BIEU LE - tienlengroup.com.vntienlengroup.com.vn/upload/CO-DONG/TLDHCD2018/duthao-DieuLe.pdf · Di~u 5. Pham vi kinh doanh va hoat dQng 1. Cong ty duoc phep l~p kS hoach va tien hanh

CONG TY CO PHAN TAp DOAN THEP TIEN LENDia chi: G4A, Khu ph6 4, Phuong Tan Hi~p, TP.Bien Hoa, Tinh D6ng Nai

Di~n thoai: (84-061) 3823187 Fax: (84-061) 6289043Website: http://www.tienlengroup.eorn.vn

~

BIEU LE•

(Ban hanh kern thea Thong nr s6 95/20 17/TT-BTC ngay 22 thang 09 nam2017 cua B(>Tai ehinh huang dftn mot s6 diSu cua Nghi dinh s67112017IND-CP

ngay 06 thang 06 nam 2017 cua Chinh phu huang dftn vS quan tri cong ty ap dungd6i voi cong ty dai chung)

(SUA DOl LAN THU 10 - NGAY 14-15/0412018)

(DVTHAO)

NAM2018

pHANMODAu

DiSu l~ nay duoc thong qua thea quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong t6chirc van ngay 15 thang 04 nam 2018.

I. DINH NGHiA cAc THUATNGU TRONG DIEU LE. . .Di~u 1.Ghii thich thu~t ngfr

1. Trong DiSu 1~nay, nhirng thuat ngfr duoi day diroc hieu nhu sau:

, a. "ytm diSu 1~" la s6 v6n do tftt ca cac c6 dong dong gop va quy dinh taiDieu 6 Dieu 1~nay;

b. "Luat doanh nghiep'' la Luat doanh nghiep ngay 26 thang 11 nam 2014;

c. "Luat chirng khoan" la Luat chirng khoan ngay 29 thang 6 nam 2006 vaLuat sua d6i, b6 sung mot s6 dieu cua Luat chung khoan ngay 24 thang 11 nam2010;

d. "Ngay thanh lap" la ngay Cong ty duoc cftp Gifty chirng nhan dangkydoanh nghiep (Giay clnrng nhan dangky kinh doanh) l§.nd§.u;

d. "Can bQ quan 1)'" la T6ng giam d6c, Pho t6ng giam d6c, KS toan truOng,va cac vi tri quan 1)'khac trong Cong ty duQ'cHQi d6ng qmln tri phe chuAn;

e. "Nguai co lien quan" 1aca nhan, t6 chuc duQ'cquy dinh t~i khoan 17 DiSu4 Lu~t doanh nghi~p, khoan 34 DiSu 6 Lu~t chUng khoan;

g. "C6 dong Ian" 1ac6 dong duQ'cquy dinh t~i khoan 9 DiSu 6 Lu~t ChUng

khoan;

h. "Thai h~n ho~t dQng" 1a thai gian ho~t dQng clla Cong ty dUQ'cquy dinht~i DiSu 2 DiSu 1~nay va thai gian gia h~n (n~u co) duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong CllaCong ty thong qua b~ng nghi quySt;

1. "Vi~t Nam" 1anu6c CQng hoaXa hQi Chll nghla Vi~t Nam;

k. ...

2. Trong DiSu 1~nay, cac tham chi~u t6i mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c vanban khac bao g6m ca nhUng sua d6i ho~c van ban thay thS.

3. Cac tieu dS (chuang, diSu clla DiSu 1~nay) dUQ'csu d\mg nh~m thu~n ti~ncho vi~c hiSu nQi dung va khong anh huemg t6i nQi dung CllaDiSu 1~nay.

II. TEN, HINH TIllic, TRl) SO, CHI NHANH, vAN PHONG D~DIEN vA THm HAN HOAT DONG vA NGUm DAI DIEN THEO PHApLU~T CVA CONGTY . . . .

Di~u 2. Ten, hinh thtfc, trl}. SO', chi nhanh, van phong d~i di~n va thOih~n ho~t dQng clla Cong ty

1. Ten Cong ty

o Ten cong ty viSt b~ng tiSng Vi~t : CONG TY CO pRAN TAp DoANTHEP TIEN LEN.

5

o Ten cong ty viSt bang tieng Anh : Tienlen Steel Corporation Joint-StockCompany.

o Ten cong ty viet t~t: TLH

2. Cong ty la cong ty c6 phan co tu each phap nhan phu hop voi phap luathien hanh cua Viet Nam.

3. Tru sadang Icy cua Cong ty la:

o Dia chi tru sachinh: G4A, Khu pho 4, Phuong Tan Hi~p, TP. Bien Hoa,tinh Dong Nai

o Di~n thoai: (0251) 3823187

o Fax: (0251) 328 9043

DE-mail: [email protected]

o Website: www.tienlengroup.com.vn ; www.tienlen .com.vn

4. Cong ty co thS thanh lap chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinhdoanh dS thuc hien cac muc tieu hoat dong cua Cong ty phu hop voi quyet dinhcua HQi d6ng quan tri va trong pham vi lu~t phap cho phep,

5. Tnr khi cham dill hoat dong tnroc thai han thea khoan 2 DiSu 49 hoac giahan hoat dong thea DiSu 50 DiSu I~ nay, thai han hoat dong cua Cong ty b~t d~u tirngay thanh I~p va la vo thai h~n.

Di~u 3. Nglf(Yid~i di~n theo phap lu~t clla congty

Cong ty co 01 nguai d~i di~n thea phap lu~t bao g6m:

1. NguySn M~nh Ha Chilc V\1: Chu tich HQi d6ng quan tri

Trong truOng hqp c~n b6 sung them nguai d~i di~n thea phap lu~t thi phaithong qua D~i hQi d6ng c6 dong ho~c duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong c6 dong uyquySn trong trong ky hQp g~n nh~t.

III. Ml)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNGCVACONGTY

Di~u 4. M1}ctieu ho~t dQng Clla Congty

1. Nganh, nghS kinh doanhct'Ia Cong ty la :• San xu~t s~t, thep, gang: San xu~t s~t, thep (khong san xu~t t~i trvsa).• Ban buon kim lo~i va qu~ng kim lo~i: Ban buon s~t, thep, nhom, d6ng

nguyen li~u;• BanIe d6 ngu kim, san, kinh va thiSt bi l~p d~t khac trong xay dvng

trong cac cua hang chuyen doanh;• Ban buon may moc, thiSt bi va ph\1tung may nong nghi~p.• D~i Iy, moi giai, d~u gia: D~i ly, moi gi6i. ( tm moi giai b~t dQng san)• B6c xSp hang hoa.• Xay dvng nha cac lo~i;• Xay dvng cong trinh cong ich;

6

• Chu~n bi mat bang;

• Hoan thien cong trinh xay dung.

• L~p d~t h~ thong c~p, thoat mroc, 10 suoi va dieu hoa khong khi;

• L~p d~t h~ thong xay dung khac.

• Cho thue xe co dong co

• Ban buon 0 to va xe co dong co khac;

• Ban le 0 to con (loai 12 ch6 ng6i tro xuong);

• Kinh doanh b~t dong san, quyen su dung d~t thuoc chu sa hfru, chu sirdung hoac di thue.

• Nha hang va cac dich vu an uong phuc vuhru dong: Nha hang (khongkinh doanh tai tru sa);

• Ban le khac trong cac cira hang kinh doanh tong hop: Kinh doanhtrung tam thirong mai (khong kinh doanh tai tru sa);

• Kho bai vahru giu hang hoa;• Tr6ng rirng va cham soc nrng;• Cira, xe, bao g6 va bao quan g6 (khong chua hang t<;1itf\} sa).• HO<;1tdQng kiSn truc va tu v~n ky thu~t co lien quan: Tu v~n, thiSt kS

kSt c~u cong trinh xay dl,IDgdan d\lng, cong nghi~p.• Ban buon v~t li~u, thiSt bi l~p d~t khac trong xay dl,IDg:Ban buon v~t

li~u xay d\fIlg, g6 cay va g6 chS biSn (khong chua hang t<;1itf\} sa).

• L~p d~t h~ th0ng di~n;• V~n tai hang hoa b~ng duemg bQ.• Xay d\fIlg cong trinh duemg s~t va duemg bQ;• Xay dl,IDgcong trinh ky thu~t dan d\lng khac;• Gia congca khi; Xu Iy va trang phu kim 10<;1i:Gia congca khi.(khong

gia cong t<;1itf\} sa);• Sua chua may moc, thiStbi: Sua chua may nong nghi~p (khong sua

chua t<;1itr\l sa) ;• San xu~t may nong nghi~p va lam nghi~p: San xu~t may nong nghi~p

(khong san xu~t t<;1itf\} sa).• Ban ph\l tung va cac bQph~n ph\l trQ'cua 0to va xe co dQngcakhac.• Dich v\lluu tru ng~n ngay: Khach s<;1n(khong kinh doanh t<;1itf\}sa).• HO<;1tdQng cua cac cong vien vui chai va cong vien thea chu dS: Kinh

doanh khu du lich sinh thai (khong kinh doanh t<;1itf\} sa).• HO<;1tdQng dich V\lh6 trQ'tr\TctiSp cho v~n tai duemg thuy.• Khai thac g6 (G6 rUng tr6ng).

2. M\lc tieu hO<;1tdQng cua Cong ty la thanh l~p dS huy dQng va su d\lng v0n cohi~u qua trong vi~c phlit triSn san xu~t kinh doanh trong lInh V\TCs~t thep, d6ng thainang cao hi~u qua, t<;10cong an vi~c lam va thu nh~p 6n dinh cho nguai lao dQng,tang c6 tuc cho cac c6 dong, dong gop cho ngan sach nhanuac va khong nglingphat triSn Cong ty.

7

Di~u 5. Pham vi kinh doanh vahoat dQng

1. Cong ty duoc phep l~p kS hoach va tien hanh t~t ca cac hoat dong kinhdoanh thea nganh nghe dff dang ky tren Cong thong tin di~n til quoc gia va BiSu l~nay, phu hop voi quy dinh cua phap luat hien hanh va thirc hien cac bien phapthich hop dS dat diroc cac muc tieu cua Cong ty.

2. Cong ty co thS tien hanh hoat dong kinh doanh trong cac nganh, nghekhac duoc phap luat cho phep va diroc Dai hoi d6ng c6 dong thong qua.

IV. VON DIEU L$, COPHA.N, CODONG SANG L~P

Di~u 6. VBn di~u I~,cB phAn, cB dong sang I~p

1. V6n dieu l~ cua Cong ty la 929.623.130.000 d6ng (bang chir : Chin tram hairmroi chin ty, sau tram hai rmroi ba ngan, mot tram ba rmroi ngan d6ng Viet nam).

T6ng s6 v6n diSu l~ cua Cong ty du9'c chia thanh 92.962.313 c6 ph~n v6im~nh gia la 10.000 d6ng/c6 ph~n.

2. Cong ty co thS thay d6i v6n diSu l~ khi du9'c B?i h9i d6ng c6 dong thongqua va phli hgp v6iC,lc quy dinh cua phap lu~t.

3. Cac c6 ph~n cua Cong ty vao ngay thong qua BiSu l~ nay bao g6m c6ph~n ph6 thong va c6 ph~n uu dffi. Cac quySn va nghla V\l cua c6 dong n~m gifttUng lo?i c6 ph~n du9'c quy dinh t?i BiSu 12, BiSu 13 BiSu l~ nay.

4. Cong ty co thS phat hanh cac lo?i c6 ph~n uu dffi khac sau khi coSlJ ch~pthu~n cua B?i h9i d6ng c6 dong va phli hgp v6i cac quy dinh cua phap lu~t.

5. Ten, dia chi, s6 lugng c6 ph~n va cac thong tin khac vS c6 dong sang l~pthea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p du9'c neu t?i ph\l l\lc 01 dinh kern. Ph\l l\lcnay la m9t ph~n cua BiSu l~ nay C6 ph~n ph6 thong phai du9'c uu tien chao ban chocac c6 dong hi~n hfru thea ty l~tuang Ung v6i ty l~ sa hfru c6 ph~n ph6 thong cuah9 trong Cong ty, tru truang hgp B?i h9i d6ng c6 dong quySt dinh khac. S6 c6ph~n c6 dong khong dangkY mua hSt se do H9i d6ng quantri cua Cong ty quyStdinh. H9i d6ng quan tri co thS phan ph6i s6 c6 ph~n do cho cac d6i tugng thea cacdiSu ki~n va cach thuc rna H9i d6ng quan tri th~y la phli hgp, nhung khong du9'cban s6 c6 ph~n do thea cac diSu ki~n thu~n 19'ihan so v6i nhfrng diSu ki~n dff chaoban cho cac c6 dong hi~n hfru tmtwang hgp B?i h9i d6ng c6 dong co quySt dinhkhac ho~c c6 ph~n du9'c ban qua Sa giao dich chUng khoan thea phuang thuc d~ugia.

6. Cong ty co thS mua c6 ph~n do chinh cong ty dff phat hanh thea nhfrngcach thuc du9'c quy dinh trong BiSu l~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6 ph~n doCong ty mua l?i la c6 phiSu quy va H9i d6ng quantri co thS chao ban thea nhfrngcach thuc phli hgp v6i Lu~t chUng khoan, van ban huang d~n lien quan va quydinh cua BiSu l~ nay.

7. Cong ty co thS phat hanh cac lo?i chUng khoan khac khi du9'c B?i h9id6ng c6 dong thong qua va phu hgp v6i quy dinh cua phap lu~t.

8

Di~u 7. Chung nh~n c8 phi~u

, 1. C6 d~ng ?ua Cong tyduocc~p chirng nhan c6 phieu tuong irng vois6 c6phan va loai co phan sa hfru.

, 3. Chung nhan c6 phieu phai co chfrIcy cua nguoi dai dien thea phap luat vadau cua Cong ty thea cac quy dinh tai Luat doanh nghiep. Chung nhan c6 phieuphai ghi ro s6 hrong va loai c6 phieu rna c6 dong nam giu, ho va ten ngiroi namgifr va cac thong tin khac thea quy dinh tai khoan 1 DiSu 120 Luat doanh nghiep.

4. Trong thai han 15 ngay kS tir ngay nQP d~y du h6 sa dS nghi chuyenquyen sa hfru c6 phan thea quy dinh cua Cong ty hoac trong thai han 2 thang(hoac thai han khac thea diSu khoan phat hanh quy dinh) kS tu ngay thanh toand~y du tiSn mua c6 ph~n thea nhu quy dinh t?i phuong an phat hanh c6 phiSu cuaCong ty, nguai sa hfiu s6 c6 ph~n dugc c~p chUng nh~n c6 phiSu. Nguai sa hfiu c6ph~n khong phai tra cho Cong ty chi phi in chUng nh~n c6 phiSu.

5. Truang hgp chUng nh~n c6 phiSu bi hong ho?c bi t:1yxoa ho?cbi danhm~t, m~t c~p ho?c bi tieu huy, nguai sa hfru c6 phiSu do co thS yeu c~u dugc c~pchUng nh~n c6 phiSu mai vai diSu ki~n phai dua ra b~ng chung vS vi~c sa hfiu c6ph~n va thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty.

Di~u 8.Chung chi chung kho3n kh3C

ChUng chi trai phiSu ho?c chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (tru cacthu chao ban, cac chUng chi t?m thai va cac tai li~u tuong t\1')dugc phat hanh cochfr Icy cua nguai d?i di~n thea phap lu~t va d~u cua Cong ty:.

Di~u 9. Chuy~n nhU'Q'ngc8 ph~n

1. T~t ca cac c6 ph~n dugc t\1'do chuySn nhugng tru khi DiSu l~ nay va phaplu~t co quy dinh khac. C6 phiSu niem ySt/dangIcy giao dich tren Sa giao dichchUng khoan dugc chuySn nhugng thea cac quy dinh cua phap lu~t vS chUngkhoan va thi truang chUng khOlln.

2. C6 ph~n chua dugc thanh toan d~y du khong dugc chuySn nhugng vahuang cac quySn 19i lien quan nhu quySn nh~n c6 tilc, quySn nh~n c6 phiSu phathanh dS tang v6n c6 ph~n tu ngu6n v6n chu sa hfru, quySn mua c6 phiSu mai chaoban va cac quySn 19ikhac thea quy dinh cua phap lu~t.

Di~u 10. Thu h&i c8 ph~n

1. Truang hgp c6 dong khong thanh tmin d~y du va dung h?n s6 tiSn phai tramua c6 phiSu, HQi d6ng quan tri thong bao va co quySn yeu c~u c6 dong do thanhtoan s6 tiSn con l?i cling vai Uii su~t tren khoan tiSn do va nhfrng chi phi phat sinhdo vi~c khong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai h?n thanh toan mai (t6ithi~u la bay(07) ngay kS tu ngay gui thong bao), dia diSm thanh tmin va thong baophai ghi ro truang hgp khong thanh toan thea dung yeu c~u, s6 c6 ph~n chua thanhtoan hSt se bi thu h6i.

