8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 1/41
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 2/41
• Tran"ferul per"oanelor condanate
• Indi"poni$ili'area $unurilor
• Ordinele de con!"care "i altele a"eenea
NECESITATEA DREPTULUI PENAL INTERNATIONAL
Aparitia ace"tei rauri de drept a fo"t deterinata de de'%oltarea fara precedent a
criinalitatii or(ani'ate "u$ forele cele ai periculoa"e ale ace"teia .terori" &
tra!cul de per"oane& tra!cul de dro(uri& tra!c de are & fal"i!carea de oneda & "i
alte %alori / ceea ce a ipu" o perfectionare a cadrului le(i"lati% al !ecarui "tat dar
"i indenti!carea "i perfectionarea acti%itatilor "peci!ce de recunoa"tere & prindere "i
tra(ere la ra"pundere penala a autorilor unor a"tfel de fapte ai "u" entionate &
autori care pot ale(e "a "e a"cunda pe teritoriul altor "tate decat cele unde au
"a%ar"it fapta penala# E"te po"i$il ca faptele (ra%e & enuerate cu titlu de e+eplu
ai "u"& "a !e coi"e pe teritoriul ai ultor "tate & ceea ce ipune o cooperareinter"tatala in %ederea indenti!carii & prinderii "i tra(erii la ra"pundere penala a
faptuitorilor# Cooperarea juridica internationala a cuno"cut in ultiii ani & noi "i
di%er"e fore & unele re(leentate prin con%entii internationale ultilaterale "i
$ilaterale dar "i prin nore interne de ipleentare a re(leentarilor
internationale in doeniu#
PRINCIPIILE COOPERARII JUDICIARE INTERNATIONALE
Cooperarea judiciara internationala in aterie penala are la $a'a o "erie de principii
(enerale "ta$ilite prin *
• Con"titutie
• Le(i interne
• Con%entii $ilaterale cat "i ultilaterale
PRINCIPIILE CARE STAU LA 0AA COOPERARII 2UDICIARE INTERNATIONALE IN
,ATERIE PENALA SUNT*
1# PRINCIPIUL LEGALITATII
3# NON BIS IN IDEM
4# PRINCIPIUL CONFIDENTIALITATII
5# PRINCIPIUL RECUNOASTERII SI INCREDERII RECIPROCE
6# PRINCIPIUL NECESITATII SI PROPORTIONALITATII ASISTENTEI
JURIDICE INTERNATIONALE
3
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 3/41
7# PRINCIPIUL RELEVANTEI COOPERARII JUDICIARE INTERNATIONALE IN
MATERIE PENALA
1# PRINCIPIUL LEGALITATII
Potri%it ace"tui principiu& in cadrul cooperarii internationale in aterie penala & toate
procedurile ipu"e de in"truentele internationale& ce re(leentea'a acea"ta
acti%itate& tre$uie de"fa"urata in "tricta conforitate cu pre%ederile le(ilor a8ate in
%i(oare# A"tfel toate Con%entiile & Tratatele & Protocoalele "au alte in"truente ce
pri%e"c cooperarea internationala in aterie penala & pre%ad cu claritate
re"pectarea "tricta a le(ii dar "i a drepturilor "i li$ertatilor fundaentale ale oului
a"a cu "unt "tipulate in alte in"truente internationale & cu ar ! *
• Declaratia Uni%er"ala a Drepturilor Oului
• Carta Drepturilor 9undaentale ale Uniunii Europene
• Con%entia Europeana pentru apararea Drepturilor Oului "i Li$ertatilor
fundaentale
Totul tre$uie "a "e faca in teeiul le(ii& niciun principiu c-iar "i cu caracter de
cutua & nu poate ! aplicat decat daca are la $a'a le(ea#
3# PRINCIPIUL NON BIS IN IDEM
Ace"t principiu "e refera la orice per"oana care a "uferit o condanare printr)o
-otarare judecatorea"ca raa"a de!niti%a & prin epui'area cailor de atac "au prinnee+ercitarea ace"tora "i care "e $ucura de autoritate de lucru judecat "i are
dreptul de a nu ! urarit penal & de a nu ! judecat "au condanat pentru aceeia"i
fapta# Aplicarea ace"tui principiu in ateria cooperarii judiciare internationale e"te
foarte iportanta intru cat fere"te autoritatile copetente de forularea unei noi
acu'atii penale ipotri%a unei per"oane fata de care pentru aceeia"i fapta e+i"ta
deja o -otarare de!niti%a de condanare# Principiul non $i" in ide in cooperarea
internationala in aterie penala "e aplica nuai daca "unt indeplinite cuulati%
uratoarele conditii *
a# e+i"tenta unei -otarari judecatore"ti de condanare penala "au e+i"tenta
ac-itarii unei per"oane & ipotri%a careia o autoritate copetenta forulea'ao acu'atie penala# Potri%it le(ii "i procedurii penale ale "tatului & a carei
autoritate copetenta forulea'a acu'area penala & -otararea de ac-itare "a
!e de!niti%a & adica "a "e $ucure de autoritate de lucru judecat #
$# o autoritate judiciara copetenta a unui "tat "a forule'e o anuita
acu'are cu pri%ire la acelea"i fapte "i cu pri%ire la aceeia"i per"oana c-iar
daca incadrarea penala e"te diferita#
4
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 4/41
4# PRINCIPIUL CONFIDENTIALITATII
Potri%it ace"tui principiu & autoritatile judiciare roane copetente iplicate incola$orarea judiciara internationala in aterie penala au o$li(atia de a a"i(ura pe
cat po"i$il & la cererea autoritatii judiciare copetente a altui "tat "olicitant & de a
a"i(ura con!dentialitatea cererilor de a"i"tenta judiciara "i a actelor ane+e
forulate# Statul Roan la randul "au poate "olicita& prin autoritatea judiciara
copetenta& iplicate in cooperarea judiciara internationala penala poate cere
re"pectarea con!dentialitatii cererilor de a"i"tenta judiciara in aterie penala "i a
ane+elor ace"tora & pe care le inaintea'a celorlalte "tate e$re# Con!dentialitatea
unei cererii de a"i"tenta judiciara in aterie penala poate ! ipu"a de intere"e
practice & cu ar ! *
) Prinderea unui infractor
) Cautarea in "tatele e$re a unui infractor ori ipiedicarea di"paritiei
ace"tuia
) Locali'area intr)un anuit "tat a faptuitorului .infractorului/
Ace"tea "unt "ituatii in care con!dentialitatea poate ! ceruta in od e+pre" & c-iar
daca te+tele de le(e nu o pre%ad#
5# PRINCIPIUL RECUNOASTERII SI INCREDERII RECIPROCE IN COOPERAREA
INTERNATIONALA PENALA
In ca'ul cooperarii judiciare internationale in aterie penala & recunoa"terea
-otararii penale e"te piatra de teelie a ace"tei cooperari a"a cu ")a "ta$ilit in
anul 1::: la Tapere in 9inlanda "i apoi in Pro(raul de la ;a(a "i in Tratatul de la
A"terda # Tratatul de la A"terda a furni'at oca'ia intaririi ecani"elor
internationale ale celui de)al treilea pilon al Uniunii Europene "i anue cooperarea
politienea"ca "i cea judiciar)penala "i pentru fa%ori'area cooperarii a dat dreptul
con"iliului Uniunii Europene de a folo"i& in locul con%entiilor & deci'ii cadru & deci'ii
care pre'inta a%antajul lip"ei nece"itatii rati!carii de catre "tatele e$re# Statele
au con%enit ca o cooperare duce la accelerarea re'ultatelor $ene!ce#
6# PRINCIPIUL NECESITATII SI PROPORTIONALITATII ASISTENTEI JURIDICE
INTERNATIONALE
Pre"upune in priul rand ca a"i"tenta judiciara in aterie penala "a ra"punda
"olicitarilor autoritatii judiciare "traine copetente "i "a nu aduca atin(ere
intere"elor fundaentale ale Roaniei "au principiilor fundaentale de drept#
Autoritatile judiciare roane copetente "e %or liita doar la ce ")a "olicitat & iar
5
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 5/41
cand aprecia'a ca pentru re'ol%area cererii de a"i"tenta judiciara& "unt nece"are
date "i inforatii "uplientare & "a "olicite tran"iterea ace"tora# Ra"pun"ul %a
cuprinde nuai actele "olicitate de autoritatea Roana & nu intre( do"arul ce "ta la
$a'a acelui ra"pun"#
7# PRINCIPIUL RELEVANTEI COOPERARII JUDICIARE INTERNATIONALE INMATERIE PENALA
Potri%it ace"tui principiu& in "ituatia in care cooperarea internationala "e efectuea'a
in le(atura cu un proce" penal a8at in cur" de de"fa"urare& atunci di"po'itiile penale
pri%ind cooperarea judiciara internationala in aterie penala pre%alea'a fata de
cele nationale#
EXTRADAREA
Repre'inta actul de a"i"tenta judiciara internationala inc-eiat intre cele doua "tate &
prin care un "tat & "tatul "olicitat accepta "a predea unui alt "tat & "tatului "olicitant&
o per"oana care "e a8a pe teritoriul "au "i care e"te urarita penal "au trii"a in
judecata pentru o infractiune & ori e"te cautata in %ederea e+ecutarii unei pedep"e
"au a unei a"uri de "i(uranta in "tatul "olicitant# In Europa e+tradarea e"te in od
e"ential (u%ernata "i coordonata de Con%entia Europeana de e+tradare & inc-eiata
la Pari" in 14 Dece$rie 1:6< "i de Protocoalele "ale aditionale inc-eiate la
Stra"$our( in 16 Noie$rie 1:<6 "i 1< ,artie 1:<=#
Protocoalele aditionale care inter%enit in "pecial in doeniul infractiunilor politice "i
al infractiunilor !"cale # Con%entia Europeana pri%ind e+tradarea "i protocoalele
aditionale au fo"t rati!cate "i in Roania "i "e re(a"e"c in Le(ea =>?1::<# In plan
intern E+tradarea e"te re(leentata de catre Noul Cod Penal in art# 6# Confor
pre%ederilor N#C#P# e+tradarea poate ! "olicitata pe $a'a de con%entii internationale
"au pe $a'a de reciprocitate & iar in lip"a ace"tora & in teeiul le(ii# Ordinea de
prioritate e"te "ta$ilita de art# 6 din Le(ea 4>3?3>>5 care pre%ede ca in lip"a unei
con%entii internationale & cooperarea judiciara "e poate efectua# Potri%it Le(ii
"peciale in aterie & in lip"a unei con%entii internationale & cooperarea judiciara in
aterie penala "e poate efectua pe $a'a curtua'iei internationale & la cerere & caleadiploatica & din partea unui "tat "olicitant cu a"i(urarea "cri"a a reciprocitatii data
