SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES — SMV
MANUAL DE ESPECIFICACIONES SOBRE LA NEGOCIACIÓN DE
VALORES DE DEUDA PÚBLICA
Abril de 2014
TABLA DE CONTENIDO
1. DISPOSICIONES GENERALES. . ............................................................................
4
1.1. OBJETIVO. . .......................................................................................................
4
1.2. INFORMACIÓN A SER REMITIDA Y REVELADA. . ...................................
4
1.3. BASE LEGAL DE LA PRESENTACIÓN Y REVELACIÓN DE
INFORMACIÓN. . ..........................................................................................................
5
2. ARCHIVOS DE INFORMACIÓN A SER PRESENTADOS A LA SMV. . ..........
5
2.1. MEDIO DE TRANSFERENCIA DE INFORMACIÓN A LA SMV. . .............
5
2.2. CONTINGENCIA DE TRANSFERENCIA DE ARCHIVOS. . .......................
6
2.3. REGISTRO DE CONTROL DE LOS ARCHIVOS. . .....................................
6
2.4. ARCHIVOS QUE DEBEN SER REMITIDOS. . .............................................
7
2.5. PERIODICIDAD Y PLAZO DE REMISIÓN DE ARCHIVOS. . ....................
8
2.6. ARCHIVOS ESTRUCTURADOS: REGISTROS DE ARCHIVOS DE
MECANISMO CENTRALIZADO PARA VALORES DE DEUDA PÚBLICA E
INSTRUMENTOS DERIVADOS DE ESTOS. . ........................................................
9
2.6.1. DS_DESCRIPCIÓN_SUBASTA. . .................................................................
9
2.6.2. PS_PROPUESTAS_SUBASTA. . ..................................................................
9
2.6.3. OS_OPERACIONES_SUBASTA. .. .............................................................
12
2.6.4. CV_COTIZACIONES_VALORES. . .............................................................
13
2.6.5. OV_OPERACIONES_VALORES. . .............................................................
15
2.6.6. OP_OPERACIONES_PREINGRESADAS. . ...............................................
19
2.6.7. OC_OPERACIONES_CONFIRMADAS. . ...................................................
24
2.6.8. OA_OPERACIONES_ANULADAS. . ...........................................................
27
2.6.9. PI_POSTURAS_INGRESADAS. . ...............................................................
30
2.6.10. PV_POSTURAS_VIGENTES. . ...............................................................
33
2.6.11. PM_PARTICIPANTES_MCN.. ................................................................
37
2.6.12. OM_OPERADORES_MCN. .. ..................................................................
38
2.6.13. LV_LISTA_VALORES. . ..........................................................................
41
2.6.14. CP_CRONOGRAMA_PAGOS. . ..............................................................
42
2.6.15. MM_MENSAJES_MCN. . ........................................................................
45
2.7. ARCHIVOS NO ESTRUCTURADOS A REMITIR A LA SMV. . ................
47
2.7.1. MEMOS DEL SISTEMA .............................................................................
47
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2.7.2. REPORTE DE VIGILANCIA ....................................................................... 47
2. ARCHIVOS DE INFORMACIÓN A SER REVELADOS AL PÚBLICO EN
GENERAL. . ................................................................................................................... 48
2.7. MEDIO DE REVELACIÓN DE INFORMACIÓN. . ...................................... 48
2.8. PERIODICIDAD DE REVELACIÓN DE INFORMACIÓN. . ......................... 48
2.9. INFORMACIÓN QUE DEBE SER REVELADA. . ........................................ 48
2.10. ESTRUCTURA DE LOS REPORTES ...................................................... 49
2.10.1. SUBASTAS DEL DÍA. . ............................................................................ 49
2.10.2. RESUMEN DE OPERACIONES. . ........................................................... 50
2.10.3. COTIZACIONES DEL DÍA ...................................................................... 51
2.10.4. SUBASTAS HISTÓRICAS ...................................................................... 51
2.10.5. COTIZACIONES HISTÓRICAS .............................................................. 53
2.10.6. VALORES .............................................................................................. 53
2.10.7. CRONOGRAMA DE PAGOS .................................................................. 55
3. ANEXOS ................................................................................................................. 56
ANEXO 01: CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LOS ARCHIVOS ........................ 56
ANEXO 02: FORMATOS ............................................................................................. 58
ANEXO 03: CARACTERÍSTICAS DEL ARCHIVO XML ............................................... 63
ANEXO 04: IDENTIFICADOR ÚNICO DE PERSONAS ............................................... 65
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MANUAL DE ESPECIFICACIONES
La regulación del mercado de valores se basa en los principios de protección al inversionista,
desarrollo de mercados justos, eficientes y transparentes, así como la reducción del riesgo
sistémico. En tal sentido, resulta fundamental la vigilancia continua de las operaciones que se
realizan en los Mecanismos Centralizados de Negociación para Valores de Deuda Pública e
instrumentos derivados de estos (en adelante MCN), comprendiendo la misma, el seguimiento y
verificación del cumplimiento de las disposiciones aplicables por parte de quienes participan en los
actos relacionados con dichas operaciones, de tal manera que se reduzca al mínimo las prácticas
de abuso de mercado bajo la modalidad de uso indebido de información privilegiada y
manipulación de mercado.
Asimismo, de acuerdo a la normativa vigente, el Administrador del MCN revelará al público en
general, mediante su página web o cualquier otro medio, para cada uno de los valores de deuda
pública e instrumentos derivados de estos negociados o registrados en el MCN, por lo menos la
información diaria e histórica sobre precios, tasas, montos y operaciones realizadas.
En dicho contexto, el presente manual contiene las especificaciones técnicas que deberá seguir el
Administrador del MCN para el envío de información a la Superintendencia del Mercado de Valores
(en adelante SMV) y para la revelación de información al público en general a través de su página
web. La referida información debe presentarse a la SMV y publicarse al público en general de
manera oportuna, veraz y suficiente, sin inducir a confusión ni error.
1. DISPOSICIONES GENERALES.
1.1. OBJETIVO.
Establecer las especificaciones técnicas a seguir por los administradores del MCN para el
cumplimiento de sus obligaciones de presentación y revelación de información a la SMV y
al público en general respectivamente, de conformidad con las disposiciones aplicables
correspondientes.
1.2. INFORMACIÓN A SER REMITIDA Y REVELADA.
A. La información a ser remitida por el administrador del MCN a la SMV, se debe realizar
de acuerdo a las características señaladas en el Anexo 01 y se encuentra referida a
los siguientes registros:
- Archivos relativos al Modulo de Subasta.
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- Archivos relativos al Módulo de Negociación Continua para el Nivel General y
Nivel Especial.
- Archivos relativos al Módulo de Registro.
- Otros Archivos.
B. La información a ser revelada por el administrador del MCN, se encuentra referida a
los siguientes archivos:
- Archivos relativos a las operaciones diarias en todos los módulos del MCN.
- Archivos relativos a la información histórica en todos los módulos del MCN.
- Otros Archivos relativos a los valores negociados.
1.3. BASE LEGAL DE LA PRESENTACIÓN Y REVELACIÓN DE INFORMACIÓN.
- Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento, Ley N° 28563.
- Reglamento de Letras de Tesoro, Decreto Supremo N° 051-2013-EF.
- Reglamento del Programa de Creadores de Mercado y el Reglamento de Emisión de
Bonos Soberanos, Decreto Supremo N° 096-2013-EF.
- Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociación para Valores de Deuda
Pública e Instrumentos Derivados de estos, Resolución SMV Nº 028-2013-SMV/01.
. ARCHIVOS DE INFORMACIÓN A SER PRESENTADOS A LA SMV.
2.1. MEDIO DE TRANSFERENCIA DE INFORMACIÓN A LA SMV.
Los archivos que forman el Registro del MCN, deberán ser puestos a disposición de la SMV por
el Administrador del MCN.
Respecto a la Transferencia
• El Administrador del MCN deberá comunicar información propia del servidor desde el
cual será remitida la información a la SMV. Sólo se aceptará información transferida
desde dicho servidor.
• La SMV asignará en un servidor una ruta de acceso disponible solo para el
Administrador del MCN.
• El Administrador del MCN almacenará los archivos firmados digitalmente en la ruta de
servidor asignada.
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• La SMV generará un cargo electrónico por la validación exitosa de los archivos
recibidos, de lo contrario se emitirá un reporte de errores. Dicha información estará
disponible en la ruta de servidor asignada al Administrador del MCN.
• La SMV validará la consistencia e integridad de los archivos de acuerdo a las
especificaciones señaladas en el presente documento. Solo serán considerados como
presentados en las fechas respectivas aquellos archivos que no tienen errores en su
validación.
Respecto a la Infraestructura
• El servidor del Administrador de MCN deberá cumplir con los siguientes requisitos:
a. Debe tener una conexión de línea dedicada con la SMV para el envío y recepción
de información. Mínimo de ancho de banda 1 Mb
b. Certificado digital a nivel cliente o usuario (Automático)
La SMV podrá realizar actualizaciones y/o modificaciones a los medios de transferencia de
la información señalados en los párrafos anteriores, así como a su contenido, estructura y
plazos.
2.2. CONTINGENCIA DE TRANSFERENCIA DE ARCHIVOS.
En caso de presentar problemas técnicos para la transferencia automática en el envío de
información, se deberá presentar la información mediante el Sistema MVNet y en última
instancia a través del Área de Trámite documentario de la SMV, teniendo en cuenta las
causales de falta de diligencia establecidas en la normativa para el uso del Sistema
MVNet.
La información a presentar debe ser copiada en un dispositivo de almacenamiento (CD,
DVD, memoria USB u otro). En la carta se debe indicar la información que se está
presentando según el tercer párrafo del artículo 19° del Reglamento del Sistema MVNet y
SMV Virtual.
2.3. REGISTRO DE CONTROL DE LOS ARCHIVOS.
Los archivos deberán tener un primer registro de control, con la finalidad de validar la
cantidad de registros que contiene el archivo enviado. La estructura del registro de control
es el siguiente:
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N° Campo Descripción Tipo de
Datos y
Longitud
Validaciones
1
Tipo de registro Identifica el tipo de registro de
control del archivo
X(1) El valor indicado en este
campo debe ser “C”.
2
Administrador
del MCN Código RPJ del Administrador del
MCN.
X(10) No debe ser blanco. Registrar. El código RPJ se le asigna cuando se inscribe en el Registro Público del Mercado de Valores.
3
Identificador de
Archivo Serán los dos (2) primeros
caracteres del nombre del
archivo.
X(2) No debe ser blanco. Ver 2.2 de las especificaciones técnicas.
4
Fecha Fecha a la que corresponde la
información, formato ddmmaaaa.
X(8) No debe ser blanco.
5
Número de
Registro sin
incluir éste
Indicar la cantidad de registros
que conforman el archivo, sin
incluir a este registro de control.
9(6) No debe ser blanco.
IMPORTANTE:
Todos los archivos estructurados deberán remitirse a la SMV dentro del plazo máximo establecido,
aún cuando alguno de ellos contenga solamente el referido registro de control de archivos.
2.4. ARCHIVOS QUE DEBEN SER REMITIDOS.
Dependiendo a los Módulos que compongan el MCN, autorizados por la SMV al Administrador del
MCN, los archivos que deben ser remitidos son los siguientes:
ARCHIVOS DEL REGISTRO DEL MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN PARA VALORES
DE DEUDA PÚBLICA E INSTRUMENTOS DERIVADOS DE ESTOS
Archivos relativos al Modulo de Subasta.
N° Nombre de Archivo Contenido del Archivo
1 DS_DESCRIPCIÓN_SUBASTA Descripción de las características y resultados
totales de la subasta de los valores.
2
PS_PROPUESTAS_SUBASTA Propuestas ingresadas por los Participantes en la
subastas de los valores.
3
OS_OPERACIONES_SUBASTA Resultado detallado de la subasta por
operación generada.
