Upload
ministry-of-economics
View
279
Download
5
Embed Size (px)
DESCRIPTION
Biežāk pieļautās kļūdas 3.4.4.1.aktivitātes “Daudzdzīvokļu māju siltumnoturības uzlabošanas pasākumi” projektu ieviešanā M.Vorobjova - Vaišļa, Latvijas Investīciju un attīstības aģentūra 2014.gada 6.novembris
Citation preview
Biežāk pieļautās kļūdas 3.4.4.1.aktivitātes “Daudzdzīvokļu māju siltumnoturības
uzlabošanas pasākumi” projektu ieviešanā
Latvijas Investīciju un attīstības aģentūras Struktūrfondu vadības un kontroles departamenta
Projektu kontroles nodaļas vadītāja Marina Vorobjova-Vaišļa
Projekta īstenošanas pārbaude
LIAA iesniegtās dokumentācijas
pārbaude
Pārbaude projekta īstenošanas vietā
Dokumentācijas pārbaude
Tehniskā pārbaude
LIAA ir tiesības proporcionāli samazināt Eiropas Savienības finansējuma summu, ja:
• faktiskais finanšu līdzekļu izlietojums ir mazāks, nekā paredzēts projekta iesniegumā;
• nav īstenota kāda no līgumā par projekta īstenošanu paredzētajām darbībām, bet tiek sasniegts projekta mērķis;
• nav iesniegti finanšu līdzekļu izlietojumu apliecinošie dokumenti;
• līdzekļu izlietojums nav samērīgs un pamatots;
• iepirkums nav veikts atbilstoši normatīvajiem aktiem iepirkuma procedūras jomā.
Pieļautās kļūdas vai neprecizitātes
projekta dokumentācijā
Neprecizitātes projekta atskaitēs
Nekorekti vai nepilnīgi tiek aizpildīti:
• progresa pārskats par Eiropas Savienības fondu līdzfinansētā projekta ieviešanu;
• noslēguma/starpposma pārskats: oprogresa pārskats par Eiropas Savienības fondu
līdzfinansētā projekta ieviešanu;
omaksājuma pieprasījums.
Nav iesniegti visi izdevumus apliecinošie dokumenti (skat. līguma par projekta īstenošanu 2.pielikumu)
Pieļautās kļūdas projekta finanšu
vadībā Bankas konts: • projektam nav atvērts atsevišķs norēķinu konts bankā; • NP/SP nav pievienots līgums par atsevišķa norēķina
konta atvēršanu bankā (kopija); • ar projekta īstenošanu saistītie maksājumi tiek veikti no
dažādiem banku kontiem, nevis tieši projektam atvērtā norēķinu konta; • netiek pievienots NP/SP bankas konta apgrozījuma
pārskats (kopija) par maksājuma pieprasījumā norādīto periodu; • bankas konta pārskats nav apstiprināts ar bankas
iestādes elektronisko parakstu vai bankas darbinieka parakstu un zīmogu.
Pieļautās kļūdas projekta finanšu vadībā II
Grāmatvedības uzskaite: • nav nodalīti grāmatvedības konti/subkonti projektam
grāmatvedības uzskaitē;
• uzsākot projektu nav apstiprināts kontu plāns, kurā ir iekļauti ar projektu saistītie konti/subkonti;
• grāmatvedības kontu plānā nav atsevišķi nodalīts ieņēmumu konts 6. vai 8. kontu grupā, kur tiks grāmatots saņemtais Eiropas Savienības finansējums;
• NP/SP nav pievienots vadītāja apstiprināts grāmatvedības kontu plāns (kopija).
Atkāpes informatīvajos un publicitātes pasākumos
• finansējuma saņēmējs, kuram ir izveidota mājas lapa internetā, nav publicējis informāciju mājas lapā (pie progresa pārskata jāpievieno izdruka no interneta mājas lapas!);
• nav ievērotas visas publicitātes noformēšanas prasības saskaņā ar Komisijas regulas (EK) Nr. 1828/2006 (2006. gada 8. decembris) 9.pantu.
Nav ievērotas visas publicitātes noformēšanas prasības
Kļūdas informatīvajos un publicitātes pasākumos
Informatīvā un publicitātes pasākuma piemērs
Kļūdas energoaudita, tehniskās apsekošanas, būvniecības
izmaksu tāmes un būvprojekta izstrādāšanas izmaksas apliecinošajos dokumentos
• dokumentos nav norādīts līguma par projekta īstenošanu numurs;
• noslēgtajā pakalpojuma līgumā noteikto termiņu neievērošana;
• tehniskajā dokumentācijā norādītā datuma neatbilstība darījumu apliecinošos dokumentos un līgumā ar izpildītāju noteiktajam;
• tehnisko projektu vai vienkāršotās renovācijas tehnisko dokumentāciju izstrādājusi komercsabiedrība, kura nav reģistrēta normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā;
• nav izstrādāti visi tehniskie dokumenti, t.i. : o tehniskajā projektā vai vienkāršotās renovācijas tehniskajā dokumentācijā nav
norādīti atsevišķu mezglu risinājumi; o siltumapgādes/ūdensapgādes sistēmai nav izstrādāta tehniskā shēma/tehniskais
projekts.
