Đòn b

ẩy tà

i chín

h vượ

t trội

CHỨNG QUYỀNCÓ BẢO ĐẢM VNDIRECT

THÔNG TIN PHÁT HÀNH

Kính gửi Quý Nhà đầu tư,

Với lợi thế tiên phong và mong muốn tạo ra kênh đầu tư sinh lời cao, VNDIRECT phát hành chứng quyền có bảo đảm dành cho Nhà đầu tư vào tháng 6/2019. VNDIRECT đã chuẩn bị từ việc phát triển hệ thống, trang bị kiến thức cho Nhà đầu tư và nguồn vốn sẵn sàng đáp ứng thị trường. Chúng tôi hi vọng chứng quyền có bảo đảm không chỉ là kênh đầu tư sinh lời hiệu quả mà còn là cầu nối giúp VNDRIECT đến gần hơn với Khách hàng trên thị trường. Tại VNDIRECT, chúng tôi sẵn sàng đồng hành cùng mọi Nhà đầu tư!

Trân trọng,Công ty CP Chứng khoán VNDIRECT

Được thành lập từ năm 2006, với cổ đông sáng lập là Tập đoàn đầu tư tài chính IPA, Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT đang thực hiện đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán bao gồm: Hoạt động Môi giới, Lưu ký chứng khoán, Tư vấn tài chính doanh nghiệp, Tự doanh, Bảo lãnh phát hành và Quản lý danh mục đầu tư.

VỀ VNDIRECT

Vốn chủ sở hữu 3.000 tỷ VNĐ

Quản lý 189.796 Tài khoản giao dịch

Thị phần CK cơ sở TOP 2 HNX và TOP 4 HSX

Thị phần CK phái sinh TOP 1

Hà Nội

Quảng Ninh

Vinh - Nghệ An

Đà Nẵng

Tp. Hồ Chí Minh

Cần Thơ

CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM (CW)LÀ GÌ?

1. CW là sản phẩm do công ty chứng khoán phát hành và được niêm yết trên sàn chứng khoán có mã giao dịch riêng và có hoạt động giao dịch tương tự như chứng khoán cơ sở. Công ty chứng khoán được phát hành CW là công ty được UBCK nhà nước cấp phép.

2. CW dựa trên 1 mã Chứng khoán cơ sở (CKCS) để làm căn cứ tham chiếu xác định lãi/ lỗ.

3. Giá CW:Phát hành sơ cấp: Công ty chứng khoán phát hành CW tại 1 mức giá xác định. Sau niêm yết: Giá CW biến động dựa trên sự tăng giảm giá của mã CKCS.

VNDIRECT NĐT A

Phát hành CW: XYZ dựa trên Cổ phiếu NVL

CW XYZgiá 1.500đ/ CW

CW XYZgiá 1.500đ/ CW

Mua CWXYZ

BÁN MUA

* Chỉ với giá 1.500đ/ CW (tỷ lệ chuyển đổi 4:1) Nhà đầu tư có cơ hội nhận lãi khi giá Cổ phiếu NVL tăng (Giá NVL hiện tại 60.000đ/CP).

Ví dụ minh họa

LỢI ÍCH

Vốn đầu tư thấp so với mua chứng khoán cơ sở (CKCS): NĐT chỉ cần bỏ ra một phần vốn nhỏ (7%-10% giá CKCS) để sở hữu CW của mã đó.

Tỷ suất sinh lợi cao, lãi không giới hạn: giá CW biến động rất cao, có thể lên đến 100%-200% trong 1 phiên giao dịch

Xác định trước mức lỗ tối đa: trường hợp thị trường giảm sâu, NĐT chỉ mất phí mua CW (7%-10% giá CKCS ban đầu)

Giao dịch dễ dàng: tương tự như chứng khoán cơ sở.

Không giới hạn tỷ lệ sở hữu của NĐT nước ngoài.

