· Web viewCa și riscuri constatate enumerăm – delapidarea bunurilor, falsul în acte publice, favoritism, licitații truncate, tranzacții ilegale și lipsa procedurilor, iar

Unitate Administrativ Teritorială JUDEŢUL CĂLĂRAŞI

Programului Operațional Capacitate Administrativă 2014-2020

Cod apel: POCA/125/2/2/ Creșterea transparenței, eticii și integrității în cadrul autorităților și instituțiilor publice

CP 1/2017 – Sprijinirea măsurilor referitoare la prevenirea corupției la nivelul autorităților și instituțiilor publice locale din regiunile mai puțin dezvoltate

Axa prioritară 2 Administrație publică și sistem judiciar accesibile și transparente

Obiectivul specific 2.2. Creșterea transparenței, eticii și integrității în cadrul autorităților și instituțiilor publice

Titlu proiect: "Îmbunătăţirea capacităţii administraţiei publice locale de a furniza servicii în baza principiilor de etică, transparenţă şi integritate" SIPOCA 452/MySMIS nr. 118879

Nr. 21.542/11.12.2018 Aprob,

Preşedinte

Vasile ILIUŢĂ

PROCEDURA DE IDENTIFICARE A RISCURILOR ŞI VULNERABILITĂŢILOR LA CORUPŢIE, A UNOR MĂSURI

CONCRETE, PRECUM ŞI MODALITĂŢI DE MONITORIZARE PERMANENTĂ A APLICĂRII ACESTEIA


Scopul Procedurii de identificare a riscurilor şi vulnerabilităţilor la corupţie, a

unor măsuri concrete, precum şi modalităţi de monitorizare permanentă a aplicării

acesteia este de a monitoriza implementarea măsurilor anticorupție la nivelul

Consiliului Judeţean Călăraşi, prin acţiuni menite a preveni faptele de corupţie şi de a

încuraja comportamentul etic şi transparent al aparatului de specialitate aflat în

subordine.

Se cunoaşte, deja, faptul că încurajarea integrităţii şi prevenirii corupţiei este

una dintre funcţiile managementului, atât în sectorul public,cât şi în sectorul privat. În

cazul instituţiilor publice din România această funcţie este subliniată prin Hotărârea

Guvernului nr.583 din 10 august 2016 privind aprobarea Strategiei Naţionale

Anticorupţie pe perioada 2016-2020,a seturilor de indicatori de performanță, a

riscurilor asociate obiectivelor şi măsurilor din strategie şi a surselor de verificare, a

inventarului măsurilor de transparență instituţională şi de prevenire a corupţiei, a

indicatorilor de evaluare, precum şi a standardelor de publicare a informațiilor de

interes public.

Noua strategie propune instituțiilor publice şi societăţii, în general, o schimbare

de paradigmă, prin accentul pus pe măsurile de prevenţie şi educație, pentru a

preîntâmpina faptele de corupţie. Această schimbare de accent implică

responsabilitate la nivel managerial,în toate instituțiile şi întreprinderile publice.

În absența unei strategii de management a integrității pot apărea acuzații din

partea factorilor interesaţi (de clientelism,conflicte de interese etc) care necesită timp

şi efort de clarificare şi de prezentă a motivaţiilor deciziilor, de apărare a reputaţiei.

Evaluatorii internaţionali au subliniat în mod constant utilitatea documentelor

strategiei anticorupţie. Cel mai recent raport privind progresele înregistrate de

România în cadrul MCV consideră că "strategia naţională anticorupţie este

instrumentul de bază prin care se încurajează acordarea de priorități măsurilor

preventive adoptate de către administrația publică, atât la nivel naţional,cât şi la nivel

local.

Proiectele concrete de prevenire a corupţiei din cadrul ministerelor, unele

finanţate din fonduri ale UE şi de organizaţii neguvernamentale, vor trebui să

contribuie în mod util la lupta împotriva corupţiei în cadrul administrației.

Evaluări reciproce realizate între instituţii publice au identificat nevoi urgente


cum ar fi:

necesitatea consolidării structurii de prevenire la nivelul instituţiilor publice,

precum şi a celor de control intern şi audit, alături de specializări, analiza de

riscuri instituţionale;

educația anticorupţie reprezintă o prioritate majoră.

Există un deficit semnificativ de cunoaştere de către angajați şi manageri a

standardelor legale de integritate (protecția avertizorului în interes public, consilierea

etică, interdicţiile postangajare-pantouflage,gestionarea funcţiilor sensibile).

Strategia Naţională Anticorupţie 2016-2020 , are ca scop promovarea integrităţii, a seturilor de indicatori de performanţă, a riscurilor asociate obiectivelor şi măsurilor din strategie şi a surselor de verificare, a inventarului măsurilor de transparenţă instituţională şi de prevenire a corupţiei, a indicatorilor de evaluare, precum şi a standardelor de publicare a informaţiilor de interes public, aprobată prin H.G. Nr. 583/2016, prin aplicarea riguroasă a cadrului normativ şi instituţional în vederea prevenirii corupţiei în România. Documentul are un caracter multidisciplinar şi este adresat tuturor instituţiilor publice reprezentând puterea executivă, legislativă şi judecătorească, autorităţilor publice locale, mediului de afaceri şi societăţii civile.

