Corrupción, desconfianza y fraude Primer Foro Ética y Cultura Cívica
Dra. Irma E. Sandoval Ballesteros Instituto de Investigaciones Sociales, UNAM.
29 de Agosto, 2017. Aspen Institute Mexico
Laboratorio Anticorrupción UNAM
México Potencial Internacional (GDP Billions of $USD), 2012
AMÉRICA LATINA
1. Brazil (2,395.968) 2. México (1,177.116) 3. Argentina (474.954) 4. Venezuela (382.424) 5. Colombia (366.020) 6. Chile (268.177) 7. Perú (199.003)
RESTO DEL MUNDO
1. US-CHINA-JAP-RFA-FR-UK 7. Brazil (2,395.968) 8. Russia (2,021.960) 9. Italy (2,014.019) 10. India (1,824.832) 11. Canada (1,819.081) 12. Australia (1,541.797) 13. Spain (1,352.057) 14. Mexico (1,177.116) 15. South Korea (1,155.872)
¿Cómo llegamos a este punto?
Fuente: elaboración propia con datos de INEGI
Costo de la Corrupción 7.7 veces más que SEDESOL
0.00
500.00
Mii
lone
s de
pes
os
2016
SEDESOL 109,177,30 Millones de pesos
CORRUPCION 840,665,21 Millones de pesos.
Fuente: Elaboración propia con base en datos de Transparencia Mexicana
Desincentiva la inversión
Índice de Percepción de la Corrupción 1995-2016
020
40
60
80
100
120
140
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
Posición
/Pun
tuación
POSICIÓN PUNTUACIÓN
Fuente: Elaborado en base al Corruption Perceptions Index 1995 a 2016 de Transparency International (www.transparency.org)
Costo de la corrupción para las familias mexicanas
Percepción ciudadana de la corrupción
Entre 65% y 95% de la ciudadanía percibe que la corrupción en las entidades federativas es “Frecuente” y “Muy Frecuente”
Fuente: elaboración propia con datos de Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental INEGI 2016,
Flujos financieros ilícitos, 3er mundo (50 mmd x año)
Fuente: Global Financial Integrity, 2014
Delitos Económicos y Fraudes
FUENTE: PwC (2009)
Delitos Económicos y Fraudes
FUENTE: PwC (2014)
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
2005 2007 2009 2011 2014La9noamérica 41% 39% 35% 37% 35%
México 42% 46% 51% 40% 36%
Global 45% 43% 30% 34% 37%
Evolucióndelatasareportadadedelitoseconómicos(2005-2014)
La9noamérica
México
Global
Fraude en América Latina vs tendencia en MEXICO
Fuente: KPMG (2010)
Definición de Corrupción
Forma específica de dominación social sustentada en un diferencial de poder estructural en la que predominan el abuso, la impunidad y la apropiación i n d e b i d a d e l o s r e c u r s o s d e l a ciudadanía.
Corrupción
Abuso de Poder
Ruptura Estado-Sociedad
Conductas ilegales
Conductas legales e
inmorales
Impunidad
Deficit de Legitimidad
Delitos
Opacidad
Apropiación de recursos
(In) Justicia
Fraude a la ley
Captura EDO
Forma de Dominación Social Histórica
• ¿Cómo avanzamos?: 1. Fortalecer hábito de honestidad 2. Fomentar la participación ciudadana 3. Permitir y proteger la denuncia 4. Transparentar declaraciones patrimoniales,
juradas y de intereses 5. Modernizar los órganos de control 6. Combatir la impunidad de contratistas y
concesionarios corruptos 7. Combatir conflictos de interés y acabar con
“influyentismo” y nepotismo
5 proyectos
1. Transparencia TOTAL 2. Transparencia PRIVADA 3. Industrias EXTRACTIVAS 4. Programa Evasión FISCAL 5. FISCALIZACIÓN, control y
evaluación al desempeño
Problemática: Corrupción Pública
Visión actual burocrática y minimalista
• Transparencia focalizada
• Transparencia burocratizada
• Transparencia onerosa
• Compranet
• Transparencia TOTAL ▫ Compras en tiempo real ▫ Concursos y licitaciones
• Contraloría Social ▫ Testigos sociales ▫ Contralores ciudadanos
• Reducción de partidas para
salarios excesivos y excesos para institucionalidad RDC
• CONTRATANET
Proyecto 1: Transparencia Total
Proyecto alternativo
• Consulta obligatoria y vinculante de los ciudadanos • Obligatoriedad de licitación pública para
adquisiciones • Favorecimiento de la economía social, solidaria y
cooperativa en la contratación gubernamentales • Responsabilidades administrativas y penales por
incumplimiento de licitaciones públicas o simulación • Las licitaciones públicas en línea y con control social • Instaurar nuevos tipos penales especiales (opacidad,
simulación, o colusión
Art 6 CPEUM: Toda la información en posesión de cualquier autoridad, entidad, órgano y organismo de los
Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, órganos autónomos, partidos políticos, fideicomisos y fondos públicos, así como de cualquier persona física, moral o sindicato que reciba y ejerza recursos públicos o realice actos de autoridad en el
ámbito federal, estatal y municipal, es pública y sólo podrá ser reservada temporalmente por razones de interés público y seguridad nacional,
en los términos que fijen las leyes. En la interpretación de este derecho deberá prevalecer el
principio de máxima publicidad.