de catre autoritatea copetenta a acelui "tat#
E@TRADAREA ACTIVA
PASIVA
6
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 6/41
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 7/41
• E+tradarea e"te acordata de Roania nuai pentru faptele pentru care atat
le(ea "tatului "olicitant cat "i a "tatului "olicitat & pre%ad pedeap"a inc-i"orii
de cel putin 1 an#
• In ca'ul e+tradarii pentru e+ecutarea unei "anctiuni penale & acea"ta
"anctiune tre$uie "a !e de cel putin 5 luni#
• In art# 3: al aceeleia"i le(i "e pre%ede ca in ca'ul in care fapta& pentru care "e
cere e+tradare& are pre%a'uta pedeap"a cu oartea de catre le(ea "tatului
"olicitant & atunci e+tradarea %a ! refu'ata "au "e %a acorada nuai "u$
conditia ca pedeap"a cu oartea "a !e coutata intr)o pedeap"a pri%ati%a
de li$ertate & "i acea"ta coutare "a "e faca in $a'a unor (arantii fere &pe
care "tatul "olicitant le %a da Roaniei& ca pedeap"a "e %a con%erti#
• E"te po"i$ila e+tradarea in ca' de "u"pendare partiala& daca fractiunea de
pedeap"a raa"a de e+ecutat ra"punde e+i(entelor pre%a'ute de art# 3= –
adica "a !e o pedeap"a de cel putin 5 luni#
CONDITII DE INDEPLINIT CU PRIVIRE LA PROCEDURA
In ca'ul in care "e "olicita e+tradarea unei per"oane pentru e+ecutarea uneipedep"e pronuntate in lip"a & "tatul Roan poate refu'a e+tradarea in ace"t "cop &daca "e aprecia'a ca procedura de judecata a ne"ocotit dreptul la aparare & tot inteeiul le(ii 4>3?3>>5 Roania nu %a acorda e+tradarea in ca'ul in care per"oanae+trada$ila ar ! judecata in "tatul "olicitant de un tri$unal care nu a"i(ura (arantiilefundaentale de procedura "i de protectie a dreptului de aparare "au de un tri$unalnational anue in"tituit pentru ca'ul re"pecti% #De a"eenea& "e poate refu'a e+tradarea pentru e+ecutarea unei pedep"e
pronuntate de un a"eenea tri$unal "pecial# Tri$unalele "peciale "unt in!intatepentru "ituatii de e+ceptie & pentru fapte cu periculo'itate are & ace"t lucru "eintapla cand faptele au caracter politic & ori pentru a"tfel de fapte nu "e acordae+tradare#) o alta conditie cu pri%ire la procedura e"te aceea ca e+tradarea nu "e acorda dacaactiunea penala "e pune in i"care la plan(erea preala$ila a per"oanei %ataate &fapta cu (ra%itate "ca'uta & pericol "ocila redu"#) ca o ultia conditie de procedura ) e+tradarea nu "e %a acorda pentru faptepre"cri"e "au ani"tiate in Roania & ori pentru pedep"e (ratiate acordate de "tatul"olicitant#
Proceura e!traar""
E+tradarea pa"i%a are 3 etape * - A#"$"%trat"&a - Ju"c"ara
'( Eta)a A#"$"%trat"&a
<
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 8/41
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 9/41
De a"eenea & "e ipune cerinta continuitatii de judecata "i re(leentea'aprocedura de di"punere a a"urii are"tarii pre%enti%e# Procedura de judecare aper"oanei e+trada$ile e"te )u+,"ca & ora,a "i co$tra"ctor"e ( Inc-eierea de"edinta prin care "e di"pune are"tarea pre%enti%a & in %ederea e+tradarii & "e eiteprintr)o -otarare in"otita de un andat de are"tare pre%enti%a# Durata are"tariipre%enti%e nu poate depa"i 1=> de 'ile & !ind nece"ara %eri!carea periodica de
catre in"tanta & dar nu ai tar'iu de 4> de 'ile & a nece"itatii ipunerii a"uriiare"tarii pre%enti%e# Per"oana e+trada$ila & are dreptul de recur" care poate ! cerutin 35 de ore de la pronuntarea ipotri%a inc-eierii prin care "e di"pune luarea &entinerea & inlocuirea "au incetarea a"urii pre%enti%e# Recur"ul e"te "u"pen"i%de e+ecutare# ,a"ura are"tarii pre%enti%e & incetea'a de drept & la e+pirareaterenelor pre%a'ute de le(e ori la e+pirarea terenului de 4> de 'ile& dacain"tanta nu a procedat la %eri!carea le(alitatii#Are"tarea pre%enti%a incetea'a de drept & la e+pirarea celor 1=> de 'ile "au dupacele 4> de 'ile & dupa care In"tanta nu a facut %eri!carea "au in oentul predariiper"oanei & "tatului "olicitant# Dupa trecerea ace"tor terene & In"tanta e"teo$li(ata "a di"puna eli$erarea celui are"tat# Pe lan(a are"tul pre%enti% "e ai poatedi"pune "i are"tarea pro%i'orie de ur(enta # Are"tarea pro%i'orie de ur(enta "e
di"pune in ca' de ur(enta & autoritatile copetente ale "tatului "olicitant pot cereare"tarea pro%i'orie a per"oanei urarite & c-iar "i inaintea forularii cererii dee+tradare #Cererea de are"t pro%i'oriu in %ederea e+tradarii tre$uie "a indice uratoarele *
) E+i"tenta unui andat de are"tare in tara "olicitanta) E+i"tenta unui andat de e+ecutare a unei pedep"e aplicate printr)o -otarare
judecatorea"ca de!niti%a # In"tanta din o!ciu & ori la cererea Procuroruluicopetent "au la cererea per"oanei e+trada$ile & poate di"pune incetareaa"urii de are"t pro%i'oriu & in %ederea e+tradarii & daca in teren de 1= 'ilede la luarea a"urii are"tarii pro%i'orii & "tatul Roan nu a fo"t "e"i'at princererea de e+tradare in"otit de docuentele ane+e# Are"tarea pro%i'orieincetea'a de drept & dupa trecerea a 5> de 'ile de la luarea ei daca in ace"t
tip nu "e prie"te cererea de e+tradare "i in"cri"urile nece"are#
Proceura "$ fata Curt"" e A)e,
La priul teren de judecata "e iau declaratiile per"oanei e+trada$ile & "e a"i(uraun interpret (ratuit & "e a"i(ura un a%ocat din o!ciu & in a"ura in care cel careurea'a "a !e judecat nu are po"i$ilitate !nanciara# Participarea Procurorului e"teo$li(atorie & "edinta de judecata e"te pu$lica daca per"oana e+trada$ila nu "eopune# Sedinta e"te pu$lica # orala "i contradictorie# Dupa intero(atoriu per"oanae+trada$ila & poate "a opte'e pentru e+tradarea %oluntara "au poate "olicitacontinuarea procedurii in ca' de opo'itie la e+tradare#
Extradarea Voluntara
Per"oana e+trada$ila are dreptul "a declare &in fata in"tantei &ca renunta la$ene!ciile pe care i le confera le(ea & de a "e apara ipotri%a cererii de e+tradare "ii"i da con"itaantul "a !e e+tradata "i predata autoritatilor copetente ale"tatului "olicitant# Declaratia e"te con"enata intr)un proce")%er$al de catre (re!er"i %a ! "enata de catre procurorul in"tantei & de catre (re!er & per"oanae+trada$ila & "enata de catre a%ocat "i interpret# Daca "e con"tata ca e+tradarea
:
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 10/41
%oluntara e"te po"i$ila & in"tanta ia act de"pre acea"ta prin "entinta de!niti%a "i "eredactea'a in 35 de ore iar dupa ace"t teren "e tran"ite de indata in copiele(ali'ata ,ini"terului 2u"titiei pentru a proceda confor le(ii & adica pentru a !counicata "tatului "olicitant# Potri%it re(ulii "pecialitatii & per"oana care %a !predata ca efect al e+tradarii nu %a ! urarita & nici judecata & nici detinuta in%ederea e+ecutarii unei pedep"e "i nici "upu"a %reunei alte re"trictii de li$ertate
pentru orice fapta anterior predarii & alta decat cea oti%ata in cererea dee+tradare#De la acea"ta re(ula e+i"ta "i e+ceptii & cu ar ! *
1# Statul Roan & care a procedat la e+tradare & con"ite ca "tatul "olicitant "apre'inte o cerere in ace"t "cop in"otita de un proce" %er$al judiciar & in care "acon"ene'e declaratiile e+tradatului#3# Per"oana e+tradata nu a para"it in teren de 56 de 'ile de la li$erarea "ade!niti%a & de pe teritoriul "tatului re"pecti%#
Opozitia la Extradare
Atat per"oana e+trada$ila cat "i Procurorul & pot cere un teren de = 'ile & pentruoti%e ju"ti!cate & care "e pot inteeia pe doua iprejurari "i anue *a# cand per"oana e+trada$ila nu e"te cea urarita$# cand conditiile de e+tradare nu "unt indeplinite
In ace"te "ituatii ijloacele de pro$a incu%iintate de in"tanta & %or ! adini"trate interen de a+# 16 'ile in pre'enta per"oanei e+trada$ile & aparator& interpret "iprocuror# Daca inforatiile counicate de catre "tatul "olicitant "e do%ede"c a !in"u!ciente & in"tanta copetenta %a "olicita coplinirea inforatiilor nece"are&pentru care "e %a acorda un teren de 3 luni# In"tanta nu e"te copetenta "a "epronunte a"upra teeiniciei uraririi penale "au a condanarii pentru careautoritatea "traina cere e+tradarea "i de a"eenea & nu e"te copetenta "a "e
pronunte a"upra oportunitatii de e+tradare# ;otararea a"upra e+tradarii "eoti%ea'a in 6 'ile de la pronuntare "i poate ! atacata cu recur" tot in 6 'ile de lapronuntare& de catre Procurorul eneral copetent "i de catre per"oana e+trada$ilacare e"te de copetenta "ectiei penale a Inaltei Curti de Ca"atie "i 2u"titie#Procurorul (eneral poate face recur" din o!ciu "au la cererea ,ini"terului 2u"titiei &care e"te "u"pen"i% de e+ecutare & judecata "e %a face in cel ult 1> 'ile de uncoplet forat din 4 judecatori# ;otararea de!niti%a "e counica procurorului(eneral de pe lan(a Curtea de Apel unde ")a judecat cau'a in pria in"tanta "idirectiei de "pecialitate din ,ini"terul 2u"titiei# La randul lui ,ini"terul 2u"titieicounica centrului de cooperare politienea"ca international &din cadrul ,ini"teruluide Interne &un e+tra" al ;otararii 2udecatore"ti raa"e de!niti%e# Data predariiper"oanei e+trada$ile %a ! counicata ,ini"terului 2u"titiei "i Curtii de Apel &copetente & in teren de 16 'ile & de la counicarea ;otararii 2udecatore"ti # Loculpredarii per"oanei %a ! unul din punctele de frontiera ale Roaniei# Predarea poate! aanata &atunci cand e+i"ta un proce" penal in fata autoritatii judiciare Roaneipotri%a ace"tei per"oane & "au cand "e a8a in e+ecutarea unei pedep"e pri%ati%ede li$ertate & de a"eenea & ai poate ! aanata "i atunci cand "e con"tata pe$a'a unei e+perti'e edicale ca acea per"oana "ufera de o $oala care i)ar puteapune %iata in pericol#
