Prevenzione in materia di sicurezza e ambiente

Prevenzione in materia di sicurezza e ambiente, controlli e rapporti con l’Organismo di Vigilanza

Avv. Giovanni Catellani

CULTURA DELLA SICUREZZA

Uno spettro si aggira per le aziende e le fabbriche: la tentazione di sottrarsi alla normativa antinfortunistica e di trascurare le misure per prevenire gli infortuni

Cass. Pen. SU n. 26654/2008

Sezioni Unite della Corte di Cassazione nella sentenza n. 26654 del 2008, hanno affermato che il D.Lgs. n.231/2001 è

“l’epilogo di un lungo cammino volto a contrastare il fenomeno della criminalità d’impresa, attraverso il superamento del principio, insito nella tradizione giuridica nazionale, societas delinquere non potest e nella prospettiva di omogeneizzare la normativa interna a quella internazionale di matrice prevalentemente anglosassone, ispirata al c.d. pragmatismo giuridico”.

Il pragmatismo

Il pragmatismo può essere descritto come la dottrina secondo cui tutti i problemi sono in fondo problemi di condotta che non prevedono nessuna valida distinzione tra il teoretico e il pratico.

Il pragmatismo

Più che le definizioni, sono importanti le azioni e gli esempi: in tal senso diventa naturale e doveroso interpretare tutto il sistema 231 in rapporto sia alla tutela della sicurezza che alla tutela dell’ ambiente come un insieme giuridicamente caratterizzato da pratiche organizzative all’interno degli enti e delle aziende.

Interesse e vantaggio nei reati colposi in materia di sicurezza:

Trib. Cagliari 4 luglio 2011:

“se è ben difficilmente ipotizzabile che l’evento possa rappresentare un interesse dell’ente o portare ad esso un vantaggio economico (e tanto meno non patrimoniale), è invece facilmente prevedibile che la persona giuridica possa adottare condotte tese a risparmiare sui costi, talora notevoli, connessi alla sicurezza sul lavoro”.

Interesse e vantaggio nei reati colposi in materia di sicurezza: Corte Assise, Trib. Torino, 15 aprile 2011

“.. Occorre, invece, che l’autore del reato abbia violato le norme di sicurezza, e, in tal guisa, cagionato la morte o la lesione, in quanto mosso, ad esempio, dalla necessità di contenere i costi produttivi, o risparmiare sulle misure di sicurezza, o accelerare i tempi o i ritmi di lavoro, o aumentare la produttività, o ancora spinto da una politica aziendale che omette investimenti in tema di sicurezza nell’ambito di uno stabilimento destinato ad essere dismesso e ciò malgrado non rinuncia a farvi lavorare gli operai”.

L’oralità e le interviste dell’OdV

La combinazione tra documenti e interviste, tra evidenze documentali e quanto raccontato da chi organizza e gestisce quotidianamente le attività aziendali a rischio, permette di formulare l’analisi del rischio più realistica possibile.

D.Lgs. 231/01 e TU 81/08

Il Principio di effettività:

quando si affronta il tema dell’organizzazione aziendale con particolare riferimento alla sicurezza sui luoghi di lavoro, non si può prescindere dal trattare il principio di effettività.

Il Principio di effettività

Art. 299, D.Lgs. n. 81/2008 - Esercizio di fatto di poteri direttivi

Le posizioni di garanzia relative ai soggetti di cui all’art. 2, c. 1, lett. b) (datore di lavoro), d) (dirigente) e e) (preposto), gravano altresì su colui il quale, pur sprovvisto di regolare investitura, eserciti in concreto i poteri giuridici riferiti a ciascuno dei soggetti ivi definiti”.

Il Principio di effettività

Cass. pen. n. 468/1993“per l’identificazione dei responsabili in materia di prevenzione degli infortuni sul lavoro, soprattutto nelle società ad organizzazione complessa, occorre far riferimento alla ripartizione interna delle singole competenze ed alla effettività delle funzioni esercitate. Ne deriva che la responsabilità non può essere accollata in maniera automatica agli amministratori o ai titolari dell’impresa, ma deve essere riferita alle persone concretamente preposte alla direzione dello specifico settore”.

