(día) (mes) (año) t< - senado.pr.gov - OGP - Informe Anual... · Relación de los servicios profesionales y consultivos recibidos durante el año fiscal ... SERVICIOS DE AUDITORÍAS

.,.

)~/

OC-DA-137

dic. 17 (Rev.) OC-18-11

Estado Libre Asociado de Puerto Rico OFICINA DEL CONTRALOR

San Juan, Puerto Rico

CERTIFICACIÓN ANUAL REQUERIDA POR EL ARTÍCULO 10 DE LA LEY 103-2006, SEGÚN ENMENDADA

-1r- //811

Nosotros, José l. Marrero Rosado , Funcionario Principal y (nombre)

Gustavo E. Rodríguez Betancourt , Director/a de Finanzas de ------~~-------------------(nombre)

_14_3_0 _____ 0_fi_1c_in_a_de_G_e_re_n_c_ia~y"--P_re_s_u~p_ue_s_to ____________ , certificamos que la (número de entidad) (nombre de la entidad)

información registrada en la aplicación Registro de Información Requerida por el Artículo 1 O de la

Ley 103-2006, refleja la realidad de todos los ingresos, todos los gastos, todas las transacciones contables,

y todas las deudas y las obligaciones de la referida entidad al finalizar el año fiscal 2016-2017

En SanJuan , Puerto Rico, hoy 3 f de -e_ Yl e.. (O ------,.;---+--,--

(día) (mes) (año)

:-6tAA) t. t< º L ~ Director/a de Finanzas

Affidávit Núm.? O

Jurado y suscrito ante m1 por _Jo_s_é_I_. _M_arr_e_r_o_R_o_s_ad_o ___________ , mayor de edad,

en calidad de _D_ir_e_c_to_r _________ y vecino/a de _T_o_a_B_a~~ª------- y por

Gustavo E. Rodríguez Betancourt , mayor de edad, en calidad de Director Asociado ------~~------~-

Guaynabo a quienes doy fe de conocer personalmente o haber --"-----------y vecino/a de

identificado mediante ----------------------------

, Puerto Rico, hoy 6 , (día)

w :_:~i_;~~:;.-~ ;~ ~-;:~;;·¡ llLL :;L~;·-tvu

Nota: .J.-"~H"' ~O viada mediante la aplicación de ertific ones Anuales, de (a,PJ!cina del añada del documento que contiene a infi ación registracbi<e~ta..ap1U:,Kf~¿,:__ ~' -._,,.,,,,.

Registro de 1-;r,,,o.n+~ ttt.----- rida por el Artículo 1 O de la Ley 103- 00 entidad deberá retener los originales ._," ,...,,,_: de los documentos para mostrarlos cuando sean solicitados por los au ores.

OC-DA-137

-,

H.;;_l ESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO ,e- OFICINA DEL CONTRALOR

Información Relacionada con la Certificación Anual Requerida por el Artículo 1 O de la Ley 103-2006, según enmendada

Oficina de Gerencia y Presupuesto Año Fiscal 2016 - 2017

Parte 1 - Puestos y Nómina

Informe de puestos ocupados y gastos de nómina y costos relacionados a principio y a final del año fiscal (Artículo 10(a))

Categoría

Puestos Ocupados

1 de Julio 30 de Junio Diferencia

Carrera-Regular 91 101 10

Carrera-Probatorio 14 o -14

Total Carrera 105 101 -4

Transitorio o o o Irregular o o o Confianza con Derecho a Reinstalación 7 5 -2

Confianza sin Derecho a Reinstalación 25 20 -5

Total Confianza 32 25 -7

Otros o o o

Total 137 126 -11

Gastos de Nómina y Costos Relacionados

Gastos Presupuestados Gastos Incurridos Diferencia ¡;;_::;:¡¡,,¡:_w..;:..;m_:t,t'=----:"\r,;c=~..=~=-.~~c.:t,!=:1;-ir..!r~:':1:1r¡_~::,."l,::;:s::::,:';.~:r¼.1=~~':=e."t-~-=...,~l,.Uzt.Ui:.t=~':,,:::?,._=:-.i;r_¿,-..;,,',:'~.:::,ae-".s,;1',~~w;¡._.-u.;;.·===--=:r.:~~=,'.;,l\!U;;,i.':.l.~Zi!'.S.'l:::=ima.;¡¡¡¡-;.-=i