9

3. H9i d6ng quan tri co quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan d~y du vadung han trong tnrong hop cac yeu c~u trong thong bao neu tren khong duoc thuchien,

4. C6 phan bi thu h6i diroc coi la cac c6 phan diroc quyen chao ban quy dinhtai khoan 4 DiSu 111 Luat doanh nghiep. H9i d6ng quan tri co thS true tiSp hoac uyquyen ban, tai phan phoi hoac giai quyet cho nguoi da sa htru c6 phan bi thu h6ihoac cac d6i tuong khac thea nhirng diSu kien va each thirc rna H9i d6ng quan tri

thay la phu hop.

5. C6 dong nam gill c6 phan bi thu h6i phai tir bo tu each c6 dong d6i voinhtmg c6 phan do, nhung v~n phai thanh toan tfrt ca cac khoan tiSn co lien quanc9ng vai tiSn 1ai thea ty 1~ (Theo Hii sufrt cua Ngan hang ngo~i thuong Vi~t Nam)vao thai diSm thu h6i thea quySt dinh cua H9i d6ng quan tri kS tu ngay thu h6i chodSn ngay thvc hi~n thanh toano H9i d6ng quan tri co toan quySn quySt dinh vi~ccu6ng chS thanh toan toan b9 gia tri c6 phiSu vao thai diSm thu h6i.

6. Thong bao thu h6i duqc gui dSn nguai n~m gill c6 phk bi thu h6itruacthai diSm thu h6i. Vi~c thu h6i v~n co hi~u 1vc kS ca trongtruanghqp co sai sotho?c bfrt c~n trong vi~c gui thong bao.

V. CO cAu TO CHUC, QUAN TRJ vA KlEM SOAT

Di~u 11. CO'e~u t8 ehrre, quan tri va ki~m soat

Co cfru t6 chuc quan 1y,quan tri va kiSm soat cua Cong ty bao g6m:

1. D~i h9i d6ng c6 dong;

2. H9i d6ng quan tri;

3. Ban kiSm soatl Ban kiSm toan n9i b9 tfl,fCthu9C H9i d6ng quan tri;

4. T6ng giam d6c.

VI. CODONG vA D~I HQI DONG CODONG

Di~u 12. Quy~n ella e8 dong

1. C6 dong 1a nguai chu sa hfru Cong ty, co cac quySn va nghlaV\l tuongll'ng thea s6 c6 ph~n va lo~i c6 ph~n rna hQ sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~mvS nq va cac nghlaV\l tai san khac cua Cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vaoCong ty.

2. C6 dong ph6 thong co cac quySn sau:

a. Tham dv va phat biSu trong cac cU9ChQp D~i h9i d6ng c6 dong va thvchi~n quySn biSu quySt trvc tiSp t~i D~i h9i d6ng c6 dong ho?c thong qua d~i di~nduqc uy quySn ho?c thvc hi~n b6 phiSu tir xa;

b. Nh~n c6 tuc vai muc thea quySt dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong;

C.TV do chuySn nhuqng c6 phk da duqc thanh toan d~y du thea quy dinhcua DiSu 1~nay va phap 1u~thi~n hanh;

d. Ifu tien mua c6 phiSu mai chao ban tuong ll'ng vai ty 1~ c6 ph~n ph6thong rna hQ sa hfru;

10

d. Xem xet, tra ciru va trich luc cac thong tin lien quan d@n c6 dong va yeu

cfiu sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

e. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup DiSu l~ cong ty, bien ban hopDai hQi d6ng c6 dong va nghi quyet Dai hQi d6ng c6 dong;

g. Truong hop Cong ty giai thS hoac pha san,duoc nhanmQt phfin tai sancon lai tuong irng voi ty l~sa hfru c6 phfin tai cong ty sau khi Cong ty dff thanhtoan cho chu no va cac c6 dong nam gifr loai c6 phan khac cua Cong ty thea quydinh cua phap Iuat;

h. Yeu c~u Cong ty mua lai c6 phan cua ho trong cac tnrong hop quy dinhcua Luat doanh nghiep;

i. Cac quyen khac thea quy dinh cua phap luat va DiSu 1~nay.

(Cac quySn d6i v6i cac lo~i c6 ph~n khac.)

3. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gifr tu [10]% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thongtra len trong thai h~n lien 1\lc it nh~t sau (06) thang co cac quySn sau:

a. DS cu cac Ung vien HQi d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat thea quy dinhtuang Ung t~i cac khOan 2 DiSu 26 va khoan 4 DiSu 34 DiSu I~ nay;

b. Yeu cfiu HQi d6ng quan tri th\fC hi~n vi~c tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dongthea cac quy dinh t~i DiSu 114 va DiSu 136 Lu~t doanh nghi~p;

c. KiSm tra va nh~n ban sao ho~c ban trich d~n danh sach cac c6 dong coquySn tham d\f va biSu quy@tt~i D~i hQi d6ng c6 dong;

d. Yeu c~u Ban kiSm soat kiSm tra tUng v~n dS C\lthS lien quan d@nquan Iy,diSu hanh ho~t dQng cua Cong ty khi xet th~y c~n [email protected] c~u phai thS hi~n b~ngvan ban; phai co hQ, ten, dia chi thuOng tru, qu6c tich, s6 Gi~y ch(mg minh nhandan, HQ chi@uho~c chUng th\fc ca nhan hqp phap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan;ten, dia chi thuOng tm, qu6c tich, s6 quy@tdinh thanh l~p ho~c s6 dang ky kinhdoanh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 ph~n va thai diSm dangkY c6 ph~ncua tUng c6 dong, t6ng s6 c6 ph~n cua ca nhom c6 dong va1)' l~ sa hfru trong t6ngs6 c6 ph~n cua Cong ty; v~n dS c~n kiSm tra, m\lc dich kiSm tra;

d. Xem xet va trich l\lc s6 bien ban va cac nghi quy@tcua HQi d6ng quan tri,bao cao tai chinh gifra nam va h~ng nam thea m~u cua h~ th6ng k@toan Vi~t Namva cac bao cao cua Ban kiSm soat;

e. Cac quySn khac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ nay.

Di~u 13. Nghia VI} ella eB dong

C6 dong ph6 thong co cac nghlaV\l sau:

1. Tuan thu DiSu 1~Cong ty va cac quy ch@n9i b9 cua Cong ty; ch~p hanhquy@tdinh eua D~i hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan trio

2. Tham d\f cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong va th\fc hi~n quySn biSu quy@tthong qua cac hinh thuc sau:

11

a. Tham du va bi@uquyet true tiSp tai cuoc hop;

b. Oy quyen cho nguoi khac tham dir va bi@uquyet tai cuoc hop;

c. Tham du va bi@uquyet thong qua hop tl1JCtuyen, bo phieu dientir hoachinh tlnrc dientir khac;

d. Giri phieu bi@uquyet dSn cuoc hop thong qua giri thu, fax, thu dientir.

3. Thanh toan tien mua c6 phan da dangky mua thea quy dinh,

4. Cung c~p dia chi chinh xac khi dangky mua c6 phan,

5. Hoan thanh cac nghiaVI,l khac thea quy dinh cua phap lu~t hien hanh,

6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cong ty duoi moi hinh thirc dSthirc hien mot trong cac hanh vi sau day:

a. Vi pham phap luat;

b. TiSn hanh kinh doanh va cac giao dich khac d@tu loi hoac phuc vu loi ichcua t6 chuc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac kho~mnQ'chua dSn h~n truac nguy cO'tai chinh co th@xayra d6i vai Cong ty va cac nghla V\lkhac d6i vai cac lo~i c6 ph~n khac.

f)i~u 14. f)~i hQi dang c6 dong

1. D~i hQi d6ng c6 dong la cO'quan co th~m quySn cao nh~t cua Cong ty.D~i hQi c6 dong thuang nien duQ'ct6 chuc m6i nam mQt (01) l~n. D~i hQi d6ng c6dong phai hQp thuang nien trong thai h~n b6n (04) thang kS tu ngay kSt thuc namtai chinh.

2. HQi d6ng quan tri t6 chuc tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng c6 dong thuang nienva ll,l'achQn dia di@mphu hqp. D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien quySt dinhnhfrng v~n dS thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ Cong ty, d~c bi~t thong quacac bao cao tai chinh nam va dl,l'toan cho nam tai chinh tiSp theo. Cac kiSm toanvien dQc l~p co thS duQ'cmai tham dl,l'd~i hQi d@tra lai cac nQi dung lien quan dSnbao cao tai chinh cua Cong ty.

3. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong b~t thuang trongcac truang hqp sau:

a. HQi d6ng quan tri xet th~y c~n thiSt vi lQ'iich cua Cong ty;

b. Bao cao tai chinh quy, sau (06) thang ho~c bao cao nam da ki@mtoanphan anh v6n chu sa hfru da bi m~t mQtnua(1/2) so vai s6 d~u ky;

c. S6 thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri,ki@msoM vien it han s6 thanh vien thea quy dinh cua phap lu~t ho~c s6 thanh vienHQi d6ng quan tri bi giam qua mQt ph~n ba (113) so vai s6 thanh vien quy dinh t~iDiSu l~ nay;

d. C6 dong ho~c nhom c6 dong quy dinh t~i khoan 3 Di~u 12 DiSu l~ nayyeu c~u tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong. Yeu c~u tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dongphai duQ'cth@hi~n b&ng van ban, trong do neu ra ly do va m\lc dich cUQchQP, co

12

du chir ky cua cac c6 dong lien quan hoac van ban yeu c~u duoc l~p thanh nhieuban, trong do m6i ban phai co chirky cua t6i thiSu mot c6 dong co lien quan;

d. Ban kiSm soat yeu cau trieu t~p cuoc h9P neu Ban kiSm soat co 1y do tintuong ring cac thanh vien HQi d6ng quan tri hoac can bQ quan 1y vi pham nghiemtrong cac nghia vu cua ho thea DiSu 160 Luat doanh nghiep hoac HQi d6ng quantri hanh dong hoac co y dinh hanh dong ngoai pham vi quyen han cua minh;

e. Cac tnrong hop khac thea quy dinh cua phap luat va DiSu 1~nay.

4. Trieu t~p h9P Dai hoi d6ng c6 dong bfit thuong

a. HQi dong quan tri phai trieu t~p h9P Dai hoi d6ng c6 dong trong thai hanba muai (30) ngay kS tu ngay s6 thanh vien HQi d6ng quim tri con 1iilinhu quy dinhtiilidiSm c khoan 3 DiSu nay ho~c nh~n duQ'cyeu c~u quy dinh tiilidiSm d va diSmd khoan 3 DiSu nay;

b. TruOng hqp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p h9P DiilihQi d6ng c6 dongthea quy dinh tiilidiSm a khoan 4 DiSu nay thi trong thai hiilnba muai (30) ngayti~p theo, Ban kiSm soat phai thay th~ HQi d6ng quan tri tri~u t~p h9P DiilihQi d6ngc6 dong thea quy dinh tiilikhoan 5 DiSu 136 Lu~t doanh nghi~p;

c. TruOng hqp Ban kiSm soat khong tri~u t~p h9P DiilihQi d6ng c6 dong theaquy dinh tiilidiSm b khoan 4 DiSu nay thi trong thai hiilnba muai (30) ngay ti~ptheo, c6 dong, nhom c6 dong co yeu c~u quy dinh tiilidiSm d, khoan 3 DiSu nay coquySn thay th~ HQi d6ng quantri, Ban kiSm soat tri~u t~p h9P Diili hQi d6ng c6dong thea quy dinh tiilikhoan 6 DiSu 136 Lu~t doanh nghi~p.

Trong truOng hqp nay, c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u t~p h9P DiilihQid6ng c6 dong co quySn dS nghica quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tv, thut\lC tri~u t~p, ti~n hanh h9P va ra quy~t dinh cua DiilihQi d6ng c6 dong. Tfit ca chiphi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh h9P DiilihQi d6ng c6 dong duQ'c cong ty hoan1iili.Chi phi nay khong bao g6m nhfrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dV DiilihQi d6ng c6 dong, kS ca chi phi ana va di 1iili.

Di~u 15. Quy~n va nhi~m vI} ella D~i h{>idang eA dong

1. DiilihQi d6ng c6 dong thuOng nien co quySn thao 1u~nva thong qua cacvfin dS sau:

a. Bao cao tai chinh nam duQ'ckiSm toan;

b. Bao cao cua HQi d6ng quan tri;

c. Bao cao cua Ban kiSm soat;

d. K~ hOiilChphat triSn ng~n hiilnva dai hiilncua Cong ty.

2. DiilihQi d6ng c6 dong thuOng nien va bfit thuOng thong qua quy~t dinh vScac vfin dS sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

b. Muc c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i loiilic6 ph~n phu hqp vai Lu~tdoanh nghi~p va cac quySn g~n 1iSnvai lOiilic6 ph~n do. Muc c6 tuc nay khong

13

cao han mire rna HQi d6ng quan tri dS nghi sau khi da: tham khao y kiSn cac c6

dong tai Dai hQi d6ng c6 dong;

c. S6 hrong thanh vien cua HQi d6ng quan tri;

d. Lira chon cong ty kiSm toan dQClap;

d. B~u, mi~n nhiern, bai nhiem va thay thS thanh vien HQi dong quan tri va

Ban kiem soat;

e. Tong s6 tiSn thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao cao tiSnthu lao cua HQi d6ng quan tri;

g. B6 sung va sua d6i DiSu l~ Cong ty;

h. Loai c6 ph~n va s6 luong c6 phan moidiroc phat hanh d6i voi m6i loai c6phan va viec chuyen nhirong c6 phan cua thanh vien sang l~p trong vong ba namd~u tien kS tu ngay thanh l~p;

i. Chia, tach, hQ'Pnh~t, sap nh~p ho~c chuySn d6i Cong ty;

k. T6 chilc l~i va giai thS (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;

l. KiSm tra va xu ly cac vi ph~m cua HQi d6ng quan tri, Ban kiSm soat gaythi~t h~i cho Cong ty va c6 dong cua Cong ty;

m. QuySt dinh giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dichmua co gia tri tu 35% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cuaCong ty duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t;

n. QuySt dinh mua l~i tren 10% t6ng s6 c6 ph~n phat hanh cua m6i lo~i;

o. Vi~c T6ng giam d6c d6ng thai lam Chu tich HQi d6ng quan tri;

p. Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty ky kSt hQ'Pd6ng vai nhilng d6itUQ'Ilgduqc quy dinh t~i khoan 1 BiSu 162 Lu~t doanh nghi~p vai gia tri b~ng ho~cIan han 35% t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duqcghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t;

q. Cac v~n dS khac thea quy dinh t~i phap lu~t va DiSu l~ nay.

3. C6 dong khong duqc tham gia b6 phiSu trong cactruanghQ'Psau day:

a. Thong qua cac hQ'Pd6ng quy dinh t~i khoan 2 DiSu nay khi c6 dong doho~c nguai co lien quan tai c6 dong do la mQt ben cua hQ'Pd6ng;

b. Vi~c mua l~i c6 ph~n Clla c6 dong do ho~c Clla nguai co lien quan tai c6dong do trutruanghQ'Pvi~c mua l~i c6 ph~n duqc th\l'c hi~ntuangUng vai ty l~ sahfru Clla t~t ca cac c6 dong ho~c vi~c mua l~i duqc th\l'c hi~n thong qua giao dichkh6p l~nh trenSa giao dich chUng khoan ho~c chao mua cong khai thea quy dinhcua phap lu~t.

4. T~t ca cac nghi quySt va cac v~n dS da: duqc dua van chuang trinh h9Pphai duqc dua ra thao lu~n va biSu quySt t~i D~i hQi d6ng c6 dong.

14

Di~u 16. D~i di~n theo iiy quy~n

1. Cac c6 dong co quyen tham dir Dai hoi d6ng c6 dong thea quy dinh cuaphap luat co thS uy quyen cho ca nhan, phap nhan dai dien tham du. Truong hopco nhiSu han mot ngiroi dai dien thea uy quyen thi phai xac dinh cu thS s6 c6 phanva s6 phieu b~u duoc uy quyen cho m6i ngiroi dai dien,

2. Viec uy quyen cho ngiroi dai dien du hop Dai hQi d6ng c6 dong phai l~pthanh van ban thea m~u cua Cong ty va phai co chtrky thea quy dinh sau day:

a. Truong hop c6 dong ca nhan la nguoi uy quyen thi giiy uy quyen phai cochir ky cua c6 dong do va ca nhan, ngiroi dai di~n thea phap lu~t cua phap nhanduQ'cuy quySn dl,1hQp;

b. TruOng hqp c6 dong phap nhan la nguai uy quySn thi gifty uy quySn phaico chu ky cua nguai d:;tidi~n thea uy quySn, nguai d?i di~n thea phap lu~t cua c6dong phap nhan va ca nhan, nguai d:;tidi~n thea phap lu~t cua phap nhan duQ'cuyquySn dl,1hQp;

c. Trong truOng hqp khac thi gifty uy quySn phai co chukY cua nguai d:;tidi~n thea phap lu~t cua c6 dong va ngum duQ'cuy quySn dl,1hQp.