Archivos relativos a los Módulos de Negociación Continua Nivel General, de
Negociación Continua Nivel Especial y de Registro.
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N° Nombre de Archivo Contenido del Archivo
4 CV_COTIZACIONES_VALORES Cotizaciones de los valores en el Módulo de
Negociación Continua Nivel General.
5
OV_OPERACIONES_VALORES Operaciones realizadas en todos los módulos del MCN.
6 OP_OPERACIONES_PREINGRESADAS Operaciones preingresadas del Módulo de Registro del MCN.
7
OC_OPERACIONES_CONFIRMADAS Operaciones confirmadas del Módulo de Registro del MCN.
8 OA_OPERACIONES_ANULADAS Operaciones anuladas o con solicitud de anulación en todos los módulos del MCN.
9
PI_POSTURAS_INGRESADAS Posturas ingresadas en los Módulos Nivel General y Especiales del MCN.
10
PV_POSTURAS_VIGENTES Posturas vigentes en los Módulos Nivel General y Especiales del MCN.
11 PM_PARTICIPANTES_MCN Descripción de los participantes del MCN.
12 OM_OPERADORES_MCN Descripción de los operadores asignados por los participantes del MCN.
13 LV_LISTA_VALORES Lista de los valores negociados en el MCN.
14 CP_CRONOGRAMA_PAGOS Cronograma de pagos de los valores.
15 MM_MENSAJES_MCN Mensajes enviados por los participantes.
• Notas
Cuando se indique Precio, se está haciendo referencia al Precio Limpio de la postura o
transacción para un determinado valor, expresado en porcentaje del valor nominal.
Cuando se indique Rendimiento, se está haciendo referencia al Rendimiento Efectivo de la
postura o transacción para un determinado valor.
2.5. PERIODICIDAD Y PLAZO DE REMISIÓN DE ARCHIVOS.
• Los Archivos Estructurados relativos al Módulo de Subasta del MCN, serán remitidos
inmediatamente después que el Administrador del MCN reciba la información sobre
adjudicación de cada subasta siempre y cuando ésta se realice a través del MCN en
un máximo de 30 minutos.
• Los Archivos Estructurados relativos a los Módulos de Negociación Continua Nivel
General, de Negociación Continua Nivel Especial y de Registro del MCN, serán
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2.6.
remitidos diariamente conteniendo información de la negociación del día “t”. Asimismo,
serán transferidos de forma completa y simultáneamente en intervalos no mayores a
30 segundos con la información de la negociación y registro correspondientes a la
hora de envío del día “t” manteniendo la integridad entre el contenido de los archivos
de Posturas y operaciones. El envío de todos los archivos será de forma diaria
ininterrumpida desde el inicio hasta el cierre de la sesión de negociación.
Los Archivos Estructurados relativos a Otros Archivos, serán remitidos el primer día
que entre en funcionamiento el MCN, y actualizados inmediatamente después de la
ocurrencia de alguna modificación de la información en cualquier campo.
ARCHIVOS ESTRUCTURADOS: REGISTROS DE ARCHIVOS DE
MECANISMO CENTRALIZADO PARA VALORES DE DEUDA PÚBLICA E
INSTRUMENTOS DERIVADOS DE ESTOS.
2.6.1. DS_DESCRIPCIÓN_SUBASTA.
En esta tabla se incluirá toda la información relativa a la subasta, incluyendo los
resultados, que se realice a través del Módulo de Subastas del MCN.
Para validar la unicidad del archivo se deberá considerar el ID de la Subasta.
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 ID Subasta 9(6) Identificador único de la
subasta.
IID_SUBASTA
2 Número Subasta 9(6) Número de subasta asignado
por el Sistema.
INUM_SUBASTA
3 Fecha Subasta X(8) Fecha de la subasta. Formato
ddmmaaaa.
DFEC_SUBASTA
4 Código X(12) Código ISIN del valor
subastado.
VCODIGO
5 Valor X(20) Código nemónico del valor
subastado.
VVALOR
6 Denominación X(120) Denominación del valor VDENOMINACION
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
subastado.
7 Plazo 9(5) Plazo en días del valor a
subastar.
IPLAZO
8 Modalidad de
subasta
X(2) EV-Emisión de Valores.
RC-Recompra de Valores.
RV-Reventa de Valores.
VMODAL_SUBASTA
9 Tipo de subasta X(1) O-Subasta Ordinaria.
E-Subasta Especial.
VTIPO_SUBASTA
10 Hora de inicio X(6) Hora de inicio de ingreso de
Posturas. Formato hhmmss.
VHOR_INICIO
11 Hora de cierre X(6) Hora de fin de ingreso de
Posturas. Formato hhmmss.
VHOR_CIERRE
12 Hora resultados X(6) Hora de publicación de
resultados. Formato hhmmss.
VHOR_RESULTADOS
13 Monto referencial 9(15) Monto referencial a ser
colocado en esta emisión.
IMONT_REFERENCIAL
14 Fecha de
subasta
X(8) Fecha en que se realizará la
subasta. Formato ddmmaaaa.
DFEC_DSUBASTA
15 Fecha de
liquidación
X(8) Fecha para liquidar las
operaciones.
DFEC_LIQUIDACION
16 Procedimiento de
adjudicación
X(1) U-Precios únicos M-
Precios múltiples X-
Precios mixtos
VPROC_ADJUDICACION
17 Porcentaje del
Monto máximo
adjudicación
creadores de
mercado
9(3) % de los Creadores de
Mercado.
IPORC_CREA_MERCADO
18 Porcentaje del
Monto máximo
adjudicación
entidades
elegibles
9(3) % de las entidades elegibles. IPORC_ENT_ELEGIBLE
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
19
Dispositivo legal X(100) Indica el dispositivo legal que
autoriza la emisión de los
valores.
VDISPO_LEGAL
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
Unidades en
circulación inicial
9(12) Cantidad de valores en
circulación antes de la subasta.
IUNID_CIRC_INICIAL
21 Total de valores
posturas
9(12) Cantidad total de valores
acumulado de todas las
Posturas de la subasta.
ITOT_VALOR_POSTURA
22 Monto nominal
total postura
9(12) Monto nominal total acumulado
de todas las Posturas de la
subasta.
ITOT_NOMINAL_POSTURA
23
Rendimiento
Marginal Máximo
9(3)V9(4) Rendimiento marginal máximo
asignado en la subasta. En
porcentaje.
NREND_MARG_MAXIMO
24
Rendimiento
Promedio
Ponderado
S9(3)V9(4) Rendimiento promedio
ponderado asignado en la
subasta. En porcentaje.
NREND_PROM_PONDERADO
25
Precio Marginal
Mínimo
9(3)V9(4) Precio marginal mínimo
adjudicado. En porcentaje.
NPREC_MARG_MINIMO
26 Precio Promedio
Ponderado
9(3)V9(4) Precio promedio ponderado
adjudicado. En porcentaje.
NPREC_PROM_PONDERADO
27
Total de valores
colocados
9(12) Cantidad total de valores
colocados.
ITOT_VALORES_COLOCADO
28 Monto total
colocado
9(15) Monto nominal total colocado. ITOT_MONTO_COLOCADO
29
Unidades en
circulación final
9(12) Cantidad de valores en
circulación al final de la
subasta.
IUNID_CIRC_FINAL
2.6.2. PS_PROPUESTAS_SUBASTA.
En esta tabla se incluirán todas las Posturas ingresadas por los operadores durante las
subastas que se realicen a través del Módulo de Subastas del MCN.
• Para validar la unicidad del archivo se debe considerar en conjunto los
campos: Id Propuesta e Id Subasta.
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• La estructura dependerá del Archivo Descripción Subasta por el campo ID
Subasta.
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0
Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 ID Propuesta X(18) Identificador único de la
propuesta.
VID_PROPUESTA
2 ID Subasta 9(6) Identificador único de la
subasta.
IID_SUBASTA
3
Número
Propuesta
9(6) Número de la propuesta
asignado por el Sistema.
INUM_PROPUESTA
4 Fecha propuesta X(8) Fecha de ingreso de la
propuesta. Formato fecha
ddmmaaaa.
DFEC_PROPUESTA
5 Hora propuesta X(6) Hora de ingreso de la
propuesta. Formato hora
hhmmss.
VHOR_PROPUESTA
6 Tipo Propuesta X(1) C- Propuesta Competitiva. N- Propuesta No Competitiva.
VTIPO_PROPUESTA
7 Tipo Operación X(1) P-Por cuenta Propia. T-Por
cuenta de Terceros.
VTIPO_OPERACION
8
Rendimiento
Postura
S9(3)V9(4) Rendimiento de la propuesta.
En porcentaje.
NREND_POSTURA
9 Precio Propuesta 9(3)V9(4) Precio al rendimiento de la
Postura. En porcentaje.
NPREC_PROPUESTA
10
Cantidad
Propuesta
9(12) Cantidad de valores de la
propuesta.
ICANT_PROPUESTA
11
Monto Nominal
Postura
9(15) Monto nominal total de la
propuesta.
ITOT_NOM_POSTURA
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
12
Estado
Propuesta
X(1) V- Propuesta Vigente R- Propuesta Retirada por el
participante.
A- Propuesta Anulada por el
Administrador del MCN o
Emisor.
VESTADO_PROPUESTA
13
Código Operador X(12) Código del operador que
ingresó la Propuesta.
VCOD_OPERADOR
14 Código
Participante
X(12) Código del participante. VCOD_PARTICIPANTE
15 Código
Liquidador
X(12) Código del participante directo
liquidador en caso sea distinto
al participante del MCN.
VCOD_LIQUIDADOR
16 Denominación
Liquidador
X(100) Denominación del participante
directo liquidador en caso sea
distinta al participante del
MCN.
VDENOM_LIQUIDADOR
2.6.3. OS_OPERACIONES_SUBASTA.
En esta tabla se incluirán las operaciones como resultado de las subastas que se
realicen a través del Módulo de Subastas del MCN.
Para validar la unicidad del archivo se considerar en conjunto los campos: Id de
Operación, Id Propuesta y Id Subasta.
La estructura dependerá de la información que haya sido enviada en los archivos
Subastas, Propuestas y Operaciones.
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0
Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 ID Operación X(18) Identificador único de la
operación.
VID_OPERACION
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
2
ID Propuesta X(18) Identificador único de la
propuesta.
VID_PROPUESTA
3 ID Subasta 9(6) Identificador único de la
subasta.
IID_SUBASTA
4 Numero
Operación
9(4) Número de la operación
asignado por el Sistema.
INUM_OPERACION
5 Fecha Operación X(8) Fecha operación asignada por
el Sistema. Formato fecha
ddmmaaaa.
DFEC_OPERACION
6 Hora Operación X(6) Hora operación asignada por el
Sistema. Formato hora
hhmmss.
VHOR_OPERACION
7 Tipo
Rendimiento
Adjudicado
X(1) P-Rendimiento Promedio
Ponderado. S-Rendimiento solicitado. U-Rendimento único.
VTIPO_REND_ADJUDICADO
8 Rendimiento
Adjudicado
S9(3)V9(4) Rendimiento adjudicado de la
operación. En porcentaje
NREND_ADJUDICADO
9 Precio
Adjudicado
9(3)V9(4) Precio adjudicado de la
operación. En porcentaje.
NPREC_ADJUDICADO
10 Cantidad
Adjudicada
9(12) Cantidad de valores
adjudicados de la operación.
ICANT_ADJUDICADO
11 Monto Nominal
Adjudicado
9(15) Monto nominal adjudicado de
la operación.
IMONT_NOM_ADJUDICADO
2.6.4. CV_COTIZACIONES_VALORES.
Esta tabla indicará la información actualizada en tiempo real con los precios de
operaciones y posturas sobre cada uno de los valores negociados en el MCN para
el Módulo de Negociación Continua Nivel General.
Para validar la unicidad del archivo se considerar, el Id Operación.
La estructura de este archivo es la siguiente:
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N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 Fecha Sesión X(8) Fecha de la sesión de
negociación. Formato fecha
ddmmaaaa.