1>
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 11/41
Reextradarea - de catre un "tat catre un alt "tat &poate ! facuta cu acordul "tatuluiRoan & pentru a in(adui "tatului "olicitant "a predea unui alt "tat per"oanae+tradata & care ar ! fo"t cautata de catre cel de)al treilea "tat pentru o altainfractiune# Con"itaantul nu e"te nece"ar in ca'ul in care per"oana e+tradata nua para"it teritoriul "tatului "olicitant unde fu"e"e e+tradata & dupa trecerea a 56 de'ile de la data punerii per"oanei in li$ertate de!niti%a#
CURS *
TRANSFERUL DE PROCEDURI IN MATERIE PENALA
11
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 12/41
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 13/41
) Statul Roan poate incepe "au nu dupa ca' "a reia urarirea penala pentru
acea fapta#
) Statul "olicitant il inforea'a ca nu poate !nali'a urarirea penala "i daca
ulterior ia la cuno"tinta de e+i"tenta unui oti% care ar ipiedica cererea de
tran"fer a procedurii penale#
Pre,uarea )roceur"" )e$a,e e catre autor"tatea u"c"ara ro#a$a
- Cererile de preluare a procedurii penale facute de un "tat "train "e inaintea'a
Parc-etului de pe lan(a Inalta Curte de Ca"atie "i 2u"titie#
- Cererea "e "olutionea'a de Parc-etul de pe lan(a Curtea de Apel in
circu"criptia careia "e a8a per"oana urarita#
- Cererea de preluare "e "olutionea'a de "ectia penala a Curtii de Apel & in
circu"criptia careia doicilia'a "au a fo"t indenti!cata per"oana urarita&
la "e"i'area Procurorului care forulea'a "i propune aditerea "aure"pin(erea cererii de preluare#
- Curtea de Apel "e pronunta prin inc-eierea in teren de 6 'ile & dupa care
;otararea "e counica ,ini"terului 2u"titiei#
TRANSFERAREA PERSOANEI CONDAMNATE
De!nitie – repre'inta o fora de cooperare judiciara internationala care are la $a'a
ratiuni uanitare care confera per"oanelor condanate in "trainatate dreptul de a
"olicita tran"ferul lor in tara de ori(ine & pentru e+ecutarea pedep"ei# Re(leentat
pentru pria data prin Con%entia Europeana a"upra tran"ferului per"oanelor
condanate in 1:=4 la Stra"$our(# Acea"ta Con%entie a fo"t rati!cata de Roania
prin Le(ea <7?1::7# Norele Le(ii <7 au fo"t in"erate apoi in Le(ea 4>3?3>>5 –
titlul 7#
In dece$rie 1::< Protocolul Aditional la Con%entia de la Stra"$our( & rati!cat de
Roania prin Ordonanta u%ernului :3?1:::#
Sco)u, ao)tar"" ace%tor acte $or#at"&e
) 0una adini"trare a ju"titiei "i in reinte(rarea "ociala a condanatilor# Tran"ferul per"oanelor condanate e"te (u%ernata de Principiul
Reciprocitatii#
Co$"t"" e tra$%ferare .
- Sa !e cetatean ?re"orti"ant al "tatului de e+ecutare
14
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 14/41
- ;otararea de condanare "a !e de!niti%a
- Pedeap"a de e+ecutat "a !e ai are de 7 luni ( E!ce)t"e face "ituatia in
care e+i"ta acordul a$elor "tate ca tran"ferul "a !e po"i$il "i pentru
pedep"e ai ici de 7 luni#
- Sa e+i"te con"itaantul condanatului la tran"fer & dat de $una %oie "i in
deplina cuno"tinta de cau'a a"upra con"ecintelor juridice ale tran"ferului#
- 9apta pentru care a inter%enit condanarea "a con"tituie o infractiune "i
potri%it le(ii "tatului de e+ecutare# 9apta pentru care "e cere tran"ferul "a !e
incriinata "i in Roania#
- Sa e+i"te acordul celor doua "tate
Ulterior cererii de tran"fer are loc "c-i$ul de inforatii care are in %edere
uratoarele eleente *
- Counicarea actelor pri%itoare la do%ada cetateniei
- Counicarea ;otararii de condanare & in copie certi!cata#
- Counicarea inforatiilor pri%itoare la infractiunea pentru care a fo"t
condanat faptuitorul
- Counicarea inforatiilor pri%itoare la "tarea de "anatate a condanatului "i
e%entual a nece"itatii continuarii unui trataent
- Declaratia de con"itaant la predarea condanatului
Co$%ec"$te,e tra$%ferar"" )e$tru %tatu, e e!ecutare.
- Autoritatile copetente pentru "tatul de e+ecutare & tre$uie !e "a continue
e+ecutarea !e "a reali'e'e con%er"ia "anctiunii intr)una copati$ila cu le(ea
proprie de e+ecutare <
- Ale(erea procedurii .continuarea e+ecutarii?con%er"ia/ tre$uie counicata
"tatului de condanare inainte de tran"ferare# Indiferent de procedura
"ituatia condanatului nu poate ! a(ra%ata?inrautatita "i nici nu poate depa"i
a+iul pedep"ei pre%a'ute de le(e in "tatul de e+ecutare#
I$for#area e e!ecutare
Statul de e+ecutare %a furni'a "tatului de condanare infractiunea atunci cand
con"idera ca !ind inc-eiata e+ecutarea "au atunci cand condanatul a e%adat ori
cand condanatul "olicita un re(i "pecial# Condanatul poate $ene!cia de
(ratiere & ani"tie & coutare a pedep"ei in conforitate cu le(ile "tatelor iplicate
in tran"fer#
15
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 15/41
PROCEDURA DE TRANSFERARE DIN ROMANIA
Cetateanul "train condanat forulea'a o cerere de tran"fer catre ,ini"terul
2u"titiei Roane# ,ini"terul 2u"titiei inaintea'a cererea Procurorului (eneral de pe
lan(a Curtea de Apel copetenta & care %a lua o declaratie per"oanei condanate
pentru a %eri!ca e+i"tenta con"itaantului de tran"ferare & dupa care "e"i'ea'aCurtea de Apel copetenta# Curtea de Apel "olutionea'a cererea de ur(enta in
Caera de Con"iliu cu participarea Procurorului & cu citarea condanatului care %a
! a"i"tat ?repre'entat de un a%ocat ale" ?o!ciu precu "i de un interpret?traducator
daca e"te ca'ul# ;otararea prin care Curtea de Apel "e pronunta poate ! atacata cu
apel in 6 'ile de catre Procuror din o!ciu "au la cererea ,ini"terului 2u"titiei& dar "i
de condanat#
;otararea de!niti%a "e counica ,ini"terului 2u"titiei care inforea'a ,ini"terul de
Interne cu pri%ire la cele -otarate pentru a pune per"oana tran"fera$ila "u$ e"corta#
PROCEDURA DE TRANSFER IN ROMANIA
Va ! in "en" in%er" decat cea de tran"fer din Roania# Si"teul re(leentat de
Protocolul Aditional "unt "i"tee in care per"oanele condanate "e refu(ia'a pe
teritoriul "tatului al carui cetatean e"te pentru a "e "u"tra(e de la e+ecutarea
pedep"ei "tatului de condanare & care poate forula o cerere de tran"fer in
%ederea e+ecutarii pedep"ei#
In "i"teul in care -otararea de condanare e"te in"otita de a"ura adini"trati%a
a e+pul'arii "au a conducerii la frontiera nu "e ai cere con"itaantul per"oanei
condanate ci doar a%i'ul .i "e aduce la cuno"tinta/ & fara drept de apel#
RECUNOASTEREA /OTARARILOR JUDECATORESTI PENALE SI A ACTELOR
JUDICIARE
Le(ea 4>3?3>>5 re(leentea'a trei tipuri de recunoa"tere a -otararilor
judecatore"ti penale "i a actelor judiciare "traine# Pentru a ! recuno"cute ace"te
-otarari judecatore"ti tre$uie"c indeplinite anuite conditii (enerale *
) Daca Roania "i)a a"uat a"eenea o$li(atii printr)un tratat international la
care e"te parte# E+ceptie de la acea"ta re(ula – -otararile pot ! recuno"cute
pe $a'a de reciprocitate# In ace"t "en" in"tanta copetenta "olicita
,ini"terului 2u"titiei %eri!carea indeplinirii conditiilor de reciprocitate# Daca a
fo"t re"pectat dreptul la un proce" ec-ita$il in "en"ul pre%a'ut de art# 7 al
Con%entiei pentru apararea drepturilor oului# Daca nu a fo"t pronuntata
16
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 16/41
pentru o infractiune politica "au pentru o infractiune ilitara care nu e"te de
drept coun& daca re"pecta ordinea pu$lica a "tatului roan& daca -otararea
"au actul judiciar poate produce efecte juridice in Roania& potri%it le(ii
penale roane# Daca nu ")a pronuntat o condanare pentru acela"i fapte
ipotri%a aceleia"i per"oane intr)un alt "tat care a fo"t recuno"cuta de
Roania# Daca nu ")a pronuntat o -otarare de condanare pentru aceeia"ifapta ipotri%a aceleia"i fapte in Roania#
Proceura e recu$oa%tere ,a cererea u$u" %tat %tra"$(
Cererea de recunoa"terea a unei -otarari judecatore"ti "traine "e adre"ea'a
,ini"terului 2u"titiei de catre autoritatea copetenta# ,ini"terul 2u"titiei tran"ite
cererea Procurorului eneral de pe lan(a Curtea de Apel copetenta & unde a fo"t
indenti!cata per"oana & daca cererea face referiri "i la un io$il & ace"tea "e
adre"ea'a Procurorului eneral in a carui ra'a e"te "ituat io$ilul & condanatul "e
citea'a iar o data cu citatia i "e counica "i -otararea "traina ipreuna cu actele
care o in"ote"c& condanatul are dreptul la un a%ocat ale" "au din o!ciu "i la uninterpret .dupa ca'/# In"tanta a"cultand conclu'iile procurorului "i declaratiile
condanatului & daca con"tata ca "unt indeplinite conditiile le(ale pri%ind
-otararea& recunoa"te -otararea re"pecti%a "au actele judiciare "traine dupa ca'#
Curtea de Apel decide prin -otarare pronuntata in caera de con"iliu& care poate !