Nguai dUQ'cuy quySn dl,1hQp D:;tihQi d6ng c6 dong phai nQp van ban uyquySn khi dangkY dv hQp truac khi vao phong hQP·

3. TruOng hqp lu~t su thay m~t cho nguai uy quySn ky gifty chi dinh nguaid:;tidi~n, vi~c chi dinh nguai d:;tidi~n trong truOng hqp nay chi dUQ'ccoi la co hi~ull,1cnSu gifty chi dinh nguai d:;tidi~n do duQ'c xuftt trinh cling vai gifty uy quySncho lu~t su (nSutruacdo chua dang ky vai Cong ty).

4. Tru truOng hqp quy dinh t:;ti khoan 3 DiSu nay, phiSu biSu quySt cuanguai duQ'cuy quySn dl,1hQPtrong ph:;tmvi duQ'cuy quySn v~n co hi~u ll,1ckhi xayra mQttrong cac truOng hqp sau day:

a. Nguai uy quySn dil chSt, bi h:;tnchS nang ll,1chanh vi dan Sl,1ho~c bi mfttnang Il,1Chanh vi dan Sl,1;

b. Nguai uy quySn dil huy b6 vi~c chi dinh uy quySn;

, c. Nguai uy quySn dil huy b6 thcim quySn cua nguai thl,1c hi~n vi~c uyquyen.

DiSu khoan nay khong ap d\lng trong truOng hqp Cong ty nh~n dUQ'cthongbao vS mQt trong cac Sl,1ki~n tren truac gia khai m:;tc cUQchQp D:;tihQi d6ng c6dong ho~ctruackhi cUQchQp duQ'ctri~u t~p l:;ti.

Di~u 17. Thay d8i caequy~n

1. Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quYSn d~c bi~t g~n liSn vai mQt lo:;ti c6ph~n Uti dili co hi~u ll,1ckhi duQ'c c6 dong n~m gift it nhit 65% c6 ph~n ph6 thongtham dl,1hQP thong qua d6ng thai dUQ'Cc6 dong n~m giu it nhftt 65% quySn biSuquySt cua lo:;tic6 ph~nUti dili neu tren biSu quySt thong qua. Vi~c t6 chuc cUQchQpcua cac c6 dong n~m giu mQt lo:;tic6 ph~nUti da:idS thong qua vi~c thay d6i quySnneu tren chi co gia tri khi co t6i thiSu hai (02) c6 dong (ho~c d:;ti di~n duQ'c uy

15

quyen cua ho) va nam gift t6i thiSu mot phan ba (1/3) gia tri menh gia cuacac c6phan loai do dff phat hanh. Truong hop khong co du s6 dai biSu nhu neu tren thicuoc h9P diroc t6 chirc lai trong vong ba rmroi (30) ngay sau do va nhirng nguoin~m gift c6 phan thuoc loai do (khong phu thuoc van s6 hrong ngiroi va s6 c6phan) co mat true tiep hoac thong qua dai diendiroc uy quyen dSu duoc coi la dus6 hrong dai bieu yeu c~u. Tai cac cuoc h9P cua c6 dong n~m gift c6 phanUti dffineu tren, nhtrng ngiroi nam gift c6 phan thuoc loai do co mat true tiSp hoac quanguoi dai dien co thS yeu c~u bi) phiSu kin. M6i c6 ph~n cling lo~i co quySn biSuquySt ngang b~ng nhau t~i cac cUQch9P neu tren.

2. Thu t\lC tiSn hanh cac cUQch9P rieng bi~t nhu v~y dugc thvc hi~n tuangtv vai cac quy dinh t~i DiSu 19 va DiSu 21 DiSu l~ nay.

3. Trir khi cac diSu khofm phat hanh c6 ph~n quy dinh khac, cac quySn d~cbi~t g~n liSn vai cac lo~i c6 ph~n co quySnUti dffi d6i vai mQt s6 ho~c tftt ca cacvftn dS lien quan dSn vi~c phan ph6i 19i nhu~n ho~c tai san cua Cong ty khong bithay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 ph~n cling lo~i.

Di~u 18. Tri~u t~p hQP, chuO'Dg trinh hQp va thong bao hQp D~i hQidang c6 dong

1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong ho~c D~i hQi d6ng c6dong dugc tri~u t~p thea cac truOng hqp quy dinh t~i diSm b ho~c diSm c khoan 4,DiSu 14 DiSu l~ nay.

2. Nguai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong phai thvc hi~n cac cong vi~c sau

a. Chu~n bi danh sach c6 dong du diSu ki~n tham gia va biSu quySt t~i d~ihQi d6ng c6 dong. Danh sach c6 dong co quySn dV h9P D~i hQi d6ng c6 dong dugcl~p khong sam han nam (05) ngaytruacngay gui thong baomai h9P D~i hQi d6ngc6 dong;

b. Chu~n bi chuang trinh, nQi dung d~i hQi;c. Chu~n bi tai li~u cho d~i hQi;d. DV thao nghi quySt cua D~i hQi d6ng c6 dong thea nQi dung dV kiSn cua

cUQch9P;d. Xac dinh thai gian va dia diSm t6 chilc d~i hQi;e. Thong bao va gui thong bao h9P D~i hQi d6ng c6 dong cho tftt ca cac c6

dong co quySn dV h9P;g. Cac cong vi~c khac ph\lc V\ld~i hQi.

3. Thong bao h9P D~i hQi d6ng c6 dong dugc gui cho tftt ca cac c6 dongb~ng phuang thilc bao dam, d6ng thai cong b6 tren trang thong tin di~n tu cuacong ty va Uy ban chUng khoan Nha nuac,Sagiao dich chUng khoan (d6i vai caccong ty niem ySt ho~c dangleY giao dich). Nguai tri~u t~p h9P D~i hQi d6ng c6dong phai gui thong bao mai h9P dSn tftt ca cac c6 dong trong Danh sach c6 dongco quySn dV h9P ch~m nhfttmuai [10] ngay truacngay khai m~c h9P D~i hQi d6ngc6 dong (tinh tu ngay rna thong bao dugc gui ho~c chuySn di mQt cach hqp l~,dugc tracuacphi ho~c dugc bi) van hom thu). Chuang trinh h9P D~i hQi d6ng c6

16

dong, cac !ai lieu lien quan d~n cac van dS se duoc bieu quyet tai dai hoi duoc giricho cac co dong hoac/va dang tren trang thong tin dientir cua Cong ty. Trongtwang hop tai lieu khong dirocgiri kern thong bao hop Dai hoi dong c6 dong,thong bao moi hop phai neu ro duong d~n d~n toan b9 tai lieu hop dS cac c6 dongco thS ti~p can, bao g6rn:

a. Chuang trinh hQP,cac tai lieu str dung trong CU9Chop;

b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cacirng vien trong twang hop bfiuthanh vien H9i dong quan tri, kiern soat vien;

c. Phi~u bieu quyet;

d. M~u chi dinh dai dien thea uy quyen du hop;

d.DV thao nghi quyet d6i voi tirng van dS trong chuang trinh hop;

4. C6 dong hoac nhom c6 dong thea quy dinh t~i khoan 3 DiSu 12 DiSu l~nay co quySn ki~n nghi van dS dua van chuang trinh hQp D~i h9i d6ng c6dong, ki~n nghi phai b~ng van ban va phai dugc gui d~n Cong ty it nhat ba(03) ngay lam vi~c tru6c ngay khai rn~c D~i h9i d6ng c6 dong. Ki~nnghi phai baog6rn hQ va ten c6 dong, s6 lugng va lo~i c6 ph~n nguai do n~rn gift, va n9i dungki~n nghi dua van chuang trinh hQP·

5. Nguai tri~u t?P hQp D~i h9i d6ng c6 dong co quYSntu ch6i ki~nnghi quydinh t~i khoan 4 DiSu nay n~u thu9C rn9t trong cactwang hgp sau:

a. Ki~n nghi dugc gui d~n khong dung thai h~n ho?c khong du, khong dungn9i dung;

b. Vao thai diSm ki~n nghi, c6 dong ho?c nhorn c6 dong khOng n~rn gift dutu [10]% c6 phfin ph6 thongtra len trong thai gian lien wc it nhat sau (06)thang theo quy dinh t~i khoan 3 DiSu 12 DiSu l~ nay;

c. van dS ki~nnghi khong thu9C ph~rn vi thftrn quYSn quy~t dinh cua D~ih9i d6ng c6 dong

d. Cactruanghgp khac thea quy dinh cua phap lu?t va DiSu l~ nay.

Di~u 19. Cae di~u ki~n ti~n himh hqp D~i hQi dAng eBdong

1. D~i h9i d6ng c6 dong dugc ti~n hanh khi co s6 c6 dong dV hQp d~i di~ncho it nh:it 51% t6ng s6 c6 phfin co quySn biSu quy~t.

2. Truanghgp khong co du s6 lugng d~i biSu cfin thi~t trong vang [ba rnuai(30)] phut kS tu thai diSrn xac dinh khai rn~c d~i h9i, nguai tri~u t?P hQp huy CU9ChQp. D~i h9i d6ng c6 dong phai dugc tri~u t?P l~i trong vang ba rnuai (30) ngay kStu ngay dV dinh t6 chuc D~i h9i d6ng c6 dong l~ thu nh:it. D~i h9i d6ng c6 dongtri~u t~p l~~ t~u h~i chi du<;zcti~l}-hanh,khi co s6 c6 dong dV hQp d~i di~n it nhat33% tong so co phan co quyen bieu quyet.

3. Truanghgp d~i h9i l~n thu hai khong dugc ti~n hanh do khOng co du s6d'itibiSu c~n thiSt trong vang [ba rnuai (30)] phut kS tu thai diSrn :in dinh khai rn~cd'itih9i, D'itih9i d6ng c6 dong lfin thu ba co thS dugc tri~u t?P trong vang hai rnuai

17

(20) ngay kStir ngay dir dinh tiSn hanh dai hQi lelnhai. Trong tnrong hop nay, daihoi duoc tiSn hanh khong phu thuoc vao tong s6 phieu co quyen biSu quyet cua cacc6 dong du hQP, duoc coi la hop l~ va co quyen quyet dinh tilt ca cac viLndS dirkien diroc phe chuan tai Dai hoi d6ng c6 dong lelnthir nhat.

J)i~u20. Th~ thirc ti~n hanh hopva bi~u quyet tai J)~ihQi dang cB dong

1. Tnroc khi khai mac cuoc hQP, Cong ty phai tiSn hanh thu tuc dang ky c6dong va phai thirc hien viec dangky cho dSn khi cac c6 dong co quyen du hop comat dangky hSt.

2. Khi tiSn hanh dangky c6 dong, Cong ty ciLpcho tUng c6 dong ho~c dl;lidi~n duqc uy quySn co quySn biSu quySt mQt the biSu quySt, tren do ghi s6 dangky, hQva ten cua c6 dong, hQ va ten dl;lidi~n duqc uy quySn va s6 phiSu biSu quyStcua c6 dong do. Khi tiSn hanh biSu quySt tl;lidl;lihQi, s6 the tan thanh nghi quyStduqc thu truac, s6 the phan d6i nghi quyst duqc thu sau, cu6i cling dSm t6ng s6phiSu tan thanh hay phan d6i dS quySt dinh. T6ng s6 phiSu tan thanh, phan d6i, b6phiSu tr~ng ho~c khong hqp l~ thea tUng v~n dS duqc Chu tQa thong bao ngay saukhi tiSn hanh biSu quySt v~n dS do. Dl;li hQi belu nhfrng nguai chiu trach nhi~mkiSm phiSu ho~c giam sat kiSm phiSu thea dS nghi cua Chu tQa. S6 thanh vien cuaban kiSm phiSu do Dl;lihQi d6ng c6 dong quySt dinh can Cll dS nghi cua Chu tQacUQchQp.

3. C6 dong ho~c dl;lidi~n duqc uy quySn dSn sau khi cUQchQp d§:khai ml;lCco quySn dangkY ngay va sau do co quySn tham gia va biSu quySt tl;lidl;lihQi ngaysau khi dangleY. Chu tQa khong co trach nhi~m dUng dl;lihQi dS cho c6 dong dSnmUQndangleY va hi~u lvc cua nhfrng nQi dung d§:duqc biSu quySttruacdo khongthay d6i.

4. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu tQa cac cUQchQp do HQi d6ng quan tritri~u t~p. TruOng hqp Chu tich v~ng m~t ho~c tl;lmthai milt kha nang lam vi~c thicac thanh vien HQi d6ng quan trt con ll;libelu mQt nguai trong s6 hQ lam chu tQacUQchQp thea nguyen t~c da s6. TruOng hqp khong belu duqc nguai lam chu tQa,Truong Ban kiSm soat diSu khi~n dS Dl;lihQi d6ng c6 dong belu chu tQa cUQchQptrong s6 nhfrng nguai dV hQP va nguai co phiSu belu cao nh~t lam chu tQa cUQc

hQP·

Trong cac truOng hqp khac, nguaileY ten tri~u t~p hQp Dl;lihQi d6ng c6 dongdiSu khiSn Dl;lihQi d6ng c6 dong belu chu tQa cUQchQp va nguai co s6 phiSu belucao nh~t duqc cu lam chu tQa cUQchQp.

5. Chuang trinh va nQi dung cUQchQp phai duqc Dl;li hQi d6ng c6 dongthong qua trong phien khai ml;lc.Chuang trinh phai xac dinh r6 va chi tiSt thai giand6i vai tUng v~n dS trong nQi dung chuang trinh hQP·

6. Chu tQa dl;lihQi co thS tiSn hanh cac hOl;ltdQng c§.nthiSt d~ diSu khi~nDl;lihQi d6ng c6 dong mQt cach hqp l~, co tr~t tv, thea chuang trinh d§:duqc thong quava phan anh duqc mong mu6n cua da s6 dl;libiSu tham dV·

18

7. Chu toa dai hoi co thS hoan dai hQi khi co sir nhfit tri hoac yeu c~u cua DaihQi d6ng c6 dong dfl co du s6 IUQ11gdai biSu du hop c~n thiSt thea guy dinh taikhoan 8 DiSu 142 Luat doanh nghiep,

8. Nguoi trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong co quyen yeu c~u cac c6 donghoac dai dien diroc uy quyen tham du Dai hoi dong c6 dong chiu su kiem tra hoaccac bien phap an ninh hop phap, hop ly khac, Truong hop co c6 dong hoac dai diendiroc uy quyen khong chiu twin thu nhtrng guy dinh vS kiSm tra hoac cac bien phapan ninh neu tren, nguoi trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong sau khi xem xet mQtcach cAn trQng co guySntiI ch6i ho~c tf\lC xufit c6 dong ho~c d?i di~n neu tren rakh6i d?i hQi.

9. Nguai tri~u t~p hQp D?i hQi d6ng c6 dong, sau khi dfl xem xet mQt cachcAntrQng, co thS tiSn hEmhcac bi~n phap thich hqp dS:

a. B6 tri ch6 ng6i t?i dia diSm hQp D?i hQi d6ng c6 dong;

b. Bao dam an tOEmcho mQinguai co m~t t?i cac dia diSm hQp;

c. T?o diSu ki~n cho c6 dong tham dV (ho~c tiSp tvc tham dV) d?i hQi.

Nguai tri~u t~p hQp D?i hQi d6ng c6 dong co to~m guySn thay d6i nhfrngbi~n phap neu tren va ap dvng tfit ca cac bi~n phap c~n thiSt. Cac bi~n phap apdVng co thS la cfip gifiy vao cua ho~c su dVng nhfrng hinh thilc Iva chQn khac.

10. Trong truOng hqp t?i D?i hQi d6ng c6 dong co ap dVng cac bi~n phapneu tren, nguai tri~u t~p hQp D?i hQi d6ng c6 dong khi xac dinh dia diSm d?i hQico thS:

a. Thong bao d?i hQi duQ'ctiSn hanh t?i dia diSm ghi trong thong bao va chutQa d?i hQi co m~t t?i do ("Dia diSm chinh cua d?i hQi");

b. B6 tri, t6 chilc dS nhfrng c6 dong ho~c d?i di~n duQ'c uy guySn khong dVhQp duQ'cthea DiSu khoan nay ho~c nhfrng nguai mU6n tham giaa dia diSm khacv6i dia diSm chinh cua d?i hQi co thS d6ng thai tham dv d?i hQi;

Thong bao vS vi~c t6 chilc d?i hQikhong c~n neu chi tiSt nhfrng bi~n phap t6chilc thea DiSu khoan nay.

