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Presentación de Fabiola Perales, Directora de enlace con los sectores salud, educación, laboral, fiscal y financiero, COFEMER, en el Taller de capacitación para la elaboración y evaluación de manifestaciones de impacto regulatorio, Cuernavaca, México, 11-12 Noviembre 2014, Sesión 8. Información adicional disponible en http://www.oecd.org/gov/regulatory-policy/
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Cumplimiento, Monitoreo y Evaluación de la
Regulación
MPP FABIOLA PERALES
Directora de Asuntos Internacionales y Gobernanza
Regulatoria
COFEMER
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Objetivo de la sesión
• La experiencia de un País Miembro de la
OCDE en cuanto a considerar metas y
arreglos de cumplimiento, incluyendo la
aplicación de evaluaciones de riesgo.
• Discusión en cómo convertir las políticas en
resultados.
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
¿Cuál es el quehacer del Estado?
Promover el desarrollo económico
Salvaguardar el interés público
Otorgar seguridad
pública
Promover el bienestar
social
POLÍTICAS
PÚBLICAS
Acciones de
Gobierno para
satisfacer las
demandas de la
sociedad
APOYOS SOCIALES
REGULACIÓN
PROMOCION DE
INVERSIONES
…
OBJETIVOS GENERALES DEL
ESTADO
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
El Ciclo de Gobernanza - Ciclo
de Políticas Públicas
REGULACIÓN
Reglas
establecidas
por el Estado
para normar el
actuar de las
personas
1. Diseño de opciones de
política (instrumento)
2. Diseño de nueva
regulación
3. Hacer cumplir la regulación
4. Monitorear y evaluar el desempeño
de la regulación
5. Temas de política que requieren
acción gubernamental
Otras opciones de política
C o o r d i n a c i ó n
C o o p e r a c i ó n
C o m u n i c a c i ó n
C o n s u l t a
4C´s
Fuente: OECD (2011), Regulatory Policy and Governance: Supporting
Economic Growth and Serving the Public Interest, OECD Publishing. Page 76.
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
COFEMER, APEC (2013). Guía para evaluar el
impacto de la regulación. Vol. I Métodos y
Metodologías. pp 9. México.
Proceso de
evaluación de
impacto regulatorio
2-3 años
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
¿Por qué es importante el
Cumplimiento y Monitoreo?
Seguimiento y Monitoreo
Dar solución al problema
Lograr los objetivos
Mantener el Estado de Derecho
Mejorar el marco jurídico
Asegurar la calidad y la efectividad
de la política regulatoria
Permite
(CUMPLIMIENTO Y APLICACIÓN)
Se requiere ser “creativo” para promover el cumplimiento.
El principal propósito no es sancionar, sino incentivar a cumplir.
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
¿Por qué es importante la
Evaluación?
Lo que no se mide No se controla | No se gestiona | No se mejora
Evaluación del desempeño Permite identificar
En qué medida se ha dado solución
al problema.
Si los objetivos de la regulación se
cumplieron y en qué grado.
Qué es lo que no está funcionando y
por qué.
Mejoras el marco jurídico
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
La MIR mexicana
de alto impacto e
impacto moderado
está conformada
de manera
sistemática por los
siguientes
apartados:
I. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS GENERALES DE LA REGULACIÓN
II. IDENTIFICACIÓN DE LAS POSIBLES ALTERNATIVAS A LA REGULACIÓN
III. IMPACTO DE LA REGULACIÓN
IV. CUMPLIMIENTO Y APLICACIÓN DE LA PROPUESTA
V. EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA
VI. CONSULTA PÚBLICA
VII. ANEXOS
EX ANTE
MIR. Cumplimiento y Aplicación
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
MIR. Cumplimiento y Aplicación
IV.- CUMPLIMIENTO Y APLICACIÓN DE LA
PROPUESTA
- Describa la forma y/o los
mecanismos a través de los cuales se
implementará la regulación (incluya
recursos públicos).
- Describa los esquemas de
verificación y vigilancia, así como las
sanciones que asegurarán el
cumplimiento de la regulación.
