Mapa de riesgos de corrupción
Política de Gestión de Riesgos de Corrupción
Matriz de riesgos de corrupción
Plan de Acción: Controles de Riesgos de Corrupción
Diagnóstico para la gestión de riesgos de corrupción
Resumen riesgos de corrupción
Click sobre el tema de su interés
Política de Gestión de Riesgos de Corrupción
El Departamento Administrativo de la Defensoría del Espacio Público, promoverámecanismos que fortalezcan la prevención e identificación oportuna de riesgos decorrupción para implementar controles y realizar seguimiento a las acciones establecidaspara minimizar y mitigar el nivel de exposición a los riesgos de corrupción, así mismoadoptará medidas prácticas para fomentar la transparencia, la efectividad, eficiencia yeficacia en las actuaciones de la entidad que faciliten el logro de los objetivosinstitucionales.
Política de Gestión de Riesgos de Corrupción
Para garantizar el avance en la política, la
Entidad realizará seguimiento a las
acciones de control de los riesgos cada
cuatro (4) meses, así como también a
través de las auditorías internas que
desarrolla la Oficina de Control Interno y
actualizará anualmente el Mapa de Riesgos
de la entidad que contempla los riesgos
institucionales, por procesos y de
corrupciónVOLVER
DIAGNÓSTICO PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
El Mapa de Riesgos de Corrupción, es una herramienta que
permite tener claridad sobre los factores de riesgos y sus fuentes
que pueden afectar o impulsar el propósito de la entidad.
La identificación de dichos factores permite precisar hacia
donde deberán orientarse las acciones para el tratamiento de
los riesgos cuando sea pertinente, así mimos permite establecer
los desafíos que el entorno impone y cómo en su ambiente
interno responde a estos retos
Económico
•Restricciones de orden económico que pueden afectar el funcionamiento de la entidad o la ejecución del proyecto.
•Asignación presupuestal de la entidad o para el proyecto
Político
•Situaciones políticas que puedan afectar el cumplimiento de los objetivos de la Entidad (Las que favorecen y las que impiden).
•Control politico sobre la gestión de la entidad
Legal
•Cambios en disposiciones legales actuales (en relación con trabajadores, contratistas, manejo del espacio público).
•Nuevas disposiciones legales que afecten a la entidad (laborales, contratación, manejo de espacio público).
Social
•Mayor demanda de su capacidad socio-espacial por Incremento de migración de población hacia Bogotá y permanencia de ésta en a periferia de la ciudad.
•Requerimientos de las partes interesadas externas (Vecinos, comerciantes, alcalde, concejales)
Ambientales
•Disposiciones ambientales que la organización deba cumplir.
•Manejo de residuos y Contribución al desarrollo sostenible.
Factores externos
Factores internos
Talento Humano
• Disponibilidad y suficiencia de personal.
• Cultura organizacional.
• Bienestar e incentivos.
• Capacitaciones.
Infraestructura
• Infraestructura Tecnológica Hardware – Actualización.
• Infraestructura Tecnológica Software – Desarrollos internos.
• Capacidad de la Planta física
Métodos de trabajo
• Se ha implementado un Sistema integrado de Gestión de calidad.
• Actualización constante de procesos y procedimientos
Monitoreo y medición
• Indicadores de gestión de la entidad y de proyectos de inversión.
• Seguimiento a planes, programas, proyectos y políticas
Una vez realizado la identificación del contexto externo e
interno y con el objetivo de visualizar el compromiso de la Alta
dirección se construyó una política específica, para gestión de
los riesgos de corrupción de la entidad.
Política de gestión de riesgos de corrupción
Para la construcción de la política se aplicó la metodología
establecida en la Guía para la Gestión de Riesgos de
Corrupción 2015 y de acuerdo a la metodología del DAFP y al
Decreto Reglamentario 124 de 2016, así mismo se tuvo en
cuenta los resultados del monitoreo y seguimiento de la matriz
de riesgos de corrupción y los resultados de las auditorías
internas realizadas durante la vigencia del año 2017.
Para garantizar el avance en la política, en la
entidad se realizará:
• Seguimiento a las acciones de control de los
riegos en forma trimestral y a través de las
auditorías internas que desarrolle la Oficina de
Control Interno.
• Actualizar anualmente el Mapa de Riesgos de
la entidad que contempla los riesgos
institucionales, por procesos y de corrupción.
• Realizar el seguimiento correspondiente dentro
del marco de la aplicación de la Ley
Anticorrupción.
Adicionalmente y para garantizar la adopción y
socialización de esta política al interior de la
entidad y lograr la apropiación por parte de los
funcionarios y contratistas de la entidad, se
adelantarán durante el presente año reuniones
donde se explique de manera detallada, todo lo
relacionado con los riesgos de corrupción
identificados en la entidad.
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Estudios sobre
espacio público
Click sobre el
proceso de su interés
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En este proceso se han identificado dos (2) riesgos de corrupción
Direccionamiento estratégico
VOLVER
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgo Riesgo inherente
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
02Valoración del
riesgo
Controles
Verificar que la destinación de recursos sea coherente con las metas de los
proyectos de inversión con la ficha EBI-D, que corresponda a los componentes de
costos y conceptos de gastos.
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Febrero a Diciembre del 2018
Acciones
01 Capacitar al personal en herramientas de formulación de proyectos
02 Verificar técnicamente los proyectos de inversión
Registro
01 Listados de asistencia.
02 Verificación técnica de los proyectos de inversión.
03Monitoreo y
revisión
Periodo de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Se realiza el análisis previo y se ajusta la descripción tanto de las acciones identificadas, como los registros definidos. No realizaron cambios en la descripción o valoración de los riesgos identificados en este proceso.
Responsable
Oficina Asesora de Planeación
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas = 33%
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Direccionamiento Estratégico.
Direccionar la planificación y coordinar de manera integral la gestión de la entidad, garantizando el logro de compromisos distritales e institucionales.
• Baja capacidad técnica en la formulaciónde proyectos.
• Desconocimientos de los instrumentosde formulación de los proyectos.
• Influencia externa orientada a interesesparticulares.
Proyectos de inversión con bajo rigor técnico para favorecer intereses particulares.
Ajuste de intereses particulares sustentados en los proyectos formulados.
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Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 20
Zona de riesgo Moderada
02Valoración del
riesgo
Controles
Verificar que el despliegue de la estrategia se realiza a través de los proyectos de
inversión y verificar que estos proyectos de inversión se formulen de acuerdo con la
metodología establecida por Planeación Distrital
Riesgo
residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Febrero a Diciembre del 2018
Acciones
01 Capacitar al personal en herramientas de formulación de proyectos
02 Concepto de viabilidad de la OAP \ Procedimientos y guías actualizadas
Registro
01 Listados de asistencia.
02 Conceptos de viabilidad expedidos \ Procesos y procedimientos actualizados
03Monitoreo y
revisión
Periodo de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Se realiza el análisis previo y se ajusta la descripción tanto de las acciones identificadas, como los registros definidos. No realizaron cambios en la descripción o valoración de los riesgos identificados en este proceso.