Il Datore di Lavoro

art. 2, lett. b) del T.U. n. 81/2008:soggetto titolare del rapporto di lavoro con il lavoratore o, comunque, il soggetto che, secondo il tipo e l’assetto dell’organizzazione nel cui ambito il lavoratore presta la propria attività, ha la responsabilità dell’organizzazione stessa o dell’unità produttiva in quanto esercita i poteri decisionali e di spesa.

Il principio di effettività in materia prevenzionistica con la conseguente distinzione tra datore di lavoro giuslavoristico e uno o più datori di lavoro in senso prevenzionale

Il Datore di Lavoro Cass. pen. n. 4106/2011

A questo proposito emblematica è la recente pronuncia della Suprema Corte che afferma che, nel caso in cui sussistano distinte unità produttive, il Direttore di stabilimento o di una singola unità produttiva sarà pertanto qualificabile come datore di lavoro ai fini della sicurezza solo se gli saranno attribuiti poteri e disponibilità finanziarie adeguate ad effettuare gli adempimenti prescritti dalla legge e solo entro quei limiti, mentre, per tutti gli altri adempimenti per i quali non dispone dei mezzi e dei poteri per realizzarli, le eventuali violazioni (e relative conseguenze) non saranno a lui ascrivibili.

Il datore di lavoro nelle diverse forme societarie Nelle società cooperative:

Cass. pen. n. 31385/2010 “nelle Società Cooperative vige il principio di identificazione del datore di lavoro nel Presidente dell'impresa cooperativa, che, in quanto rappresentante legale della stessa, assume il ruolo di datore di lavoro e dunque la posizione di garanzia allo stesso attribuita dalla legge, mentre i soci della cooperativa sono equiparati ai lavoratori subordinati”

Secondo la giurisprudenza:

il datore di lavoro deve avere la cultura e la forma mentis del garante del bene costituzionalmente rilevante costituito dall’integrità del lavoratore, e non deve limitarsi ad informare i lavoratori sulle norme antinfortunistiche previste, ma deve attivarsi e controllare sino alla pedanteria, che tali norme siano assimilate dai lavoratori nella ordinaria prassi di lavoro.

Art. 16, D.Lgs. n. 81/2008 - Delega di funzioni e sub delega

l’intento del legislatore non è quello di deresponsabilizzare il datore di lavoro, ma al contrario di responsabilizzarlo dal punto di vista delle scelte organizzative, gestionali e di controllo della Società.

deve rispettare i requisiti tassativamente indicati dalla norma.

OBBLIGO DI VIGILANZA DEL DELEGANTE

Cass. Pen. n. 10702/2012In merito alla violazione dell’obbligo di vigilanza da parte del datore di lavoro che ha delegato altro soggetto per gli aspetti operativi inerenti la gestione della sicurezza, la Suprema Corte introduce il

concetto di “vigilanza alta” che “di certo non può identificarsi con un’azione di vigilanza sulla concreta, minuta conformazione delle singole lavorazioni che la legge affida, appunto, al garante. Se così non fosse, l’istituto della delega si svuoterebbe di qualsiasi significato”.

Flussi informativi e vigilanza alta

Il datore di lavoro deve verificare con il delegato se la situazione della sicurezza del lavoro è sotto controllo e presidiata costantemente.

Flussi sistematici (mail o verbali di riunione semestrale) tra datore di lavoro e delegato

Comunicazione e Cultura della prevenzione Le segnalazioni ed il sistema incentivante.

La partecipazione attiva di tutti i lavoratori e la consapevolezza dell’importanza del contributo di tutti per migliorare la prevenzione:

- Albero delle idee: tutti i lavoratori suggeriscono miglioramenti nel sistema di prevenzione e la migliore idea viene premiata. Questo permette un confronto ed un lavoro in team teso al continuo miglioramento.

- Green cross: il capolinea segna ogni giorno del mese gli infortuni, i piccoli infortuni (malori o medicazioni) o l’assenza di infortuni. Questo permette una comprensione immediata e semplice dell’andamento degli infortuni.

