Upload
corpocaldas
View
2.037
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
Como prepararse para las auditorias
de certificación
Tips
Para el trabajo de campo de las auditorias
• Tenga en cuenta que la auditoría a verificarel cumplimiento de los requisitos de lasnormas.
• Se recomienda que todos los auditores y losauditados repasen las normas el proceso ylas técnicas estudiadas en curso deauditores y apliquen las recomendaciones.
• Prepare su espacio de trabajo, su escritorio,sus documentos auxiliares, su archivos y susclaves de acceso al aplicativo SGI.
• Es recomendable que anticipadamente a laauditoría explore en el sistema de gestiónintegrado el proceso, subproceso y engeneral el aplicativo, a fin de generarexperticia en su manejo.
• Estudie toda la parte teórica, conceptual ydocumental del proceso, del subproceso y delaplicativo
• Revise y complemente todos los aspectosrelacionados con la caracterización de susubproceso tales como objetivo, alcance,responsable, recursos, entradas, salidas,productos, documentación, normatividad,formatos, procedimientos, y en general lorequerido para la norma.
• Revise los riesgos asociados a su proceso con loscontroles, y las actividades de control. Revise losresponsables de las actividades de control y lasfechas de inicio y terminación.
• Revise y verifique los indicadoresrelacionados con su subproceso con larespectiva ficha técnica diligenciada, lasformulas y la periodicidad de medición yrevisión. En la medida de lo posible es muyimportante mostrar indicadores conmediciones y análisis del indicador.
• Explore en el SGI, lo relacionado con elmódulo de auditorías, planes de mejora yel plan de trabajo con los compromisosque se van adquiriendo de acuerdo a lasfechas de inicio y terminación deactividades.
• Tenga a su lado toda la información que lepueda servir de apoyo.
La ejecución del programade auditorías internas decalidad y la posteriorcertificación de lacorporación, se constituyeen logro mas importantede trabajo en equipo, conmiras al mejoramientocontinuo y lamodernización de nuestraidentidad.
RECUERDALas fechas son:• Octubre 3 – 14: Trabajo de campo
y elaboración de informes de lasauditorías internas.
• Octubre 18 – noviembre 18:Corrección de hallazgos deauditorías internas.
• Noviembre 8 – 11: Revisión de ladirección.
• Noviembre 15 – 18: Auditoríaexterna (por parte del organismocertificador).
Alístate y prepara tu equipo de trabajo
BUENA SUERTE
Auditores
Consecutivo Sub-Proceso
Lider del Subproceso Auditores Asignados Auditor Líder
1Análisis Económico y Financiero
Rene Alejandro Rozo Albarracin
Héctor Alirio Buriticá - José Ramiro Benjumea
Héctor Alirio Buriticá Agudelo
2Asesoría AmbientalJhon Javer Montoya
Jorge Alberto Vásquez -Martha Cecilia Escobar
Martha Cecilia Escobar
3Atención al CiudadanoCesar Augusto Valencia Marin
Adriana Mercedes Martínez Gómez - Hugo León Rendón
Adriana Mercedes Martínez Gómez
4Atención y Manejo de la Flora y Fauna Recuperada
Oscar Ospina Herrera
Juan Carlos Bastidas -Mauricio Fernando Saavedra Juan Carlos Bastidas
5
Autoevaluación del Control Luz Marina
Candamil CalleGerardo Giraldo Montoya -Ana Ruth Yepes
Gerardo Giraldo Montoya
6Bienes y Suministros Marta GarridoCesar Augusto Valencia Marin-Sandra Lorena Giraldo
Cesar AugustoValencia Marin
7ComunicacionesLuz Angela Ballesteros
Oscar Ospina Herrera-Jorge Alberto Vasquez Oscar Ospina Herrera
8ContabilidadClaudia Marcela Becerra Garcés
Luz Marina Candamil - Jhon Henry López Luz Marina Candamil
Consecutivo Sub-Proceso
Lider del Subproceso Auditores Asignados Auditor Líder
9Control Disciplinario Interno
Jorge Alberto Vásquez Botero
Claudia Marcela Becerra - Nidia Sepúlveda
Claudia Marcela Becerra