$10298,072.98 $10262,692.70 $35,380.28

Producido el: miércoles, 31 enero 2018 1 / 13

·.i ESTADO UBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO V- OFICINA DEL CONTRALOR



Parte 2 - Servicios Profesionales y Consultivos

Relación de los servicios profesionales y consultivos recibidos durante el año fiscal (Artículo 1 O(b))

Contratos (28)

Número de Fecha de Fecha de Fecha de _c_o_nt_ra_t_o ___ c_on_t_ra_ti_st_a ______ T_ip_o_d_e_s_e_rv_ic_io_ .•. ---... -... __ 1_n_ic_io ____ T_erm_in_a_c·_1ó_n __ o_to_r.;;..ga_m_i_en_to_ .. ___ cu_a_n_tia __ o_e_s_em_b_o_ls_o_s

2016-000050 INTERBORO SYSTEMS SERVICIOS abr. 1, 2016 mar. 31, 2017 abr. 1, 2016 $8,000.00 $0.00 CORPORATION RELACIONADOS CON EL

PROCESAMIENTO DE DATOS

Origen de los Fondos: Observaciones:

-------------------·---.. , .. _,. __________________________ _ 2016-000051 ARKCPA, LLC

Origen de los Fondos: Fondo Especial Observaciones:

SERVICIOS DE AUDITORÍAS - LEY 273

2017--000002 HRML ANO ASSOCIATES, CONSULTORÍA LEGAL LLC

Origen de los Fondos: Fondo Federal Observaciones:

2017--000019 NETWAVE EQUIPMENT CORP.,H/N/C/DATA TEK

Origen de los Fondos: Asignaciones Especiales Observaciones:

SERVICIOS RELACIONADOS CON EL PROCESAMIENTO DE DATOS

jun. 28, 2016 dic. 30, 2016 jun. 28, 2016

jul. 1, 2016 dic. 31, 2016 jul. 1, 2016

jul. 1, 2016 jun. 30, 2017 jul.1, 2016

-2-01-7--0-00_0_2_5--PU_E_R_T_O_R_IC_O_T-EL_E_P_H_O_N_E_S_E_R_V_IC-IO-s--·----···------j~:-1,-2-o-16---J-.U-n.-3-0,-2-0-17--J-.U-l.-1,-2-01-6

COMPANY, INC. RELACIONADOS CON EL PROCESAMIENTO DE DATOS

Origen de los Fondos: Asignaciones Especiales Observaciones:

Producido el: miércoles, 31 enero 2018

$32,000.00 $32,000.00

$15,000.00 $14,187.50

$270,000.00 $247,374.50

$400,000.00 $225,374.50

2 / 13

~~.1'' ESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO ' h w OFICINA DEL CONTRALOR


Oficina de Gerencia y Presupuesto

Número de Contrato

2017-000026

Contratista

DATA@CCESS COMMUNICATION, INC.


2017--000013 NORISA EL RODRÍGUEZ NIEVES

Origen de los Fondos: Fondo General Observaciones:

2017--000014 MICROJURIS.COM, INC.


2017-EXG002 Teresita Nolla Vila


2017--000005 Kenneth Pamias Velazquez


2017-000007 MONROY CONSULTING, LLC


2017-EXG001 JUANITA COLOMBANI


2017--000018 RSM PUERTO RICO



Tipo de Servicio

SERVICIOS RELACIONADOS CON EL PROCESAMIENTO DE DATOS

CONSUL TORIA ADMINISTRATIVA

CONSUL TORIA LEGAL


CONSUL TORIA LEGAL


CONSULTORÍA ADMINISTRATIVA

CONSULTORÍA RELACIONADA CON LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN

