Compliance professionell managen. - TÜV RheinlandCompliance-Kontrollen im Vertrieb Korruptionskontrollen, Einhaltung von Compliance-Richtlinien im Vertrieb Überwachungsergebnis:

QUALIFIZIERUNG

Compliance professionell managen.So setzen Sie Ihr Compliance Management rechtssicher um.

2. Halbjahr 2016

www.tuv.com/akademie

Garantietermine.

INHALT

2

Ihre Ansprechpartnerin:

Sandra Fahling

Telefon +49 221 806-3561

[email protected]

www.tuv.com/seminare-compliance

Seminare zum Thema Compliance Management.

Compliance professionell managen.

So setzen Sie Ihr Compliance Management rechtssicher um.

Lehrgänge, Seminare, Workshops – Lehrgänge mit Personenzertifizierung

Compliance Officer (TÜV) ___________________________________________________________________ 4

Compliance Auditor (TÜV) __________________________________________________________________ 7

IT-Compliance Manager (TÜV) _______________________________________________________________ 9

Compliance-Beauftragter: Anforderungen, Aufgaben, Risiken __________________________________ 10

Compliance-Organisation – erste Schritte beim Aufbau _______________________________________ 11

ISO 19600 – Standard für Compliance-Management-Systeme __________________________________ 12

Compliance-Verstöße – Haftungsrisiken für Unternehmer & leitende Angestellte________________ 13

Geschäftspartner-Compliance-Prüfung_______________________________________________________ 14

Compliance-Risikoanalyse __________________________________________________________________ 15

Kartellrecht aus Compliance-Sicht___________________________________________________________ 16

Compliance in Einkauf und Vertrieb ________________________________________________________ 17

Datenschutz-Compliance: An for de rungen, Maßnahmen, Management_________________________ 18

Live-Online-Trainings

Pflichten von Compliance-Beauftragten _____________________________________________________ 19

Compliance ist Sache des Managements _____________________________________________________ 20

E-Learning-Kurs

Compliance Grundlagen. Online-Training ___________________________________________________ 21

Seminare für Ihre Rezertifizierung ________________________________________________ 22

Organisatorisches

Personenzertifizierung _____________________________________________________________________ 23

Der schnelle Weg zum Seminar _____________________________________________________________ 23

Die gekennzeichneten Termine sind

Garantietermine.

Bei den Seminar- und Lehrgangsbezeichnungen sind immer weibliche undmännliche Personen gemeint.

3

Mit wirksamem Compliance Management das Haftungsrisiko minimieren.

Ein risikoorientiertes Compliance Management ist heute unverzichtbar. Nur wer die

Haftungs risiken kennt, kann sich dagegen schützen. Es lohnt sich im wirtschaftlichen

Interesse des Unter neh mens und im persönlichen Interesse der Compliance-Verant wort-

lichen, Organ ver treter und Führungskräfte in der Organisation, wirksame Compliance-

Strukturen aufzubauen.

So bekommen Sie die Risiken sicher in den Griff.

QUALIFIZIERUNG

Compliance:

nachhaltiger Unternehmenserfolg

Corporate Compliance steht heute für

mehr als bloße Risiko begrenzung und

Haftungs vermeidung. Compliance

steht für aktive Risiko prävention, die

Verbesserung der Wettbewerbsfä hig-

keit und die nachhaltige Steigerung

des Unternehmenswertes.

Zertifizierte Compliance-Kompetenz

bewahrt Ihr Unternehmen vor wirt-

schaft lichem Schaden und unterstützt

Sie dabei, eine integre und nachhal tige

Unternehmensführung umzusetzen

sowie die geschäftliche Reputation

und den langfristigen Unternehmens-

erfolg zu sichern.

Sorgfaltspflichten erfüllen

Den Leitungs- und Aufsichtsorganen

der Unternehmen sind weit reichende

Sorgfaltspflichten auferlegt. Nicht nur

bei Straftaten oder Ordnungswidrig-

keiten aus dem Unternehmen heraus,

sondern auch bei einer Verletzung

der Aufsichts- und Sorgfaltspflichten

seitens der Geschäfts leitungen, Organe

oder Compliance-Verantwortlichen

gehen die Ermittlungsbehörden heute

konsequent vor.

Sanktionen in Form von Haftstrafen

oder Bußgeldern können schnell eine

geschäfts- oder existenzbedrohende

Größenordnung erreichen. Verschär-

fungen der Rechtslage im internatio-

nalen Kontext erhöhen die Anforde-

rungen zusätzlich.

Wirksames Compliance

Management

Nur mit wirksamen Compliance-

Strukturen kann das Haftungsrisiko

präventiv reduziert werden.

Dies beinhaltet

die wirksame Umsetzung eines

Compliance-Programms und das

Implementieren einer effizienten

Compliance-Organisation,

die Förderung einer das Risiko

vermeidenden Compliance-Kultur

im Unternehmen,

einen Verhaltenskodex und ein

internes Compliance-Regelwerk,

die Kenntnis und Analyse der

Compliance-Risiken im operativen

Bereich,

Instrumente der Risikofrüherkennung

und ein Hinweisgebersystem,

wirksame Kontrollen im operativen

Bereich,

ein risikoorientiertes Compliance-

Schulungssystem,

das Monitoring der Lieferkette

und das Screening der Lieferanten,

Vertriebspartner und weiterer

Geschäftspartner,

rechtssicher umgesetzte interne

Untersuchungen im Falle von Ver-

dachts momenten,

Compliance-Berichterstattung

und -Kommunikation,

die Erfüllung der Prüf- und Doku-

mentationsanforderungen von Auf-

sichtsbehörden, Wirtschaftsprüfern

und unabhängigen Auditoren.

Personenzertifizierte

Compliance-Kompetenz

Profitieren Sie vom anerkannten

TÜV-Abschluss als

Compliance Officer (TÜV),

Compliance Auditor (TÜV) und

IT-Compliance Manager (TÜV).

Die Zertifikate haben eine Gültigkeit

von 3 Jahren und können bei dem

Nachweis aktiver Compliance-Tätigkeit

und regelmäßiger themenbezogener

Weiterbildung durch eine Re zertifizie-

rung verlängert werden.

Je nach persönlicher Eingangsvoraus-

setzung können Vorqualifikationen auf

Nachweis anerkannt werden – sprechen

Sie uns an!

4

SEMINARE

Qualifizierung zum zertifizierten Compliance Officer (TÜV) in Unternehmen,

Organisationen und öffentlichen Einrichtungen.

Mit diesem Lehrgang erhalten Sie das erforderliche Fachwissen, um Ihre Aufgaben und Pflich ten als Compliance Officer

erfolgreich umzusetzen. Sie lernen die rechtlichen Grundlagen kennen und erfahren mittels Best Practices und Case

Studies, wie Sie Ihr internes Compliance-Programm gestalten und die betrieblichen Compliance-Strukturen in der Praxis

passgenau für Ihre geschäftlichen Belange entwickeln.

Compliance Officer (TÜV).

Ihr Nutzen

Als zertifizierter Compliance Officer

verfügen Sie über die Kompetenz

und umfangreiches Praxiswissen,

um wirksame risikoorientierte Com-

pliance-Strukturen umzusetzen.

Sie können Ihr Unternehmen

künftig effektiv vor wirtschaftlichen,

Haftungs- und Reputationsrisiken

schützen.

Sie begrenzen durch eigene Expertise

Ihr funktionsbedingtes Haftungsrisiko.

Ihre individuellen Fragen werden

im Seminar von erfahrenen und

renommierten Experten

beantwortet.

Sie erweitern Ihr Netzwerk im Aus-

tausch mit Experten und den Semi-

narteilnehmern.

Die Teilnehmerunterlagen können

Sie künftig als Handlungshilfe für

Ihre Praxis verwenden.

Inhalt

Grundlagen, Haftungsrisiken und

Prävention

Was ist Compliance?

Begriffsbestimmung im Wandel

Rechtliche Grundlagen von

Compliance in Deutschland

Bedeutung von Compliance für

das Unternehmen

Tone at the Top: Compliance als

Leitungs- und Führungsaufgabe

Compliance – zentrale Aufgabe der

Unternehmensorganisation

Sorgfalts- und Organisationspflich-

ten des Managements

Haftungsrisiken für das Unterneh-

men und die Verantwortlichen

Haftungsabwälzung auf Dritte,

Rückgriff auf Schadensverursacher,

D&O-Versicherung

Internationale rechtliche Rahmen-

bedingungen, u.a. UK Bribery Act,

Dodd-Frank Act, SOX

Kartellrecht aus dem Blickwinkel

des Compliance Officers

Prävention von Korruption und

Bestechlichkeit

Prävention von Wirtschaftskrimi -

nalität (Fraud)

Die Compliance-Organisation

Compliance Officer – Rechts -

stellung, Aufgaben, Pflichten

Haftungsrisiken für den

Compliance Officer

Compliance als Führungsaufgabe

und Change Management

Struktur und Funktionen einer

Compliance-Organisation

Verschiedene Modelle von

Compliance-Organisationen

Verknüpfung mit bestehenden

Managementsystemen

Zusammenarbeit mit Revision,

Recht, Datenschutz, Betriebsrat u.a.

