員工認股權憑證、海外轉換 ( 附認股權 ) 公司債轉換∕認股連線交易作業簡介

股 務 部

九十六年五月

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綱要

壹、前言

貳、現行作業

參、改善方案

肆、配合事項

伍、預定進度

陸、附註

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壹、前 言

提高帳簿劃撥轉換效率

簡化發行公司轉換 /認股作業

降低轉換 /認股作業風險

縮短作業流程

提供線上即時檢核

加強安全及控管機能

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配發日

貳、現行作業

發行公司

集保結算所

接獲申請

製作配發媒體資料

測試媒體資料

提供測試結果

股務電子

化平台

T—2日下午

5:30前

1. 申請轉換 /認股股票登錄2.上傳正式配發媒體3.輸入轉換 /認股相關資料4.交付海外債轉換文件影本

1.將網路申請資料轉換為存託系統資料2.審核發行公司輸入轉換 /認股資料是否正確3.辦理轉換 /認股股票登錄4.準備配發批次作業

T—1日

股務電子

化平台

T日 列印網路報表查詢配發結果

T日1. 配發股票入帳

2.提供網路報表查詢

一、作業流程

股務單位 須於三個營業日內

完成相關作業

例 :員工認股權憑證認股 須於繳款完成之

五個營業日內配發交付

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貳、現行作業二、作業檢討申請作業與無實體帳簿劃撥連線作業不同界面

配發作業：股務電子化平台無實體作業：集保結算所 SMART 作業系統

轉換〳認股前之有價證券其發行狀況，未依轉換〳認股 作業同步控管

於股務電子化平台分別輸入資料無法於申請時即時檢核轉換〳認股資料

依網路報表查詢配發資料依股務電子化平台輸入資料，檢核員工認股權憑證、 海外轉換 (附認股權 )公司債發行餘額

經常性作業整合

簡化輸入作業

提供餘額檢核功能

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參、改善方案

規劃方向統合發行公司與集保結算所作業平台發行公司申請員工認股權憑證、海外轉換 (附認股 權 )公司債之轉換〳認股配發作業，同步檢核配發 資料是否正確簡化申請作業兼顧作業安全

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建立員工認股權憑證、海外轉換 (附認股權 )公司債 發行資料庫

核准及發行期別發行數額可執行轉換 /認股數額發行日期可執行轉換 /認股期間

停止過戶期間標的證券交付方式

每單位可執行轉換 /認股數額

已執行及未執行數額股數

建立時機發行人應於辦理員工認股權憑證、海外轉換 (附認股權 )公司債轉換 /認股作業前，將發行期間、發行數額等資料通知集保結算所，更正時亦同。 發行資料核對發行人應操作連線交易列印查詢單，核對資料庫資料是否正確，發現有誤時應即時通知集保結算所更正

參、改善方案依主管機關核准年度及當年度核准次別編定例：主管機關於 91/1/10 及 91/9/3 二次核准 甲公司發行員工認股權憑證，則 91/1/10 之核准期別編定為「 0911 」 91/9/3 之核准期別編定為「 0912 」

依發行順序定其期別說明 :甲公司將主管機關 91/1/10 核准之員工認股權憑證，於 91/7/18 及 91/9/19分二次發行，則91/7/18 發行者發行期別為「 1 」91/9/19 發行者發行期別為「 2」

作業單位 : 集保結算所股務部

交易代號 : A83

交易代號 : A82

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參、改善方案

發行人透過 SMART作業系統，將轉換 /認股資料 通知本公司

發行人辦理員工認股權憑證認股作業，應透過 連線電腦將股票交付日期暨員工申請認股相關 資料媒體通知本公司發行人辦理海外債轉換 (附認股權 )公司債轉換 / 認股作業，應將申請轉換 /認股資料影本交 本公司，本公司審核數額後，通知發行人依前 項規定辦理

若係首次轉換 /認股申請者 ,應洽集保結算所申請放行

發行公司首次辦理認股 /轉換前須檢附 1. 員工認股權憑證 /海外轉換 (附認股權 )公司債基本資料登記申請書

(經股務單位經辦及主管簽章 ) 2. 發行辦法

3. 實際發行資料公告 ( 公開資訊觀測站 ) 4.金管會核准發行員工認股權憑證影本

5. 海外轉換 (附認股權 )公司債加附海外代理人通知轉換認股文件 (以上文件簽蓋參加人原留印鑑 )