Responsable
Oficina Asesora de Planeación
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas = 55%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Direccionamiento Estratégico.
Direccionar la planificación y coordinar de manera integral la gestión de la entidad, garantizando el logro de compromisos distritales e institucionales.
• Desconocimiento de los procesos de laentidad
• Falta de comunicación en toda la entidad.• Débil planeación de los proyectos.• Intereses particulares
Decisiones erróneas en el momento de definir las prioridades que se incluyen en la planeación estratégica para favorecer intereses particulares.
• Sanciones disciplinarias• Retrasos en la ejecución de los
proyectos.• Bajo impacto de la inversión pública• Desviación de los recursos públicos
hacia necesidades no prioritarias
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgo Riesgo inherente
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
02Valoración del
riesgo
Controles
Establecer requisitos para la selección de participantes en concursos y ponencias
cuando se va a realizar el evento.
.
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Junio de 2018
Acciones
01Generar los lineamientos mínimos requeridos para la selección de participantes en concursos y ponencias de los eventos del Grupo de Estudios sobre Espacio Público y de acuerdo a la temática del evento, se establecería especialidad.
Registro
01Documento con los lineamientos para la elección de participantes en concursos y ponencias de los eventos del Grupo de Estudios sobre Espacio Público
03Monitoreo y
revisión
Periodo de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Un vez realizado el análisis pertinente se concluye que no se han identificado eventos
que ameriten generar cambios en la descripción y valoración del riesgo y no se han identificado nuevos riesgos.
Responsable
Subdirector de Registro inmobiliario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 100%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Estudios Sobre Espacio Público.
Realizar investigación, con el propósito de producir conocimiento confiable sobre la cantidad, accesibilidad, disponibilidad y calidad del espacio público del Distrito Capital con el fin de proponer legislación, políticas, planes y programas distritales relacionados con la defensa, inspección, vigilancia, regulación y control del espacio público.
• Falta de lineamientos en los procesos deselección para concursos y ponencias
• Variabilidad de lineamientos políticos• Articulación con las redes por el espacio
público (Universidades, Entidades, Ciudades yAsociaciones y Gremios).
Posible favorecimiento a terceros derivado de concursos y ponencias en eventos del Grupo de Estudios sobre Espacio Público.
• Generar percepción negativa y desconfianza de la entidad.
• Posibles sanciones disciplinarias• Posibles acciones de los actores
involucrados en los procesos.
En este proceso se han identificado tres (3) riesgos de corrupción
Inventario General de Espacio Público y Bienes Fiscales
VOLVER
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgo Riesgo inherente
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
02Valoración del
riesgo
Controles
• La información se incorpora en el SIDEP 2.0
• Se tienen procesos y procedimientos
• Existe trazabilidad en el sistema de correspondencia
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Agosto a Diciembre del 2018
Acciones
01 Automatización de actas en SIDEP 2.0
02 Actualización de roles y perfiles del SIDEP 2.0
Registro
01Requerimientos para actualización en el SIDEP 2.0
03Monitoreo y
revisión
Periodo de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Una vez realizado el análisis de la información pertinente se concluye, que: hasta la fecha no se han identificado eventos internos o externos que ameriten realizar cambios en los riesgos definidos, en las valoraciones y acciones establecidas.
Responsable
Subdirector de Registro inmobiliario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 55%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Inventario General de Espacio Público y Bienes Fiscales
Mantener actualizada la información de las urbanizaciones predios y/o construcciones del inventario general del espacio público y bienes fiscales del Distrito Capital, asegurando la calidad y oportunidad de los datos cartográficos y alfanuméricos
• Deficiencias en la aplicación de laspolíticas de gestión de la información.
Alterar, ocultar o manipular información sobre los predios para favorecer un tercero.
• Pérdida de la credibilidad e imagen institucional.
• Detrimento patrimonial• Sanciones legales, fiscales y disciplinarias
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgo Riesgo inherente
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
02Valoración del
riesgo
Controles
• Aplicación de procesos y procedimientos
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Agosto a Diciembre del 2018
Acciones
01Definir el procedimiento para la elaboración de avalúos de los bienes inmuebles de uso público y fiscales de la entidad
Registro
01Procedimiento publicado y socializado
03Monitoreo y
revisión
Periodo de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01
Una vez realizado el análisis de la información pertinente se concluye, que: hasta la fecha no se han identificado eventos internos o externos que ameriten realizar cambios en los riesgos definidos, en las valoraciones y acciones establecidas.
Responsable
Subdirector de Registro inmobiliario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas = 33%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Inventario General de Espacio Público y Bienes Fiscales
Mantener actualizada la información de las urbanizaciones predios y/o construcciones del inventario general del espacio público y bienes fiscales del Distrito Capital, asegurando la calidad y oportunidad de los datos cartográficos y alfanuméricos
• Desconocimiento de la normatividadvigente para bienes de uso público ybienes fiscales.
Manipulación en los avalúos de los bienes inmuebles para beneficio propio o de un tercero.
• Venta del activo por un valor que no corresponde.
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 20
Zona de riesgo Moderada
02Valoración del
riesgo
Controles
• Identificación de casos de incumplimiento y requerimiento por escrito.
• Informes periódicos sobre la respuestas a SQDS
• Divulgación del Programa de Atención al Ciudadano con énfasis en respuestas para los SQDS.
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Agosto a Diciembre del 2018
Acciones
01Realizar segumiento diario a traves de una matriz y generar reporte de seguimiento quincenal de los SQDS que llegan a la SRI.
Registro
01Informe de Seguimiento
03Monitoreo y
revisión
Periodo de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01
Por sugerencia de un funcionario de la Entidad, se complementa la acción establecida para la gestión del riesgo. No se realizaron cambios en los riesgos definidos porque hasta la fecha no se han identificado eventos internos o externos que ameriten realizar alguna modificación a este riesgo.
Responsable
Subdirector de Registro inmobiliario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas = 30%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Inventario General de Espacio Público y Bienes Fiscales
Mantener actualizada la información de las urbanizaciones predios y/o construcciones del inventario general del espacio público y bienes fiscales del Distrito Capital, asegurando la calidad y oportunidad de los datos cartográficos y alfanuméricos
• Falta de una cultura de servicio al ciudadanoal interior de la entidad, que afiance ypromueva la oportunidad en la respuesta,basados en la normatividad y procedimientosestablecidos por la Entidad
• Falta de seguimiento en la oportunidad derespuestas.
