MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
Proceso de Gestión de Recursos Físicos
Procedimiento: Sanciones Contractuales Código: 126PA04-PR17 Versión: 5.0
Fecha: 2010/08/12 Página: 1 de 24
CONTROL DE CAMBIOS
Versión Fecha Descripción de la modificación 0 2007/12/27 Adopción
1.0 2008/07/07
Se incluyeron productos, definiciones, descripción de la normatividad, lineamientos o políticas de operación, responsabilidad y autoridad, puntos de control, registros, diagrama de flujo, portada de control de cambios, anexos y se replantearon actividades.
2.0 2008/11/07 Se incluyeron actividades al procedimiento.
3.0 2009/02/13
Se modificó el nombre del procedimiento, el alcance, los insumos y/o información primaria, productos y/o información secundaria, la normatividad, las definiciones, responsabilidad y autoridad, lineamientos o políticas de operación y se incluyeron nuevos anexos. Se replantearon las actividades del procedimiento al igual que los registros y puntos de control.
4.0 2009/08/26
Se modificó, la normatividad, la responsabilidad y autoridad, lineamientos o políticas de operación y anexos. Se modificaron los nombres de las áreas responsables y de los cargos para los ítems de autorización, responsabilidad y autoridad, descripción del procedimiento y anexos. Se replantearon las actividades del procedimiento al igual que los registros y puntos de control. Los insumos se clasificaron en información primaria (IP) e información secundaria (IS).
5.0 2010/08/12
Se modificaron los productos, la normatividad, la responsabilidad y autoridad, lineamientos o políticas de operación. Se incluyó el “Modelo de Resolución de imposición de multas” y se modificó el nombre de uno de los anexos por “Modelo acta de audiencia de debido proceso”. Se modificaron algunas actividades del procedimiento al igual que los registros y puntos de control.
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AUTORIZACIÓN
Elaboró Revisó Aprobó Firma:
Firma: Firma:
Nombre: Gladys Rodríguez Gaitán Sara Carolina Alvira Acosta
Nombre: Bertha Sofía Ortiz Gutiérrez
Nombre: Samir José Abisambra Vesga
Cargo: Subdirectora Contractual Profesional Subdirección Contractual
Cargo: Directora Gestión Corporativa
Cargo: Subsecretario General y de Control Disciplinario
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1. OBJETIVO Establecer las actividades para realizar de manera objetiva y de acuerdo con la normatividad de contratación la aplicación de sanciones contractuales, por el incumplimiento de obligaciones por parte del contratista. 2. ALCANCE Este procedimiento inicia detectando el incumplimiento y requiriendo al contratista y finaliza con el envío al archivo contractual de las carpetas. 3. INSUMOS
• Informe del supervisor sobre el incumplimiento (IS). • Antecedentes contractuales (IS). 4. PRODUCTOS Y/O INFORMACION SECUNDARIA
• Acto administrativo de imposición de multas. • Acto administrativo que hace efectiva la Cláusula Penal Pecuniaria. • Acto Administrativo que declara la Caducidad del Contrato, que lo da por terminado y Ordena su liquidación en el estado en que se encuentre. • Acto administrativo de terminación unilateral. • Acto administrativo de liquidación unilateral. • Acta de audiencia de sanciones contractuales. 5. NORMATIVIDAD
Norma (número y fecha) Descripción
Ley 80 de 1993. “Por la cual se expide el Estatuto General de Contratación de la Administración Publica”
Ley 1150 de 2007
“Por medio de la cual se introducen medidas para la eficiencia y la transparencia en la Ley 80 de 1993 y se dictan otras disposiciones generales sobre la contratación con recursos públicos.”
Decreto 2474 de 2008 “Por el cual se reglamentan parcialmente la ley 80 de 1993 y la ley 1150 de 2007 sobre las modalidades de selección, publicidad, selección objetiva, y se dictan otras disposiciones”.
Decreto 4828 de 2008 “Por el cual se expide el régimen de garantías en la contratación de la Administración Pública”.