Nevoile identificării conform Strategie Nationale Anticoruptie 2016-2020: lipsa capacității proprii a UAT-ului de realizare a analizei riscurilor şi

vulnerabilităţilor la corupţie, de identificare a măsurilor de remediere, de elaborare a

celorlalte documunte solicitate la raportare;

lipsa unui model de procedură de identificare a riscurilor si vulnerabilităților la

coruptie,si a unei proceduri de sistem privind colectarea sistematică a datelor

necesare autoevaluării gradului de implementare a măsurilor preventive anticorupţie

obligatorii;

lipsa capacității intelegerii mecanismului de aplicarea a cadrului legal in

domeniul eticii si integritatii;

lipsa resurselor financiare pentru implementarea prevederilor SNA;

resurse financiare insuficiente pentru asigurarea accesului la pregătirea

profesională a angajaţilor instituțiilor;

nivelul relativ scăzut al interesului salariatilor şi al instituţiilor publice privind


organizarea de consultări şi dezbateri periodice pentru diseminarea bunelor practice

privind integritatea şi lupta împotriva corupţiei;

lipsa de informații şi conştientizare a consecinţelor faptelor de corupţie în

rândul cetăţenilor.

Din analiza efectuată asupra chestionarelor completate de salariaţii Consiliului

Judeţean Călăraşi a rezultat faptul că la nivelul instituţiei noastre nu există un Plan

de integritate care să cuprindă un ansamblu de măsuri identificate de conducerea

instituţiei ca remedii pentru riscurile şi vulnerabilităţile instituţionale la corupţie

identificate şi nu există o structură de prevenire a riscurilor la corupţie care să

identifice posturile vulnerabile din cadrul Consiliului Judeţean Călăraşi şi a instituţiilor

subordonate.

Tot din analiza chestionarelor a rezultat faptul că la nivelul administraţiei publice

locale pot apărea mai multe riscuri la corupţie.

Ca și riscuri constatate enumerăm – delapidarea bunurilor, falsul în acte

publice, favoritism, licitații truncate, tranzacții ilegale și lipsa procedurilor, iar ca

vulnerabilități lipsa de informare a angajaților privind atribuțiile Comisiei de etică și

integritate, lipsa unei proceduri și a unui sistem de control în ceea ce privește

activitatea de achiziții publice și în ceea ce privește proiectele cu fonduri europene

accesate de instituție, precum și lipsa planurilor de integritate și a reactualizării

procedurilor.

Pentru obtinerea rezultatului droit, prin implementarea acestui proiect, trebuie

ca în continuare, să fie monitorizate activităţile de evaluare a riscurilor şi

vulnerabilităţilor, în vederea realizării de acţiuni concrete şi eficiente de combatere a

corupţiei, ca urmare a dezvoltării capacităţii analitice a UAT-ului, a activităţilor de

operationalizare continuă a procedurilor de identificare a riscurilor şi vulnerabilităţilor

la corupţie, precum şi monitorizării permanente a acestora.

Din punct de vedere al definirii fenomenului de corupţie, acesta reprezintă un

abuz de putere săvârşit în exercitarea funcţiei publice/funcţiei de demnitate publică

de un angajat al administraţiei publice, indiferent de statut, structură sau poziţie

ierarhică, în scopul obţinerii unui profit, satisfacerii unor interese personale sau de


grup personal, direct sau indirect, pentru sine sau pentru altul, persoană fizică ori

persoană juridică.

Corupţia poate avea ca şi consecinţe:

- înrăutăţirea imaginii sau discreditarea imaginii Consiliului Judeţean Călăraşi;

- încurajarea iresponsabilităţii şi a practicilor abuzive;

- calitatea slabă a serviciilor acordate populaţiei;

- degradarea valorilor morale.

Prevenirea actelor de corupţiei este asigurată în cadrul Consiliului Judeţean Călăraşi prin următoarele practici:

❖ reglementarea activităţilor şi a serviciilor publice;

❖ asigurarea transparenţei şi accesului la informaţiile de interes public;

❖ promovarea principiilor şi normelor etice;

❖ asigurarea transparenţei şi responsabilităţii în gestionarea fondurilor şi bunurilor publice;

❖ declararea averilor şi incompatibilităţilor;

❖ prevenirea şi soluţionarea conflictului de interese;

❖ participarea societăţii civile şi sectorului privat în activitatea anticorupţie;

❖ instruirea personalului;

❖ evaluarea periodică a modului de îndeplinire a măsurilor anticorupţie;

Sunt considerate fapte de corupţie:

■ coruperea pasivă;

■ coruperea activă;

■ traficul de influenţă;

■ abuzul de putere/ de serviciu;

■ primirea de către un funcţionar a recompensei ilicite;

■ falsul în actele publice;

■ luarea de mită;

■ darea de mită;

■ încălcarea prevederilor legale privind declararea veniturilor şi a proprietăţii;