Incumplimiento en la oportunidad de la respuesta a SQDS fuera de los términos de ley.
• Posibles sanciones para la entidad y sus directivos.
• Inconformidad del ciudadano por la oportunidad en la respuesta
• Pérdida de la credibilidad e imagen institucional.
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 20
Zona de riesgo Moderada
02Valoración del
riesgo
Controles
• Reporte de visita técnica y/o social realizada para verificación de condiciones, Aprobación del
Líder del Área y Subdirector del documento de entrega, Verificación del cumplimiento del proceso
contractual .
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Marzo a Diciembre del 2018
Acciones
01Dar cumplimiento con los actividades en los procesos de licitación e implementar SECOP 2 para los nuevos procesos contratación de entrega de bienes de uso publico.
Registro
01SECOP 2.O ONLINE
03Monitoreo y
revisión
Periodo de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Al realizar el análisis correspondiente se concluye que no se han identificado eventos que ameriten generar cambios en la descripción y valoración del riesgo.
Responsable
Subdirector de Administración inmobiliaria y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No aplica, toda vez que durante el primer cuatrimestre no se han realizado procesos de convocatoria publica.
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P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Administración del Patrimonio Inmobiliario Distrital
Ejercer el manejo efectivo del Inventario General de espacio público y de bienes fiscales a cargo del Departamento Administrativo de la Defensoría de Espacio Público
• Bajos estándares en ejercicio del control.• Debilidad en la aplicación de los
procedimientos para la gestión misional de laentidad.
Asignar o entregar bienes fiscales o de uso publico, sin el cumplimiento de los requisitos legales y lineamientos establecidos en beneficio propio o de un particular
• Acciones judiciales en contra de la entidad• Detrimento patrimonial,• Pérdidas de Espacio público
En este proceso se han identificado dos (2) riesgos de corrupción
Defensa del Patrimonio Inmobiliario Distrital
VOLVER
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 20
Zona de riesgo Moderada
02Valoración del
riesgo
Controles
• Realizar seguimiento, verificación del procedimiento de defensa persuasiva y diligenciar el formato
taller, seguimiento y verificación del procedimiento .
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Febrero a Diciembre del 2018
Acciones
01Adelantar mensualmente un comité-sala para realizar el seguimiento y revisión de los procesos más emblemáticos y representativos, mayor control para el cumplimiento de las actividades definidas en los procedimientos
02Definir dentro de los contratos de prestación de servicios, actividades de supervisión para realizar mayor control en la realización de los procedimientos
Registro
01 Plan anual de Adquisición Vigencia 2018
02 Contratos de supervisión y acta de reunión
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Una vez realizado el análisis de la información pertinente se concluye, que: hasta la fecha no se han identificado eventos internos o externos que ameriten realizar cambios en los riesgos definidos para este proceso.
Responsable
Subdirector de Administración inmobiliaria y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 63%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Defensa del Patrimonio Inmobiliario Distrital
Defender el Patrimonio Inmobiliario Distrital a cargo del Departamento Administrativo de la Defensoría del Espacio público.
• Deficiencias en la aplicación de las políticasde gestión de la información.
• Deficiencias en la implementación decontroles o seguimientos
Inadecuado manejo de información reservada para el desarrollo de una investigación o defensa de la entidad en beneficio de un particular.
• Detrimento del Patrimonio Inmobiliario.• Dilación en el inicio o continuación de las
acciones de defensa, perdida de espacio publico
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
02Valoración del
riesgo
Controles
• Control de calidad realizado sobre los conceptos por parte del líder del área
• Documentación asociada al proceso.
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Febrero a Diciembre del 2018
Acciones
01
Realizar el control de calidad sobre los conceptos emitidos por parte del líder del área verificando la estructura de documento, sustento jurídico y cumplimiento de la guía de uso de lenguaje claro
Registro
01Reporte de producto a servicios no conforme
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Una vez realizado el análisis de la información pertinente se concluye, que: hasta la fecha no se han identificado eventos internos o externos que ameriten realizar cambios en los riesgos definidos para este proceso.
Responsable
Subdirector de Administración inmobiliaria y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas = 33%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Defensa del Patrimonio Inmobiliario Distrital
Defender el Patrimonio Inmobiliario Distrital a cargo del Departamento Administrativo de la Defensoría del Espacio público.
• Insuficientes controles en procesos yprocedimientos establecidos.
• Emisión de conceptos desde Oficinas o áreasdistintas a la Oficina Jurídica
• Concentración de información dedeterminadas actividades o procesos en unapersona
Alteración de los conceptos jurídicos para beneficiar a un tercero.
• Pérdida del Patrimonio Inmobiliario de la ciudad
• Sanciones Fiscales, Administrativas y/o disciplinarias.
• Pérdida de la credibilidad de la imagen institucional
En este proceso se han identificado tres (3) riesgos de corrupción
Gestión de Recursos
VOLVER
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 20
Zona de riesgo Moderado
02Valoración del
riesgo
Controles
Cumplir con lo señalado en el Plan Adquisiciones, realizar la verificación de cumplimiento de: evaluar la
justificación, realizar el análisis de la necesidad y sondeo del mercado, aprobación del ordenador de
gasto y el Jefe de la Oficina Asesora de Planeación.
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Febrero a Diciembre del 2018
Acciones
01Seguir con el fortalecimiento de la aplicación de acción de control.Adelantar la gestión contractual a través del SECOP II
Registro
01 SECOP y carpeta del proceso
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Al realizar el análisis correspondiente se concluye que no se han identificado eventos que ameriten generar cambios en la descripción y valoración de los riesgos del proceso.
Responsable
Subdirectora Administrativa, Financiera y de Control Interno Disciplinario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 100%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Gestión de Recursos
Suministrar oportunamente los bienes y/o servicios que la entidad requiere para cumplir su misión.
• Bajos estándares en ejercicio del control• Debilidad en la aplicación de los
procedimientos para la gestión
Elaborar estudios previos, pliegos de condiciones o invitaciones con: sobre costos, inexistencia de la necesidad, o con incumplimientos legales para beneficiar a un oferente
• Detrimento patrimonial.• Generación de procesos judiciales, fiscales
disciplinarios y/o penales• Productos o servicios que no requiere la
entidad
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 20
Zona de riesgo Moderado
02Valoración del
riesgo
Controles
El supervisor del contrato debe verificar que los bienes y/o servicios objeto del contrato sea lo contratado
y el encargado del Almacén verificar las cantidades y que cumpla con las especificaciones técnicas
contratadas y generar una autorización.