Decreto 2025 de 2009 “Por medio del cual se modifica parcialmente el Decreto 2474 de 2008 y se dictan otras disposiciones”
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6. DEFINICIONES Actos Sancionatorios: Actuación administrativa mediante la cual se impone una sanción por la acción u omisión en que haya incurrido el contratista, de la que se deriva un perjuicio para la administración. Caducidad: Es la estipulación en virtud de la cual si se presenta alguno de los hechos constitutivos de incumplimiento de las obligaciones a cargo del contratista, que afecte de manera grave y directa la ejecución del contrato y evidencie que puede conducir a su paralización, la entidad por medio de acto administrativo debidamente motivado lo dará por terminado y ordenará su liquidación en el estado en que se encuentre. Cláusula Penal Pecuniaria: Es la sanción que se impone por el incumplimiento del contrato a título de pena o como indemnización anticipada de perjuicios. Del Debido Proceso: Principio rector en materia sancionatoria de las actuaciones contractuales que tiene por objeto el respecto del derecho de defensa y contradicción del contratista. Multa: Es la sanción que se impone por el retardo en el cumplimiento de la obligación contractual. Sanciones Contractuales: Son la consecuencia de las acciones u omisiones que se imputen al contratista en relación con su actuación contractual, sin perjuicios de las sanciones o inhabilidades señaladas en la Constitución Política, por hechos de los servidores públicos y contratistas.
Terminación Unilateral: Es un mecanismo que le permite a la administración dar por terminado un contrato, cuando se presenten determinadas situaciones posteriores al perfeccionamiento del mismo, por hechos que se relacionan con exigencias del servicio público, situación de orden público, incapacidad del contratista de ejecutarlo totalmente, debido a factores como muerte, incapacidad física, o de carácter patrimonial. La incapacidad física a que se refiere el artículo 17 de la ley 80 de 1993, debe interpretarse en el sentido de que aquella impida de manera absoluta el cumplimiento de las obligaciones contractuales, cuando dependan de las habilidades físicas del contratista.
7. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
Supervisor y/o Interventor del Contrato
• Enviar requerimiento al contratista donde se solicita el cumplimiento del objeto contractual, con copia a la aseguradora.
• Recibir la respuesta del contratista.
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• Elaborar informe de incumplimiento que contenga las anomalías o circunstancias de
incumplimiento del contrato, su porcentaje o de terminación unilateral, debidamente sustentadas y soportadas.
• Solicita la imposición de sanciones contractuales o terminación unilateral, según corresponda a la Subdirección Contractual
Ordenador del Gasto
• Analizar la recomendación del comité y ordena la elaboración del acto administrativo positivo o negativo según el caso.
• Firmar proyecto de acto administrativo. Subdirector Contractual
• Repartir la solicitud con la carpeta de documentos a uno de los Profesionales de la
Subdirección Contractual. • Realizar la audiencia de debido proceso. • Suscribir acta de audiencia donde se deja constancia de la recomendación tomada por el
Comité al ordenador del gasto. • Revisar el proyecto de acto administrativo y verificar que se ajuste a la Ley. Remite para
firma. • Revisar el recurso de reposición y verifica que se ajuste a la Ley. • Firmar la constancia de ejecutoria del acto administrativo. • Informar a la Subdirección Financiera y a la Dirección Legal Ambiental, si hubiere cobros a
favor de la entidad.
Profesional Universitario ( Subdirección Contractual)
• Verificar y analiza la consistencia y legalidad de la documentación allegada para la imposición de sanciones.
• Emitir oficio de citación al contratista con el fin de celebrar audiencia de debido proceso, indicando fecha y hora a realizar
• Proyectar acto administrativo de terminación del procedimiento o imposición de sanciones, terminación unilateral, declaratoria de caducidad y liquidación unilateral.
• Elaborar los oficios de citación al contratista y al garante para la notificación personal. • Notificar personalmente el acto administrativo y expedir copia del mismo. • Analizar el recurso de reposición y proyectar el acto administrativo que lo resuelve. • Verificar el término de ejecutoría del acto administrativo. Secretario (Subsecretaria General y de Control Disciplinario) • Numerar y fechar los actos administrativos.
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Secretario (Subdirección Contractual) • Registrar el reparto en el programa sistema de información de correspondencia de
correspondencia. • Recibe el recurso de reposición remitido por la Oficina de correspondencia con presentación
personal. • Registrar reparto en el programa sistema de información de correspondencia de
correspondencia. • Remite al archivo de contratos la carpeta debidamente organizada y foliada
Profesional Universitario o Auxiliar Administrativo • Publica en el portal de contratación a la vista el acto de administrativo de imposición de
sanciones debidamente ejecutoriado, siempre que aplique 8. LINEAMIENTOS O POLÍTICAS DE OPERACIÓN • Previa a la solicitud del trámite de sanciones contractuales el supervisor, cuando se
presente incumplimiento por parte del contratista de las obligaciones pactadas contractualmente, deberá requerirlo, para que un plazo de 5 días cumpla las obligaciones que se encuentren retardadas, so pena de imposición de sanción contractual, con copia a la entidad garante.