atacata cu apel & -otarare care apoi e"te counicata Parc-etului "i ,ini"terului
2u"titiei#
Proceura %)ec"a,a e recu$oa%tere )e ca,e )r"$c")a,a
In ace"t ca' copetenta apartine 2udecatoriei in a carei circu"criptie "e a8a
condanatul# Condanatul are dreptul la un a%ocat ale" "au de"enat din o!ciu "i
dupa ca' la un interpret# 2udecatoria decide prin -otarare pronuntata in caera de
con"iliu care poate ! atacata cu apel "i care dupa ce raane de!niti%a "e counica
Parc-etului "i ,ini"terului 2u"titiei#
Proceura e recu$oa%tere )e ca,e "$c"e$ta,a
Acea"ta procedura "e reali'ea'a in cadrul unui proce" penal in cur"& de catre
Procuror in fa'a de urarire penala ori de catre In"tanta in fa'a de judecata#
Efecte,e recu$oa%ter"" "$ Ro#a$"a a 0otarar"" )e$a,e %" a acte,or u"c"are
%tra"$e(
E+ecutarea unei -otarari penale "traine are loc potri%it le(ii penale roane#
;otararile penale recuno"cute "i e+ecutate in Roania produc acelea"i efecte ca "i
-otararile pronuntate de In"tantele Roane# Statul care "olicita e+ecutarea e"te
"in(urul copetent "a decida a"upra unei cai e+traordinarede atac# Ani"tia "i
ratierea pot ! acordate atat de "tatul "train cat "i de "tatul Roan# Statul "train
17
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 17/41
tre$uie "a infore'e "tatul Roan a"upra inter%enirii uneia dintre cau'ele care
deterina incetarea e+ecutarii pedep"ei# Inceperea e+ecutarii pedep"ei in Roania
are ca efect & renuntarea "tatului "train la e+ecutarea pe teritoriul ace"tuia a
pedep"ei e+ceptand ca'ul in care condanatul "e "u"tra(e de la e+ecutare#
Recu$oa%terea 0otarar"" )e$a,e %" a acte,or u"c"are ro#a$e "$ %tra"$atate
In"tantele Roane pot "olicita recunoa"terea "i e+ecutarea de catre un "tat "train a
unei -otarari judecatore"ti in unul din uratoarele ca'uri *
) Condanatul e"te cetatean al "tatului "olicitant "au al unui alt "tat tert & ori
e"te apatrid "i i"i are doiciliul pe teritoriul acelui "tat & iar potri%it le(ii
"tatului "olicitat & e+tradarea condanatului in Roania in %ederea e+ecutarii
pedep"ei nu e"te adi"i$ila & "au "tatul "train refu'a "a acorde e+tradare#
) Condanatul e"te cetatean Roan cu doiciliul pe teritoriul "tatului "olicitat
"au are "i cetatenia "tatului "olicitat & iar "tatul "train refu'a "a acorde
e+tradarea# Durata pedep"ei pentru care "e forulea'a cererea de
recunoa"tere "a !e ai are de un an# Recunoa"terea "e "olicita "u$ conditia
nea(ra%arii in "tatul "train a pedep"ei aplicate prin -otararea pronuntata in
Roania#
Efecte,e recu$oa%ter"" "$ %tra"$atate a 0otarar"" )e$a,e %" a acte,or ur""ce
ro#a$e
) Renuntarea "tatului Roan la e+ecutarea -otararii pe teritoriul "tatului
Roan# Redo$ande"te dreptul la e+ecutarea -otararii pe teritoriul Roaniei in
ca'ul in care condanatul "e "u"tra(e de la e+ecutarea pedep"ei#
Proceura e for#u,are a u$e" cerer" e recu$oa%tere %" e e!ecutare a
0otarar"" )e$a,e
Cererea e"te forulata de In"tanta de e+ecutare din o!ciu "au la cererea
Procurorului ori a condanatului ori de cate ori "unt indeplinite conditiile ai "u"
aintite# La cerere "e ane+ea'a actele pre%a'ute de la Tratatul International
aplica$il "au in lip"a unui a"tfel de tratat cel putin & -otararea de!niti%a "i andatul
de e+ecutare a pedep"ei# E"te nece"ar con"itaantul condanatului care %a !
dat in caera de Con"iliu a in"tantei de e+ecutare# In ca'ul in care condanatul "e
a8a in Roania "i nu a forulat el in"u"i cererea de recunoa"tere & procurorul
procedea'a la noti!carea ace"tuia .cererea de recunoa"tere/# Lip"a unui ra"pun" alcondanatului la noti!care & ec-i%alea'a cu con"itaantul la forularea cererii
fapt a"upra caruia e"te inforat prin acea noti!care#
1<
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 18/41
CURS 1
RECUNOASTEREA SI EXECUTAREA ORDINELOR DE INDISPONIBII2ARE A
BUNURILOR SI A PROBELOR
E"te o fora de cooperare judiciara introdu"a prin odi!carile adu"e in anul 3>>= &
pri%ind cooperarea in aterie penala & !ind defapt acea"ta re8ectare in le(i"latia
interna a deci'iei cadru nr# 3>>4?6<<?2AI a Curtii Europene din 34 iulie 3>>4 & pri%ind
e+ecutarea in Uniunea Europeana a ordinelor de indi"poni$ili'are a $unurilor "au apro$elor# Acea"ta deci'ie "e $a'ea'a pe principiul recunoa"terii reciproce a
-otararilor judecatore"ti din cadrul U#E & principiu con"acrat in Con"iliul European
intrunit la Tapere in 1:::# Acea"ta deci'ie e+tinde principiul recunoa"terii
reciproce "i la -otararile anterioare fa'ei de judecata in "copul indi"poni$ili'arii
$unurilor con!"cate "i al con"er%arii pro$elor# Deci'ia Cadru 3>>4?6<<?2AI
ipleentata in le(i"latia roanea"ca e"te re(leentata in art =<) =<.indice 44/# In
ace"te articole e"te e+plicat intele"ul unor tereni folo"iti in cuprin"ul "ectiunii a III)
a& "ectiune care pri%e"te cooperarea dintre Statele ,e$re ale U#E in aplicarea
deci'iei cadru & entionate ai inainte# A"tfel prin or"$ e "$"%)o$"+","zare "e
intele(e orice a"ura luata in cur"ul proce"ului penal de catre o autoritate judiciaraa unui "tat e$ru al U#E ce con"ta in indi"poni$ili'area cu titlu pro%i'oriu a unui
$un# Pentru a ipiedica orice operatiune de di"tru(ere & tran"forare & depla"are in
"trainatate a acelui $un#
Prin terenul de +u$ "e intele(e & orice $un & indiferent de natura ace"tuia &
corporal "au necorporal & o$il "au io$il precu "i docuente "au in"truente
juridice care do%ede"c e+i"tenta unui titlu "au a unui drept a"upra unui $un de"pre
1=
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 19/41
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 20/41
Autoritatea judiciara roana indiferent de fa'a proce"uala .urarire penala &
judecata / recunoa"te orice indi"poni$ili'are & fara a ai ! nece"ara nici o alta
foralitate "i ia fara intar'iere a"urile nece"are e+ecutarii "ale iediate#
E+i"ta "i oti%e de nerecunoa"tere "au nee+ecutare a ordinelor de
indi"poni$ili'are *
) Nu e+i"ta o infractiune dintre cele 43 de infractiuni de pe li"ta iar pentru alte
infractiuni decat ace"tea nu e"te indeplinita cerinta du$lei incriinari
) Cand certi!catul nu e"te pre'entat & e"te incoplet "au nu core"punde in
od clar ordinului de indi"poni$ili'are#
) Cand le(i"latia roana pre%ede iunitate "au un pri%ile(iu& care face
ipo"i$ila e+ecutarea ordinului de indi"poni$ili'are
) con"ta in aceea ca din infractiunea re'ultata din certi!cat re'ulta ca
"olutionarea unei cereri de a"i"tenta judiciara a%and ca o$iect reitereapro$elor "au con!"carea pentru infractiunea care fac o$iectul dreptului penal
international & ar contra%eni principiului non $i" in ide
E+i"ta "i oti%e de aanare a e+ecutrarii ordinelor de indi"poni$ili'are
) e+ecutarea ordinului ri"ca "a ipiedice "au "a in(reune'e un proce" penal
a8at in cur" de de"fa"urare
) $unurile "au pro$ele in cau'a au facut deja o$iectul unui ordin de
indi"poni$ili'are in cadrul unei proceduri penale & aanarea !ind di"pu"a
pana in oentul in care acea"ta a"ura a fo"t re%ocata#
) ordinul de indi"poni$ili'are a fo"t ei" in %ederea con!"carii unui $un care
face deja o$iectul unei a"uri luate in cadrul unui proce" penal in Roania &
in ace"t ca' aanarea e"te di"pu"a pana in oentul re%ocarii ace"tei
a"uri
Masuri premergatoare indisponibilizarii
In oentul in care o autoritate judiciara Roana prie"te un ordin de
indi"poni$ili'are & ace"ta tre$uie ca in teren de 35 de ore de la data priirii "a
%eri!ce daca ordinul e"te in"otit de certi!cat ori de un alt docuent ec-i%alent de
certi!cat "i de traducere in li$a roana# Daca ace"te docuente nu "unt tradu"e &
autoritatile judiciare roane "olicita autoritatii judiciare eitente & reiterea
traducerii in teren de 4 'ile# Dupa priirea traducerii & autoritatea judiciara
roana i"i %eri!ca copetenta in teren de cel ult 35 ore de la oentul
priirii# Daca autoritatea judiciara roana aprecia'a ca nu e"te copetenta "a
recunoa"ca "i "a ia a"urile nece"are pentru e+ecutarea ordinului de
indi"poni$ili'are & triite de indata din o!ciu ordinul de indi"poni$ili'are & autoritatii
3>
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 21/41
judiciare roane copetente & "a il e+ecute "i inforea'a de"pre acea"ta autoritate
judiciara a "tatului eitent # Daca ordinul de indi"poni$ili'are nu contine "u!ciente
inforatii pentru deterinarea copetentei & autoritatea judiciara roana poate
"olicita date inforati%e "uplientare & !+and in ace"t "en" un teren de
tran"itere de 4 'ile# Terenul de judecata nu poate ! ai are de 6 'ile & acea"ta
procedura preer(atoare are un caracter con!dential#
Recunoasterea si executarea ordinului de indisponibilizare in faza de
urmarire penala
In fa'a de urarire penala& procurorul copetent di"pune prin ordonanta & in
teren de cel ult 6 'ile de la e+pirarea terenelor din etapa preer(atoare .35
de ore de la tran"itere "i inca 4 'ile "uplientare/# Ipotri%a ordonantei "e poate
face plan(ere de catre orice per"oana intere"ata & inclu"i% tertii de $una credinta &
daca prin acea"ta ")a adu" atin(ere "au o %ataare a intere"elor le(itie in teren
de 6 'ile de la counicarea copiei ordonantei#
Plan(erea "e adre"ea'a Tri$unalului in a carui circu"criptie teritoriala "e a8a
Parc-etul din cadrul caruia face parte procurorul & care a di"pu" recunoa"terea
ordinului de indi"poni$ili'are# 2udecarea plan(erii iplica pre'enta o$li(atorie a