■ încălcarea prevederilor legale cu privire la incompatiblităţi şi conflict de interese;

■ încălcarea prevederilor legale cu privire la păstrarea secretului de serviciu;

■ încălcarea prevederilor legale cu privire la gestionarea datelor cu caracter personal;

Prin ,,Politica privind avertizarea în interes public” Consiliul Judetean Calarasi urmăreşte crearea şi menţinerea unui mediu integru în instituţie, în care

personalul angajat, colaboratorii şi beneficiarii serviciilor oferite de aceasta să aibă

certitudinea că, în cazul în care sunt în măsură să sesizeze încălcări ale prevederilor

Legii 571 (practici abuzive sau slaba administrare), sesizările făcute vor fi tratate şi

investigate cu maximă obiectivitate şi seriozitate

Consiliul Judeţean Călăraşi şi conducerea acestuia acordă maximă prioritate

respectării standardelor de etică şi morală şi se angajează să implementeze toate

măsurile necesare prevenirii situaţiilor de abuz sau de erori în relaţiile pe care

instituţia le are cu toate categoriile de colaboratori precum şi în administrarea

patrimoniului şi gestionarea fondurilor publice. Administraţia locală conştientizează

necesitatea respectării principiilor privind integritatea în cadrul acestei instituţii şi

apreciază necesitatea raportării la standarde de performanţă ridicată, dorind să vină

în întâmpinarea demersurilor societăţii civile şi a propriilor angajaţi privind conduita

externă şi internă a reprezentanţilor instituţiei.

La baza tuturor activităţilor desfăşurate în cadrul Consiliului Judeţean Călăraşi

stau următoarele valori fundamentale:

Voinţa politică - de a înţelege importanţa unei societăţi lipsite de corupţie şi aportul

adus pentru ducerea la îndeplinire a măsurilor prevăzute de Strategia Naţională

Anticorupţie;

Prioritatea interesului public - datoria de a considera interesul public mai presus

de orice alt interes în exercitarea funcţiei publice/ funcţiei de demnitate publică.

Obligaţia de a nu folosi îndatoririle publice pentru obţinerea de beneficii necuvenite,

patrimoniale sau nepatrimoniale, în scop personal, pentru familie sau pentru

persoane apropiate;

Integritatea - obligaţia de a declara orice interese personale care pot veni în

contradicţie cu exercitarea obiectivă a atribuţiilor funcţiei publice/ funcţiei de


demnitate publică. Refuzul de a accepta vreun beneficiu financiar sau de orice altă

natură de la persoane sau organizaţii care ar putea influenţa îndeplinirea atribuţiilor

postului. Totodată, obligaţia instituţiei de a lua toate măsurile necesare pentru

evitarea situaţiilor de conflict de interese şi incompatibilităţi;

Transparenţa - adoptarea unei atitudini deschise şi transparente în toate deciziile şi

acţiunile pe care personalul instituţiei le întreprinde. Asigurarea accesului neîngrădit

la informaţiile de interes public, transparenţa procesului decizional şi consultarea

membrilor societăţii civile;

Obiectivitatea - îndeplinirea atribuţiilor postului, inclusiv ale celor pentru elaborarea

anunţurilor publice, atribuirea contractelor, recomandarea unor persoane fizice sau

juridice la premii şi recompense, aprobarea sau respingerea proiectelor de hotărâri

dezbătute în Consiliul Judetean, prin adoptarea unei atitudini obiective, care să

conducă la decizii corecte pentru realizarea interesului public.

Profesionalismul - promovarea valorilor şi principiilor fundamentale în activităţile

administraţiei publice, printr-o atitudine responsabilă în interesul instituţiei şi a

cetăţeanului.

În continuare vom face o analiză a posibilelor riscuri la coruptie, plecând de la:

Incident de integritate - situaţia în care cu privire la un angajat al unei

instituţii/autorităţi publice sau întreprinderi publice a fost luată sau dispusă cel puţin una dintre următoarele măsuri:

a) încetarea disciplinară a raporturilor de muncă, ca urmare a săvârşirii unei

abateri de la normele deontologice sau de la alte prevederi similare menite să

protejeze integritatea funcţiei publice;

b) trimiterea în judecată sau condamnarea pentru săvârşirea unei infracţiuni de

corupţie sau a unei fapte legate de nerespectarea regimului interdicţiilor,

incompatibilităţilor, conflictului de interese sau declarării averilor;

c) rămânerea definitivă a unui act de constatare emis de către Agenţia Naţională

de Integritate, referitor la încălcarea obligaţiilor legale privind averile

nejustificate, conflictul de interese sau regimul incompatibilităţilor;


Materializarea riscului – translatarea riscului din domeniul incertitudinii, al situaţiei

potenţiale de corupţie, în cel al certitudinii, respectiv săvârşirea unei fapte de

corupţie/abatere.

Risc de integritate în cadrul Consiliului Judeţean Călăraşi - probabilitatea de

apariţie şi impactul unei ameninţări în cadrul unui domeniu de activitate al Consiliului

Judeţean sau al unei structuri subordonate, favorizată de cauze/vulnerabilităţi

specifice și care poate afecta negativ obiectivele instituționale.