• El supervisor del contrato oportunamente reportará la situación de incumplimiento a la Subdirección Contractual: Tratándose de incumplimientos parciales durante la ejecución del contrato que amerita la imposición de multas, a más tardar dentro de los cinco (5) días siguientes a la ocurrencia del incumplimiento. En el evento de incumplimiento a la terminación del contrato, se reportará éste dentro de los quince (15) días siguientes a la finalización del plazo contractual o del término concedido para realizar las correcciones a los productos. Se deberá adjuntar con el reporte de incumplimiento el informe de supervisión, los requerimientos efectuados al contratista y a la aseguradora, así como las respuestas o justificaciones presentadas por el contratista, si las hubiere.
• Copia de los actos administrativos que impongan sanciones contractuales, una vez en firme, se deberán remitir a la Subdirección Financiera, cuando impliquen descuentos de saldos a favor, si los hubiere, o reintegros, o cobro de multas impuestas.
• La Secretaría podrá declarar el incumplimiento o la caducidad después del vencimiento del término de ejecución y antes de la liquidación o dentro del acto liquidatorio mismo, pero no después de la expedición de éste.
• La aplicación de los correctivos que la Secretaría considere necesarios y las sanciones impuestas, son válidas si se efectúan durante el plazo para el cumplimiento del objeto del contrato y la liquidación del mismo.
• En desarrollo de lo anterior y del deber de control y vigilancia sobre los contratos que corresponde a las entidades sometidas al Estatuto General de Contratación de la Administración Pública, tendrán la facultad de imponer las multas que hayan sido pactadas con el objeto de conminar al contratista a cumplir con sus obligaciones. Esta decisión
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deberá estar precedida de audiencia de debido proceso del contratista como mecanismo que garantice este derecho y procede sólo mientras se halle pendiente la ejecución de las obligaciones a cargo del mismo. Así mismo podrán declarar el incumplimiento con el propósito de hacer efectiva la cláusula penal pecuniaria incluida en el contrato.
• La cláusula penal y las multas así impuestas, se harán efectivas directamente por la secretaría, pudiendo acudir para el efecto entre otros a los mecanismos de compensación de las sumas adeudadas al contratista y cobro de la garantía.
9. ANEXOS Anexo 1. Flujograma del procedimiento. Anexo 2. Modelo acta de audiencia de debido proceso. Anexo 3. Modelo de resolución de imposición de multas. Anexo 4. Lista de chequeo para imposición de sanciones contractuales.
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10. DESCRIPCIÒN DEL PROCEDIMIENTO
No. Actividad Descripción de la Actividad Área
Responsable Cargo
Responsable Registros Punto de Control
1
Detectar incumplimiento y requerir al contratista
Envía requerimiento al contratista donde se solicita el cumplimiento del objeto contractual, con copia a la aseguradora.
Todas las Áreas Supervisor
Requerimiento de cumplimiento al contratista
2 Recibir Respuesta del Contratista Recibe la respuesta del contratista. Todas las
Áreas Supervisor Respuesta del contratista
¿El contratista cumple con las exigencias de la entidad?
Si el contratista cumple con las exigencias de la entidad, termina el procedimiento, de lo contrario continúa en la siguiente actividad.
3 Elaborar informe de incumplimiento
Elabora informe de incumplimiento que contenga las anomalías o circunstancias de incumplimiento del contrato o de terminación unilateral debidamente sustentadas y soportadas y el porcentaje que considere de incumplimiento.
Todas las Áreas
Supervisor Informe de incumplimiento
4
Solicitar la imposición de sanciones contractuales
Solicita la imposición de sanciones contractuales (multas, cláusula penal pecuniaria o caducidad del contrato) o terminación unilateral, según corresponda a la Subdirección Contractual. Ver anexo 4
Todas las Áreas Supervisor
Solicitud de imposición de sanción contractual
Verificar contra lista de chequeo
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No. Actividad Descripción de la Actividad Área
Responsable Cargo
Responsable Registros Punto de Control
5 Asignar solicitud de imposición de sanciones
Reparte la solicitud con la carpeta de documentos a uno de los Profesionales de la Subdirección Contractual.