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Febrero a Diciembre del 2018
Acciones
01
Fortalecimiento de la responsabilidad tanto de Supervisores y el encargado del Almacén
Registro
01 Lista de asistencia a sensibilizaciones
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Al realizar el análisis correspondiente se concluye que no se han identificado eventos que ameriten generar cambios en la descripción y valoración de los riesgos del proceso.
Responsable
Subdirectora Administrativa, Financiera y de Control Interno Disciplinario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 67%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Gestión de Recursos
Suministrar oportunamente los bienes y/o servicios que la entidad requiere para cumplir su misión.
• Concentración de labores de supervisión demúltiples contratos en poco personal.
• Ausencia de criterios claros para la seleccióny asignación de los supervisores.
Obtención de beneficios por el recibo de bienes o servicios sin el cumplimiento total del objeto contratado, en los términos de calidad, cantidad y oportunidad
• Producto, bien o servicio que no cumpla con las necesidades de la Entidad.
• Detrimento patrimonial.
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
02Valoración del
riesgo
Controles
Solicitud a la empresa de vigilancia instalación y monitoreo de cámaras de seguridad, realización de
control de inventarios.
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Febrero a Diciembre del 2018
Acciones
01
Seguimiento al cumplimiento a la empresa de seguridad del buen funcionamiento de cámaras y de las obligaciones de control efectuadas por el personal asignado.
Registro
01 Bitácoras, registros cámaras y solicitud de reportes.
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Al realizar el análisis correspondiente se concluye que no se han identificado eventos que ameriten generar cambios en la descripción y valoración de los riesgos del proceso.
Responsable
Subdirectora Administrativa, Financiera y de Control Interno Disciplinario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 33%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Gestión de Recursos
Suministrar oportunamente los bienes y/o servicios que la entidad requiere para cumplir su misión.
• Debilidad en la aplicación de los controlesestablecidos en la administración de losbienes y activos de la entidad.
Sustracción de los bienes o dinero durante su uso, almacenamiento, suministro o administración en beneficio propio o de un tercero
• Generación de procesos judiciales, fiscales disciplinarios y/o penales.
• Detrimento patrimonial.
En este proceso se han identificado tres (3) riesgos de corrupción
Gestión de la Información y la Tecnología
VOLVER
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 2
Impacto 20
Zona de riesgo Alta
02Valoración del
riesgo
Controles
Aplicación del Manual de seguridad de la información y auditorias internas .
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Enero a Diciembre del 2018
Acciones
01
El área de Sistemas realizará mensualmente, reuniones de seguimiento a las actividades de seguridad de la información en cumplimento de la implementación del modelo de seguridad y privacidad de la información enmarcados dentro de la nueva estrategia de Gobierno Digital
Registro
01 Actas de reunión
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Al realizar el análisis correspondiente se concluye que no se han identificado eventos que ameriten generar cambios en la descripción y valoración de los riesgos del proceso.
Responsable
Jefe Oficina de Sistemas y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 33%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Gestión de la Información y la Tecnología
Garantizar la disponibilidad de las Tecnologías de la Información y Comunicaciones -Tics, manteniendo la integridad y confidencialidad de la información
• Incumplimiento de la reserva en el manejode la información.
• No aplicación de las políticas de seguridad dela información
Inadecuado manejo de información almacenada en los sistemas de información de la entidad para beneficio de un particular.
• Detrimento patrimonial.• Perdida de credibilidad institucional• Pérdida de información técnica y de
gestión relevante para la administración del Espacio Público en la ciudad
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 20
Zona de riesgo Alta
02Valoración del
riesgo
Controles
Procedimiento documentados, inventario documental, control de prestamos y seguimiento al control de
prestamos de expedientes.
Riesgo
residual
Probabilidad 1
Impacto 20
Zona de riesgo Moderado
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Marzo a Diciembre del 2018
Acciones
01
Implementación de hoja de control en cada expediente para garantizar la trazabilidad del inventario del expediente, incrementar la frecuencia de seguimiento al control de prestamos.
Registro
01 El formato de hoja de control diligenciado por cada expediente.
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01 Al realizar el análisis correspondiente se concluye que no se han identificado eventos que ameriten generar cambios en la descripción y valoración de los riesgos del proceso.
Responsable
Subdirectora Administrativa, Financiera y de Control Interno Disciplinario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas.= 67%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Gestión de la Información y la Tecnología
Garantizar la disponibilidad de las Tecnologías de la Información y Comunicaciones -Tics, manteniendo la integridad y confidencialidad de la información
• Incumplimiento de la reserva en el manejode la información.
• No aplicación de las políticas de seguridad dela información
Por deficiencias de la función administrativa realizar inadecuado manejo de la documentación en beneficio propio o de un tercero.
• Detrimento patrimonial.• Generación de procesos judiciales, fiscales
y/o disciplinarios.• Perdida de credibilidad institucional
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 20
Zona de riesgo Moderado
02Valoración del
riesgo
Controles
Verificación de perfil de los funcionarios, realización de inducción general, registro de control de
prestamos de expedientes realizado.
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Marzo a Diciembre del 2018
Acciones
01Incrementar la frecuencia de sensibilizaciones en la gestión documental, implementación de la hoja de control del inventario del expediente, incrementar la frecuencia de seguimiento al control de prestamos.
Registro
01Actas de reunión, hoja de control diligenciada por cada expediente, reporte de estado de expedientes prestados y correos electrónicos
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Al realizar el análisis correspondiente se concluye que no se han identificado eventos que ameriten generar cambios en la descripción y valoración de los riesgos del proceso.
Responsable
Subdirectora Administrativa, Financiera y de Control Interno Disciplinario y Jefe Oficina Asesora de Planeación
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 51%
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Gestión de la Información y la Tecnología
Garantizar la disponibilidad de las Tecnologías de la Información y Comunicaciones -Tics, manteniendo la integridad y confidencialidad de la información
• Escala de valores personales diferentes a losdefinidos por la entidad .
• Incumplimiento de la reserva en el manejode la información.
Uso inadecuado de información reservada para beneficio propio o de un particular.
• Detrimento patrimonial.• Generación de procesos judiciales, fiscales
y/o disciplinarios
En este proceso se han identificado tres (3) riesgos de corrupción
Gestión de Talento Humano
VOLVER
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
02Valoración del
riesgo
Controles
Todos los documentos se reciben a través del sistema de correspondencia oficial y por tanto están
numerados y se puede controlar la trazabilidad, así mismo existe un procedimiento documentado y se
presentan los reportes de seguimiento
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Enero a Diciembre del 2018
Acciones
01Iniciar investigaciones disciplinarias y/o remitirlas al competente para iniciar las actuaciones a que haya a lugar.