Compliance-Reporting und interne

Berichtswege

Implementierung wirksamer Com-

pliance-Strukturen und -Kontrollen

im operativen Bereich

Hinweisgebersysteme – Whistle -

blowing-Hotline, Ombudsstelle

Verhaltenskodex und interne

Compliance-Richtlinien

Risikomanagement und Risiko-

prävention: Risikoanalyse, Risiko -

matrix, laufendes Risiko-Monitoring

Compliance-bezogenes Third Party

Management und Geschäftspartner-

Screening

Compliance Due Diligence im

Rahmen von M&A-Projekten, Post

Merger Integration

Compliance-Schulungssystem und

Praxistrainings

Reaktive Compliance – Interne

Untersuchungen

Interne Untersuchungen:

Charakteristika und Ziele

Repressive Maßnahmen:

Vorgehen zur Aufdeckung von

5

Verstößen – interner Umgang mit

Verdachtsmomenten

Durchführung von internen Ermitt-

lungen

Einschaltung externer Dienstleister

Arbeitsrechtliche Aspekte bei inter-

nen Ermittlungen

Datenschutzrechtliche Rahmen-

bedingungen

Verhaltenskodex für die Durch-

führung interner Ermittlungen

Verbotene Untersuchungstechniken

Compliance-Kommunikation

(u.a. Umgang mit der Presse)

Umgang mit ausländischen Ermitt-

lungsbehörden

Reaktive Compliance und die

Staatsanwaltschaft

Erforderlicher Verdachtsgrad

Behandlung anonymer Hinweise

Dokumentation bei Verneinung

eines Anfangsverdachts

Möglichkeit einer „Schutzschrift“

Vor- und Nachteile einer Strafanzeige

für das Unternehmen

Taktisches Vorgehen, Beweis-

sicherung und Dokumentation

bei internen Untersuchungen aus

forensischer Sicht

Beteiligte einer Untersuchung

Mögliche Quellen eines Anfangs -

verdachts der Staatsanwaltschaft

Voraussetzungen einer rechtmäßi-

gen Durchsuchung

Vorbereitung und Ziel einer Durch-

suchung

Verhalten bei der Durchsuchung:

Rechte, Pflichten, Empfehlungen

„Notfallplan“ für den Ernstfall

Compliance im kaufmännischen

Bereich

Grundsätze

Compliance-Risiken

Compliance Management im kauf-

männischen Bereich und Rech-

nungswesen

Verknüpfung von Compliance

Management und Rechnungswesen

Compliance Management bei

Mergers & Acquisitions

Compliance in Einkauf und Vertrieb

Compliance Management im Einkauf

Compliance Management in Marke-

ting und Vertrieb

Prüfung von Compliance Manage-

mentsystemen

Aus Sicht des Wirtschaftsprüfers

Compliance Prüfungsstandard IDW

(IDW PS 980)

TÜV Rheinland Compliance Manage-

mentsystem TR CMS 101:2011

Vorgehen bei der Prüfung

Compliance in weiteren Unterneh-

mensbereichen

Datenschutz-Compliance

HR-Datenbanken

IT-Compliance

Lizenzmanagement

Private Internet- und E-Mail-

Nutzung

Archivierung

Social Media Compliance

Prüfung

Schriftliche Zertifikatsprüfung

Zielgruppe

Bereits bestellte und künftige

Compliance Officer, Compliance

Manager oder Compliance-Beauf-

tragte aus der Wirtschaft, der öffent-

lichen Verwaltung, aus Verbänden,

Regierungs- und Nichtregierungs-

organisationen, Nonprofit-Institu-

tionen, weiteren Organisationen

und Körperschaften

Legal und Compliance Counsels,

Führungskräfte aus Rechtsabteilun-

gen und Revision, Justiziare und

Syndizi

Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer

Gesellschafter, Mitglieder der

Geschäftsleitung, Vorstände, Auf-

sichtsräte und Beiräte

Führungskräfte aus den Bereichen

Qualitätsmanagement, Risikoma-

nagement, Recht, kaufmännische

Steuerung und Controlling, Einkauf,

Vertrieb, Supply Chain Manage-

ment, Business Development

6

Zulassungsvoraussetzungen

für die Zertifikatsprüfung

Hochschul- oder Fachhochschul-

abschluss und mindestens 2-jährige

Berufserfahrung oder

beruflicher Abschluss und mindes -

tens 5-jährige Berufserfahrung

Hinweise

Das Zertifikat Compliance Officer

(TÜV) kann bei Nachweis aktiver

Compliance-Tätigkeit und regelmäßi-

ger themenbezogener Weiterbildung

im Umfang von 8 Unterrichtsein -

heiten pro Jahr durch eine Rezertifi-

zierung verlängert werden.

Nach erfolgreicher Teilnahme an die-

sem Lehrgang können Sie sich weiter-

bilden zum Compliance Auditor (TÜV)

(Veranst.-Nr. 09353).

Ihre Referenten

Erfahrene Referenten der Beratungs-

und Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Rödl & Partner zum Thema Compli-

ance, z. B.

Ulrike Grube, Associate Partner und

Anwältin bei Rödl & Partner. Leiterin

des Geschäftsbereiches Prävention &

Verteidigung.

sowie

Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz,

Rechtsanwalt und Partner einer Kanz-

lei für Compliance- und Wirtschafts-

recht, über zehnjährige Erfahrung

weltweit als Leiter Compliance/Com-

pliance Officer in zwei Dax-30-Unter-

nehmen.

Rainer Ozimek, Dipl.-Kfm., Wirt-

schaftsprüfer und Steuerberater, lang-

jährige Mitarbeit in einer großen

internationalen Wirtschaftsprüferge-

sellschaft. Herr Ozimek hat verant-

wortlich an der Aufarbeitung großer

Korruptionsfälle mitgewirkt.

Dr. Jan Ulrich Wacke, Staatsanwalt,

Schwerpunkt Abteilung für Wirt-

schafts straftaten.

Seminar Nr. 09351

München 13.06.–17.06.2016

Köln 04.07.–08.07.2016

Nürnberg 19.09.–23.09.2016

Stuttgart 17.10.–21.10.2016

Hamburg 07.11.–11.11.2016

Köln 14.11.–18.11.2016

Veranstaltung 09.00–17.00 Uhr

Preis

€ 2.745,– zzgl. MwSt.

Endpreis inkl. 19 % MwSt. € 3.266,55

Prüfungs- und Zertifikats ge bühr

€ 350,– zzgl. MwSt.

Endpreis inkl. 19 % MwSt. € 416,50

Abschluss

Weitere Informationen siehe Seite 23

www.tuv.com/seminar-09351

www.tuv.comID 0000001042

GeprüfteQualifikationGültigkeit:3 Jahre

7

SEMINARE

Compliance Audits und interne Untersuchungen (Investigations) sicher umsetzen.

Mit diesem Auditorenlehrgang erhalten Sie das erforderliche Praxis-Know-how für die Planung und Durchführung von

internen Compliance-Audits, laufenden Wirksamkeitsüberprüfungen des Compliance Managementsystems sowie von

internen Sonderuntersuchungen (Investigations & Forensic).

Compliance Auditor (TÜV).

Ihr Nutzen

Als zertifizierter Compliance Auditor

verfügen Sie über das Praxiswissen,

um interne Compliance-Audits und

laufende Wirksamkeitsprüfungen

eines Compliance Management -

systems erfolgreich umzusetzen.

Sie wissen, wie Sie Compliance-Audit-

Reports erstellen und dabei geeignete

Maßnahmen zur Defizitbeseitigung

und Verbesserung empfehlen.

Sie verfügen über Kompetenz und

Praxis-Know-how für die sichere

Planung, Durchführung und Bewer-

tung von internen Investigations.

Sie begrenzen durch eigene Expertise

Ihr funktionsbedingtes Haftungsrisiko.

Ihre individuellen Fragen werden

im Seminar von erfahrenen Experten

beantwortet.

Sie erweitern im Austausch mit

Fachleuten und Seminarteilnehmern

Ihr Expertennetzwerk.