Subdirección Contractual
Subdirector Contractual
6 Registrar reparto en el programa de correspondencia.
Registra el reparto en el sistema de información de correspondencia.
Subdirección Contractual
Secretaria
Sistema de información de correspondencia
7 Analizar los documentos allegados
Verifica y analiza la consistencia y legalidad de la documentación allegada para la imposición de sanciones la cual debe contener de manera clara y motivada las razones del incumplimiento con los soportes respectivos o de las causales de terminación unilateral.
Subdirección Contractual
Profesional Universitario
8 Citar al contratista a audiencia de debido proceso.
Emite oficio de citación al contrista con el fin de celebrar audiencia de debido proceso, indicando fecha y hora a realizar, en la cual se le exponen los argumentos de la Secretaría que fundamentan el incumplimiento y se le escucha en descargos.
Subdirección Contractual
Profesional Universitario
Citación audiencia de debido proceso
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No. Actividad Descripción de la Actividad Área
Responsable Cargo
Responsable Registros Punto de Control
9 Celebrar la audiencia de debido proceso.
Realiza la audiencia de debido proceso en la que se indican los argumentos de la SDA que sustentan las razones del incumplimiento del contrato; el contratista presenta las justificaciones, pruebas de sus acciones u omisiones y ejerce su derecho de defensa.
Subdirección Contractual
Subdirector Contractual
¿El contratista solicita la práctica de pruebas?
Si el contratista no solicita la práctica de pruebas, y se puede decidir continúa en el siguiente condicional. Si solicita práctica de pruebas y por ende no se puede decidir, una vez practicadas las pruebas se cita a nueva audiencia y continúa en la actividad 8.
¿Se prueban o aceptan las razones del contratista?
Sí se prueban o aceptan las razones del contratista se deja constancia en el acta respectiva y termina el procedimiento; Sí no se aceptan o se aceptan parcialmente, continúa en la siguiente actividad.
10 Suscribir acta de audiencia
Suscribe acta de audiencia donde se deja constancia de la recomendación tomada por el comité al Ordenador del Gasto. Ver Anexo 2.
Comité de Sanciones
Contractuales
Comité de Sanciones
Contractuales
Acta de Audiencia de debido proceso.
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No. Actividad Descripción de la Actividad Área
Responsable Cargo
Responsable Registros Punto de Control
11 Tomar la decisión
Analiza la recomendación del comité y ordena la elaboración del acto administrativo positivo o negativo según el caso.
Ordenar del gasto
Ordenar del gasto
12 Proyectar acto administrativo
Proyecta acto administrativo de terminación del procedimiento o imposición de sanciones, terminación unilateral, declaratoria de caducidad y liquidación unilateral. Ver Anexo 3.
Subdirección Contractual
Profesional Universitario
13 Revisar proyecto de Acto Administrativo
Revisa el proyecto de acto administrativo y verifica que se ajuste a la Ley. Remite para firma.
Subdirección Contractual
Subdirector Contractual
14 Firmar proyecto de Acto Administrativo
Firma proyecto de acto administrativo Ordenar del
gasto Ordenar del
gasto
15 Numerar y fechar Acto Administrativo.
Numera y fecha acto administrativo
Subsecretaría General y de
Control Disciplinario
Secretario
Acto Administrativo de imposición de sanciones contractuales
16 Citar al contratista y a la entidad garante.
Elabora los oficios de citación al contratista y al garante para efectuar la notificación personal del acto administrativo, de conformidad con lo previsto en el Código Contencioso Administrativo.
Subdirección Contractual
Profesional Universitario
Comunicación Oficial Interna de citación al contratista y garante de notificación personal
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Procedimiento: Sanciones Contractuales Código: 126PA04-PR17 Versión: 5.0 Fecha: 2010/08/12 Página: 12 de 24
No. Actividad Descripción de la Actividad Área
Responsable Cargo
Responsable Registros Punto de Control
¿Comparece el contratista y el garante a la notificación?