DFEC_SESION
2 Código X(12) Código ISIN del instrumento
de deuda pública.
VCODIGO
3 Valor X(12) Código nemónico del
instrumento de deuda pública.
VVALOR
4 ID Operación X(18) Identificador único de la última
operación válida (no anulada)
de la sesión.
VID_OPERACION
5 Último
Rendimiento
S9(3)V9(4) Rendimiento de la última
operación válida (no anulada)
de la sesión. En porcentaje.
NULT_RENDIMIENTO
6 Compra
Rendimiento
S9(3)V9(4) Rendimiento de la mejor
demanda. En porcentaje.
NCOMPRA_RENDIMIENTO
7 Venta
Rendimiento
S9(3)V9(4) Rendimiento de la mejor
oferta. En porcentaje.
NVENTA_RENDIMIENTO
8 Último Precio 9(3)V9(4) Precio de la última operación
válida (no anulada) de la
sesión. En porcentaje.
NULT_PRECIO
9 Compra Precio 9(3)V9(4) Precio de la mejor demanda.
En porcentaje.
NCOMPRA_PRECIO
10 Venta Precio 9(3)V9(4) Precio de la mejor oferta. En
porcentaje.
NVENTA_PRECIO
11 Fecha Último X(8) Fecha de realización de la
última operación válida (no
anulada). Formato fecha
ddmmaaaa.
DFEC_ULTIMO
12 Hora Último X(6) Hora de realización de la
última operación válida (no
anulada). Formato hora
hhmmss.
VHOR_ULTIMO
13 Penúltimo Rendimiento
S9(3)V9(4) Rendimiento de la penúltima
operación válida (no anulada)
NPENU_RENDIMIENTO
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N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
de la sesión. En porcentaje.
14 Penúltimo Precio 9(3)V9(4) Precio de la penúltima
operación válida (no anulada)
de la sesión. En porcentaje.
NPENU_PRECIO
15 Fecha Penúltimo X(8) Fecha de realización de la
penúltima operación válida (no
anulada). Formato fecha
ddmmaaaa.
DFEC_PENULTIMO
16 Hora Penúltimo X(6) Hora de realización de la
penúltima operación válida (no
anulada). Formato hora
hhmmss.
VHOR_PENULTIMO
17 Variación
Rendimiento
S9(3)V9(4) Variación Rendimientos
(Último Rendimiento menos
Penúltimo Rendimiento). En
porcentaje.
NVAR_RENDIMIENTO_P
18 Variación Precio
Penúltimo
S9(3)V9(4) Variación de Precios (Ultimo
Precio menos Penúltimo
Precio). En porcentaje.
NVAR_PRECIO_PENULT
19 Rendimiento
Anterior
S9(3)V9(4) Rendimiento de la última
operación válida (no anulada)
que ha sido registrada en el
Sistema al final de la sesión
anterior. En porcentaje.
NREND_ANTERIOR
20 Precio Anterior 9(3)V9(4) Precio de la última operación
válida (no anulada) que ha
sido registrada en el Sistema
al final de la sesión anterior.
En porcentaje.
NPRECIO_ANTERIOR
21 Fecha Anterior X(8) Fecha de la última operación
válida (no anulada) que ha
sido registrada en el Sistema
al final de la sesión anterior.
Formato fecha ddmmaaaa..
DFEC_ANTERIOR
22 Hora Anterior X(6) Hora de la última operación
válida (no anulada) que ha
sido registrada en el Sistema
al final de la sesión anterior.
VHOR_ANTERIOR
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N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
Formato hora hhmmss.
23 Variación Precio
Anterior
S9(3)V9(4) Variación de Precios (Ultimo
Precio menos Precio Anterior).
En porcentaje.
NVAR_PRECIO_ANT
24 Variación
Rendimiento
S9(3)V9(4) Variación Rendimientos
(Último Rendimiento menos
Rendimiento Anterior). En
porcentaje.
NVAR_RENDIMIENTO_A
25 Total Monto
Compra
9(15) Monto nominal total
correspondientes a las
demandas ingresadas al mejor
rendimiento o precio.
ITOT_MONTO_COMPRA
26 Total Monto Venta 9(15) Monto nominal total
correspondientes a las ofertas
ingresadas al mejor
rendimiento o precio.
ITOT_MONTO_VENTA
27 Rendimiento
Apertura
S9(3)V9(4) Rendimiento de la primera
operación válida (no anulada)
de la sesión.En porcentaje.
NREND_APERTURA
28 Rendimiento
Promedio
S9(3)V9(4) Rendimiento promedio
ponderado de todas las
operaciones válidas (no
anuladas) de la sesión. En
porcentaje.
NREND_PROMEDIO
29 Rendimiento
Máximo
S9(3)V9(4) Rendimiento más alto
registrado de todas las
operaciones válidas (no
anuladas) de la sesión. En
porcentaje.
NREND_MAXIMO
30 Rendimiento
Mínimo
S9(3)V9(4) Rendimiento más bajo
registrado de todas las
operaciones válidas (no
anuladas) de la sesión. En
porcentaje.
NREND_MINIMO
31 Precio Apertura 9(3)V9(4) Precio de la primera operación
válida (no anulada) de la
sesión. En porcentaje.
NPRECIO_APERTURA
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N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
32 Precio Promedio 9(3)V9(4) Precio Promedio Ponderado
de todas las operaciones
válidas (no anuladas) de la
sesión. En porcentaje.
NPRECIO_PROMEDIO
33 Precio Máximo 9(3)V9(4) Precio más alto registrado de
todas las operaciones válidas
(no anuladas) de la sesión. En
porcentaje.
NPRECIO_MAXIMO
34 Precio Mínimo 9(3)V9(4) Precio más bajo registrado de
todas las operaciones válidas
(no anuladas) de la sesión. En
porcentaje.
NPRECIO_MINIMO
35 Intervalo máximo
de rendimientos
9(3)V9(4) Diferencial máximo de
rendimientos permitido para el
ingreso de propuestas de
compra o de venta. En
porcentaje.
NINT_MAX_RENDIMIENTOS
36 Interés Corrido 9(3)V9(4) Interés corrido o devengado de
la última operación válida (no
anulada) de la sesión. En
porcentaje del valor nominal
(Precio Sucio menos Precio
Limpio).
NINTERES_CORRIDO
37 Monto Nominal
Negociado
9(15) Monto nominal total negociado
durante la sesión del día para
el instrumento de deuda pública
del Campo N° 2 de esta tabla.
IMONT_NOM_NEGOCIADO
38 Número
Operaciones
Válidas
9(6) Número total de operaciones
válidas durante la sesión para
el instrumento de deuda
pública del Campo N° 2 de
esta tabla.
INUM_OPERAC_VALIDA
39 Número
Operaciones Anuladas
9(6) Número total de las
operaciones anuladas de la
sesión para el instrumento de
deuda pública del Campo N° 2
de esta tabla.
INUM_OPERAC_ANULADA
2.6.5. OV_OPERACIONES_VALORES.
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Esta tabla mostrará la información de todas las operaciones, ejecutadas o
anuladas sobre los instrumentos de deuda pública dentro de una sesión de
negociación en el MCN para todos los Módulos.
Para validar la unicidad del archivo se debe considerar, el Id de Cotización.
La estructura de este archivo es la siguiente:
N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1
ID Operación X(18) Identificador único de la
operación.
VID_OPERACION
2
Módulo X(4) NCNG-Negociación Continua
Nivel General.
NCNE-Negociación Continua
Nivel Especial. REGI-Módulo de Registro.
VMODULO
3
Fecha Operación X(8) Muestra la fecha en que se
ejecutó la operación en el
Sistema. Para las
operaciones en el Módulo de
Registro será la fecha de
confirmación de la operación.
Formato día ddmmaaaa.
DFEC_OPERACION
4
Hora Operación X(6) Muestra la hora en que se
ejecutó la operación en el
Sistema. Para las
operaciones en el Módulo de
Registro será hora de
confirmación de la operación.
Formato hora hhmmss.
VHOR_OPERACION
5
Número Operación 9(4) Muestra el número de la
operación as0ignada por el
Sistema (Código DVP).
INUM_OPERACION
6
Código X(12) Código ISIN del instrumento
de deuda pública.
VCODIGO
7
Valor X(12) Código mnemónico del
instrumento de deuda
pública.
VVALOR
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N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
8
Fecha Valor X(8) Fecha que se realizará la
liquidación de la operación.
Formato ddmmaaaa.
DFEC_VALOR
9
Días Valor 9(2) Número de días hábiles
posteriores hasta la
liquidación de la operación.
IDIAS_VALOR
10
Tipo X(1) Indica si la postura que ha
generado la operación es
tipo:
T-Postura Tomada u Oferta
Agredida.
P-Postura Pegada u
Demanda Agredida. R-Operación de Registro.
V_TIPO
11
Estado X(2) OV-Operación válida. A1-
Operación anulada por los
participantes.
A2-Operación con solicitud de
anulación sin confirmar.
A3-Operación anulada por el
Sistema.
VESTADO
12
Monto Nominal
Operación
9(15) Muestra el monto nominal
total de la operación.
IMONT_NOM_OPERACION
13
Rendimiento S9(3)V9(4
)
Rendimiento de la operación. NRENDIMIENTO
14
Precio 9(3)V9(4) Precio de la operación. En
porcentaje.
NPRECIO
15
Interés Corrido 9(3)V9(4) Interés corrido o devengado
de la operación. En
porcentaje del valor nominal
(Precio Sucio menos Precio
Limpio).
NINT_CORRIDO
16
Tipo calce X(3) Tipo de calce de la operación:
CTO-Calce Total.
VTIPO_CALCE
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N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
CPA-Calce Parcial. REG-
Operación de Registro
17
Comprador X(3) Código del Participante
Comprador.
VCOMPRADOR
18
RUT Comprador 9(12) RUT CAVALI del Participante
Comprador.
IRUT_COMPRADOR
19
Vendedor X(3) Código del Participante
Vendedor.
VVENDEDOR
20
RUT Vendedor 9(12) RUT CAVALI del Participante
Vendedor.
IRUT_VENDEDOR
21
Agresor X(3) Código del Participante
Agresor. En caso sea
operación del Módulo de
Registro queda en blanco.
VAGRESOR
22
ID Postura
Agredida
X(18) ID de la postura agredida.
Para las operaciones en el
Módulo de Registro quedará
en blanco.
VID_POST_AGREDIDA
23
Fecha Preingreso X(8) Si es una operación del
Módulo de Registro se coloca
la fecha del preingreso de la
operación. Caso contrario el
campo queda en blanco.
Formato día ddmmaaaa.
DFEC_PREINGRESO
24
Hora Preingreso X(6) Si es una operación del
Módulo de Registro se coloca
la hora del preingreso de la
operación. Caso contrario el
campo queda en blanco.
Formato hora hhmmss.
VHOR_PREINGRESO
25
Fecha
Confirmación
X(8) Si es una operación del
Módulo de Registro se coloca
la fecha de la confirmación de
la operación. Caso contrario el
campo queda en blanco.
Formato día ddmmaaaa.
DFEC_CONFIRMACION
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
26 Hora Confirmación X(6) Si es una operación del
Módulo de Registro se coloca
la hora de la confirmación de
la operación. Caso contrario el
campo queda en blanco.
Formato hora hhmmss.
VHOR_CONFIRMACION
27 Fecha Ejecución X(8) Si es una operación del
Módulo de Registro se coloca
la fecha de la ejecución de la
operación fuera del MCN que
se indicó en el preingreso.
Caso contrario el campo
queda en blanco. Formato día
ddmmaaaa.
DFEC_EJECUCION
28 Hora Ejecución X(6) Si es una operación del
Módulo de Registro se coloca
la hora de la ejecución de la
operación fuera del MCN que
se indicó en el preingreso.
Caso contrario el campo
queda en blanco. Formato
hora hhmmss.