Fecha de Inicio

jul. 1, 2016

jul. 1, 2016

jul. 5, 2016

jul. 5, 2016

jul. 5, 2016

jul. 5, 2016

jul. 7, 2016

jul. 7, 2016

Año Fiscal 2016 - 2017

Fecha de Fecha de Terminación Otorgamiento Cuantía Desembolsos

jun. 30, 2017 jul. 1, 2016 $189,000.00 $189,000.00

dic. 31, 2016 jul. 1, 2016 $15,000.00 $10,350.00

jun. 30, 2017 jul. 5, 2016 $4,788.00 $4,788.00

jun. 30, 2017 jul. 5, 2016 $38,400.00 $38,400.00

dic. 31, 2016 jul. 5, 2016 $15,000.00 $0.00

dic. 31, 2016 jul. 5, 2016 $40,000.00 $40,000.00

~--.,.--A._,._.., ___

jun. 30, 2017 jul. 7, 2016 $38,400.00 $38,400.00

-------· --------"--dic. 31, 2016 jul. 7, 2016 $92,750.00 $58,887.50

3 / 13

ESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO

OFICINA DEL CONTRALOR



Fecha de Número de Contrato Contratista Tipo de Servicio Inicio

2017-000004 GONZALEZ, MACHADO,ROIG, LLC

CONSUL TORIA LEGAL .. . jul. 8, 2016


2017-000015 INSPIRA MENTAL HEAL TH SERVICIO DE MANAGEMENT, INC. TRABAJADOR SOCIAL,

CONSEJERO O PSICÓLOGO


... jul. 11, 2016


Fecha de Fecha de Terminación Otorgamiento Cuantía Desembolsos

dic. 31, 2016 jul. 8, 2016 $10,000.00 $0.00

jun. 30, 2017 jul. 11, 2016 $4,560.00 $3,029.64

____ , ____ ,,, _________________________ _ 2017-EXG003 CHT ENTERPRISES, INC. CONSUL TORIA

ADMINISTRATIVA


2017 -000006 GRUPO ERANTONIO & ASOCIADOS CORP


2017-000003 CHRISTIAN VARELA VALENTIN


2017-000029 HLB PARISSI, PSC



CONSUL TORIA LEGAL

SERVICIOS DE PERITAJE

jul. 12, 2016

jul. 12, 2016

jul. 21, 2016

jul. 21, 2016

jun. 30, 2017 jul. 12, 2016 $38,400.00 $38,400.00

dic. 31, 2016 jul. 12, 2016 $35,000.00 $18,750.00

dic. 31, 2016 jul. 21, 2016 $15,000.00 $0.00

dic. 31, 2016 jul. 21, 2016 $25,000.00 $13,200.00

----- -----------~-------·-···--·-·--------·-······--···-----------------------2017-000035 CERTIFIED TRANSLATORS SERVICIOS DE