Inhalt

Compliance-Audits

Audit- und Prüfungsarten

Risikoorientierte Planung des Com-

pliance-Audits: Scope und Grenzen

Methoden und Ressourcen für das

Auditprojekt

Auditablauf und -durchführung

Auditleitfaden

Interviews, Auditgesprächsführung

und -fragetechniken

Bewertung der Prozesslandschaft

CMS und der Einhaltung von

Compliance-Vorgaben

Bewertung der Umsetzung von

Risiko managementvorgaben

Dokumentation der Auditfeststel-

lungen; Dokumentationsrichtlinien

Vorgehen bei Abweichungen oder

Verdachtsmomenten

Auditabschlussbericht

Internes Reporting und KVP

Auditpraxisbeispiele

Investigations & Forensic

Ziele und Berechtigungen interner

Untersuchungen

Identifikation von Wirtschaftskrimi-

nalitätsrisiken; Risikobewertung

Handlungskonzepte zur Adressierung

von Verdachtsfällen

„Reaktionskette“ bei Anfangsverdacht

Maßstäbe, Voraussetzungen und

Grenzen interner Untersuchungen

Leitlinien zur Durchführung von

forensischen Sonderuntersuchungen

Planung einer internen Unter -

suchung; Scope und Ressourcen

des Untersuchungsobjektes; einbe-

zogene Berichte; externe Expertise

Vorgehen bei interner Investigation;

Sachverhaltsaufklärung

Sicherung von Beweismitteln

Durchgängige Dokumentation

Rechte und Pflichten der intern

Ermittelnden, Zeugen, Betroffenen

Hinzuziehung von Rechtsbeiständen,

Betriebsrat

Vermeidung von Verstößen gegen

das Datenschutzgesetz

Anzeige, Einschalten und Zusam-

menarbeit mit Ermittlungsbehörden

Gestalten von Sanktionsmaßnahmen

Juristische Schritte

Praxisbeispiele und Falldiskussion

Laufende Wirksamkeitsüberwachung

des Compliance-Systems

Grundsätze der Wirksamkeitsüber-

wachung

Stellung und Verantwortung des

Compliance Officers

Der Compliance Officer in der Praxis:

die Risiken kennen, die richtigen

Fragen stellen

Zusammenwirken von Com pliance

Management und interner Revision

Prüfungsmodelle im Vergleich:

Compliance-Audits, anlassabhängige

Überwachung vs. Untersuchungen

Vorgehen bei laufender Wirksam-

keitsüberwachung des CMS

Zentrale Prüfungs- und Kontroll-

handlungen

Risikobewertung

Stichprobenumfänge

Indiziensammlung; Cross Checks

zur Plausibilisierung von Kontroll -

ergebnissen

Compliance-Kontrollen im Rech-

nungswesen

Feststellung betrügerischer Hand-

lun gen

Compliance-Kontrollen im Einkauf

8

Lieferantenauswahl, Lieferanten -

screening

Compliance-Kontrollen im Vertrieb

Korruptionskontrollen, Einhaltung von

Compliance-Richtlinien im Vertrieb

Überwachungsergebnis: Optimie-

rung des Compliance Managements

Präventives Fraud Management

Zielgruppe

Compliance-Verantwortliche aus

Unternehmen, Organisationen,

Verbänden, Institutionen und

öffentlichen Einrichtungen

Forensik-Experten, Fraud Examiners

Fach- und Führungskräfte aus den

Bereichen Revision, Controlling,

Risikomanagement und Unterneh-

menssicherheit

Verantwortliche Mitarbeiter Corpo-

rate Legal, Compliance Counsels,

Rechtsanwälte, Justiziare und Syndizi

Auditoren sowie verantwortliche

Fach- und Führungskräfte mit

Auditaufgaben

Wirtschaftsprüfer

Consultants


für die Zertifikatsprüfung:

Die bestandene Prüfung zum Com-

pliance Officer (TÜV) (Sem.-Nr. 09351)

Bei Teilnehmenden mit vergleichbarer

Aus- bzw. Weiterbildung und/oder

qualifizierter Auditerfahrung erfolgt

die Prüfung der Vorqualifikation

durch die PersCert TÜV.

Hochschul- oder Fachhochschulab-

schluss und mindestens 2-jährige

Berufserfahrung oder

beruflicher Abschluss und min des tens

5-jährige Berufserfahrung

Hinweis

Das Zertifikat Compliance Auditor

(TÜV) kann bei Nachweis aktiver

Compliance- oder Auditorentätigkeit

und regelmäßiger Weiterbildung zu

Compliance- und/oder Auditoren-

themen oder zu verwandten Themen

im Umfang von 8 UE pro Jahr durch

eine Rezertifizierung verlängert werden.

Trainer

Rainer Ozimek, Dipl.-Kfm., Wirt-

schaftsprüfer und Steuerberater, lang-

jährige Mitarbeit in einer großen

internationalen Wirtschaftsprüferge-

sellschaft. Herr Ozimek hat verant-

wortlich an der Aufarbeitung großer

Korruptionsfälle mitgewirkt.


Rechtsanwalt und Partner einer Kanzlei

für Compliance- und Wirtschaftsrecht,

über zehnjährige Erfahrung weltweit

als Leiter Compliance/Compliance

Officer in zwei Dax-30-Unternehmen.

Walter Schlegel, Dipl.-Ing. und tech-

nischer Betriebswirt, Seniorauditor für

Managementsysteme bei der TÜV

Rheinland Cert GmbH.

Seminar Nr. 09353

Nürnberg 25.10.–27.10.2016

Köln 29.11.–01.12.2016


Preis

€ 1.845,– zzgl. MwSt.

End preis inkl. 19 % MwSt. € 2.195,55



End preis inkl. 19 % MwSt. € 416,50

Abschluss




GeprüfteQualifikationGültigkeit:3 Jahre

9

SEMINARE

Wie Sie Ihre IT-Prozesse und -Strukturen mit einem IT-Compliance-Managementsystem

rechts- und vertragskonform gestalten.

Bei IT-Compliance geht es um die Einhaltung aller für den Bereich der IT-Landschaft relevanten gesetzlichen, unterneh-

mensinternen und vertraglichen Regelungen. Zahl und Komplexität der IT-Compliance- und Sicherheitsanforderungen

sowie der Kontroll- und Reporting-Auflagen seitens Wirtschaftsprüfung, Finanzbehörden oder Aufsichtsrat steigen

kontinuierlich an und verstärken das Risiko potenzieller Regelverstöße. Wesent licher Faktor für Erfolg und Schutz vor

Haf tungsrisiken sind praxistaugliche Lösungen zur Erfüllung der technischen, organisatorischen sowie rechtlichen

Anforderungen an die IT-Compliance im Unternehmen.


Ihr Nutzen

Sie erhalten einen umfassenden

Überblick über die für die IT-Com-

pliance relevanten rechtlichen Vor-

gaben, Standards und Normen.

Sie können die Compliance-Anfor-

derungen an die IT bewerten und

wissen, wie diese praktisch umzuset-

zen sind.

Sie können ein IT-Compliance-

Managementsystem in Ihrem Unter-

nehmen planen, einführen, kontrol-

lieren, steuern und pflegen.

Sie wissen, wie Sie IT-Compliance in

die Corporate Compliance und das

Risikomanagement einbinden.

Inhalt

IT-Compliance

– Ziele, Kernthemen, Regelungsfo-

kus, externe und interne Treiber

für Compliance in der IT

– Schnittstellen und Abgrenzung zu

Corporate Compliance und IT-

Governance

– Gesetzliche Vorgaben und Nor-

men mit IT-Relevanz (u. a. Kon-

TraG, Basel II, BDSG, SiG, TKG,

Euro-SOX, ISO 27001, ISO 20000)

– Haftungsszenarien/-risiken und

Ansätze zur Vermeidung

COBIT (Control Objectives for Infor-

mation and Related Technology) als

Grundlage für die Etablierung der

IT-Compliance

Einführung eines IT-Kontrollsystems

zur Steuerung und Überwachung

Einhaltung der IT-Compliance bei

der Gestaltung IT-spezifischer Ver-

träge (z.B. Lizenz- und Outsourcing-

Verträge, SLA-Vereinbarungen)

IT-Compliance – Abgrenzung zu

und Verknüpfung mit IT-Sicherheit,

Informationssicherheit und Risiko-

management

Implementierung, Aufrechterhaltung

und Pflege eines IT-Compliance-

Managementsystems sowie geeignete

Verknüpfung mit der Corporate

Compliance und anderen Manage-

mentsystemen

Zielgruppe

Führungskräfte und Beschäftigte aus

den Bereichen IT, IT-Compliance, IT-

Sicherheit, Compliance, Risikomanage-

ment, IT-Management, IT-Controlling,

IT-Revision, IT-Strategie, Unterneh-

menssicherheit sowie Mitglieder der

Geschäftsleitung


An der Zertifikatsprüfung zum „IT-Com-

pliance Manager (TÜV)“ können Sie

teilnehmen, wenn Sie über mindestens

einen IT-bezogenen TÜV-Ab schluss ver-

fügen oder den TÜV-Ab schluss als Com-

pliance Officer (TÜV) erworben haben.

Hinweis

Das Zertifikat IT-Compliance Manager

(TÜV) kann bei Nachweis aktiver IT-

Ma nagement- oder Compliance-Tätig-

keit und regelmäßiger themenbezoge-

ner Weiterbildung im Umfang von

8 Unter richtseinheiten pro Jahr durch

Rezertifizierung verlängert werden.

Trainer

Florian Gerhard, Loomans & Matz AG

Seminar Nr. 31193

Berlin-Spandau 28.09.–29.09.2016


Preis

€ 1.345,– zzgl. MwSt.





Abschluss




GeprüfteQualifikationUnbefristetgültig

10

SEMINARE

Wie Sie Ihre Pflichten rechtssicher interpretieren, Akzeptanz im Unternehmen gewinnen

und Haftungsrisiken begrenzen.

Immer mehr Unternehmen – nicht nur große Konzerne, sondern verstärkt auch KMUs – erkennen die Notwendigkeit,

sich der Compliance-Thematik anzunehmen, und ernennen Compliance-Beauftragte (Compliance Officer, Compliance

Manager etc.). Nicht selten übernehmen Fach- oder Führungskräfte die Compliance-Funktion als zusätzliche Aufgabe.

