Whos afraid of Compliance…? 6. Compliance Praxis Netzwerktreffen Dr. Thomas Lösler Group Chief...

Who’s afraid of Compliance…?

6. Compliance Praxis Netzwerktreffen

Dr. Thomas LöslerGroup Chief Compliance Officer

Wien, 31. Mai 2012

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Agenda

1 Funktionen von Compliance

2 Entwicklung von Compliance

3 Compliance Management System der Allianz

4 Mehrwert von Compliance

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Compliance – was manche denken…

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11 Funktionen von Compliance

2 Entwicklung von Compliance

3 Compliance Management System der Allianz

4 Mehrwert von Compliance

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Funktionen von Compliance

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Wer wir wirklich sind…

Investigators

Projektmanager

Berater

Experten im Aufsichtsrech

tKollegen

KommunikatorenBotschafter der Integrität

Risikomanager

Interessen-vertreter

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21 Compliance Mission Statement

2 Entwicklung von Compliance

3 Compliance Management System der Allianz

4 Mehrwert von Compliance

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31 Compliance Mission Statement

2 Entwicklung von Compliance

3 Compliance Management System der Allianz

4 Mehrwert von Compliance

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Governance Funktionen

Vorstand der Allianz SE

Aufsichtsrat der Allianz SE

Prüfungsausschuß

Group Actuarial

CEO CFO

Group RiskGroup Audit

Iberia & South America

Group Legal & Compliance

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Global Compliance Community

Group Chief Compliance Officer

CEEMAPoland Romania … …

Bedeutende Töchter*Business Lines*Regionen*

AZ SE AZ D AZ France

AZ Italy AZ Life AZ UK

AGCS AGI

GlobalAssistance

EulerHermes

Europe AZAP AZoA

CEEMAIberia &

South-America

* Funktionale Berichtslinie

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Allianz’ Compliance Focus Areas

Bekämpfung von

KorruptionBetrug

Training

Anti-Geldwäsche

& Embargos / Sanktionen

Vertrieb

Kapital Märkte

Whistle Blowing

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“Comply or Explain”

Risiko- und prinzipienbasierter Ansatz

Mindest-Standards

RisikoanalyseProzess- und

Kontroll-Komponenten

Adäquate Prozesse & Kontrollen+ + =

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41 Compliance Mission Statement

2 Entwicklung von Compliance

3 Compliance Management System der Allianz

4 Mehrwert von Compliance

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Effiziente Compliance-Strukturen

Umsetzen

Lernen

“Walk the Talk”

Effektives Training und Kommunikation im gesamten Unternehmen

Mehrwertgenerieren

Management & Mitarbeiter verstehen und unterstützen

Schaffung von effizienten Organisationsstrukturen und Richtlinien basierend auf bestehender Gesetzeslage und internen Vorschriften

Entwickeln

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Kommunikation und Training sind der Schlüssel …

Compliance beginnt auf der Führungsebene!

Die besten Compliance Programme bestehen aus:

25% Richtlinien …

75% … effektive Kommunikation, Vorbild und Training

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Zum Beispiel: BP im Code of Conduct

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… und auf CNN

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„Spiegelt das

Verhalten die

Grundwerte der

Allianz wider, d.h.

jeden Tag das

Vertrauen unserer

Kunden,

Mitarbeiter und

Aktionäre auf‘s

Neue zu

erwerben?“

„Kann mein

Verhalten

falsch

interpretiert

werden?”

„Wären meine

Eltern oder

meine Kinder

stolz auf

mich?“

„Ist das etwas,

für das ich

ruhigen

Gewissens

gerade stehen

kann?”

„Was wäre

wenn dieses

Verhalten an

die Öffentlichkeit

gelangt?“

„Kann ich mein

Verhalten oder

Tun rechtfertigen

und verteidigen?”

Keep it simple - Integrity Check!

„Schafft mein

Verhalten einen

Präzedenzfall?“

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Dr. Thomas LöslerGroup Chief Compliance Officer

thomas.loesler@allianz.com