procurorului& do"arul "e triite de catre Parc-et & Tri$unalului copetent in 3 'ile de
la priirea adre"ei prin care ace"ta e"te "olicitat# Solutionarea plan(erii ipotri%a
ace"teia "e face in "edinta pu$lica& in teren de 6 'ile prin inc-eiere de!niti%a#
Plangerea impotriva ordinulu. Ducerea la indeplinirea a ordinului . Solutii
care pot date:
) re"pin(e cererea ca tardi%a "au inadi"i$ila & entinand ordinul atacat
) adite plan(erea & de"!ntea'a ordinul atacat "i di"pune re%ocarea a"urii de
indi"poni$ili'are
Ordinul de indi"poni$ili'are "e aduce la indeplinirea de procurorul care a di"pu"
recunoa"terea ace"tuia prin ordonanta#
Recunoasterea si executarea ordinului de indisponibilizare in faza de
judecata
In"tanta de judecata "olutionea'a cau'a prin inc-eiere data in Caera de Con"iliu in
coplet forat dintr)un "in(ur judecator & judecata facandu)"e de ur(enta "i cu
precadere# Ipotri%a ace"tei inc-eieri "e poate face apel & in teren de 6 'ile de la
pronuntare ori de la counicare de orice per"oana intere"ata & inclu"i% tertii de
$una credinta# Deci'ia in"tantei "e triite in decur" de 35 de ore de la declan"are&
apelul ne"u"pendand e+ecutarea ordinului de indi"poni$ili'are& iar "olutionarea
apelului "e face in teren de 6 'ile de catre Curtea de Apel copetenta# E+ecutarea
31
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 22/41
ordinului de indi"poni$ili'are "e face de catre Procurorul de"enat din cadrul
Parc-etului de pe lan(a Tri$unalul teritorial copetent#
Durata indisponibilizarii si regimul ulterior al bunurilor indisponibilizate
Indi"poni$ili'area $unului e"te entinuta pana la "olutionarea de!niti%a a cererilor
de tran"fer a pro$elor "au de con!"care a $unurilor# Autoritatea judiciara roana
poate "a di"puna indi"poni$ili'area pe o perioada ai "curta# Daca autoritatea
judiciara roana copetenta intentionea'a "a re%oce a"ura indi"poni$ili'arii &
acea"ta %a ! in%e"tita autoritatea judiciara eitenta# Cererile de reitere a pro$elor
ori cererile de con!"care & ori con!"carea "i e+ecutarea ulterioara a unui a"tfel de
ordin "e e+ecuta in conforitate cu norele %"%te#u,u" judiciar in aterie penala
"i cu norele internationale aplica$ile in aterie de con!"care#
erecunoasterea sau neexecutarea ordinului de indisponibilizare de catre
autoritatea judiciara romana
Autoritatea copetenta roana poate "a nu recunoa"ca "au "a nu e+ecute un ordin
de indi"poni$ili'are pentru uratoarele oti%e *
) cand nu e+i"ta nici o infractiune dintre cele 43 & pre%a'ute de art 13< 35 care
forea'a doeniul de e+ecutare in Uniunea Europeana a ordineor de
indi"poni$ili'are a $unurilor "au a pro$elor& iar pentru alte infractiuni daca nu
e"te indeplinita cerinta du$lei incriinari#
) cand certi!catul nu e"te pre'entat& e"te incoplet "au nu core"punde
ordinului de indi"poni$ili'are
) cand le(i"latia roana pre%ede o iunitate "au un pri%ile(iu care faceipo"i$ila e+ecutarea ordinului de indi"poni$ili'are
) cand din inforatiile furni'ate in certi!cat &re'ulta ca ar contra%eni
principiului non $i" in i$ide
) in ca'ul in care certi!catul nu e"te pre'entat & e"te incoplet "au nu
core"punde in od clar ordinului de indi"poni$ili'are & autoritatea roana
poate "a !+e'e teren de cel ult 4 'ile pentru copletare "i corectare
) de a"eenea & autoritatea roana poate "a accepte un docuent ec-i%alent
"au daca "e con"idera "u!cient de edi!cata "a nu "e ai apele'e in acea"ta
pri%inta la autoritatea judiciara eitenta
Orice deci'ie de a refu'a recunoa"terea "au e+ecutarea & e"te luata "i noti!cata in
cel ai "curt tip po"i$il& autoritatii judiciare copetente a "tatului eitent#
Amanarea executarii ordinelor de indisponibilizare
33
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 23/41
In ca'ul in care e+i"ta un ri"c "a ipiedice "au "a in(reune'e un proce" penal a8at
in cur" de de"fa"urare in Roania& aanarea "e poate di"pune pe un teren in care
autoritatea judiciara roana de e+ecutare il con"idera ca a ! nece"ar pentru $una
de"fa"urare a proce"ului penal#
) 0unurile "au pro$ele au facut deja o$iectul unui ordin de indi"poni$ili'are incadrul unui proce" penal & aanarea !ind di"pu"a pana in oentul cand
a"ura "e re%oca
) Ordinul de indi"poni$ili'are a fo"t ei" in %ederea con!"carii ulterioare a unui
$un care face deja o$iectul unei a"uri luate in cadrul unui proce" penal in
roania ca' in care aanarea e"te di"pu"a pana la oentul re%ocarii
ace"tei a"uri de indi"poni$ili'are#
CURS 3
34
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 24/41
INSTITUTIILE SI PROCEDURILE CE SE APLICA IN CADRUL ASISTENTEI
JUDICIARE INTERNATIONALE IN MATERIE PENALA PENTRU COMBATEREA
INFRACTIONALITATII TRANSNATIONALE
1# A%"%te$ta u"c"ara "$ter$at"o$a,a "$ #ater"e )e$a,a 4 $ot"u$e 4
#oa,"tate e %o,"c"tare4 cererea e a%"%te$ta u"c"ara co$t"$ut %"
tra$%#"tere
A"i"tenta judiciara penala e"te a"i"tenta pe care or(anele judiciare dintr)un
"tat o acorda in cur"ul proce"ului penal or(anelor judiciare din "tatul in care
are loc acti%itatea judiciara "i care con"ta in efectuarea & producerea "au
counicarea de acte procedurale nece"are "olutionarii acelui ca'#
Stricto sensu : a"i"tenta judiciara internationala include noti!carea de acte
judiciare coi"iilor ro(atorii & precu "i ijloacele oderne de in%e"ti(atie *
audierile prin %ideo conferinta & ec-ipele coune de ##############& li%rarile
controlate & tran"iterea "pontana de inforatii& "upra%e(-erea
tran"frontaliera &etc#
Lato sensu : din a"i"tenta judiciara in aterie penala fac parte "i tran"ferul
de procurori "i recunoa"terea -otararilor# In ateria a"i"tentei judiciare
internationale au fo"t adoptate "u$ e(ida Con"iliului European "i a O#N#U & o
ultitudine de con%entii ultilaterale# De a"eenea & in aceeia"i aterie
Roania a inc-eiat pe"te 4> de tratate $ilaterale#
Cea ai cuno"cuta con%entie & "i cea ai frec%ent folo"ita de Roania e"te
Con%entia Europeana de a"i"tenta judiciara in aterie penala & care e"te
aplicata de tara noa"tra in relatie cu celelalte 56 de "tate e$re ale
Con"iliului Europei "i cu alte "tate care au rati!cat)o # Con%entia e"te
copletata de Priul Protocol aditional "i de Al doilea Protocol Aditional#
Priul Protocol aditional & lar(e"te "fera de aplicare a con%entiei la
infractiunile !"cale & pentru care "e poate refu'a a"i"tenta in $a'a con%entiei
aa & precu "i la noti!carea actelor pri%ind e+ecutarea unei pedep"e &
plata unei aen'i & plata c-eltuielilor de procedura "i a a"urilor referitoare
la "u"pendarea pronuntarii unei pedep"e"au a e+ecutarii "ale & la li$erarea
conditionata & la aanarea e+ecutarii pedep"ei "au la intreruperea e+ecutarii
"ale#
Al doilea Protocol Aditional & odi!ca in od "u$"tantial Con%entia & in "en"ul
facilitarii a"i"tentei judiciare# Confera ace"tui Protocol & cererile de a"i"tenta
juridica pot ! tran"i"e direct intre autoritatile judiciare# De a"eenea & ace"t
Al doilea Protocol aditional re(leentea'a fore oderne de a"i"tenta *
audierile prin %ideoconferinta "i prin telefon & li%rarile ###################&
35
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 25/41
"upra%e(-erea tran"frontaliera & tran"iterea spontana de inforatii & etc# Si
e"te tran"pu" inte(ral in Le(ea nr# 4>3?3>>5#
A"i"tenta internationala in aterie penala poate ! "olicitata in $a'a *
) tratatelor
) con%entii ultinationale adoptate de Con"iliul Europei "i de O#N#U
) con%entii adoptate pe $a'a principiului reciprocitatii
) cand cererea e"te nece"ara datorita naturii faptei "au cand e"te nece"ara o
lupta fera ipotri%a forelor (ra%e "au foarte (ra%e ale criinalitatii
) cand printr)o a"tfel de cerere i "e poate i$unatatii "ituatia inculpatului "au
condanatului & ori contri$uie la reinte(rarea "a "ociala
) cand cererea "er%e"te la laurirea "ituatiei judiciare a unui cetatean roan
Cererile de a"i"tenta internationala judiciara in aterie penala "unt forulate de
catre autoritati judiciare precu * procuror & judecator & in"a pot ! forulate "i de
autoritati adini"trati%e#
Cererea de a"i"tenta judiciara tre$uie "a indice *
) denuirea autoritatii judiciare "olicitante "i denuirea autoritatii judiciare
"olicitate
) o$iectul "i oti%ele cererii
) cali!carea juridica a faptelor
) datele de indenti!care a incriinatului & inculpatului & "au condanatului ori
a artorului "au e+pertului dupa ca'#
) incadrarea juridica "i pre'entarea "uara a faptelor
La cerere "e ane+ea'a acte in "prijinul ace"teia care tre$uie "a !e certi!cata de
autoritatea judiciara "olicitanta#
Tran"iterea cererii "e face pe trei cai & "i anue *
- tra$%#"terea "recta - intre autoritatile judiciare ale "tatelor "olicitant –
"olicitat & prin canalele OIPC – INTERPOL( O copie "e tran"ite "iultan la
,ini"terul 2u"titiei "au la Parc-etul de pe lan(a Inalta Curte de Ca"atie "i
2u"titie
- tra$%#"terea )r"$ autor"tat",e ce$tra,e 5 ,ini"terul 2u"titiei "au prin
Parc-etul de pe lan(a Inalta Curte de ca"atie "i 2u"titie#
36
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 26/41
- tra$%#"terea )e ca,e "),o#at"ca 5 "e tran"ite la ,ini"terul 2u"titiei care
o %a reite pe cale diploatica "tatului "olicitat & ace"t od de tran"itere
"e practica in ca'ul in care a"i"tenta e"te ceruta nuai "tatului cu care
Roania nu are tratate $ilaterale & ori nu "unt parte la tratatele ultilaterale &
indiferent de fa'a proce"uala in care "e (a"e"te ca'ul#