Si comparece el contratista y el garante continúa en la actividad 17. Si no comparecen se notifica por edicto de conformidad con lo establecido en el Código Contencioso Administrativo y termina el procedimiento.
17 Notificar al contratista y al garante.
Se notifica personalmente el acto administrativo y se expide copia del mismo.
Subdirección Contractual
Profesional
Universitario
¿Presentan recurso de reposición?
Si presentan recurso de reposición continúa en la actividad 18. Si no presentan recurso de reposición continúa en la actividad 27.
18 Recibir recurso de reposición.
Recibe el recurso de reposición remitido por la Oficina de correspondencia con presentación personal
Subdirección Contractual
Secretario Recurso de Reposición
19 Registrar reparto en el programa de correspondencia.
Registra reparto en el sistema de información de correspondencia.
Subdirección Contractual
Secretario
20 Proyectar acto administrativo que resuelva recurso
Analiza el recurso y proyecta el acto administrativo que lo resuelve.
Subdirección Contractual
Profesional Universitario
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Procedimiento: Sanciones Contractuales Código: 126PA04-PR17 Versión: 5.0 Fecha: 2010/08/12 Página: 13 de 24
No. Actividad Descripción de la Actividad Área
Responsable Cargo
Responsable Registros Punto de Control
21 Revisar el acto administrativo que resuelve recurso
Revisa el recurso y verifica que se ajuste a la Ley.
Subdirección Contractual
Subdirector Contractual
22 Firmar acto administrativo que resuelve recurso
Firma el proyecto de Acto Administrativo de Recurso
Ordenar del gasto
Ordenar del gasto
23 Numerar y fechar Acto Administrativo.
Numera y fecha acto administrativo
Subsecretaría General y de
Control Disciplinario
Secretario
Acto Administrativo que resuelve recurso de reposición
24 Citar al contratista y al garante.
Elabora los oficios de citación al contratista y al garante para efectuar la notificación personal del acto administrativo, de conformidad con lo previsto en el Código Contencioso Administrativo.
Subdirección Contractual
Profesional Universitario
Oficio citación al contratista y garante de notificación personal
25 Notificar al contratista y el garante.
Si comparece el contratista y el garante, se notifica personalmente el acto administrativo y se expide copia del mismo. Si no comparecen se notifica por edicto de conformidad con lo establecido en el Código Contencioso Administrativo.
Subdirección Contractual
Profesional Universitario
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Procedimiento: Sanciones Contractuales Código: 126PA04-PR17 Versión: 5.0 Fecha: 2010/08/12 Página: 14 de 24
No. Actividad Descripción de la Actividad Área
Responsable Cargo
Responsable Registros Punto de Control
26
Verificar término de ejecutoria del acto administrativo y expedir constancia de ejecutoria.
Verifica el término de ejecutoría del acto administrativo. Termina el procedimiento.
Subdirección Contractual
Subdirector Contractual Profesional
Universitario
27 Firmar constancia de Ejecutoria.
Firma la constancia de ejecutoria del acto administrativo.
Subdirección Contractual
Subdirector Contractual
Constancia de ejecutoria
28 Publicar el acto administrativo
Publica en el portal de contratación a la vista el acto de administrativo de imposición de sanciones debidamente ejecutoriado, siempre que aplique
Subdirección Contractual
Profesional o Auxiliar
Administrativo
Constancia de impresión
29 Informar a la Cámara de Comercio
Informa a la Cámara de Comercio de Bogotá la información sobre multas y sanciones
Subdirección Contractual
Profesional o Auxiliar
Administrativo
30 Remitir información.
Informa a la Subdirección Financiera y a la Dirección Legal Ambiental, si hubiere cobros a favor de la entidad
Subdirección Contractual
Subdirector Contractual
31 Archivar carpetas. Remite al archivo de contratos la carpeta debidamente organizada y foliada
Subdirección Contractual
Secretaria y/o Auxiliar
Administrativo
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SI
NOSI
NO SI
NO
Profesional Supervisor Subdirector Secretaria
ANEXO 1: FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO
Todas las áreas Subdirección Contractual Subdirección Contractual Subdirección Contractual
Detectar incumplimiento
y requerir al contratista
Inicio
1 Solicitar la imposición de
sanciones contractuales
4
P/17
Requerimiento de
5
Asignar solicitud de
imposición de sanciones
6
Citar al contratista a
audiencia de debido
proceso
7
Registrar reparto en el
programa de
¿El contratista cumple con las exigencias de la
entidad?