&INTERPRETERS INTÉRPRETES


2017-000041 On Point Strategy, LLC


SERVICIOS DE GERENCIA DE PROYECTOS

nov. 1,2016 dic. 31, 2016 nov. 1,2016 $25,000.00 $0.00

feb. 7, 2017 jun. 30, 2017 feb. 7, 2017 $358,445.00 $358,445.00

__________ ., ___ --·····---· -----·-·---·-··· -..--·---·"' -·····----·······---------·----2017-000043 HAGE CONSULTING

GROUP, PSC


SERVICIOS ADMINISTRATIVOS

feb. 22, 2017 jun. 30, 2017 feb. 22, 2017 $7,500.00 $832.50

4 / 13

~~~

e ESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO

OFICINA DEL CONTRALOR



Número de Contrato Contratista


2017 -000044 Lighthouse Market lntelligence, !ne.


Tipo de Servicio

CONSULTORÍA ADMINISTRATNA

2017 -000045 LUIS M. MORALES TAI\IÓN CONSULTORÍA LEGAL


2017 -00004 7 6TH ELEMENT GROUP, LLC CONSUL TORíA RELACIONADA CON LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN


2017-000046 KEYINTEGRATED SOLUTIONS, INC.

Origen de los Fondos: Fondo Mixto Observaciones:

2017-EXG004 FGR MEDIA, LLC


SERVICIOS DE MONITOREO DE MEDIOS

CONSULTORÍA ADMINISTRATIVA

Fecha de Inicio

Fecha de Fecha de Terminación Otorgamiento

mar. 8, 2017 jun. 30, 2017 mar. 8, 2017

mar. 30, 2017 jun. 30, 2017 mar. 3Ó, 2017

mar. 31, 2017 jun. 30, 2017 mar. 31, 2017

abr. 4, 2017 jun. 30, 2017 abr. 4, 2017

may. 16, 2017 jun. 30, 2017 may. 12, 2017

2017-000041-A On Point Strategy, LLC SERVICIOS DE GERENCIA may. 23, 2017 jun. 30, 2017 may. 23, 2017

Origen de los Fondos: Fondo Mixto Observaciones:


DE PROYECTOS

Cuantía Desembolsos

$300,000.00 $72,000.00

$10,000.00 $7,500.00

$30,000.00 $30,000.00

$180,000.00 $180,000.00

$3,000.00 $3,000.00

$182,045.00 $181,945.00

5 / 13



Parte 3 - Economías o Incrementos en Gastos

Análisis de las economías alcanzadas o el incremento en los gastos incurridos durante el año fiscal (Artículo 10(c))

Presupuesto Gasto Concepto Autorizado Incurrido Diferencia Observaciones ··---··--··-~-·-···---·-···----------- ---- .....,,_,..__,_,,, .... _ .. =--- ~-"-"'~--·-·---"-Nóminas y Costos Relacionados

Facilidades y Pagos por Servicios Públicos

$10868,000.0 $10208,457.42 o

$105,000.00 $152,117.71

$659,542.58 El gasto incurrido incluye obligaciones por la cantidad de $408,388.24. Entre las obligaciones tenemos registrados una factura de la Administración de Sistemas de Retiro por concepto de actuaria! de la Ley 211-2015 por la cantidad de $397,589.00

-$47, 117.71 Se cubrió la diferencia entre el gasto incurrido a través de transferencia entre partidas conforme a lo provisto en la CC 93-11. El gasto incurrido incluye entre otros a pago de lineas telefónicas dedicadas a equipos de computadoras. La diferencia entre el Presupuesto Autorizado y el Gasto Incurrido no conllevó que excedieramos nuestro presupuesto total autorizado. Gasto incurrido incluye obligaciones por la cantidad de $2,113.82.

___ ,,__,,, ... ,..._.-...... .,.,,,_~,~·--------- ... ~..-, ••• ~,M-.A~<........,.... __ ,_,~,<=----·-----Servicios Comprados $275,000.00 $279,822.54 -$4,822.54 Se cubrió la diferencia entre el gasto incurrido

a través de transferencia entre partidas conforme a lo provisto en la CC 93-11. La diferencia entre el Presupuesto Autorizado y el Gasto Incurrido no conllevó que excedieramos nuestro presupuesto total autorizado. Gasto incurrido incluye obligaciones por la cantidad de $5,146.74. -----.. ---·-···~····-···-··--·---------·-·"-·"""-··---··---· ·---·--·

Gastos de $51,000.00 $10,049.77 $40,950.23 Transportación

Servicios Profesionales $467,000.00 $1020,369.50 -$553,369.50 Se cubrió la diferencia entre el gasto incurrido a través de transferencia entre partidas conforme a lo provisto en la CC 93-11. La diferencia entre el Presupuesto Autorizado y el Gasto Incurrido no conllevó que excedieramos nuestro presupuesto total autorizado. Gasto incurrido incluye obligaciones por la cantidad de $269,541.86.