LỢI THẾ CỦA VNDIRECT

DANH MỤC CW PHÁT HÀNH ĐA DẠNG 1 HỆ THỐNG GIAO DỊCH HIỆN ĐẠI4

ĐẢM BẢO THANH KHOẢN CAODỄ DÀNG MUA/BÁN2CHỈ TIÊU AN TOÀN VỐN CAOBẢO ĐẢM THANH TOÁN3

MWG FPT

QUY TRÌNH GIAO DỊCH CW TẠI VNDIRECT1THÔNG TIN VỀ CHỨNG QUYỀN

PHÁT HÀNH

VNDIRECT

PHÁTHÀNH

MUA &TRẢ PHÍ

NĐT ACW

Sơ cấp

VNDIRECT chào bán CW sơ cấpKhách hàng có nhu cầu mua CW

NIÊM YẾTtrên HSX

VNDIRECT

MUA/BÁN MUA/BÁN

NĐT A NĐT BTHỊ

TRƯỜNGCW

Tạo lập thị trường(Mua/ bán tạo thanh khoản)

VNDIRECT niêm yết CW trên HSX sau đợt chào bán sơ cấp

NĐT mua CW bằng tài khoản CKCS (cách thức giao dịch đặt lệnh giống chứng khoán cơ sở)

Có thể chốt lời sau T+2 ngày, hoặc giữ đến đáo hạn

VNDIRECT có vai trò tạo lập thị trường

ĐÁO HẠN CW

VNDIRECT thanh toán lãi chênh lệch giữa giá thanh toán (bình quân giá 5 phiên giao dịch cuối cùng trước ngày đáo hạn của CKCS) và giá thực hiện CW cho NĐT nắm giữ đến đáo hạn.

VNDIRECT xác nhận đăng kýmua CW của KH và thông báo kết quảphân phối sơ cấp dự kiến

Bước 1

Bước 2

NĐT nộp bổ sung số tiền còn lạitương ứng theo kết quả phân phốidự kiến

Bước 3

VNDIRECT thông báo kết quảđợt chào bán sơ cấpBước 4

NĐT đăng ký và nộp cọc 10% giá trịCW đăng ký mua MUA

BÁN

CHI TIẾT QUY TRÌNH ĐĂNG KÝ MUA CW VNDIRECT SƠ CẤP

THÔNG TIN VỀ CHỨNG QUYỀN

Chào bán

Đăng ký mua

Thanh toán

Phân phối

Thông tin chính thức về đợt chào bán CW sẽ được VNDIRECT gửi đến email của NĐT và đăng tải trên website cùng các kênh truyền thông chính thức khác của công ty

NĐT đăng ký mua CW tại các sàn giao dịch của VNDIRECT

B1. NĐT đăng ký và nộp cọc 10% giá trị CW đăng ký muaB2. VNDIRECT xác nhận đăng ký mua CW của NĐT và thông báo kết quả phân phối sơ cấp dự kiến B3. NĐT nộp bổ sung tiền còn lại tương ứng theo kết quả phân phối dự kiến

Kết thúc đợt chào bán, VNDIRECT thông báo kết quả mua CW của NĐT bằng email và SMS

Đợt chào bán sơ cấp chỉ áp dụng cho Khách hàng có tài khoản CK tại VNDIRECT

Lưu ý: Trường hợp số lượng CW đăng ký mua vượt quá số lượng chào bán, Khách hàng có thể vẫn được mua một phần số lượng CW đã đăng ký, VNDIRECT sẽ hoàn trả số tiền cọc tương ứng số lượng CW mua không thành công vào tài khoản CKCS của Khách hàng trong vòng 5 ngày làm việc (kể từ ngày VNDIRECT thông báo kết quả phân phối sơ cấp tới nhà đầu tư)