Kļūdas projekta būvuzraudzības un autoruzraudzības
izmaksas apliecinošajos dokumentos
• dokumentos nav norādīts līguma par projekta īstenošanu numurs;
• nekorekti izvēlēts līguma veids (izmaksas, kas veiktas, pamatojoties uz darba līgumu, nav attiecināmas!);
• autoruzraudzība veikta bez projekta autora pilnvarojuma;
• nekorekti/nepilnīgi aizpildīts būvdarbu žurnāls vai autoruzraudzības žurnāls.
Kļūdas būvdarbu līgumā • būvdarbu līgumā nav norādīts līguma par projekta
īstenošanu numurs; • būvdarbus veic uzņēmums, kas nav reģistrēts vai ir izslēgts
no Būvkomersantu reģistra; • būvdarbu līgumā nav savlaicīgi veiktas izmaiņas par līguma
noteikumiem (būvdarbu pabeigšanas termiņa pagarināšana, būvniecības materiālu maiņa, būvdarbu apjomu izmaiņas);
• būvdarbu līguma lokālajās tāmēs: o ir iekļautas tādas izmaksas, kuras saskaņā ar aktivitāti
regulējošajiem Ministru kabineta noteikumiem nav uzskatāmas par attiecināmajām;
o ir norādīti kompleksie darbi, kā mērvienību norādot “viens komplekts” (piemēram, siltummezgla renovācija);
o norādītie darbi vai apjomi neatbilst projekta iesniegumā paredzētajiem.
Kļūdas projekta ietvaros veiktajā iepirkumā
Projektos, kuru ietvaros veikts iepirkums, īpaši aktuāli:
• būvdarbu līgumā noteikto termiņu neievērošana;
• avansa, kas nav paredzēts iepirkuma dokumentācijā, izmaksa;
• būvniecības materiālu maiņa;
• būvdarbu apjomu izmaiņas;
• būvdarbu vadītāju/speciālistu maiņa, kas vairs neatbilst iepirkumā noteiktajām kvalifikācijas prasībām.
Kļūdas aktos par izpildītajiem darbiem (Forma 2)
• aktus nav parakstījis pasūtītājs un/vai izpildītājs;
• aktus nav saskaņojis būvuzraugs;
• aktos nav norādītas visas būvdarbu līguma lokālo tāmju pozīcijas;
• būvdarbu izpildes pēdējā aktā tiek atstātas atsevišķas būvdarbu pozīcijas kā pilnībā neizpildītas (atlikums) un par tām nav noformēts izslēgto darbu akts.
Kļūdas aktos par izpildītajiem darbiem (Forma 2)
Akt
i par
izp
ildīt
ajie
m
dar
bie
m t
iek
pār
bau
dīt
i at
bils
toši
:
būvdarbu līguma lokālajai tāmei (t.sk. iepirkuma
dokumentācijai (ja attiecināms))
Izpildīto darbu/materiālu nesakritība
Darba apjomu/cenas nesakritība
energoaudita pārskatam
Būvniecības materiālu īpašību nesakritība
Būvniecības materiālu biezuma nesakritība
projekta iesniegumam Darba apjomu nesakritība
Veikto aktivitāšu nesakritība
tehniskajai dokumentācijai
Būvniecības materiālu/to biezuma nesakritība
Darbu apjomu nesakritība
Kļūdas pieņemšanas – nodošanas aktos • nav sagatavots pieņemšanas-nodošanas akts;
• pieņemšanas-nodošanas aktā nekorekti norādīta informācija par objektu: o nekorekti norādīts būvdarbu līguma datums un/vai numurs;
o nekorekti norādīta veikto būvdarbu summa;
o nekorekti norādīts būvdarbu garantijas laiks;
o pieņemšanas-nodošanas aktu nav parakstījis pasūtītājs un/vai izpildītājs;
o pieņemšanas-nodošanas akts ir parakstīts vēlāk nekā būvniecības līgumā paredzētais būvdarbu nodošanas termiņš;
o nav norādīts pieņemšanas-nodošanas akta parakstīšanas datums.
Pieņemšanas-nodošanas aktam jābūt parakstītam projekta īstenošanas laikā!
Kļūdas citos būvniecības izmaksas apliecinošajos dokumentos
• dzīvokļu īpašnieku vai to pilnvaroto personu apliecinājumos par piekrišanu logu nomaiņai norādītā informācija (logu skaits/izmēri) nesakrīt ar aktiem par izpildītajiem darbiem (Forma 2);
• apdrošināšanas polise vai kredītiestādes izsniegta garantija par būvniecības garantijas laika apdrošināšanu: onav izsniegta uz vismaz diviem gadiem no objekta nodošanas
brīža; onav izsniegta par apdrošinājuma summu, kas nav zemāka par
5% no projekta kopējo būvniecības izmaksu apmēra;
• CE zīmi vai apstiprinājumu par ETAG 004 izsniegusi persona, kurai nav šādu pilnvaru.