VHOR_EJECUCION
29 Tipo Cuenta
Compra
X(1) Tipo de operación que
involucra el participante
comprador: P-Por cuenta Propia T-Por cuenta de Terceros
VTIPO_CTA_COMPRA
30 Tipo Cuenta Venta X(1) Tipo de operación que
involucra el participante
vendedor: P-Por cuenta Propia T-Por cuenta de Terceros
VTIPO_CTA_VENTA
31 Tipo Liquidador
compra
X(1) Indica quien será el
participante directo liquidador
en CAVALI del comprador:
P-El mismo participante es el
participante directo liquidador. O-Otra entidad es el
V_TIPO_LIQ_COMPRA
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N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
participante directo liquidador.
32 Código Liquidador
Compra
X(3) Código del participante
directo liquidador en CAVALI
del comprador. En caso sea
el mismo participante queda
en blanco.
ICODIGO_LIQ_COMPRA
33
Nombre Liquidador
Compra
X(100) Nombre completo del
participante directo liquidador
en CAVALI del comprador. En
caso sea el mismo participante
queda en blanco.
VNOMBRE_LIQ_COMPRA
34 Tipo Liquidador
venta
X(1) Indica quien será el
participante directo liquidador
en CAVALI del vendedor:
P-El mismo participante es el
participante directo liquidador.
O-Otra entidad es el
participante directo liquidador.
V_TIPO_LIQ_VENTA
35
Código Liquidador
Venta
X(3) Código del participante directo
liquidador en CAVALI del
vendedor. En caso sea el
mismo participante queda en
blanco.
ICODIGO_LIQ_VENTA
36 Nombre Liquidador
Venta
X(100) Nombre completo o
denominación del participante
directo liquidador en CAVALI
del vendedor. En caso sea el
mismo participante queda en
blanco.
VNOMBRE_LIQ_VENTA
37
Intereses
devengados totales
9(12) Monto total de los intereses
devengados de la operación.
IINTERES_DEV_TOTALES
38 Valor efectivo total 9(15) Monto total efectivo de la
operación (Precio limpio
multiplicado por el Monto
nominal de la operación)
IVALOR_EFECT_TOTAL
39
Desembolso total 9(15) Monto total a desembolsar
(Intereses devengados
totales sumado al Valor
ITOT_DESEMBOLSO
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N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
efectivo total o Precio sucio
multiplicado por el Monto
nominal de la operación)
40 Plazo real por
vencer 9(5)
Número exacto de días entre la fecha de vencimiento del valor y la fecha de liquidación de la operación (fecha valor).
IPLAZO_REAL_VENCER
41 Días transcurridos 9(5)
Total de días transcurridos entre la fecha de pago del último cupón del valor y la fecha de liquidación de la operación.
IDIAS_TRANSCURRIDOS
42 Operador comprador
X(12) Código del operador que realizó la compra
VOPERADOR_COMPRA
43 Operador vendedor X(12) Código del operador que realizó la venta
VOPERADOR_VENTA
(*)Incorporado mediante RSUP 040-2015-SMV/02
2.6.6. OP_OPERACIONES_PREINGRESADAS.
Esta tabla mostrará la información sobre todas las operaciones preingresadas del
Módulo de Registro dentro de una sesión de negociación en el MCN.
Para validar la unicidad de la información deberá considerarse el ID de Preingreso
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 ID Preingreso X(18) Identificador único del
preingreso.
VID_PREINGRESO
2 Fecha Preingreso X(8) Fecha del preingreso de la
operación. Formato día
ddmmaaaa.
DFEC_PREINGRESO
3 Hora Preingreso X(6) Hora del preingreso de la
operación. Formato hora
hhmmss.
VHOR_PREINGRESO
41 Fecha Instrucción
Tercero
X(8) Fecha en que el
participante recibió la
instrucción de registrar la
operación, en el caso de
operaciones por cuenta de
terceros. Formato día
ddmmaaaa.
DFEC_INSTRUCCION_TER
51 Hora Instrucción
Tercero
X(6) Hora en que el participante
recibió la instrucción de
registrar la operación, en el
caso de operaciones por
VHOR _INSTRUCCION_TER
Con respecto a esta información resulta de aplicación la Tercera Disposición Complementaria Transitoria de la Resolución SMV Nº 026-2014-SMV/01 que establece lo siguiente: “La obligación de los participantes establecida en el artículo 24, numeral 24.6, referida a que el pre ingreso incluya fecha y hora de recibida la instrucción de registrar una operación, será exigible a partir del 01 de abril de 2015.”
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N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
cuenta de terceros. Formato
hora hhmmss.
6 Código X(12) Código ISIN del instrumento
de deuda pública.
VCODIGO
7 Valor X(12) Código mnemónico del
instrumento de deuda
pública.
VVALOR
8 Fecha Valor X(8) Fecha que se realizará la
liquidación de la operación.
Formato ddmmaaaa.
DFEC_VALOR
9 Días Valor 9(2) Número de días hábiles
posteriores hasta la
liquidación de la operación.
IDIAS_VALOR
10 Estado X(1) C-Confirmada. P-Pendiente de
Confirmación.
R-Rechazada por la
Contraparte. E-Expirada.
VESTADO
11 Monto Nominal
Operación
9(15) Monto nominal total de la
operación.
IMONT_NOM_OPERACION
12 Rendimiento S9(3)V9(4) Rendimiento de la
operación.
NRENDIMIENTO
13 Precio 9(3)V9(4) Precio de la operación. En
porcentaje.
NPRECIO
14 Interés Corrido 9(3)V9(4) Interés corrido o devengado
de la operación. En
porcentaje del valor nominal
(Precio Sucio menos Precio
Limpio).
NINTERES_CORRIDO
15 Participante X(3) Código del Participante que
preingresa la operación.
VPARTICIPANTE
16 RUT Participante 9(12) RUT CAVALI del
Participante que preingresa
VRUT_PARTICIPANTE
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DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA PROMOCIÓN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMÁTICO
N°
Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
la operación.
17 Fecha Ejecución X(8) Fecha de la ejecución de la
operación fuera del MCN
que se indicó en el
preingreso. Formato día
ddmmaaaa.
DFEC_EJECUCION
18
Hora Ejecución X(6) Hora de la ejecución de la
operación fuera del MCN
que se indicó en el
preingreso. Formato hora
hhmmss.
VHOR_EJECUCION
19 Tipo Cuenta X(1) Tipo de operación que
involucra el participante que
hizo el preingreso: P-Por cuenta Propia T-Por cuenta de Terceros
VTIPO_CUENTA
20
Tipo Liquidador X(1) Indica quien será el
participante directo
liquidador en CAVALI del
participante que realizó el
preingreso.
P-El mismo participante es
el participante directo
liquidador.
O-Otra entidad es el
participante directo
liquidador.
VTIPO_LIQUIDADOR
21 Código Liquidador X(3) Código del participante
directo liquidador en CAVALI
del participante que realiza el
preingreso de la operación.
En caso sea el mismo
participante queda en
blanco.
VCOD_LIQUIDADOR
22
Nombre Liquidador X(100) Nombre completo del
participante directo
liquidador en CAVALI del
participante que realiza el
VNOM_LIQUIDADOR
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N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
preingreso de la operación.
En caso sea el mismo
participante queda en
blanco.
23 Intereses
devengados
totales
9(12) Monto total de los intereses
devengados de la
operación.
ITOT_INTERES_DEVENG
24 Valor efectivo total 9(15) Monto total efectivo de la
operación (Precio limpio
multiplicado por el Monto
nominal de la operación)
ITOT_VALOR_EFECTIVO
25 Desembolso total 9(15) Monto total a desembolsar
(Intereses devengados
totales sumado al Valor
efectivo total o Precio sucio
multiplicado por el Monto
nominal de la operación)
ITOT_DESEMBOLSO
2.6.7. OC_OPERACIONES_CONFIRMADAS.
Esta tabla mostrará la información sobre todas las operaciones confirmadas del
Módulo de Registro dentro de una sesión de negociación en el MCN.
Para validar la unicidad de la información deberá considerarse el ID de Operación
Confirmada
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 ID Operación
Confirmada
X(18) Identificador único de la
operación confirmada.
VID_OPER_CONFIRMADA
2 ID Preingreso X(18) Identificador único del
preingreso que originó la
operación.
VID_PREINGRESO
3 Fecha
Confirmación
X(8) Fecha de confirmación de la
operación en caso haya sido
confirmada la
DFEC_CONFIRMACION
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N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
operación. Formato día
ddmmaaaa.
4 Hora Confirmación X(6) Hora de confirmación de la
operación en caso haya
sido confirmada la
operación. Formato hora
hhmmss.
VHOR_CONFIRMACION
5 Fecha Preingreso X(8) Fecha del preingreso de la
operación. Formato día
ddmmaaaa. Formato hora
hhmmss.
DFEC_PREINGRESO
6 Hora Preingreso X(6) Hora del preingreso de la
operación. Formato hora
hhmmss.
VHOR_PREINGRESO
7 Número Operación 9(4) Número de la operación
asignada por el Sistema
(Código DVP).
INUM_OPERACION
8 Código X(12) Código ISIN del instrumento
de deuda pública.
VCODIGO
9 Valor X(12) Código mnemónico del
instrumento de deuda
pública.
VVALOR
10 Fecha Valor X(8) Fecha que se realizará la
liquidación de la operación.
Formato ddmmaaaa.
DFEC_VALOR
11 Días Valor 9(4) Número de días hábiles
posteriores hasta la
liquidación de la operación.
IDIAS_VALOR
12 Monto Nominal
Operación
9(15) Monto nominal total de la
operación.
IMONT_NOM_OPERACION
13 Rendimiento S9(3)V9(4) Rendimiento de la
operación.
NRENDIMIENTO
14 Precio 9(3)V9(4) Precio de la operación. En
porcentaje.
NPRECIO
15 Interés Corrido 9(3)V9(4) Interés corrido o devengado
de la operación. En
NINTERES_CORRIDO
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N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
porcentaje del valor nominal
(Precio Sucio menos Precio
Limpio).
16 Participante X(3) Código interno del
Participante que confirma la
operación.
VPARTICIPANTE
17 RUT Participante 9(12) RUT CAVALI del
Participante que confirma la
operación.
VRUT_PARTICIPANTE
18 Fecha Ejecución X(8) Fecha de la ejecución de la
operación fuera del MCN
que se indicó en el
preingreso. Formato día
ddmmaaaa.
DFEC_EJECUCION
19 Hora Ejecución X(6) Hora de la ejecución de la
operación fuera del MCN
que se indicó en el
preingreso. Formato hora
hhmmss.
VHOR_EJECUCION
20 Tipo Cuenta X(1) Tipo de operación que
involucra el participante que
hizo la confirmación: P-Por cuenta Propia T-Por cuenta de Terceros
VTIPO_CUENTA
21 Tipo Liquidador X(1) Indica quien será el
participante directo
liquidador en CAVALI del
participante que confirmó la
operación.
P-El mismo participante es el
participante directo
liquidador. O-Otra entidad es el
participante directo
liquidador.
VTIPO_LIQUIDADOR
22 Código Liquidador X(3) Código del participante
directo liquidador en
VCOD_LIQUID_COMPRA
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N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
CAVALI del participante que
confirma la operación. En
caso sea el mismo
participante queda en
blanco.
23 Nombre Liquidador X(100) Nombre completo del
participante directo
liquidador en CAVALI del
participante que confirma la
operación. En caso sea el
mismo participante queda en
blanco.
VNOM_LIQUID_COMPRA
24 Intereses
devengados
totales
9(12) Monto total de los intereses
devengados de la
operación.
ITOT_INTERES_DEVENG
25 Valor efectivo total 9(15) Monto total efectivo de la
operación (Precio limpio
multiplicado por el Monto
nominal de la operación)
ITOT_VALOR_EFECTIVO
26 Desembolso total 9(15) Monto total a desembolsar
(Intereses devengados
totales sumado al Valor
efectivo total o Precio sucio
multiplicado por el Monto
nominal de la operación)
ITOT_DESEMBOLSO
2.6.8. OA_OPERACIONES_ANULADAS.
En esta tabla se incluirán todas las operaciones que han sido anuladas o que
tienen solicitudes de anulación por parte de los participantes durante la Sesión de
Negociación en todos los Módulos del MCN, y también tendrá información de las
operaciones eliminadas por el Sistema.