Ameninţarea – reprezintă acţiunea sau evenimentul potenţial de corupţie ce poate

să apară în cadrul unei activităţi derulată în domeniile de activitate ale Consiliului

judeţean.

Cauzele/Vulnerabilităţile reprezintă slăbiciuni în sistemul de reglementare ori

control al activităţilor specifice, care ar putea fi exploatate/speculate, stând la baza şi

putând declanşa materializarea unei ameninţări. Spre deosebire de ameninţare,

care este potenţială, cauzele există permanent în cadrul activităţii unei structuri.

Responsabil de risc – personalul responsabilizat prin Registrul riscurilor de corupţie

pentru implementarea măsurilor de prevenire/control.

Grupul de lucru pentru integritate, constituit prin proiectul "Îmbunătățirea

capacității administrației publice locale de a furniza servicii în baza principiilor de

etică, transparență și integritate", SIPOCA 452/MySMIS nr.118879. va asigura, după

finalizarea implementării activităţilor proiectului, analiza activităţilor vulnerabile la

corupţie prin completarea/centralizarea următoarelor documente:

a) Fişa de analiză a activităţilor vulnerabile la corupţie

Domeniu de activitate

Activitate vulnerabilă

Sarcini (zilnice, săptămânale sau ocazionale)

Documente întocmite frecventîn cadrul activităţii

Unităţile/compartimentele (interne ori externe structurii) cu care se colaborează pentru realizarea activităţii


b) Fişă de identificare, descriere şi evaluare a riscurilor de corupţie

Direcţie, serviciu, birou :

Responsabil risc:Activitatea vulnerabilă:Nr. variantăData elaborării: Data revizuirii:

Descrierea riscului (ameninţarea):

Categorii de personal expuse riscului:

Cauze ce determină riscul:

- cauze din domeniul reglementărilor

………………………………………………………………………………………………..................................................................................................................................................................................................................................................................

- slăbiciuni la nivelul capacităţii de prevenire/control al riscului

………………………………………………………………………………………………..................................................................................................................................................................................................................................................................

- surse de ameninţare

………………………………………………………………………………………………..................................................................................................................................................................................................................................................................

- particularităţi privind cultura organizaţională şi caracteristici privind resursele umane ………………………………………………………………………………………………..…………………………………………….......................................................................

c) Măsuri de prevenire/control existente

Măsuri de prevenire/control existente, Eficienţa măsurilor


aplicate în prezent

1.Măsuri de prevenire/control suplimentare propuse pentru prevenirea/controlul riscului

Responsabil de risc

1.

d) Evaluarea riscurilor la corupţie

d.1. Probabilitatea de materializare a riscurilor de corupţie

Factor Scor Descriere Indicatori

aproape sigur 5

cel mai probabil se va concretiza

> 80%

este de aşteptat să apară în marea majoritate a circumstanţelor profesionale;

se va întâmpla fără îndoială, eventual frecvent;

iminentă.

riscul de corupţie este prezent în mod constant, datorită deficienţelor de organizare, planificare, control, supraveghere, instruire ori formare a personalului şi modului în care este conceput ori aplicat cadrul legal de desfăşurare a activităţii;

probabil 4

şansă considerabilă de apariţie; nu este neobişnuit

61% - 80%

va apărea probabil în multe circumstanţe profesionale;

se va întâmpla probabil, dar nu va reprezenta o problemă persistentă pentru domeniul de activitate;

s-a mai întâmplat în trecut.

posibil 3 producerea sa poate fi avută în vedere

41% - 60%

ar putea apărea în anumite circumstanţe profesionale;

se poate întâmpla ocazional;

s-a întâmplat în altă parte, într-un

riscul de corupţie poate apărea câteodată (cauzele putând fi reprezentate de deficienţe în desfăşurarea activităţii, erori în înţelegerea ori aplicarea procedurilor de lucru specifice etc.);


domeniu de activitate similar.

foarte puţin probabil

2

minimă, dar nu imposibilă; nu este cunoscut să se fi produs

21% - 40%

poare apărea doar în circumstanţe profesionale excepţionale;

nu este de aşteptat să se întâmple;

nu a fost semnalată în domeniul de activitate.

riscul de corupţie nu apare decât rar, în condiţii excepţionale de desfăşurare a activităţii;

improbabil 1

practic imposibilă; nu a apărut niciodată

0% - 20%

este probabil să nu apară niciodată;

foarte puţin probabil să se întâmple vreodată.

d.2. Estimarea impactului global al riscului

Factor Scor Indicatori

major/

critic5

imposibilitate de îndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul de activitate;

deteriorarea pe termen lung a eficienţei activităţii, întârzieri majore în derularea activităţilor planificate (mai mult de 6 luni);

pierderi financiare severe pentru înlocuirea ori instruirea personalului, schimbarea procedurilor de desfăşurare a activităţii, achiziţii neplanificate de mijloace tehnice etc., reprezentând 25% şi mai mult din bugetul anual alocat instituţiei;

publicitate negativă la nivel internaţional, implicarea factorilor politici de la nivel central ori instituţional pentru gestionarea situaţiei create.