11. Trong DiSu l~ nay (tm khi hoan canh yeu c~u khac), mQi c6 dong duQ'ccoi la tham gia d?i hQia dia diSm chinh cua d?i hQi.

12. Hang nam, Cong ty t6 chilc D?i hQi d6ng c6 dong it nhfit mQt (01) l~n.D?i hQi d6ng c6 dong thuOng nien khong duQ'c t6 chilc du6i hinh thilc lfiyy kiSnc6 dong b~ng van ban.

Di~u 21. Thong qua quy~t dinh cua D~i hQi dAng cA dong

1. TriI truOng hqp guy dinh t?i khoan 2, khoan 3 DiSu nay, cac guySt dinhcua D?i hQi d6ng c6 dong vS cac vfin dS sau day se duQ'cthong qua khi cotiI 510/0tra len t6ng s6 phiSu b~u cua cac c6 dong co quySn biSu quySt co m~t tf\l'c tiSpho~c thong qua d?i di~n duQ'cuy quySn co m~t t?i D?i hQi d6ng c6 dong:

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;

b. KS ho?ch phat triSn ng~n va dai h?n cua cong ty;

19

c. MiSn nhiem, bai nhiern va thay thS thanh vien HQi d6ng quan tri, BankiSm soat va bao cao viec HQi dong quan tri b6 nhiem Giam d6c (T6ng giam doc),

2. Viec b§.u thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiSm soat phai thuc hienthea quy dinh tai khoan 3 DiSu 144 Luat doanh nghiep.

3. Cac quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong lien quan dSn viec sua d6i va b6sung DiSu l~, loai c6 phieu va s6 hrong c6 phieu diroc chao ban, viec t6 clnrc laihay giai thS doanh nghiep, giao dich mua, ban tai san Cong ty hoac cac chi nhanhthirc hien co gia tritir 35% tro len tong gia tri tai san cua Cong ty tinh thea Bao caotai chinh ky g§.nnhfit dugc kiSm toan dugc thong qua khi co tu 65% tra len t6ng s6phiSu b§.u cac c6 dong co quySn biSu quySt co m~t trl,fc tiSp ho~c thong qua d~idi~n dugc uy quySn co m~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong.

4. Cac nghi quySt D~i hQi d6ng c6 dong dugc thong qua b~ng 100% t6ng s6c6 ph§.n co quySn biSu quySt I§.hgp phap va co hi~u ll,fcngay ca khi trinh tl,fva thut\lCthong qua nghi quYStdo khong dugc thl,fchi~n dung nhu quy dinh.

f)i~u 22. ThAm quy~n va th~ thuc l~y y ki~n cB dong b~ng van ban d~thong qua quy~t dinh clla f)~i hqi dBng cB dong

Th~m quySn va thS thuc lfiy y kiSn c6 dong b~ng van ban dS thong qua quyStdinh cua D~i hQi d6ng c6 dong dugc thl,fchi~n thea quy dinh sau day:

1. HQi d6ng quan tri co quySn lfiy y kiSn c6 dong b~ng van ban dS thong quaquySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong bfit cu luc nao nSu xet thfiy c§.nthiSt vi 19i ichcua Cong ty.

2. HQi d6ng quan tri phai chu~n bi phiSu lfiy y kiSn, dl,fthao quySt dinh cuaD~i hQi d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dl,fthao quySt dinh. PhiSu lfiy y kiSnkern thea dl,fthao quySt dinh va tai li~u giai trinh phai dugc gui b~ng phuong thucbao dam dSn dugc dia chi dangkY cua tUng c6 dong. HQi d6ng quan tri phai dambao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thai gian hgp ly dS xem xetbiSu quySt va phai gui it nhfit muai lam (15) ngay truac ngay hSt h~n nh?n phiSulfiyy kiSn.

3. PhiSu lfiy y kiSn phai co cac nQi dung chu ySu sau day:

a. Ten, dia chi tf\} sa chinh, s6 va ngay cfip Gifiy chUng nh?n dang ky doanhnghi~p, nai dangkY kinh doanh cua Cong ty;

b. M\lc dich lfiy y kiSn;

c. HQ, ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 Gifiy chUng minh nhan dan, HQchiSu ho~c chUng thl,fc ca nhan hgp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chithuang tm, qu6c tich, s6 quySt dinh thanh l?p ho~c s6 dangkY kinh doanh cua c6dong ho~c d~i di~n thea uy quySn cua c6 dong la t6 chuc; s6 lUQ'llgc6 ph§.n cuatUng lo~i va s6 phiSu biSu quySt cua c6 dong;

d. Vfin dS c§.nlfiy y kiSn dS thong qua quySt dinh;

d. Phuong an biSu quySt bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co ykiSn d6i vai tUng vfin dS lfiyY kiSn;

20

e. Thai han phai giri v@Cong ty phieu l~y '1 kien da: duoc tra loi;

g. HQ, ten, chtrky cua Chu tich HQi d6ng quan tri va ngiroi dai dien theaphap luat cua Cong ty.

4. Phieu l~y '1 kiSn da: duoc tra loi phai co chfr ky cua c6 dong la ca nhan,cua nguoi dai dien thea uy quyen hoac ngiroi dai dien thea phap lu?t cua c6 dongIa t6 chirc.

PhiSu l~y '1 kiSn giri vS Cong ty phai duoc dung trong phong bi dan kin vakhong ai duoc quyenrna tnroc khi kiSrn phieu, Phieu l~y '1 kien co the giri vS congty qua fax hoac thir dien nr va phai duoc gitt bi mat den thai diSrn kiSrn phieu. Cacphieu l~y '1 kiSn Cong ty nh?n dUQ'csau thai h(;lnda:xac dinh t(;linQi dung phiSu l~y'1 kiSn ho~c da: birna ho~c duQ'c cong b6truac thai diSrn kiSrn phiSu d@ukhonghqp l~.

5. HQi d6ng quan tri kiSrn phiSu va l?p bien ban kiSrn phiSu duai S\I chUngkiSn cua Ban kiSrn soat ho~c cua c6 dong khong n~rn gifr chucV\l quan 1'1Cong ty.Bien ban kiSrn phiSu phai co cac nQi dung chu ySu sau day:

a. Ten, dia chi tf\lsa chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chUng nh?n dangkY doanhnghi~p, nO'idangkY kinh doanh;

b. M\lc dich va cac v~n dSdn l~y '1kiSn dS thong qua quySt dinh;

c. S6 c6 dong vai t6ng s6 phiSu biSu quySt da: tharn gia biSu quySt, trong dophan bi~t s6 phiSu biSu quySt hqp1~va s6 biSu quySt khong hqp l~, kern thea ph\ll\lc danh sach c6 dong tharn gia biSu quySt;

d. T6ng s6 phiSu tan thanh, khong tan thanh va khong coy kiSn d6i vai tUngv~n d@;

d. Cac quySt dinh da:duQ'cthong qua;

e. HQ, ten, chfrkY cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguai d(;lidi~n thea phaplu?t cua Cong ty va cua nguai giarn sat kiSrn phiSu.

Cac thanh vien HQi d6ng quan tri va nguai giarn sat kiSrn phiSu phai lien daichiu trach nhi~rn v@tinh trung th\Ic, chinh xac cua bien ban kiSrn phiSu; lien daichiu trach nhi~rn v@cac thi~t h(;liphat sinh tu cac quySt dinh duQ'c thong qua dokiSrn phiSu khong trung th\Ic, khong chinh xac.

6. Bien b~mkiSrn phiSu phai duQ'cgui dSn cac c6 dong trong vang rnuai lam(15) ngay, kS tu ngay kSt thuc kiSrn phiSu. Truang hqp cong ty co trang thong tindi~n tu, vi~c gui bien ban kiSrn phiSu co thS thay thS b&ng vi~c dang tai tren trangthong tin di~n tu cua cong ty trong vang hai rnuO'itu (24) gia.

7. PhiSu l~y '1 kiSn da:duQ'ctra lai, bien b~mkiSrn phiSu, toan van nghi quyStda:duQ'cthong qua va tai li~u co lien quan gui kern thea phiSu l~y '1 kiSn d@uphaiduQ'clUllgifr t(;litfl,l sachinh cua Cong ty.

8. QuySt dinh duQ'c thong qua thea hinh thuc l~y '1 kiSn c6 dong b&ng vanban phai duQ'c s6 c6 dong d(;lidi~n it nh~t 51%, t6ng s6 c6 ph~n co quySn biSu

21

quyet c,hftpthuan va co gia trinhir quyet dinh duoc thong qua tai cuoc h9P Dai hoidong co dong.

Di~u 23. Bien ban hop D~i hQi dAng c8 dong

Nguoi chu tri Dai hQi d6ng c6 dong chiu trach nhiem t6 clnrc hrutrfr cacbien ban Dai hoi dong c6 dong. Bien ban Dai hQi d6ng c6 dong phai diroc cong b6tren trang, thong tin ?i~ntir cua Cong ty trong thai han hai rmroi bon (24) gio hoacg~i ch~ tat ca c~c co dong trong thai han !lluai ,Him (15) ngay kS tu: ngay D?i hQidong co dong ket thuc. Bien ban Dai hQi dong co dong diroc coi la bang chirng xacthlfc vS nh~g ~ong viec da: diroc ti~n hanh tai Dai hoi dong c6 dong tnr khi co ykien phan doi ve noi dung bien bandiroc dua ra theo dung thu t1,lCquy dinh trongvang muai (10) ngay kS til khi gui bien ban. Bien ban phai duqc l?p b~ng tiSngVi~t, co chfr ky xac nh~n cua Chu t9a d?i hQi va Thu ky va duqc l?p theo quy dinhcua Lu~t doanh nghi~p va DiSu l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chfr ky cuacac c6 dong d\1 h9P va van ban uy quySn tham d\1 phai duqc lUll gifr t?i tfl,l sochinh cua Cong ty.

Di~u 24. Yeu cAu huy bo quy~t dinh cua D~i hQi dAng c8 dong

Trong thai h?n chin muai (90) ngay, kS til ngay nh?n duqc bien ban h9P D?ihQi d6ng c6 dong ho~c bien ban kSt qua kiSm phiSu l§.yy kiSn D?i hQi d6ng c6dong, thanh vien HQi d6ng quan tr!, KiSm soat vien, T6ng giam d6c, c6 dong, nhomc6 dong dap Ung quy dinh t?i khoan 3 DiSu 12 DiSu l~ nay co quySn yeu c~u Taaan ho~c Tr9ng tai xem xet, huy b6 quySt dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong trongcac truang hqp sau day:

1. Trinh t\1 va thu t1,lCtri~u t~p h9P D?i hQi d6ng c6 dong khong th\1c hi~ndung theo quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va DiSu l~ Cong ty.

2. Trinh t\1, thu t1,lCra quySt dinh va nQi dung quySt dinh vi ph?m phap lu?tho~c DiSu l~ Cong ty.

Truang hqp quySt dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong bi huy b6 theo quySt dinhcua Taa an ho~c Tr9ng tai, nguai tri~u t?P cUQch9P D?i hQi d6ng c6 dong bi huyb6 co thS xem xet t6 chilc l?i D?i hQi d6ng c6 dong trong vang [90] ngay theo trinht\1, thu t1,lCquy dinh t?i Lu~t doanh nghi~p va DiSu l~ nay.

VII. HOI DONG QUAN TRl

Di~u 25. Cooc~u tieu chu~n thanh vien HQi dAng quan tri

1. Thanh vien HQi d6ng quan tri phai co cac tieu chu~n va diSu ki~n sau day:

a. Co nang l\1c hanh vi dan S\1d~y du, khong thuQc d6i tuqng khong duqcquan ly doanh nghi~p theo quy dinh t?i Lu?t doanh nghi~p va phap lu?t lien quan;

b. Co trinh dQ chuyen mon, kinh nghi~m trong quan ly kinh doanh cua Congty va khong nh§.t thiSt phai la c6 dong cua Cong ty, tm truang hqp DiSu l~ cong tyquy dinh khac.

c. Thanh vien HQi d6ng quan tri Cong ty co thS d6ng thai la thanh vien HQid6ng quan tri cua cong ty khac.

22

2. !hanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri la thanh vien HQi d6ng quan trikhong dieu hanh va khong thuoc cac tnrong hQP sau:

a. La nguoi co lien quan voi T6ng giam d6c, Pho T6ng giam d6c, KS toantnrong va nhtrng can bQ quan ly khac duoc HQi d6ng quan tri b6 nhiem;

b. La thanh vien HQi d6ng quan tri, Tfu,~ggiam d6c, Pho T6ng giam doc cuacac cong ty con, cong ty lien ket, cong ty do cong ty dai chung nam quyen kiSmsoat trong ba (03) nam g~n nhat;

c. La c6 dong IOn hoac nguoi dai dien cua c6 dong IOn hoac nguoi co lienquan cua c6 dong IOncua Cong ty;

d. Lam viec tai cac t6 clurc cung cfip dich vu tu vfin phap luat, kiSm toan choCong ty trong hai (02) nam g~n nhfit;

d. La d6i tac ho~c nguai lien quan cua d6i tac co gia tri giao dich hang namvoi Cong ty chiSm tll' ba muO'i ph~n tram (30%)tra len t6ng doanh thu ho~c t6nggia tri hang hoa, dich V\lmua van cua Cong ty trong hai (02) nam g~n nhfit.

3. Thanh vien dQc l~p HQi d6ng qwintri phai thong bao voi HQi d6ng quantri vS vi~c khong con dap Ung du diSu ki~n thea quy dinh t~i khoan 2 DiSu nay vaduang nhien khong con la thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri kS tll' ngay khongdap Ung du diSu ki~n. HQi d6ng quan tri phai thong bao truang hQP thanh vien dQcl~p HQi d6ng quan tri khong con dap Ung du diSu ki~n t~i cUQch9P D~i hQi d6ngc6 dong g~n nhfit ho~c tri~u t~p h9P D~i hQi d6ng c6 dong dS b~u b6 sung ho~cthay thS thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri do trong thai h~n sau (06) thang kStll' ngay nh~n duqc thong bao cua thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri co lienquan.

J)i~u 26.Thanh phfin va nhi~m kY ella thanh vien HQi dang qmin trj

1. S6 luqng thanh vien HQi d6ng quantri it nhfit la [nam(5)] nguai va nhiSunhfit la muai mQt (11) nguai. Nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri khongqua nam (05) nam; thanh vien HQi d6ng qmin tri co thS duqc b~u l~i voi s6 nhi~mky khong h~n chS. CO'cfiu thanh vien HQi d6ng quantri diSu hanh ho~c thanh viendQc l~p HQi d6ng qwin tri dap Ung thea quy dinh t~i DiSu 12 va DiSu 13Nghi dinhs6 71/201 7/ND-CP ngay 06 thang 06 nam 2017 cua Chinh phu quy dinh vS quantri cong ty ap d\lng d6i voi cong ty d~i chung.

2. Cac c6 dong n~m gill' c6 ph~n co quySn biSu quySt trong thai h~n lien t\lCit nhfit sau (06) thang co quySn gQP s6 quySn biSu quySt cua tUng nguai l~i voinhau dS dS cu cac Ung vien HQi d6ng quan trio C6 dong ho~c nhom c6 dong n~mgill' tll' 5% dSn duoi 100/0t6ng s6 c6 ph~n co quySn biSu quySt duqc dS cu mQt (01)Ung vien; tll' 100/0dSn duoi 30% duqc dS cu t6i da hai (02) Ung vien; tll' 30% dSnduoi 40% duqc dS cu t6i da ba (03) Ung vien; tu 40% dSn duoi 50% duqc dS cu t6ida b6n (04) (mg vien; tu 50% dSn duoi 60% duqc dS cu t6i da nam (05) Ung vien;tll' 60% dSn duoi 70% duqc dS cu t6i da sau (06) Ung vien; tll' 70% dSn 80% duqcdS cu t6i da bay (07) (mg vien; va tu 80% dSn duoi 90% duqc as cu t6i aa tam (08)(rng vien.

23

3. Truong hQ'P s6hrong cac irng vien HQi d6ng quan tri thong qua dS cir vairng cir v~n khong du s6 hrong c~n thiet, HQi dong quan tri duong nhiern co thS dSctr them irng cu vien hoac t6 chirc dS cir thea co ch@diroc Cong ty quy dinh taiQuy ch@nQi bQ vS quan tri cong ty. Co che dS cir hay each thirc HQi d6ng quan tridirong nhiem dS cir irng cir vien HQi d6ng quan tri phai duoc cong b6 r5 rang vaphai duoc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua tnroc khi tien hanh dS cu.