Para validar la unicidad de la información deberá considerarse el ID de Operación
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo / L
ong M
áx
Detalle / Validación Etiqueta XML
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DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA PROMOCIÓN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMÁTICO 0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 ID Operación X(18) Identificador único de la
operación.
VID_OPERACION
2 ID Anulación X(18) Identificador único de la
anulación.
VID_ANULACION
3 Número Operación 9(6) Muestra el número de la
operación asignada por el
Sistema. (Código DVP).
INUM_OPERACION
4 Módulo X(4) NCNG-Negociación Continua
Nivel General
NCNE-Negociación Continua
Nivel Especial REGI-Módulo de Registro
VMODULO
5 Fecha Anulación X(8) Fecha de la eliminación
realizada por el Sistema.
Formato día ddmmaaaa. En
caso sea una operación
anulada por los participantes el
campo queda en blanco.
DFEC_ANULACION
6 Hora Anulación X(6) Hora de la eliminación realizada
por el Sistema. Formato hora
hhmmss. En caso sea una
operación anulada por los
participantes el campo queda en
blanco.
VHOR_ANULACION
7 Fecha Solicitud X(8) Fecha del ingreso de la
solicitud de anulación. F Si es
una operación eliminada por el
sistema queda en blanco.
Formato día ddmmaaaa.
DFEC_SOLICITUD
8 Hora Solicitud X(6) Hora del ingreso de la solicitud
de anulación. Si es una
operación eliminada por el
sistema queda en blanco.
Formato hora hhmmss.
VHOR_SOLICITUD
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N° Descripción del
Campo
Tipo / L
ong M
áx
Detalle / Validación Etiqueta XML
9 Fecha Aceptación X(8) Fecha del ingreso de la
aceptación de anulación. Si es
una operación eliminada por el
sistema queda en blanco.
Formato día ddmmaaaa.
DFEC_ACEPTACION
10 Hora Aceptación X(6) Hora del ingreso de la
aceptación de anulación. Si es
una operación eliminada por el
sistema queda en blanco.
Formato hora hhmmss.
VHOR_ACEPTACION
11 Código X(12) Código ISIN del valor
representativo de deuda.
VCODIGO
12 Valor X(12) Código nemónico del
instrumento del tesoro.
VVALOR
13 Tipo Anulación X(2) A1-Solicitada por los
participantes. A2-Eliminada por el Sistema.
VTIPO_ANULACION
14 Estado X(2) AS-Solicitud de anulación
ingresada a la espera de
confirmación.
AC-Solicitud de anulación
confirmada.
AR-Solicitud de anulación
rechazada.
A2- Operación anulada por el
Sistema.
VESTADO
15 Participante
solicita anulación.
X(3) Si el valor para el campo “Tipo
Anulacion” es “A1” indica el
Código del participante que
solicita la cancelación de la
operación. Caso contrario
queda en blanco.
VPARTIC_SOLIC_ANULA
16 Participante
confirma
anulación.
X(3) Si el valor para el campo “Tipo
Anulacion” es “A1” indica el
Código del participante que
acepta la cancelación de la
VPARTIC_CONF_ANULA
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N° Descripción del
Campo
Tipo / L
ong M
áx
Detalle / Validación Etiqueta XML
operación. Caso contrario
queda en blanco.
17 Operador solicita
anulación.
X(12) Si el valor para el campo “Tipo
Anulacion” es “A1” indica el
Código del operador que
solicita la cancelación de la
operación. Caso contrario
queda en blanco. Caso
contrario queda en blanco.
VOPERA_SOLIC_ANULA
18 Operador confirma
anulación.
X(12) Si el valor para el campo “Tipo
Anulacion” es “A1” indica el
Código del operador que
acepta la cancelación de la
operación. Caso contrario
queda en blanco.
VOPERA_CONF_ANULA
19 Fecha rechazo de
anulación X(8)
Si el valor para el campo “Estado” es “AR”, indica la fecha de rechazo de la anulación. Formato día ddmmaaaa.
DFEC_RECHAZO_ANULA
20 Hora rechazo de
anulación X(6)
Si el valor para el campo “Estado” es “AR”, indica la hora de rechazo de la anulación. Formato hora hhmmss.
VHOR_RECHAZO_ANULA
2.6.9. PI_POSTURAS_INGRESADAS.
Esta tabla mostrará el listado de todas las posturas ingresadas durante el día en
los Módulos Nivel General y Especial del MCN.
Para validar la unicidad de la información deberá considerar el campo Id de
Postura
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 ID Postura X(18) Identificador único de la
Postura.
VID_POSTURA
2 Fecha Postura X(8) Fecha en que se ingresó la
Postura al Sistema.
DFEC_POSTURA
3 Hora Postura X(6) Hora en que se ingresó la
Postura al Sistema.
VHOR_POSTURA
4 Módulo X(4) NCNG-Negociación
Continua Nivel General.
VMODULO
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N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
NCNE-Negociación
Continua Nivel Especial.
5 Código X(12) Código ISIN del valor
representativo de deuda.
VCODIGO
6 Valor X(20) Código Mnemónico del
valor representativo de
deuda.
VVALOR
7 Clase Postura X(1) D-Demanda.
O-Oferta.
VCLASE_POSTURA
8 Rendimiento S9(3)V9(4) Rendimiento de la postura. NRENDIMIENTO
9 Precio 9(3)V9(4) Precio de la Postura. NPRECIO
10 Cantidad Valores 9(12) Cantidad de valores de la
postura.
ICANT_VALORES
11 Monto Postura 9(15) Monto nominal total de la
postura.
IMONT_POSTURA
12 Fecha Valor X(8) Fecha que se realizará la
liquidación de la operación.
Formato ddmmaaaa.
DFEC_VALOR
13 Días Valor 9(3) Número de días hábiles
posteriores hasta la
liquidación de la operación.
IDIAS_VALOR
14 Interés Corrido 9(3)V9(4) Interés corrido o devengado
de la postura. En porcentaje
del valor nominal (Precio
Sucio menos Precio Limpio).
NINTERES_CORRIDO
15 Estado1 X(2) VV-Vigente.
ET-Ejecutada Total.
EP-Ejecutada Parcial.
RP-Retirada por el
participante. RM-Retirada por
VESTADO
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N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
modificación. MM-Modificada por el
participante.
(Si la postura es retirada al
final de la sesión de manera
automática por el Sistema
queda con su último estado)
16 Intereses
devengados
totales
9(12) Monto total de los intereses
devengados de la postura.
ITOT_INTERES_DEVENG
17 Valor efectivo total 9(15) Monto total efectivo de la
postura (Precio limpio
multiplicado por el Monto
Postura)
ITOT_VALOR_EFECTIVO
18 Desembolso total 9(15) Monto total a desembolsar
(Intereses devengados
totales sumado al Valor
efectivo total o Precio sucio
multiplicado por el Monto
Postura)
ITOT_DESEMBOLSO
19 Plazo real por
vencer
9(5) Número exacto de días
entre la fecha de
vencimiento del valor y la
fecha de liquidación de la
operación (fecha valor).
IPLAZO_REAL_VENCER
20 Días transcurridos 9(5) Total de días transcurridos
entre la fecha de pago del
último cupón del valor y la
fecha de liquidación de la
operación.
IDIAS_TRANSCURRIDOS
21 Participante X(3) Código del participante que
ingreso la postura.
VPARTICIPANTE
22 RUT Participante 9(12) RUT CAVALI del
participante que ingresó la
postura.
VRUT_PARTICIPANTE
23 Operador X(12) Código del operador que
ingresó la postura.
VOPERADOR
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N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
24 Hora Retiro X(6) En caso sea una postura
retirada, valor del campo
“Estado1” igual a “RP” o
“RM” se indica la Hora en
que se retiró la postura del
libro de oferta y demanda.
Formato hora hhmmss.
Caso contrario queda en
blanco.
VHOR_RETIRO
25 Operador Retira X(12) En caso sea una postura
retirada, valor del campo
“Estado1” igual a “RP” o
“RM” se indica el Código del
operador que retiró la
postura. Caso contrario
queda en blanco.
VOPERAD_RETIRA
26 Tipo Operación X(1) Tipo de operación que
involucra la postura: P-Por cuenta Propia T-Por cuenta de Terceros
VTIPO_OPERADOR
27 Tipo Liquidador X(1) Indica quien será el agente
liquidador en CAVALI del
participante: P-El mismo participante es
el participante directo
liquidador.
O-Otra entidad es el
participante directo
liquidador.
VTIPO_LIQUIDADOR
28 Código Liquidador X(3) Código del participante
directo liquidador en
CAVALI. En caso sea el
mismo participante queda
en blanco.
VCOD_LIQUIDADOR
29 Nombre Liquidador X(100) Nombre del participante
directo liquidador en
CAVALI. En caso sea el
mismo participante queda
VNOM_LIQUIDADOR
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N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
en blanco.
30 Hora Operación X(6)
En caso sea una postura ejecutada (“Estado1” igual a “EP” o “ET”), se indica la hora en que se ejecutó la operación en el Sistema. Formato hora hhmmss. Caso contrario, queda en blanco.
VHOR_OPERACION
31 Hora Modificación
Postura X(6)
En caso una postura haya sido modificada (“Estado1” igual a “MM”), se indica la hora en que esta se modificó. Formato hora hhmmss. Caso contrario, queda en blanco.
VHOR_MODIF_POSTURA
32 Hora Generación
Registro X(6)
Muestra la hora en que se genera cada nuevo registro en la tabla de Posturas Ingresadas. Formato hora hhmmss.
VHOR_GENER_REGISTRO
(*) Incorporado mediante RSUP 040-2015-SMV/02
2.6.10. PV_POSTURAS_VIGENTES.
En esta tabla se incluirá toda la información relacionada a las Posturas vigentes
que forman parte del libro de oferta y demanda a una hora determinada dentro de
una sesión de negociación del MCN en los módulos Nivel General y Nivel Especial.
Para validar la Unicidad de la Información deberá considerarse el ID Postura
Vigente
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 ID Postura X(18) Identificador único de la
Postura.
VID_POSTURA
2 Fecha Postura X(8) Fecha en que se ingresó
la Postura al Sistema.
Formato día ddmmaaaa.
DFEC_POSTURA
3 Hora Postura X(6) Hora en que se ingresó la
Postura al Sistema.
Formato hora hhmmss.
VHOR_POSTURA
4 Módulo X(4) NCNG-Negociación
Continua Nivel General.
NCNE-Negociación
Continua Nivel Especial.
VMODULO
5 Clase Postura X(1) D-Demanda.
O-Oferta.
VCLAS_POSTURA
6 Código X(12) Código ISIN del valor
representativo de deuda.
VCODIGO
7 Valor X(12) Código nemónico del
valor representativo de
deuda.
VVALOR
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N° Descripción del
Campo
Tipo / Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
8 Monto Postura 9(15) Monto nominal total
ingresado originalmente
en la postura.
VMONT_POSTURA
9 Monto Aplicado 9(15) Monto nominal aplicado si
es que la postura tuvo una
operación de calce parcial.
VMONT_APLICADO
10 Monto Vigente 9(15) Monto nominal vigente
(Monto Postura menos
Monto Aplicado).
VMONT_VIGENTE
11 Agresión X(2) Tipo de postura: AG-Postura agredida en
caso haya tenido un calce
parcial. NA-Postura no agredida.
VAGRESION
12 Precio 9(3)V9(4) Precio de la postura. NPRECIO
13 Rendimiento S9(3)V9(4) Rendimiento de la postura NRENDIMIENTO
14 Participante X(3) Código del participante
que ingresó la postura al
mercado
VPARTICIPANTE
15 Operador X(12) Código del operador que
ingresó la postura.