riscul de corupţie contribuie direct la apariţia sau proliferarea faptelor de corupţie, la facilitarea ori determinarea personalului să comită asemenea fapte

ridicat 4 impact semnificativ asupra obiectivelor


domeniului afectat, afectarea eficienţei acesteia;

perturbarea pe termen mediu a activităţii, întârzieri semnificative privind desfăşurarea în condiţii normale a activităţii (între 3-6 luni);

pierderi financiare majore pentru instituţie;

publicitate negativă la nivel naţional.

moderat 3

obiective profesionale atinse parţial, afectarea semnificativă a eficienţei acesteia;

perturbarea pe termen scurt a activităţii;

pierderi financiare semnificative pentru instituţie (cel puţin 10% din buget);

o anumită publicitate negativă la nivel local.

riscul de corupţie poate genera parametri favorizanţi pentru apariţia sau proliferarea faptelor de corupţie

redus 2

impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale;

întreruperea neglijabilă, nesemnificativă a desfăşurării activităţii;

pierderi financiare moderate pentru instituţie (5% sau mai mult din bugetul alocat);

unele şicane publice izolate, neînsoţite însă de pierderea încrederii.

riscul de corupţie contribuie puţin ori deloc la apariţia sau proliferarea faptelor de corupţie

foarte

redus 1

impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii obiectivelor;

nicio perturbare în privinţa calendarului activităţii;

pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru structură;

susceptibil de a conduce/provoca publicitate negativă.

d.3. Calcularea nivelului de risc

Nivel de probabilitate


TERMEN DE INTERVENŢIE

PRIORITATE TERMEN

riscuri înalte/extreme Prioritate 1

necesită concentrarea atenţiei conducerii structurii pentru adoptarea/implementarea unor măsuri urgente de prevenire/control adecvate

riscuri moderate Prioritate 2

pot fi monitorizate sau controlate, prin creşterea eficacităţii măsurilor existente sau, după caz, prin adoptarea unor măsuri suplimentare de prevenire/control

riscuri minore Prioritate 3

pot fi tolerate şi vor fi considerate inerente activităţilor structurii, faţă de care nu este necesară adoptarea unor măsuri suplimentare, ci doar aplicarea celor existente

Tipuri de măsuri preventive suplimentare

măsuri de protecţie fizică şi monitorizare a accesului la informaţii, documente ori resurse (ex. camere video, parole, registru de vizite etc);

planificarea şi organizarea în mod transparent şi uşor de verificat a activităţilor şi a modalităţii de adoptare a deciziei: separarea responsabilităţilor, aprobarea activităţii, supervizarea, pregătirea personalului cu rol de coordonare;

supervizarea documentelor întocmite şi a performanţelor individuale ale personalului;

separarea atribuţiilor de autorizare, înregistrare ori revizuire pentru a fi evitate riscurile de corupţie;

asigurarea comunicării adecvate către angajaţi a obligaţiilor de conduită; dezvoltarea, comunicarea şi monitorizarea aplicării de proceduri clare în

activitatea curentă; promovarea schimbării de atitudine a personalului privind riscurile de corupţie,

asigurându-se informarea şi instruirea adecvată privind obligaţiile legale şi

aproape sigur5

probabil4

posibil3foarte puţin

probabil2improbabil1

Nivel de impact

critic5

ridicat4

moderat3

redus2

foarte redus

1

5 10 15 20 25

4 8 12 16 203 6 9 12 152 4 6 8 101 2 3 4 5


măsurile de prevenire/control implementate în vederea minimizării riscurilor de corupţie;

promovarea canalelor de sesizare a unor eventuale fapte de corupţie, precum şi a măsurilor de protecţie a personalului stabilite prin Legea nr. 571/2004;

Domenii de activitate ale Consiliul Judeţean Călăraşi

alimentare cu apă și canalizare salubrizare asistenţă medicală urbanism şi amenajarea teritoriului

învăţământ special cultură sport transporturi

Întocmirea propunerii bugetare pentru bugetul şi proiectele Direcţiei economice şi efectuarea tuturor rectificărilor bugetare ce se impun;

Întocmirea proiectului planului de achiziţii publice pe specificul Direcţiei tehnice în care se preved contractele/acordurile cadru pe care direcţia intenţionează să le atribuie/încheie în baza aplicării procedurilor de achiziţie publică şi, după aprobarea acestuia, operarea de completări/modificări în programul de investiţii aferent Direcţiei tehnice (dacă este cazul);

Iniţierea procedurilor şi documentelor de achiziţii (referate de necesitate/note de fundamentare, note justificative privind stabilirea cerintelor minime de calificare şi cele privind criteriul de atribuire, studiu de prefezabilitate (SPF), studiu de fezabilitate (SF), plan urbanistic zonal (PUZ), proiect tehnic (PT), detalii de execuţie, modelul de contract) şi întocmirea caietelor de sarcini;

