La Empresa Familiar: planificando el cambio generacional

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Planificando el cambio generacional

en la

Empresa Familiar

A. J. Sánchez-Crespo Casanova

© Sánchez-Crespo Abogados y Consultores

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Índice

≈ Introducción a la empresa familiar

≈ El cambio generacional como proceso

≈ La comunicación

≈ Concepto de protocolo familiar

≈ Contenido del protocolo familiar

≈ Nuestro trabajo como asesores externos

≈ Sistemática de trabajo

≈ Conclusión

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Introducción a la empresa familiar

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padre arriero,

hijo caballero,

nieto pordiosero

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FAMILIA EMPRESA

PRIORIDADES PRIORIDADES

Afectividad y emotividad Economía y racionalidad

CARACTERÍSTICAS CARACTERÍSTICAS

Obtener beneficios

Educar y formar componentes Formar y desarrollar profesionales

Mantener la armonía

Desarrollar autoestima

Trato igualitario Trato desigual en función del desempeño

El asesor externo: ámbito de trabajo

EMPRESA

FAMILIAR

ZO

NA

DE

CO

NFLU

EN

CIA

FA

MIL

IA-E

MP

RES

A

Desarrollar habilidades

Justicia Equidad

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El modelo de los tres círculos

F

P E

4 5

6F: FamiliaP: PropietariosE: Empresa

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2

7

3

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El cambio generacional como proceso

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¿Por qué planificar el cambio generacional?

≈ Es el “talón de Aquiles”“talón de Aquiles” de la Empresa Familiar

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¿Cuándo hacer el cambio generacional?

≈ Cuando el fundador/predecesor está en su mejor momento y aún tiene autoridad

≈ Cuando la familia y la empresa no tienen problemas

≈ Anticipándose: 10 años

• formar a un empresario

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El cambio generacional como proceso

≈ Características del proceso

~ Es un proceso natural

~ Es un proceso gradual: no debe ser un suceso

~ Largo: formar un sucesor

~ Complejo: armonizar familia-empresa

~ Forma: mediante consenso

~ Estrategia: ganador-ganador

~ Método: comunicación, comunicación, comunicación

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Aspectos del proceso

1. “Plan de sucesión”

~ Preparar retirada fundador

~ Preparar sucesores

~ Planificar el relevo en la gestión y en la propiedad

≈ “Plan estratégico”: preparar empresa

≈ “Plan familiar”: implantar marco objetivo relaciones: el Protocolo Familiar

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La comunicación

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La comunicación

≈ Una pregunta

~ ¿Puede alguno de ustedes tener como socio a alguien –sea o no familiar suyo- con quien no tenga una buena relación?

Relación: Conexión, correspondencia, trato, comunicación de alguien con otra persona

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≈ Otra pregunta

~ ¿Conocen alguna familia en la que no haya ningún conflicto?

Conflicto: Apuro, situación desgraciada y de difícil salida

La comunicación

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Actitudes ante el conflicto

≈ Posibles posiciones

~ Eludirlo

~ Remitirlo a un tercero

~ Confrontar posiciones

≈ Actitud válida/solución

~ Confrontación = comunicación

· comunicación, comunicación y comunicación

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FAMILIA EMPRESA

La comunicación en la familia empresaria

AFECTIVA EFECTIVA (RESULTADO)

IMPLÍCITA EXPLÍCITA

INFORMAL FORMALIZADA

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≈ Comunicar

~ Hacer a otro partícipe de lo que uno tiene

~ Conversar, tratar con alguien de palabra o por escrito

~ Consultar con otros un asunto, tomando su parecer

≈ Ideas centrales: participar, conversar y consultar

¿Qué es la comunicación?

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La comunicación

≈ Recomendaciones/qué hacer

~ Aprenda a comunicarse

•La comunicación ha de ser el “pegamento” de la familia

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Aprendiendo a comunicarse

≈ ¿Por qué?

~ Lo dicta la experiencia: los problemas de la familia son la causa principal de la desaparición de las empresas familiares

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~ Dedique más tiempo a la familia

• Empiece por plantear situaciones no conflictivas: pensamientos, anécdotas, ocurrencias y sucesos positivos.

• Reúna a la familia y plantee temas de discusión para

ejercitar la comunicación: elegir una película para ver, un lugar de vacaciones, etc.

• Trabaje de forma periódica un programa de actualización de la información entre los miembros de la familia

–¿Qué cosas nuevas han ocurrido a los miembros de la familia?


