednání a proti korupci a mnoha jiných témat. Všichni nově přijatí zaměstnanci musí absolvovat odborné vzdělávání v otázkách Compliance co nejdříve, aby se seznámili s politikou skupiny Valeo v oblasti etiky obchodní činnosti, integrity a Compliance.

Prioritním cílem této odborné přípravy je důkladné porozumění některým typům protiprávního jednání a také souvisejícím právním předpisům. V rámci odborného vzdělávání jsou uváděny konkrétní příklady a je podrobně popisována politika Compliance a postupy skupiny Valeo. Absolvování tohoto vzdělávání je povinné, protože umožňuje zaměstnancům rozeznávat, oznamovat a řešit jednotlivé citlivé případy nebo situace.

Etický kodex společnosti Valeo

Intenzivní odborné vzdělávání a soustavná informovanost

6

PREVENCE A OZNAMOVACÍ POVINNOST

7PREVENCE A OZNAMOVACÍ POVINNOST

39

Prevence a oznamovací povinnost

Program Etika a Compliance společnosti Valeo byl koncipován tak, aby umožnil předcházet problémům, řídit rizika a omezit expozici společnosti Valeo a jeho zaměstnanců vůči hlavním rizikům; jeho účinnost závisí na osobní integritě každého zaměstnance a na našem kolektivním odhodlání jednat etickým způsobem.

Základní je zjistit veškeré potenciální problémy, abychom předešli porušování zákonů a našich politik. V případě, že k porušení dojde, je důležité reagovat co nejrychleji a vyloučit tak opakování podobné situace.

Zájmem podniku je tedy oznamování jakéhokoliv porušení tohoto Etického kodexu nebo zásad Compliance společnosti Valeo, jichž jsou zaměstnanci svědky, nebo na něž mají podezření. Tímto způsobem potvrzujeme náš závazek v oblasti integrity. V případě, že se pracovníci setkají se znepokojivou situací, mohou se obrátit na:• přímého nadřízeného,• oddělení lidských zdrojů,• senior viceprezidenta lidských zdrojů,• ředitele právního oddělení skupiny,• ředitele Etiky a Compliance,• ředitele pro interní audit.

V případě podvodu, korupčního nebo nesprávného chování v oblasti hospodářské soutěže mají zaměstnanci k dispozici speciální systém oznamování. Jedná se o systém, který se řídí místní legislativou. l Nabízí různé možnosti oznamování určitého problému se zachováním důvěrnosti či případně anonymity: více se dozvíte prostřednictvím tohoto odkazu Oznamovací postup ve skupině Valeo.

Specifická asistenční telefonní linka nasměruje volajícího k osobě, s níž bude moci hovořit svým jazykem: telefonická čísla oznamovací linky skupiny Valeo.

Osoby, které chtějí o určitém problému podat informaci písemně a zachovat při tom důvěrný charakter svého sdělení, tak mohou učinit sedm dnů v týdnu po dobu 24 hodin s využitím speciální internetové stránky v několika jazykových mutacích: http://www.expolink.co.uk/valeo.

Zaměstnanci se mohou rovněž rozhodnout pro jednoduchý e-mail, který zašlou na následující speciální e-mailovou adresu: valeo@expolink.co.uk. Tyto stránky mohou použít všichni zaměstnanci skupiny Valeo pracující v organizačních jednotkách, které Valeo ovládá nebo řídí. Zprávy lze zasílat anonymně, pokud to dovoluje místní legislativa.

Více informací o politikách Valeo v oblasti oznamování bez odvetných opatření naleznete v části Oznamovací linka na Portálu Etika a Compliance.

Zaměstnanci si mohou být jisti, že veškeré znepokojující situace, které případně oznámí, budou brány vážně a budou urychleně vyšetřeny.

Valeo netoleruje žádná odvetná opatření vůči osobám, které v dobré víře učinily oznámení nebo se účastní vyšetřování, řízení nebo výslechu. Oznámení musí být pravdivá a přesná. Nebude tolerováno žádné oznámení, které si klade za cíl způsobit újmu na pracovní kariéře nebo na dobrém jméně určitého zaměstnance. Nezávisle na tom, zda je v zemi anonymní oznamování možné, si pracovníci mohou být vždy jisti, že mají právo právo učinit oznámení, aniž by museli skrývat vlastní identitu.

Etický kodex společnosti Valeo

www.valeo.com

© Copyright 2015 Valeo. Všechna práva vyhrazena

ETIKA A COMPLIANCEhttps://sites.google.com/a/valeo.com/ethics-compliance-portal/home

Czech version