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參、改善方案

透過 SMART作業系統，檢核轉換 /認股資料媒體資料

核准期別

發行期別

轉入帳號

持有人統一編號

轉換 /認股股數

轉換單位數額

轉換 /認股日期

一、上傳媒體

資料庫是否記載發行資料

連線檢核

集保帳號資料是否正確

依發行資料每單位可轉換/認股股數，計算本次配發股數是否正確1.是否為可轉換 /認股期間2.是否為停止過戶期間

作業單位 : 發行公司股務單位

交易代號 :EOA 第一步檢核

上傳後檢核

同一人有數期之認股資料者將彙整為一筆撥入其帳戶

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參、改善方案

透過 SMART作業系統，檢核轉換 /認股資料 (續 ) 二、列印查詢單核對申請轉換〳認股資料

發現有誤者應再透過連線電腦 執行清檔後，再上傳正 確媒體資料

三、核對資料無誤後，於指定帳簿劃撥交付日前一營業 日下午五時三十分前，透過連線電腦將確認之轉換 〳認股資料通知本公司

本公司已執行結帳作業後，發行人即不得操作確認交 易以庫藏股或實體之股款繳納憑證辦理交付者，應於確 認前將股票撥至本公司發行機構專戶 ( 帳號 99609999900) 或將股款繳納憑證交付本公司

交易代號:A86

交易代號:A87

交易代號 :EOA 2. 清檔經辦人員簽章並呈主管覆核後

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參、改善方案

透過 SMART作業系統，檢核轉換 /認股資料 (續 ) 四、確認交易完成 發行資料庫

員工認股權憑證海外轉換 (附認股權 )

發行單位數額

可執行轉換 /認股股數

依確認媒體，扣減員工認股權憑證海外轉換 (附認股權 )發行單位數額及可執行轉換/認股股數※經檢核撥入帳戶錯誤或停止受理轉換者，不予扣減

※員工認股權憑證海外轉換 (附認股權 )發行單位數額及可執行轉換 /認股股數餘額不足者，本公司全數不予處理並通知發行人

若本公司計算之轉換 /認股股數與配發媒體之轉換 /認股股數不符者該筆資料仍列為正常 ,惟於查詢單之備註欄加註 ＊ 提醒 ,通知股務單位覆核

確認

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參、改善方案透過 SMART作業系統，檢核轉換 /認股資料 (續 )

五、集保結算所電腦於發行人 指定配發日，依發行 資料庫資料辦理登錄及配發交付

發行人得於指定配發日透過連線電腦查詢轉換〳認股 股數登錄數額，及配發處理結果發行人亦得列印網路報表或下載檔案，核對配發資料集保結算所每月初彙整前月份之轉換〳認股數額，編 製「無實體發行登錄紀錄月報表—轉換〳認股」 (ST210) 提供發行人

交易代號:A86

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發行公司

集保結算所

接獲申請

1.製作轉換 /認股及配發資料媒體上傳2.列印查詢單查詢集保帳號、轉換 /認股資料

1.即時檢核員工認股權憑證、海外轉換 (附認股權 )公司債發行資料2.即時檢核配發股數是否正確3.即時檢核集保帳號是否正確

SMART 作業系統

1.依查詢單檢核配發資料無誤2.輸入確認交易

1. 即時減除員工認股權憑證、海外轉換 (附認股權 )公司債發行數額、及可執行轉換 /認股股數2.餘額不足減除時通知發行公司3.準備登錄暨配發交付批次作業

T—1日下午

5:30前

SMART 作業系統

T日

1. 列印網路報表查詢配發結果2.連線交易查詢登錄資料

T日 1. 辦理股

票登錄及配發作業2.提供連線交易及網路報表

T—1日批次作業

參、改善方案

股務單位

配發日

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參、改善方案 --與現行作業之差異比較作業

項目作業系統

帳戶檢核作業

員工認股權 /海外轉換 (附認股權 )公司債資料

媒體資料

配發股數檢核

員工認股權 /海外轉換(附認股權 )公司債餘額控管

現行作業

股務電子化作業平台

申請媒體測試

股務單位自行編定發行期別後，輸入股務電子化平台作業系統

各持有人之配發股數

股務單位自行檢核

1.股務單位自行計算後將彙整之轉換〳認股單位數額及其餘額輸入股務電子化平台2.本公司列印餘額表複核

新制作業

SMART作業系統

媒體上傳時系統即時檢核

本公司依核准年度及發行年度，編定核准期別及發行期別後，將發行資料建置於本公司電腦

1.各持有人申請轉換 /認股之單位數額2.各持有人之配發股數

1.股務單位於其電腦檢核2.本公司依發行資料檢核

1.本公司彙整媒體各持有人申請轉換〳認股數額2.電腦 自動合計各持有人申請轉換 /認股單位數額及配發股數，並自動核計發行資料

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肆、配合事項

一、資料庫建置系統上線前，已開始轉換 /認股之員工認股權憑證、海外轉 換 (附認股權 )公司債，集保結算所依股務單位已輸入股務 電子化平台資料，編製發行資料 並請股務單位核對確認系統上線後，發行人開始辦理員工認股權憑證、海外轉 換 (附認股權 )公司債轉換 /認股作業前，應填具「員工認股 權 / 海外轉換 (附認股權 )公司債基本資料登記申請書」， 將發行期間、發行數額、可執行轉換 /認股股數及履約方式 等相關資料通知本公司員工認股權憑證、海外轉換 (附認股權 )公司債發生「加發 憑證」、「買回註銷」等事由，或發行辦法變更時應通知 本公司