Doch oft herrscht keine Klarheit darüber, vor welchen Herausforderungen bzw. Risiken Unternehmen/Organisationen

bzw. Beauftragte stehen. Dieses Seminar gibt einen fundierten Überblick.

Ihr Nutzen

Sie kennen Ihre wesentlichen Auf -

gaben als Compliance-Beauftragter

und wissen Ihre Haftungsrisiken zu

mindern.

Sie finden die richtige Balance

zwischen Wahrung der Regelkon -

formität und Unterstützung des

Geschäfts.

Anhand von Praxisbeispielen

lernen Sie Wege kennen, mit heiklen

Situationen im Rahmen ihrer

Compliance-Aufgaben souverän

umzugehen.

Inhalt

Anforderungen an Compliance-

Beauftragte

Persönliche Anforderungen

Fachliche Anforderungen

Qualifikationen bzw. Erfahrungs-

horizont

Ernennung/Bestellung von

Compliance-Beauftragten

Anforderungen an Ernennung bzw.

Bestellung

Arbeitsrechtliche Aspekte

Stellenbeschreibung

Etablierung von Compliance-Beauf-

tragten im Unternehmen

Akzeptanz durch die Belegschaft

Balance zwischen Wahrung der

Regelkonformität und Unterstüt-

zung des Geschäfts

Haftung von Compliance-

Beauftragten

Allgemeine Haftungsfragen

(Compliance-Funktion)

Strafrechtliche Haftung („Garanten-

stellung“)

Möglichkeiten der Haftungsminde-

rung

Absicherung durch D&O-Versiche-

rungen

Aufgaben von Compliance-Beauf-

tragten

Aufbau, Erhalt und Weiterentwick-

lung der Compliance-Strukturen

Überprüfung der eigenen Organi-

sation

Compliance Officer als „Garde des

Unternehmens“

Berichtswesen

Compliance-Prävention: Kultur,

Change Management, Trainings,

Beratung, Kommunikation

Compliance-Kontrolle: Monitoring-

und Hinweisgeber-Systeme

Compliance-Reaktion: Anfangs-

verdacht, interne Untersuchungen

und Maßnahmen bei Compliance-

Verstößen

Einbindung von Arbeitnehmer-

Vertretungen

Kontakt zu (Ermittlungs-)Behörden

Zielgruppe

Bestellte oder künftige Compliance

Officer, Compliance-Beauftragte,

Compliance Manager aus der Privat-

wirtschaft, der öffentlichen Verwaltung

und von Verbänden sowie Mitglieder

der Unternehmensleitung, Vorstände,

Führungspersonal, Aufsichtsräte,

Gesellschafter und Beiräte.

Trainer







nehmen.

Seminar Nr. 09359

Berlin-Spandau 15.09.2016

Köln 17.11.2016


Preis




Compliance-Beauftragter: An for derungen, Aufgaben, Risiken.

11

SEMINARE

Durch effektive Compliance-Strukturen zu klaren Wettbewerbsvorteilen.

Inzwischen setzt sich bei Unternehmen die Erkenntnis durch, dass die Etablierung einer Compliance-Organisation

nicht nur zwingend notwendig, sondern auch vorteilhaft ist. Sie bewirkt klare und stringente Strukturen und Prozess-

abläufe im Unternehmen, die u. a. Effizienzsteigerungen mit sich bringen. Des weiteren genießen Unternehmen mit

einer Compliance-Organisation Wettbewerbsvorteile, da bei der Vergabe von Aufträgen die Integritätsprüfung stetig an

Bedeutung gewinnt. Dies betrifft nicht nur große Konzerne, sondern auch mittlere und kleinere Unternehmen.

Das Seminar konzentriert sich auf die ersten Schritte beim Aufbau einer effizienten Compliance-Organisation und stellt

effiziente und praxiserprobte Maßnahmen zur Implementierung im Unternehmen vor.

Ihr Nutzen

Sie kennen die ersten Schritte zur

Errichtung einer Compliance-Orga-

nisation.

Anhand konkreter Beispiele werden

Ihnen Strukturen und Modelle effi-

zienter Compliance-Organisationen

aufgezeigt.

Sie wissen, wie Sie sich die Unter-

stützung der relevanten Stellen im

Unternehmen für den Aufbau einer

Compliance-Organisation sichern.

Inhalt

Erste Schritte

Aufbau einer Compliance-Organisa-

tion – was gehört zum Grobkonzept?

Unterschiede in den Anforderungen

an Compliance-Organisationen klei-

ner/mittlerer Unternehmen und

großer Konzerne

Erstellung eines Arbeitsplanes für

die Schaffung von Compliance-

Strukturen

Bestimmung relevanter Unterneh-

mensbereiche

Abstimmung mit der Unternehmens-

führung

Grundlage der Compliance-Organi-

sation: Struktur- und Risikoanalyse

Durchführung einer Strukturanalyse

im Hinblick auf vorhandene und

fehlende Präventionsstrukturen

Risikoanalyse als Ausgangspunkt für

die Konkretisierung der Compliance-

Organisation

Schlussfolgerungen aus Struktur-

und Risikoanalyse

Konzeptionierung

Konkretisierung der Schritte für

den Aufbau einer Compliance-Orga-

nisation

Strukturierung und Auswahl eines

Modells für eine Compliance-Orga-

nisation

Definition von Compliance-Funk-

tionen

Bestimmung von Compliance-

Aufgaben, -Konzepten, -Maßnah-

men und -Strukturen

Erarbeitung der Komponenten

bzw. Bestandteile der Compliance-

Organisation

Implementierung

Erstellung eines Planes zur Imple-

mentierung einer Compliance-

Organisation

Einbindung relevanter Unterneh-

mensbereiche und -Funktionen

Auswahl von Compliance-Personal

bzw. Festlegung personeller Com -

pliance-Funktionen

Ausrollen der entwickelten Konzepte,

Maßnahmen, Strukturen nach Maß-

gabe des Implementierungsplanes

Zielgruppe




wirtschaft, der öffentlichen Verwal-

tung und von Verbänden sowie Mit-

glieder der Unternehmensleitung,

Vorstände, Führungspersonal, Auf-

sichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.

Ihr Referent







nehmen.

Seminar Nr. 09372


Köln 02.11.2016


Preis




Compliance-Organisation –erste Schritte beim Aufbau.

NEU!

12

SEMINARE

Internationale Guidelines für die Implementierung und Optimierung von CMS.

Praktische Gestaltungshilfen.

Nach der Veröffentlichung der neuen ISO 19600 für Compliance-Management-Systeme im Dezember 2014 gibt es nun

einen Leitfaden für Compliance, den über 160 Staaten weltweit mittragen. Dieser bietet erstmals allen Unternehmen

und Organisationen die Möglichkeit, ihr Compliance-Management-System an international einheitlichen Grundsätzen

auszurichten. Erfahren Sie von einem an der Entwicklung der Norm beteiligten Experten Details zu den Empfehlungen

und wie Sie diese in die Praxis umsetzen können.

Ihr Nutzen

Sie lernen den internationalen

Standard zur länderübergreifenden

Anwendung kennen.

Sie erhalten praktische Gestaltungs-

hilfen für die Einrichtung und

Optimierung Ihres Compliance-

Management-Systems.

Sie kennen die Vorteile eines

gleichen Compliance-Verständnisses

bei Kunden und Lieferanten und

erfahren, wie Sie Ihre Vertrauens-

würdigkeit bei Geschäftspartnern,

Behörden und Institutionen sowie

in der Öffentlichkeit steigern

können.

Inhalt

Entstehungshintergrund und

Zielsetzung der ISO 19600

Gründe für einen internationalen

Compliance-Standard

Konsequenzen für die Recht-

sprechung

ISO 19600 – ein universaler

Standard für alle Organisationen

und Unternehmensformen

Kompatibilität mit anderen

Managementsystem-Standards

Struktur der ISO 19600

Wesentliche Inhalte der ISO 19600

ISO 19600 als Basis für eine

Zertifizierung nach TR CMS 101

Zielgruppe

Mitglieder der Geschäftsleitung,

Vorstände, Aufsichtsräte, Beiräte

und Gesellschafter.

Compliance-Verantwortliche aus

Unternehmen, Organisationen,

Verbänden, Institutionen und

öffentlichen Einrichtungen.

Fach- und Führungskräfte aus den

Bereichen Recht, Finanzen/Control-

ling, Revision und Interessierte, die

sich mit der Thematik beschäftigen.

Hinweis

Im Seminarpreis ist die ISO 19600

(Wert 156,70 €) enthalten.

Ihr Referent

Walter Schlegel, Dipl.-Ing. und

Techn. Betriebswirt, Seniorauditor

für Managementsysteme bei der

TÜV Rheinland Cert GmbH;

Mitglied im DIN-Spiegelkomitee

zur Erarbeitung der ISO 19600.

Seminar Nr. 09370


Köln 21.11.2016


Preis




NEU!ISO 19600 – Standard für Compliance-Management-Systeme.

13

SEMINARE

Compliance-Management-System (CMS):

Risikovermeidung, Wirksamkeitskontrolle und Grenzen der Aufgabendelegation.