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~ Profesionalice las relaciones familia-empresa

• Haga reuniones para clarificar roles dentro de la familia y la empresa

• Cree estructuras formales para que la comunicación fluya

~ Practique la empatía

~ Tome las críticas con sentido del humor, no dramatice

Empatía: Capacidad de identificarse con alguien y compartir sus sentimientos

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~ Fije reglas que faciliten la comunicación:

• No imponga su rol familiar (no haga callar, no humille)

• No discuta delante de otros empleados

• No triangule: practique el “cuerpo a cuerpo”

• Sea objetivo (apóyese en hechos, no en sentimientos)

• Afronte de inmediato las situaciones conflictivas (evite las “cosas de las que no se habla”)


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≈ No olvide que:

~ El objetivo es aprender a expresar lo que cada uno siente sin que nadie se escandalice o se moleste

~ Conseguido esto, la familia estará en condiciones de comenzar a construir las reglas

~ ¿Por qué?

•Porque las reglas no suelen crear la armonía si antes ésta no se ha construido

•Antes de fijar reglas de relación familia-empresa hay que aprender a comunicarse


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≈ Creando reglas: el Protocolo Familiar

~ Recabe el apoyo de un asesor experto

Creando reglas

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Conclusiones

≈ Dedique más tiempo a la familia

~ Aprenda a comunicarse, es imprescindible

≈ Implíquese en el proceso

≈ Recabe la ayuda de un asesor externo

Concepto de Protocolo Familiar

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≈ Acuerdo marco, que sirve de norma a la que han de ajustarse

otros pactos complementarios más concretos, firmado entre

familiares socios de una empresa -actuales o previsibles en

el futuro-, con el fin de regular las relaciones entre la

familia, la empresa y sus propietarios, para darle

continuidad a través de las siguientes generaciones familiares

Concepto de Protocolo Familiar (1)

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≈ Precisiones extra jurídicas:

~ Además de contrato es un código de conducta personal y familiar

~ Fuerza de obligar: no del derecho sino de la convicciónde sus firmantes de la necesidad de cumplirlo en beneficio de la continuidad de la empresa y de la familia

~ La importancia del proceso: la comunicación

Concepto de Protocolo Familiar (2)

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El Protocolo Familiar como proceso

≈ El Protocolo es un proceso en sí mismo, dentro del proceso de cambio generacional

≈ Es un proceso de comunicación, que pretende:

~ Favorecer las relaciones intrafamiliares y hacerlas más fluidas

~ Facilitar la resolución de las controversias que puedan surgir

~ Fijar las reglas de separación familia-empresa

~ Ayudar a gestionar el cambio generacional

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Características Protocolo Familiar

≈ Es el comienzo del proceso, no una meta

≈ Es un ejercicio de autorregulación

≈ Es un intento de anticipación

≈ Es un traje “a medida”

≈ Es un “cóctel”

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Preguntas básicas sobre el Protocolo Familiar

≈ 1ª. Características/forma de la empresa

≈ 2ª. Generación en que ha de estar la familia

≈ 3ª. Cuándo hacerlo

≈ 4ª. Quiénes han de participar en su elaboración y firma

≈ 5ª. Cómo aprobarlo: consenso

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≈ La familia decide:

~ Su contenido

~ El carácter o fuerza legal que quiere darle

≈ Analizar pacto a pacto para decidir si tiene o no carácter contractual

Naturaleza jurídica del Protocolo Familiar

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≈ Según su fuerza vinculante

~ Pactos con fuerza moral

~ Pactos con fuerza contractual simple

~ Pactos con eficacia frente a terceros: estatutos

≈ Realidad:

~ Mezcla de tipos de pacto

~ Carácter contractual en parte

Naturaleza de los pactos

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Instrumentos de desarrollo

≈ Capitulaciones matrimoniales

≈ Testamento

≈ Donación

≈ Estatutos

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La actitud de la familia

≈ Afrontar el proceso con espíritu abierto y con generosidad

≈ Estar presentes e involucrarse en el diálogo

≈ No sentirse vencedores ni vencidos

Contenido del Protocolo Familiar

Políticas en el protocolo familiar

Políticas de empresa

• Gestión de empresa

• Jubilaciones

• Empleo familiares

• Ética empresarial

Políticas familiares

• Valores familiares

• Formación de jóvenes

• Matrimonio y sucesión

Políticas de gobierno

• Junta de socios

• Consejo de Administración

• Consejo Asesor

• Junta de Familia

• Consejo de Familia

Políticas de liquidez

• Dividendos

• Sindicación de acciones

• Derecho de salida

• Bolsín familiar

P

R

O

T

O

C

O

L

O

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Contenido (1)

≈ Ámbito de aplicación del Protocolo

~ Empresas, bienes y personas afectadas

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Contenido (2)

≈ Principios rectores del Protocolo

~ Principio de mantenimiento de la propiedad en la familia

~ Principio de separación familia/empresa

~ Principio de separación de patrimonio afecto y no afecto

~ Principio de dirección y gestión profesionalizadas

~ Principio de defensa de la empresa

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Contenido (3)

≈ Reorganización de la estructura de la empresa

~ Sociedad holding

~ Grupo fiscal consolidable

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Contenido (4)

≈ Plan estratégico de la empresa

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Contenido (5)