Registro
01Denuncia, queja, anónimo registrada en el Sistema Distrital de Información disciplinaria y en Entes de control
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Un vez realizado el respectivo análisis pertinente se concluye que, no se requiere realizar ajustes a los riesgos definidos y valorados porque no se han identificado eventos significativos en la entidad y su entorno que impacte la gestión de la entidad.
Responsable
Subdirectora Administrativa, Financiera y de Control Interno Disciplinario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No Aplica, toda vez que hasta la fecha se han presentado eventos que ameriten iniciar procesos de investigación disciplinaria.
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Gestión de Talento Humano
Propiciar el fortalecimiento de las competencias del talento humano, a través de programas, que propendan por el mejoramiento del desempeño laboral y el desarrollo institucional contando con personal idóneo y calificado que conlleven al cumplimiento de los objetivos institucionales.
• Proteger a los funcionarios públicos de lasacciones disciplinarias.
• Intereses personales o de terceros
No reportar al área competente la información para adelantar las actuaciones disciplinarias a que haya lugar por actos de corrupción
• Detrimento patrimonial, generación de procesos judiciales, fiscales y/o disciplinarios.
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
02Valoración del
riesgo
Controles
Lista de chequeo para verificación del cumplimiento de requisitos para posesión de
cargo
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Enero a Diciembre del 2018
Acciones
01Revisión del cumplimiento de requisitos exigidos por la Ley y los establecidos en el manual de funciones
Registro
01Formato de verificación de requisitos diligenciado y suscrito por el responsable de verificación
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Un vez realizado el respectivo análisis pertinente se concluye que, no se requiere realizar ajustes a los riesgos definidos y valorados porque no se han identificado eventos significativos en la entidad y su entorno que impacte la gestión de la entidad.
Responsable
Subdirectora Administrativa, Financiera y de Control Interno Disciplinario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No Aplica, toda vez que hasta la fecha se han presentado vinculación de personal.
VOLVER
P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Gestión de Talento Humano
Propiciar el fortalecimiento de las competencias del talento humano, a través de programas, que propendan por el mejoramiento del desempeño laboral y el desarrollo institucional contando con personal idóneo y calificado que conlleven al cumplimiento de los objetivos institucionales.
• Intereses particulares• Presiones de terceros para la vinculación del
personal,• Incumplimiento del perfil requerido
Acuerdo entre funcionarios públicos para beneficiar a personas en particular a través de su nombramiento de manera directa para beneficio propio o de un tercero.
• Personal no idóneo y reprocesos, perdidas económicas por desgaste administrativo al interior de la Entidad.
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
02Valoración del
riesgo
Controles
Procedimiento y formatos documentados y establecidos, Niveles de acceso
para el ingreso sistema del personal autorizado para llevar a cabo el proceso y
las verificaciones
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Enero a Diciembre del 2018
Acciones
01Verificación por las diferentes áreas involucradas dentro del proceso (Contabilidad y auditorias internas)
Registro
01 Correos electrónicos, cuadros en Excel e informes de auditorias
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Un vez realizado el respectivo análisis pertinente se concluye que, no se requiere realizar ajustes a los riesgos definidos y valorados porque no se han identificado eventos significativos en la entidad y su entorno que impacte la gestión de la entidad.
Responsable
Subdirectora Administrativa, Financiera y de Control Interno Disciplinario y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 33%
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P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Gestión de Talento Humano
Propiciar el fortalecimiento de las competencias del talento humano, a través de programas, que propendan por el mejoramiento del desempeño laboral y el desarrollo institucional contando con personal idóneo y calificado que conlleven al cumplimiento de los objetivos institucionales.
• Deficiencias de controles desde el inicio delproceso para las novedades y/o en surevisión.
Liquidación y pago en la nómina de factores salariales sin el respectivo control dentro del proceso en beneficio propio y de un tercero.
• Detrimento patrimonial.• Generación de procesos judiciales, fiscales
y disciplinarios.
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 20
Zona de riesgo Moderado
02Valoración del
riesgo
Controles
Registro y trazabilidad de las solicitudes a través del sistema de correspondencia de la entidad y oficial
del Distrito , encuestas de satisfacción, seguimiento a la oportunidad en las respuestas, buzón de
sugerencias, indicadores de gestión, informes periódicos de correspondencia publicados en página web y
procedimientos documentados
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Enero a Diciembre del 2018
Acciones
01Seguimiento al cumplimiento de procesos y procedimientos, publicación de los informes requeridos en página web.
02Revisión y control de las respuestas en los tiempos establecidos y racionalización, priorización, virtualización de trámites y divulgación
Registro
01Informes de auditorias, informes publicados en la Pagina Web, SUIT, campañas divulgativas.
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Al realizar el análisis correspondiente se concluye que no se han identificado eventos que ameriten generar cambios en la descripción y valoración de los riesgos del proceso.
Responsable
Líder del proceso Atención al Cliente y/o Servicio y Jefe Oficina Asesora de Planeación
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 46%
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P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Atención al Cliente y/o Servicio
Tramitar oportuna y adecuadamente las solicitudes de los clientes y usuarios, velando por su satisfacción.
• Deficiencias en la aplicación de los controlesfrente a los procesos y procedimientosdefinidos.
• Uso inadecuado de los sistemas deinformación establecidos para la gestión delas peticiones.
Obtención de beneficios por agilizar o demorar la respuesta ante una solicitud o trámite.
• Desgaste operativo y/o administrativo.• Hallazgos por parte de los entes de
control.• Pérdida de la credibilidad de la imagen
institucional.
Valoración del riesgo de corrupción
01 Análisis de riesgoRiesgo
inherente
Probabilidad 1
Impacto 10
Zona de riesgo Baja
02Valoración del
riesgo
Controles
• Selección de personal idóneo
• Aplicación de los procesos y procedimientos establecidos
• Entrega de informes periódicos
Riesgo residual
Probabilidad 1
Impacto 5
Zona de riesgo Baja
Acciones asociadas al control
Periodo de ejecución Enero a Diciembre del 2018
Acciones
01• Ejecutar el plan de auditoria aprobado /Entrega de informes periódicos• Actualización de procesos y procedimientos de Auditoria bajo las NIAS• Publicación de planes de mejora e informes en página web
Registro
01• Informes Auditorias / Informes Periódicos• Procesos y procedimientos actualizados• Publicación en Pagina Web
03Monitoreo y
revisión
Período de ejecución 30 de Abril de 2018
Acciones
01Por sugerencia de un funcionario de la Entidad, se complementan las acciones definidas para la gestión del riesgo. Al realizar el análisis correspondiente se concluye que no se han identificado eventos que ameriten generar cambios en la descripción y valoración de los riesgos del proceso.