Die immer stärker werdende (internationale) Verrechtlichung unternehmerischen Handelns, erhöhte Transparenz -

anforderungen an Unternehmen und die gesteigerte Kontrolle unternehmerischer Entscheidungen durch Gerichte

und Strafverfolgungsbehörden haben zu einer verstärkten Haftung von Unternehmen und der Unternehmensführung

für Rechtsverstöße geführt. Compliance-Management-Systeme dienen der Dokumentation und Steuerung geeigneter

Maßnahmen und Prozesse zur Verhinderung von Regelverstößen sowie zur Mini mie rung entsprechender Haftungsrisiken.

Bei der Einführung und der Um set -

zung von Compliance-Management-

Systemen sollte neben der Frage ihrer

Wirksamkeit und Angemessenheit

berücksichtigt werden, dass eine voll-

ständige Delegation der Pflichten der

Unternehmensführung im Bereich

Compliance an Dritte (Compliance

Officer etc.) nicht möglich ist und zu -

gleich Haftungsrisiken für alle Betei -

ligten entstehen können.

Ihr Nutzen

Anhand aktueller Beispiele werden

– auch für Nichtjuristen verständ-

lich – die wesentlichen Haftungs -

risiken für Unternehmen und die

Unternehmensführung bei Regel -

verstößen aufgezeigt.

Sie kennen die organisatorischen

und regulatorischen Kernelemente

von Compliance-Management-

Systemen sowie Stellung und Ver-

antwortungsbereich eines Compli-

ance-Officers im Unternehmen.

Ihnen werden alternative Wege

aufgezeigt, wie Sie Compliance-

Verstöße bestmöglich verfolgen und

Haftungsansprüche gegenüber den

unmittelbar für den Compliance-

Verstoß verantwortlichen Personen

durchsetzen.

Inhalt

Haftung für Compliance-Verstöße

Compliance-relevante Risikobe reiche

und Konsequenzen von Compliance-

Verstößen für Unternehmen

Compliance als originäre Aufgabe

der Unternehmensführung

Zivil- und strafrechtliche Haftung

der Unternehmensführung und von

leitenden Angestellten für Compli-

ance-Verstöße

Möglichkeiten der Risiko- und

Haftungsreduzierung durch Einrich-

tung eines Compliance-Manage-

ment-Systems sowie weiterer Maß-

nahmen der Unternehmensführung

Anforderungen an die Ausgestal-

tung eines Compliance-Manage-

ment-Systems und die Bestellung

eines Compliance-Beauftragten

Reduzierung des Haftungsrisikos

durch den Einsatz externer Berater

(z. B. Rechtsanwälte, Steuerberater

und Unternehmensberater)?

Versicherungslösungen im Bereich

Compliance (D&O-Versicherung und

Vertrauensschadenversicherung)

Erfolgreiche Durchsetzung von

Haftungsansprüchen bei Compliance-

Verstößen

Typische Risikofelder bei der Ermitt-

lung von Compliance-Verstößen

Rechtsfolgen und Handlungsstrate-

gien bei festgestellten Compliance-

Verstößen

Außergerichtliche und gerichtliche

Durchsetzung von Haftungsan -

sprüchen gegenüber den für den

Compliance-Verstoß hauptverant-

wortlichen Personen

Aktuelle Entwicklungen in der Recht-

sprechung und der Gesetz gebung

Zielgruppe

Mitglieder der Geschäftsführung,

Vorstände, Aufsichtsräte und Beiräte

aus Wirtschaft, Verbänden und öffent-

licher Verwaltung sowie Mitglieder

der Complianceabteilung, Rechtsab-

teilung und der Internen Revision.

Trainer

RA Uwe Müllner (LL.M.), Partner

und Rechtsanwalt im Bereich Corpo-

rate Litigation und Compliance bei

PATZINA LOTZ Rechtsanwälte,

Frankfurt am Main.

Seminar Nr. 09358

Nürnberg 30.08.2016

Hamburg 29.11.2016


Preis




Compliance-Verstöße – Haftungs risiken fürUnternehmer & leitende Angestellte.

14

SEMINARE

Aufbau/Umsetzung eines Business-Partner-Compliance-Screening-Systems.

Praktische Durchführung von Integritätsprüfungen.

Delikte Ihres eigenen Personals können für Ihr Unternehmen gravierende Folgen haben. Aber auch Fehlverhalten Ihrer Ge -

schäftspartner kann erhebliche Risiken für Ihr Unternehmen und deren Führungskräfte begründen. Deshalb sollten Sie bei der

Implementierung eines Compliance-Management-Systems (CMS) der Überprüfung der Geschäftspartner-Compliance (GPC)

besondere Beachtung schenken. Sie minimieren nicht nur Ihre Haftungsrisiken, sondern schaffen mit einem Geschäftspartner-

Compliance-Prüfsystem Transparenz hinsichtlich Ihrer Lieferanten-, Kunden- und Partnerstruktur. Das eröffnet Ihnen Möglich -

keiten, geschäftliche Entscheidungen an den dadurch gewonnenen Informationen auszurichten und Synergiepotentiale zu heben.

Ihr Nutzen

Sie sind in der Lage ein GPC-

Prüfungssystems zu konzipieren.

Auf Grundlage konkreter Beispiele

werden Ihnen Strukturen und

Modelle effizienter Compliance-

Prüfungen aufgezeigt.

Sie wissen, welche Maßnahmen

Sie ergreifen müssen, um ein GPC-

Prüfungssystem in Ihrem Unter-

nehmen zu implementieren.

Inhalt

Voraussetzungen für ein

GPC-Prüfungssystem

Durchführung einer Risikoanalyse

als Grundlage

Bestimmung der Grundstruktur

und Zielsetzungen

Identifizierung rechtlicher Grund -

lagen und Pflichten

Konzeptionierung eines

GPC-Prüfungssystems

Definition von Prüfungskriterien

Festlegung unternehmenstypischer

Risikobereiche

Identifizierung von verantwort-

lichen Stellen und Funktionen im

Rahmen des Geschäftspartner-

Compliance-Prüfungsprozesses

Bestimmung erforderlicher Informa-

tionen über Geschäftspartner und

geeigneter Recherchequellen

Definition der Prüfinhalte

Bestimmung der Prüfintensität

Aufsetzen eines Prozesses zur

kontinuierlichen Überprüfung der

Effizienz des GPC-Prüfungssystems

Implementierung eines

GPC-Prüfungssystems

Manuelle Prüfung oder IT-gestütztes

Tool?

Einbindung anderer relevanter

Unternehmens- bzw. Fachbereiche

(z. B. Recht, Buchhaltung, Control-

ling etc.)

Durchführung der GPC-Prüfungen

Ausrollen des Systems

Schulung der relevanten Beteiligten

Bildung erforderlicher Schnittstellen

zu involvierten Abteilungen

Wiederholung des Business-Partner-

Compliance-Screenings in regel-

mäßigen Abständen

Dokumentation und Evaluation der

Prüfungen

Zielgruppe





tung und von Verbänden sowie

Mitglieder der Unternehmensleitung,

Vorstände, Führungspersonal,

Aufsichtsräte, Gesellschafter und

Beiräte.

Ihr Referent







nehmen.

Seminar Nr. 09373


Köln 03.11.2016


Preis




Geschäftspartner-Compliance-Prüfung.

NEU!

15

SEMINARE

Gestaltung und Durchführung der Analyse von Compliance-Risiken als Basis für ein

Compliance-Management-System (CMS).

Compliance-Risikoanalysen sind zentrale Elemente eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems (CMS).

Die Ergebnisse einer Compliance-Risikoanalyse sind richtungsweisend für den Aufbau einer Compliance-Organisation,

deren Prozesse und Strukturen. Zudem fordert die deutsche Rechtsprechung die jährliche Wiederholung von Compliance-

Risikoanalysen. Ein solches Monitoring der „Risikolandschaft“ dient der Aktualisierung der Compliance-relevanten

Handlungs- oder Anpassungsbedarfe und der Fundierung geschäftlicher oder strategischer Entscheidungen.

Ihr Nutzen

Sie sind mit den Grundlagen der

Implementierung von Compliance-

Risikoanalysesystemen vertraut.

Sie kennen die wichtigsten Schritte

der Konzeptionierung einer Compli-

ance-Risikoanalyse als Ausgangs-

punkt für den Aufbau eines CMS in

Ihrem Unternehmen.

Anhand konkreter Beispiele wird

Ihnen aufgezeigt, was Sie im Rahmen

von Compliance-Risikoanalysen

beachten müssen.