Participarea la evaluarea ofertelor/licitaţie; Urmărirea derulării contractelor de achiziţie publică în cazul achiziţiilor de

bunuri/ servicii/ lucrări sau a celor de închiriere din sfera de activitate a direcţiei:

- Participarea la comandamente săptămânale din şantier;- Verificarea facturilor şi a documentaţiei aferente şi întocmirea

ordonanţării de plată;- Verificarea situaţiilor de lucrări introduse la plată;- Verificarea modului de întocmire şi decontare a situaţiilor de lucrări

conform prevederilor din documentaţie, acte normative tehnico-economice, contracte şi a condiţiilor de finanţare cu încadrare în plafoanele de decontare şi respectarea termenelor contractuale;

- Urmărirea realizării lucrărilor conform proiectului de execuţie;- Urmărirea încadrării în graficele de execuţie;


Verificarea şi avizarea documentelor pentru eliberarea parţială sau totală a garanţiilor de bună execuţie sau alte reţineri pentru lucrări de proastă calitate, penalităţi de întârziere, daune;

Întocmirea rapoartelor de evaluare pentru angajaţii direcţiei/compartimentului, conform legii;

Elaborarea şi promovarea de proiecte pentru atragerea de fonduri externe pentru domeniul de activitate al direcţiei;

Implementarea de proiecte cu finanţare externă; Asigurarea Sistemului de Management Integrat (calitate-mediu), inclusiv

planificare, organizarea, efectuarea şi coordonarea auditurilor interne ale Sistemul de Management Integrat;

Verificarea și urmărirea executării contractelor/lucrărilor de infrastructură și utilități publice și verificarea facturilor/documentaţiei, întocmirea ordonanţării de plată.

Elaborarea şi implementarea strategiei de dezvoltare şi modernizare a reţelei stradale (planificare, coordonare şi urmărire a calităţii, monitorizarea, promovarea investiţiilor şi a lucrărilor de modernizare a străzilor, podurilor şi pasajelor rutiere);

Emiterea metodologiei de autorizare a transportului public urban şi realizarea autorizării acestuia;

Eliberarea autorizaţiilor de acces a vehiculelor grele; Elaborarea documentaţiei necesare pentru introducerea proiectelor în

diferitele comisii de specialitate, în vederea obţinerii avizelor şi acordurilor (CTE - comisia tehnico economică, CTC - comisia tehnică de circulaţie, CTUAT - comisia tehnică de urbanism şi amenajarea teritoriului);

Analizarea și verificarea documentațiilor privind respectarea condiţiilor legale în vederea emiterii avizelor/acordurilor/autorizațiilor în domeniul managementului deşeurilor, salubrității și rețelelor de infrastructură;

Programarea, pregătirea, contractarea, urmărirea executarea, decontarea şi recepţia lucrărilor de investiţii, aferente construcţiilor de locuinţe, consolidărilor, lucrărilor tehnico-edilitare, spaţiilor cu alta destinaţie, obiectivelor social - culturale, precum şi activitatea de contractare a proiectării, finanţării, construcţiei, exploatării, întreţinerii şi transferului oricărui bun public pe baza parteneriatului public-privat;

Elaborarea şi aplicarea în colaborare cu Direcţia Managementul Resurselor Umane de proceduri şi metodologii de concurs/evaluare a personalului de conducere, în conformitate cu legislaţia în vigoare, pentru instituţiile publice de cultură de interes local;

Gestionarea procesului de identificare, promovare şi aprobare a finanţărilor externe rambursabile şi nerambursabile pentru proiecte, gestionarea relaţiilor funcţionale cu finanţatorii externi, instituţiile şi organismele implicate în managementul programelor de finanţare, gestionarea procesului de evaluare


a ratingului, realizarea managementul proiectelor cu finanţare internă şi internaţională, participarea la implementarea şi urmărirea post-implementare a proiectelor şi dezvoltă metodologii de management de proiect.

- Pregătirea documentaţiilor solicitate de instituţiile finanţatoare, pentru aprobarea finanţărilor externe rambursabile;

- Monitorizarea post-implementare a proiectelor cu finanţare naţională şi internaţională, în colaborare cu UIP-urile, în vederea asigurării respectării prevederilor contractelor de finanţare naţională şi internaţională

Organizarea, coordonarea şi execuţia activităţilor financiare, contabilizarea veniturilor bugetului şi a cheltuielilor şi derularea activităţilor specifice execiei bugetului de cheltuieli;

- Verificare documentelor justificative primite şi întocmirea notelor contabile pentru operaţiunile economico-financiare;

- Asigurarea evidenţei contabile a debitorilor şi transmiterea către Direcţia Juridică a documentaţei pentru recuperarea acestora;

- Efectuarea de plăţi din creditele bugetare, în limita şi pe structura bugetului aprobat, după ce au fost angajate, lichidate şi ordonanţate de ordonatorul principal de credite;

- Urmărirea decontării la timp şi în conformitate cu prevederile contractuale a obligaţiilor faţă de furnizorii de bunuri şi prestatorii de servicii;

- Asigurarea plăţilor aferente contractelor de investiţii; Stabilirea, urmărirea, desfăşurarea activităţii de executare silită, controlarea şi