Responsable
Líder del Proceso Verificación y Mejora y Jefe Oficina Asesora de Planeación.
Indicador
No. De Acciones ejecutadas \ No. Acciones planeadas. = 44%
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P Proceso
O Objetivo
C Causa
R Riesgo
C Consecuencia
Verificación y Mejoramiento Continuo
Brindar acompañamiento a los diferentes procesos de la Entidad con el fin de fomentar el autocontrol y determinar oportunidades de mejoramiento continuo a partir de las evaluaciones, auditorías internas y seguimientos.
• Diferencia entre los principios éticos de losfuncionarios y los de la entidad.
• Deficiencias en la Implementación decontroles frente a los procesos yprocedimientos definidos
Alterar los resultados obtenidos del ejercicio de auditorías internas en beneficio propio y de un tercero.
• Sanciones penales, administrativas y/fiscales.
• Detrimento patrimonial.• Pérdida de credibilidad de la entidad
Proyectos de inversión con bajo rigor técnico para favorecer intereses particulares
Decisiones erróneas en el momento de definir las prioridades que se incluyen en la planeación estratégica para favorecer intereses particulares
Posible favorecimiento a terceros derivado de concursos y ponencias en eventos del Grupo de Estudios sobre Espacio Público.
Alterar, ocultar o manipular información sobre los predios para favorecer un tercero.
Manipulación en los avalúos de los bienes inmuebles para beneficio propio o de un tercero
Incumplimiento en la oportunidad de la respuesta a SQDS fuera de los términos de ley.
Asignar o entregar bienes fiscales o de uso publico, sin el cumplimiento de los requisitos legales y lineamientos establecidos en beneficio propio o de un particular
Inadecuado manejo de información reservada para el desarrollo de una investigación o defensa de la entidad en beneficio de un particular
Alteración de los conceptos jurídicos para beneficiar a un tercero.
Elaborar estudios previos, pliegos de condiciones o invitaciones con: sobre costos, inexistencia de la necesidad, o con incumplimientos legales para beneficiar a un oferente
Obtención de beneficios por el recibo de bienes o servicios sin el cumplimiento total del objeto contratado, en los términos de calidad, cantidad y oportunidad
Sustracción de los bienes o dinero durante su uso, almacenamiento, suministro o administración en beneficio propio o de un tercero
Inadecuado manejo de información almacenada en los sistemas de información de la entidad para beneficio de un particular.
Por deficiencias de la función administrativa realizar inadecuado manejo de la documentación en beneficio propio o de un tercero.
Uso inadecuado de información reservada para beneficio propio o de un particular.
No reportar al área competente la información para adelantar las actuaciones disciplinarias a que haya lugar por actos de corrupción
Acuerdo entre funcionarios públicos para beneficiar a personas en particular a través de su nombramiento de manera directa para beneficio propio o de un tercero
Liquidación y pago en la nómina de factores salariales sin el respectivo control dentro del proceso en beneficio propio y de un tercero.
Obtención de beneficios por agilizar o demorar la respuesta ante una solicitud o trámite
Alterar los resultados obtenidos del ejercicio de auditorías internas en beneficio propio y de un tercero.
01
02
03
04
05
06 10 14 18
09 13 17
07 11 15 19
08 12 16 20
Riesgos de CorrupciónClick sobre el
riesgo de su interés
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Baja capacidad técnica en la formulación de
proyectos.
• Desconocimientos de los instrumentos de
formulación de los proyectos.
• Influencia externa orientada a intereses
particulares.
RIESGO: Proyectos de inversión con bajo rigor
técnico para favorecer intereses
particulares.
CONSECUENCIA: Ajuste de intereses particulares
sustentados en los proyectos formulados.
CONTROLES: Verificar que la destinación de recursos
sea coherente con las metas de los
proyectos de inversión con la ficha EBI-D,
que corresponda a los componentes de
costos y conceptos de gastos.
PROCESO: Direccionamiento Estrategico
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01
02
03
04
CAUSA:• Desconocimiento de los procesos de la entidad
• Falta de comunicación en toda la entidad.
• Débil planeación de los proyectos.
• Intereses particulares
RIESGO: Decisiones erróneas en el momento de
definir las prioridades que se incluyen en la
planeación estratégica para favorecer
intereses particulares.CONSECUENCIA: Sanciones disciplinarias
Retrasos en la ejecución de los proyectos.
Bajo impacto de la inversión pública
Desviación de los recursos públicos hacia
necesidades no prioritarias
.
CONTROLES: Verificar que el despliegue de la estrategia
se realiza a través de los proyectos de
inversión y verificar que estos proyectos
de inversión se formulen de acuerdo con
la metodología establecida por Planeación
Distrital.
PROCESO: Direccionamiento Estrategico
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Falta de lineamientos en los procesos de
selección para concursos y ponencias
• Variabilidad de lineamientos políticos
• Articulación con las redes por el espacio público
(Universidades, Entidades, Ciudades y
Asociaciones y Gremios).
RIESGO: Posible favorecimiento a terceros derivado
de concursos y ponencias en eventos del
Grupo de Estudios sobre Espacio Público.
CONSECUENCIA: Generar percepción negativa y
desconfianza de la entidad.
Posibles sanciones disciplinarias
Posibles acciones de los actores
involucrados en los procesos.
CONTROLES: Establecer requisitos para la selección de
participantes en concursos y ponencias
cuando se va a realizar el evento.
PROCESO: Estudios Sobre Espacio Público
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01
02
03
04
CAUSA:• Deficiencias en la aplicación de las políticas de
gestión de la información.
RIESGO: Alterar, ocultar o manipular información
sobre los predios para favorecer un
tercero.
CONSECUENCIA: Pérdida de la credibilidad e imagen
institucional.
Detrimento patrimonial.
Sanciones legales, fiscales y disciplinarias.
CONTROLES: La información se incorpora en el SIDEP
2.0.
Se tienen procesos y procedimientos.
Existe trazabilidad en el sistema de
correspondencia.
PROCESO: Inventario General de Espacio Público y Bienes Fiscales
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Desconocimiento de la normatividad vigente para
bienes de uso público y bienes fiscales.
RIESGO: Manipulación en los avalúos de los bienes
inmuebles para beneficio propio o de un
tercero.
CONSECUENCIA: Venta del activo por un valor que no
corresponde.
CONTROLES: Aplicación de procesos y procedimientos
PROCESO: Inventario General de Espacio Público y Bienes Fiscales
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Falta de una cultura de servicio al ciudadano al
interior de la entidad, que afiance y promueva la
oportunidad en la respuesta, basados en la
normatividad y procedimientos establecidos por la
Entidad.
• Falta de seguimiento en la oportunidad de
respuestas.