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Mecanismos a través de los cuales
se implementará la regulación
Mecanismos de implementación Analizar de manera Ex ante el
cumplimiento y aplicación de la
regulación permite:
Evitar omisiones
regulatorias
Identificar errores
regulatorios
Identificar necesidades
presupuestarias
Calendario de aplicación
Cursos de capacitación
Campañas publicitarias
Verificaciones o
Certificaciones previas
Desarrollo de guías de
autogestión del cumplimiento
Selección y contratación de
personal
Ejemplo. Calendario de aplicación y entrega en
comodato de dispositivos de localización
(Prever cómo aplicará la regulación)
Ejemplo. Diseño de inspecciones- Falta de unidades
de verificación o laboratorios de prueba aprobados
y/o acreditados en ciertas pruebas.
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Esquemas de verificación, y
vigilancia
¿Cuándo se hace?
¿Quién la hace?
¿Qué recursos se requieren?
¿Cómo se hace?
¿Qué se espera lograr?
¿Por qué medio se comprueba
el cumplimiento?
Diseño de los esquemas de
inspección y verificación
Analizar de manera Ex ante los
mecanismos de verificación y vigilancia
permite:
Dar certeza respecto a cómo se
harán las inspecciones
Promover la autoevaluación y el
autocumplimiento
Transparentar procedimientos y
mecanismos de evaluación de la
conformidad
Dar a conocer las posibles sanciones
por incumplimiento
Ejemplo. Procedimientos de Evaluación
de la Conformidad de las NOM´s
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
¿Para qué tipo de regulaciones resulta
relevante la inspección y verificación?
Para las regulaciones que implican un riesgo a:
Riesgo a la salud
humana
Riesgo a la seguridad
de las personas
Riesgo a la salud
vegetal
Riesgo a la salud
animal
Riesgo para los
consumidores
Fuente: OCDE Riesgo al medio
ambiente
Alimentos, medicamentos, enfermedades
infecciosas (pandemias-epidemias)
Desastres naturales, accidentes o incidentes
en transporte público o vías de comunicación.
Plagas, contaminación o pérdida de
cultivos.
Gripe Aviar, Enfermedad de las vacas locas
Mal funcionamiento de los aparatos
electrodomésticos en el hogar. Fraudes.
Pérdida de biodiversidad y especies
endémicas. Reducción de área boscosa.
Riesgo a la seguridad
laboral
Exposición a gases tóxicos, accidentes o
incidentes. Desarrollo de enfermedades o
invalidez.
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Regulación basada en riesgos
Ante la dificultad que
representa el poder generar
regulación que atienda de
manera óptima los riesgos
que enfrenta la sociedad y,
al mismo tiempo, se genere
una utilización eficaz y
eficiente de los recursos, la
OCDE ha generado una
serie de principios
generales1.
1Risk and Regulatory Policy: Improving the Governance of
Risk, OECD Reviews of Regulatory Reform, OCDE, 2010
Regulación basada
en riesgos,
(Identificar riesgos,
no reglas)
Análisis de riesgos
I&C: inspecciones y cumplimiento
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Opciones de regulación basada en
riesgos
Una vez efectuado este análisis, la OCDE identifica cuatro tipos de alternativas
regulatorias para atender cada problemática:
No realizar una actividad que crearía el riesgo
Acción regulatoria: Prohibir la actividad Evitar el riesgo
Uso de métodos estratégicos para reducir la probabilidad y la
gravedad de los impactos de un evento de riesgo
Acción regulatoria: concesión de licencias, NOM´s, estrategias de aplicación y cumplimiento
Reducir los
riesgos
Aceptar las pérdidas asociadas al riesgo
Acción regulatoria: Actividades de bajo riesgo, retener las responsabilidad de las funciones al
interior del gobierno
Retener los
riesgos
Buscar que otro agente acepte el riesgo a través de contratos
Acción regulatoria: seguro obligatorio, privatización, las asociaciones público-privadas Transferir riesgos
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
¿Qué debemos tomar en cuenta al diseñar
el mecanismo de inspección y verificación?