VOPERADOR
2.6.11. PM_PARTICIPANTES_MCN.
Muestra el listado de todos los participantes afiliados al MCN autorizados a
ingresar posturas y cotizar en todos los Módulos.
Para validar la unicidad de la información deberá considerarse al código de
Participante
La estructura de este archivo es la siguiente:
N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0
Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
1 Código
Participante
X(3) Código del participante
asignado por el Sistema.
VCOD_PARTICIPANTE
2 Fecha Inscripción X(8) Fecha de inscripción del
participante. En formato
ddmmaaaa.
DFEC_INSCRIPCION
3 RUT 9(12) Registro Único de Titulares
de CAVALI del participante.
VRUT
4 Nombre
Participante
X(100) Nombre completo del
participante en caso sea una
persona natural.
Denominación o Razón Social
en caso sea persona jurídica.
Si es un Patrimonio Autónomo
se consignará la
Denominación o Razón Social
de la persona jurídica que lo
administra, seguido de la
denominación del patrimonio o
beneficiario y de las iniciales
“PA”.
VNOM_PARTICIPANTE
5 Creador de
Mercado
X(1) S-Si es creador de mercado.
N-No es creador de mercado.
VCREADOR_MERCADO
6 Residencia X(1) R-Residente N-
No Residente
VRESIDENCIA
7 Domicilio X(100) Domicilio completo del
Participante.
VDOMICILIO
8 País X(3) Los códigos de los países se
encuentran publicados en el
Portal de la SMV:
www.smv.gob.pe en la opción
“Envío de Información”.
VPAIS
9 Tipo de Persona X(1) N-Persona Natural
J-Persona Jurídica
VTIPO_PERSONA
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N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
10
Clase de Entidad X(2) ES-Entidad de Seguros.
EI-Entidad de Inversión.
EV-Entidad de Valores.
EC-Entidad de Crédito.
OT-Otra Entidad.
VCLAS_ENTIDAD
11 Liquidador X(1) S-Si es participante directo
liquidador en CAVALI.
N-No es participante directo
liquidador en CAVALI.
VLIQUIDADOR
12
Teléfono X(10) Número telefónico VTELEFONO
13 Tipo Postura X(1) Tipo de postura que puede
ingresar el participante en las
subastas: C-Propuesta competitiva. N-Propuesta no competitiva.
VTIPO_POSTURA
14
Tipo Operación X(1) Tipo de operación que puede
realizar el participante en las
sesiones de negociación: P-Por cuenta propia. T-Por cuenta propia y de
Terceros.
VTIPO_OPERACION
15
Fecha
Actualización
X(8) Fecha de la última
actualización del Registro del
Participante. En formato
ddmmaaaa.
DFEC_ACTUALIZACION
16 Representante
Legal
X(100) Nombre completo del
Representante Legal del
participante en caso sea una
persona natural.
Denominación o Razón
Social del Representante
Legal en caso sea persona
jurídica.
VREPRES_LEGAL
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N°
Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
17 Estado X(1) Estado del participante en el
Sistema: A-Participante Activo. I-Participante Inactivo.
VESTADO
2.6.12. OM_OPERADORES_MCN.
Muestra información general relacionada a las personas naturales, designadas por
los Participantes, encargadas de ingresar las posturas, cotizar o registrar las
operaciones en el MCN en todos sus módulos.
Para validar la unicidad de la información deberá considerar los campos Código de
Participante y Operador
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 Código
Participante
X(3) Código del participante
asignado por el Sistema.
VCOD_PARTICIPANTE
2 Código Operador X(12) Código de Usuario asignado
por el Sistema.
VCOD_OPERADOR
3 Nombre X(100) Nombre completo del
operador.
VNOMBRE
4 Identificador Unico
de Persona
X(14) Identificador del cliente para lo
que se utilizará el identificador
único de persona (Ver Anexo
3).
VID_UNICO_PERSONA
5 Transacciones X(1) S-Si puede realizar
transacciones.
N-No puede realizar
transacciones.
VTRANSACCIONES
6 Consultas X(1) S-Si puede hacer consultas
sobre el mercado o las
VCONSULTA
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long
Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
estadísticas. N- No puede hacer consultas
sobre el mercado o las
estadísticas.
7 Registro X(1) S-Si puede registra
operaciones celebradas fuera
del MCN.
N- Si puede registra
operaciones celebradas fuera
del MCN.
VREGISTRO
8 Nivel Operador X(1) Describe el tipo de actividad
que realizara el operador: P-Operador participante O-Operador observador
VNIVEL_OPERADOR
9 Estado Operador X(1) I-Operador Activo. R-
Operador Retirado.
VEST_OPERADOR
10 Fecha
Actualización
X(8) Fecha de la última
actualización del Registro del
Operador. En formato
ddmmaaaa.
DFEC_ACTUALIZACION
2.6.13. LV_LISTA_VALORES.
Esta lista indica las características de los instrumentos de deuda pública.
Para validar la unicidad de la información deberá considerar Código de Valor
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 Código X(12) Código ISIN del valor. VCODIGO
2 Valor X(20) Código nemónico del valor. VVALOR
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
3 Estado X(1) Privilegio de negociación de
los valores: A- Activo: Es permitida la negociación del valor según la fase de negociación. S- Suspendido: No es permitido el ingreso de
posturas. De existir posturas
ingresadas éstas mantendrán
pendientes el Sistema. I- Inactivo: No es permitido el ingreso de posturas. De ingresar posturas, éstas serán retiradas automáticamente por el Sistema.
VESTADO
4 Emisor X(3) MEF - República del Perú.
OTR – Otro.
VEMISOR
5 Tasa de interés 9(3)V9(4) Tasa anual de interés del
valor. En porcentaje.
NTASA_INTERES
6 Tipo Tasa X(1) E-Efectiva.
N-Nominal.
VTIPO_TASA
7 Tipo Interés X(1) F-Fijo V-
Variable
VTIPO_INTERES
8 Periodo Pago X(2) 1-Un cupón (anual) 2-Dos cupones por año
(semestral)
4-Cuatro cupones por año
(trimestral)
12-Doce cupones por año
(mensual)
VPERIODO_PAGO
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
9 Moneda X(4) Monedas en que ha sido
emitido el valor:
PEN-Nuevos Soles
USD-Dólares Americanos.
EUR-Euros.
OTR-Otro.
VMONEDA
10 Valor Nominal 9(9) Valor nominal unitario del
instrumento.
IVAL_NOMINAL
11 Cantidad
Circulación
9(12) Cantidad de valores en
circulación.
ICANT_CIRCULACION
12 Valor Nominal
Total
9(15) Monto nominal total colocado. ITOT_VAL_NOMINAL
13 VAC X(3) VAC-Valor Adquisitivo
Constante. NNN-No reajustable.
VVAC
14 Base numerador X(3) -360 -365 -
ACT (Actual)
VBASE_NUMERADOR
15 Base denominador X(3) -360 -365 -
ACT (Actual)
VBASE_DENOMINADOR
16 Fecha de
Vencimiento
X(8) Fecha de vencimiento del
valor. Formato ddmmaaaa
DFEC_VENCIMIENTO
17 Fecha Emisión X(8) Fecha de emisión del valor.
Formato ddmmaaaa
DFEC_EMISION
18 Último Cupón
Pagado
X(8) Fecha del último cupón
pagado. Formato ddmmaaaa.
DULT_CUP_PAGADO
19 Próximo Cupón a
Pagar
X(8) Fecha del próximo cupón a
pagar. Formato ddmmaaaa
DPROX_CUP_PAGAR
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
20 Plazo Total 9(5) Número de días totales de
vigencia del valor desde su
fecha de emisión.
ITOT_PLAZO
21 Opción de
Segregabilidad
X(1) S-Si
N-No
VOPC_SEGREGABILIDAD
22 Opción Rescate X(1) S-Si
N-No
VOPC_RESCATE
23 Intervalo máximo
de rendimientos
9(3)V9(4) Diferencial máximo de
rendimientos permitido para el
ingreso de propuestas de
compra o de venta en el Nivel
General del Módulo de
Negociación Continua. En
porcentaje.
NINT_MAX_RENDIMIENTOS
24 Fecha
Actualización
X(8) Fecha de la última
actualización del Registro del
Valor. En formato ddmmaaaa
DFEC_ACTUALIZACION
2.6.14. CP_CRONOGRAMA_PAGOS.
Esta lista indica el cronograma de pagos de los instrumentos de deuda pública,
desde el primer cupón.
Para validar la unicidad de la información deberá considerar el campo Código.
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 Código X(12) Código ISIN del valor. VCODIGO
2 Valor X(20) Código nemónico del valor. VVALOR
3 Vencimiento X(8) Fecha de vencimiento del
valor. Formato ddmmaaaa.
DVENCIMIENTO
4 Num Cupón 9(6) Número del cupón INUM_CUPON
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
5 Fecha
Vencimiento
X(8) Fecha de vencimiento del
cupón. Formato ddmmaaaa.
DFEC_VENCIMIENTO
6 Día Vencimiento X(10) Día de la semana de
vencimiento del cupón
(Ejemplo: Lunes)
VDIA_VENCIMIENTO
7 Fecha de Pago X(8) Fecha de pago del cupón.
Formato ddmmaaaa.
DFEC_PAGO
8 Día Pago X(10) Día de la semana de pago del
cupón (Ejemplo: Lunes)
VDIA_PAGO
9 Interés 9(3)V9(4) Interés. En porcentaje. IMONT_INTERES
10 Amortización 9(3)V9(4) Amortización en caso se
establezca en las
características del valor. En
porcentaje.
IMONT_AMORTIZACION
11 Redención del
principal
9(3)V9(4) Redención del principal. En
porcentaje.
IMONT_REDENCION
2.6.15. MM_MENSAJES_MCN.
Esta tabla incluirá la información sobre los mensajes enviados por los participantes
del MCN.
Para validar la unicidad de la información deberá considerar el campo Número y
Fecha de Mensaje.
La estructura de este archivo es la siguiente:
N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
0 Tipo de registro X(1) Debe ser ‘D’ VTIPO_REGISTRO
1 Número Mensaje X(12) Número del mensaje
asignado por el Sistema.
VNUM_MENSAJE
2 Fecha Mensaje X(8) Fecha en que se envió el
mensaje en el Sistema.
Formato día ddmmaaaa.
DFEC_MENSAJE
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N° Descripción del
Campo
Tipo /
Long Máx
Detalle / Validación Etiqueta XML
3 Hora Mensaje X(6) Hora en que se envió el
mensaje en el Sistema
Formato hora hhmmss.
VHOR_MENSAJE
4 Remitente
Participante
X(12) Código del participante que
remitió el mensaje.
VREMIT_PARTICIPANTE
5 Remitente
Operador
X(12) Código del operador que
remitió el mensaje.
VREMIT_OPERADOR
6 Destinatario
Participante
X(12) Código del participante que
recibió el mensaje.
VDEST_PARTICIPANTE
7 Destinatario
Operador
X(12) Código del operador que
recibió el mensaje.
VDEST_OPERADOR
8 Detalle Mensaje X(500) Texto del mensaje. VDET_MENSAJE
2.7. ARCHIVOS NO ESTRUCTURADOS A REMITIR A LA SMV.
2.7.1. MEMOS DEL SISTEMA
El Administrador del MCN deberá remitir a través del Sistema MVNet (Peticiones
Generales) los memos publicados en todos los Módulos del Sistema hasta las 00
horas del día siguiente de cada sesión de negociación.
2.7.2. REPORTE DE VIGILANCIA
El Administrador del MCN en concordancia con el numeral 15.7 del artículo 15 del
Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociación para Valores de
Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos deberá remitir a la SMV dentro
de los cinco días hábiles siguientes al cierre de cada trimestre un “Reporte de
Vigilancia” que contenga las actuaciones irregulares, ilegales o fraudulentas así
como las operaciones atípicas que se presenten en el Sistema de conformidad con
el Reglamento Interno del MCN y la normativa vigente. Este reporte será remitido
vía MVNet y enviarse aún en caso que no se haya encontrado indicios de
operatividad atípica de mercado bajo la modalidad de informe.