Cultura della prevenzione

Comunicazione, informazione e formazione.Scambio di esperienze e miglioramento del livello di attenzione attraverso semplici messaggi quotidiani:

- Percorsi comunicativi (cd safety walk) da parte di un gruppo di lavoratori per un coinvolgimento ed una sensibilizzazione diretta dei colleghi nella gestione della sicurezza

- Investimenti nella comunicazione attraverso poster, adesivi, totem, video realizzati direttamente dai lavoratori che riportano esempi e casi concreti che vengono associati a nomi e volti di colleghi, permettendo una maggiore incisività nella gestione della sicurezza.

I reati ambientali e il D.Lgs. 231/01

Nella attuale mancanza di decisioni in materia, si devono al momento assumere le considerazioni svolte dalla giurisprudenza in materia di reati colposi derivanti dalle infrazioni della normativa antinfortunistica

“Se l’evento delittuoso infatti è il risultato della mancata adozione di misure di prevenzione, spesso è agevole sostenere che la mancata adozione di tali misure abbia garantito un vantaggio alla società o all’ente, ad esempio nella forma di un risparmio dei costi”.

(Trib. Trani, sez. Molfetta, 20 ottobre 2009)

Lo stesso può dirsi per molti reati ambientali di natura contravvenzionale, per i quali sarà sufficiente applicare il criterio interpretativo prima citato e verificare se l’azienda ha messo in atto condotte di politica aziendale tendenti al risparmio non adottando adeguati strumenti preventivi in materia, ad esempio, di inquinamento o di smaltimento rifiuti. In tal caso non vi è dubbio che l’interesse che determina la eventuale responsabilità da reato dell’azienda riguarda la sua condotta, quale espressione di una precisa politica aziendale.

I reati ambientali e il D.Lgs. 231/01

DELEGA AMBIENTALE

Requisiti: deve attribuire poteri di gestione adeguati alle

responsabilità ed al ruolo ricoperto; deve prevedere i poteri di spesa adeguati per poter

adempiere alle attività delegate; deve essere scritta e deve essere precisa nel definire i

compiti ed i poteri del delegato; il delegato deve avere adeguata competenza e

formazione in materia; deve essere accettata.

FLUSSI INFORMATIVI NEI CONFRONTI DELL’ODV

Oltre agli audit e alle interviste periodiche, l’OdV dovrà ricevere:

1) l’esito delle verifiche degli audit interni svolti in materia di sicurezza e ambiente;

2) le segnalazioni di violazioni o anomalie delle procedure interne aziendali o del Modello Organizzativo;

3) le modifiche all’organigramma;

4) le check list periodiche predisposte in materia di sicurezza e ambiente.

Flussi informativi e OdV

L’OdV dovrà tener conto del principio di effettività sia nell’ambito della sicurezza del lavoro che in quello della tutela ambientale

I flussi andranno richiesti a tutti i soggetti responsabili: Datore di lavoro, delegato, RSPP, Dirigenti, preposti

CHECK LIST PERIODICA PER IL RSPP

Nel periodo di riferimento si sono verificati infortuni rilevanti ai sensi del D.Lgs. 231/01? Se si, indicare le modalità e cause dell’infortunio occorso.

Nel periodo di riferimento sono stati segnalati dei quasi infortuni?Se si, specificare l’ambito a rischio e le conseguenti misure preventive adottate.

Nel periodo di riferimento sono state effettuate ispezioni da parte di ASL, ufficio del lavoro o altri organi della PA?Se si, specificare l’esito di tali ispezioni.


Nel periodo di riferimento sono intervenute modifiche nell’organigramma dei soggetti responsabili in materia di sicurezza riguardanti il Datore di Lavoro, il RSPP, le deleghe sulla sicurezza, i preposti e altre figure? Se si, indicare quali.

Nel periodo di riferimento sono state introdotte modifiche al DVR o cambiamenti significativi nei dispositivi di sicurezza collettiva o individuale o in altre misure a tutela della sicurezza? Se si, indicare quali.

Nel periodo di riferimento sono stati effettuati corsi di formazione sulla sicurezza? Se si, indicare quali.


Dalle verifiche effettuate come RSPP ha riscontrato delle violazioni o dei comportamenti non conformi rispetto a quanto previsto a tutela della sicurezza sul lavoro?Se si, indicare quali.