THÔNG TIN VỀ CHỨNG QUYỀN

TIÊU CHÍ

1. Số vốn

2. Nếu giá NVL sau 3 tháng: 80.000/CP

3. Nếu giá NVL sau 3 tháng: 64.000/CP

4. Nếu giá NVL sau 3 tháng: 40.000/CP

CHỨNG KHOÁN CƠ SỞ

4.000*(80.000-60.000) = 80 trLÃI 33.3% /VỐN ĐẦU TƯ

4.000*(64.000-60.000) = 16 trNĐT LÃI 16 TRIỆU

4.000*(40.000-60.000) = -80 trNĐT LỖ 80 TRIỆU

CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM

16.000*((80.000-60.000)/4 - 1.000) = 64 trLÃI 300%/VỐN ĐẦU TƯ

16.000*((64.000- 60.000)/4 - 1.000) = 0NĐT HÒA VỐN

16.000*((40.000- 60.000)/4-1.000)) = -96trNĐT CHỈ LỖ 16 TRIỆU(Do không thực hiện quyền tại đáo hạn)

240 TRIỆUSở hữu 4.000 cổ phiếu NVL

16 TRIỆU16,000 CW tỷ lệ 4:1, tương đương 4.000 cổ phiếu NVL

NĐT mua chứng quyền NVL do VNDIRECT phát hành với giá thực hiện 60.000 đồng/cổ phiếu, tỷ lệ chuyển đổi 4:1, giá chứng quyền 1.000 đồng/chứng quyền, kỳ hạn 3 tháng. Giá hiện tại của NVL là 60.000 đồng/cp

XÁC ĐỊNH LÃI/LỖ CW SO VỚI CKCS2Ví dụ minh họa

THÔNG TIN VỀ CHỨNG QUYỀN

THÔNG SỐ

Loại chứng quyền

Thời hạn

Hình thức thực hiện quyền

KL CW phát hành

Giá thực hiện

Tỷ lệ chuyển đổi

Giá CW

Kiểu thực hiện

THÔNG TIN CHỨNG QUYỀN PHÁT HÀNH TẠI VNDIRECT 3FPT

Chứng quyền mua

3 tháng

Tiền mặt

45.000

2:1

1.900

Châu Âu(chỉ thanh toán khi đáo hạn)

2.000.000

MWG

Chứng quyền mua

6 tháng

Tiền mặt

90.000

4:1

2.990

Châu Âu(chỉ thanh toán khi đáo hạn)

2.400.000

Lưu ý: Khối lượng chào bán tối đa trong đợt phát hành sơ cấp: 80% khối lượng CW đăng ký phát hành

KÊNH HỖ TRỢ TƯ VẤN

VNDIRECT Securities Corporation

https://support.vndirect.com.vn

1900 5454 09

ONLINE

VNDIRECT Securities Corporation

TỔNG ĐÀI

CHUYÊN TRANG HỖ TRỢ

SÀN GIAO DỊCH

TRỤ SỞ CHÍNHĐịa chỉ: Số 1 Nguyễn Thượng Hiền, Q. Hai Bà Trưng, Hà Nội

Điện thoại: 024 3972 4568 I Fax: 024 3972 4600

CHI NHÁNH HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Tòa nhà THE 90th PASTEUR, số 90 Pasteur, Q.1, Tp. Hồ Chí Minh

Điện thoại: 028 7300 0688 I Fax: 028 3914 6924

CHI NHÁNH ĐÀ NẴNG Địa chỉ: Phòng 7-8-9, tầng 3, tòa nhà Bưu Điện, 155 Nguyễn Văn Linh, Tp. Đà Nẵng

Điện thoại: 0236 382 1111

CHI NHÁNH VINH - NGHỆ ANĐịa chỉ: Tầng 1 Tòa nhà VCCI, Số 1, Đại lộ Lê-nin TP. Vinh, Nghệ An

Điện thoại: 0238 8688 466

CHI NHÁNH CẦN THƠĐịa chỉ: Tầng 3 Tòa nhà STS, số 11B Hòa Bình, P. Tân An, Q. Ninh Kiều, Tp. Cần Thơ

Điện thoại: 0292 376 6959

CHI NHÁNH QUẢNG NINHĐịa chỉ: Số 29 – 31 Đường 25/4, P. Hồng Gai, Tp. Hạ Long, Quảng Ninh

Điện thoại: 0203 3656 072