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2. ARCHIVOS DE INFORMACIÓN A SER REVELADOS AL PÚBLICO EN
GENERAL.
2.7. MEDIO DE REVELACIÓN DE INFORMACIÓN.
La información sobre las operaciones durante las sesiones del día en todos los módulos
del MCN, así como la información histórica de tales operaciones serán difundidas al público
en general a través de la página web del Administrador del MCN, siendo opcional que
publique estadísticas adicionales y reportes diarios o periódicos del mercado secundario de
valores de deuda pública e instrumentos derivados de éstos.
2.8. PERIODICIDAD DE REVELACIÓN DE INFORMACIÓN.
2.9.
Archivos relativos a las operaciones diarias en todos los módulos del MCN, esta
información deberá actualizarse en intervalos de hasta 20 minutos durante el horario
de negociación de los valores.
Archivos relativos a la información histórica en todos los módulos del MCN, esta
información deberá actualizarse diariamente hasta antes de las 00 horas del día
siguiente.
Otros Archivos relativos a los valores negociados, esta información deberá
actualizarse durante el día y hasta las 00 horas del día siguiente de ocurrencia de
cualquier modificación.
INFORMACIÓN QUE DEBE SER REVELADA.
Dependiendo a los Módulos que compongan el MCN, autorizados por la SMV, la
información que debe revelar el Administrador del MCN cómo mínimo es la siguiente:
Relativos a las operaciones diarias en todos los módulos del MCN.
N° Reporte Contenido del Archivo
1 SUBASTAS DEL DÍA Información de las subastas que ocurran durante un día de negociación.
2
RESUMEN DE OPERACIONES Resumen de las operaciones durante el día por Módulo de Negociación Continua Nivel General, Especial, y Módulo de Registro.
3 COTIZACIONES DEL_DÍA Cotizaciones del día por valor en por Módulo de Negociación Continua Nivel General, Especial, y Módulo de Registro.
Relativos a la información histórica en todos los módulos del MCN.
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N° Nombre de Archivo Contenido del Archivo
4
SUBASTAS HISTÓRICAS Información histórica de los resultados de las subastas por valor.
5 COTIZACIONES HISTÓRICAS Información histórica del las cotizaciones históricas al cierre de las sesiones diarias por valor y Módulo de Negociación.
Otros Archivos relativos a los valores negociados.
N° Nombre de Archivo Contenido del Archivo
6 VALORES Lista de los valores negociados en el MCN.
7 CRONOGRAMA PAGOS Cronograma de pagos de los valores negociados en el MCN.
El Administrador del MCN podrá implementar filtros que permitan obtener la información
indicada.
• Notas
Cuando se indique Precio, se está haciendo referencia al Precio Limpio de la postura o
transacción para un determinado valor, expresado en porcentaje del valor nominal.
Cuando se indique Rendimiento, se está haciendo referencia al Rendimiento Efectivo de la
postura o transacción para un determinado valor.
2.10. ESTRUCTURA DE LOS REPORTES
A continuación se detalla el contenido que debe tener la información revelada, a través de
tablas, en la página web del Administrador del MCN al público en general. Los formatos
base sirven únicamente como guías y están incluidos en el Anexo 02 del presente
documento, el Administrador del MCN es libre de darle un formato propio de presentación,
incluir enlaces dentro las tablas, así como gráficos de evolución de cotizaciones para los
valores.
2.10.1. SUBASTAS DEL DÍA.
El reporte contiene información de las subastas que se realicen en la sesión del día a
través del MCN.
N° Columna Descripción
1 Valor Nemónico del valor subastado.
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N° Columna Descripción
2 Vencimiento Fecha de vencimiento del valor. Formato
dd/mm/aaaa.
3
Días Días de vencimiento del valor.
4 Inicio Hora de inicio de la subasta. Formato hh:mm.
5 Cierre Hora de término de la subasta. Formato hh:mm.
6
Variable a subastar Indica la variable que se subastará: Rendimiento o Precio.
7
Moneda Moneda a utilizar en la subasta.
8
Monto referencial Monto nominal total a subastar, valor de referencia indicado por el MEF. En Nuevos Soles.
9
Monto demandado Monto nominal total demandado. En Nuevos Soles.
10 Rendimiento máximo Rendimiento de adjudicación máxima. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
11
Rendimiento promedio Rendimiento de adjudicación promedio ponderado. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
12 Precio mínimo Precio de adjudicación mínimo. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
13
Precio promedio Precio de adjudicación promedio ponderado. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
14
Monto colocado Monto nominal total colocado. En Nuevos Soles.
2.10.2. RESUMEN DE OPERACIONES.
El reporte contiene la información acumulada de las operaciones durante el día por
Módulo de Negociación Continua Nivel General, Especial, y Módulo de Registro.
N° Nombre de la Columna Descripción
1 Módulo Módulo de Negociación:
- Nivel General. - Nivel Especial. - Registro.
2
Valor Nemónico del Valor.
3 Rendimiento último Rendimiento de la última operación de la sesión. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
4
Rendimiento anterior Rendimiento de la última operación de la sesión anterior. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
5 Variación rendimiento Diferencia del Rendimiento último respecto al Rendimiento anterior. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
6
Precio último Precio de la última operación de la sesión. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
7 Precio anterior Precio de la última operación de la sesión anterior. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
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N° Nombre de la Columna Descripción
8 Variación precio Diferencia del Precio último respecto al Precio anterior. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
9
Monto nominal total Monto nominal total negociado. En Nuevos Soles.
10 Monto efectivo Monto total efectivo negociado. En Nuevos Soles.
11 Operaciones Número total de operaciones.
12
Fecha Anterior Fecha de la sesión anterior donde el valor registró la última cotización. Formato dd/mm/aaaa.
2.10.3. COTIZACIONES DEL DÍA
El reporte contiene la información detallada de las cotizaciones del día por valor
por Módulo de Negociación Continua Nivel General, Especial, y Módulo de
Registro.
N° Nombre de la Columna Descripción
1 Módulo Módulo de Negociación:
- Nivel General.
- Nivel Especial.
- Registro.
2 Valor Nemónico del Valor
3 Rendimiento compra Rendimiento de la mejor propuesta de compra. En
formato de porcentaje con cuatro decimales. No aplica
para el Módulo de Registro.
4 Rendimiento venta Rendimiento de la mejor propuesta de venta. En formato
de porcentaje con cuatro decimales. No aplica para el
Módulo de Registro.
5 Rendimiento mínimo Rendimiento mínimo de la sesión. En formato de
porcentaje con cuatro decimales.
6 Rendimiento máximo Rendimiento máximo de la sesión. En formato de
porcentaje con cuatro decimales.
7 Rendimiento promedio Rendimiento promedio ponderado de la sesión. En
formato de porcentaje con cuatro decimales.
8 Rendimiento último Rendimiento de la última operación de la sesión. En
formato de porcentaje con cuatro decimales.
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N" Nombre de la Columna Descripción
9 Precio compra Precio de la mejor propuesta de compra. En formato de
porcentaje con cuatro decimales. No aplica para el
Módulo de Registro.
10 Precio venta Precio de la mejor propuesta de venta. En formato de
porcentaje con cuatro decimales. No aplica para el
Módulo de Registro.
11 Precio mínimo Precio mínimo de la sesión. En formato de porcentaje con
cuatro decimales.
12 Precio máximo Precio máximo de la sesión. En formato de porcentaje con
cuatro decimales.
13 Precio promedio Precio promedio ponderado de la sesión. En formato de
porcentaje con cuatro decimales.
14 Precio último Precio de la última operación de la sesión. En formato de
porcentaje con cuatro decimales.
15 Rendimiento Apertura Rendimiento de la primera operación válida (no anulada)
de la sesión. En porcentaje.
16 Precio Apertura Precio de la primera operación válida (no anulada) de la
sesión. En porcentaje.
2.10.4. SUBASTAS HISTÓRICAS
El reporte contiene la información histórica de los resultados de las subastas por
valor.
N° Nombre del Campo Descripción
1 Fecha Fecha de la subasta. Formato dd/mm/aaaa.
2
Valor Nemónico del valor subastado.
3 Vencimiento Fecha de vencimiento del valor.
4
Días Días de vencimiento del valor.
5 Inicio Hora de inicio de la subasta. Formato hh:mm.
6
Cierre Hora de término de la subasta. Formato hh:mm.
7
Variable a subastar Indica la variable que se subastará: Rendimiento o Precio.
8 Moneda Moneda a utilizar en la subasta.
9
Monto referencial Monto nominal total a subastar, valor de referencia indicado por el MEF. En Nuevos Soles.
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N° Nombre del Campo Descripción
10 Monto demandado Monto nominal total demandado. En Nuevos Soles.
11
Rendimiento máximo Rendimiento de adjudicación máxima. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
12
Rendimiento promedio Rendimiento de adjudicación promedio ponderado. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
13
Precio mínimo Precio de adjudicación mínimo. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
14
Precio promedio Precio de adjudicación promedio ponderado. En formato de porcentaje con cuatro decimales.
15 Monto colocado Monto nominal total colocado. En Nuevos Soles.
2.10.5. COTIZACIONES HISTÓRICAS
Información histórica del las cotizaciones históricas al cierre de las sesiones diarias
por valor y Módulo de Negociación.
N° Nombre de la Columna Descripción
1 Módulo Módulo de Negociación:
- Nivel General.
- Nivel Especial.
- Registro.
2 Valor Nemónico del Valor
4 Fecha Fecha de la sesión. Formato dd/mm/aaaa.
5 Monto nominal Monto nominal total negociado. En Nuevos Soles.
6 Monto efectivo Monto total efectivo negociado. En Nuevos Soles.
7 Operaciones Número total de operaciones.
8 Rendimiento mínimo Rendimiento mínimo de la sesión. En formato de
porcentaje con cuatro decimales.
9 Rendimiento máximo Rendimiento máximo de la sesión. En formato de
porcentaje con cuatro decimales.
10 Rendimiento promedio Rendimiento promedio ponderado de la sesión. En
formato de porcentaje con cuatro decimales.
11 Rendimiento último Rendimiento de la última operación de la sesión. En
formato de porcentaje con cuatro decimales.
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Nº
Nombre de la Columna Descripción
12
Precio mínimo Precio mínimo de la sesión. En formato de porcentaje con
cuatro decimales.
13 Precio máximo Precio máximo de la sesión. En formato de porcentaje con
cuatro decimales.
14
Precio promedio Precio promedio ponderado de la sesión. En formato de
porcentaje con cuatro decimales.
15
Precio último Precio de la última operación de la sesión. En formato de
porcentaje con cuatro decimales.
16
Rendimiento Apertura Rendimiento de la primera operación válida (no anulada)
de la sesión. En porcentaje.
17
Precio Apertura Precio de la primera operación válida (no anulada) de la
sesión. En porcentaje.
2.10.6. VALORES
El reporte contiene la información de los valores negociados en el MCN.
N° Nombre de la Columna Descripción
1 Valor Descripción del valor.
2
Nemónico Nemónico del valor.
3
ISIN Código ISIN del valor.
4 Emisión Fecha de emisión del valor. En formato dd/mm/aaaa.
5
Vencimiento Fecha de vencimiento del valor. En formato dd/mm/aaaa.
6
Periodo interés Frecuencia de pago del cupón: -Trimestral. -Semestral. -Anual.
7
Tasa de interés Tasa de interés nominal anual del cupón. En formato de porcentaje con cuatro decimales. En caso sea un bono reajustable adicionar la expresión “+ VAC”.
8
Moneda Moneda del valor.
9
Valor nominal Valor nominal unitario del valor.
10 Cantidad en circulación Número total de valores en circulación.
11
Último cupón Fecha de pago del último cupón. En formato dd/mm/aaaa.