Sudáfrica
Sección 32 Constitución de 1996: “Todo mundo tiene derecho de A) acceder a cualquier información en posesión del Estado y B)
cualquier información en posesión de cualquier persona [física o moral] que sea necesaria para
el ejercicio o la protección de cualquier otro derecho
Problemática: Déficit de Rendición de Cuentas Privada y Público-Privada
Actualmente impunidad y opacidad
• Tenemos ya: ▫ Art. 6 CPEUM ▫ Ejemplo de Sudáfrica ▫ Levantamiento del Velo
• Ámbito Privado como simulación
• Secrecía fiscal, bancaria, hacendaria
• Necesitamos ▫ Hacer sujetos obligados a los
actores privados ▫ Transparentar publicidad
gubernamental en medios ▫ Padrón de contratistas
incumplidos ▫ Combatir la impunidad
privada ▫ Privilegiar el interés público ▫ Regulación estricta de APPs ▫ Captura y recuperación de
activos robados (SARI)
Proyecto 2: Transparencia Privada
Proyecto alternativo
Art 6 CPEUM: Toda la información en posesión de cualquier autoridad, entidad, órgano y organismo de los
Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, órganos autónomos, partidos políticos, fideicomisos y fondos públicos, así como de cualquier persona física, moral o sindicato que reciba y ejerza recursos públicos o realice actos de autoridad en el
ámbito federal, estatal y municipal, es pública y sólo podrá ser reservada temporalmente por razones de interés público y seguridad nacional,
en los términos que fijen las leyes. En la interpretación de este derecho deberá prevalecer el
principio de máxima publicidad.
Sudáfrica
Sección 32 Constitución de 1996: “Todo mundo tiene derecho de A) acceder a cualquier información en posesión del Estado y B)
cualquier información en posesión de cualquier persona [física o moral] que sea necesaria para
el ejercicio o la protección de cualquier otro derecho
Problemática: Contratos millonarios y corrompidos en beneficio de empresas extranjeras y políticos corruptos
Actualmente corrupción y opacidad
• Corrupción y desindustrialización en industrias extractivas
• Caso Oderbrecht
• Casos Mineras y CFE
• Síndrome del “mal holandés”
Revisar con lupa todas las licitaciones realizadas por el gobierno de Peña Nieto a partir de la reforma energética y revocar aquellas que hayan violado la normatividad Comisión Reguladora de Energía al servicio de la Sociedad Combatir el abusivo uso de fondos y fideicomisos en PEMEX Adhesión a la EITI Transparencia total en contrataciones y permisos Ley de conflictos de Intereses en materia energética y financiera
Proyecto 3: Indust EXTRACTIVAS
Proyecto alternativo
Problemática: Fraude al erario público, paraísos fiscales y lavado de dinero
Impunidad, simulación y defraudación
• 50 mil millones de dólares se escapan cada año de México
• Lavado de dinero: Casos Wachovia, HSBC, Monex
• Casos Moreira, Borge, Javier Duarte, César Duarte, Elba Esther Gordillo, etc.
• Colaboración internacional para el combate a paraísos fiscales
• Endurecer controles del sistema bancario sobre lavado de dinero
• Investigar y exhibir empresas fantasma
• Auditoría inmobiliaria en los Estados Unidos
Proyecto 4: Evasión Fiscal y Lavado
Proyecto alternativo
Problemática: Simulación burocrática administrativa en auditorias
Impunidad, simulación y defraudación
• Tenemos ya: ▫ Leyes y avances (Ley de
Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación) ▫ Visión ex-post,
cortoplacista, contable y legalista ▫ Evaluación de los resultados
de la gestión financiera
• Control permanente y en tiempo real
• Participación ciudadana en evaluación de programas
• Enfoque en impacto de programas sobre procesos burocráticos
• Garantizar plena autonomía y ciudadanización a los órganos de combate a la corrupción
Proyecto 5: Fiscalización, Control y Evaluación al Desempeño
Proyecto alternativo
Irregularidades más frecuentes
En el rubro de desempeño: • Incumplimiento de objetivos y metas. • Deficiencias de regulación y supervisión. • Inadecuado control de las actividades institucionales.
En obra pública: • Pagos improcedentes o en exceso. • Incumplimientos de las disposiciones legales y normativas. • Falta de documentación probatoria.
En recursos federales transferidos a estados y municipios:
• Deficiencias de la información que rinde la entidad fiscalizada. • Recursos aplicados en rubros no autorizados por la Ley. • Incumplimiento de la normativa.
En fideicomisos, mandatos y contratos análogos:
• Incumplimiento de la normatividad. • Carencia o desactualización de los instrumentos normativos. • Inexistencia o deficiencias en los controles o registros.
En adquisiciones y arrendamientos: • Adjudicaciones y adquisiciones que no se ajustan a la normativa. • Incumplimiento de las disposiciones legales y normativas. • Falta de documentación comprobatoria. • Falta o inadecuada formalización de contratos, convenios o pedidos