4. Thanh vien HQi dong quan tri khong contir each thanh vien HQi dongquan tri trong cac tnrong hQ'Psau:

a. Thanh vien do khong du tu cach lam thanh vien HQi d6ng quan tri theaquy dinh cua Lu~t doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap c~m khong duqc lam thanh vienHQi d6ng quan tri;

b. Thanh vien do gui don b&ng van ban xin til chuc d@nt111sa chinh cuaCong ty;

c. Thanh vien do bi r6i lo~n tam th~n va thanh vien khac cua HQi d6ng quantri co nhUng b&ng chung chuyen mon chUng to nguai do khong con nang Ivc hanhVi;

d. Thanh vien do khong tham dv cac cUQchQp cua HQi d6ng qufm tri lien t\lCtrong vong sau (06) thang rna khong co sv ch~p thu~n cua HQi d6ng quan tri vaHQi d6ng quan tri quy@tdinh chucV\l cua nguai nay bi bo tr6ng;

d. Thanh vien do bi bffi nhi~m thea quy@tdinh cua D~i hQi d6ng c6 dong;

5. HQi d6ng quan tri co thS b6 nhi~m nguai khac t~m thai lam thanh vienHQi d6ng quan tri dS thay th@chB tr6ng phat sinh va thanh vienmai nay phai duqcch~p thu~n t~i £)~i hQi d6ng c6 dong g~n nh~t. Sau khi duqc £)~i hQi d6ng c6 dongch~p thu~n, vi~c b6 nhi~m thanh vien HQi d6ng quan trimai duqc coi la co hi~uIvc van ngay duqc HQi d6ng quan tri b6 nhi~m. Nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ngquan tri mai duqc tinh til ngay vi~c b6 nhi~m co hi~u Ivc d@nngay k@tthuc nhi~mky cua HQi d6ng quan trio Trong truang hQ'P thanh vien HQi d6ng quan tri maikhong duQ'c£)~i hQi d6ng c6 dong ch~p thu~n, mQi quy@tdinh cua HQi d6ng quantri cho d@ntruacthai diSm diSn ra £)~i hQi d6ng c6 dong co sv tham gia biSu quyStcua thanh vien HQi d6ng quan tri thay th@v~n duQ'ccoi la co hi~u Ivc.

6. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien HQi d6ng quan tri phai duQ'ccong b6 thongtin thea cac quy dinh cua phap lu~t vS chUng khoan va thi truang chUng khoan.

7. Thanh vien HQi d6ng qmln tri co thS khong phai la c6 dong cua Cong ty.

Di~u 27. Quy~n h~nva nhi~mvt} ella Hqi dAng qmin tf!

1. Ho~t dQng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu sv giam satva chi d~o cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri la co quan co d~y du quySnh~n dS thvc hi~n t~t ca cac quySn nhan danh Cong ty tril nhUng th§.m quySn thuQcvS £)~ihQi d6ng c6 dong.

2. HQi d6ng quan tri co trach nhi~m giam sat Giam d6c (T6ng giam d6c) va

cac can bQ quan ly khac.

24

3. Quyen va nghia vu cua HQi d6ng quan tri do luat phap va Dieu l~ Cong tyva quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong quy dinh. Cu thS, HQi d6ng quan tri conhimg quyen han va nhiem vu sau:

a. Quyet dinh kS hoach phat trien san xu~t kinh doanh va ngan sach hangnam;

b. Xac dinh cac rnuc tieu hoat dong tren cosa cac muc tieu chiSn hroc dirocDai hoi dong c6 dong thong qua;

c. B6 nhiem va bai nhiem cac can bQ quan 1y Cong ty thea dS nghi cua T6nggiam doc va quyet dinh rmrcluang cua ho;

d. Quyet dinh co c~u t6 chirc cua Cong ty;

d. Giai quyet cac khieu nai cua Cong ty d6i voi can bQ quan 1y cling nhuquySt dinh h,rachQn d~i di~n cua Cong ty dS giai quySt cac v~n dS lien quan tai cacthu t\lCphap ly d6i vai can bQ quan 1ydo;

e. US xu~t cac lo~i c6 phiSu co thS phM hanh va t6ng s6 c6 phiSu phM hanhthea tUng lo~i;

g. US xu~t vi~c phM hanh trai phiSu chuySn d6i va cac chUng quySn chophep nguaisahfru mua c6 phiSu thea muc gia dinhtruac;QuySt dinh gia chao bantrai phiSu, c6 phiSu va cac chUng khoan chuySn d6i trongtwang hQ'PdUQ'cU~i hQid6ng c6 dong uy quySn;

h. B6 nhi~m, miSn nhi~m, bili nhi~m T6ng giam d6c, can bQ quan 1ykhac, nguai d~i di~n cua Cong ty. Vi~c bili nhi~m neu tren khong duQ'ctrai vai cacquySn thea hQ'Pd6ng cua nhiing nguai bi bili nhi~m (nSu co);

k. Bao cao U~i hQi d6ng c6 dong vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m T6nggiam d6c;

1. US xu~t muc c6 tuc hang nam va xac dinh muc c6 tuc t~m Ung; t6 chucvi~c chi tra c6 tuc;

m. US xu~t vi~c t6 chuc l~i ho~c giai thS Cong ty.

4. Nhiing v~n dS sau day phai duQ'cHQi d6ng quan tri phe chu~n:

a. Thanh l~p chi nhanh ho~c cac van phong d~i di~n cua Cong ty;

b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty;

c. Trong ph~m vi quy dinh t~i khoan 2 UiSu 149 Lu~t doanh nghi~p va tmtwang hQ'Pquy dinh t~i diSm d khoan 2 UiSu 135 va khoan 1, khoan 3 UiSu 162Lu~t doanh nghi~p phai do U~i hQi d6ng c6 dong phe chu~n, HQi d6ng quan tri tuytUng thai diSm quySt dinh vi~c th\Ic hi~n, sua d6i va huy b6 cac hQ'Pd6ng Ian cuaCong ty (bao g6m cac hQ'P d6ng mua, ban, sap nh~p, thau tom cong ty va liendoanh);

d. Chi dinh va bili nhi~m nhiing nguai duQ'c Cong ty uy nhi~m 1a d~i di~nthuang m~i va Lu~t su cua Cong ty;

25

d. Viec yay no va viec thirc hien cac khoan thS chap, bao dam, bao lanh va

b6i thirong cua Cong ty;

e. Cac khoan d§.u tu khong thuoc kS hoach kinh doanh va ngan sachvirot

qua ... d6ng Viet Nam hoac cac khoan d§.u tu vuot qua 10% gia tri kS hoach vangan sach kinh doanh hang nam;

g. Viec mua hoac ban c6 phan, phan von gop tai cac cong ty khac dirocthanh l~pa Viet Nam hay nu6c ngoai;

h. Viec dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai bang tien lien quandSn viec phat hanh c6 phieu hoac trai phieu cua Cong ty, bao gom yang, quyen sirdung d~t, quyen sa hiru tri tue, cong nghe va bi quyet cong nghe;

i. Viec cong ty mua hoac thu h6i khong qua 10% m6i lo~i c6 ph§.n;

k. QuySt dinh muc gia mua ho~c thu h6i c6 ph§.n cua Cong ty;

1. Cac v~n dS kinh doanh ho~c giao dich rna H<)id6ng quySt dinh c§.nphaico sv ch~p thu~n trong ph~m vi quySn h~n va tnich nhi~m cua minh.

5. HQi d6ng quantri phai bao cao J:)~ih<)id6ng c6 dong vS ho~t d<)ngcuaminh, C\l thS la vS vi~c giam sat cua H<)i d6ng quan tri d6i v6i T6ng giam d6cva nhfrng can bQ quan ly khac trong nam tai chinh. TruOng hgp H<)id6ng quantri khong trinh bao cao cho J:)~i h<)i d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cuaCong ty bi coi la khong co gia tri va chua dugc H<)id6ng quan tri thong qua.

6. Tru khi lu~t phap va J:)iSu l~ quy dinh khac, H<)id6ng quantri co thS uyquySn cho nhan vien c~p du6i va cac can b<)quan ly d~i di~n xu ly cong vi~c thaym~t cho Cong ty.

7. Thanh vien H<)i d6ng quantri (khong tinh cac d~i di~n dugc uy quySnthay thS) dugc nh~n thli lao cho cong vi~c cua minh du6i tu cach la thanh vien H<)id6ng quan trio T6ng muc thli lao cho H<)id6ng quan tri do J:)~ih<)id6ng c6 dongquySt dinh. Khoan thli lao nay dugc chia cho cac thanh vien H<)id6ng quantri theathoa thu~n trong H(>i d6ng quan tri ho~c chia dSu trong truOng hgp khong thoathu~n dugc.

8. T6ng s6 tiSn tra cho tUng thanh vien HQi d6ng quan tri bao g6m thli lao,chi phi, hoa h6ng, quySn mua c6 ph§.n va cac 19i ich khac dugc huang tu Cong ty,cong ty con, cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien H<)id6ng quan tri la d~i di~n ph§.n v6n gop phai dugc cong b6 chi tiSt trong bao caothuOng nien cua Cong ty.

9. Thanh vien H<)id6ng quantri n~m gift chuc V\l diSu hanh ho~c thanh vienH<)id6ng quantri lam vi~c t~i cac tiSu ban cua H<)id6ng quantri ho~c thvc hi~nnhfrng cong vi~c khac rna thea H<)id6ng quantri la n~m ngoai ph~m vi nhi~mV\lthong thuemg cua mQt thanh vien HQi d6ng quan tri, co thS dugc tra them tiSn thlilao du6i d~ng m<)tkhoan tiSn cong tn;m goi thea tUng l§.n, luong, hoa hfmg, ph~ntram 19i nhu~n ho~c du6i hinh thuc khac thea quySt dinh cua H<)id6ng quantrio

10. Thanh vien H<)id6ng quantri co quySn dugc thanh toan t~t ca cac chiphi di l~i, an, a va cac khoan chi phi hgp ly khac rna hQ da phai chi tra khi thvc

26

hien trach nhiem thanh vien Hoi d6ng quan tri cua minh, bao g6mca. cac chi phiphat sinh trong viec toi tham du cac cuoc hQP Dai hoi d6ng c6 dong, Hoi d6ngquan tri hoac cac tiSu ban cua Hoi dong quan tri .

Di~u 28. Chii tjch HQi dAng quan tr]

1. Dai hoi d6ng c6 dong hoac Hoi d6ng quan tri phai Iva chon trong s6 cacthanh vien Hoi d6ng quan tri dS bftu ra mot Chu tich, Till khi Dai hoi d6ng c6 dongquyet dinh khac, Chu tich Hoi d6ng quan tri khong kiem nhiem chirc vu T6ng giamdoc cua Cong ty.

2. Chu tich Hoi d6ng quan tri co trach nhiern trieu t~p va lam chu toa £)~ih<)i d6ng c6 dong va cac cu<)c hQp cua H<)i d6ng quantri, d6ng thai co nhUngquy~n va trach nhi~m khac quy dinh t~i £)i~u l~ nay va Lu~t doanh nghi~p.

3. Chu tich H<)id6ng quantri phai co trach nhi~m dam bao vi~c H<)id6ngquan tri gui bao cao tai chinh nam, bao cao ho~t d<)ngcua Cong ty, bao cao kiSmtoan va bao cao kiSm tra cua H<)id6ng quantri cho cac c6 dong t~i £)~i h<)id6ng c6dong.

4. Chu tich H<)i d6ng quan tri co thS bi bai miSn theo quySt dinh cua H<)id6ng quan trio TruOng hQ'PChu tich H<)id6ng quan tri til chuc ho~cbi bai miSn,H<)id6ng quan tri phai bftu nguai thay thS trong thai h~nmuai (10) ngay.

Di~u 29. Cac cUQchQp cua HQi dAng quan trj

1. TruOng hqp H<)i d6ng quantri bftu Chu tich thi cu<)c hQp dftu tien cuanhi~m ky H<)id6ng quan tri dS bftu Chu tich va ra cac quySt dinh khac thu<)cthllmquy~n phai dugc tiSn hanh trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, kS til ngay kStthuc bftu cu H<)i d6ng quan tri nhi~m ky do. Cu<)c hQp nay do thanh vien co s6phiSu bftu cao nh~t tri~u t~p. TruOng hQ'Pco nhi~u han m<)t(01) thanh vien co s6phiSu bftu cao nh~t ngang nhau thi cac thanh vien nay bftu m<)tnguai trong s6 hQtri~u t~p hQp H<)id6ng quantri theo nguyen t~c da s6.

2. Chu tich H<)id6ng quantri phai tri~u t~p cac cu<)chQp H<)id6ng quan trithuang ky, l~p chuang trinh nghi sv, thai gian va dia diSm hQPit nh~t nam [(05)ngay lam vi~c] tru6c ngay hQp dv kiSn. Chu tich co thS tri~u t~p hQp b~t ky khi naoth~y cftn thiSt, nhungit nh~t la m6i quy phai hQp m<)t(01) lftn.

3. Chu tich H<)id6ng quan tri tri~u t~p cac cu<)chQp b~t thuOng khi th~y cftnthiSt vi 19i ich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich H<)id6ng quan tri phai tri~u t~p hQpH<)id6ng quan tri, khong dugc tri hoan nSu khong co ly do chinh dang, khi m<)ttrong s6 cac d6i tugng du6i day d~ nghi b&ngvan ban trinh bay m\lc dich cu<)chQpva cac v~n d~ c~n ban:

a. T6ng giam d6c ho~c it nh~t nam (05) can b<)quan ly khac;

b. it nh~t hai (02) thanh vien H<)id6ng quan tri;

c. Ban kiSm soat;

d. M<)t(01) thanh vien d<)cl~p H<)id6ng quantri;

4. Cac cu<)chQp H9i d6ng quan tri neu t~i khoan 3 £)i~u29 phai dugc tiSn

27

hanh trong thai han bay (07) ngay lam viec sau khi co dS xuat hQP. Truong hopChu tich HQi dong quan tri khong chap nhan trieu t~p hop thea dS nghi thi Chu tichphai chiu trach nhiem vS nhtrng thiet hai xay ra d6i voi Cong ty; nhirng nguoi dSnghi t6 clnrc cuoc hop duoc dS c~p dSna khoan 3 DiSu 29 co thStir minh trieu taphop HQi dong quan trio

5. Truong hop co yeud.u cua cong ty kiemtoan duoc chap thuan, Chu tichHQi d6ng quan tri phai trieu tap hop HQi d6ng quan tri dS ban vS bao cao kiSm toanva tinh hinh Cong ty.

6. Cac cuoc hop HQi dong quan tri diroc tien hanha dia chi tru sa chinh dadang kY cua Cong ty ho~c nhfrng dia chi khaca Vi~t Nam ho?ca nuac ngoai theaquySt dinh cua Chu tich HQi d6ng quan tri va duqc SlJnh~t tri cua HQi d6ng quantrio

7. Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phai duqc gui truac cho cac thanh vienHQi d6ng quan tri va cac KiSm soM vien it nh~t [nam (05)] ngay lam vi~c truac khit6 chuc hQP, cac thanh vien HQi d6ng quan tri co thS til ch6i thong bao mai hQpb&ngvan ban. Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phai duqc lam b&ng van ban tiSngVi~t va phai thong bao d~y du chuang trinh, thai gian, dia diSm hQP, kern theanhfrng tai li~u c~n thiSt vS nhfrng v~n dS duqc ban b~c va biSu quySt t~i cUQchQPHQi d6ng quan tri va cac phiSu b~u cho nhfrng thanh vien HQi d6ng quan tri khongthS dlJ hQp.

Thong bao mai hQp duqc gui b&ng buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuangti~n khac, nhung phai bao dam dSn duqc dia chi cua tUng thanh vien HQi d6ngquan tri va cac KiSm soM vien duqc dang ky t~i Cong ty.

8. Cac cUQchQp cua HQi d6ng qmln tri l~n thu nh~t chi duqc tiSn hanh cacquySt dinh khi co it nh~t ba ph~n tu (3/4) s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~ttrlJCtiSp ho~c thong qua nguai d~i di~n (nguai duqc uy quySn).

TruOng hqp khong du s6 thanh vien dlJ hQp thea quy dinh, cUQchQp phaiduqc tri~u t~p l~i trong thai h~n bay (07) ngay kS til ngay dlJ dinh hQp l~n thu nh~t.CUQchQp tri~u t~p l~i duqc tiSn hanh nSu co han mQt nua (1/2) s6 thanh vien HQid6ng quan tri dlJ hQp.