Analizar los documentos
allegados
8
Citación a audiencia de
debido procesoRecibir Respuesta del
Contratista
2
Respuesta del
contratista
Fin
3
Elaborar informe de
incumplimiento
Informe de
incumplimiento
Solicitud de
imposición de
sanción contractual
Cordis
9
Celebrar la audiencia de
debido proceso
¿El contratista solicita la
práctica de pruebas?
¿Se prueban o aceptan las razones del contratista?
8
10 Fin
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Dirección de Gestión Corporativa
Ordenador del Gasto
Subdirección Contractual
Profesional
Subdirección Contractual
Subdirector
Subsecretaria General y de Control Disciplinario
Secretaria
ANEXO 1: FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO
Comité de Sanciones Contractuales
Subdirector
13
Proyectar acto
administrativo
P/16
Suscribir acta de audiencia
P/18
10 Tomar la decisión
11 12 15
Revisar proyecto de Acto
Administrativo
Acto Administrativo de imposición de sanciones
contractualesActa de Audiencia de
debido proceso.
14
Firmar proyecto de Acto
Administrativo
Numerar y fechar Acto
Administrativo.
15
16
Citar al contratista y a la
entidad garante
Comunicación Oficial Interna de citación al
contratista y garante de notificación personal
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NO
SI
NO SI
Direcciòn de Gestión Corporativa
Ordenador del Gasto Secretaria
Subdirección Contractual
Profesional
Subdirección Contractual
Subdirector
Subdirección Contractual
Profesional
Subdirección Contractual
ANEXO 1: FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO
17
Recibir recurso de
reposición.
20P/17 18
Proyectar acto administrativo que resuelva recurso
Revisar el acto administrativo que resuelve recurso
21
Recurso de Reposición
Firmar acto administrativo
que resuelve recurso
22
Notificar al contratista y al
garante.
P/19
¿Comparece el contratista y el garante a la notificación?
Fin
¿Presentanrecurso de reposición?
27 18
19
Registrar reparto en el programa de correspondencia
CORDIS
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Secretaria Profesional Subdirector Profesional o Auxiliar Administrativo Secretaria y/o auxiliar administrativo
ANEXO 1: FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO
Subsecretaria General y de Control Disciplinario
Subdirección Contractual Subdirección Contractual Subdirección Contractual Subdirección Contractual
Fin
P/18
23
Numerar y fechar Acto
Administrativo
Acto Administrativo que resuelve recurso de
reposición 25
Notificar al contratista y el
garante
Oficio citación al contratista y garante de notificación
personal
Citar al contratista y al
garante
24
26Verificar término de ejecutoria
del acto administrativo y expedir constancia de
ejecutoria.
27
Firmar constancia de
Ejecutoria
Constancia de ejecutoria
28
Publicar el acto
administrativo
Constancia de
impresión
29
Informar a la Cámara de
Comercio
30
Remitir información
31
Archivar carpetas
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Fecha: 2010/08/12 Página: 19 de 24
ANEXO 2: MODELO DE ACTA DE AUDIENCIA DE DEBIDO PROCESO
ACTA AUDIENCIA DEBIDO PROCESO CONTRATO _______________ DE ________ SUSCRITO ENTRE LA SECRETARIA DISTRITAL DE AMBIENTE Y
______________________
Contrato No. Objeto: Contratista: En la ciudad de Bogotá, D.C., a las ________ del día_________ de _______ de ________, previamente señalados en el oficio No. _____________ del ________ de ________ de __________, se cito al señor/a__________________, identificado con cédula de ciudadanía No.__________________ para llevar a cabo la audiencia de DEBIDO PROCESO, con asistencia del comité integrado por,____________________, se constituyó en audiencia con el fin indicado:_____________________________________________________________. DESARROLLO DE LA AUDIENCIA
INSTALACIÓN Y APERTURA DE LA AUDIENCIA.
El/La_____________________________, Subdirector/a Contractual de la Secretaria Distrital de Ambiente, instaló la Audiencia y señaló a los participantes que la misma tiene como propósito cumplir con la garantía del debido proceso y que en el curso de la misma se hará referencia a cada uno de los aspectos que relaciona el supervisor del contrato, para que el contratista tenga la posibilidad de dar respuestas precisas a cada una de ellas y de aportar los soportes a los que haya lugar.