Cererile de a"i"tenta judiciar)penala ce "unt adre"ate Roaniei "i ane+ele ace"tora &
tre$uie "a !e in"otite de traducerea lor in li$a roana "au li$a en(le'a?france'a#
Ra"pun"ul la cererile priite de Roania "e redactea'a in li$a roana & ne!ind
o$li(atorie traducerea ace"tora in li$a o!ciala a "tatului "olicitant "au in una din
li$ile de circulatie internationala en(le'a?france'a#
I$%t"tut"a %" )roceur",e Co#"%"e" ro6ator"" "$ter$at"o$a,e
Coi"ia ro(atorie internationala in aterie penala e"te acea fora de a"i"tenta
judiciara care con"ta in iputernicirea pe care o autoritate judiciara dintr)un "tat o
acorda unei autoritati din alt "tat & andatata "a indeplinea"ca in locul "i in nuele
"au unele acti%itati judiciare& pri%itoare la un anuit proce" penal#
O$iectul cererii de coi"ie ro(atorie il con"tituie cu precadere *
) locali'area "i indenti!carea per"oanelor "i o$iectele & audierea inculpatului &
intocirea ? audierea proce"ului %er$al & a celorlalte parti & a artorilor "i a
e+pertilor & precu "i confruntarea perc-e'itiei & ridicarea de o$iecte "i
in"cri"uri & "ec-e"trul "i con!"carea "peciala & cercetarea la fata locului "i
recon"tituirea & intocirea e+perti'elor & con"tatarea te-nico)"tiinti!ca
"i ############################## edico)le(ala & tran"iterea de inforatii nece"are
intr)un anuit proce"& interceptarile "i inre(i"trarile audio "i %ideo & &
counicarea docuentelor de ar-i%a "i a !"ierelor "peciali'ate "i alte
a"eenea docuente "au ################do"are#
) tran"iterea ijloacelor ateriale de pro$a
) counicarea de docuente "au do"are
Daca "tatul "olicitant dore"te ca artorii "au e+pertii "a depuna juraant %a cere
acea"ta in od e+pre""# Statul roan %a tran"ite nuai copii "au fotocopii
certi!cate de pe docuentele "au do"arele cerute# Daca "tatul "olicitant cere inod e+pre" tran"iterea docuentelor ori(inale & "e %a da cur" in a"ura pactelor
ace"tei cereri# In ca'ul coi"iilor ro(atorii care au ca o$iect perc-e'itiile & ridicarea
de o$iecte "i in"cri"uri "i "ec-e"trul & tre$uie re"pectate uratoarele conditii*
) infractiunea care oti%ea'a coi"ia ro(atorie tre$uie "a !e "u"cepti$ila de a
da loc la e+tradare in Roania ca "tat "olicitat#
37
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 27/41
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 28/41
Al doilea Protocol aditional da po"i$ilitatea "tatelor ################################################
ca in orice oent "a "e adre"e'e & printr)o declaratie & "ecretarului (eneral al
Con"iliului Europei "i "a preci'e'e ca i"i re'er%a dreptul de a nu "e "upune conditiilor
ipu"e de partea care furni'ea'a inforatia cu e+ceptia ca'urilor in care a fo"t
in"tiintata in preala$il de"pre natura inforatiei "i a acceptat ca acea"ta "a !e
tran"i"e#
I$%t"tut"a %" )roceur",e ,"&rar",or %u)ra&e60eate
Li%rarile "upra%e(-eate de"enea'a etodele care con"tau in periterea trecerii
prin teritoriul uneia "au ai ultor tari a "tupe!antelor "au a "u$"tantelor
p"i-otrope & ori a "u$"tantelor care le "unt "u$"tituite & e+pediate in od ilicit "au
"u"pectate de acea"ta cu "tiinta "au "u$ controlul autoritatilor copetente din tarile
indicate & in "copul identi!carii per"oanelor iplicate in coiterea infractiunilor# In
alta ordine de idei & prin li%rare "upra%e(-eata "e intele(e etoda care con"ta in
periterea ie"irii din teritoriu & trecerii prin teritoriu "au intrarii pe teritoriul unuia
"au ai ultor "tate & a unor e+pedieri ilicite "au "u"pecte de a ! & cu "tiinta "i "u$controlul autoritatilor copetente ale ace"tor "tate in %ederea anc-etarii a"upra
unei infractiuni "i identi!carii per"oanelor iplicate in coiterea "a# Intr)un alt
"en" & !ecare "tat e$ru "e an(aja'a ca la cererea unui alt "tat e$ru & li%rarile
"upra%e(-eate "a poata ! autori'ate pe teritoriul "au & in cadrul anc-etelor penale
relati%e la infractiuni "u"cepti$ile de a da loc la e+tradare & ori partile "e an(ajea'a
"a ia a"uri pentru a putea perite efectuarea unor li%rari "upra%e(-eate in tra!cul
de dro(uri#
Confor Protocolului & "tatele e$re pot da cur" cererilor pentru li%rari
"upra%e(-eate daca "unt indeplinite uratoarele conditii (enerale *
) !ecare "tat e$ru "e o$li(a ca la cererea unui alt "tat & poate "a autori'e'e
li%rarile autori'ate pe teritoriul propriu & in cur"ul anc-etelor penale ce pri%e"c
infractiuni care pot da loc la e+tradare#
) deci'ia de a apro$a li%rarile "upra%e(-eate e"te luata in !ecare ca' in parte de
catre autoritatile copetente ale "tatului parte& "olicitant & cu re"pectarea
re(leentarilor in dreptul "au national#
) dreptul de a actiona & de a conduce "i de a controla li%rarile "upra%e(-eate
apartine autoritatilor copetente ale "tatului "olicitant#
In Roania autoritatea copetenta care autori'ea'a cererea e"te Parc-etul de pe
lan(a Inalta Curte de Ca"atie "i 2u"titie# Procurorul copetent autori'ea'a li%rarile
"upra%e(-eate prin ordonanta oti%ata care tre$uie "a cuprinda data & locul
intocirii & nuele "i prenuele & calitatea celui care o intoce"te & cau'a la care
"e refera & o$iectul actului & teeiul le(al & "enatura celui care a intocit)o & dar "i
alte entiuni & precu *
3=
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 29/41
) indicii teeinice care ju"ti!ca nece"itatea li%rarilor "upra%e(-eate "i oti%ele
pentru care "e "olicita acea"ta cerere de a"i"tenta internationala
) detaliile $unurilor care fac o$iectul li%rarilor "upra%e(-eate
) tipul "i locul & precu "i itinerariul parcur" & daca "unt cuno"cute
) datele per"onale ale lucratorilor ce "unt autori'ati "a "upra%e(-e'e li%rarea
I$%t"tut"a %" )roceur",e a$c0ete,or %u+ aco)er"re
Anc-etele "u$ acoperire ca fora de a"i"tenta juridica reciproca & "unt efectuate &
intotdeauna & potri%it le(ii "i procedurilor nationale ale partii pe teritoriul careia "e
de"fa"oara & iar partile iplicate %or coopera pentru a a"i(ura pre(atirea &
conducerea "i "ecuritatea a(entilor "u$ acoperire#
) autoritatea copetenta – Parc-etul de pe lan(a Inalta Curtea de Ca"atie "i 2u"titie &
cererea tre$uind "a !e autori'ata de procurorul nuit in ace"t "en"
Autori'area pentru folo"irea politi"tilor "u$ acoperire "e da de catre procurorul
de"enat de procurorul (eneral al Parc-etului de pe lan(a Inalta Curte de Ca"atie "i
2u"titie "au dupa ca' de procurorul (eneral al Parc-etului de pe lan(a Curtea de
Apel& prin ordonanta oti%ata & care %a cuprinde uratoarele date*
) indicii teeinice care ju"ti!ca anc-eta "u$ acoperire "i oti%ele pentru care e"te
nece"ara
) identitatea "u$ care %a lucra politi"tul "u$ acoperire
) nuele per"oanei de le(atura cu politi"tul "u$ acoperire
) acti%itatile autori'ate ce le poate de"fa"ura politi"tul "u$ acoperire
) perioada in care "e poate de"fa"ura anc-eta "u$ acoperire
I$%t"tut"a %" )roceur",e ec0")e,or co#u$e e a$c0eta
Ec-ipele coune de anc-eta repre'inta o alta fora de a"i"tenta juridica
internationala in aterie penala "i o odalitate e!cienta de contracarare a
actiunilor de"fa"urate in ai ulte tari & de catre (ruparile or(ani'ate de infractori#
Or(ani'area "i functionarea ec-ipelor coune de anc-eta e"te "i in atentia
in"titutiilor europene care au adoptat o le(i"latie core"pun'atoare in ace"t "en"#
A"tfel autoritatile copetente a cel putin doua "tate e$re pot& de coun acord
"a cree'e o ec-ipa couna de anc-eta & cu un o$iecti% preci" "i pentru o durata
liitata& care poate ! prelun(ita cu acordul tuturor partilor &pentru a efectua
anc-ete penale in unul "au ai ulte "tate e$re & care crea'a ec-ipa#
3:
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 30/41
Con"tituirea ec-ipelor coune de anc-eta "i procedura de functionare a ace"tora in
Roania e"te pre%a'uta de le(e & care pre%ede ca in %ederea facilitarii "olutionarii
unei cereri de coi"ie ro(atorie & "e pot con"titui ec-ipe coune de anc-eta & cu un
o$iecti% preci" "i cu o durata liitata care poate ! prelun(ita prin acordul "tatelor
iplicate# O ec-ipa couna de anc-eta poate ! creata in "pecial cand *
) in cadrul unei proceduri in cur" in "tatul "olicitant "e ipune efectuarea unor
anc-ete di!cile "i care iplica iportante ijloace uane "i de alta natura & care
pri%e"c a$ele "tate#
) ai ulte "tate efectuea'a anc-ete care nece"ita o actiune coordonata "i
concentrata in a$ele "tate
Acti%itatea ec-ipei coune de anc-eta pe teritoriul "tatului roan "e de"fa"oara
potri%it uratoarelor re(uli (enerale *
) conducatorul ec-ipei e"te un repre'entant al autoritatii judiciare roane
copetente
) actiunile ec-ipei "e de"fa"oara confor le(ii roane# ,e$rii ec-ipei "i e$rul
deta"at ai ec-ipei i"i e+ecuta "arcinile "u$ re"pon"a$ilitatea conducatorului ec-ipei#
In ceea ce)i pri%e"te pe e$rii deta"ati pe lan(a ec-ipa couna de anc-eta
tre$uie facute unele preci'ari*
) "unt a$ilitati "a !e pre'enti la efectuarea oricaror acte procedurale & cu e+ceptia
ca'ului cand conducatorul ec-ipei decide contrariul
) atunci cand ec-ipa couna de anc-eta
Cererea de a"i"tenta judiciara %a ! adre"ata Parc-etului de pe lan(a Inalta Curte de
Ca"atie "i 2u"titie "i %a cuprinde toate inforatiile pertinente in cau'a & in
conforitate cu pre%ederile con%entiei aplica$ile# Atunci cand & din con"iderente de
ur(enta & autori'atia preala$ila a "tatului roan nu poate ! "olicitata & a(entii "traini
care actionea'a in cadrul anc-etei judiciare a8ate in fa'a de urarire penala & "unt