9. BiSu quySt

a. Trir quy dinh t~i diSm b khoan 9 DiSu 29, m6i thanh vien HQi d6ng quantri ho~c nguai duqc uy quySn trlJc tiSp co m~t vai tu cach ca nhan t~i cUQchQp HQid6ng quan tri co mQt (01) phiSu biSu quySt;

b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc biSu quySt vS cac hqp d6ng,cac giao dich ho~c dS xu~t rna thanh vien do ho~c nguai lien quan tai thanh viendo co lqi ich va lqi ich do mau thuftn ho~c co thS mau thuftn vai lqi ich cua Congty. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duqc tinh vao s6 luqng d~i biSu t6i thiSuc~n thiSt co m~t dS co thS t6 chuc cUQchQp HQi d6ng quan tri vS nhfrng quySt dinhrna thanh vien do khong co quySn biSu quySt;

28

c. Theo quy dinh tai diSm d khoan 9 DiSu 29, khi co v~n dS phat sinh trongmot cuoc hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan dSn IQ'i ich cua thanh vien HQi d6ngquan tri hoac lien quan dSn quyen bieu quyet mot thanh vien rna nhtrng vein dS dokhong duoc giai quyet bang viec tv nguyen tir bo quyen bieu quyet cua thanh vienHQi d6ng quan tri co lien quan, nhirng vein dS phat sinh do diroc chuyen toi cho chutoa cuoc hQP quyet dinh. Phan quyet cua chu toa lien quan dSn vein dS nay co gia trila quyet dinh cu6i cling tnr tnrong hQ'P tinh ch~t hoac pham vi IQ'i ich cua thanhvien HQi d6ng quan tri lien quan chua diroc cong b6 d~y du;

d. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang IQ'itir mot hQ'Pd6ng duoc quy dinht~i diSm a va diSm b khoan 4 DiSu 41 DiSu l~ nay duQ'c coi la co IQ'iich dang kStrong hQ'Pd6ng do.

10. Thanh vien HQi d6ng quantri trvc tiSp ho?c gian tiSp duQ'chuang IQ'itumQt hQ'Pd6ng ho?c giao dich dff duQ'ckY kSt ho?c dang dV kiSnkY kSt vai Cong tyva biSt bim than la nguai co IQ'iich trong do co trach nhi~m cong khai ban cheit,nQidung cua quySn IQ'ido trong cUQchQp rna HQi d6ng quan tri l~n d~u tien xem xetv~n dS ky kSt hQ'Pd6ng ho?c giao dich nay. TruOng hQ'PmQt thanh vien HQi d6ngquan tri khong biSt ban than va nguai lien quan co IQ'iich vao thai diSm hQ'Pd6ng,giao dich duQ'c ky vai Cong ty, thanh vien HQi d6ng quantri nay phai cong khaicac IQ'iich lien quan t~i cUQchQp d~u tien cua HQi d6ng qWln tri duQ'ct6 chuc saukhi thanh vien nay biSt r~ng minh co IQ'iich ho?c se co IQ'iich trong giao dich ho?chQ'Pd6ng lien quan.

11. HQi d6ng quan tri thong qua cac quySt dinh va ra nghi quySt tren co sa ykiSn tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quantri co m?t (tren 50%). TruOnghQ'Ps6 phiSu tan thanh va phan d6i ngang b~ng nhau, phiSu biSu quySt cua Chutich HQi d6ng quantri la phiSu quySt dinh.

12. CUQChQp cua HQi d6ng quan tri co thS t6 chuc thea hinh thuc nghi svgifra cac thanh vien cua HQi d6ng quan tri khi teit ca ho?c mQt s6 thanh vien danganhfrng dia diSm khac nhau vai diSu ki~n la m6i thanh vien tham gia hQp dSu cothS:

a. Nghe tUng thanh vien HQi d6ng quan tri khac cling tham gia phat biSutrong cUQchQp;

b. Phat biSu vai t~t ca cac thanh vien tham d\f khac mQt cach d6ng thai.

Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co thS thvc hi~n mQt cach trvc tiSp quadi~n tho~i ho?c b~ng phuong ti~n lien l~c thong tin khac (kS ca vi~c si'r dl:mgphuong ti~n nay diSn ra vao thai diSm thong qua DiSu l~ hay sau nay) ho?c la kSthQ'Pteit ca nhfrng phuong thuc nay. Thanh vien HQi d6ng quan tri tham gia cUQChQp nhu v~y duQ'c coi la "co m?t" t~i cUQchQp do. Dia diSm cUQchQp duQ'c t6chuc thea quy dinh nay la dia diSm rna nhom thanh vien HQi d6ng quan tri dongnheit t~p hQ'Pl~i, ho?c nSu khong co mQt nhom nhu v~y, la dia diSm rna Chu tQacUQchQp hi~n di~n.

Cac quySt dinh duQ'c thong qua trong mQt cUQchQp trvc tuySn ho?c hinhthuc tuong tv khac duQ'c t6 chuc va tiSn hanh mQt cach hqp thuc co hi~u Ivc ngay

29

khi kSt thuc cuoc h9P nhung phaiduoc khang dinh bang cac chir ky trong bien bancua tat ca thanh vien HQi d6ng quan tri tham du cUQCh9P nay.

13. Nghi quyet thea hinh thirc lay y kien bang van ban duoc thong qua trenco say kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quyen bieu quyet.Nghi quyet nay co hieu hrc va gia tri nhu nghi quyetdiroc cac thanh vien HQi dongquan tri thong qua tai cuoc h9P diroc trieu t~p va t6 chirc thea thong l~.

14. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhiern chuyen bien ban h9P HQid6ng quan tri cho cac thanh vien va bien ban do la bang chirng xac thirc v@congviec da duoc tiSn hanh trong cac cuoc h9P do tnr khi co y kiSn phan d6i v@nQidung bien ban trong thai h~n muai (10) ngay kS tir khi chuySn di. Bien ban h9PHQi d6ng quan tri dugc l~p b~ng tiSng Vi~t va phai co chukY cua tat ca cac thanhvien HQi d6ng quan tri tham d\f cUQCh9P ho~c Bien ban dugc l~p thanh nhi@ubanva m6i bien ban co chukY cua it nhat mQt (01) thanh vien HQi d6ng quantri thamgia cUQCh9p.

15. HQi d6ng quantri co thS thanh l~p mQt s6 tiSu ban tf\fC thuQC va uyquy@n cho cac tiSu ban tr\fc thuQc thea quy dinh t~i Di@u 17 Nghi dinh s67112017/ND-CP ngay 06 thang 06 nam 2017 cua Chinh phu quy dinh v@quan tricong ty ap d\mg d6i vai cong ty d~i chung. Thanh vien cua tiSu ban co thS g6mmQt ho~c nhi@uthanh vien clla HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhi@uthanh vien benngoai thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua trinh th\fC hi~n quy@nh~ndugc uy thac, cac tiSu ban phai tuan thu cac quy dinh ma HQi d6ng quan tri [email protected] quy dinh nay co thS di@uchinh ho~c cho phep kSt n~p them nhfrng nguaikhong phai la thanh vien HQi d6ng quan tri vao cac tiSu ban neu tren va cho phepnguai do dugc quy@nbiSu quySt vai tu cach thanh vien cua tiSu ban nhung (a) phaidam bao s6 lugng thanh vien ben ngoai it han mQt nua t6ng s6 thanh vien clla tiSuban va (b) nghi quySt Clla cac tiSu ban chi co hi~u l\fc khi co da s6 thanh vien thamd\f va biSu quySt t~i phien h9P cua tiSu ban la thanh vien HQi d6ng quan trio

16. Vi~c th\fc thi quySt dinh Clla HQi d6ng quan tri, ho~c Clla tiSu ban tr\fcthuQc HQi d6ng quan tri, ho~c clla nguai co tu cach thanh vien tiSu ban HQi d6ngquan tri dugc coi la co gia tri phap ly kS ca trong trong truang hgp vi~c b§.u, chidinh thanh vien clla tiSu ban ho~c HQi d6ng quan tri co thS co sai sot.

VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN BQ QUAN LY KHAcVATHUKYCONGTY

Di~u 30. T8 chtfc bQ may qUaD IfH~ th6ng quan ly Clla Cong ty phai dam bao bQ may quan ly chiu trach

nhi~m truac HQi d6ng quantri va tf\fC thuQc S\f lanh d~o clla HQi d6ng quantrioCong ty co mQt (01) T6ng giam d6c, cac Pho t6ng giam d6c va mQt KS toan tru6ngva cac chuc danh khac do HQi d6ng quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mi@nnhi~m,bili nhi~m cac chuc danh neu tren phai dugc th\fc hi~n b~ngnghi quySt HQi d6ngquan tri dugc thong qua mQt cach hgp thuc.

Di~u 31. CaD bQ quaD If

1. Theo dS nghi clla T6ng giam d6c va dugc S\f chap thu~n cua HQi d6ngquan tri, Cong ty dugc tuySn dVng can bQ quan ly c§.n thiSt, vai s6 lugng va chat

30

hrong phu hop voi co celu va thong l~ quan ly cong ty do HQi d6ng quan tri dS xuelttuy tung thai diem, Can bQ quan ly phai co sir mfin can c~n thiet dS cac hoatdong va t6 clnrc cua Cong ty dat diroc cac rnuc tieu dS ra.

2. Mire luang, tiSn thu lao, loi ich va cac dieu khoan khac trong hop d6nglao dong d6i voi T6ng giam d6c do HQi d6ng quan tri quyet dinh va hop dongvoi nhirng can bQ quan ly khac do HQi d6ng quan tri quyet dinh sau khi tham khaoy kiSn cua T6ng giam d6c.

J)i~u 32. BA nhiem, mi~n nhiem, nhiem vl}.va quyen han ella TAng giamdac.

1. HQi dong quan tri b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~c mQtnguai khac lam T6ng giam d6c; ky hqp d6ng trong do quy dinh muc luang, thulao, lQ'i fch va cac diSu khoan khac lien quan khac. Thong tin vS muc luang, trQ'celp, quySn lQ'i cua T6ng giam d6c phai duQ'c bao cao t~i D~i hQi d6ng c6 dongthuang nien va duQ'Cneu trong Bao cao thuang nien cua Cong ty.

2. Nhi~m ky cua T6ng giam d6c la ba (03) nam va co thS duQ'c tai b6nhi~m. Vi~c b6 nhi~m co thS hSt hi~u lvc can cu van cac quy dinh t~i hqp d6ng laodQng. T6ng giam d6c khong phai la nguai rna phap lu~t celmgill' chucV\l nay.

3. T6ng giam d6c co nhfrng quySn h~n va trach nhi~m sau:

a. Thvc hi~n cac nghi quySt cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ng c6 dong,kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch d~u tu cua Cong ty da dUQ'cHQi d6ng quan tri vaD~i hQi d6ng c6 dong thong qua;

b. QuySt dinh telt ca cac veln dS khong c~n phai co nghi quySt cua HQi d6ngquan tri, bao g6m vi~c thay m~t Cong ty ky kSt cac hqp d6ng tai chfnh va thuangm~i, t6 chuc va diSu hanh ho~t dQng san xuelt kinh doanh hang ngay cua Cong tythea nhfrng thong l~ quan ly t6t nhelt;

c. KiSn nghi s6 lUQ'llgva cac lo~i can bQ quan ly rna Cong ty c~n tuySn d\lngdS HQi d6ng quan tri b6 nhi~m ho~c miSn nhi~m nh&m thvc hi~n cac ho~t dQngquan ly t6t thea dS xuelt cua HQi d6ng quan tri, va tu veln dS HQi d6ng quan triquySt dinh muc luang, thu lao, cac lQ'i fch va cac diSu khoan khac cua hqp d6nglao dQng cua can bQ quan ly;

d. Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s6 lUQ'llgnguai laodQng, muc luang, trQ' celp, lQ'iich, vi~c b6 nhi~m, miSn nhi~m va cac diSu khoankhac lien quan dSn hqp d6ng lao dQng cua hQ;

d. Vao ngay 30111 hang nam, T6ng giam d6c phai trinh HQi d6ng quan triphe chu<lnkS ho~ch kinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp thea tren cO'so dapUng cac yeu c~u cua ngan sach phu hqp cling nhu kS ho~ch tai chinh nam (05) nam;

e. DS xuc1tnhfrng bi~n phap nang cao ho~t dQng va quan ly cua Cong ty;

g. Chu<ln bi cac ban dv toan dai h~n, hang nam va hang quy cua Cong ty(sau day gQi la ban dv toan) ph\lc v\l ho~t dQng quan ly dai h~n, himg nam va hangquy cua Cong ty thea kS ho~ch kinh doanh. Ban dv toan hang nam (bao g6m cabang can d6i kS toan, bao cao kSt qua ho~t dQng kinh doanh va bao cao luu chuySn

31

tiSn t~ du kien) ch,o tung nam tai chinh phai duoc trinh dS HQi dong quan tri thongqua va phai bao gom nhtrng thong tin quy dinh tai cac quy che cua Cong ty;

h. Thirc hien tfit ca cac hoat dong khac thea quy dinh cua DiSu l~ nay va cacql!y che cua C;0ng ty, cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri, hQ'Pd6ng lao dong cuaTong giam doc va phap luat.

, 4. T,6ng giam dbc chiu trach nhiemt~ac HQi dong quan tri va Dai hoi dongco dong ve viec thirc hien nhiem vu va quyen han diroc giao va phai bao cao cac coquan nay khi duoc yeu cau,

5. HQi d6ng quan tri co thS bai nhiem Ttmg giam dbc khi da sb thanh vienHQi d6ng quim tri d\f hQp co quySn biSu quySt tan thanh va b6 nhi~m mQt T6nggiam dbcmai thay thS.

J)i~u 33. Thrr kY cong ty

HQi d6ng quan tri chi dinh it nhfit mQt (01) nguai lam Thu ky cong ty vainhi~m ky va nhfrng diSu khoan thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trio HQi d6ngquan tri co thS bfii nhi~m ThukY cong ty khi c~n nhung khong trai vai cac quydinh phap lu~t hi~n hanh vS lao dQng. HQi d6ng quantri cilng co thS b6 nhi~m mQthay nhiSu TrQ' ly Thu ky cong ty tily tUng thai diSm. Thu ky cong ty co trachnhi~m:

1. Chu~n bi cac cUQchQP cua HQi d6ng quan tri, Ban kiSm so:11_va DC;lihQid6ng c6 dong thea yeu c~u cua HQi d6ng quantri ho~c Ban kiSm soat:.

2. Tu vfin vS thu tl,lccua cac cUQchQp.

3. Tham d\f cac cUQchQp.

4. Dam bilOcac nghi quySt cua HQi d6ng quan tri phil hQ'Pvai lu~t phap.

5. Cung cfip cac thong tin tai chinh, ban sao bien bim hQp HQi d6ng quim triva cac thong tin khac cho thanh vien cua HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien/thanhvien Ban KiSm toan nQi bQ.

6. Thu kY cong ty co trach nhi~m bao m~t thong tin thea cac quy dinh cuaphap lu~t va DiSu 1~Cong ty.

IX. BAN KIEM SoAT

J)i~u 34. Thanh vien Ban ki~m soat

1. sb luQ'llg thanh vien Ban kiSm so:11cua Cong ty la [ba (03)] thanh vien.KiSm soat vien khong phai la nguai trong bQ ph~n kS toan, tai chinh cua Cong tyva khong phai la thanh vien hay nhfm vien cua cong ty kiSm toan dQc l~p dang th\fchi~n vi~c kiSm toan bao cao tai chinh cua Cong ty.

2. KiSm soat vien khong phai la nguai co lien quan vai cac thanh vien HQid6ng quan tri, T6ng giam dbc va cac can bQ quan ly khac cua Cong ty. [KiSm soatvien cong ty c6 ph~n niem ySt, cong ty do Nha nuac n~m gift tren 50% v6n diSu 1~phai la kiSm toan vien ho~c kS toan vien].

3. Ban kiSm soat phai chi dinh mQt (01) KiSm soat vien lam TruOng ban.TruOng ban kiSm soat la kiSm toan vien ho~c kS toan vien chuyen nghi~p va phai

32

lam viec chuyen trach tai cong ty. Tnrong ban kiem soat co cac quyen va trach

nhiem sau:

a. Trieu t~p cuoc hop Ban kiem soat;

b. Yeu c&u HQi dong qUID tri, Tfmg giam d6c va cac can bQ quan ly khaccung c§.p cac thong tin lien quan dS bao cao Ban kiSm soat;

c. L~p va ky bao cao cua Ban kiSm soat sau khi dil tham khao y kien cua HQid6ng quan tri dS trinh Dai hQi d6ng c6 dong.