VERIFICACIÓN DE ASISTENCIA DE LOS PROPONENTES.
Una vez Instalada la audiencia, se procedió con la verificación de los asistentes por parte del Contratista y de la Secretaria Distrital de Ambiente, así: 1. 2. 3….
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DESARROLLO DE LA AUDIENCIA Se da inicio a los interrogantes realizados al contratista y a las respuestas frente a cada uno de estos y se exponen los argumentos presentados por el supervisor, en relación con:______________________________________________________________ 1. .................... 2. .................... 3. ................ Acto seguido, se concedió el uso de la palabra a (nombre y apellidos completos), quien en su calidad de contratista, expresó: 1. 2. 3. En virtud de lo expuesto, se decidió (elegir la opción): 1. Decretar la práctica de las pruebas solicitadas y una vez practicadas, disponer que se cite a una nueva audiencia, si se requiere; a. b. c. 2. Recomendar al Ordenador del Gasto que declare el incumplimiento del Contrato No. ______________ del _____________ celebrado entre la Secretaría Distrital de Ambiente y ______________________, por las siguientes razones: a._______________.b_______________c. ______________. 3. Aceptar la defensa presenta por el contratista, por lo que se considera conveniente recomendar el archivo de la actuación administrativa. No siendo otro el objeto de la presente diligencia, se termina y después de leída y aprobada el acta, se firma por quienes intervinieron: __________________________ ___________________________
126PA04-PR17-M-A2-V5.0
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ANEXO 3: MODELO DE RESOLUCIÓN DE IMPOSICIÓN DE MULTA
RESOLUCIÓN No.
POR MEDIO DE LA CUAL SE IMPONE UNA MULTA
Que el__________________ (cargo ordenador del gasto), de la SECRETARIA
DISTRITAL DE AMBIENTE, en uso de sus facultades legales y en especial las conferidas por la Ley 80 de 1993, Ley 1150 de 2007 y la Resolución No.___ del ___ de _____ de
Resolución delegada para suscribir contratos y,
Que la Secretaría Distrital de Ambiente, suscribió el día ____ de ____ con ______________ el contrato de______ No. _______ de ________, cuyo objeto es “______________”. Que para cubrir los riesgos que se generaron en dicha relación contractual, el contratista tomó con la firma ___________ la póliza No. ___________, la cual fue debidamente aprobada el día ____________________ Que el valor del contrato se estimó en la suma de _____________ ($_________) incluidos todos los impuestos a que haya lugar. El cual fue adicionado en la suma de de _____________ ($_________), según documento contractual del __________________, suscrito por las partes (SIEMPRE QUE APLIQUE). Que se pactó en el contrato una entrega de anticipo por valor de _________________ , correspondiente al _____________ por ciento del valor total del contrato. SIEMPRE QUE APLIQUE). Que se fijó como termino de ejecución del contrato, ________ (___) (meses, años días), contados a partir de la firma del acta de inicio, previo cumplimiento de los requisitos de ejecución. El cual fue prorrogado en________ (___) (meses, años días), contados a partir de la fecha de terminación del plazo inicial, según documento contractual del __________________, suscrito por las partes (SIEMPRE QUE APLIQUE). Que el contrato se suspendió mediante acta del_____________ por el termino de _______________ y reanudada el ______________, según consta en el acta del ______________ si se ha suspendido el termino de ejecución Que se designó como supervisor del contrato a _____________, según consta en__________________ (enunciar el documento correspondiente)
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
Proceso de Gestión de Recursos Físicos
Procedimiento: Sanciones Contractuales
Código: 126PA04-PR17 Versión: 5.0
Fecha: 2010/08/12 Página: 22 de 24