10Cultura del ServicioCesar AugustoValencia Marin
Adriana Mercedes Martínez Gómez - Hugo León Rendón
Adriana MercedesMartínez Gómez
11
Direccionamiento Ambiental para el Ordenamiento Territorial
Victoria EugeniaPuerta González
John James Muñoz-Luz Marina Candamil John James Muñoz
12Educación Ambiental
Adriana Mercedes Martínez Gómez
Bernardo González-Luis Norberto Ramírez Bernardo González
13Estrategias CorporativasWilford RincónArango
Lina María Daza - Mauricio Velasco García
Mauricio Velasco García
14Estudios e investigacionesJorge Alberto Hernández
Jhon Javer Montoya - Jhon Fredy Salas Jhon Javer Montoya
15
Evaluación de solicitudes de Licencias ambientales, permisos, autorizaciones y concesiones
Juan Carlos Bastidas Tulcán
Luz Adriana Ramírez López -Andrés Fernando Ramírez
Luz Adriana Ramírez López
Consecutivo Sub-Proceso
Lider del Subproceso Auditores Asignados Auditor Líder
16Evaluación IndependienteLuz Marina Candamil Calle Gerardo Giraldo Montoya
Gerardo Giraldo Montoya
17Facturación y CarteraSandra Lorena Giraldo
Héctor Alirio Buriticá - José Ramiro Benjumea
Héctor Alirio Buriticá Agudelo
18Gestión de la Información ambiental
Luz Adriana Ramírez López
Jony Albeiro Arias Ortegón -Luís Fernando Bermudez
Jony Albeiro Arias Ortegón
19Gestión de la Infraestructura Tecnológica
Edilberto Cardona Idárraga
Marcela Acevedo - Jorge Orlando Cárdenas
Jorge Orlando Cárdenas
20Gestión del ciclo de proyectos
José Ramiro Benjumea
Rene Alejandro Rozo - Gonzalo Iván López Gonzalo Iván López
21Gestión DocumentalAna Ruth Yepes Castrillón
José Bernardo Betancourth -Martha Cecilia Escobar
José Bernardo González Betancurth
22Gestión Integral Institucional
José Bernardo González Betancurth
Rene Alejandro Rozo - Gonzalo Iván López Gonzalo Iván López
23Gestión Jurídica
Luz EdelmIra Gutiérrez Ceballos
Lina Maria Daza Gallego-Mauricio Velasco Garcia
Mauricio Velasco García
Consecutivo Sub-Proceso
Lider del Subproceso Auditores Asignados Auditor Líder
24Gestión para el Desarrollo Humano
Héctor Alirio Buriticá Agudelo
Claudia Marcela Becerra - Nidia Sepúlveda
Claudia Marcela Becerra
25Laboratorio de AguasAna Lucia Rosero Otero
John Javer Montoya-Jhon Fredy Salas John Javer Montoya
26Laboratorio de SuelosAndrés Fernando Ramírez Baena Ana Lucía Rosero Ana Lucía Rosero
27
Manejo Sostenible de la Biodiversidad y el Medio Ambiente
Hugo León Rendón Mejía
Oscar Alberto Cardona-Gerardo Giraldo
Oscar Alberto Cardona
28Monitoreo ambientalLuz Adriana Ramírez López
Jony Albeiro Arias Ortegón -Luís Fernando Bermudez
Jony Albeiro Arias Ortegón
29Obras de Infraestructura Ambiental
John Jairo Chisco Leguizamón
Jhon James Muñoz - Jhon Henry López Jhon James Muñoz
30Ordenación de CuencasMónica Dunoyer Mejía
Oscar Ospina Herrera- Ana Lucia Rosero Oscar Ospina Herrera
31Participación Ciudadana
Adriana Mercedes Martínez Gómez
Bernardo González - Luis Norberto Ramírez Bernardo González
Consecutivo Sub-Proceso
Lider del Subproceso Auditores Asignados Auditor Líder
32
Planificación para la declaratoria y el manejo de las áreas de interés ambiental
Jony Albeiro Arias Ortegón
Juan Carlos Bastidas - Mauricio Fernando Saavedra Juan Carlos Bastidas
33PresupuestoNidia Sepúlveda Tabares
Luz Adriana Ramírez López -Andrés Fernando Ramírez
Luz Adriana Ramírez López
34Promoción en Producción y Consumo Sostenible
Carlos Julio Castillo Rios
Oscar Alberto Cardona-Marcela Acevedo
Oscar Alberto Cardona
35
Seguimiento y Control al Uso y Aprovechamiento de los Recursos Naturales y el Medio Ambiente
Mauricio Velasco García
Luz Marina Candamil - Jhon Henry López Luz Marina Candamil
36TesoreríaLina Maria Daza Gallego
Cesar Augusto Valencia Marin-Sandra Lorena Giraldo
Cesar Augusto Valencia Marin