Come RSPP ritiene che vi siano degli aspetti relativi alla gestione della sicurezza che possono essere oggetto di miglioramento?Se si, indicare quali sono le aree a rischio e le azioni migliorative che suggerisce.

CHECK LIST PERIODICA - PRINCIPI GENERALI IN MATERIA DI SICUREZZA

Attività sensibili: - Individuazione delle figure responsabili in materia di sicurezza- Gestione budget di spesa in materia di sicurezza Esistono disposizioni organizzative per l’individuazione della figura

datoriale che tengano conto della struttura organizzativa della società e del settore di attività?

Esistono disposizioni organizzative relative alla designazione del RSPP / degli ASPP e del Medico Competente che definiscano i requisiti specifici coerentemente alle disposizioni di legge in materia; che prevedano la tracciabilità delle verifiche svolte in ordine al possesso dei requisiti specifici previsti dalla normativa in materia e che prevedano la tracciabilità della formale accettazione dell’incarico da parte dei predetti soggetti?

CHECK LIST PERIODICA PRINCIPI GENERALI IN MATERIA DI SICUREZZA

Esiste una procedura che designa i lavoratori incaricati di attuare le misure di emergenza, prevenzione incendi e primo soccorso?

Esiste un sistema di deleghe di funzioni che individua la figura di dirigente e preposti?

I soggetti delegati sono dotati di autonomi ed effettivi poteri decisionali e di spesa?


Attivita’ sensibili: - Individuazione, valutazione e gestione dei rischi- Elaborazione del DVR- Individuazione ed elaborazione delle procedure in materia di sicurezza

Esiste una procedura che regolamenta l’individuazione di ruoli, responsabilità e modalità per lo svolgimento, approvazione ed aggiornamento della Valutazione dei Rischi?

Il DVR viene redatto secondo le disposizioni di legge e contiene i criteri adottati nel procedimento di valutazione, l’individuazione delle misure di prevenzione e di protezione e dei DPI conseguenti alla valutazione e la definizione delle attività di miglioramenti dei livelli di sicurezza?


Attivita’ sensibili: - Programmazione riunioni periodiche- Informazione, formazione e addestramento ai lavoratori sui rischi per

la sicurezza e misure di prevenzione adottate Esiste un calendario che preveda riunioni periodiche tra tutte le figure

competenti in tema di sicurezza ed un’adeguata diffusione delle risultanze all’interno della società?

Esiste una procedura che definisce: - le modalità di erogazione della formazione di ciascun lavoratore;- i criteri di erogazione della formazione di ciascun lavoratore; - i contenuti e le modalità della formazione in dipendenza del ruolo

assunto all'interno della struttura organizzativa;- i tempi di erogazione della formazione ai lavoratori sulla base delle

modalità e dei criteri definiti?


Attivita’ sensibili: - Criteri di scelta dei fornitori- Gestione di appalti e subappalti

Esiste una procedura che definisce i criteri e le modalità di qualifica dei fornitori?

Se sì, tale proceduta tiene conto dei risultati della verifica dei requisiti tecnico-professionali degli appaltatori prevista ai sensi del d. lgs. 81/08 e della rispondenza di quanto eventualmente fornito con le specifiche di acquisto e le migliori tecnologie disponibili in tema di tutela della salute e della sicurezza?


Nei contratti di somministrazione, di appalto e di subappalto vengono inserite specifiche clausole contrattuali riguardanti i costi e la gestione della sicurezza,contenenti sanzioni a carico dei terzi inadempienti rispetto alla cautele in materia di sicurezza?

Esiste una procedura che indica i criteri e le modalità di selezione delle ditte appaltatrici?

Se sì, tale procedura prevede dei controlli preventivi sull’esistenza delle richieste capacità tecniche professionali a svolgere tale attività, oltre al controllo preventivo dell’esistenza e del rispetto di tutte le misure di sicurezza richieste?


Sono individuati in maniera chiara e precisa i soggetti che devono trasmettere alla ditta appaltatrice, o alle altre eventuali ditte subappaltatrici, le informazioni sui rischi inerenti lo svolgimento dell’attività appaltata?