RIESGO: Incumplimiento en la oportunidad de la
respuesta a SQDS fuera de los términos
de ley.
CONSECUENCIA: Posibles sanciones para la entidad y sus
directivos.
Inconformidad del ciudadano por la
oportunidad en la respuesta.
Pérdida de la credibilidad e imagen
institucional.
CONTROLES: Identificación de casos de incumplimiento y
requerimiento por escrito.
Informes periódicos sobre la respuestas a
SQDS.
Divulgación del Programa de Atención al
Ciudadano con énfasis en respuestas para
los SQDS.
PROCESO: Inventario General de Espacio Público y Bienes Fiscales
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Bajos estándares en ejercicio del control.
• Debilidad en la aplicación de los procedimientos
para la gestión misional de la entidad.
RIESGO: Asignar o entregar bienes fiscales o de uso
publico, sin el cumplimiento de los
requisitos legales y lineamientos
establecidos en beneficio propio o de un
particular
CONSECUENCIA: Acciones judiciales en contra de la entidad.
Detrimento patrimonial.
Pérdidas de Espacio público.
CONTROLES: Reporte de visita técnica y/o social
realizada para verificación de condiciones.
Aprobación del Líder del Área y
Subdirector del documento de entrega.
Verificación del cumplimiento del proceso
contractual.
PROCESO: Administración del Patrimonio Inmobiliario Distrital
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Deficiencias en la aplicación de las políticas de
gestión de la información.
• Deficiencias en la implementación de controles o
seguimientos
RIESGO: Inadecuado manejo de información
reservada para el desarrollo de una
investigación o defensa de la entidad en
beneficio de un particular.
CONSECUENCIA: Detrimento del Patrimonio Inmobiliario.
Dilación en el inicio o continuación de las
acciones de defensa, perdida de espacio
publico.
CONTROLES: Realizar seguimiento, verificación del
procedimiento de defensa persuasiva y
diligenciar el formato taller, seguimiento y
verificación del procedimiento.
PROCESO: Defensa del Patrimonio Inmobiliario Distrital
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Insuficientes controles en procesos y
procedimientos establecidos.
• Emisión de conceptos desde Oficinas o áreas
distintas a la Oficina Jurídica.
• Concentración de información de determinadas
actividades o procesos en una persona.
RIESGO: Alteración de los conceptos jurídicos para
beneficiar a un tercero.
CONSECUENCIA: Pérdida del Patrimonio Inmobiliario de la
ciudad.
Sanciones Fiscales, Administrativas y/o
disciplinarias.
Pérdida de la credibilidad de la imagen
institucional.
CONTROLES: Control de calidad realizado sobre los
conceptos por parte del líder del área
Documentación asociada al proceso.
PROCESO: Defensa del Patrimonio Inmobiliario Distrital
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Bajos estándares en ejercicio del control.
• Debilidad en la aplicación de los procedimientos
para la gestión.
RIESGO: Elaborar estudios previos, pliegos de
condiciones o invitaciones con: sobre
costos, inexistencia de la necesidad, o con
incumplimientos legales para beneficiar a
un oferente.CONSECUENCIA: Detrimento patrimonial.
Generación de procesos judiciales, fiscales
disciplinarios y/o penales.
Productos o servicios que no requiere la
entidad.
CONTROLES: Cumplir con lo señalado en el Plan
Adquisiciones, realizar la verificación de
cumplimiento de: evaluar la justificación,
realizar el análisis de la necesidad y
sondeo del mercado, aprobación del
ordenador de gasto y el Jefe de la Oficina
Asesora de Planeación.
PROCESO: Gestión de Recursos
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01
02
03
04
CAUSA:• Concentración de labores de supervisión de
múltiples contratos en poco personal.
• Ausencia de criterios claros para la selección y
asignación de los supervisores.
RIESGO: Obtención de beneficios por el recibo de
bienes o servicios sin el cumplimiento total
del objeto contratado, en los términos de
calidad, cantidad y oportunidad
CONSECUENCIA: Producto, bien o servicio que no cumpla
con las necesidades de la Entidad.
Detrimento patrimonial.
CONTROLES: El supervisor del contrato debe verificar
que los bienes y/o servicios objeto del
contrato sea lo contratado y el encargado
del Almacén verificar las cantidades y que
cumpla con las especificaciones técnicas
contratadas y generar una autorización.
PROCESO: Gestión de Recursos
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Debilidad en la aplicación de los controles
establecidos en la administración de los bienes y
activos de la entidad.
RIESGO: Sustracción de los bienes o dinero
durante su uso, almacenamiento,
suministro o administración en beneficio
propio o de un tercero.
CONSECUENCIA: Generación de procesos judiciales, fiscales
disciplinarios y/o penales.
Detrimento patrimonial.
CONTROLES: Solicitud a la empresa de vigilancia
instalación y monitoreo de cámaras de
seguridad, realización de control de
inventarios.
PROCESO: Gestión de Recursos
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01
02
03
04
CAUSA:• Incumplimiento de la reserva en el manejo de la
información.
• No aplicación de las políticas de seguridad de la
información
RIESGO: Inadecuado manejo de información
almacenada en los sistemas de
información de la entidad para beneficio de
un particular.
CONSECUENCIA: Detrimento patrimonial.
Perdida de credibilidad institucional.
Pérdida de información técnica y de
gestión relevante para la administración del
Espacio Público en la ciudad.
CONTROLES: Aplicación del Manual de seguridad de la
información y auditorias internas.
PROCESO: Gestión de la Información y la Tecnología
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01
02
03
04
CAUSA:• Incumplimiento de la reserva en el manejo de la
información.
• No aplicación de las políticas de seguridad de la
información.
RIESGO: Por deficiencias de la función
administrativa realizar inadecuado
manejo de la documentación en beneficio
propio o de un tercero.
CONSECUENCIA: Detrimento patrimonial.
Generación de procesos judiciales, fiscales
y/o disciplinarios.
Perdida de credibilidad institucional.
CONTROLES: Procedimiento documentados, inventario
documental, control de prestamos y
seguimiento al control de prestamos de
expedientes.
PROCESO: Gestión de la Información y la Tecnología
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Escala de valores personales diferentes a los
definidos por la entidad .
• Incumplimiento de la reserva en el manejo de la
información.
RIESGO: Uso inadecuado de información reservada
para beneficio propio o de un particular.
CONSECUENCIA: Detrimento patrimonial.
Generación de procesos judiciales, fiscales
y/o disciplinarios.
CONTROLES: Verificación de perfil de los funcionarios,
realización de inducción general, registro
de control de prestamos de expedientes
realizado.