Que el día __ de _______ del 20__, se realizó el acta de iniciación del contrato. Que el supervisor del contrato el día_____ de___ del 20, envió requerimiento al contratista donde se solicita el cumplimiento de____________________(especificar cuáles son la obligaciones incumplidas) , con copia a la aseguradora__________________ (nombre de la entidad garante) Que, una vez analizada la respuesta dada por _______ (contratista)_______________ (fecha de la respuesta) es insatisfactoria para el supervisor del contrato en cuanto a que__________________________ (dar las razones). (Siempre que el contratista responsa el requerimiento) Que dado que el incumplimiento del contratista retrasa la normal ejecución del contrato e incide en la oportuna ejecución del objeto contratado, en comunicación del ________ el supervisor solicitó la imposición de una sanción de multa al contratista, presentado informe detallado sobre su ejecución: 1. 2. 3… (Razones que justifican según el supervisor la imposición de la multa) Que el día_____ de___ del 20_, envía citación al contratista con el fin de celebrar audiencia de imposición de sanciones el día_____ de___ del 20_, dando cumplimiento a lo establecido en el artículo 87 del Decreto 2474 de 2008. Que el contratista presentó las siguientes razones que justifican el incumplimiento: 1. 2. 3… (Razones)siempre que las presente Que a la fecha de expedición de la presente decisión el contrato No. ____ se encuentra vigente por lo cual se cumple el requisito temporal establecido por el artículo 17 de la ley 1150 de 2007 Que una vez analizados las razones de hecho y de derecho, la Secretaría para asegurar el logro del interés general y obrando dentro de criterios de oportunidad y razonabilidad, con fundamento en el art. 17 de la ley 1150 de 2007 y habiéndose reunido los requisitos legales y contractuales, procederá a imponer una multa equivalente a __________________ que corresponde a la siguiente liquidación: Período de mora: _____ (días, semanas, etc.) Monto multa/_____ (%, por mil, por cien, etc./período) Valor base de liquidación: $ ___________ Total multa: $ _______
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Fecha: 2010/08/12 Página: 23 de 24
Con fundamento en las anteriores consideraciones,
RESUELVE: ARTICULO 1º.- Declarar que el contratista _________________, en ejecución del contrato de _______ No. _______, ha incurrido en incumplimiento parcial de sus obligaciones contractuales, según lo expuesto en la parte motiva de esta Resolución, por lo cual se declara la ocurrencia del siniestro amparado por la póliza No. _______ expedida por _________ (aseguradora) ARTICULO 2º.- Como consecuencia de la anterior declaratoria, imponer al contratista ________, en calidad de multa, la suma de _________, de acuerdo con lo pactado en el contrato y de conformidad con los considerandos de esta providencia. ARTICULO 3º.- La suma que se impone a título de multa podrá ser descontada de los montos que se adeuden a ______________ (contratista) o hacerse efectiva con cargo a la garantía única de cumplimiento de las obligaciones del contrato y, si esto no fuere posible, a través de la jurisdicción coactiva. ARTICULO 4º.- Notificar la presente Resolución a ______ (contratista) y al representante legal de _______________ (compañía aseguradora), haciéndoles saber que contra la misma procede el recurso de reposición, el cual podrá interponerse dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a la notificación. ARTICULO 5º.- En firme la presente providencia, publíquese de acuerdo con lo ordenado por el art. 31 de la ley 80 de 1993 y comuníquese a la Procuraduría General de la Nación y a la Cámara de Comercio de _____ ARTICULO SEXTO: La presente resolución rige a partir de la fecha de su expedición. Dado en Bogotá D.C., a los
NOTIFIQUESE Y CUMPLASE (Firma ordenador del gasto)
(Nombre del Ordenador del Gasto) Elaboró: Revisó y aprobó:
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ANEXO 4. LISTA DE CHEQUEO PARA IMPOSICIÓN DE SANCIONES CONTRACTUALES
LISTA DE CHEQUEO
Son todos los documentos que deben anexar a la carpeta por las dependencias involucradas.
No DESCRIPCIÓN SI ����
FALTA X
OBSERVACIONES
1 Requerimiento de cumplimiento al contratista
2 Respuesta del contratista
3 Informe de incumplimiento
4 Comunicación Oficial Interna de Solicitud de imposición de sanción contractual
5 Citación audiencia de debido proceso
6 Acta de Audiencia de debido proceso.
7 Acto Administrativo de imposición de sanciones contractuales
8 Comunicación Oficial Interna de citación al contratista y garante de notificación personal
8 Recurso de Reposición
10 Acto Administrativo que resuelve recurso de reposición
11 Oficio citación al contratista y garante de notificación personal
12 Constancia de ejecutoria
13 Constancia de impresión
FIRMA DEL ABOGADO DE LA MISIONAL A CARGO DEL CONTRATO: FIRMA DE LA SECRETARIA DE LA SUBDIRECCIÓN CONTRACTUAL:
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