Sono previsti dei controlli preventivi sull’esistenza dei presidi antinfortunistici e sul loro corretto uso negli impianti aziendali di terzi, i cui i dipendenti possono essere chiamati a svolgere un’attività?


Attivita’ sensibili: - Gestione di controlli e verifiche - Programmazione delle misure ritenute opportune per garantire il

miglioramento e l’aggiornamento delle misure di sicurezza di sicurezza

Sono individuati in maniera chiara e precisa i ruoli e le responsabilità in merito alla rilevazione e registrazione interna degli infortuni, degli incidenti e mancati incidenti?

Sono individuati in maniera chiara e precisa i soggetti e le modalità di monitoraggio in merito a dati riguardanti alla sorveglianza sanitaria?


Sono individuati in maniera chiara e precisa i soggetti autorizzati a gestire e monitorare i contenziosi relativi ad infortuni occorsi sui luoghi di lavoro?

Esiste una procedura che programma ed individua le modalità di esecuzione e registrazione di audit interni?

Sono individuati in maniera chiara e precisa i soggetti adibiti a svolgere le attività di audit interni?

Esiste una procedura che regolamenta l’individuazione di eventuali azioni correttive e le modalità di applicazione?


Sono individuati in maniera chiara e precisa i soggetti adibiti a verificare l’attuazione e l’efficacia delle suddette azioni correttive?

Esiste una procedura che regolamenta i flussi informativi e di reporting dei risultati degli audit interni con la società e l’Organismo di Vigilanza?

CHECK LIST PERIODICA AMBIENTALE

Sui principi generali di comportamento. Sono individuati, a seconda degli ambiti di competenza, i soggetti

incaricati di richiedere le necessarie autorizzazioni alle autorità competenti?

Sono individuati, a seconda degli ambiti di competenza, i soggetti tenuti a verificare il rispetto di quanto previsto dalle autorizzazioni?

Sono individuati i soggetti tenuti a verificare che le autorizzazioni vengano rinnovate nei termini previsti?

E’ previsto uno scadenziario per garantire il rinnovo delle autorizzazioni nei termini previsti?

Vengono rispettate la normativa, nazionale e quella comunitaria, in materia ambientale?


Sui principi specifici di comportamento.

Per quanto riguarda gli scarichi: Ogni scarico di acque reflue industriali é effettuato con la dovuta

autorizzazione? Nel caso in cui la proprietà immobiliare dove si effettuano gli scarichi sia di

proprietà di terzi, si verifica contrattualmente la presenza delle autorizzazioni?

Ogni scarico viene effettuato rispettando le prescrizioni dell’Autorità competente o quanto previsto dalla specifica autorizzazione?

Nel caso in cui la autorizzazione sia sospesa o revocata lo scarico viene immediatamente interrotto?

Nel caso di scarico di acque reflue industriali contenenti sostanze pericolose esiste una apposita tabella, visibile presso la sede aziendale ove si gestiscono l’autorizzazione e lo scarico, l’indicazione delle sostanze e dei relativi valori limite di legge da non superare?

Nel caso di scarico di acque reflue industriali contenenti sostanze pericolose si verifica periodicamente il rispetto dei limiti previsti dalla legge?


Si effettuano scarichi sul suolo, negli strati superficiali del sottosuolo,nel sottosuolo, nelle acque sotterranee senza autorizzazione o in modo comunque illegittimo?

In caso di superamento dei limiti previsti, esiste una procedura di segnalazione alle autorità amministrative competenti e una procedura per la bonifica?

Sono state effettuate ispezioni rispetto da parte di pubblici funzionari aventi ad oggetto la gestione degli scarichi idrici?

Sono state individuate violazioni o mancanze in tale ambito? Se sì, indicare cosa è stato fatto al riguardo per colmare la lacuna o la violazione.


Per quanto riguarda la gestione dei rifiuti: E’ individuato il soggetto incaricato della verifica della corretta gestione dei

rifiuti sia in sede che nei cantieri e negli impianti? E’ individuato il soggetto incaricato di verificare la corretta compilazione e

l’invio del MUD (Modello Unico Dichiarazione Ambientale), laddove previsto, nei termini di legge?