Inhalt

Compliance-Risikoanalyse als

Grundlage für ein CMS

Rechtliche, methodische und

organisatorische Grundlagen der

Compliance-Risikoanalyse

Screening bereits vorhandener

Präventions- bzw. Risikominderungs-

strukturen mittels Strukturanalyse

Konzeptionierung einer Compliance-

Risikoanalyse als Grundlage für den

Aufbau eines CMS

Entwicklung eines Compliance-

Risikoanalysesystems

Beobachtungskriterien für die


Abzudeckende Risiko-Bereiche

Detailtiefe einer Compliance-Risiko-

analyse

Methoden zur Erhebung der Risiko-

trächtigkeit bestimmter Bereiche

(z. B. Interviews)

Risikokategorien und Risikograde

Identifizierung des passenden

Vorgehens bzw. Systems (manuelle

Prüfung versus IT-gestützter Tools)

Festlegung einzubindender Bereiche

und der Frequenz der durchzufüh-

renden Analysen

Prozesse zur kontinuierlichen

Überprüfung und Anpassung des

Compliance-Risikoanalysesystems

Implementierung des Compliance-

Risikoanalysesystems

Rahmenbedingungen für das

Compliance-Risikoanalysesystem

Einbindung von Funktionen und

Bereichen im Unternehmen zur

Durchführung der Compliance-

Risikoanalyse

Die Rolle der Unternehmensleitung

Durchführung der Compliance-

Risikoanalyse

„Kick off“ und Ausrollen des

Compliance-Risikoanalyse-Systems

Schnittstellen involvierter Abtei-

lungen.

Regelmäßige Wiederholung der


Schlussfolgerungen aus den

Compliance-Risikoanalysen

Auswertung der Ergebnisse einer


Erörterung der Ergebnisse mit den

relevanten Beteiligten

Definition von Maßnahmen zur

Minderung von Compliance-Risiken

Wirksames Controlling der Maß-

nahmenumsetzung

Zielgruppe





tung und von Verbänden sowie




Ihr Referent







nehmen.

Seminar Nr. 09374


Köln 04.11.2016


Preis




Compliance-Risikoanalyse.NEU!

16

SEMINARE

Kartellrechtliche Risiken erkennen, Verstöße per Compliance-Programm vermeiden und

im Ermittlungsfall richtig agieren.

Verstöße großer Unternehmen gegen das Kartellrecht haben in der Wirtschaftspresse Hochkonjunktur.

Bundeskartellamt und Europäische Kommission nehmen inzwischen auch kleinere Unternehmen verstärkt ins Visier.

Die Höhe der Bußgelder, aber auch die Imageschäden infolge wettbewerbswidriger Handlungen können für die betroffenen

Unternehmen existenz bedrohende Ausmaße annehmen. Besonders exponiert sind dabei Angehörige der Unter nehmens-

leitung, Führungs kräfte und Compliance-Beauftragte, die mittels Etablierung entsprechender Präventions maß nahmen

verhindern können, in kartellrechtliche Fallen zu tappen.

Ihr Nutzen

Sie kennen die aktuellen kartell-

rechtlichen Schranken und Verbote

sowie zu erwartende Sanktionen

bei Verstößen.

Über Praxisbeispiele gewinnen Sie

die erforderliche Sicherheit, Kartell-

risiken zu identifizieren und geeig-

nete Präventionsmaßnahmen zu

implementieren.

Sie wissen drohende Kartellrecht-

ermittlungen frühzeitig zu erkennen

und richtig darauf zu reagieren.

Inhalt

Aktuelles Kartellrecht und

Kartellrechtsfälle

Im nationalen Kontext

Im internationalen Kontext

Kartellrechtliche Risikosituationen

Horizontaler Bereich:

im Verhältnis zu Wettbewerbern

Vertikaler Bereich:

im Verhältnis zu Kunden und

Distributoren

Marktbeherrschende Stellung

Operative Geschäftsabläufe

Unbedachte bzw. unkontrollierte

Kommunikation

Ausschreibungen

Engagement in Verbänden

Besuch von Messen oder Fach -

kongressen

Mergers & Acquisitions

Kartellrechtliche (Haftungs-)Risiken

für das Unternehmen

für die Unternehmensleitung

für das Compliance-Personal

Kartellrechtlich relevante Aufgaben

für Compliance-Personal

Identifizierung kartellrechtlicher

Risiken

Zusammenarbeit mit der Rechts -

abteilung

Maßnahmen zur Prävention

von Kartellrechtsverstößen

Kartellrecht als Teil von

Compliance-Schulungen

Einbindung der Compliance-

Organisation in operative Abläufe

zur Vermeidung kartellrechtlicher

Risiken

Prozessabläufe zur Verhinderung

horizontaler und vertikaler Kartell-

verstöße

Inhalte und Implementierung

einer Kartellrechtsrichtlinie

Kartellrechtliche Ermittlungen

Verhalten bei Verdacht kartellrecht-

licher Verstöße

Ermittlungsbehörden und andere

Untersuchungsbefugte

Identifizierung potentieller Kartell-

untersuchungen

Anforderungen an und Umgang mit

Bonus- bzw. Kronzeugenregelungen

Verhalten bei kartellrechtlicher

Hausdurchsuchung

Zusammenarbeit mit Kartellbehör-

den im Fall einer Untersuchung

Zielgruppe

Compliance Officer, Compliance

Beauftragte, Compliance Manager aus

der Privatwirtschaft, der öffentlichen

Verwaltung und von Verbänden, Ange-

hörige von Rechtsabteilungen sowie




Trainer







nehmen.

Seminar Nr. 09371


Köln 16.11.2016


Preis




Kartellrecht aus Compliance-Sicht.

NEU!

17

SEMINARE

Wie Sie Compliance-Risiken erkennen und mit praxiserprobten Lösungen minimieren.

Die Unternehmensbereiche Einkauf und Vertrieb unterliegen besonderen Compliance-Anforderungen und Compliance-

Risiken, z.B. bei Annahme oder Gewährung von Geschenken oder geldwerten Vorteilen. Dieses Seminar behandelt

Compliance-relevante Fragen, die sich den Einkaufs- und Vertriebsorganisationen stellen. Es bietet Verantwortlichen aus

beiden Bereichen die Möglichkeit, sich auszutauschen und wirksame Compliance-Strategien für das eigene Unternehmen

zu entwickeln.

Ihr Nutzen

Sie kennen die wichtigsten Com -

pliance-Anforderungen an Einkauf

und Vertrieb.

Sie verfügen über ein fundiertes

Kriterien-Set und Tools für die Beur-

teilung, ob in Ihrer Einkaufs- oder

Vertriebsorganisation geeignete Maß-

nahmen zur Erfüllung der Com-

pliance-Anforderungen und zur

Minimierung von Compliance-Risi-

ken ergriffen wurden.

Praxisbeispiele aus anderen Unter-

nehmen erleichtern es Ihnen, wirk-

same Compliance-Maßnahmen bzw.

ein Compliance Management in

Einkauf und Vertrieb zu implemen-

tieren.

Sie erhalten wertvolle Tipps für die

Unterweisung von Mitarbeitern und

Führungskräften, um Compliance-

Risiken in Einkauf und Vertrieb

nachhaltig zu minimieren.

Inhalt

Rechtliche Grundlagen, Funktionen

und Aufgaben von Compliance

Interne Richtlinien und deren ver-

bindliche Umsetzung

Einführung von Compliance-Maß-

nahmen

Compliance-Management in Ein-

kauf und Vertrieb

Auswahl der Mitarbeiter

(Pre-Employment Screening)

Compliance-Schulungen, Förderung

von Compliance-Verhalten

(Un-)Zulässige Nebentätigkeiten

Umgang mit Lieferanten/Dienst leis-

tern/Kunden (Compliance Checks,

Compliance Screenings)

Transparente Prozesse in Einkauf

und Vertrieb und Umsetzung von

Compliance

Personelle/finanzielle Verflechtun-

gen (Interessenkonflikte und Com-

pliance)

Definition von Zuständigkeiten,

Freigabeprozessen, Funktions -

trennungen, Job-Rotation

Verwendung von Standardverträgen

Compliance-Meldepflichten in Ein-

kauf und Vertrieb

Ausschreibungen (Compliance-

Anforderungen)

Interne Compliance-Kontrollen,

Compliance-Monitoring, Compliance-

Audits (Einkaufs-Compliance)

Zielgruppe

Einkaufs- und Vertriebsverantwortliche,

Verantwortliche für Compliance (z.B.

Chief Compliance Officer, Compliance-

Beauftragte, Compliance Manager,

Leitung Revision), Geschäftsführer,

Vorstände oder Unternehmensjuristen

Trainer

Dr. Michael Tsambikakis,

Rechtsanwalt, Kanzlei Friedrich Graf

von Westphalen & Partner, Köln.

Tätigkeitsschwerpunkte: Wirtschafts-

und Steuerstrafrecht, Medizinstrafrecht,

Managerhaftung, Compliance.

Seminar Nr. 35170

Köln 07.07.2016

Nürnberg 03.11.2016


Preis




Compliance in Einkauf und Vertrieb.

SEMINARE

Wie Sie Kunden- und Mitarbeiterdatenschutz bzw. eine datenschutzgerechte

Unternehmensorganisation sicherstellen.

Arbeitet Ihr Unternehmen datenschutzkonform? Verfügt Ihr Unternehmen im (internationalen) Konzernverbund

über eine funktionierende und effiziente Datenschutzorganisation? Erfahren Sie, welche datenschutzrechtlichen

Anforde rungen ein Unternehmen beachten muss (zum Beispiel bei internen Auditierungen, bei der Errichtung von

Hinweis gebersystemen oder Videoüberwachungen) und welche Maßnahmen geeignet sind, Datenschutz-Compliance

im Konzern verbund herzustellen.