12
Próximo cupón Fecha de pago del próximo cupón. En formato
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N° Nombre de la Columna Descripción
dd/mm/aaaa.
2.10.7. CRONOGRAMA DE PAGOS
El reporte contiene la información del cronograma de pagos de los valores
negociados en el MCN.
N° Nombre de la Columna Descripción
1 Valor Nemónico del valor.
2
Cupón Número de cupón.
3 Vencimiento Fecha de vencimiento del cupón. En formato dd/mm/aaaa.
4
Pago Fecha de pago del cupón. En formato dd/mm/aaaa.
5 % Amortizar Proporción del valor nominal a amortizar. En porcentaje con cuatro decimales.
6
% Interés Cupón a desembolsar. En porcentaje con cuatro decimales.
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. ANEXOS
ANEXO 01: CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LOS ARCHIVOS
A continuación se explican los procedimientos generales y características técnicas que se
deben tener en cuenta para el envío de información.
a. Tipo de Archivo y Caracteres:
La información se remitirá en archivos de formato XML
Estos archivos solamente deben incluir los siguientes caracteres: letras mayúsculas (de “A” a “Z”), números (de “0” a “9”), signos numéricos (“+” y “-”) y espacios en blanco. No está permitido el uso de otro tipo de caracteres especiales, como tabuladores y caracteres de control, los cuales serán considerados como errores en la validación del contenido de archivos.
b. De los datos y su longitud:
Para fines de aplicación del presente documento, los datos se representan mediante símbolos a los que se les denomina formatos, seguidos inmediatamente de un número, el cual figura encerrado entre paréntesis, que indica la longitud o extensión que debe contener el dato.
1. Datos tipo texto, fecha y hora:
i) Los datos de tipo texto, fecha u hora se representan mediante el formato “X”, y a continuación un número encerrado entre paréntesis que indica la longitud o extensión requerida al mismo.
ii) Los datos del tipo fecha se representan mediante el formato “ddmmaaaa”, donde “dd” es el día, “mm” es el mes y “aaaa” es el año.
iii) Los datos del tipo hora se representan mediante el formato “hhmmss”, donde “hh” es la hora, “mm” es los minutos y “ss” los segundos. La hora debe considerarse de 00:00 hasta 23:59.
iv) Para los datos tipo fecha u hora, en caso el dato es menor que 10, se colocará el número cero a la izquierda del dato que corresponda. Por ejemplo:
Si es el 02 de abril de 2014, el registro correspondiente es 02042014
Si la hora es 9 de la mañana con 6 minutos y 5 segundos, el registro correspondiente es 090605
2. Datos numéricos: enteros, enteros con signo, y decimales
Los datos del tipo numérico se representan de la siguiente manera:
i) El formato “9” indica que el dato requerido es numérico.
ii) El formato “S9” indica que el dato requerido es numérico y además debe
estar precedido del signo + o el signo - , según corresponda.
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iii) Si alguno de los datos requeridos bajo el formato “9” debe contener cifras decimales, esto se representa colocando inmediatamente a continuación del formato “9” el formato “V9”.
Ejemplos:
1) Para enviar el número 1 234,56 en un campo cuyo formato es 9(6)V9(4), se enviará de la siguiente manera: 12345600.
2) Para enviar el número 1 234,56 en un campo cuyo formato es S9(6)V9(4), se enviará de la siguiente manera: +12345600.
3) Para enviar el número –1 234,56 en un campo cuyo formato es S9(6)V9(4), se enviará de la siguiente manera: -12345600 (la primera posición para el signo, 6 posiciones para la parte entera y cuatro posiciones para la parte decimal).
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ANEXO 02: FORMATOS
4. FORMATOS BASE PARA LA REVELACIÓN DE INFORMACIÓN EN LA PÁGINA WEB
DEL ADMINSTRADOR DEL MCN.
1. SUBASTAS_DÍA
SUBASTAS DE INSTRUMENTOS DE DEUDA PÚBLICA DEL DÍA
Valor Vencimiento Días Inicio Cierre Variable a
subastar Moneda Monto
referencial Monto
demandado Rendimiento
máximo Rendimiento
promedio Precio
mínimo Precio
promedio Monto
colocado
2. RESUMEN_OPERACIONES
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RESÚMEN DE OPERACIONES DEL DÍA
Módulo de Negociación Continua Nivel General
Valor Rendimiento Efectivo Anual Precio Limpio Monto nominal Monto efectivo Operaciones Fecha
Anterior Último Anterior Variación Último Anterior Variación
Total
Módulo de Negociación Continua Nivel Especial
Valor Rendimiento Efectivo Anual Precio Limpio Monto nominal Monto efectivo Operaciones Fecha
Anterior Último Anterior Variación Último Anterior Variación
Total
Módulo de Registro
Valor Rendimiento Efectivo Anual Precio Limpio Monto nominal Monto efectivo Operaciones Fecha
Anterior Último Anterior Variación Último Anterior Variación
Total
3. COTIZACIONES_DÍA
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DETALLE DE LAS COTIZACIONES DEL DÍA
Módulo de Negociación Contínua Nivel General
Valor Rendimiento Efectivo Anual Precio Limpio Posturas Apertura Mínimo Máximo Promedio Último Posturas Apertura Mínimo Máximo Promedio Último
Compra Venta Compra Venta
Módulo de Negociación Contínua Nivel Especial
Valor Rendimiento Efectivo Anual Precio Limpio Posturas Apertura Mínimo Máximo Promedio Último Posturas Apertura Mínimo Máximo Promedio Último
Compra Venta Compra Venta
Módulo de Registro
Valor Rendimiento Efectivo Anual Precio Limpio Apertura Mínimo Máximo Promedio Último Apertura Mínimo Máximo Promedio Último
4. SUBASTAS_HISTÓRICAS
INFORMACIÓN HISTÓRICA DE LAS SUBASTAS DE INSTRUMENTOS DE DEUDA PÚBLICA
Fecha Valor Vencimiento Días Inicio Cierre Variable a
subastar
Moneda Monto
referencial Monto
demandado Rendimiento
máximo Rendimiento
promedio Precio
mínimo Precio
promedio Monto
colocado
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5. COTIZACIONES_HISTÓRICAS
INFORMACIÓN HISTÓRICA DE LAS COTIZACIONES
Módulo de Negociación Contínua Nivel General
Valor Fecha Monto
nominal Monto
efectivo Oper Rendimiento Efectivo Anual Precio Limpio
Apertura Mínimo Máximo Promedio Último Apertura Mínimo Máximo Promedio Último
Módulo de Negociación Contínua Nivel Especial
Valor Fecha Monto
nominal Monto
efectivo Oper Rendimiento Efectivo Anual Precio Limpio
Apertura Mínimo Máximo Promedio Último Apertura Mínimo Máximo Promedio Último
Módulo de Registro
Valor Fecha Monto
nominal Monto
efectivo Oper Rendimiento Efectivo Anual Precio Limpio
Apertura Mínimo Máximo Promedio Último Apertura Mínimo Máximo Promedio Último
6. VALORES
VALORES NEGOCIADOS EN EL MCN DE DEUDA PÚBLICA
Valor
Nemónico ISIN Emisión Vencimiento Periodo interés Tasa de interés Moneda Valor nominal Cantidad en circulación Colocación Fecha colocación Último cupón Próximo cupón
7. CRONOGRAMA_PAGOS
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CRONOGRAMA DE PAGOS DE LOS VALORES NEGOCIADOS EN EL MCN DE DEUDA PÚBLICA
Valor
Cupón Vencimiento Pago % Amortizar % Interés
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ANEXO 03: CARACTERÍSTICAS DEL ARCHIVO XML
Ejemplo: Archivo CP ddmmaaa.iii
<?xml version="1.0" ?>
<CP>
<HEADER>
<CTI PREG>C</CTI PREG>
<CRPJ>DE0001 </CRPJ>
<CARCHIVO>CP</CARCHIVO>
<DFECHA>10042014</DFECHA>
<NNROREG>00001</NNROREG>
</HEADER> <ROWDATA>
<ROWCP>
<CTI PREG> D</CTI PREG>
<CISIN>DE0001</CISIN>
<CVALOR>VOPAA</CVALOR>
<DVENCIVALOR>12012014</DVENCIVALOR>
<NCUPOM>001243</NCUPOM>
<DVENCIMIENTO>15042014</DVENCIMIENTO>
<DFECPAGO>15052014</DFECPAGO>
<DDIASEMANA>LUNES</DDIASEMANA>
<NMONTOINTERES>000012456789</NMONTOINTERES>
<NMONTOAMORTIZACION>000000896540</NMONTOAMORTIZACION>
<NREDENCION>000000000000125</NREDENCION>
</ROWCP> </ROWDATA> </CP>
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Ejemplo: Archivo OS_ddmmaaass.iii
<?xml version="1.0" ?>
<OS>
<HEADER>
<CTI PREG>C</CTI PREG>
<CRPJ>DE0001 </CRPJ>
<CARCHIVO>OS</CARCHIVO>
<DFECHA>10042014</DFECHA>
<NNROREG>00001</NNROREG>
</HEADER> <ROWDATA>
<ROWOS>
<CTI PREG> D</CTI PREG>
<NIDOPERACION>000001</NIDOPERACION>
<NIDPROPUESTA>000001</NIDPROPUESTA>
<NIDSUBASTA>000001</NIDSUBASTA>
<NNROPERACION>000010</NNROPERACION>
<DFECHAOPERACION>15042014</DFECHAOPERACION>
<CHORAOPERACION>130212</CHORAOPERACION>
<CTIPORENDADJ>S</CTIPORENDADJ>
<NRENDIADJ>1230001</NRENDIADJ>
<NPRECIADJ>0050009</NPRECIADJ>
<NCANTADJ>000000001250</NCANTADJ>
<NMONTOOADJ>000000000000125</NMONTOOADJ>
</ROWOS> </ROWDATA> </OS>
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ANEXO 04: IDENTIFICADOR ÚNICO DE PERSONAS
El Identificador Único de Personas es un código de catorce (14) caracteres que sirve para
identificar a las personas, tanto jurídicas como naturales. Dicho código está compuesto de
tres partes:
A. Primeras dos (02) posiciones indica el Tipo de Documento que identificará a la persona. Toma los siguientes valores:
Personas Naturales
“02”: DNI, para personas naturales peruanas.
“20”: Otro documento, para personas naturales no peruanas y no residentes en el país.
En el caso de un menor de edad, si no tuviera DNI, se consigna el DNI del apoderado
o del tutor.
Personas Jurídicas
“03”: Registro Único del Contribuyente (RUC), para personas jurídicas nacionales y/o
residentes en el país.
“22”: Otro documento: Para personas jurídicas no peruanas y no residentes en el país, o
para personas jurídicas nacionales y/o residentes que no tengan RUC.
Estados
“30”: Código para Estados (países).
B. En las siguientes diez (10) posiciones, se indicará el número del documento tipificado en las primeras dos posiciones, debe ser alfanumérico.
En el caso que valor asignado haya sido 20, se consignarán aquí las diez (10)
primeras posiciones del número del documento de identidad que corresponda a la
persona en su lugar de origen.
En el caso que el valor asignado haya sido 03, es decir RUC, el cual consta de 11
dígitos, se consignarán aquí las diez (10) primeras posiciones del número de RUC, y
el décimo primer dígito se registrará seguido de un cero en las siguientes dos
posiciones.
En el caso de Estados, este campo será el código de país establecido en el Anexo
“Países” correspondiente.
C. Las siguientes dos (02) posiciones sirven para:
• En el caso de personas naturales menores de edad (en tanto no tenga DNI): Se registra un número secuencial que empezando en “01” identifica al menor respecto a su tutor. Si el tutor tuviera a su cargo a otros menores de edad, se identificará al
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menor respecto al tutor consignándole un número secuencial que va desde 01 a 99.
En los demás casos deberá informarse con ceros (“00”).
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