Concepto

Otros Gastos Operacionales

Materiales y Suministros

Compra de Equipo

Pago de Deuda de Años Anteriores

Presupuesto Autorizado

$109,000.00

$80,000.00

$16,000.00

$0.00


Gasto Incurrido

$108,174.34

$35,180.37

$114,162.00


Diferencia Observaciones

$825.66

$44,819.63

-$98, 162.00 Se cubrió la diferencia entre el gasto incurrido a través de transferencia entre partidas conforme a lo provisto en la CC 93-11. El gasto incurrido incluye entre otros, la adquisición de una unidad de aire acondicionado para piso 2 de la Oficina de Gerencia y Presupuesto. La diferencia entre el Presupuesto Autorizado y el Gasto Incurrido no conllevó que excedieramos nuestro presupuesto total autorizado.

$32,918.00 -$32,918.00 Se cubrió la diferencia entre el gasto incurrido a través de transferencia entre partidas conforme a lo provisto en la CC 93-11. La diferencia entre el Presupuesto Autorizado y el Gasto Incurrido no conllevó que excedieramos nuestro presupuesto total autorizado. Gasto incurrido incluye obligaciones por la cantidad de $30,568.00.

7 / 13



Parte 4 - Recomendaciones

Recomendaciones para realizar economías adicionales, incluido un análisis de duplicidad de funciones dentro de la entidad durante el año fiscal (Artículo 1 O(d))

Evaluación de procesos

Recomendación Observaciones

La agencia debe ejercer mecanismos de evaluación rigurosa para los procesos de compra y adquisición de materiales y equipo, así como también en la contratación de servicios profesionales. Se debe promover la justa competencia entre licitadores y evaluar las diferentes propuestas, para así obtener los mejores materiales o servicios que cumplan con los términos y condiciones requeridos, al menor costo posible.

La agencia debe realizar una evaluación exhaustiva de la necesidad del reclutamiento del personal de confianza, así como de la contratación de servicios profesionales, para asegurar que se sufragarán costos por reclutamiento y contratación que sean certificados y justificados como verdaderamente necesarios.

Debe estandarizarse como un proceso requerido en toda transacción de personal o que envuelva reclutamiento externo o por contratación de servicios, el análisis realizado por el área de Recursos Humanos de la agencia, en donde se evalúa la posible duplicidad de funciones con el personal existente.

Producido el: miércoles, 31 enero 2018 a 113



Parte 5 - Medidas Objetivas

Medidas objetivas para determinar la eficiencia y efectividad en cumplir con sus objetivos y responsabilidades durante el año fiscal (Artículo 1 O(e))

Nómina y costos relacionados

Medida Objetiva

La agencia debe asegurar la existencia del personal suficiente para poder asumir las tareas que llevan a las operaciones esenciales de cada área. Se debe integrar un sistema de contabilidad moderno y confiable, que integre a todas las agencias y que permita la preparación de presupuestos por agencia y consolidado, análisis de partidas presupuestarias, informes de presupuesto vs. actual, informes de envejecimiento de facturas, informes de cuentas por cobrar y por pagar e informes de seguimiento mensual, trimestral y anual, para la presentación a los respectivos Jefes de Agencias y así mantenerlos informados con los datos financieros relevantes y actualizados, para la debida toma de decisiones.

Realizar reuniones de staff semanales, para el monitoreo y la evaluación de los asuntos relevantes que afectan las operaciones de la agencia.


Observaciones

9 / 13

.~ ESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO

... OFICINA DEL CONTRALOR



Parte 6 - Ingresos Mensuales