Ihr Nutzen

Profitieren Sie von praxisnahen

Tipps zur datenschutzrechtlich

sicheren Ausgestaltung Ihrer Unter-

nehmensorganisation.

Zukünftig wissen Sie Rechtsrisiken

im Konzernverbund zielgerichtet zu

minimieren.

Mit fundiertem Basiswissen zu

Datenschutz-Compliance beugen

Sie Behördenverfügungen und Buß-

geldern vor.

Inhalt

Überblick zum Datenschutzrecht –

Bedeutung und Anforderungen

Anwendungsbereich des Bundes -

datenschutzgesetzes (BDSG),

Telemedien- und Telekommunika -

tionsgesetzes (TMG, TKG)

Aufbau einer rechtssicheren Daten-

schutzorganisation

Sicherstellung eines effektiven

Datenschutzprogramms

Auditierung des Datenschutzmana-

gements

EDV-Nutzung, Hinweisgebersystem,

Videoüberwachung

Konzerndatenschutz national und

international, Standardverträge,

Aktuelles zu Safe Harbor

Kunden- und Mitarbeiterdaten-

schutz

Ausblick: Die Reform des Daten-

schutzes in Europa (EU-Daten-

schutz-Grundverordnung)

Zielgruppe

Interne und externe Datenschutzbe-

auftragte, Compliance-Officer und

-Manager, Mitarbeitende aus Revision

und Rechtsabteilung, Rechtsanwälte.

Trainer

Arnd Steckenborn, Datenschutzbe-

auftragter und Legal Counsel bei

Alliance Healthcare AG, Rechtsanwalt

und Fachanwalt für Handels- und

Gesellschaftsrecht, Gewerblichen

Rechtsschutz und Informationstech-

nologierecht.

Seminar Nr. 32255


Köln 30.09.2016

München 18.11.2016


Preis




Datenschutz-Compliance: An for de rungen,Maßnahmen, Management.

18

Compliance Management –

Standard und Leitfaden

TR CMS 101:2015 und

TR CMS 100:2015

Die Fachbroschüre „Compliance

Management“ bein haltet den Text

des Standards TR CMS 101:2015

sowie den Text des Leitfadens

TR CMS 100:2015.

Der Leit faden interpretiert und er -

läutert die An for de run gen und

gibt sinnvolle An re gun gen anhand

von zahlreichen Praxisbeispielen.

Weitere Infos und Bestellung unter:

www.tuev-media.de/cms

TIPP

19

SEMINARE

Rechtssichere Errichtung einer Compliance-Organisation und Aufgabenerfüllung im

Unternehmensalltag.

Im Korruptionsfall bzw. bei Compliance-Verstößen stehen Compliance-Beauftragte neben der Unternehmensleitung im

Fokus von Ermittlungsbehörden. Daher müssen sie bereits bei der Errichtung einer Compliance-Organisation grundlegen-

de Anforderungen erfüllen. Dies gilt insbesondere dann, wenn das Unternehmen international aktiv ist. Bei der operati-

ven Dienstausübung in der täglichen Arbeit obliegen Compliance-Beauftragten eine Reihe von Pflichten, die es klar zu

definieren gilt.

Ihr Nutzen

Sie erhalten einen Überblick über

grundlegende Aspekte einer Compli-

ance-Organisation und deren Auf-

bau.

Sie wissen, welche Kardinalpflichten

Sie als Compliance-Beauftragter

erfüllen müssen.

Anhand von Praxisbeispielen erfah-

ren Sie, welchen mannigfaltigen

Herausforderungen Sie als Compli-

ance-Beauftragter in der täglichen

Praxis ausgesetzt sind.

Inhalt

Grundpfeiler einer Compliance-

Organisation

Erste Schritte beim Aufbau einer

Compliance-Organisation

Bedeutung der Risikoanalyse für

Struktur und Aufgaben der Compli-

ance-Organisation

Besondere Anforderungen bei inter-

nationalen Geschäftsaktivitäten

Identifizierung Compliance-relevan-

ter Schwachstellen im Unterneh-

men

Typische Kardinalpflichten und

Anforderungen an den Compliance-

Beauftragten

Typische Korruptionsrisiken

Typische Kartellrechtsrisiken

Pflicht zur Identifizierung von Com-

pliance-Verstößen

Pflichtgemäßes Vorgehen nach Fest-

stellung von Compliance-Verstößen

Der „Alltag“ für Compliance-Beauf-

tragte

Hinweis

Für das Live-Online-Training benöti-

gen Sie ein Headset. 3–4 Tage vor Ver-

anstaltungsbeginn erhalten Sie per

Mail Ihre persönlichen Zugangsdaten

und eine Anleitung zum Login.

Zielgruppe

Bestellte oder künftige Compliance-

Beauftragte, Compliance Manager aus

der Privatwirtschaft, der öffentlichen

Verwaltung und von Verbänden,

Geschäftsführer, Vorstände, Führungs-

kräfte, Aufsichtsräte, Gesellschafter,

Beiräte privatwirtschaftlicher Unter-

nehmen, Angehörige der öffentlichen

Verwaltung und von Verbänden.

Ihr Referent


Rechtsanwalt und Inhaber der Kanzlei

für Compliance & Wirtschaftsrecht,

über zehnjährige Erfahrungen welt-

weit als Leiter Compliance / Compli-

ance Officer in zwei Dax-30 Unter-

nehmen.

Seminar Nr. 09380

29.09.2016 11–12 Uhr

10.11.2016 13–14 Uhr

09.12.2016 11–12 Uhr

Preis




Pflichten von Compliance-Beauftragten. Live-Online-Training.

20

SEMINARE

Implementierung eines Compliance-Management-Systems – Pflichten der Geschäftsführung.

Dem Management obliegt die Pflicht zur Implementierung von Präventionsstrukturen für ein regel- und gesetzes -

konformes Verhalten des Unternehmens. Dies beinhaltet auch die Errichtung eines Compliance-Management-Systems.

Bei internationalen Aktivitäten sind zudem ausländische Anforderungen bzw. internationale Standards zu erfüllen.

Im Fall von Compliance-Verstößen zeigen immer wieder prominente Beispiele die persönliche (straf- und zivilrechtliche)

Haftung von Managern. Oftmals gerät auch das Unternehmen in eine existenzgefährdende Lage. Bei einem ordnungs -

gemäßen Compliance-Management-System wäre es meist gar nicht erst soweit gekommen.

Ihr Nutzen

Sie erhalten einen praxisorientierten

Überblick über Compliance-Risiken

und wissen, welche Pflichten dem

Management nach Identifizierung

Compliance-kritischer Vorgänge

obliegen.

Anhand von Praxisbeispielen wird

aufgezeigt, wie Sie organisatorische

Schwachstellen frühzeitig erkennen

und diese über entsprechende

Modelle effizienter Compliance-

Management-Systeme minimieren

können.

Sie wissen, wie Sie mittels eines

ordnungsgemäßen Compliance-

Management-Systems Haftungs -

risiken für das Unternehmen, deren

Führungskräfte und Mitarbeiter

reduzieren können.

Inhalt

Typische Compliance-Risiken im

Rahmen der operativen Tätigkeit

Compliance-Risiken bei internatio-

nalen Geschäftsaktivitäten

Haftung des Managements für

eigene Compliance-Verstöße

Haftung des Managements für durch

andere begangene Compliance-Ver-

stöße

Relevanz ordnungsgemäßer gesell-

schaftsrechtlicher Strukturen für das

Compliance-Management-System

Identifizierung Compliance-kritischer

Schwachstellen im Unternehmen

Pflichtgemäße Vorgehensweise zur

Beseitigung Compliance-kritischer

Schwachstellen

Pflicht zur Identifizierung von Com-

pliance-Verstößen

Pflichtgemäßes Vorgehen nach Fest-

stellung von Compliance-Verstößen

Gesetzliche Anforderungen an das

Management im Hinblick auf ord-

nungsgemäße unternehmensinterne

Strukturen

Hinweis

Für das Live-Online-Training benöti-

gen Sie ein Headset. 3–4 Tage vor Ver-

anstaltungsbeginn erhalten Sie per

Mail Ihre persönlichen Zugangsdaten

und eine Anleitung zum Login.

Zielgruppe

Geschäftsführer, Vorstände, Führungs-

kräfte, Aufsichtsräte, Gesellschafter,

Beiräte privatwirtschaftlicher Unter-

nehmen, Angehörige der öffentlichen

Verwaltung und von Verbänden, sowie

bestellte oder künftige Compliance


Compliance-Manager.

Ihr Referent


Rechtsanwalt und Inhaber der Kanzlei

für Compliance & Wirtschaftsrecht,

über zehnjährige Erfahrungen welt-

weit als Leiter Compliance / Compli-

ance Officer in zwei Dax-30 Unter-

nehmen.

Seminar Nr. 09381

29.09.2016 13–14 Uhr

10.11.2016 15–16 Uhr

09.12.2016 13–14 Uhr

Preis




Compliance ist Sache des Ma nage -ments! Live-Online-Training.

21

E-LEARNING

Mit E-Learning das Compliance-Wissen aller Beschäftigten in der Organisation

effektiv steigern.