autori'ati "a continuie pe teritoriul Roaniei "upra%e(-erea unei per"oane $anuite&
ca a coi" una din uratoarele fapte *
) oor & oor cali!cat "au oor deo"e$it de (ra%
) infractiuni (ra%e de natura "e+uala & inclu"i% %iolul "i a$u'ul "e+ual a"upra
inorilor
) di"tru(ere "i di"tru(ere cali!cata & "a%ar"ita prin incendiere & e+plo'ie "au prin alte
a"eenea ijloace
) contrafacerea "i fal"i!carea ijloacelor de plate
) furt "i tal-arie in fora cali!cata& precu "i priirea de $unuri furate
4>
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 31/41
) delapidare
) lip"ire de li$ertate in od ile(al
) infractiuni pri%itoare la tra!cul de per"oane
) infractiuni pri%itoare .tra!cul de dro(uri "au####################################/
) infractiuni pri%itoare la nere"pectarea re(iului arelor "i unitiilor & aterialelor
e+plo'i%e & aterialelor nucleare "i al altor aterii radioacti%e
) tran"port ile(al de de"euri to+ice "i daunatoare
) tra!c de i(ranti
) "antaj
A(entii "traini care actionea'a in cadrul anc-etei judiciare a8ate in fa'a de urarire
penala "unt autori'ati "a continuie pe teritoriul Roaniei "upra%e(-erea uneiper"oane $anuite & nuai daca re"pecta uratoarele conditii*
) trecerea frontierei %a ! counicata iediat in tipul "upra%e(-erii & Parc-etului de
pe lan(a I#C#C#2 & precu "i "tructurii Politiei de 9rontiera & con"tituite in cadrul
punctului de trecere#
) o cerere de a"i"tenta judiciara care e+pune oti%ele ce ju"ti!ca trecerea frontierei
fara autori'atie preala$ila
Supra%e(-erea tran"frontaliera nu "e poate de"fa"ura pe teritoriul Roaniei decat
in conditiile ipu"e de le(ea roana# A(entii care pot efectua "upra%e(-ereatran"ferului & "unt de re(ula a(enti de politie judiciara "i a(enti %aali carora
re(leentarile interne ale diferitelor tari le confera o a"tfel de copetenta# Pentru
a(entii %aali o a"tfel de "upra%e(-ere e"te de re(ula peri"a nuai in ca'ul
tra!cului de dro(uri & are "i aterii e+plo'i%e "i tran"portul de de"euri to+ice "i
periculoa"e#
Con%entia de aplicare a Acordului Sc-en(en a introdu" "i in"titutia uraririi
tran"ferului& care perite urarirea unei per"oane prin"e in 8a(rant & delict de
participare "au de "a%ar"ire a unei infractiuni & fara autori'atie preala$ila dincolo de
frontierele nationale & atunci cand acea"ta per"oana fu(e in tara %ecina "i daca
a%i'ul nu a putut ! dat la tip in "tatul "olicitant# A(entii care efectuea'a urarirea"unt o$li(ati "a contacte'e autoritatile copetente ale partii contractante pe
teritoriul careia are loc urarirea & cel ai tar'iu in oentul
trecerii #######################################################################################
41
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 32/41
Daca autoritatile partii contractante pe teritoriul careia "e de"fa"oara urarirea
tran"frontaliera cere incetarea ace"teia & urarirea e"te oprita iediat & in"a la
"olicitarea a(entilor & autoritatile locale copetente au o$li(atia de a retine
per"oana urarita & a)i "ta$ili identitatea "i e%entual a o are"ta#
I$%t"tut"a %" )roceur",e "$terce)tar",or %" "$re6"%trar"" co$&or+"r",or %"
co#u$"car",or
Repre'inta acea fora de a"i"tenta judiciara internationala in aterie penala prin
care "e o$tin do%e'i ale participarii unor per"oane la pre(atirea "au coiterea unor
fapte penale (ra%e & care e"te re(leentata intr)o "erie de docuente juridice
inc-eiate la ni%el international#
In Roania interceptarea "i inre(i"trarea con%or$irilor "i counicarilor e"te
re(leentata prin le(e care pre%ede ca in %ederea "olutionari unei cau'e penale &
autoritatile judiciare ale "tatului "olicitant "au autoritatile copetente a"tfel
de"enate de catre "tatul "olicitant & pot adre"a autoritatilor roane o cerere de
a"i"tenta judiciara a%and ca o$iect interceptarea telecounicatiilor "i tran"iterea
lor iediata catre "tatul "olicitant "au interceptarea inre(i"trarii "i a tran"iterii
ulterioare a inre(i"trarii telecounicatilor catre "tatul "olicitant & in ca'ul in care
per"oana urarita *
) "e a8a pe teritoriul "tatului "olicitant "i ace"ta are ne%oie de a"i"tenta te-nica
pentru a putea intercepta counicatiile de la tinta
) "e a8a pe teritoriul "tatului roan "i ace"ta are ne%oie de a"i"tenta te-nica pentru
a intercepta counicatiile de la tinta
) "e a8a pe teritoriul unui "tat tert & care a fo"t inforat "i daca "tatul "olicitant are
ne%oie de a"i"tenta te-nica pentru interceptarea counicarilor de la tinta#
Cererile pentru interceptare "i inre(i"trare tre$uie "a indeplinea"ca uratoarele
conditii *
) "a indice "i "a con!re eiterea unui ordin "au al unui andat de interceptare "i
inre(i"trare in cadrul unui proce" penal
) "a contina inforatii care "a perita indenti!carea tintei interceptarii "i "a de"crie
faptul
) "a entione'e durata interceptarii
) daca e"te po"i$il & "a contina "u!ciente date te-nice
43
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 33/41
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 34/41
Iunitatile incetea'a daca artorul & e+pertul "au per"oana urarita & a%and
po"i$ilitatea "a para"ea"ca teritoriul "tatului roan "olicitant in teren de 16 'ile
con"ecuti%e & %a raane pe teritoriul Roaniei "au "e %a reintoarce dupa ce il %a !
para"it#
Tra$%feru, te#)orar a, )er%oa$e,or et"$ute )e ter"tor"u, %tatu,u" %o,"c"ta$t
Acea"ta fora de a"i"tenta juridica internationala in aterie penala e"te pre%a'uta
in Al doilea Protocol aditional la Con%entia europeana de a"i"tenta judiciara# A"tfel o
per"oana detinuta a carei pre'enta in %ederea audierii ca artor "au a confruntarii&
e"te ceruta de autoritatile judiciare "olicitante %a ! tran"ferata teporar pe
teritoriul acelui "tat cu conditia reintoarcerii "ale in terenul indicat de autoritatea
judiciara "olicitata# Per"oanei detinute i "e face cuno"cut o$iectul cererii & cerandu)i)
"e "a declare daca e"te de acord "a !e tran"ferata teporar pe teritoriul "tatului
"olicitant in %ederea audierii ca artor# Declaratia e"te con"enata intr)un proce")
%er$al "enat de pre"edintele in"tantei .copletului/ de judecata & (re!er &
interpret "i inculpat#
In ca'ul in care per"oana detinuta refu'a .nu con"ite/ in"tanta %a di"pune prin
inc-eiere re"pin(erea cererii# Inc-eierea e"te de!niti%a "i "e counica in teren de
5= de ore de la pronuntare & ,ini"terului 2u"titiei#
) "e poate ataca cu recur" in teren de 35 de ore de la pronuntare iar ace"ta "e
"olutionea'a in teren de 4 'ile #
Inc-eierea "e counica ,ini"terului ju"titiei in teren de 35 de ore & ace"ta la
randul lui o %a counica "tatului "olicitant .deci'ia autoritatii judiciare/#
Autoritatile judiciare copetente & din Roania & pot "a refu'e tran"ferarea
teporara a per"oanei detinute pe teritoriul "tatului "olicitant in uratoarele
"ituatii*
) daca pre'enta per"oanei detinute e"te nece"ara intr)un proce" penal in cur" & pe
teritoriul Roaniei
) daca tran"ferarea per"oanei detinute e"te "u"cepti$ila "a ii prelun(ea"ca detentia
) daca e+i"ta alte oti%e care "e opun tran"ferarii "ale pe teritoriul "tatului "olicitant
Per"oana tran"ferata raane in detentie pe teritoriul "tatului "olicitant "i daca e"te
ca'ul & pe teritoriul "tatului "olicitat pentru tran'it & in afara de ca'ul in care
autoritatea judiciara roana copetenta cere punerea ace"tuia in li$ertate#
In ca'ul cererilor forulate de autoritatile judiciare roane & tran'itul& pe teritoriul
unui "tat tert& al per"oanei detinute %a ! acordat la cererea adre"ata de catre
,ini"terul 2u"titiei & autoritatilor centrale a "tatului "olicitat pentru tran'it & in"otita
de toate docuentele nece"are#
45
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 35/41
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 36/41
CURS 7
ORGANI2ATII INTERNATIONALE SI STRUCTURI ROMANESTI FOLOSITE IN
COOPERAREA INTERNATIONALA POLITIENEASCA PENTRU COMBATEREA
INFRACTIUNILOR TRANSNATIONALE
Nece"itatea cooperarii politiene"ti intre "tate e"te data de repercur"iunile
internationale pe care le pot a%ea unele infractiuni & care au caracter international &
in functie de circu"tantele in care ")au coi" *
) fapte coi"e in ai ulte tari & fu(a infractorului in "trainatate &ori de con"ecintele
ace"tor fapte#
Criinalitatea internationala B folo"irea actelor infractionale "a%ar"ite intr)operioada de tip & $ine deterinata & pe teritoriul "tatelor din counitatea
internationala "au pe teritoriul "tatelor dintr)o anuita 'ona (eo(ra!ca de catre
per"oane !'ice#
O$iectul cooperari internationale in doeniul politiene"c & cuprinde pro$lee
referitoare la *
) pre%enirea "i repriarea infractiunilor cu caracter international
) "c-i$ul rapid de inforatii & pri%ind infractorii internationali
) tran"iterea unor docuente cu caracter politiene"c
) audierea unor per"oane "u"pecte "au artori
) "upra%e(-erea inforati%a la acti%itatile unor per"oane "u"pecte a8ate pe
teritoriul altui "tat
) efectuarea de in%e"ti(atii pentru indenti!carea unor autori de infractiuni & "au a
unor $unuri produ"e ale infractiunii
) efectuarea de are"tari "i e+tradari a infractorilor dati in urarire internationala
) a"i"tenta de "pecialitate in diferite doenii infractionale
) "c-i$uri de e+perienta& "peciali'ari & "colari'ari & dotari cu te-nica de "pecialitate
Coo)erarea )o,"t"e$ea%ca are ,a +aza a$u#"te )r"$c")"" %" a$u#e .