4. Cac c6 dong co quyen gQP s6 phieu bieu quyet cua tirng nguoi lai voinhau dS dS cu cac irng vien Ban kiem soat. C6 dong hoac nhom c6 dong n~m giirtir 5% dSn duoi 10% tong s6 c6 phan co quyen bieu quyet duoc dS cir mot (01) irngvien; tu 10% dSn duai 30% duQ'cdS cu t6i da hai (02)(mg vien; tu 30% dSn duai40% duQ'c dS cu t6i da ba (03)(mg vien; tu 40% dSn duai 50% duQ'cdS cu t6i dab6n (04)(mg vien; tu 50% dSn duai 60% duQ'cdS cu t6i da nam (05)(mg vien.

5. Truang hQ'Ps6 luqng cac(mg vien Ban kiSm soat thong qua dS cu va(mg

cu vfin khong du s6 luqng c&nthiSt, Ban kiSm soat duang nhi~m co thS dS cu them(mg cu vien ho~c t6 chuc dS cu thea cO'chS duQ'ccong ty quy dinh-tC;liQuy chS nQibQ vS quan tri cong ty. CO'chS Ban kiSm soat duang nhi~m dS cu ung vien BankiSm soat phai duQ'ccong b6 ra rang va phai duQ'CDC;lihQi d6ng c6 dong thong quatruac khi tiSn hanh dS cu.

6. KiSm soat vien do DC;lihQi d6ng c6 dong b&u, nhi~m ky cua kiSm soatvien khong qua nam (05) nam; KiSm soat vien co thS dUQ'cb&uIC;livai s6 nhi~m kykhong hC;lnchS.

7. KiSm soat vien khong con tu cach thanh vien Ban kiSm soat trong cactruang hQ'Psau:

a. KiSm soat vien do khong con du tieu chu~n va diSu ki~n bim KiSm soatvien thea quy dinh tC;liDiSu 164 Lu~t doanh nghi~p;

b. KiSm soat vien do tu chuc bkg mQt van ban thong bao duQ'cgui dSn tf\!sa chinh cua Cong ty;

c. KiSm soat vien do bi r6i IOC;lntam th&n va cac KiSm soat vien khac conhfrng b~ng ch(mg chuyen mon ch(mg to KiSm soat vien do khong con nang h,rchanh vi dan sv;

d. KiSm soat vien do v~ng m~t khong tham dV cac cUQchQp cua Ban kiSmsoat lien t\}Ctrong vong sau (06) thang lien t\}Ckhong duQ'c sv ch~p thu~n cua BankiSm soat va Ban kiSm soat ra quySt dinh r~ng chucVl,l cua nguai nay bi bo tr6ng;

d. KiSm soat vien do bi cach chuc thanh vien Ban kiSm soat thea quySt dinhcua DC;lihQi d6ng c6 dong.

Di~u 35. Ban ki~m soat

1. Ban kiSm soat co quySn va nghia v\} thea quy dinh tC;liDiSu 165 Lu~tDoanh nghi~p va DiSu l~ nay, trong do co cac quySn va nghiavv sau:

33

a. DS xufit hra chon cong ty kiem toan dQc lap, rmrc phi kiem toan va moivfin dS co lien quan;

b. Thao luan voi kiem toan vien doc lap vS tinh chat va pham vi kiem toantrucekhi b~t dfiu viec kiSm toan;

c. Xin y kien tu vfin chuyen nghiep dQc l~p hoactir vfin vS phap 1y va dambao S\Itham gia cua nhirng chuyen gia ben ngoai cong ty voi kinh nghiem trinh dQchuyen mon phu hop vao cong viec cua cong ty nSu thfiy cfin thiet;

d. KiSm tra cac bao cao tai chinh nam, sau thang, quy va cac bao cao tinhhinh kinh doanh cua Cong ty;

d. Thao luan vS nhfrng vfin dS kho khan va t6n tai phat hientir cac kSt quakiSm toan gifrakY ho~c cu6i kY cling nhu mQi vfin dS rna kiSm toan vien dQc l~pmu6n ban b'itc;

e. Xem xet thu quan ly cua kiSm toan vien dQc l~p va y kiSn phan h6i cuaban quan 1yCong ty;

g. Xem xet bao cao cua Cong ty vS cac h~ th6ng kiSm soat nQi bQ truac khiHQi d6ng quan trj chfip thu~n;

h. Xem xet nhilng kSt qua diSu tra nQi bQ va y kiSn phan h6i cua ban quan

~. T9anh vien HQi d6ng quan trj, T6ng giam,d6c va can bQ quan 1ykhac phaicung ~ap tat ca cac ~hong tin va tai li~u lien quan den ho'itt dQpg cua Cong ty theayeu cau cua Ban kiem soat. Thu ky cong ty phai bao dam rang toan bQban saocac ngh! quySt, bien ban hQp cua D'itihQid6ng c6 dong va cua ~Qi d6ng quan tri,cac thong tin tai, chinh, cac thong tin va tai l~~ukhac cung; cap cho co dong vathanh vien HQi dong quan tri phai duQ'ccung cap cho cac Kiem soat vien vao clingthai diSm va thea phuong thuc nhu d6i vai c6 dong va thanh vien HQi d6ng quantrio

3. Ban kiSm soat co thS ban hanh cac quy dinh vS cac cUQchQp cua BankiSm soat va cach thuc ho'itt dQng cua Ban kiSm soat. Ban kiSm soat phai hQp t6ithiSu hai (02) 1finmQt nam va s6 1uqng thanh vien tham gia cac cUQchQp t6i thiSu1ahai (02) nguai.

4. Muc thli lao cua cac KiSm soat vien do D'iti hQi d6ng c6 dong quySt djnh.KiSm soat vien duQ'c thanh toan cac khoan chi phi an0, di 1'itiva cac chi phi phatsinh mQt cach hqp 1ykhi hQ tham gia cac cUQchQp cua Ban kiSm soat ho~c th\Ic thicac ho'itt dQng khac cua Ban kiSm soat.

X. NHI:¢M Vl) CVA THANH VrEN HOI DONG QUAN TRJ, KIEMSOAT VIEN, TONG GIAM DOC vA CAN BO QUANLY KHAc

Di~u 36. Tnich nhi~m din tr<~mg

Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien/thanh vien Ban kiSm toan nQibQ, T6ng giam d6c va can bQ quan 1y khac co trach nhi~m th\IC hi~n cac nhi~mV\l cua minh, kS ca nhilng nhi~mV\l vai tu cach thanh vien cac tiSu ban cua HQid6ng quan trj, mQt cach trung th\Ic vi lQ'iich cao nhfit cua Cong ty va vai muc dQ

34

c~n trong rna mot ngiroi than trong phai co khi dam nhiem vi tri nrong dirong vatrong hoan canh urong tv.

Di~u 37. Trach nhiem trungthnc va tranh cac xung dQt v~ quyen lQi

1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien/thanh vien Ban kiSm toannoi bQ, T6ng giam d6c va can bQ quan ly khac khong duoc phep sir dung nhirng cohQi kinh doanh co thS mang lai loi ich cho Cong ty vi muc dich ca nhan; d6ng thaikhong duoc su dung nhtrng thong tin co diroc nho clnrc vu cua minh dStir loi canhan hay dS phuc vu loi ich cua t6 chirc hoac ca nhan khac,

2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien/thanh vien Ban kiem toannoi bQ, T6ng giam d6c va can bQ quan ly khac co nghlaV\l thong bao cho HQi d6ngquan tri t~t ca cac lqi ich co thS gay xung dQt v6i lqi ich cua Cong ty rna h<;>co thSduqc hUOngthong qua cac phap nhan kinh tS, cac giao dich ho?c ca nhan khac.

3. Cong ty khong c~p clk khoan yay ho?c bao Hinh cho cac thanh vien HQid6ng quan tri, KiSm soat vien/thanh vien Ban kiSm toan nQi bQ, T6ng giam d6c,can bQ quan ly khac va nhfing nguai co lien quan t6i cac thanh vien neu tren ho?cphap nhan rna nhfing nguai nay co cac lqi ich tai chinh, tru truang hqp cac khoanyay ho?c bao Hinhneu tren da:duqc D?i hQi d6ng c6 dong ch~p thu~n.

4. Hqp d6ng ho?c giao dich giua Cong ty v6i mQt ho?c nhiSu thanh vien HQid6ng quan tri, KiSm soat vien/thanh vien Ban kiSm toan nQi bQ, T6ng giam d6c,can bQ quan ly khac ho?c nhfing nguai lien quan dSn h<;>ho?c cong ty, d6i tac,hi~p hQi, ho?c t6 chuc rna thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soatvienlthanh vien Ban kiSm toan nQi bQ, T6ng giam d6c, can bQ quan ly khac ho?cnhfing nguai lien quan dSn h<;>la thanh vien, ho?c co lien quan lqi ich tai chinhkhong bi vo hi~u hoa trong cac truang hqp sau day:

a. D6i v6i hqp d6ng co gia tri tu du6i 20% t6ng gia tri tai san duqc ghi trongbao cao tai chinh g~n nh~t, nhfing ySu t6 quan trQng vS hqp d6ng ho?c giao dichcling nhu cac m6i quan h~ va lqi ich cua can bQ quan ly ho?c thanh vien HQi d6ngquan tri da:duqc bao cao cho HQi d6ng quan tri ho?c tiSu ban lien quan. D6ng thai,HQi d6ng quan tri ho?c tiSu ban do da:cho phep thvc hi~n hqp d6ng ho?c giao dichdo mQt cach trung th\lc b~ng da s6 phiSu tan thanh cua nhfing thanh vien HQi d6ngkhong co lqi ich lien quan;

b. D6i v6i nhfing hqp d6ng co gia tri Ian han 20% cua t6ng gia tri tai sanduqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t, nhfing ySu t6 quan tr<;>ngvS hqp d6ngho?c giao dich nay cling nhu m6i quan h~ va lqi ich cua can bQ quan ly ho?c thanhvien HQi d6ng quan tri da:duqc cong b6 cho cac c6 dong khong co Iqi ich lien quanco quySn biSu quYStvS v~n dS do, va nhfing c6 dong do da:b6 phiSu tan thanh hqpd6ng ho?c giao dich nay;

c. Hqp d6ng ho?c giao dich do duqc mQt t6 chuc tu v~n dQc l~p cho la congb~ng va hqp ly xet tren m<;>iphuang di~n lien quan dSn cac c6 dong cua cong tyvan thai diSm giao dich ho?c hqp d6ng nay duqc HQi d6ng quan tri ho?c mQt tiSuban trvc thuQc HQi d6ng quan tr! hay cac c6 dong cho phep thvc hi~n.

Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien/thanh vien Ban kiSm toan nQi

35

bQ, T6ng giam d6c, can bQ quan ly khac va nhfrng nguoi co lien quan voi cacthanh vien neu tren khong diroc su dung cac thong tin chua duoc phepcong b6 cua cong ty hoac tiet 1Qcho nguoi khac dS thuc hien cac giao dich co lienquan.

Di~u 38. Trach nhiem v~ thi~t hai va bBithuoug

1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Kiem soat vien/thanh vien Ban kiSm toannQibQ, T6ng giam d6c va can bQ quan 1ykhac vi pham nghia vu, trach nhiem trungthirc va can trong, khong hoan thanh nghia vu cua minh voi sir m~n can va nanghrc chuyen mon phai chiu trach nhiem vS nhirng thiet hai do hanh vi vi pham cuaminh gay ra.

2. Cong ty b6i thuang cho nhUng nguai da, dang ho~c co thS tro thanh mQtben lien quan trong cac V\l khiSu n~i, ki~n, khoi t6 (bao g6m cac V\l vi~c dan sv,hanh chinh va khong phai 1a cacV\l ki~n do Cong ty 1anguai khoi ki~n) nSu nguaido da ho~c dang 1athanh vien HQi d6ng quan tri, can bQ quan ly, nhan vien ho~c lad~i di~n dugc Cong ty uy quySn ho~c nguai do da ho~c dang lam thea yeu c~u cuaCong ty vai tu cach thanh vien HQi d6ng quan trL can bQ quan ly, nhan vien ho~cd~i di~n thea uy quySn cua Cong ty vai diSu ki~nnguai do da hanh dQng trungthvc, c~n tn;mg, m~n can vi 19i ich ho~c khong ch6ng l~iIgi ich cao nh~t cua Congty, tren ca so tuan thu lu?t phap va khong co b~ng chUng xac nh?n r~ng nguai doda vi ph~m nhUng trach nhi~m cua minh. Khi th\fc hi~n chuc nang, nhi~m V\lho~cthvc thi cac cong vi~c thea uy quySn cua Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan trLKiSm soat vienlthanh vien Ban kiSm toan nQi bQ, can bQ quan ly, nhan vien ho~c 1ad~i di~n thea uy quySn cua Cong ty dugc Cong ty b6i thuang khi tro thanh mQt benlien quan trong cac V\lkhiSu n~i, ki~n, khoi t6 (tru cac V\l ki~n do Cong ty 1anguaikhoi ki~n) trong cactruang hgp sau:

a. Ua hanh dQng trung thvc, c~n tn;mg, m~n can vi Igi ich va khong mauthu~n vai 19i ich cua Cong ty;

b. Tuan thu 1u?t phap va khong co b~ng chUng xac nh?n da khong thvc hi~ntrach nhi~m cua minh.

3. Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (kS ca phi thue lu?t su),chi phi phan quySt, cac khoan tiSn ph~t, cac khoan phai thanh toan phat sinh trongthvc tS ho~c dugc coi la muc hgp 1ykhi giai quySt nhUng V\l vi~c nay trong khuonkh6 lu?t phap cho phep. Cong ty co thS mua bao hiSm cho nhUngnguai do dStranh nhUng trach nhi~m b6i thuang neu tren.

XI. QUYEN DIEU TRA SOsAcH vA HO sa CONG TY

Di~u 39. Quy~n di~u tra sB sachva hB SO'

C6 dong ho~c nhom c6 dong dS C?Pt~i khoan 2 DiSu 26 va khoan 4 UiSu 34UiSu 1~nay co quySn trvc tiSp ho~c qua nguai dugc uy quySn, gui van ban yeu c~udugc kiSm tra danh sach c6 dong, cac bien ban hQp U~i hQi d6ng c6 dong va saoch\lp ho~c trich l\lc cac h6 sa do trong gia lam vi~c va t~i tr\l so chinh cua cong ty.Yeu c~u kiSm tra do d~i di~n dugc uy quySn cua c6 dong phai kern thea gi~y uy

36

quyen cua c6 dong rna ngtroi d6 dai dien hoac mot ban sao cong chirng cua gi~y uy

quyen nay.2. Thanh vien H9i dong quan tri, KiSm soat vien, Tong giam d6c va can b9

quan ly khac c6 quyen kiSm tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6dong va nhirng s6 sach va h6 so khac cua Cong ty vi nhtrng muc dich lien quan toichirc vu cua minh voi dieu kien cac thong tin nay phai duoc bao mat.

3. Cong ty phai hru DiSu l~ nay va nhfrng ban sua d6i b6 sung DiSu l~, Gi~yclnrng nhan dang ky doanh nghiep, cac quy che, cac tai lieu clnrng minh quyensahiru tai san, nghi quyet Dai h9i d6ng c6 dong va H9i d6ng quantri, bien ban hQpD(;lih9i d6ng c6 dong va H9i d6ng quan tri, cac bao cao cua H9i d6ng quan tri, cacbao cao cua Ban kiSm soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach kS toan va b~t cu gi~yto nao khac theo quy dinh cua phap lu~t t(;lit[\1sa chinh ho~c m9t nO'i khac v6idiSu ki~n la cac c6 dong va cO'quan dang ky kinh doanh duQ'c thong bao vS diadiSm luu trfr cac gi~y to nay.

4. DiSu l~ Cong ty phai duQ'ccong b6 tren website cua Cong ty.

XII. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN

Di~u 40. Cong nhan vien va cong GOan

1. T6ng giam d6c phai l~p kS hO(;lchdS H9i d6ng quan tri thong qua cac v~ndS lien quan dSn vi~c tuySn dl,mg, cho nguoi lao d9ng thoi vi~c, luang, bao hiSm xa:h9i, phuc lQ'i,khen thuang vakY lu~t d6i v6i nguoi lao d9ng va can b9 quan lY·

2. T6ng giam d6c phai l~p kS hO(;lchdS H9i d6ng quan tri thong qua cac v~ndS lien quan dSn quan h~ cua Cong ty v6i cac t6 chuc cong doan thea cac chu§.nml,lc, thong l~ va chinh sach quan ly t6t nh~t, nhilng thong l~ va chinh sach quydinh t(;liDiSu l~ nay, cac quy chS cua Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh.