Compliance-Schulungen sind ein integraler Bestandteil des internen Compliance-Managements. Die Beschäftigten

müssen für das wichtige Thema Compliance sensibilisiert werden und die wesentlichen Compliance- Grundsätze

und -Richtlinien kennen. Mit diesem Compliance-E-Learning können Sie einen Schulungsansatz umsetzen, der alle

Beschäf tigten aller Organisationsbereiche einschließt, Compliance zu einem festen Bestandteil der Unternehmenskultur

macht und Compliance-Risiken effektiv eindämmt. Wir bieten Ihnen hiermit eine effiziente Standardlösung für die

unternehmensweit einheitliche Schulung Ihrer Beschäftigten zu den Grund lagen von Compliance.

Compliance Grundlagen. Online-Training.

Sie möchten Ihre Beschäftigten statt

dessen mit einer firmenspezifischen

Compliance-E-Learning-Lösung schu-

len, in der Ihre Unternehmenswerte

und -ziele, die internen Compliance-

Grundsätze und -Strukturen und die

Bestimmungen des unternehmensin-

ternen Compliance-Verhaltenskodex

(Code of Conduct) enthalten sind?

Sprechen Sie uns an!

Gern beraten und unterstützen wir Sie

bei der Entwicklung einer individuel-

len Compliance-E-Learning-Lösung,

die Ihren spezifischen Anforderungen

gerecht wird. Daneben bieten wir

Ihnen die spezifische Bedarfs er mitt -

lung für Ihr Compliance-Schulungs -

system und den Betrieb des Lern -

manage mentsystems mit gesicherter

Nachweisführung zum unterneh-

mensweiten Schulungserfolg.

Ihr Nutzen

Kommunikation der Grundlagen

von Compliance einheitlich in der

gesamten Organisation.

Fundierte Sensibilisierung der

Beschäftigten für das Thema

Compliance – so verbessern Sie

die Risikoprävention.

Ortsunabhängiges Lernen durch

Zugriff auf den Kurs über das

Internet – auch von unterwegs.

Flexibles Lernen nach freier Zeit -

einteilung und im individuellen

Lerntempo.

Variable Lerninhalte und interaktive

Übungen festigen den Lernstoff und

sichern einen schnellen Lernerfolg.

Inhalt

Bedeutung von Compliance

Gesetzliche Grundlagen

Elemente von Compliance

Wem nutzt Compliance?

Verhaltenskodex – Code of Conduct

Korruptionsbekämpfung

Geschenke und Einladungen

Haftungsrisiken und Haftungsfolgen

Abschlusstest

Zielgruppe

Alle Organisationen, die ihre Beschäf-

tigten strukturiert und effizient zu den

Grundlagen von Compliance schulen

möchten.

Abschluss

Nach Beendigung dieses E-Learning-

Kurses erhalten die Teilnehmenden

eine Teilnahmebescheinigung.

Hinweis

Nach der Anmeldung erhalten die

Teilnehmenden ihren individuellen

Zugang zum TÜV Rheinland Lern-

portal und können unmittelbar

starten.

Trainer

Selbstgesteuert online lernen ohne

Trainer.

Lernzeit: ca. 1 Stunde

Seminar Nr. 09901

Preis




Noch Fragen? Sprechen Sie uns an.

Weitere Informationen erhalten

Sie online oder direkt in unserem

Servicecenter:

Telefon 0800 8484006

Fax 0800 8484044

[email protected]


Die Anmeldung und

eine Demoversion

zum Testen finden

Sie online.

22

Seminare für Ihre Rezertifizierungin den Bereichen Compliance, Geldwäschebekämpfung, Risikomanagement,

Unternehmenssicherheit und IT-Sicherheit.

REZERTIFIZIERUNG

Compliance. Compliance Auditor (TÜV).




Compliance-Beauftragter:

Anforderungen, Aufgaben, Risiken.


Compliance-Organisation –

erste Schritte beim Aufbau.


ISO 19600 – Standard für

Compliance-Management-Systeme.


Compliance-Verstöße – Haftungs -

risiken für Unternehmer & leitende

Ange stellte


Geschäftspartner-Compliance-Prüfung.


Compliance-Risikoanalyse.


Kartellrecht aus Compliance-Sicht.


Compliance in Einkauf und Vertrieb.


Datenschutz-Compliance:

Anforderungen, Maßnahmen,

Management.


Recht.Vertragsrecht und Vertrags -

gestaltung für Nicht-Juristen.


Vertragsverhandlung und -gestaltung

im Einkauf.


Mängelhaftung, Garantie und

Produkthaftung.


Qualitätssicherungsvereinbarungen

(QSV).


Geldwäschebekämpfung.Geldwäschebeauftragter (TÜV).


IT-Sicherheit (IT Security).IT-Security-Beauftragter (TÜV).


IT-Security-Manager (TÜV).


IT-Security-Auditor (TÜV).


Security-Awareness-Koordinator

(TÜV).


Gerichtsfeste Beweisführung bei

IT-Kriminalität im Unternehmen.


Risikomanagement und Business ContinuityManagement.Business Continuity Management

(BCM).


Risikomanagement

nach EN ISO 14971.


Datenschutz.Datenschutzbeauftragter (TÜV).


Datenschutzauditor (TÜV).


Social Media und Datenschutz.


Gesundheitswesen (Healthcare Compliance).IEC 80001 – die neue Norm für

Medizinprodukte in IT-Netzwerken.


Medizinprodukterecht –

Einführung für Betreiber.


Haftung in der Medizinprodukte-

industrie.


Die Personenzertifikate der Per so nen zertifizierungsstelle

PersCert TÜV haben eine Geltungsdauer von 3 Jahren.

Sie erlangen die Re zer ti fi zie rung, wenn Sie einen jährlichen

Weiter bildungsumfang von acht Unter richtseinheiten (UE)

in Compliance- und verwandten Themen sowie praktische

Tätig keit/verantwortliche Posi tion im Bereich Compliance,

Risi ko manage ment, Revision, Unter neh mens sicher heit,

Geld wäsche be kämpfung oder in verwandten Be rei chen/

Auf gaben ge bieten nachweisen.

Im Folgenden geben wir Ihnen (in einer Auswahl) einen

nach Themen geordneten Über blick über Weiter bildungs -

ver an stal tun gen, mit denen Sie die Vor aus setzun gen für

die Rezertifizierung Ihrer Per so nen zer ti fi kate bei der un-

abhängigen Personen zer ti fi zie rungs stelle PersCert TÜV

erfüllen können.

Informieren Sie sich darüber hinaus über weitere Möglich-

keiten der Weiterbildung in der Seminardatenbank der

TÜV Rheinland Akademie (www.tuv.com/akademie).

Sie haben weitere Fragen? Sprechen Sie uns gern an!

Ihre Ansprechpartnerin:

Sandra Fahling

Telefon +49 221 806-3561

E-Mail [email protected]

23

UNSER SERVICE FÜR SIE

Sie möchten einen Kurs z.B. mit der

Seminarnummer 09621 buchen?

Dann geben Sie einfach www.tuv.com/seminar-09621

in Ihren Internetbrowser ein.

So sehen Sie auf einen Blick alle Termine, Orte und

weiterführende Inhalte zum Seminar.

Sie haben Fragen?

Tel. 0800 8484006

Mehr Informationen zu den Seminaren


Im Internet: www.tuv.com/seminar-[Ihre Seminar-Nr.]

Per E-Mail: [email protected]

Per Telefon: 0800 84 84 006

Per Fax: 0800 8484044

Der schnelle Weg zum Seminar.

TIPP

Nachgewiesene Kompetenz durch

Personenzertifizierung

PERSONENZERTIFIZIERUNG

Lebenslanges Lernen und Inter nationalisierung

Die ständige Weiterentwicklung von Wissenschaft und

Technik bedeutet neue Anforderungen an den Wissens stand

der Menschen. Die Globalisierung der Unternehmen fordert

die Vergleichbarkeit von Kompetenzen und qualitätsgesi-

cherte Zertifikate welt weit. Unternehmen möchten ab ge si-

cherte Kompetenzstandards für Mit arbeitergruppen, Kunden-

berater, Lieferanten oder Händlernetze, um sicher zu gehen,

dass beim Kunden Qualität ankommt, oder um definierte

Standards, z. B. im Arbeitsschutz, weltweit sicherzustellen.

Unabhängige, vergleichbare Zertifikate

Für Einzelpersonen stellt die Zertifizierung einen unab -

hängigen Nachweis ihrer Kompetenz dar, die z. B. auf einer

eigenen Website dargestellt werden kann. Für Unternehmen

bedeutet die Kompetenzzertifizierung eine Absicherung der

Investition in die Kompetenz der Mitarbeiter und ein Allein-

stellungsmerkmal im Markt.

Starkes Doppel für Ihre Werbung

Wenn zertifizierte Personen darüber hinaus

mit dem Prüfzeichen von TÜV Rheinland für

sich werben möchten, z. B. auf ihren Visiten-

karten oder dem Firmenwagen, können sie

die Nutzung eines persönlichen Prüfzeichen-

Signets mit Eintrag in Certipedia beantragen.

www.tuv.com/perscert

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