încasarea veniturilor bugetului local, potrivit reglementarilor legale.- Stabilirea obligaţiei de plată în baza contractelor deţinute şi

întocmirea fişelor de evidenţă;- Întocmirea şi transmiterea de adrese prin care solicită informaţii

suplimentare de identificare a debitorilor, la instituţiile abilitate;- Calcularea eventualelelor majorări de întârziere şi penalităţi în

funcţie de clauzele contractuale şi de prevederile legale în vigoare- Întocmirea şi transmiterea la Direcţia Juridică a documentaţiei în

vederea acţionării în instanţă şi recuperării debitelor;- Efectuarea de compensări şi/sau restituiri de sume în urma cererilor

petenţilor, în condiţiile legii, daca este cazul;- Întocmirea şi emiterea de titlu executoriu, somaţii, decizii pentru

obligaţiile de plată înregistrate în evidentele serviciului;- Gestionarea procedurii de executare silită în vederea recuperării

creanţelor;- Aplicarea amenzilor contravenţionale conform prevederilor legale.

Elaborarea şi execuţia bugetului propriu al judeţului Călăraşi;


Identificarea proiectelor de operaţiuni care nu respecta condiţiile de legalitate şi regularitate şi/sau după caz, de încadrare în limite şi destinaţia creditelor bugetare şi/sau de angajament şi prin a căror efectuare s-ar prejudicia patrimoniul public şi/sau fondurile publice administrate;

Coordonarea şi participarea la activitatea de concesionare/închiriere a bunurilor proprietate publica ori private ale judetului;

Identificarea împreună cu direcţiile de specialitate la solicitarea unor persoane fizice sau juridice interesate de proiecte din domeniul de activitate Consiliului Judeţean a căror realizare poate fi abordată în regim de concesiune;

Propunerea nivelul redevenţei, preţului minim de vânzare, durata de concesionare precum şi unele condiţii de exploatare a concesiunii şi urmărirea promovării concesionarii/vânzării prin hotărâri ale consiliului judetean, in baza unor rapoare de evaluare;

Asigurarea încheierii contractelor de închiriere; Coordonarea procedurii de expropriere pentru toate proiectele de investiţii,

dacă este cazul; Avizarea, conform procedurii regulamentare, a documentaţiilor de urbanism şi

amenajare a teritoriului - avize de oportunitate, avize referitoare la prevederile documentaţiilor de urbanism privind căile de comunicaţii şi implicaţiile pe care acestea le au pentru viitoarea dezvoltare urbană sau edilitară, avize de pre-coordonare reţele edilitare, avize privind situaţia urbanistică pentru construcţii, terenuri şi echipamente publice, avize pentru zonele construite protejate şi monumente etc. Avizarea amplasamentelor, calitatea grafică şi mesajului publicitar inscripţionat pe suporturile publicitare şi firme;

Emiterea certificatelor de urbanism, autorizaţiilor de construire/demolare, punctelor de vedere asupra încadrării unor amplasamente în unităţi teritoriale de referinţă, conform prevederilor P.U.G, situaţii urbanistice;

Controlarea modului în care sunt respectate documentaţiile de urbanism; Participarea la recepţia de terminare a lucrărilor de construcţii autorizate; Emiterea de avize de toaletare, defrişare, transplantare,tutorare arbori/arbuşti

din speciile ornamentale dendrologice în conformitate cu prevederile legale, dacă este cazul;

Emiterea de avize/acorduri de specialitate privind amenajarea spaţiilor verzi prevăzute în documentaţiile urbanistice (PUD/PUZ/PUG);

Emiterea de avize/acorduri de specialitate solicitate prin certificatele de urbanism în vederea execuţie unor lucrări de infrastructură (reţele tehnico-edilitare şi stradale);

Emiterea acordului de specialitate privind amplasarea unor obiective, în limita prevăzută de legislaţia în vigoare, pe spaţiile verzi din intravilanul localităţilor, înregistrate în Cadastrul Verde, daca este cazul;

Participarea în Comisia de avizare tehnică din cadrul Agenţiei pentru Protecţia Mediului în vederea emiterii acordului/autorizaţiilor de mediu pentru documentaţiile depuse spre analiză în domeniul specific de activitate;


Urmărirea în teren a modului în care sunt respectate şi implementate prevederile actelor normative (locale,naţionale şi europene) emise în domeniul protecţiei spaţiilor verzi, daca este cazul;

Reprezentarea intereselor Consiliului Judeţean la instanţele judecătoreşti şi jurisdicţionale, dacă este cazul;

Participarea la elaborarea proiectelor de acte administrative ce urmează a fi adoptate de Consiliul Judeţean, în conformitate cu actele normative în vigoare;

Soluţionarea solicitărilor care fac obiectul legilor proprietăţii; Înregistrarea şi soluţionarea cererilor din partea petenţilor (persoane fizice,

persoane juridice) şi eliberarea de extrase şi copii certificate arhivă; Verificarea legalitatăţii proiectelor de hotărâri şi întocmirea unui raport referitor

la cele constatate, în vederea redactării, după caz, a opiniei motivate sau a avizului de legalitate;