Ingresos mensuales recibidos comparados con los ingresos presupuestados (proyectados) para el año fiscal (Artículo 1 O(f))

Mes

Julio 2016

Agosto 2016

Septiembre 2016

Ingreso Ingreso Presupuestado Recibido Diferencia Observaciones -----------.... ..... "_., .. ---·--··-·---,------ ·-·-

$997,583.34 $997,583.34 $O.DO La Oficina de Gerencia y

$997,583.33

$997,583.34

$997,583.33 $O.DO

$997,583.34 $O.DO

Presupuesto no cuenta con ingresos propios. Por tanto, se porrateó el presupuesto otorgado entre los doce meses que corresponden al Año Fiscal 2016-2017 para cumplir con el requerimiento establecido.

»-··········-----·-"------ -··--···-· """"···-Octubre 2016 $997,583.33

Noviembre 2016 $997,583.33

Diciembre 2016 $997,583.34

$997,583.33

$997,583.33

$997,583.34

$O.DO

$0.00

$0.00 ___ _, . .,,._ ... _. ____ .__ ... ______ , ........ ". __________ . _____ ._ ..... ----~-·-·--·-·-·--·--·-··-·--·-·----Enero 2017 $997,583.33 $997,583.33 $0.00

Febrero 2017 $997,583.33 $997,583.33 $O.DO

Marzo 2017 $997,583.33 $997,583.33 $O.DO --~---"··-·········---------·----·-·-s.·-----·----- ........... ---.......... -----···---····-·-··--·-,.·-·-----.. -···'"·-------·

Abril 2017 $997,583.34 $997,583.34 $O.DO

Mayo 2017 $997,583.33 $997,583.33 $O.DO

Junio 2017 $997,583.33 $997,583.33 $O.DO

Total $11971,000.00 $11971,000.00 $0.00


~.,.),.¡ ESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO

J~Jtl OFICINA DEL CONTRALOR ·~·



Parte 7 - Gastos Mensuales

Gastos mensuales incurridos comparados con los gastos presupuestados (proyectados) para el año fiscal (Artículo 1 O(g))

Gastos Gastos Mes Presupuestado Incurridos

Julio 2016 $989,333.30 $396,147.59

Agosto 2016 $989,333.30 $831,951.65

Septiembre 2016 $989,333.34 $873,946.43

Octubre 2016 $989,333.34 $873,536.25

Noviembre 2016 $1088,333.34 $1244,993.28

Diciembre 2016 $989,333.34 $773,194.61

Enero 2017 $989,333.34 $839,988.37

Febrero 2017 $989,333.34 $864,193.73 -.-_,,,,.., ___ Marzo 2017 $989,333.34 $881,493.09

_ _., __ ,_,~-

Abril 2017 $989,333.34 $807,983.60

Mayo 2017 $989,333.34 $1286,466.31

Junio 2017 $989,333.34 $2287 ,356. 7 4


Diferencia Observaciones

$593,185.71

$157,381.65

$115,386.91

$115,797.09

-$156,659.94 Gasto incluye liquidaciones de

$216,138.73

$149,344.97

$125,139.61

$107,840.25

empleados acogidos a la Ley 211-2015 "Ley del Programa de Preretiro Voluntario". No obstante, ello no conllevó que excedieramos nuestro presupuesto total autorizado.

---------·-----$181,349.74

-$297, 132.97 Gasto incluye liquidaciones de empleados acogidos a la Ley 211-2015 "Ley del Programa de Preretiro Voluntario". No obstante, ello no conllevó que excedieramos nuestro presupuesto total autorizado. ----------------·---

-$1298,023.40 Gasto incurrido incluye obligaciones por la cantidad de $735,712.86. No obstante, ello no conllevó que excedieramos nuestro presupuesto total autorizado.

11 / 13



Total $11971,000.00 $11961,251.65


ESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO



Parte 8 - Instrumentos Financieros

Detalle de los instrumentos financieros (inversiones) que la entidad tenía al final del año fiscal (Artículo 1 O(h))

No hay registros


HOJA DE TRÁMITE

Fecha referido: 7 de febrero de 2018

Referido a:

De:

Asunto: 1) Se adjunta Certificación Anual de la Oficina de Gerencia y Presupuesto (4786) 2) Se

adjunta Informe de Auditoría de la Oficina del Contralor (4785)

X Para su conocimiento

X Para acción correspondiente

___ Para trabajar y contestar directamente

___ Autorizado

OBSERVACIONES

Recibido por ______ _ Fecha _____ _

UJ

Hora _____ _

Documents

(día) (mes) (año) t< - senado.pr.gov - OGP - Informe Anual... · Relación de los servicios profesionales y consultivos recibidos durante el año fiscal ... SERVICIOS DE AUDITORÍAS