Pieļautās kļūdas vai neprecizitātes
dokumentācijā, kura tiek pārbaudīta
projekta īstenošanas vietā
Projekta īstenošanas vietā tiek pārbaudīti
• ar projekta īstenošanu saistītie sarakstes dokumenti;
• progresa pārskati, starpposma/noslēguma pārskats;
• līgums par projekta īstenošanu;
• izmaksas apliecinošo dokumentu oriģināli;
• grāmatvedības dokumentācija;
• būvdarbu izpildi pamatojošā dokumentācija;
• u.c.
Finansējuma saņēmējs nevar uzrādīt visu ar projekta īstenošanu saistīto dokumentāciju.
Kļūdas būvdarbu izpilddokumentācijā
netiek sagatavoti par visiem veiktajiem darbiem
ir sagatavojis apakšuzņēmējs, par kuru nekur nav norādīta
informācija
norādītā informācija atšķiras no būvdarbu līguma lokālajās tāmēs/aktos par izpildītajiem
darbiem norādītās
tos nav parakstījis/-uši būvniecības procesa
dalībnieks/-i
Segto darbu pieņemšanas
akti nav pieejamas
ir izsniegusi persona, kurai nav deleģētas šādas
funkcijas (būvdarbu veicējs; veikals)
tajās nav norādīta visa normatīvajos aktos
paredzētā informācija
Atbilstības deklarācijas
(ekspluatācijas īpašību
deklarācijas)
Tehniskajā pārbaudē
konstatētās kļūdas
Izpildīto būvniecības darbu pārbaude
Izp
ildīt
ie d
arb
i tie
k p
ārb
aud
īti a
tbils
toši
:
aktiem par izpildītajiem
darbiem
Darbi izpildīti mazākā apjomā vai nav izpildīti vispār
finansējums pieprasīts par 100%
izpildītajiem darbiem
Darbi izpildīti, izmantojot citus materiālus
izmaiņas nav saskaņotas starp
pasūtītāju un izpildītāju
projekta iesniegumam un
energoaudita pārskatam
Darba apjomu nesakritība nav veikti grozījumi
projekta iesniegumā
Veikto aktivitāšu nesakritība
nav veikti grozījumi projekta
iesniegumā; nav veikts energoaudita
pārrēķins
Izmantoto materiālu nesakritība nav veikts
energoaudita pārrēķins
tehniskajai dokumentācijai
Būvniecības materiālu/to biezuma nesakritība
izmaiņas nav saskaņotas ar
tehniskās dokumentācijas
autoru
Darbu apjomu nesakritība
izmaiņas nav saskaņotas ar
tehniskās dokumentācijas
autoru
Kļūdas tehniskajā pārbaudē
Būvdarbi tiek veikti nekvalitatīvi, ar defektiem.
Nekvalitatīvi veiktie fasādes renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie fasādes renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie fasādes renovācijas darbi
Mikroplaisas fasādē
Nekvalitatīvi veiktie fasādes renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie fasādes renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie fasādes renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie fasādes renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie durvju apdares darbi
Nav veikti apdares darbi
Nekvalitatīvi veiktie logu apdares darbi
Nekvalitatīvi veiktie cokola renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie cokola renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie cokola renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie cokola renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie cokola renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie jumta renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie jumta renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie jumta renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veiktie ventilācijas šahtu renovācijas darbi
Nekvalitatīvi veikto jumta renovācijas darbu rezultāts
Nekvalitatīvi veikto jumta renovācijas darbu rezultāts
Nekvalitatīvi veikto jumta renovācijas darbu rezultāts
Nekvalitatīvi veikto bēniņu grīdas siltināšana
Nekvalitatīvi veikta bēniņu grīdas siltināšana
Nekvalitatīvi veikta bēniņu grīdas siltināšana
Nekvalitatīvi veikta siltumapgādes sistēmas renovācija/rekonstrukcija
Nekvalitatīvi veikta siltumapgādes sistēmas renovācija/rekonstrukcija
Nekvalitatīvi veikta siltumapgādes sistēmas renovācija/rekonstrukcija
Citi būvdarbu defekti
Citi būvdarbu defekti
Citi būvdarbu defekti
Citi būvdarbu defekti
Citi būvdarbu defekti
Citi būvdarbu defekti
Citi būvdarbu defekti
Mehāniskie defekti
Uzraudzības pārbaudēs konstatētās atkāpes
Tiek konstatēti būvniecības darbu defekti.
Nosiltinātā ēka ir jāuztur arī pēc projekta pabeigšanas!!!
Uzraudzības pārbaudēs konstatētie defekti
Uzraudzības pārbaudēs konstatētie defekti
Uzraudzības pārbaudēs konstatētie defekti
Paldies par uzmanību!!!
Projektu kontroles nodaļas vadītāja
Marina Vorobjova-Vaišļa
67039439