Efectuarea activităţii de audit public intern, pentru a evalua dacă sistemele de management financiar şi control ale Consiliului Judetean şi ale instituţiilor şi serviciilor publice de interes judetean, sunt transparente şi conforme cu normele de legalitate, regularitate, economicitate, eficienţă şi eficacitate

Organizarea concursurilor pentru ocuparea posturilor vacante din cadrul aparatului de specialitate şi ale aparatului permanent de lucru al Consiliului Judeţean, conform prevederilor legale;

Asigurarea secretariatul comisiilor de concurs/examen pentru ocuparea posturilor vacante şi întocmirea documentelor privind încadrarea în muncă a candidaţilor declaraţi admişi, pe baza proceselor verbale ale comisiilor de examen/concurs şi în conformitate cu prevederile legale;

Organizarea desfăşurării concursurilor de promovare în clasă şi în grad profesional;

Elaborarea şi aplicarea regulamentelor, procedurilor şi metodologiilor de organizare a concursurilor pentru ocuparea posturilor de conducători ai serviciilor/instituţiilor publice de interes judeţean şi de evaluare a acestora.

Elaborarea şi aplicarea regulamentelor, procedurilor şi metodologiilor de organizare şi desfăşurare a concursurilor pentru ocuparea posturilor vacante şi temporar vacante, precum şi pentru promovarea în grade sau trepte profesionale imediat superioare, ori în funcţie a personalului contractual din cadrul serviciilor/instituţiilor publice de interes judeţean.

Constituirea şi actualizarea evidenţei terenurilor care fac parte din domeniul public sau privat al judetului;

Întocmirea documentaţiilor pentru proiectele de hotărâri privind defalcarea şi trecerea în patrimoniul judeţului a unor bunuri de interes judeţean din domeniul public şi privat al statului;

Activităţi care se includ în mod obligatoriu în procesul de analiză sunt cele care presupun:


a. contacte frecvente cu exteriorul instituţiei;b. gestionarea fondurilor externe ori a programelor/proiectelor;c. gestionarea informaţiei – deţinerea şi utilizarea informaţiei cu caracter

operativ, accesul la informaţii confidenţiale, gestionarea informaţiilor clasificate;

d. gestionarea mijloacelor financiare;e. achiziţia/gestionarea de bunuri, servicii şi lucrări;f. acordarea unor aprobări ori autorizaţii;g. activităţi de eliberare a unor documente;h. îndeplinirea funcţiilor de control, supraveghere, evaluare şi consiliere;i. competenţa decizională exclusivă;j. activităţi de recrutare şi selecţie a personalului;k. constatarea abaterilor disciplinare ori a unor fapte de natură penală, aplicarea

de sancţiuni disciplinare;l. acordarea de recompense;m. activităţi desfăşurate cu persoanele private de libertate sau referitoare la

acestea, considerate vulnerabile la corupţie.n.

Nu au fost raportate incidente de integritate întâlnite în cadrul aparatului de specialitate al Consiliului Judeţean Călăraşi, care să fie exprimate în Rapoartele publice anuale înaintate de către consilierul de etică al instituţiei, către Agenţia Naţională a Funcţionarilor Publici.

În paralel, s-a urmărit:

Calitatea gestiunii economico-financiare; Modul de stabilire, evidențiere și urmărire a încasării veniturilor bugetare; Exactitatea și realitatea datelor reflectate în situațiile financiare; Abateri privind concesionarea sau închirierea de bunuri proprietate publică și

privată a unităților administrativ-teritoriale, concesionarea de servicii cu caracter public și asocierile în participațiune, administrarea contractelor de achiziții publice;

Modificarea nejustificată și cu încălcarea prevederilor legale a unor clauze prevăzute în contractele încheiate privind execuția lucrărilor, prestarea serviciilor sau achiziționarea unor bunuri – aspecte care au generat supraevaluarea cantităților sau prețurilor la care au fost decontate.

Monitorizarea riscurilor la corupţie se va realiza de către Grupul de integritate după următoarele machete.

1. Identificarea, descrierea şi evaluarea riscurilorNr.crt.

Identificarea şi descrierea riscurilor

Evaluarea riscurilor

Descrier Cau Parametrii riscului Priorita Măsuri Aprecier


ea ameninţării de corupţie

ze te existente

ea măsurilor existente

Probabilitate

Impact global

Expunere(col. 4 x col.5)

1 2 3 4 5 6 7 8 91.2.3.4.

2. Determinarea şi aplicarea măsurilor de prevenire/control

3. Sistemul de management anticorupţie aplicat acum la Consiliul Judeţean Călăraşi

4. Evaluarea actualului sistem în raport cu riscurile (răspunde adecvat riscurilor identificate?) şi în raport cu reglementările legale (asigură conformitatea cu toate cerinţele?).

Documents

· Web viewCa și riscuri constatate enumerăm – delapidarea bunurilor, falsul în acte publice, favoritism, licitații truncate, tranzacții ilegale și lipsa procedurilor, iar