PROCESO: Gestión de la Información y la Tecnología
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Proteger a los funcionarios públicos de las
acciones disciplinarias.
• Intereses personales o de terceros
RIESGO: No reportar al área competente la
información para adelantar las actuaciones
disciplinarias a que haya lugar por actos
de corrupción.
CONSECUENCIA: Detrimento patrimonial, generación de
procesos judiciales, fiscales y/o
disciplinarios.
CONTROLES: Todos los documentos se reciben a través
del sistema de correspondencia oficial y
por tanto están numerados y se puede
controlar la trazabilidad, así mismo existe
un procedimiento documentado y se
presentan los reportes de seguimiento.
PROCESO: Gestión de Talento Humano
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Intereses particulares
• Presiones de terceros para la vinculación del
personal,
• Incumplimiento del perfil requerido
RIESGO: Acuerdo entre funcionarios públicos para
beneficiar a personas en particular a través
de su nombramiento de manera directa
para beneficio propio o de un tercero.
CONSECUENCIA: Personal no idóneo y reprocesos, perdidas
económicas por desgaste administrativo al
interior de la Entidad.
CONTROLES: Lista de chequeo para verificación del
cumplimiento de requisitos para posesión
de cargo.
PROCESO: Gestión de Talento Humano
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Deficiencias de controles desde el inicio del
proceso para las novedades y/o en su revisión.
RIESGO: Liquidación y pago en la nómina de
factores salariales sin el respectivo control
dentro del proceso en beneficio propio y
de un tercero.
CONSECUENCIA: Detrimento patrimonial.
Generación de procesos judiciales, fiscales
y disciplinarios.
CONTROLES: Procedimiento y formatos documentados y
establecidos, Niveles de acceso para el
ingreso sistema del personal autorizado
para llevar a cabo el proceso y las
verificaciones.
PROCESO: Gestión de Talento Humano
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Deficiencias en la aplicación de los controles
frente a los procesos y procedimientos definidos.
• Uso inadecuado de los sistemas de información
establecidos para la gestión de las peticiones.
RIESGO: Obtención de beneficios por agilizar o
demorar la respuesta ante una solicitud o
trámite.
CONSECUENCIA: Desgaste operativo y/o administrativo.
Hallazgos por parte de los entes de control.
Pérdida de la credibilidad de la imagen
institucional.
CONTROLES: Registro y trazabilidad de las solicitudes a
través del sistema de correspondencia de
la entidad y oficial del Distrito, encuestas
de satisfacción, seguimiento a la
oportunidad en las respuestas, buzón de
sugerencias, indicadores de gestión,
informes periódicos de correspondencia
publicados en página web y
procedimientos documentados.
PROCESO: Atención al Cliente y/o Servicio
VOLVER
01
02
03
04
CAUSA:• Diferencia entre los principios éticos de los
funcionarios y los de la entidad.
• Deficiencias en la Implementación de controles
frente a los procesos y procedimientos definidos.
RIESGO: Alterar los resultados obtenidos del
ejercicio de auditorías internas en beneficio
propio y de un tercero.
CONSECUENCIA: Sanciones penales, administrativas
y/fiscales.
Detrimento patrimonial.
Pérdida de credibilidad de la entidad.
CONTROLES: Selección de personal idóneo.
Aplicación de los procesos y
procedimientos establecidos.
Entrega de informes periódicos.
PROCESO: Verificación y Mejoramiento Continuo
VOLVER
TAREAS ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Capacitar al personal en herramientas de formulación de proyectos
Verificar técnicamente los proyectos de inversión
Concepto de viabilidad de la OAP \ Procedimientos y guías actualizadas
Generar los lineamientos mínimos requeridos para la selección de participantes en concursos y ponencias de los eventos del Grupo de Estudios sobre Espacio Público y de acuerdo a la temática del evento, se establecería especialidad.
Automatización de actas en SIDEP 2.0
Actualización de roles y perfiles del SIDEP 2.0
Definir el procedimiento para la elaboración de avalúos de los bienes inmuebles de uso público y fiscales de la entidad
Realizar seguimiento diario a través de una matriz y generar reporte de seguimiento quincenal de los SQDS que llegan a la SRI
Dar cumplimiento con los actividades en los procesos de licitación e implementar SECOP 2 para los nuevos procesos contratación de entrega de bienes de uso publico
Adelantar mensualmente un comité-sala para realizar el seguimiento y revisión de los procesos más emblemáticos y representativos, mayor control para el cumplimiento de las actividades definidas en los procedimientos
Definir dentro de los contratos de prestación de servicios, actividades de supervisión para realizar mayor control en la realización de los procedimientos
Realizar el control de calidad sobre los conceptos emitidos por parte del líder del área verificando la estructura de documento, sustento jurídico y cumplimiento de la guía de uso de lenguaje claro
Plan de AcciónControles Riesgos de Corrupción
Programado
TAREAS ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DICSeguir con el fortalecimiento de la aplicación de acción de control. Adelantar la gestión contractual a través del SECOP II
Fortalecimiento de la responsabilidad tanto de Supervisores y el encargado del Almacén
Seguimiento al cumplimiento a la empresa de seguridad del buen funcionamiento de cámaras y de las obligaciones de control efectuadas por el personal asignado.
El área de Sistemas realizará mensualmente, reuniones de seguimiento a las actividades de seguridad de la información en cumplimento de la implementación del modelo de seguridad y privacidad de la información enmarcados dentro de la nueva estrategia de Gobierno Digital
Implementación de hoja de control en cada expediente para garantizar la trazabilidad del inventario del expediente, incrementar la frecuencia de seguimiento al control de prestamos.
Incrementar la frecuencia de sensibilizaciones en la gestión documental, implementación de la hoja de control del inventario del expediente, incrementar la frecuencia de seguimiento al control de prestamos.
Iniciar investigaciones disciplinarias y/o remitirlas al competente para iniciar las actuaciones a que haya a lugar.
Revisión del cumplimiento de requisitos exigidos por la Ley y los establecidos en el manual de funciones
Verificación por las diferentes áreas involucradas dentro del proceso (Contabilidad y auditorias internas)
Seguimiento al cumplimiento de procesos y procedimientos, publicación de los informes requeridos en página web.
Revisión y control de las respuestas en los tiempos establecidos y racionalización, priorización, virtualización de trámites y divulgación
Plan de AcciónControles Riesgos de Corrupción
Programado
TAREAS ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Realización de auditorias periódicas
Entrega de informes periódicos (Verificación y Mejoramiento Continuo)
Publicación de planes de mejora e informes en página web
Actualización de procesos y procedimientos de Auditoria bajo las Normas Internacionales de Auditoría .
Plan de AcciónControles Riesgos de Corrupción
Programado VOLVER
VOLVER