Nel caso in cui l’attività di raccolta, trasporto, recupero, smaltimento di rifiuti venga svolta da società terze, si verifica contrattualmente che questi soggetti siano in possesso delle necessarie autorizzazioni, iscrizioni o comunicazioni e che rispettino le prescrizioni ivi contenute?

E’ individuato il soggetto incaricato ad archiviare le autorizzazioni, la documentazione ed i controlli svolti sugli operatori di trasporto e smaltimento dei rifiuti, le copie dei formulari ricevuti ed in caso di esportazione la documentazione internazionale prevista?

Nel caso in cui si cagioni un inquinamento, esiste una procedura per la bonifica?


Nell’ipotesi in cui si debba procedere ad una bonifica conseguente ad un inquinamento, è individuato il soggetto tenuto a verificare la conformità al progetto approvato dall’autorità competente?

Sono state effettuate ispezioni rispetto da parte di pubblici funzionari aventi ad oggetto la gestione dei rifiuti?

Sono state individuate violazioni o mancanze in tale ambito? Se sì, indicare cosa è stato fatto al riguardo per colmare la lacuna o la violazione.

I rifiuti vengono smaltiti nel rispetto dell’ambiente e della legge? I rifiuti vengono smaltiti secondo le prescrizioni degli Enti Locali competenti? Vengono abbandonati o depositati in maniera incontrollata dei rifiuti? Laddove necessario, si verificano le indicazioni sulla natura, sulla composizione

e sulle caratteristiche chimico-fisiche dei rifiuti in entrata? Vengono rispettati gli obblighi nell’ambito del sistema di controllo della

tracciabilità dei rifiuti (SISTRI)?


Per quanto riguarda le emissioni in atmosfera e a tutela dell’ozono: E’ individuato il soggetto incaricato della verifica degli impianti che producono

emissioni e del possesso delle relative autorizzazioni? Nel caso in cui l’autorizzazione venga sospesa o revocata, le emissioni vengono

immediatamente interrotte? E’ individuato il soggetto incaricato di verificare che l’impianto sia conforme

alle normative vigenti? E’ individuato il soggetto incaricato di verificare che l’impianto sia sottoposto a

regolare manutenzione? E’ previsto uno scadenziario delle verifiche periodiche che devono essere

effettuate sui valori di emissioni, secondo quanto previsto dalla legge, dall’autorizzazione o dalle autorità competenti?

E’ individuato il soggetto tenuto a verificare che i controlli sui valori di emissioni, di cui al punto precedente, vengano svolti con la cadenza prevista dalla legge, dall’autorizzazione o dalle autorità competenti?


E’ stato superato il limite dei valori per le emissioni in atmosfera fissati dalla legge o dalle singole autorizzazioni o dalle autorità competenti?

Eventuali emissioni in atmosfera hanno superato i valori di qualità dell’aria fissati dalla legge, dalle singole autorizzazioni o dalle autorità competenti?

Gli impianti contenenti sostanze ozono lesive rispettano le indicazioni di legge? E’ individuato il soggetto incaricato di verificare che eventuali sostanze ozono

lesive, presenti anche negli impianti, vengano utilizzate nei limiti previsti dalla legge e dai regolamenti CE?

Sono state effettuate ispezioni rispetto da parte di pubblici funzionari aventi ad oggetto la gestione delle emissioni?Sono state individuate violazioni o mancanze in tale ambito? Se sì, indicare cosa è stato fatto al riguardo per colmare la lacuna o la violazione.

Check list e audit

Nella gestione dei flussi informativi- check list e interviste- deve avere un ruolo fondamentale la funzione di Internal Audit che deve collaborare con l’OdV

Flussi tra OdV e Collegio sindacale

Riunione annuale; Comunicazione modifica struttura

organizzativa aziendale; Verifica comune dopo

accertamento di comportamenti distonici rispetto MOG 231

Rapporti tra OdV e Collegio

Diverse funzioni, nessun rapporto di specialità tra art.2403 c.c. e D.Lgs.231/01

Il Collegio non vigila sull’OdV, ma controlla che la governance aziendale abbia assunto il sistema 231 in modo adeguato

OdV e Revisori

Riunioni annuali Segnalazioni di distonie negli

ambiti di competenza

Law

Prevenzione in materia di sicurezza e ambiente