Basada en
evidencia
Selectivos
Basada en
riesgo
Reputación de los agentes regulados: las acciones de
aplicación de la inspección se deben modular en base al perfil y
comportamiento de la empresa específica.
• Evidencia de lo riesgoso que pueden ser las actividades que
realizan y
• Datos del comportamiento de los agentes regulados.
Las inspecciones y la aplicación no pueden estar presentes en
todas partes y abordar todo. Recursos del Estado, limitados.
La frecuencia de las inspecciones y los recursos empleados debe
ser proporcional al nivel de riesgo, por lo que las medidas
coercitivas deben estar dirigidas a la reducción del riesgo que
suponen las infracciones.
La decisión sobre qué y cómo inspeccionar debe ser:
Regulación
responsiva
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
La MIR mexicana
de alto impacto e
impacto moderado
está conformada
de manera
sistemática por los
siguientes
apartados:
I. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS GENERALES DE LA REGULACIÓN
II. IDENTIFICACIÓN DE LAS POSIBLES ALTERNATIVAS A LA REGULACIÓN
III. IMPACTO DE LA REGULACIÓN
IV. CUMPLIMIENTO Y APLICACIÓN DE LA PROPUESTA
V. EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA
VI. CONSULTA PÚBLICA
VII. ANEXOS
EX ANTE
MIR. Cumplimiento y Aplicación
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
V.- EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA
MIR. Evaluación del desempeño
Describir los medios por los
cuáles se evaluará el logro
de los objetivos:
I n d i c a d o r e s
E s t u d i o s
E n c u e s t a s
E s t a d í s t i c a s
Se busca que puedan medir de
forma clara y precisa los
efectos que genera la
regulación para ser
comparados con el objetivo
establecido.
Describa la forma y los medios a través de los cuales se evaluará
el logro de los objetivos de la regulación.
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
MIR. Evaluación del desempeño
Analizar de manera Ex ante los
mecanismos de evaluación de
desempeño de la propuesta
permite:
Prever los indicadores con los
que se pretende medir el
desempeño de la regulación
Empreder las acciones
necesarias para recabar la
información y generar los
indicadores
Contar con datos para realizar
Evaluaciones Ex post
Indice de siniestralidad
Indice de reincidencia de
infractores
Estadísticas del sector
Indicadores de carácter
internacional
Tasa de mortalidad
Otros
Mecanismos de Evaluación
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Cumplimiento versus Evaluación
Cumplimiento Evaluación del
Desempeño
¿cuántas
personas
observan la
regulación?
¿cómo ha
mejorado la
regulación el
bienestar de la
sociedad?
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Cambio de paradigmas y retos
CAMBIO DE PARADIGMAS
El interés de evitar riesgos, no
sólo es del Estado. Es de todos.
CORRESPONSABILIDAD
Las verificaciones e
inspecciones no pueden ser
para todo, ni para todos. RECURSOS LIMITADOS.
Las verificaciones e
inspecciones no son
burocracia, ni deben ser
símbolo de corrupción. DEBEN
SER ACTIVIDADES TRANSPARENTES,
COORDINADAS Y CON CRITERIOS CLAROS Y
JUSTOS.
El principal propósito no es
sancionar. - ES INCENTIVAR A CUMPLIR
• Entender la racionalidad del
análisis de riesgos.
• Desarrollar y aplicar estrategias
que generen mejores niveles de
cumplimiento.
• Desarrollar evaluaciones Ex post
RETOS
Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Anexo 1. Definiciones
⁻ Por “enforcement” (cumplimiento), se entiende, en su sentido
más amplio, como todas las actividades de las estructuras del
Estado (o estructuras delegadas por el Estado) destinadas a
promover el cumplimiento de la regulación y alcanzar sus
resultados: información y prevención, inspecciones y acciones
de cumplimiento en un sentido más estricto, es decir:
notificaciones (avisos de mejora), multas, juicios, etc.
⁻ Por “inspections” (verificaciones) se entenderá cualquier tipo de
visita o comprobación llevada a cabo por los funcionarios
autorizados en los productos o locales comerciales,
actividades, documentos, etc.