47
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 37/41
• Pr"$c")"u, re%)ectar"" %u&era$"tat"" $at"o$a,e B "e $a'ea'a pe toate
relatiile fundaentale care .E/ "e reali'ea'a intre "tate confor dreptului
international# Potri%it ace"tui principiu & cooperarea politienea"ca
internationala "e $a'ea'a pe actiuni reciproce ale oricaror "er%icii de politie
care in interiorul (ranitelor nationale "unt o$li(ate "a re"pecte Con"titutia "i
le(iile proprii#
• Pr"$c")"u, )er"#ar"" $u#a" "$fract"u$",or e re)t co#u$ 8 cooperarea
politienea"ca internationala are drept "cop pre%enirea "i repriarea cu
a+ia e!cienta a infractiunilor de drept coun incriinate de le(i"latia
"tatelor#
• Pr"$c")"u, u$"&er%a,"tat"" coo)erar"" )o,"t"e$e%t" "$ter$at"o$a,e B
cooperarea politienea"ca tre$uie or(ani'ata de a"a aniera & incat o tara "a
poata coopera cu oricare alta & fara a tine "eaa de con"iderente politice &
lin(%i"tice & "au (eo(ra!ce pentru ca infractorii internationali & a%and in
%edere facilitatile de intrare "i ie"ire a cetatenilor in "copuri turi"tice "au
econoice & nu "unt opriti in acti%itatile infractionale nici de li$a pe care o
folo"e"c & nici de indicii (eo(ra!ci ori de apartenenta politica# Din ace"t punct
de %edere & cooperarea tre$uie "a !e 8e+i$ila & "a perita atat relatii
$ilaterale cat "i relatii re(ionale & continentale "i ondiale in doeniul
criinalitatii internationale#
• Pr"$c")"u, e6a,"tat"" e trata#e$t 8 ace"t principiu pre%ede ca toate tarile
care ")au an(ajat prin docuente internationale ipotri%a criinalitatii
internationale $ene!cia'a de "er%icii politiene"ti identice & indiferent de
ariea lor ori de aportul !nanciar in cadrul cooperarii
• Pr"$c")"u, e!te$%"& a, coo)erar"" 8 confor caruia cooperarea
politienea"ca internationala e"te de"c-i"a ai ultor autoritati cu "arcini
politiene"ti nationale "i cu i"iuni de lupta ipotri%a criinalitatii &
re"pecti% * .politie & jandarerie & %aa & (arda !nanciara& or(ane de ju"titie&
etc# /
• Pr"$c")"u, %u),ete" coo)erar" )o,"t"e$e%t" "$ter$at"o$a,e 8 potri%it
ace"tui principiu & in cadrul cooperarii politiene"ti internationale e"te inter'i"
forali"ul & "uper!cialitatea "au lip"a de re"pon"a$ilitate care ar in8uenta
in od ne(ati% "i uneori ireedia$il operati%itatea "i e!cienta luptei contracriinalitatii internationale#
In le(i"latia roana & e+ceptand principiile care re(leentea'a cooperarea
politienea"ca la ni%el international & ai "unt pre%a'ute o "erie de principii care "e
ipun & cand %ine %or$a de cooperare $ilaterala& "i anue *
4<
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 38/41
• Pr"$c")"u, rec")roc"tat"" coo)erar"" )o,"t"e$e%t" "$ter$at"o$a,e 8
confor ace"tui principiu & "c-i$ul de date "i inforatii de intere" &operati%
nece"are co$aterii infractionalitatii & "e reali'ea'a in conditii de
reciprocitate & potri%it le(ii "c-i$ul de inforatii operati%e repre'inta
tran"ferul efecti% al ace"tora & de la autoritatea "olicitata cu re"pectarea
conditiilor con%enite intre autoritatile re"pecti%e "i a pre%ederilor le(ale inaterie
• Pr"$c")"u, ,e6a,"tat"" coo)erar"" 8 orice "c-i$ de date "i inforatii
operati%e de intere" politiene"c & "e reali'ea'a doar la cererea autoritatilor
copetente "i nuai potri%it di"po'itiilor le(ale# Potri%it le(ii datele "i
inforatiile operati%e de intere" politiene"c "unt orice inforatie &
docuente& e%idente & acti%itati "au rapoarte& indiferent de "uport & fora &
od de e+priare "au punere in circulatie & care "unt de"tinate utili'arii de
catre autoritatile copetente in "copul pre%enirii "i co$aterii criinalitatii#
• Pr"$c")"u, co$9e$t"a,"tat"" 8 confor caruia & autoritatile roane
iplicate in cooperarea politienea"ca internationala & au o$li(atia de a
a"i(ura la cererea autoritatii altui "tat "olicitant & con!dentialitatea cererilor
de a"i"tenta & forulate
Pr"$c")"u, %)ec"a,"tat"" 8 ace"t principiu o$li(a autoritatile roane "a nu
folo"ea"ca datele "i inforatiile priite& de la o alta autoritate din cadrul
cooperarii & in alte "copuri ci nuai pentru indeplinirea o$iecti%elor cererii de
a"i"tenta politienea"ca "olicitate#
ORGANI2AREA INTERNATIONALA A POLITIEI CRIMINALE :O(I(P(C -
INTERPOL;
Institutia pentru combaterea infractionalitatii la nivel mondial
Def : Interpolul e"te o or(ani'atie internationala & inter(u%ernaentala & care
a"i(ura de'%oltarea a"i"tentei juridice reciproce& intre autoritatile de politie ale
"tatelor e$re& in pre%enirea "i repriarea criinalitatii de drept coun in cadrul
le(i"latiei e+i"tente in !ecare tara "i in "piritul declaratiei uni%er"ale a drepturilor
oului#
Interpol e"te un interediar in cola$orarea practica a politiei criinale a diferitelor
tari "i acti%ea'a ca un centru ondial unic & de cola$orare a unei "trate(ii "i tactici
politiene"ti coune de co$atere a criinalitatii internationale#
Interpol a aparut la 1=== "i a%ea ca "tate e$re & Au"tria & 0el(ia "i Olanda
ace"ta a fo"t creat printr)un acord & in $a'a caruia cele trei "tate "i)au unit fortele in
doeniul luptei cu criinalitatea "i au deci" "a puna $a'ele unei fore de
4=
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 39/41
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 40/41
pro$leele "au ca'uri care pre'inta un caracter politic & ilitar & reli(io" "au ra"ial
e"te ri(uro" inter'i"a Or(ani'atiei#
In pre'ent 1=7 de "tate de pe toate cele 6 continente au or(ane care "unt e$re
O#I#P#C## Interpol a fo"t creat pentru lupta ipotri%a criinalitatii de drept coun#
D"M&%%$& % !AR& A!'%"&A(A ".%.P.!
Cooperarea internationala intre "tate prin Interpol "e reali'ea'a in principal in
uratoarele doenii*
- infractiuni internationale
) terorism international
- pirateria si brigandajul maritim si aerian
- sclavajul si tracul de sclavi
- tracul ilicit de stupeante
- crima organizata
- falsicarea de moneda si tracul international de moneda falsa
- extradarea infractorilor internationali
%S'R#M&'& )"$"S%'& P&'R# PR&*&%R&A S% !"M+A'&R&A
%)RA!'%#%$"R $A %*&$ A'%"A$
Pentru a reali'a principiile pentru care a fo"t creata acea"ta or(ani'atie& O#I#P#C# are
ne%oie de in"truente pentru pre%enirea "i co$aterea infractiunilor la ni%el
international# In acti%itatea de cooperare politienea"ca internationala & O#I#P#C
folo"e"te ai ulte tipuri de in"truente fara de care acea"ta acti%itate ar ! fo"t
ipo"i$ila& "i anue *
• Unul din in"truente il con"tituie reteaua e te,eco#u$"cat"" cu ajutorul
careia e"te a"i(urata le(atura intre "ecretariatul (eneral al O#I#P#C "i $irourile
nationale & le(atura ce e"te e"entiala in cooperarea rapida "i e!cienta & a"tfel
e+i"tand o "tatie centrala "ituata la "ediul "ecretariatului (eneral pe lan(acare e+i"ta < "tatii re(ionale care a"i(ura tra!cul de inforatii intre $irourile
centrale nationale le(ate de re"tul retelei "i care la randul lor "unt le(ate de
"tatii din or(ani'atia nationala#
• Un alt in"truent il repre'inta %"%te#u, e tra$%#"%"u$" "i anue
radiotelegraa in morse ! pentru tran"iterea foto(ra!ilor "e folo"e"te
fototelegraa5>
8/16/2019 Notiuni Introductive - Drept Penal International
http://slidepdf.com/reader/full/notiuni-introductive-drept-penal-international 41/41
• Un alt "i"te pentru secretizarea unor informatii e"te acela de tran"itere
prin ra"o "i "unt folo"ite cour" e co$e$%are %" cr")to6ra9ere( Se
urare"te ca ace"te inforatii "a nu ajun(a la indeana oricui#
• Un alt in"truent a8at in "i"teul O#I#P#C il repre'inta %"%te#u, "$for#at"c
folo"it de catre acea"ta in "en"ul ca "ecretariatul di"pune de !"iereinforatice care cuprind numele si amprentele infractorilor internationali "
infractiuni internationale clasate si clasicate pe moduri de operare " modul
si locul de comitere dar si genul infractiunilor" ai poate contine "i date
despre conscarile de stupeante sau monede false " siere privind furturile
de opere de arta si obiecte de patrimoniu " siere in care se gasesc fotograi
ale infractorilor internationali ce pot recidivisti " siere ce contin date
despre modul de operare al infractorilor " dar si siere cu date despre
persoanele disparute date in urmarire internationala#
• In acti%itatea de cooperare O#I#P#C# ai folo"e"te ca in"truent "fuzar",e
"$ter$at"o$a,e care nu "unt altce%a decat ni"te notite internationale de mai
multe categorii#
• Pentru atin(erea "copului pre%a'ut in "tatut Or(ani'atia ai folo"e"te ca
in"truente c"rcu,are,e 4 %"$teze,e %" +ro%ur",e cu caracter te0$"c in
care "e (a"e"c sinteze asupra unor infractiuni $ -oti de $u'unare & e"croci &
tra!canti & etc# %
O#I#P#C de"fa"oara acti%itati de "tocare a unor date enite "a facilite'e
indenti!carea per"oanelor "i a in"truentelor folo"ite de catre ace"tea in
pre(atirea "i coiterea faptelor & in ace"t "en" "unt editate anuite manuale
care cuprind date de"pre indi%i'i& date infractionale "i odalitatea in care "e
poate co$ate acea"ta infractionalitate# E+i"ta in "i"teele inforatice ale
ace"teia "i evidente cu auto%e-iculele folo"ite cu nuere de inatriculare
"peciale "i cu de"tinatie "peciala#