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肆、配合事項二、資訊揭露

請轉知發行公司，應確依主管機關規定將員工認股權憑證、 海外轉換 (附認股權 )公司債之發行辦法及各次發行情形，透 過公開資訊觀測站辦理公告 系統上線後集保結算所將俟發行公司已完成相關公告後，再 配合辦理轉換 /認股作業

三、核准期別及發行期別之編定核准期別；依主管機關核准年度及當年度核准次別編定 例：主管機關於 91/1/10 及 91/9/3 二次核准甲公司發行員工 認股權憑證， 91/1/10 之核准期別編定為「 0911 」、 91/9/3 之核准期別編定為「 0912 」發行期別：依發行順序定其期別 說明：甲公司將主管機關 91/1/10 核准之員工認股權憑證，於 91/7/18 及 91/9/19 分二次發行，則屬 91/7/18 發行者發 行期別為「 1」，屬 91/9/19 發行者發行期別為「 2」

例 :初上興櫃公司

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伍、預定進度

預定上線日期： 96年 6月 11日

1. 轉換 /認股股票均劃撥至持有人所開立之集保劃撥帳戶或 劃撥至發行人項下之“一般保管帳戶” ,務請於配發前完成

開戶作業。 2. 系統上線後 ,請勿再透過股務電子化平台上傳員工認股權憑證認股 /海外轉換 (附股權 )公司債作業認股資料。

3. 股務單位於每日結帳前 ,請務必確認次一營業日之轉換 /認 股配發資料均已確將訊息通知本公司。

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簡報完畢，敬請指教

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陸、備註一、員工認股權認股 /海外債轉換 (認股 )資料媒體傳送 (EOA )

1.【轉換∕認股後證券代號】： 2.【作業類別】： ( 1. 員工認股權 2.海外可轉換 ( 附認股權 ) 公司

債 )3.【配發交付日期】： 4.【處理類別】： ( 1. 傳檔 2.清檔 )5.【檔案名稱】： A:\

＊如配發日期小於或等於上傳曰期 或上傳時間已結帳者 ,即通知資料不符 ＊相同配發交付日期限同一媒體

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陸、備註

檔案說明系統名稱 證券存託連線作業系統 檔案識別代碼 STFEOA 頁次 1/1

檔案名稱 員工認股權認股 /海外債轉換 /認股資料媒體傳送

檔案長度 75 異動日期

96/03/12

序號 欄位名稱 性質 起始位 備註1 配發交付日期 9(07) 1 YYYMMDD

2 作業類別 X(01) 8 1. 員工認股權 2.海外轉換 (附認股權 )債

3 轉換 /認股後證券代號 X(06) 9 靠左，右邊補空白4 核准期別 X(04) 15 例： 95年第 1次核准者輸入 09515 發行期別 X(01) 19 第 1次發行者輸入 1，第 2次發行則為

26 轉入帳號 X(11) 20 前 4位證商代號，後 7位為流水號7 持有人統一編號 X(10) 31 資料靠左，不足補空白8 轉換 /認股股數 9(13) 41 數字型態，單位為股9 申請轉換單位數額 9(11)V9(

04)54 員工認股權單位數或海外債美金數額

10 申請轉換 /認股日期 9(07) 69 YYYMMDD

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二、員工認股權認股 /海外債轉換 (認股 )資料查詢 ( A86 )

1.【作業類別】： ( 1. 員工認股權 2.海外轉換 ( 附認股權 ) 公司債 )2. 【轉換〳認股後證券代號】 ：3.【配發交付日期】： 4.【查詢類別】： ( 1. 申請中 2.已確認 )5.【查詢內容】： (1. 明細 2.彙總 )

陸、備註

1

2

99999

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陸、備註三、員工認股權認股 /海外債轉換 (認股 )確認交易 ( A87 )

1.【作業類別】： ( 1. 員工認股權 2.海外轉換 ( 附認股權 ) 公司

債 )2. 【轉換〳認股後證券代號】 ：3.【配發交付日期】：4.【聯絡人】 ： 【聯絡電話】 ： 5.【作業項目】： ( 1. 確認 2.取消確認 )6.【主管密碼】： (1. 明細 2.彙總 )

未結帳前取消確認 ,執行 EOA 清檔後重新上傳更正資料。