XIII. PHAN PHOI LQI NHU~N

Di~u 41. Phan phBi lQ'inhu~n

1. D(;lih9i d6ng c6 dong quySt dinh muc chi tra c6 tuc va hinh thuc chi trac6 tuc hang nam tu lQ'inhu~n duQ'cgifr l(;licua Cong ty.

2. Theo quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p, H9i d6ng quan tri c6 thS quyStdinh t(;lmUng c6 tuc gifrakY nSu xet th~y vi~c chi tra nay phil hqp v6i kha nangsinh loi cua cong ty.

3. Cong ty khong thanh tmln la:icho khoan tiSn tra c6 tuc hay khoan tiSn chitra lien quan t6i m9t lO(;lic6 phiSu.

4. H9i d6ng quan tri c6 thS dS nghi D(;lih9i d6ng c6 dong thong qua vi~cthanh toan toan b9 ho~c m9t ph~n c6 tuc b&ng c6 phiSu va H9i d6ng quan tri la cO'quan thl,lcthi quySt dinh nay.

5. TruOng hqp c& tuc hay nhilng khoan tiSn khac W~nquan t6i m9t lO(;lic&phiSu dUQ"cchi tra b&ng tiSn m~t, Cong ty phai chi tra b&ng tiSn d6ng Vi~t Nam.Vi~c chi tra c6 thS thl,lc hi~n trl,lc tiSp ho~c thong qua cac ngan hang tren cO'sa cacthong tin chi tiSt vS ngan hang do c6 dong cung c~p. TruOng hqp Cong ty da:chuYSn khoan thea dung cac thong tin chi tiSt vS ngan hang do c6 dong cung c~p

37

rna c6 dong do khong nhan duoc tien, Cong ty khong phai chiu trach nhiem vSkhoan tiSn Cong ty chuyen cho c6 dong thu huong. Viec thanh toan c6 tire d6i voicac c6 phieu niern ySt tai Sa giao dich clnrng khoan co thS duoc tiSn hanh thongqua cong ty clnrng khoan hoac Trung tamhru ky chimg khoan Viet Narn.

6. Can cir Luat doanh nghiep, Luat clnrng khoan, Hoi d6ng quan tri thongqua nghi quyet xac dinh mot ngay cu thS dS chot danh sach c6 dong. Can cir theangay do, nhfrng nguoi dangky voi nr each c6 dong hoac nguoi sa hiru cac chimgkhoan khac diroc quyen nhan c6 tire, lai suat, phan phoi Ioi nhuan, nhan c6 phieu,nhan thong bao ho~c tai li~u khac.

7. Cac v~ dS khac lien quan dSn phan ph6i lQ'inhu~n duQ'c thl;rChi~n theaquy dinh cua phap lu~t.

XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY nV TRU, NAM TAl CHiNHvA Ht THONG ICE ToAN

Di~u 42. Tai khoan ngan hang

1. Cong tyrna tai khoan t~i cac ngan hang Vi~t Narn ho~c t~i cac ngan hangnuac ngoai duQ'cphep ho~t d(>ngt~i Vi~t Narn.

2. Theo s\]' ch~p thu~n truac cua ca quan co thArn quySn, trongtwang hQ'Pc~n thiSt, Cong ty co thSrna tai khoan ngan hanga nuac ngoai thea cac quy dinhcua phap lu~t.

3. Cong ty tiSn hanh t~t ca cac khoan thanh toan va giao dich kS toan thongqua cac tai khoan tiSn Vi~t Narn ho~c ngo~i t~ t~i cac ngan hang rna Cong tyrna taikhoan.

Di~u 43. Nam tai chinh

Narn tai chinh cua Cong ty b~t d~u til' ngay d~u tien cua thang 0 1hang narnva kSt thuc van ngay thu 31 cua thang 12. Narn tai chinh d~u tien b~t d~u til' ngayc~p Gi~y chUng nh~n dangkY doanh nghi~p va kSt thuc van ngay thu 31cua thang12 ngay sau ngay c~p Gi~y chUng nh~n dang ky doanh nghi~p do.

Di~u 44. Ch~ dQ k~ tmln

1. ChS d(>kS toan Cong ty su d\lng la ChS d(>KS toan Vi~t Narn ho~c chS d(>kS toan khac duQ'cB(>Tai chinh ch~p thu~n.

2. Cong ty l~p s6 sach kS toan bfuIg tiSng Vi~t. Cong ty lUll gift h6 sa kStoan thea lo~i hinh cua cac ho~t d(>ngkinh doanh rna Cong ty tharn gia. Nhfrng h6

sa nay phai chinh xac, c~p nh~t, co h~ th6ng va phai du dS chUng rninh va giaitrinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty su d\lng d6ng Vi~t Narn (ho~c ngo~i t~ t\]' do chuYSn d6i trongtruang hQ'PduQ'c ca quan nha nuac co thArn quySn ch~p thu~n) lam dan vi tiSn t~dung trong kS toano

XV. BAo cAo THlfONG NIEN, TRA.CH NHltM CONG BOTHONG TIN, THONG BAo RA CONG CHUNG

38

Di~u 45. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy

1. Cong ty phai l?p ban bao cao tai chinhnarn thea quy dinh cua phap luatcling nhir cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha mroc va bao cao phai duockiSm toan thea quy dinh tai Di~u 47 f)i~u l~ nay, va trong thai han 90ngay kS tirkhi kSt thuc m6i nam tai chinh, phai n<)pbao cao tai chinh hang nam da: diroc Daihoi dong c6 dong thong qua cho co quan thue co tham quyen, Uy ban Chungkhoan Nha mroc,Sagiao dich chirng khoan (d6i voi cac cong ty niem ySt) va coquan dangIcy kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao gem bao cao kSt qua hoat dong kinhdoanh phan anh mot each trung thirc va khach quan tinh hinh v~ la:iva 16cua Congty trong nam tai chinh, bimg c:3.nd6i kS toan phan anh m<)t cach trung thvc vakhach quan tinh hinh ho~t d<)ngcua Cong ty tinh dSn thai diSm l?p bao cao, baocao lUllchuySn ti~n t~ va thuySt minh bao cao tM chinh.

3. Cong ty phai l?p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy thea cac quydinh cuaUy ban ChUng khoan Nha nuac,Sagiao dich chUng khoan (d6i vai caccong ty niem ySt) va n<)p cho co quan thuS hfru quan va co quan dang ky kinhdoanh thea cac quy dinh cua Lu?t doanh nghi~p

4. Cac bao cao tai chinh duqc kiSm toan (bao g6m y kiSn cua kiSm toanvien), bao cao sau thang va quy cua cong ty phai duqc cong b6 tren website cuaCong ty.

5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d~u duqc quy~n kiSm tra hoi;ic sao ch\lpban bao cao tai chinh nam duqc kiSm toan, bao cao sau thang va quy trong gia lamvi~c cua Cong ty, t~i tr\lsa chinh cua Cong ty va phai tra m<)tmuc phi hgp Iy chovi~c sao ch\lp.

Di~u 46. Bao cao thU'O'ngnien

Cong ty phai l?p va cong b6 Bao cao thuang nien thea cac quy dinh cuaphap lu?t v~ chUng khoan va thitwangchUng khoan.

XVI. KIEM ToAN CONG TY

Di~u 47. Ki~m toan

1. f)~i h<)id6ng c6 dong thuang nien chi dinh m<)tcong ty kiSm toan d<)cI?phoi;icthong qua danh sach cac cong ty kiSm toan d<)cI?p va uy quy~n cho H<)id6ngquan tri quySt dinh Iva Ch9n m<)ttrong s6 cac dan vi nay tiSn hanh cac ho~t d<)ngkiSm toan Cong ty cho nam tai chinh tiSp thea dva tren nhfrng di~u khoan va di~uki~n thoa thu?n vai Hqi d6ng quantrio Cong ty phai chu~n bi va gui bao cao taichinh nam cho cong ty kiSm toan d<)cl?p sau khi kSt thuc nam tai chinh.

2. Cong ty kiSm toan d<)cI?p kiSm tra, xac nh?n va bao cao v~ bao cao taichinh nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty, l?p bao cao kiSm toan va trinhbao cao do cho H<)id6ng quan tri trong vang hai (02) thang kS tu ngay kSt thucnam tai chinh.

3. Ban sao cua bao cao kiSm toan duqc gui dinh kem bao cao tai chinh namcua Cong ty.

39

4. Ki~m toan vien thirc hien viec kiem toan Cong ty duoc phep tham du caccuoc hQP Dai hoi dong c6 dong va duoc quyen nhan cac thong bao va cac thong tinkhac lien quan dSn Dai hoi d6ng c6 dong rna cac c6 dong duoc quyen nhan vaduoc phat bi~u y kiSn tai dai hQi v@cac vfin d@co lien quan dSn kiem toano

XVII. CON DAuDi~u 48. Con d~u

1. HQi d6ng quan tri quyet dinh thong qua con dfiu chinh thirc cua Cong tyva con dfiu duoc kh~c thea quy dinh cua luat phap.

2. HQi d6ng quan tri, T6ng giam doc sir dung va quanly con dau thea quydinh cua phap luat hien hanh.

XVIII. CHAMDUTHO~TD(>NG vA THANHLY

Di~u 49. Ch~m dirt hoat dQng

1. Cong ty co th~ bi giai th~ ho~c chfim dfu ho~t dQng trong nhfrng truOnghQ'Psau:

a. Khi kSt thuc thai h~n ho~t dQng cua Cong ty, k~ ca sau khi dll gia h~n;

b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;

c. Giai th~ truac thai h~n thea quySt dinh cua f)~i hQi d6ng c6 dong;

d. Cac truOng hQ'Pkhac thea quy dinh cua phap lu~t.

2. Vi~c giai th~ Cong ty truac thai h~n (k~ ca thai h~n dll gia h~n) do f)~i hQid6ng c6 dong quySt dinh, HQi d6ng quan tri thvc hi~n. QuySt dinh giai th~ nay phaithong bao hay xin chfip thu~n cua cO'quan co th§.m quy@n(nSu b~t bUQc)thea quydinh.

Di~u 50. Gia h~n ho~t dQng

1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQp f)~i hQi d6ng c6 dong it nhfit bay (07)thang truac khi kSt thuc thai h~n ho~t dQng d~ c6 dong co th~ bi~u quySt v@vi~cgia h~n ho~t dQng cua Cong ty thea d@nghi cua HQi d6ng quan trio

2. Thai h~n ho~t dQng duQ'cgia h~n khi co tu 65% tra len t6ng s6 phiSu b~ucua cac c6 dong co quy@nbi~u quySt co m~t trvc tiSp ho~c thong qua d~i di~n duQ'cuy quy@nco m~t t~i f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua.

Di~u 51. Thanh ly1. T6i thi~u sau (06) thang truac khi kSt thuc thai h~n ho~t dQng cua Cong ty

ho~c sau khi co mQt quySt dinh giai th~ Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~pBan thanh ly g6m ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do f)~i hQi d6ng c6 dongchi dinh va mQt (01) thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh tu mQt cong ty ki~mtoan dQc l~p. Ban thanh ly chu§.n bi cac quy chS ho~t dQng cua minh. Cac thanhvien cua Ban thanh ly co th~ duQ'c Iva chQn trong s6 nhan vien Cong ty ho~cchuyen gia dQc l~p. Tfit ca cac chi phi lien quan dSn thanh ly duQ'c Cong tyUti tienthanh toan truac cac khoan nQ'khac cua Cong ty.

40

2. Ban thanh ly co trach nhiem bao cao choco quan dang ky kinh doanh vSngay thanh I~p va ngay b~t d~u hoat dong. KStir thai diSm do, Ban thanh Iy thaym?t Cong ty trong t~tca.cac cong viec lien quan dSn thanhly Cong ty tnroc Toa anva cac co quan hanh chinh.

3. TiSn thu duoctir viec thanh ly diroc thanh toan thea thir tv sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. TiSn luang va chi phi bao hiem cho cong nhan vien;

c. ThuS va cac khoan nQPcho Nha mroc;

d. Cac khoan yay (neu co);

d. Cac khoan no khac cua Cong ty;

e. S6 dtr con lai sau khi da thanh toan t~t ca cac khoan notir muc (a) dSn (d)tren daydiroc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phanUti d8:idiroc Uti tien thanhtoan tnroc,

XIX. GIM QUYET TRANH CHAp N(n BQ

Di~u 52. Ghli quy~t tranh ch§p n(>ib(>

1. TWOng hop phat sinh tranh ch~p hay khiSu nC;lico lien quan t6i hOC;ltdQngcua Cong ty hay t6i quySn va nghla V\l cua cac c6 dong theo quy dinh tC;liDiSu l~cong ty, Lu~t doanh nghi~p, cac lu~t khac ho?c cac quy dinh hanh chinh quy dinhgifra:

a. C6 dong v6i Cong ty;

b. C6 dong v6i HQi d6ng quantri, Ban kiSm soat, Giam d6c (T6ng giamd6c) hay can bQ quan ly;

Cac ben lien quan c6 g~ng giai quySt tranh ch~p do thong qua thuang luqngva hoa giai. Trir truOng hqp tranh ch~p lien quan t6i HQi d6ng quan tri hay Chutich HQi d6ng quantri, Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri vi~c giai quySt tranhch~p va yeu c~u tirng ben trinh bay cac ySu t6 thvc tiSn lien quan dSn tranh ch~ptrong vong 10 ngay lam vi~c kS til ngay tranh ch~p phat sinh. TruOng hqp tranhch~p lien quan t6i HQi d6ng quantri hay Chu tich HQi d6ng quantri, b~t Cll bennao cling co thS yeu c~u Truong ban kiSm soat chi dinh mQt chuyen gia dQc l~p dShanh dQng v6i tu cach la tn,mg tai cho qua trinh giai quySt tranh ch~p.

2. TruOng hqp khong dC;ltduQ'cquYSt dinh hoa giai trong vong sau (06) tu~ntil khi b~t d~u qua trinh hoa giai ho?c nSu quySt dinh cua trung gian hoa giai khongduQ'ccac ben ch~p nh~n, b~t Cllben nao cling co thS dua tranh ch~p do ra Tn;mg taikinh tS ho?c Toa an kinh tS.

3. Cac ben tv chiu chi phi cua minh co lien quan t6i thu t\lC thuang luqng vahoa giai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an duQ'c thvc hi~n thea phan quyStcua Toa an.

xx. BO SUNGvA sir A DOl DIEU L_¢

Di~u 53. BB sungva sua dBi Di~u l~

41

1. Viec b6 sung, sua d6i DiSu 1~ nay phai duoc Dai hci d6ng c6 dong xemxet quyet dinh.

2. Trong tnrong hop co nhtmg quy dinh cua phap Iuat co lien quan dSn hoatdong cua Cong ty chuadiroc dS c~p trong ban DiSu 1~nay hoac trong tnrong hopco nhfrng quy dinh moi cua phap luat khac voi nhirng diSu khoan trong DiSu 1~naythi nhtrng quy dinh cua phap lu~t do duong nhien diroc ap dung va dieu chinh hoatdong cua Cong ty.

XXI. NGA Y HIEU LUC. .Di~u 54. Ngay hi~u 11}'c

1. Ban dieu l~ nay g6m 21 chuong 54 diSu duoc Dai h9i dong c6 dong Congty c6 phan t~pdoan thep TiSn Len nhftt tri thong qua ngay 15 thang 04 nam 2018tai TP Bien Hoa, tinh D6ng Nai va cling chap thuan hieu hrc toan van cua DiSu 1~nay.

2. DiSu 1~duoc l~p thanhmuai (10) ban, co gia tri nhu nhau, trong do:

a. M9t (01) ban n9P tC;liPhong cong chUng Nha nuac cua dia phuong

b. Nam (05) ban dangky tC;lico quan chinh quySn theo quy dinh cuaUy bannhan dan Tinh, Thanh ph6;

c. B6n (04) ban luu gifr tC;liTf\} sa chinh cua Cong ty.

3. DiSu l~ nay la duy nhftt va chinh thuc cua Cong ty.

4. Cac ban sao ho~c trich l\lc DiSu 1~Cong ty co gia tri khi co chfrkY cuaChu tich H9i d6ng quan tri ho~c t6i thiSu m9t ph~n hai(1/2) t6ng s6 thanh vienH9i d6ng quantrio

H9, ten, chukf; cua nguai dgi di¢n thea philp lug,thal;iccua caecd dongsang 19,phal;iccua nguai dgi di¢n thea uy quyJn cuacd dong sang 19,pcua Congty.!

NGUm f)~I DI~N THEO PHAp LU~T( Ky va ghi ro hQ , ten)

42

Documents

BIEU LE - tienlengroup.com.vntienlengroup.com.vn/upload/CO-DONG/TLDHCD2018/duthao-DieuLe.pdf · Di~u 5. Pham vi kinh doanh va hoat dQng 1. Cong ty duoc phep l~p kS hoach va tien hanh