≈ Régimen de las participaciones en la empresa

~ Clases de acciones/participaciones

~ Derecho de salida de socios

~ Procedimiento de transmisión y valoración

~ Copropiedad, usufructo, prenda y embargo

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≈ Gobierno de la familia empresaria

~ La Junta de Familia

~ El Consejo de Familia

Contenido (6)

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Contenido (7)

≈ Gobierno de la empresa familiar

~ Junta General

~ Consejo de administración

~ Consejo Asesor

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Contenido (8)

≈ La sucesión en la empresa

~ Sucesión en la gestión:

~Designación del sucesor

~Plan de jubilación del fundador

~ Sucesión en la propiedad:

~Forma: venta, sucesión o donación

~Control político de la empresa

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≈ Normas de ingreso y salida de familiares en la empresa

~ Familia consanguínea

~ Familia política

Contenido (9)

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Contenido (10)

≈ Normas sobre liquidez:

~ Política de dividendos

•Obligatoriedad del reparto

•Reglas de distribución: cuantía y requisitos a cumplir

~ El “bolsín familiar”

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Contenido (11)

≈ Normas especiales de inversión o desinversión

~ Cartera de valores

~ Inmuebles

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Contenido (12)

≈ Actuaciones en el ámbito matrimonial

~ Capitulaciones matrimoniales

~ “Obligación” de pactar régimen de separación de bienes (los solteros)

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Contenido (13)

≈ Actuaciones en el ámbito sucesorio

~ Testamento

~ Donación

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Contenido (14)

≈ El apellido de la familia como marca

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Contenido (15)

≈ Normas de revisión del Protocolo

~ El papel del Consejo de Familia

~ Órgano competente

~ Quórum necesario

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Contenido (16)

≈ Resolución de conflictos: arbitraje

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Nuestro trabajo como asesores externos

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≈ El asesor experto

≈ El consultor de proceso

El papel del asesor externo

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Línea de trabajo

≈ La familia imprime carácter a la empresa:

≈ Dedicarle los máximos esfuerzos si queremos garantizar la continuidad de la empresa

≈ De nada sirve organizar y gestionar bien la empresa si antes no hemos ordenado la familia

≈ El derecho como disciplina accesoria

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Objetivos

≈ Ayudar a la familia empresaria:

≈ 1º. Implantar una nueva cultura de comunicación

≈ 2º. Que aprenda a trabajar con comodidad en la zona de confluencia de la familia y la empresa –la empresa familiar

≈ Con el propósito de clarificar y objetivar las relaciones de los componentes de la familia en esa zona

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Funciones

≈ Mediar, no arbitrar: ser objetivo/imparcial

≈ Provocar y mantener el diálogo

≈ Identificar y aclarar puntos conflictivos

≈ Proporcionar alternativas

≈ Desbloquear “cortes”

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Actitud de la familia

≈ Afrontar proceso con espíritu abierto y generosidad

≈ Estar presentes e involucrarse en el diálogo

≈ Método: comunicación, comunicación, comunicación

≈ No sentirse vencedores ni vencidos

≈ Forma: consenso

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Sistemática de trabajo

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Sistemática de trabajo (1)

≈ 1º. Conocimiento de la familia y la empresa:

~ Test y encuesta

~ Entrevista privada y confidencial con fundadores y demás miembros

≈ 2º. Preparación diagnóstico sobre situación familia y empresa

≈ 3º. Preparación de la encuesta de diagnóstico:

~ Relación de asuntos/aspectos que hay que analizar

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≈ 4º. Celebración de reuniones con las familias tomando la encuesta como guión

~ Asisten todos los socios familiares

≈ 5º. Análisis, discusión y consenso sobre todos los aspectos o temas planteados

≈ 6º. Elaboración del primer borrador de protocolo familiar

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≈ 7º. Análisis, discusión y consenso sobre el contenido del primer borrador

≈ 8º. Elaboración del segundo borrador del protocolo familiar

≈ 9º. Firma ante Notario del protocolo familiar

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≈ 10º. Ejecución del protocolo familiar:

~ Estatutos de la empresa

~ Testamento de los socios

~ Capitulaciones matrimoniales de los socios

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Instrumentos y órganos de gobierno

de la Empresa Familiar

PROTOCOLO

CAPITULACIONES

TESTAMENTO

ESTATUTOS

FAMILIA EMPRESA

JUNTA GENERAL

CONSEJO ADMINISTRACIÓN

JUNTA DE FAMILIA

CONSEJO DE FAMILIA CONSEJO ASESOR

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Fiscalidad de la familia empresaria

≈ Exención Impuesto sobre el Patrimonio

≈ Reducción 95/99% Impuesto sobre Sucesiones y Donaciones

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Conclusión

≈ En la familia Comunicación

≈ En la empresa Profesionalización

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~ pasión por la excelencia ~

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